华 泰 柏瑞 基 金管 理 有限 公 司
华 泰 柏瑞 盛 世中 国 混合 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书
2019 年第 1 号
基金管理 人：华 泰 柏瑞基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二零一九 年 六 月
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2005 年 2 月 6 日 证监 基金 字[2005]19 号文 核准 募集。 本基 金的基
金合同 于2005 年 4 月 27 日正式 生效 。
本基金 名称 自2015 年8 月6 日 起， 由“ 华泰 柏瑞 盛世中 国 股 票型 证券 投资 基金 ” 更名
为 “ 华泰 柏瑞盛 世中 国混合 型证 券投 资基 金” ， 基金 简称 为 “华泰 柏瑞 盛世 中国混合” ， 基
金代码 保持 不变 。本 基金 、基金 管理 人更 名等 的 详 细内容 见我 公司 2015 年 8 月 6 日刊 登在
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证 券时 报的 《华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司 关 于旗 下部分 股票 型证
券投资 基金 更名 并修 改基 金合同 的公 告 》 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基 金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不对
投资人 保证 基金 一定 盈利 ，也不 向投 资人 保证 最低 收益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止日为 2019 年4 月26 日， 有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为2019 年 3 月 31 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本 基 金 托 管 人中 国 银 行股份 有 限 公 司 已对 本 次 更新的 招 募 说 明 书中 的 投 资组合 报 告 和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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目录
一、绪 言 ..................................................................... 1
二、释 义 ..................................................................... 2
三、基 金管 理人 ............................................................... 5
四、基 金托 管人 .............................................................. 15
五、相 关服 务机 构 ............................................................ 17
六、基 金的 募集 .............................................................. 63
七、基 金合 同的 生效 .......................................................... 66
八、基 金份 额的 申购 赎回 与转换 ................................................ 67
九、基 金的 非交 易过 户、 转托管 、冻 结与 质押 .................................... 74
十、基 金的 投资 .............................................................. 75
十一、 基金 的业 绩 ............................................................ 86
十二、 基金 的财 产 ............................................................ 89
十三、 基金 财产 的估 值 ........................................................ 90
十四、 基金 的收 益与 分配 ...................................................... 95
十五、 基金 的费 用与 税收 ...................................................... 97
十六、 基金 的会 计与 审计 ..................................................... 100
十七、 基金 的信 息披 露 ....................................................... 101
十八、 基金 的风 险揭 示 ....................................................... 104
十九、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................. 107
二十、 基金 合同 的内 容摘 要 ................................................... 109
二十一 、基 金托 管协 议的 内容摘 要 ............................................. 119
二十二 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ............................................. 126
二十三 、其 他应 披露 事项 ..................................................... 128
二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ........................................... 131
二十五 、备 查文 件 ........................................................... 132 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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一、绪言
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》(以 下简 称 “ 《基 金法 》 ”) 、 《 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 （ 以下 简称 “ 《 运作 管 理办法 》 ” ） 、 《 证券 投 资基金 销售 管理
办法 》 （以 下简 称 “ 《 销 售管理 办法 》 ” ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 （以 下简
称 “ 《信 息披 露办法 》 ” ） 、 《公 开募 集开 放式 证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 （以 下
简称 “ 《 流动 性风 险规 定 》 ” ） 和其 他 有关 法律 法 规及 《华 泰柏瑞 盛世 中国 混合型 证券 投资
基金基 金合 同》 （以 下简 称“基 金合 同” ）编 写。
本招募说明 书阐述 了华泰 柏瑞盛世中 国 混合 型 证券 投资基金的 投资目 标、策 略、风险、
费率等 与投 资人 投资 决策 有关的 全部 必要 事项 ， 投资 人在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本招 募
说明书 。
本基金 管理 人承 诺本 招募 说明书 不存 在任 何虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、准 确性 、完 整性 承担法 律责 任。
本基金 根据 本招 募说 明书 所载明 资料 申请 募集 。 本招 募说明 书由 华泰 柏瑞 基金 管理有 限
公司解释。 本基金 管理人 没有委托或 授权任 何其他 人提供未 在本招募 说明书 中载明的 信息，
或对本 招募 说明 书作 出任 何解释 或者 说明 。
本基金 招募 说明 书依 据基 金合同 编写 ， 并经 中国 证 监会核 准 。 基 金合 同是 约 定基金 合同
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 投 资人 自依 基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持
有人和基金 合同的 当事人 ，其持有基 金份额 的行为 本身即表 明其对基 金合同 的承认和 接受，
并按照 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务， 基金 投 资人欲 了解 基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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二、释义
本招募 说明 书中 ，除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语或 简称代 表如 下含 义：
基金或 本基 金： 指华泰 柏瑞 盛世 中国 混合 型 证券 投资 基金 ；
基金合 同或 本基 金合 同： 指 《 华 泰柏 瑞 盛 世中 国 混合 型 证 券投 资 基金 基 金 合同 》 及
对本合 同的 任何 有效 修订 和补充 ；
招募说 明书 ： 指 《 华 泰柏 瑞 盛 世中 国 混合 型 证 券投 资 基金 招 募 说明 书 》
及其定 期更 新；
发售公 告： 指《华 泰柏 瑞盛 世中 国 混 合型 证 券投 资基 金发 售公 告》
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会；
中国银 保监 会： 指 中国 银行 保险 监督 管理 委员会 ；
《证券 法》 ： 指《中 华人 民共 和国 证券 法》；
《合同 法》 ： 指《中 华人 民共 和国 合同 法》；
《基金 法》 ： 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》；
《运作 管理 办法 》： 指《证 券投 资基 金运 作管 理办法 》；
《销售 管理 办法 》： 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》；
《信息 披露 管理 办法 》： 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》；
《流动 性风 险规 定》 ： 指中国 证监 会2017 年 8 月31 日颁 布 、 同 年10 月1 日实 施
的 《 公 开募 集 开 放式 证 券投 资 基 金流 动 性风 险 管 理规 定 》
及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 ；
元： 指人民 币元 ；
基金合 同当 事人 ： 指 受 本 基金 合 同 约束 ， 根据 本 基 金合 同 享受 权 利 并承 担 义
务 的 法 律主 体 ， 包括 基 金管 理 人 、基 金 托管 人 和 基金 份 额
持有人 ；
基金管 理人 ： 指华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司；
基金托 管人 ： 指中国 银行 股份 有限 公司 ；
注册登 记业 务： 指 本 基 金登 记 、 存管 、 清算 和 交 收业 务 ，具 体 内 容包 括 投
资 人 基 金账 户 管 理、 基 金份 额 注 册登 记 、清 算 及 基金 交 易
确认、 发放 红利 、建 立并 保管基 金份 额持 有人 名册 等；
注册登 记机 构： 指 办 理 本基 金 注 册登 记 业务 的 机 构。 本 基金 的 注 册登 记 机
构 为 华 泰柏 瑞 基 金管 理 有限 公 司 或接 受 华泰 柏 瑞 基金 管 理
有限公 司委 托代 为办 理本 基金注 册登 记业 务的 机构 ；
投资人 ： 指 个 人 投资 人 、 机构 投 资人 、 合 格境 外 机构 投 资 人和 法 律
法规或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资者； 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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个人投 资人 ： 指 依 据 中华 人 民 共和 国 有关 法 律 法规 及 其他 有 关 规定 可 以
投资于 证券 投资 基金 的自 然人投 资人 ；
机构投 资人 ： 指 在 中 国境 内 合 法注 册 登记 或 经 有权 政 府部 门 批 准设 立 和
有 效 存 续并 依 法 可以 投 资证 券 投 资基 金 的企 业 法 人、 事 业
法人、 社会 团体 或其 它组 织；
合 格境 外机 构投 资人 ： 指符合 《 合格 境外 机构 投 资者境 内证 券投 资管 理暂 行办法 》
及 相 关 法律 法 规 规定 可 以投 资 于 在中 国 境内 合 法 设立 的 证
券投资 基金 的中 国境 外的 机构投 资人 ；
基金份 额持 有人 大会 ： 指 按 照 本基 金 合 同第 八 部分 之 规 定召 集 、召 开 并 由基 金 份
额持有 人进 行表 决的 会议 ；
基金募 集期 ： 指 基 金 合同 和 招 募说 明 书中 载 明 ，并 经 中国 证 监 会核 准 的
基 金 份 额募 集 期 限， 自 基金 份 额 发售 之 日起 最 长 不超 过 三
个月；
基金合 同生 效日 ： 指 基 金 募集 期 满 ， 基 金 募集 的 基 金份 额 总额 超 过 核准 的 最
低 募 集 份额 总 额 ，并 且 基金 份 额 持有 人 人数 符 合 相关 法 律
法 规 和 基金 合 同 规定 的 ，基 金 管 理人 依 据《 基 金 法》 向 中
国证监 会办 理备 案手 续后 ，中国 证监 会的 书面 确认 之日；
存续期 ： 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限；
工作日 ： 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ；
认购： 指 在 基 金募 集 期 内， 投 资人 按 照 本基 金 合同 的 规 定申 请 购
买本基 金基 金份 额的 行为 ；
申购： 指 在 本 基金 合 同 生效 后 的存 续 期 间， 投 资人 申 请 购买 本 基
金基金 份额 的行 为；
赎回： 指 基 金 份额 持 有 人按 本 基金 合 同 规定 的 条 件 ， 投 资人 申 请
卖出本 基金 基金 份额 的行 为；
转换： 指 基 金 份额 持 有 人按 基 金管 理 人 规定 的 条件 ， 将 其持 有 的
基 金 管 理人 管 理 的某 一 基金 的 基 金份 额 转换 为 基 金管 理 人
管理的 另一 只基 金的 基金 份额的 行为 ；
转托管 ： 指 基 金 份额 持 有 人将 其 所持 有 的 某一 基 金份 额 从 同一 个 基
金 账 户 下的 一 个 交易 账 户指 定 到 另一 交 易账 户 进 行交 易 的
行为；
投资指 令： 指 基 金 管理 人 在 运用 基 金财 产 进 行投 资 时， 向 基 金托 管 人
发出的 资金 划拨 及实 物券 调拨等 指令 ；
代销机 构： 指 接 受 基金 管 理 人委 托 代为 办 理 本基 金 认购 、 申 购、 赎 回华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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和其他 基金 业务 的机 构；
销售机 构： 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构 ；
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 中心 及基金 代销 机构 的代 销网 点；
指定媒 体： 指 中 国 证监 会 指 定的 用 以进 行 信 息披 露 的报 刊 和 互联 网 网
站；
基金账 户： 指 注 册 登记 机 构 为基 金 投资 人 开 立的 记 录其 持 有 的由 该 注
册 登 记 机构 办 理 注册 登 记的 基 金 份额 余 额及 其 变 动情 况 的
账户；
交易账 户： 指 销 售 机构 为 投 资人 开 立的 记 录 投资 人 通过 该 销 售机 构 买
卖开放 式基 金份 额的 变动 及结余 情况 的账 户；
开放日 ： 指为投 资人 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日；
T 日： 指销售 机构 受理 投资 人申 购、 赎回 或其 他业 务申 请 的日期 ；
基金收 益： 指 基 金 投资 所 得 红利 、 股息 、 债 券利 息 、买 卖 证 券价 差 、
银行存 款利 息及 其他 合法 收入；
基金资 产总 值： 指 基 金 购买 的 各 类证 券 、银 行 存 款本 息 、应 收 申 购款 以 及
其他资 产等 形式 存在 的基 金财产 的价 值总 和；
基金资 产净 值： 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值；
流动性 受限 资产 ： 指 由 于 法律 法 规 、监 管 、合 同 或 操作 障 碍等 原 因 无法 以 合
理价格 予以 变现 的资 产 ， 包括但 不限 于到 期日 在 10 个交易
日 以 上 的逆 回 购 与银 行 定期 存 款 （含 协 议约 定 有 条件 提 前
支 取 的 银行 存 款 ）、 停 牌股 票 、 流通 受 限的 新 股 及非 公 开
发 行 股 票、 资 产 支持 证 券， 因 发 行人 债 务违 约 无 法进 行 转
让或交 易的 债券 等；
基金资 产估 值： 指 计 算 评估 基 金 资产 和 负债 的 价 值， 以 确定 基 金 资产 净 值
和基金 份额 净值 的过 程；
法律法 规： 指中华 人民 共和 国现 行有 效的法 律、 行政 法规、 司 法解释 、
地 方 法 规、 地 方 规章 、 部门 规 章 及其 他 规范 性 文 件以 及 对
于该等 法律 法规 的不 时修 改和补 充；
不可抗 力： 指任何 无法 预见 、 无 法克 服、 无 法避 免的 任何 事件 和因素 ，
包 括 但 不限 于 洪 水、 地 震及 其 他 自然 灾 害、 战 争 、骚 乱 、
火 灾 、 政府 征 用 、没 收 、法 律 变 化、 突 发停 电 或 其他 突 发
事件、 证券 交易 场所 非正 常暂停 或停 止交 易等 。
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三、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：汪 莹白
联系电 话：400-888-0001 ，021-38601777
股权结构：PineBridge Investments LLC49%、 华泰 证券股份有限公 司 49% 、 苏州新区
高新技 术产 业股 份有 限公 司 2% 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作 ， 历 任 经纪业 务总 部技 术主 办 、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作 ， 曾 任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总 部副 总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Anthony Fasso 先生 ：董 事，学 士，1984 年加 入 Bankers Trust ，1995 年至 2000 年先
后任 Bankers Trust Funds Management 董事 （亚 洲 ）、高 级副 总裁 及常 务董 事（香 港） 。
2000 年至2001 年 担任 iRegent Group Limited 营 销 经理（ 香港 ），2001 年至 2003 年担 任
Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政 总裁及 机构 资产 管理 部门 主管 （香 港） ，
2003 年至2004 年担 任 Deutsche Asset Management 私人财 富管 理董 事 （ 墨尔 本） ，2005 年
至 2010 年担 任 AXA Investment Managers 亚 太区 行 政总裁 及全 球执 行委 员会 成员（ 巴黎/华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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香港） ，2010 年至 2018 年担 任AMP Capital 国 际 业务行 政总 裁及 全球 客户 部门（ 香港 ）主
管，2019 年至 今担 任柏 瑞 投资行 政总 裁（ 亚洲 ，日 本除外 ）。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商业 顾问有 限
公司 ， 1992 年4 月至 1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理 ， 1997
年1 月至 2001 年 7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深 经理、 协理 ，
2001 年7 月至 2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总 经理 、 董 事
长暨总 经理 。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理 、 总 经理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元 律 师事 务所 律师 。2010 年 至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先后任 中国 人民 大学 会计 系助教 、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先后在 中国 建筑 科学 研究 院、 国 家建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任 ，1987 年至1997 年
先后任国家 计委投 资研究 所研究室主 任、所 长助理 、副所长（ 副司级 ），1997 年任国家 计
委宏观经济 研究院 科研部 主任（正司 级），2000 年 任国家计委 （国家 发改委 ）宏观经济 研
究 院院 长助 理 ， 2001 年至2014 年任 北京 国宏 物业 管 理有限 公司 （ 宏观 院下 属 ） 总经理 。 2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2、监 事会 成员
王永筠女士 ：监事长 ，硕 士，香港会 计师公会 会员 。2004 年至 2008 年 任职 于德勤，
2008 年至 2019 年 担任 黑 石集团 （香 港） 有限 公司 财务部 门董 事，2019 年 起 担任柏 瑞投 资
财务部 门高 级副 总裁 （亚 洲，日 本及 台湾 除外 ）。
刘晓冰 先生 ： 监 事， 二 十 四年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总经 理， 无锡 永 乐路营 业部 负责 人 ， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生：监 事，硕士 ，2000-2001 年任 上海汽车 集 团财务有限公 司财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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历任基 金事 务部 总监 、上 证红 利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易 型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金 、华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 联 接 基金基 金经 理。
2012 年 5 月起 兼任 华泰 柏 瑞沪深 300ETF 基 金、 华泰 柏瑞沪 深 300ETF 联接 基金 基金经 理。
2015 年2 月起 任指 数投 资 部总监 。2015 年 5 月起 任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及 华泰柏 瑞中 证
500ETF 联 接基 金的 基金 经 理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰 柏瑞 锦利 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金和 华泰 柏瑞 裕利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 2018 年3 月至2018
年10 月任 华泰 柏瑞 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2018 年4 月起任 华泰 柏
瑞 MSCI 中国 A 股国 际通 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 基金 经理 。2018 年 10 月起 任华
泰柏 瑞MSCI 中国 A 股国 际 通交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金的 基金 经理 。2018 年
12 月 起任 华泰 柏瑞 中证 红 利低波 动交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 的基 金经 理。
童辉先 生： 监 事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副 总经
理，2001-2004 年任 华泰 证券有 限责 任公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 有限责 任公 司北 京总 部总 经理。
房伟力先生 ：副总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交易所 登记结算 公司 交收系统
开发经 理 ，2001-2004 年任 华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副 总 经理，2014 年 12 月起 任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证券投资基金的基金经 理 和华泰柏瑞量化驱动灵 活 配置混合型证券投资基 金 的基金经理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定 期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理。2017 年 3 月至 2018
年11 月任 华泰 柏瑞 惠利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2017 年5 月起任 华泰 柏华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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瑞量化 创优 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 9 月 起任 华泰 柏瑞量 化阿 尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。2017 年12 月起 任华 泰柏 瑞港 股 通量化 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。 本 科与 研究 生 毕业于 清华 大学 ，MBA 毕 业 于美国 加州 大
学伯克 利分 校哈 斯商 学院 。
高山先生， 副总经理 ，博 士。2001.5-2013.7 任职 于全国社会 保障基金 理事 会投资部，
任处长 ；2013 年 7 月 起加 入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。 本科 毕业 于山 东大 学经济 管理 学
院，硕 士毕 业于 中国 人民 银行研 究生 部， 博士 毕业 于财政 部财 政科 学研 究所 研究生 部。
董元星先生 ， 副总经理 ， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱资本（ 纽约）债 券 交易员，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司 ， 任 固定 收益 部总 监 。2013 年10 月起 任华泰 柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至先生 ，副总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工商银 行上海市 分行 信贷经理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年 5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专业 ，硕士 毕业于 上海财经大 学国民 经济学 专业，EMBA 毕业 于上海 交 通大学中欧 国
际工商 学院 。
李晓西 先生 ： 副总 经理 ， 美国杜 克大 学工 商管 理硕 士。 曾任 中银 信托 投资 公 司外汇 交易
结算员 ， 银建 实业 股份 有 限公司 证券 投资 经理 ， 汉 唐证券 有限 责任 公司 高级 经理 ， 美 国信 安
环球股 票有 限公 司董 事总 经理兼 基金 经理 。2018 年 7 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
2018 年8 月起 任公 司副 总 经理。
刘万方 先生 ： 财政 部财 政 科学研 究所 财政 学博 士 。 曾任中 国普 天信 息产 业集 团公司 项目
投资经 理 ， 美 国MBP 咨询 公司咨 询顾 问 ， 中 国证监 会主任 科员 、 副处 长， 上 投摩根 基金 管理
有限公 司督 察长 ， 朱 雀股 权 投资管 理股 份有 限公 司副 总经理 ， 朱 雀基 金管 理有 限 公司总 经理 。
2019 年4 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司， 任公 司副总 经理 。
4、本 基金 基金 经理
现任本 基金 基金 经理 ：
牛勇先 生： 经济 学硕 士，FRM 。 曾 在泰 康人 寿保 险股 份有限 公司 从事 研究 工作 。2008 年
5 月加 入华 安基 金管 理有 限公司 任高 级金 融工 程师 ，2010 年9 月 起担 任基 金 经理 ，2016 年6
月起任 华安 基金 指数 与量 化投资 事业 部助 理总 监。2018 年 1 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任投 资部 副总 监。2018 年 5 月起 任华 泰柏 瑞 盛世中 国混 合型 证券 投资 基金的 基金 经
理。2019 年 3 月起 任投 资 研究部 投资 总监 助理 。
历任本 基金 基金 经理 ：
李文杰 先生 ， 2005 年4 月27 日至2007 年5 月 31 日任本 基金 基金 经理 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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汪晖先 生 ，2007 年5 月31 日至2008 年6 月5 日、2009 年 11 月18 日至 2014 年 8 月 8
日任本 基金 基金 经理 。
梁丰先 生，2007 年7 月 26 日至2009 年 11 月19 日 任本基 金基 金经 理。
郭楷泽 先生 ，2008 年9 月3 日至2010 年3 月 26 日 任本基 金基 金经 理。
张诣先 生，2012 年6 月 29 日至2013 年4 月 16 日 任本基 金基 金经 理。
沈雪峰 女士 ，2014 年8 月8 日至2015 年6 月 19 日 任本基 金基 金经 理。
李灿先 生，2015 年6 月 30 日至2016 年8 月 17 日 任本基 金基 金经 理。
张慧先 生，2013 年9 月 16 日至2018 年5 月 30 日 任本基 金基 金经 理。
5、权 益投 资决 策委 员会 成 员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸先 生； 副总 经理 田汉 卿女士 ； 副 总经 理李 晓西 先生 ； 投资研 究部
副总监 吕慧 建先 生； 投资 研究部 副总 监张 慧先 生； 基金经 理徐 晓杰 女士 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三）基金管理人的 权利
1、依 法募 集基 金， 办理 基 金备案 手续 ；
2、自 基金 合同 生效 之日 起 ，基金 管理 人依 照法 律法 规和基 金合 同独 立管 理基 金财产 ；
3、根据法律 法规和 基金合 同的规定， 制订、 修改并 公布有关基 金募集 、认购 、申购、
赎回、 转托 管、 基金 转换 、非交 易过 户、 冻结 、收 益分配 等方 面的 业务 规则 ；
4、根据法律 法规和 基金合 同的规定决 定本基 金的相 关费率结构 和收费 方式， 获得基金
管理费 ， 收取 认购 费、 申 购费 、 基 金赎 回手 续费 及 其它事 先批 准或 公告 的合 理费用 以及 法律
法规规 定的 其它 费用 ；
5、根 据法 律法 规和 基金 合 同之规 定销 售基 金份 额；
6、依据法律 法规和 基金合 同的规定监 督基金 托管人 ，如认为基 金托管 人违反 了法律法
规或基 金合 同规 定对 基金 财产 、 其 它基 金合 同当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 ， 应 及时 呈报 中
国证监 会和 中国 银监 会 ， 以 及采取 其它 必要 措施 以保 护本基 金及 相关 基金 合同 当事人 的 利 益 ；
7、根据基金 合同的 规定选 择适当的基 金代销 机构并 有权依照代 销协议 对基金 代销机构
行为进 行必 要的 监督 和检 查；
8、自行担任 基金注 册登记 机构或选择 、更换 基金注 册登记代理 机构， 办理基 金注册登
记业务 ，并 按照 基金 合同 规定对 基金 注册 登记 代理 机构进 行必 要的 监督 和检 查；
9、在 基金 合同 约定 的范 围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 的申 请；
10、在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金份 额持 有人 的利益 依法 为基 金进 行融 资；
11、依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ，制 订基 金收 益的分 配方 案； 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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12、 按照 法律 法规 ， 代 表 基金对 被投 资企 业行 使股 东权利 ， 代表 基金 行使 因 投资于 其它
