鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基
金 更新的招 募说明 书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2019 年 6 月
重要 提示
本 基金 根据《 鹏华 金鼎 保本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 的约定 ，由 鹏华 金鼎保 本
混 合型 证券投 资基金 第一 个保本 周期届 满后 转型而 来。 鹏华 金鼎保 本混合 型证 券投资 基金
经 2016 年 2 月 26 日中 国证券监 督管理委 员会下发 的《关于准 予鹏华金 鼎保本混 合型证券
投资基金注 册的批复 》（证监 许可[2016]364 号文） 准予募集注 册。第一 个保本周 期到期后
经中国证券 监督管理 委员会备 案， 自 2018 年 10 月 19 日起“鹏华 金鼎保本 混合型证 券投资
基金”转型 为“鹏华 金鼎灵活 配置混合 型证券投 资基 金”。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
备 案， 但中国 证监会 对鹏 华金鼎 保本混 合型 证券投 资基 金募 集的注 册以及 以及 其转型 为本
基 金的 备案， 并不表 明其 对本基 金的价 值和 收益作 出实 质性 判断或 保证， 也不 表明投 资于
本基金没有 风险。
本 基金 属于混 合型 基金 ，其预 期的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金、 债券 型基 金，低 于
股 票型 基金， 属于证 券投 资基金 中中高 风险 、中高 预期 收益 的品种 。本基 金投 资于证 券市
场 ，基 金净值 会因为 证券 市场波 动等因 素产 生波动 ，投 资人 在投资 本基金 前， 应全面 了解
本 基金 的产品 特性， 充分 考虑自 身的风 险承 受能力 ，理 性判 断市场 ，并承 担基 金投资 中出
现 的各 类风险 ，包括 但不 限于： 系统性 风险 、非系 统性 风险 、管理 风险、 流动 性风险 、本
基金特定风 险及其他 风险等。
基 金的 过往业 绩并 不预 示其未 来表 现，基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利， 也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 人基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资人 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ，由投 资人
自 行承 担。投 资有风 险， 投资人 在投资 本基 金前应 认真 阅读 本基金 的招募 说明 书和基 金合
同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2019 年4 月18
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2019 年3 月 31 日（未经审 计）。
一 、 基金 管理 人
一、基金管 理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如 5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人 员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾 在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基 金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师 ，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生， 党委副书 记、副总 裁，特许 金融分析 师（CFA），经济 学硕士， 国籍：中
国。历任中 国国际金 融有限公 司经理， 博时基金 管理 有限公司博 时价值增 长基金基 金经
理、固定收 益部总经 理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕 隆基金经理 、股票投 资部总经 理，现
任鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总裁。 邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士 ， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
王宗合先生 ，国籍中 国，金融 学硕士，13 年证券 基金 从业经验。 曾经在招 商基金从 事
食品饮料、 商业零售 、农林牧 渔、纺织 服装、汽 车等 行业的研究 。2009 年5 月加盟 鹏华基
金管理有限 公司，从 事食品饮 料、农林 牧渔、商 业零 售、造纸包 装等行业 的研究工 作，担
任鹏华动力 增长混合 （LOF）基 金基金经 理助理 。现 担任权益投 资二部总 经理。2010 年 12
月担任鹏华 消费优选 混合基金 基金经理 ，2012 年06 月至 2018 年07 月担 任鹏华金 刚保本
混合基金基 金经理，2014 年 07 月至2019 年04 月担 任鹏华品牌 传承混合 基金基金 经理，
2014 年 12 月 担任鹏 华养老产 业股票基 金基金经 理，2016 年04 月至 2018 年10 月担 任鹏华
金鼎保本混 合基金基 金经理，2016 年 06 月担任 鹏华 金城保本混 合基金基 金经理，2017 年
02 月担任鹏 华安益增 强混合基 金基金经 理，2017 年 07 月担任鹏华 中国 50 混合基金 基金经
理，2017 年09 月担 任鹏华策 略回报混 合基金基 金经 理，2018 年05 月担 任鹏 华产 业精选基
金基金经理 ，2018 年07 月担 任鹏华宏 观混合基 金基 金经理，2018 年 10 月担任鹏 华金鼎混
合基金基金 经理，2019 年01 月担任鹏 华优选回 报混 合基金基金 经理。王 宗合先生 具备基
金从业资格 。 本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2010 年 12 月 担任鹏 华消费优 选混合基 金基金经 理
2012 年 06 月至 2018 年 07 月 担任鹏华 金刚保本 混合 基金基金经 理
2014 年 07 月至 2019 年 04 月 担任鹏华 品牌传承 混合 基金基金经 理
2014 年 12 月 担任鹏 华养老产 业股票基 金基金经 理
2016 年 06 月 担任鹏 华金城保 本混合基 金基金经理
2017 年 02 月 担任鹏 华安益增 强混合基 金基金经 理
2017 年 07 月 担任鹏 华中国 50 混合基金 基金经理
2017 年 09 月 担任鹏 华策略回 报混合基 金基金经 理
2018 年 05 月 担任鹏 华产业精 选基金基 金经理
2018 年 07 月 担任鹏 华宏观混 合基金基 金经理
2019 年 01 月 担任鹏 华优选回 报混合基 金基金经 理
戴钢先生， 国籍中国 ，经济学 硕士，17 年证券基 金从 业经验。曾 就职于广 东民安证 券
研究发展部 ，担任研 究员；2005 年9 月 加盟鹏华 基金 管理有限公 司，从事 研究分析 工作，
