上证 180 价 值交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资
基金招募 说 明书 （ 更新 ） 摘要
2019 年第 1 号
基金管理人：华宝 基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
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【重要 提示 】
本基金 根据 中国 证券 监督 管理委 员会 证监 许可 ［2010 ］227 号 文的 核准 ，进 行 募集。
基 金管 理人 保证 《上 证 180 价值 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金招 募说 明书》 ( 以下 简称 “招 募
说明书 ” 或 “本 招募 说明 书”) 的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本基金 招 募说 明书 经中国 证监 会核 准， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并不 表 明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金
前， 需充 分了 解本 基金 的 产品特 性 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因整 体政 治、 经济 、
社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证券 特有 的 非系统 性风 险 ， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险 ， 本基金 的特 定风 险等 等 。 本基金 为股 票基 金 ， 其
风险和 预期 收益 均高 于货 币市场 基金 、 债券 型基 金和 混合基 金 。 本 基金 在股 票基 金中属 于指 数基 金，
紧密 跟 踪标 的指 数 ， 属 于 股票基 金中 风险 较高 、 收 益与标 的指 数所 代表 的股 票市场 水平 大致 相近 的
产品。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证投 资于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本基金 招募 说明 书。
本摘要 根据《基金合同》和《招 募说明书》编写，经基金 托管人审核，并经中国证 监会核准 。
《基金 合同》 是约 定基 金 当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件。 投 资人 自取 得 依 《基金 合同 》 所发 售
的基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和 《基 金合 同 》 当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其
对 《基 金合 同》 的承 认和 接受， 并按 照 《 基金 法》 、 《运作 办法》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规 定享 有
权利、 承担 义务 ；基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日为 2019 年 4 月 23 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为
2019 年 3 月 31 日， 数据 未经审 计。
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一、 《基金合同》生效日 期
本基金 基金 合同 于 2010 年 4 月 23 日正 式生 效。
二、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华宝 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：孔 祥清
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：章 希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 Warburg Pincus Asset
Management, L.P. 持有 49% 的股份 。
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1、 董 事会 成员
孔祥清 先生 ， 董 事长 ， 硕 士， 高 级会 计师 。 曾 任宝 钢计财 部资 金处 主办 、 主 管、 副 处长 ， 宝 钢
集团财 务有 限公 司总 经理 。 现 任华 宝基 金管 理有 限 公司董 事长 ， 中国 宝武 钢 铁集团 有限 公司 产业 金
融党工 委副 书记 、 纪工 委 书记 、 工 会工 委主 席， 法 兴华宝 汽车 租赁 （ 上海 ） 有限公 司董 事长 ， 华宝
信托有 限责 任公 司董 事 ， 华宝都 鼎 （上 海） 融资 租 赁有限 公司 董事 长 ， 中 国 太平洋 保险 （ 集团 ） 股
份有限 公司 董事 。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 公司 营运 总监 、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任华 宝基 金管 理有 限公 司总经 理。
魏臻先 生， 董事 ，硕 士。 曾任麦 肯锡 （上 海） 咨询 公司分 析师 ，摩 根斯 坦利 亚洲公 司分 析师 ，
香港人 人媒 体总 监。 现任 华平投 资集 团董 事总 经理 、神州 租车 控股 公司 董事 、九月 教育 集团 董事 、
中通快 递董 事。
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周朗朗 先生 ， 董 事， 本 科 。 曾任 瑞士 信贷 第一波 士 顿 （加 拿大） 分析 师； 花 旗银行 （香 港） 投
资银行 部分 析师 ； 现任 美 国华平 集团 中国 金融 行业 负责人 、 董事 总经 理， 华 融资产 管理 股份 有限 公
司董事 ，上 海灿 谷投 资管 理咨询 服务 有限 公司 董事 。
胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
尉安宁 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁 ，比利时 富通银行 中国区 CEO 兼上海 分行行长 ，山 东亚太中 慧集团董 事长。 现任上海 谷旺投 资
管理有 限公 司执 行董 事兼 总经理 。
陈志宏 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威 会计 师 事务所 合伙 人 、 普 华永 道 会计师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长,华 彬国 际投 资 （集团 ）有 限公 司高 级顾 问。
2、监 事会 成员
朱莉丽 女士， 监事， 硕士 。 曾就职 于美 林投 资银 行 部、 德意 志银 行投 资银 行 部； 现任 美国 华平
集团执 行董 事。
杨莹女 士， 监事， 本科。 曾在三 九集 团、 中国平 安 保险 （ 集团） 股份 有限 公 司、 永 亨银 行 （中
国） 有限 公司 、 中 国民 生 银行 、 华 宝投 资有 限公 司 工作 ， 现 任华 宝信 托有 限 责任公 司风 险管 理部 副
总经理 。
贺桂先 先生 ， 监事 ， 本 科 。 曾 任华 宝信 托有 限 责 任 公司研 究部 副总 经理 ； 现 任华宝 基金 管理 有
限公司 营运 副总 监兼 北京 分公司 总经 理兼 综合 管理 部总经 理。
王波先 生 ， 监 事， 硕士 。 曾任上 海证 券报 记者 ； 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 互金业 务总 监兼 互
金策划 部总 经理 。
3、高 级管 理人 员
孔祥清 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职。2002 年 加 入华宝 基金 公司 参与 公司 的筹建 工作 ，先 后担 任公 司清算 登记 部总 经理 、
营运副 总监 、营 运总 监, 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
欧江洪 先生， 副总 经理， 本科。 曾 任宝 钢集 团财 务 部主办， 宝钢 集团 成本 管 理处主 管 ， 宝 钢集
团 办公室（ 董事会办 公室） 主管/ 高级秘书 ，宝钢集团 办公厅秘 书室主任 ，华宝投 资有限公 司总 经
理助理 兼行 政人 事部 总经 理、 董事 会秘 书， 宝钢 金 融系统 党委 组织 部部 长 、 党委办 公室 主任 。 现任 4
华宝基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
李 慧勇先生 ，副总 经理，硕 士。曾在 上海申 银万国证 券研究所 有限公 司担任董 事总经理/所长
