国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：广发证券股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2014年12月8日证监许可【2014】1321号文准予注
册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证
券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基
金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约
风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流
动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担。国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
从2015年11月16日起，本基金的销售服务费率下调至0.10%。本次下调销售服务费率
对《基金合同》的修订如下：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售
服务费按前一日C类基金资产净值的 0.10%年费率计提。具体内容请阅2015年11月16日披
露的《关于国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金降低销售服务费率并修改基金合同的公告》
。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开了
基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自2016年4月13日起至2016年5月17日
17：00止。会议议案于2016年5月 18日表决通过，自该日起持有人大会决议生效。决议内
容为：“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
和《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》有关规定，同意对本基金降低管理费
率，其年管理费率由1.50%降低至0.90%，并相应修改基金合同的部分条款”。自基金份额
持有人大会决议公告之日即2016年5月19日起，本基金将执行调整后的管理费率。
本基金基金合同生效日为2015年4月22日。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本
基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年4月
22日，投资组合报告为2019年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2018年
12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
邮政编码：200082
法定代表人：陈勇胜国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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成立日期：1998年3月5日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
存续期间：持续经营
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-8888-688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年4月22日，本基金管理人共管理106只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值
精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券
投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混
合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券
投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放
式指数证券投资基金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事
件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混
合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券
投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资
基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券
投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金
（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色
金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资
基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰
黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰
国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转
型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基
金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金
（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券
投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合
型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军
工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰
中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活
配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车
股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型
货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置
混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国
泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利
价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰
量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活
配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投
资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、
国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益
灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国
泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混
合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益
灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫
策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国
泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本
增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券
型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证
券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型
证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵
活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型
而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交
易型开放式指数证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事
会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，
本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获
准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会
批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和
QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银
行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。
1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年
3月至 1999年 10月任总经理，1999 年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至
2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建
投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒
华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，
2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处
长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至
2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发
展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL
LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS
EUROPE 总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董
事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年 7月至 1995年 8月，在西北电力集团物资总
公司任财务科职员。1995年 8月至 2000年 5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事。2000年 6月至 2005年 8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副
处长。2005年 8月至 2012年 10月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持
工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10月至 2014年 11月，在中国电力财务有限公司华
中分公司任总经理、党组副书记。2014年 11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、
党组成员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至
2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月任公
司副总经理，2016年 7月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司
（目前已上市）独立董事，2015年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月
起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州
市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年
任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年
7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行
总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至
2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财
政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月
在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。
2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。
