广 发 汇承定 期 开放债 券 型发起 式 证券投 资
基 金 更新的 招 募说明 书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人 ：招商银行股 份有限公司
时间： 二〇一九年六 月
2
【 重要 提示】
本基金于2018 年9 月18 日经中国证监会证监许可[2018]1513 号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原 则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券， 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ，发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约，或 在交易 过程 中发
生交收 违约， 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ，可能 造成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的 信 用风 险及流 动性风 险更 大， 从而增 加了本 基金 整体
的债券投资风险。
本基金 可投 资资产 支持 证券， 资产 支持证 券的 投资风 险主 要包括 流动 性风险 、利 率风险
及评级 风险等 。由 于资 产支持 证券的 投资 收益 来自于 基础资 产产 生的 现金流 或剩余 权益 ，因
此资产 支持证 券投 资还 面临基 础资产 特定 原始 权益人 的破产 风险 及现 金流预 测风险 等与 基础
资产相关的风险。
本基金 为债 券型基 金， 风险与 预期 收益高 于货 币市场 基金 ，低于 混合 型基金 和股 票型基
金。本 基金需 承担 债券 市场的 系统性 风险 ，以 及因个 别债券 违约 所形 成的信 用风险 ，因 此信
用风险 对基金 份额 净值 影响较 大。本 基金 目 标 客户包 括特定 机构 投资 者，可 能因为 短时 期内
特定机 构投资 者的 大额 申购或 赎回操 作， 而造 成投资 比例未 能达 到或 者超出 基金合 同规 定的
范围， 或者因资产急于兑现而遭遇流动性风险， 从而可能给基金的利益造成不利影响； 另外，
本基金 也存在 因特 定机 构投资 者大规 模赎 回， 使得基 金规模 过小 而不 能顺利 开展投 资甚 至清
盘终止 运作的 可能 。本 基金单 一投资 者持 有的 基金份 额或者 构成 一致 行动人 的多个 投资 者持 3
有的基金份额占基金总份额的比例可达到或者超过 50% ，本基金不向个人投资者销售。
本基金 为发 起式证 券投 资基金 ，本 基金基 金合 同生效 满三 年之日 ，若 基金资 产 净 值低于
2 亿元人民币， 基金合同自动终止， 且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
本基金基金合同生效满三年后， 在每个开放期届满之日， 若基金资产净值低于 5000 万， 基金
合同自 动终止 ，并 按照 基金合 同的约 定程 序进 行清算 ，不需 要召 开基 金份额 持有人 大会 。若
届时的 法律法 规或 证监 会规定 发生变 化， 上述 终止规 定被取 消、 更改 或补充 时，则 本基 金可
以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。
本基金 封闭 运作期 间， 基金份 额持 有人不 能申 购、赎 回、 转换基 金份 额，因 此， 若基金
份额持 有人错 过某 一开 放期而 未能赎 回， 其份 额将自 动转入 下一 封 闭 期，直 到下一 开放 期方
可赎回。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年4 月19 日， 有关财务数据截止日为 2019
年 3 月31 日，净值表现截止日为 2018 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
4
第一 部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区）
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司， 分别持有本基金管理人 51.135% 、15.763%、15.763%、9.458% 和7.881%
的股权。
二、 主 要人 员情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员 5
会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任 广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股
份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通
信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳 市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省
女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股
集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行
董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流 合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理， 太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。
6
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任中国会计学会理事、 东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计
学会会长、 沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司独立董
事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、
学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）股份有限