证券所 产生 的权 利；
13、在 基金 托管 人职 责终 止时， 提名 新的 基金 托管 人；
14、依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ，召 集基 金份 额持有 人大 会；
15、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
16、 选择 、 更 换律 师、 审计 师、 证券 经纪 商或 其他为 基金提 供服 务的 外部 机构 并确定 有
关费率 ；
17、法 律法 规、 基金 合同 以及依 据基 金合 同制 订的 其它法 律文 件所 规定 的其 它权利 。
（四）基金管理人的 义务
1、依 法募 集基 金， 办理 基 金备案 手续 ；
2、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
3、配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产；
4、配备足够 的专业 人员办 理基金份额 的认购 、申购 和赎回业务 或委托 其他机 构代理该
项业务 ；
5、配备足够 的专业 人员和 相应的技 术 设施进 行基金 的注册登记 或委托 其他机 构代理该
项业务 ；
6、建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财 产和 基金 管理 人的 资产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
7、除依据《 基金法 》、基 金合同及其 他有关 规定外 ，不得以基 金财产 为自己 及任何第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ；
8、接 受基 金托 管人 依法 进 行的监 督；
9、采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额认购 、申购 、赎回的方 法符合 基金合 同等法律
文件的 规定 ，按 照有 关规 定计算 并公 告基 金份 额净 值，确 定基 金份 额 申 购、 赎回的 价格 ；
10、严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
11、 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等 。 除 基金 法、 基 金合同 及其
他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信息 公开 披露 前， 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露；
12、按 基金 合同 确定 基金 收益分 配方 案， 及时 向基 金份额 持有 人分 配基 金收 益；
13、 按照 法律 法规 和本 基 金合同 的规 定受 理申 购和 赎回申 请 ， 及 时、 足额 支 付赎回 和分
红款项 ；
14、不 谋求 对上 市公 司的 控股和 直接 管理 ；
15、 依据 《基 金法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 ， 或 配合基 金华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
16、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 记录 、账 册、报 表和 其他 相关 资料 ；
17、进 行基 金会 计核 算并 编制基 金的 财务 会计 报告 ；
18、 确保 需要 向基 金份 额 持有人 提供 的各 项文 件或 资料 ， 在 规定 时间 内发 出 ； 保 证投 资
人能够 按照 基金 合同 约定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 得到 有关 资
料的复 印件 ；
19、组 织并 参加 基金 财产 清算组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20、 面临 解散 、 依 法被 撤 销、 破产 或者 由接 管人接 管其资 产时 ， 及时 报告中 国证监 会并
通知基 金托 管人 ；
21、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人的 合法 权益 ， 应 承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
22、 基金 托管 人违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金份 额持 有人 利 益向基 金托
管人追 偿；
23、不 从事 任何 有损 基金 财产及 本基 金其 他当 事人 利益的 活动 ；
24、 公平 对待 所管 理的 不 同基金 ， 防止 在不 同基 金 间进行 有损 本基 金份 额持 有人的 利益
及资源 分配 ；
25、 以 基金 管理 人的 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
26、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决定 ；
27、法 律法 规及 基金 合同 规定的 其他 义务 。
（五）基金管理人的 承诺
1、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制全权 处理 本基 金的 投资 。
2、本基金管 理人不 从事违 反法律法规 的行为 ，并建 立健全内部 控制制 度，采 取有效措
施，防 止违 反法 律法 规行 为的发 生。
3、本基金管 理人建 立健全 内部控制制 度，采 取有效 措施，禁止 将基金 财产用 于下列投
资或活 动：
1）承 销证 券；
2）向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5）向其基金 管理人 、基金 托管人出资 或者买 卖其基 金管理人、 基金托 管人发 行的股票
或者债 券；
6）买卖与其 基金管 理人、 基金托管人 有控股 关系的 股东或者与 其基金 管理人 、基金托华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
7）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8）依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 国务 院证 券监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他活动 。
4、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
1）越 权或 违规 经营 ，违 反 基金合 同或 托管 协议 ；
2）故 意损 害基 金份 额持 有 人或其 他基 金相 关机 构的 合法利 益；
3）在 向中 国证 监会 报送 的 材料中 弄虚 作假 ；
4）拒 绝、 干扰 、阻 挠或 严 重影响 中国 证监 会依 法监 管；
5）玩 忽职 守、 滥用 职权 ；
6） 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关证 券、 基金 的商 业秘 密 、 尚未 依法 公开 的基 金投 资 内容、
基金投 资计 划等 信息 ；
7）除 按依 法进 行基 金资 产 管理外 ，直 接或 间接 进行 其他股 票投 资 ；
8）其 他法 律、 行政 法规 以 及中国 证监 会禁 止的 行为 。
5、基 金经 理承 诺
1）依照有关 法律、 法规和 基金合同的 规定， 本着谨 慎的原则为 基金份 额持有 人谋取最
大利益 。
2） 不 利用 职务 之便 为自 己 、 代理 人、 代表 人、 受雇 人 或任何 其他 第三 人谋 取不 当利益 。
3）不泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密、尚未 依法公 开的基 金投资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4）不 以任 何形 式为 除基 金 管理人 以外 的其 他组 织或 个人进 行证 券交 易。
（六）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
1） 健全 性原 则。 内部 控制 必须覆 盖公 司各 个部 门和 各级岗 位， 并渗 透到 各项 业 务过程 ，
涵盖决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
2）有效性原 则。通 过科学 的内控手段 和方法 ，建立 合理的内控 程序， 维护内 控制度的
有效执 行；
3）独立性原 则。公 司在精 简的基础上 设立能 够充分 满足经营运 作需要 的机构 、部门和
岗位 ， 各 机构 、 部 门和 岗 位职能 上保 持相 对独 立 。 内部控 制的 检查 评价 部门 必须独 立于 内部
控制的 建立 和执 行部 门；
4）相互制约 原则。 公司内 部部门和岗 位的设 置应权 责分明、相 互制衡 ，消除 内部控制
中的盲 点；
5） 防 火墙 原则 。 公 司基 金 资产、 自有 资 产 、 其 他资 产 的运作 应当 分离 ， 基 金投 资研究 、华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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决策 、 执 行、 清算 、 评估 等部门 和岗 位 ， 应 当在 物 理上和 制度 上适 当隔 离 ， 以达到 风险 防范
的目的 ；
6）成本效益 原则。 公司运 用科学化的 经营管 理方法 降低运作成 本，提 高经济 效益，以
合理的 控制 成本 达到 最佳 的内部 控制 效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
1）控 制环 境
董事会下设 风险管 理与审 计委员会， 全面负 责公司 的风险管理 、风险 控制和 财务监控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对董 事、 总经 理、 督察 长、 财务 总监 和其 他高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格 审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格 ， 制 定董 事 、 监事 、 总 经理 、 督 察长 、 财务总 监 、 其他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略 ， 设 立了 投资 决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就基 金投 资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对董 事 会负责 ， 主要 负责 对公 司 内部控 制的 合法 合规 性 、 有效性 和合
理性进 行审 查 ， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
2）风 险评 估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评估 这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并将 评估 报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
3）控 制活 动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离 、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业绩评 价 、 严 格 授权 、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严格 的岗 位分 离制 度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后续 部门 及岗 位 对前一 部门 及岗 位负 有 监 督责任 ， 使相 互监 督制 衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线 。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位 、 各 部门 、 各 机 构、 各项 业务 全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
4）信 息与 沟通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通过 建立 有效 的信 息 交流渠 道 ， 保 证了 公司 员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
5）内 部监 控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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在各自 的职 权范 围内 开展 。 本 公司 设立 了独 立于 各 业务部 门的 法律 监察 部 ， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评价 公司 内部 控制制 度合理 性 、 完 备性 和有效 性， 监督 公司 内
部控制 制度 的执 行情 况 ， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及 时提 出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
1）基 金管 理人 确知 建立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责任 ；
2）上 述关 于内 部控 制的 披 露真实 、准 确；
3）本 公司 承诺 将根 据市 场 环境的 变化 及公 司的 发展 不断完 善内 部控 制制 度。
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四、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券 、 基 金 、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对多 、 一对一 ） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券商 资
产管理 计划 、 信 托计 划 、 企业年 金 、 银行 理财 产品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富的 托管业 务体系 。 在国 内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个 性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2019 年 3 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 710 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 670 只，
QDII 基金 40 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得基 于“SAS70”、“ AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”等国 际主流 内控审阅准 则
的无保留意 见的审阅 报告 。2017 年，中国 银行继续 获得了基于 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通知 基 金管理 人 ， 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法规和其他 有关规 定，或 者违反基金 合同约 定的,应 当及时通 知基金管 理人， 并及时向 国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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五、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点：
1、 直销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
法定代 表人 ：贾波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001 ，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2、代 销机 构 ：
1）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
18
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
4）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：吕 佳劲
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
7）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
19
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
电话： （021 ）50979384
传真： （021 ）58585432
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
8）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
9）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
10）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
11）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
20
法定代 表人 ：李 民吉
联系人 ：董 金
电话： （010 ）85238441
传真： （010 ）85238680
客服电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
12）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
13）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
14）哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
15）爱 建证 券有 限责 任公 司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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21
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 威雅
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
16）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
17）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.ewww.com.cn
18）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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客服电 话：400-88-35316
公司网 址：www.cfzq.com
19）财 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏吉 慧
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （ 浙江 ）,400-869-6336 （全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
20）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
21）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）61118795
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
22）德 邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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23
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
23）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
24）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
25）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
26）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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24
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
27）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
28）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net
29）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
30）光 大证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
31）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
32）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三 发
联系人 ：梁 薇
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
33）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
26
34）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
35）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4，15 楼
法定代 表人 ：裘 强
联系人 ：刘 方
电话： （0791 ）6273972
传真： （0791 ）6288690
客服电 话： （0791 ）6285337
公司网 址：www.gsstock.com
36）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
37）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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27
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
38）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话： （0551 ）2207939
传真： （0551 ）2645709
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
39）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
40）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人: 庞 介民
联系人 ：扬 子莹
电话： （0471 ）4974437
客服电 话：4001966188
公司网 址：www.cnht.com.cn
41）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
28
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
42）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
43）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
44）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
45）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大厦 A 座3 层 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
46）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
47）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：周 志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电 话：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
48）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
30
49）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
50）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
51）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618 、（0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
52）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
53）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
54）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
55）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
56）万 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
57）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
58）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
联系人 ：李 欣
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客服电 话：95351
公司网 址：www.xcsc.com
59）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
60）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
61）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
62）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 梦莹
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
63）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真： （010 ）66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
64）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
65）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
66）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话： （010 ）6505 1166 - 6493
传真： （010 ）8567 9535
客服电 话：410-910-1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
67）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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68）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
69）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：sd.citics.com
70）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
71）中 银国 际证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：许 慧琳
电话： （021 ）20328531 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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传真： （021 ）50372474
客服电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
72）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
客服电 话：95377
公司网 址：www.ccnew.com
73）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电 话：95329
公司网 址：www.zszq.com
74）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
公司网 址：www.hazq.com
75）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
76）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-0411-001
公司网 址：www.taichengcaifu.com
77）北 京加 和基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 洲际 酒店703
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 洲际 酒店703
法定代 表人 ：曲 阳
联系人 ：王 晨
电话：010-4008031188
传真：010-88381550
客服电 话：4008031188
公司网 址：www.bzfunds.com
78） 一路 财富 （北 京） 基 金销售 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市海 淀区 奥北科 技园-国 泰大 厦 9 层
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：董 宣
电话：13520209651
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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79）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
80）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
81）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
82）北 京恒 宇天 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋883 室内
办公地 址： 北京 市东 城区 东滨河 路 乙 1 号 航星 园 8 号楼（ 东半 楼）6 层
法定代 表人 ：郭 军爱
联系人 ：魏 燕军
电话：400-188-8848
传真：010-84259205 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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客服电 话：400-188-8848
公司网 址：www.1314fund.com
83）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
84）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：4008-205-369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
85）乾 道盈 泰基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：宋 子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
86）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：李 瑞真 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
87）大 连网 金基 金销 售有 限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
88）奕 丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
89）北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 安联 大 厦715
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：张 苗苗
电话：15110085067
传真：010-87723200
客服电 话：4001-500-882
公司网 址：www.lanmao.com
90）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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科研 楼5 层 518 室
办公地址： 北京市海 淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
91）尚 智逢 源（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 ：刘 磊
联系人 ：刘 蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电 话：400-920-6677
