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大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
大成中债 3-5 年 国 开 行 债 券 指数 
证券投资基金托管协议 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 大 成基金管 理有限 公司 
基金托管 人：上 海浦东发 展银行 股份有限 公司 
 
 



大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
 
 
目 录 
 
一、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释...................................................... 2 
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................................. 2 
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查.............................................................. 7 
四、 基金财产保管...................................................................................................... 8 
五、 指令的发送、确认和执行................................................................................ 11 
六、 交易及清算交收安排........................................................................................ 14 
七、 基金资产净值计算和会计核算........................................................................ 19 
八、 基金收益分配.................................................................................................... 22 
九、 信息披露............................................................................................................ 23 
十、 托管费用............................................................................................................ 24 
十一、 基金份额持有人名册的保管........................................................................ 25 
十二、 基金有关文件和档案的保存........................................................................ 25 
十三、 基金管理人和基金托管人的更换................................................................ 26 
十四、 禁止行为........................................................................................................ 28 
十五、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................................ 29 
十六、 违约责任........................................................................................................ 30 
十七、 适用法律及争议解决方式............................................................................ 31 
十八、 基金托管协议的效力和文本........................................................................ 31 
十九、 其他事项........................................................................................................ 32 
 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
1 
公 开募集 证券投资 基金托 管协议 
 
 
基金管理人： 大成基金管理有限公司 
住所： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 
法定代表人： 刘卓 
成立时间： 1999 年4 月12 日 
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会， 中国证监会证监
基金字〔1999〕10 号 
注册资本： 贰亿元人民币 
组织形式: 有限责任公司 
存续期间： 持续经营 
电话： 0755-83183388 
 
 
 
 
基 金托 管人： 上海 浦东发 展银 行股份 有限 公司 
办公地址： 上海市中山东一路 12 号 
法定代表人： 高国富 
成立日期：1992 年10 月19 日 
基金托管业务资格批准机关：中国证监会 
基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105 号 
组织形式：股份有限公司（上市） 
注册资本：人民币 293.52 亿元 
经营期限：永久存续 
 
 
 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
2 
 
一、 基金托管协议的依据 、目 的 、原则 和解释 
（一） 依据 
本协议 依据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 （以 下简称 《基 金法》 ） 、 《 公开 募集证券
投资基 金运作 管理办 法》 （ 以下简 称《运 作办法 》 ） 、 《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 （以 下简
称《销 售办法》 ） 、 《证 券投 资基金 信息披 露管理 办法》 （以下 简称《 信息披 露办 法》 ） 、 《 证券
投资基 金托 管业 务管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 第7 号 〈托 管协 议的
内容与 格式 〉 》 、 《大 成中 债3-5 年 国开 行债 券指数 证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 《 基金
合同》 ）及 其他 有关 法律 、 法规制 定。 
（二） 目的 
本协议 的目 的是 明确 基金 托管人 与基 金管 理人 之间 在 基金 财产 的保 管、 投资 运作、 净值
计算、 收益 分配 、 信 息披 露及相 互监 督等 有关 事宜 中的权 利、 义务 及职 责， 确保基 金财 产的
安全， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。 
（三） 原则 
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用、 充分保 护基 金份 额持 有人 合法权 益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。 
（四） 解释 
除非本 协议 另有 约定 ，本 协议所 有术 语与 《基 金合 同》的 相应 术语 具有 相同 含义。 
二、 基金托管人对基金管 理人 的业务监督和核查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1. 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》的 约定 ，对 下述 基金 投资范围 、
投资对 象进 行监 督。 
本 基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 券及 备选 成份 券， 为更好 实现 投资 目标 ， 还 可以投 资于
具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包括 国内 依法 发行 上市 的国债 、 各类 政策 性金 融债 、 债 券回 购、大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
3 
银行存 款 、 同 业存单 、 货 币市场 工具 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ， 但须 符
合中国 证监 会相 关规 定。 
本基金 不投 资股 票等 权益 资产， 也不 投资 各类 信用 债。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。

























































































































































































 
《基金 合同 》 已 明确 约定 基金投 资风 格或 证券 选择 标准的 ， 基 金管 理人 应按 照基金 托管 人要
求的格 式提 供投 资品 种， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统 ， 对 基金实 际投 资是否 符合 《 基
金合同 》关 于证 券选 择标 准的约 定进 行监 督， 对存 在疑义 的事 项进 行核 查。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2. 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 对下 述基 金投 融资比 例进
行监督 ： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 投 资标 的指 数成 份 券 和 备选成 份
券的比 例不 低于 本基 金非 现金基 金资 产 的80% ； 每个 交易日 日 终 应当 保持 不低 于基金 资产 净
值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 ， 其中 现金不 包括 结算 备付 金 、 存 出保证 金、
应收申 购款 等。 
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。 
如法律法 规或 监管机 构以 后允许本 基金 投资其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
（2） 根据 法律 法规 的规 定 及 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限制 ：