历任债券研 究员、专 户投资经 理等职。2011 年 12 月至 2014 年 12 月担任 鹏华丰泽 分级基
金基金经理 ，2012 年06 月至 2018 年 07 月担任 鹏华 金刚保本混 合基金基 金经理，2012 年
11 月至2015 年 11 月 担任鹏华 中小企债 基金基金 经理 ，2013 年09 月担任 鹏华丰实 定期开
放债券基金 基金经理 ，2013 年09 月担 任鹏华丰 泰定 期开放债券 基金基金 经理，2013 年 10
月至 2018 年05 月担 任鹏华丰 信分级债 券基金基 金经 理，2014 年12 月至 2016 年 02 月担
任鹏华丰泽 债券（LOF ）基金基 金经理，2015 年11 月 担任鹏华丰 和债券（LOF ）基金 基金
经理，2016 年 03 月 担任鹏华 丰尚定期 开放债券 基金 基金经理，2016 年 04 月至2018 年 10
月担任鹏华 金鼎保本 混合基金 基金经理 ，2016 年08 月至 2018 年05 月担 任鹏华丰 饶债券
基金基金经 理，2018 年05 月至 2018 年12 月担 任鹏 华普悦债券 基金基金 经理，2018 年 07
月担任鹏华 宏观混合 基金基金 经理，2018 年09 月担 任鹏华弘实 混合基金 基金经理 ，2018
年 10 月担任 鹏华金鼎 混合基金 基金经理 。戴钢 先生 具备基金从 业资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2011 年 12 月至 2014 年 12 月 担任鹏华 丰泽分级 基金 基金经理
2012 年 06 月至 2018 年 07 月 担任鹏华 金刚保本 混合 基金基金经 理
2012 年 11 月至 2015 年 11 月 担任鹏华 中小企债 基金 基金经理
2013 年 09 月 担任鹏 华丰实定 期开放债 券基金基 金经 理
2013 年 09 月 担任鹏 华丰泰定 期开放债 券基金基 金经 理 2013 年 10 月至 2018 年 05 月 担任鹏华 丰信分级 债券 基金基金经 理
2014 年 12 月至 2016 年 02 月 担任鹏华 丰泽债券 （LOF ）基金基金 经理
2015 年 11 月 担任鹏 华丰和债 券（LOF ） 基金基金 经理
2016 年 03 月 担任鹏 华丰尚定 期开放债 券基金基 金经 理
2016 年 08 月至 2018 年 05 月 担任鹏华 丰饶债券 基金 基金经理
2018 年 05 月至 2018 年 12 月 担任鹏华 普悦债券 基金 基金经理
2018 年 07 月 担任鹏 华宏观混 合基金基 金经理
2018 年 09 月 担任鹏 华弘实混 合基金基 金经理
本基金历任 的基金经 理：
无
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
二 、 基金 托管 人
（一 ）基金托管人 基本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：陈四清
注册资本： 人民币 34,932,123.46 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明 （二 ）主要人员情 况
截至 2018 年 12 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 202 人，平均年 龄 33 岁，95%
以上员工拥 有大学本 科以上学 历，高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。
（三 ）基金托管业 务经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行自 1998 年在国内首家 提供托 管服务以
来 ，秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异
的 市场 形象和 影响力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资 产、保险 资产、社会 保障基金、 基本 养老保险、企业 年金基金 、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理 、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全 的托 管产品 体系， 同时 在国内 率先开 展绩 效评估 、风 险管 理等增 值服务 ，可 以为各 类客
户提供个性 化的托管 服务。截 至 2018 年 12 月，中国工商银行共 托管证券 投资基金 923 只。
自 2003 年以来，本行连 续十五年 获得香港 《亚洲货 币》、英国 《全球托 管人》、 香港《财
资 》、 美国《 环球金 融》 、内地 《证券 时报 》、《 上海 证券 报》等 境内外 权威 财经媒 体评
选的 64 项最佳 托管银行 大奖；是 获得奖项 最多的国 内托管银行 ，优良的 服务品质 获得国内
外金融领域 的持续认 可和广泛 好 评。
（四 ）基金托管人 的内部控制 制度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ”的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化业务项 目全过程 风险管理 作为重要 工作来做 。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、
2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十一次顺利 通过 评估组织内 部控制和 安全措施 最权威的
ISAE3402 审阅，获得无保 留意见的控制及有效性报 告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和 有效性的全 面认可,也证明中国工商银行托管 服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅
已经成为年 度化、常 规化的内 控工作手 段。
1 、内部风险控 制目标
保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系； 防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2 、内部风险控 制组织结 构
中 国工 商银行 资产 托管 业务内 部风 险控制 组织 结构 由中 国工 商银行 稽核 监察 部门（ 内
控 合规部 、内 部审计 局）、 资产托 管部 内设风 险控制处 及资产 托管 部各业 务处室 共同组 成 。
总 行稽 核监察 部门负 责制 定全行 风险管 理政 策，对 各业 务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监
督 。资 产托管 部内部 设置 专门负 责稽核 监察 工作的 内部 风险 控制处 ，配备 专职 稽核监 察人
员 ，在 总经理 的直接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 对业 务的 运行独 立行使 稽核 监 察职 权。
各业务处室 在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措 施。
3 、内部风险控 制原则