助理/ 研究 执行 委员 会副 主 任/首 席分 析师 的职 务。 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士 。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝基 金管 理有 限公 司督察 长。
4、本 基金 基金 经理
丰晨成 ， 硕 士。2009 年加 入华宝 基金 管理 有限 公司 ， 先后 担任 助理 产品 经理 、 数量 分析 师、 投
资经理 助理 、投 资经 理等 职务。2015 年 11 月起 任 上证 180 价值 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、
华宝上 证180 价 值交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理 ， 2016 年 8 月 起任 华宝 中证 全
指证券 公司 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理， 2018 年 4 月起 任华 宝 中证 500 指 数增 强型 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理， 2018 年6 月起 任华 宝 中证全 指证 券公 司交 易型 开放式 指数 证券 投资 基
金发起 式联 接基 金基 金经 理，2018 年8 月起 任华 宝 中证 1000 指数 分级 证券 投 资基金 基金 经理 。
5、权 益投 资决 策委 员会 成 员
闫旭女 士 ， 投 资总 监、 国 内投资 部总 经理 、 华宝 行 业精选 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 华宝
收益增 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 华宝 稳健 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
胡戈游 先生 ， 助理 投资 总 监、 华宝 宝康 消费 品证 券 投资基 金基 金经 理 、 华 宝 核心优 势灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
刘自强 先生 ， 投资 总监 、 华宝动 力组 合混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 华 宝 国策导 向混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、华 宝未来 主导 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
蔡目荣 先生 ， 国内 投资 部 副总经 理 、 华 宝多 策略 增 长开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 资源
优选混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 华 宝价 值发 现 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝绿 色主 题混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 ，华宝 先进 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成 立时 间：1984 年1 月1日
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法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币34,932,123.46 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2018 年12 月 ，中 国工 商银行 资产 托管 部共 有员 工202 人， 平均 年龄33 岁，95%以 上员 工拥 有
大学本 科以 上学 历， 高管 人员均 拥有 研究 生以 上学 历或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以来 ，秉
承“诚 实信 用、 勤勉 尽责 ”的宗 旨， 依靠 严密 科学 的风险 管理 和内 部控 制体 系、规 范 的 管理 模式 、
先进的 营运 系统 和专 业的 服务团 队 ， 严 格履 行资 产 托管人 职责 ， 为境 内外 广 大投资 者 、 金 融资 产管
理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服 务， 展现 优异 的市 场形 象 和影响 力 。 建 立了 国内
托管银 行中 最丰 富、 最 成 熟的产 品线。 拥有 包括 证 券投资 基金、 信托 资产、 保险资 产 、 社 会保 障基
金、基 本养 老保 险、 企业 年金基 金、QFII 资 产、QDII 资 产、 股权 投资 基金 、 证券公 司集 合资 产管
理计划 、 证 券公 司定 向资 产管理 计划 、 商 业银 行信 贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、 QDII
专户资 产 、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产品 体系 ， 同 时在国 内 率 先开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服
务， 可以 为各 类客 户提 供 个性化 的托 管服 务 。 截 至2018 年 12 月， 中国 工商 银行共 托管 证券 投资 基
金 923 只。 自 2003 年 以 来，本 行连 续十 五年 获得 香港《 亚洲 货币 》、 英国 《全球 托管 人》 、香 港
《财资 》 、 美 国 《环 球金 融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《 上海 证券 报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的
64 项 最佳 托管 银行 大奖 ； 是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ， 优良 的服 务品 质 获得国 内外 金融 领域 的
持续认 可和 广泛 好评 。
2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共 十 一 次 顺 利
通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 最 权 威 的 ISAE3402 审 阅 ， 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性
报告。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国 工商银行 资产托管部自成 立以来， 各项业务飞速发 展，始终 保持在资产托管 行业的优 势
地位 。这些成绩 的取得，是与 资产托管部 “一手抓业务 拓展，一手 抓内控建设” 的做法是分不 开
的。 资产托管部 非常重视改进 和加强内部 风险管理工作 ，在积极拓 展各项托管业 务的同时，把 加 6
强风 险防范和控 制的力度，精 心培育内控 文化，完善风 险控制机制 ，强化业务项 目全过程风险 管
理 作为 重要 工作 来做。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014、2015 、2016、2017
共十一 次顺 利通 过评 估组 织内部 控制 和安 全措 施最 权威 的 ISAE3402 审 阅， 获 得无保 留意 见的 控制
及有 效性报告 ， 表明独立第三 方对我行托 管服务在风险 管理、内部 控制方面的健 全性和有效性 的
全面认 可, 也证 明中 国工 商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国际 大型 托管 银行接 轨， 达到 国际
先进水 平。 目前 ，ISAE3402 审阅 已经 成为 年度 化、 常规化 的内 控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证 业务运作 严格遵守国家有 关法律法 规和行业监管规 则，强化 和建立守法经营 、规范运 作
的经 营思想和经 营风格，形成 一个运作规 范化、管理科 学化、监控 制度化的内控 体系；防范和 化
解经 营风险，保 证托管资产的 安全完整； 维护持有人的 权益；保障 资产托管业务 安全、有效、 稳
健运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国 工商银行 资产托管业务内 部风险控 制组织结构由中 国工商银 行稽核监察部门 （内控合 规
部、 内部 审计 局） 、 资 产托 管部内 设风 险控 制处 及资 产托管 部各 业务 处室 共同 组成 。 总 行稽 核监 察
部门 负责制定全 行风险管理政 策，对各业 务部门风险控 制工作进行 指导、监督。 资产托管部内 部
设置专 门负 责稽 核监 察工 作的内 部风 险 控 制处 ， 配 备专职 稽核 监察 人员 ， 在 总经理 的直 接领 导下 ，
