招募说明书（更新）
富国全球债券证券投资基金招募说明书（更新）
（摘要）
（二0一九年第一号）招募说明书（更新）
1
重要提示
富国全球债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2010年9月2日证监许可[2010]1200号文核准募集。本基金的基金合同于
2010年10月20日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产
生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在
投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理
风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。巨额赎回风
险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基
金总份额的百分的十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投
资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2019年4月20日，基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至2019年3月31日（财务数据未经审计）。招募说明书（更新）
2
第一部分 基金名称
富国全球债券证券投资基金招募说明书（更新）
3
第二部分 基金类型
债券型招募说明书（更新）
4
第三部分 投资目标
本基金主要投资于全球债券市场，通过运用基金中基金（FOF：fund of
funds）这种国际流行的投资管理模式，力争实现资产运作细分化、组合配置最
优化、风险管理精细化、风险调整后收益最大化，从而谋求基金资产的长期稳
定增值。招募说明书（更新）
5
第四部分 基金投资范围
本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外债券型及货币型交易型开放
式指数基金（债券型及货币型ETF），主动管理的债券型及货币型公募基金，
公开发行、上市的债券，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他
金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为：债券型交易型开放式指数基金（债券型ETF）、
主动管理的债券型公募基金、债券合计不低于基金资产的80%，投资于基金的
部分不低于本基金基金资产的60%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。
本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于已与中国证监
会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场，投资于与中国证监
会签署双边监管合作备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交
易的证券资产不超过基金资产净值的10%。与中国证监会签署双边监管合作备
忘录国家或地区如下表所示：
所属大洲 国家或地区
北美洲 美国 加拿大
南美洲 巴西 阿根廷 智利
英国 乌克兰 法国 卢森堡
德国 意大利 荷兰 比利时
瑞士 葡萄牙 罗马尼亚 土耳其
挪威 列支敦士登 俄罗斯 爱尔兰
瑞典 立陶宛 耿西岛 白俄罗斯
奥地利 西班牙 马耳他 泽西岛
欧洲
马恩岛 波兰 希腊招募说明书（更新）
6
香港 新加坡 日本 马来西亚
韩国 印度尼西亚 越南 印度
约旦 阿联酋 泰国 蒙古
迪拜
以色列
台湾
卡塔尓
科威特
老挝
巴基斯坦
塞浦路斯
文莱 哈萨克斯坦 阿塞拜疆 伊朗
亚洲
阿布扎比
大洋洲 澳大利亚 新西兰
非洲 埃及 南非 尼日利亚
如与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或
变更，本基金投资的主要证券市场相应调整。招募说明书（更新）
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第五部分 基金投资策略
本基金采用战略资产配置与战术资产配置相结合的策略，通过“自上而下”
的方式进行资产配置，在有效分散风险（即：分散投资于单一国家或区域债券
基金、单一债券类型基金以及单一基金公司及经理人的投资风险）的同时，力
争实现基金资产风险调整后收益最大化。在本基金资产组合的构建过程中，根
据不同投资标的的投资等级和波动性等特征，基金资产被区分为核心资产和卫
星资产。
（一）资产配置策略
在大类资产配置层面，本基金主要通过战略资产配置策略与战术资产配置
策略有机结合的方式进行投资管理。
本基金战略资产配置（SAA）的投资标的和配置比例以业绩比较基准－巴克
莱全球债券指数（Barclay Global Aggregate Index）为基础。战略资产配置
策略是决定基金资产长期收益和波动率的关键，也是实现本基金投资目标的根
本，其目的是通过分散投资有效降低投资组合风险。因此，本基金战略资产配
置策略将落实在核心资产配置上。
本基金核心资产配置主要着眼于投资等级债券共同基金的低波动特性，并
以投资等级债券基金为主要资产配置工具。核心资产配置比例将参考巴克莱全
球债券指数资产配置比例。
本基金战术资产配置（TAA）将根据市场形势，对基金资产组合进行动态调
整。战术资产配置主要决策因素包括：各区域与国家的景气周期、总体经济指
标、货币政策、利率水平、信用市场的利差变化等。本基金在对上述因素进行
充分研究后，确定卫星资产配置和调整方案。
本基金卫星资产配置着眼于投资品种的弹性和高票息收入，以ETF等较具
弹性的短期投资工具，投资于高票息的新兴市场债券或高收益债券的债券基金
等为主要配置工具。特别是部分新兴市场的政治经济稳定度在逐步提升，其主
权评级一经调升将会引发新兴市场债券价格的上扬。同样，高收益债券也存在
评级获得调升的潜在可期收益。招募说明书（更新）
8
本基金投资的各类债券型基金定义如下：
1、投资等级债券基金是以经国际主要评等机构（如标准普尔、穆迪及惠誉
等）评为投资等级的政府债券、公司债以及其他固定收益品种（如房地产抵押
债券、金融抵押债券等）为主要投资目标的债券基金，例如美国投资等级债券
基金、欧洲投资等级债券基金等。
2、高收益债券基金是以经国际主要评等机构评为非投资等级公司债为主要
投资目标的债券基金，例如美国高收益债券基金、欧洲高收益债券基金等。
3、亚太地区（不含日本）债券基金是以亚太地区或国家的政府公债及公司
债为主要投资目标的债券基金。
4、日本债券基金是以日本的政府公债及公司债为主要投资目标的债券基金。
5、新兴市场债券基金是以新兴市场国家的政府公债及公司债为主要投资目
标的债券基金。
本基金投资主体示意图
（债券型基金与债券）招募说明书（更新）
9
美国
投资级
欧洲
投资级
美国
高收益
欧洲
高收益
亚太
债券
不含日本
新兴市场
债券
日本
债券
战术调整
基
金
1
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
1
基
金
1
基
金
1
基
金
1
基
金
1
基
金
1
投资策略
1、由上而下资产配置
2、4R + 5P 基金投资
风险管理系統
Morningstar Direct
SAA
TAA
SAA＋TAA
决定“核心＋卫星”资产配置
定性定量并重的基金筛选机制
选出最佳基金
定量
定性
SAA：战略性资产配置，为长期的配置
TAA：战术性资产配置，以SAA为基准进行动态调整
核心
资产
卫星
资产
（二）基金配置策略
基金评选流程招募说明书（更新）
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量化分析的4R
Return
绩效与报酬分析
Risk
风险评估
Relative
同类型基金分析
Reliability
基金表现的持续性
优质基金经理备选池
质化分析的5P
People
人
Process
投资流程
Philosophy
理念
Performance
业绩
Price
价格
1、基金筛选平台
本基金利用Morningstar Direct数据库作为备选库。作为一个专门为机构
用户设计的研究平台，Morningstar Direct允许使用者进行深度的投资分析。
该数据库全面整合所有投资机会，可以进行跨类别分析，包括100000个以上的
全球开放式基金、2400个以上的封闭式基金及30000个以上的全球指数基金
（其为晨星专业统计数据的独家来源）。
基于此平台，本基金管理人能够进行以持仓、收益为基础的风格分析，进
行深入的同业/竞争力分析和透彻的经理业绩评价，同时对投资进行有效监测和
报告。
本基金首先筛选出合适的候选基金。除收益外，本基金管理人还关注其规
模大小、投资组合的特征（信用评级、久期、流动性等）以及是否符合本基金
投资理念和投资范围等。
2、定量分析
本基金利用十个定量因素对可投资基金进行打分，每只基金依据在过往选招募说明书（更新）
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定的时间窗口内这十项指标的表现，可获取相应分数，而十项指标得分按照各
自权重的加总就是这只基金的总得分，依据这个总分我们进行基金排名，得出
定量分析的结果。
这十项指标包含分析基金风险的标准差，跟踪误差，下跌标准差及分析基
金收益特征及与同类型基金比较的Alpha，收益，信息比率，升市捕捉（Up-
Market Capture），跌市捕捉（Down-Market Capture），上升潜力比率及下跌
风险保护。各项指标的权重由投资团队根据投资经验和定量分析结果决策确定，
并定期进行回顾、有效性检验和调整。
3、定性分析
本基金可向经过定量分析得出的备选基金池中的基金公司发出询问书
（RFP，Request for Proposal），询问书内容包含五十多个问题，这些问题主
要用来具体分析每个备选基金基金管理人在理念、过程、人、业绩和价格这
5项指标（5P）的表现，这项分析的主要目标是评估基金公司是否具有可持续
发展的模式，最终用以评估旗下基金重复以往业绩的概率。
定性分析具体内容包含：
（1）理念：这个项目主要考察基金公司的股东结构，管理层的经营哲学，
公司业务拓展目标，以及是否为员工提供合理的激励机制等因素；
（2）过程：这个项目主要考察基金的风格与策略是否具有一致性，投资组
合的建构方法是否严谨，基金的运作是否合法合规，是否有适当的风险管理与
控制等因素；
（3）人：这个项目主要考察人员的流动，员工的素质与从业经历，资源的
分配与组织架构等因素；
（4）业绩：这个项目主要考察基金超额收益的来源，分析历史业绩的优缺
点，业绩表现的稳定性等因素；
（5）价格：这个项目虽然重要但并不是最关键的因素，我们在了解费用结
构后，可以就不同的基金经理人进行比较，以分析其合理性。
4、现场尽职调查
本基金管理人可对可投资基金的管理公司进行现场尽职调查，以确定其对
询问书（RFP）反馈的真实性。本基金管理人将着重讨论研究过程、考核组合经
理、合规和运作过程。
5、最终决定招募说明书（更新）
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在对现场考察书面报告进行审查后，本基金管理人将综合考虑5P、访谈记
录、各种约束和投资方针以及监管要求，得出最终投资基金名单。
6、业绩回顾与监测
季度监测：本基金管理人对每个基金的业绩进行季度考评，就滚动的一年
期业绩与基准比较或者和第三方定义的可比均值比较。根据季度监测报告的分
析，若基金的业绩没有达到相关标准，将根据下列准则被纳入不同观察名单：
红色区——基金近6个月未能达到基准和同业水平。
黄色区——基金近3个月未能达到基准和同业水平。
任何在此名单上的基金将被密集追踪，如果连续两个季度出现在红色区名
单上，且无合理解释时，则将进行替换。
（三）债券投资
本基金将根据需要适度进行债券投资。债券投资将作为债券基金投资的补