1 ）本 基金 投资 于债 券资 产 的比 例 不低 于基 金资 产的 80% ， 投资 标的 指数 成份 券 和备选
成份券 的比 例不 低于 本基 金非现 金基 金资 产 的80% ； 
2 ）保 持不 低于 基金 资产 净 值 5％的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券， 其中现 金
不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 和应 收申 购款 等； 
3 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ， 进 入全 国银 行间 同业 市场进 行债 券回 购的 最长 期限 为 1 年 ， 债券 回购 到期 后不得 展 期 ； 
4 ）本 基金 主动 投资 于流 动 性受限 资产 的市 值合 计不 得超过 该基 金资 产净 值的 15%；因
证券市 场波 动、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金不 符合 该比 例限制 的， 基金
管理人 不得 主动 新增 流动 性受限 资产 的投 资； 
5 ） 本基 金与 私募 类 证 券资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 本基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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6 ）本 基金 资产 总值 不超 过 基金资 产净 值 的140% ； 
7 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他投 资限 制。 
基金托 管人 对上 述指 标的 监督义 务 ， 仅 限于 监督 由基 金 管理 人管 理且 由托 管人 托管的 全
部公募 基金 是否 符合 上述 比例限 制 。 《 基金 法》 及其 他有关 法律 法规 或监 管部 门取消 上述 限
制的， 履行 适当 程序 后， 基金不 受上 述限 制。 
除投资 资产 配置 外 ， 基 金托 管人对 基金 投资 的监 督和 检查自 本托 管协 议生 效之 日起 开 始 。 
（3） 法律 法规 允许 的基 金 投资比 例调 整期 限 
除上述 （2 ）中 第 2）、 4）、 5） 情形 之外 ， 由 于证 券 市场波 动、 证券 发行 人合并 、基金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的原 因导 致的 投资 组合 不符合 上述 约定 的比 例 ， 不在限 制之 内，
基金管 理人 应 在10 个交 易 日内进 行调 整， 以 达到 规 定的投 资比 例限 制要 求 ， 但中国 证监 会
规定的 特殊 情形 除外 。法 律法规 另有 规定 的 ， 从其 规定。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的 有关 约定 。在 上述 期间内 ，本 基金 的投 资范 围、投 资策 略应 当符 合基 金合同 的约 定。 基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
法 律 法规 或监 管部 门对 上述 投 资限 制、 投资 禁止 等作 出 强制 性调 整的 ，本 基金 应 当按
照 法律 法规 或监 管部 门的规 定执 行； 如法 律法 规或监 管部 门修 改或 调整 上述投 资限 制、 投
资 禁止 性规 定， 且该 等调整 或修 改属 于非 强制 性的， 基金 管理 人有 权在 履行适 当程 序后 按
照 法律 法规 或监 管部 门调整 或修 改后 的规 定执 行，并 应向 投资 者履 行信 息披露 义务 。如 本
基金增 加投 资品 种， 投资 限制以 法律 法规 和中 国证 监会的 规定 为准 。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下， 至少 提前 2 个工 作 日正式 向
基金托 管人 发函 说明 基金 可能的 变动 规模 和公 司应 对措施 ， 便于 基金 托管 人 实 施交 易监 督 。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 
（5） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自 本 托管 协议 生效 之 日起 开始 。 
3. 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 对下 述基 金投 资禁止 行为
进行监 督：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
1）承 销证 券； 
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7 ）法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
如法 律 、行政 法规或监管部门 取消 或变 更 上述禁止性规 定， 如适 用于本基金，基金管
理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述规 定的 限制 。 
4.基金 托管 人依 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 对于 基金 关联 投资限 制进
行监督 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ， 符合 国务院 证券 监督管 理机 构的 规定 ， 建 立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按照 市
场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先 得到 基金 托管人 的同 意 ， 并履 行信 息披露 义务 。 重
大关联 交易 应提 交基 金管 理人董 事会 审议 ， 并 经过 三分之 二以 上的 独立 董事 通过。 基金 管理
人董事 会应 至少 每半 年对 关联交 易事 项进 行审 查。 
如法律 、 法 规或 《基 金合 同》 有 关于 基金 从事 关联 交易的 规定 ， 基 金管 理人 和基金 托管
人 事先 相互 提供 与本 机构 有控股 关系 的股 东 、 与 本机 构有其 他重 大利 害关 系的 公司名 单及 有
关关联 方发 行的 证券 清单, 加盖 公章 并书 面提 交。 基 金管理 人有 责任 确保 关联 交易名 单的 真
实性、 准确 性、 完整 性， 并 负责及 时将 更新 后的 名单 发送给 基金 托管 人。 名单 变更后 基金 管
理人应 及时 发送 基金 托管 人， 经基 金托 管人确 认后 ， 新 的关 联交 易名单 开始 生效 。 基 金托 管
人仅按 基金管 理人提 供的 基金关 联方名 单为限,进行 监督。 如果基 金托管 人在 运作中 严格遵
循了监 督流 程 ， 基金 管理 人 仍违 规进 行关 联交 易， 并造成 基金 资产 损失 的， 由基金 管理 人 承
担责任 。 
5. 基金 托管 人 依 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 对基 金管 理人 参与银 行间
债券市 场进 行监 督。 
基金托 管人 根据 基金 管理 人提供 的银 行间 债券 市场 交易对 手名 单进 行监 督 。 基 金管理 人
有责任 控制 交易 对手 的资 信风险 ， 由 于交 易对 手的 资信风 险引 起的 损失 ， 基 金管理 人应 当负
责向相 关责 任人 追偿 。 
6. 基金 托管人 依据 有关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定， 对基金 银行 存款业 务
进行监督 。 。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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基 金管 理人 应当 加强 对基金 投资 银行 存款 风险 的评估 与研 究， 严格 测算 与控制 投资 银
行存款 的风 险敞 口， 针对 不同类 型存 款银 行建 立相 关投资 限制 制度 。 对 于基 金投资 的银 行存
款， 由于 存款 银行发 生信 用风险 事件 而造 成损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要
求相关 责任 人进 行赔 偿。 如果基 金托 管人 在运 作过 程中遵 循 有 关法 律法 规的 规定和 《基 金合
同》的 约定 监督 流程 ，则 对于由 于存 款银 行信 用风 险引起 的损 失， 不承 担赔 偿责任 。 
7.基金 托管 人对 基金 投资 流通受 限证 券的 监督 
如下所 指 “ 流通 受限 证券 ” 与本 协议 以及 基金 合同 所指 “ 流动 性受 限资 产” 定义存 在不
同 。 就 流动 性受 限资 产定 义， 请 参照 基金 合同 的 “ 第二部 分: 释义 ” 部 分。 本基金 的 流 动性
受限资 产 若 部分 或者 全部 属于流 通受 限证 券的 ，则 须按照 下述 要求 执行 ： 
基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
（1）本 基金投 资的流 通受 限证券须 为经 中国证 监会 批准的非 公开 发行股 票、 公开发 行
股票网 下配售 部分等 在发 行时明 确一定 期限锁 定期 的可交 易证券, 不包 括由于 发布重 大消息
或其他 原因而 临时停 牌的 证券、 已发行 未上市 证券 、回购 交易中 的质押 券等 流通受 限证券 。
本基金 不投 资有 锁定 期但 锁定期 不明 确的 证券 。 
（2）基 金管理 人对本 基金 投资 流通 受限 证券的 流动 性风险负 责， 确保对 相关 风险采 取
积极有 效的 措施 ， 在 合理 的时间 内有 效解 决基 金运 作的流 动性 问题 。 如 因基 金巨额 赎回 或市
场发生 剧烈 变动 等原 因而 导致基 金现 金周 转出 现困 难时 ， 基 金管 理人 应保 证提 供足额 现金 确
保基金 的支 付结 算， 并依法 承担 相关 法律 责任 。 对 本基金 因投 资流通 受 限证 券导致 的流 动性
风险 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 。 如 因基金 管理 人原因 导致 本基 金出 现损 失的 ， 基 金托 管
人不承 担任 何责 任。 
（3）有 关基金 投资的 流通 受限证券 应保 证登记 存管 在相关基 金名 下， 基 金管 理人负责
相关工 作的 落实 和协 调， 并保证 基金 托管 人 能 够正 常查询 。 如因 流通 受 限证 券的登 记存 管不
能保证 基金 托管 人 正 常履 行资产 保管 责任 ， 有关 此项 基金资 产存 管的 责任 由 基 金管理 人 承担。 
如 基金 管理 人 未 遵守 相关 制度、 流动 性风 险处 置方 案以及 投资 额度 和比 例限 制要求 ， 导
致基金 出现 风险 使 基 金托 管人 承 担连 带赔 偿责 任的 ， 若 基金 托管 人 此 前已 切实 履行监 督职 责
的， 基 金管 理人 应赔 偿 基 金托管 人 由 此遭 受的 损失 。 
（4） 相关 法律 法规 对基 金 投资流 通受 限证 券有 新规 定的， 从其 规定 。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
7 
 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 各类基 金份额 净值 计算、 应收资 金到账 、基 金费用 开支及 收入确 定、 基金收 益分配 、
相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 监督 和核 查。 
（三） 基金托 管人发 现基 金管理 人的投 资运作 及其 他运作 违反《 基金法 》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议等 有关 规定 时， 应 及时 以书 面形 式通 知基金 管理 人限 期纠 正， 基金管 理人 收到
通知后 应在 下一 个工 作日 及时核 对 ， 并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ， 进行 解释或 举 证 。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
基金管理 人应 积极配 合和 协助基金 托管 人依照 法律 法规、 《 基金合 同》和 本托 管协议 对
基金业 务的 监督 和核 查， 对基金 托管 人发 出的 书面 提示， 必须 在规 定时 间内 答复基 金托 管人
并改正 ， 或 就基 金托 管人 的 疑义进 行解 释或 举证 ， 对 基 金托管 人按 照法 律法 规、 《 基金合 同》
和本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 ， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关
数据资 料和 制度 等。 
若基金托管人发现基 金管 理人发出但未执行的 投资 指令或依据交易程序 已经 生效的投
资指令 违反 法律 、 行 政法 规和其 他有 关规 定， 或者 违反 《 基金 合同 》 约 定的 ， 应当 立即 通知
基金管 理人 ， 并 报告 中国 证监会 。 基 金管 理人 的上 述违规 失信 行为 给基 金财 产或基 金份 额持
有人造 成的 损失 ，由 基金 管理人 承担 。 
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 ， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
三、 基金管理人对基金托 管人 的业务核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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人是否 安全 保管 基金 财产 、 是否分 别开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 及投 资所需 其他 账 、
是否复 核基 金管 理人 计算 的基金 资产 净值 和各类 基 金份额 净值 、 是否 根据 基金 管理人 指令 办
理清算 交收 、进 行相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收到 通知 后应及 时核 对并 以书 面形 式向基 金管 理人 发出 回函 。 在 限期 内， 基
金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查， 督促 基金 托管人 改正 。 基 金托 管人 对基金 管理 人通
知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金 管理 人应 报告中 国证 监会 。 基 金管 理人发 现基 金托
管人有 重大 违规 行为 ， 应 立即报 告中 国证监 会 和银 行业监 督管 理机 构，同 时 通知基 金托 管人
限期纠 正。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人无正当理 由，拒绝、 阻挠基金管理 人根据本协 议规定行使监 督权，或采 取
拖延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金管理 人进 行有 效监 督， 情节严 重或 经基 金管 理人 提出警 告仍 不改
正的， 基金 管理 人应 报告 中国证 监会 。 
四、 基金财产保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2. 基金 托管 人应 按本 协议 规定安 全保 管托 管财 产。 未经基 金管 理人 的指 令， 不得自 行运
用、处 分、分 配基金 的任 何财产 （ 基金 托管人 主动 扣收的 汇划费 除外） 。 基金 托管人 不对处
于自身 实际 控制 之外 的账 户及财 产承 担责 任。 
3. 基金托管人按照规 定为 托管的基金财产开设 资金 账户和证券账户 及 投资 所需 其 他 账
户 。 
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户， 与基 金托 管人 的其 他业 务和其 他
基金的 托管 业务 实行 严格 的分账 管理 ，确 保基 金财 产的完 整与 独立 。 
5. 对于 因基 金认 （申 ） 购、 基金投 资过 程中 产生 的应 收财产 ， 应 由基 金管 理人 负责与 有
关当事 人确 定到 账日 期并 通知基 金托 管人 ， 到 账日 基金财 产没 有到 达基 金托 管人处 的， 基金大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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托管人 应及 时通 知基 金管 理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 造成 损失 的， 基金管 理人 应负
责向有 关当 事人 追偿 基金 的损失 ， 基金 托管 人对 基金 管理人 的追 偿行 为应 予以 必要的 协助 与
配合， 但对 基金 财产 的损 失 不承 担责 任。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 大成基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该账 户由 基金 管理人 开立 并
管理。 基金 募集 期满 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金 份额 持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金管 理人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的 验资 报告 应由 参加验 资 的 2 名 以上 （含2 名） 中国 注册
会计师 签字 方为 有效 。 验 资完成 ， 基 金管 理人 应将 募集的 属于 本基 金财 产的 全部资 金划 入基
金托管 人为 基金 开立 的资 产托管 专户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 金额 相一 致。 基 金托 管人
收到有 效认 购资 金当 日以 书面形 式确 认资 金到 账情 况， 并及 时将 资金 到账 凭证 传真给 基金 管
理人， 双方 进行 账务 处理 。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 备案 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。 
（三） 基金 资产 托管 专户 的开立 和管 理 
基金托 管人 以基 金的 名义 在其营 业机 构开 设资 产托 管专户 ， 并根 据基 金管 理人 合法合 规
的有效 指令 办理 资金 收付 。 基金 管理 人应 根据 法律 法规及 托管 行的 相关 要求 ， 提供 开户 所需