公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理 、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。 曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复 7
核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务 副总经理，瑞元资本管理有限公司
总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广
发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发
行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保 本混合型证券投资基金基金
经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私 募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型 8
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
4、基金经理
高翔先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾在中国邮政储蓄银行股份
有限公司先后任资金营运部资产管理处副处长、金融同业部理财投资处副处长、资产管理部固
定收益处副处长。现任广发基金管理有限公司债券投资部副总经理、广发汇元纯债定期开放债
券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2018 年4 月13 日起任职） 、 广发汇承定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理（自 2018 年10 月19 日起任职） 、广发集嘉债券型证券投资基金基
金经理 （自 2018 年12 月25 日起任职） 、 广发景兴中短债债券型证券投资基金基金经理 （自 2019
年 3 月21 日起任职） 、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年4 月10 日
起任职） 。
李伟先生， 经济学硕士，FRM， 持有中国证券 投资基金业从业证书。 曾任广发基金管理有限
公司固定收益部债券交易员、 固定收益研究部债券研究员。 现任广发 上证10 年期国债交易型开
放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年9 月5 日起任职） 、广发中债 1-3 年农发行债券指
数证券投资基金基金经理（自 2018 年9 月5 日起任职） 、广发汇瑞 3 个月定期开放债券型发起
式证券投资基金基金经理（自 2018 年10 月16 日起任职） 、广发中债 1-3 年国开行债券指数证
券投资基金基金经理（自 2018 年11 月21 日 起任职） 、广发景智纯债债券型证券投资基金基金
经理（自 2018 年 11 月 21 日起任职） 、广发景润纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018
年 12 月 5 日起任职） 、广发汇承定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理（自 2019 年 1
月 29 日起任职） 。
谢军先生， 金融学硕士，CFA， 持有中国证券 投资基金业从业证书。 曾任广发基金管理有限
公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定收益
部总经理、 广发货币市场基金基金经理 （自 2006 年9 月12 日至2010 年4 月29 日） 、 广发聚祥
保本混合型证券投资基金基金经理 （自 2011 年3 月15 日至2014 年3 月20 日） 、 广发鑫富灵活
配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年1 月10 日至2018 年1 月6 日） 、广发汇瑞一年
定期开放债券型 证券投资基金基金经理 （自 2016 年12 月2 日至2018 年6 月12 日） 、 广发服务
业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年11 月9 日至2018 年 10 月9 日） 、 广 9
发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年1 月10 日至2018 年 10 月30 日） 、
广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2016 年11 月18 日至2018 年11 月9 日 ） 、
广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年10 月31 日至2019 年 2 月14 日） 、广
发汇吉 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018 年 3 月 2 日至 2019 年 4
月 10 日） 、广发汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018 年3 月30 日
至 2019 年4 月10 日） 、广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月30 日至
2019 年4 月10 日） 、 广发稳安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2019 年2 月15 日至
2019 年4 月10 日） 。 现任广发基金管理有限公司债券投资部总经理、 广发增强债券型证券投资
基金基金经理（自 2008 年3 月27 日起任职） 、广发聚源债券型证券投资基金（LOF）基金经理
（自 2013 年5 月8 日起任职） 、 广发安 享灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年2
月 22 日起任职） 、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年11 月7 日
