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纳指ETF(513100)

纳指ETF:纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)查看PDF公告

纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 
纳斯达克 100 交 易 型 开 放 式 指 数 
证券投资基金更新招募说明书摘要 
(2019 年 第 一 号) 
基金管 理人:国泰基金管 理有限公司 
基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 
重要提 示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]262 号 文核 准募 集。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准 ,
但 中 国证 监 会对 本 基金 募 集 的 核准 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本 基 金 投资 于 证券 期 货市场 , 基 金净 值 会因 为 证券期 货 市 场波 动 等因 素 产生波 动 , 投资
人 在 投资 本 基金 前 ,请 认真 阅 读本 招 募说 明 书, 全面 认 识本 基 金产 品 的风 险收 益 特征 和 产品
特性 , 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 , 理性 判断 市 场, 对认 购 (或 申购 ) 基 金的意 愿 、 时 机、
数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 ,承 担 基金 投 资中 可能 出 现的 各 类风 险 。投 资本 基 金可 能 遇到
的 主 要风 险 包括 : (1 ) 本基 金 特有 的 风险 ,主 要包括 标 的指 数 回报 与股 票市场 平 均回 报 偏离
的 风 险、 标 的指 数 波 动 的风 险 、基 金 投资 组 合回 报与 标 的指 数 回报 偏 离的 风险 、 标的 指 数变
更 的 风险 、 基金 管 理人 代理 申 赎投 资 人买 券 卖券 的风 险 、基 金 份额 二 级市 场交 易 价格 折 溢价
的风险 、 退市 风险 、申 购 失败的 风险 、 赎回 失败 的 风险 、投 资人 参考IOPV 做 出投资 决策 的风
险和IOPV 计算 错误 的风 险 、第 三方 机构 服务 的风 险 、管 理风 险等; (2 )投 资 风险 ,主 要包 括
市 场 风险 等 ; (3 )运 作风险 , 主要 包括 操 作风 险等 ; (4 )不 可 抗力 风险 ;等 等。 本 基金 投资
于标的 指数 成份 股、 备选 成份股 的资 产不 低于 基金 资产净 值的 90% 。 本基 金 属于股 票型 基金 ,
预 期 风险 与 收益 高 于混 合型 基 金、 债 券型 基 金与 货币 市 场基 金 。本 基 金为 指数 型 基金 , 主要
采 用 完全 复 制法 跟 踪标 的指 数 的表 现 ,具 有 与标 的指 数 、以 及 标的 指 数所 代表 的 股票 市 场相
似的风 险收 益特 征。 
基 金 管 理人 提 醒投 资 人基金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原则 , 在 投资 人 作出 投 资决策 后 , 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ,由 投资 人自行 负责 。