（1 ）合法性原则。 内控制度应 当符合国家 法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2 ）完整性原则。 托管业务的 各项经营管 理活动都 必须有相应的规 范程序和监 督制约 ；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3 ）及时性原则。 托管业务经 营活动必须 在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4 ）审慎性原则。 各项业务经 营活动必须 防范风险 ，审慎经营，保 证基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5 ）有效性原则。 内控制度应 根据国家政 策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6 ）独立性原则。 设立专门履 行托管人职 责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4 、内部风险控 制措施实 施
（1 ）严格的隔离制 度。资产托 管业务与传 统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。
（2 ）高层检查。主 管行领导与 部门高级管 理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3 ）人事控制。资 产托管部严 格落 实岗位 责任制， 建立“自控防线 ”、“互控 防线” 、
“ 监控 防线” 三道控 制防 线，健 全绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“以 人为本 ”的 内控文 化，
增 强员 工的责 任心和 荣誉 感，培 育团队 精神 和核心 竞争 力。 并通过 进行定 期、 定向的 业务
与职业道德 培训、签 订承诺书 ，使员工 树立风险 防范 与控制理念 。
（4 ）经营控制。资 产托管部通 过制定计划 、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5 ）内部风险管理 。资产托管 部通过稽核 监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6 ）数据安全控制 。我们通过 业务操作区 相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7 ）应急准备与响 应。资产托 管业务建立 专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练”。 从演 练结果 看，资 产托管 部完 全有能 力在发 生 灾难的 情况 下两个 小时内 恢复业 务。
5 、资产托管部 内部风险 控制情况
（1 ）资产托管部内 部设置专职 稽核监察部 门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2 ）完善组织结构 ，实施全员 风险管理。 完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部 门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3 ）建立健全规章 制度。资产 托管部十分 重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。
（4 ）内部风险控制 始终是托管 部工作重点 之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生命 线。
（五 ）基金托管人 对基金管理 人运作基金 进行监督 的方法和程序
根 据《 基金法 》、 基金 合同、 托管 协议和 有关 基金 法规 的规 定，基 金托 管人 对基金 的
投 资范 围和投 资对象 、基 金投融 资比例 、基 金投资 禁止 行为 、基金 参与银 行间 债券市 场、
基 金资 产净值 的计算 、基 金份额 净值计 算、 应收资 金 到 账、 基金费 用开支 及收 入确定 、基金 收益 分配、 相关信 息披 露、基 金宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩表 现数据 等进 行监督 和核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基 金托 管人发 现基 金管 理人违 反《 基金法 》、 基金 合同 、基 金托管 协议 或有 关基金 法
律 法规 规定的 行为， 应及 时以书 面形式 通知 基金管 理人 限期 纠正， 基金管 理人 收到通 知后
应 及时 核对， 并以书 面形 式对基 金托管 人发 出回函 确认 。在 限期内 ，基金 托管 人有权 随时
对 通知 事项进 行复查 ，督 促基金 管理人 改正 。基金 管理 人对 基金托 管人通 知的 违规事 项未
能在限期内 纠正的， 基金托 管 人应报告 中国证监 会。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
三 、 相关 服务 机构
一、基金份 额销售机 构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国际商 会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融 街中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 1001 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵 （5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠 江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
3）东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：陈 幸
客户服务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
4）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn
5）江苏张家 港农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址： 江苏省张 家港市人 民中路 66 号
办公地址： 江苏省张 家港市人 民中路 66 号
法定代表人 ：季颖
联系人：朱 芳
客户服务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
6）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7）南京银行 股份有限 公司
注册地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
办公地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
法定代表人 ：胡昇荣
客户服务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
8）平安银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9）上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
10 ）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bosc.cn
