泓德战略转型股票型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2019 年 第 1 号
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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重要提示
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本基金 ” ） 经中 国证 监会 2015 年 7 月 7
日证监 许可[2015]1582 号 文注册 募集 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会 注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据 所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益， 同时 承担 相应 的投 资风险 。 投 资人 在投 资本 基金前 ， 应 全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ， 并 承 担基金 投资 中
出现的 各类 风险 。 本 基 金 投资中 的风 险包 括 ： 因 整 体政治 、 经济 、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有 人
连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 ， 基 金管 理人 在 基金管 理实 施过 程中 产生 的积极 管理 风
险，本 基金 的 特 定风 险等 。
投资有 风险 ，投资 者在 投 资本基 金之 前，请 仔细 阅 读本基 金的 招募说 明书 和 基金合 同，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断 市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于高风 险、 高收 益的 品种 ， 其长期 风险 与收 益特 征高 于混合 型
基金、 债 券 型基 金、 货币 市场基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资 人自行 承担 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2019 年 5 月 10 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2019 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 已 于 2019 年 5 月 24 日 复核 了本 次更 新的招募
说明 。
泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
设立日 期：2015 年 3 月 3 日
法定代 表人 ：王 德晓
联系人 ：童 贤达
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
注册资 本 为 14,300 万元 ， 公司股 权结 构如 下：
序号 股东名称 出资金额（元）
占注册资本
比例
1 王德晓 37,055,405 25.9129%
2 阳光资 产管 理股 份有 限公 司 30,000,000 20.9790%
3 泓德基 业控 股股 份有 限公 司 28,600,000 20.0000%
4
珠海市 基业 长青 股权 投资 基金（ 有限 合
伙）
16,103,604 11.2613%
5 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 13,406,250 9.3750%
6 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 13,406,250 9.3750%
7 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 4,428,491 3.0968%
合计 143,000,000 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 及高级 管理 人员 基本 情况
胡康宁 先生 ， 董事 长 ， 硕 士。 曾任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 、 亿 品科 技有 限 公司运 营副
总裁、 麦科 特光 电股 份有 限公司 副总 裁、 搜房 资讯 有限公 司执 行副 总裁 、 中 共中央 对外 联 络
部副处 长。
王德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总经理 ， 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总 裁、 华泰资 产管 理有 限公 司总 经理。 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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杨丹女 士 ， 董 事 ， 学 士 。 现 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司任 董事 会办 公室 主任 。 曾 任 阳
光财产 保险 股份 有限 公司 人力资 源部 总经 理， 阳光 保 险集团 股份 有限 公司 任财 富管理 中心 总
经理助 理， 阳光 财产 保险 股份有 限公 司副 总 经 理。
陈学锋 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。
梅慎实 先生 ， 独 立董 事， 博 士。 现 任中 国政 法大 学民 商经济 法学 院证 券期 货法 律研究 所
所长、 研究 员, 北京 市平 商律师 事务 所兼 职律 师。 曾任国 泰君 安证 券股 份公 司任法 律事 务 总
部副总 经理 、企 业融 资总 部首席 律师 、中 国社 会科 学院法 学所 副研 究员 。
宋国良 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院教 授 、 金 融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 。
秦毅先 生 ， 监 事 ， 研 究部 副总监 ， 基金 经理 ， 博士 。 曾 任本 公司 特定 客户 资 产投资 部投
资经理 、阳 光资 产管 理股 份有限 公司 行业 研究 部研 究员。
李晓春 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。
温永鹏 先生 ， 副总 经理 ， 固定收 益投 资事 业部 总监 ， 博 士 。 曾 任深 圳市 大富 科技股 份 有
限公司 副总 裁兼 董事 会秘 书、 阳 光保 险集 团股 份有 限 公司资 产管 理中 心宏 观经 济研究 处处 长 、
安信证 券股 份有 限公 司研 究所宏 观经 济分 析师 。
邬传雁 先生 ， 副总 经理 ， 事业二 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公司总 裁助 理兼 投资 管理 中心总 经理 、 阳 光保 险集 团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人 、
阳光财 产保 险股 份有 限公 司资金 运用 部总 经理 助理 。
2 、本 基金 基金 经理
郭堃先 生 ， 基 金经 理 ， 硕 士。 曾任 泓德 基金 管理 有 限公司 研究 部研 究员 、 阳 光资产 管理
股份有 限公 司行 业研究 部 研究员 。 现 任泓 德战略 转 型股票 、泓 德泓 信混合 、 泓德泓 汇混 合、
泓德泓 华混 合基 金的 基金 经理。
3 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会
主任 ： 王 德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总 经理 ， 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总裁、 华泰 资产 管理 有限 公司总 经理 。
成员： 邬传 雁先生 ， 副总 经理， 事业 二部总 监， 基 金经理 ，硕 士。 曾任幸 福 人寿保 险泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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股份有 限公 司总 裁助 理兼 投资管 理中 心总 经理 、 阳 光 保险集 团股 份有 限公 司资 产管理 中心 投
