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长城优化(200015)

长城优化:长城优化升级混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城优化升级混合型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
(2019 年第 1 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金托管人 : 中国 建设 银行股 份 有限公司 二○ 一 九 年六 月 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长城优 化升 级混合 型 证券 投资基 金 由 长城 优化 升级 股票型 证券 投资 基金 更名 而成。 根 据 《长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 变更基 金名 称、 基金 类别 并 相应修 改基 金 合同条款 的公告》 , 长城 优 化升级 股 票型证券 投资基 金 自2015 年8月3日 起更名 为“ 长城 优化 升级混合 型 证券 投资 基金 ” , 基 金类 别由 “ 股票 型” 变更 为 “ 混合 型” , 并 相应 修改基 金合 同 和托管协 议。 长城 优化升 级股票型 证券投资 基金经2011 年9 月22 日中国 证券监 督管理委 员会 证监许 可[2011]1538 号文 核准募 集。 基金 合同 于2012 年4月20日 生效 。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间 权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承认 和接受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2019 年4 月19 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2018 年12月31日 (财 务数 据未经 审计 ) 。 本招募说明书更新情况说 明中涉及的与托管相关的 基金信息已经本基金托管 人中国建 设银行 股份 有限 公 司 复核 。 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人 情 况 1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层 4 、法 定代 表人 :王军 5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 柳生 9 、管理 基金情 况: 目 前管 理长城久 恒 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金、长 城久 泰沪深 300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货币 市场 证券 投资 基金、 长城消 费增 值 混 合型 证券 投资基 金 、 长城安心 回报 混合型 证券 投资基金 、长 城久富 核心 成长 混合 型 证 券投资 基金(LOF) 、 长城 品牌优 选 混 合型 证券 投资 基金、 长城 稳健 增利 债券 型证券 投资 基金 、 长 城双 动力 混 合型 证 券投资 基金 、 长 城景 气行 业龙头 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 城中 小盘 成长 混 合型 证 券投资 基金 、 长城积 极增 利债券 型证 券投 资基 金、 长城优 化升 级 混 合型 证券 投资基 金、 长 城稳健 成长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、长 城核 心优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 、 长城增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 长城 医疗保 健 混 合型 证券 投资 基金、 长城 工 资 宝货 币市 场基 金、 长城 久盈纯 债债 券型 证券 投资 基金、 长城 稳固 收益 债券 型证券 投资 基 金、 长 城新 兴产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长城环 保主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金、 长城 改革 红利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久祥 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金、 长城 行业 轮动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长城新 优选 混合 型证 券投 资基金 、 长 城 久润保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 城久源 保本 混 合型证 券投 资基 金、 长城 久鼎保 本混 合型 证券 投资 基金、 长城 久稳 债券 型证 券投资 基 金 、 长城久 信债 券型 证券 投资 基金 、 长城 中国 智造 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 转型 成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 城创 业板 指数 增强型 发起 式证 券投 资基 金 、 长 城久 嘉 创新成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长城 收益 宝货币 市场 基金 、 长城 智 能产业 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长城久 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长城 久荣 纯债定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金 、 长 城中 证500 指 数增 强型证 券投 资基 金 、 长城 久惠 灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 长城 久悦债 券型 证券 投资 基金 、 长城核 心优 势混 合型 证券 投资基 金 、长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 长城量 化精 选股 票型 证券 投资基 金 等 四十 五只 基金 。 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券股 份有 限公 司 47.059 % 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% (二) 基金 管理 人 主 要人 员情况


1. 董事 、监 事及 高管 人 员介绍 (1) 董事 王军先 生, 董事 长, 学士 。曾任 中国 华能 集团 有限 公司财 务部 副主 任,1999 年 7 月 进入中 国华 能集 团工 作, 历任主 管、 副处 长、 处长 ,副主 任等 职务 。 熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责 人,中 国东 方信 托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、公司 证券 总部 负责 人, 华夏证 券有 限 公司江 西管 理总 部总 经理 ,中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限 公司筹 备组 负责 人, 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 何伟先 生, 董事 , 硕 士。 曾 任职于 北京 兵器 工业 部计 算机所 、 深 圳蛇 口工 业区 电子 开 发公司 、深 圳蛇 口百 佳超 市有限 公司 等公 司,1993 年 2 月起 历任 君安 证券 有 限公司 投资 二部经 理、 总裁 办主 任、 公司总 裁助 理兼 资产 管理 公司常 务副 总经 理、 营业 部总经 理, 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理, 华富 基金 管理 有限公 司 ( 筹) 拟任 总经 理, 国 泰君 安 证券股 份有 限公 司总 裁助 理、 公 司副 总裁 , 长 城证 券股份 有限 公司 总裁 、 党 委副书 记 , 长 城基金 管理 有限 公司 董事 长 。 杨超先 生, 董事, 博士。 现 任长城 证券 股份 有限 公司 金融研 究所 所长 助理 (主 持 工作) , 首席研 究员 。 曾任职 于安 徽省冶 金科 学院 研究 所、 天津港 集团 财务 公司 、 鹏 华基金 管 理 有 限公司 。2012 年 4 月 起加 入长城 证券 股份 有限 公司 ,历任 长城 证券 金融 研究 所行业 三 部 经理、 新兴 产业 部经 理。 杨玉成 先生 ,董 事, 硕士 。现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、董 事会 秘书 ,东方 金 融控股 (香 港) 有限 公司 董事长 ,上 海东 方证 券资 产管 理 有限 公司 董事 。曾 任上海 财经 大长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 学财政 系教 师, 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ,上 海大 众科 技创 业(集 团) 股 份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ,上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经理 , 东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理, 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 姬宏俊 先生 ,董 事, 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 副总裁 。曾 任河 南省 计划 委员会 老 干部处 副处 长、 投资 处副 处长, 发展 计划 委员 会财 政金融 处副 处长 ,国 家开 发银行 河南 省 分行信 贷一 处副 处长 。 金树良 先生 ,董 事, 硕士 。现任 北方 国际 信托 股份 有限公 司总 经济 师。 曾任 职于北 京 大 学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪投 资 有限公 司副 总裁 、昆 仑证 券有限 责任 公司 总裁 、北 方国际 信托 股份 有限 公司 资产管 理部 总 经理及 公司 总经 理助 理兼 资产管 理部 总经 理、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经理 及 总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。 万建华 先生 ,独 立董 事, 硕士。 现任 上海 市互 联网 金融行 业协 会会 长, 通联 支付网 络 股份有 限公 司董 事。 曾任 中国人 民银 行资 金管 理司 处长, 招商 银行 总行 常务 副行长 兼上 海 分行行 长( 期间 兼任 长城 证 券股份 有限 公司 董事 长、 国通证 券有 限责 任公 司 ( 现招商 证券 股 份有限 公司 ) 董 事长) , 中 国银联 股份 有限 公司 党委 书记、 总裁 , 上海 国际 集团 党委副 书记 、 副董事 长、 总经 理, 国泰 君安证 券股 份有 限公 司党 委书记 、董 事长 ,证 通股 份有限 公司 董 事长。 唐纹女 士, 独立 董事 , 学 士, 现 已退 休。 曾任 电力 部科学 研究 院系 统所 工程 师, 中 国 国际贸 易促 进委 员会 经济 信息部 副处 长 、 处长 , 中 国华能 集团 香港 公司 副总 经理 、 党 委书 记。 徐英女 士, 独立 董事 ,学 士。现 已退 休。 曾任 北京 财贸学 院金 融系 助教 、讲 师,海 南 汇通国 际信 托投 资公 司副 总经理 、 常务 副总 经理 , 长 城证券 股份 有限 公司 总经 理、 董事 长、 党委书 记, 景顺 长城 基金 管理有 限 公 司董 事长 、中 国证券 业协 会理 事, 新华 资产管 理股 份 有限公 司副 董事 长。 鄢维民 先生 , 独立 董事 , 学士 。 现 任深 圳市 证券 业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深 圳上 市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任, 深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 , 深 圳市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券公 司 副总经 理。 (2) 监事 吴礼信先生,监事会主席 ,会计师、中国注册会计 师(非执业) 。现 任长城证 券股份长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 有限公 司 董 事会 秘书 、 财 务总监 。 曾 任安 徽省 地矿 局三二 六地 质队 会计 主管 , 深圳 中达 信 会计师 事务 所审 计一 部部 长, 大 鹏证 券有 限 责 任公 司计财 综合 部经 理, 大鹏 证券有 限责 任 公司资金结算部副总经理 ,第一创业证券有限责任 公司计划财务部副总经理 。2003 年进 入长城 证券 股份 有限 公司 ,任财 务部 总经 理。 曾广炜 先生 , 监 事, 高 级 会计师 。 现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险 控制部 总经 理 。 曾 任职 于 中国燕 兴天 津公 司 、 天 津 开发区 总公 司 、 天 津滨 海 新兴产 业公 司, 2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理、 证券 投资部 副 总 经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。 杨斌先 生, 监事 , 硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司首席 风险 官、 合规 总监 。 曾就 职 于中国 人民 银行 上海 分行 非银行 金融 机构 管理 处 , 自 1998 年7 月至 2015 年5 月先 后于 上 海证监 局稽 查处 、 案 件审 理处、 案件 调查 一处 、 机 构监管 一处 、 期 货监 管处 、 法制 工作 处 等部门 任职 ,历 任科 员、 副主任 科员 、主 任科 员、 副处长 、处 长。