充，以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标。本基金将主要投资于信用
等级为投资级以上的债券。
（四）金融衍生品投资
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的
范围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：
利用汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金的市场整体
风险等。
本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生品，
当这些交易所没有本基金需要的衍生产品时，在严格风险控制的前提下，本基
金将采用场外交易市场（OTC）买卖衍生产品。
（五）股票型基金投资
当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时，本基金可以适度
投资主动管理的股票型基金、股票型交易型开放式指数基金（股票型ETF），
从而努力获取超额收益。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、
回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰
富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。招募说明书（更新）
13招募说明书（更新）
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第六部分 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：Barclay Global Aggregate Index。
Barclay全球债券指数是Barclay债券系列指数之一，用以衡量全球主要
债券资产的表现。该指数主要由其美国全债指数（US Aggregate Index）、泛
欧全债指数（Pan-European Aggregate Index）、亚太全债指数（Asian-
Pacific Aggregate Index）组成，广泛包含三大区块的各种不同等级、产业及
久期的债券。该指数每日追踪成份债的到期与新发行，进行必要替换，并以每
月最后一个交易日的成份债作为下月价格计算的标准，亦即该指数再平衡的频
率是以月为单位。截止至2010年5月底，巴克莱全球债券指数成分债资产配置
中，按所属区域划分，美国占38.8%，欧洲占32.6%，亚太占22.8%，其他占
5.8%；按资产类别划分，国债占52.2%，信用债占20.3%，证券化债占18.2%，
机构和地方政府债占9.3%；按评级情况划分，Aaa级占53.2%，Aa级占
30.3%，A级占10.2%，Baa级占6.3%。
本基金的业绩比较基准将在业绩评价期开始即予以明确，且和基金的投资
风格一致。而Barclay债券系列指数为全球最具公信力的业绩比较基准指数之
一，其业绩比较基准的数据可以合理的频率获取，组成业绩比较基准的成分和
权重可以清晰的确定，业绩比较基准并具有可复制性，故被全球资产管理公司
所广泛采用。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更
改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商
一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。招募说明书（更新）
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第七部分 基金的风险特征
本基金为债券型基金中基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预
期风险和收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。招募说明书（更新）
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第八部分 投资组合报告
一、 期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资 － －
其中：普通股 － －
存托凭证 － －
房地产信托凭证 － －
2
基金投资
22,152,712.96 59.30
3
固定收益投资
12,368,065.87 33.11
其中：债券
12,368,065.87 33.11
资产支持证券 － －
4
金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
－ －
6
货币市场工具 － －
7
银行存款和结算备付金合计
2,526,766.17 6.76
8
其他资产
311,342.85 0.83
9
合计
37,358,887.85 100.00招募说明书（更新）
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二、 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
注：本基金本报告期末未持有权益资产。
三、 期末按行业分类的权益投资组合
注：本基金本报告期末未持有权益资产。
四、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
注：本基金本报告期末未持有权益资产。
五、 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
金额单位：元
债券信用等级 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A- 1,361,513.70 0.0376
BBB+ 1,406,937.89 0.0388
Baa2 1,398,440.21 0.0386
BBB 1,381,444.86 0.0381
BBB- 2,763,805.48 0.0762
N/A 4,055,923.73 0.1119
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（%）
1
XS19017185
09
SINOCE 5 1/4
04/30/22
4,000.00 2,763,805.48 7.62
2
ZTSECB 5.4
03/24/30
ZTSECB 5.4
03/24/30
4,000.00 2,698,086.52 7.44
3
XS18971129
80
CNBG 6 1/4 PERP 2,000.00 1,406,937.89 3.88
4 XS19124945 CHSCOI 6 PERP 2,000.00 1,398,440.21 3.86招募说明书（更新）
18
38
5
YUNAEN 6
1/4
11/29/21
YUNAEN 6 1/4
11/29/21 ID
2,000.00 1,381,444.86 3.81
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投
资明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
九、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1
PIMCO GBL
INV GRADE-
INS $ACC
开放
式
普通
开放
式基
金
PIMCO
Global
Advisors
Ireland
Ltd
4,297,842.02 11.85
2
PIMCO-HI
YIELD BD-
$INST INC
开放
式
普通
开放
式基
金
PIMCO
Global
Advisors
Ireland
Ltd
3,712,112.29 10.24
3
FIDELITY
FNDS-US HIGH
YLD-A$
开放
式
普通
开放
式基
金
FIL Fund
Management
Itd
3,514,978.10 9.69
4
PIMCO-GLOBAL
BOND-$INV
ACC
开放
式
普通
开放
式基
金
PIMCO
Global
Advisors
Ireland
Ltd
3,465,455.10 9.56
5
X USD
ASIACORP
BOND
开放
式
ETF
基金
XTRACKERS
II
3,003,592.48 8.28招募说明书（更新）
19
6
FULLERTON
ASIAN BOND-A
开放
式
普通
开放
式基
金
FULLERTON
FUND
MANAGEMENT
CO.,LTD
2,075,816.51 5.73
7
PIMCO-GLOBAL
BOND-US UH I
AC
开放
式
普通
开放
式基
金
PIMCO
Global
Advisors
Ireland
Ltd
1,364,182.66 3.76
8
ISHARES
ULTRA SHORT-
TERM BON
开放
式
ETF
基金
BlackRock
Fund
Advisors
508,042.58 1.40
9
ISHARES
BARCLAYS USD
AHYB
开放
式
ETF
基金
BlackRock
Fund
Advisors
210,691.22 0.58
十、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 －
2
应收证券清算款 －
3
应收股利
53,433.35
4
应收利息
121,700.95
5
应收申购款
136,208.55
6
其他应收款 －招募说明书（更新）
20
7
待摊费用 －
8
其他 －
9
合计
311,342.85
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能
存在尾差。招募说明书（更新）
21
第九部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2010.10.20-2010.12.31 0.00% 0.04% -2.63% 0.42% 2.63% -0.38%
2011.01.01-2011.12.31 -4.30% 0.23% 0.51% 0.31% -4.81% -0.08%
2012.01.01-2012.12.31 6.06% 0.16% 4.06% 0.23% 2.00% -0.07%
2013.01.01-2013.12.31 -6.80% 0.24% -5.52% 0.33% -1.28% -0.09%
2014.01.01-2014.12.31 -0.11% 0.17% 0.95% 0.25% -1.06% -0.08%
2015.01.01-2015.12.31 3.07% 0.27% 2.77% 0.40% 0.30% -0.13%
2016.01.01-2016.12.31 10.88% 0.20% 9.06% 0.38% 1.82% -0.18%
2017.01.01-2017.12.31 -1.30% 0.21% 1.16% 0.33% -2.46% -0.12%
2018.01.01-2018.12.31 2.44% 0.26% 3.77% 0.32% -1.33% -0.06%
2019.01.01-2019.03.31 1.56% 0.25% 0.27% 0.27% 1.29% -0.02%
2010.10.20-2019.03.31 10.90% 0.22% 14.60% 0.32% -3.70% -0.10%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较招募说明书（更新）
22
注：1、截止日期为 2019年 3月 31日。
2、本基金于 2010年 10月 20日成立，建仓期 6个月，从 2010年 10月
20日起至 2011年 4月 19日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同
约定。 招募说明书（更新）