11 ）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
12 ）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
13 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
14 ）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨 客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
15 ）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
16 ）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
17 ）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
18 ）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
19 ）珠海华 润银行股 份有限公 司
注册地址： 中国广东 珠海市吉 大九洲大 道东 1346 号
办公地址： 中国广 东 珠海市吉 大九洲大 道东 1346 号
法定代表人 ：刘晓勇 联系人：李 阳
客户服务电 话：400-880-0338 或96588 （广东省 外请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16 楼-17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：曹宏
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）长江证券 股份有限 公司
注 册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层 办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）方正证券 股份有限 公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36 号 华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
8）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
10 ）国金证 券股份有 限公司 注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
11 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
12 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十 六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：李 颖
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
14 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/029-68918888 （西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn 15 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
16 ）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
17 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
18 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
19 ）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com
20 ）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址 ： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
21 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
22 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
23 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
24 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表 人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇 客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
25 ）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
26 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
27 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第4 、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
28 ）中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：林炳城
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
29 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号 法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
30 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
31 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公 司销售机构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号 上站大 楼平 街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场（二 期）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场（二 期）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹 客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方 销售机构
1）北京百度 百盈基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 百度大 厦 2 层
办公地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号
法定代表人 ：梁志祥
联系人：王 笑宇
客户服务电 话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3）北京虹点 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 盈科 中心东门 2 层222 单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 盈科 中心东门 2 层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：王 晓晓
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
5）北京肯特 瑞基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层 法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6）北京新浪 仓石基金 销售有限 公司
注册地址：北京 市海淀区东北 旺西路中关 村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京 市海淀区东北 旺西路中关 村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人 ：李昭琛
联系人：吴 翠
客户服务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
7）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
8）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 10 ）南京苏 宁基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
11 ）诺亚正 行基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东 新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
13 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
14 ）上海基 煜基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室
法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞 客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
15 ）上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号陆家 嘴软 件园 10 号楼12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：陈 孜明
客户服务电 话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
16 ）上海陆 金所基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
17 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
18 ）上海挖 财基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
客户服务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
19 ）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富 联系人：徐 亚丹
客户服务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
20 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层 2704
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座7 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
21 ）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
22 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
23 ）珠海盈 米基金销 售有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售本 基
金或变更上 述销售机 构，并及 时公告。 二、登记机 构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ：何如
办公室地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深圳 国际 商会中心 43 层
联系电话： （0755）82021877
传真：（0755 ）82021165
负责人：范 伟强
三、出具法 律意见书 的律师事 务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路68 号时代 金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 黎明、丁 媛
四、会计师 事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号领展 企业广场2 座 普华永道中 心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称：鹏华金鼎灵活配置混合型证券投
五 、 基金 运作 方式 及 类型 鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金由鹏华金鼎保本混合型证券投资基金转
型而来。
六 、 基金 的投 资目 标
本 基金 在科学 严谨 的资 产配置 框架 下，精 选股 票、 债券 等投 资标的 ，力 争基 金资产 长
期稳定的增 值。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投资 范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具， 包括 国内 依法发 行的 股票 （包含 中
小 板、 创业板 及其他 经中 国证监 会核准 上市 的股票 ）、 债券 （含国 债、金 融债 、企业 债、
公 司债 、央行 票据、 中期 票据、 短期融 资券 、次级 债、 可转 换债券 、可交 换债 券、中 小企
业 私募 债、并 购重组 私募 债等） 、货币 市场 工具、 权证 、资 产支持 证券以 及法 律法规 或中
国证监会允 许基金投 资的其他 金融工具 （但须符 合中 国证监会相 关规定） 。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为：股票 资产占基 金资 产的 比例 为 0% －95% ； 本基金保 留的现金
以及投资于 到期日在 一年以内 的政府债 券的比例 合计 不低于基金 资产净值 的 5% ，其中 现金
不包括结算 备付金、 存出保证 金、应收 申购款等 。