黄魁粉 女士 , 监事 , 硕士 。 现 任中 原信 托有 限公 司 固有业 务部 总经 理 。2002 年 7 月 进入中 原信 托有 限公 司 。 曾在信 托投 资部 、 信托 综 合部 、 风 险与 合规 管理 部 、 信 托理 财服 务中心 工作 。 何小乐 女士 ,监 事, 硕士 。现任 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 秘书 。2003 年 7 月起 先后任 职于 中国 农业 银行 四川省 分行 、花 旗 银 行( 中国) 有限 公司 成都 分行 任客户 经 理 , 2010 年10 月至2018 年2 月就职 于成 都弘 俊投 资管 理有限 公司 历任 投资 经理 、总经 理。 袁柳生 先生 , 监事 , 硕士 。 现 任长 城基 金管 理有 限 公司综 合管 理部 总经 理 。2008 年6 月至 2014 年 2 月 任职 于长 城基金 管理 有限 公司 综合 管理部 ,2014 年 3 月至 2018 年 4 月 任长城 嘉信 资产 管理 有限 公司综 合运 营部 总监 。 王燕女 士 , 监 事, 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综 合管 理部 副 总经理 。 2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 , 曾 在运 行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 , 2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 张静女 士 , 监 事 , 硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管 。 曾任摩 根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 (3) 高级 管理 人员 王军先 生, 董事 长, 简历 同上。 熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,简 历同 上。 彭洪波 先生 , 副 总经 理兼 国 际业务 部总 经理 , 硕 士。 曾 就职于 长城 证券 股份 有限 公司,长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 历任深 圳东 园路 营业 部电 脑部经 理 , 公 司电 子商 务筹 备组项 目经 理 , 公 司审 计部 技术主 审 。 2002 年 3 月 进入 长城 基金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 业务 主管 、部 门副 总经理 、 部 门总经 理 、 公 司督察 长兼 监察稽 核部 总经 理、 公司 总经理 助理 兼运 行保 障部 总经理 、 信 息 技术部 总经 理。 杨建华 先生 , 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 投资 决策 委员 会委 员、 基金 经理, 硕士 。 曾 就职 于大 庆石油 管理 局、 华为 技术 有限公 司、 深圳 和君 创业 有限公 司、 长 城证券 股份 有限 公司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 工作 , 曾 任公 司总经 理助 理、研 究部 总经 理。 沈阳女 士, 副总 经理 兼机 构理财 部总 经理 ,硕 士。 曾就职 于广 发证 券股 份有 限公 司 、 中国证 券报 、恒 生投 资管 理有限 公司 、博 时基 金管 理有限 公司 、浙 商基 金管 理有限 公 司 。 2019 年1 月加 入长 城基 金 管理有 限公 司。 车君女 士 , 督 察长兼 监察 稽核部 总经 理 , 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限 公司,1993 年起先 后在中 国证监会 深圳 监管局 市场 处、机构 监管 处、审 理执 行处、稽 查 一处、 机构监 管二 处、 党 办等部 门工 作, 历 任副 主 任科员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级 调 研员等 职务 。 2.本基 金基 金经 理简 历 张捷先 生, 英国 中央 兰开 夏大学 电子 工程 学士 、英 国伦敦 帝国 理工 大学 管理 学硕 士 。 曾就职于 平安 集团、 柏坊 资产管理 有限 公司、 信达 澳银基金 管理 有限公 司。2014 年 进入 长城基金 管理 有限公 司, 曾任行业 研究 员、 “长 城安 心回报混 合型 证券投 资基 金”基金 经 理助理 。 自2018 年3 月至 2019 年1 月 任“ 长城 创 新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ” 基金经 理 。 自2018 年8 月 至今任 “ 长城 优化 升级 混 合型证 券投 资基 金 ” 基 金 经理 , 自2018 年9 月 至今 任 “长 城稳 健 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金” 基金 经理 。 长城优 化升 级混 合型 证券 投资基 金历 任基 金经 理如 下:刘 颖芳 女士 自 2012 年 4 月 20 日至2014 年9 月5 日 担任 长城优 化升 级混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 于 雷 先生 自2013 年3 月8 日至 2015 年 6 月25 日担 任长 城优 化升 级 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。何以 广先生 自2015 年 5 月 26 日至2016 年7 月 27 日担 任长城 优化 升级 混合 型证 券投资 基金 的 基金经 理。 郑帮 强先 生 自2015 年 7 月 8 日至 2018 年8 月3 日 担任 长城 优化 升级混 合型 证 券投资 基金 的基 金经 理 。 3.本公 司公 募基 金投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 副总 经理 、投资 总监 兼基 金管 理部 总经理 、长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 基金经 理。 何以广 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。 马强先 生, 投资 决策 委员 会委员 ,公 司固 定收 益部 总经理 、基 金经 理。 4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于1954 年10 月, 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行,总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ,于 2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。 2018 年 6 月末 , 本 集团 资 产总 额 228,051.82 亿元 , 较上年 末增 加6,807.99 亿 元, 增 幅3.08%。 上半 年, 本集 团 盈利平 稳增 长, 利润 总额 较 上年同 期增 加 93.27 亿元 至1,814.20 亿元, 增 幅5.42%; 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元, 增 幅 6.08% 。 2017 年 ,本 集团 先后 荣获 香港《 亚洲 货币 》 “2017 年中国 最佳 银行 ” , 美国 《环球 金 融》 “2017 最 佳转 型银 行” 、 新 加坡 《 亚洲 银行 家》 “2017 年中 国最 佳数 字银 行 ” 、 “2017 年 中国最 佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《银 行家》 “2017 最佳 金 融创新 奖” 及中 国银 行业 协会“ 年度 最具社 会责 任金 融机 构” 等多项 重要 奖项 。本 集团 在英国 《银 行家 》 “2017 全球银 行1000 强”中 列 第2 位 ;在 美国 《财富 》 “2017 年世 界 500 强排 行榜 ”中 列第28 名。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ,下 设综 合与 合规管 理处 、基 金市 场处 、证券 保长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 险资产 市场 处、 理财 信托 股权市 场处 、QFII 托 管处 、 养老 金托 管处、 清算 处 、 核算 处、 跨 境托管 运营 处 、 监 督稽 核 处等 10 个 职能 处室 , 在安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 , 在 上海 设有 托管运 营中 心上 海分 中心 , 共 有员 工315 余人。 自2007 年 起 , 托 管部 连续 聘请 外部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ,并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。 (二) 主要 人员 情况 纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信贷经 营部 任职 ,并 在总 行公司 业务 部、 投资 托管 业务部 、授 信审 批部 担任 领导职 务。 其 拥有八 年托 管从 业经 历, 熟悉各 项托 管业 务, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 龚毅 , 资 产托 管业 务部 资 深经理 ( 专 业 技术 一级 ) , 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行 国际部 、营 业部 并担 任副 行长, 长期 从事 信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作, 具有丰 富的 客 户服务 和业 务管 理经 验。 黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 资深经 理 (专 业技 术一 级) , 曾 就职 于中 国建 设银 行 总行会 计 部,长 期从 事托 管业 务管 理等工 作, 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。 郑绍平 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部、 战略客 户部 ,长 期从 事客 户服务 、信 贷业 务管 理等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理 经验。 原玎, 资产 托管 业务 部副 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业 务 部, 长期从 事 海外机 构及 海外 业务 管理 、境内 外汇 业务 管理 、国 外金融 机构 客户 营销 拓展 等工作 ,具 有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展, 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托 管业 务品 种不断 增加 , 已 形成 包括 证券投 资基 金、 社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、(R)QFII、(R)QDII 、企 业年 金等 产 品在内 的托 管业务 体系 , 是目 前国 内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。 截 至2018 年 二季度 末 , 中 国建设 银行 已托 管857 只 证券投 资基 金。 中国 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水 平, 赢 得了 业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行先 后 9 次获得 《全 球托 管人 》 “中 国最佳 托管 银 行” 、 4 次获 得 《 财资》 “中 国最佳 次托 管银 行” 、 连 续5 年获 得 中 债登 “优 秀资 产 托管机 构 ” 等奖项 ,并 在 2016 年被 《 环球金 融》 评为 中国 市场 唯一一 家 “ 最佳 托管 银行 ”、在 2017长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 年 荣获 《亚 洲银 行家 》 “ 最 佳托管 系统 实施 奖” 。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 (1) 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 电话:0755-23982244 传真:0755-23982259 联系人 :黄 念英 (2) 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址: 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 916 、917 室 电话:010-88091157 传真:010-88091075 联系人 :王 玲 (3) 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 地址: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室 电话:021-31829610