2014年 9月至 2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月至 2018年
1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3月至
2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，
在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起
兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。
2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监
事。国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监
察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。
2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公
司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合
型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基
金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月任国泰
估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9月至 2018年 3月任国泰央企
改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年 8月起任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年
1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。
2019年5月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察
室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输
公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团，2007年
7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财
富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年 8月至 2001年 4月任职于中国工商
银行北京分行营业部；2001年 5月至 2006年 2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产
品经理；2006年 3月至 2014年 12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1月至 2018年 7月任职于国寿安保基金管理有限公
司，任总经理助理；2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年 7月至 2014年 2月
就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年
2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019年 3月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基
金管理有限公司；2008年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司
首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3月起担任公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；
2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总
监、公司总经理助理，2019年 6月起担任公司首席信息官。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
樊利安，硕士，13年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金
管理有限公司等。2010年7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。
2014年10月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合
型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年1月至
2018年8月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月至
2019年1月任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年5月起兼任
国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起兼任国泰睿吉灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2015 年6月至2018年2月任国泰生益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2015年6月至2017年1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由
金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2016年5月至2017年11月任国泰融丰定增灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年8月至2018年8月任国泰添益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，2016年10月至2018年4月任国泰福益灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，2016年11月至 2018年12月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理，2016年12月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活配国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
11
置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月至2018年3月任国泰鑫益灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，2016年12月至2018年5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，2016年12月至2018年6月任国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理，2016年12月至2018年8月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2016年12月至2018年9月任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年
3月至2018年5月任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2017年3月至2018年9月任国泰融信定增灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，2017年7月至2018年11月任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2017年7月至2018年9月任国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2017年8月至2018年9月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2017年11月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理，2018年1月至
2018年5月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年1月至2018年
8月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年9月起兼任国泰融信灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）
的基金经理。2015年5月至2016年 1月任研究部副总监，2016年1月至2018年7月任研
究部副总监（主持工作），2018年7 月起任研究部总监。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至2015年6月29日由黄焱担任本基金的基金经理；自2015年
6月30日起至2016年7月4日由黄焱、樊利安共同担任本基金的基金经理；2016年7月
5日起至今由樊利安担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
12
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦34楼
法定代表人：孙树明
成立时间：1994年1月21日
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号
注册资本：人民币7,621,087,664元
存续期间：长期
联系人：崔瑞娟
联系电话：020-66338888
广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年分别
在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。
截至2018年12月31日，公司共有证券营业部264家，分布于中国大陆31个省、直辖市、
自治区。
广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从1994年
起连续多年位居十大券商行列。截至 2018年12月31日，集团总资产3,891.06亿元，归属国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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于上市公司股东的所有者权益为850.18亿元，2018年营业收入为152.70亿元，营业利润为
60.52亿元，归属于上市公司股东的净利润为43.00亿元。资本实力及盈利能力在国内证券
行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。
2、主要人员情况
刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行
股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋
先生于2000年7月获得北京大学理学学士，并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学位。
广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、银行等金
融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托管工作。资产托管部
员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支
诚实勤勉、积极进取的专业团队。
3、基金托管业务经营情况
广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履
行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，
切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。
截至2018年12月底，广发证券已托管16只公开募集证券投资基金，包括
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券
投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置
混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配
置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活
配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘
中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资
基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证
券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文
娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
14
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端、
“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
电话：95588
1
中国工商银行股
份有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
2
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
3
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
