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上投摩根 医 疗 健康 股 票 型 证 券 投资 基 金
招募说明书(更新)摘要
基金合同生效 日期：[2015 年 10 月 21 日 ]
基金管理人：上投摩 根基 金管理有限公司
基金托管人： 中国 建 设银 行 股份有限公司
重要提 示：
1 、 招 募说明 书经中 国证监 会注 册, 但中国 证监会 对本基金 募集的 注册,并不 表明其对 本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证, 也 不表 明 投资于 本基 金没 有风 险；
2 、 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义 务的法 律文 件。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明
其 对基金 合同的 承认和 接受 ，并按 照《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金合 同及其他 有
关规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务， 应
详细查 阅基 金合 同。
3 、 投资有 风险,投 资人 认购( 或 申购) 基 金时 应认 真阅 读 招 募说明 书；
4 、 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ；
5 、 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产, 但 不保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益；
6 、 本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中小 企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非 上
市企业 ， 存 在着 公司 治理 结构相 对薄 弱、 企业 经营 风险高 、 信 息披 露透 明度 不足等
特点 。 投 资中 小企 业私 募 债将存 在违 约风 险和 流动 性不足 的风 险 ， 这 将在 一 定程度
上增加 基金 的信 用风 险和 流动性 风险 。
7 、 本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日 为 2019 年 4 月 20 日 ， 基 金投资 组合 及业 绩 的数
据截止 日 为 2019 年 3 月 31 日。
二〇一 九年 六月 一、基金管理人
一、 基 金管 理人 概况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 中国( 上海) 自由 贸易 试 验区 富城 路 99 号 震 旦国际 大 楼 25 层
办公地 址： 中国( 上海) 自由 贸易 试 验区 富城 路 99 号 震 旦国际 大 楼 25 层
法定代 表人 ：陈兵
总经理 ：章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司 33 ％变 更为 目前 的 51% 和 49% 。
2006 年 6 月 6 日， 基 金管 理人的 名称 由 “ 上投 摩根 富 林明基 金管 理有 限公 司 ” 变 更为 “ 上
投摩根 基金 管理 有限 公司 ” ，该更 名申 请于 2006 年 4 月 29 日获 得中 国证 监会 的 批准 ， 并于
2006 年 6 月 2 日在 国家 工 商总局 完成 所有 变更 相关 手续。
2009 年 3 月 31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年 3 月 31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
二、主 要人 员情 况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
董事长 ：陈 兵
博士研 究生 ，高 级经 济师 。 曾任上 海浦 东发 展银 行大 连分行 资金 财务 部总 经理 ， 上海浦 东发 展银 行总 行资 金财务 部
总经理 助理 ， 上海浦 东发 展银行 总行 个人 银行 总部 管理会 计部 、 财富管 理部 总经理 ， 上海 国
际信托 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书， 上海 国际 信托有 限公 司党 委副 书记 、总经 理。
现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 书记 、总 经理 ；上 投摩根 基金 管理 有限 公司 董事长 。
董事：Paul Bateman
大学本 科学 位。
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监 、 摩 根资 产管 理全 球 投资管 理业
务行政 总裁 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席 、资 产管 理营 运委 员会 成员及 投资 委员 会成 员。
董事：Daniel J. Watkins
学士学 位。
曾任欧洲 业务 副首席 执行 官、摩根 资产 欧洲业 务首 席运营官 、全 球投资 管理 运营总监 、
欧洲运 营总 监 、 欧洲 注册 登记业 务总 监 、 卢森 堡运 营总监 、 欧洲 注册登 记业 务及伦 敦投 资 运
营经理 、富 林明 投资 运营 团队经 理等 职务 。
现任摩 根资 产管 理亚 洲业 务首席 执行 官、 资产 管理 运营委 员会 成员 、 集 团亚 太管理 团队
成员。
董事： 王大 智
学士学 位。
曾任摩 根资 产管 理香 港及 中国基 金业 务总 监。
现任摩 根投 信董 事长 暨摩 根资产 管理 集团 台湾 区负 责人。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上海 市金 融服务 办公 室金融机 构处 处长（ 挂职） 、上海国 际集 团有限 公司 副总裁 、
上海国 际信 托有 限公 司党 委书记 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长、 上海 国际信 托有 限公 司董 事长 。
董事： 陈海 宁
研究生 学历 、经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 兼任总 行战 略发 展部 总经 理。 董事： 丁蔚
硕士研 究生 。
曾就职 于中 国建 设银 行上 海分行 个人 银行 业务 部副 总经理 ， 上海 浦东 发展 银行 个人银 行
总部银 行卡 部总 经理 ，个 人银行 总部 副总 经理 兼银 行卡部 总经 理。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行零售 业务 部总 经理 。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共金融 与治 理中 心主 任 。 曾 经在加 里