23
第十部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期
16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于2019年04月20日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司
27.775%
申万宏源证券有限公司
27.775%
加拿大蒙特利尔银行
27.775%
山东省国际信托股份有限公司
16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委
员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司
日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和
行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收
益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投
资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、招募说明书（更新）
24
营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管
理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、
运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限
公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固
定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）
的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类
专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展
信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：
开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类
投资决策和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据
法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作
和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负
责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香
港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一
对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、
职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研
究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交
易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户
营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，
负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建
设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；
客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提
高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：
负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细
则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公
募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、
分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数招募说明书（更新）
25
据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣
导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事
务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度
与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资
组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基
金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人
力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、
公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资
产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国
资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其
他业务。
截止到2019年3月31日，公司有员工443人，其中68.9%以上具有硕士
以上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银
万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，
华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经
理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司
研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总
经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基
金基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会
计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia,
International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文
电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威
(KPMG) 会计事务所的合伙人。招募说明书（更新）
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方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券
有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子
财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，
中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银
行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监
管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务
总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、
海通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计
部员工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席
财务官、海通国际控股有限公司首席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作；
1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司
固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、
基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建
基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部
总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银
行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任
（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财
会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国
证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管
理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部
副总经理、总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司
董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总招募说明书（更新）
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经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事
长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副
所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、
副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区
政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主
任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗
教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司
担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席
财务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务
金融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风