传真:021-31829605 联系人 : 余 海斌 (4) 网上 直销 个人投资者可以通过本公 司网上直销交易平台办理 本基金的开户和认购手续 ,具体 交易细 则请 参阅 本公 司网 站相关 信息 。 网址:https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 2、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 传真:010-66275654 联系人 :张静 客户服 务电 话:95533 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 网址:www.ccb.com (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 传真:010-66107913 联系人 : 李 鸿岩 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :马 秀艳 电话:010-85108206 传真:010-85109230 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (4) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人 : 胡 迪锋 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 电话:0755-83198888 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网站:www.cmbchina.com (6) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北 京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-56367136 传真:010-57092611 联系人 :穆 婷 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7) 中信银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 :李 庆萍 电话:010-65550827 传真:010-65541230 联系人 :丰 靖 客户服 务电 话:95558 网站:www.bank.ecitic.com (8) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :赵 杨 电话:0755-22166574 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 (9) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :张 东宁 联系人 : 周黎 电话:010-66224815 传真:010-66226045 客服电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (10) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :宁 黎明 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 :王笑 联系电 话:021-68475732 网址:www.bankofshanghai.com (11) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :周 志杰 电话:021-61614934 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (12) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 联系电 话:0755-25188269 传真电 话:0755-25188794 联系人 :王璇 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (13) 包商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :刘 芳 联系电 话: (0472 )5109729 传真: (0472 )5176541 客服电 话 : 内 蒙古 地区 : 0472-96016 ; 北 京地 区: 010-96016 ; 宁 波地 区 : 0574-967210 ; 深圳地 区:0755-967210 ; 成都地 区:028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn (14) 泉州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系电 话:0595-22551071 联系人 :董 培姗 客服电 话:400-8896-312 公司网 站:www.qzccbank.com (15) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 客服电 话:95574 公司网 站:www.nbcb.cn (16) 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所: 武汉 市江 岸区 建设 大道618 号 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 法定代 表人 : 徐小 建 联系人 :邹 君 联系电 话:027-85497270 客服热 线:96555 网站:www.whrcbank.com (17) 广发银 行 股 份有 限公 司 办公地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 :杨 明生 联系人 :陈 泾渭 联系电 话:020-3832256 传真:020-87310955 客服电 话:400-830-8003 网站:www.cgbchina.com.cn (18) 江苏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江 苏 省南 京市 中华路 26 号


办公地 址: 江苏 省南 京市 中华路 26 号


法定代 表人 :夏 平


联系人 :张 洪玮


客服电 话:95319


网址:www.jsbchina.cn (19) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 : 王 常青 电话:010 -85130577 联系人 :权 唐 客户服 务电 话:4008888108 网站:www.csc108.com (20) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (21) 中信证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场( 二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :马 静懿 电话:010-60833889


客户服 务电 话:95548 网站:www.cs.ecitic.com (22) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :顾 伟国 联系人 :宋明 电话:010-66568450 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (23) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-53594566 联系人 : 沈 笑天 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (24) 申万宏源 证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客服电 话:95523/4008895523/4008000562 网址:www.swhysc.com (25) 中泰 证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn (26) 兴业证 券股 份有 限公 司 住所: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 法定代 表人 :杨 华辉 联系人 :乔 琳雪 电话: 021-38565547 客户服 务电 话:95562 网址: www.xyzq.com.cn (27) 长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 网站:www.cgws.com (28) 华西证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址 : 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :张 曼 电话:010-52723273 客户服 务电 话:4008-888-818 公司网 站:www.hx168.com.cn (29) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网站:www.avicsec.com (30) 华泰证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周 易 电话:0755-82492193 联系人 : 庞 晓芸 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (31) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :周 一涵 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客户服 务电 话:4008816168 网站:www.pingan.com (32) 渤海证 券股 份有 限公 司 住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼101 室


办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 网站:www.ewww.com.cn (33) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 法人代 表人 :何 如 联系人 :李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn (34) 国盛证 券有 限责 任公 司 住所: 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京银 行南 昌分 行营 业大 楼 法定代 表人 :徐 丽峰 联系人 :占 文驰 联系电 话:0791-86283372 客户服 务电 话:4008222111 网站:www.gsstock.com (35) 国都证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 联系电 话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (36) 广州证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 : 邱 三发 电话:020-87323735 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客服电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (37) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 姜 昧军 联系人 :袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (38) 中信 证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (39) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 : 郑 向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (40) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市延 平 路135 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021 -38676161