如 果法 律法规 对该 比例 要求有 变更 的，以 变更 后的 比例 为准 ，本基 金的 投资 范围会 做
相应调整。
八 、 基金 的投 资策 略
1、资产配置 策略
本基金将通 过跟踪考 量通常的 宏观经济 变量（包 括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对
水 平和 增长率 、利率 水平 与走势 等）以 及各 项国家 政策 （包 括财政 、货币 、税 收、汇 率政
策 等） 来判断 经济周 期目 前的位 置以及 未来 将发展 的方 向， 在此基 础上对 各大 类资产 的风
险 和预 期收益 率进行 分析 评估， 制定股 票、 债券、 现金 等大 类资产 之间的 配置 比例、 调整
原则和调整 范围。
2、股票投资 策略
本 基金 通过自 上而 下及 自下而 上相 结合的 方法 挖掘 优质 的公 司，构 建股 票投 资组合 。
核心思路在于：1 ）自上而下 地分析行业 的增长前景 、行业结构、商 业模式、竞 争要素等分
析把握其投资机 会；2）自下 而上地评判 企业的核心 竞争力、管理层 、治理结构 等以及其所
提 供的 产品和 服务是 否契 合未来 行业增 长的 大趋势 ，对 企业 基本面 和估值 水平 进行综 合的
研判，深度 挖掘优质 的个股。
（1）自上而 下的行业 遴选 本 基金 将自上 而下 地进 行行业 遴选 ，重点 关注 行业 增长 前景 、行业 利润 前景 和行业 成
功 要素 。对行 业增长 前景 ，主要 分析行 业的 外部发 展环 境、 行业的 生命周 期以 及行业 波动
与 经济 周期的 关系等 ；对 行业利 润前景 ，主 要分析 行业 结构 ，特别 是业内 竞争 的方式 、业
内 竞争 的激烈 程度、 以及 业内厂 商的谈 判能 力等。 基于 对行 业结构 的分析 形成 对业内 竞争
的关键成功 要素的判 断，为预 测企业经 营环境的 变化 建立起扎实 的基础。
（2）自下而 上的个股 选择
本 基金 通过定 性和 定量 相结合 的方 法进行 自下 而上 的个 股选 择，对 企业 基本 面和估 值
水平进行综 合的研判 ，精选优 质个股。
1）定性分析
本基金通过 以下两方 面标准对 股票的基 本面进行 研究 分析并筛选 出优质的 公司：
一 方面 是竞争 力分 析， 通过对 公司 竞争策 略和 核心 竞争 力的 分析， 选择 具有 可持续 竞
争 优势 的公司 或未来 具有 广阔成 长空间 的公 司。就 公司 竞争 策略， 基于行 业分 析的结 果判
断 策略 的有效 性、策 略的 实施支 持和策 略的 执行成 果； 就核 心竞争 力，分 析公 司的现 有核
心竞争力， 并判断公 司能否利 用现有的 资源、能 力和 定位取得可 持续竞争 优势。
另 一方 面是管 理层 分析 ，通过 着重 考察公 司的 管理 层以 及管 理制度 ，选 择具 有良好 治
理结构、管 理水平较 高的优质 公司。
2）定量分析
本 基金 通过对 公司 定量 的估值 分析 ，挖掘 优质 的投 资标 的。 通过对 估值 方法 的选择 和
估 值倍 数的比 较，选 择股 价相对 低估的 股票 。就估 值方 法而 言，基 于行业 的特 点确定 对股
价最有影响 力的关键 估值方法 （包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等）；就估值倍数
而言，通过 业内比较 、历史比 较和增长 性分析， 确定 具有上升基 础的股价 水平。
3、债券投资 策略
本 基金 债券投 资将 采取 久期策 略、 收益率 曲线 策略 、骑 乘策 略、息 差策 略、 个券选 择
策 略、 信用策 略等积 极投 资策略 ，自上 而下 地管理 组合 的久 期，灵 活地调 整组 合的券 种搭
配，同时精 选个券， 以增强组 合的持有 期收益。
（1）久期策 略
久 期管 理是债 券投 资的 重要考 量因 素，本 基金 将采 用以 “目 标久期 ”为 中心 、自上 而
下的组合久 期管理策 略。
（2）收益率 曲线策略
收 益率 曲线的 形状 变化 是判断 市场 整体走 向的 一个 重要 依据 ，本基 金将 据此 调整组 合
长、中、短 期债券的 搭配，并 进行动态 调整。
（3）骑乘策 略
本 基金 将采用 基于 收益 率曲线 分析 对债券 组合 进行 适时 调整 的骑乘 策略 ，以 达到增 强
组合的持有 期收益的 目的。 （4）息差策 略
本基金将采 用息差策 略，以达 到更好地 利用杠杆 放大 债券投资的 收益的目 的。
（5）个券选 择策略
本 基金 将根据 单个 债券 到 期收 益率相 对于 市场收 益率曲 线的 偏离程 度， 结合信 用等 级、
流 动性 、选择 权条款 、税 赋特点 等因素 ，确 定其投 资价 值， 选择定 价合理 或价 值被低 估的
债券进行投 资。
（6）信用策 略
本 基金 通过主 动承 担适 度的信 用风 险来获 取信 用溢 价， 根据 内、外 部信 用评 级结果 ，
结 合对 类似债 券信用 利差 的分析 以及对 未来 信用利 差走 势的 判断， 选择信 用利 差被高 估、
未来信用利 差可能下 降的信用 债进行投 资。
4、权证投资 策略
本 基金 通过对 权证 标的 证券基 本面 的研究 ，并 结合 权证 定价 模型及 价值 挖掘 策略、 价
差策略、双 向权证策 略等寻求 权证的合 理估值水 平， 追求稳定的 当期 收益 。
5、中小企业 私募债投 资策略
中 小企 业私募 债券 是在 中国境 内以 非公开 方式 发行 和转 让， 约定在 一定 期限 还本付 息
的 公司 债券。 由于其 非公 开性及 条款可 协商 性，普 遍具 有较 高收益 。本基 金将 深入研 究发
行 人资 信及公 司运营 情况 ，合理 合规合 格地 进行中 小企 业私 募债券 投资。 本基 金在投 资过
程 中密切 监控 债券信 用等级 或发行 人信 用等级 变化情况 ，尽力 规避 风险， 并获取 超额收 益。
6、资产支持 证券的投 资策略
本 基金 将综合 运用 战略 资产配 置和 战术资 产配 置进 行资 产支 持证券 的投 资组 合管理 ，
并 根据 信用风 险、利 率风 险和流 动性风 险变 化积极 调整 投资 策略， 严格遵 守法 律法规 和基
金合同的约 定，在保 证本金安 全和基金 资产流动 性的 基础上获得 稳定收益 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
沪深 300 指 数收益率 ×55% ＋中证 综合债指 数收益率 ×45%
沪深 300 指数是 由上海和 深圳证券 市场中 选取 300 只 A 股作为样本编 制而成的 成分股
指 数， 覆盖了 沪深市 场六 成左右 的市值 ，具 有良好 的市 场代 表性； 中证综 合债 指数的 选样
债 券的 信用类 别覆盖 中债 总指数 是由中 央国 债登记 结算 有限 责任公 司编制 的反 映债券 全市
场 整体 价格和 投资回 报情 况的指 数，具 有很 高的代 表性 。基 于本基 金的投 资范 围和投 资比
例限制，选 用上述业 绩比较基 准能够忠 实反映本 基金 的风险收益 特征。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准的指 数时， 本基 金管理 人与
基 金托 管人协 商一致 后可 以在报 中国证 监会 备案以 后变 更业 绩比较 基准并 及时 公告， 但不
需要召开基 金份额持 有人大会 。 十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于混 合型 基金 ，其预 期的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金、 债券 基金 ，低于 股
