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财通资管鑫管家A(003479)

财通资管鑫管家:财通资管鑫管家货币市场基金招募说明书(更新)摘要2019年第1号

财通资管鑫管家货币市场基金招募说明书
(更新)摘要 2019 年第 1 号 
基金管理人:财通证券资产管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
 
 
二〇一九年五月 
 
【重要提示】 
财通资管鑫管家货币市场基金 (以下简称 “本基金” ) 经 2016 年 9 月 19 日 中国证券监督管理委员会 (以下
简称 “中国证监会” ) 证监许可 【2016】2128 号文准予募集注册。 本基金的基金合同于 2016 年 10 月 25 日
正式生效。 
基金管 理人 保 证招募 说明 书 的内容 真实 、 准确、 完整 。 本招募 说明 书 经中国 证监 会 注册, 但中 国 证监会对
本基金 募集 的 注册, 并不 表 明其对 本基 金 的价值 和收 益 作出实 质性 判 断或保 证, 也 不表明 投资 于 本基金没
有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 勤 勉尽责 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ,但 不 保证投 资本 基 金一定盈
利,也 不保 证 基金份 额持 有 人的最 低收 益 ;投资 者购 买 货币市 场基 金 并不等 于将 资 金作为 存款 存 放在银行
或者存款类金融机构。 
投资人 在投 资 本基金 前, 需 全面认 识本 基 金产品 的风 险 收益特 征和 产 品特性 ,充 分 考虑自 身的 风 险承受能
力,理 性判 断 市场, 对投 资 本基金 的意 愿 、时机 、数 量 等投资 行为 作 出独立 决策 。 投资人 根据 所 持有份额
享受基 金的 收 益,但 同时 也 需承担 相应 的 投资风 险。 投 资本基 金可 能 遇到的 风险 包 括:因 受到 经 济因素、
政治因 素、 投 资心理 和交 易 制度等 各种 因 素的影 响而 引 起的市 场风 险 ;基金 管理 人 在基金 管理 实 施过程中
产生的 基金 管 理风险 ;由 于 基金投 资者 连 续大量 赎回 基 金产生 的流 动 性风险 ;交 易 对手违 约风 险 ;投资本
基金特 有的 其 他风险 等等 。 本基金 为货 币 市场基 金, 属 于证券 投资 基 金中的 高流 动 性、低 风险 品 种,其预
期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 
投资有 风险 , 投资人 在投 资 本基金 前应 认 真阅读 本基 金 的招募 说明 书 、基金 合同 等 信息披 露文 件 。基金的
过往业 绩并 不 代表未 来表 现 。基金 管理 人 管理的 其他 基 金的业 绩并 不 构成对 本基 金 业绩表 现的 保 证。基金
管理人 提醒 投 资者基 金投 资 的“买 者自 负 ”原则 ,在 投 资者作 出投 资 决策后 ,基 金 运营状 况与 基 金净值变
化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
本摘要 根据 基 金合同 和基 金 招募说 明书 编 写。基 金合 同 是约定 基金 当 事人之 间权 利 、义务 的法 律 文件。基
金投资 人自 依 基金合 同取 得 基金份 额, 即 成为基 金份 额 持有人 和本 基 金合同 的当 事 人,其 持有 基 金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基 金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本招募说明书所载内容截止至 2019 年 4 月 24 日,基金投资组合报告截止至 2019 年 3 月 31 日(财务数据
未经审计) 。 
? 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:财通证券资产管理有限公司 
住所:浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室 
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 28 层 
邮政编码:200122 法定代表人:马晓立 
成立时间:2014 年 12 月 15 日 
注册资本:人民币贰亿元整 
存续期间:持续经营 
联系人:陈希 
电话: (021)20568368 
股东情况:财通证券股份有限公司持有公司 100% 的股权 。 
公司前 身是 财 通证券 股份 有 限公司 资产 管 理部, 经中 国 证券监 督管 理 委员会 《关 于 核准财 通证 券 股份有限
公司设立资产管理子公司的批复》 (证监许可[2014]1177 号)批准,由财通证券股份有限公司出资 2 亿元,
在原财通证券股份有限公司资产管理部的基础上正式成立。 
(二)主要成员情况 
1、基金管理人董事会成员 
马晓立先生,董事长,1973 年 10 月出生,中共党员,经济学硕士。历任联合证券研究所行业部经理,中
信证券 研究 所 总监、 执行 总 经理, 中信 证 券交易 与衍 生 产品部 执行 总 经理, 财通 证 券股份 有限 公 司资产管
理部总经理。现任财通证券资产管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。 
裴根财先生, 董事,1966 年 2 月出生, 中共党员, 经济学硕士, 中国国籍, 无境外永久居留权。 曾任浙江
证券营 业总 部 总经理 助理 、 上海昆 山路 证 券营业 部总 经 理,方 正证 券 机构管 理部 、 营销中 心总 经 理,华西
证券杭 州学 院 路证券 营业 部 总经理 。现 任 财通证 券资 产 管理有 限公 司 董事, 兼任 财 通证券 总经 理 助理、财
通证券研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证券业协会经纪业务委员会副主任。 
夏理芬先生, 董事,1968 年 7 月生, 中共党员, 工商管理硕士, 高级经济师, 中国国籍, 无境外永久居留
权。曾 任浙 江 省国际 信托 投 资公司 义乌 证 券交易 营业 部 经理、 西湖 证 券营业 部总 经 理,金 通证 券 股份有限
