东方惠新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
重要提示?
东方惠新灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2015 年 3 月 30 日中国
证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 《关于准予 东方惠新灵活配置证券投资基金
注册的批复》 （证监许可[2015]490 号） 和 《关于东方惠新灵活配置混合型证券投资基金募集
时间安排的确认函》 （机 构部函[2015]891 号） 核准 募集。 本基金基金合同于 2015 年 4 月 21
日正式生效。?
? 东方基金管 理有限责任公司 （以下简称 “本基金管理人” ） 保证 《东方惠新灵活配置混合 型
证券投资基金招募说明书》 （以下简 称 “招募说明书” 或 “本招募说明书” ） 的内容 真实、 准
确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。?
? 投资有风险 ，投资人认 购（或申购 ）基金时应 认真阅读本 招募说明书 。基金的过 往业绩并
不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。?
? 基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基 金财产，但 不保证投
资本基金一定盈利，也不保证最低收益。?
? 本基金投资 于证券市场 ，基金净值 会因为证券 市场波动等 因素产生波 动，投资者 在投资本
基金前， 请认真阅读本招募说明书和 《东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以
下简称“基 金合同” ）等 信息披露文 件，自主判 断基金的投 资价值，自 主做出投资 决策，全
面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市
场， 对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收
益， 亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场整体环
境引发的系 统性风险、 个别证券特 有的非系统 性风险、大 量赎回或暴 跌导致的流 动性风险 、
基金投资过程中产生的操作风险、 因交收违约和投资债券引发的信用风险、 基金投资对象与
投资策略引致的特有风险等等。?
? 本基金对固 定收益类资 产的投资中 将中小企业 私募债券纳 入到投资范 围当中，中 小企业私
募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。 该类债券不能公
开交易， 可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易
平台进行交易。 一般情况下， 中小企业私募债券的交易不活跃， 潜在流动性风险较大； 并且，
当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性限制， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私
募债券，从而可能给基金净值带来损失。?
? 本基金为混 合型基金， 其预期收益 及预期风险 水平高于债 券型基金和 货币市场基 金，但低
于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。?
? 基金管理人 提醒投资人 基金投资的 “买者自负 ”原则，在 投资人作出 投资决策后 ，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。?
? 本基金管理 人于 2015 年 11 月 20 日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关于东方惠新
灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类基金份额并修改基金合同的公告》 ，本基金 于 2015
年 11 月 20 日起增加收取销售服务费的 C 类基 金份额， 并对 本基金的基金合同作相应修改。
上述公告可通过 《中国证券报》 、 《 上海证券报》 、 《证券时报》 及东方基金管理有限责任公 司
网站查阅。修订后的基金合同、托管协议可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。?
? 本基金自 2016 年 7 月 19 日至 2016 年 8 月 15 日以 通讯方式召开基金份额持有人大会， 会
议审议《关 于调整东方 惠新灵活配 置混合型证 券投资基金 管理费率并 修改基金合 同的议案 》
以及 《关于调整东方惠新灵活配置混合型证券投资基金赎回费率的议案》 ， 本次会议于 2016年 8 月 16 日 完成计票， 表决通过上述议案， 自 2016 年 8 月 16 日起， 本基 金实施新的管 理
费率以及赎回费率。关于本次会议的召集及决议情况，可参阅本基金管理人于 2016 年 7 月
14 日、7 月 15 日、7 月 16 日、8 月 17 日在《中 国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券 时报 》
及公司网站上披露的相关公告。?
? 根据中国证 监会 2017? 年? 10? 月? 1? 日 起施行的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》 的要求， 经与相关基金托管人协商一致， 并报监管部门备案后， 本基金管理人 对
旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后的基金合同及托管协议自 2018 年
3 月 31 日起 生效， 具体情况请参阅本基金管理人于 2018 年 3 月 31 日在 《 中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日报 》及本基金管理人网站上发布的公告。?
? 有关财务数 据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日 （财务数 据未经审计） ， 如无其他特 别
说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 4 月 21 日。?
? 一、基金合 同生效日期?
2015 年 4 月 21 日?
? 二、基金管 理人?
? （一）基金 管理人基本情况?
? 名称：东方 基金管理有限责任公司?
? 住所：北京 市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
? 办公地址： 北京市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
? 邮政编码：100033?
法定代表人：崔伟?
? 成立时间：2004 年 6 月 11 日?
? 组织形式： 有限责任公司?
? 注册资本： 叁亿元人民币?
? 营业期限：2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日?
? 经营范围： 基金募集； 基金销售； 资产管理； 从事境外证 券投资管理 业务；中国 证监会许
可的其他业务?
? 批准设立机 关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号?
? 统一社会信 用代码：911100007635106822?
联系人：李景岩?
? 电话：010‐66295888?
股权结构：?
? 股东名称? 出资金额（人民币）? 出 资比例?
? 东北证券股 份有限公司? 19,200 万元? 64%?
河北省国有资产控股运营有限公司? 8,100 万元? 27%?
渤海国际信托股份有限公司? 2,700 万元? 9%?
合? 计? 30,000 万元? 100%?
内部组织结构：?
? 股东会是公 司的最高 权 力机构， 下 设董事会 和 监事会, 董 事 会下设合 规 与风险控 制 委员会、
薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制， 下设投资决策委员会、
产品委员会、 IT 治理委员会、 风险控制委员会和权益投资部、 权益研究部、 固定收益投资部、
固定收益研究部、 量化投资部、 产品开发部、 专户投资部、 机构业务一部、 战略客户部、 市
场部、 电子商务部、 运营部、 交易部、 信息技术部、 财务部、 人力资源部、 综合管理部、 董
事会办公室、 风险管理部、 监察稽核部、 财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、 北 京
分公司、 广州分公司、 成都分公司； 公司设督察长， 分管风险管理部、 监察稽核部， 负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。?
? （二）基金 管理人主要人员情况?
1 、董事会成员?
? 崔伟先生， 董事长， 经济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、 副处级秘书，
中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民银行东莞中心支行副行长、 党委委员，
中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长， 中国证监
会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼党委书记， 中国证监会协调部副主任兼中国证监会
投资者教育办公室召集人； 现任东方基金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股份有限
公司副董事长、 吉林大学商学院教师、 中国证券投资基金业协会监事、 东方汇智资产管理有
限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。?
? 张兴志先生 ，董事，硕 士，研究员 。曾任吉林 省经济体制 改革委员会 宏观处处长 ，吉林省
体改委产业与市场处处长， 吉林亚泰 （集团） 股 份有限公司总裁助理、 副总裁， 东北证券有
限责任公司副总裁， 东证融达投资有限公司董事、 副总经理， 东北证券股份有限公司副总裁、
纪委书记， ， 吉林省证券业协会监事长；现已退休。?