票型基金， 属于证券 投资基金 中中高风 险、中高 预期 收益的品种 。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2019 年 4 月 18 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起 至 2019 年 3 月 31 日 止。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
9,347,405.00 5.53
其中：股票
9,347,405.00 5.53
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
149,077,066.00 88.13
其中：债券
149,077,066.00 88.13
资产支
持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投
资
- -
6
买入返售金 融
资产
2,200,000.00 1.30
其中：买断 式
回购的买入 返
售金融资产
- -
7
银行存款和 结
算备付金合 计
6,519,480.77 3.85
8
其他资产
2,011,115.23 1.19
9
合计
169,155,067.00 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔
业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
5,369,681.00 4.11 D
电力、热力 、燃
气及水生产 和供
应业
1,360,236.00 1.04
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
- -
G
交通运输、 仓储
和邮政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件
和信息技术 服务
业
- -
J
金融业
2,617,488.00 2.01
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务
业
- -
M
科学研究和 技术
服务业
- -
N
水利、环境 和公
共设施管理 业
- -
O
居民服务、 修理
和其他服务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱
乐业
- -
S
综合
- -
合计
9,347,405.00 7.16
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 601688 华泰证券 116,800 2,617,488.00 2.01
2 603916 苏博特 188,900 2,597,375.00 1.99
3 600315 上海家化 44,000 1,389,960.00 1.06
4 300584 海辰药业 47,700 1,382,346.00 1.06
5 600323 瀚蓝环境 78,900 1,360,236.00 1.04
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1
国家债券
72,576,000.00 55.60
2
央行票据
- -
3
金融债券
66,496,700.00 50.94
其中：政策 性金融债
66,496,700.00 50.94
4
企业债券
9,822,366.00 7.52 5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
182,000.00 0.14
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
149,077,066.00 114.20
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值
（元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 019601 18 国债19 700,000 72,576,000.00 55.60
2 190205 19 国开05 600,000 59,496,000.00 45.58
3 018005 国开1701 70,000 7,000,700.00 5.36
4 143855 18 穗建02 20,000 2,028,400.00 1.55
5 143854 18 穗建01 20,000 2,027,600.00 1.55
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
注：无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基 金参与 股指期 货的 投资的 ，应符 合基 金合同 规定 的保 本策略 和投资 目标 。本基 金将
根 据风 险管理 的原则 ，以 套期保 值为目 标， 选择流 动性 好、 交易活 跃的股 指期 货合约 ，充
分 考虑 股指期 货的风 险收 益特征 ，通过 多头 或空头 的套 期保 值策略 ，以改 善投 资组合 的投
资效果，实 现股票组 合的超额 收益。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
（1）本期国债期货投资政策
为有效控制 债券投资 的系统性 风险，本 基金根据 风险 管理的原则 ，以套期 保值为目
的，适度运 用国债期 货，提高 投资组合 的运作效 率。 在国债期货 投资时， 本基金将 首先分
析国债期货 各合约价 格 与最便 宜可交割 券的关系 ，选 择定价合理 的国债期 货合约， 其次，
考虑国债期 货各合约 的流动性 情况，最 终确定与 现货 组合的合适 匹配，以 达到风险 管理的
目标。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注：无。
（2）本期国债期货投资评价 注：无。
11 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资的 前十 名证 券中本 期没 有发行 主体 被监 管部 门立 案调查 的、 或在 报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。
（3）其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
222,795.47
2
应收证券清 算款
515,434.53
3
应收股利
-
4
应收利息
1,269,329.00
5
应收申购款
3,556.23
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,011,115.23
报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细
注：无。
报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
鹏华金鼎混 合 A
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2018 年 10 月 19 日( 基金合
同生效日)至2018 年12 月
31 日
5.47% 0.48% 2.27% 0.84% 3.20% -0.36%
2019 年 01 月 01 日至2019
年 03 月31 日
2.04% 0.18% 14.86% 0.85% -12.82% -0.67% 自基金合同 生效日至2019