传真:021 -38670161


客户服 务电 话:4008888666 网站:www.gtja.com (41) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :李 芳芳 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (42) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4972042 传真:0471-4930707 联系人 :孙伟 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (43) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551-2257012 联系人 :祝 丽萍 客户服 务电 话: 全国 统一 热线 4008888777 , 安徽 省 内热 线96888 网址:www.gyzq.com.cn (44) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (45) 长江证 券股 份有 限公 司 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 : 奚 博宇 电话:021-68751860 传真:021-51062920 客服热 线:4008-888-999 或 95579 网址:www.95579.com (46) 国融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 : 陈 文彬 电话:010-83991888 传真:010-88086637 客户服 务电 话:400-660-9839 网址:www.grzq.com (47) 华宝证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 : 刘 闻川 电话:021-68778790 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (48) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心 A 座 法定代 表人 :岳 献春 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人 :赵 明 客户服 务电 话:4006198888 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 网址:www.mszq.com (49) 九州证 券股份 有 限公 司 住所: 西宁 市南 川工 业园 区创业 路 108 号 法定代 表人 :魏 先锋 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:95305


公司网 站:www.jzsec.com (50) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 法定代 表人 : 祝 献忠 联系人 : 李 慧灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (51) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :程 一天 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (52) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地 址: 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、 39 层、40 层 法定代 表人 :潘 鑫军 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 联系人 :孔 亚楠 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服 务热 线:95503 网站:http://www.dfzq.com.cn (53) 东海证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (54) 方正证 券股 份有 限公 司 住所: 长沙 市天 心区 湘江 中路二 段 36 号 华远 华中 心 4、5 号楼 3701-3717 法定代 表人 : 何其 聪 联系人 :高 洋 联系电 话:010-59355546 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com (55) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 电话:0351-4130322 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (56) 东兴证 券股 份有 限公 司 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (57) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦6 层 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-83252182


传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com (58) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室 办公地 址: 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (59) 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 客服电 话:4008096096 公司网 站:www.swsc.com.cn (60) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 法定代 表人 : 李 学东 电话:010-85679888 传真:010-85679535 联系人 :秦朗 客服电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com.cn (61) 中信期 货有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 磊 联系人 :洪 成 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电 话:400-990-8826 公司网 站:www.citicsf.com (62) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室


办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季


联系人: 李巍


传真:010 -88085195 客户服 务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (63) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (64) 西部证 券股 份有 限公 司 住所: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 -17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406387 客服热 线:95582 网址:www.westsecu.com.cn (65) 华鑫证 券 有 限责 任公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 (b) 单元 法定代 表人 :俞 洋 电话:021-64339000 传真:021-54967032 联系人 :丁 晨


客服电 话:95323 公司网 站:www.cfsc.com.cn (66) 南京证 券股 份有 限公 司 住所: 南 京市 江东 中路389 号 法定代 表人 : 步国 旬 联系人 :王 万君 客服电 话:95386 公司网 站:www.njzq.com.cn (67) 深圳众 禄 基 金销 售 股 份有 限公司 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 地址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号HALO 广场 4 楼 住所: 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 法定代 表人 :薛峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (68) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :顾 祥柏 电话:13918979642 客服电 话:95188 公司网 址:www.fund123.cn (69) 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐诚 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (70) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表人 :其 实 联系人 : 黄 妮娟 联系电 话:021-54509998 客服电 话:400-1818-188 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 公司网 站:www.1234567.com.cn (71) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳


联系电 话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 公司网 站:www.zscffund.com (72) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 : 翟 飞飞 联系电 话:010-62020088 客服电 话:400-888-6661 公司网 站:www.myfund.com (73) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 : 王 昌庆 联系人 :张蕾 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn (74) 和讯信 息科 技有 限公 司


住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :吴 阿婷 联系电 话:0755-82721106 客服电 话:400-9200-022 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 公司网 站:licaike.hexun.com (75) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 : 胡 锴隽 联系电 话: 021-2061 3635 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (76) 上海联 泰 基 金销 售 有 限公 司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座3 层 法定代 表人 :尹 彬彬 联系人 :兰 敏 联系电 话:021-62828102-8102 客服电 话:400-118-1188 公司网 站:www.66liantai.com (77) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 法定代 表人 :肖 雯 联系电 话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 公司网 站:www.yingmi.cn (78) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司


办公地 址: 上 海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼


法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇


电话:021-20665952


客户服 务热 线:4008219031 公司网 站:www.lufunds.com 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 (79) 上海中 正达 广 基 金销 售 有 限公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 3 楼 法定代 表人 :黄 欣 联系人 :戴 珉微 联系电 话:021-33768132 客服电 话:4006767523 网址: www.zhongzhengfund.com (80) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表人 : 李 兴春 联系人 :徐 雪吟 联系电 话:021-50583533-3011 客服电 话:400-921-7755 网址:http://a.leadfund.com.cn/ (81) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 办公地 址: 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :陈 勇军 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (82) 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼


办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 客服电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (83) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层401-15 办公地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层401-15 法定代 表人 :陈 超 联系人 :徐 伯宇 电话: 010 8918 9285 传真: 010-89188000 客服电 话:4000988511/ 4000888816 网址:kenterui.jd.com (84) 北京汇 成基 金销 售 有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :马 怡 电话: 010-56282140 客服电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (85) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :王 峰 电话: 025-66996699-887226 客服电 话:955177 网址:www.snjijin.com (86) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹 电话: 13818306630 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (87) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 :张 彦 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 客服电 话:400-166-1188 公司网 站: 8.jrj.com.cn (88) 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号5 层01 、02 、03 室 法定代 表人 :胡 燕亮


联系人 :李 娟 电话:15002933896 客服电 话:021-50810687 网址:www.wacaijijin.com (89) 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼E 座 法定代 表人 : 吴言 林 联系人 :李 跃 电话:176 1215 4686 传真:021-53086809 客服电 话:025-56663409 网址: www.huilinbd.com (90) 上海云 湾基 金销 售有 限公 司 住所: 上 海 市浦 东新 区锦 康路 308 号 世纪 金融 广 场6 号楼6 楼 法定代 表人 :戴 新装


长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 联系人 :范 泽杰 客服电 话:400-820-1515 公司网 站:www.zhengtongfunds.com (91) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院1 号 泰 康金融 中 心38 层 法定代 表人 :张 冠宇 联系人 :刘 美薇 电话:010-85870662 传真:4008875666-129666


客服电 话:400-819-9868 网址: www.tdyhfund.com (92) 一路财 富( 北京 )信 息科 技股份 有限 公司 住所: 北京 西城 区阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208 法定代 表人 : 吴雪 秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 公司网 站:www.yilucaifu.com (93) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室( 入住 深圳 市前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 联系人 :叶 健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客服电 话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn (94) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭 州市 下城 区武林 时代 商务 中 心 1604 室 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 办公地 址: 杭 州市 下城 区上塘 路 15 号 武林 时代20 楼 法定代 表人 :陈 刚 联系人 :张 岩 电话:0571-86655920 传真:0571-85269200 客服电 话:0571-86915761 网址:www.cd121.com (95) 北京植 信基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表人 : 于龙 联系人 :吴 鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:400-6802-123 网址:www.zhixin-inv.com (96) 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号3 层 3E-2655 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 桂平 路 391 号A 座五 层 法定代 表人 :林 琼 联系人 :徐 海峥 电话:021-64389188 传真:021-64389188-102 客服电 话:4007676298 网址:http://www.youyufund.com/ (97) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 注册地址 :天津 自贸区 ( 中心商务 区)迎 宾大 道 1988 号滨 海浙商 大厦公 寓 2-2413 室 办公地 址: 北 京市 西城 区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 : 李修 辞 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 联系人 :王 茜蕊 电话:15321711533 客户电 话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com (98) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 住所: 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 路 18 号同 花顺 大 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :刘 宁 电话:18668036160 客服电 话:4008-773-772