伯利大 学经 济系 、新 加坡 国立大 学经 济系 、复 旦大 学金融 系等 单位 任教 。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士 。
现任复 旦大 学经 济学 院教 授， 复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任 ； 同时 兼任 华泰 证券股 份有
限公司 、 上海 农村商 业银 行股份 有限 公司 、 申 银万 国期货 有限 责任 公司 、 东 海期货 有限 责 任
公司及 兴业 证券 股份 有限 公司独 立董 事、 上海 建工 集团股 份有 限公 司外 部董 事 。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 汪棣
美国加 州大 学洛 杉矶 分校 金 融专 业工 商管 理硕 士学 位， 并先 后获 得美 国加 州注 册会计 师
执照和 中国 注册 会计 师证 书。
曾担任 普华 永道 金融 服务 部合伙 人及 普华 永道 中国 投资管 理行 业主 管合 伙人 。
现担任 招商 证券 股份 有限 公司、 复星 联合 健康 保险 股份有 限公 司、 亚太 财产 保险有 限公
司及 51 信 用卡 有限 公司 独 立董事 、中 国台 湾旭 昶生 物科技 股份 有限 公司 监事 。
2. 监事会 成员 基本 情况 ： 监事会 主席 ：赵 峥嵘
硕士学 位， 高级 经济 师。
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职务 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。
监事： 梁斌
学士学 位。
曾在高 伟绅 律师 事务 所（ 香港） 任职 律师 多年 。
现任摩 根大 通集 团中 国法 律总监 。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监、 基金 经理 、 投 资组 合管理 部总 监、 投资 绩
效评估 总监 、国 际投 资部 总监、 组合 基金 投资 部总 监。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 投资 董事 ， 管理 上投 摩根亚 太优 势混 合型 证券 投资基 金 、
上投摩 根全 球天 然资 源混 合型证 券投 资基 金和 上投 摩根全 球多 元配 置证 券投 资基金 （QDII）。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
腾资本 管理 有限 公司 董事 。
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
杨红女 士， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。
杜猛先 生， 副总 经理
毕业于 南 京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。 历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。
孙芳女 士， 副总 经理
毕业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。
历任华 宝兴 业基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国 内权 益投 资二 部总监 兼资 深基 金经 理。
郭鹏先 生， 副总 经理
毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。
历任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 市场 经理 、 市 场部 副总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中国 建设 银行上 海市 分行办公 室秘 书、公 司业 务部业务 科科 长，徐 汇支 行副行长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
邹树波 先生 ，督 察长 。
获管理 学学 士学 位。
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。
5 ．本 基金 基金 经理
基金经 理 张 一甫 先生 ， 自 2010 年 7 月至 2011 年 12 月在国 泰君 安证 券股 份有 限公司 担
任助理 研究 员， 自 2012 年 1 月至 2012 年 12 月在 瑞银 证券有 限责 任公 司担 任研 究员； 自 2013
年 3 月至 2014 年 1 月在 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 担任研 究员 ； 自 2014 年 3 月起加 入上 投
摩根基 金管 理有 限公 司， 历任研 究员 、行 业专 家兼 基金经 理助 理。 自 2017 年 1 月 起担 任上
投摩根 成长 先锋 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ，自 2018 年 2 月 起同 时担 任上 投摩根 医疗 健
康股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，自 2018 年 8 月起 同时担 任上 投摩 根中 国生 物医药 混合 型
证券投 资基 金 （QDII ） （由上投摩 根智 慧生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金转 型而来 ） 基 金
经理。
本基金 历任 基金 经理 张飞 先生， 其任 职日 期 为 2015 年 10 月 21 日至 2018 年 2 月 9 日。
6 ．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
杜猛， 副总经 理兼 投资 总 监； 孙 芳， 副 总经理 兼投 资副总 监； 朱 晓龙， 研究 总监； 孟 晨波， 总经 理助 理 兼 货币 市 场投资 部总 监 ； 聂 曙光 ， 债 券投资 部总 监 ； 张 军， 投资 董事 ； 黄 栋，
量化投 资部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018年6月 末， 本集 团 资产总 额228,051.82 亿元 ， 较上年 末增 加6,807.99 亿 元， 增幅3.08% 。
上半年 ，本 集团 盈利 平稳 增长， 利润 总额 较上 年同 期增加93.27 亿 元至1,814.20 亿元 ，增 幅
5.42% ；净 利润 较上 年同 期 增加84.56 亿元 至1,474.65 亿元， 增幅6.08% 。
2017 年， 本集 团先 后 荣获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年 中国 最佳 银行 ”， 美国《 环球 金
融》 “2017 最 佳转型 银行 ” 、新加 坡《 亚洲 银行 家》 “2017 年中 国最 佳数 字银 行 ” 、 “2017 年