在目前 结算 规则 下 , 投 资 人当日 申购 的基 金份 额 , 清算交 收完 成后 方可 卖出 和赎回 , 即 T 日申购 的基 金份 额 ,T+1 日 交收成 功 后T+2 日可 卖出 和赎回 。 当日 买入 的基 金 份额 , 同 日可 以纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 赎 回 ,但 不 得卖 出 。由 于登 记 结算 机 构对 现 金替 代采 取 非净 额 结算 交 收模 式, 当 投资 人 赎回 申 请 被登 记 结算 机 构确 认后 , 被赎 回 的基 金 份额 即被 记 减, 但 此时 投 资人 尚未 收 到赎 回 现金 替代款 。投 资人 投资 本基 金时需 具有 证券 账户 ,证 券账户 是指 上海 证券 交易 所 A 股 账户 或 上 海证券 交易 所证 券投 资基 金账户 。 投 资 人 一旦 认 购、 申 购或赎 回 本 基金 , 即表 示 对基金 认 购 、申 购 和赎 回 所涉及 的 基 金份 额的证 券变 更登 记方 式以 及申购 赎回 所涉 及现 金替 代的交 收方 式已 经认 可。 投 资 有 风险 , 投资 者 申购基 金 时 应认 真 阅读 本 招募说 明 书 。基 金 管理 人 提醒投 资 者 基金 投资的 “ 买 者自 负 ”原 则, 在 投资 者 作出 投 资决 策后 , 基金 运 营状 况 与基 金净 值 变化 导 致的 投 资 风险 , 由投 资 者自 行负 担 。当 投 资者 赎 回时 ,所 得 或会 高 于或 低 于投 资者 先 前所 支 付的 金额。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 , 本招募 说 明 书所 载内容 截止 日 为2019 年4 月25 日, 投资 组合 为2019 年 1 季度 报告 , 有关 财 务数据 和净 值表 现截止 日 为2018 年12 月31 日。 一、基 金的名称 纳斯达 克100 交易 型 开放 式指数 证券 投资 基金 二、基 金的类型和存续期 限 1. 基金 的类 别: 境外 股票 指数基 金 2. 基金 的运 作方 式: 交易 型开放 式 3. 基金 存续 期间 :不 定期 三、投 资目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 四、 投 资范围 本 基 金 投资 于 标的 指 数成份 股 、 备选 成 份股 、 境外交 易 的 跟踪 同 一标 的 指数的 公 募 基金 (包括 ETF ) 、依 法发 行或 上市的 其他 股票 、固 定收 益类资 产、 银行 存款 、货 币市场 工具 、 股 指 期 货等 金 融衍 生 品和 法律 法 规或 中 国证 监 会允 许基 金 投资 的 其他 金 融工 具, 但 须符 合 中国 证监会 的相 关规 定。 如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 它 品种, 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ,可 以将其 纳入 投资 范围 。 在 建 仓 完成 后 ,本 基 金投资 于 标 的指 数 成份 股 、备选 成 份 股的 资 产比 例 不低于 基 金 资产 净值 的90% 。 五、 投 资策略 本 基 金 主要 采 取完 全 复制策 略 , 即按 照 标的 指 数的成 份 股 构成 及 其权 重 构建基 金 股 票投 资 组 合, 并 根据 标 的指 数成 份 股及 其 权重 的 变动 进行 相 应调 整 。但 因 特殊 情况 ( 如成 份 股长 期 停 牌、 成 份股 发 生变 更、 成 份股 权 重由 于 自由 流通 量 发生 变 化、 成 份股 公司 行 为、 市 场流 动 性 不足 等 )导 致 本基 金管 理 人无 法 按照 标 的指 数构 成 及权 重 进行 同 步调 整时 , 基 金 管 理人 将对投 资组 合进 行优 化, 尽量降 低跟 踪误 差。 在正常 市场 情况 下 , 本 基 金的风 险控 制目 标是 追求 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.2%, 年跟踪 误差 不超 过 2% 。如 因标的 指数 编制 规则 调整 或其他 因素 导致 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差 超 过上述 范围 ,基 金管 理人 应采取 合理 措施 避免 跟踪 偏离度 、跟 踪误 差进 一步 扩大。 另外, 本基 金基 于流 动性 管理的 需要 , 将 投资 于与 本基金 有相 近的 投资 目标 、 投资 策略 、 且以本 基金 的标 的指 数为 投资标 的的 指数 型公 募基 金(包 括 ETF ) 。 同时 ,为 更好地 实现 本 基 金 的 投资 目 标, 本 基金 还将 在 条件 允 许的 情 况下 ,开 展 证券 借 贷业 务 以 及 投资 于 股指 期 货等 金 融 衍生 品 ,以 期 降低 跟踪 误 差水 平 。本 基 金投 资于 金 融衍 生 品的 目 标是 替代 跟 踪标 的 指数 的 成 份股 , 使基 金 的投 资组 合 更紧 密 地跟 踪 标的 指数 。 不得 应 用于 投 机交 易目 的 ,或 用 作杠 杆工具 放大 基金 的投 资。 未 来 , 随着 全 球证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富,本 基 金 可相 应 调整 和 更新相 关 投 资策 略,并 在招 募说 明书 更新 中公告 。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 六、 业 绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 ( 经汇 率 调整后 的总 收益 指数 收益 率) 。 本基 金 的标的 指数 为纳 斯达 克 100 指数 (Nasdaq-100 Index)。 纳斯达 克 100 指 数于 1985 年 1 月 31 日发 布, 涵盖 了纳斯 达克 股票 交易 市场 上 100 只 市 值 最大 的 非金 融 类上 市公 司 ,反 映 了科 技 、工 业、 零 售、 电 信、 生 物技 术、 医 疗保 健 、交 通 、 媒体 和 服务 公 司等 行业 的 整体 走 势。 该 指数 具有 宽 泛的 分 散性 , 赢得 了投 资 人和 市 场专 家的广 泛认 同。 如 果 指 数编 制 单位 变 更或停 止 标 的指 数 的编 制 、发布 或 授 权, 或 标的 指 数由其 他 指 数替 代 、 或由 于 指数 编 制方 法的 重 大变 更 等事 项 导致 本基 金 管理 人 认为 标 的指 数不 宜 继续 作 为跟 踪 标 的, 或 证券 市 场有 其他 代 表性 更 强、 更 适合 投资 的 指数 推 出时 , 本基 金管 理 人可 以 依据 维 护 投资 人 合法 权 益的 原则 , 在履 行 适当 程 序后 变更 本 基金 的 标的 指 数、 业绩 比 较基 准 和基 金 名 称。 若 变更 标 的指 数对 基 金投 资 范围 和 投资 策略 无 实质 性 影响 ( 包括 但不 限 于指 数 编制 单位变 更 、指 数更 名等 事 项) , 则无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 , 基金 管理 人 应与基 金托 管人 协商一 致后 ,报 中国 证监 会备案 并及 时公 告。 七、 风 险收益特征 本基金 属于 股票 型基 金 , 预期风 险与 收益 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 。 本 基 金为 指 数型 基 金, 主要 采 用完 全 复制 法 跟踪 标的 指 数的 表 现, 具 有与 标的 指 数、 以 及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益 特征 。 八、 基 金投资组合报告 本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2019 年 4 月 18 日复核 了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2019 年 3 月 31 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 479,137,658.54 89.33 其中: 普通 股 472,184,733.97 88.03 存托凭 证 6,952,924.57 1.30 优先股 - - 房地产 信托 - - 2 基金投 资 197,278.08 0.04 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,639,580.49 9.63 8 其他各 项资 产 5,386,880.55 1.00 9 合计 536,361,397.66 100.00 注: 上 表中 的权 益投 资项 含可退 替代 款估 值增 值, 而 第2 项及 第3 项 的合 计项 中不含 可退 替代 款估值 增值 。 2 、 报告期 末在 各个 国家 (地 区)证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 479,137,658.54 91.17 合计 479,137,658.54 91.17 3 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合 (1 ) 报告期 末指 数投 资按 行业 分类的 股票 及存 托凭 证投 资组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 信息技 术 210,086,338.00 39.97 通信服 务 103,773,134.58 19.75 非必需 消费 品 78,660,235.27 14.97 保健 40,221,942.78 7.65 必需消 费品 28,757,317.33 5.47 工业 11,832,052.35 2.25 公用事 业 1,778,903.16 0.34 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 金融 1,419,287.13 0.27 能源 - - 材料 - - 房地产 - - 合计 476,529,210.60 90.67 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS) 。 (2 ) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 信息技 术 - - 通信服 务 2,608,447.94 0.50 非必需 消费 品 - - 保健 - - 必需消 费品 - - 工业 - - 公用事 业 - - 金融 - - 能源 - - 材料 - - 房地产 - - 合计 2,608,447.94 0.50 4 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 及存 托凭 证投 资明 细 (1 )期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票及 存托凭 证 投 资明细 序 号 公司名 称 (英 文) 公司名 称 (中文 ) 证券 代码 所在 证 券市 场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值 (人 民币 元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 MICROSOFT CORP 微软 MSFT US 纳斯 达克 美国 61,200 48,601,918.19 9.25 2 APPLE INC 苹果公 司 AAPL US 纳斯 达克 美国 37,600 48,091,465.02 9.15 3 AMAZON.C OM INC 亚马逊 公 司 AMZ N US 纳斯 达克 美国 3,900 46,763,652.49 8.90 4 ALPHABET INC-CL C Alphabet 公司 GOOG US 纳斯 达克 美国 2,800 22,121,352.08 4.21 5 FACEBOOK INC-CLASS Facebook 公司 FB US 纳斯 达克 美国 19,200 21,550,216.61 4.10 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) A 6 ALPHABET INC-CL A Alphabet 公司 GOOG L US 纳斯 达克 美国 2,450 19,415,242.60 3.69 7 INTEL CORP 英特尔 公 司 INTC US 纳斯 达克 美国 39,600 14,318,922.42 2.72 8 CISCO SYSTEMS INC 思科- T CSCO US 纳斯 达克 美国 39,000 14,178,124.94 2.70 9 COMCAST CORP-CLAS S A 康卡斯 特 CMCS A US 纳斯 达克 美国 39,600 10,660,531.07 2.03 10 PEPSICO INC 百事可 乐 PEP US 纳斯 达克 美国 12,400 10,232,361.27 1.95 (2 )期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票及 存托凭 证 投 资明细 序 号 公司名 称( 英 文) 公司名 称 (中文 ) 证券 代码 所在证 券市场 所属国 家 (地区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 WALT DISNEY CO/THE 华特迪 士尼 公司 DIS US 纽约 美国 3,489 2,608,447.94 0.50 5 、 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 股指期 货 NASDAQ100 E-MINI JUN19 - - 注:股 指期 货 投资 采 用当日 无 负 债结 算 制度 , 结算准 备 金 已包 括 所持 股 指期货 合 约 产生 的持仓 损益 , 因此 衍生 金 融工具 项下 的股 指期 货投 资与相 关的 期货 暂收 款( 结 算所得 的持 仓损 益) 之 间按 抵销 后的 净额 列 示, 为人 民币 零元 。本 报 告期末 本基 金投 资的 股指 期货持 仓和 损益 明细为 :NASDAQ 100 E-MINI JUN19 买 入持 仓量 40 手,合 约市 值人 民币 39,865,013.40 元,纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 公允价 值变 动人 民 币2,030,769.52 元。 9 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 (人民 币元) 占基金 资 产净值 比 例(%) 1 INVESCO QQQ TRUST SERIES 1 ETF 基金 开放式 Invesco Ltd 120,974.06 0.02 2 PROSHARES ULTRAPRO QQQ ETF 基金 开放式 ProShares Trust 76,304.02 0.01 10 、 投资组 合报 告附 注 (1 )本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 (2 )基 金投 资的 前十 名股票 中 ,没 有投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 的 情 况 。 (3) 其他 各项 资产 构成 : 序号 名称 金额( 人民 币元) 1 存出保 证金 2,814,603.00 2 应收证 券清 算款 2,462,042.66 3 应收股 利 95,669.09 4 应收利 息 14,565.80 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,386,880.55 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 ① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 ② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 九、基 金的业绩 基金业 绩截 止日 为2018 年12 月31 日, 并经 基金 托管人 复核 。 基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证 基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年4 月25 日至 2013 年12 月 31 日 17.80% 0.68% 25.20% 0.73% -7.40% -0.05% 2014 年度 17.15% 0.84% 19.84% 0.87% -2.69% -0.03% 2015 年度 14.57% 1.15% 16.47% 1.18% -1.90% -0.03% 2016 年度 12.71% 1.04% 14.60% 1.04% -1.89% 0.00% 2017 年度 23.51% 0.70% 25.27% 0.71% -1.76% -0.01% 2018 年度 3.45% 1.49% 5.07% 1.50% -1.62% -0.01% 2013 年4 月25 日至 2018 年12 月 31 日 127.70% 1.04% 163.58% 1.05% -35.88% -0.01% 注:同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。2013 年 4 月25 日 为基 金合 同生 效日 。 十、基 金管理人 (一)基 金管 理人 概况 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 浦东 大 道1200 号 2 层 225 室 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 成立时 间:1998 年 3 月 5 日 法定代 表人 : 陈 勇胜 注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 联系人 :辛怡 联系电 话:021-31089000 ,4008888688 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 股本结 构: 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% (二)基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 截至 2019 年 4 月 25 日 , 本基金 管理 人共 管理 106 只开放 式证 券投 资基 金: 国泰金 鹰增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 (包 括 2 只子 基金, 分别 为 国 泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金) 、国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基 金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 国 泰金 鹏 蓝筹 价值 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 金鼎 价 值精 选混合 型证 券投 资基 金 ( 由金鼎 证券 投资 基金 转型 而来) 、国 泰金 牛创 新 成 长 混合型 证券 投资 基金、 国泰 沪 深 300 指数 证券投 资基 金( 由国 泰金 象保本 增值 混合 证券 投资 基金转 型而 来) 、 国 泰 双利 债 券证 券 投资 基金 、 国泰 区 位优 势 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰中 小盘 成 长混 合 型证 券投资 基金 (LOF ) ( 由金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ) 、国泰 纳斯 达 克 100 指数 证券投 资基 金、 国泰价 值经 典灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券 投 资基金 、国 泰上 证 180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金、 国泰 事件驱 动策 略 混 合 型 证券 投 资基 金 、国 泰信 用 互利 分 级债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 成 长优 选混 合 型证 券 投资 基金 、国 泰大 宗商 品配 置 证券投 资基 金(LOF) 、国 泰 现金管 理货 币市 场基 金 、 国泰金 泰灵 活配 置 混 合型 证 券投 资 基金 (由 国 泰金 泰 平衡 混 合型 证券 投 资基 金 变更 注 册而 来, 国 泰金 泰 平衡 混合型 证券 投资 基金 由金 泰证券 投资 基金 转型 而来 ) 、国 泰民 安增 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金 、 国泰 国 证房 地 产行 业指 数 分级 证 券投 资 基金 、国 泰 估值 优 势混 合 型证 券投 资 基金 (LOF ) (由国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转换 而来 ) 、上 证5 年 期国 债 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 纳斯 达 克 100 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、国 泰中 国 企 业 境 外高 收 益债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 黄 金交 易型 开 放式 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫 生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 聚信 价 值优 势灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 民益 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 (LOF ) 、国 泰 国策 驱动 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰浓 益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰安 康 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 (由 国 泰安 康 养老 定期支 付混 合型 证券 投资 基金更 名而 来) 、国 泰金 鑫 股票型 证券 投资 基金 ( 由 金鑫证 券投 资基 金转型 而来 ) 、 国泰 新经 济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰国 证食 品饮 料 行业指 数分 级证 券投资 基金 、国 泰深 证 TMT50 指数 分级 证券 投资 基 金、国 泰国 证有 色金 属行 业指数 分级 证券纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 投资基 金 、 国 泰睿 吉灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰兴 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 国泰互 联网+股 票型 证券 投 