控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、
副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东
省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司
财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理
中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市
高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助
理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁
员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中招募说明书（更新）
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国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦
多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高
级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总
裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险
管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总
经理助理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总
经理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、
运营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基
金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零
售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有
限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人
力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限
公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公
司人事经理。
（三） 督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务
部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公
司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；
2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基
金管理有限公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。招募说明书（更新）
29
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局
秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年
10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、
部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷
款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股
票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global
Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年
6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、
公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投
资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投
资部总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理：
沈博文，硕士，自2011年01月至2013年06月任国泰君安国际控股有限
公司研究部分析师；2013年07月至2018年03月任中投国际（香港）有限责
任公司债券投资部副经理；2018年03月加入富国基金管理有限公司，2018年
7月起任富国全球债券证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
林如惠自2010年10月至2011年5月担任本基金基金经理；
张峰自2011年4月至2012年12月担任本基金基金经理；
李军自2012年11月至2014年4月担任本基金基金经理；
陈曙亮自2014年4月至2016年10月担任本基金基金经理；
王乐乐自2016年10月至2018年7月担任本基金基金经理。招募说明书（更新）
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（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑
薇
（七） 备注
上述人员之间不存在近亲属关系。招募说明书（更新）
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第十一部分 基金费用与税收
一、 与基金运作有关的费用
（一） 基金费用的种类
1、基金的管理费；
2、基金的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金在所投资市场实际发生的证券交易、清算、登记等费用（out-of-
pocket fees）；
5、基金份额持有人大会费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费等根
据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用；
7、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收和
费用(包括但不限于关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税以及与前述各项
有关的税收和费用任何利息、罚金及费用）（简称“税收”）；
8、代表基金投票等与基金投资活动直接相关的费用，法律法规另有规定的
除外；
9、基金的银行汇划费用；
10、因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金的管理费
基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费两部
分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾
问协议》中进行约定。招募说明书（更新）
32
本基金的管理费按前一日基金资产净值0.9%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.9%÷当年天数
H为每日应计提的基金的管理费
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。境外投资顾问的投资顾问费由基金管理人进行支付，具体支付程序
在《顾问协议》中列示。
2、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.22%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－11项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用，基金收取认购费的，可以从认购费中列支，以所收招募说明书（更新）
33
取的认购费为上限；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除
非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托
管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家或地区税收
法律、法规执行。
二、 与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在
申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费
用。
（1）前端申购费用
本基金前端申购费率最高不高于1.6%，且随申购金额的增加而递减，本基
金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。具体费率如下：
A、前端申购费率：
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100万
0.8%
100万≤M＜1000万
0.5%
M≥1000万 每笔1,000元
注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外
的其他选择前端收费模式的投资者。招募说明书（更新）
34
B、特定申购费率：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
M＜100万元 0.08%
100万元≤M＜500万元 0.05%
M≥500万元 每笔1000元
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购
本公司旗下开放式基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计
划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5、企业年金养老金产品；
6、个人税收递延型商业养老保险等产品；
7、养老目标基金；
8、职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招
募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证
监会备案。
（2）后端申购费用
投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有
时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内（含）
1%
1年-3年（含）
0.6%
3年-5年（含）
0.4%
5年以上
0
本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详
见届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在
限制办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。
本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要招募说明书（更新）
35
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