中国最 佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《 银行 家》 “2017 最 佳金 融创新 奖 ” 及 中国 银行 业 协会 “年 度最具社会 责任 金融 机构 ” 等 多项重 要奖 项 。 本 集团 在 英国 《银 行家》 “2017 全球 银行 1000 强”
中列 第2 位 ；在 美国 《财 富》 “2017 年世 界500 强 排行榜 ”中 列 第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设综 合与 合规管 理处 、 基金市 场处 、 证 券保 险
资产市 场处、 理财 信托 股 权市场 处、QFII 托 管处、 养老金 托管 处、 清 算处、 核算处、 跨境托
管运营 处 、 监 督稽核 处等10 个职 能处 室， 在安 徽合 肥 设有托 管运 营中 心， 在上 海设有 托管 运
营中心上 海分 中心， 共有 员工315 余人。 自2007 年起 ，托管部 连续 聘请外 部会 计师事务 所对
托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资 产托 管业务 部资 深经理（ 专 业 技术一 级） ， 曾就职于 中国 建设银 行北 京市分 行
国际部 、 营业 部并担 任副 行长 ， 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲， 资产 托管业 务部 资深经理 （专 业技术 一级） ，曾就职 于中 国建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业 务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2018 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管857 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行先 后9 次获 得 《 全球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次
获得 《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连 续 5 年 获得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构 ”等 奖项 ，
并在2016 年被 《 环球 金融 》 评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ”、在 2017 年荣 获 《 亚
洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 ， 对 各基金 投资 运作 比例 控制 等情况 进行监控 ，如发 现投资 异常 情况， 向基金 管理人 进行 风险提 示，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，如 有必 要将 及时 报告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
一、基 金销 售机 构：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
2. 代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田国立
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号
法定代 表人 ： 陈 四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 南京银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ： 胡升 荣
客服电 话：95302
网站 ：www.njcb.com.cn
(8) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址: www.swhysc.com
(9) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：李琦
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(10) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.shzq.com
(11) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务咨 询电 话：95521
网址：www.gtja.com
(12) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路111 号
法定代 表人 ：霍 达
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(13) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 周 健男
客服热 线：95525
网址：www.ebscn.com
(14) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(15) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(16) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：杨 华辉
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(17) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(18) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 王少华
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(19) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君 客户服 务热 线：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(20) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：姜 晓林
客户服 务电 话：95548
公司网 址：sd.citics.com
(21) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客服电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
(22) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 李 新华
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
(23) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层
法定代 表人 ：何 之江
客服电 话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