? 何俊岩先生 ，董事，硕 士，高级会 计师、中国 注册会计师 、中国注册 资产评估师 ，吉林省
五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长， 东北证券有限
责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财
务总监， 东北证券有限责任公司财务总监， 东北证券股份有限公司副总裁、 常务副总裁， 东
证融达投资有限公司董事， 东证融通投资管理有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监
事会主席； 现任东北证券股份有限公司副董事长、 总裁、 党 委副书记， 吉林省总会计师协会
副会长， 东证融通投资管理有限公司董事长、 东证融达投资有限公司董事长、 东证融汇证券
资产管理有限公司董事。?
? 庄立明先生 ，董事，大 学学历，会 计师。历任 河北省商业 厅审计处， 河北华联商 厦分店副
经理，省贸 易厅财审处 ，省商贸集 团财审处（ 正科） ，省工 贸资产经营 有限公司财 务监督处
副处长， 河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、 财务监督部部长、 副总会计
师； 现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、 总会计师， 兼任财达证券有限责任公司董
事，华联发展集团有限公司董事。?
? 董丁丁先生 ，董事，北 京大学金融 学硕士，中 共党员。历 任海南航空 股份有限公 司飞行计
划员、机组 资源管理员 、海航集团 财务有限公 司金融服务 部信贷信息 助理、信贷 信息主管 、
公司业务经理、 客户经理、 总经理助理， 资金信贷部副总经理、 总经理。 现任渤海国际信 托
股份有限公司财务总监。?
? 雷小玲女 士 ，独立 董事 ，北京 大学 EMBA ，中 国 注册会 计师 。历任 贵阳 市财经 学校 会计专
业教师， 贵州省财经学院会计学系教师， 海南会计师事务所注册会计师， 证监会发行部发行
审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南
分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。?
? 陈守东先生 ，独立董事 ，经济学博 士。历任通 化煤矿学院 教师，吉林 大学数学系 教师，吉
林大学经济管理学院副教授， 吉林大学商学院教授、 博士生导师； 现任吉林大学数量经济研
究中心教授、 博士生导师， 兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事， 中国金融学年会常务理
事， 吉林省现场统计学会副理事长， 吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 ?
? 刘峰先生， 独立董事， 大学本科。 历任湖北省 黄石市律师 事务所副主 任，海南方 圆律师事
务所主任； 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人， 兼任梓昆科技 （中国） 股份 有限公司
独立董事， 三角轮胎股份有限公司独立董事， 中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副
主任， 金融证券委员会委员， 中国国际经济， 科技法律学会理事， 并被国家食品药品监督 管
理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。?? 刘鸿鹏先生 ，董事，吉 林大学行政 管理硕士。 曾任吉林物 贸股份有限 公司投资顾 问，君安
证券有限责任公司长春办事处融资融券专员， 吉林省信托营业部筹建负责人， 新华证券股份
有限公司长春同志街营业部副经理、 经理， 东北证券股份有限公司杭州营业部经理、 营销管
理总部副经理、 经理。2011 年 5 月加 盟本公司， 历任总经理助理兼市场总监、 市场部经理，
公司副总经理；现任公司总经理。?
2 、监事会成员?
? 赵振兵先生 ，监事会主 席，本科， 高级经济师 。历任河北 华联商厦团 委副书记、 总经理助
理、 副总经理， 河北省商贸集团经营二公司副总经理， 河北省工贸资产经营有限公司改革发
展处副处长， 河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、 企业管理部副部长、 资产运营部
部长、 副总裁； 现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、 党委副书记、 副董事长， 兼 任
河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。?
? 杨晓燕女士 ， 监事， 哲学硕士， 金融学研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金融 、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理, 兼任监察
稽核部总经理。?
? 肖向辉先生 ，监事，本 科。曾任职 北京市化学 工业研究院 、中国工商 银行总行； 现任东方
基金管理有限责任公司运营部总经理助理。?
3 、高级管理人员?
? 崔伟先生， 董事长，简历请参见董事介绍。?
? 刘鸿鹏先生 ，总经理，简历请参见董事介绍。?
? 秦熠群先生 ， 副总经理， 兼任东方汇智资产管理有限公司董事， 中央财经大学经济学博士。
历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司，历
任董办主任、 董秘、 总经 理助理等职务， 期间兼任人力资源部、 综合管理部、 风险管理部等
部门总经理职务。?
? 李景岩先生 ，督察长， 硕士研究生 ，中国注册 会计师。历 任东北证券 股份有限公 司延吉证
券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司，曾任财务主管，财
务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。?
4 、本基金基金经理?
? 姓名? 任职 时间? 简历?
? 周薇?
? （女士）?
2015‐4‐21?
至今?
? 中国人民银 行研究生部金融学博士，10 年证券 从业?
? 经历，? 曾 任中国银行总行外汇期权投资经理。2012?
年 7 月加盟 东方基金管理有限责任公司，? 曾任 固定?
? 收益部债券 研究员、投资经理、东方金账簿货币市?
? 场证券投资 基金基金经理助理、东方金账簿货币市?
? 场证券投资 基金基金经理、东方永润 18 个月定 期开?
? 放债券型证 券投资基金( 于 2017 年 8 月 23 日起转 型为?
? 东方永润债 券型证券投资基金) 基金经理、东方鼎?
? 新灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、东方荣?
? 家保本混合 型证券投资基金基金经理、东方永润债?
? 券型证券投 资基金基金经理、东方稳定增利债券型?
? 证券投资基 金基金经理。现任东方惠新灵活配置混?? 合型证券投 资基金基金经理、东方新价值混合型证?
? 券投资基金 基金经理、东方盛世灵活配置混合型证?
? 券投资基金 基金经理、东方永熙 18 个月定期开放债?
? 券型证券投 资基金、东方民丰回报赢安混合型证券?
? 投资基金基 金经理、东方多策略灵活配置混合型证?
? 券投资基金 基金经理、东方金证通货币市场基金基?
? 金经理、东 方金元宝货币市场基金基金经理、东方?
? 金账簿货币 市场证券投资基金基金经理。?
? 郭瑞?
? （先生）? 于 2016 年 12 月 27 日至 2018 年 12 月 6 日担任 本基金基金经理。?
? 邱义鹏（先 生）? 于 2015 年 4 月 30 日至 2017 年 1 月 19 日担 任本基金基金经理。?
? 张岗（先生 ）? 于 2015 年 4 月 21 日至 2015 年 4 月 30 日担任 本基金基金经理。?
5 、投资决策委员会成员?
? 刘鸿鹏先生 ，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。?
? 许文波先生 ， 公司总经理助理、 权益投资总监、 量化投资部总经理， 投资决策委员会委员。
吉林大学工 商管理硕士 ，18 年投资从业经历。 曾任新华证 券有限责任 公司投资顾 问部分析
师； 东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、 部门经理； 德邦基金管理
有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，现
任东方精选混合型开放式证券投资基金、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、 东方
龙混合型开放式证券投资基金基金经理。?
