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富国转型机遇混合型证券投资基金招募说明书
（更新）
（摘要）
（二0一九年第一号）
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重要提示
富国转型机遇混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）已于 2018 年 2
月28日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2018】361号） 。本基金的
基金合同于2018 年4月25日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现
的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金
投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资
对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券， 该券种具有较高的流动性风险和
信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性， 从而
使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完
全规避。 流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并招募说 明书 （更 新）
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不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既
不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2019 年4月25日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2019年3月31日（财务数据未经审计） 。 招募说 明书 （更 新）
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于2019年 04月 25日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说 明书 （更 新）
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划
财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室） 、信息技术部、运营部、北
京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资
产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销
管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制
定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客
户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产
品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、招募说 明书 （更 新）
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合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，
管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟
定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负
责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；
运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资
源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室） ：负责公司董事
会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工
作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管
理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认
可的其他业务。
截止到 2019 年3月31日，公司有员工 443人，其中 68.9%以上具有硕士以
上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005年4月至2014 年4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务招募说 明书 （更 新）
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技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。 历任海通证券有限公司财务会计部员
工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务
官、海通国际控股有限公司首席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group ）。 1980年至 1984年在Coopers&Lybrand 担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作） ；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；招募说 明书 （更 新）
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上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担
任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级
人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判
员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学
化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，招募说 明书 （更 新）
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历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助
理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。
（三） 督察长
赵瑛女士， 研究生学历， 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理招募说 明书 （更 新）
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有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理
曹文俊，硕士，2005年6月至2007 年8月任申银万国证券研究所助理分析
师，2007 年 9 月至 2010 年 6 月任原申万巴黎基金管理有限公司研究员，2010
年 6 月至 2017 年 6 月任交银施罗德基金管理有限公司行业分析师、基金经理助
理、基金经理；2017 年 6 月加入富国基金管理有限公司，2018 年 4 月起任富国
转型机遇混合型证券投资基金基金经理，2019 年 1 月起任富国优质发展混合型
证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书 （更 新）
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005年10 月在香港联合交易所
挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2018 年 6 月末，中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加
6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较
上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增
加84.56 亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017 年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ，
美国《环球金融》 “2017最佳转型银行” 、新加坡《亚洲银行家》 “2017年中国最
佳数字银行” 、 “2017年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017最佳金融创
新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国
建设银行在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财
富》 “2017 年世界 500强排行榜”中列第 28名。 招募说 明书 （更 新）
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中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设
有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自
2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
二、 主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批
部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级） ，曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级） ，曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三、 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托
管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的
托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务
品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人招募说 明书 （更 新）
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账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托
管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托
管857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢
得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 “中国最佳托
管银行” 、4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优
秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行” 、在 2017年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。 招募说 明书 （更 新）