公司总 裁办 公 室主任 、运 营 管理部 总经 理 ,中信 金通 证 券有限 责任 公 司运营 管理 部 总经理 、总 经 理助理、
合规总 监, 中 信证券 (浙 江 )公司 合规 总 监、执 行总 经 理兼江 西分 公 司总经 理, 中 信证券 股份 有 限公司江
西分公司总经理。 现任财通证券资产管理有限公司董事, 兼任财通证券总经理助理兼首席风险官、 财通 (香
港)董 事、 财 通基金 管理 有 限公司 董事 长 、浙江 证券 业 协会合 规风 控 专业委 员会 主 任委员 、中 国 证券业协
会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理事兼秘书长。 
钱慧女士, 董事,1978 年 1 月出生, 中共党员, 上海财经大学经济学硕士, 国际注册内部审计师/ 会计师。
曾任东 方证 券 股份有 限公 司 稽核总 部、 合 规与风 险管 理 部高级 主管 ; 东方证 券资 产 管理有 限公 司 督察长兼
合规与风险管理部总监。 现任财通证券资产管理有限公司董事, 常务副总经理、 首席风险官、 合规负责人。 
沈立强先生,董事,1956 年 7 月出生,中共党员,大学本科学历,高级会计师。从事金融工作 40 余年,
曾任中 国工 商 银行浙 江省 分 行副行 长、 党 委委员 ,浙 江 省分行 营业 部 总经理 、党 委 书记, 浙江 省 分行党委
副书记 ,河 北 省分行 行长 、 党委书 记, 上 海市分 行行 长 、党委 书记 , 工银瑞 信基 金 管理有 限公 司 董事长。
现任财通证券资产管理有限公司董事、上海市银行博物馆馆长。 
2、基金管理人监事 
夏志凡先生,职工监事,1983 年 11 月出生 ,中共党员,经济学学士。历任阳光人寿保险股份有限公司人
力资源 经理 , 平安国 际融 资 租赁有 限公 司 人力资 源部 人 才绩效 室总 监 ,平安 商业 保 理有限 公司 人 事行政部
总监。现任财通证券资产管理有限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。 
3、经营管理层人员 
马晓立先生,总经理(简历请参见上述关于董事长的介绍) 。 
李红芸女士, 副总经理,1971 年 8 月出生, 中共党员, 经 济学学士, 会 计师。 历任财 通证券有限责任公 司
会计核 算部 负 责人, 财通 证 券有限 责任 公 司计划 财务 部 总经理 助理 、 副总经 理, 财 通证券 股份 有 限公司资
产管理部副总经理,现任财通证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。 
钱慧女士,常务副总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 
周志远先生, 副总经理,1983 年 9 月出生, 中国民主建国会党员, 硕士研究生。 历任天安保险股份有限公司资产 管理 部 金融工 程兼 债 券交易 ,中 欧 基金管 理有 限 公司高 级债 券 交易员 ,国 联 安基金 管理 有 限公司债
券研究 员、 基 金经理 助理 、 基金经 理, 财 通证券 资产 管 理有限 公司 固 定收益 部负 责 人。现 任财 通 证券资产
管理有限公司副总经理。 
4、本基金基金经理 
宫志芳女士,基金经理。武汉大学数理金融硕士,中级经济师,7 年证券从业经验,2010 年 7 月进 入浙江
泰隆银行资金运营部先后从事外汇交易和债券交易; 2012 年 3 月进入宁 波通商银行金融市场部筹备债券业
务,主要负责资金、债券投资交易,同时 15 年初筹备并开展贵金属自营业务;2016 年 3 月加入财通证券
资产管理有限公司。自 2017 年 8 月 18 日起任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经理。自
2017 年 8 月 30 日起任财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金基金经理。自 2017 年 12 月 6 日起任 财通资
管鑫锐回报混合型证券投资基金基金经理。 自 2018 年 1 月 24 日起至 2019 年 1 月 4 日任 财通资管鑫达回报
混合型证券投资基金基金经理。自 2019 年 1 月 4 日期任财 通资管鸿达纯债 债券型证券投资基金基金经理。 
5、固收公募业务投资决策委员会成员 
委员:马晓立(董事长、总经理) 
李杰(固收公募投资部总监) 
宫志芳(固收公募投资部基金经理) 
 
上述人员之间无近亲属关系。 
 
二、基金托管人 
(一)基金托管人情况 
1、基本情况 
名称:中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行” ) 
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人:陈四清 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人:王永民 
传真: (010)66594942 
中国银行客服电话:95566 
2、基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富的银行、 证券、 基金、 信托
从业经 验, 且 具有海 外工 作 、学习 或培 训 经历,60 %以上的员 工具 有硕士以 上学 位或高级 职称 。为给 客户
提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 
作为国 内首 批 开展证 券投 资 基金托 管业 务 的商业 银行 , 中国银 行拥 有 证券投 资基 金 、基金 (一 对 多、一对
一) 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII、QDII 、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、
银行理 财产 品 、股权 基金 、 私募基 金、 资 金托管 等门 类 齐全、 产品 丰 富的托 管业 务 体系。 在国 内 ,中国银
行首家 开展 绩 效评估 、风 险 分析等 增值 服 务,为 各类 客 户提供 个性 化 的托管 增值 服 务,是 国内 领 先的大型
中资托管银行。 
3、基金托管业务经营情况 
截至 2019 年 3 月 31 日, 中国 银行已托管 710 只证券投资基金, 其中境内基金 670 只,QDII 基金 40 只, 覆
盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型、FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理
财需求,基金托管规模位居同业前列。 
 三、相关服务机构 
(一)基金份额销售机构 
1、直销机构: 
本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台。 
名称:财通证券资产管理有限公司 
住所:浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室 
杭州办公地址:浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院 22 号B 幢 
上海办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 28 层 
法定代表人:马晓立 
成立时间:2014 年 12 月 15 日 
杭州直销柜台联系人:毛亚婕、何倩男 
电话: (0571)89720022、( 0571)89720021 
传真: (0571)85104360 
上海直销柜台联系人:吴琳晓 
电话: (021)20568211、( 021)20568225 
传真: (021)68753502 
网上直销交易平台联系人:陈浩 
电话: (0571)89720139 
传真: (0571)85104360 
客户服务电话:95336 
网址:www.ctzg.com 
个人投 资者 可 以通过 基金 管 理人网 上直 销 交易平 台办 理 开户、 本基 金 的认购 、申 购 、赎回 等业 务 ,具体交
易细则请参阅基金管理人网站。 
2、其他销售机构 
(1)中国银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人:田国立 
联系人:郑仲帅 
电话:0571-85010442 
客服电话:95566 
网址:www.boc.cn 
(2)财通证券股份有限公司 
注册地址: 浙 江省杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心 201,501,502 ,1103,1601-1615,1701-1716 室 
办公地址: 浙 江省杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心 201,501,502 ,1103,1601-1615,1701-1716 室 
法定代表人:陆建强 
联系人:章力彬 
电话: (0571)87825100 
客服电话:95336 
网址:www.ctsec.com 
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时公告。 
(3)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 
办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花 顺大楼 4 楼 法定代表人:凌顺平 
联系人:吴强 
电话: (0571)88911818 
传真: (0571)86800423 
客服电话:4008-773-772 
网址:www.5ifund.com 
(4)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东 方财富大厦金座 
法定代表人:其实 
联系人:胡阅 
电话: (021)54509988 
传真: (021)64385308 
客服电话:4001818188 
网址:www.1234567.com.cn 
(5)永安期货股份有限责任公司 
注册地址:杭州市新业路 200 号华峰国际商务大厦 16-17 层,2603 室、2702 室 
办公地址:杭州市新业路 200 号华峰国际商务大厦 
法定代表人:葛国栋 
联系人:申春晓 
电话:0571-88375017 
客服电话:4007007878 
网址:www.yafco.com 
(6)上海华信证券有限责任公司 
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号 明天广场 18-23 楼 
法定代表人:郭林 
联系人:陈媛 
联系电话:021-63898952 
传真电话:021-68776977 
客服电话:4008205999 
网址:www.shhxzq.com 
(7)申万宏源证券有限责任公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人:李梅 
联系人:黄莹 
联系电话:15901936112 
客服电话:95523 
网址: www.sywg.com 
(8)东海期货有限责任公司 
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23,25 ,27,29 号 
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼 
法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 
电话:13681957646 
传真:021-68757102 
客服电话:95531/4008888588 
网址:www.qh168.com.cn 
(9)上海利得基金销售有限公司 
注册地址:宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 1003 单元 
法定代表人:李兴春 
联系人:吴梦晗 
电话:021-61101535 
传真:021-50583633 
客服电话:400-921-7755 
网址:www.leadfund.com.cn 
(10)上海联泰资产管理有限公司 
注册地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 
法定代表人:燕斌 
联系人:兰敏 
电话: (021)52822063 
传真: (021)52975270 
客服电话:4000-466-788 
公司网址:www.66zichan.com 
(11)北京钱景财富投资管理有限公司 
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关 村金融大厦 10 层 1008 号 
法定代表人:赵荣春 
联系人:崔丁元 
电话: (010)57418813 