资基金 、 国泰 央企 改革 股 票型证 券投 资基 金 、国 泰 全球绝 对收 益型 基 金 优选 证 券投 资 基金 、国 泰 大健 康 股票 型 证券 投资 基 金、 国 泰黄 金 交易 型开 放 式证 券 投资 基 金 联接 基 金、 国 泰融 丰外 延 增长 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金(LOF ) ( 由国 泰 融丰 定 增灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金转换 而来 ) 、 国泰 国证 新 能源汽 车指 数证 券投 资基 金(LOF ) (由 国 泰 国 证新 能 源汽 车 指数 分级 证 券投 资 基金 转 型而 来, 国 泰国 证 新能 源 汽车 指数 分 级证 券 投资 基金由 中小 板300 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金转 型而 来) 、 国泰 民利 保本混 合型 证 券 投 资 基金 、 国泰 中 证军 工交 易 型开 放 式指 数 证券 投资 基 金、 国 泰中 证 全指 证券 公 司交 易 型开 放 式 指数 证 券投 资 基金 、国 泰 创业 板 指数 证 券投 资基 金 (LOF ) 、国 泰 利是 宝货 币 市场 基 金、 国 泰 安益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰普 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 润利 纯 债 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰润 泰 纯债 债 券型 证券 投 资基 金 、国 泰 融信 灵活 配 置混 合 型证 券投资 基金 (LOF ) (由 国 泰融信 定增 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 转换 而来 ) 、国 泰景 气行 业 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 国证 航 天军 工指 数 证券 投 资基 金 (LOF ) 、 国 泰民 丰 回报 定 期 开放 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰中 证申 万 证券 行 业指 数 证券 投资 基 金(LOF)、 国泰策 略价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (由 国 泰保本 混合 型证 券投 资基 金变更 而来 ) 、 国 泰 量 化收 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 大农 业 股票 型 证券 投 资基 金、 国 泰智 能 装备 股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 融 安多 策 略灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰宁 益 定期 开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 智能 汽车 股票 型 证券投 资基 金 、上 证10 年 期国债 交易 型开 放式指 数 证 券投 资 基金 、国 泰 瞬利 交 易型 货 币市 场基 金 、国 泰 民安 增 益纯 债债 券 型证 券 投资 基金 (由 国泰 民安 增益 定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰中国 企业 信用 精选债 券型 证券 投资 基金 (QDII ) 、 国泰 聚优 价值 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 可转 债 债 券 型证 券 投资 基 金、 国泰 招 惠收 益 定期 开 放债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 江源 优 势精 选 灵活 配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰聚 利 价值 定 期开 放灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 量化 成 长 优选 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 量化 价 值精 选混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 优 势行 业 混合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 价值 精 选灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 瑞和 纯债 债 券型 证 券投 资 基 金、 国 泰嘉 睿 纯债 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰恒 生 港股 通 指数 证 券投 资基 金 (LOF ) 、国 泰 聚 禾纯 债 债券 型 证券 投资 基 金、 国 泰丰 祺 纯债 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰利 享 中短 债 债券 型 证 券投 资 基金 、 国泰 多策 略 收益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金( 由 国泰 新目 标 收益 保 本混 合型证 券投 资基 金变 更而 来) 、 国泰 聚享 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、国 泰丰 盈 纯债债 券型 证券 投 资 基金 、 国泰 量 化策 略收 益 混合 型 证券 投 资基 金( 由 国泰 策 略收 益 灵活 配置 混 合型 证 券投纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 资 基 金变 更 而来 , 国泰 策略 收 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 由 国 泰 目标 收益 保 本混 合 型证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰鑫策 略价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (由 国 泰鑫保 本混 合型 证券投 资基 金变 更而 来) 、 国泰价 值优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 金鹿混 合型 证券 投资基 金 (由 国泰 金鹿 保 本增值 混合 证券 投资 基金 转型而 来) 、国 泰消 费优 选 股票型 证券 投资 基金、 国泰 惠盈 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰润 鑫定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金 ( 由 国泰润 鑫纯 债债 券型 证券 投资基 金变 更注 册而 来) 、 国泰惠 富纯 债债 券型 证券 投资基 金 、国 泰 农 惠 定期 开 放债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 信 利三 个月 定 期开 放 债券 型 发起 式证 券 投资 基 金 、 国 泰 民福 策 略价 值 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 (由 国 泰民 福 保本 混 合型 证券 投 资基 金 保本 期到期 变更 而来 ) 、 国泰 沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 ( 由国 泰结 构转 型 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金转 型而 来) 、 国泰中 证生 物医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、国 泰 中证生 物医 药交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 。 另 外, 本基 金管 理人 于2004 年获得 全国 社会 保 障 基 金理 事 会社 保基 金资 产 管 理人 资 格, 目前 受托 管 理 全国 社 保基 金多 个投 资 组 合。2007 年 11 月 19 日 , 本 基金 管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格 。2008 年 2 月 14 日, 本基 金管 理 人成为 首 批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 (专 户 理财 )的 基金 公司 之一 , 并于3 月 24 日经 中 国 证 监会 批 准获 得合 格境 内 机 构投 资 者(QDII )资 格 , 囊括 了 公募 基金 、社 保 、 年金 、专 户理财 和QDII 等管 理业 务 资格 。 (三)主 要人 员情 况 1. 董事 会成 员 陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银 行 总 行工 作 ,历 任综 合计划 处 、资 金 处副 处长 、国际 结 算部 副总 经 理( 主持工 作 ) 。1992 年 11 月至 1998 年 2 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理 , 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公司 总 经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理 有限公 司工 作, 其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任 总经 理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任 董事长 。2015 年 1 月至 2016 年 8 月 , 在 中 建投信 托有 限责 任公 司任 纪委书 记 , 2015 年 3 月至 2016 年 8 月, 在中 建投 信 托有限 责任 公司 任监事 长。2016 年 8 月至 11 月, 在建 投投资 有限 责 任公司 、 建 投传 媒华 文公 司任监 事长 、 纪 委书记 。2016 年 11 月起 调入国 泰基 金管 理有 限公 司任公 司党 委书 记,2017 年 3 月起 任公 司 董事长 、法 定代 表人 。 方志斌 , 董 事, 硕 士研 究生 。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月, 任 职宝 钢国 际经 营财 务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月, 任 职金茂 集团 财务 总部 。 2010 年 3 月至 今, 在 中国 建银 投资有 限责 任 公司工 作 , 历 任长 期股 权 投资部 助理 业务 经理 、 业 务经理 , 战略 发展 部业 务 经理 、 处 长 。2014纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 年 4 月至 2015 年 11 月, 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月, 任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。 