建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指
数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2019 年第1 号
基 金 管理 人 ：建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 国际 金 融股 份 有限 公 司
二〇一 九 年 五月
建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
【 重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 3 月 20 日证监许可[2018] 503
号文注册募集。本基金的基金合同于 2018 年 4 月19 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基
金管理风险，本基金的特定风险等。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指
数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组
合回报与标的指数回报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风
险，基金的退市风险，投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的
变现风险等等。
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债
券型基金 与货币 市场基 金，属于 高风险/高收 益的开放 式基金 。本基 金为被动式
投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪 MSCI 中国 A 股国际通指
数(英文：MSCI China A Inclusion RMB Index) 指数，其风险收益特征与标的指
数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
投资人申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成
功之前不得卖出和赎回。即在目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖
出，T 日申购当日未卖出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收成功
后 T+2 日可 卖出和 赎 回。因此 为投资 人办理 申购业务 的申购 赎回代 理机构若发建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
生交收违约，将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，
投资人的利 益可能受到影响。
投资人投资本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户 （即 A 股账
户） 或上海证券交易所证券投资基金账户。其中，上海证券交易所证券投资基金
账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用 MSCI 中国 A
股国际通指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的
申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使
用 MSCI 中国 A 股国际 通指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票
认购，则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明
书》 及 《基金合同》 等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的
投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承
受能力相适应。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为2019 年4 月18 日，有关财务数据和 净值表
现截止日为2019 年 3 月31 日 （财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托
管人复核。
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人： 孙志晨
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准
设立。 公 司的股 权结构 如下：中 国建设 银行股 份有限公 司，65% ；美 国信安金融
服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公
司法》 规定的有关重大事项的 决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获
得长江商 学院 EMBA 。 历任中国 建设银 行总行 筹资部证 券处副 处长， 中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
总经理。2005 年 9 月 出任建信基金公司总裁，2018 年 4 月起任建 信基金公司董
事长。
张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管
理专业，获博士学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科
员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高
级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托
管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部
副总经理。2017 年 3 月出任公司监事会主席，2018 年 4 月起任建 信基金公司总
裁。
曹伟先生 ，董 事，现 任 中国建设 银行 个人存 款 与投资部 副总 经理。1990 年
获 北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先 生， 董事， 现 任信安 亚洲 区 总裁。1990 年毕业 于伦 敦政治 经济学
院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工 商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总
监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产管理
公司首席执行官，宏利 金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执行官
和执行董事，信安北亚地区副总裁 、总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际( 亚洲) 有 限 公 司 北 亚 地 区 首 席 营 运 官 。
1989 年毕业 于新加 坡 国立大学 。历任 新加坡 普华永道 高级审 计经理 ，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
管理中心总经理（MD ）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司
总经理助 理/资 金部总 经理，博 时基金 管理有 限公司副 总经理 ，新华 资产管理股
份有限公司总经理。
史亚萍女 士， 独立董 事 ，现任嘉 浩控 股有限 公 司首席运 营官 。1994 年毕业
于对外经 济贸易 大学， 获国际金 融硕士 ；1996 年毕业 于耶鲁 大学研 究生院，获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司 、 中金
资本等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所( 特殊普通合伙)首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军人
才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999
年10 月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙 人。
2、监事会成员
马美芹女 士， 监事会 主 席，高级 经济 师，1984 毕业于 中央 财政金 融 学院，
获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年加入建
设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深
客户经理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理。
2018 年 5 月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与 战略 研究部 总 经理。1992 年获 北京 工业大学 工业 会计专 业 学士，2009
年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务
所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
理、副经理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华
电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部
经理。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 总 监 。