公 司网 站:http://www.5ifund.com (99) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :党 敏 电话:021-2069-1935 传真:021-2069-1861 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (100 ) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 住所: 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :赵 明 电话:021-2032-4155 传真:021-2032-4199 客服电 话:400-928-2266 公司网 站:www.dtfunds.com (101 ) 民商基 金销 售( 上海 )有 限公司 住所: 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号H 区东 座 6 楼 A31 室 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 法定代 表人 :贲 慧琴 联系人 :邱 爽 客服电 话:021-5020-6003 公司网 站: www.msftec.com (102 ) 永鑫保 险销 售服 务有 限公 司 注册地 址: 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路 200 号 3 层 A 区 办公地 址: 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路 200 号 3 层 A 区 法定 代 表人 :单 开 联系人 :曹 楠 电话:13961025188 传真:021-51105888 客服电 话:13961025188 网址:www.all-share.com.cn (103 ) 北京坤 元基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内 8 号中 粮广 场 B 座501 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内 8 号中 粮广 场 B 座501 法定代 表人 :李 雪松 联系人 :崔 炜 电话:18510774953 传真:010-8526 4540 客服电 话:400-818-5585 网址:http://www.kunyuanfund.com (104 ) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 (每 日划款 ) 客服电 话:4000-618-518 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 网址:www.danjuanapp.com (105 ) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发 展区) 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :张 巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 客服电 话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (106 ) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部 科研 楼5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部 科研 楼5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 联系人 :吴 翠 电话:010-62675657 传真:8610-62676582 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com (107 ) 大河财 富基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号 办公地 址: 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号 法人代 表: 王荻 联系人 :潘 建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电 话:0851-88235678 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 网址:www.urainf.com (108 ) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :高 皓辉 电话:21 6333 3389-230 传真:21 6333 3390 客服电 话:4006-433-3389





网 址:http://www.vstonewealth.com (109 ) 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元 法定代 表人 :申 健 电话:021-20219988 传真:021-20219923 联系人 :胡 旦 客服电 话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ (110 ) 晋商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦 办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦 法定代 表人 :阎 俊生 联系人:杨瑞 电话:0351-6819579 传真:0351-6819926 客服电 话:95105588 网址:www.jshbank.com 基金管 理人 可根 据 业 务发 展需要 ,选 择其 他符 合要 求的机 构代 理销 售本 基金 ,并及 时 公告。 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 40 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :王军 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 :张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 : 北 京市 中伦律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层 负责人 : 张 学兵 电话:0755-23993388 传真:0755-86186205 联系人 : 李 伟健 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙)