起任职） 、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年11 月9 日起任职） 、广
发集瑞债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年11 月 18 日起任职 ） 、广发景华纯债债券型证
券投资基金基金经理（自 2016 年11 月28 日 起任职） 、广发景源纯债债券型证券投资基金基金
经理（自 2017 年2 月 17 日起任职） 、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年
3 月2 日起任职） 、 广发 理财年年红债券型证券投资基金基金经理 （自2017 年7 月5 日起任职） 、
广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年10 月31 日起任职） 、广发趋势优
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 10 月31 日 起任职） 、广发聚安混合型证
券投资基金基金经理（自 2017 年10 月31 日 起任职） 、广发聚宝混合型证券投资基金基金经理
（自 2017 年 10 月 31 日起任职） 、广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018
年 1 月 16 日起任职） 、广发汇瑞 3 个月定期 开放债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 6
月 13 日起任职） 、广发集富纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年8 月 28 日起任 职） 、
广发汇兴3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自2018 年10 月29 日起任职） 、
广发景智纯债债券型证券投资基金基金经理 （自 2018 年11 月7 日起任职） 、 广发景润纯债债券
型证券投资基金基金经理（自 2018 年11 月22 日起任职） 、广发汇立定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理（自 2018 年12 月13 日 起任职） 、广发集裕债券型证券投资基金基金经理
（自 2019 年1 月10 日 起任职） 、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2019 年
1 月 10 日起任职） 、 广发汇承定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年1 月29
日起任职） 、 广发汇宏 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年5 月14 10
日起任职） 、 广发汇康定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年 5 月21 日起任
职） 。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 价值投
资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部副总经理李巍先生等成员
组成，朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会 由副总经理张芊女士、债券投资
部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益
研究部副总经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
11
第二 部分
基 金托 管 人
一、 基 金托 管人基 本情 况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
招商银行成立于1987 年4 月8 日， 是我国第 一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功地发
行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036） ，是国内第一家采用国际会计
标准上市的公司。 2006 年9 月又成功发行了 22 亿H 股， 9 月22 日在香港联交所挂牌交易 （股
票代码：3968）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 3 月 31
日， 本集团总资产 67,943.47 亿元人民币， 高级法下资本充足率 15.86%， 权重法下资本充足
率 13.28% 。
2002 年8 月， 招商银行 成立基金托管部；2005 年 8 月， 经报中国证监 会同意， 更名为 资
产托管 部，现 下设 业务 管理团 队、产 品管 理团 队、项 目管理 团队 、稽 核监察 团队、 基金 外包
业务团队、 养老金团队、 系统与数据团队 7 个职能团队， 现有员工 80 人。2002 年11 月， 经
中国人 民银行 和中 国证 监会批 准获得 证券 投资 基金托 管业务 资格 ，成 为国内 第一家 获得 该项
业务资格上市银行；2003 年 4 月， 正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全
的商业银行， 拥有证券 投资基金托管、 受托投 资管理托管、 合格境外 机 构投资者托管 （QFII）、
合格境内机构投资者托管 （QDII ） 、 全国社会 保障基金托管、 保险资 金托管、 企业年金基金 托
管等业务资格。
12
招商银 行确 立“因 势而 变、先 您所 想”的 托管 理念和 “财 富所托 、信 守承诺 ”的 托管核
心价值 ，独创 “6S 托 管银行 ”品牌 体系 ，以 “保护 您的业 务、 保护 您的财 富”为 历史 使命 ，
不断创新托管系统、 服 务和产品： 在业内率先 推出 “网上托管银行系 统” 、 托管业务综合系统
和“6 心”托 管服 务标 准，首 家发布 私募 基金 绩效分 析报告 ，开 办国 内首个 托管银 行网 站，
推出国 内首 个托管 大数 据平台 ，成 功托管 国内 第一只 券商 集合资 产管 理计 划 、第 一只 FOF 、
第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、