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13 日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
法人代表： 陈四清
联系人员： 郭明
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 招募说 明书 （更 新）
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法人代表： 陈四清
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 3 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼
法人代表： 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法人代表： 彭纯
联系人员： 王菁
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表： 李建红
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址： 上海市北京东路689 号
法人代表： 吉晓辉 招募说 明书 （更 新）
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联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 7 )兴业银行股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址： 福建省福州市湖东路 154号
法人代表： 高建平
联系人员： 曾鸣
客服电话： 95561
公司网站： www.cib.com.cn
( 8 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路 4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2号
法人代表： 董文标
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 9 )青岛银行股份有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路 68号
办公地址： 青岛市市南区香港中路 68号
法人代表： 郭少泉
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国-
公司网站： www.qdccb.com
( 10 )苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法人代表： 王兰凤
联系人员： 葛晓亮 招募说 明书 （更 新）
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客服电话： 96067
公司网站： www.suzhoubank.com
( 11 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法人代表： 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 12 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表： 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 13 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法人代表： 何如
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 14 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
法人代表： 宫少林
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111 招募说 明书 （更 新）
17
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( 15 )广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316
房-
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42
楼
法人代表： 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 16 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548或4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 17 )中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表： 陈有安
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 18 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址： 上海市广东路 689 号
法人代表： 周杰
联系人员： 李笑鸣 招募说 明书 （更 新）
18
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 19 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号45层
法人代表： 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 20 )安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 楼、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 楼、28层A02单元
法人代表： 牛冠兴
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 21 )华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道4011号港中旅大厦 18楼
法人代表： 周易
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 22 )中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20层
法人代表： 杨宝林
联系人员： 吴忠超 招募说 明书 （更 新）
19
客服电话： 95548或400-889-5548
公司网站： www.zxzqsd.com.cn
( 23 )方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法人代表： 雷杰
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 24 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508号
法人代表： 薛峰
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 25 )上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336号
法人代表： 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 26 )新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层1501
法人代表： 叶顺德
联系人员： 田芳芳
客服电话： 95399 招募说 明书 （更 新）
20
公司网站： www.xsdzq.cn
( 27 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法人代表： 许刚
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 28 )华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法人代表： 杨炯洋
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 29 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路 86号
办公地址： 济南市经七路 86号 23层
法人代表： 李玮
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 30 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101 号
办公地址： 拉萨市北京中路101 号
法人代表： 陈宏
联系人员： 唐湘怡
客服电话： 95357
公司网站： http://www.18.cn 招募说 明书 （更 新）
21
( 31 )国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95号
法人代表： 冉云
联系人员： 刘婧漪
客服电话： 95310
公司网站：
( 32 )民族证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27号院5号楼 40层-43层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27号院5号楼 40层-43层
法人代表： 赵大健
联系人员： 李微
客服电话： 400-889-5618
公司网站： www.e5618.com
( 33 )太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389号志远大厦18 层
办公地址： 北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座3单元
法人代表： 李长伟
联系人员： 王璇
客服电话： 95397
公司网站： www.tpyzq.com
( 34 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826 招募说 明书 （更 新）
22
公司网站： www.citicsf.com
( 35 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号3号楼5层01、 02、
03室
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼5F
法人代表： 冷飞
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
公司网站： http://www.wacaijijin.com/
( 36 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区上地十街 10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法人代表： 张旭阳
联系人员： 孙博超
客服电话： 95055-4
公司网站： www.baiyingfund.com
( 37 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表： 薛峰
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 38 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88号26楼
法人代表： 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188 招募说 明书 （更 新）
23
公司网站： www.1234567.com.cn
( 39 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼 41号
办公地址： 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903～906室