的资料 并提供 其他必 要协 助。本 基金的 资产托 管专 户的预 留印鉴 的印章 由基 金托管 人 刻制 、
保管和 使用 。 
本基金 的一 切货 币收 支活 动， 均 需通 过基 金托 管人 或基金 的资 产托 管专 户进 行。 基 金的
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展本 基金 业务的 需要 。 除因本 基金 业务需 要 ， 基 金
托管人 和基 金管 理人 不得 假借本 基金 的名 义开 立其 他任何 银行 账户 ； 亦不 得使 用以基 金名 义
开立的 银行 账户 进行 本基 金业务 以外 的活 动。 
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 有关 规定 。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深 圳分 公司 开立 专门 的 证券账 户。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 本基 金的 任何 证券账 户 ； 亦 不得 使用 本基 金的任 何证 券
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
基金证 券账 户的 开立 和原 始开户 材料 的保 管 由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的管 理和运 用
由基金 管理 人负 责 。 基 金托 管人以 基金 托管 人的 名义 在中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司上 海
分公司/ 深圳分 公司 开立结 算备付 金账户 ，基金 托管 人代表 所托管 的基金 完成 与中国 证券登
记结算 有限 责任 公司 的一 级法人 清算 工作 ， 基 金管 理人应 予以 积极 协助 。 结 算备付 金 、 证券
结算保证金 等的 收 取 按 照中 国 证 券 登 记结 算 有 限 责任 公 司 的 规 定和 基 金 托 管人 为 履 行 结算
参与人 的义 务所 制定 的业 务规则 执行 。 
（五） 银行 间市 场债 券托 管和资 金结 算专 户的 开立 和管理 及市 场准 入备 案 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 符合监 管机 构要 求的 情况 下， 基金 管理 人负责 以基 金的名 义申
请并取 得进 入全 国银 行间 同业拆 借市 场的 交易 资格 ， 并代 表基 金进 行交 易； 基 金托管 人根 据
中国人 民银 行、 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司、 银行间 市场 清算 所股 份有 限公司 的有 关规
定， 以 本基 金的 名义 分别 在中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司、 银行 间市 场清 算所股 份有 限公
司开立 债券 托管 账户 和资 金结算 账户 ， 并 代表 基金 进行银 行间 市场 债券 交易 的结算 。 基 金托
管人协 助 基 金管 理人 完成 银行间 债券 市场 准入 备案 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
1 、 因业 务发 展而 需要 开立 的其它 账户 ， 可 以 根 据 《基 金合同 》 或 有关 法律 法规 的规定 ，
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 由基 金托 管人负 责为 基金 开立 。 新 账户按 有关 规则
使用并 管理 。 
2 、法 律、 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 
（七） 基金 投资 银行 存款 账户的 开立 和管 理 
基金投 资银 行定 期存 款， 基金管 理人 与基 金托 管人 应比照 相关 规定 ， 就 本基 金投资 银行
存款业 务签 订书 面协 议。 
基金投资银行定期存 款应 由基金管理人与存款 银行 总行或其授权分行签 订总 体合作协
议，并 将资 金存 放于 存款 银行总 行或 其授 权分 行指 定的分 支机 构。 
存款账 户必 须以 基金 名义 开立， 账户 名称 为基 金名 称， 存 款账 户开 户文 件上 加盖预 留印
鉴及基 金管 理人 公章 。 
本基金 投资 银行 存款 时， 基金管 理人 应当 与存 款银 行签订 具体 存款 协议 ， 明 确存款 的类
型、期 限、 利率 、金 额、 账号、 对账 方式 、支 取方 式、账 户管 理等 细则 。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
11 
为防范 特殊 情况 下的 流动 性风险 ，定 期存 款协 议中 应当约 定提 前支 取条 款。 
基金所 投资 定期 存款 存续 期间， 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当与 存款 银行 建立 定期对 账
机制， 确保 基金 银行 存款 业务账 目及 核对 的真 实、 准确。 
（八） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司 、中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳分公 司 、 银行 间市 场清 算所股 份有 限公 司 或 票据 营业中 心的 代保 管库 。 实 物证券 的购 买和
转让， 由基 金托 管人 根据 基金管 理人 的指 令办 理。 属于基 金托 管人 实际 有效 控制下 的实 物证
券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ， 由 此产 生 的责任 应由 基金 托管 人承 担。 基金 托管 人
对基金 托管 人以 外机 构实 际有效 控制 或保 管的 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单对 应的财 产不 承
担保管 责任 。 
（九） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供与 合同 原件 核对一 致
的并加 盖基 金管 理人 公章 的合同 传真 件或 复印 件， 未经双 方协 商一 致， 合同 原件不 得转移 。 
五、 指令的发送、确认和 执行 
基金管 理人 在运 用基 金财 产时向 基金 托管 人发 送资 金划拨 及其 他款 项付 款指 令， 基金 托
管人执 行基 金管 理人 合法 合规且 符合 本协 议相 关约 定的指 令 、 办 理基 金名 下的 资金往 来等 有
关事项 。 
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权 
基金管 理人应向基金 托管人提供 预留印鉴和被 授权人签字 样本，事先书 面通知（以 下
简 称“ 授权通 知” ） 基金托 管人有 权发送 指令的 人员 名 单， 注明相 应的交 易权 限，并 规定基
金管理 人向 基金 托管 人发 送指令 时基 金托 管人 确认 有权发 送人 员身 份的 方法 。 基金管 理人 的大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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划款指 令授 权通 知书 由基 金管理 人的 法定 代表 人或 其授权 代理 人签 署并 加盖 公章 ， 若 由授 权
代理人 签署 的， 还应 附上 法定代 表人 的授 权书 。 基 金托管 人在 收到 授权 通知 当日回 函或 回电
向基金 管理 人确 认 。 划 款指 令授权 书无 论产 品成 立时 或后续 更新 ， 必须 提前 至少 一个交 易日 ，
发送扫描件 或其 他 基 金 托管 人 和 基 金 管理 人 书 面 确认 的 方 式 向 基金 托 管 人 发出 加 盖 基 金管
理人公 章， 并由 法定 代表 人或其 授权 代理 人签 字的 被授权 人变 更通 知， 同时 电话通 知基 金托
管人 。 变 更通 知应载 明生 效时间 ， 并提 供新的 被授 权人的 签字 样本 ， 基 金托 管人收 到变 更 通
知当日 通过 电话 向基 金管 理人确 认。 授权 变更 于变 更通知 载明 的生 效时 间起 生效。 若变 更通
知载明 的生 效时 间早 于基 金托管 人收 到变 更通 知时 间， 则授 权变 更于 基金 托管 人收到 变更 通
知时生 效 。 基 金管 理人 在此 后三日 内将 划款 指令 授权 书变更 通知 的正 本送 交基 金托管 人划款
指令授 权书 原件 未按 时送 达托管 人的 ， 托 管人 有权 拒绝执 行该 授权 书对 应的 划款指 令， 托管
人不承 担由 此造 成的 损失 。 基金 管理 人和 基金 托管 人对授 权文 件负 有保 密义 务， 其 内容 不得
向授权 人及 相关 操作 人员 以外的 任何 人泄 露。 但法 律法规 或有 权机 关另 有要 求的除 外。 
（二） 指令 的内 容 
1 、指令 是指基 金管理 人在 运用基金 财产 时向基 金托 管人发送 的付 款指令 （含 赎回、 分
红付款 、 回购 到期付 款指 令等 ） 以 及其 它资金 划拨 的指令 等 ， 证 券交易 所证 券投资 的资 金 结
算不需 要基 金管 理人 发送 指令 ， 基 金托 管人 根据 相关 登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算
数据进 行资 金结 算。 
2 、 基金 管理 人发 给基 金托 管人的 指令 应写 明付 款账 号、 付 款户 名、 开 户行 、 收 款账号 、
收款户 名、 开户 行、 款 项 事由 、 支付 时间、 到账 时 间、 金 额、 账 户等， 加盖 预留印 鉴并 有被
授权人 签字 。 
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行 的时 间和 程序 
指令由“ 授权 通知” 确定 的有权发 送人 （下称 “被 授权人” ）代表 基金管 理人 用传真 的
方式或 其他 基金 托管 人和 基金管 理人 书面 确认 过的 方式向 基金 托管 人发 送 。 基 金管理 人有 义
务在发 送指 令后 及时 与基金 托管 人进 行确 认 ， 因 基金 管理人 未能 及时 与基金 托 管人进 行指 令
确认,致 使资金 未能 及时到 账所造 成的损 失，基 金托 管人不 承担任 何责任 。基 金托管 人依照
“授权 通知 ” 规 定的 方法 确认指 令有 效后 ， 方 可执 行指令 。 对 于被 授权 人发 出的指 令， 基金
管理人 不得否 认其效 力。 基金管 理人应 按照《 基金 法》 、有 关法律 法规 和《基 金合同 》的规
定， 在 其合 法的 经营 权限 和交易 权限 内发 送划 款指 令， 被 授权 人应 按照 其授 权权限 发送 划款
指令 。 基 金管 理人在 发送 指令时 ， 应为 基金托 管人 留出执 行指 令所 必需 的时 间。 由 一 般划 款
指令 （ 不含 非担 保交 收指 令、 新 债等 申购 指令） 应 在 15 点 （指 令截 至时 间） 前提交 托管 人，大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
13 
如 基金 管理 人要 求当 天某 一时点 到账 ，则 指令 需提 前 2 个 工作 小时(工 作时 间 9 点至 11 点
30 分,13 点至 17 点) 提交 托管人 。 
新债等 申购 指令 ， 基金 管 理人须 在申 购 前1 个 工作 日向基金 托 管人 发送 指令 ， 如需 在申
购当日 下达 指令 ， 基金 管 理人应 为基金 托 管人 留出 执行指 令所 必需 的时 间， 指令最 迟不 得晚
于上 午11 ：00 点（ 指令 截 至时间 ）提 交基金 托 管人 。 
如划款指 令中 给予基金 托 管人的划 拨时 间小 于 2 个 工作小时 或晚 于前述 指令 截至时 间
的，基金 托管 人应尽 力在 指定时 间内完 成资金 划拨, 但不承 担因时 间不足 导致 执行失 败的责
任。 
基金管 理人 原因 造成 的指 令传输 不及 时、 未能 留出 足够划 款所 需时 间， 致使 资金未 能及
时到账 所造 成的 损失 由基 金管理 人承 担 。 基 金管 理人 应在交 易结 束后 将同 业市 场债券 交易 成
交单加 盖 预 留印 鉴 后 及时 传真给 基金 托管 人并 电话 通知基金 托 管人 。 
指令到 达基 金托 管人 后， 基金托 管人 应指 定专 人及 时对指 令的 要素 是否 齐全 、 印鉴 与被
授权人 是否 与预 留的 授权 文件内 容相 符进 行检 查 ， 如 发现问 题或 有疑 问应 及时 通知基 金管 理
人，并 有权 立即 将指 令退 还给基 金管 理人 ，要 求其 重新下 达有 效指 令。 
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ， 应 确保 相关 托管账 户有 足够 的资 金余 额， 对 基金
管理人 在没 有充 足资 金的 情况下 向基 金托 管人 发出 的指令 ， 基 金托 管人 有权 不予执 行， 并立
即通知 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担因 为不 执行 该指令 而造 成损 失的 任何 责任。 
基金管 理人 应将 同 业 市场 国债交 易通 知单 加盖 预留 印鉴 后 传真 给基 金托 管人 。 
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序 
基金管理人发送错误 指令 的情形包括但不限于 指令 发送人员无权或超越 权限 发送指令
及交割 信息错 误，指 令中 重要信 息模糊 不清或 不全, 指令违 反法律 法规和 《基 金合同 》及本
协议约 定等 。 
基金托 管人 在履 行监 督职 能时 ， 如 发现 基金管 理人 的指令 错误 ， 有权拒 绝执 行， 并及 时
以书面 形式 通知 基金 管理 人改正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对， 并以 书面形 式对 基金
托管人 发出 回函 确认 。如 需撤销 指令 ，基 金管 理人 应出具 书面 说明 ，并 加盖 预留印 鉴。 
（五） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法 
除本协 议另 有约 定外 ， 基金 托管人 由于 自身 原因 造成 未按照 或者 未及 时按 照基 金管理 人
发送的 符合 本协 议约 定的 、 按照 正常 交易 程序 已经 生效的 指令 执行 ， 给 基金 份额持 有人 造成大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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损失的 ，应 负责 赔偿 相应 的直接 损失 。 
（六） 更换 被授 权人 的程 序 
基金管 理人 更换 被授 权人 、 更改 或终 止对 被授 权人 的授权 范围 的， 必须 提前 至少一 个交
易日 ， 发 送扫 描件 或其 他基 金托管 人和 基金 管理 人书 面确认 的方 式向 基金 托管 人发出 加盖 基
金管理 人公 章， 并由 法定 代表人 或其 授权 代理 人签 字的被 授权 人变 更通 知， 同时电 话通 知基
金托管 人 。 变 更通知 应载 明生效 时间 ， 并提供 新的 被授权 人的 签字 样本 。 基 金托管 人收 到 变
更通知 当日 将通 过电 话向 基金管 理人 确认 。 授 权变 更于变 更通 知载 明的 生效 时间起 生效 。 若
变更通 知载 明的 生效 时间 早于基 金托 管人 收到 变更 通知时 间 ， 则 授权 变更 于基 金托管 人收 到
变更通 知时 生效 。 被 授权 人变更 通知 生效 前， 基金 托管人 仍应 按原 约定 执行 指令 ， 基 金管 理
人不得 否认其 效力。 基金 管理人 在此后 三日内 将被 授权 人 变更通 知的正 本送 交基金 托管人 。
如果基 金管 理人 授权 人员 名单、 权限 有变 化时， 未能 按本协 议约 定及 时通 知基 金托管 人并 预
留新的 印鉴和 签字样 本而 导致基 金份额 持有人 受损 的，基 金托管 人不承 担任 何形式 的责任 。
基金托 管人 更换 接受 基金 管理人 指令 的人 员， 应提 前通过 邮件 、 传真 或 录音 电话 等 方式 通知
基金管 理人 。 
（七） 其它 事项 
基金管 理人 承担 下达 违法 、 违规或 违反 《 基金 合同 》 和 本协议 约定 的指 令所 导致 的责任 。
基 金 托 管 人 对执 行 基 金 管理 人 的 按 照 正常 交 易 程 序已 经 生 效 的 指令 对 基 金 财产 造 成 的 损失
不承担 赔偿 责任 。 
六、 交易及清算交收安排 
（一） 选择 代理 证券 、期 货 买卖 的证 券 、 期货 经营 机构的 标准 和程 序 
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 。 
基金管理人负责根据 相关 标准以及内部管理制 度对 有关证券经营机构进 行考 察后确定
代理本 基金 证券 、 期 货 买 卖证券 经营 机构 ， 并 承担 相应责 任 。 基 金管理 人和 被选择 的证 券 经
营机构 签订 交易 单元 使用 协议， 由基 金管 理人 通知 基金托 管人 ， 并 在法 定信 息披露 公告 中披
露有关 内容 。 
基金管 理人 应 在 基金 起始 运作前 将基 金专 用 交 易单 元 号 、 佣 金费 率等 基本 信息 以及变 更
情况及 时以 书面 形式 通知 基金托 管人,并 将被 选中 证 券经营 机构 提供 的 《交 易单 元租用 协议 》
及时送 达基 金托 管人 ，确 保基金 托管 人申 请接 收结 算数据 。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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基金管理 人负 责选择 代理 本基金期 货交 易的期 货经 纪机构， 并与 其签订 期货 经纪合同 ，
其他事 宜根据 法律法 规、 《 基金合 同》的 相关规 定执 行，若 无明确 规定的 ，可 参照有 关证券
买卖、 证券 经纪 机构 选择 的规则 执行 。 
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排 
1 、本基 金投资 于证券 发生 的所有场 内、 场外交 易的 资金清算 交割 ，全部 由基 金托管 人
负责办 理。 
2 、本基 金投资 于场内 交易 的投资 品 种前 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人应当 另行 签署托 管
银行证 券资 金结 算协 议。 
3 、本 基金 投资 于非 担保 交 收的投 资品 种时 ，基金 管 理人应 遵守 基金 托管 人提 前以告 客
户书形 式提 供的 书面 通知 。 
4 、银 行间 债券 券款 对付 结 算 
基金管 理人 应 及 时将 银行 间上清 所 、 中 债登 划款 指令 和成交 通知 单 按 相关 规定 提 交基金
托管人 ，基 金管 理人 应为 基金托 管人 留出 执行 指令 所必需 的时 间 。