资负责 人、 阳光 财产 保险 股份有 限公 司资 金运 用部 总经理 助理 。
王克玉 先生 ， 投研 总监 ， 事业一 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任长 盛基 金管 理有限 公司
基金经 理及 权益 投资部 副 总监、 国都 证券 有限公 司 分析师 、天 相投 资顾问 有 限公司 分析 师、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。
秦毅先 生 ， 研 究 部 副总 监 ， 基金经 理 ， 博 士 。 曾 任泓 德 基金管 理有 限公 司研 究部 研究员 、
阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研究 部研 究员 。
孙振先 生 ， 固 定收 益投 资 事业部 副总 监 ， 硕 士 。 曾 任国家 统计 局办 公室 副处 长、 核算 司
主任科 员。
列席人 员 ： 李 晓春 先生 ， 督察长 ， 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。.泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月在 香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于 2007 年 9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市( 股票 代码 601939) 。
2018 年 6 月末， 中国 建设 集团 资 产总 额 228,051.82 亿元， 较上 年末 增加 6,807.99 亿 元，
增幅 3.08% 。 上半 年， 中 国建设 集团 盈利 平稳 增长 ， 利润 总额 较上 年同 期增 加 93.27 亿元至
1,814.20 亿 元， 增 幅 5.42% ； 净利润 较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿元 ， 增 幅 6.08% 。
2017 年， 中国 建设 集团 先 后荣获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年中 国最 佳银 行” ， 美国《 环
球金融 》 “2017 最 佳转 型银 行” 、 新 加坡 《亚 洲银 行家 》 “2017 年中 国最 佳数 字银 行” 、 “2017
年中国 最佳 大型 零售 银行 奖” 、 《 银行 家》 “2017 最 佳 金融创 新奖 ” 及 中国 银行 业协会 “年 度
最具社 会责 任金 融机 构” 等多项 重要 奖项 。 中 国建 设集团 在英 国 《 银行 家》 “2017 全球 银行
1000 强” 中列 第 2 位； 在 美国《 财富 》 “2017 年世 界 500 强排 行榜 ”中 列 第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合与 合规管 理处 、 基 金市 场处 、 证券保 险
资产市 场 处、理财 信托股 权市场处 、QFII 托管处、养老金托 管处、清 算处、 核算处、 跨境
托管运 营处 、监 督稽 核处 等 10 个职 能处 室， 在安 徽 合肥设 有托 管运 营中 心， 在上海 设有 托
管运营 中心 上海 分中 心， 共有员 工 315 余 人。自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请 外部会 计师 事泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟 ， 资 产托 管业 务部 总 经理 ， 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信
贷经营 部任 职 ， 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管 业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅， 资产 托管业 务部 资 深经理 （专 业技术 一级 ） ， 曾就职 于中 国建 设银行 北 京市分 行
国际部 、 营 业部 并担 任副 行长， 长期 从事 信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，资 产托管 业务 部 资深经 理（ 专业技 术一 级） ，曾就 职于 中国 建设银 行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平 ，资 产托管 业务 部 副总经 理， 曾就职 于中 国 建设银 行总 行投资 部、 委 托代理 部、
战略客 户部 ， 长 期从 事客 户服务 、 信 贷业 务管 理等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作， 具有 丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户
为中心 ” 的经 营理 念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资 产委 托人 提供 高质 量的托 管服 务。 经过 多年 稳步发 展， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托 管业 务品 种不 断增加 ， 已 形成 包括 证券 投资基 金、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2018 年 二季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管 857 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢 得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行先 后 9 次获 得 《 全球托 管人 》 “ 中国 最佳 托 管银行 ” 、4 次
获得《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连 续 5 年获 得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构”等 奖项 ，
并在 2016 年被 《环 球金 融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 、在 2017 年荣获 《亚
洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规 章
和 中国 建设 银行 内有关 管 理规定 ，守 法经 营 、规 范 运作、 严格 监察 ，确保 业 务的稳 健运 行，
保证基 金财 产的 安全 完整 ， 确 保有 关信 息的 真实 、 准确 、 完 整 、 及 时， 保护 基金份 额持 有 人
的合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账户 资料 严格 保管， 制约 机制 严格 有效 ； 业务 操作 区专 门设 置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发 的“ 新一 代托管 应 用监督 子系 统” ， 严格 按照 现行法 律法 规以 及基金 合 同规定 ，对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例、 投资 范围 、 投 资组 合 等情况 进行 监督 。 在 日常 为基金 投资 运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各 基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作 日按 时通 过新 一代托 管应 用监督 子系 统 ，对各 基金 投资 运作比 例 控制等 情
况进行 监控 ， 如 发现 投资 异常情 况， 向基 金管 理人 进行风 险提 示， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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（3）通 过技 术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌违 规交 易 ，电话 或书 面要 求基金 管 理人进 行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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三 、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 泓德 基金 管 理有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