张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作,先 后 任 股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 , 资本 市 场部 业务 经 理, 策 略投 资 部助 理投 资 经理 , 公开 市 场 投资 部 助理 投 资经 理, 战 略发 展 部业 务 经理 、组 负 责人 , 战略 发 展部 处长 , 现任 战 略发 展部总 经理 助理 。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。 Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任 股票 保 险研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任研 究员/ 基金 经理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月 起任 公 司董事 。 游一冰 , 董 事 , 大学 本科 , 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及英 国特 许 保 险 师 (Chartered Insurer)。 1989 年至 1994 年任中 国人 民保 险公 司总 公司营 业部 助理 经理 ; 1994 年至 1996 年任 中国保 险 ( 欧洲 ) 控 股有 限公司 总裁 助理 ; 1996 年至 1998 年任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公 司 再保险 承保 人;1998 年至 2017 年任 忠利 亚洲 中 国地区 总经 理;2002 年至 今任中 意人 寿保 险 有限公 司董 事;2007 年至 今任中 意财 产保 险有 限公 司董事 ;2007 年至 2017 年任中 意财 产 保 险有限 公司 总经 理;2013 年至今 任中 意资 产管 理有 限公司 董事 ;2017 年至 今 任忠利 集团 大中 华区股 东代 表。2010 年 6 月起任 公司 董事 。 丁琪, 董事, 硕士, 高级 政工师 。1994 年 7 月至 1995 年 8 月, 在西 北电 力集 团物资 总 公 司任财 务科 职员 。1995 年 8 月至 2000 年 5 月 ,在 西 北电力 集团 财务 有限 公司 任财务 部干 事。 2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在 国电 西北 公司 财务 部任成 本电 价处 干事 、资 金运营 处副 处长 。 2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在 中国 电力 财务 有限 公司西 北分 公司 任副 总经 理(主 持工 作) 、 总经理 、 党 组副 书记 。 2012 年 10 月至 2014 年 11 月 , 在中 国电 力财 务有 限公 司华中 分公 司任 总经理 、党 组副 书记 。2014 年 11 月 至今 ,在 中国 电 力 财务 有限 公司 任副 总经 理、党 组成 员、 党委委 员。2019 年 4 月 起 任公司 董事 。 周向勇 , 董事 , 硕 士研 究 生,23 年金 融从 业经 历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建 设银行 总行 工作 ,先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ,任 办公 室高 级业务 经理 、业 务运 营组 负责人 。2011 年纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 1 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ,任 总经 理助 理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公 司副 总经 理,2016 年 7 月起 任公 司 总经理 及公 司董 事。 王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执 教 , 先后 任 助教 、 讲师 、副 教 授、 教 授、 博 士生 导师 、 法学 院 副院 长 、院 长, 兼 任全 国 法律 专 业 学位 研 究生 教 育指 导委 员 会委 员 、国 际 贸易 和金 融 法律 研 究所 所 长、 中国 法 学会 国 际经 济 法 学研 究 会副 会 长、 中国 法 学会 民 法学 研 究会 常务 理 事、 中 国法 学 教育 研究 会 第一 届 理事 会 常 务理 事 、中 国 国际 经济 贸 易仲 裁 委员 会 仲裁 员、 新 加坡 国 际仲 裁 中心 仲裁 员 、北 京 仲裁 委员会 仲裁 员、 大连 仲裁 委员会 仲裁 员等 职。 2013 年起兼 任金 诚信 矿业 管理 股份有 限公 司 ( 目 前已上 市 ) 独 立董 事,2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任公 司独立 董事 。 常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ,历 任河北 沧 州 市 支 行主 任 、副 行 长; 河北 省 分行 办 公室 副 主任 、信 息 处处 长 、副 处 长; 河北 保 定市 分 行行 长、党 组副 书记 、书 记; 河北省 分行 副行 长、 行长 、党委 书记 ;2004 年 起任 工商银 行山 西 省 分行行 长、 党委 书记 ;2007 年 起任 工商 银行 工会 工 作委员 会常 务副 主任 ;2010 年至 2014 年 任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立 董事。 黄晓衡 , 独 立董 事, 硕 士 研究生 , 高 级经 济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月, 在中国 建设 银 行 江苏 省 分行 工作 ,先后 任 职于 计 划处 、信 贷处、 国 际业 务部 , 历任 副处长 、 处长 。1991 年 6 月至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月 , 在 中国 建 设银行 总行 工作 , 历任国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会计部 总经理 。1999 年 3 月至 2010 年 1 月 , 在 中 国国际 金融 有限 公司 工作 , 历任 财务 总监、 公司 管 委会成 员、 顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月, 任 汉石 投资 管理 有限 公司 ( 香港) 董事 总经 理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月, 任中 金基 金 管理有 限公 司独 立董 事。2017 年 3 月起 任公 司独 立 董事。 吴群 , 独 立董 事, 博士 研 究生 , 高 级会 计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月 在中 国财政 研究 院研究 生部 会计 教研 室工 作,历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政 研究院 研究 生部 ( 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ) 硕 士生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪 江德勤北 京分所工 作,历 任技术部/ 企业风险 管理部 高级经理 、总监, 管理咨 询部总监 。2003 年 6 月至 2005 年 11 月, 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作, 担任 财务 部总 经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月 任中 国上 市公司 协会 军工 委员 会副 会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月 任中 国 上市公 司协 会军 工委 员会 顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中 国电 子信 息 产业集 团有 限公纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 司工作 , 历任 审计 部副 主 任、 资产 部副 主任 ( 主持 工 作) 、 主 任 。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月, 担任中 国电 子信 息产 业集 团有限 公司 总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ,在中 国电 子信 息产业 集团 有限 公司 所投 资的境 内外 多个 公司 担任 董事、 监事 。2017 年 5 月 起兼任 首约 科 技 (北京 )有 限公 司独 立董 事。2017 年 10 月 起任 公 司独立 董事 。 2. 监事 会成 员 梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后于 建 设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、 葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ,任 业 务经 理、 副 行长 、 副总 经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投 资 有限 责任 公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管 、 公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规 部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。 刘锡忠 , 监 事, 研 究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 , 中国 人民 银行 总行 稽核 监察 局 主任 科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 , 在 华北 电力 集团 财务有 限公 司工 作, 历任 部门经 理、 副总 经理。2005 年 7 月起 在中 国电力 财务 有限 公司 工作 ,历任 华北 分公 司副 总经 理、纪 检监 察 室 主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资 金管 理部 主任 、 河 北业务 部主 任, 现任 风险 管理部 主任 。2017 年 3 月 起任 公司 监事 。 邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公 司, 历任 行业 研究 员 、 基 金经理 助理 ,2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国 泰金 鼎 价值精 选混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 , 2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国 泰 区位 优势 混合 型证 券投资 基金 (原 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 ) 的 基金 经理 , 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 任国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 (LOF ) 的基金经理 ,2015 年 9 月至 2018 年 3 月 任国 泰 央企改 革股 票型 证券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年 8 月 起任 公司 职 工监事 。