第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得
到了同业认可。
招商银 行资 产托管 业务 持续稳 健发 展，社 会影 响力不 断提 升,四 度蝉 联获《 财资 》 “中国
最佳托管专业银行” 。2016 年 6 月招商银行荣 膺《财资》 “中国最佳托管银行奖” ，成为国内
唯一获 得该 奖项的 托管 银行； “托 管通” 获得 国内《 银行 家》2016 中国金 融创 新“十 佳金 融
产品创新奖” ；7 月荣膺 2016 年中国资产管 理“金贝奖” “最佳资产托管银行” 。2017 年 6 月
招商银行再度荣膺 《财 资》 “中国最佳托管银 行奖” ； “全功能网上 托管银行 2.0 ” 荣获 《 银
行家》2017 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖” ；8 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖” 。2018 年 1 月招商银 行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017
年度优秀资产托管机构” 奖项； 同月， 招商银 行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017
年度银 监会系 统“ 金点 子”方 案一等 奖， 以及 中央金 融 团工 委、 全国 金融青 联第五 届“ 双提
升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财
经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖” ；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018
年度最佳托管银行” 、 “20 年最值得信赖托管银行” 奖。2019 年3 月 招商银行荣获 《中国基 金
报》 “2018 年度最佳基金托管银行”奖。
二、 主 要人 员情况
李建红先生， 本行董事长、 非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、 董事长。 英国东
伦敦大 学工商 管理 硕士 、吉林 大学经 济管 理专 业硕士 ，高级 经济 师。 招商局 集团有 限公 司董
事 长， 兼任招 商局 国际 有限公 司董事 会主 席、 招商局 能源运 输股 份有 限公司 董事长 、中 国国
际海运 集装箱 （集 团） 股份有 限公司 董事 长、 招商局 华建公 路投 资有 限公司 董事长 和招 商局
资本投 资有限 责任 公司 董事长 。曾任 中国 远洋 运输（ 集团） 总公 司总 裁助理 、总经 济师 、副 13
总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生， 本行行长、 执行董事，2013 年5 月起担任本行行长、 本行执行董事。 美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年7 月至2013 年5 月历任上海银
行副行 长、中 国建 设银 行上海 市分行 副行 长、 深圳市 分行行 长、 中国 建设银 行零售 业务 总监
兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995 年，在中国科
技国际信托投资公司工作； 1995 年6 月至2001 年10 月， 历任招商银行 北京分行展览路支行、
东三环支行行长助理、 副行长、 行长、 北京分 行风险控制部总经理；2001 年10 月至2006 年
3 月，历任北京分行行长助理、副行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、
副行长 （主持工作） ；2008 年 6 月至2012 年6 月， 任北京分行行长、 党委书记；2012 年6 月
至 2013 年11 月， 任招商银行总行行长 助理兼北京分行行长、 党委书记； 2013 年 11 月至2014
年 12 月， 任招商银行总行行长助理；2015 年1 月起担任本行副行长；2016 年11 月起兼任本
行董事会秘书。
姜然女 士， 招商银 行资 产托管 部总 经理， 大学 本科毕 业， 具有基 金托 管人高 级管 理人员
任职资 格。先 后供 职于 中国农 业银行 黑龙 江省 分行， 华商银 行， 中国 农业银 行深圳 市分 行，
从事信贷管理、 托管工作。2002 年9 月加盟招商银行至今， 历任招商银行总行资产托管部经
理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、 开发者之一，
具有 20 余年银行信贷及托管专 业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客
户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
三、 托 管业 务经营 情况
截至2019 年3 月31 日，招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基金。
14
第 三部分
相 关服 务机构
一、 基 金份 额发售 机构
1 、 直销机构
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼11 层1101 单元
（电梯楼层12 层1201 单元）
电话：010-68083113
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2 、 其他 销售机构
本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 销售 本基金 ，并 及时公
告。
二、 注 册登 记人
15
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三、 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29层
负责人：王晓华
电话：020 —37181388，38783066
传真：020 —37181333
经办律师：梁晓惠，杨琳
联系人：梁晓惠