（1）投资者选择交纳前端申购费用时，赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
7天以内
1.5%
7天（含）-90天以内
0.3%
大于等于 90天
0
（2）投资者选择交纳后端申购费用时，赎回费率如下：
持有时间 赎回费率
7天以内
1.5%
7天（含）-1年以内（含）
0.1%
1年-2年（含）
0.05%
2年以上
0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者可将其持有的全
部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收
取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回
费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限，对持
续持有期少于7天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不
少于7天的投资者收取的赎回费的25%归基金资产所有。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》
的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的
相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施
日前2个工作日在指定媒体公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投
资者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促
销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管招募说明书（更新）
36
理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
三、 其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
招募说明书（更新）
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第十二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、
ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月，中
国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来，本行连续十五年获
得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》招募说明书（更新）
38
、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳
托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。招募说明书（更新）
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第十三部分 境外托管人
本基金的境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman &
Co.）。
一、基本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人：William B. Tyree (Managing Partner)
组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行
之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年，BBH开始为
客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球
员工约5,900千人，在全球18个国家和地区设有分支机构。
BBH的惠誉长期评级为A+，短期评级为F1。
二、托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球
范围内，该部门由本行合伙人Sean Pairceir先生领导。在亚洲，该部门由本
行合伙人Taylor Bodman先生领导。
作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网
络覆盖近一百个市场。截至2018年3月底，BBH的全球托管服务所涉托管资产
规模超过5.4万亿美元，主要集中于金融机构和基金管理机构。亚洲是BBH业
务增长最快的地区之一。BBH投身于亚洲市场，迄今已近30年，亚洲区服务的
资产超6000亿美元。
投资者服务部(Investor Services)是公司最大的业务，拥有超过4800名
员工。我们致力为客户提供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化
的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH多年来在行业评比中屡获殊招募说明书（更新）
40
荣，包括：
《全球托管人》
2017年 行业领袖杰出奖
获奖者–编辑选择奖：次托管服务 –北美
获奖者–共同基金管理 过户代理 – 北美
2016年 行业领袖杰出奖
获奖者–共同基金管理 托管服务 – 北美
2015年 共同基金行政管理调查
被评为“全球卓越者”
2015年行业领袖杰出奖
获奖者–共同基金管理 客户服务 – 北美
2014年 代理银行调查
#1–美国代理银行提供的资产服务
《全球投资人》
2016年 全球托管银行调查
#1 – 共同基金/ UCITS – 美洲地区(原始分数)
#2 – 使用多个托管人的客户 – 欧洲、中东和非洲地区 (加权分数)
2015年 全球托管银行调查
#1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区 (加权分数)
#2 – 共同基金管理者 (全球和仅美洲地区)
2014年 全球托管银行调查
#1 – 资产管理规模超过 30亿美元的客户 – 全球
#1 – 资产管理规模超过 30亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲招募说明书（更新）
41
#1 – 美洲共同基金管理人
《ETF Express》
2018年 ETF Express 大奖
最佳欧洲 ETF 基金行政管理人
2017年 ETF Express 大奖
最佳北美 ETF 基金行政管理人
2016年 ETF Express 大奖
最佳欧洲 ETF 基金行政管理人
2014年 ETF Express 大奖
最佳北美 ETF 基金行政管理人
《R&M 调查》
2014年 Global Custody.net 全球托管银行调查
#1 – 美洲
三、境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托
资产的资金账户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交
易信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。招募说明书（更新）
42
第十四部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-
17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表： 陈四清
联系人员： 郭明
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号招募说明书（更新）
43
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法人代表： 周慕冰
联系人员： 贺倩
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法人代表： 陈四清
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法人代表： 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法人代表： 彭纯
联系人员： 王菁
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招募说明书（更新）
44
法人代表： 李建红
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法人代表： 李庆萍
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址： 上海市北京东路689号
法人代表： 吉晓辉
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法人代表： 唐双宁
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
法人代表： 董文标招募说明书（更新）
45
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 11 )华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号
法人代表： 吴建
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 12 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法人代表： 肖遂宁
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 13 )宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法人代表： 陆华裕
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 上海、北京地区962528-
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 14 )青岛银行股份有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路68号
办公地址： 青岛市市南区香港中路68号
法人代表： 郭少泉
联系人员： 滕克招募说明书（更新）
46
客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国-
公司网站： www.qdccb.com
( 15 )东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21号
法人代表： 廖玉林
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 16 )温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道196号
办公地址： 温州市车站大道196号
法人代表： 邢增福
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-9669
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 17 )渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道201-205号
办公地址： 天津市河西区马场道201-205号
法人代表： 刘宝凤
联系人员： 王宏