(24) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客户服 务电 话：95531 ；4008888588
公司网 站 ：www.longone.com.cn
(25) 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(26) 上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(27)
北京 展恒 基金 销售 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 11 号邮 电新 闻大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
公司网 站：www.myfund.com
(28) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
(29) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
(30) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期53 层 5312-15 单元 法定代 表人 ： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(31) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(32) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(33) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路969 号3 幢5 层599 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：祖 国明
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(34) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(35) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(36) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
客服电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(37) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
客服电 话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(38) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(39) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
客服电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(40) 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 注册 地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号 院京东 集团 总部
法定代 表人 ： 江卉
客服电 话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(41) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
客服电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
(42) 奕丰基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海 深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限
公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
二、基 金登 记机 构：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
三、律 师事 务所 与经 办律 师：
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
联系电 话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律 师： 廖海 、刘 佳 四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
四、基金的基本情况
基金名 称： 上投 摩根 医疗 健康股 票型 证券 投资 基金
基金的 类别 ： 股 票型 证券 投资基 金
基金的 运作 方式 ：契 约型 开放式
注册文 号： 中国 证监 会证 监基金 字[2015]1648 号
五、基金的投资
一、投 资目 标
通过积 极主 动的 管理 和严 格的风 险控 制， 重点 投资 于健康 产业 相关 的优 质上 市公司 ， 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
二、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
货币市 场工 具、 权证 、 资 产支持 证券 、 股 指期 货、 股票期 权以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具( 须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 80%-95% ，其中 投资 于医 疗 健康相 关
行业股票的比例不低于非现金基金资产 的 80% 。其余资产投资于债券、货币市场工具、 权证、资 产支 持证 券等 金融 工具； 权证 占基 金资 产净 值的 0-3% ； 每个 交易 日日 终在扣 除股 票
期 权 及 股 指 期货 保 证 金 后， 现 金 或 到 期日 在 一 年 期以 内 的 政 府 债券 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5% ，其 中现 金不 包括 结算 备付金 、存 出保 证金 、应 收申购 款等 。
三、投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将综 合分 析和 持续 跟踪基 本面 、 政 策面 、 市 场面等 多方 面因 素， 对宏 观经济 、 国
家政策、 资金 面和市 场情 绪等影响 证券 市场的 重要 因素进行 深入 分析， 重点 关注包 括 GDP
增速、 固定资 产投资 增速 、净出 口增速 、通胀 率、 货币供 应、利 率等宏 观指 标的变 化趋势 ，
结合股 票 、 债 券等各 类资 产风险 收益 特征 ， 确 定合 适的资 产配 置比 例。 本基 金将根 据各 类 证