传真: (010)57569671 
客服电话:4008936885 
公司网址:www.qianjing.com 
(12)上海万得投资顾问有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座 
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号建 工大厦 8 楼 
法定代表人:王廷富 
联系人:徐亚丹 
电话: (021)51327185 
传真: (021)50710161 
客服电话:400-821-0203 
网址:www.520fund.com.cn 
(13)五矿证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 
联系人:马国栋 
电话:0755-82540892 
客服电话:400-184-0028


网址:www.wkzq.com.cn (14)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (15)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太 平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:王茜蕊 电话:15321711533 客服电话:010-59013842 网址:www.wjasset.com (16)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:李关洲 电话:021-5508-5991 客服电话:95336 网址:www.fofund.com.cn (17)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (18)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 779 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 联系人:褚志朋 电话:021-60818730 客服电话:95156 网址:www.tonghuafund.com (19)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:王锋 电话:025-66996699-887266 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (20)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股大厦 8 楼 801 办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn (21)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (22)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:常艳琴 电话:021-20691831 客服电话:4008202899 网址:www.erichfund.com (23)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:010-56251471/13466546744 客服电话:400-619-9059 网址:http://www.hcjijin.com (24)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:上海市徐汇区中山南二路 107 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:18840800358 客服电话:4000411001 网址:www.haojiyoujijin.com (25)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥 6 号院 2 号楼 法定代表人:王旋 联系人:董亚芳 电话:4000360000 客服电话:4000-555-671 网址: www.hgccpd.com (26)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:高源 电话:021-36696312 客服电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客服电话:0755-88394688 网址: www.xinlande.com.cn (28)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 客服电话:400-159-9288 网址:danjuanapp.com/ (29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 2 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:宋畅 电话: (0571)26888888-37494


客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (30)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号MSDC1-28 层 2801 办公地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号MSDC1-28 层 2801 法定代表人:丁东华 联系人:牛淑新 电话:010-59287859 客服电话:4001110889 网址:www.gomefund.com (31)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 联系人:张喆 电话:010-56075718 客服电话:4006802123 网址:www.zhixin-inv.com (32)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:18513699505 客服电话:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (33)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 法定代表人:李昭琛 联系人:李唯 