依照 有关法律规 章，对业务的 运行独立行 使稽核监察职 权。各业务 处室在各自职 责范围内实施 具
体的风 险控 制措 施。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1 ） 合法 性原 则 。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求 ， 并贯穿 于托 管业
务经营 管理 活动 的始 终。
（2 ） 完整 性原 则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ； 监 督
制约应 渗透 到托 管业 务的 全过程 和各 个操 作环 节， 覆盖所 有的 部门 、岗 位和 人员。
（3） 及时 性原 则 。 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “内 控优 先” 的
原则， 新设 机构 或新 增业 务品种 时， 必须 做到 已建 立相关 的规 章制 度。
（4） 审慎 性原 则。 各项 业 务经营 活动 必须 防范 风险 ， 审慎 经营 ， 保 证基 金资 产和其 他委 托资
产的安 全与 完整 。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ， 并 保证
得到全 面落 实执 行， 不得 有任何 空间 、时 限及 人员 的例外 。
（6 ） 独立 性原 则 。 设 立专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门 ； 直 接操 作人 员和 控 制人员 必须 相对 7
独立， 适当 分离 ；内 控制 度的检 查、 评价 部门 必须 独立于 内控 制度 的制 定和 执行部 门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离 制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职责 、 科
学的 业务流程、 详细的操作手 册、严格的 人员行为规范 等一系列规 章制度，并采 取了良好的防 火
墙隔离 制度 ，能 够确 保资 产独立 、环 境独 立、 人员 独立、 业务 制度 和管 理独 立、网 络独 立。
（2） 高层 检查 。 主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者和 管理
者， 要求下级部 门及时报告经 营管理情况 和特别情况， 以检查资产 托管部在实现 内部控制目标 方
面的进 展， 并根 据检 查情 况提出 内部 控制 措施 ，督 促职能 管理 部门 改进 。
（3） 人 事控 制。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建 立 “ 自控 防线” 、 “互 控 防线” 、 “监 控防
线” 三道控制防 线，健全绩效 考核和激励 机制，树立“ 以人为本” 的内控文化， 增强员工的责 任
心和 荣誉感，培 育团队精神和 核心竞争力 。并通过进行 定期、定向 的业务与职业 道德培训、签 订
承诺书 ，使 员工 树立 风险 防范与 控制 理念 。
（4） 经营 控制 。 资 产托 管 部通过 制定 计划 、 编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、 处 理各
项事务 ，从 而有 效地 控制 和配置 组织 资源 ，达 到资 源利用 和效 益最 大化 目的 。
（5） 内部 风险 管理 。 资 产 托管部 通过 稽核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ， 定 期或
不定 期地对业务 运作状况进行 检查、 监控 ，指导业务部 门进行风险 识别、评估， 制定并实施风 险
控制措 施， 排查 风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。 我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路的 冗余
备份、 监控 设施 的运 用和 保障等 措施 来保 障数 据安 全。
（7） 应急 准备 与响 应 。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、 应 用、 操
作、 环境四个层 面的完备的灾 难恢复方案 ，并组织员工 定期演练。 为使演练更加 接近实战，资 产
托管部 不断 提高 演练 标准 ， 从最 初的 按照 预订 时间 演练发 展到 现在 的 “ 随机 演练” 。 从 演练 结果 看，
资产托 管部 完全 有能 力在 发生灾 难的 情况 下两 个小 时内 恢 复业 务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1 ） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门 ， 配 备 专职稽 核监 察人 员 ， 在 总 经理的 直接 领导
下，依 照有 关法 律规 章， 全面贯 彻落 实全 程监 控思 想，确 保资 产托 管业 务健 康、稳 定地 发展 。
（2 ） 完善 组织 结构 ， 实施 全员风 险管 理 。 完 善的 风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工的 共同
参与 ，只有这样 ，风险控制制 度和措施才 会全面、有效 。资产托管 部实施全员风 险管理，将风 险
控制 责任落实到 具体业务部门 和业务岗位 ，每位员工对 自己岗位职 责范围内的风 险负责，通过 建
立纵向 双人 制、 横向 多部 门制的 内部 组织 结构 ，形 成不同 部 门 、不 同岗 位相 互制衡 的组 织结 构。
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（3 ） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一贯 坚持 把 风险防 范和 控制
的理 念和方法融 入岗位职责、 制度建设和 工作流程中。 经过多年努 力，资产托管 部已经建立了 一
整套 内部风险控 制制度，包括 ：岗位职责 、业务操作流 程、稽核监 察制度、信息 披露制度等， 覆
盖所有 部门 和岗 位， 渗透 各项业 务过 程， 形成 各个 业务环 节之 间的 相互 制约 机制。
（4 ） 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位 。 资产托 管业 务是
商业银 行新 兴的 中间 业务 ， 资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作， 一直将 建立 一个 系统 、
高效的 风险 防范 和控 制体 系作为 工作 重点 。 随 着市 场环境 的变 化和 托管 业务 的快速 发展 ， 新 问题 、
新情 况不断出现 ，资产托管部 始终将风险 管理放在与业 务发展同等 重要的位置， 视风险防范和 控
制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基 金合 同 、 托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投资 范围
和投 资对象、基 金投融资比例 、基金投资 禁止行为、基 金参与银行 间债券市场、 基金资产净值 的
计算 、基金份额 净值计算、应 收资金到账 、基金费用开 支及收入确 定、基金收 益 分配、相关信 息
披露 、基金宣传 推介材料中登 载基金业绩 表现数据等进 行监督和核 查，其中对基 金的投资比例 的
监督和 核查 自基 金合 同生 效之后 六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基金 法》 、 基 金合 同、 基金 托管 协议 或有 关 基金法 律法 规规
定的 行为，应及 时以书面形式 通知基金管 理人限期纠正 ，基金管理 人收到通知后 应及时核对， 并
以书 面形式对基 金托管人发出 回函确认。 在限期内，基 金托管人有 权随时对通知 事项进行复查 ，
督促 基金管理人 改正。基金管 理人对基金 托管人通知的 违规事项未 能在限期内纠 正的，基金托 管
人应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管 理人 限
期纠正 。
四、 相关服务机构
( 一) 基金份 额发 售机 构
1、 申购赎 回代 理券 商（ 简称 “一级 交易 商” ）
（1） 国盛 证券 有限 责任 公 司
联系电 话：400-822-2111
（2） 安信 证券 股份 有 限公司
办 公地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道 2008 号中 国 凤凰大 厦1 号楼 9 层
邮 编：518026
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法 定代 表人 ：王 连志
联 系人 ：陈 剑虹
联 系电 话：4008-001-001
客 户电 话：95517
公 司网 址：www.essence.com.cn
（3） 渤海 证券 股份 有 限公司
办 公地 址： 天津 市南 开区宾 水西 道 8 号（ 奥体 中心北 侧）
法 定代 表人 ：王 春峰
联 系人 ：王 星
传 真：022-28451958
客 户电 话：400-651-5988