客服电话： 4008-888-811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 18 )大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号
法人代表： 陈占维
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099招募说明书（更新）
47
公司网站： www.bankofdl.com
( 19 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城南城路2号
办公地址： 东莞市莞城南城路2号
法人代表： 何沛良
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 20 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省昆山市前进中路219号
办公地址： 江苏省昆山市前进中路219号
法人代表： 刘斌
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
( 21 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表： 王继康
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 22 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
法人代表： 俞俊海
联系人员： 孟建潮
客服电话： 400-8896-596
公司网站： www.borf.cn招募说明书（更新）
48
( 23 )天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法人代表： 林义相
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 24 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法人代表： 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 25 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法人代表： 何如
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 26 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
法人代表： 宫少林
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 27 )广发证券股份有限公司招募说明书（更新）
49
注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-
4316房-
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和
42楼
法人代表： 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 28 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548或4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 29 )中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法人代表： 陈有安
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 30 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址： 上海市广东路689号
法人代表： 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com招募说明书（更新）
50
( 31 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
法人代表： 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 32 )兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路268号
办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法人代表： 兰荣
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 33 )长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表： 尤习贵
联系人员： 李良
客服电话： 95579或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 34 )安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法人代表： 牛冠兴
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 35 )西南证券股份有限公司招募说明书（更新）
51
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法人代表： 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008-096-096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 36 )湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋
11楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋
11楼
法人代表： 孙永祥
联系人员： 李欣
客服电话： 95351
公司网站： www.xcsc.com
( 37 )民生证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
法人代表： 余政
联系人员： 赵明
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
( 38 )国元证券股份有限公司
注册地址： 合肥市寿春路179号
办公地址： 合肥市寿春路179号
法人代表： 蔡咏
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn招募说明书（更新）
52
( 39 )渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址： 天津市南开区宾水西道8号
法人代表： 杜庆平
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 40 )华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228号
办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道4011号港中旅大厦18楼
法人代表： 周易
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 41 )山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表： 侯巍
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 42 )信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表： 张志刚
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com招募说明书（更新）
53
( 43 )东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
法人代表： 潘鑫军
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 44 )长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法人代表： 黄耀华
联系人员： 刘阳
客服电话： 95514
公司网站： www.cgws.com
( 45 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
法人代表： 薛峰
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 46 )东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路1138号
办公地址： 长春市自由大路1138号
法人代表： 杨树财
联系人员： 安岩岩
客服电话： 95360
公司网站： www.nesc.cn
( 47 )上海证券有限责任公司招募说明书（更新）
54
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
法人代表： 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 48 )大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法人代表： 董祥
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 49 )国联证券股份有限公司
注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法人代表： 姚志勇
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 50 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法人代表： 杨宇翔
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 51 )国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13号招募说明书（更新）
55
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表： 张雅锋
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 52 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法人代表:
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 53 )东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法人代表： 赵俊
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 54 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法人代表： 许刚
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 55 )恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号招募说明书（更新）
56
法人代表： 庞介民
联系人员： 王旭华
客服电话： 0471-4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