券的风 险收 益特 征的 相对 变化， 适度 的调 整确 定基 金资产 在股 票、 债券 及现 金等类 别资 产间
的分配 比例 ，动 态优 化投 资组合 。
2 、股 票投 资策 略
从全球 市场 来看 ，健 康产 业已经 是全 球第 一大 产业 ，年支 出总 额 占 GWP （世 界国内 生
产总值 ） 总额 约 1/10 ， 将 成为第 五波 世界 经济 浪潮 的新支 撑 。 目 前 ， 我 国政 府也已 明确 将大
健康产 业作 为国 家战 略， 国务院 在 2013 年 9 月 公布 了《关 于促 进健 康服 务业 发展的 若干 意
见》 ， 提出 到 2020 年我 国 健康产 业的 产值 将达 到 GDP 的 10% ， 产值 规模 达 到约 8 万 亿元，
是我国 目前 产值 的 8 倍。
本基金 将通 过系 统和 深入 的基本 面研 究， 专注 于医 疗健康 产业 投资 ， 对 行业 发展进 行密
切跟踪 ， 根 据市 场不 同阶 段充分 把握 各个 子行 业轮 动带来 的投 资机 会。 在严 格控制 风险 的前
提下，力争实现基金资产长期稳定增值。 本基金将不低 于 80% 的非现金基金资产投资于 国
家医疗 健康 相关 行业 。
医疗健 康产 业不 同于 传统 医疗产 业发 展模 式 ，是 由 单一救 治模 式转 向 “ 防- 治- 养” 一 体化
防治模 式 。 本 基金 所定 义的 医疗健 康产 业上 市公 司 ， 是 指以研 究开 发 、 生 产和 销售 用于预 防、
诊断和 治疗 疾病 的医 疗保 健相关 产品 或服 务， 并致 力于提 升国 民健 康水 平的 企业， 以及 以保
健食品 、药 妆等 功能 型日 用品为 代表 的保 健产 业上 市公司 ，将 主要 包含 以下 两类公 司：
第一类： 主营 业务为 医疗 健康产业 相关 的上市 公司 ，包含化 学制 药、中 药、 生物制药 、
医药商 业、 医疗 服务 、医 疗器械 、健 康食 品、 健康 检测等 ；
第二类 ： 当 前非 主营 业务 提供的 产品 或服 务隶 属于 医疗健 康产 业， 且未 来这 些产品 或服
务有望 成为 主要 收入 或利 润来源 的上 市公 司。
另外， 本基 金将 通过 对医 疗健康 需求 变化 和行 业发 展趋势 的跟 踪研 究， 适时 调 整医 疗健康主题 所覆 盖的 行业 范围 。
在具体 操作 上， 本基 金将 主要采 用 “ 自下 而上 ” 的方 法， 在 备选 行业 内部 通过 定量与 定性
相结合 的分 析方 法， 综合 分析上 市公 司的 业绩 质量 、 成 长性 和估 值水平 等 ， 精选具 有良 好成
长性 、 估 值合 理的个 股 。 本基金 将首 先采 用定 量的 方法分 析公 司的 财务 指标 ， 考 察上 市公 司
的盈利 能力、 盈利质 量、 成长能 力、运 营能力 以及 负债水 平等方 面，初 步筛 选出财 务健康 、
成长性 良好 的优 质股 票。 此外， 本基 金将 从公 司 所 处行业 的投 资价 值、 核心 竞争力 、 主 营业
务成长 性、 公司 治理 结构 、 经营 管理 能力 、 商 业模 式、 受 益于 经济 转型 的程 度等多 角度 对股
票进行 定性 分析 。
为了避 免投 资估 值过 高的 股票， 本基 金将 根据 上市 公司所 处行 业、 业务 模式 以及公 司发
展中所 处的 不同 阶段 等特 征， 综 合利 用市 盈率 法 （P/E ） 、 市净 率法 （P/B ） 、 市 盈率－ 长期 成
长法（PEG ） 、折现现金流法（DCF ）等估值方法对公司的估值水平进行分析比较，筛选 出
估值合 理或 具有 吸引 力的 公司进 行投 资。
3 、行 业配 置策 略
由于医 疗健 康主 题涉 及多 个行业 及其 子行 业， 我们 将从行 业生 命周 期、 行业 景气度 、 行
业竞争 格局 等多 角度 ，综 合评估 各个 行业 的投 资价 值，对 基金 资产 在行 业间 分配进 行安排 。
（1） 行业 景气 度分 析
行业的 景气 度受 到宏 观经 济形势 、 国家 产业 政策 、 行 业自身 基本 面等 多因 素的 共同影 响，
本基金 将分 析经 济周 期的 不同阶 段对 各行 业的 影响 ， 并综 合考 虑国 家产 业政 策、 消 费者 需求
变化 、 行 业技 术发展 趋势 等因素 ， 判断 各个行 业的 景气度 。 本基 金将重 点关 注景气 良好 或 长
期增长 前景 看好 的行 业。
（2） 行业 生命 周期 分析
本基金 将分 析各 行业 所处 的生命 周期 阶段 ， 重 点配 置处于 成长 期与 成熟 期的 行业， 对处
于幼稚 期的 行业 保持 积极 跟踪， 对处 于衰 退期 的行 业则予 以回 避。 部分 行业 从大类 行业 看处
于衰退 期， 但其 中某 些细 分行业 通过 创新 转型 获得 新的成 长动 力， 本基 金也 将对 这 些细 分行
业的公 司进 行投 资。
（3） 行业 竞争 格局
主要分 析行 业的 产品 研发 能力和 行业 进入 壁垒 ， 重点 关注具 有较 强技 术研 发能 力和较 高
的行业 进入 壁垒 的行 业。
4 、固 定收 益类 投资 策略
对于固 定收益类资产 的选择，本 基金将以价值 分析为主线 ，在综合研究 的基础上实 施积极主 动的 组合 管理 ，并 主要通 过类 属配 置与 债券 选择两 个层 次进 行投 资管 理。
在类属 配置层次，结 合对宏观经 济、市场利率 、债券供求 等因素的综合 分析，根据 交
易所市 场与 银行 间市 场类 属资产 的风 险收 益特 征 ， 定 期对投 资组 合类 属资 产进 行优化 配置 和
调整， 确定 类属 资产 的最 优权重 。
在券种 选择上，本基 金以中长期 利率趋势分析 为基础，结 合经济趋势、 货币政策及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、 流 动性 和信 用风险 等因 素， 重点 选择 那些流 动性 较好 、 风 险水 平
合理、 到期 收益 率与 信用 质量相 对较 高的 债券 品种 。具体 策略 有：
（1） 利率 预期 策略： 本基 金首先 根据 对国 内外 经济 形势的 预测 ， 分 析市 场投 资环境 的
变化趋 势， 重点 关注 利率 趋势变 化。 通过 全面 分析 宏观经 济、 货币 政策 与财 政政策 、 物 价水
平变化 趋势 等因 素， 对利 率走势 形成 合理 预期 。
（2） 估值 策略 ： 建 立不 同 品种的 收益 率曲 线预 测模 型， 并利 用这 些模 型进 行 估值 ， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 。
（3） 久期 管理： 本基 金努 力把握 久期 与债 券价 格波 动之间 的量 化关 系， 根据 未来利 率
变化预 期， 以久 期和 收益 率变化 评估 为核 心， 通过 久期管 理， 合理 配置 投资 品种。
5 、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券（含交易 分离可转债 ）兼具权益类 证券与固定 收益类证券的 特性，具有 抵
御下行 风险 、 分享股 票价 格上涨 收益 的特 点。 可转 债的选 择结 合其 债性 和股 性特征 ， 在对 公
司基本 面和 转债 条款 深入 研究的 基础 上进 行估 值分 析， 投 资于 公司 基本 面优 良、 具 有较 高安
全边际 和 良 好流 动性 的可 转换债 券， 获取 稳健 的投 资回报 。