公 司网 址：www.ewww.com.cn
（4） 长城 证券 股份 有 限公司
办 公地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道 6008 号特 区 报业大 厦 16-17 层
邮 编：518034
法 定代 表人 ：丁 益
联 系人 ：金 夏
客 户电 话：400-6666-888
公 司网 址：www.cgws.com
（5） 长江 证券 股份 有 限公司
办 公地 址： 湖北 省武 汉市江 汉区 新华 路 特 8 号
邮 编：430015
法 定代 表人 ：尤 习贵
联 系人 ：奚 博宇
联 系电 话：027-65799999
传 真：027-85481900
客 户电 话：95579
公 司网 址：www.95579.com
（6） 大同 证券 有限 责 任公司
办 公地 址： 山西 省太 原市小 店区 长治 路 111 号 山西世 贸中 心 A 座 F12
10
法 定代 表人 ：董 祥
联 系人 ：薛 津
传 真：0351-7219891
客 户电 话：4007121212
公 司网 址：www.dtsbc.com.cn
（7） 德邦 证券 股份 有 限公司
办 公地 址： 上海 市福 山路 500 号 城建 国际 中 心26 楼
法 定代 表人 ：武 晓春
联 系人 ：刘 熠
联 系电 话：95353
传 真：862168767981
客 户电 话：400-8888-128
公 司网 址：www.tebon.com.cn
（8） 第一 创业 证券 股 份有限 公司
办 公地 址： 深圳 市福 田中心 区福 华一 路 115 号 投行大 厦18F
邮 编：518000
法 定代 表人 ：刘 学民
联 系人 ：王 叔胤
传 真：0755-25838701
客 户电 话：95358
公 司网 址：www.firstcapital.com.cn/
（9） 东方 证券 股份 有 限公司
办 公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号东 方国 际金 融广 场 2 号楼 21-29 层
邮 编：200010
法 定代 表人 ：潘 鑫军
联 系人 ：周 扬
联 系电 话：95503
传 真：021-63326729
客 户电 话：95503
公 司网 址：www.dfzq.com.cn
11
（10） 东吴 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 苏州 工业 园区星 阳 街 5 号
邮 编：215021
法 定代 表人 ：范 力
联 系人 ：陆 晓
传 真：0512-62938527
客 户电 话：95330
公 司网 址：www.dwzq.com.cn
（11） 东兴 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 北京 市西 城区金 融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法 定代 表人 ：魏 庆华
联 系人 ：和 志鹏
传 真：010-66555246
客 户电 话：400-8888-993、95309
公 司网 址：www.dxzq.net.cn
（12） 方正 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 北京 市朝 阳区北 四环 中 路 27 号盘 古 大观A 座40F-43F
法 定代 表人 ：高 利
联 系人 ：程 博怡
客 户电 话：95571
公 司网 址：www.foundersc.com
（13） 光大 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 上海 市静 安区新 闸 路 1508 号3 楼
法 定代 表人 ：周 健男
联 系人 ：李 晓皙
传 真：021-22169134
客 户电 话：95525
公 司网 址：www.ebscn.com
（14） 广发 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 广东 省广 州市天 河北 路 183 号 大都 会广 场43 楼
12
法 定代 表人 ：孙 树明
联 系人 ：马 梦洁
客 户电 话：95575
公 司网 址：www.gf.com.cn
（15） 国联 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 无锡 市太 湖新城 金融 一 街 8 号 国联 金融大 厦
邮 编：214121
法 定代 表人 ：姚 志勇
联 系人 ：祁 昊
传 真：0510-82830162
客 户电 话：95570
公 司网 址：http://www.glsc.com.cn
（16） 国泰 君安 证券 股份有 限公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 银城 中 路 168 号上 海银行 大 厦29 楼
法 定代 表人 ：杨 德红
联 系人 ：朱 雅崴
联 系电 话：400-888-6628
传 真：021-38670666
客 户电 话：95521
公 司网 址：www.gtja.com
（17） 国信 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大 厦
法 定代 表人 ：何 如
联 系人 ：李 颖
联 系电 话：95536
传 真：0755-82133952
客 户电 话：95536
公 司网 址：www.guosen.com.cn
（18） 海通 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 上海 广东 路 689 号
13
法 定代 表人 ：周 杰
联 系人 ：李 楠
客 户电 话：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城 市营业 网点 咨询 电话
公 司网 址：www.htsec.com
（19） 红塔 证券 股份 有限公 司
法 定代 表人 ：况 雨林
客 户电 话：0871-3577930
公 司网 址：www.hongtazq.com
（20） 宏信 证券 有限 责任公 司
办 公地 址： 中国 四川 成都市 人民 南路 二段 十八 号川信 大 厦 10 楼
法 定代 表人 ：吴 玉明
联 系人 ：张 鋆
传 真：028-86199079
客 户电 话：4008366366
公 司网 址：www.hx818.com
（21） 华安 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 安徽 省合 肥市政 务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
邮 编：230081
法 定代 表人 ：章 宏韬
联 系人 ：范 超
传 真：0551-65161672
客 户电 话：95318
公 司网 址：www.hazq.com
（22） 华宝 证券 有限 责任公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 世纪 大 道 100 号上 海环球 金融 中 心 57 楼
邮 编：200120
法 定代 表人 ：陈 林
联 系电 话：400-820-9898
传 真：021-68777822
客 户电 话：400-820-9898
14
公 司网 址：www.cnhbstock.com
（23） 华福 证券 有限 责任公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1088 号 招商银 行上 海大 厦 18-19 层
法 定代 表人 ：黄 金琳
联 系人 ：王 虹
传 真：021-20655196
客 户电 话：95547
公 司网 址：www.hfzq.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限公 司
办 公地 址 ： 南京 市江 东中 路 288 号华 泰证 券一 号楼
邮 编：210019
法 定代 表人 ：周 易
联 系人 ：庞 晓芸
传 真：021-83387254
客 户电 话：95597
公 司网 址：www.htsc.com.cn
（25） 中国 民族 证券 有限责 任公 司
办 公地 址： 北京 市朝 阳区北 四环 中 路 27 号盘 古 大观A 座40F-43F
法 定代 表人 ：姜 志军
联 系人 ：程 博怡
客 户电 话：400-889-5618
公 司网 址：www.e5618.com
（26） 平安 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 深圳 市福 田中心 区金 田 路 4036 号 荣 超大 厦16-20 层
法 定代 表人 ：何 之江
联 系人 ：周 一涵
联 系电 话：95511
传 真：0755-82435367
客 户电 话：95511-8
公 司网 址：www.stock.pingan.com
15
（27） 山西 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 山西 省太 原市府 西 街 69 号山 西国 际 贸易中 心东 塔楼
法 定代 表 人 ：侯 巍
联 系人 ：韩 笑
传 真：0351 －8686619
客 户电 话：400-666-1618 、95573
公 司网 址：www.i618.com.cn
（28） 上海 证券 有限 责任公 司