1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995 年 8 月加入中
国建设银行，历任北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发中心项
目经理、代处长；2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理
助理、基金运营部副总经理、信息技术部执行总经理、信息技术部总经理、信
息技术总监兼金融科技部总经理、信息技术总监。
严 冰 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经
理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华
明 会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士 ，职工 监事， 现任建信 基金管 理有限 责任公司 审计部 总经理,英国
特许公认会计师公会 （ACCA） 资深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系,获
学士学位；2010 年 毕 业 于 香 港 中 文 大 学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 曾 任 毕 马 威 华
振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。
2006 年12 月加入建信 基金管理有限责任公司，历任监察稽核部监察稽核专员、
稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合
规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办
公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理 部总监 、投资 管理部副 总监、 专户投 资部总监 和首席 战略官 ；2013 年
8 月至 2015 年 7 月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总
经理。2015 年8 月6 日至2019 年3 月13 日任 我公司副总裁，2015 年8 月至2017
年 11 月 30 日专任建 信资本管理有限责任公司董事、总经理，2017 年 11 月 30建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
日至 2018 年 11 月 1 日兼任建信资本管理公司董事长。2019 年 3 月从我公司离
任。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券
基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事
基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司 首席市场
官等职务。2015 年 8 月6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物资贸易
总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构
部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科
员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董
事会秘书 ，并 兼任综 合 管理部总 经理 。2015 年 8 月 6 日起 任我公 司督察长，
2016 年 12 月23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省 东海经贸
股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主
任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任
人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经
理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993 年8 月至1995 年8 月在江苏省机械研究设
计院工作。1998 年 7 月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、
秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经
理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副 行长等职务。2018 年8 月30 日加入建
信基金管理有限责任公司，2018 年11 月13 日起任副总裁；2018 年11 月1 日起
兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
梁洪昀先 生， 金融工 程 及指数投 资部 总经理 。 特许金融 分析师 （CFA ），博
士。2003 年1 月至2005 年8 月就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005 年 8 月加入建信
基金管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研 究 员 、 研 究 部 总 监 助 理 、
研究部副总监、投资管理部副总监、投资管理部执行总监、金融工程及指数投
资部总监。2009 年 11 月 5 日起任建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF）的基
金经理；2010 年5 月28 日至2012 年5 月28 日任上证社会责任交易型开放式指
数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2011 年 9 月 8 日至 2016 年 7 月 20
日任深证基本面60 交易型开放式指数证券投资基金 （ETF） 及其联接 基金的基金
经理；2012 年 3 月 16 日起任建信深证 100 指数增强型证券投资基金的基金经
理；2015 年3 月25 日 起任建信双利策略主 题分级股票型证券投资基金的基金经
理；2015 年7 月31 日至 2018 年7 月31 日任 建信中证互联网金融指数分级发起
式证券投资基金的基金经理；2015 年8 月6 日至2016 年10 月25 日 任建信中证
申万有色金属指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2018 年 2 月 6 日起任
建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018 年 2 月 7 日起任
建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018 年4 月19 日起任
建信MSCI 中国A 股国 际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018 年
5 月16 日起任建信MSCI 中国A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金的基金经理；2018 年6 月13 日起任 建信创业板交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
赵乐峰先生，总裁特别助理。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
梁
珉先生，资产配置与量化投资部总经理。
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。
张
戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（一 ）基金托管人基本情况
公司法定中文名称：中国国 际金融股份有限公司（简称：中金公司） 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
公司法定英文名称： China International Capital Corporation Limited （CICC ）
法定代表人（代） ：毕明建
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
邮政编码：100004
注册时间：1995 年 07 月 31 日
注册资本：人民币 3,985,130,809 元
基金托管资格批文及文号：证监许可[2015]1441 号
联系人：张萱
电
话：(86-10) 6505-1166
中国国际金融股份有限公司 （中金公司，3908.HK ） 是由国内外著名 金融机
构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行。
自 1995 年成立以来， 中金公司一直致力于为客户提供高质量金融增值服务，
建立了以研究为基础， 投资银行、 股票业务、 固定收益、 财富管理和投资管理全
方位发展的业务结构。 凭借深厚的经济、 行业、 法律法规等专业知识和优质的客
户服务， 中金公 司在海 内外媒体 评选中 屡获“ 中国最佳 投资银 行” “ 最佳销售服
务团队” “最具影响力研究机构”等殊荣。
中金公司总部设在北京， 在境内设有多家子公司， 在上海和深圳设有分公司，
在北京、上海、深圳等 18 个城市设有证券 营业部。中金公司亦积极开拓海外市
场， 在香港、 纽约、 伦 敦、 新加坡四个国际金融中心设立子公司， 不断拓展业务
的辐射广度和深度， 以把握资本跨境流动和财富全球配置的发展浪潮， 令公司始
终站在国际化发展的前沿。
2015 年， 中金公司在香港联交所主板成功挂牌上市， 发行规模 8.11 亿 美元，
股票代码 3908.HK 。 秉 承 “植根中国， 融通世 界” 的理念， 通过境内 外业务的无
缝对接， 中金公司将持续为客户提供一流的金融服务， 协助客户实现其战略发展
目标。