? 彭成军先生 ，公司总经 理助理、固 定收益投资 总监、固定 收益研究部 总经理、投 资决策委
员会委员， 清华大学数 学硕士，12 年投资从业 经历。曾任 中国光大银 行交易员， 中国民生
银行金融市场部投资管理中心总经理助理、 高级交易员。2017 年 11 月 加盟东方基金管理有
限责任公司， 任公司总经理助理兼固定收益投资总监。 现任东方双债添利债券型证券投资基
金基金经理、 东方添益债券型证券投资基金基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基
金经理、 东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、 东方臻享纯债债券型证券投资基金基
金经理、 东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、 东方臻选纯债债券型证券投资基金基
金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理。?
? 蒋茜先生， 权益投资部 总经理，投 资决策委员 会委员，清 华大学工商 管理硕士，9 年证券
从业经历。历任 GCW? Consulting 高 级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限
公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加 盟东方基金管理有限
责任公司。 现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方精选混合型开放
式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。?
? 王然女士， 权益研究部 副总经理， 投资决策委 员会委员， 北京交通大 学产业经济 学硕士，
11 年证券从 业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4
月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任权益投资部交通运输、 纺织服装、 商业零售行业研
究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长
混合型开放式证券投资基金） 基金经理助理、 东方策略成长股票型开放式证券投资基金 （于
2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保
本混合型证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开放式证券投资基金 （于 2017 年 5 月 11
日转型为东方成长收益平衡混合型基金） 基金经理、 东方荣家保本混合型证券投资基金基金
经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 （于 2017 年 9 月 13 日起转型为 东方
民丰回报赢安混合型证券投资基金） 基金经理、 东方成长收益平衡混合型证券投资基金 （于
2018 年 1 月 17 日转型为 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金） 基金经理、 东方成 长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、 东方合家保本混合型证券投资基金基金经理， 现任东方策略成长混合型开放式证券
投资基金基金经理、 东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、 东方盛世灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。?
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。?
? 三、基金托 管人?
? （一）基金 托管人情况?
1 、基本情况?
? 名称：中国 建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)?
住所：北京市西城区金融大街 25 号?
? 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼?
? 法定代表人 ：田国立?
? 成立时间：2004 年 09 月 17 日?
? 组织形式： 股份有限公司?
? 注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整?
? 存续期间： 持续经营?
? 基金托管资 格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号?
? 联系人：田 青?
? 联系电话：(010)6759?5096?
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行， 总
部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939)，于 2007 年 9
月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。?
2018 年6 月末 ， 本集团资 产总额228,051.82 亿元， 较上年末增加6,807.99 亿元， 增幅3.08% 。
上半年， 本集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元 ， 增 幅
5.42% ；净利 润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增 幅 6.08% 。?
2017 年， 本 集团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ， 美国 《环球金融》 “2017
最佳转型银行” 、新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年 中国最佳数字银行” 、 “2017 年中国最 佳大
型零售银行奖” 、 《银行 家》 “2017 最 佳金融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任
金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中 列第 2
位；在美国《财富》 “2017 年世界 500 强排行榜” 中列第 28 名。?
? 中国建设银 行总行设资 产托管业务 部，下设综 合与合规管 理处、基金 市场处、证 券保险资
产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管
运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运
营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。?
? （二）主要 人员情况?
? 纪伟，资产 托管业务部 总经理，曾 先后在中国 建设银行南 通分行、总 行计划财务 部、信贷
经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任领导职务。 其拥有 八
年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
? 龚毅， 资产 托管业务部资深经理 （专业技术一级） ， 曾就职 于中国建设银行北京市分行国际
部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务
和业务管理经验。?
? 黄秀莲，资 产托管业务 部资深经理 （专业技术 一级） ，曾就 职于中国建 设银行总行 会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
? 郑绍平，资 产托管业务 部副总经理 ，曾就职于 中国建设银 行总行投资 部、委托代 理部、战
略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
? 原玎，资产 托管业务部 副总经理， 曾就职于中 国建设银行 总行国际业 务部，长期 从事海外
机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。?
? （三）基金 托管业务经营情况?
? 作为国内首 批开办证券 投资基金托 管业务的商 业银行，中 国建设银行 一直秉持“ 以客户为
中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实维 护
资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建
设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基
金、 保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系，
是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已
托管 857 只 证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内
的高度认同。 中国建设银行先后 9 次 获得 《全球托管人》 “中国 最佳托管银行” 、4 次获 得 《财
资》 “中国最佳次托管银行” 、连 续 5 年获得中债登 “优秀资产托管机构” 等奖项， 并 在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年 荣获《亚洲银行家》
“最佳托管系统实施奖” 。?
? 二、基金托 管人的内部风险控制制度?
? （一）内部 控制目标?
? 作为基金托 管人，中国 建设银行严 格遵守国家 有关托管业 务的法律法 规、行业监 管规章和
本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金 财
产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法权益。?
? （二）内部 控制组织结构?
? 中国建设银 行设有风险 与内控管理 委员会，负 责全行风险 管理与内部 控制工作， 对托管业
务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内
控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。?
? （三）内部 控制制度及措施?
? 资产托管业 务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管
理严格实行 复核、审核 、检查制度 ，授权工作 实行集中控 制，业务印 章按规程保 管、存放 、
使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像
监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故 的
发生，技术系统完整、独立。?
? 三、基金托 管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序?
? （一）监督 方法?
? 依照《基金 法》及其配 套法规和基 金合同的约 定，监督所 托管基金的 投资运作。 利用自行
开发的“新 一代托管应 用监督子系 统” ，严格按 照现行法律 法规以及基 金合同规定 ，对基金
管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作
所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金
费用的提取与开支情况进行检查监督。?
? （二）监督 流程?
1 、每工作日 按时通过新 一代托管应 用监督子系 统，对各基 金投资运作 比例控制等 情况进行
监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。?
2 、收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。?
3 、通过技术 或非技术手 段发现基金 涉嫌违规交 易，电话或 书面要求基 金管理人进 行解释或
举证，如有必要将及时报告中国证监会。?
? 四、相关服 务机构?
? （一）直销 机构?
1 、柜台交易?
? 名称：东方 基金管理有限责任公司直销中心?
? 住所：北京 市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
? 法定代表人 ：崔伟?
? 办公地址： 北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层?
? 联系人：王 丹?
? 电话：010 －66295876?
传真：010 －66578690?
网址：www.orient‐fund.com 或 www.df5888.com?
? 2 、电子交 易?
? 投资者可以 通过本公司 网上交易系 统办理基金 的申购、赎 回等业务， 具体业务办 理情况及
业务规则请登录本公司网站查询。?
? 网址：www.orient‐fund.com 或 www.df5888.com?
（二）其他销售机构?
1 、中国建设银行股份有限公司?
? 住所：北京 市西城区金融大街 25 号?
? 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心?
? 法定代表人 ：田国立?
? 客服电话：95533?
网址：www.ccb.com?
? 2 、中国民 生银行股份有限公司?