电话:86-10-62675369 客服电话:010-62675369 网址:https://trade.xincai.com/web/promote (34)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:施燕华 电话:18901685505 客服电话:021-20219997 网址:http://www.gw.com.cn/ (35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:钱昊旻 联系人:毛健 电话:18618204816 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (36)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系人:王宁 电话:18756535850 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (37)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:18521506916 客服电话:4008765716 网址:www.cmiwm.com (38)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市背景经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室 办公地址:北京市背景经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室 法定代表人:周斌 联系人:陈霞 电话:15249236571 客服电话:400-8980-618 网址:www.chtfund.com (39)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话: 021-33768132-801 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn/ (40)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (41)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:孙琦 电话:021-50810687 客服电话:021-50810673


网址:www.wacaijijin.com (42)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼 法定代表人:张旭 联系人:汪莹 电话:010-58160084 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com


(43)乾道盈泰基金销售( 北京) 有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 法定代表人:董云巍 联系人:张璐 电话:18335772997 客服电话:400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com (44)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号B 座 601 办公地址:上海市虹口区青云路 158 号城 建大厦 5 楼 法定代表人:朱荣晖 联系人:庞园 电话:021-51091665 客服电话:400-720-1166 网址:www.win-stock.com.cn (45)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460507 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (46)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号H 区(东座)6 楼A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号 生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:杨一新 电话:13162927520 客服电话:(021)5020 6002 网址:www.msftec.com (47)扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 号 法定代表人:刘晓光 联系人:苏曦 电话:0514-82099618-805 客服电话:400-021-6088 网址:www.gxjlcn.com (二)登记机构 名称:财通证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室 办公地址:浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院 22 号B 幢 法定代表人:马晓立 电话: (0571)89720155 联系人:刘博 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人:陆奇 经办律师:黎明、陆奇 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人:李一 经办注册会计师:薛竞、李一 四、基金的名称 财通资管鑫管家货币市场基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的投资目标 在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上,追求稳定的当期收益。 七、基金的投资方向 本基金 投资 范 围包括 :现 金 ;期限 在一 年 以内( 含一 年 )的银 行存 款 、债券 回购 、 中央银 行票 据 、同业存 单; 剩余期限在 397 天以内 (含 397 天) 的债券、 非金融企业债务融资工具、 资产支持证券; 中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许货 币市 场 基金投 资其 他 品种, 在不 改 变基金 投资 目 标、不 改变 基 金风险收 益特征 的条 件 下,基 金管 理 人在履 行适 当 程序后 ,可 以 将其纳 入投 资 范围。 