中金公司已取得多项业务牌照并开展业务， 中金公司拥有证券市场业务全牌
照。 业务领域跨越境内境外市场， 覆盖证券、 证券投资基金、 直接股权投资等多
个领域， 包括但不限于经纪业务、 自营业务、 基金的发起和管理、 金融产品代销、建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
托管业务、承销业务、投\ 融资顾问、融资融 券业务、场外衍生品等。
中金公司连续 9 年被评 为 A 类 AA 级券商。 最近 3 个会计年度的年 末净资
产均不低于 20 亿元人 民币。最近三个年度内各项风险控制指标持续符合监管标
准。
中金公司资产托管部 （下文简称 “托管部” ） 于 2014 年 5 月正式成立， 负责
资管产品托管及运营外包业务， 为公 募、 私募基金等机构客户提供资产托管、 运
营外包等服务。
中金公司资产托管部为独立部门， 与资管、 自营、 经纪、 投行相互隔离， 人
员及岗位设置实现管理条线独立，有独立的办公场所和独立的网络系统、机房、
应用系统、 多项备份措施， 从而保证利益隔离和信息隔离， 保证了托管业务的独
立。
资产托管部人员均具备金融、 会计等相关专业学历背景， 全部取得了基金从
业资格、 证券从业资格。 清算、 估值、 注册登 记、 投资监督等主要业务岗位人员
来自托管银行、 基金管理公司、 信托公司， 平均从业年限 5 年以上， 具备丰富的
资管产品、基金运作管理经验。
（二 ）基金托管部门及主要人员情况
1、毕明建先生，执行董事、首席执行官，管理委员会主席。
毕先生自 2015 年 5 月获委任为中金公司的董事。 自 2015 年 3 月担任中金公
司首席执行官及管理委员会主席。毕先生于 1995 年 8 月加入中金集 团并参与中
金公司的创办。 于中金集团担任多个职位， 包括自 1995 年 8 月至 2006 年 2 月担
任中金集团副总裁、 管理委员会成员及代理主席、 联席运营总监及投资银行部联
席负责人。 自 2006 年 3 月至 2012 年 11 月担任中金公司的高级顾问。 自 2012 年
11 月至 2015 年 3 月担 任厚朴投资管理有限公司的管理合伙人。在 1995 年 8 月
之前，自 1984 年 1 月至 1985 年 12 月担任农 业部农垦局副处长，自 1985 年 12
月至 1988 年 6 月担任世界银行驻中国代表处业务专员，自 1988 年 6 月至 1988
年 10 月担任中国农村 信托投资公司项目办副主任以及自 1988 年 10 月至 1994
年 1 月担 任世界 银行 的项目经 济学家 及顾问 。现担任 中金公 司多间 子公司的董
事。
毕先生于 1982 年 12 月自华东师范大学取得英语专业学历证书以及于 1993建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
年 1 月自美国乔治梅森大学取得工商管理硕士学位。
2、张萱女士，资产托管部总经理。
张萱，资产托管部负责人，2002 年 9 月加入中金公司运作部，先后负责过
中金公司各类承销项目的簿记、 清算、 登记和托管工作、 曾主要负责中金公司经
纪 业 务清 算、QFII 业 务 清 算、 监管 报表 报送、 自 营业 务清 算支 持等工 作 ，同 时
辅助部门负责人对部门整体业务进行协调管理。 在加入中金公司之前， 曾任职于
招商银行北京分行，担任信贷业务经理。
张萱于 1998 年获得中央财经大学经济学专业学士学位， 具备证券从业资格、
基金从业资格、期货从业资格。
（三 ）基金托管业务经营情况
中金公司托管部于 2015 年 6 月 30 日获得证监 会允许开展证券投资基金托管
业务的批复（证监许可【2015】1441 号） ，截至 2018 年 12 月 31 日 ，共托管产
品 405 支， 其中公募基 金 4 支， 资产托管规模 16.70 亿元； 特定专户 1 只， 托管
规模 95.58 亿元； 私募基金 400 支， 均为经中国基金业协会备案的私募基金产品，
资产托管规模 154.75 亿元。
中金公司托管部自取得托管资格以来， 严格按照 《基金法》 、 《证券投资基金
托管业务管理办法》 等相关法律法规， 履行法律法规和 《基金合同》 赋予托管人
的各项权利和义务。 中金公司托管部与交通银行、 招商银行合作开立产品托管银
行账户， 用于保管基金资产。 账户由资产托管部资金清算组负责管理。 资金清 算
岗根据客户划款指令严格执行资金调拨。 基金估值组严格遵守 《证券投资基金会
计核算业务指引》 、 《信息披露办法》 的相关规定， 尽职尽责地履行估值核算、 信
息披露等各项义务， 提升托管服务质量。 中金公司托管部投资监督岗根据基金合
同约定及相关法律法规， 对基金的投资运作进行监督， 客户场外交易指令全部通
过投资监督岗审核后传递至相关岗位， 实现了对事前、 事中、 事后交易的监控及
监督。中金公司托管部于 2014 年 5 月采购恒 生电子的托管估值系统、投资清算
系统、 投资监督系统、XBRL 系统， 资讯信息 采购财汇资讯提供的数据。 托管系
统选用同城灾备 加磁带备份的方式， 能够确保托管业务的数据安全。 所有系统均
已升级到恒生提供的最新的版本。 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
三 、相 关服 务机 构
（一 ）基金份额发售机构
1． 一级交易商
(1) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：霍达
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
(2) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场( 二期)北座
法定代表人： 张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
(3) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人： 姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(4) 东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人： 李福春
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(5) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人： 王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
(6) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
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(7) 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
(8) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表 人：王常青
客服电话：400-8888-108
网址 ：www.csc108.com
(9) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(10) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
(11) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 周健男
客服电话：95525 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
网址：www.ebscn.com
(12) 长江证券股份有限公司
地址： 湖北省武汉市 江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
(13) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人： 李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(14) 申万宏源证券有限公司
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 、4008895523
网址：www.sywg.com
(15) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
(16) 安信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层,28 层 A02 单
元
法定代表人：王连志
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
(17) 平安证券 有限责任公司 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
注册 地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人： 何之江
客服电话 ：95511
网址 ：www.stock.pingan.com
(18) 中国国际金融股份有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 丁学东
电话：(86-10) 6505-1166
网址 ：http://www.cicc.com/
(19) 方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南 省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 施华
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
(20) 中国中投证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18-21 层及第 04 层
法定代表人： 高涛
客服电话：95532 或 4006008008
公司官网：http://www.china-invs.cn/