? 住所：北京 市西城区复兴门内大街 2 号?
? 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号?
? 法定代表人 ：洪崎?
? 客服电话：95568?
网址：www.cmbc.com.cn?
? 3 、中国邮 政储蓄银行股份有限公司?
? 住所：北京 市西城区金融大街 3 号?
? 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号?
? 法定代表人 ：张学文?
? 联系人：王 硕?
? 传真：010‐68858057?
客服电话：95580?
网址：www.psbc.com?
? 4 、东北证 券股份有限公司?
? 住所：长春 市生态大街 6666 号?
? 办公地址： 长春市生态大街 6666 号?
? 法定代表人 ：李福春?? 联系人：安 岩岩?
? 电话：0431‐85096517?
传真：0431‐85096795?
客服电话：95360?
网址：www.nesc.cn?
? 5 、招商证 券股份有限公司?
? 住所：深圳 市福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层?
? 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层?
? 法定代表人 ：霍达?
? 联系人：黄 婵君?
? 电话：0755‐82943666?
传真：0755‐829734343?
客服电话：95565 、4008888111?
网址：www.newone.com.cn?
? 6 、中国国 际金融股份有限公司?
? 住所：北京 市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层?
? 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层?
? 法定代表人 ：丁学东?
? 联系人：杨 涵宇?
? 电话：010‐65051166?
传真：010‐85679203?
客服电话：400‐910‐1166?
网址：www.cicc.com.cn?
? 7 、平安证 券股份有限公司?
? 住所：深圳 市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16‐20 层?
? 办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16‐20 层（518048 ）?
? 法定代表人 ：刘世安?
? 联系人：周 一涵?
? 电话：021‐38637436?
传真：021‐58991896?
客服电话：95511‐8?
网址：stock.pingan.com?
? 8 、东兴证 券股份有限公司?
? 住所：北京 市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 12 、15 层?
? 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层?
? 法定代表人 ：魏庆华?
? 联系人：夏 锐?
? 电话：010‐66559079?
传真：010‐66555147?
客服电话：95309?
网址：www.dxzq.net?
? 9 、国金证 券股份有限公司?
? 住所：四川 省成都市东城根上街 95 号?
? 办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号?? 法定代表人 ：冉云?
? 联系人：刘 婧漪?
? 电话：028‐86690057?
传真：028‐86690126?
客服电话：95310?
网址：www.gjzq.com.cn?
? 10 、包商银 行股份有限公司?
? 住所：内蒙 古自治区包头市青山区钢铁大街６号?
? 办公地址： 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号?
? 联系人：张 建鑫?
? 电话：010‐64816038?
传真：010‐84596546?
客户服务电话：95352?
网址：www.bsb.com.cn?
? 11 、晋商银 行股份有限公司?
? 住所：山西 省太原市长风西街 1 号 丽华大厦 A 座?
? 办公地址： 山西省太原市小店区长风街 59 号?
? 联系人：董 嘉文?
? 电话：0351‐6819505?
传真：0351‐6819898?
客户服务电话：95105588?
网址：www.jshbank.com?
? 12 、华龙证 券股份有限公司?
? 住所：兰州 市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼?
? 办公地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼?
? 联系人：范 坤?
? 电话：0931‐4890208?
传真：0931‐4890628?
客户服务电话：95368?
网址：www.hlzq.com?
? 13 、上海长 量基金销售投资顾问有限公司?
? 住所：上海 市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
? 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层?
? 法定代表人 ：张跃伟?
? 联系人：单 丙烨?
? 电话：021‐20691832?
传真：021‐20691861?
客户服务电话：400?820?2899?
网址：www.erichfund.com?
? 14 、蚂蚁（ 杭州）基金销售有限公司?
? 住所:? 杭州 市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室?
? 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼?
? 法定代表人 ：陈柏青?
? 联系人：韩 爱彬?? 传真：0571‐26698533?
客户服务电话：400?076?6123?
网址：www.fund123.cn?
? 15 、深圳众 禄基金销售股份有限公司?
? 住所: 深圳市 罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元?
? 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼?
? 法定代表人 ：薛峰?
? 联系人：童 彩平?
? 电话：0755‐33227950?
传真：0755‐33227951?
客户服务电话：400?678?8887?
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com?
? 16 、上海好 买基金销售有限公司?
? 住所: 上海市 虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室?
? 办公地址： 上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室?
? 法定代表人 ：杨文斌?
? 联系人：张 茹?
? 电话：021‐20613999?
传真：021‐68596916?
客户服务电话：400?700?9665?
网址：www.ehowbuy.com?
? 17 、上海天 天基金销售有限公司?
? 住所: 浦东新 区峨山路 613 号 6 幢 551 室?
? 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼?
? 法定代表人 ：其实?
? 联系人：彭 远芳?
? 电话：021‐54509998‐2010?
传真：021‐64385308?
客户服务电话：400?1818?188?
网址：www.1234567.com.cn?
? 18 、浙江同 花顺基金销售有限公司?
? 住所:? 杭州 市文二西路 1 号 903 室?
? 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼?
? 法定代表人 ：凌顺平?
? 联系人：刘 晓倩?
? 联系电话：0571‐88911818?
传真：0571‐88910240?
客服电话：4008‐773‐772?
网址：www.5ifund.com?
? 19 、上海利 得基金销售有限公司?
? 住所:? 上海 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
? 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼?
? 法定代表人 ：李兴春?
? 联系人：赵 沛然?? 电话：021‐50583533?
传真：021‐50583633?
客服电话：400‐921‐7755?
网址：www.leadfund.com.cn?
? 20 、北京恒 天明泽基金销售有限公司?
? 住所: 北京市 北京经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室?
? 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层?
? 法定代表人 ：梁越?
? 联系人：马 鹏程?
? 联系电话：13501068175?
传真：010‐56810628?
客服：4008980618?
网址：www.chtfund.com?
? 21 、上海陆 金所基金销售有限公司?
? 住所：上海 市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元?
? 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼?
? 法定代表人 ：郭坚?
? 联系人：宁 博宇?
? 联系电话：021‐20665952?
传真：021‐22066653?
客服：4008219031?
网址：www.lufunds.com?
? 22 、北京虹 点基金销售有限公司?
? 住所:? 北京 市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙 房 2 层 222 单元?
? 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元?
? 法定代表人 ：胡伟?
? 联系人：牛 亚楠?
? 联系电话：010‐65951887?
传真：010‐65951887?
客服：400‐618‐0707?
网址：www.hongdianfund.com?
? 23 、上海汇 付金融服务有限公司?
? 住所：上海 市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼?
? 办公地址： 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼?
? 法定代表人 ：冯修敏?
? 联系人：陈 云卉?
? 联系电话：021‐33323999‐5611?
传真：021‐33323837?
客服：400‐820‐2819?
网址:?www.chinapnr.com?
? 24 、诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司?
? 住所：上海 市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室?
? 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼?