公司网 址：http://www.szfyfund.com
92）北 京微 动利 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：季 长军
联系人 ：何 鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服电 话：4001885687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
93）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
94）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外 大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
95）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
96）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电 话：95319
公司网 址：www.jsbchina.cn
97）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
43
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
98）济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
99）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
100 ） 上海 攀赢 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路1207 号 306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
联系人 ： 吴卫 东
电话：13918302493
传真：021-68889283
客服电 话：021-68889082
公司网 址：www.pytz.cn
101 ） 徽商 期货 有限 责任 公 司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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44
注册地 址： 芜湖 路 258 号
办公地 址： 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华
联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电 话：400 887 8707
公司网 址：www.hsqh.net
102 ） 南京 途牛 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系人 ： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960
客服电 话：4007-999-999 转 3
公司网 址：http://jr.tuniu.com
103 ） 上海 东证 期货 有限 公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 ：卢 大印
联系人 ：龚 栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电 话：95503
公司网 址：www.dzqh.com.cn
104 ） 华泰 期货 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路761 号丽 丰大 厦20 层
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路761 号丽 丰大 厦20 层
法定代 表人 （代 为履 职） ：徐炜 中
联系人 ：黄 韵钰/刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电 话：400-628-0888 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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公司网 址：www.htfc.com
105 ） 民生 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
法定代 表人 ： 冯鹤 年
联系人 ： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
106 ） 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ： 李一 梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
107 ） 方德 保险 代理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号楼 7 层711
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 外大 街 22 号 天恒 大 厦 A 座U?work 12 层 02
法定代 表人 ： 林柏 均
联系人 ：王 雅莹
电话：18980531311
传真：010-64068006
客服电 话：010-64068617
公司网 址：www.fundsure.cn
108 ） 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路17-19 号 环亚大 厦B 座601 室
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路17-19 号 环亚大 厦B 座601 室
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：沈 怡
电话：027-83863742 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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传真：027-83862682
客服电 话：400-027-9899
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109 ） 大有 期货 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
联系人 ：马 科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电 话：4006 365 058
公司网 址：www.dayouf.com
110 ） 联储 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦9 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安定 路 5 号院 3 号楼 中建 财富国 际中 心 27 层 联储 证 券
法定代 表人 ：吕 春卫
联系人 ：丁 倩 云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电 话： 400-620-6868
公司网 址：www.lczq.com
111 ） 上海 挖财 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
联系人 ： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
112 ） 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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联系人 ：喻 明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
113 ） 万家 财富 基金 销售 （ 天津） 有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ： 王芳 芳
电话：010-59013828
传真： 暂无
客服电 话：010-59013842
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com
114 ） 凤凰 金信 （银 川） 基 金销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
(100000)
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
115 ） 北京 唐鼎 耀华 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：王 丽敏
电话：010-85932810
传真：010-85932880
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
116 ） 深圳 信诚 基金 销售 有 限公司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3906 室
法定代 表人 ：周 文
联系人 ：殷 浩然
电话：010-84865370
传真：010-84865051
客服电 话：0755-23946579
公司网 址：www.ecpefund.com
117 ） 上海 爱建 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1806-13 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 746 号 爱建 金融 大厦
法定代 表人 ：马 金
联系人 ：蔡 俊
电话：021-64382399
传真：64388012
客服电 话：021-64382363
公司网 址：www.ajcf.com.cn
118 ） 扬州 国信 嘉利 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 江苏 省扬 州市 广陵新 城信 息产 业基 地 3 期20B 栋
办公地 址： 江苏 省扬 州市 邗江区 文昌 西 路56 号公 元 国际大 厦 320
法定代 表人 ：刘 晓光
联系人 ：苏 曦
电话：0514-82099618-805
传真：021-68811007
客服电 话：4000216088
公司网 址：www.gxjlcn.com
119 ） 民商 基金 销售 （上 海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号 H 区（ 东座 ）6 楼A31 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号 生命 人寿 大厦 32 楼
法定代 表人 ：贲 惠琴
联系人 ：钟 伟
电话：13826420174
传真：021-50206001
客服电 话：021-50206003 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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公司网 址：www.msftec.com
120 ） 大河 财富 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：18585196880
0851-88405606
传真：0851-88405599
客服电 话：0851-88235678
公司网 址：www.urainf.com
121 ） 阳光 人寿 保险 股份 有 限公司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙12 号院1 号昆泰 国际 大 厦12 层
法定代 表人 ：李 科
联系人 ：王 超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
服务电 话：95510
公司网 址：http://fund.sinosig.com/
122 ） 沈阳 麟龙 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 辽 宁省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号B 座601
办公地 址： 辽 宁省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号B 座601
法定代 表人 ：朱 荣晖
联系人 ： 钱金 菊
电话：021-5109679
传真：021-5109679
服务电 话：400-003-5811
公司网 址：https://www.jinjiwo.com/
123 ） 上海 长量 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏
电话：021-20691831 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
124 ） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
125 ） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
126 ） 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：徐 丽平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
127 ） 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ： 李晓 芳
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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联系电 话：010-59601366 转 7167
客服电 话：400-818-8000
公司网 站：www.myfund.com
128 ） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二 西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号 同 花顺大 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：董 一锋
电话：0571 —88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
129 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 祖国 明
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
130 ） 北京 中期 时代 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层
法定代 表人 ：田 宏莉
联系人 ：尹 庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
131 ） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：陈 慧慧
电话：010-85657353 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
132 ） 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 聂婉 君
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-876-9988
公司网 址：www.zscffund.com
133 ） 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
134 ） 宜信 普泽 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代 表人 ： 戎兵
联系人: 张 得仙
电话：010- 52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
135 ） 上海 大智 慧财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 施 燕华
电话： （021 ）20219988*37492
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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136 ） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：洪 弘
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
137 ） 恒丰 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 开平 路 88 号瀛 通绿 地大 厦
法定代 表人 ： 陈颖
联系人: 李 胜贤
电话：021-63890179
公司网 址： www.hfbank.com.cn
客服电 话：95395
138 ） 泉州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福 建省 泉州 市 丰泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址： 福 建省 泉州 市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 谢 婷枫
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
139 ） 上海 财咖 啡基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国(上海)自 由贸易 试验 区世 纪大 道 1168 号B 座1701A 室
办公地 址： 中国(上海)自 由贸易 试验 区世 纪大 道 1168 号B 座1701A 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 罗 开林
电话：021-61600500-8013
公司网 址： www.caicoffeefund.com
客服电 话：021-61600500
140 ） 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李 慧慧
电话：010-66154828-8047
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
141 ） 佳泓 （北 京） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 40 号国 航世 纪大 厦 1608
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 张超
电话：010-87486666-6535
公司网 址：
http://www.jiahongfunds.com/
客服电 话：010-88580321
142 ） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 臧静
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网 址:tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
143 ） 上海 利得 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 陈 孜明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
144 ） 北京 增财 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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55
联系人 ：钟 苓玉
电话：010-67000988-6046
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
145 ） 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
电话：021-80358749
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
146）上 海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
147 ） 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ： 郑毓 栋
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：https://www.hongdianfund.com/
客服电 话：400-068-1176
148 ） 珠海 盈米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
149 ） 上海 联泰 基金 销售 有 限公司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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56
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
150 ） 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、
603 房间
办公地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 5 楼503
法定代 表人 ：王 旋
联系人 ：胡 静华
联系电 话：0371-5521 3196
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
151 ） 北京 格上 富信 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
152 ） 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路3088 号中 洲大 厦3203A 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路3088 号中 洲大 厦3203A 单元
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
153 ） 海银 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
154 ） 北京 电盈 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：郑 雪敏
联系电 话：010-56176104
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
155 ） 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：冯 强
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000
156 ） 北京 广源 达信 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
157 ） 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层1108
法定代 表人 ：赖 任军
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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联系人 ：刘 昕霞
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：400-9302-888
158 ） 上海 万得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：黄 祎
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：400-799-1888
159 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：秦 艳琴
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
160 ） 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
161) 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区国 际总 部 城10 栋楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 ：陈 宏
联系人: 付佳
客服电 话：95357
公司网 址：http://www.18.cn
162 ） 中证 金牛( 北京)投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人: 沈晨
联系电 话: 010-59336544
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
163 ） 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 是海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人: 韩 锦星
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
164 ） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人: 范 泽杰
联系电 话：021-20530186
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
165 ） 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
166 ） 上海 华信 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
167 ） 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 郑 秋月
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com
客服电 话：400-998-7172
168) 上海 有鱼 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层3E-2655 室
办公地 址： 上海 徐汇 区桂 平路 391 号 B 座 19 层
法定代 表人 ：林 琼
联系人: 黄 志鹏
客服电 话：021-60907978
公司网 址： www.youyufund.com
169) 上海 通华 财富 资产 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系人: 庄 洁茹
客服电 话：95156 转5
公司网 址：www.tonghuafund.com
170) 深圳 盈信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼A-1(811-812)
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼A-1(811-812)
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人: 廖 嘉琦
客服电 话：4007-903-688
公司网 址：http://www.fundying.com
171) 中民 财富 基金 销售 （ 上海） 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 证 大五 道口广 场 1 号楼 27 层 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：弭 洪军
联系人: 黄鹏
客服电 话：400-876-5716
公司网 址：https://www.cmiwm.com/
172)深 圳前 海财 厚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
法定代 表人 ：杨 艳平
联系人 ：胡 馨宁
公司网 址：www.caiho.cn
客服电 话：4001286800
173 ） 北京 辉腾 汇富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 F 座12 层B
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座12 层B
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：彭 雪琳
客服电 话：400-829-1218
公司网 址：www.kstreasure.com
174 ） 泰信 财富 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
办公地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
法定代 表人 ：张 虎
联系人 ：李 丹
客服电 话：400-004-8821
公司网 址：www.hxlc.com
175 ） 江苏 汇林 保大 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 南京 市高 淳区 经济开 发区 古檀 大 道 47 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区 中山 北 路105 号中 环国 际1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人: 李跃
客服电 话：025-66046166
公司网 址：www.huilinbd.com
176 ） 北京 百度 百盈 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 百度 大厦 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲 9 号奎 科科 技大厦
法定代 表人 ：张 旭阳
联系人: 张 亚玮
客服电 话：95055-4
公司网 址：https://www.baiyingfund.com
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二）注册登记机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
法定代 表人 ：贾波
联系人 ： 赵 景云
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）38601799
（三）律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼和16 楼
负责人 ： 秦 悦民
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、 安 冬
联系人 ：安 冬
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 曹阳 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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63
六 、基金的募集
（一）基金设立的依 据
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作管 理 办法》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《信息
披露管 理办 法》 、基 金合 同及其 它法 律法 规的 有关 规定， 经 2005 年 2 月 6 日 中国证 监会 证
监基金 字[2005]19 号文 批 准募集 。
（二）基金存续期间
不定期
（三）基金类型
契约型 开放 式、 混合 型
（四）募集对象
本基金 的发 行对 象为 中华 人民共 和国 境内 的个 人投 资人 、 机 构投 资人 、 合 格境 外机构 投
资人和 法律 法规 或中 国证 监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资者 。
（五）募集方式和销 售场 所
本基金 通过 销售 机构 的销 售网点 向投 资人 公开 发售 。
（六）投资人对基金 份 额 的认购
1、认 购时 间安 排
本基金 向个 人投 资人 、 机 构投资 人和 合格 境外 机构 投资人 同时 发售 ， 具体 发 售时间 由基
金管理 人根 据相 关法 律法 规及本 基金 基金 合同 ， 在 基金份 额发 售公 告中 确定 并披露 。 本基 金
的实际 发售 时间 为2005 年3 月7 日至 2005 年 4 月 20 日。
2、投 资人 认购 应提 交的 文 件和办 理的 手续
详见发 售公 告。
3、认 购的 原则
1）投 资人 认购 前， 需按 销 售机构 规定 的方 式备 足认 购的资 金；
2）设 立募 集期 内， 投资 人 可多次 认购 基金 份额 ，认 购费按 单次 认购 金额 计算 ；
3）认 购申 请受 理完 成后 ， 投资人 不得 撤销 。
4、认 购的 限额
代销网 点每 个基 金账 户首 次最低 认购 金额 为1000 元 人民币 ， 单笔 认购 最低 金 额为 1000华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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64
元人民 币； 直销 中心 每个 基金账 户首 次最 低认 购金 额为 50 万元 人民 币， 已在 直销中 心有 认
购本基 金记 录的 投资 人不 受首次 认购 最低 金额 的限 制， 单笔 认购 最低 金额 为1000 元 人民 币 ；
（七）认购费率
认购金 额 认购费 率
认购金 额< 100 万 1.0%
100 万 ≤认 购金 额< 500 万 0.8%
500 万 ≤认 购金 额< 1000 万 0.6%
认购金 额≥1000 万 1000 元/次
认购费 将用 于支 付募 集期 间会计 师费 、 律师 费、 注册 登记费 、 销售 费及 市场 推广 等支出 ，
不计入 基金 资产 。
（八）认购份额的计 算
认购本 基金 的认 购费 用采 用前端 收费 模式 ， 即在 认 购基金 时缴 纳认 购费 。 投 资人的 认购
金额包 括认 购费 用和 净认 购金额 。 有效 认购 资金 在基 金募集 期间 所产 生的 利息 折成基 金份 额 ，
归投资 人所 有， 投资 人的 总认购 份额 的计 算方 式如 下：
认购费 用＝ 认购 金额 ×认 购费率
净认购 金额=认 购金 额― 认 购费用
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 期利 息）/基 金份 额 面值
认购费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ，保 留小 数点 后两 位；
认购份额保 留至小 数点后 两位，计算 结果按 照四舍 五入方法， 保留小 数点后 两位,由此
误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
（九）认购的方法与 确认
1、认 购方 法
投资人 认购 时间 安排 、 投 资人认 购应 提交 的文 件和 办理的 手续 ， 由基 金管 理 人根据 相关