(21) 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西 城区金融大街 5 号( 新盛大厦)12 、15 层
法定代表人：张涛
客服电话：95309
公司官网：http://www.dxzq.net/
(22) 东海证券股份有限公司
住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人： 赵俊
客服电话：95531 或 400-8888-588 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
公司官网：http://www.longone.com.cn/
(23) 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 曹宏
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
(24) 东吴证券股份有限公司
住所： 苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn/
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金 管理人 可以根 据相关法 律法规 要求， 选择其他 符合要 求的机 构代理
销售本基金，并及时公告。
（二 ）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021- 31358666
传真：021- 31358600 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）审计基金资产的会计 师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦
507 单元 01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座11 楼
电话：021-2323 8888
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
联系人：沈兆杰
四 、基 金的 名称
建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基 金
五、 基金 的 类型
股票型证券投资基金
六 、基 金的 投资 目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七 、基 金的 投资 方向
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上
市的非成份股 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债
券、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、权证、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
国证监会的相关规定）。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资
产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80% ；权证、股
指期货及其他金融工具的投资比例 依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
（一）完全复制策略
本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指
数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变
化进行相应调整。但因特殊情况 （比如流动性不足等） 导致本基金无法有效复制
和跟踪标的指数时，基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股以及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具进行替代，或者对投资组合管理进行适当变
通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对
值争取不超过 0.2%，年跟踪误差争取不超过 2%。如因标的指数编制规则调整等
其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采
取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
（二）衍生金融产品投资策略
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如权证
以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。
本基金投资股指期货将力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。通过对股票现货
和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流
动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优
化，提高投资组合的运作效率。本基金将通过对权证标的证券的基本面研究，
结合多种定价模型，根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。
（三）债券投资策略 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流
动性和收益性，构建本基金债券投资组合。
（四）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并
利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将通过对
资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，严格控制资产
支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，本基金的标的指数为 MSCI 中国
A 股国际通指数(英文：MSCI China A Inclusion RMB Index) 。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的
指数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续
作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本
基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变
更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的
指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名
等） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人同意后
变更标的指数和业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。
本 基 金 为 被 动 式 投 资 的 股 票 型 指 数 基 金 ， 主 要 采 用 完 全 复 制 策 略 ， 跟 踪
MSCI 中国 A 股国际通指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风
险收益特征相似。 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人 中国国际金融股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2019 年 4
月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资 组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至2019 年3 月31 日，本报告中的财务资料 未经
审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 992,899,184.78 97.89
其中： 股票 992,899,184.78 97.89
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,048,176.72 2.08
8 其他资 产 361,185.66 0.04
9 合计 1,014,308,547.16 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,888,798.20 0.49
B 采矿业 37,250,254.89 3.73
C 制造业 386,458,717.49 38.67
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
32,372,993.84 3.24
E 建筑业 31,992,899.80 3.20 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
F 批发和 零售 业 18,521,572.03 1.85
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 28,834,153.86 2.89
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
37,535,783.28 3.76
J 金融业 332,845,175.55 33.31
K 房地产 业 59,502,385.78 5.95
L 租赁和 商务 服务 业 11,671,463.88 1.17
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
1,287,265.47 0.13
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 2,969,362.11 0.30