? 法定代表人 ：汪静波?? 联系人：李 娟?
? 联系电话：021‐38509735?
传真：021‐38509777?
客服：400‐821‐5399?
网址：www.noah‐fund.com?
? 25 、上海凯 石财富基金销售有限公司?
? 住所：上海 市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
? 办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼?
? 法定代表人 ：陈继武?
? 联系人：葛 佳蕊?
? 联系电话：021‐63333389?
传真：021‐63332523?
客服：4000178000?
网址：www.lingxianfund.com?
? 26 、珠海盈 米财富管理有限公司?
? 住所：珠海 市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203?
法定代表人：肖雯?
? 联系人：李 孟军?
? 联系电话：020‐89629012?
传真：020‐89629011?
? 27 、大泰金 石基金销售有限公司?
? 住所：南京 市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室?
? 办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼?
? 法定代表人 ：袁顾明?
? 联系人：朱 海涛?
? 联系电话：021‐20324158?
传真：021‐20324199?
客服电话：400‐928‐2266?
网址：www.dtfunds.com?
? 28 、海银基 金销售有限公司?
? 住所：上海 市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元?
? 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼?
? 法定代表人 ：刘惠?
? 联系人：毛 林?
? 联系电话：021‐80133597?
传真：021‐80133413?
客服电话：400‐808‐1016?
网址：www.fundhaiyin.com?
? 29 、上海联 泰资产管理有限公司?
? 住所：中国 （上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室?
? 办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层?
? 法定代表人 ：燕斌?
? 联系人：陈 东?? 联系电话：021‐52822063?
传真：021‐52975270?
客服电话：4000‐466‐788?
网址：www.66zichan.com?
? 30 、北京汇 成基金销售有限公司?
? 住所：北京 市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108?
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108?
法定代表人：王伟刚?
? 联系人：丁 向坤?
? 联系电话：010‐56282140?
传真：010‐62680827?
客服电话：400‐619‐9059?
网址：www.fundzone.cn?
? 31 、凤凰金 信（银川）投资管理有限公司?
? 住所： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房?
? 办公地址： 北京市朝阳区来广营中街甲 1 号? 朝 来高科技产业园 5 号楼?
? 法定代表人 ：程刚?
? 联系人：张 旭?
? 联系电话：010‐58160168?
传真：010‐58160181?
客服：400‐810‐5919?
网址：www.fengfd.com?
? 32 、乾道盈 泰基金销售（北京）有限公司?
? 住所：北京 市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室?
? 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室?
? 法定代表人 ：王兴吉?
? 联系人：高 雪超?
? 联系电话：010‐62062880?
传真：010‐82057741?
客服：400‐088‐8080?
网址：www.qiandaojr.com?
? 33 、深圳富 济财富管理有限公司?
? 住所：深圳 市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室?
? 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室?
? 法定代表人 ：齐小贺?
? 联系人：马 力佳?
? 电话：0755‐83999907‐815?
传真：0755‐83999926?
客户服务电话：? 0755‐83999907?
网址：www.jinqianwo.cn?
? 34 、北京肯 特瑞财富投资管理有限公司?
? 住所:? 北京 市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06?
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部?
? 法定代表人 ：江卉?? 联系人：万 容?
? 电话：18910325400?
传真：010‐89189289?
客户服务电话：个人业务：95118?,?400?098?8511? 企业业务：400?088?8816?
网址：fund.jd.com?
? 35 、一路财 富（北京）信息科技股份有限公司?
? 住所：北京 市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室?
? 办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室?
? 法定代表人 ：吴雪秀?
? 联系人：徐 越?
? 电话：010‐88312877?
传真：010‐?88312099?
客服电话：400‐001‐1566?
网址：www.yilucaifu.com?
? 36 、上海华 夏财富投资管理有限公司?
? 住所：上海 市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室?
? 办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层?
? 法定代表人 ：毛淮平?
? 联系人：仲 秋玥?
? 电话：010‐88066632?
传真：010‐63136184?
客户服务电话：? 400‐817‐5666?
网址：www.amcfortune.com?
? 37 、嘉实财 富管理有限公司?
? 住所：上海 市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609‐10 单元?
? 办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层?
? 法定代表人 ：赵学军?
? 联系人：余 永键?
? 电话：010‐85097570?
传真：010‐85097308?
客户服务电话：400‐021‐8850?
网址：www.harvestwm.cn?
? 38 、上海中 正达广基金销售有限公司?
? 住所：上海 市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室?
? 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室?
? 联系人：戴 珉微?
? 电话：021‐33768132?
传真：021‐33768132*802?
客户服务电话：400‐6767‐523?
网址：www.zzwealth.cn?
? 39 、奕丰金 融服务（深圳）有限公司?
? 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳市前海商务秘书有限公
司）?
? 办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室?? 法定代表人 ：TEO?WEE?HOWE?
联系人：叶健?
? 电话：0755‐89460507?
传真：0755‐21674453?
客户服务电话：400‐684‐0500?
网址：www.ifastps.com.cn?
? 40 、深圳前 海凯恩斯基金销售有限公司?
? 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）?
? 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A?
法定代表人：高锋?
? 联系人：李 勇?
? 电话：0755‐83655588?
传真：0755‐83655518?
客户服务电话：400‐804‐8688?
网址：www.keynesasset.com?
? 41 、武汉市 伯嘉基金销售有限公司?
? 住所：湖北 省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、
4 号?
? 办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第 7 栋 23 层 1
号、4 号?
? 法定代表人 ：陶捷?
? 联系人：孔 繁?
? 电话：027‐87006003*8020?
传真：027‐87006010?
客户服务电话：400‐027‐9899?
网址：www.buyfunds.cn?
? 42 、济安财 富（北京）基金销售有限公司?
? 住所：北京 市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室?
? 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层?
? 联系人：李 海燕?
? 电话：010‐65309516?
传真：010‐65330699?
客服电话：400‐673‐7010?
网址：www.jianfortune.com?
? 43 、金惠家 保险代理有限公司?
? 住所：北京 市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南 部?
? 办公地址： 北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009?
联系人：胡明哲?
? 电话：15810201340?
传真：028‐62825388?
客服电话：400‐8557333?
网址：www.jhjhome.com?
? 44 、天津市 凤凰财富基金销售有限公司?? 住所：天津 市和平区南京路 181 号 世纪都会 1606‐1607?
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都 会 1606‐1607?
联系人：孟媛媛?
? 电话：18920017760?
传真：022‐23297867?
客户服务电话：400‐706‐6880?
网址：www.fhcfjj.com?
? 45 、泰诚财 富基金销售（大连）有限公司?
? 住所：辽宁 省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
? 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
? 联系人：徐 江?
? 电话：18840800358?
客服电话：400‐0411‐001?
网址：www.haojiyoujijin.com?
? 46 、北京蛋 卷基金销售有限公司?
? 住所：北京 市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
法定代表人：钟斐斐?