 
投资管 理人 应根 据中 债登 、 上 清所 提供 的查询 功能 ， 实 时跟 踪交 易结算 情况 、 证 券与 资
金到账 与余 额变 动情 况， 便于监 控结 算过 程， 做好 资金与 交易 匹配 的前 端控 制。 
5 、定期 投资基金 管理 人与 存款行签 订的 存款协 议条 款格式应 在定 期存款 起息 日的前 一
个工作 日发 送给 托管 人， 基金管 理人 应 将 定期 存款 的划款 指令 及存 款协 议盖 章版 （ 传真 件或
扫描件 ） 按 法律 法规 、 基 金合同 及托 管协 议的 规定 提交基 金托 管人 ， 指 令发 出后， 基金 管理
人应及 时以 电话 方式 向基 金托管 人确 认。 对于 基金 管理人 依约 定程 序发 出的 指令， 基金 管理
人不得 否认 其效 力。 
基金管 理人 在发 送投 资指 令时 ， 应 为基 金托 管人 执行 投资指 令留 出执 行指 令所 必需的 时
间。 投资 指令 传输不 及时 、 未 能留 出足 够的划 款时 间， 导致 资金 未能及 时到 账所造 成的 损 失
由基金 管理 人承 担。 
存款银 行无 法在 存 入 当日 17 点前 向托 管人 送达 存款 证实书 的， 投资 管理 人应 敦促存 款
银行将 存款 证实 扫描 件发 送至托 管人 。 存 款证 实书 送达托 管人 后， 托管 人负 责保管 存款 证实
书原件 。 托 管人 仅对 存款 证 实书进 行形 式审 核， 形式 审 核内容 为账 户名 称、 起息 日 、 到期 日、
金额、 利率 。托 管人 不对 存款证 实书 真实 性承 担审 核职责 。 