四、 审 计基 金资产 的会 计师事 务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法人代表：毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：020 －28812888
传真：020 －28812618
经办注册会计师：赵雅、李明明
16
第 四部分
基 金的 名称
广发汇承定期开放债券型发起式证券投资基金
第 五部分
基金 类型
债券型证券投资基金。
第 六部 分
基金 的 投资目 标
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 力求获 得超 越业绩 比较 基准的 投资 回报，
追求基金资产的长期稳健增值。
第 七部分
基 金的 投资方向
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 国债 、央行
票据、 金融债 、地 方政 府债、 企业债 、公 司债 、短期 融资券 、超 短期 融资券 、中期 票据 、资
产支持 证券、 次级 债券 、可分 离交易 可转 债的 纯债部 分、中 小企 业私 募债、 同业存 单、 债券
回购、 银行存 款（ 包括 协议存 款、定 期存 款及 其他银 行存款 ）等 金融 工具以 及法律 法规 或中
国证监会允许基金投资的其他债券类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金 不投 资于股 票、 权证， 也不 投资于 可转 换债券 （可 分离交 易可 转债的 纯债 部分除
外） 、可交换债券。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
基金的 投资 组合比 例为 ：本基 金对 债券的 投资 比例不 低于 基金资 产的 80%， 但应 开放期
流动性需要， 为保护基金份额持有人利益， 在每次开放期前 10 个工作日、 开放期及开放期结
束后 10 个工作日的期间内， 基金投资不受上述比例限制。 开放期内每个交易日日终， 应当保
持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%， 在封闭期内，
本基金不受上述 5%的限制，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后， 17
可以调整上述投资品种的投资比例。
18
第 八部 分 基 金的投 资策略
（一）封闭期投资策略
封闭期 内， 本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用
风险变 化等因 素进 行综 合分析 ，构建 和调 整固 定收益 证券投 资组 合， 力求获 得稳健 的投 资收
益。
1、利率预期策略与久期管理
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化， 对 GDP、CPI、 国际收支等引起利率变化
的相关 因素进 行深 入的 研究， 分析宏 观经 济 运 行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政
策、货 币政策 在内 的宏 观经济 政策取 向， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线未来 的变化 趋势 做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
当预期 市场 利率水 平将 上升时 ，降 低组合 的久 期；预 期市 场利率 将下 降时， 提高 组合的
久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
本基金 根据 对收益 率曲 线形状 变动 的预期 建立 或改变 组合 期限结 构。 先预测 收益 率曲线
变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基金 应用 骑乘策 略， 基于收 益率 曲线分 析对 债券组 合进 行适时 调整 。当收 益率 曲线比
较陡峭 时，即 相邻 期限 利差较 大时， 可以 买入 期限位 于收益 率曲 线陡 峭处的 债券， 也即 收益
率水平 相对较 高的 债券 ，随着 持有期 限的 延长 ，债券 的剩余 期限 将会 缩短， 此时债 券的 收益
率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
2、类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和历史预测相结合的方法，
“自上 而下” 在债 券一 级市场 和二级 市场 ， 银 行间市 场和交 易所 市场 ，银行 存款、 信用 债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
3、信用债券投资策略
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面对 收益 率曲 线的判 断以及 对信 用债 整体信 用利差 研究 的基
础上， 确定信 用债 总体 的投资 比例。 考量 信用 利差的 整体变 化趋 势； 另一方 面，本 基金 还将 19
以内部 信用评 级为 主、 外部信 用评级 为辅 ，即 采用内 外结合 的 信 用研 究和评 级制度 ，研 究债
券发行 主体企 业的 基本 面，以 确定企 业主 体债 的实际 信用状 况。 具体 而言， 本基金 的信 用债
投资策 略主要 包括 信用 利差曲 线配置 、信 用债 供求分 析策略 、信 用债 券精选 和信用 债调 整等
四个方面。
（1）信用利差曲线配置
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差。因 此， 我们将 基于 信用利
差曲线 的变化 进行 相应 的信用 债券配 置操 作。 首先， 本基金 管理 人内 部的信 用债券 研究 员将
研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券市场 结构 、信
用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线 的 影响 ；然后 ，本基 金将 综合
参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
（2）信用债供求分析策略
目前， 我国 的信用 债市 场尚未 完全 统一， 主要 体现为 大部 分信用 债不 能在主 要的 债券市
场上同 时流通 ，部 分债 券投资 机构也 不能 同时 参与到 多个市 场中 去， 同时， 信用债 的发 行规