? 联系人：衡 欢?
? 电话：18576351064?
客服电话：400‐159‐9288?
网址:?danjuanapp.com?
? 47 、中民财 富基金销售（上海）有限公司?
? 住所：上海 市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元?
? 办公地址： 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 27 层?
? 法定代表人 ：弭洪军?
? 联系人：黄 鹏?
? 电话：18521506916?
客服电话：400‐876‐5716?
网址:?www.cmiwm.com?
（三）登记机构?
? 名称：东方 基金管理有限责任公司?
? 住所：北京 市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
? 办公地址： 北京市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
? 法定代表人 ：崔伟?
? 联系人：李 进康?
? 电话：010 －66295874?
传真：010 －66578680?
网址：www.orient‐fund.com 或 www.df5888.com?
（四）出具法律意见书的律师事务所?
? 名称：上海 市通力律师事务所?
? 住所：上海 市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼?
? 办公地址： 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼?
? 负责人：俞 卫锋?? 联系人：孙 睿?
? 电话：021 －31358666?
传真：021 －31358600?
经办律师：黎明、孙睿?
? （五）审计 基金财产的会计师事务所?
? 名称：立信 会计师事务所（特殊普通合伙）?
? 住所：上海 市南京东路 61 号 4 楼?
? 办公地址： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层?
? 法定代表人 ：朱建弟?
? 联系人：朱 锦梅?
? 电话：010‐68286868?
传真：010‐88210608?
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽?
? 五、基金名 称和基金类型?
? （一）本基 金名称：东方惠新灵活配置混合型证券投资基金?
? （二）本基 金类型：混合型基金?
? （三）基金 运作方式：契约型、开放式?
? 六、基金的 投资目标和投资方向?
? （一）基金 的投资目标?
? 在有效控制 投资风险的 前提下，通 过对大类资 产的灵活配 置和主动投 资管理，把 握市场机
会，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。?
? （二）基金 的投资范围?
? 本基金的投 资范围为具 有良好流动 性的金融工 具，包括国 内依法发行 上市的股票 （包括中
小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （含中小企业私募债券） 、货 币 市
场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但
须符合中国证监会相关规定） 。?
? 如法律法规 或监管机构 以后允许基 金投资其他 品种，基金 管理人在履 行适当程序 后，可以
将其纳入投资范围。?
? 基金的投资 组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%‐95% ； 权证及其他金融工具的 投
资比例按照法律法规或监管机构的规定执行； 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金资产净值的 5% ， 其中 ， 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。?
? 七、基金的 投资策略?
? 本基金通过 对类别资产 的灵活配置 ，调整不同 时期内基金 的整体风险 与收益水平 ，获得基
金的长期稳定增值。?
1 、大类资产配置?
? 本基金从国 际化视野审 视中国经济 和资本市场 ，全面分析 影响股票市 场和债券市 场走势的
各种因素， 深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。 根据影响证券市场运行的各种
因素的变化趋势， 及时调整大类资产的配置比例， 控制系统性风险。 在大类资产配置过程中，
本基金主要应用 MVPS 模型， 即综合考虑宏观经济因素、 市场估值因素、 政策因素、 市场情
绪因素等因素的影响来进行大类资产配置。?
? （1 ）宏观经济因素。 主要分析对 证券市场的 基本面产生 普遍影响的 宏观经济指 标。包括：
GDP 增长率、 工业增加值、CPI 、PPI 水平及其变化趋势、 市场利率水平及其变化趋势、M1 、
M2 值及其增 加量等；?
? （2 ） 市场 估值因素。 包含纵向比较股票市场的整体估值水平、 横向比较股票、 债券之间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系变化等；?
? （3 ） 政策 因素。 研究与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策， 包括产业发展政策、 区域
发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等；?
? （4 ） 市场 情绪因素， 包含新开户数、 股票换手率、 市场成交量、 开放式基金股票持仓比例
变化等。?
? 综合上述因 素的分析结 果，本基金 给出股票、 债券和货币 市场工具等 资产的最佳 配置比例
并实时进行调整。?
2 、股票投资策略?
? 本基金灵活 运用多种投 资策略，多 维度分析股 票的投资价 值，充分挖 掘市场中潜 在的投资
机会，实现基金的投资目标。?
? （1 ）行业 配置策略?
? 重点行业资 产配置。 本基金通过对国家宏观经济运行、 产业结构调整、 行业自身生命周期、
对国民经济 发展贡献程 度以及行业 技术创新等 影响行业中 长期发展的 根本性因素 进行分析 ，
从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手， 筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期
进入稳定的中长期发展趋势的行业作为重点行业资产进行配置。?
? 焦点行业资 产配置。对 于国家宏观 经济运行过 程中产生的 阶段性焦点 行业，本基 金通过对
经济运行周期、 行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短期运行情况的因素进行分
析和研究， 筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行配置， 并依据上述因素的短期变化对
行业配置权重进行动态调整。?
? （2 ）个股 配置策略?
①成长能力较强?
? 本基金认为 ，企业以往 的成长性能 够在一定程 度上反映企 业未来的增 长潜力，因 此，本基
金利用主营业务收入增长率、 净利润增长率、 经营性现金流量增长率指标来考量公司的历史
成长性，作为判断公司未来成长性的依据。?
? 主营业务收 入增长率是 考察公司成 长性最重要 的指标，主 营业务收入 的增长所隐 含的往往
是企业市场份额的扩大， 体现公司未来盈利潜力的提高， 盈利稳定性的加大， 公司未来持续
成长能力的 提升。本基 金主要考察 上市公司最 新报告期的 主营业务收 入与上年同 期的比较 ，
并与同行业相比较。?
? 净利润是一 个企业经营 的最终成果 ，是衡量企 业经营效益 的主要指标 ，净利润的 增长反映
的是公司的盈利能力和盈利增长情况。 本基金主要考察上市公司最新报告期的净利润与上年
同期的比较，并与同行业相比较。?
? 经营性现金 流量反映的 是公司的营 运能力，体 现了公司的 偿债能力和 抗风险能力 。本基金
主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较。?
②盈利质量较高?
? 本基金利用 总资产报酬率、 净资产收益率、 盈利现金比率 （经营现金净流量/ 净利润） 指 标
来考量公司的盈利能力和质量。?
? 总资产报酬 率是反映企 业资产综合 利用效果的 核心指标， 也是衡量企 业总资产盈 利能力的
重要指标； 净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率， 净资产收益率较高且保持增长
的公司， 能为股东带来较高回报。 本基金考察上市公司过去两年的总资产报酬率和净资产收
益率，并与同行业平均水平进行比较。?
? 盈利现金比 率，即经营 现金净流量 与净利润的 比值，反映 公司本期经 营活动产生 的现金净
流量与净利润之间的比率关系。 该比率越大， 一般说明公司盈利质量就越高。 本基金考察上
市公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。?
? 此外，本基 金还将关注 上市公司盈 利的构成、 盈利的主要 来源等，全 面分析其盈 利能力和质量。?