投 资管 理人 与存 款银 行签订 的存 款协 议， 应包 括： 
（1）存 款银行 为托管 资产 办理定期 存款 业务的 存款 账户开立 、资 金存入 和支 取提供 必大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
16 
要的支 持和 高效 的结 算服 务； 
（2）存 款银行 为托管 资产 所投资的 定期 存款的 存款 证明文件 提供 上门服 务， 即：定 期
存款资 金到 账当 日， 存款 银行派 授权 代理 人将 “存 款证实 书” （以 下简 称 “证 实书” ） 妥 善送
至托管 人处。 “ 证实 书”移 交给托 管人之 前，因 “证 实书” 丢失、 损毁而 造成 的一切 损失由
存款银 行承 担。 
（3）定 期存款 到期日 当日 或提前支 取日 当日， 存款 银行应派 授权 代理人 前往 托管人 处
提取 “ 证实 书” 。 “ 证实 书 ” 移交 给存 款行 授权 代理 人之后 ， 因 “ 证实 书” 丢 失、 损 毁而 造成
的一切 损失 由存 款银 行承 担。 
存款银行应至少提前 一个 工作日向托管人提供 对前 述授权代理人办理相 关事 务的书面
授权书 。授 权代 理人 提供 上门服 务时 ，应 出示 有效 身份证 或工 作证 。 
（4）存 款银行 应保证 及时 支付存款 本金 和利息 ，于 支取当日 将本 息划付 至企 业年金 开
立在托 管人（ 上海浦 东发 展银行 ）处的 托管账 户， 并列明 账户的 开户行 、账 号、户 名、大
额支付 号。 存款 银行 应确 认， 定 期存 款的 本息 只能 划入开 立在 托管 人的 相应 托管账 户或 经托
管人确 认的 指定 账户 。上 述指定 收款 账户 信息 如需 变更， 必须 经托 管人 书面 同意。 
（5）存 款银行 应为定 期存 款业务提 供定 期对账 服务 。首次对 账应 不晚于 存 款 资金存 入
后的一 个自 然月 。 除 首次 对 账外， 对账 频率 不少 于每 半 年一次 。 存 款银 行应 配合 托 管人对 “证
实书” 的书 面征 询。 
（6） 在存 款存 续期 内， “证实 书” 的预 留印 鉴发 生变更 的， 存款 银行 应配 合办理 变更
手续。 
6 、本基 金 拟投 资于期 货交 易市场 前 ，基 金管理 人、 期货经纪 机构 及 基金 托管 人应当 另
行签署 股指 期货 投资 托管 协议。 
（三） 可用 资金 余额 的确 认 
基金托管 人应 于每个 工作 日上午 9 ：30 前将 托管账 户的可用 资金 余额以 双方 认可的 方
式提供 给基 金管 理人 。 
（四） 交易 记录 、资 金、 证券账 目的 核对 
1 、交 易记 录的 核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 按日进 行交 易记 录的 核对 。 每日 对外 披露 净值 之前， 必须保 证
当天所 有实 际交 易记 录与 基金会 计账 簿上 的交 易记 录一致 。 
2 、资 金账 目的 核对 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
17 
资金账 目包 括基 金的 银行 存款等 会计 资料 。资 金账 目由基 金托 管人 每日 进行 账实核对 ，
基金管 理人 复核 托管 人提 供的可 用头 寸表 核对 资金 余额。 银行 存款 账户 每日 核对， 做到 账账
相符、 账实 相符 。 
3 、证 券账 目的 核对 
证券账 目是 指以 基金 名义 开立的 证券 交易 账户 和实 物托管 账户 中的 证券 种类 、 数量和 金
额。 基 金管 理人 和基 金托 管人每 日核 对证 券账 目余 额。 证 券交 易所 证券 账目 每交易 日结 束后
核对一 次， 银 行 间市 场证 券账目 每月 末核 对一 次， 确保账 实相 符。 
（五） 基金 申购 、赎 回、 转换业 务处 理的 基本 规定 
1 、本 基金 自《 基金 合同 》 生效后 不超 过3 个月 的时 间起开 始办 理申 购与 赎回 ，具体 办
理时间 以公 告为 准。 基金 份额申 购 、 赎 回的确 认 、 清算由 基金 管理 人或 其委 托的注 册登 记机
构负责 。 
2 、基 金管 理人 应在 每个 交 易日按 本协 议第 七条 相关 规定向 基金 托管 人发 送基 金管理 人
确认的 申购 、 赎 回和 转换 开 放式基 金的 有关 数据 ， 并 对 上述数 据的 真实 、 准 确、 完 整性负 责。
基金托 管人 应及 时查 收申 购及转 入资 金的 到账 情况 并根据 基金 管理 人指 令及 时划付 赎回 及
转出款 项。 基金 管 理 人应 保证本 基金 （或 本基 金管 理人委 托） 的注 册登 记机 构每个 工作 日
15:00 前向 基金 托管 人发 送前一 开放 日的 上述 有关 数据， 并保 证相 关数 据的 准确、 完整 。 
3 、基 金管 理人 通过 与基 金 托管人 建立 的共 同约 定的 数据传 送系 统发 送申 购赎 回等有 关
数据， 如因 各种 原因 ， 该 系统无 法正 常发 送， 双方 可协商 解决 处理 方式 。 由 此引起 基金 或本
协议一 方损 失的 ， 由 系统 无法正 常传 送数 据的 一方 承担赔 偿责 任， 但不 可抗 力导致 的情 形除
外； 若由 双方 共同引 起 ， 根据各 自过 错程 度承 担相 应责任 。 基金 管理人 向基 金托管 人发 送的
数据， 双方 各自 按有 关规 定保存 。 
4 、基 金管 理人 应保 证其 发 送的注 册登 记数 据的 接口 规范与 基金 托管 人的 接口 规范保 持
一致。 
5 、基 金注 册登 记清 算专 用 账户的 开立 和管 理 
为满足 申购 、 赎回等 资金 汇划的 需要 ， 基金管 理人 应开立 用于 基金 申购 、 赎 回等资 金 清
算的基 金注 册登 记清 算专 用账户 。 
6 、对 于基 金申 购过 程中 产 生的应 收资 产， 应由 基金 管理人 负责 与有 关当 事人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人， 到账日 基金 资产 没有 到达 基金托 管人 处的 ， 基 金托 管人应 及时 通知
基金管 理人 采取 措施 进行 催收， 由此 给基 金造 成损 失的， 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基
金的损 失， 基金 托管 人不 承担任 何责 任 。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
18 
7 、赎 回资 金的 支付 
基金托 管人 在根 据基 金管 理人指 令支 付赎 回款 时， 如托管 专户 中本 基金 有足 够的资金 ，
基金托 管人 应按 《基 金合 同》 和本 协议 的规定 支付 ； 如 托管 专户 中本基 金有 足额的 资金 且 基
金托管 人有 足够 合理 的时 间进行 划款 ， 而 基金 托管 人未及 时执 行合 法合 规的 指令的 ， 责 任由
基金托 管人 承担 ， 但 不可 抗力导 致的 情形 除外 。 因 托管专 户中 本基 金没 有足 够的资 金 ， 导 致
基金托 管人 不能 按时 支付 ， 如 是基 金管 理人的 原因 造成 ， 责 任由 基金管 理人 承担 ， 基 金托 管
人不承 担垫 款义 务； 如是 除基金 管理 人 、 基金 托管 人外的 第三 方原 因造 成的 ， 责 任由 第三 方
承担 ， 基 金托 管人不 承 担 垫款义 务 ， 若 给基金 份额 持有人 造成 损失 的， 基金 托管人 负有 配 合
基金管 理人 向第 三方 追偿 的义务 。 
8 、资 金支 付执 行和 责任 界 定 
 除申 购款 项到 达基 金托 管 人处的 基金 账户 需双 方按 约定方 式对 账外 ，净 额划 出、赎 回
资金支 付时 ，应 按照 本协 议 相关 规定 执行 。若 本协 议没有 规定 的按 双方 协商 一致内 容执行 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应采取 所有 必要 措施 确保 申购和 赎回 等资 金在 本协 议 相关 规
定的时 间内 划到 指定 账户 。 但由 于基 金管 理人 和基 金托管 人之 外的 第三 方原 因、 不 可抗 力原
因导致 资金 不能 按时 到账 的， 基 金管 理人 和基 金托 管人不 承担 由此 产生 的责 任。 如 因此 给基
金造成 损失 的， 基金 管理 人应负 责向 第三 方追 偿， 基金托 管人 有义 务协 助追 偿。 
9 、暂 停赎 回和 巨额 赎回 处 理 
基金管 理人 应严 格按 照相 关法律 法规 以及 《基 金合 同》 的规 定， 对暂 停赎 回 的情形 进行
相应处 理， 并在 发生 暂停 赎回的 当日 及时 以双 方认 可的形 式通 知基 金托 管人 。 基金 管理 人应
严格按 照相 关法 律法 规以 及 《基 金合 同》 的规 定， 对 巨额赎 回的 情形 进行 相应 处理， 并在 决
定部分 延期 赎回 的当 日及 时以双 方认 可的 形式 通知 基金托 管人 。 
（六） 申购 赎回 资金 结算 
1 、T+1 日前 （含T＋1 日，T 日为 申请 日） ， 基金 管理 人负责 根 据T 日 投资 人申 购、 赎 回
基金的 确认 数 据 汇总 传输 给基金 托管 人 。 基 金管 理人 和基金 托管 人据 此进 行申 购的基 金会 计
处理。 
T 日申 购、 赎回 申请 的对 应款项 均 在 T＋2 日 进行 交 收。基 金托 管账 户与 “基 金清算 账
户” 间 的资 金结 算遵 循 “ 全额清 算、 净额 交收 ” 的 原则， 每日 按照 托管 账户 应收资 金与 应付
资金的 差额 来确 定当 日托 管账户 净应 收额 或净 应付 额， 以 此确 定资 金交 收额。 如存在 托管 账
户净应 收额 时， 基金 管理 人应 在 T+2 日 15:00 之 前 从基金 清算 账户 划到 基金 托管账 户， 基
金托管 人在 资金 到账 后应 立即通 知基 金管 理人 ， 并将 有关书 面凭 证传 真给 基金 管理人 进行 账大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
19 
务管理 ； 如 存在 托管 账户 净应付 额时 ， 基 金管 理人 应在前 一工 作日 将划 款指 令发送 给基 金托
管人， 基金 托管 人按 基金 管理人 的划 款指 令将 托管 账户净 应付 额 在T+2 日 12:00 之 前划 往
基金清 算账 户， 基金 托管 人在资 金划 出后 立即 通知 基金管 理人 ， 并 将有 关书 面凭证 交给 基金
管理人 进行 账务 管理 。 
当存在 托管 账户 净应 付额 时，如 基金 银行 账户 有足 够的资 金， 基金 托管 人应 按时拨付 ；
因基金 银行 账户 没有 足够 的资金 ， 导 致基 金托 管人 不能按 时拨 付， 基金 托管 人应及 时通 知基
金管理 人 ， 如 系基金 管理 人的原 因造 成 ， 责任 由基 金管理 人承 担 ， 基金 托管 人不承 担垫 款 义
务。 
（七） 基金 转换 
基金管 理人 与基 金托 管人 按照相 关法 律法 规、 《 基金 合同》 、 以及 本协 议的 规定 办理基 金
转换。 
( 八)基 金出 现超 买或 超卖 的责任 认定 及处 理程 序 
基金托 管人 在履 行监 督职 能时， 如果 发现 基金 投资 证券过 程中 出现 超买 或超 卖现象 ， 应
立即提 醒基 金管 理人 ， 由 基金管 理人 负责 解决 ， 由 此给基 金及 基金 托管 人造 成的损 失由 基金
管理人 承担 。如 果非 因基 金托管 人原 因发 生超 买行 为，基 金管 理人 必须 于 T+1 日上 午 12 时
之前划 拨资 金， 用以 完成 清算交 收。 
七、 基金资产净值计算和 会计 核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算 、 复 核的 时间 和程 序 
基 金 资产 净值 是指 基金 资产 总 值减 去负 债后 的价 值。 各类 基 金份 额净 值是 指计 算 日 该
类 基金 资产 净值 除以 该计算 日 该类 基 金份 额总 份额后 的数 值。 基金 份额 净值的 计算 保留 到
小数点 后4 位， 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 ，由 此产 生的误 差计 入基 金财 产。 
根 据 有关 法律 法规 ，基 金资 产 净值 计算 和基 金会 计核 算 的义 务由 基金 管理 人承 担 。本
基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ，因 此，就 与本 基金 有关 的会 计问题 ，如 经相 关
各 方在 平等 基础 上充 分讨论 后， 仍无 法达 成一 致意见 的， 按照 基金 管理 人对基 金资 产净 值
的 计算 结果 对外 予以 公布。 每个 工作 日， 基金 管理人 应对 基金 资产 估值 。 但基 金管 理人 根
据 法律 法规 或基 金合同 的规 定暂 停估 值时 除外。 估值 原则 应符 合《 基金合 同 》 、 《 证券投 资
基 金会 计核 算 业 务指 引 》及 其他 法律 、法 规的 规定。 基金 管理 人应 于每 个工作 日交 易结 束
后 计算 当日 的各类 基 金份额 净值 和基 金 资 产净 值并以 双方 认可 的方 式发 送给基 金托 管人 。大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
20 
基 金托 管人 对净 值计 算结果 复核 后以 双方 认可 的方式 发送 给基 金管 理人 ，由基 金管 理人 约
定对外 公布 。 
根据 《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值， 基 金托 管人 复核、 审 查基金 管
理 人计 算的 基金 资产 净值。 本基 金的 会计 责任 方是基 金管 理人 ，就 与本 基金有 关的 会计 问
题 ，如 经相 关各 方在 平等基 础上 充分 讨论 后， 仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对
基金资 产净 值的 计算 结果 对外予 以公 布 。 法 律法 规 以及监 管部 门有 强制 规定 的， 从其 规定 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。 