具体 投 资比例 限制 按 届时有效 的法律法规和监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 本基金 主要 为 投资人 提供 现 金管理 工具 , 通过积 极的 投 资组合 管理 , 同时充 分把 握 市场短 期失 衡 带来的套 利机会,在安全性、流动性和收益性之间寻求最佳平衡点。 1、剩余期限结构配置 基于对 国内 外 宏观经 济形 势 、国家 货币 政 策和财 政政 策 、短期 资金 市 场利率 波动 、 资金供 求、 市 场结构变 化等因 素的 深 入研究 ,对 利 率期限 结构 变 动趋势 进行 研 判,预 测货 币 市场利 率水 平 ,确定 基金 投 资组合的 平均剩 余期 限 及期限 分配 结 构。当 预期 短 期利率 上升 时 ,缩短 组合 的 平均剩 余期 限 ;当预 期短 期 利率下降 时,适度延长组合的平均剩余期限。 2、类属资产配置策略 根据市 场环 境 ,结合 各债 券 品种之 间的 流 动性、 相对 收 益水平 、信 用 等级、 参与 主 体资金 的供 求 变化及到 期期限等因素,灵活运用哑铃形策略、梯形策略及纺锤形策略等,确定组合中各债券品种的配置比例。 3、个券选择,构建投资组合 构建不 同券 种 的收益 率曲 线 预测模 型, 对 货币市 场工 具 进行估 值, 确 定价格 中枢 的 变动趋 势, 在 综合考虑 风险收 益匹 配 水平及 流动 性 的基础 上, 投 资于各 类属 债 券中价 值低 估 的个券 。在 保 证投资 组合 低 风险、高 流动性的前提下,构建投资组合,并根据投资环境的变化相机调整,尽可能提升组合的收益。 4、现金流均衡管理策略 对市场资金面的变化及本基金申购/ 赎回变化的动态预测, 通过现金库存管理、 回购滚动操作、 债券品种的 期限结 构安 排 及资产 变现 等 措施, 动态 调 整并有 效分 配 现金流 ,在 保 证基金 资产 充 分流动 性的 基 础上,获 取稳定的收益。 5、充分把握市场短期失衡带来的套利机会 由于市 场分 割 、信息 不对 称 、发行 人信 用 等级发 生突 然 变化等 情况 会 造成市 场在 短 期内的 非有 效 性;由于 新股、 新债 发 行以及 季节 效 应等因 素会 使 市场资 金供 求 关系发 生短 期 失衡。 本基 金 管理人 将积 极 把握由于 市场短 期失 衡 而带来 的套 利 机会, 通过 跨 市场套 利、 跨 品种套 利、 跨 期限套 利、 正 回购放 大等 策 略获取超 额收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金 资产 支 持证券 的投 资 将采用 自下 而 上的方 法, 结 合信用 管理 和 流动性 管理 , 重点考 察资 产 支持证券 的资产 池现 金 流变化 、信 用 风险情 况、 市 场流动 性等 , 采用量 化方 法 对资产 支持 证 券的价 值进 行 评估,精 选违约 或逾 期 风险可 控、 收 益率较 高的 资 产支持 证券 项 目,在 有效 分 散风险 的前 提 下为投 资人 谋 求较高的 投资组合回报率。 7、债券回购杠杆策略 本基金 将在 市 场资金 面和 债 券市场 基本 面 分析的 基础 上 结合个 券分 析 和组合 风险 管 理结果 ,积 极 参与债券 回购交易,放大固定收益类资产投资比例,追求固定收益类资产的超额收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后) 。 十、基金的风险收益特征 本基金 为货 币 市场基 金, 属 于证券 投资 基 金中的 高流 动 性、低 风险 品 种,其 预期 收 益和预 期风 险 均低于债 券型基金、混合型基金及股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 以下投资组合报告数据截止至 2019 年 3 月 31 日。本报告 财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 固定收益投资 19,697,437,829.54 61.89 其中:债券 19,689,937,829.54 61.86 资产支持证券 7,500,000.00 0.02 2 买入返售金融资产 9,063,463,720.26 28.48 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 1,568,066,566.02 4.93 4 其他资产 1,498,979,923.66 4.71 5 合计 31,827,948,039.48 100.00 注:由于四舍五入的原因,期末市值占期末总资产比例的分项之和与合计可能有尾差。 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 7.26 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 3,768,920,103.57 13.44 其中:买断式回购融资 - - 注:上 表中 报 告期内 债券 回 购融资 余额 占 基金资 产净 值 的比例 为报 告 期内每 日融 资 余额占 基金 资 产净值比 例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20% 。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 86 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 92 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 81 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(% ) 各期限负债占基金资产净值的比例(% ) 1 30 天以内 48.85 13.44 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天( 含)—60 天 6.40 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天( 含)—90 天 7.01 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天( 含)—120 天 15.16 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 120 天( 含)—397 天(含) 35.53 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 112.95 13.44 注:由于四舍五入的原因,期末市值占期末总资产比例的分项之和与合计可能有尾差。 