联系人 ：童 贤达
网址：www.hongdefund.com
2 、其他 销售 机构
（1） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 银行 大厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：曾 鸣
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（2） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ：闫 冰竹
传真：010-66225309
联系人 ：孔 超
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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（3） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：吴 斌
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（4） 中信建 投证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108
传真：010 －65182261
联系人 ：许 梦园
网址：www.csc108.com
客户服 务电 话：400-8888-108
（5） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574627
传真：010-66568536
联系人 ：刘 舒扬
网址：www.chinastock.com.cn/
客户服 务电 话：010-83574627
（6） 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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法定代 表人 ：陈 宏
电话：021-36537945
传真：(86-21)36533452
联系人 ：周 艳琼
网址：www.xzsec.com/
客户服 务电 话：40088-11177
（7） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：王 帅
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：400-910-1166
（8） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（9） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
电话：010-59366070
传真：010-59366055 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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联系人 ：刘 宇
网址：www.sczq.com.cn
客户服 务电 话：400-620-0620
（10） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
客服电 话：95579
（11） 申万宏 源证 券有 限公 司
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
（12） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：黄 莹
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（13） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-386374376
传真：0755-82435367 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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网址：www.stock.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（14） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（15） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张佑 君
联系人 ：侯 艳红
传真：010-60833739
网址： www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（16） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（17） 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ： 张皓
联系人 ：韩 钰
传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
15
客户服 务电 话：400-990-8826
（18） 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：张 新媛
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（19） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：杜 晶、 贾鹏
电话： 028-86690057 、028-86690058
传真： 028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（20） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：张 晓辰
（21） 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-010-59053779
传真：010-59053700
联系人 ：龙 尧
网址：fund.sinosig.com 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
16
（22） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（23） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022
（24） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：丁 姗姗
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（25） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
17
法定代 表人 ：梁 越
电话：010-56810307
传真：010-56810628
联系人 ：张 晔
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：4008980618
（26） 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人 ：侯 英健
网址： www.cifcofund.com
客户服 务电 话：95162-2
（27） 上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
网址：www.chinapnr.com
（28） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
18
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（29） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（30） 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：郑 毓栋