法律法 规及 本基 金基 金合 同，在 基金 份额 发售 公告 中确定 并披 露。
2、认 购确 认
销售网 点 （包 括直 销中 心 和代销 网点 ） 受理 申请 并 不表示 对该 申请 已经 成功 的确认 ， 而
仅代表 销售 网点 确实 收到 了认购 申请 。 申请 是否 有效 应以基 金注 册登 记机 构的 确认登 记为 准 。
投资人 可在 基金 合同 生效 后到各 销售 网点 查询 最终 成交确 认情 况和 认购 的份 额。
（十）认购举例
例：某 投资 人投 资 10,000 元认购 本基 金， 如果 认购 期内认 购资 金获 得的 利息 为 10 元，华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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则其可 得到 的基 金份 额计 算如下 ：
认购费 用=10,000 ×1 ％=100 元
净认购 金额=10,000 －100=9,900 元
认购份 额= （9,900 ＋10）/1.00=9,910 份
即 投 资 人 投 资 10,000 元认购本基金，加上 认购资金在认购期内获得 的利息，可得 到
9,910 份基 金份 额。
（十一）募集资金及 利息 的处理
1、 基金 募集 期间 募集 的资 金存入 专门 账户 ， 在 基金 募 集行为 结束 前， 任何 人不 得 动用。
2、有效认购 资金在 募集期 间产生的利 息折成 基金份 额，归投资 人所有 。利息 折算成基
金份额 ，计 算结 果按 照四 舍五入 方法 ，保 留小 数点 后两位 。
（十二）募集结果
截止 到2005 年4 月20 日 ， 基 金募 集工 作已 顺利 结 束。 经普 华永 道中 天会 计 师事务 所有
限公司 验资 ， 本次 募集 有 效认购 总户 数 9288 户， 按 照每份 基金 份 额 1.00 元 人 民币计 算 ， 设
立 募 集 期 募 集 的 有 效 份 额 为 900,348,752.84 份 基 金 份 额 ， 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为
171,022.93 份 基金 份额 ， 两项合计共 900,519,775.77 份 基金 份额 ， 已 全部 记 入投资 人基 金
账户， 归投 资人 所有 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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七、基金合同的生效
（一）基金备案的条 件
本基金 募集 期限 届满 ， 具 备下列 条件 的 ， 基 金管 理 人应当 按照 规定 办理 验资 和基金 备案
手续：
1、基 金募 集份 额总 额不 少 于 2 亿 份， 基金 募集 金额 不少 于2 亿 元人 民币 ；
2、基 金份 额持 有人 的人 数 不少 于 200 人。
（二）基金的备案
基金管 理人 应当 自募 集期 限届满 之日 起 10 日内 聘请 法定验 资机 构验 资， 自收 到验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 提交 验资 报告 ，办 理基金 备案 手续 。
（三）基金合同的生 效
1、自 中国 证监 会书 面确 认 之日起 ，基 金备 案手 续办 理完毕 ，基 金合 同生 效；
2、基 金管 理人 应当 在收 到 中国证 监会 确认 文件 的次 日予以 公告 ；
3、本 基金 的基 金合 同已 于 2005 年4 月27 日 正式 生效。
（四）基金募集失败 的处 理方式
基金募 集期 限届 满， 不能 满足基 金备 案的 条件 的， 基金管 理人 应当 ：
1、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用；
2、 在 基金 募集 期限 届满 后30 日 内返 还投 资人 已缴 纳 的款项 ， 并加 计银 行同 期 活期存 款
利息。
（五）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模
本基金 基金 合同 生效 期间 ，连 续 20 个工 作日 基金 份 额 持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万 元的 ，基金 管理 人应 当及 时报 告中国 证监 会， 说明 出现 上述情 况的 原
因及解 决方 案， 法律 法规 另有规 定的 ，按 其规 定办 理。
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八、基金份额的申购 赎回 与转换
（一）申购与赎回办 理的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 具 体的 销售 网点将 由
基金管 理人 在招 募说 明书 、 发 售公 告或 其他 公告 中 列明 。 基 金管 理人 可根 据 情况变 更或 增减
代销机 构 ， 并 予以 公告 。 投 资者可 以在 销售 机构 办理 基金销 售业 务的 营业 场所 或按销 售机 构
提供的 其他 方式 办理 基金 的申购 、赎 回与 转换 。
（二）申购与赎回办 理的 时间
1、开 放日 及开 放时 间
上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所同 时开 放交 易的 工作日 为本 基金 的开 放日 。 具体业 务
办理时 间以 销售 机构 规定 为准。
若出现 新的 证券 交易 市场 或其他 特殊 情况 ， 基金 管理 人将视 情况 对前 述开 放日 及时间 进
行相应 的调 整并 公告 。
2、申 购与 赎回 的开 始时 间
本基金 的申 购自 基金 合同 生效日 后不 超 过30 个工 作 日开始 办理 。
本基金 的赎 回自 基金 合同 生效日 后不 超 过3 个 月的 时间开 始办 理。
在确定 申购 开始 时间 与赎 回开始 时间 后 ， 由 基金 管理 人最迟 于开 放 日3 个 工作 日前在 中
国证监 会指 定的 信息 披露 媒体公 告。
3、不得在基 金合同 约定之 外的日期或 时间办 理基金 的申购与赎 回；投 资人在 基金合同
约定之 外的 日期 和时 间提 出申购 与赎 回申 请的 ， 其 基金份 额申 购 、 赎 回价 格 为下次 办理 基金
份额申 购、 赎回 时间 所在 开放日 的价 格。
（三）申购与赎回的 原则
1、“未知价 ”原则 ，即本 基金的申购 、赎回 价格以 受理申请当 日收市 后计算 的基金份
额净值 为基 准进 行计 算；
2、本 基金 采用 金额 申购 和 份额赎 回的 方式 ，即 申购 以金额 申请 ，赎 回以 份额 申请；
3、基金份额 持有人 在赎回 基金份额时 ，基金 管理人 按先进先出 的原则 ，即对 该基金份
额持有人在 该销售 机构托 管的基金份 额进行 处理时 ，申购确 认日期在 先的基 金份额先 赎回，
申购确 认日 期在 后的 基金 份额后 赎回 ，以 确定 所适 用的赎 回费 率；
4、当日的申 购与赎 回申请 可以在基金 管理人 规定的 时间以前撤 销，在 当日的 交易时间
结束后 不得 撤销 ；
5、基金管理 人在不 损害基 金份额持有 人权益 的情况 下可更改上 述原则 。基金 管理人最华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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迟须于 新规 则开 始实 施 日3 个工 作日 前在 中国 证监 会指定 媒体 上公 告。
（四）申购与赎回的 程序
1、申 购与 赎回 的申 请方 式
基金投 资人 须按 销售 机构 规定的 手续 ， 在规 定的 开放 日的业 务办 理时 间提 出申 购或赎 回
的申请 。
投资人 申购 本基 金 ， 须 按 销售机 构规 定的 方式 备足 申 购资 金 ， 否 则其 提交 的 申购申 请无
效，不 予成 交。
投资人 提交 赎回 申请 时， 其在销 售机 构 （网 点） 必 须有足 够的 可用 基金 份额 余额 。 否 则
其提交 的赎 回申 请无 效， 不予成 交。
2、申 购与 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应以 收到 申购 或赎回 申请 的当 天作 为申 购或赎 回申 请日 ， 并在 收到 申请后 的
下一个 工作 日（T+1 日） 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。
3、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
申购采 用全 额交 款方 式 ， 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 ， 申 购不成 功或
无效款 项将 退回 投资 人账 户。 投资 人赎 回申 请成 功 后， 赎回 款项 在自 受理 基 金投资 人有 效赎
回申请 之日 起不 超过 7 个 工作日 的时 间内 划往 赎回 人银行 账户 。 在发 生巨 额 赎回时 ， 款项 的
支付办 法按 基金 合同 有关 规定处 理。
（五）申购与赎回的 数额 限制
1、 基 金管 理人 的网 上交 易 系统每 个账 户首 次申 购的 最低金 额 为 10 元人 民币 ； 单笔申 购
的最低 金额 为 10 元 人民 币 ；代销 机构 以代 销机 构的 规定为 准 ；
2、 直 销柜 台每 个账 户首 次 申购的 最低 金额 为5 万元 人民币 ； 已在 直销 柜台 有 认/申 购本
公司旗 下基 金记 录的 投资 者不受 首次 申购 最低 金额 的限制 ，单 笔申 购的 最低 金额 为 10 元人
民币 ；
3、基金份额 持有人 可将其 全部或部分 基金份 额赎回 ，但某笔赎 回导致 单个交 易账户的
基金份 额余 额少 于1 份时 ， 余额部 分基 金份 额必 须一 同赎回 。 赎 回申 请的 最低 份 额为 10 份，
但基金 份额 持有 人单 个交 易账户 内的 基金 份额 余额 少于 10 份并 申请 全部 赎回 时，可 不受 前
述最 低 10 份 的申 请限 制， 代销机 构以 代销 机构 的规 定为准 。赎 回申 请的 具体 处理结 果以 注
册登记 中心 确认 结果 为准 ；
4、当接受申 购申请 对存量 基金份额持 有人利 益构成 潜在重大不 利影响 时，基 金管理人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基
金申购 等措 施 ， 切 实保 护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ， 具体 规定 请参 见 招募说 明书 或相
关公告 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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5、基金管理 人可根 据市场 情况，调整 申购的 金额和 赎回的份额 的数量 限制， 基金管理
人必须 在调 整3 个工 作日 前在中 国证 监会 指定 媒体 上刊登 公告 并报 中国 证监 会备案 。
（六）申购与赎回的 数额 和价格
1、申 购份 额、 余额 以及 赎 回金额 的处 理方 式：
申购份 额 、 余 额的 处理 方 式： 申购 的有 效份 额为 按 实际确 认的 申购 金额 在扣 除相应 的费
用后 ， 以 申请 当日 基金 份 额净值 为基 准计 算 ， 各 计 算结果 均按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点
后两位,由 此误 差产 生的 损 失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有；
赎回金 额的 处理 方式 ： 赎回 金额为 按实 际确 认的 有效 赎回份 额乘 以申 请当 日基 金份额 净
值的金额， 赎回净 额为赎 回金额扣除 相应的 费用的 金额，各 计算结果 均按照 四舍五入 方法，
保留小 数点 后两 位, 由此 误 差产生 的损 失由 基金 财产 承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
2、申 购费 和赎 回费
1）申 购费 （2007 年5 月11 日前 按以 下费 率表 ）：
申购金 额 申购费 率
申购金 额< 100 万 1.5%
100 万 ≤申 购金 额< 500 万 1.2%
500 万 ≤申 购金 额< 1000 万 0.9%
申购金 额≥1000 万 1000 元/次
2007 年 5 月 11 日起 （含5 月 11 日 ）采 用以 下新 费 率表：
申购金 额 申购费 率
申购金 额< 50 万 1.5%
50 万 ≤申 购金 额＜ 100 万 1.2%
100 万 ≤申 购金 额＜ 200 万 1%
200 万 ≤申 购金 额＜ 500 万 0.6%
申购金 额≥500 万 1000 元/次
申购费 用由 申购 人承 担 ， 不列入 基金 资产 ， 申购 费 用用于 本基 金的 市场 推广 、 注 册登 记
和销售 。本 基金 自2007 年 5 月11 日起 调整 申购 费 率结构 ，详 细内 容见 我公 司 2007 年4 月
27 日刊登 在中国 证券报 、 上海证券报 、证券 时报的 《友邦华泰 盛世中 国股票 型证券投资 基
金关于 调整 申购 费率 结构 的公告 》。
2）赎 回费
持有期 限 赎回费 率
持有期 ＜7 日 1.5%
7 日≤ 持有 期＜ 一年 0.5%
一年≤ 持有 期＜ 两年 0.25% 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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持有期 ≥两 年 0
赎回费 用由 赎回 人承 担 ， 其中持 有期 少 于7 日 的赎 回费用 全部 归入 基金 财产 ， 持 有期 不
少于7 日的 赎回 费用 至少 25%归 入基 金财 产 ， 其 余部 分作为 本基 金用 于支 付注 册登记 费和 其
他必要 的手 续费 。
3、申 购份 额的 计算
申购本 基金 的申 购费 用采 用前端 收费 模式 （ 即申 购 基金时 缴纳 申购 费 ） ， 投 资人的 申购
金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。申 购份 额的 计算 方式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额 / （1＋ 申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
例：某投资 者投资5 万元申 购本基金， 假设申 购当日 基金份额净 值为1.0520 元 ，则可得
到的申 购份 额为 ：
净申购 金额=50000/(1+1.5%)=49261.08 元
申购费 用=50000-49261.08=738.92 元
申购份 额=49261.08/1.0520=46826.12 份
即：投资者 投资5万 元申购 本基金，其 对应费 率为1.5% ，假设申购 当日基 金份额 净值为
1.0520 元， 则其 可得 到：46826.12 份 基金 份额 。
4、赎 回净 额的 计算
投资人 在赎 回本 基金 时缴 纳赎回 费， 投资 人的 赎回 净 额为赎 回金 额扣 减赎 回费 用。 其 中 ，
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 金额 ×赎 回 费率
赎回净 额= 赎回 金额 －赎 回 费用
例： 某投 资者 赎回 本基 金1 万份 基金 份额 ， 持 有时 间 为一年 两个 月 ， 对 应的 赎 回费率 为
0.25% ，假 设赎 回当 日基 金 份额净 值 是 1.0520 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为：
赎回金 额=10000 ×1.0520=10520 元
赎回费 用=10520 ×0.25%=26.3 元
赎回净 额=10520-26.3=10493.7 元
即：投 资者 赎回 本基 金 1 万份基 金份 额， 假设 赎回 当日基 金份 额净 值 是 1.0520 元 ，则
其可得 到的 赎回 金额 为 10493.7 元。
5、基 金份 额净 值计 算
T 日基 金份 额净 值=T 日基 金资产 净值/T 日发 行在 外 的基金 份额 总数 。
基金份 额净 值为 计算 日基 金资产 净值 除以 计算 日发 行在外 的基 金份 额总 数 ， 基 金份额 净
值单位 为元 ，计 算结 果保 留在小 数点 后四 位， 小数 点后第 五位 四舍 五入 。
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算， 并 在 T ＋1 日 公告 。遇 特殊 情况 ， 可以适 当延华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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迟计算 或公 告， 并报 中国 证监会 备案 。
（七）申购与赎回的 注册 登记
1、 投 资人 申购 基金 成功 后， 注册登 记机 构 在 T＋1 日 为 投资人 办理 增加 权益 的登 记手续 ，
投资人 自T ＋2 日起 有权 赎 回该部 分基 金份 额。
2、 投 资人 赎回 基金 成功 后， 注册登 记机 构 在 T＋1 日 为 投资人 办理 扣除 权益 的登 记手续 。
3、基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内， 对上述 注册登记办 理时间 进行调 整，并最
迟于开 始实 施3 个工 作日 前在中 国证 监会 指定 媒体 上公告 。
（八）巨额赎回的认 定及 处理方式
1、巨 额赎 回的 认定
单个开 放日 基金 净赎 回申 请超过 上一 日基 金总 份额 的 10 ％时 ，为 巨额 赎回 。
2、巨 额赎 回的 处理 方式
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
1）接受全额 赎回： 当基金 管理人认为 有能力 兑付投 资人的全部 赎回申 请时， 按正常赎
回程序 执行 。
2）部分延期 赎回： 当基金 管理人认为 兑付投 资人的 赎回申请有 困难， 或认为 兑付投资
人的赎 回申 请进 行的 资产 变现可 能使 基金 资产 净值 发生较 大波 动时 ， 基金 管理 人在当 日接 受
赎回比例不 低于上 一日基 金总份额 10％的 前提下 ， 对其余赎回 申请延 期办理 。对于当日 的
赎回申 请 ， 应 当按 单个 基 金份额 持有 人申 请赎 回份 额占当 日申 请赎 回总 份额 的比例 ， 确定 该
单个基 金份 额持 有人 当日 办理的 赎回 份额 ； 未受 理部 分除投 资人 在提 交赎 回申 请时选 择将 当
日未获受理 部分予 以撤销 者外，延迟 至下一 开放日 办理，赎 回价格为 下一个 开放日的 价格。
转入下 一开 放日 的赎 回申 请不享 有赎 回优 先 权 ，以 此类推 ，直 到全 部赎 回为 止。
3）若本基金 发生巨 额赎回 且单个基金 份额持 有人的 赎回申请超 过上一 开放日 基金总份
额的20% ， 基 金管 理人 可以 先行对 该单 个基 金份 额持 有人超 出 20% 的 赎回 申请 实施延 期办 理。
而对该 单个 基金 份额 持有 人 20% 以内 （ 含20% ） 的赎 回申请 ， 基金 管理 人根 据 前述 “1 ） 接 受
全额赎 回” 或 “2） 部分 延 期赎回 ” 的 约定 方式 与其 他基金 份额 持有 人的 赎回 申请一 并办 理。
如下一 开放 日 ， 该 单一 基 金份额 持有 人剩 余未 赎回 部分仍 旧超 出前 述比 例约 定的 ， 继 续按 前
述规则 处理 ， 直至 该单 一基 金份额 持有 人单 个开 放日 内申请 赎回 的基 金份 额占 上一开 放日 基
金总份 额的 比例 低于 前述 比例。
4）当发生巨 额赎回 并延期 办理时，基 金管理 人应当 通过招募说 明书规 定的方 式，在 3
个交易 日内 通知 基金 份额 持有人 ， 说明 有关 处理 方 法， 同时 在指 定报 刊及 其 他相关 媒体 上予
以公告 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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5）暂停接受 和延缓 支付： 本基金连续 两个开 放日以 上发生巨额 赎回， 如基金 管理人认
为有必 要 ， 可 暂停 接受 赎 回申请 ； 已经 确认 的赎 回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
正常支 付时 间 20 个 工作 日 ，并应 当在 中国 证监 会指 定报刊 和其 他相 关媒 体公 告。
（九）拒绝或暂停申 购、 暂停赎回及延缓支付 赎回 款项的情形及处理
1、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购申 请：
1）因 不可 抗力 导致 基金 管 理人无 法接 受投 资人 的申 购申请 ；
2）证 券交 易场 所交 易时 间 临时停 市；
3）发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况；
4）基金资产 规模过 大，使 基金管理人 无法找 到合适 的投资品种 ，或其 他可能 对基金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人的 利益的 情形 ；
5）接受某笔 或者某 些申购 申请有可能 导致单 一投资 者持有基金 份额的 比例达 到或者超
过50% ，或 者变 相规 避 50% 集中度 的情 形时 ；
6）当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的资 产出现 无可 参考的 活跃市 场价格 且采用估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
采取暂 停接 受基 金申 购申 请的措 施；
7）法 律、 法规 规定 或经 中 国证监 会批 准的 其他 情形 。
2、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以暂 停接 受投 资人 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回款项 ：
1）因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项；
2）证 券交 易场 所交 易时 间 临时停 市；
3）发 生巨 额赎 回， 根据 本 基金合 同规 定， 可以 暂停 接受赎 回申 请的 情况 ；
4）发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况；
5）当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的资 产 出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金赎 回申 请的 措施；
6）法 律法 规规 定或 经中 国 证监会 批准 的其 他情 形。
发生上 述情 形之 一的 ， 已 经确认 的赎 回申 请 ， 基 金 管理人 应当 足额 支付 ； 如 暂时不 能足
额支付 ， 应当 按单 个赎 回申 请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 的赎 回申 请总 量的比 例分 配
给赎回 申请 人， 其余 部分 在后续 开放 日予 以支 付。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 。
3、发生基金 合同、 招募说 明书中未予 载明的 事项， 但基金管理 人有正 当理由 认为需要
暂停接 受基 金申 购、 赎回 申 请的， 报经 中国 证监 会必 要 的审核 后可 以暂 停接 受投 资人的 申购 、
赎回申 请。
4、暂 停基 金的 申购 、赎 回 ，基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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5、暂 停期 间结 束， 基金 重 新开放 时， 基金 管理 人应 按规定 公告 并报 中国 证监 会备案 。
1）如 果发 生暂 停的 时间 为 1 天， 基金 管理 人将 于 重新开 放日 ，在 中国 证监 会指定 报刊
或其他 相关 媒体 ，刊 登基 金重新 开放 申购 或赎 回的 公告， 并公 告最 新的 基金 份额净 值。
2） 如果 发生 暂停 的时 间超 过 1 天 但少 于2 周， 暂停 结 束， 基 金重 新开 放申 购或 赎 回时，
基金管理人 将提 前 1 个 工 作日，在中 国证监 会指定 报刊或其他 相关媒 体，刊 登基金重新 开
放申购 或赎 回的 公告 ，并 在重新 开放 申购 或赎 回日 公告最 新的 基金 份额 净值 。
3）如 果发 生暂 停的 时间 超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少重 复 刊登暂 停
公告一 次 ； 当 连续 暂停 时 间超 过2 个 月时 ， 可对 重 复刊登 暂停 公告 的频 率进 行调整 。 暂停 结
束， 基金 重新 开放 申购 或 赎回时 ， 基金 管理 人应 提 前 3 个 工作 日 ， 在 中国 证 监会指 定报 刊或
其他相 关媒 体连 续刊 登基 金重新 开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并 在重 新开 放申 购或 赎回日 公告 最
新的基 金份 额净 值。
（十）定期定额投资 计划
本基金 为基 金投 资者 提供 定期定 额投 资计 划服 务 。 通过定 期定 额投 资计 划 ， 基金投 资者
可通过 固定 的渠 道 ， 采 用 定期定 额的 方式 申购 本基 金基金 份额 。 该定 期申 购 计划不 受最 低申
购 金额 限制 ，具 体以 基金 管理人 的公 告为 准。
（十一）基金转换
根据相 关法 律法 规以 及基 金合同 的规 定 ， 基 金管 理人 提供本 基金 与基 金管 理人 管理的 其
他基金 之间 的基 金转 换服 务。 基金 转换 收取 一定 的 转换费 用 ， 相 关规 则及 转 换费率 详情 请见
本公司 发布 的相 关公 告。
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九、基金的非交易过 户、 转托管、冻结与质押
（一） 基金 注册 登记 机构 只受理 继承 、 遗赠 、 司法 执行等 情况 下的 非交 易过 户。 无论 在
上述何 种情 况下 ，接 受划 转的主 体必 须是 合格 的个 人投资 者或 机构 投资 者。
1、“ 继承 ”指 基金 份额 持 有人死 亡， 其持 有的 基金 份额由 其合 法的 继承 人继 承；
2、“遗赠” 指基金 份额持 有人立遗嘱 将其持 有的基 金份额赠给 法定继 承人以 外的其他
人；
3、“司法执 行”是 指根据 生效法律文 书，有 履行义 务的当事人 （基金 份额持 有人）将
其持有 的基 金份 额依 生效 法律文 书之 规定 主动 过户 给其他 人 ， 或 法院 依据 生效 法律文 书将 有
履行义 务的 当事 人（ 基金 份额持 有人 ）持 有的 基金 份额强 制划 转给 其他 人。
（二） 基 金投 资者 办理 非 交易过 户必 须到 基金 注册 登记机 构或 其指 定的 网点 办理。 对于
符合条 件的 非交 易过 户申 请按 《 华 泰柏 瑞 基 金管 理 有限公 司开 放式 基金 业务 规则 》 的 有关 规
定办理 。
（三） 符 合条 件的 非交 易 过户申 请由 基金 注册 登记 机构进 行确 认， 该确 认一 般情况 下应
在非交 易过 户申 请经 审核 通过之 日 起5 个 工作 日内 做出 ； 申 请人 按基 金注 册登 记机构 规定 的
标准缴 纳过 户费 用。
（四） 基金 份额 持有 人可 以 以同一 基金 账户 在多 个基 金销售 机构 申购 （认 购） 基 金份额 ，
但必须 在原 申购 （认 购） 的基金 销售 机构 赎回 该部 分基金 份额 。
基金份 额持 有人 可以 办理 其基 金 份额 在不 同基 金销 售机构 的转 托管 手续 。 转托 管在转 出
方进行申报 ，基金 投资者 于 T 日转 托管基 金份额 转 出成功后， 一般情 况下转 托管份额可 于
T+1 日 在转 入方 网点 办理 转入手 续， 基金 投资 者可 于 T+3 日起 赎回 该部 分基 金份额 。
（五） 基 金注 册登 记机 构只 受理国 家有 权机 关依 法要 求的基 金账 户或 基金 份额 的冻结 与
解冻 。 基 金账 户或 基金 份 额被冻 结的 ， 当相 关基 金 分红时 ， 被冻 结部 分产 生 的权益 将被 强制
按照红 利再 投资 方式 处理 ，同时 新增 的权 益亦 将一 并冻结 。
（六） 在 有关 法律 法规 有 明确规 定的 情况 下， 基金 管理人 将可 以办 理基 金份 额的质 押业
务或其 他业 务， 并会 同基 金注册 登记 机构 制定 、公 布和实 施相 应的 业务 规则 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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十、基金的投资
本基金 属于 积极 的 混 合型 基金产 品。
自改革 开放 以来 ， 特别 是 加入 WTO 后 ， 中国 经济 快 速融入 全球 经济 体系 ， 整 体竞争 力不
断提升 ， 出现 了一 批具 有 国际竞 争力 的企 业 ， 对 世 界经济 的影 响日 益加 强 。 中国经 济进 入近
代以来 前所 未有 的盛 世时 期。 投资 中国 ， 分 享中 国 优秀企 业成 长中 的资 本增 值， 成为 全球 投
资人的 共识 。
与此同时， 中国产 业结构 面临巨大调 整，各 行业在 经济中的地 位此消 彼涨， 变化迅速。
企业生 命周 期加 快 ， 优 势 企业的 发展 伴随 着弱 势企 业的淘 汰 ， 价 值的 创造 与 价值毁 灭的 进程
同样迅 速 。 选 择优 秀企业 ， 把 握其 成长 周期 ， 以 合 理价格 投资 于企 业有 效价 值创造 阶段 ， 是
投资中 国成 功的 关键 。
本基金 借鉴 外方 股东 全球 行之有 效的 投资 哲学 和投 资技术 ， 针对 中国 经济 结构 和企业 生
命周期 快速 变化 的特 点 ， 将价值 投资 和成 长投 资有 机结合 ， 以合 理价 格投 资 于具有 良好 增长
趋势的 企业 ，分 享盛 世中 国优秀 企业 成长 中的 资本 增值。
（一）投资目标
主要通 过股 票选 择， 辅以 适度的 大 类 资产
1
配置 调整 ，追求 管理 资产 的长 期稳 定增值 。
（二）投资范围
限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 ， 包括 国内 依法 公 开发行 上市 的股 票 、 债 券 和法律 、 法
规或中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工具 。
本基金 投资 于股 票的 比例 为基金 净资 产 的60-90% ， 债券投 资为 基金 净资 产 的0%-40% 。
此外 ， 本 基金 保留 的现 金 （不 包括 结算 备付 金、 存 出保证 金 、 应 收申 购款 等 ） 或 者投 资
于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的资 产比 例合 计不 低于基 金净 资 产5％ ， 如果 法律法 规对 该
比例要 求有 变更 的， 以变 更后的 比例 为准 ，本 基金 的该部 分投 资范 围将 相应 调整。
（三）投资理念
本基金 认为 ， 任一 企业 都 有其产 生 、 发 展、 成熟 、 衰退的 过程 ， 有着 与之 相 对应的 价值
创造和 价值 毁灭 的模 式 。 通过对 这些 模式 的有 效辨 识， 本基 金可 以投 资于 价 格合理 且具 有良
好增长 趋势 的企 业 。 以 合 理估值 为投 资基 础 ， 以 增 长趋势 的变 化为 投资 契机 ， 通 过阶 段性 的
投资回 报累 积， 获得 管理 资产的 长期 稳定 增值 。
1
大类资产：本基金将大类资产分为股票、债券、现金三大类资产。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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（四）投资策略
本基金 以股 票类 资产 为主 要投资 工具 ， 通过 精选 个 股获取 资产 的长 期增 值 ； 以债券 类资
产作为 降低 组合 风险 的策 略性投 资工 具 ， 通 过适 当的 大类资 产配 置来 降低 组合 的系统 性 风 险 。
1、股 票投 资策 略
本基金 管理 人充 分借 鉴外 方股东 全球 行之 有效 的投 资理念 和技 术 ， 在 其提 供的 全球股 票
投资交 流平 台上 ，建 立了 适应中 国资 本市 场的 、系 统的、 定性 定量 相结 合的 投资 分析 体系 ：
本基金 首先 根据 企业 成长 的阶段 特性 ， 将股 票进 行 分类 ； 针 对不 同成 长特 性 的股票 ， 建
立不同 的分 析标 准， 确立 不同的 关注 点。
对分类后 的股票 ，本 基金 借鉴外方 股东的 投资 评级 体系，从 企业基 本面 趋势
2
、估值
3
以
及企业 基本 面趋 势的 认同 度
4
三方 面综 合评 级， 确定 股票投 资组 合。
2
企业基本面趋势：Fundamental Progress
3
估值：Valuation
4
企业基本面趋势的认同度：Fundamental Revision 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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具体流 程如 下：
1）基 于认 知能 力范 围确 定 可投资 股票 范围
资本市场具 有高度 的不确 定性。人们 的认知 存在种 种局限，难 以穷尽 市场的 所有因素。
投资人 只有 在自 身有 效认 知能力 范围 内判 断及 决策 ，才会 有较 高的 成功 概率 。
对企业 持续 经营 能力 的判 断， 包括 对其 商业 模式 、 财 务状况 、 管理 能力 等多 方面 的认识 。
本基金 将充 分借 鉴公 司外方 股东 提供 的全 球股 票交 流平台 ， 分享 外方 股东 投资 团队行 之有 效
确定可 投资 股票 库
对股票 进行 分类
对股票 进行 深入 的分 析
? 借鉴公司外方股东提供的
全 球 股 票 交 流 平 台, 在 我 们 认
知能力范围内， 选取具有持续经
营能力的上市公司， 确定可投资
股票库。
? 根据企业的成长 阶段特性，
对股票进行分类。
? 在对每一类的股票进行深
入分析的基础上， 从企业基本面
趋势、 估值以及企业基本面趋势
的认同度三方面， 对股票进行综
合评级，构建股票备选库。
? 对每一类的股票， 运用相对
应的分析标准体系， 从企业基本
面趋势、 估值以及企业基本面趋
势的认同度三方面进行深入的
分析。
? 基于对股票的分类、评级
结果， 遵循构建股票投资组合的
原则， 形成本基金最终的股票投
资组合。
对股票 进行 综合 评级
构建股 票备 选库
构建股 票投 资组 合 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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的投资 经验 ， 以国 际的 、 历史的 眼光 判断 中国 上市 公司 ， 在 我们 认知 能力范 围内 ， 选 择具 有
持续经 营能 力或 持续 经营 可能的 公司 ，确 定可 投资 股票库 。
2）基 于企 业生 命周 期的 股 票分类 分析 体系
企业生 命周 期理 论将 企业 划分为 产生 、成 长、 成熟 和衰退 等几 个不 同性 质的成 长 阶段 。
企业所 处的 生命 周期 阶段 由其外 部因 素和 内部 因素 共同决 定 。 外 部因 素包 括所 属行业 周
期以及 宏观 经济 周期 等 ， 内部因 素包 括企 业的 商业 模式 、 产 品策 略、 管理 机 制以及 创新 能力
等。
企业所 处的 生命 周期 阶段 随着企 业的 内外 因素 的变 化而变 化 ； 但 在一 定的 时 期内 ， 它 又
是相对 稳定 的， 是可 以有 效辨识 的。
为了更 好地 对企 业进 行分 析， 我们 基于 企业 生命 周 期理论 ， 根据 企业 的成 长 特性 ， 将 企
业分为突 出成长、 高速稳 定成长、 高速周期 成长、 成熟/良性 转折、 成熟/周 期性、成 熟/防
御性等 类别 ；针 对不 同类 别的股 票， 我们 建立 了不 同的定 性、 定量 分析 体系 。
3）价 值与 成长 相结 合的 股 票投资 评级 体系