年 03 月31 日
7.62% 0.36% 17.13% 0.85% -9.51% -0.49%
鹏华金鼎混 合 C
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2018 年 10 月 19 日( 基金合
同生效日)至2018 年12 月
31 日
0.20% 0.07% 2.27% 0.84% -2.07% -0.77%
2019 年 01 月 01 日至2019
年 03 月31 日
1.78% 0.18% 14.86% 0.85% -13.08% -0.67%
自基金合同 生效日至2019
年 03 月31 日
1.98% 0.14% 17.13% 0.85% -15.15% -0.71%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金销售 服务费；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、证券账户 开户费用 、账户维 护费用；
10 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基金管理费每日计提，按 月支付。自动在月 初 2 个 工作日内、按照指定的账户路径进
行 资金 支付， 管理人 无需 再出具 资金划 拨指 令。若 遇法 定节 假日、 休息日 等， 支付日 期顺
延。费用自 动扣划后 ，管理人 应进行核 对，如发 现数 据不符，及 时联系托 管人协商 解决。
2、基金托管 人的托管 费 本 基金的 托管 费按前 一日基 金资 产净值 的 0.25% 的年费 率计提 。托 管费的 计算方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。自动在月 初 2 个 工作日内、按照指定的账户路径进
行 资金 支付， 管理人 无需 再出具 资金划 拨 指 令。若 遇法 定节 假日、 休息日 等， 支付日 期顺
延。费用自 动扣划后 ，管理人 应进行核 对，如发 现数 据不符，及 时联系托 管人协商 解决。
3、基金销售 服务费
本基金 A 类基金 份额不收 取销售服 务费，C 类 基金份 额的销售服 务费年费 率为 0.8% 。
本 基金 销售服 务费将 专门 用于本 基金的 销售 与基金 份额 持有 人服务 ，基金 管理 人将在 基金
年度报告中 对该项费 用的列支 情况作专 项说明。 销售 服务费计提 的计算公 式如下：
H=E ×0.8% ÷ 当年天数
H 为 C 类基 金份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为 C 类基金 份额前 一日的基 金资产净 值
基金销售服务费每日计提，按月支付。自动在月 初 2 个工作日内、按照指定的账户 路
径 进行 资金支 付，管 理人 无需再 出具资 金划 拨指令 。若 遇法 定节假 日、休 息日 等，支 付日
期 顺延 。费用 自动扣 划后 ，管理 人应进 行核 对，如 发现 数据 不符， 及时联 系托 管人协 商解
决。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”， 根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合同》 生效前的相 关费用按照 《鹏华金鼎 保本混合型证券 投资基金基 金合同 》
的约定执行 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、与基金 销售有关 的费用
1、申购费 率
本 基金 对通过 直销 中心 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差别 的申购 费
率。 养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的 补充养 老基 金等， 包括但 不限于 全国 社会保 障基金、 可以投 资基 金的地 方社会 保险基 金 、
企 业年 金单 一 计划以 及集 合计划 、商业 养老 保险组 合。 如将 来出现 经养老 基金 监管部 门认
可 的新 的养老 基金类 型， 基金管 理人可 在招 募说明 书更 新时 或发布 临时公 告将 其纳入 养老
金 客户范 围， 并按规 定向中 国证监 会备 案。非 养老金客 户指除 养老 金客户 外的其 他投资 人。
本基金 A 类基 金份额 在申购时 收取申购 费用，C 类 基金份额不 收取申购 费用。通 过基
金管理人的 直销柜台 申购本基金 A 类基金 份额的养 老金客户适 用下表特 定申购费 率，其他
投资人申购 本基金 A 类基 金份额的 适用下表 一般申购 费率：
A 类基金份额
申购金额M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
C 类基金份额 无申购费
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金A 类基金 份额 时收取。投 资人在一 天之内如 果
有多笔申购 ，适用费 率按单笔 分别计算 。
申购费用由 申购 A 类 基金份额 的投资人 承担，不 列入 基金财产， 主要用于 本基金的 市
场推广、销 售、登记 等各项费 用。
2、赎回费率
本基金 A 类基金 份额的赎 回费率如 下表所示 ：
持有期限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜6 个月 0.50%
Y≥6 个月 0
赎回费用由 赎回 A 类基金份额的 基金份额 持有人承 担，在基金 份额持有 人赎回基 金份
额时收取。 对持续持 有期少于 30 日的投资 人收取的 赎回费全额 计入基金 财产；对 持续持有
期不少于 30 日但少 于 3 个月的 投资人收 取的赎 回费 总额的 75% 计 入基金财 产；对持 续持有
期不少于 3 个月但 少于 6 个月的 投资人收 取的赎 回费 总额的 50% 计入基金 财产。上 述未纳
入基金财产 的赎回费 用于支付 登记费和 其他必要 的手 续费。
本基金 C 类基 金份额的 赎回费率 如下表所 示：
持有期限（Y ） 赎回费率 Y ＜7 天 1.50%
7 天≤Y ＜30 天 0.50%
Y ≥30 天 0
赎回费用由 赎回 C 类 基金份额 的基金份 额持有人 承担 ，在基金份 额持有人 赎回 C 类基
金份额时收 取。对 C 类基金份 额持有人 投资人收 取的 赎回费全额 计入基金 财产。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基 金财 产投资 的相 关税 收，由 基金 份额持 有人 承担 ，基 金管 理人或 者其 他扣 缴义务 人
按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期和基金 合同生效 日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部 分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第十 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
6、在“第十 一部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
7、在“第二 十四部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理 有限公司
2019 年 6 月