住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Tony Mao 毛鞍 宁 电话:0755-25028023 传真:0755-25026023 联系人 :昌 华 四、基金的名称 本基金 名称 : 长 城优 化升 级 混合 型证 券投 资基 金 五 、基金的类型 和运 作方 式 本基金 类型 :混 合型 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 41 本基金 运作 方式 :契 约型 开放式 六、基金的投资目标 本基 金在合理 的资产配置基础 上,积极 寻找受益于我国 经济结构 优化升级而实现 成长 的企业 的投 资价 值, 力争 实现基 金资 产的 持续 增值 。 七、基金的投资范围 本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (含 中小板 股票 和创 业板 股票 ) 、 债券 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。 本基金 股票 投资 占基 金资 产净值 的比 例范 围 为 60-95% ,其 中, 以不 低 于 80% 的股票 资 产 投资 于优 化升 级企 业; 债券投 资占 基金 资产 净值 的比例 范围 为 0-35% ;权 证投资 占基 金 资产净 值的 比例 范围 为 0-3% ; 现金 或者 到期 日 在 1 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% ,其 中, 现金 类资 产 不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、应 收申 购款 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八、基金的投资策略 1.大类 资产 配置 策略 本基金 为混合 型 证券 投资 基金, 将依 据市 场情 况进 行基金 的大 类资 产配 置。 本基金 采 用“自 上而 下” 和“ 自下 而上” 相结 合的 方法 进行 大类资 产配 置。 自上 而下 地综合 分析 宏 观经济 、政 策环 境、 流动 性指标 等因 素, 在此 基础 上综合 考虑 决定 股票 市场 、债券 市场 走 向的关 键因 素, 如对 股票 市场影 响较 大的 市场 流动 性水平 和市 场波 动水 平等 ;对债 券市 场 走势具 有重 大影 响的 未来 利率变 动趋 势和 债券 的需 求等。 自下 而上 地根 据可 投资股 票的 基 本面和 构成 情况 ,对 自上 而下大 类资 产配 置进 行进 一步修 正。 在资 本市 场深 入分析 的基 础 上,本 基金 将参 考基 金流 动性要 求, 以使 基金 资产 的风险 和收 益在 股票 、债 券及短 期金 融 工具中 实现 最佳 匹配 。 2.股票 投资 策略 本基金 先通 过定 性的 优化 升级行 业精 选和 优化 升级 企业精 选筛 选出 符合 优化 升级条件 的企业 ;再 利用 定量 的优 化升级 企业 精选 指标 对企 业的优 化升 级情 况进 行检 验;最 后结 合 股票市 场评 价方 法, 将基 金资产 配置 于已 经实 现或 有能力 实现 优化 升级 的上 市公司 。本 基长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 42 金股票 投资 策略 的评 价体 系如下 表所 示: 优化升级企业评价体 系 优化升 级 行业精 选 行业关 键因 子 基本价 值 预期价 值 行业风 险 集中度 行业集 中度 主要产 品构 成及 其市 场份 额 区域市 场份 额占 比 优化升 级 企业精 选 定性分 析 业务构 成变 化 商业模 式 管理能 力 研发能 力 定量分 析 盈利能 力 运作效 率 成长性 股票市 场评 价 相对估 值指 标 流动性 、换 手率 (1) 优化 升级 行业 精选 ① 行 业关 键因 子 行业关 键因 子分 析的 目的 在于对 行业 特性 、运 营模 式、企 业构 成、 竞争 态势 等方面 有 基本的 认识 ,以 此作 为评 估行业 优化 升级 进程 的出 发点, 选择 优化 升级 效果 显著的 行业 。 行业关 键因 子分 析包 括以 下三个 方面 : I.基本 价值 部分 主要分 析行 业规 模、 行业 环境、 行业 绩效 、行 业结 构以及 需求 等方 面。 II.预 期价 值部 分 主要分 析行 业对 国家 政策 受益程 度、 行业 成长 性、 行 业的 技术 进步 潜力 、商 业模式 创 新等因 素。 III.行 业风 险部 分 主要分 析行 业要 素的 波动 性、行 业对 国家 制度 和政 策的敏 感性 、行 业上 下游 产业链 的 相互作 用力 等因 素。 ② 集 中度 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 43 I.行业 集中 度 通过分 析行 业集 中度 有利 于分析 行业 的竞 争态 势, 为未来 行业 运作 和整 合提 供一定 参 考。行 业整 合所 带来 的集 中度提 升有 助于 提高 行业 运作效 率, 即行 业结 构发 生了优 化。 行 业整合 通常 以政 策和 行业 内并购 等事 件为 触发 点, 本基金 将跟 踪行 业对 国家 相关政 策反 应 的敏感 性和 整合 的预 期进 度,分 析整 合后 行业 竞争 态势, 资源 运作 效率 等指 标评价 整合 效 果。 II.主 要产 品构 成及 其市 场 份额 行业产品构成由低效产品占主导发展到由高效产品占主导有助于提高资源的利用效 率,提 升产 品使 用效 率。 通过考 察行 业产 品构 成变 化,有 助于 筛选 行业 产品 线优化 过程 中 在业内 占主 导地 位的 企业 。 III.区 域市 场份 额占 比 对于区 域进 入壁 垒较 高的 行业, 本基 金将 分析 上市 公司在 特定 区域 内市 场份 额占比 、 份额集 中度 及潜 在的 提升 空间 , 以 考察 细分 市场 竞争 态势及 具有 区域 竞争 优势 的上市 公 司 。 (2) 优化 升级 企业 精选 ① 定 性分 析 I.业务 构成 变化 业务构 成变 化主 要分 析企 业业务 构成 中核 心业 务占 比的变 化情 况。 这里 指的 核心产 品 包括: 高附 加值 产品 ,效 能提高 的换 代产 品, 优化 行业产 品线 构成 的产 品或 服务。 对于 那 些核心 业务 占比 稳步 提升 的企业 ,可 以认 为其 对产 品结构 进行 了有 效优 化, 以生产 和提 供 高效产 品来 提升 企业 的竞 争力, 提高 了资 源利 用效 率。核 心业 务占 比变 化情 况利用 企业 营 业收入 中核 心业 务收 入占 比的变 化情 况进 行分 析。 II.商 业模 式 本基金 将根 据行 业、 企业 特点, 分析 商业 模式 调整 对企业 成长 的贡 献, 重点 分析存 货 管理、 上下 游关 系和 销售 渠道控 制能 力等 。 存货管 理: 包括 产成 品和 生产资 料存 货管 理能 力将 对企业 生产 成本 造成 影响 。存货 管 理不仅 涉及 到企 业对 日常 生产和 销售 计划 的安 排, 也与企 业对 该行 业短 期或 长期发 展形 势 的判断 密切 相关 。不 断升 级、完 善的 存货 管理 将有 利于企 业的 可持 续发 展。 上下游 关系 :企 业的 上下 游关系 是企 业存 续和 发展 的主要 影响 因素 之一 。本 基金将 定 性分析 企业 在上 下游 关系 建设方 面所 做的 努力 , 考察 企业对 上下 游关 系的 处理 和控制 能力 , 以分析 企业 管 理 层对 企业 发展的 定位 和眼 光。 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 44 销售渠 道控 制能 力: 企业 的销售 渠道 除了 能够 反馈 市场信 息供 管理 层制 定相 应的企 业 发展战 略, 同时 也对 企业 盈利能 力的 稳定 性及 盈利 质量产 生重 要影 响。 渠道 控制能 力较 强 的企业 对业 绩的 锁定 能力 和管理 能力 较强 。本 基金 将关注 销售 渠道 控制 力提 升的企 业及 其 投资价 值。 III.管 理能 力 管理能 力主 要考 察企 业的 经营独 立性 ,管 理层 对股 东的责 任感 ,管 理层 长效 约束与 激 励机制 的建 立, 管理 层的 长远眼 光及 战略 能力 等定 性指标 。 IV.研 发能 力 本基金 对企 业研 发能 力的 考察集 中于 分析 上市 公司 过往的 研发 投入 比例 ,研 发团队 的 稳定性 ,管 理层 对创 新的 态度及 已市 场化 的研 发成 果对利 润的 贡献 度等 。 ② 定 量分 析 前述行 业精 选和 企业 定性 精选过 程筛 选出 的优 化升 级企业 的可 投资 性都 须经 过下述 定 量指标 的分 析来 进行 进一 步确认 。这 是因 为本 基金 认为, 企业 在经 历了 优化 升级以 后, 能 够分享 优化 升级 所带 来的 收益, 获得 成长 。而 这些 成长是 可以 通过 可量 化的 指标加 以反 映 的。下 述指 标将 通过 企业 财务报 告或 行业 研究 员的 预测得 到。 I.盈利 能力 企业经 过持 续的 优化 升级 ,可望 将盈 利能 力维 持在 一个稳 定水 平, 甚至 出现 稳步的 提 升。盈 利能 力分 析中 主要 考察毛 利率 和净 利率 指标 。本基 金将 对企 业未 来毛 利率和 净利 率 指标进 行预 测和 趋势 分析 ,以判 断优 化升 级是 否为 企业带 来了 盈利 能力 的提 高。 II.运 作效 率 优化升 级企 业运 作效 率的 提升可 以反 映在 人均 营业 收入方 面和 周转 率指 标上 。当企 业 实现了 优化 升级 ,人 均营 业收入 将能 由于 营业 收入 的较快 增长 或自 动化 生产 对人员 需求 的 降低获 得提 升; 周转 率方 面,推 进优 化升 级的 企业 运作效 率将 获得 提高 ,表 现为周 转率 的 提升。 本基 金 将 评价 人均 营业收 入和 周转 率指 标来 衡量企 业运 作效 率是 否由 于优化 升级 而 获得提 升。 III.成 长性 企业的 优化 升级 是一 个较 长的过 程, 需要 以发 展的 眼光来 分析 企业 优化 升级 的成果 。 因此本 基金 将滚 动分 析近 三年每 股盈 利的 复合 增长 率和近 三年 主营 业务 收入 复合增 长率 指 标的变 化情 况, 以考 察企 业的成 长能 力及 其成 长空 间。 (3) 股票 市场 评价 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 45 ①相对 估值 指标 相对估 值指 标用 以判 断优 化升级 企业 的估 值高 低, 以选择 恰当 的买 入时 点。 相对估 值 指标如PE、PB、PEG 反映 了市场 价格 、企 业盈 利或 企业净 资产 和企 业成 长性 之间的 关系 。 相对估 值指 标可 以被 分解 成市场 价格 维度 (P ) 和 企 业盈利(E) 或净 资产(B) 维 度。 综合 考察 行业相 对估 值指 标的 两个 维度与 市场 相对 估值 指标 两个维 度之 间的 变化 方向 和幅度 ,以 及 行业相 对估 值指 标两 个维 度的历 史变 化情 况, 能将 企业基 本面 信息 与价 格信 息结合 起来 , 辅以成 长因 子的 分析 ,帮 助基金 管理 人判 断行 业估 值的合 理区 间, 选择 相应 的投资 时点 。 本基金 将通 过对 行业 相对 估值指 标的 横向 、纵 向分 析,选 择估 值位 于合 理区 间下限 的优 化 升级企 业进 行投 资, 动态 构建资 产组 合。 ②流动 性、 换手 率 本基金 的投 资限 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 。进 行 股票 资产 配置 时, 本基 金将考 察 行业和 企业 的流 动性 和换 手率指 标, 参考 基金 的流 动性需 求, 以降 低股 票资 产的流 动性 风 险。 3、债 券投 资策 略 当股票 市场 投资 风险 和不 确定性 增大 时, 本基 金将 择机把 部分 资产 转换 为债 券资产 , 或通过 参与 一级 债券 市场 交易获 取低 风险 收益 ,以 此降低 基金 组合 资产 风险 水平。 本投 资 组合对 于债 券的 投资 以久 期管理 策略 为基 础, 在此 基础上 结合 收益 率曲 线策 略、个 券选 择 策略、 跨市 场套 利策 略对 债券资 产进 行动 态调 整, 并择机 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交 易机会 。 4、权 证投 资策 略 本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下 谋取 最大 的收 益, 以不 改变投 资 组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ,运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估, 谨慎投 资。 此外, 本基 金还 将根 据市 场情况 ,适 度参 与新 股申 购(含 增发 新股 ), 以增 加收益 。 本基金 组合 的新 股申 购( 含增发 新股 )策 略主 要体 现在从 上市 公司 基本 面、 估值水 平、 市 场环境 三方 面选 择新 股申 购的参 与标 的、 参与 规模 和新股 的卖 出时 机。 通过 深入分 析新 股 上市公 司的 基本 情况 ,结 合新股 发行 当时 的市 场环 境,根 据可 比公 司股 票的 基本面 因素 和 价格水 平, 预测 新股 在二 级市场 的合 理定 价及 其发 行价格 ,指 导新 股询 价, 在有效 识别 和 防范风 险 的 前提 下, 获 取 较高的 低风 险收 益。 如法 律法规或 监管机构今后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 46 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% ×沪 深300 指数 收益 率+20% × 中债 综合 财富 指 数收益 率。 沪深300 指 数选 取了A 股 市场上 规模 最大 、流 动性 最好 的300 只股 票作 为其 成份股 , 较好地 反映 了A 股市 场的 总体趋 势, 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基准 。 中债综 合财 富指 数由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 和维 护。 该指 数的 样本券 包括 了 商业银 行债 券、 央行 票据 、证券 公司 债、 证券 公司 短 期融 资券 、政 策性 银行 债券、 地方 企 业债、 中期 票据 、记 账式 国债、 国际 机构 债券 、非 银行金 融机 构债 、短 期融 资券、 中央 企 业债等 债券 ,综 合反 映了 债券市 场整 体价 格和 回报 情况, 是目 前市 场上 较为 权威的 反映 债 券市场 整体 走势 的基 准指 数之一 。 本基金 是混合 型 证券 投资 基金, 股票 投资 范围 为 60-95%, 债券 投资 范围 为 0-35%。本 基金对 沪 深 300 指数 和中 债综合 财富 指数 分别 赋 予 80% 和 20% 的权 重符 合本 基 金的投 资特 性。 如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准 推出, 经与 基金 托管 人协 商一致 ,本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及 时公告 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 指数 型基 金 、 股 票型 基金 , 高 于债 券型基 金 、 货币市 场基 金, 属于 较高 风险、 较高 收益 的基 金产 品。 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。