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,891,196.87 0.39
S 综合 - -
合计 990,022,023.05 99.07
以上行业分类以2019 年3 月31 日的中国证监会行业分类标准为依据。
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,108,802.00 0.21
B 采掘业 - -
C 制造业 601,113.79 0.06
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业 32,902.94 0.00
J 金融业 134,343.00 0.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业 - - 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,877,161.73 0.29
以上行业分类以2019 年3 月31 日的中国证监会行业分类标准为依据。
3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
4、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投 资明
细
（1 ）报 告期末 指数投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的 前十名
股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 67,867 57,957,739.33 5.80
2 601318 中国平 安 524,278 40,421,833.80 4.05
3 600036 招商银 行 1,010,282 34,268,765.44 3.43
4 000333 美的集 团 374,801 18,264,052.73 1.83
5 601166 兴业银 行 1,004,800 18,257,216.00 1.83
6 000858 五 粮 液 184,977 17,572,815.00 1.76
7 600000 浦发银 行 1,472,700 16,612,056.00 1.66
8 002415 海康威 视 456,730 16,017,521.10 1.60
9 000002 万 科Ａ 488,440 15,004,876.80 1.50
10 601398 工商银 行 2,657,298 14,801,149.86 1.48
（2 ）报 告期末 积极投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的 前五名
股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601118 海南橡 胶 378,600 2,108,802.00 0.21
2 601615 明阳智 能 13,431 180,512.64 0.02
3 002958 青农商 行 17,700 134,343.00 0.01
4 601865 福莱特 7,018 102,462.80 0.01
5 300762 上海瀚 讯 1,233 82,475.37 0.01
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
无。
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
无。
7、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
无。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
无。
9、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
无。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
无。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
无。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3 ）本期国债期货投资评价
无。
12、 投资组合报告附注
（1 ）本 基金该 报告期 内投资前 十名证 券的发 行主体未 披露被 监管部 门立案
调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 351,206.80
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,978.86
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 361,185.66
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截至日为 2019 年 3 月31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净
值收益
率①
基金净
值收益
率标准
差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①— ③
②—④ 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
自 合 同 生 效 之 日
---2018 年12 月
31 日
-18.62% 1.31% -19.39% 1.39% 0.77% -0.08%
2019 年 1 月 1 日
—2019 年 3 月 31
日
26.58% 1.51% 27.10% 1.52% -0.52% -0.01%
自 合 同 生 效 之 日
--2019 年3月31 日
3.01% 1.38% 2.45% 1.44% 0.56% -0.06%
十 三、 基金 的费 用概 览
（一 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数许可使用费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会 费用；
7、基金的证券/期货交易、结算费用；
8、基金的银行汇划费用、账户开户及维护费用；
9、基金上市费及年费；
10 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托 管人发 送基金 管理费 划 款指令 ，基金 托管人复 核后于 次月首 日起 3 个建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或
不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托 管人发 送基金 托管费划 款指令 ，基金 托管人复 核后于 次月首 日起 3 个
工作日内从基金财产中一次性支取。若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 或 不 可 抗 力 等 致
使无法按时支付的，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可
协议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。基金合同生效
后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的标的指数使用许
可协议的约定从基金财产中支付。指数许可使用费计算方法如下：
H＝E×0.0125% ÷当季天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费每日计提，逐日累计至每个季季末，按
季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次季度首日起
5 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许
可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
若一个季度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下
限，则基金于季度末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用
下限。
如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后
的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人在招募说明书更新或其他公告建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
中披露基金最新适用的方法或费率。
上述“一 、基 金费用 的 种类中第 4－10 项费 用”，根 据有 关法规 及 相应协
议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他
扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新 了“第 三部分 ：基金管 理人” 的“主 要人员情 况”中 董事、 监事的
信息。
2、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
3、在“第五部分：相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。
4、更新 了“第 十一部 分：基金 的投资 ”，更 新了基金 投资组 合报告 ，并经
基金托管人复核。
5、更新了“第十 二部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6、更新 了“第 二十 五 部分：其 他应披 露事项 ”，添加 了期间 涉及本 基金和
基金管理人的相关临时公告。
建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二〇 一 九 年五月