办 公地 址： 上海 市黄 浦区四 川中 路 213 号 久事 商务大 厦7 楼
法 定代 表人 ：李 俊杰
联 系人 ：邵 珍珍
传 真：021-53686100 ，021-53686200
客 户电 话：021-962518
公 司网 址：www.962518.com
（29） 申万 宏源 证券 有限公 司
办 公地 址： 上海 市徐 汇区长 乐 路 989 号世 纪商 贸广 场40 楼
邮 编：200031
法 定代 表人 ：李 梅
联 系人 ：陈 飙
联 系电 话：95523
传 真：021-33388224
客 户电 话：95523
公 司网 址：www.swhysc.com
（30） 信达 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 北京 市西 城区宣 武门 西大 街 甲 127 号大成 大 厦6 层
法 定代 表人 ：张 志刚
联 系人 ：张 晓辰
传 真：010-63081344
客 户电 话：95321
公 司网 址：www.cindasc.com
16
（31） 兴业 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 长柳 路 36 号
法 定代 表人 ：杨 华辉
联 系人 ： （ 公邮 ）
客 户电 话：95562
公 司网 址：www.xyzq.com.cn
（32） 中国 银河 证券 股份有 限公 司
办 公地 址： 中国 北京 西城区 金融 大 街 35 号国 际 企业大 厦C 座
邮 编：100033
法 定代 表人 ：陈 共炎
联 系人 ：辛 国政
联 系电 话：95551
传 真：010-83574807
客 户电 话：4008-888-888 或95551
公 司网 址：www.chinastock.com.cn
（33） 招商 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 深圳 福田 区益田 路江 苏大 厦 A 座 30 楼
法 定代 表人 ：霍 达
联 系人 ：黄 婵君
联 系电 话：95565
传 真：0755-82943227
客 户电 话：95565
公 司网 址：www.newone.com.cn
（34） 中航 证券 有限 公司
办 公地 址： 北京 市朝 阳区望 京东 园四 区 2 号 中 航资本 大 厦35 层
邮 编：100102
法 定代 表人 ：王 晓峰
联 系人 ：王 紫雯
传 真：010-59562637
客 户电 话：400-8866-567
17
公 司网 址：www.avicsec.com
（35） 中国 国际 金融 股份有 限公 司
办 公地 址： 北京 市建 国门外 大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
法 定代 表人 ：毕 明建
联 系人 ：吕 卓
联 系电 话：010-65051166
传 真：010-65058065
客 户电 话：400-910-1166
公 司网 址：www.cicc.com
（36） 中泰 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 花园 石桥 路 66 号 东 亚银行 金融 大 厦 18 层
法 定代 表人 ：李 玮
联 系人 ：朱 琴
传 真：021-20315125
客 户电 话：95538
公 司网 址：www.zts.com.cn
（37） 中信 建投 证券 股份有 限公 司
办 公地 址： 北京 东城 区朝内 大 街 2 号 凯恒 中 心B 座 18 层
法 定代 表人 ：王 常青
联 系人 ：许 梦园
联 系电 话：400-888-8108
客 户电 话：95587
公 司网 址：www.csc108.com
（38） 中信 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 北京 市朝 阳区亮 马桥 路 48 号 中信 证 券大厦
邮 编：100026
法 定代 表人 ：张 佑君
联 系人 ：马 静懿
联 系电 话：400-889-5548
传 真：010-60833739
18
客 户电 话：95548
公 司网 址：www.cs.ecitic.com
（39） 中银 国际 证券 股份有 限公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦31 楼
邮 编：200120
法 定代 表人 ：宁 敏
联 系人 ：许 慧琳
联 系电 话：400-620-8888
传 真：021-50372474
客 户电 话：4006208888
公 司网 址：www.bocichina.com
2、 二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、 基金 管理人 可根据有 关法 律法规的 要求， 选择其它 符合要求 的机构 代理销售 本基金， 并及
时公告 。
( 二) 注册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 22 层
法定代 表人 ：陈 耀先
联系人 ：刘 永卫
联系电 话：021-58872625
( 三) 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
19
( 四)
会计 师事 务所 和经 办注 册 会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
法定代 表人 ：葛 明
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城安永 大楼16 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中 心50 楼
公司电 话：021-22288888 （注： 公司 总机 ）
公司传 真：021-22280000 （注： 传真 总机 ）
签章会 计师 ：徐 艳， 蒋燕 华
业务联 系人 ：蒋 燕华
五、 基金简介
基金 名称 ：上证 180 价 值交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
基金 类型 ： 开 放式 指数 基金
六、 基金的投资
( 一)
投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
（二） 投资 范围
本基金的投 资范围为 具有 良好流动性 的金融工 具, 包 括上证 180 价值 指数的成 份股及其备 选成
份股、新股( 首次公开 发行 或增发) 、债券，以及经中 国证监会批准的允许本基 金 投资的其它金融工
具。 法律 法规 或监 管机 构 以后允 许基 金投 资的 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 将其
纳入投 资范 围。
本 基金投 资于上证 180 价值 指数的 成份股 和备选 成份 股的资 产比例 不低于 该基 金资产 净值的
95% ，同 时为 更好 地实 现 投资目 标， 本基 金也可 少 量投资 于新 股、 债券及 中 国证监 会允 许基 金投资
的其他 金融 工具 ，该 部分 资产比 例不 高于 基金 资产 净值 的 5% 。
（三） 投资 策略
1、股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 股票 资产 投资 原则 上采用 完全 复制 标的 指数 的方法 跟踪 标的 指数 。 通 常情况 下 ， 本 基金
根据标 的指 数成 份股 票在 指数中 的权 重确 定成 份股 票的买 卖数 量， 并 根据 标 的指数 成份 股及 其权 重
的变动 进行 相应 调整。 在 因特殊 情况 （ 如成 份股 停 牌、 流动 性不 足、 法 规法 律限制 等 ） 导 致无 法获
得足够 数量 的股 票时， 本 基金可 以根 据市 场情 况， 结合经 验判 断， 综 合考 虑 相关性、 估值 、 流动 性 20
等 因素挑选 标的指数 中其他 成份股或 备选成份 股进行 替代（同 行业股票 优先考虑 ） ，以 期在规定 的
风险承 受限 度之 内， 尽量 缩小跟 踪误 差。
2、 债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期以 下的 债
券，债 券投 资的 目的 是保 证基金 资产 流动 性， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产 的 投资 收益 。
3、 其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本 基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融衍 生工 具对 基金投 资组 合进 行
管理 ， 以 提高 投资 效率 ， 管理基 金投 资组 合风 险水 平， 以更 好地 实现 本基 金 的投资 目标 。 本基 金管
理人运 用上 述金 融衍 生工 具必须 是出 于追 求基 金充 分投资 、减 少交 易成 本、 降低跟 踪误 差的 目的 ，
不得应 用于 投机 交易 目的 ，或用 作杆 杠工 具放 大基 金的投 资。
（四） 投资 组合 管理
本基金 采用 完全 复制 法进 行指数 化投 资， 按 照成 份 股在上 证 180 价 值指 数中 的基准 权重 构建 指
数化投 资组 合 。 当 预期 成 份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、 增发 、 分 红等 行 为时 ， 以 及因 基金 的申