本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于 2019 年5 月16 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ,保 证复 核内 容不存 在虚 假 记 载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。 1.报告 期末 基金 资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 50,662,317.86 66.02 其中: 股票


50,662,317.86 66.02 2 基金投 资 - - 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 47 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


18,000,000.00 23.46 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


7,739,007.73 10.09 8 其他资 产


335,301.36 0.44 9 合计





76,736,626.95





100.00


2.报告 期末 按行 业分 类的 境内股 票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,204,280.00 1.64 B 采矿业 2,085,000.00 2.85 C 制造业 26,392,058.00 36.03 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 3,607,000.00 4.92 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 5,497,515.60 7.51 J 金融业 5,880,964.26 8.03 K 房地产 业 1,621,000.00 2.21 L 租赁和 商务 服务 业 2,227,400.00 3.04 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,147,100.00 2.93 S 综合 - - 合计 50,662,317.86 69.17





3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 48 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300078 思创医 惠 240,000 2,385,600.00 3.26 2 600900 长江电 力 150,000 2,382,000.00 3.25 3 601888 中国国 旅 37,000 2,227,400.00 3.04 4 002821 凯莱英 25,000 1,696,250.00 2.32 5 000568 泸州老 窖 40,000 1,626,400.00 2.22 6 002142 宁波银 行 100,000 1,622,000.00 2.21 7 600104 上汽集 团 60,000 1,600,200.00 2.18 8 600519 贵州茅 台 2,600 1,534,026.00 2.09 9 000063 中兴通 讯 75,000 1,469,250.00 2.01 10 002368 太极股 份 62,533 1,450,765.60 1.98





4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 ,期 末未 持有股 指期 货。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂 不参与 股 指 期货 交易 。 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 49 10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂 不参与 国债 期货 交易 。 10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ,期 末未 持有国 债期 货。 10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 11. 投 资组 合报 告附 注 11.1 本报告 期本 基金 投资 的前 十名证 券除 宁波 银行 和中 兴通讯 发行 主体 外, 其他 证券的 发 行主体 未出 现被 监管 部门 立案调 查、 或在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、 处罚 的情 形 。 根据宁 波银 监局 于 2018 年6 月22 日 公布 的行 政处 罚信息 公开 表, 宁波 银行 股份有 限 公司( 简称 宁波 银行 )因 违规经 营 于2018 年6 月7 日被宁 波银 监局 处以 罚款 。 中兴通 讯股 份有 限公 司于2018 年6 月12 日 发布 了 《中兴 通讯 股份 有限 公司 关于重 大 事项进 展及 复牌 的公 告》 , 公告称 公司 和全 资子 公司 深圳市 中兴 康讯 电子 有限 公司已 与美 国 商务部 工业 与安 全局 (BIS ) 对公 司遵 循美 国出 口管 制条例 及美 国制 裁法 律情 况的调 查达 成 《替代 的和 解协 议》 ( 以下 简称 “ 协议” ) , 以 替代 中兴 通讯 于 2017 年3 月与 BIS 达成的 《和 解协议 》 。BIS 已于 2018 年 6 月 8 日( 美国 时间 ) 通过《 关于 中兴 通讯 的替 代命令 》批 准 协议立 即生 效。 根据 协议, 中兴通 讯将 支付 合 计 14 亿 美元民 事罚 款。 包括 在 BIS 签发2018 年6 月8 日 命令 后 60 日 内 一次性 支 付10 亿美 元 , 以 及在 BIS 签发 2018 年 6 月8 日 命令 后 90 日 内支 付至 由中 兴通 讯 选择 、 经 BIS 批准 的美 国 银行托 管账 户并 在监 察期 内暂缓 的额 外 的4 亿 美元 罚款 (监 察期 内若中 兴通 讯遵 守协 议约 定的监 察条 件 和 2018 年6 月8 日 命令 , 监察期 届满 后4 亿美 元罚 款将被 豁免 支付 ) 。 在中 兴 通讯根 据协 议 和 2018 年6 月8 日 命令 及时全 额支 付 10 亿 美元 及 将额外 的 4 亿美 元支 付至 美国银 行托 管账 户后 ,BIS 将终止 其于 2018 年4 月 15 日( 美国 时间) 激活 的拒 绝令 (以 下简称 “2018 年4 月15 日拒绝 令” )并 将中兴 通讯 从《 禁止 出口 人员清 单》 中移 除。 本基金 管理 小组 分析 认为 , 宁波银 行相 关违 规事 项已 经调查 完毕,行 政处 罚决 定 也已经 开出, 考虑 到此 次处 罚金 额相对 上一 年的 经营 利润 占比较 小, 对于 公司 的未 来财务 并无 重 大影响 , 该 行政 处罚 措施 不影响 公司 的长 期信 用基 本面, 主体 信用 和债 项信 用资质 均良 好。 中兴通 讯在 美国 的违 规事 项已经 结案 ,10 亿美 金罚 款已在 2018 年 1 季 报中 计提, 作为 通 讯设备 行业 的龙 头公 司, 其未来 成长 的不 确定 因素 已经消 除。 本基 金经 理依 据基金 合同 和 本公司 投资 管理 制度 ,在 投资授 权范 围内 ,经 正常 投资决 策程 序对 宁波 银行 和中兴 通讯 进长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 50 行了投 资。 11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,未 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 股票。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 88,166.38 2 应收证 券清 算款 243,156.66 3 应收股 利 - 4 应收利 息 -489.75 5 应收申 购款 4,468.07 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 335,301.36