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 吴洪涛 , 监事 , 大学 本科 。 曾任职 于恒 生电 子股 份有 限公司 。 2003 年7 月至 2008 年 1 月, 任金鹰 基金 管理 有限 公司 运作保 障部 经理 。2008 年 2 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ,历 任 信 息技术 部工 程师 、运 营管 理部总 监助 理、 运营 管理 部副总 监, 现任 运营 管理 部总监 。2019 年 5 月起 任公 司职 工监 事。 宋凯, 监事 ,大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海 分所助 理经 理 。2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 , 历 任审 计部 总监 助 理、 纪检 监察 室 副主任 ,现 任审 计部 总监 、风险 管理 部总 监。2017 年 3 月 起任 公司 职工 监事 。 3. 高级 管理 人员 陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 周向勇 ,总 经理 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 李辉, 大学 本科 ,19 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于 中 宏人 寿 保险有 限公 司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ,2007 年 7 月 至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 , 先 后担任 财富 大学 负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部( 财富 大学) 及行 政管 理部 负责 人,2015 年 8 月 至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ,2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。 封雪梅 ,硕 士研 究生 ,21 年金融 从业 经历 。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任 职于 中国工 商 银行北 京分 行营 业部 ; 2001 年 5 月至 2006 年 2 月 任 职于大 成基 金管 理有 限公 司, 任高 级产 品 经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任 职于 信达 澳银 基金管 理有 限公 司, 历任 市场总 监、 北 京 分公司 总经 理、 总经 理助 理;2015 年 1 月至 2018 年 7 月 任职 于国 寿安 保基 金管理 有限 公司 , 任总经 理助 理;2018 年 7 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 担任 公司 副总 经理 。 李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,20 年金 融从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ,历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽 查二处 副处 长等 ; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于 中国 证监 会上 海专 员办 , 任副 处长 ; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ,任 副总 经理 ;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ,2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ; 2016 年 3 月加 入国 泰基金 管理 有限 公司 ,担 任公司 督察 长,2019 年 3 月起转 任公 司副 总经 理。 刘国华 ,博 士研 究生 ,25 年金融 从业 经历 。曾 任职 于山东 省国 际信 托投 资公 司、万 家 基 金管理 有限 公司 ;2008 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ,先 后担 任产 品规 划部总 监、 公 司 首席产 品官 、公 司首 席风 险官,2019 年 3 月 起担 任 公司督 察长 。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 倪蓥, 硕 士研 究生,18 年 金融从 业经 历。 曾 任新 晨 信息技 术有 限责 任公 司项 目经理;2001 年 3 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 历任 信息 技术 部总监 、信 息技 术部 兼运 营管理 部总 监 、 公司总 经理 助理 ,2019 年6 月起 担任 公司 首席 信息 官。 4. 本基 金基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 吴向军 , 硕 士研 究生,15 年证券 基金 从业 经历 。2004 年6 月至2007 年6 月 在 美国 Avera Global Partners 工作 , 担任股 票分 析师 ;2007 年 6 月至 2011 年 4 月 美国 Security Global Investors 工作 , 担任 高 级分析 师 。2011 年5 月 起 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司,2013 年 4 月 起任国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2013 年 8 月至 2017 年 12 月 任国泰 美国 房地 产开 发股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理, 2015 年7 月 起兼 任 国泰纳 斯达 克 100 指数证 券投 资基 金和 国泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 的 基金 经理 ,2015 年 12 月起 兼 任 国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金的 基金 经理,2017 年 9 月起 兼任 国泰中 国企 业 信 用精选 债券 型证 券投 资基 金(QDII ) 的基 金经 理,2018 年 5 月 起兼 任纳 斯达 克 100 交 易型 开 放式指 数证 券投 资 基 金的 基金经 理,2018 年 11 月 起兼任 国泰 恒生 港股 通指 数证券 投资 基 金 (LOF )的 基金 经理 。2015 年 8 月至 2016 年 6 月 任国际 业务 部副 总监 ,2016 年 6 月至 2018 年 7 月任 国际 业务 部副 总 监(主 持工 作) ,2017 年 7 月起任 海外 投资 总监 ,2018 年 7 月 起任 国际业 务部 总监 。 徐成城 ,硕 士研 究生 ,13 年证券 基金 从业 经历 。曾 任职于 闽发 证券 。2011 年 11 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司, 历任交 易员 、基 金经 理助 理。2017 年 2 月 起任 国泰 创业板 指数 证 券 投 资 基金 (LOF ) 、 国泰 国证 医 药卫 生 行业 指 数分 级证 券 投资 基 金和 国 泰国 证食 品 饮料 行 业指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2018 年 1 月 起兼 任国泰 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金 和 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 的基 金经理 , 2018 年 4 月至2018 年8 月 任国 泰 中证国 有企 业改 革指 数证 券投资 基金 (LOF ) 的基 金 经理 ,2018 年 5 月 起兼 任 国泰国 证房 地产 行 业 指数 分 级证 券 投资 基金 、 国泰 国 证有 色 金属 行业 指 数分 级 证券 投 资基 金和 国 泰国 证 新能 源汽车 指数 证券 投资 基金 (LOF )的 基金 经理 ,2018 年 11 月 起兼 任纳 斯达 克 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2019 年 4 月 起兼 任国泰 中证 生物 医药 交易 型 开放 式指 数 证 券投资 基金 联接 基金 和国 泰中证 生物 医药 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金的 基金经 理。 (2) 历任 基金 经理 本基金 自成立 之 日起 至2014 年11 月3 日由 崔涛 担任 基金经 理, 2014 年11 月4 日至2018 年 5 月 30 日由 徐皓 担任 基 金经理 ,自 2018 年 5 月 31 日起至 2018 年 9 月 6 日 由徐皓 、吴 向纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 军共同 担任 基金 经理 ,自 2018 年 9 月 7 日至 2018 年 11 月 13 日由吴 向军 担 任基金 经理 ,自 2018 年 11 月14 日 起至 今 由吴向 军、 徐成 城共 同担 任基金 经理 。 5. 投资 决策 委员 会成 员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任 成 员 ,督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职 责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ,审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基 金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 主任委 员: 周向勇 :总 经理 执行委 员: 张玮: 总经 理助 理 委员: 吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部总 监 邓时锋 :FOF 投资 总监 吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监 胡松: 养老 金投 资总 监、 养老金 及专 户投 资( 事业 )部总 监 6 、 上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。 十一 、 基金的费用与税收 (一)基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费, 含境外 托管 人收 取的 费用 ; 3. 指数 使用 费; 4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 6. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 8. 