a) 针对个 股，我 们从企业 基本面趋势 、估值 以及企 业基本面趋 势的认 同度三 方面进行
评级。 该评 级体 系如 下图 所示
5
：
b) 在 对企 业基 本面 趋势 、 估值以 及企 业基 本面 趋势 的认同 度三 方面 分别 评级 的基础 上 ，
我们将 按照 一定 的权 重加 总得出 对该 股票 的综 合评 级。
4）股 票投 资组 合的 构建 原 则
本基金 遵循 自下 而上 的选 股原则 ， 基 于对 股票 的分 类 、 评级 的结 果进 行股 票组 合 的构建 。
重点投 资于 高速 稳定 成长 、高速 周期 成长 类股 票。
为了避免自 下而上 的选股 方法造成的 行业集 中度过 高而引起的 组合流 动性下 降的风险，
以及较 高的 组合 非系 统性 风险 ， 本 基金 将在 对行 业 的基本 面趋 势 、 行 业整 体 估值水 平等 因素
进行深 入研 究的 基础 上， 对股票 组合 进行 适当 的行 业分布 调整 。
2、债 券 投 资策 略
5
数据来源：华泰柏瑞基金管理有限公司
企 业基 本面
趋势
企 业基 本面趋 势
的 认同 度
合 理估 值
投资
目标
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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1)债券 投资 原则
本基金 的债 券类 资产 作为 降低基 金组 合系 统性 风险 的策略 性工 具。
本基金 将债 券市 场视 为金 融市场 整体 的一 个有 机部 分， 通过 建立 包括 核心 指标 和辅助 指
标的债 券分 析框 架， 分析 金融市 场中 各种 关联 因素 的变化 ，从 而判 断债 券市 场趋势 。
2)债券 投资 的分 析框 架
本基金 债券 分析 框架 包括 核心指 标和 辅助 指标 。 核心 指标有 信贷 增长 率和 货币 供应量 增
长率 ； 辅 助指标 主要 包 括 CPI 、PPI 、 企业 商品 指数 、 固定资 产投 资增 长率 、GDP 增长率 、 居
民储蓄 增长 率等 指标 。
3)个券 的选 择和 债券 组合 的构建
在个券 选择 上 ， 本 基金 将 综合运 用利 率预 期 、 公 司 信用分 析 、 流 动性 评估 等 方法来 评价
个券的 风险 收益 。
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券 ，将 是本 基金 债券 投资重 点关 注的 对象 ：
a）有 良好 流动 性的 债券 ；
b）有 较高 信用 等级 的债 券 ；
c）在 信用 等级 和剩 余期 限 类似的 条件 下， 到期 收益 率较高 的债 券；
d）风 险水 平合 理、 有较 好 下行保 护、 基本 面有 良性 变化的 可转 换债 券。
在债券 组合 的构 建上 ， 本 基金将 通过 上述 债券 分析 框架 ， 判 断债 券市 场的短 、 中 、 长 期
趋势， 本着 风险 收益 配比 最优的 原则 确定 债券 资产 的类属
6
配置 比例 。
4)债券 组合 的调 整与 管理
本基金 将综 合运 用久 期管 理、 期限 结构 配置 、 跨 市 场套利 、 相对 价值 判断 、 现金管 理等
债券组 合管 理技 术进 行日 常管理 。
a）期限结构 配置是 在确定 组合久期后 ，针对 收益率 曲线形态特 征确定 合理的 组合期限
结构， 在短 、中 、长 期债 券间进 行动 态调 整， 从债 券各品 种的 相对 价格 变化 中获利 ；
b)跨市场套 利是针 对相同 债券品种在 交易所 市场和 银行间市场 收益率 的差异 进行套利，
提高组 合投 资收 益；
c)相对 价值 判断 是在 现金 流特征 相近 的债 券品 种之 间选取 价值 相对 低估 的债 券品种 ， 选
择合适 的交 易时 机， 增持 相对低 估的 品种 ，减 持相 对高估 的品 种。
另外 ， 为 满足 日常 赎回 要 求及资 产配 置和 调整 过程 中产生 的流 动性 要求 ， 基 金资产 中有
一定比 例现 金类 资产 。 本 基金将 充分 利用 货币 市场 投资工 具如 回购 、 央行 票 据等工 具提 高现
金资产 的收 益率 。
3、大 类资 产配 置策 略
本基金 为 混 合型 基金 ， 以 股票投 资为 主 ， 大 类资 产 配置不 作为 本基 金的 核心 策略 。 但 考
6 债券资产的类属： 我们将债券 资产分为货币市场工具、 短期债、 中期债、 长期债、 可转债 以及其他固定收
益投资工具。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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虑到中 国股 票市 场现 阶段 仍存在 较大 的系 统性 风险 ，本基 金会 适度 进行 大类 资产 配置 调整 。
与个股 投资 评级 类似 ， 本 基金将 从基 本面 趋势 、 估 值以及 基本 面趋 势的 认同 度三方 面对
股票资 产系 统性 风险 进行 评级。
在基本 面趋 势方 面 ， 本 基 金重点 关注 市场 整体 盈利 的变化 趋势 ； 在估 值方 面 ， 我 们关 注
市场平 均市 净率 以及 平均 市盈率 等估 值指 标的 历史 比较 ； 在 考察 基本 面趋 势 的认同 度时 ， 则
主要关 注各 家机 构对 股票 市场大 势的 判断 。
除了上 述因 素外 ， 政策 变 化有可 能改 变整 体资 产的 估值水 平 。 中 国资 本市 场 处于不 断发
展成熟 过程 中 ， 政 策的 调 整是不 可避 免的 。 本基 金 对政策 变化 可能 引发 的市 场整体 估值 的变
化保持 高度 的关 注。
本基金将基 于对股 票类资 产系统性风 险的评 级，适 度增加或减 少股票 类资产 配置比重；
并相应 调整 债券 类资 产的 配置比 重。
基于国 际国 内的 投资 经验 ， 过 于频 繁的 大类 资产 调 整不利 于本 基金 的管 理 。 本基金 仅在
股票类 资产 系统 性风 险过 高或过 低时 进行 适度 的配 置调整 ， 一般 情况 下本 基金 将保持 配置 的
基本稳 定。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准选 定为： 标普 中 国A 股 300 指数×70%+ 中证 全债 指数 ×30%
标普中 国A 股300 指数 由 深沪两 市具 有行 业代 表性 的公司 构成 ， 样本 股经 过了 流动性 和
财务稳 健性 的审 慎检 查 ， 能较全 面地 描述 中 国A 股 市场的 总体 趋势 。 中证 全 债指数 由银 行间
市场和 沪深 交易 所市 场的 国债 、 金 融债 券及 企业 债 券组成 ， 该指 数综 合反 映 了银行 间债 券市
场和交 易所 债券 市场 跨市 场的债 券走 势 。 基 于该 基 金股票 、 债券 投资 和现 金 留存的 比例 ， 选
用该业 绩比 较基 准能 够忠 实地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强的 业绩 比较 基准推 出 ， 或 者有 更科 学客 观的权 重
比例适 用于 本基 金时 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ， 根据 实
际情况 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 。
本基金 由于 上述 原因 变更 业绩比 较基 准应 经投 资决 策委员 会批 准后 ， 报中 国证 监会核 准 ，
基金管 理人 将在 调整 前 3 个工作 日在 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体上 刊登 公告。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低于 股
票型基 金。
（七）投资禁止行为 与限 制
1、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为： 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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1）承 销证 券；
2）向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5）向其基金 管理人 、基金 托管人出资 或者买 卖其基 金管理人、 基金托 管人发 行的股票
或者债 券；
6）买卖与其 基金管 理人、 基金托管人 有控股 关系的 股东或者与 其基金 管理人 、基金托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
7）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8）依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 国务 院证 券监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他活动 。
2、基 金投 资组 合比 例限 制
1）持 有1 家上 市公 司的 股 票，其 市值 不超 过基 金资 产净值 的 10% ；
2）本 基金 与基 金管 理人 管 理的其 他基 金持 有 1 家 公 司发行 的证 券总 和， 不超 过该证 券
的10% ；
3）基金财产 参与股 票发行 申购，本基 金所申 报的金 额不超过基 金总资 产，本 基金所申
报的股 票数 量不 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
4）本基金管 理人管 理的全 部开放式基 金持有 一家上 市公司发行 的可流 通股票 ，不得超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ； 本基 金管 理人 管理 的全部 投资 组合 持有 一家 上市公 司发 行
的可流 通股 票， 不得 超过 该上市 公司 可流 通股 票 的30%；
5）本基金主 动投资 于流动 性受限资产 的市值 合计不 得超过基金 资产净 值的 15% ；因证
券市场 波动 、 上市 公司 股 票停牌 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 不符 合本
款所规 定比 例限 制的 ，本 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
6）本基金与 私募类 证券资 管产品及中 国证监 会认定 的其他主体 为交易 对手开 展逆回购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ；
7）法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他限 制。
3、如果法律 法规对 本基金 合同约定的 投资禁 止行为 和投资组合 比例限 制进行 变更的，
以变更 后的 规定 为准 。
（八）投资组合比例 调整
基金管理人应当自基金合 同生效之日起六个月内使 基金的投资组合比例符合 基金合同
的约定。 除 上述 第 5）、6 ）项外，因 证券市 场波动 、上市公 司合并、 基金规 模变动等 基金
管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 不符 合基 金合 同约 定的投 资比 例规 定的 ， 基金 管理人 应当 在
十个交 易日 内进 行调 整。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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（九）基金管理人代 表基 金行使股东权利处理 原则 和方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 人 的利益 。
（十）基金投资组合 报告
投资组 合报 告截 止日 为 2019 年3 月 31 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,182,099,027.62 87.77
其中： 股票
1,182,099,027.62 87.77
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
50,015,000.00 3.71
其中： 债券
50,015,000.00 3.71
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
101,168,964.89 7.51
8 其他资 产
13,498,566.31 1.00
9 合计
1,346,781,558.82
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1） 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 55,645,777.20 4.21
B 采矿业 6,843,315.60 0.52
C 制造业 746,624,741.75 56.53
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
6,347,448.00 0.48
E 建筑业 4,274,280.00 0.32
F 批发和 零售 业 35,070.00 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
48,860,133.03 3.70
J
金融业
179,740,148.55 13.61
K
房地产 业
66,209,259.14 5.01
L
租赁和 商务 服务 业
39,009,290.24 2.95 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
391,888.00 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业
28,117,676.11 2.13
S 综合
- -
合计 1,182,099,027.62 89.50
2 ）报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 882,200 68,017,620.00 5.15
2 300498 温氏股 份 1,262,027 51,238,296.20 3.88
3 000858 五 粮 液 418,334 39,741,730.00 3.01
4 000703 恒逸石 化 1,953,100 29,941,023.00 2.27
5 300014 亿纬锂 能 1,178,292 28,726,758.96 2.18
6 601211 国泰君 安 1,414,296 28,498,064.40 2.16
7 601888 中国国 旅 393,953 27,608,226.24 2.09
8 600276 恒瑞医 药 394,324 25,796,676.08 1.95
9 300567 精测电 子 308,516 24,968,199.88 1.89
10 600519 贵州茅 台 28,486 24,326,759.14 1.84
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,015,000.00 3.79
其中： 政策 性金 融债 50,015,000.00 3.79
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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10 合计 50,015,000.00 3.79
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160415
16 农发
15
500,000 50,015,000.00 3.79
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
1）报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
2）本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
1）本 期国 债期 货投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
2）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货
3）本 期国 债期 货投 资评 价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货
11、投 资组 合报 告附 注
1）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的， 也没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 565,733.45
2 应收证 券清 算款 11,396,377.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,481,873.24
5 应收申 购款 54,582.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,498,566.31
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
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十 一、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2019 年 3 月31 日。
1、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶
段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金
合同
生效
日至
2005
年年
底
3.66% 0.70% 0.43% 0.91% 3.23% -0.21%
2006
年
109.81% 1.22% 77.22% 0.98% 32.59% 0.24%
2007
年
137.79% 1.83% 98.43% 1.61% 39.36% 0.22%
2008
年
-51.94% 2.15% -49.24% 2.10% -2.70% 0.05%
2009
年
56.45% 1.88% 61.82% 1.42% -5.37% 0.46%
2010
年
6.62% 1.35% -6.54% 1.09% 13.16% 0.26%
2011
年
-26.87% 1.08% -17.32% 0.91% -9.55% 0.17%
2012
年
0.21% 1.05% 6.48% 0.87% -6.27% 0.18%
2013
年
18.53% 1.36% -3.12% 0.96% 21.65% 0.40%
2014
年
20.10% 1.22% 34.99% 0.82% -14.89% 0.40%
2015
年
31.63% 2.65% 7.26% 1.70% 24.37% 0.95%
2016
年
-20.78% 1.79% -6.23% 0.94% -14.55% 0.85%
2017
年
30.11% 0.79% 16.95% 0.45% 13.16% 0.34%
2018
年
-26.07% 1.40% -15.96% 0.93% -10.11% 0.47%
过去
三个
23.23% 1.54% 19.27% 1.03% 3.96% 0.51% 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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月
2、 基金的 收益 分配 情况
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 （ 元） 备注
基金合 同生 效日 至2005 年
年底
0.300 2005 年 8 月 23 日实 施
2006 年 3.750
2006 年3 月10 日、 6 月9 日、
11 月 20 日 实施
2007 年 6.000 2007 年 1 月 19 日实 施
2008 年 0.660 2008 年12 月 25 日 实施
2009 年 － －
2010 年 － －
2011 年 － －
2012 年 － －
2013 年 - -
2014 年 - -
2015 年 - -
2016 年 3.14
2016 年 4 月 13 日、12 月 30
日实施
2017 年 0.47
2017 年 1 月 24 日、11 月 15
日实施
2018 年 0.35
2018 年 1 月 8 日、2018 年2
月7 日 实施
2019 年 - -
合计 14.67
3、 图示自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并 与同 期业 绩比 较基 准 的变动
的比较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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十二、基金的财产
（一）基金资产总值
本基金 基金 资产 总值 包括 以各类 有价 证券 、 银行 存 款本息 、 应收 款项 和其 他 形式存 在的
基金资 产的 价值 总和 。
（二）基金资产净值
本基金 基金 资产 净值 是指 基金资 产总 值减 去负 债后 的价值 。
（三）基金财产的账 户
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规范性 文件 开立 基金 资金 账户以 及证 券账 户， 与基 金 管理人 、
基金托 管人 、 基金 代销 机构 和基金 注册 登记 机构 自有 财产的 账户 以及 其他 基金 财产账 户 独 立 。
（四）基金财产的保 管及 处分
1、基金财产 由基金 管理人 和基金托管 人严格 按照法 律、法规和 基金合 同的规 定保管和
处分。
2、本 基金 财产 独立 于基 金 管理人 及基 金托 管人 的固 有财产 ，并 由基 金托 管人 保管。
3、基金管理 人、基 金托管 人因基金财 产的管 理、运 用或者其他 情形而 取得的 财产和收
益，归 基金 财产 。
4、基金管理 人、基 金托管 人因依法解 散、被 依法撤 销或者被依 法宣告 破产等 原因进行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。
5、非 因基 金财 产本 身承 担 的债务 ，不 得对 基金 财产 强制执 行。
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十三、基金财产的估 值
（一）估值目的
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真实 地反 映基 金相 关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。
（二）估值日
本基金 合同 生效 后， 每个 交易日 对基 金财 产进 行估 值。
（三）估值对象
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债。
（四）估值方法
1、股 票估 值方 法
（1） 上市 流通 股票 的估 值
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易 日的 收 盘价估 值 ； 如 最近 交易 日 后经济 环境 发生
了重大 变化 的 ， 可 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调 整最 近 交易市 价 ， 确 定
公允价 格。
（2） 未上 市股 票的 估值
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日 在交 易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可参 考 类似投 资品 种的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。
首次发 行未 上市 的股 票 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票 ， 同 一股 票在 交 易所上 市后 ， 按交 易所 上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ； 非 公 开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。
2、固 定收 益证 券的 估值 办 法
（1） 证券 交易 所市 场实 行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值， 估值 日没 有 交易的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘净 价估 值 ； 如最近 交易 日后华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可参 考类 似投 资品 种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交
易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）证券交 易所市 场未实 行净价交易 的债券 按估值 日收盘价减 去债券 收盘价 中所含的
债券应 收利 息( 自债 券计 息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得到 的净 价 进行估 值 ， 估
值日没 有交 易的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 有交 易的 最 近交易 日所 采用
的净价 估值 ； 如最 近交 易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可参 考类 似投 资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（3）未上市 债券采 用估值 技术确定公 允价值 ，在估 值技术难以 可靠计 量的情 况下，按
成本估 值。
（4）在银行 间债券 市场交 易的债券、 资产支 持证券 等固定收益 品种， 采用估 值技术确
定公允 价值 。
（5）交易所 以大宗 交易方 式转让的资 产支持 证券， 采用估值技 术确定 公允价 值，在估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ， 按成 本进 行后续 计量 。
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
3、权 证估 值：
（1） 配股 权证 的估 值：
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。
（2） 认沽/ 认购 权证 的估 值：
从持有确认 日起到 卖出日 或行权日止 ，上市 交易的 认沽/认购 权证按估 值日的 收盘价估
值， 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘价
估值 ； 如 最近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价及 重大
变化因素， 调整最 近交易 市价，确定 公允价 格。未 上市交易 的认沽/认 购权证 采用估值 技术
确定公 允价 值 ， 在 估值 技 术难以 可靠 计量 的情 况下 ， 按 成本 估值 ； 因 持有 股 票而享 有的 配股
权，停 止交 易、 但未 行权 的权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 。
4、其 他资 产的 估值 方法
其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业约 定进 行估 值。
5、 在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述1-4项 规定 的 方法对 基金 财产 进行 估值 ， 均 应被
认为采 用了 适当 的估 值方 法。 但是 ， 如 果基 金管 理人 有充足 的理 由认 为按 上述 方法对 基金 财
产进行估值 不能客 观反映 其公允价值 的，基 金管理 人可在综 合考虑市 场成交 价、市场 报价、
流动性 、 收益 率曲 线等 多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按最 能反 映 公允价 值的 价格
估值。
6、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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（五）估值程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后， 将估 值结 果以 书面 形 式报给 基金 托管 人， 基金 托 管人按 《基 金合 同》 规定 的 估值方 法、
时间 、 程 序进 行复 核， 基 金托管 人复 核无 误后 签章 返回给 基金 管理 人 ， 由 基 金管理 人对 外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
（六）暂停估值的情 形
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；
2、 因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管 人无法 准确 评估 基金 财产 价值时 ；
3、 当 前一 估值 日基 金资 产 净值50% 以 上的 资产 出现 无 可参考 的活 跃市 场价 格且 采用估 值
技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经与 基 金托管 人协 商一 致的 ， 基 金管理 人应 当暂
停基金 估值 ；
4、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。
（七）基金份额净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人进 行 复核 。 基 金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值 予以 公布 。
基金份 额净 值的 计算 精确 到0.0001 元 ， 小数 点后 第 五位四 舍五 入 。 国 家另 有 规定的 ， 从其 规
定。
（八）估值错误的处 理
1、当基金资 产的估 值导致 基金份额净 值小数 点后四 位（含第四 位）内 发生差 错时，视
为基金 份额 净值 估值 错误 。
2、 基 金管 理人 和基 金托 管 人将采 取 必 要、 适当 合理 的 措施确 保基 金资 产估 值的 准确性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 出现错 误时 ， 基金 管理 人 应当立 即予 以纠 正 ， 并 采 取合理 的措 施防
止损失进一 步扩大 ；当计 价错误达到 或超过 基金份 额净值的0.25% 时 ，基金 管 理人应当报 中
国证监 会备 案 ； 当 计价 错 误达到 或超 过基 金份 额净 值的0.5% 时 ， 基金 管理 人 应当公 告 ， 并 同
时报中 国证 监会 备案 。
3、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ：
1）差 错类 型
本基金 运作 过程 中 ， 如果 由于基 金管 理人 、 基金托 管人 、 注 册登 记机 构、 代 理销售 机构
或投资 人自 身的 过错 造成 差错 ， 导 致其 他当 事人 遭 受损失 的 ， 过 错的 责任 人 应当对 由于 该差华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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错遭受 损失 的当 事人 （ “ 受损方 ”） 按下 述 “ 差错 处理原 则 ” 给予 赔偿 。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于 ： 资 料申 报差错 、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达 指令 差 错等 ； 对 于因 技术 原因 引 起的差 错 ， 若 系同 行业 现 有技术 水平 无法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的 当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2）差 错处 理原 则
因基金估值错误给投资人 造成损失的应由基金管理 人和基金托管人依照法律 法规的规
定予以 承担 。 基金 管理 人 或基金 托管 人对 不应 由其 承担的 责任 ， 有权 根据 过 错原则 ， 向过 错
人追偿 。本 基金 合同 的当 事人应 将按 照以 下约 定的 原则处 理基 金估 值差 错。
（1）差错已 发生， 但尚未 给当事人造 成损失 时，差 错责任方应 及时协 调各方 ，及时进
行更正 ， 因更 正差 错发 生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由 于差 错责 任方 未及 时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成 损失 的 由差错 责任 方承 担 ； 若 差 错责任 方已 经积 极协 调 ， 并且有 协助 义务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 由此 造成 或扩大 的损 失由 差错 责任 方和未 更正 方
根据各 自的 过错 程度 分别 各自承 担相 应的 赔偿 责任 。 差错责 任方 应对 更正 的情 况向有 关当 事
人进行 确认 ，确 保差 错已 得到更 正；
（2）差错的 责任方 对可能 导致有关当 事人的 直接损 失负责，不 对间接 损失负 责，并且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 ；
（3）因差错 而获得 不当得 利的当事人 负有及 时返还 不当得利的 义务。 但差错 责任方仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失 ， 则 差错 责 任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在其 支付 的赔 偿金 额 的范围 内对 获得
不当得 利的 当事 人享 有要 求交付 不当 得利 的权 利 ； 如 果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分
不当得 利返 还给 受损 方 ， 则 受损方 应当 将其 已经 获得 的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还
的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方；
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式；
（5）如果因 基金管 理人过 错造成基金 财产损 失时， 基金托管人 应为基 金的利 益向基金
管理人 追偿 ， 如果 因基 金 托管人 过错 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为 基金的 利益 向基
金托管 人追 偿 。 除 基金 管 理人和 托管 人之 外的 第三 方造成 基金 财产 的损 失 ， 由基金 管理 人负
责向差 错方 追偿 ；
（6）如果出 现差错 的当事 人未按规定 对受损 方进行 赔偿，并且 依据法 律、行 政法规、
本基金 合同 或其 他规 定 ， 基金管 理人 或基 金托 管人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方
承担了 赔偿 责任 ， 则基 金 管理人 或基 金托 管人 有权 向出现 过错 的当 事人 进行 追索 ， 并 有权 要
求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受的 损失 ； 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。