法人代表： 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007-009-665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 40 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1 栋202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法人代表： 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000-766-123
公司网站： www.fund123.cn
( 41 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1 号903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼2楼
法人代表： 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 42 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号B座46楼 06-10单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号B座46楼 06-10单元
法人代表： 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn 招募说 明书 （更 新）
24
( 43 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
（811-812）
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心
22楼盈信基金
法人代表： 苗宏升
联系人员： 葛俏俏
客服电话： 4007-903-688
公司网站： www.fundying.com
( 44 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼 1102、1108室
法人代表： 申健
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn/
( 45 )奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表： TEO WEE HOWE
联系人员： 项晶晶
客服电话： 400-684-0500
公司网站： http://www.ifastps.com.cn
( 46 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座17层
法人代表： 江卉
联系人员： 徐伯宇 招募说 明书 （更 新）
25
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
( 47 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼 2单元21层
办公地址： 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座2507
法人代表： 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000-618-518
公司网站： danjuanapp.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华 招募说 明书 （更 新）
26
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、石静筠 招募说 明书 （更 新）
27
第四部分 基金名称
富国转型机遇混合型证券投资基金 招募说 明书 （更 新）
28
第五部分 基金类型
混合型证券投资基金 招募说 明书 （更 新）
29
第六部分 投资目标
在严控风险的基础上，通过积极、主动的管理，挖掘中国经济转型过程中的
各类投资机遇，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。 招募说 明书 （更 新）
30
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债
券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券） 、可交
换债券、中小企业私募债券） 、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期
存款、协议存款、通知存款等） 、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、
权证等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投
资于转型机遇主题相关的股票不低于非现金基金资产的 80%； 权证投资占基金资
产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴
纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例
为准，本基金的投资比例会做相应调整。 招募说 明书 （更 新）
31
第八部分 基金投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率
变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济
周期阶段；
（2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展
趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的
比例。
2、股票投资策略
（1）转型机遇主题的界定
转型机遇主题符合中国经济增长方式转型的发展大趋势，符合国家战略规划
和引导政策，并且，我国经济结构转型和产业结构转型升级是一个多层次、长周
期的过程。因此，转型机遇主题具有极大的发展空间，将呈现出丰富多样的投资
机会，具备较为长期的投资价值。具体而言，本基金界定的转型机遇主题主要包
括以下重点行业和领域：
新兴产业：新兴产业是指以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社
会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成
长潜力大、综合效益好的产业。新兴产业主要包括文化产业、节能环保、信息产
业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业、新材料和物联网等产业。 招募说 明书 （更 新）
32
现代服务及消费领域：随着经济结构调整，服务业特别是现代服务及消费行
业在经济发展中的作用将越来越大。现代服务及消费领域具体包括食品饮料、家
用电器等消费行业；医疗保健、金融保险、旅游、休闲娱乐、信息服务、咨询中
介专业服务、电子商务、农业支撑服务、教育等服务行业。
传统行业中积极转型升级的公司：包括新产品开发、重大技术变革、产业边
界突破、商业模式转变、制度转型升级等。其中，新产品开发是指生产新产品、
提供性服务等；重大技术变革是指应用新知识、新技术、新工艺实现质量的提高
及成本的降低；产业边界突破是指在技术边界、业务边界、运作边界、市场边界
的突破；商业模式转变是指企业在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等
方面的变化和创新；制度转型升级主要是指混合所有制改革、国企改革等。
未来随着经济的发展，在不改变本基金投资目标及风险收益特征的前提下，
本基金将视实际情况对转型机遇相关上市公司的范畴进行动态调整， 并在定期更
新的招募说明书中公告，不需召开持有人大会。
（2）行业配置策略
在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内
外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向及改革进程和
经济周期调整的深入研究， 采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行
筛选。
（3）个股投资策略
本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过
定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有效控制风险
前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。
1）第一层：定量筛选
本基金构建的定量筛选指标主要包括：市净率（PB） 、市盈率（PE） 、动态
市盈率（PEG） 、主营业务收入增长率、净利润增长率等：
①价值股票的定量筛选：综合考虑 PB、PE，具有投资价值的上市公司股票；
②成长型股票的定量筛选：综合考虑动态市盈率（PEG） ，主营业务收入、
净利润等财务指标，具有成长性的上市公司股票。
2）第二层：基本面分析
招募说 明书 （更 新）
33
在定量筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标
相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的
上市公司股票进行投资。
基金管理人将通过运用（定量的）财务分析和资产估值，重点关注上市公司
的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益回报率及
相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估，重点关注上市公司的
公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历
史业绩和经营策略等方面。
3、普通债券投资策略
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利
用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金管理人将基于对国内外宏观经济
形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响，
进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策
略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限
结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管
理手段进行个券选择。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面
展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久
期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行
业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性
控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求
获取较高收益的同时确保本基金整体的流动性安全。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证
券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进
行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求
在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 招募说 明书 （更 新）
34
6、金融衍生工具投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
本基金对国债期货的投资以套期保值，回避市场风险为主要目的。结合国债
交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作，获取超额收益。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相
应调整和更新相关投资策略。 招募说 明书 （更 新）
35
第九部分 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300指数收益率×80%+中债综合全价指数收
益率×20%。
沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、 深圳两个证券交易所流