（二） 基金 资产 估值 
估 值原 则应 符合 《基 金合同 》 、 《 证券 投资 基金 会计核 算业 务指 引》 及其 他法律 法规 的
规定 的 约定 。 
当 相 关法 律法 规或 《基 金合 同 》规 定的 估值 方法 不能 客 观反 映基 金财 产公 允价 值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
（三） 估值 错误 处理 
1. 当任 一类 基金 份额 净值 小数点 后4 位以 内(含第4 位)发生 差错 时， 视为 该类 基 金份额 净
值错误 ； 基 金份 额净 值出 现错误 时， 基金 管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人， 并采
取合理的 措施 防止损 失进 一步扩大 ；错 误偏差 达到 该类基金 份额 净值的0.25% 时，基金 管理
人应当 通报 基金 托管 人并 报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该类 基 金份 额净 值的0.5% 时 ， 基
金管理 人应 当公 告。 
2. 当因基金管理人和 基金 托管人原因致使基金 份额 净值计算差错给基金 和基 金份额持
有人造 成损 失需 要进 行赔 偿时 ， 基 金管 理人 和基 金托 管人应 根据 实际 情况 界定 双方承 担的 责
任，经 确认 后 按 以下 条款 进行赔 偿： 
（1）本 基金的 基金会 计责 任方由基 金管 理人担 任， 与本基金 有关 的会计 问题 ，如经 双
方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 尚不 能达 成一致 时 ， 按基金 管理 人的 建议 执行 ， 由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 财产 造成 的直接 损失 ， 由基金 管理 人负责 赔付 。 （2） 若基 金 管理人 计算 的基
金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人未 对计 算过 程提 出疑义 或要 求
基金管 理人 书面 说明 的， 在基金 份额 净值 出错 且造 成基金 份额 持有 人直 接损 失的， 应根 据法
律法规 的规 定对 基金 份额 持有人 或基 金支 付赔 偿金 ， 对于向 基金 份额 持有 人或 基金支 付的 赔
偿金额 ，基金 管理人 与基 金托管 人按照 各自收 取的 管理费 和托管 费的比 例承 担相应 的责任 。
（3）如 基金管 理人 和基金 托管人 对基金 份额净 值的 计算结 果，虽 然多次 重新 计算和 核对，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
21 
外公布 ， 由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 直接 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。 （4） 由于
基金管 理人提 供的信 息错 误（包 括但不 限于基 金申 购或赎 回金额 等） ， 导致基 金份额 净值计
算错误 而引 起的 基金 份额 持有人 和基 金财 产的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
3. 由于 不可 抗力 原因 ， 或 由于 证 券交 易所 及登 记结 算公司 发送 的数 据错 误、 有关会 计制
度变化 或由于 其他不 可抗 力原因 ，致使 基金管 理人 和基金 托管人 虽然已 经采 取必要 、适当 、
合理的 措施 进行 检查 ， 但是 仍未能 发现 该错 误而 造成 的基金 份额 净值 计算 错误 ， 基金管 理人 、
基金托 管人 免除 赔偿 责任 。 但基 金管 理人、 基金 托管 人应积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成
的影响 。 
4. 基金 管理 人和 基金 托管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差 ， 以 基金管 理
人计算 结果 为准 。 
5. 前述内 容如 法律法 规或 者监管部 门另 有规定 的， 从其规定 。如 果行业 另有 通行做法 ，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2. 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3. 当前 一估值 日基 金资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停估 值； 
4.中国 证监 会和 《基 金合 同》认 定的 其他 情形 。 
（ 四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 
（ 五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5 个工 作日 内完 成。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
22 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次 并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上。 基金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在会 计年 度半 年终 了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在 5 个 工作 日 内完成 月度 报告 ，在 月度 报告完 成当 日， 对报 告加 盖公章 后，
以加密 传真 方式 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核； 基金托 管人 在 3 个工 作日 内进行 复核 ， 并
将复核 结果 及时 书面 通知 基金管 理人 。 基 金管 理人 在 7 个 工作 日内 完成 季度 报告， 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告提 供基金 托管 人复 核 ， 基 金托 管人在 收到 后7 个工 作日 内进行 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 30 日内 完成 半年 度报 告， 在半年 报完 成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日 内进 行复 核，并 将复 核
结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 45 日 内完 成年度 报告 ，在 年度 报告 完成当 日， 将
有关报 告提 供基 金托 管人 复核 ， 基金 托管 人在 收到 后 45 日 内复 核， 并将 复核 结果书 面通 知
基金管 理人 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托 管 人 在 基 金管 理 人 提 供的 报 告 上 加 盖印 鉴 或 者 出具 加 盖 托 管 业务 部 门 业 务章 的 复 核 意见
书， 相 关各 方各 自留 存一 份。 如 果基 金管 理人 与基 金托管 人不 能于 应当 发布 公告之 日之 前就
相关报 表达 成一 致， 基金 管理人 有权 按照 其编 制的 报表对 外发 布公 告， 基金 托管人 有权 就相
关情况 报证 监会 备案 。 
基金托 管人 在对 财务 会计 报告、 半年 报告 或年 度报 告复核 完毕 后， 需盖 章确 认或出 具相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
八、 基金收益分配 
（一） 基金 收益 分配 的原 则 
基金 收益分配 是指将该 基金可 供分配利 润按收益 分配方 案确定的 分配金额 和比例 根据
持有该 基金 份额 的数 量按 比例向 该基 金份 额持 有人 进行分 配。 
收益分 配应 该符 合《 基金 合同》 关于 收益 分配 原则 的规定 。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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（二） 基金 收益 分配 方案 的制定 和实 施程 序 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 根据 《基 金合 同》 的相关 规定 制定 。 
基 金 收益 分配 方案 由 基金管 理 人拟 定， 并由 基 金托管 人 复核 。 复 核通 过 后基金 管 理
人 应当 将收 益分 配方 案报中 国证 监会 和基 金管 理人主 要办 公场 所所 在地 中国证 监会 派出 机
构 备案 ，并 及时 公告 ；如果 基金 管理 人与 基金 托管人 不能 于收 益分 配日 之前就 收益 分配 方
案 达成 一致 ，基 金托 管人有 义务 将收 益分 配方 案及相 关情 况的 说明 提交 中国证 监会 备案 并
书 面通 知基 金管 理人 ，在上 述文 件提 交完 毕之 日起基 金管 理人 有权 利对 外公告 其拟 订的 收
益 分配 方案 ，且 基金 托管人 有义 务协 助基 金管 理人实 施该 收益 分配 方案 ，但 有 证据 证明 该
方案违 反法 律法 规及 《基 金合同 》的 除外 。 
九、 信息披露 
（一） 保密 义务 
除 按照 《基 金法 》 、 《 信息披 露办 法 》 、 《基 金合 同》及 中国 证监 会关 于基 金信息 披露 的
有 关规 定进 行披 露以 外，基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 运作 中产 生的 信息以 及从 对方 获
得 的业 务信 息应 恪守 保密的 义务 。基 金管 理人 与基金 托管 人对 基金 的任 何信息 ，除 法律 法
规 规定 之外 ，不 得在 其公开 披露 之前 ，先 行对 任何第 三方 披露 。但 是， 如下情 况不 应视 为
基金管 理人 或基 金托 管人 违反保 密义 务： 
1. 非因 基金 管理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开； 
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人为遵 守和 服从 法院 判决 、 仲裁裁 决或 中国 证监 会等 监管机 构
的命令 、决 定所 做出 的信 息披露 或公 开。 
（二）信息 披露 的内 容 
基金管理 人和 基金托 管人 应根据相 关法 律法规、 《基 金合同》 的规 定各自 承担 相应的 信
息披露 职责 。 基 金管 理人 和基金 托管 人负 有积 极配 合、 互 相督 促、 彼此 监督、 保证其 履行 按
照法定 方式 和时 限披 露的 义务。 
本基金 的信 息披 露主 要包 括基金 招募 说明 书、 《基 金 合同》 、 基 金托 管协 议、 基 金份额 发
售公告、 《基金 合同 》生效 公告、 定期报 告、临 时公 告、基 金资产 净值和 各类 基金份 额净值
等其他 必要 的公 告文 件， 由基金 管 理 人拟 定并 负责 公布。 
基金管 理人 与基 金托 管人 应严格 遵守 《 基金合 同 》 所规定 的信 息披 露要 求。 基金资 产净
值、 各类 基金 份额净 值 、 基金业 绩表 现数 据、 基金 定期报 告和 定期 更新 的招 募说明 书等 公开大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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披露的 相关基 金信息 按有 关规定 需经基 金托管 人复 核的， 须由基 金托管 人进 行复核 、审查 ，
并向基 金管理 人出具 书面 文件或 者盖章 确认。 相关 信息经 基金托 管人复 核无 误后方 可公布 。
其他不 需经 基金 托管 人复 核的信 息披 露内 容， 应及 时告知 基金 托管 人。 
年度报 告中 的财 务报 告部 分， 需 经有 证券 业务 从业 资格的 会计 师事 务所 审计 后， 方 可披
露。 
基金管 理人 应当 在中 国证 监会规 定的 时间 内 ， 将 应予 披露的 基金 信息 通过 中国 证监会 指
定的全 国性 报刊 和基 金管 理人的 互联 网网 站等 媒介 披露 。 根 据法 律法 规应 由基 金托管 人公 开
披露的 信息 ，基 金托 管人 将通过 指定 报刊 或基 金托 管人的 互联 网网 站公 开披 露。 
（三） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序 
1 、职 责 
基金托 管人 和基 金管 理人 在信息 披露 过程 中应 以保 护基金 份额 持有 人利 益为 宗旨 ， 诚 实
信用， 严守秘 密。基 金管 理人负 责办理 应由基 金管 理人负 责的与 基金有 关的 信息披 露事宜 ，
对于本 条第 （二 ） 款 规定 的应由 基金 托管 人复 核的 事项， 应提 前 通 知基 金托 管人， 基金 托管
人应在 接到 通知 后的 规定 时间内 予以 书面 答复 。 
2 、程 序 
按有关 规定 须经 基金 托管 人复核 的信 息披 露文 件， 由基金 管理 人起 草， 并经 基金托 管人
复核后 由基 金管 理人 公告 。 
发生《 基金 合同 》中 规定 需要披 露的 事项 时， 按《 基金合 同》 规定 公告 。 
3 、信 息文 本的 存放 
予以披露 的信 息文本 ，存 放在基金 管理 人、基 金托 管人和基 金销 售代理 人的 办公场所 、
营业场 所， 基金 份额 持有 人和公 众投 资者 可以 免费 查阅。 在支 付工 本费 后可 以获得 上述 文件
的复制 件或 复印 件。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。 
 