3）差 错处 理程 序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
（1） 查明 差错 发生 的原 因 ，列明 所有 当事 人， 根据 差错发 生的 原因 确定 差错 责任方 ；
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估；
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失；
（4）根据差 错处理 的方法 ，需要修改 基金注 册登记 机构的交易 数据的 ，由基 金注册登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 。
（九）特殊情形的处 理
1、 基 金管 理人 按本 条第 （ 四） 款有 关估 值方 法规定 的第5 项条 款进 行估 值时 ， 所造成 的
误差不 作为 基金 份额 净值 错误处 理。
2、由于不可 抗力原 因，或 由于证券交 易所及 登记结 算公司发送 的数据 错误， 基金管理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查 ， 但 未能发 现错误 的 ， 由 此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
注： 根据 中国 证监 会 《 关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》 （中 国证 券
监督管理委 员会公 告[2008]38 号）等 相关规 定和要求 ，以及基金 合同、 招募说 明书的规定 ，
自2008年9 月16日 起，对 旗 下基金已持 有的长 期停牌 股票，采用 《中国 证券业 协会基金估 值
小组关 于停 牌股 票估 值的 参考方 法》 中的 “指 数收 益法” 进行 估值 。
2008年9月16日，基 金管理 人发布《 关 于旗下 基金资 产估值方法 调整的 公告 》 ，自2008
年9月16日 起，对本 基金持 有的长期停 牌股票 等没有 市价的投 资品种的 估值将 根据“中 国证
监会《关于 进一步 规范证 券投资基金 估值业 务的指 导意见》 ”规定的 原则确 定其公允 价值，
并参考《中 国证券 业协会 基金估值小 组关于 停牌股 票估值的 参考方法 》中的 “指数收 益法”
进行估 值， 指数 选用 证券 交易所 公开 发布 的行 业分 类指数 。
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十四、基金的收益与 分配
（一）收益的构成
1、基金收益 包括： 基金投 资所得红利 、股息 、债券 利息、买卖 证券差 价、银 行存款利
息以及 其他 收入 。
2、因 运用 基金 财产 带来 的 成本或 费用 的节 约应 计入 收益。
3、基金净收 益为基 金收益 扣除按照 有 关规定 可以在 基金收益中 扣除的 费用等 项目后的
余额。
（二）收益分配原则
1、基金收益 分配采 用现金 方式，投资 人可选 择获取 现金红利自 动转为 基金份 额进行再
投资； 基金 份额 持有 人事 先未做 出选 择的 ，默 认的 分红方 式为 现金 分红 ；
2、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
3、基 金当 期收 益先 弥补 上 期亏损 后， 方可 进行 当期 收益分 配；
4、基 金收 益分 配后 每份 基 金份额 的净 值不 能低 于面 值；
5、如 果基 金当 期出 现亏 损 ，则不 进行 收益 分配 ；
6、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，基 金收 益分 配每年 至 多 6 次；
7、全 年基 金收 益分 配比 例 不得低 于年 度基 金可 供分 配收益 的 80% ；成 立不 满 3 个 月，
收益可 不分 配；
8、法 律、 法规 或监 管机 构 另有规 定的 从其 规定 。
（三）收益分配方案
基金收益分 配方案 中载明 基金收益的 范围、 基金收 益分配对象 、分配 原则、 分配时间、
分配数 额及 比例 、分 配方 式及有 关手 续费 等内 容。
（四）收益分配方案 的确 定与公告
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并由 基金 托 管人核 实后 确定 ， 基金 管 理人应 在 2
日内公 告， 并在 公开 披露 日报中 国证 监会 备案 。
（五）收益分配中发 生的 费用
1、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。
2、收益分配 时发生 的银行 转账等手续 费用由 基金份 额持有人自 行承担 ；如果 基金份额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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有人的 现金 红利 转为 基金 份额。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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十五、基金的费用与 税收
（一）基金运作有关 的费 用
1、基 金运 作费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金的 证券 交易 费用 ；
4）基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7）按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
2、基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
1）基 金管 理人 的基 金管 理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5% 年 费率 计提 。 计算方 法 如下：
H＝E×1.5 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 由基 金管 理人 每日计 算 ， 每 日计 提， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 的2 个 工作 日内 从基金 资产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 ，若遇 法定 节假 日、 休息 日等， 支付 日期 顺延 。
基金管 理人 可以 降低 基金 管理费 率 ， 如 降低 基金 管 理费率 ， 基金 管理 人最 迟 须于新 的费
率开始 实 施3 个 工作 日前 在中国 证监 会指 定媒 体公 告。
2）基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 由基 金管 理人 每日计 算 ， 每 日计 提， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 的2 个 工作 日内 从基金 资产 中
一次性 支付 给基 金托 管人 ，若遇 法 定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
3、 本 条第1 款第 3 ） 至 第7） 项 费用 由基 金管 理人 和 基金托 管人 根据 有关 法律 、 法 规及
相应协 议的 规定 ， 按费 用 实际支 出金 额支 付 ， 列 入 当期基 金费 用 。 基 金募 集 过程中 所发 生的
会计师 费和 律师 费从 基金 认购费 用中 列支 ， 招募 说 明书 、 发 售公 告等 信息 披 露费用 根据 相关华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
4、基金管理 人和基 金托管 人可根据基 金规模 等因素 协商酌情调 低基金 管理费 率、托管
费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有人 大会 。 如降 低基金 管理费 率 、 托 管费 率， 基 金管理 人最 迟须
于新的 费率 开始 实 施3 个 工作日 前在 中国 证监 会指 定媒体 公告。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、认 购费
本基金 认购 费率 按认 购金 额的大 小分 为不 同档 次， 最高不 超 过 1.0% ， 如下 表 所示：
认购金 额 认购费 率
认购金 额< 100 万 1.0%
100 万 ≤认 购金 额＜500 万 0.8%
500 万 ≤认 购金 额＜1000 万 0.6%
认购金 额≥1000 万 1000 元/次
认购费 将用 于支 付募 集期 间会计 师费 、 律师 费、 注册 登记费 、 销售 费及 市场 推广 等支出 ，
不计入 基金 资产 。
2、申 购费
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 不列 入基 金资产 ， 用 于基 金的 市场 推广 、 销售 、 注 册
登记等 各项 费用 。 本基 金 采用前 端收 费的 形式 收取 申购费 用 ， 申 购费 率按 申 购金额 的大 小分
为不同 档次 ，最 高不 超 过1.5% ， 具体 如下 表所 示：
申购金 额 申购费 率
申购金 额< 50 万 1.5%
50 万 ≤申 购金 额＜100 万 1.2%
100 万 ≤申 购金 额＜ 200 万 1%
200 万 ≤申 购金 额＜ 500 万 0.6%
申购金 额≥500 万 1000 元/次
备注： 本基 金 于2007 年5 月 11 日（ 含5 月 11 日） 采用以 上新 费率 表
本基金 自 2007 年 5 月 11 日起调 整申 购费 率结 构， 详细内 容见 我公 司 2007 年 4 月 27
日刊登 在中 国证 券报 、 上 海证券 报 、 证 券时 报的 《 友邦华 泰盛 世中 国股 票型 证券投 资基 金关
于调整 申购 费率 结构 的公 告》。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 根 据市 场 情况制 定促 销计 划 ， 在 基 金促销 活动
期间， 基金 管理 人可 以对 促销活 动范 围内 的投 资人 调低基 金申 购费 率。
3、赎 回费
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其中 持有 期少 于 7 日 的赎 回费 用全 部归入 基
金财产 ， 持有 期不 少于7 日的赎 回费 用至少 25% 归 入基金 财产 ， 其余 部分 用 于支付 注册 登记华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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费等相 关手 续费 。 赎回 费 率随投 资 人 持有 本基 金的 时间的 增加 而递 减 ， 投 资 人持有 本基 金 7
日以内 的 赎 回费 率 为 1.5% ，投资 人持 有本 基 金 7 日 到一年 之间 的 赎 回费 率 为 0.5%， 投资 人
持有本 基金 一年 到两 年之 间的赎 回费 率 为0.25% ， 投 资人持 有本 基金 两年 以上 的赎回 费 为 零 。
如下表 所示 ：
持有期 限 赎回费 率
持有期 ＜7 日 1.5%
7 日≤ 持有 期＜ 一年 0.5%
一年≤ 持有 期＜ 两年 0.25%
持有期 ≥两 年 0
4、基金管理 人可以 调整申 购费率和赎 回费率 ，但基 金的申购与 赎回费 率不得 超过法律
法规规 定的 水平 ， 最新 的 申购费 率和 赎回 费率 在定 期更新 的招 募说 明书 中列 示。 费率 如发 生
变更 ， 基 金管 理人 最迟 将于 新的费 率开 始实 施3 个工 作日前 在中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒
体公告 。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 资产 中列支 。
（四）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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十六、基金的会计与 审计
（一）基金会计政策
1、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月31 日；
2、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
3、会 计制 度按 国家 有关 的 会计制 度执 行；
4、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
5、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人；
6、基金管理 人应保 留完整 的会计账目 、凭证 并进行 日常的会计 核算， 按照有 关规定编
制基金 会计 报表 ， 基金 托 管人定 期与 基金 管理 人就 基金的 会计 核算 、 报表 编 制等进 行核 对并
以书面 方式 确认 。
（二）基金年度审计
1、基金管理 人聘请 与基金 管理人、基 金托管 人相独 立的、具有 从事证 券业务 资格的会
计师事 务所 及其 注册 会计 师等机 构对 基金 年度 财务 报表及 其他 规定 事项 进行 审计；
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 ；
3、基金管理 人认为 有充足 理由更换会 计师事 务所， 须经基金托 管人同 意，并 报中国证
监会备 案。 基金 管理 人应 在更换 会计 师事 务所 后2 日内公 告。
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招募说 明书（更新）
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十七、基金的信息披 露
（一）披露原则
基金信息披 露义务 人应当 在中国证监 会规定 时间内, 将应予披露 的基金 信息通 过中国证
监会指定的 全国性 报刊和 基金 管理人 、基金 托管人 的互联网 网站等媒 介披露, 并保证投 资人
能够按 照基 金合 同约 定的 时间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。
（二）基金募集信息 披露
1、基 金募 集申 请经 中国 证 监会核 准后,基 金管 理人 应 当在基 金份 额发 售 的 3 日前,将招
募说明 书 、 基 金合 同摘 要 登载在 指定 报刊 和网 站上 ； 基 金管 理人 、 基 金托 管 人应当 将基 金合
同、基 金托 管协 议登 载在 各自公 司的 网站 上。
2、 基 金管 理人 应当 就基 金 份额发 售的 具体 事宜 编制 基金份 额发 售公 告, 并在 披 露招募 说
明书的 当日 登载 于指 定报 刊和网 站上 。
3、 基 金管 理人 应当 在基 金 合同生 效的 次日 在指 定报 刊和网 站上 登载 基金 合同 生效公 告 。
4、基金合 同生效后, 基金 管理人应当 在每六 个月结 束之日起四 十五日 内,更新 招募说明
书并登载在 网站上, 将更新 后的招募说 明书摘 要登载 在指定报 刊上。基 金管理 人应当在 公告
的十五 日前 向中 国证 监会 报送更 新的 招募 说明 书, 并 就有关 更新 内容 提供 书面 说明。
（三）定期报告
基金定期报告由基金管理 人按照法律法规和中国证 监会颁布的有关证券投资 基金信息
披露内容与 格式的 相关文 件的规定单 独编制 ，由基 金托管人 复核。基 金定期 报告,包括 基金
年度报告、 基金半 年度报 告和基金季 度报告 。基金 管理人应 当在每个 开放日 的次日,通 过网
站、基金份 额发售 网点以 及其他媒介,披露开 放日的 基金份额 净值和基 金份额 累计净值 。基
金管理人应当在中国证 监 会指定的信息披露媒体 公 告半年度和年度最后一 个 市场交易日的
基金资 产净 值和 基金 份额 净值。
1、 基 金年 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内, 编制 完成 基金 年度报 告,
并将年度报 告正文 登载于 网站上,将 年度报告 摘要登 载在指定 报刊上。 基金年 度报告的 财务
会计报 告应 当经 过审 计。
2、基 金半 年度 报告 ：基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内,编 制完 成 基金半 年
度报告,并 将半 年度 报告 正 文登载 在网 站上,将 半年 度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。
3、基 金季 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个 工作 日内, 编 制完成 基
金季度 报告,并 将季 度报 告 登载在 指定 报刊 和网 站上 。
基金合同生 效不足 两个月 的, 基金管理 人可以 不编制 当期季度报 告、半 年度报 告或者年华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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度报告 。
如报告 期内 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 达到 或超 过基金 总份 额 20% 的 情形 ， 为保障 其
他投资 者利 益 ， 基 金管 理 人至少 应当 在定 期报 告 “ 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 ” 项下 披
露该投 资者 的类 别 、 报 告 期末持 有份 额及 占比 、 报 告期内 持有 份额 变化 情况 及本基 金的 特有
风险。
本基金 持续 运作 过程 中 ， 应 当在基 金年 度报 告和 半年 度报告 中披 露基 金组 合资 产情况 及
其流动 性风 险分 析等 。
（四）临时报告与公 告
基金发 生重 大事 件, 有关 信 息披露 义务 人应 当 在 2 日 内编制 临时 报告 书, 予以 公 告,并在
公开披 露日 分别 报中 国证 监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派 出 机构 备案 。
前款所称重 大事件, 是指可 能对基金份 额持有 人权益 或者基金份 额的价 格产生 重大影响
的下列 事件:
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2、提 前终 止基 金合 同；
3、转 换基 金运 作方 式；
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7、基 金募 集期 延长 ；
8、基金管理 人的董 事长、 总经理及其 他高级 管理人 员、基金经 理和基 金托管 人基金托
管部门 负责 人发 生变 动；
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ；
10、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ；
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13、基金管 理人及 其董事 、总经理及 其他高 级管理 人员、基金 经理受 到严重 行政处罚,
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14、重 大关 联交 易事 项；
15、基 金收 益分 配事 项；
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ；
18、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19、变 更基 金代 销机 构； 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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20、更 换基 金注 册登 记机 构；
21、基 金开 始办 理申 购、 赎回；
22、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更；
23、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付；
24、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26、基 金份 额上 市交 易；
27、发 生涉 及基 金申 购、 赎回事 项调 整或 潜在 影响 投资者 赎回 等重 大事 项；
28、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（五）公开澄清
在基金合同 期限内, 任何公 共媒体中出 现的或 者在市 场上流传的 消息可 能对基 金份额价
格产生误导 性影响 或者引 起较大波动 的,相关 信息 披 露义务人 知悉后应 当立即 对该消息 进行
公开澄 清, 并将 有关 情况 立 即报告 中国 证监 会。
（六）信息披露文件 的存 放与查阅
1、 招 募说 明书 公布 后, 应 当分别 置备 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金份 额 代销机 构的
住所， 投资 人可 免费 查阅 。在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。
2、 基 金定 期报 告公 布后 ， 应当分 别置 备于 基金 管理 人和基 金托 管人 的住 所, 投 资人可 免
费查阅 。在 支付 工本 费后 ，可在 合理 时间 内取 得上 述文件 复印 件。
3、基金管理 人和基 金托管 人保证上述 备查文 件及复 印件与公告 的相应 文件文 本内容完
全一致 。
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招募说 明书（更新）
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十八、基金的风险揭 示
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 风险 、管 理风 险、 投资合 规性 风险 和其 它风 险。
（一）投资组合的风 险
投资组 合风 险主 要包 括系 统性风 险、 非系 统性 风险 以及流 动性 风险 。
1、系 统性 风险
证券市 场价 格因 受各 种影 响市场 整体 的因 素如 经济 因素 、 政 治因 素、 投资 心理 和交易 监
管制度 等的 影响 而引 起波 动， 从而 导致 基金 收益 水 平变化 ， 使本 基金 资产 面 临的风 险 。 主 要
包括：
1）政策风险 ：货币 政策、 财政政策、 产业政 策等国 家宏观经济 政策的 变化导 致证券市
场价格 波动 ，影 响基 金收 益而产 生风 险；
2）经济周期 风险： 经济运 行具有周期 性的特 点，证 券市场的收 益水平 受到宏 观经济运
行状况 的影 响 ， 也 呈现 周 期性变 化 ， 基 金投 资于 债 券与上 市公 司的 股票 ， 收 益水平 也会 随之
发生变 化， 从而 产生 风险 ；
3） 利 率风 险： 金融 市场 利率 的波动 会导 致股 票市 场及 债券市 场的 价格 和收 益率 的变动 ，
同时直 接影 响企 业的 融资 成本和 利润 水平 。 基金 投 资于股 票和 债券 ， 收益 水 平会受 到利 率变
化的影 响， 从而 产生 风险 ；
4）购买力风 险：基 金持有 人的收益将 主要通 过现金 形式来分配 ，如果 发生通 货膨胀，
现金的 购买 力会 下降 ，从 而影响 基金 的实 际收 益。
2、非 系统 性风 险
非系统性风 险是指 基金持 有的单个证 券的特 有风险 ，包括企业 的信用 风险、 经营风险、
财务风险等 。上市 公司的 经营状况受 到多种 因素影 响，如管 理能力、 财务状 况、市场 前景、
行业竞 争能 力 、 技 术更 新 、 研 究开 发、 人员 素质 等 ， 都 会导 致公 司盈 利发 生 变化 。 如 果基 金
所投资 股票 和债 券的 发行 人经营 不善 ， 导致 其股票 价格下 跌 、 股 息、 红利 减 少， 或者 存在 所
投资的 企业 债券 发行 人无 法按时 偿付 本息 ，从 而使 基金投 资收 益下 降。
3、流 动性 风险
流动性 风险 是指 因市 场交 易量不 足 ， 导 致基 金不 能以 适当价 格及 时进 行证 券交 易的风 险 ，
或基金 无法 应付 赎回 支付 的要求 所引 起的 违 约 风险 。 本基金 的流 动性 风险 一方 面来自 于投 资
人可能 的巨 额赎 回 ， 另 一方 面来自 于其 投资 组合 中个 别投资 品种 持仓 过于 集中 带来的 变现 困
难。
1）巨 额赎 回
本基金 属于 开放 式基 金 ， 在开放 式基 金交 易过 程中 ， 可 能会 发生 巨额 赎回 的 情形 。 由 于
我国证 券市 场的 波动 性较 大， 在市 场价 格下 跌时 会 出现交 易量 急剧 减少 的情 形， 此时 出现 巨华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）
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额赎回 可能 会导 致基 金资 产变现 困难 ，从 而产 生流 动性风 险， 甚至 影响 基金 份额净 值。
2）持 股过 于集 中
本基金 “ 自下 而上 ” 的 股票 组合构 建方 法容 易造 成对 某一行 业或 企业 持仓 过于 集中的 情
况，这 也会 带来 一定 的资 产变现 困难 ，加 大了 流 动 性风险 。
（二）管理风险
基金的管理 风险主 要包括 两个方面： 一是在 基金管 理运作过程 中，基 金管理 人的知识、
经验、 判断、 决策 、 技 能等 ， 会影 响其 对信 息的 占有 以及对 经济 形势 、 证 券价 格走势 的判 断，
从而影 响基 金收 益水 平 。 另一方 面 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人 的管 理手 段和 管理技 术等 因素
的变化 也会 影响 基金 收益 水平。
基金的 管理 风险 包括 以下 几种具 体风 险：
（1） 交易 风险
由于交 易权 限或 业务 流程 设置不 当导 致交 易执 行流 程不畅 通 ， 交 易指 令的 执行 产生偏 差
或错误 ； 或者 由于 故意 或 重大过 失未 能及 时准 确执 行交易 指令 ， 事后 也未 能 及时通 知相 关人
员或部 门； 或者 银行 间债 券市场 交易 对手 未能 履约 导致基 金利 益的 直接 损失 。
（2） 系统 故障 风险
当计算 机系 统 、 通 信网 络 等技术 保障 系统 出现 异常 情况 ， 可 能导 致基 金日 常 的申购 赎回
无法按 正常 时限 完成 、 注 册登记 系统 瘫痪 、 核算 系 统无法 按正 常时 限产 生净 值、 基金 的投 资
交易指 令无 法及 时传 输等 风险。
（3） 交易 结算 风险
在基金的投 资交易 中,因交 易的对手方 无法履 行对一 位或多位的 交易对 手的支 付义务而
使得基 金在 投资 交易 中蒙 受损失 的可 能性 。
（5） 会计 核算 风险
会计核算风 险主要 是指由 于会计核算 及会计 管理上 违规操作形 成的风 险或错 误,通常是
指基金管理 人在计 算、整 理、制证、 填单、 登账、 编表、保 管及其相 关业务 处理中,由 于客
观原因 与非 主观 故意 所造 成的行 为过 失, 从而 对基 金 收益造 成影 响的 风险 。
（三）投资合规性风 险
投资合 规性 风险 是指 因公 司及员 工违 反法 律法 规 、 行业准 则 、 职 业操 守和 职 业道德 而可
能引起 法律 制裁 、重 大财 务损失 或者 声誉 损失 的风 险，主 要合 规性 风险 包括 如下 具体 风险 ：
（1） 法律 风险
法律风 险是 指基 金管 理人 违反法 律法 规 、 基 金合 同从 而给基 金份 额持 有人 利益 带来损 失
的风险 。
（2） 道德 风险 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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道德风 险是 指员 工违 背职 业道德 、 法规 和公 司制 度 ， 通 过内 幕信 息、 利用 工 作程序 中的
漏洞或 其他 不法 手段 谋取 不正当 利益 所带 来的 风险 。
（四）其他风险
基金面 临的 其它 风险 包括 因战争 、 自然 灾害 等不 可 抗力导 致基 金管 理人 、 基 金代销 机构
等无法 正常 工作 ，从 而影 响基金 的申 购、 赎回 按正 常时限 完成 的风 险。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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十九、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一）基金合同的变 更
1、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ：
1）转 换基 金运 作方 式， 但 基金合 同另 有约 定的 除外 ；
2）变 更基 金的 投资 目标 、 投资范 围、 投资 策略 ；
3）基 金 的 收益 分配 事项 ；
4）基 金份 额持 有人 大会 的 议事程 序、 表决 方式 和表 决程序 ；
5）基 金管 理人 或基 金托 管 人调高 基金 管理 费或 基金 托管费 ；
6）其 他对 基金 份额 持有 人 的权利 义务 产生 重大 影响 的事项 。
2、变更基金 合同的 基金份 额持有人大 会决议 应报中 国证监会核 准或备 案，并 自中国证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。
3、但如因相 应的法 律、法 规发生变动 并属于 本基金 合同必须遵 照进行 修改的 情形，或
者基金 合同 的修 改不 涉及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 的 ， 可 不经 基金份 额持 有
人大会 决议 ，而 经基 金管 理人和 基金 托管 人同 意修 改后公 布， 并 报 中国 证监 会备案 。
（二）基金合同的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 终止 ：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ；
2、基金管理 人、基 金托管 人职责终止 ，在六 个月内 没有新基金 管理人 、基金 托管人承
接的；
3、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
（三）基金财产的清 算
1、基 金合 同终 止， 应当 按 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定对 基金 财产 进行 清算。
2、基 金财 产清 算组
1） 自 基金 合同 终止 之日 起30 个 工作 日内 基金 管理 人 组织成 立基 金财 产清 算组 ， 在 基金
财产清 算组 接管 基金 财 产 之前 ， 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按照 基金 合同 和托 管协议 的规 定
继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责；
2）基金财产 清算组 成员由 基金管理人 、基金 托管人 、具有从事 证券相 关业务 资格的注
册会计 师、 律师 以及 中国 证 监会指 定的 人员 组成 。 基 金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人员 ；
3）基金财产 清算组 负责基 金财产的保 管、清 理、估 价、变现和 分配。 基金财 产清算组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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3、清 算程 序
1）基 金合 同终 止后 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
2）基 金财 产清 算组 根据 基 金财产 的情 况确 定清 算期 限；
3）基 金财 产清 算组 对基 金 财产进 行清 理和 确认 ；
4）对 基金 财产 进行 评估 和 变现；
5）将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
6）公 布基 金财 产清 算公 告 ；
7）对 基金 财产 进行 分配 。
4、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 清算 小组 优先 从基 金财产 中支 付。
5、基 金剩 余财 产的 分配
基金财 产清 算后 的全 部剩 余财产 扣除 基金 财产 清算 费用后 如有 余额 ， 按基 金份 额持有 人
持有的 基金 份额 比例 进行 分配。
6、基 金财 产清 算的 公告
清算组 做出 的清 算报 告经 会计师 事务 所审 计 ， 律 师 事务所 出具 法律 意见 书后 ， 报 中国 证
监会备 案并 在 备 案后 的 5 个工作 日内 公告 。
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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二十、基金合同的内 容摘 要
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务
（一） 基金 份额 持有 人的 权利、 义务
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对基 金合同 的承 认和 接受 ， 基金 投资者 自
取得依 据基 金合 同发 行的 基金份 额 ， 即 成为 基金 份 额持有 人和 基金 合同 当事 人。 基金 份额 持
有人作 为当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 每份 基金 份额 具有 同等的 合法 权
益。
1、基 金份 额持 有人 的权 利
1）分 享基 金财 产收 益；
2）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产；
3）依 法转 让或 者申 请赎 回 其持有 的基 金份 额；
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ；
5） 出 席或 者委 派代 表出 席 基金份 额持 有人 大会,对 基 金份额 持有 人大 会审 议事 项行使 表
决权；
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ；
7）监 督基 金管 理人 投资 运 作；
8）对基金管 理人、 基金托 管人、基金 份额发 售机构 损害其合法 权益的 行为依 法提起诉
讼；
9）法 律法 规、 基金 合同 规 定的其 它权 利。
2、基 金份 额持 有人 的义 务
1）遵 守基 金合 同；
2）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及基 金合 同规 定的 费用 ；
3）在 持有 的基 金 份 额范 围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
4）不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金份 额持 有人 合法 利益的 活动 ；
5）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
6）法 律法 规及 基金 合同 规 定的其 他义 务。
（二） 基金 管理 人的 权利 和义务
1、基 金管 理人 的权 利
1）依 法募 集基 金， 办理 基 金备案 手续 ；
2）自 基金 合同 生效 之日 起 ，基金 管理 人依 照法 律法 规和基 金合 同独 立管 理基 金财产 ；
3）根据法律 法规和 基金合 同的规定， 制订、 修改并 公布有关基 金募集 、认购 、申购、