传真：010-65951887
电话：4006180707
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
（31） 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
传真：010-57569671
联系人 ：高 静
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（32） 上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
19
传真：021-20691861
联系人 ： 徐骋 骁
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（33） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：4000-766-123
（34） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
网址：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000 178 000
（35） 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ： 汪静 波
客服电 话： 021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ： 李娟
网址： www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（36） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
20
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人 ：文 雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服 务电 话：400-166-1188
（37） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 丰台 区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F
法定代 表人 ： 钱昊 旻
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
联系人 ： 孙雯
网址： www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008909998
（38）
珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（39） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
21
联系人 ：李 婷婷
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（40） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62676405
客服邮 箱：fund@staff.sina.com.cn
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（41） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（42） 宜信普 泽（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：宋 欣晔
电话：010-52361860
传真：010- 85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客户服 务电 话：400-6099-200
（43） 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/4000888816
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
客户服 务电 话：95118
（44） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址： www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（45） （56） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：刘 阳坤
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
客户服 务电 话：400-921-7755
（46） 乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系人 ：高 雪超
电话：01062062880 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
23
传真：01082057741
网址： www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：400-088-8080
（47） 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南 京建 邺区 江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现代 五项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁顾 明
联系人 ：朱 海涛
电话：15921264785
传真：021-20324199
网址： www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（48） 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：杨 纪锋
联系人: 吴鹏
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
客户服 务电 话：400-680-2123
（49） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ： 徐亚 丹
网址：www.520fund.com.cn
客服电 话：400-821-0203
（50） 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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注册地 址： 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层
法定代 表人 ：陈 皓
电话：18501904963
传真：010-50877697
联系人 ：曹 砚财
网址：www.xiquefund.com
客户服 务电 话：0891-6177483
（51） 北京加 和基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 703
法定代 表人 ：曲 阳
联 系 人： 王晨
电 话：13811685981
传 真： 010-50866170
（52） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：www.danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
（53） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
联系人 ：冯 鹏鹏
电话：025-66996699
传真：025-66996699 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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网址：www.snjijin.com
客户服 务电 话：95177
基金管 理人 可以 根据 情况 变化、 增加 或者 减少 销售 机构， 并另 行公 告。
（二） 登记 机构
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 01 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰
四 、基 金名称
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金