11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末投 资前十 名股 票中 未存 在流 通受限 的情 况。 11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十二、基金的业绩 过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截 至 2018 年 12 月31 日) 时间段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效日 至2012 年12 月31 日 8.00% 0.83% -1.54% 0.95% 9.54% -0.12% 2013 年1月1 日至 2013 年12 月31 日 6.59% 1.68% -5.91% 1.12% 12.50% 0.56% 2014 年1月1 日至 2014年12 月31 日 34.24% 1.55% 42.73% 0.97% -8.49% 0.58% 2015 年1月1 日至 2015年12 月31 日 32.08% 2.81% 7.41% 1.99% 24.67% 0.82% 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 51 2016 年1月1 日至 2016 年12 月31 日 -13.46% 2.10% -8.44% 1.12% -5.02% 0.98% 2017 年1月1 日至 2017 年12 月31 日 19.41% 0.98% 17.22% 0.51% 2.19% 0.47% 2018 年1月1 日至 2018 年12 月31 日 -19.27% 1.45% -19.26% 1.07% -0.01% 0.38% 基金合 同生 效日 至2018 年12 月31 日 70.28% 1.77% 23.07% 1.18% 47.21% 0.59% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 十三、基金费用 概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1.基金 费用 的种 类 (1)基 金管 理人 的管 理费 ; (2)基 金托 管人 的托 管费 ; (3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; (4)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; (5)基 金份 额持 有人 大会 费 用; (6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; (7)基 金的 证券 交易 费用 ; (8)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 (9)在中国 证监会 规定允 许 的前提下, 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费,具体 计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明; (10)依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。 2.上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 , 法律法 规 另有规 定时 从其 规定 。 3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1)基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 : H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 , 若长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 52 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (2)基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。 计算 方法如 下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金托管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (3)除管理 费和托 管费之 外 的基金费用 ,由基 金托管 人根据其他 有关法 规及相 应协议的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 用 本基金 的申 购费 按申 购金 额进行 分档 , 投资 人在 一 天之内 如果 有多 笔申 购 , 适用费 率按 单笔分 别计 算。 本基金自2015 年3 月13日 起对 通 过 直 销 柜台 申 购 的养老 金 客 户 与 除此 之 外 的其他 投 资 者实施 差别 的申 购费 率。 具体如 下: (1) 申购 费率 申 购金额 ( 含申购 费) 申 购费率 50 万元以下 1.5% 50万元(含)-200 万元 1.0% 200万元(含)-500 万元 0.5% 500万元以上(含) 每笔1000 元 注: 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 (2) 特定 申购 费率 申 购金额( 含申购 费) 申 购费率 50 万元以下 0.3% 50 万元(含)-200 万元 0.2% 200 万元(含)-500 万元 0.1% 500 万元以上(含) 每笔 1000 元 注:上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户, 包 括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 53 等,具 体包 括: 全国 社会 保障基 金; 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ;企 业年金 单一 计 划以及 集合 计划 ;企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划; 企业 年金 养老金 产 品 。 如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 本 公司 在法 律法 规 允许的 前 提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对 于500 万 元 ( 含 ) 以 上的 申购 , 净 申购金 额 =申购 金额 -固 定申 购 费 金额 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 数 = 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 例:投资者 申购本基 金6,000.00元,T日基金 份额净 值为1.2000元, 其获得的 基金份 额 计算如 下: 净申购 金额 =6,000.00/ (1+1.5%)=5,911.33 元 申购费 用=6,000.00 -5,911.33 =88.67 元 申购份 额=5,911.33/1.2000 =4,926.11 份 即投资 者缴 纳申 购款6,000.00 元 ,获 得4,926.11 份 本 基金的 基金 份额 。 2、赎 回费 用 本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减, 费率 如下: 持续持 有期 赎回费 率 1-6 天 1.5% 7 天-1 年 0.5% 1 年( 含)-2 年 0.25% 2 年( 含)以上 0 注:上 表中 ,1 年 按365 天 计算。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。 对持 续持 有期 少于7日 的投资 者收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 , 对持 续 持有期 不少 于7 日的投资 者收取的 赎回费 ,不低于 赎回费总 额的25% 应归基金 财产,其 余用于 支付注册 登记 费和其 他必 要的 手续 费。 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 , 赎回总 额 = 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用 = 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额 = 赎回 总额 -赎 回费用 例:假定T日 本基金 的基金 份额净值为1.2000元,投 资者赎回其 持有的10,000 份基金份长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 54 额,持 有期10个 月, 则: 赎回总 额=10,000 ×1.2000=12,000.00 元 赎回费 用=12,000.00 ×0.5% =60.00 元 赎回金 额=12,000.00 -60 =11,940.00 元


即投资 者赎 回其 持有 的10,000 份 本基 金的 基金 份额 , 获得赎 回金 额11,940.00 元。 3、转 换费 用 (1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成,具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去 , 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 ①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例:某投资 者持有 长城货 币市场证券 投资基 金10万 份基金份额 ,持有 期为100 天,决定 转换为 本基 金 , 假 设转 换 当日转 入基 金 (本 基金 ) 份额净 值是1.2500元 , 转 出基金 ( 长城 货 币市场证 券投资基 金)对 应赎回费 率为0, 申购补差 费率为1.5% ,则 可得到 的 转换份额 及基 金转换 费为 : 转出金 额=100,000 ×1=100,000 元 转出基 金赎 回费 =0 转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元 转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+1.5%) =1,477.83 元 转入净 金额 =100,000 -1,477.83 =98,522.17 元 转入份 额=98,522.17/1.2500 =78,817.73 份 基金转 换费 =0 +1,477.83 =1,477.83 元 ②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某投资 者持有 本基金10 万份基金 份额,持 有期为100天,决 定转换 为长城 货 币市场长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 55 证券投 资基 金 , 假 设转 换 当日转 出基 金 (本 基金 ) 份额净 值是1.2500元 , 转 出基金 对应 赎回 费率为0.5% ,申 购补 差费 率为0 ,则 可得 到的 转换 份 额及基 金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.2500 =125,000 元 转出基 金赎 回费 =125,000 ×0.5% =625 元 转入总 金额 =125,000 -625 =124,375 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =124,375 -0 =124,375 元 转入份 额=124,375/1 =124,375 份 基金转 换费 =125,000 ×0.5% =625 元 (2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率 的 基金),以 转入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入总 金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为0 。 (3) 转 出 基 金 赎 回 费 的25 % 计 入 转 出 基 金 资 产 ( 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 另 有 规 定 的 除 外) 。 (4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书 规定费 率执 行 , 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 , 并 最迟 应 于 新 的费率 或 收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。 基金管理人可以在不违反 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基 金促销 计划 , 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 , 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 , 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。 4、本基金 的申购费 用由基 金申购人 承担,归 基金管 理人及代 销机构所 有,主 要用于 本 基金的 市场 推广 、 销售 等 各项费 用 。 赎 回费 用由 基 金赎回 人承 担 , 赎 回费 将 按 照赎 回当 时适 用的费 率收 取 , 所 收取 赎 回费的25% 归入 基金 资产 , 其 余部 分作 为注 册登 记 费和其 他手 续费 支出。 (三)不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。 (五)基 金税 收 长城优化升级混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 56 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法 规及《 长城 优化 升级 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的要 求, 并结 合本 基金 管理人 对基 金 实施的 投资 管理 活动 , 对2018 年12 月1 日刊 登的 本基 金招募 说明 书进 行了 更新 , 更新 的主 要 内容如 下: 1、 在 “ 重要 提示” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表 现截止 日期 。 2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 , 更 新了 基金 管理 人 情况 和 主 要人 员情 况 。 3、 在 第五 部分 “ 相关 服务 机构 ” 中 , 更 新了 直销 机 构、 代销 机构 、 基 金注 册 登记机 构 的 信息 。 4、 在第 七部 分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中, 更 新 了 基金 的转 换 、 定期 定额 投资的 信 息 。 5、在第 八 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ,更新 了 投资 组合报 告内 容, 披露 截至2018 年 12 月 31 日 的数 据。 6、 在 第九 部分 “ 基金 的业 绩” 中 , 披 露了 截至 2018 年12 月31 日本 基金 的业 绩数 据 。 7、在 第二 十二 部分 “基 金 托管协 议的 内容 摘要 ”中 ,更新 了托 管协 议当 事人 的信息 。 8、 在 第二 十 一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城基 金管 理有 限公 司 2019 年 6 月 1 日