( 56 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法人代表： 许建平
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 57 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路86号
办公地址： 济南市经七路86号23层
法人代表： 李玮
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 58 )第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法人代表： 刘学民
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 59 )金元证券股份有限公司
注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼招募说明书（更新）
57
办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法人代表： 陆涛
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 60 )德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼
法人代表： 姚文平
联系人员： 朱磊
客服电话： 400-8888-128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 61 )华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法人代表： 黄金琳
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 福建省外请先拨0591-
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 62 )华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法人代表： 李晓安
联系人员： 李昕田
客服电话： 0931-96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 63 )中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层招募说明书（更新）
58
法人代表： 李剑阁
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 64 )财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
法人代表： 沈继宁
联系人员： 章力彬
客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-
公司网站： www.ctsec.com
( 65 )上海华信证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法人代表： 杨锐敏
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 66 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法人代表： 俞洋
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/
( 67 )瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法人代表： 程宜荪招募说明书（更新）
59
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 68 )中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
18层-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
21层
法人代表： 高涛
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 69 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101号
办公地址： 拉萨市北京中路101号
法人代表： 陈宏
联系人员： 唐湘怡
客服电话： 95357
公司网站： http://www.18.cn
( 70 )江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法人代表： 赵洪波
联系人员： 姜志伟
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 71 )华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街8号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层招募说明书（更新）
60
法人代表： 祝献忠
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 72 )天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法人代表： 余磊
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008-005-000
公司网站： www.tfzq.com
( 73 )大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路24号
办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法人代表： 张智河
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
( 74 )太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址： 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法人代表： 李长伟
联系人员： 王璇
客服电话： 95397
公司网站： www.tpyzq.com
( 75 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305 室、14 层招募说明书（更新）
61
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
( 76 )江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
法人代表： 费晓燕
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
( 77 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法人代表： 张彦
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
( 78 )和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
法人代表： 王莉
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 79 )上海挖财基金销售有限公司招募说明书（更新）
62
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、
02、03室
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
法人代表： 冷飞
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
公司网站： http://www.wacaijijin.com/
( 80 )腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法人代表： 刘明军
联系人员： 刘鸣
客服电话： 95017
公司网站： www.tenganxinxi.com
( 81 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
法人代表： 贲惠琴
联系人员： 杨一新
客服电话： 021-50206003
公司网站： www.msftec.com
( 82 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
法人代表： 张旭阳
联系人员： 孙博超
客服电话： 95055-4
公司网站： www.baiyingfund.com招募说明书（更新）
63
( 83 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法人代表： 汪静波
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 84 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表： 薛峰
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 85 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法人代表： 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 86 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法人代表： 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007-009-665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 87 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司招募说明书（更新）
64
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法人代表： 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000-766-123
公司网站： www.fund123.cn
( 88 )上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表： 张跃伟
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 89 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1号903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表： 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 90 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法人代表： 闫振杰
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008-886-661
公司网站： www.myfund.com
( 91 )上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室招募说明书（更新）