五 、基 金的 类型
股票型
六 、基金的运作方式
开放式泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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七 、基金的投资
（一） 投资 目标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ， 通 过积 极主 动的 资产组 合配 置， 追求 超越 业绩比 较 基
准的投 资回 报和 资产 长期 稳健增 值。
（二） 投资 范围
本基金的投 资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依 法发行上市交易的股 票
（包括 中小 板、 创业板 及 其他经 中国 证监 会准予 投 资的股 票） 、 债券 （包 括国 债、金 融债 、
企业债 、公 司债 、央行 票 据、中 期票 据、 可转换 债 券等） 、银行 存款 （包 括通 知存款 、定 期
存款、 协议 存款 等） 、 资产 支持证 券、 权证 、货币 市 场工具 、股 指期 货、国 债 期货以 及法 律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 相关 规定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资比 例为 基金 资产 的 80% —95% ； 每 个交 易 日日终 在扣
除国债 期货 和股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保持现 金或 到期 日在 一年 期以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 其中 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金、 应 收申购 款 等 。
（三） 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 采用 自上 而下 的方 式进行 大类 资产 配置 ， 根 据对宏 观经 济、 政策 、 市 场 等因素 进
行分析 ， 确定 资产 组合 中 股票 、 债 券 、 货 币及 其他 金融工 具的 比 例 分配 。 研 判的主 要指 标和
因素包 括：
（1） 宏观经 济指 标：GDP 、CPI 、PPI 、工业 增加 值、 市场 利率水 平等 ；
（2） 政策因 素： 财政 政策 、货 币政策 、行 业扶 持政 策以 及资本 市场 相关 政策 等；
（3） 市场指 标： 市场 整体 估值 水平以 及横 向、 纵向 对比 ，市场 资金 供求 变化 等。
基金管 理人 将综 合考 虑上 述因素 ， 研 判国 内、 外经 济 发展趋 势， 在控 制投 资组 合风险 的
前提下 ，对 大类 资产 配置 进行主 动管 理。
2 、股 票投 资策 略
当前 ， 中 国经 济处于 战略 转 型期 ， 经 济运 行和发 展模 式 正面临 着全 新的 变化 ： 产 业 变迁，泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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各类战 略新 兴产 业孕 育而 生； 技术 革新 ， 带 来全 社会 生产能 力和 效率 的提 升； 商 业模式 创新 ，
互联网 思维 衍生 出愈 发多 元化的 盈利 和变 现模 式； 新一轮 国际 化， 国家 战略 推动企 业扩 张 边
界的放 大。 本基 金将重 点 关注中 国经 济转 型背景 下 带来的 上述 各类 投资机 会 。在此 基础 上，
进一步 精选 出成 长空 间大 、公司 治理 完善 、具 有做 大做强 潜质 的优 质企 业。
（1） 主题 配置 策略
第一， 发展 战略 新兴 产业 是经济 转型 期调 结构 、 稳 增长的 重要 手段 ， 也 是本 轮经济 发 展
模式变 革中 最大 的投 资机 会所在 。 本 基金 将重 点关 注节能 环保 和新 能源 、 高 端装备 制造 、 新
一代信 息技 术、 文化 传媒 、 生物医 药等 代表 未来 方向 的高成 长性 领域 。 随 着时 间的推 移和 经
济转型 的深 化， 战略 新兴 产业也 将随 之动 态调 整， 本基金 将持 续跟 踪并 在股 票投资 组合 中 随
之变化 。
第二， 技术 革新推 动全 社 会生产 能力 和效率 的提 升 ，是中 国经 济战略 转型 的 重要引 擎。
信息通 讯技 术和 信息 物联 系统相 结合 ， 将 充分 提升 传统制 造业 的智 能化 、 数 据化水 平， 最 终
实现大 规模 的定 制化 生产 和销售 。技 术革 新对 传统 产业的 升级 是本 基金 关注 领域之 一。
第三 ， 在 移动 互联 网 、 大 数据 、 云 计算 等科 技不 断 发展的 背景 下 ， 越 来越 多 的企业 开始
重构其 商业 生态 和盈 利模 式。本 基金 将密 切关 注商 业模式 创新 带来 的投 资机 会。
第四， 中国 正开 启新 一轮 国际化 进程 ， 其 核心 在于 通过资 本输 出带 动高 端装 备及商 品 输
出， 实 现国 内的 产业 结构 升级。 国内 相关 企业 的扩 张边界 和成 长空 间由 此放 大， 亦 是中 国 经
济战略 转型 背景 下的 重点 投资领 域之 一。
（2） 个股 精选 策略
在挖掘 经济 转型 期成 长性 产业的 基础 上， 本基 金将 采取定 性与 定量 结合 的方 法， 重 点 对
上市公 司的 发展 战略 、竞 争优势 、公 司治 理、 估值 水平等 进行 研判 ，精 选投 资标的 。
1 ）发展 战略 ：公 司战 略选 择决定 了其 成长的 可持 续 性、长 期 空 间以 及风险 收 益预期 ，
对于成 长型 企业 而言 至关 重要。
2 ）竞争 优势 ：公 司所 处行 业的竞 争格 局，以 及公 司 在该行 业内 是否 具有竞 争 优势， 定
性而言 包括 行业 壁垒 ， 产 品差异 化 ， 技 术 、 渠 道或 成本领 先等 ， 定量 指标 可 以体现 在市 场份
额、成 长能 力及 同业比 较 （主营 收入 增长 率、净 利 润增长 率等） 、盈 利能 力及 同业比 较（ 毛
利率、 净利 率、ROE 等） 。
3 ）公司 治理 ：治 理结 构决 定了公 司激 励、约 束和 利 益分配 机制 的有 效性， 以 及和投 资
人沟通 渠道 畅通 与否 。
4 ）估值 水平 ：本 基金 通过 绝对和 相对 估值对 公司 合 理价值 进行 评估 ，包括 自 由现金 流泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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贴现（FCFF 、FCFE ） 、市 盈率（PE ） 、 市净 率（PB ） 、市盈 增长 比率 （PEG ） 等。
（3） 债券投 资策 略
本基金 采用 久期 控制 下的 主动投 资策 略 ， 包括 久期 控 制、 期限 结构 配置 、 信 用风 险评估 、
相对价 值判 断等 管理手 段 ，对债 券市 场、 收益率 曲 线以及 各债 券品 种价格 的 变化进 行预 测，
并主动 调整 。
1 ）久期 控制 ：本 基金 根据 对宏观 经济 形势、 宏观 经 济政策 等因 素进 行分析 ， 预测未 来
利率走 势， 确定 组合 的整 体久期 ，有 效的 控制 整体 资产风 险；
2 ）期限 结构 配置 ：确 定组 合久期 后， 本基金 将对 债 券市场 收益 率曲 线的期 限 结构进 行
分析 ， 预 测收 益率 曲线 的 变化趋 势 ， 制 定组 合的 期 限结构 配 置 策略 ， 包括 采 用集中 策略 、 两
端策略 和梯 形策 略等 ， 在 长期 、 中 期和 短期 债券 间 进行动 态调 整 ， 从 长 、 中 、 短 期债 券的 相
对价格 变化 中获 利；
3 ）信用 风险 评估 ：本 基金 将利用 公司 自身和 外部 研 究力量 ，根 据发 债主体 的 经营状 况
和现金 流等 情况 对其 信用 风险进 行评 估， 以此 作为 品种选 择的 基本 依据 ；
4 ）相对 价值 判断 ：在 现金 流特征 相近 的债券 品种 之 间选取 价值 相对 低估的 债 券品种 ，
选择合 适的 交易 时机 ，增 持相对 低估 的债 券品 种， 减持相 对高 估的 债券 品种 。
（4） 权证投 资策 略
本基金 将基 于审 慎原 则利 用权证 及其 他金 融工 具对 基金投 资组 合进 行管 理， 以 控制并 降
低投资 组合 风险 ，提 高投 资效率 。主 要策 略为 ：
1 ）运用 权证 与标 的资 产可 能形成 的风 险对冲 功能 ， 构建权 证与 标的 股票的 组 合，主 要