4
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
5
大连银行股份有
限公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
15
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
6
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址：www.drcbank.com
注册地址：张家港市人民中路66号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
7
张家港农村商业
银行股份有限公
司
网址：www.zrcbank.com
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
8
苏州银行股份有
限公司
网址：www.suzhoubank.com
注册地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
9
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
网址：www.jnbank.com.cn.
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
29楼
法定代表人：杨德红
10
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：无
11
中信建投证券股
份有限公司
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
12
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
16
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
13
中国银河证券股
份有限公司
客服电话：4008-888-888或
95551
网址：
www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
14
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
电话：021- 33388254
客服电话：95523
4008895523
15
申万宏源证券有
限公司
网址：www.swhysc.com
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
16
万联证券股份有
限公司
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
17
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008
18
上海证券有限责
任公司
客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
17
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
19
光大证券股份有
限公司
客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号
618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
20
广发证券股份有
限公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
21
中信证券股份有
限公司
客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
电话：022-28451991 传真：022-28451892
22
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林
23
中信证券（山东）
有限责任公司
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
24
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
25
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
18
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层
法定代表人：高涛
26
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
27
华宝证券有限责
任公司
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
28
中国国际金融股
份有限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
29
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚 联系人：唐静
电话：95321 传真：无
30
信达证券股份有
限公司
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼
法定代表人：姜志军
31
中国民族证券有
限责任公司
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
19
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心
21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人：陈牧原
32
华龙证券股份有
限公司
客服电话：95368 网址：www.hlzq.com
注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华
电话：029-87211522 传真：029-87211478
33
西部证券股份有
限公司
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层
-64层
法定代表人：何之江 联系人：王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395
34
平安证券股份有
限公司
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南
昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦
35层
法定代表人： 王晓峰
35
中航证券有限公
司
客服电话：95335 网址：www.avicsec.com
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
36
东海证券股份有
限公司
客服电话：95531；400-888-
8588
网址：www.longone.com.cn
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华
中心4、5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼
法定代表人：施华
37
方正证券股份有
限公司
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
38
山西证券股份有
限公司
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
20
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
39
江海证券有限公
司
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
塔19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
40
广州证券有限责
任公司
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层
1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层
1501
法定代表人：叶顺德
41
新时代证券股份
有限公司
客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
42
西南证券股份有
限公司
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦
9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦
9层10层
43
国都证券股份有
限公司
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
44
华安证券股份有限
公司
客服电话：95318 网址：www.hazq.com
45
华鑫证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01（b）单元国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
21
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人：俞洋
客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
46
国金证券股份有限
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
47
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋
48
华西证券股份有
限公司
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
1
诺亚正行基金销
售有限公司
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际
大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
2
上海好买基金销
售有限公司
电话：021-20613999 传真：021-68596916国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
22
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号
3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场
B座6F
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
3
蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
电话：021-20691935 传真：021—20691861
5
上海长量基金销
售有限公司
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳
电话：010-59601366 传真：010-62020355
客服电话：4008188000
6
北京展恒基金销
售股份有限公司
网址：www.myfund.com
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
7
浙江同花顺基金
销售有限公司
客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
8
江苏金百临投资
咨询股份有限公
司
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9号
楼国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
23
法定代表：费晓燕 联系人：卢娜
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
9
上海天天基金销
售有限公司
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层
908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
10
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广
场18 层
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：95733
11
上海利得基金销
售有限公司
网址：www.leadfund.com.cn
注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82050520 传真：010-82086110
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
司
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢
10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚
财富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
13
浙江金观诚基金
销售有限公司
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
24
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公
楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(100022)
法定代表：赵学军 联系人：李雯
电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110、010-85712195
14
嘉实财富管理有
限公司
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
15
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场
A座22层2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