赎回、 转托 管、 基金 转换 、非交 易过 户、 冻结 、收 益分配 等方 面的 业务 规则 ； 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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110
4）根据法律 法规和 基金合 同的规定决 定本基 金的相 关费率结构 和收费 方式， 获得基金
管理费 ， 收取 认购 费、 申 购费 、 基 金赎 回手 续费 及 其它事 先批 准或 公告 的合 理费用 以及 法律
法规规 定的 其它 费用 ；
5）根 据法 律法 规和 基金 合 同之规 定销 售基 金份 额；
6）依据法律 法规和 基金合 同的规定监 督基金 托管人 ，如认为基 金托管 人违反 了法律法
规或基 金合 同规 定对 基金 财产 、 其 它基 金合 同当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 ， 应 及时 呈报 中
国证监 会和 中国 银监 会 ， 以 及采取 其它 必要 措施 以保 护本基 金及 相关 基金 合同 当事人 的 利 益 ；
7）根据基金 合同的 规定选 择适当的基 金代销 机构并 有权 依照代 销协议 对基金 代销机构
行为进 行必 要的 监督 和检 查；
8）自行担任 基金注 册登记 机构或选择 、更换 基金注 册登记代理 机构， 办理基 金注册登
记业务 ，并 按照 基金 合同 规定对 基金 注册 登记 代理 机构进 行必 要的 监督 和检 查；
9）在 基金 合同 约定 的范 围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 的申 请；
10）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金份 额持 有人 的利益 依法 为基 金进 行融 资；
11）依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ，制 订基 金收 益的分 配方 案；
12） 按照 法律 法规 ， 代 表 基金对 被投 资企 业行 使股 东权利 ， 代表 基金 行使 因 投资于 其它
证券所 产生 的权 利；
13）在 基金 托管 人职 责终 止时， 提名 新的 基金 托管 人；
14）依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ，召 集基 金份 额持有 人大 会；
15） 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
16） 选择 、 更 换律 师、 审计 师、 证券 经纪 商或 其他为 基金提 供服 务的 外部 机构 并确定 有
关费率 ；
17）法 律法 规、 基金 合同 以及依 据基 金合 同制 订的 其它法 律文 件所 规定 的其 它权利 。
2、基 金管 理人 的义 务
1）依 法募 集基 金， 办理 基 金备案 手续 ；
2）自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
3）配备足够 的具有 专 业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产；
4）配备足够 的专业 人员办 理基金份额 的认购 、申购 和赎回业务 或委托 其他机 构代理该
项业务 ；
5）配备足够 的专业 人员和 相应的技术 设施进 行基金 的注册登记 或委托 其他机 构代理该
项业务 ；
6）建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财 产和 基金 管理 人的 资产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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111
7） 除 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得以 基金 财产 为自 己及 任何第 三
人谋取 利益 ，不 得委 托 第 三人运 作基 金财 产；
8）接 受基 金托 管人 依法 进 行的监 督；
9）采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额认购 、申购 、赎回的方 法符合 基金合 同等法律
文件的 规定 ，按 照有 关规 定计算 并公 告基 金份 额净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回的 价格 ；
10）严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
11） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等 。 除 基金 法、 基 金合同 及其
他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信息 公开 披露 前， 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露；
12）按 基金 合同 确定 基金 收益分 配方 案， 及时 向基 金份额 持有 人分 配基 金收 益 ；
13） 按照 法律 法规 和本 基 金合同 的规 定受 理申 购和 赎回申 请 ， 及 时、 足额 支 付赎回 和分
红款项 ；
14）不 谋求 对上 市公 司的 控股和 直接 管理 ；
15）依据《 基金法》 、基金 合同及其他 有关规 定召集 基金份额持 有人大 会，或 配合基金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
16）按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 记录 、账 册、报 表和 其他 相关 资料 ；
17）进 行基 金会 计核 算并 编制基 金的 财务 会计 报告 ；
18） 确保 需要 向基 金份 额 持有人 提供 的各 项文 件或 资料 ， 在 规定 时间 内发 出 ； 保 证投 资
人能够 按照 基金 合同 约定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与 基 金有 关的 公开 资料 ， 并 得到 有关 资
料的复 印件 ；
19）组 织并 参加 基金 财产 清算组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20） 面临 解散 、 依 法被 撤 销、 破产 或者 由接 管人接 管其资 产时 ， 及时 报告中 国证监 会并
通知基 金托 管人 ；
21） 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人的 合法 权益 ， 应 承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
22） 基金 托管 人违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金份 额持 有人 利 益向基 金托
管人追 偿；
23）不 从事 任何 有损 基金 财产及 本基 金其 他当 事人 利益的 活动 ；
24） 公平 对待 所管 理的 不 同基金 ， 防止 在不 同基 金 间进行 有损 本基 金份 额持 有人的 利益
及资源 分配 ；
25） 以 基金 管理 人的 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
26）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决定 ；
27）法 律法 规及 基金 合同 规定的 其他 义务 。
（三） 基金 托管 人的 权利 和义务
1、基 金托 管人 的权 利 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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1）依 据法 律法 规和 《基 金 合同》 的规 定安 全保 管基 金财产 ；
2）依 照基 金合 同的 约定 获 得基金 托管 费；
3）监督本基 金的投 资运作 ，如托管人 发现基 金管理 人的投资指 令违反 基金合 同或有关
法律法 规的 规定 的， 不予 执行并 向中 国 证 监会 报告 ；
4）在 基金 管理 人职 责终 止 时，提 名新 的基 金管 理人 ；
5）依 据法 律法 规和 基金 合 同的规 定召 集基 金份 额持 有人大 会；
6）依据法律 法规和 基金合 同的规定监 督基金 管理人 ，如认为基 金管理 人违反 了法律法
规或基 金合 同规 定对 基金 财产 、 其 它基 金合 同当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 ， 应 及时 呈报 中
国证监 会和 中国 银监 会 ， 以 及采取 其它 必要 措施 以保 护本基 金及 相关 基金 合同 当事人 的 利 益 ；
7）法 律法 规、 基金 合同 规 定的其 它权 利。
2、基 金托 管人 的义 务
1）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 安全 保管 基金 财产 ；
2）设立专门 的基金 托管部 门，具有符 合要 求 的营业 场所，配备 足够的 、合格 的熟悉基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3）建立健全 内部控 制、监 察与稽核、 财务管 理及人 事管理等制 度，确 保基金 财产的安
全， 保证 其托 管的 基金 财 产与基 金托 管人 自有 资产 以及不 同的 基金 财产 相互 独立 ； 对 不同 的
基金分 别设 置账 户 ， 独 立 核算 ， 分 账管 理， 保证 不 同基金 之间 在名 册登 记 、 账户设 置 、 资 金
划拨、 账册 记录 等方 面相 互独立 ；
4） 除 依据 《基 金法 》 、 本基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不 以基 金财 产为 自己及 任何第 三
人谋取 利益 ，不 得委 托第 三人托 管基 金财 产；
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金 有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ；
7）按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
8） 保 守基 金商 业秘 密 。 除 《基 金法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外 ， 在基金 信
息公开 披露 前应 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
9）复核、审 查基金 管理人 计算的基金 资产净 值、基 金份额净值 及基金 份额申 购、赎回
价格；
10） 采取 适当 、 合 理的 措 施， 使基 金份 额的 认购 、 申购 、 赎 回等 事项 符合 基 金合同 等有
关法律 文件 的规 定；
11） 采取 适当 、 合 理的 措 施， 使基 金管 理人 用以 计 算基金 份额 认购 、 申购 、 赎回的 价格
的方法 符合 基金 合同 等法 律文件 的规 定；
12） 采取 适当 、 合 理的 措施 ， 使基金 投资 和融 资的 条件 符合基 金合 同等 法律 文件 的规 定 ；
13）办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
14） 对基 金财 务会 计报 告 、 中 期和 年度 基金 报告 出 具意见 ， 说明 基金 管理 人 在各重 要方华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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面的运 作是 否严 格按 照基 金合同 的规 定进 行 ； 如 果基 金管理 人有 未执 行基 金合 同规定 的行 为 ，
还应说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
15） 按规 定保 存有 关基金 托管业 务活 动的 记录 、 账 册、 报表 和其 他相 关资料 ， 保 存基 金
的会计 账册 、报 表和 记录 等 15 年以 上；
16）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
17）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
18） 按照 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 或配 合基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持
有人大 会；
19）按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
20）参 加基 金财 产清 算组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
21） 面临 解散 、 依 法被 撤 销、 破产 或者 由接 管人接 管其资 产时 ， 及时 报告中 国 证监 会和
银行监 管机 构， 并通 知基 金管理 人；
22） 基金 管理 人因 违反 基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 基金 托管 人应 为基 金 向基金 管理
人追偿 ；
23） 因违 反基 金合 同导 致基 金财产 的损 失 ， 应 承担 赔偿 责任 ， 其 责任 不因 其退 任而 免除 ；
24）不 从事 任何 有损 基金 及基金 其他 当事 人利 益的 活动；
25）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决定 ；
26） 法律 、 法 规 、 本 基金 合同 和依据 本基 金合 同制 定的 其他法 律文 件所 规定 的其 他义 务 。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
（一） 本基 金的 基金 份额 持有人 大会 ，由 本基 金的 基金份 额持 有人 组成 。
（二） 有以 下事 由情 形之 一时， 应召 开基 金份 额持 有人大 会：
1、修 改或 终止 基金 合同 ， 但基金 合同 另有 约定 的除 外；
2、转 换基 金运 作方 式， 但 基金合 同另 有约 定的 除外 ；
3、更 换基 金托 管人 ；
4、更 换基 金管 理人 ；
5、提高基金 管理人 、基金 托管人的报 酬标准 ，但根 据法律法规 的要求 提高该 等报酬标
准的除 外；
6、本 基金 与其 它基 金的 合 并；
7、变 更基 金类 别；
8、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略；
9、变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
10、 法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 它应 当召开 基金 份额 持有 人大 会的事 项 。
（三） 以下 情况 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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1、调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ；
2、 在 法律 法规 和基 金合 同 规定的 范围 内变 更本 基金 的申购 费率 、 赎 回费 率或 收 费方式 ；
3、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ；
4、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
5、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；
6、除 法律 法规 或基 金合 同 规定应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其它 情形 。
（四） 召集 方式 ：
1、除 法律 法规 或基 金合 同 另有约 定外 ，基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人召 集。
2、基金托管 人认为 有必要 召开基金份 额持有 人大会 的，应当向 基金管 理人提 出书面提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起十 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基 金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起六十 日内 召开 ； 基金 管 理人决 定不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集。
3、代表基金 份额百 分之十 以上的基金 份额持 有人认 为有必要召 开基金 份额持 有人大会
的， 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提议 。 基金 管理 人 应当自 收到 书面 提议 之日 起十日 内决 定是
否召集 ，并 书面 告知 提出 提议的 基金 份额 持有 人代 表和基 金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起六十 日内 召开 ； 基金 管 理人决 定不
召集 ， 代 表基 金份 额百 分 之十以 上的 基金 份额 持有 人仍认 为有 必要 召开 的 ， 应当向 基金 托管
人提出 书面 提议 。
基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起十 日内 决定 是否召 集 ， 并 书面 告知 提出 提议的 基
金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ； 基金 托管 人决 定 召集的 ， 应当 自出 具书 面 决定之 日起 六十
日内召 开。
4、代表基金 份额百 分之十 以上（含百 分之十 ）的基 金份额持有 人就同 一事项 书面要求
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 而 基金 管理 人、 基金 托 管人都 不召 集的 ， 代表 基 金份额 百分 之十
以上 （含 百分 之十 ） 的 基 金 份额 持有 人有 权自 行召 集， 并至 少提 前三 十日 报 国务院 证券 监督
管理机 构备 案。
5、基金份额 持有人 依法自 行召集基金 份额持 有人大 会的，基金 管理人 、基金 托管人应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。
6、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（五） 通知
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 当于 会议 召开 前 30 天 ，在 中国 证监 会指 定的信 息
披露媒 体公 告通 知 。 基 金 份额持 有人 大会 不得 就未 经公告 的事 项进 行表 决 。 基金份 额持 有人
大会通 知将 至少 载明 以下 内容：
1、会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ；
2、会 议拟 审议 的主 要事 项 ； 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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3、投 票委 托书 送达 时间 和 地点；
4、会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
5、权 益登 记日 ；
6、如采用通 讯表决 方式， 则载明具体 通讯方 式、委 托的公证机 关及其 联系方 式和联系
人、书 面表 达意 见的 寄交 和收取 方式 、投 票表 决的 截止日 以及 表决 票的 送达 地址等 内容 。
（六） 开会 方式
1、基金份额 持有人 大会的 召开方式包 括现场 开会和 通讯方式开 会。现 场开会 由基金份
额持有 人本 人出 席或 通过 授权委 派其 代理 人出 席 ， 现 场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授
权代表 应当 出席 ； 通讯 方 式开会 指按 照基 金合 同的 相关规 定以 通讯 的书 面方 式进行 表决 。 会
议的召 开方 式由 召集 人确 定， 但决 定基 金管 理人 更 换或基 金托 管人 的更 换 、 转换基 金运 作方
式和终 止基 金合 同事 宜必 须以现 场开 会方 式召 开基 金份额 持有 人大 会。
2、现 场开 会同 时符 合以 下 条件时 ，可 以进 行基 金份 额持有 人大 会议 程：
1）亲自出席 会议者 持有基 金份额的凭 证和受 托出席 会议者出具 的委托 人持有 基金份额
的凭证 和授 权委 托书 等文 件符合 法律 法规 、本 基金 合同和 会议 通知 的规 定；
2）经核对， 汇总到 会者出 示的在权益 登记日 持有基 金份额的凭 证显示 ，全部 有效的基
金份额 不少 于权 益登 记日 基金总 份额 的 50%（含 50%）。
3、在 符合 以下 条件 时， 通 讯开会 的方 式视 为有 效：
1） 召 集人 按基 金合 同规 定 公布会 议通 知后 ， 在 两个 工 作日内 连续 公布 相关 提示 性公告 ；
2）召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 书面 表决 意见 ；
3）本人直接 出具书 面意见 或授权他人 代表出 具书面 意见的基金 份额持 有人所 代表的基
金份额 不少 于权 益登 记日 基金总 份额 的 50%（含 50%）；
4）直接出具 书面意 见的基 金份额持有 人或受 托代表 他人出具书 面意见 的其它 代表，同
时提交的持有基金份额 的 凭证和受托出席会议者 出 具的委托人持有基金份 额 的凭证和授权
委托书 等文 件符 合法 律法 规、基 金合 同和 会议 通知 的规定 ；
5）会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。
4、采取通讯 方式进 行表决 时，除非在 计票时 有充分 的相反证据 证明， 否则表 明符合法
律法规、基 金合同 和会议 通知规定的 书面表 决意见 即视为有 效的表决; 表决意 见模糊不 清或
相互矛 盾的 视为 弃权 表决 ， 但应当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总
数。
（七） 议事 内容 与程 序
1、议 事内 容及 提案 权
1）议 事内 容限 为本 条前 述 第（二 ）款 规定 的基 金持 有人大 会召 开事 由范 围内 的事项 。
2）基 金管 理人 、基 金托 管 人、单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份额 10% 或以上 的
基金份额持有人可以在 大 会召集人发出会议通知 前 向大会召集人提交需由 基 金份额持有人华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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大会审 议表 决的 提案 。
3）对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
a ）关联性。大会召集人 对 于基金份额持有人提 案涉 及事项与基金有直接 关系 ，并且不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 ， 应 提交 大 会审议 ； 对于 不
符合上 述要 求的 ， 不提 交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如 果召 集人 决定 不将 基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。
b）程序性。 大会召 集人可 以对基金份 额持有 人的提 案涉及的程 序性问 题作出 决定。如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人 同 意； 原提 案人 不同 意变 更 的， 大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会作 出决 定， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。
4）单 独或 合并 持有 权益 登 记日基 金总 份额 10% 或 以 上的基 金份 额持 有人 提交 基金份 额
持有人 大会 审议 表 决 的提 案， 或基 金管 理人 或基 金托 管人提 交基 金份 额持 有人 大会审 议表 决
的提案 ， 未获 得基 金份 额 持有人 大会 审议 通过 ， 就 同一提 案再 次提 请基 金份 额持有 人大 会审
议，其 时间 间隔 不少 于六 个月。 法律 法规 另有 规定 的除外 。
5）基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
2、议 事程 序
在现场开会 的方式 下，首 先由召集人 宣读提 案，经 讨论后进行 表决， 并形成 大会决议，
报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效； 在通 讯表 决开 会的方 式下 ，首 先由 召集 人提 前 10 天公
布提案 ， 在所 通知 的表 决截 止日期 第二 个工 作日 在公 证机构 监督 下由 召集 人统 计全部 有效 表
决并 形 成决 议， 报经 中国 证监会 核准 或备 案后 生效 。
（八） 表决
1、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
1）特 别决 议
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 （ 含三分 之
二） 通过 。 更 换基 金管 理 人或者 基金 托管 人 、 转 换 基金运 作方 式或 止基 金合 同应当 以特 别决
议通过 方为 有效 。
2）一 般决 议
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 百分 之五 十以 上 （ 含百 分
之五十 ）通 过。
3、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
4、采 取通 讯方 式进 行表 决 时，符 合会 议通 知规 定的 书面表 决意 见视 为有 效表 决。
5、基金份额 持有人 大会的 各项提案或 同一项 提案内 并列的各项 议题应 当分开 审议、逐
项表决 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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（九） 计票
1、现 场开 会
1）基金份额 持有人 大会的 主持人为召 集人授 权出席 大会的代表 ，如大 会由基 金管理人
或基金 托管 人召 集 ， 基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议开 始后 宣布 在出 席会议 的基 金
份额持有人中推举两名 基 金份额持有人代表与大 会 召集人授权的一名监督 员 共同担任监票
人； 如大 会由 基金 份额 持 有人自 行召 集 ， 基 金份 额 持有人 大会 的主 持人 应当 在会议 开始 后宣
布在出 席会 议的 基金 份额 持有人 中推 举三 名基 金份 额持有 人担 任监 票人 。
2）监票人应 当在基 金份额 持有人表决 后立即 进行清 点并由大会 主持人 当场公 布计票结
果。
3）如果会议 主持人 对于提 交的表决结 果有怀 疑，可 以对所投票 数进行 重新清 点；如果
会议主 持人 未进 行重 新清 点， 而出 席会 议的 基金 份额 持有人 或者 基金 份额 持有 人代理 人对 会
议主持 人宣 布的 表决 结果 有异议 ， 其有 权在 宣布 表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 会议 主持 人
应当立 即重 新清 点并 公布 重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
2、通 讯方 式开 会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计 票方 式为 ： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人
授权代 表 （如 果基 金托管 人为召 集人 ， 则为 基金管 理人授 权代 表 ） 的 监督下 进行计 票 ， 并 由
公证机 关对 其计 票过 程予 以公证 。
（十） 生效 与公 告
1、基金份额 持有人 大会按 照投资基金 法有关 规定表 决通过的事 项，召 集人应 当自通过
之日起 五日 内报 中国 证监 会核准 或者 备案 。 基金 份额 持有人 大会 决定 的事 项自 中国证 监会 依
法核准 或者 出具 无异 议意 见之日 起生 效。
2、生效的基 金份额 持有人 大会决议对 全体基 金份额 持有人、基 金管理 人、基 金托管人
均有法 律约 束力 。 基金 管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决 定。
3、基 金 份 额持 有人 大会 决 议应当 自中 国证 监会 核准 或备案 后 2 日 内， 由基 金 份额持 有
人大会 召集 人在 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体公 告。 通讯 方式 表决 的， 应当 将公证 机关 的
名称、 公证 员的 姓名 和公 证书全 文一 同公 告。
三、基金合同变更和 终止
（一） 基金 合同 的变 更
1、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ：
1）转 换基 金运 作方 式， 但 基金合 同另 有约 定的 除外 ；
2）变 更基 金的 投资 目标 、 投资范 围、 投资 策略 ；
3）基 金的 收益 分配 事项 ； 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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4）基 金份 额持 有人 大会 的 议事程 序、 表决 方式 和表 决程序 ；
5）基 金管 理人 或基 金托 管 人调高 基金 管理 费或 基金 托管费 ；
6）其 他对 基金 份额 持有 人 的权利 义务 产生 重大 影响 的事项 。
2、变更基金 合同的 基金份 额持有人大 会决议 应报中 国证监会核 准或备 案，并 自中国证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。
3、但如因相 应的法 律、法 规发生变动 并属于 本基金 合同必须遵 照进行 修改的 情形，或
者基金 合同 的修 改不 涉及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 的 ， 可 不经 基金份 额持 有
人大会 决议 ，而 经基 金管 理人和 基金 托管 人同 意修 改后公 布， 并报 中国 证监 会备案 。
（二） 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 终止 ：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ；
2、基金管理 人、基 金托管 人职责终止 ，在六 个月内 没有新基金 管理人 、基金 托管人承
接的；
3、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
四、争议解决方式
本基金 合同 适用 中华 人民 共和国 法律 并从 其解 释。
本基金合同的当事人之间 因本基金合同产生的或与 本基金合同有关的争议可 首先通过
友好协 商或 调解 解决 。 自一 方书面 要求 协商 解决 争议 之日起 六十 日内 如果 争议 未能以 协商 或
调解方 式解 决 ， 则 任何 一 方有权 将争 议提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会 ， 根据提 交仲 裁时
有效的 仲裁 规则 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点为 上海 。 仲 裁 裁决是 终局 的 ， 对 仲裁 各 方当事 人均 具有
约束力 。
除争议 所涉 内容 之外 ，本 基金合 同的 其他 部分 应当 由本基 金合 同当 事人 继续 履行。
五、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式
基金合 同可 印制 成册 ， 存 放在基 金管 理人 和基 金托 管人住 所 ， 供 投资 人查 阅 ， 基 金合 同
条款及 内容 应以 基金 合同 正本为 准。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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二十一、基金托管协 议的 内容摘要
一、托管协议当事人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ）
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号17 层
法定代 表人:贾波
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
营业期 限： 持续 经营
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ）
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人:陈 四清
经营范围： 吸收人 民币存 款；发放短 期、中 期和长 期贷款；办 理结算 ；办理 票据贴现；
发行金 融债 券； 代理 发行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府债 券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提供
信用证 服务 及担 保； 代理 收 付款项 及代 理保 险业 务； 提 供保险 箱服 务； 外汇 存款 ； 外汇贷 款；
外汇汇 款 ； 外汇 兑换 ； 国 际结算 ； 同业外 汇拆 借 ； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款 ； 外汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券 ； 买 卖和 代理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信调 查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国际 贵金 属买 卖； 海外 分支机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。
企业类 型： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
存续期 间： 持续 经营
二、基金托管人与基 金管 理人之间的业务监督 、核 查
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督、 核查
根据 《基 金法》 、 《 运作 管 理办法 》 、 《基 金合 同》 和 有关证 券法 规的 规定 ， 托 管人应 对基
金管理 人就 基金 资产 的投 资对象 、 基金 资产 的投 资 组合比 例 、 基 金资 产的 核 算、 基金 资产 净
值的计 算 、 基 金管 理人 报 酬的计 提和 支付 、 基金 托 管人报 酬的 计提 和支 付 、 基金的 申购 与赎华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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回、基 金收 益分 配等 行为 的合法 性、 合规 性进 行监 督和核 查。