通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 ）构建 权证 与债 券的 组合 ，利用 债券 的固定 收益 特 征和权 证的 高杠 杆特性 ， 形成保 本
投资组 合；
3 ）本基 金进 行权 证投 资时 ，将在 对权 证标的 证券 进 行基本 面研 究及 估值的 基 础上， 结
合股价 波动 率等 参数 ， 运 用数量 化期 权定 价模 型， 确定其 合理 内在 价值 ， 谨 慎参与 以杠 杆 放
大为目 标的 权证 投资 。
（5） 股指期 货 投 资策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度 参与股 指期 货投 资。 通过 对现货 市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流 动性 等因 素的 分析， 选择 合适 的期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的 风
险暴露 ，降 低系 统性 风险 。 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
30
（6） 国债期 货投 资策 略
本基金 本着 谨慎 原则 ，从 风险管 理角 度出 发， 适度 参与国 债期 货投 资。
（7） 资产支 持证 券投 资策 略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 ， 结 合相关 定 价
模型评 估其 内在 价值 ，谨 慎参与 资产 支持 证券 投资 。
（四） 投资 限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票 投资 比例 为基 金 资产 的 80% —95% ；
（2）每 个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 和股指 期货 合 约需缴 纳的 交易 保证金 后 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ， 其中 现金 不包 括 结算备 付金 、
存出保 证金 、应 收申 购款 等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金 管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（8）本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支持证 券的 比例 ， 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
31
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；本 基金 进入 全国 银行间 同业 市场 进行 债券 回购的 最长 期限 为 1 年 ， 债券回 购到 期
后不得 展期 ；
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（16） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股 指期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；本基金在任何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的 20% ；基金所 持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）占 基金 资产的 比例 为 80%-95% ；基金 在任 何交 易日内 交易 （不包 括平 仓 ）的股 指期 货
合约的 成交 金额 不得 超过 上一交 易日 基金 资 产 净值 的 20% ；
（17） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入国 债期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 15% ；基金在任何交易 日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的 30% ；基金在任 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ；
（18 ） 基 金所 持有 的债 券 （不 含到 期日 在一 年以 内 的政府 债券 ） 市值 和买 入 、 卖 出国 债
期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ；
（19） 本基 金投 资流 通受 限证券 ， 基 金管 理人 应根 据中国 证监 会相 关规 定， 与基金 托 管
人在基 金托 管协 议中 明确 基金投 资流 通受 限证 券的 比例， 根据 比例 进行 投资 。 基金管 理人 应
制定严 格的 投资 决策 流程 和风险 控制 制度 ， 防 范流 动性风 险、 法律 风险 和操 作风险 等各 种 风
险；
（20） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不 得
超过该上市公司可流通股票的 15% ；本基金管理人 管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不 符
合前述 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ；
（22） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述 第（2）、（ 12）、（ 21）、（ 22 ）项 规定的 情形 外 ， 因证 券／ 期货 市场波 动 、上市 公泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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司合并 、 基 金规 模变 动、 股 权分置 改革 中支 付对 价等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 比
例不符 合上 述规 定投 资比 例的， 基金 管理 人应 当 在 10 个 交易 日内 进行 调整 。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，基 金管 理人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基 金
托管人 的同 意， 并按 法律 法规予 以披 露。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基 金管 理人 董事 会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。
（五） 风险 收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于高风 险、 高收 益的 品种 ， 其长期 风险 与收 益特 征高 于混合 型
基金、 债券 型基 金、 货币 市场基 金。
（六） 投资 决策
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
（七） 投资 程序 与交 易机 制 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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1 、研 究策 划
研究部 在自 身研究 及外 部 研究机 构研 究成果 的基 础 上，形 成投 资策略 报告 和 研究报 告，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
2 、资 产配 置
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 ， 依 据基 金投 资部、 研究 部的 报告 确定 基金资 产 配
置。
3 、构 建投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 ， 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量； 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理的 独立 判断 等。
4 、组 合的 监控 和调 整
研究部 协同 基金 经理 对投 资组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和 个券 的定 期跟踪 ， 并