16
一路财富（北京）
基金销售股份有
限公司
网址：www.yilucaifu.com
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
17
北京增财基金销
售有限公司
公司网站：www.zcvc.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号
3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
18
上海联泰基金销
售有限公司
客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com
19
汇付基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
25
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
法定代表人：金佶 联系人：甄宝林
客服电话：021-34013999
手机客户端：天天盈基金
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单
元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
20
上海陆金所基金
销售有限公司
网址：www.lufunds.com
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4000411001
21
泰诚财富基金销
售（大连）有限
公司
网址：www.taichengcaifu.com
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
22
北京钱景基金销
售有限公司
网址： www.qianjing.com
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层
222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心
B座裙楼二层
法定代表人：郑毓栋
23
北京虹点基金销
售有限公司
客户服务电话：400-618-0707国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
26
网址：www.hongdianfund.com
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心
3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心
342室和341室
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-188-5687
24
北京微动利基金
销售有限公司
网址：www.buyforyou.com.cn
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦
27层 2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：洪弘 联系人：文雯
电话：010-83363101
25
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
网址：8.jrj.com.cn
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
26
上海凯石财富基
金销售有限公司
网址：www.lingxianfund.com
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号
中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号
中洲大厦3203A单元
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
27
深圳富济基金销
售有限公司
网址：www.fujifund.cn
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
28
珠海盈米基金销
售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼 1201-1203单元国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
27
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号
11楼 B座
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
29
上海万得基金销
售有限公司
网址：www.520fund.com.cn
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：025-66008800-
882796
客服电话：95177
30
南京苏宁基金销
售有限公司
网址：www.snjijin.com
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
31
北京汇成基金销
售有限公司
网址：www.hcjijin.com
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨
海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座
5层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
电话：010-59013842
32
万家财富基金销
售（天津）有限
公司
网址：www.wanjiawealth.com
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
33
北京创金启富基
金销售有限公司
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
28
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表：叶精一 联系人：张林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
34
北京格上富信基
金销售有限公司
网址：www.igesafe.com
注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
电话：010-89188343 客服电话：95118
35
北京肯特瑞基金
销售有限公司
网址：fund.jd.com
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元
21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C
座 17 层
法定代表：钟斐斐
联系人：侯芳芳 电话：010-61840688
客服电话：4001599288
36
北京蛋卷基金销
售有限公司
APP下载网址：danjuanapp.com
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层
5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层 3001室
法定代表：周斌 联系人：陈霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
37
北京恒天明泽基
金销售有限公司
网址：www.chtwm.com
38
上海华夏财富投
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
29
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
资管理有限公司
网址：www.amcfortune.com
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021-60818056 客服电话：4001019301
39
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
网址：www.tonghuafund.com
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
40
北京植信基金销
售有限公司
网址：www.zhixin-inv.com
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北6号楼5楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北6号楼5楼503
法定代表：王旋 联系人：胡静华
电话：0371-85518395 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
41
和耕传承基金销
售有限公司
网址：www.hgccpb.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
42
腾安基金销售（深
圳）有限公司
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
43
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
30
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
A座5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：沈晨 电话：010-59336544
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007
联系人：孙博超 电话：010-61952703
44
北京百度百盈基金
销售有限公司
客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
（二）登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
31
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
四、基金的名称
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
4、基金份额类别
本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为
A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本
类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置
基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净
值并单独公告。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。
本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
六、投资目标
在严格控制风险的前提下，谋求基金资产长期稳健增值。
七、投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
32
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，
债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中
小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、
资产支持证券、债券回购、大额可转让存单、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资组合资产配置比例：股票占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到
期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。
八、投资策略
1、大类资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行状况、财政货币政策、产业政策、
资本市场走势等因素的深入研究，综合评价未来阶段各资产类别的风险收益水平，执行灵活
的大类资产配置。
2、股票投资策略
本基金将以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手选择具有长期可持续成长能力的
股票。
（1）定量分析
本基金管理人结合案头分析与实地调研，对列入研究范畴的股票进行全面系统地分析和
评价。
1）成长性较强
本基金认为，公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注公司历史成
长性的同时，本基金还将关注其未来盈利的增长潜力。本基金将主要采用主营业务收入增长
率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标考量公司的成长性。
2）盈利质量较高
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利润）
指标来考量公司的盈利能力和质量。此外，本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来
源等，全面分析其盈利能力和质量。国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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3）估值水平合理
本基金将根据公司所处的行业，采用包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、
EV/EBITDA等方法，对公司股票价值进行评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，
以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。
（2）定性分析
在定量分析的基础上，本基金结合定性分析筛选优质股票，定性分析主要判断公司的业