模和频 率具有 不确 定性 ，而主 要机构 的债 券投 资需求 又会受 到信 贷额 度、保 费增长 等因 素的
影响。 因此， 整体 而言 ，我国 信用债 的供 求在 不同市 场、不 同品 种上 会出现 短期的 结构 性 失
衡，而 这种失 衡会 引起 信用债 收益率 偏离 合理 值。在 目前国 内信 用债 市场分 割的情 况下 ，本
基金将 紧密跟 踪信 用债 供求关 系的变 动， 并根 据失衡 的方向 和程 度调 节信用 债的配 置比 例和
结构，力求获得较高的投资收益。
（3）信用债券精选
本基金 将借 助公司 内部 研究员 的专 业研究 能力 ，并综 合参 考外部 权威 、专业 研究 机构的
研究成 果，采 用定 量分 析与定 性分析 相结 合的 分析方 法对发 债主 体企 业进行 深入的 基本 面分
析，并 结合债 券的 发行 条款等 因素确 定信 用债 的实际 信用风 险状 况及 其信用 利差水 平， 挖掘
并投资 于信用 风险 相对 较低、 信用利 差收 益相 对较大 的优质 品种 。发 债 主体 的信用 基本 面分
析是信 用债投 资的 基础 性工作 。具体 的分 析内 容及指 标包括 但不 限于 国民经 济运行 的周 期阶
段、债 券发行 人所 处行 业发展 前景、 发行 人业 务发展 状况、 企业 市场 地位、 财务状 况、 管理
水平及其债务水平等。
（4）信用债调整
信用债 发行 企业在 存续 期间可 能会 受到多 种因 素或事 件的 影响， 从而 导致其 信用 状况发 20
生变化 。债券 发行 人的 信用状 况发生 变化 后， 本基金 将及时 采用 新的 债券信 用级别 所对 应的
信用利 差曲线 对信 用债 等进行 重新定 价， 尽可 能的挖 掘和把 握信 用利 差暂时 性偏离 带来 的投
资机会，获得超额收益。
4、息差策略
本基金 可以 通过债 券回 购融入 和滚 动短期 资金 作为杠 杆， 投资于 收益 率高于 融资 成本的
其它获 利机会 ，从 而获 得杠杆 放大收 益。 本基 金进入 银行间 同业 市场 进行债 券回购 的资 金余
额不超过基金资产净值的 40% 。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
6、资产支持证券投资策略
本基金 将重 点对市 场利 率、发 行条 款、支 持资 产的构 成及 质量、 提前 偿还率 、风 险补偿
收益和 市场流 动性 等影 响资产 支持证 券价 值的 因素进 行分析 ，并 辅助 采用数 量化定 价模 型，
评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（二）开放期投资策略
开放期 内， 为了保 证组 合具有 较高 的流动 性， 本基金 将在 遵守有 关投 资限制 与投 资比例
的前提 下，投 资于 具有 较高流 动性的 投资 品种 ，通过 合理配 置组 合期 限结构 等方式 ，积 极防
范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
21
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准：中 债综合财富（总值）指数收益率。
本基金 选择 上述业 绩比 较基准 的原 因为本 基金 是通过 债券 等固定 收益 资产来 获取 收益，
力争获 取相对 稳健 的回 报，追 求基金 财产 的保 值增值 。中债 综合 财富(总值)指数 由中 央国债
登记结 算有限 责任 公司 编制， 该指数 旨在 综合 反映债 券全市 场整 体价 格和投 资回报 情况 ，具
有较强的权威性。 指数涵盖了银行间市场、 交易所市场及柜台市场， 具有广泛的市场代表性，
适合作为本基金投资收益的衡量标准。
未来， 如果 中央国 债登 记结算 有限 责任公 司停 止计算 编制 中债综 合财 富(总值) 指数或更
改指数 名称， 经与 基金 托管人 协商一 致， 本基 金可以 在报中 国证 监会 备案后 变更业 绩比 较基
准并及时公告。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，基 金管理 人可 以根 据具体 情况， 依据 维护 基金份 额持有 人合 法权 益的原 则，经 与基 金托
管人协 商一致 且在 报中 国证监 会备案 后变 更业 绩比较 基准并 及时 公告 ，而无 需召开 基金 份额
持有人大会。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高
于货币市场基金。
22
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019 年5 月30 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载 数据截至 2019 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 、报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 818,408,804.04 97.80
其中：债券 818,408,804.04 97.80
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计
2,417,761.25 0.29
7 其他资产 16,019,601.05 1.91
8 合计 836,846,166.34 100.00
2 、报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
23
(1) 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
(2) 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 662,956,804.04 86.37
其中：政策性金融债 612,176,804.04 79.75
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 145,470,000.00 18.95
9 其他 9,982,000.00 1.30
10 合计 818,408,804.04 106.62
5 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资
产净值比
例(％)
24
1 111812223
18 北京银行
CD223
1,500,000 145,470,000.00 18.95