及时向 基金 经理 反馈 个股 和个券 的最 新信 息， 以利 于基金 经理 作出 相应 的调 整。
5 、投 资指 令下 达
基金经 理根 据投 资组 合方 案制订 具体 的操 作计 划， 并以投 资指 令的 形式 下达 至交易 部。
6 、指 令执 行及 反馈
交易部 依据 投资 指令 进行 操作， 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。
7 、风 险控 制
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 施风 险控 制， 基金 经 理依据 基
金申购 赎回 的情 况控 制投 资组合 的流 动性 风险 。
8 、业 绩评 价
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 ， 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足， 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。
（八） 禁止 行为
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
1 、投 资于 其他 基金 ；
2 、进 行内 幕交 易、 操纵 市 场，通 过关 联交 易损 害基 金份额 持有 人的 利益 ；
3 、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金；
4 、从 事证 券信 用交 易； 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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5 、以 基金 资产 进行 房地 产 投资；
6 、从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资；
7 、从 事任 何形 式的 证券 承 销业务 ；
8 、中 国证 监会 及有 关法 律 法规规 定禁 止从 事的 其他 行为；
9 、基 金管 理人 承诺 的禁 止 从事的 其他 投资 。
（九） 业绩 评价 基准 及选 择理由 ；
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：
沪深 300 指 数收 益率× 90% ＋中证 综合 债券 指数 收益 率× 10%
业绩比 较基 准选 择理 由：
1 、沪 深 300 指 数是 由上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权， 由中 证指 数有 限公司 开
发的中 国 A 股 市场 指数 ， 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖了 大部 分流 通市值 ，其 成
份股票 为中 国 A 股市场 中 代表性 强、 流动 性高 的股 票，能 够反 映 A 股市场 总 体发展 趋势 。
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期， 基点为
100 点， 并 于 2002 年 12 月 31 日起 发布 。中 债综 合 指数的 样本 具有 广泛 的市 场代表 性， 其
样本范 围涵 盖银 行间 市场 和交易 所市 场， 成分 债券 包括国 债、 企业 债券 、 央 行 票据等 所有 主
要债券 种类 。
3 、作为 股票 型基 金， 选择 该业绩 比较 基准能 够真 实 反映本 基金 长期 动态的 资 产配置 目
标和风 险收 益特 征。
如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称， 或 法律法 规发 生变 化， 或有 更 权威的 、
更能为 市场 普遍 接受的 业 绩比较 基准 推出 ，或市 场 中出现 更适 用于 本基金 的 比较基 准指 数，
本基金 可以 在征 得基 金托 管人同 意后 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 ，并及 时公 告。
（十） 基 金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股， 不参 与所 投资 公司 的经营 管理 ；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者 的利 益 。
（十一 ）基 金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
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基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 4 月 19 日 复核
了本报 告中 的财 务指标 、 净值表 现和 投资 组合报 告 等 内容 ，保 证复 核内容 不 存在虚 假记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 531,746,045.35 93.94
其中： 股票 531,746,045.35 93.94
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,246,000.00 0.22
其中： 债券 1,246,000.00 0.22
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,935,130.00 5.82
8 其他资 产 125,606.45 0.02
9 合计 566,052,781.80 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 16,849,000.00 2.98
B 采矿业 - -
C 制造业 368,148,056.64 65.18
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 37,448,563.59 6.63
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 34,081,202.12 6.03 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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术服务 业
J 金融业 52,364,807.80 9.27
K 房地产 业 18,399,575.20 3.26
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,454,840.00 0.79
S 综合 - -
合计 531,746,045.35 94.15
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 603338 浙江鼎 力 545,164 45,027,478.90 7.97
2 002202 金风科 技 2,493,840 36,285,372.00 6.42
3 002709 天赐材 料 1,124,864 35,039,513.60 6.20
4 601318 中国平 安 388,568 29,958,592.80 5.30
5 300365 恒华科 技 1,002,570 25,776,074.70 4.56
6 600036 招商银 行 656,600 22,271,872.00 3.94
7 002407 多氟多 1,278,710 19,513,114.60 3.45
8 600038 中直股 份 412,100 19,265,675.00 3.41
9 002812 恩捷股 份 315,400 19,176,320.00 3.40
10 002867 周大生 536,637 18,819,859.59 3.33
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,246,000.00 0.22
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,246,000.00 0.22
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 110054 通威转 债 6,900 690,000.00 0.12
2 113529 绝味转 债 5,560 556,000.00 0.10
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有两 只债 券。