③未来增长潜力强?
? 公司未来盈 利增长的预期决定股票价格的变化。 因此， 在关注上市公司历史成长性的同时，
本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。 本基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收入
增长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行判断。?
3 、债券投资策略?
? （1 ）久期 调整策略?
? 本基金将根 据对影响债 券投资的宏 观经济状况 和货币政策 等因素的分 析判断，形 成对未来
市场利率变动方向的预期， 进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值， 达到增加收益或
减少损失的目的。 当预期市场总体利率水平降低时， 本基金将延长所持有的债券组合的久期
值， 从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得； 反之， 当预期市
场总体利率水平上升时， 则缩短组合久期， 以避免债券价格下降带来的资本损失， 获得较高
的再投资收益。?
? （2 ）期限 结构策略?
? 在目标久期 确定的基础 上，本基金 将通过对债 券市场收益 率曲线形状 变化的合理 预期，调
整组合的期限结构策略， 适当的采取子弹策略、 哑铃策略、 梯式策略等， 在短期、 中期、 长
期债券间进行配置， 以从短、 中、 长 期债券的相对价格变化中获取收益。 当预期收益率曲线
变陡时， 采取子弹策略； 当预期收益率曲线变平时， 采取哑铃策略； 当预期收益率曲线不 变
或平行移动时，采取梯形策略。?
? （3 ）类属 资产配置策略?
? 根据资产的 发行主体、 风险来源、 收益率水平 、市场流动 性等因素， 本基金将市 场主要细
分为一般债券 （含国债、 央行票据、 政策性金融债等） 、 信用债券 （含公司债券、 企业债券、
非政策性金 融债券、短 期融资券、 地方政府债 券、资产支 持证券等） 、 附权债券（ 含可转换
公司债券、 可分离交易公司债券、 含回售及赎回选择权的债券等） 三个子市场。 在大类资 产
配置的基础 上，本基金 将通过对国 内外宏观经 济状况、市 场利率走势 、市场资金 供求状况 、
信用风险状况等因素进行综合分析， 在目标久期控制及期限结构配置基础上， 采取积极投资
策略，确定类属资产的最优配置比例。?
①一般债券投资策略?
? 在目标久期 控制及期限 结构配置基 础上，对于 国债、中央 银行票据、 政策性金融 债，本基
金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。 同时， 由于国债及央行票据具有良好的流动性，
能够为基金的流动性提供支持。?
②信用债券投资策略?
? 信用评估策 略：信用债 券的信用利 差与债券发 行人所在行 业特征和自 身情况密切 相关。本
基金将通过行业分析、 公司资产负债分析、 公司现金流分析、 公司运营管理分析等调查研究，
分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。?
? 回购策略： 回购放大是 一种杠杆投 资策略，通 过质押组合 中的持仓债 券进行正回 购，将融
得资金购买债券， 获取回购利率和债券利率的利差， 从而提高组合收益水平。 影响回购放大
策略的关键因素有两个： 其一是利差， 即回购资金成本与债券收益率的关系， 只有当债券收
益率高于回购资金成本时， 放大策略才能取得正的回报； 其二是债券的资本利得， 所持债券
的净价在放大操作期间出现上涨， 则可以获取价差收益。 在收益率曲线陡峭或预期利率下行
的市场情况下， 在防范流动性风险的基础上， 适当运用回购放大策略， 可以为基金持有人争
取更多的收益。?
③附权债券投资策略?
? 本基金在综 合分析可转换公司债券的债性特征、 股性特征等因素的基础上， 利用 BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值， 重视对可转换债券对应股票的分析与研究，
选择那些公司和行业景气趋势回升、 成长性好、 安全边际较高的品种进行投资。 对于含回售
及赎回选择权的债券， 本基金将利用债券市场收益率数据， 运用期权调整利差 （OAS）模 型
分析含赎回或回售选择权的债券的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。?
4 、中小企业私募债券投资策略?
? 在控制信用 风险的基础 上，本基金 对中小企业 私募债券投 资，主要通 过期限和品 种的分散
投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。?
? 针对内嵌转 股选择权的中小企业私募债券， 本基金通过深入的基本面分析及定性定量研究，
自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。?
? 基金投资中 小企业私募 债券，基金 管理人将根 据审慎原则 ，制订严格 的投资决策 流程、风
险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准， 以防范信用风险、 流动 性
风险等各种风险。?
5 、权证投资策略?
? 本基金在进 行权证投资 时，将通过 对权证标的 证券基本面 的研究，并 结合权证定 价模型，
深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化， 寻求其合理定价水平。 全面考虑权证资
产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较稳定的当期收益。?
6 、资产支持证券投资策略?
? 本基金投资 资产支持证 券将综合运 用久期管理 、收益率曲 线、个券选 择和把握市 场交易机
会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用研究和流动性管理， 选择
经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。?
? 八、业绩比 较基准?
? 本基金的业 绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×45%+ 中债总指数收益率×55%?
本基金选择中债总指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。 中债总指数样本具有广泛
的市场代表 性，涵盖主 要交易市场 （银行间市 场、交易所 市场等） 、不 同发行主体 （政府、
企业等）和 期限（长期 、中期、短 期等） ，是中 国目前最权 威，应用也 最广的指数 。中债总
指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标的， 反映债券全市场的整体价格和投资回报
情况。?
? 本基金选择 沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300 指数样本覆
盖了沪深市场 60% 左右 的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。?
? 若今后法律 法规发生变 化，或未来 市场发生变 化导致此业 绩比较基准 不再适用或 有更加适
合的业绩比较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调
整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及
时公告，无需召开基金份额持有人大会。?
? 九、基金的 风险收益特征?
? 本基金为混 合型基金， 其预期收益 及预期风险 水平高于债 券型基金和 货币市场基 金，但低
于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。?
? 十、基金的 投资组合报告?
? 本基金管理 人的董事会 及董事保证 本投资组合 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
? 基金托管人 根据本基金 合同规定， 已复核了本 投资组合报 告中的财务 指标、净值 表现和投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
? 本投资组合 报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计） 。?
1 、报告期末基金资产组合情况?
? 序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）?1? 权益投资?‐ ? ‐ ?
其中：股票?‐ ? ‐ ?
2? 基金投资?‐ ? ‐ ?
3? 固定收益 投资? 512,805,482.13?71.67?
其中：债券? 512,805,482.13?71.67?
资产支持证券?‐ ? ‐ ?
4? 贵金属投 资?‐ ? ‐ ?
5? 金融衍生 品投资?‐ ? ‐ ?
6? 买入返售 金融资产? 188,204,694.10?26.30?
其中：买断式回购的买入?
? 返售金融资 产?‐ ? ‐ ?
7? 银行存款 和结算备付金?
? 合计? 2,078,394.05?0.29?
? 8? 其他各项 资产? 12,433,724.54?1.74?