（ 四） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2. 发生 暂停 估值 的情 形 ； 
5. 法律 法规 规定 、中 国证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。 
十、 基金 费用 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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基金费 用按 照《 基金 合同 》的约 定计 提和 支付 。 
十 一、 基金份额持有人名册 的保 管 
基金管理 人妥 善保管 的基 金份额持 有人 名册， 包括 《基金合 同》 生效日、 《基 金合同 》
终止日 、基 金份 额持 有人 大会权 利登 记日 、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基 金份额 持有 人
名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名称 和持 有的 基金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的 基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管，基
金管理 人应 按照 目前 相关 规则保 管基 金份 额持 有人 名册 。 保 管方 式可 以采 用电 子或文 档的 形
式。保 管期 限 为15 年 ， 法 律法规 或监 管部 门另 有规 定的除 外 。 
在基金 托管 人编 制半 年报 和年报 前， 基金 管理 人应 将每 年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基
金持有 人名 册送 交基 金托 管人， 文件 方式 可以 采用 电子或 文档 的形 式并 且保 证其的 真实 、 准
确、完 整。 基金 托管 人应 妥善保 管， 不得 将持 有人 名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他用途 。 
十 二、 基金有关文件和档案 的保 存 
（一） 档案 保存 
基金管 理人 和基 金 托 管人 应按各 自职 责完 整保 存本 基金的 基金 账册 、 原 始凭 证、 记 账凭
证、 交 易记 录、 公告、 重 要合同 等相 关资 料， 承担 保密义 务并 按规 定的 期限 保管。 基金 管理
人应保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录 、 账册 、 报 表和其 他相 关资 料， 基金 托管人 应保 存基
金托管 业务 活动 的记 录 、 账册 、 报 表和 其他 相关 资 料。 保存 期限 不少 于15 年 ， 法律 法规 或
监管部 门另 有规 定的 除外 。 
（二） 合同 档案 的建 立 
1 、基金 管理人 或基金 托管 人在签署 与本 基金有 关的 合同文本 后， 应及时 按相 关法律 法
规及本 协议 的规 定将 合同 正本或 副本 提交 对方 。 
2 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人应按 各自 职责 保管 就基 金资产 对外 签署 的全 部合 同的正 本 。 
（三） 变更 与协 助 
若基金 管理 人和 基金 托管 人发生 变更 ， 未变 更的 一方 有义务 协助 变更 后的 接任 人接收 相
应文件 。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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十 三、 基金管理人和基金托 管人 的更换 
（一） 基金 管理 人的 更换 
1. 基金 管理 人的 更换 条件 
有下列 情形 之一 的， 基金 管理人 职责 终止 ： 
(1) 被 依法 取消 基金 管理 资格； 
(2) 被 基金 份额 持有 人大 会解任 ； 
(3) 依 法解 散、 被依 法撤 销或被 依法 宣告 破产 ； 
(4) 法 律法 规和 《基 金合 同》规 定的 其它 情形 。 
2. 更换 基金 管理 人的 程序 
（1） 提名： 新任 基金 管理 人由基 金托 管人 或由 单独 或合计 持 有10% 以上 （含 10% ） 基 金
份额的 基金 份额 持有 人提 名； 
（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在基 金管 理人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 管
理人形 成决 议， 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的 2/3 以 上 （含2/3）表
决通过 ； 
（3） 临 时基 金管 理人： 新 任基金 管理 人产 生之 前， 由 中国证 监会 指定 临时 基金 管理人 ； 
（4） 备案 ：基 金份 额持 有 人大会 选任 基金 管理 人的 决议须 报中 国证 监会 备案 ； 
（5）公 告：基 金管理 人更 换后， 由 基金 托管人 在更 换基金管 理人 的基金 份额 持有人 大
会决 议 生效 后2 日内 在指 定媒介 公告 。 新任 基金 管理 人与原 任基 金管 理人 进行 资产管 理的 交
接手续 ， 并与 基金托 管人 核对资 产总 值 。 如果 基金 托管人 和基 金管 理人 同时 更换 ， 由 新任 的
基 金 管 理 人 和新 任 的 基 金托 管 人 在 更 换基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人的 基 金 份 额持 有 人 大 会决
议生效 后2 日内 在指 定媒 介上联 合公 告 ； 基金 管理 人应妥 善保 管基 金管 理业 务资料 ， 及 时向
临时基 金管 理人 或新 任基 金管理 人办 理基 金管 理业 务的移 交手 续 ， 临 时基 金管 理人或 新任 基
金管理 人应 及时 接收 ； 
（6）审 计：基 金管理 人职 责终止的 ，应 当按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金
财产进 行审 计， 并将 审 计 结果予 以公 告同 时报 中国 证监会 备案 ； 
（7）基 金名称 变更： 基金 管理人更 换后 ，如果 原任 或新任基 金管 理人要 求， 应按其 要
求替换 或删 除基 金名 称中 与原任 基金 管理 人有 关的 名称字 样。 
3. 原任 基金 管理 人职 责终 止后 ， 新 任基 金管 理人 或临时 基金 管理 人接 受基 金管 理业务 前 ，大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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原任基 金管 理人 和基 金托 管人需 采取 审慎 措施 确保 基金财 产的 安全 ， 不对 基金 份额持 有人 的
利益造 成损 失 ， 并 有义 务协 助新任 基金 管理 人或 临时 基金管 理人 尽快 恢复 基金 财产的 投资 运
作。 
（二） 基金 托管 人的 更换 
1. 基金 托管 人的 更换 条件 
有下列 情形 之一 的， 基金 托管人 职责 终止 ： 
(1) 被 依法 取消 基金 托管 人资格 ； 
(2) 被 基金 份额 持有 人大 会解任 ； 
(3) 依 法解 散、 被依 法撤 销或被 依法 宣告 破产 ； 
(4) 法 律法 规和 《基 金合 同》规 定的 其它 情形 。 
2. 更换 基金 托管 人的 程序 
（1） 提名： 新任 基金 托管 人由基 金管 理人 或由 单独 或合计 持 有10% 以上 （含 10% ） 基 金
份额的 基金 份额 持有 人提 名； 
（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在基 金托 管人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 托
管人形 成决 议， 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的 2/3 以 上 （含2/3）表
决通过 ，并 自表 决通 过之 日起生 效 ； 
（3） 临 时基 金托 管人： 新 任基金 托管 人产 生之 前， 由 中国证 监会 指定 临时 基金 托管人 ； 
（4） 备案 ：基 金份 额持 有 人大会 更换 基金 托管 人的 决议须 报中 国证 监会 备案 ； 
（5）公 告：基 金托管 人更 换后， 由 基金 管理人 在更 换基金托 管人 的基金 份额 持有人 大
会决议 生效 后2 日内 在指 定媒介 公告 。 新任 基金 托管 人与原 基金 托管 人进 行资 产托管 的交 接
手续 ， 并 与基 金管理 人核 对资产 总值 。 如果基 金托 管人和 基金 管理 人同 时更 换， 由新 任的 基
金 管 理 人 和 新任 的 基 金 托管 人 在 更 换 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
生效 后2 日 内在 指定 媒介 上联合 公告 ； 
（7）审 计 ：基 金托管 人职 责终止的 ，应 当按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金
财产进 行审 计， 并予 以公 告，同 时报 中国 证监 会备 案。 
3.原 基金托管 人职责终 止后， 新任基金 托管人或 临时基 金托管人 接受基金 财产和 基金
托管业 务前 ， 原 基金 托管 人和基 金管 理人 需采 取审 慎措施 确保 基金 财产 的安 全， 不 对基 金份
额持有 人的 利益 造成 损失 ， 并有义 务协 助新 任基 金托 管人或 临时 基金 托管 人尽 快交接 基金 资
产。 
（三） 基金 管理 人和 基金 托管人 的同 时更 换程 序 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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同时 更换 基金 管理人和 基金托 管人，分 别按照上 述基金 管理人和 基金托管 人更换 程序
进行。 
十 四、 禁止行为 
托管协 议当 事人 禁止 从事 的行为 ，包 括但 不限 于： 
（一 ）基金管 理人、基 金托管 人将其固 有财产或 者他人 财产混同 于基金财 产从事 证券
投资。 
（二） 基金 管理 人、 基金 托管人 不公 平地 对待 其管 理或托 管的 不同 基金 财产 。 
（三 ）基金管 理人、基 金托管 人利用基 金财产为 基金份 额持有人 以外的第 三人牟 取利
益。 
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。 
（五 ）基金管 理人、基 金托管 人对他人 泄漏基金 经营过 程中任何 尚未按法 律法规 规定
的方式 公开 披露 的信 息。 
（六 ）基金管 理人在没 有充足 资金的情 况下向基 金托管 人发出投 资指令和 赎回、 分红
资金的 划拨 指令 ，或 违规 向基金 托管 人发 出指 令。 
（七） 基金 托管 人对 基金 管理人 的符 合本 协议 约定 的有效 指令 拖延 或拒 绝执 行。 
（八 ）基金管 理人、基 金托管 人在行政 上、财务 上不独 立，其高 级基金管 理人员 相互
兼职。