1、基金托 管人发现 基金管 理人有违反 《基金 法》 、 《 运作管理 办法》 、 《 基金合 同》和有
关法律 、 法规 规定 的行 为 ， 应 及时 以书 面形 式通 知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 及时 核对 确认 并以 书面形 式对 基金 托管 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基 金托 管人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正 。 基 金 管理人 对基 金托 管人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报 告 中国 证监 会。
2、基金托 管人发现 基金管 理人的指令 违反《 基金法》 、 《运作管 理办法》 、 《基金 合同》
和有关 法律 、法 规规 定的 行为， 可以 拒绝 执行 ，并 通知基 金管 理人 ，向 中国 证监会 报告 。
3、基金托管 人发现 基金管 理人依据交 易程序 已经生 效的指令违 反法律 、行政 法规和其
他有关 规定 ， 或者 违反 《 基金合 同 》 约 定的 ， 应 当 立即通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 中国 证监
会报告 。按 照规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 。
4、 如 基金 托管 人认 为基 金 管理人 的作 为或 不作 为严 重违反 了法 律法 规、 《基 金 合同 》 或
本托管 协议 ， 基 金托 管人 应 呈报中 国证 监会 和其 他监 管部门 ， 有 权 利 并有 义务 行 使法律 法规 、
《基金合同 》或本 托管协 议赋予、给 予、规 定的基 金托管人 的任何及 所有权 利和救济 措施，
以保护 基金 资产 的安 全和 基金投 资者 的利 益 ， 该 等措 施包括 但不 限于 就更 换基 金管理 人事 宜
召集基 金份 额持 有人 大会 、 代 表基 金份 额持 有人 利 益对因 基金 管理 人违 反 《 基金合 同 》 而 造
成的基 金资 产的 损失 向基 金管理 人索 赔。
5、基金托管 人根据 《公开 募集开放式 证券投 资基金 流动性风险 管理规 定》对 投资组合
的比例 做如 下监 督：
1）现 金不 包括 结算 备付 金 、存出 保证 金、 应收 申购 款等；
2）本基金管 理人管 理且由 本基金托管 人托管 的全部 开放式基金 持有一 家上市 公司发行
的可流 通股 票 ， 不 得超 过 该上市 公司 可流 通股 票 的15%； 本基 金管 理人 管理 且 由本基 金托 管
人托管 的全 部投 资组 合持 有一家 上市 公司 发行 的可 流通股 票 ， 不 得超 过该 上市 公司可 流通 股
票的30% ；
3）本基金主 动投资 于流动 性受限资产 的市值 合计不 得超过基金 资产净 值的 15% ；因证
券市场 波动 、 上市 公司 股 票停牌 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 不符 合本
款所规 定比 例限 制的 ，本 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
4）本基金与 私募类 证券资 管产品及中 国证监 会认定 的其他主体 为交易 对手开 展逆回购
交易的 ， 可接 受质 押品 的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 本 基金 管理 人
承诺本基金与私募类证 券 资管产品及中国证监会 认 定的其他主体为交易对 手 开展逆回购交
易的 ， 可 接受 质押 品的 资 质要求 应当 与基 金合 同约 定的投 资范 围保 持一 致 ， 并承担 由于 不一
致所导 致的 风险 和损 失 。
（二） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务监 督、 核查
根据 《基 金法》 、 《 运作 管 理办法 》 、 《基 金合 同》 及 其他有 关规 定 ， 基 金管 理 人就基 金托华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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管人是 否及 时执 行基 金管 理人的 指令 、 是否 将基 金 资产和 自有 资产 分账 管理 、 是 否擅 自动 用
基 金资 产 、 是 否按 时将 分 配给基 金份 额持 有人 的收 益划入 分红 派息 账户 等事 项， 对基 金托 管
人进行 监督 和核 查。
1、基金管理 人定期 对基金 托管人保管 的基金 资产进 行核查。基 金管理 人发现 基金托管
人未对 基金 资产 实行 分账 管理 、 擅 自挪 用基 金资产 、 因 基金 托管 人违 反 《 基 金合同 》 而导 致
基金资 产灭 失 、 减 损、 或 处于危 险状 态的 ， 基金 管 理人应 立即 以书 面的 方式 要求基 金托 管人
予以纠 正和 采取 必要 的补 救措施 。 基金 管理 人有 义务 要求基 金托 管人 赔偿 基金 因此所 遭受 的
损失。
2、 基 金管 理人 发现 基金 托 管人的 行为 违反 《 基金 法》 《运 作管 理办 法》 、 《基 金 合同 》 和
有关法 律 、 法 规的 规定 ， 应及时 以书 面形 式通 知基 金托管 人限 期纠 正 ， 基 金 托管人 收到 通知
后应及 时核 对并 以书 面形 式对基 金管 理人 发出 回函 。 在 限期 内， 基金 管理 人有 权随时 对通 知
事项进 行复 查 ， 督 促基 金 托管人 改正 。 基金 托管 人 对基金 管理 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 管理 人应 报告中 国证 监会 。
3、 如 基金 管理 人认 为基 金 托管人 的作 为或 不作 为严 重违反 了法 律法 规、 《基 金 合同 》 或
本托管 协议 ， 基 金管 理人 应 呈报中 国证 监会 和其 他监 管部门 ， 有 权利 并有 义务 行 使法律 法规 、
《基金合同 》或本 托管协 议赋予、给 予、规 定的基 金管理人 的任何及 所有权 利和救济 措施，
以 保护 基金 资产 的安 全和 基金投 资者 的利 益 ， 该 等措 施包括 但不 限于 就更 换基 金托管 人事 宜
召集基 金份 额持 有人 大会 、 代 表基 金份 额持 有人 利 益对因 基金 托管 人违 反 《 基金合 同 》 而 造
成的基 金资 产的 损失 向基 金托管 人索 赔。
（三 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人有 义务 配合 和协 助对 方依照 本协 议对 基金 业务 执行监 督 、
核查。基金 管理人 或基金 托管人无正 当理由 ，拒绝 、阻挠对 方根据本 协议规 定行使监 督权，
或采取 拖延 、 欺 诈等 手段 妨 碍对方 进行 有效 监督 ， 情 节 严重或 经监 督方 提出 警告 仍不改 正的 ，
监督方 应报 告中 国证 监会 。
三、基金财产的保管
（一） 基金 资产 保管 的原 则
1、 基 金资 产的 保管 责任 ， 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 将遵 守 《 基金 法》 、 《 信托法 》 、
《运作 管理 办法 》 、 《基 金 合同 》 及 其他 有关 规定 ， 为基金 份额 持有 人的 最大 利益处 理基 金事
务。 基金 托管 人保 证恪 尽 职守 ， 依 照诚 实信 用、 勤 勉尽责 的原 则 ， 谨 慎、 有 效的持 有并 保管
基金资 产。
2、 基金 托管 人应 当设 立专 门的基 金托 管部 门， 具有 符 合要求 的营 业场 所， 配备 足 够的、
合格的 熟悉 基金 托管 业务 的专职 人员 ， 负 责基 金资 产 托管事 宜； 建立 健全 内部 风 险监控 制度 ，
对负责 基金 资产 托管 的部 门和人 员的 行为 进行 事先 控制和 事后 监督 ，防 范和 减少风 险。
3、基金托管 人应当 购 置并 保持对于基 金资产 的托管 所必要的设 备和设 施（包 括硬件和华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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软件） ，并 对设 备和 设施 进 行维修 、维 护和 更换 ，以 保持设 备和 设施 的正 常运 行。
4、 除依 据 《 基金 法》 、 《 信 托法》 、 《运 作管 理办 法》 、 本 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定外 ，
不以基 金资 产为 自己 及任 何第三 人谋 取利 益 ， 基 金 托管人 违反 此义 务 ， 利 用 基金资 产为 自己
及任何 第三 方谋 取利 益 ， 所得利 益归 于基 金资 产 ； 基金托 管人 不得 将基 金资 产转为 其固 有财
产， 或将 不同 基金 资产进 行相互 交易 ； 违背 此款规 定的 ， 将 承担 相应 的责任 ， 包 括但 不限 于
恢复相 关基 金资 产的 原状 、承担 赔偿 责任 。
5、基金托管 人必须 将基金 资产与自有 资产严 格分开 ，将基金资 产与其 托管的 其他基金
资产严 格分 开 ； 基 金托 管 人应当 为基 金设 立独 立的 账户 ， 建 立独 立的 账簿 ， 与基金 托管 人的
其他业 务和 其他 基金 的托 管业务 实行 严格 的分 账管 理。
6、除依据 《基金法 》 、 《信 托法》 、 《运 作管理 办法》 、 《基金合 同》及其 他有关 规定外，
基金托 管人 不得 委托 第三 人托管 基金 资产 。
7、基金托管 人应安 全、完 整地保管基 金资产 ；未经 基金管理人 的正当 指令， 不得自行
运用、 处分 、分 配基 金的 任何资 产。
（二） 基金 合同 生效 时募 集资金 的验 证和 入账
1、基金设立 募集期 满或基 金宣布停止 募集时 ，由基 金管 理人聘 请具有 从事相 关业务资
格的会计师事务所对基 金 进行验资，并出具验资 报 告，出具的验资报告应 由 参加验资的 2
名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字有 效。
2、基金管理 人应将 属于本 基金资产的 全部资 金划入 本基金在基 金托管 人开立 的银行账
户中 ， 并 确保 划入 的资 金 与验资 确认 金额 相一 致 。 基金托 管人 应在 收到 资金 当日出 具基 金资
产接受 报告 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、基金托管 人以本 基金的 名义开设本 基金的 银行账 户。本基金 的银行 预留印 鉴，由基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包 括但 不限 于投 资、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。
3、本基金银 行账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 基金 的任 何银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。
4、基金银 行账户的 管理应 符合《中华 人民共 和国票 据法》 、 《银 行账户 管理办 法》 、 《现
金管理 条例 》 、 《中 国人 民 银行利 率管 理的 有 关 规定 》 、 《关 于大 额现 金支 付管 理 的通知 》 、 《支
付结算 办法 》以 及其 他有 关规定 。
（四） 基金 证券 账户 和资 金账户 的开 设和 管理
1、基金托管 人应当 代表本 基金，以托 管人和 本基金 联名的方式 在中国 证券登 记结算有
限责任 公司 开设 证券 账户 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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2、本基金证 券账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借和 未经 另一方 同意 擅自 转让 本基 金的任 何证 券账 户 ； 亦 不得 使用本 基金 的
任何证 券账 户进 行本 基金 业务以 外的 活动 。
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户，
用于办理基金托管 人 所托管 的 包 括 本 基 金 在 内 的全部 基 金 在 证 券 交 易 所 进行证 券 投 资 所 涉
及的资 金结 算业 务 。 结 算 备付金 、 结算 互保 基金 的 收取按 照中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司
的规定 执行 。
4、基金证券 账户和 资金账 户的开设和 管理可 以根据 当时市场的 通行做 法办理 ，而不限
于上述 关于 账户 开设 、使 用的规 定。
5、在本托管 协议订 立日之 后，本基金 被允许 从事其 他投资品种 的投资 业务的 ，涉及相
关账户的开 设、使 用的， 若无相关规 定，则 基金托 管人应当 比照并遵 守上述 关于账户 开设、
使用的 规定 。
（五） 债券 托管 账户 的开 设和管 理
基金合同生 效后， 基金管 理人代表基 金向全 国银行 间拆借中心 办理债 券交易 联网手续；
基金托管人负责以基金 的 名义在中央国债登记结 算 有限责任公司开设银行 间 同业拆借市场
债券托管账 户，并 代表基 金进行债券 和资金 的清算 。在上述 手续办理 完毕后 三个工作 日内，
由基金 托管 人负 责向 银行 监管部 门进 行报 备。
（六） 基金 资产 投资 的有 关实物 证券 的保 管
实物证 券的 保管 由基 金托 管人负 责 ， 可 由基 金托 管 人存放 于托 管人 的保 管库 ， 但 要与 非
本基金 的其 他实 物证 券分 开保管 ； 也可 存入 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司或 中国证 券登 记
结算有 限责 任公 司的 代保 管库 。 保 管凭 证由 基金 托 管人持 有 。 实 物证 券的 购 买和转 让 ， 由 基
金托管 人根 据基 金管 理人 的指令 办理 。
（七） 与基 金资 产有 关的 重大合 同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件由 基金 托管 人保 管。
四、基金资产净值计 算与 复核
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1、基金资产 净值是 指基金 资产总值减 去负债 后的价 值。基金份 额资产 净值是 指 计算日
基金资 产净 值除 以计 算日 该基金 份额 总数 后的 价值 。
2、基金管 理人应每 工作日 对基金资产 估值。 估值原 则应符合《 基金合 同》 、 《 证券投资
基金会 计核 算办 法 》 及 其 他法律 、 法规 的规 定。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份
额资产 净值 由基 金管 理人 负责计 算 ， 基 金托 管人 复 核。 基金 管理 人应 于每 个 工作日 结束 后计
算得出当日 的该基 金份额 资产净值， 并在盖 章后以 加密传真 方式发送 给相应 的基金托 管人。
该基金 托管 人应 在收 到上 述传真 后马 上对 净值 计算 结果进 行复 核 ， 并 在盖 章后 以加密 传真 方华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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式将复 核结 果传 送给 相应 的基金 管理 人 ； 如 果基 金托 管人的 复核 结果 与相 应的 基金管 理人 的
计算结 果存 在差 异 ， 且 双 方经协 商未 能达 成一 致 ， 基金管 理人 有权 按照 其对 基金净 值的 计算
结果对 外予 以公 布， 相应 的基金 托管 人有 权将 相关 情况报 中国 证监 会备 案。
（二） 基金 账册 的建 账和 对账
1、基金管理 人和基 金托管 人在本基金 《基金 合同》 生效后，应 按照双 方约定 的同一记
账方法 和会 计处 理原 则 ， 分别独 立地 设置 、 登记 和 保管基 金的 全套 账册 ， 对 双方各 自的 账册
定期进 行核 对 ， 互 相监督 ， 以 保证 基金 资产 的安全 。 若 双方 对会 计处 理方法 存在分 歧 ， 应 以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。
2、双方应每 日核对 账目， 如发现双方 的账目 存在不 符的， 基金 管理人 和基金 托管人必
须及时 查明 原因 并纠 正 ， 保证双 方平 行登 录的 账册 记录完 全相 符 。 若 当日 核 对不符 ， 暂时 无
法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净 值的 计算 和公告 的， 以基 金管 理人 的账册 为准 。
（三） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1、基金财务 报表由 相应的 基金管理人 和基金 托管人 每月分别独 立编制 。月度 报表的编
制， 应于 每月 终了 后5 个 工作日 内完 成 ； 季 度报告 在本基 金 《基 金合 同》 生 效后每 季度 公告
一次， 在该 等期 间届 满 后 15 个 工作 日内 公告 ；招 募 说明书 在本 基金 《基 金合 同》生 效后 每
六个月 更新 并公 告一 次， 于该等 期间 届满 后 45 日内 公告。 半 年 度报 告在 会计 年度上 半年 终
了后 40 日 内编 制完 毕并 于 会计年 度上 半年 终了 后 60 日内予 以公 告 ； 年 度报 告在 会计年 度结
束后 60 日 内编 制完 毕并 于 会计年 度终 了 后90 日内 予 以公告 。
2、基金管理 人在月 度报表 完成当日， 将报表 盖章后 提供相应的 基金托 管人复 核；基金
托管人 在收 到后 应立 即进 行复核 ， 并将 复核 结果 书 面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在半 年度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 10 个 工作 日内
完成复 核 ， 并 将复 核结 果 书面通 知基 金管 理人 。 基 金管理 人在 年度 报告 完成 当日 ， 将 有关 报
告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 15 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人 。 基 金管 理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双
方商定 的其 他方 式进 行。
3、基金托管 人在复 核过程 中，发现双 方的报 表存在 不符时，该 基金的 基金管 理人和基
金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调整 以双 方 认可的 账务 处理 方式 为准 ； 若 双方 无法 达
成一致 以该 基金 管理 人的 账务处 理为 准 。 核 对无 误 后， 基金 托管 人在 基金 管 理人提 供的 报告
上 加盖 公章 ， 双方 各自 留 存一份 。 如果 基金 管理 人 与基金 托管 人不 能于 应当 发布公 告之 日之
前就相 关报 表达 成一 致 ， 基金管 理人 有权 按照 其编 制的报 表对 外发 布公 告 ， 基金托 管人 有权
就相关 情况 报证 监会 备案 。
五、基金份额持有人 名册 的登记与保管
基金注 册登 记机 构负 责编 制和保 管基 金份 额持 有人 名册 。 基 金份 额持 有人 名 册， 包括 基华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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金设立 募集 期结 束时 的基 金份额 持有 人名 册 、 基 金 权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
份额持 有人 大会 登记 日的 基金份 额持 有人 名册 、 每月 最后一 个交 易日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
应当根 据有 关法 律法 规的 规定妥 善保 管之 。 为基 金 托管人 履行 有关 法律 法规 、 基 金合 同规 定
的职责 之目 的， 注册 登记 机构应 当提 供任 何必 要的 协助。
六、适用法律和争议 解决 方式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 、 基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决， 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 根 据提 交仲裁 时该 会
的仲裁 规则 进行 仲裁 。 仲 裁裁决 是终 局的 ， 对仲 裁 各方当 事人 均具 有约 束力 。 除 提交 仲裁 的
争议之 外 ， 各 方当 事人 仍 应履行 本协 议的 其他 规 定 。 争 议处 理期 间， 双方 当 事人应 恪守 基金
管理人 和基 金托 管人 职责 ， 各 自继 续忠 实、 勤勉 、 尽责地 履行 《 基金 合同 》 和托管 协议 规定
的义务 ，维 护各 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
七、托管协议的修改 和终 止
（一 ） 本 协议 双方 当事人 经协商 一致 ， 可以 对协议 进行修 改 。 修 改后 的新协 议， 其内 容
不得与 《基 金合 同》 的规 定有任 何冲 突。 修改 后的 新协议 ，报 中国 证监 会批 准后生 效。
（二） 发生 以下 情况 ，本 托管协 议终 止：
1、基 金或 《基 金合 同》 终 止；
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、发 生《 基金 法》 或其 他 法律法 规规 定的 终止 事项 。
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二十二、对基金份额 持有 人的服务
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并根 据基 金份 额持 有人 的需要 和
市场的 变化 ， 有权 增加或 修改相 关服 务项 目 。 因系 统、 第三 方或 不可 抗力等 原因 ， 导 致下 述
服务无 法提 供的 ，基 金管 理人不 承担 相关 责任 。主 要服务 内容 如下 ：
（一）账务服务
1、基 金账 户确 认书 寄送
基金管 理人 在开 户确 认后 向投资 人寄 送基 金账 户确 认书 。 在 从销 售机 构获 取准 确的投 资
人邮政 地址 和邮 政编 码的 前提下 ， 在基 金募 集期 间 开户的 ， 于基 金合 同生 效 后的15 个工 作日
内， 以书 面或 电子 文件形 式寄送 ； 存续 期内 ， 每 个 月结束 后的15个 工作 日内 ， 以 书面 或电 子
文件形 式寄 送。
2、交 易确 认查 询
基金份 额持 有人 可登 录基 金管理 人网 站或 通过 客服 热线查 询交 易确 认情 况 。 每 次交易 结
束后，投资者可 在T+2 个工作日后通过销 售机构的网点查询和打印 交易确认单，或在T+1 个
工作日 后通 过电 话 、 网 上 服务手 段查 询交 易确 认情 况。 基金 管理 人不 向基 金 份额持 有人 寄送
交易确 认单 。
3、基 金交 易电 子邮 件对 账 单订制
基金份 额持 有人 可登 录基 金管理 人网 站或 通过 客服 热线订 制电 子邮 件交 易对 账单 ， 交 易
账单的 查询 和订 制具 体方 法可拨 打客 服热 线咨 询。
（二）红利再投资
本基金 默认 的分 红方 式为 现金分 红 ， 当 收益 分配 时， 基金持 有人 可以 选择 将所 获红利 再
投资于 本基 金 ， 注 册登 记机 构将其 所获 红利 按分 红实 施日的 基金 份额 净值 自动 转为基 金单 位 。
红利再 投资 免收 申购 费用 。
（三）定期定额投资
本基金 可通 过销 售机 构为 投资人 提供 定期 定额 投资 的服务 ， 即投 资人 可通 过固 定的渠 道 ，
采用定 期定 额的 方式 申购 基金单 位 。 定 期定 额投 资 不受最 低申 购金 额限 制 ， 具体实 施情 况和
业务规 则详 情请 见本 公司 发布的 相关 公告 。
（四）资讯订制服务
在 从 销售 机 构获 取准 确的投 资 人账 户 信息 （邮 政地址 、 邮政 编 码、 手机 、EMAIL 等）
的前提 下， 基金 管理 人将 提供以 下服 务：
1、手 机短 信资 讯服 务
投资人 可登 录基 金管 理人 网站或 通过 客服 热线 订制 （ 退订 ） 手 机短 信资 讯， 如基 金净值 、华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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交易确 认、 基金 分红 、相 关基金 资讯 或公 司活 动提 示等信 息。
2、电 子邮 件服 务
投资人 基金 账户 如预 留有 效电子 邮件 地址 ， 可自 动 获得电 子邮 件公 共信 息服 务， 内容 包
括基金 资讯 信息 、 基金 分 红提示 信息 、 定期 基金 报 告和临 时公 告及 各种 基金 理财刊 物等 。 投
资人可 登录 基金 管理 人网 站或通 过客 服热 线修 改电 子邮件 地址 。
（五）服务方式
1、电 话咨 询服 务
电话中 心自 动语 音系 统提 供7*24 小时语音 查询 服务 ， 投 资人 可通 过电 话自 助 方式 ， 查 询
基金代 码 、 基 金份 额净 值 等信息 ， 也可 查询 基金 账 户余额 等个 人账 户信 息 。 电话中 心提 供交
易日9 ：00 －17 ：30 的人 工 服务。
2、网 上客 户服 务
基金管 理人 网站 为投 资人 提供查 询服 务 、 资 讯服 务 以及与 基金 管理 人相 互交 流平台 。 登
录网站 后 ， 投 资人 可以 通 过输入 账号 及密 码查 询个 人账户 资料 ， 包括 基金 持 有情况 、 基金 交
易明细 、 基金 分红 实施 情 况等 ； 并 享受 基金 管理 人 提供的 各种 理财 资讯 服务 ； 投 资人 还可 以
查询热 点问 题及 其解 答， 并向基 金管 理人 提交 投诉 和建议 。
（六）投诉处理
投资人 可以 通过 基金 管理 人提供 的网 上投 诉栏 目 、 电话中 心自 动语 音留 言 、 电话中 心人
工坐席 、 书信 、 电 子邮 件、 传真等 渠道 对基 金管 理人 和销售 机构 所提 供的 服务 进行投 诉 。 投
资人还 可以 通过 代销 机构 的服务 电话 对该 代销 机构 提供的 服务 进行 投诉 。
（七）联系基金管理 人
1、网 址：www.huatai-pb.com
2、客 服邮 箱：cs4008880001@huatai-pb.com
3、客 服热 线：400 －888 －0001 （ 免长 途话 费） ，或021-38784638
4、传 真：021-50103016
5 、联系地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199 弄上海证大五道口广场1 号17
层
（八） 如本 招募 说明 书存 在任何 投资 人无 法理 解的 内容， 可通 过上述 方式 联 系基金 管理
人。请 投资 人确 保投 资前 已经全 面了 解本 招募 说明 书。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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二十三、其他应披露 事项
本基金 及基 金管 理人 的有 关公告 （ 自 2018 年 10 月 27 日至 2019 年4 月 26 日 ），下 列
公告刊 登在 中国 证监 会指 定报刊 和基 金管 理人 公司 网站：
公告内 容 披露时 间
华泰柏 瑞盛 世中 国混 合型 证券投 资基 金2019 年第1 季度报 告
2019-04-20
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 聘任 副总 经理 的公 告 2019-04-16
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 为 旗 下 部
分基金 代销 机构 同时 开通 基金转 换的 公告
2019-04-08
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 百 度 百 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换、 定 期 定额投 资及 参加 费率
优惠等 业务 的公 告
2019-04-04
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金
申购费 率优 惠活 动的 公告
2019-03-30
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 交 通 银 行 手 机 银 行 渠 道 申 购 及 定
期定额 投资 手续 费率 优惠 活动的 公告
2019-03-29
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 江 苏 汇 林 保 大 基 金 销 售 有 限 公 司
为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 同 时 开 通 基 金 转 换 及 参 加 费 率 优 惠 等 业 务 的
公告
2019-03-28
华泰柏 瑞盛 世中 国混 合型 证券投 资基 金2018 年年 度 报告摘 要 2019-03-27
华泰柏 瑞盛 世中 国混 合型 证券投 资基 金2018 年年 度 报告 2019-03-27
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 为 旗 下 部
分基金 代销 机构 同时 开通 基金定 投业 务的 公告
2019-03-27
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下 部
分基金 代销 机构 同时 开通 基金转 换 、 定 投、 申购 定 投费率 优惠 业务 的公
告
2019-03-19
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司 办 理
旗下基 金相 关业 务的 公告
2019-03-09
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 费 率 优 惠
的公告
2019-02-27
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 泰 信 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 2019-02-19 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换、 定 投及 参 加费率 优惠 等业 务的
公告
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 君 德 汇 富 基 金 销 售 有 限 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换、 定 期 定额投 资及 参加 费率
优惠等 业务 的公 告
2019-02-19
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司 办 理
旗下基 金相 关业 务的 公告
2019-01-28
华泰柏 瑞盛 世中 国混 合型 证券投 资基 金2018 年第4 季度报 告 2019-01-21
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 费 率 优 惠
活动的 公告
2019-01-15
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 中 国 农 业 银 行 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
2018-12-28
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 邮 储 银 行 个 人 网 上 银 行 和 手 机 银
行基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
2018-12-28
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 沈阳 麟龙 投资 顾问有 限公 司为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换 、 定 投、 申 购定投 费率 优惠 业务
的公告
2018-12-27
华泰柏 瑞基 金关 于网 上直 销平台 （ 含移 动终 端） 开 通招商 银行 直付 通支
付业务 并实 施交 易费 率优 惠活动
2018-12-25
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 参加 中国 工商 银行 股份有 限公 司 “2019
倾心回 馈 ” 基金 定期 定额 投资费 率优 惠活 动的 公告
2018-12-25
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 前 海 财 厚 基 金 销 售 有 限 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换、 定 投 及参加 费率 优惠 等业
务的公 告
2018-12-12
华泰柏 瑞盛 世中 国混 合型 证券投 资基 金更 新的 招募 说明书 （ 正文 ）2018
年第2 号
2018-12-08
华泰柏 瑞盛 世中 国混 合型 证券投 资基 金更 新的 招募 说明书 （ 摘要 ）2018
年第2 号
2018-12-08
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换 、 定 投、 申 购定投 费率 优惠 业务
的公告
2018-11-23
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下 部
分基金 代销 机构 同时 开通 基金转 换 、 定 投、 申购 定 投费率 优惠 业务 的公
2018-11-03 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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告
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率
优惠的 公告
2018-11-01 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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二十四、招募说明书 存放 及查阅方式
本基金 招募 说明 书存 放在 基金管 理人 、 基金 托管 人 和代销 机构 的住 所 ， 投 资 人可免 费查
阅。 在支 付工 本费 后， 可 在合理 时间 内取 得上 述文 件的复 制件 或复 印件 。 基 金招募 说明 书条
款及内 容应 以基 金招 募说 明书正 本为 准。
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二十五、备查文件
（一） 中国 证监 会核 准华 泰柏瑞 盛世 中国 混合 型 证 券投资 基金 募集 的文 件
（二） 《华 泰柏 瑞盛 世中 国 混合 型 证 券投 资基 金基 金合同 》
（三） 《华 泰柏 瑞盛 世中 国 混合 型 证 券投 资基 金托 管协议 》
（四） 法律 意见 书
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 六月 六日