基 金 的证 券 交易 和 结算所 产 生 的费 用 ,以 及 在境外 市 场 的开 户 、交 易 、结算 、 登 记、 存管等 各项 费用 ; 9. 外汇 兑换 交易 的相 关费 用; 10.基 金的 上市 费及 年费 ; 11.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 , 法 律法 规另有 规定 时从 其规 定。 (三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1. 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。 3. 指数 使用 费 本基金 作为 指数 基金 ,需 根据与 指数 所有 人NASDAQ OMX Group,Inc. 签 署的 指 数使用 许可 协议的 约定 向NASDAQ OMX Group,Inc. 支 付指 数使 用 费。 基金每 日应 支付 的指 数使 用费, 对于 每日 基金 资产 净值中 不超 过 1 亿美 元或 等值人 民 币 的部分 , 在次 日按 该部 分 的 0.06% 的 年费 率计 提; 对 于每日 基金 资产 净值 中超 过1 亿 美元 或等 值人民 币的 部分 ,在 次日 按该部 分 的0.04% 的 年费 率计提 。计 算方 法如 下: 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) H=E×0.06% ÷当 年天 数,E ≤1 亿 美元 或等 值人 民币 时; H=1 亿美 元或 等值 人民 币 ×0.06% ÷ 当年 天数+ (E-1 亿 美元 或等 值人 民币 ) ×0.04%÷当 年天数 ,E>1 亿 美元 或等 值人民 币时 H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费 E 为每 日的 基金 资产 净值 指 数 使 用费 从 基金 合 同生效 日 开 始后 次 日计 提 ,按季 支 付 。由 基 金管 理 人向基 金 托 管人 发送基 金指 数使 用费 划付 指令 ,经 基金 托管 人复 核 后于次 季首 日 起15 个工 作 日内从 基金 财产 中 一 次性 支 付给 基 金管 理人 。 若遇 法 定节 假 日、 休息 日 或不 可 抗力 致 使无 法按 时 支付 的 ,顺 延至最 近可 支付 日支 付。 指数使 用费 每年 不得 低 于40,000 美 元或 等值 人民 币 ,当 按上 述公 式计 算的 年 指数使 用费 低于40,000 美 元或 等值 人 民币时 , 按 40,000 美元 支 付。 如 果 指 数使 用 费的 计 算方法 和 费 率等 发 生调 整 ,本基 金 将 采用 调 整后 的 方法或 费 率 计算 指 数 使用 费 。基 金 管理 人应 及 时按 照 《信 息 披露 办法 》 的规 定 在指 定 媒体 进行 公 告。 此 项调 整无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 4. 除 管 理费 、 托管 费 和指数 使 用 费之 外 的基 金 费 用, 由 基 金托 管 人根 据 其他有 关 法 规及 相 应 协议 的 规定 , 依据 基金 管 理人 指 令或 有 关规 定, 按 费用 支 出金 额 支付 ,列 入 或摊 入 当期 基金费 用。 (四)不 列入 基金 费用 的项 目 基 金 管 理人 和 基金 托管 人因 未 履 行或 未 完全 履行 义务 导 致 的费 用 支出 或基 金财 产 的 损失 , 以 及 处理 与 基金 运 作无 关的 事 项发 生 的费 用 等不 列入 基 金费 用 。基 金 合同 生效 前 所发 生 的信 息披露 费、 律师 费和 会计 师费以 及其 他费 用不 从基 金财产 中支 付。 ( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况酌 情 降 低基 金 管理 费率 和基 金 托 管费 率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 (六)基 金税 收 基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ,履 行纳 税义 务。 基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定, 履行 纳税 义务。 除 因 基 金管 理 人或 基 金托管 人 疏 忽、 故 意行 为 导致的 基 金 在税 收 方面 造 成的损 失 外 ,基 金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。 对 于 非 代扣 代 缴的 税 收, 基 金 管 理人 应 聘请 税 收顾问 对 相 关投 资 市场 的 税收情 况 给 予意 见 和 建议 。 境外 托 管银 行根 据 基金 管 理人 的 指示 具体 协 调基 金 在海 外 税务 的申 报 、缴 纳 及索纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 取税收 返还 等相 关工 作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负责 。 十二 、 基金托管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行, 总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007 年 9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。 2018 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 228,051.82 亿元 , 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元,增 幅 3.08% 。上 半年 ,本 集团 盈 利平稳 增长 ,利 润总 额较 上年同 期增 加 93.27 亿元至 1,814.20 亿 元,增 幅5.42% ;净 利润 较上年 同期 增 加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿元 ,增 幅6.08% 。 2017 年, 本 集团 先后 荣获 香港 《 亚洲 货币 》 “2017 年 中国最 佳银 行 ” , 美 国 《 环球金 融 》 “201 7 最 佳转 型银 行 ”、 新加坡 《亚 洲银 行家》 “2 017 年 中国 最佳 数字 银行 ”、 “2 017 年中 国最佳 大型 零售 银行 奖 ” 、 《银 行家 》 “2 017 最佳 金 融创新 奖 ” 及中 国银 行业 协会 “ 年度 最具 社会责 任金 融机 构 ” 等多 项重要 奖项 。 本集 团在 英 国 《 银行 家 》 “ 2017 全球 银行1000 强” 中 列第2 位; 在美 国《 财富 》 “20 17 年世 界500 强 排 行榜 ” 中列 第 28 名。 中 国 建 设银 行 总行 设 资产托 管 业 务部 , 下设 综 合与合 规 管 理处 、 基金 市 场处、 证 券 保险 资产市 场处 、理 财信 托股 权 市场 处、QFII 托管 处、 养老金 托管 处、 清算 处、 核算处 、跨 境 托纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 管运营 处 、监 督稽 核处 等10 个 职能 处室 ,在 安徽 合 肥设有 托管 运营 中心 , 在 上海设 有托 管运 营中心 上海 分中 心 ,共 有 员工 315 余 人 。自2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外 部 会计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。 (二) 主要 人员 情况 纪 伟 , 资产 托 管业 务 部总经 理 , 曾先 后 在中 国 建设银 行 南 通分 行 、总 行 计划财 务 部 、信 贷 经 营部 任 职, 并 在总 行公 司 业务 部 、投 资 托管 业务 部 、授 信 审批 部 担任 领导 职 务。 其 拥有 八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客 户 服务 和业 务管 理经 验。 龚毅 ,资 产托 管业 务部 资 深经理 ( 专业 技术 一级) , 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行国 际 部 、营 业 部并 担 任副 行长 , 长期 从 事信 贷 业务 和集 团 客户 业 务等 工 作, 具有 丰 富的 客 户服 务和业 务管 理经 验。 黄秀莲 , 资产 托管 业务 部资 深经理 ( 专业 技术 一级) , 曾就职 于中 国建 设银 行总 行会计 部 , 长期从 事托 管业 务管 理等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 郑 绍 平 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部、 战 略 客户 部 ,长 期 从事 客户 服 务、 信 贷业 务 管理 等工 作 ,具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经 验。 原玎, 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 总行 国 际业 务 部,长 期 从 事海 外 机 构及 海 外业 务 管理 、境 内 外汇 业 务管 理 、国 外金 融 机构 客 户营 销 拓展 等工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 , 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户 为 中 心” 的 经营 理 念, 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 , 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责, 切 实维 护 资 产持 有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 , 中国 建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务 品种 不断 增 加, 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保 基 金 、 保 险 资金 、 基 本 养老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年 金 等 产品 在内 的 托 管 业务 体系 ,是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。截 至2018 年 二季 度 末, 中国 建设 银 行已托 管 857 只 证券 投资 基金。 中国 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ,赢 得 了 业内的 高度 认同 。 中 国建 设银行 先 后9 次 获得 《全 球托管 人》 “中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次获 得《财 资》 “中 国最 佳次 托管银 行 ” 、连 续 5 年获 得中债 登 “ 优秀 资产 托管 机构 ” 等奖 项 , 并在 2016 年 被《 环球 金 融》评 为中 国市 场唯 一一 家 “ 最 佳托 管银 行 ” 、在 2017 年 荣 获《 亚 洲银行 家》 “最 佳托 管系 统实施 奖 ” 。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 十三 、 境外托管人 (一) 境外 托管 人的 基本 情况