6 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
基金投 资中 小企 业私 募债 券， 基金 管理 人将 根据 审慎 原则 ， 制 定严 格的 投资 决策 流程、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流 动性 风险 处置预 案 ， 其中 ， 投 资决 策流程 和风 险控制 制度 需经
董事会 批准 ， 以防范 信用 风险 、 流 动性 风险等 各种 风险 。 本 基金 对中小 企业 私募债 的投 资 主
要从自 上而 下判 断景 气周 期和自 下而 上精 选标 的两 个角度 出发 ， 结合 信用 分析 和信用 评估 进
行，同 时通 过有 纪律 的风 险监控 实现 对投 资组 合风 险的有 效管 理。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进行股指期 货投资时， 将根据风险管 理的原则， 以套期保值为 主要目的， 在
风险可 控的前 提下， 本着 谨慎原 则，参 与股指 期货 的投资 ，以管 理投资 组合 的系统 性风险 ，
改善组 合的 风险 收益 特性 。 套 期保 值将 主要采 用流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 。 本 基金 在进行股 指期 货投 资时 ， 将 通过对 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 的研 究， 并结 合股指 期货 的定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项 ， 同 时针 对股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。
8 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 综合 考虑 市场 利率 、 发 行条 款、 支持 资产 的 构成及 质量 等因 素， 主要 从资产 池信
用状况 、 违 约相 关性 、 历 史违约 记录 和损 失比 例、 证券的 信用 增强 方式 、 利 差补偿 程度 等方
面对资 产支 持证 券的 风险 与收益 状况 进行 评估 ， 在 严格控 制风 险的 情况 下， 确定资 产合 理配
置比例 ，在 保证 资产 安全 性的前 提条 件下 ，以 期获 得长期 稳定 收益 。
9 、股 票期 权投 资策 略
本基金 将按 照风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 主要 目的 ， 参 与股 票期权 的投 资。 本基 金
将在有 效控 制风 险的 前提 下， 选择 流动 性好 、 交 易 活跃的 期权 合约 进行 投资 。 本 基金 将基 于
对证券 市场 的预 判， 并结 合股指 期权 定价 模型 ，选 择估值 合理 的期 权合 约。
基金管 理人 将根 据审 慎原 则， 建 立股 票期 权交 易决 策部门 或小 组， 按照 有关 要求做 好人
员培训 工作 ， 确保投 资 、 风控等 核心 岗位 人员 具备 股票期 权业 务知 识和 相应 的专业 能力 ， 同
时授权 特定 的管 理人 员负 责股票 期权 的投 资审 批事 项，以 防范 期权 投资 的风 险。
四、投 资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股 票资 产占 基金 资产 的 80%-95% ， 其 中投 资于 本基金 所定 义的 医疗 健康 主题相 关
的证券 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；
（2） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票， 不超
过该公 司可 流通 股票 的 15% ；
（5）本 基金管 理人管 理的 全部投资 组合 持有一 家上 市公司发 行的 可流通 股票 ，不超 过
该公司 可流 通股 票 的 30 ％；
（6） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（7） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（8 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的0.5％；
（9）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（10） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20 ％；
（11 ） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％；
（12） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（13） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合 投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（14 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ， 本基 金在 全国 银 行间同 业市 场中 的债 券回 购最长 期限为 1 年 ，债 券 回购到 期后 不
得展期 ；
（16 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投 资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（17 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的 10% ；
（18）本 基金 在任何 交易 日日终， 持有 的买入 股指 期货合约 价值 与有价 证券 市值之和 ，
不得超过基金资产净值 的 95% 。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的
政府债 券） 、权 证、 资产 支 持证券 、买 入返 售金 融资 产（不 含质 押式 回购 ）等 ；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股
票总市 值 的 20% ；
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 占基金资 产 的 80%-95% ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22 ） 本 基 金 因 未 平仓 的期 权 合 约 支 付 和 收 取的 权利 金 总 额 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
10% ；
（23） 本基 金开 仓卖 出认 购期权 的， 应持 有足 额标 的证券 ； 开 仓卖 出认 沽期 权的， 应持
有合约 行权 所需 的全 额现 金或交 易所 规则 认可 的可 冲抵期 权保 证金 的现 金等 价物；
（24 ）本基金未平 仓的期权合约面值不得超 过基金资产净值 的 20% 。其中，合约面 值