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期限未超过 240 天。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 853,558,221.20 3.04 其中:政策性金融债 853,558,221.20 3.04 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 9,597,968,001.60 34.23 6 中期票据 242,665,555.48 0.87 7 同业存单 8,995,746,051.26 32.08 8 其他 - - 9 合计 19,689,937,829.54 70.23 10 剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊 余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 111810601 18 兴业银行CD601 5,500,000 542,502,738.06 1.93 2 111921019 19 渤海银行CD019 4,000,000 399,476,325.42 1.42 3 111816318 18 上海银行CD318 3,100,000 309,750,380.77 1.10 4 120227 12 国开 27 2,800,000 280,100,560.99 1.00 5 111905003 19 建设银行CD003 2,500,000 243,661,442.49 0.87 6 111819314 18 恒丰银行CD314 2,200,000 217,947,580.34 0.78 7 111886623 18 厦门国际银行CD238 2,000,000 199,834,754.84 0.71 8 111903008 19 农业银行CD008 2,000,000 198,889,949.26 0.71 9 111806275 18 交通银行CD275 2,000,000 198,622,897.24 0.71 10 111809344 18 浦发银行CD344 2,000,000 198,175,764.76 0.71 7、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离


项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间 的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1616% 报告期内偏离度的最低值 0.0398% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1173% 注:此处偏离度的最高值及下行的偏离度的最低值均指数学意义上的最高值、最低值。 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况 说明 本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25% 的 情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况 说明 本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5% 的 情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产净值比例(%) 1 149811 借呗 56A1 75,000 7,500,000.00 0.03 注:本基金本报告期末只持有上述一只资产支持证券。 9、投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 本基金 估值 采 用“摊 余成 本 法”计 价, 即 计价对 象以 买 入成本 列示 , 按实际 利率 并 考虑其 买入 时 的溢价与 折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益或损失。 (2) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 在本报告编制日前一年内本基 金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 23,860.59 2 应收证券清算款 1,340,206,621.56 3 应收利息 148,271,531.58 4 应收申购款 10,477,909.93 5 其他应收款 - 6 其他 - 7 合计 1,498,979,923.66 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不 保 证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 以下基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日, 所载财务数据未经审计。 财通资管鑫管家货币市场A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①- ③ ②- ④ 2016 年(2016.10.25-2016.12.31) 0.5401% 0.0016% 0.2515% 0.0000% 0.2886% 0.0016% 2017 年(2017.1.1-2017.12.31) 3.9774% 0.0018% 1.3500% 0.0000% 2.6274% 0.0018% 2018 年(2018.1.1-2018.12.31) 3.7500% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 2.4000% 0.0019% 今年以来(2019.1.1-2019.3.31) 0.7455% 0.0022% 0.3329% 0.0000% 0.4126% 0.0022% 合同生效以来(至 2019.3.31) 9.2677% 0.0021% 3.2844% 0.0000% 5.9833% 0.0021% 财通资管鑫管家货币市场B 