? 9? 合计? 715,522,294.82?100.00?
? 2 、报告期 末按行业分类的股票投资组合?
? 本基金本报 告期末未持有股票。?
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
? 本基金本报 告期末未持有股票。?
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
? 序号? 债券 品种? 公允价 值（元）? 占 基金资产净值比例（% ）?
1? 国家债券? 16,842,401.00?2.36?
? 2? 央行票据?‐ ? ‐ ?
3? 金融债券? 92,151,800.00?12.89?
其中：政策性金融债? 50,135,000.00?7.01?
? 4? 企业债券? 158,027,672.00?22.11?
? 5? 企业短期 融资券? 60,307,000.00?8.44?
? 6? 中期票据? 154,298,000.00?21.59?
? 7? 可转债（ 可交换债）? 1,388,609.13?0.19?
? 8? 同业存单? 29,790,000.00?4.17?
? 9? 其他?‐ ? ‐ ?
10? 合计? 512,805,482.13?71.74?
? 5 、报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
? 序号? 债券 代码? 债券名 称? 数量（张 ）? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值?
? 比例（% ）?
1?101800554?18 东兴建设?
MTN002?500,000?51,675,000.00?7.23?
? 2?180209?18 国开 09?500,000?50,135,000.00?7.01?
? 3?122353?14 东兴债? 420,000?42,016,800.00?5.88?
? 4?101800820?18 良渚文化?
MTN001?400,000?41,080,000.00?5.75?
? 5?101760020?17 建安投资?
MTN001?400,000?41,064,000.00?5.74?
? 6 、报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?? 本基金本报 告期末未持有资产支持证券。?
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
? 本基金本报 告期末未持有贵金属。?
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
? 本基金本报 告期末未持有权证。?
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
? 本基金本报 告期末未持有股指期货。?
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明?
? 本基金本报 告期末未持有国债期货。?
11 、投资组 合报告附注?
? （1 ）本基金投资的前 十名证券的 发行主体在 本报告期内 未发现存在 被监管部门 立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
? （2 ）本基 金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ?
? （3 ）其他 资产构成?
? 序号? 名称? 金额（元）?
1? 存出保证 金? 26,407.21?
? 2? 应收证券 清算款?‐ ?
3? 应收股利?‐ ?
4? 应收利息? 12,405,270.51?
? 5? 应收申购 款? 2,046.82?
? 6? 其他应收 款?‐ ?
7? 待摊费用?‐ ?
8? 其他?‐ ?
9? 合计? 12,433,724.54?
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
? 序号? 债券 代码? 债券名 称? 公允价值( 元)? 占基金资产净值比例（% ）?
1?123011? 德 尔转债? 110,910.52?0.02?
? 2?110034? 九 州转债? 15,458.80?0.00?
? 3?127006? 敖 东转债? 2,051.81?0.00?
? 4?110033? 国 贸转债? 1,149.40?0.00?
? 5?113009? 广 汽转债? 1,102.60?0.00?
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
? 本基金本报 告期末未持有股票。?
? 十一、基金 的业绩?
? 基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基 金财产，但 不保证基
金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。?
? （一）基金 的净值表现?
? 本期告期基 金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
? 东方惠新灵 活配置混合 A?
阶段? 净值增 长?
? 率①?
净值增?
? 长率标?? 准差②?
业绩比?
? 较基准?
? 收益率?
③?
业绩比较?
? 基准收益?
? 率标准差?
④?
? ①－③? ②－ ④?
? 2015.04.21‐2015.12.31?4.53%?0.12%?‐4.79%?1.22%?9.32%?‐1.10%?
? 2016.01.01‐2016.12.31?1.61%?0.16%?‐5.62%?0.64%?7.23%?‐0.48%?
? 2017.01.01‐2017.12.31?9.11%?0.29%?6.82%?0.29%?2.29%?0.00%?
? 2018.01.01‐2018.12.31?‐8.10%?0.40%?‐8.84%?0.59%?0.74%?‐0.19%?
? 2019.01.01‐2019.03.31?1.34%?0.06%?12.30%?0.68%?‐10.96%?‐0.62%?
东方惠新灵活配置混合 C?
阶段? 净值增 长?
? 率①?
净值增?
? 长率标?
? 准差②?
业绩比?
? 较基准?
? 收益率?
③?
业绩比较?
? 基准收益?
? 率标准差?
④?
? ①－③? ②－ ④?
? 2015.11.20‐2015.12.31?0.50%?0.05%?0.64%?0.76%?‐0.14%?‐0.71%?
? 2016.01.01‐2016.12.31?1.64%?0.17%?‐5.62%?0.64%?7.26%?‐0.47%?
? 2017.01.01‐2017.12.31?112.33%?6.37%?6.82%?0.29%?105.51%?6.08%?
? 2018.01.01‐2018.12.31?‐8.51%?0.40%?‐8.84%?0.59%?0.33%?‐0.19%?
? 2019.01.01‐2019.03.31?1.27%?0.06%?12.30%?0.68%?‐11.03%?‐0.62%?
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图?
?
? 十二、费用 概览?
? （一）管理 费率：?
? 本基金的管 理费每日按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。?
? （二）托管 费率：?
? 本基金的托 管费每日按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。?
? （三）C 类基金份额销售服务费率：?
? 本基金仅对 C 类基金份额收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费每日按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30% 年 费率计提。?
? 十三、对招 募说明书更新部分的说明?
? 本招募说明 书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 、 《公开募集 开放 式
证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关规定以及 《东方惠新灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动进行了更新，主要内容如下：?
? （一）在“ 重要提示” 部分，更新 了“招募说 明书有关财 务数据和财 务净值的截 止日期”
及“其他所载内容的截止日期” 。?
? （二）在“ 第三部分? 基 金管理人”中，对基金管理人的相关内容进行了更新。?
? （三）在“ 第四部分? 基 金托管人”中，对基金托管人的相关内容进行了更新。?
? （四）在“ 第五部分? 相 关服务机构”中，更新了相关服务机构的信息。?
? （五） 在 “ 第八部分? 基 金的投资” 中， 更新了 “投资组合报告” 的内容， 截止日期更新为
2019 年 3 月 31 日，该部 分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。 ?
? （六） 在 “ 第九部分? 基 金的业绩” 中， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金累计净值增长
率与业绩比 较基准收益 率的历史走 势对比图” ， 该部分内容 均按照有关 规定编制， 并经本基
金托管人复核。?
? （七）在“ 第二十一部 分? 其他应披 露事项”中 ，更新了从 上次《招募 说明书（更 新） 》截
止日 2018 年 10 月 21 日到本次《招募说明书（更新） 》截 止日 2019 年 4 月 21 日之间的 信
息披露事项。?
? 上述内容仅 为本基金更 新招募说明 书的摘要， 详细资料须 以本更新招 募说明书正 文所载的
内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient‐fund.com 。?
? 东方基金管 理有限责任公司?
2019 年 6 月?