（九 ）基金托 管人私自 动用或 处分基金 资产，根 据基金 管理人的 合法指令 、基金 合同
或托管 协议 的规 定进 行处 分的除 外。



（十 ）基金管 理人、基金托管 人不得利 用基金财产用于 下列投资 或者活动 ： （1 ）承销
证券； （2） 违 反规定 向他 人贷款 或者 提供 担保 ； （3 ） 从事承 担无 限责 任的 投 资； （4） 买卖 其
他基金 份额 ， 但是 中国 证 监会另 有规 定的 除外 ； （5 ） 向其基 金管 理人 、 基金 托 管人出 资； （6 ）
从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； （7） 法律、 行政法 规和 中
国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 



（十 一 ） 法 律法规 和基 金合同 禁止 的其 他行 为， 以及依 照法 律法 规有 关规 定， 由中 国证 监
会规定 禁止 基金 管理 人、 基金托 管人 从事 的其 他行 为。 



（十 二） 法律 、 行 政法 规或监 管部 门取 消或 变更 上述禁 止性 规定 ， 如 适用 于本基 金， 基金
管理 人 有权 在履 行适 当程 序后按 照法 律法 规或 监管 部门调 整或 修改 后的 规定 执行 ， 并 应向 投大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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资者履 行信 息披 露义 务。 
十 五、 基金托管协议的变更 、终 止与基金财产的清算 
（一） 托管 协议 的变 更与 终止 
1. 托管 协议 的变 更程 序 
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后 的 托 管 协 议 ，
其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 ， 并 需 经基 金管 理人 、基 金托 管人加 盖公
章或合 同专 用章 以及 双方 法定代 表人 或授 权代 理人 签字（ 或盖 章） 确认 。 基 金 托 管 协 议 的
变 更 报 中 国 证 监 会 备案 。 
2. 基金 托管 协议 终止 的情 形 
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ： 
（1）《 基 金 合 同 》 终 止 ； 
（2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ； 
（3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ； 
（4 ） 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 终 止 事 项 。 
（二） 基金 财产 的清 算 
1. 基金 财产 清算 小组 ：自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2. 在基 金财 产清 算小 组接 管基金 财产 之前 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 应按 照 《基 金合同 》
和本托 管协 议的 规定 继续 履行保 护基 金财 产安 全的 职责。 
3. 基金 财产 清算 小组 组成 ： 基 金财 产清 算小组 成员 由基金 管理 人 、 基金 托管 人、 具有 从
事证券 相关 业务 资格 的注 册会计 师、 律师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金财 产清 算小
组可以 聘用 必要 的工 作人 员。 
4. 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变现
和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
5. 基金 财产 清算 程序 ：



（1） 《 基金 合同 》终 止 情 形出现 时 ， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
 （6） 将清 算报 告报 告中 国证监 会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配； 
6. 清算 费用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
7. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
（三） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于 基 金财产 清算 报
告 报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（四） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 ，法 律法 规或 监管 部门另 有规
定的除 外 。 
十 六、 违约责任 
（一 ） 如 果由 于基 金管 理人 或基金 托管 人的 过错 ， 不履 行本协 议或 者违 反本 协议 约定的 ，
有过错 的一 方应 当承 担违 约责任 ， 给另 一方当 事人 造成损 失的 ， 应就直 接损 失进行 赔偿 。 如
果由于 双方 的过 错， 不履 行本协 议或 者违 反本 协议 约定的 ， 应根 据实际 情况 ， 由 双方 分别 承
担各自 应负 的违 约责 任 ， 给基金 财产 或者 基金 份额 持有人 造成 损害 的， 应当 分别对 各自 的行
为依法 承担 赔偿 责任 ； 因 共同行 为给 基金 财产 或者 基金份 额持 有人 造成 损害 的， 应 当承 担连
带赔偿 责任 。对 损失 的赔 偿，仅 限于 直接 损失 。 但 是发生 下列 情况 ，当 事人 免责： 
1 、 基 金管 理人 及/ 或基 金托 管 人按 照当 时有 效的 法律 法规或 中国 证监 会的 规定 作为或 不大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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作为而 造成 的损 失； 
2 、基金 管理人 由于按 照《 基金合同 》规 定的投 资原 则而行使 或不 行使其 投资 权而造 成
的损失 ； 
3 、不 可抗 力。 
（三） 在发 生一 方或 多方 违约的 情况 下， 在最 大限 度地保 护基 金份 额持 有人 利益的 前提
下， 《基 金合同 》能 够继续 履行的 应当继 续履行 。非 违约方 当事人 在职责 范围 内有义 务及时
采取必 要的 措施 ， 防 止损 失的扩 大 。 没 有采取 适当 措施致 使损 失进 一步 扩大 的， 不得 就扩 大
的损失 要求 赔偿 。非 违约 方因防 止损 失扩 大而 支出 的合理 费用 由违 约方 承担 。 
十 七、 适用法律及争议解决 方式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律 （ 为本 协议 之目的 ， 在 此不 包括 香港 、 澳门 特别
行政区 和台 湾地 区法 律） ， 并从其 解释 。 
（二 ） 相 关各 方当事 人同 意， 因本 协议 而产生 的或 与本协 议有 关的 一切 争议 ， 除 经友 好
协商可 以解 决的 ， 应 提交 上海国 际经 济贸 易仲 裁委 员会， 根据 该会 届时 有效 的仲裁 规则 进行
仲裁 ， 仲 裁的 地点 在 上海 ， 仲 裁裁 决是 终局 性的 并 对相关 各方 均有 约束 力 ， 仲裁费 用由 败诉
方承担 。 
争议处 理期 间 ， 相 关各 方当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
十 八、 基金托管协议的效力 和文 本 
（ 一） 本 协议经 基金管 理人 、基金 托管人 双方法 定代 表人或 授权代 理人签字（ 或盖章 ）
并加盖 公章 （或 合同 专用 章）后 成立 。本 协议 以中 国证监 会注册 的 文本 为正 式文本 。 
（二 ） 本 协议 自 《基 金合 同》 生效 之日 起生 效 ， 有 效期自 其生 效之 日起 至该 基金财 产 清
算结果 报中 国证 监会 备案 并公告 之日 止。 
（三） 本协 议自 生效 之日 起对各 当事 人具 有同 等的 法律约 束力 。 
（四 ） 本 协议 一式陆 份 ， 除上报 有关 监管 机构 贰份 外， 基金 管理 人和基 金托 管人分 别持
贰份， 每份 具有 同等 的法 律效力 。 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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十 九、 其他事项 
（一） 双方 在此 确认 ，双 方均已 充分 了解 和知 悉 各 方反对 其员 工利 用职 务之 便谋取 任 何
形 式 利 益 之 立场 ， 并 承 诺将 本 着 廉 洁 公平 原 则 避 免此 类 情 形 ， 不向 对 方 的 员工 私 自 提 供任
何 形 式 的 回 扣、 礼 金 、 有价 证 券 、 贵 重物 品 、 各 种奖 励 、 私 人 费用 补 偿 、 私人 旅 游 、 高消
费娱乐 等不 当利 益。 
（二） 本协 议未 尽事 宜， 当 事人依 据 《 基金 合同》 以及 有关法 律、 法规 和规 定协 商办 理 。 
（三） 双方 约定 的其 他事 项 
（以下 无正 文） 大成中债 3-5 年国开行债券指 数 证券投资基金托管协议 
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（本页 为 大 成中 债3-5 年 国开行 债券 指数 证券 投资 基金托 管协 议 签 署页 ，无 正文） 
 






本 协议 由 下述 双方 于__________ 年______ 月______ 日 签 署。 双方 确 认， 在签 署 本协 议
时 ，双 方已 就全 部条 款进行 了详 细地 说明 和讨 论，双 方对 协议 的全 部条 款均无 疑义 ，并 对
本协议中当事人有关 权利 义务和责任限制或免 除条 款的法律含义有准确 无误 的理解。 
 
 
 
 
基金管理人（公章或 合同 专用章）

















 基 金托管人（公章或合 同专 用章） 
 
法定代表人或授权代 理人





























 法 定代表人或授权代理 人 
（签字或盖章）






































 （签 字或盖章）