购和赎 回对 本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可 能带 来影 响时， 基金 管理 人会 在 10 个 交易 日内 对投 资组
合进行 适当 调整 ，以 便实 现对跟 踪误 差的 有效 控制 。
1、标 的指 数定 期调 整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本基 金在 指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并确 定组 合调 整
策略 ， 及 时进 行投 资组 合 的优化 调整 ， 减少 流动 性 冲击 ， 尽 量减 少标 的指 数 成份股 变动 所带 来的 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 。
2、成 份股 公司 信息 的日 常 跟踪与 分析
跟 踪标的指 数成份 股公司信 息（如： 股本变 化、分红 、配股、 增发、 停牌、复 牌等） ，以及 成
份股公 司其 他重 大信 息 ， 分析这 些信 息对 指数 的影 响， 并根 据这 些信 息确 定 基金投 资组 合每 日交 易
策略。
3、标 的指 数成 份股 票临 时 调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若出 现成 份股 票 临时调 整的 情形 ， 本基 金 管理人 将密 切关 注
样本股 票的 调整 ，并 及时 制定相 应的 投资 组合 调整 策略。
4、申 购赎 回情 况的 跟踪 与 分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结合 基金 的现 金头 寸 管理 ， 分 析其 对组 合的 影 响， 制定 交易 策略
以应对 基金 的申 购赎 回。
21
5、跟 踪偏 离度 的监 控与 管 理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度 ， 每 月 末、 季度 末定 期分 析基 金 的实际 组合 与标 的
指数表 现的 累计 偏离 度、 跟踪误 差变 化情 况及 其原 因，并 优化 跟踪 偏离 度管 理方案 。
在正常 情况 下， 本基 金日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.2% ， 年跟 踪误 差不 超过 2% 。 如 因指
数编制 规则 调整 或其 他因 素导致 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差超 过上 述范 围， 基 金 管理人 将采 取合 理措 施
避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步扩 大。
（五） 标的 指数
本基金 的标 的指 数为 上证 风格指 数系 列中 的上 证 180 价值 指数 （指 数代 码为 000029.SH）。
上证 180 风 格指 数是 由中 证指数 公司 编制 并发 布 。 它 以上 证 180 指 数为 样本 空间 ， 共 包含 4 只
指数 ， 包 括上 证 180 成 长 指数 、 上证 180 价 值指 数 、 上证 180 相 对成 长指 数 和上 证 180 相对 价值 指
数。 其 中， 上证 180 价值 指数是 从上证 180 指 数样 本股中 ，挑 选最 具代 表性 的 60 只 价值 股票 形成
指数 。 该 指数 从 风 格特 征 的角度 进一 步刻 画了 上 证 180 指 数 ， 也 为投 资者 提供 了新的 业绩 基准 和资
产配置 工具 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本基 金管 理人 可 以依据 维护 基金 份
额持有 人合 法权 益的 原则 ， 进 行适 当的 程序 变更 本 基金的 标的 指数 ， 并同 时 更换本 基金 的基 金名 称
与业绩 比较 基准 。 其中 ， 若标的 指数 变更 涉及 本系列 基金 投资 范围 或投 资策 略的实 质性 变更 ， 则基
金管理 人应 就变 更标 的指 数召开 基金 份额 持有 人大 会， 并报 中国 证监 会核 准 或者备 案 。 若 标的 指数
变更对基金投资无实质性 影响( 包括但不限于编制机 构变更、指数更名等) ，则 无需召开基金份额持
有人大 会， 基金 管理 人应 在取得 基金 托管 人同 意后 ，报中 国证 监会 备案 。并 应至少 提 前 30 个工作
日在中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上刊 登公 告。
（六） 投资 限制
1、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5）向 基金管 理人、 基金托 管人出 资或者买 卖其基金 管理人 、基金托 管人发行 的股票 或债
券；
22
（6）买 卖与基 金管理 人、基 金托管 人有控股 关系的股 东或者 与基金管 理人、基 金托管 人有
其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
对于因 上述 （5 ） 、 （6） 项 情形导 致无 法投 资的 标的 指数成 份股 或备 选成 份股 ， 基 金管 理人 将在
严格控 制跟 踪误 差的 前提 下，将 结合 使用 其他 合理 方法进 行适 当替 代。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后可不 受上 述规 定
的限制 。
2、投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
a、本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的 40%；
b、本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，基 金
持有的 全部 权证 的市 值不 超过基 金资 产净 值 的 3% ， 基金管 理人 管理 的全 部基 金持有 同一 权证 的比 例
不超过 该权 证 的10% 。法 律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 ，遵 从其 规定 ；
c、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ；
d 、本基 金持有 的同一 （指同 一信用 级别）资 产支持证 券的比 例，不得 超过该资 产支持 证券
规模 的 10% ；
e 、 本基 金管理 人管 理的 全部 基金 投资 于同一 原始 权益 人的 各类 资产支 持证 券， 不得 超过其
各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10% ；
f 、本基 金财产 参与股 票发行 申购， 所申报的 金额不得 超过本 基金的总 资产，所 申报的 股票
数量不 得超 过拟 发行 股票 公司本 次发 行股 票的 总量 ；
g、本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定；
h 、本基 金主动 投资于 流动性 受限资 产的市值 合计不得 超过基 金资产净 值的 15% ；因证 券市
场波动 、 上市 公司 股票 停牌 、 基 金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金不 符合该 比例 限制 的，
基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
i 、本基 金与私 募类证 券资管 产品及 中国证监 会认定的 其他主 体为交易 对手开展 逆回购 交易
的，可 接受 质押 品的 资质 要求应 当与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 ；
j、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ，本 基金 不受 上述规 定的 限 制 。
基金管 理人 应当 自《 基金 合同》 生效 之日 起 3 个月 内使基 金的 投资 组合 比例 符合《 基金 合同 》
的约定 。 除上 述第h,i 项 外， 由于 证券 市场 波动 、 上市公 司合 并 或 基金 规模 变动 、 标 的指 数成 分股 23
调整等 基金 管理 人之 外的 原因 导 致的 投资 组合 不符 合 上述 约定 的比 例 的 ，基 金管理 人应 在 10 个交
易日 内 进行 调整 ， 以达 到 标准 。 对 于因 基金 份额 拆 分等集 中持 续营 销活 动引 起的基 金净 资产 规模 在
10 个交 易日 内增 加 10 亿 元以上 的情 形, 而导 致证 券 投资比 例低 于基 金合 同约 定的, 基金 管理 人履 行
相关程 序后 可将 调整 时限 从 10 个交 易日 延长 到 3 个 月。 法 律法 规另 有规 定的 从其规 定。
（七） 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为 标 的指数 。本 基金 标的 指数 变更的 ，业 绩比 较基 准随 之变更 并公 告 。
（八） 风险 收益 特征