动性好、规模最大的 300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市
值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数。中债综合全价
指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。 根
据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映
本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 或者本基金业绩比较基准所
参照的指数在未来不再发布时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在按照监
管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额
持有人大会。 招募说 明书 （更 新）
36
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金和货币市场基金。 招募说 明书 （更 新）
37
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 1,424,518,489.10 88.75
其中：股票 1,424,518,489.10 88.75
2
固定收益投资 111,000.00 0.01
其中：债券 111,000.00 0.01
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 179,674,368.21 11.19
7
其他资产 861,335.96 0.05
8
合计 1,605,165,193.27 100.00
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 988,257,805.51 62.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 113,733,621.89 7.14
H 住宿和餐饮业 － － 招募说 明书 （更 新）
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,902.94 0.00
J 金融业 81,514,948.36 5.12
K 房地产业 191,314,480.40 12.02
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 49,664,730.00 3.12
S 综合 － －
合计 1,424,518,489.10 89.49
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 000661 长春高新 436,167.00 138,260,577.33 8.69
2 300122 智飞生物 1,800,000.00 91,980,000.00 5.78
3 002001 新 和 成 4,243,619.00 78,422,079.12 4.93
4 300450 先导智能 1,690,998.00 62,888,215.62 3.95
5 600048 保利地产 4,000,769.00 56,970,950.56 3.58
6 000002 万
科Ａ 1,724,647.00 52,981,155.84 3.33
7 002773 康弘药业 1,000,077.00 50,923,920.84 3.20
8 002572 索菲亚 1,950,903.00 50,040,661.95 3.14
9 300413 芒果超媒 1,121,100.00 49,664,730.00 3.12
10 002013 中航机电 6,000,111.00 48,120,890.22 3.02
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 招募说 明书 （更 新）
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净值比例（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） 111,000.00 0.01
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 111,000.00 0.01
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
1 110054 通威转债 1,110.00 111,000.00 0.01
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) － 招募说 明书 （更 新）
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股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金对国债期货的投资以套期保值，回避市场风险为主要目的。结合国债
交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作，获取超额收益。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 770,737.99
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 － 招募说 明书 （更 新）
41
4 应收利息 49,329.66
5 应收申购款 41,268.31
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 861,335.96
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说 明书 （更 新）
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第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2018.04.25-2018.12.31 -21.57% 1.16% -17.08% 1.13% -4.49% 0.03%
2019.01.01-2019.03.31 25.26% 1.29% 22.57% 1.24% 2.69% 0.05%
2018.04.25-2019.03.31 -1.76% 1.21% 1.63% 1.17% -3.39% 0.04%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2019年 3月 31日。 招募说 明书 （更 新）
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2、本基金于 2018 年 4 月 25 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一
年。本基金建仓期 6 个月，从 2018 年 4 月 25日起至 2018 年 10 月 24 日，建仓
期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说 明书 （更 新）
44
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货等交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户和维护费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E× 1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日
期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E× 0.25%÷当年天数 招募说 明书 （更 新）
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日
期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
上述“ （一）基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
a、全国社会保障基金； 招募说 明书 （更 新）
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b、可以投资基金的地方社会保障基金；
c、企业年金单一计划以及集合计划；
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
e、企业年金养老金产品；
f、个人税收递延型商业养老保险等产品；
g、养老目标基金；
h、职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
申购金额 M（含申购费）
申购费率（通过直销中心
申购的养老金客户）
申购费率（其他投资者）
M＜100 万元 0.15% 1.50%
100万元≤M＜500万元 0.12% 1.20%
M≥500 万元 每笔 1,000 元
2、赎回费率
（1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随持有时间递
减。具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7 日≤N＜30日 0.75%
30 日≤N＜365日 0.50%
365 日≤N＜730日 0.30%
N≥730日 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。 ）
（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
基金份额持有人赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对招募说 明书 （更 新）
47
持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的
75%计入基金财产；对持续持有期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎
回费， 将赎回费总额的 50%计入基金财产； 对持续持有期不少于 180日的投资者，
将赎回费总额的 25%归入基金财产， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。
3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人
协商一致并履行适当程序后， 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整上述
费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。具体见基金管理人届时的相关公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份
额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 针
对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管
部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。
招募说 明书 （更 新）
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下：
1、 “重要提示”部分，增加招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期。
2、 “第三部分 基金管理人” ，对基金管理人信息进行了更新。
3、 “第五部分 相关服务机构” ，对相关服务机构的信息进行了更新。
4、 “第八部分 基金份额的申购与赎回” ，对通过直销中心申购的养老金客户
范围及养老金客户的申购费率进行了更新。
5、 “第九部分 基金的投资”部分，将基金投资组合报告内容更新至 2019
年 3月 31日。
6、 “第十部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行
了更新，内容截止至 2019年 3 月 31 日。
7、 “第二十二部分 其他应披露事项” ，对本报告期内的其他事项进行披露。
富国基金管理有限公司
2019 年 06 月06 日