名称: 道富 银行 State Street Bank and Trust Company


注册地 址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States


办公地 址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States


法定代 表人 :Ron O ’Hanley 成立时 间:1891 年4 月 13 日 最近一 个会 计年 度( 截止 到 2019 年 3 月 31 日 )所 有者权 益(Shareholders ’ Equity ) 250.38 亿 美元


(二) 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务


道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。道富 银行 始创 于 1891 年, 自 1924 年成为 美国 第一 个共 同基 金的托 管人 后 ,道 富银 行 已成为 一家 具有 领导 地位 的国际 托管 银行 。 截至 2019 年 3 月 31 日 , 托管和 行政 管理 资产 总额 已达到 32.64 万亿 美元 , 一级资 本比 率为 15.9% 。道 富银 行长 期存 款 信用评 级 为 AA- (标 准普 尓) 及 Aa1 (穆 迪投 资) 。 道富银 行在 全球 30 多 个国 家或 地区 设有 办 事处 , 截 至2018 年12 月 31 日道 富拥 有4 万多 名富 有经验 的员 工为 客 户 提供 全 方位 的 托管 服务 , 包括 全 球托 管 、基 金会 计 、绩 效 评估 、 投资 纲领 监 察报 告 、外 汇交易 、证 券出 借、 基金 转换管 理、 受托 人和 注册 登记等 服务 。


(三) 境外 托管 人的 职责


1、安 全保 管受 托财 产;


2、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ;


3、按 照相 关合 同的 约定 , 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ;


4、按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ,开 设受 托资 产 的资金 账户 以及证 券账 户; 5、按 照 相 关合 同的 约定 , 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息;


6、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ;


7、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 十四 、 相关服务机构 (一) 申购 赎回 代理 券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 : 杨 德红 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 2


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真: 无 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 3


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 5


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 客 服 电 话 :4008-888-888 或 95551 网 址 : www.chinastock.com.cn 6


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 7


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :陈飙 电话:021- 33388254 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 8


万联证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:95322 网址:www.wlzq.cn 9


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 10


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼 法定代 表人 : 李 俊杰 联系人 : 邵 珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电 话:4008918918 网址:www.shzq.com 11


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京 银行南 昌分 行营 业大 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京 银行南 昌分 行营 业大 楼 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 占 文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 12


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 13


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618 室 办公地 址: 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 14


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 : 张 佑君 客服电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 15


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 16


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 办公地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层 法定代 表人 :高涛 客服电 话 :95532 网址:www.china-invs.cn 17


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东 新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 18


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 张 志刚 联系人 :唐 静 电话:95321 传真: 无 客服电 话:95321 网址:www.cindasc.com 19


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 20


德邦证 券股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 21


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 : 廖 庆轩 联系人 :周青 电话:023-67616310 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 22


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 23


西藏东 方财 富证 券股份 有限 公司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市闸 北区 永和 路118 弄 24 号 法定代 表人 :陈 宏 联系人 :帅 炜炜 电话:021-36532109 传真:021-36531910 客服电 话:4009112233 网址:www.xzsec.com (二) 登记 结算 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 地址: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :金 颖 联系人 :朱 立元 电话: (010 )59378839 传真: (010 )59378907 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、丁媛 联系人 :丁媛 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元


办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人: 魏 佳亮


经办注 册会 计师 :许 康玮 、 魏佳 亮 十五、 对基金招募说明书 更新部分的说明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对 2018 年 12 月 8 日刊 登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2、更 新了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ,数据 截止 至 2019 年 3 月 31 日; 3、更 新了 “五 、基 金的 业 绩” , 更新 至2018 年12 月 31 日; 4、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 5、更 新了 “十 一、 基金 份 额的申 购与 赎回 ”中 的申 购赎回 清单 的格 式; 6、更 新了 “二 十、 基金 托 管人” 中的 相关 内容 ; 7、更 新了 “二 十一 、境 外 托管人 ”中 的相 关内 容; 8、更 新了 “二 十二 、相 关 服务机 构” 中的 相关 内容 ; 9 、 更 新了 “ 二十 六 、其 他应 披 露 事项 ” ,披 露 了自 上次 招 募 说明 书 披露 以来 涉及 本 基金纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2019 年第一号) 的相关 公告 。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 , 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 二〇一 九 年六 月六 日