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 92,595.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,450.60
5 应收申 购款 23,560.39
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 125,606.45
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002202 金风科 技 5,793,460.80 1.03 配股未 上市
2 603338 浙江鼎 力 2,656,654.42 0.47
非公开 发行
股票
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 存在 尾差 。泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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八 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 ， 投 资
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（一） 本报告 期基金 份额 净 值增 长率及 其与 同 期 业绩 比较 基准率 的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2015 年11月10日( 基金
合同生 效) 至2015 年12
月31日
1.50% 0.25% -2.37% 1.39% 3.87% -1.14%
2016 年度
(2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日)
12.41% 1.39% -9.83% 1.26% 22.24% 0.13%
2017 年度
(2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日)
9.38% 0.70% 19.49% 0.57% -10.11% 0.13%
2018 年度
（2018 年 1 月 1 日至
12 月 31 日）
-22.96% 1.38% -22.34% 1.20% -0.62% 0.18%
自基金 合同 生效 至今
(2015 年 11 月 10 日至
2019 年 3 月 31 日)
21.70% 1.20% 2.67% 1.11% 19.03% 0.09%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率× 90% ＋ 中证 综合 债券 指 数× 10%
（二） 基金合同生 效以来基 金累 计净值增长 率变动及 其与 同期业绩比 较基准收 益率 变动的
比较 泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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注：根 据基 金合 同的 约定 ，本基 金建 仓期 为6 个月 ， 截 至本 报告 期末 ，本 基金 的各项 投资 比
例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 规定 。泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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九 、基金的费用与税 收
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6） 基金 的证 券交 易费 用 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的 管理 费按 前一 日基 金 资产 净值的 1.5 % 年 费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自 动 于
次月 前 5 个 工作 日内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资 金划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、 休息 日 等， 支付 日期 顺延 。 费用 自动扣 划后 ， 管理 人应 进 行核对 ， 如发 现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自 动 于泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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次月 前 5 个 工作 日内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资 金划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、 休息 日 等， 支付 日期 顺延 。 费用 自动扣 划后 ， 管理 人应 进 行核对 ， 如发 现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
上述“1 、基金费用 的种类 中第（3）－（9）项费 用 ” ，根据有关法规及 相应协 议规定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管 理人 和基 金托 管人因 未 履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费 用支出 或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关 规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介上 刊登 公告 。
（二） 基金 销售 费用
本基金认 购费的费 率水平 、计算公 式、收取 方式和 使用方式 请详见本 招募说 明书 “六、
基金的 募集 ” 中 “ （八 ）认 购费用 ”以及 “ （ 十） 认购 份额的 计算 ” 中 的相 关规 定 。
本基金 申购 费、 赎回 费的 费率水 平、 计算 公式 、 收 取 方式和 使用 方式 请详 见本 招募说 明
书 “ 八、基金份 额的申购、赎回与 转换 ”中的 “ （六 ）申购费 与赎回费 ” 与“ （ 七）申购 份额与
赎回金 额的 计算 方式 ” 中 的 相关规 定。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行
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十、备查文件
（一） 备查 文件 目录
1 、中 国证 监会 准予 注册 泓 德 战略 转型 股票 型 证 券投 资基金 募集 的文 件。
2 、 《泓 德 战 略转 型股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3 、 《泓 德 战 略转 型股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
（二） 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
（三） 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。泓德 战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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十一 、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、 在“ 重 要提 示 ” 部 分， 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期、 有关 财务 数据 和基 金
业绩的 截止 日期 。
2 、 对“ 基 金管 理人 ” 相关 信息 进行了 更新 。
3 、 对“ 相 关服 务机 构 ”相关 信息 进行 了更 新。
4 、 对“ 基 金的 投资 组合 报告 ” 相关信 息进 行了 更新 。
5 、 对“基 金的 业绩 ” 相 关信 息进行 了更 新。
6 、 对“ 其 他应 披露 的事 项 ” 相 关信息 进行 了更 新 。
7 、 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基 金管 理有 限公 司
2019 年 5 月 31 日