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①- ③ ②- ④ 2016 年(2016.10.25-2016.12.31) 0.5857% 0.0016% 0.2515% 0.0000% 0.3342% 0.0016% 2017 年(2017.1.1-2017.12.31) 4.2265% 0.0018% 1.3500% 0.0000% 2.8765% 0.0018% 2018 年(2018.1.1-2018.12.31) 3.9992% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 2.6492% 0.0019% 今年以来(2019.1.1-2019.3.31) 0.8047% 0.0022% 0.3329% 0.0000% 0.4718% 0.0022% 合同生效以来(至 2019.3.31) 9.9069% 0.0021% 3.2844% 0.0000% 6.6225% 0.0021% 注:本基金收益分配按日结转份额。 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注: 自基金 合 同生效至报告 期末,财通资 管鑫管家货币 市场基金A 类基 金份额净值收 益率为 9.2677% ,同 期业绩比较基准收益率为 3.2844% ;财通资管鑫管家货币市场基金B 类基金份额净值收益率为 9.9069% ,同 期业绩比较基准收益率为 3.2844% 。 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金销售服务费; (4) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券交易费用; (8)基金的银行汇划费用; (9)基金的开户费用、账户维护费用; (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E×0.30% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每 日计提 ,按 月 支付。 由基 金 管理人 向基 金 托管人 发送 基 金管理 费划 付 指令, 经基 金 托管人复 核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如下: H =E×0.10% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每 日计提 ,按 月 支付。 由基 金 管理人 向基 金 托管人 发送 基 金托管 费划 付 指令, 经基 金 托管人复 核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产中一次性支取。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 (3)基金销售服务费 本基金 根据 基 金份额 持有 人 持有本 基金 的 基金份 额数 量 设定不 同分 类 ,对各 类基 金 份额按 照不 同 的费率计 提销售服务费。本基金A 类基金份额的销售服务费按前一日A 类基金份额的基金资产净值的 0.25% 的年费率 计提;B 类基金 份额的销售服 务费按前一日B 类基金份额的 基金资产净值 的 0.01% 的年 费率计提。各 类 基 金 份额的销售服务费计提的计算公式如下: H =E ×该类基 金份额年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销 售服 务 费每日 计提 , 按月支 付。 由 基金管 理人 向 基金托 管人 发 送基金 销售 服 务费划 付指 令 ,经基金 托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机 构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 (4) 上述 “一 、 基金费用的种类” 中第 4-10 项费用, 根 据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金 额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、基金的申购费和赎回费 (1)除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,本基金不收取申购费用和赎回费用: (2) 在满足相关流动性风险管理要求的前提下, 当发生本基金持有的现金、 国债、 中央银行票据、 政策性 金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5% 且 “影子定价” 确定的 基金资 产净 值 与“摊 余成 本 法”计 算的 基 金资产 净值 的 偏离度 为负 时 ,为确 保基 金 平稳运 作, 避 免诱发系 统性风险, 基金管理人对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1% 以上的赎回申请征 收 1% 的强制赎 回费用, 并将上述赎回费用全额计入基金财产。 基金管理人与基金托管人协商确认上述做法 无益于基金利益最大化的情形除外。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 管理人 依据 《 中华人 民共 和 国证券 投资 基 金法》 、 《 公开 募集证 券投 资 基金运 作管 理 办法》 、 《 证券 投资基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管 理办法 》及 其 他有关 法律 法 规的要 求, 对 本基金 招募 说 明书进 行了更新,主要更新内容如下: 1、 “三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新。 2、 “四、基金托管人”部分对基金托管人基金托管业务经营情况等内容进行了更新。 3、 “五、相关服务机构”部分对其他销售机构等信息进行了更新。 4、 “九、基金的申购与赎回”部分调整了申购和赎回的数额限定。 5、 “十、基金的投资”部分更新了本基金投资组合报告,内容截止至 2019 年 3 月 31 日。 6、更新“十一、基金的业绩” ,内容截止至 2019 年 3 月 31 日。 7、 “二十三、其它应披露事项”部分更新了本次招募说明书更新期间,涉及本基金的相关信息披露。