本基金 为股 票基 金 ， 其 风 险和预 期收 益均 高于 货币 市场基 金 、 债 券型 基金 和 混合基 金 。 本 基金
在股票 基金 中属 于指 数基 金， 紧密 跟踪 标的 指数 ， 属于股 票基 金中 风险 较高 、 收 益与 标的 指数 所代
表的股 票市 场水 平大 致相 近的产 品。
七、 基金投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 156,455,323.98 99.11
其中： 股票 156,455,323.98 99.11
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,400,077.37 0.89
8 其他资 产 2,377.27 0.00
9 合计 157,857,778.62 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 指数 投资 按行业 分类 的境 内股 票 投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 6,214,388.00 3.94
24
C 制造业 18,758,714.11 11.90
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
7,878,756.48 5.00
E 建筑业 14,349,425.04 9.11
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,932,473.38 1.86
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 97,487,450.99 61.86
K 房地产 业 8,431,694.04 5.35
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 331,142.00 0.21
S 综合 - -
合计 156,384,044.04 99.24
5.2.2 报告 期末 积极 投资 按行业 分类 的境 内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 71,279.94 0.05
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
25
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 71,279.94 0.05
5.2.3 报告 期末 按行 业分 类的港 股通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
5.3.1 报告 期末 指数 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 223,506 17,232,312.60 10.94
2 600036 招商银 行 413,358 14,021,103.36 8.90
3 601166 兴业银 行 499,552 9,076,859.84 5.76
4 601328 交通银 行 1,101,300 6,872,112.00 4.36
5 600016 民生银 行 995,012 6,308,376.08 4.00
6 601288 农业银 行 1,535,624 5,727,877.52 3.63
7 600000 浦发银 行 470,427 5,306,416.56 3.37
8 601668 中国建 筑 840,678 5,144,949.36 3.26
9 601398 工商银 行 864,800 4,816,936.00 3.06
10 600900 长江电 力 264,501 4,462,131.87 2.83
5.3.2 报告 期末 积极 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 五名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603379 三美股份 1,154 37,424.22 0.02
2 603681 永冠新 材 1,767 33,855.72 0.02
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
26
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期受 到调查 以及 处罚 的情 况的 说明
上证180 价值 ETF 基 金截 至2019 年3 月31 日 持仓 前十名 证券 中的 招商 银行 （600036）于 2018
年5 月4 日 收到 银保 监会 处罚通 知。 由于 公司 存在 ： （一） 内控 管理 严重 违反 审慎经 营规 则； （二）
违 规批量转 让以个人 为借款 主体的不 良贷款 ； （三）同 业投资业 务违规接 受第三方 金融机构 信用 担
保； （ 四） 销售 同业 非保 本 理财产 品时 违规 承诺 保本 ； （五 ） 违 规将 票据 贴现 资 金直接 转回 出票 人账
户； （ 六） 为同 业投 资业 务 违规提 供第 三方 金融 机构 信用担 保； （七 ） 未 将房 地 产企业 贷款 计入 房地
产开发 贷款 科目 ； （ 八） 高 管人员 在获 得任 职资 格核 准前履 职； （九 ） 未 严格 审 查贸易 背景 真实 性办
理银行 承兑 业务 ； （ 十） 未 严格审 查贸 易背 景真 实性 开立信 用证 ； （ 十一 ） 违 规 签订保 本合 同销 售同
业非 保本理财 产品； （十二）非 真实转让 信贷资产 ； （十三 ）违规向 典当行发 放贷款 ； （十 四）违 规
向关系 人发 放信 用贷 款； 被处以 罚款 。
上证180 价值 ETF 基 金截 至2019 年3 月31 日 持仓 前十名 证券 中的 兴业 银行 （601166）于 2018
年 5 月 4 日 收到 银保 监会 处罚通 知。 由于 公司 存在 ： （一） 重大 关联 交易 未按 规定审 查审 批且 未向
监管 部门报告 ； （二 ）非真实转 让信贷资 产； （ 三）无授信 额度或超 授信额度 办理同 业业务 ； （四 ） 27
内 控管理严 重违反审 慎经营 规则，多 家分支机 构买入 返售业务 项下基础 资产不合 规； （ 五）同业 投
资接受 隐性 的第 三方 金融 机构信 用担 保； （六 ） 债 券 卖出回 购业 务违 规出 表； （ 七） 个人 理财 资金 违
规投 资； （ 八）提供 日期倒签的 材料； （九）部 分非现场监 管统计数 据与事实 不符 ； （十） 个别董 事
未经任 职资 格核 准即 履职 ； （十 一） 变相 批量 转让 个 人贷款 ； （ 十二 ） 向 四证 不 全的房 地产 项目 提供
融资； 被处 以罚 款。
上证180 价值 ETF 基 金截 至2019 年3 月31 日 持仓 前十名 证券 中的 交通 银行 （601328）于 2018
年 12 月 8 日 收到 中国 银 行保险 监督 管理 委员 会处 罚通知 。由 于公 司存 在：( 一)不 良信 贷资 产未 洁
净 转 让, 理 财 资 金 投 资 本 行 不 良 信 贷 资 产 收 益 权;( 二) 未 尽 职 调 查 并 使 用 自 有 资 金 垫 付 承 接 风 险 资
产;( 三)档 案管理不 到位, 内控 管理存在 严重漏洞;(四)理财资 金借助保 险资管渠道 虚增本行 存款规
模;( 五)违 规向土地 储备机构提 供融资;( 六)信 贷资金违规 承接本行 表外理财 资产;( 七)理 财资金违
规投资 项目 资本 金;( 八) 部 分理财 产品 信息 披露 不合 规;(九)现 场检 查配 合不 力 ；被处 以罚 款。
上证180 价值 ETF 基 金截 至2019 年3 月31 日 持仓 前十名 证券 中的 民生 银行 （600016）于 2018
年 12 月 8 日 收到 中国 银 行保险 监督 管理 委员 会处 罚通知 。由 于公 司存 在：( 一)内 控管 理严 重违 反
审 慎 经 营 规 则;( 二) 同 业 投 资 违 规 接 受 担 保;( 三) 同 业 投 资, 理 财 资 金 违 规 投 资 房 地 产, 用 于 缴 交 或
置 换 土 地 出 让 金 及 土 地 储 备 融 资;( 四) 本 行 理 财 产 品 之 间 风 险 隔 离 不 到 位;( 五) 个 人 理 财 资 金 违 规
投资;( 六) 票据代理 未明示, 增信未簿 记和计提 资本 占用;( 七)为 非保本理 财产品提供 保本承诺 ；被
处以罚 款。
上证180 价值 ETF 基 金截 至2019 年3 月31 日 持仓 前十名 证券 中的 浦发 银行 （600000）于 2018
年5 月4 日 收到 中国 银行 保险监 督管 理委 员会 处罚 通知 。 由 于公 司存 在：(一)内控 管理 严重 违反 审
慎经 营规则;( 二) 通 过资管计划 投资分行 协议存款,虚增一 般存款;( 三) 通 过基础资产 在理财产 品之
间 的 非 公 允 交 易 进 行 收 益 调 节;( 四) 理 财 资 金 投 资 非 标 准 化 债 权 资 产 比 例 超 监 管 要 求;( 五) 提供不
实说 明材料,不配合调 查取证;( 六)以 贷转存, 虚增存贷款;(七) 票据承兑,贴现业务 贸易背 景 审查不
严;( 八) 国 内 信 用 证 业 务 贸 易 背 景 审 查 不 严;( 九) 贷 款 管 理 严 重 缺 失, 导 致 大 额 不 良 贷 款;( 十) 违规