按照行 权价 乘以 合约 乘数 计算；
（25 ） 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约及 股票期 权合 约需 缴纳 的交 易保证 金
后， 应当 保持 不低 于基 金 资产净 值 5% 的现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ， 其 中现 金不
包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 。
本基金在 开始 进行股 指期 货投资之 前， 应与基 金托 管人就股 指期 货开户 、清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 ；
（26 ）本基金持有 的全部中小企业私募债券 ，其市值不超过基金资产净 值的 10%；本
基金持 有一 家企 业发 行的 中小企 业私 募债 ，不 得超 过该债 券 的 10% ；
（27） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（28） 本基 金投 资于 流动 性受限 资产 的市 值合 计不 得超过 本基 金资 产净 值的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
不符合 前款 所规 定比 例限 制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资；
（29 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证 监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（30） 法律 法规 和《 基金 合同》 约定 的其 他投 资比 例限制 。
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投
资不符 合上 述规 定投 资比 例的， 除上 述 （13） 、 （25 ） 、 （28） 、 （29） 条 所述 情况 外， 基 金管 理
人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投 资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
如果法律 法规 对本基 金合 同约定投 资组 合比例 限制 进行变更 的， 以变更 后的 规定为准 。法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 如 适用于 本基 金， 基金 管理 人在履 行适 当程序 后 ， 则 本
基金投 资不 再受 相关 限制 ，不需 要经 基金 份额 持有 人大会 审议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
五、业 绩比 较基 准
申银万 国医 药生 物行 业指 数收益 率*85%+ 中债 总指 数收益 率*15%
本基金 股票 部分 主要 投资 于医药 生物 相关 行业 股票 。 申银万 国医 药生 物指 数对 医药生 物
行业股 票具 有较 强的 代表 性， 适 合作 为本 基金 股票 投资的 比较 基准 。 中 债总 指数是 由中 央国
债登记 结算 有限 公司 编制 的具有 代表 性的 债券 市场 指数 。 根 据本 基金 的投 资范 围和投 资比 例 ，
选用上 述业 绩比 较基 准能 够客观 、合 理地 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者是 市场
中出现 更具 有代 表性 的业 绩比较 基准 ， 或 者更 科学 的复合 指数 权重 比例 ， 本 基金将 根据 实际
情况在 与基 金托 管人 协商 一致的 情况 下对 业绩 比较 基准予 以调 整 。 业 绩比 较基 准的变 更应 履
行适当 的程 序， 报中 国证 监会备 案， 并予 以公 告。
六、风 险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金产 品， 预 期风 险和 收益 水平 高于混 合型 基金 、 债 券型 基金和 货币
市场基 金， 属于 较高 风险 收益水 平的 基金 产品 。 本 基金风 险收 益特 征会 定期 评估并 在公 司网
站发布 ，请 投资 者关 注。
七、基 金管 理人 代表 基金 行使相 关权 利的 处理 原则 及方法
1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 相关权 利 ， 保 护基 金份 额 持有人 的利
益；
2. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
3. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
4. 不通 过 关 联交 易为 自身、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不
当利益 。
八、基 金的 投资 组合 报告
8.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资
593,755,219.48 80.92
其中： 股票
593,755,219.48 80.92
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资
- -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
126,310,863.13 17.21
7 其他各 项资 产
13,701,654.21 1.87
8 合计
733,767,736.82 100.00
8.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
455,005,407.85 62.83
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
6,979,680.00 0.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业
12,445,248.00 1.72
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
33,220,095.80 4.59
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
86,104,787.83 11.89
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
593,755,219.48 81.98
8.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例( ％) 1 600276 恒瑞医 药 701,060.00 45,863,345.20 6.33
2 300760 迈瑞医 疗 312,114.00 41,916,910.20 5.79
3 000661 长春高 新 128,792.00 40,825,776.08 5.64
4 002821 凯莱英 367,721.00 33,845,040.84 4.67