2 108902 农发 1802 1,100,000 110,770,000.00 14.43
3 180208 18 国开08 1,000,000 102,140,000.00 13.31
4 108602 国开 1704 649,406 65,810,804.04 8.57
5 1828014
18 兴业绿色金
融01
500,000 50,780,000.00 6.62
6 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投 资组 合报告 附注
(1)18 兴业绿色金融 01 （代码：1828014 ）为本基金的前十大持仓证券之一。2018 年 5
月 4 日，中国银行保 险监督管理委员会针对兴业银行如下事由罚款 5870 万元人民币：(一) 25
重大关 联交易 未按 规定 审查审 批且未 向监 管部 门报告 ；(二)非 真实转 让信贷 资产；(三) 无授
信额度或超授信额度办理同业业务； (四)内控管理严重违反审慎经营规则,多家分支机构买入
返售业 务项下 基础 资产 不合规 ；(五)同 业投资 接受隐 性的第 三方 金融 机 构信 用担保 ；( 六)债
券卖出 回购业 务违规 出 表；( 七)个 人理财 资金 违规投 资；( 八)提 供日 期倒签 的材料 ；(九)部
分非现 场监管 统计 数据 与事实 不符；(十)个别 董事未 经任职 资格 核准 即履职 ；(十一) 变相批
量转让个人贷款；(十二)向四证不全的房地产项目提供融资。 除上述证券外,本基金投资的前
十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开
谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投 资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资 产构 成
(4) 报告期 末持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,927.27
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,011,673.78
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,019,601.05
26
第 十二 部分 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2018 年12 月31 日。
1 、 本 基金 本报告 期单 位基金 资产 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ② －④
2018.10.
19-2018.
12.31
0.70% 0.02% 2.17% 0.05% -1.47% -0.03%
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
广发汇承定期开放债券型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018 年10 月19 日至2018 年12 月31 日)
27
注： （1）本基金合同生效日期为 2018 年10 月19 日， 至 披 露 时 点 本 基 金 成 立 未 满 一 年 。
（2）本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，至披露时点本基金仍处于建仓期。
28
第 十三 部分
基金 的 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户费用和维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人与基 金托 管人双
方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从
基金财 产中一 次性 支付 给基金 管理人 。若 遇法 定节假 日、公 休假 或不 可抗力 等，支 付日 期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
29
基金托 管费 每日计 提， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人与基 金托 管人双
方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从
基金财 产中一 次性 支付 给基金 托管人 。若 遇法 定节假 日、公 休假 或不 可抗力 等，支 付日 期顺
延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支 出金额 列入 当期 费用 ， 由基金 托管 人根 据基金 管理人 指令 并参 照行业 惯例从 基金 财产
中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率和 基金托
管费等相关费率。若法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
30
第 十 四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 汇承 定期
开放债券型发起式证券投资基金招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下：
1、在“第二部分 释义”部分，更新了 银行业监督管理机构 的名称。
2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了直销机构的信息。
5、在“第七部分 基金合同的生效”部分，对相关内容进行了精简与概括。
6、在 “第 八部分 基 金 份额的 申购 、赎回 与转 换”部 分， 更新了 本基 金申购 与赎 回数额
限制的相关内容。
7、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至 2019 年 3 月 31 日 的基金投资组合报
告。
8、新增了“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2018 年 12 月 31 日的基金业绩。
9、根据最新公告，对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一九年 六月 一日