通过 同业投资 转存款方 式,虚增 存款;( 十一)票 据资管业务 在总行审 批驳回后 仍继续 办理;( 十二) 对
代 理 收 付 资 金 的 信 托 计 划 提 供 保 本 承 诺;( 十三) 以 存 放 同 业 业 务 名 义 开 办 委 托 定 向 投 资 业 务, 并少
计风 险资产;( 十四) 投资多款同 业理财产 品未尽职 审查,涉及金 额较大;( 十五)修改 总行理财 合同标
准文 本,导 致理财资 金实际投向 与合同约 定不符;( 十六)为非保 本理财产 品出具保本 承诺函;( 十七)
向 关 系 人 发 放 信 用 贷 款;(十八) 向 客 户 收 取 服 务 费, 但 未 提 供 实 质 性 服 务, 明 显 质 价 不 符;( 十九) 收
费超过 服务 价格 目录,向 客 户转嫁 成本 ；被 处以 罚款 。
28
本基金 管理 人通 过对 上述 上市公 司进 行进 一步 了解 和分析， 认为 上述 处分 不 会对公 司的 投资 价
值构成 实质 性影 响 ， 因 此 本基金 管理 人对 上述 证券 的投资 判断 未发 生改 变 。 报告期 内 ， 本 基金 投资
的 前 十 名 证 券 的 其 余 五 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受
到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 情况 的说 明
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,093.41
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 283.86
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,377.27
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
5.11.5.1 报告 期末 指数 投 资前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告 期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
5.11.5.2 报告 期末 积极 投 资前五 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 603379 三美股 份 37,424.22 0.02 新股锁 定
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ， 合 计数可 能不 等于 分项 之和 。
八、 基金的业绩
本基金 业绩 数据 为截 止 2019 年3 月 31 日 的数 据， 本报告 中所 列数 据未 经审 计。
（一） 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较 ①－③ ② － ④
29
率① 率标准 差
②
基准收 益
率③
基准收 益
率标准 差
④
2010/04/23-2010/12/31 -12.56% 1.67% -11.08% 1.67% -1.48% 0.00%
2011/01/01-2011/12/31 -14.84% 1.28% -15.76% 1.27% 0.92% 0.01%
2012/01/01-2012/12/31 16.46% 1.15% 13.60% 1.14% 2.86% 0.01%
2013/01/01-2013/12/31 -9.67% 1.56% -12.73% 1.54% 3.06% 0.02%
2014/01/01-2014/12/31 73.65% 1.41% 67.47% 1.41% 6.18% 0.00%
2015/01/01-2015/12/31 2.09% 2.43% 0.47% 2.48% 1.62% -0.05%
2016/01/01-2016/12/31 -1.95% 1.13% -4.04% 1.15% 2.09% -0.02%
2017/01/01-2017/12/31 28.16% 0.68% 23.39% 0.69% 4.77% -0.01%
2018/01/01-2018/12/31 -13.75% 1.25% -17.35% 1.27% 3.60% -0.02%
2019/01/01-2019/03/31 17.42% 1.41% 17.32% 1.43% 0.10% -0.02%
2010/04/23-2019/03/31 76.72% 1.46% 43.45% 1.47% 33.27% -0.01%
（ 二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动
的比较
华宝上证 180 价 值交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 4 月 23 日至 2019 年 3 月 31 日）
注： 基金 依法 应自 成立 日 期起 6 个月 内达 到基 金合 同约定 的资 产组 合 ， 截 至 2010 年 5 月 28 日， 本
基金已 达到 合同 规定 的资 产配置 比例 。
九、 基金费用
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
30
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
10 、基 金上 市费 及年 费；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人 复核 后 于 次月 前2 个 工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H＝ E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基金 托 管人 复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取 。 若 遇法 定节
假日、 公休 日 等,支 付日 期 顺延。
上述 （一 ） 基 金费 用的种类 中第 3－11 项 费用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ， 按费 用实 际支
出金额 列入 当期 费用 ，由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
31
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基金 合同》 生效 前的 相关费 用， 包 括但 不限 于 验资费、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露费 用等
费用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托管 费率
等相关 费率 。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金 份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金管 理费
率、 基金 托管 费率 等费 率 ， 无 须召 开基 金份 额持 有 人大会 。 基金 管理 人必 须 最迟于 新的 费率 实施 日
前2 日 在至 少一 种指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上公 告。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十、 《招募说明书》更新 部分 的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集证 券投资基 金运
作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、
《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息 披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 基金管 理
有限公 司对 《上证 180 价 值交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 招 募说 明书 》作 如下更 新：
1、 “ 三、 基金 管理 人 ” 更 新了 基 金管 理人 的相 关信 息 。
2、 “ 四、 基金 托管 人” 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
3 、 “ 五、相 关服务机 构 ” 更新了 “一、 基金份额发 售机构” 中申购赎 回代理 券商的相 关信
息 。
4、 “ 十、 基金 份额 的申 购与赎 回” 更新 了 申 购、 赎回清 单的 格式 的相 关内 容。
5、 “十 一 、基 金的 投资 ” 更新 了截 至 2019 年3 月31 日的 基金 的投 资组 合 报告。
6、
“十 二、 基金 的业 绩 ”更新 了截 至 2019 年3 月31 日的 基金 业绩 数据 。
7、 “ 二十 四、 其他 应披 露事项 ”对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝基 金管 理有 限公司
2019 年6 月 4 日