5 300015 爱尔眼 科 867,325.00 29,489,050.00 4.07
6 300595 欧普康 视 436,228.00 25,419,005.56 3.51
7 600763 通策医 疗 359,322.00 25,332,201.00 3.50
8 300347 泰格医 药 336,100.00 22,283,430.00 3.08
9 603259 药明康 德 218,710.00 20,519,372.20 2.83
10 600436 片仔癀 173,450.00 19,929,405.00 2.75
8.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报 告 期内 本 基 金 投资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部门 立 案 调 查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
8.11.2 报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 股票 中没 有在 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。 8.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 187,290.77
2 应收证 券清 算款 12,480,033.89
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,337.45
5 应收申 购款 1,002,992.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,701,654.21
8.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票无 流通 受限 情况 。
8.11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
因四舍 五入 原因, 投 资组 合 报告中 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
六、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段 净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④ ①－③ ②－④
基金成 立日-2015/12/31
1.30% 0.82% 10.18% 1.65% -8.88% -0.83%
2016/01/01-2016/12/31 -18.76% 1.88% -11.71% 1.48% -7.05% 0.40% 2017/01/01-2017/12/31 6.44% 0.94% 2.39% 0.67% 4.05% 0.27%
2018/01/01-2018/12/31 -4.34% 1.67% -22.60% 1.44% 18.26% 0.23%
2019/01/01-2019/03/31 28.04% 1.48% 26.77% 1.47% 1.27% 0.01%
七、基金的费用与税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用 。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 ，自动 在月 初 5 个 工作 日 内、按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。若 遇法 定节 假日、 休息 日 等 ，支 付日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 ，自动 在月 初 5 个 工作 日 内、按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －8 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规 定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 介上 刊
登公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
八、基金的申购费、 赎回 费及基金转换
1 、基 金申 购份 额的 计算
申购费 用= （ 申购 金额* 申购费率 ）/ （1+ 申购 费率 ）
净申购 金额= 申购 金额- 申购费用
申购份 额 = 净申 购金 额/ T 日 基金 份额 净值
申购费 率如 下表 所示 ：
申购金 额区 间 费率
人民 币 100 万以 下 1.5％
人民 币 100 万以 上（ 含） ，500 万 以下 1.0％ 人民 币 500 万以 上（ 含） 每笔人 民 币 1,000 元
2. 基金 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回费 率如 下表 所示 ：
持有期 限 费率
7 日以 内 1.50%
7 日以 上（ 含） ，30 日以 内 0.75%
30 日 以上 （含） ，一 年以 内 0.50%
一年以 上( 含) ，两 年以 内 0.35%
两年以 上( 含) ，三 年以 内 0.20％
三年以 上( 含)
0 %
3. 基金 转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关机构 。
九、招募说明书更新 说明
本基金 于 2015 年 10 月 21 日成立 ，至 2019 年 4 月 20 日运作 满 三 年半 。现 依 据《中 华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 销售
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求, 结合 基金 管理
人对本 基金 实施 的投 资经 营活动 ， 对 2018 年 12 月 4 日公 告的 《 上投 摩根 医疗 健康股 票型 证
券投资 基金 招募 说明 书 （ 更新） 》进 行内 容补 充和 更 新, 主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在重要 提示 中 ， 更 新内 容 截止日 为 2019 年 4 月 20 日， 基金 投资 组合 及基 金 业绩的数据截 止日 为 2019 年 3 月 31 日。
2 、 在“ 三、基 金管理 人 ” 的 “ 主 要人员情 况 ” 中， 对 董事 、 独立董事 、 基金 经理 的 信 息进
行了更 新。
3 、在“ 五、 相关 服务 机构 ” 中，对 代销 机构 信息 进行 了更新 。
4 、在“ 八、基 金的投资 ” 的“ 基金的投资组合报 告 ” 中，根据 本基金实际运作情况更新 了
最近一 期投 资组 合报 告的 内容。
5 、在“ 九、基金的业绩 ” 中 ，根据基金的实际运作情 况，对本基金成立以来的 业绩进行
了说明 。
6 、在“ 二十 一、 其他 应披 露事项 ” 中 ，本 披露 期间 没 有需要 披露 的其 他重 大事 项 。
2019 年 6 月 4 日