务是否符合经济发展规律、产业政策方向，是否具有较强的竞争力。
根据定性分析结果，选择具有以下特征的公司股票重点投资：
1）符合经济结构调整、产业升级发展方向；
2）具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
3）具有良好的公司治理结构，规范的内部管理；
4）具有高效灵活的经营机制。
（3）股票选择与组合优化
基金管理人综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求
组合收益最大化。
3、固定收益类品种投资策略
本基金将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政策的深入分析以
及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用交易策略、回购套利
策略等多种投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测，
动态调整债券投资组合。
（1）久期策略
本基金将基于对宏观经济政策的分析，积极的预测未来利率变化趋势，并根据预测确定
相应的久期目标，调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率
风险的目的。当预期市场利率水平将上升时，本基金将适当降低组合久期；而预期市场利率
将下降时，则适当提高组合久期。
（2）收益率曲线策略
在组合久期配置确定以后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测收益率曲线
可能发生的形状变化，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券
间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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（3）信用交易策略
本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水平等因素，
判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势，
确定信用债券的配置。
（4）回购套利策略
回购套利策略是把信用产品投资和回购交易结合起来，基金管理人根据信用产品的特征，
在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购
不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。
（5）资产支持证券的投资
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、基础资产的构成及信用风险等多种因素影
响，其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建立的数量化模型为基础。本基金将分析资
产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型对
资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，
以降低流动性风险。
（6）可转换债券的投资
可转换债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价值、纯债价值
和转换期权价值。本基金将通过对可转换债券内在价值的评估，选择投资价值相对低估的可
转换债券。
本基金将对可转债的基础股票的基本面进行分析，并参考同类公司的估值水平，形成对
基础股票的价值评估和股价波动性变化的趋势，从而判断可转换债券的股权投资价值；基于
对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析，判断其纯债投资价值；根据可转
债换股条款，采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，确定可
转换债券的内在价值，并根据可转换债券的市场溢价进行相对价值分析，进行可转换债券的
投资。
4、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、合约
选择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资
方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：50%×沪深300指数收益率+ 50%×中证综合债指数收益率
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：
（1）沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势
的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市
场流动性；
（2）沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较
高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的
投资价值；
（3）沪深300指数编制方法的透明度较高，且具有较高的市场认同度和未来广泛使用
的前景，使基金之间更易于比较。
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期
融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性
和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能
够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额
持有人大会审议。
十、风险收益特征
本基金为灵活配置混合型基金，是证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的产品。
基金的预期风险与预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2019年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1
权益投资 35,879,659.27 54.99
其中：股票 35,879,659.27 54.99
2
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 29,319,079.24 44.94
7
其他资产 45,108.42 0.07
8
合计 65,243,846.93 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业
19,129,053.29 32.88
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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G 交通运输、仓储和邮政业
1,912,130.00 3.29
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
3,014,647.28 5.18
J 金融业
7,328,139.70 12.59
K 房地产业
3,599,192.00 6.19
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
444,717.00 0.76
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
451,780.00 0.78
合计
35,879,659.27 61.66
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601318 中国平安 35,300 2,721,630.00 4.68
2 002064 华峰氨纶 452,300 2,442,420.00 4.20
3 600048 保利地产 130,800 1,862,592.00 3.20
4 000961 中南建设 182,800 1,736,600.00 2.98
5 000333 美的集团 35,600 1,734,788.00 2.98
6 600887 伊利股份 59,200 1,723,312.00 2.96
7 600030 中信证券 59,800 1,481,844.00 2.55
8 601336 新华保险 25,900 1,390,571.00 2.39
9 300559 佳发教育 28,700 1,377,600.00 2.37
10 002563 森马服饰 108,000 1,294,920.00 2.23
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11.投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“新华保险”公告其违规情况外），
没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
新华保险 2018年 12月 13日收到中国银行保险监督委员会公开处罚，本次行政处罚主
要由于新华保险存在以下违法行为：一是欺骗投保人，违反《保险法》第一百一十六条，处国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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罚款 30万元；二是编制提供虚假资料，违反《保险法》第八十六条，处罚款 50万元；三是
未按照规定使用经批准或者备案的保险费率，违反《保险法》第一百三十五条，处罚款
30万元。
本基金管理人此前投资新华保险股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在充分调研的基
础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就新华保险违规受处罚事件进行了及时分析和研究，认为
新华保险违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未
产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金 27,863.62
2
应收证券清算款 -
3
应收股利 -
4
应收利息 5,810.51
5
应收申购款 11,434.29
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 45,108.42
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002064 华峰氨纶 2,442,420.00 4.20 重大事项国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
40
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2018年12月 31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、国泰睿吉A：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2015年 4月22日至
2015年 12月31日
3.20% 0.14% -6.02% 1.36% 9.22% -1.22%
2016 年度
1.84% 0.40% -4.24% 0.70% 6.08% -0.30%
2017 年度
19.98% 0.35% 10.65% 0.32% 9.33% 0.03%
2018 年度
-27.87% 0.91% -9.62% 0.67% -18.25% 0.24%
2015年4月22日至
2018年12月31日
-9.05% 0.56% -10.01% 0.79% 0.96% -0.23%
2、国泰睿吉C：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2015年 4月22日至
2015年 12月31日
-0.20% 0.09% -6.02% 1.36% 5.82% -1.27%
2016 年度
1.40% 0.40% -4.24% 0.70% 5.64% -0.30%
2017 年度
19.76% 0.35% 10.65% 0.32% 9.11% 0.03%
2018 年度
-28.34% 0.92% -9.62% 0.67% -18.72% 0.25%
2015年4月22日至
2018年12月31日
-13.15% 0.56% -10.01% 0.79% -3.14% -0.23%
注：2015年4月22日为基金合同生效日。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.90%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人于次月前 3个工作日从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
4、上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可酌情降低基金管理
费、基金托管费和C类基金份额销售服务费等相关费率，此项调整无需召开基金份额持有人
大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上刊登公告。
十四、对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018年 12月
5日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
43
1、在“重要提示”部分，更新了基金合同生效日及招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“五、相关服务机构”中销售机构及会计师事务所的相关信息；
5、更新了“九、基金的投资”中基金的投资组合报告，内容更新至 2019年 3月 31日；
6、更新了“十、基金的业绩”部分内容，更新至 2018年 12月 31日；
7、更新了“二十二、其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一九年六月五日