65
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表： 沈继伟
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 92 )中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法人代表： 路瑶
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
( 93 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法人代表： 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 94 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法人代表： 梁蓉
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 95 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809招募说明书（更新）
66
法人代表： 沈伟桦
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 96 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表： 钱燕飞
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
( 97 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表： 周斌
联系人员： 马鹏程
客服电话： 400-786-8868
公司网站： www.chtwm.com
( 98 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法人代表： 王伟刚
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
( 99 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-
812）招募说明书（更新）
67
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中
心22楼盈信基金
法人代表： 苗宏升
联系人员： 葛俏俏
客服电话： 4007-903-688
公司网站： www.fundying.com
(100 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
法人代表： 申健
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn/
(101 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北
二街10号秦鹏大厦12层
法人代表： 张琪
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
(102 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法人代表： 李振
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
(103 )济安财富(北京)资本管理有限公司招募说明书（更新）
68
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法人代表： 杨健
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
(104 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表： 王廷富
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
公司网站： www.520fund.com.cn
(105 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
法人代表： 燕斌
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
(106 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海
泰和经济发展区-
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法人代表： 王翔
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
(107 )上海凯石财富基金销售有限公司招募说明书（更新）
69
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表： 陈继武
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
(108 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法人代表： 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008-219-031
公司网站： www.lufunds.com
(109 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203
法人代表： 肖雯
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
(110 )奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深
圳市
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表： TEO WEE HOWE
联系人员： 项晶晶
客服电话： 400-684-0500
公司网站： http://www.ifastps.com.cn招募说明书（更新）
70
(111 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法人代表： 彭运年
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
(112 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法人代表： 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
(113 )大连网金基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法人代表： 樊怀东
联系人员： 贾伟刚
客服电话： 4000-899-100
公司网站： www.yibaijin.com
(114 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
B栋3单元11层1108
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
B栋3单元11层1108
法人代表： 赖任军
联系人员： 刘昕霞
客服电话： 400-930-0660招募说明书（更新）
71
公司网站： www.jfzinv.com
(115 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法人代表： 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000-618-518
公司网站： danjuanapp.com
(116 )钱滚滚财富投资管理上海有限公司
注册地址： 中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
办公地址： 上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305 室
法人代表： 许欣
联系人员： 屠帅颖
客服电话： 400-700-9700
公司网站： www.qiangungun.com
(117 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法人代表： 李一梅
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
（三） 基金销售机构备注
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-
17楼招募说明书（更新）
72
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、 律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
经办律师：秦悦民、王利民
电话：021-31358666
传真：021-31358600
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华招募说明书（更新）
73
第十五部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，进行了更新，主要更新内容
如下：
1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据
的截止日期。
2、“二、释义”部分，根据 2019年 4月 10日发布的《关于富国全球债券
证券投资基金增加美元份额并修改基金合同及托管协议的公告》增加了部分释
义。
3、“四、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止至
2019年 3月 31日。
4、“五、基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更
新，内容截止至 2019年 3月 31日。
5、“六、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更
新。
6、“七、基金的募集”部分，根据 2019年 4月 10日发布的《关于富国全
球债券证券投资基金增加美元份额并修改基金合同及托管协议的公告》，增加
了“基金份额的类别”部分。
7、“八、基金合同的生效”部分，根据 2019年 4月 10日发布的《关于富
国全球债券证券投资基金增加美元份额并修改基金合同及托管协议的公告》，
对基金份额的发售、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模进行了更
新。
8、“九、基金份额的申购与赎回”部分，对通过直销中心申购的养老金客
户范围及养老金客户的申购费率进行了更新对申购与赎回的数量限制进行了更
新，并根据 2019年 4月 10日发布的《关于富国全球债券证券投资基金增加美
元份额并修改基金合同及托管协议的公告》，对申购与赎回的开放日及时间、招募说明书（更新）
74
申购与赎回的原则、申购与赎回的数额限制、申购份额与赎回金额的计算等内
容进行了更新。
9、“十二、基金资产的估值”部分，根据 2019年 4月 10日发布的《关于
富国全球债券证券投资基金增加美元份额并修改基金合同及托管协议的公告》
，对基金份额净值的确认和估值错误的处理进行了更新。
10、“十三、基金的收益与分配”部分，根据 2019年 4月 10日发布的
《关于富国全球债券证券投资基金增加美元份额并修改基金合同及托管协议的
公告》，对收益分配原则、收益分配中发生的费用等内容进行了更新，
11、“十五、基金的信息披露”部分，根据 2019年 4月 10日发布的《关
于富国全球债券证券投资基金增加美元份额并修改基金合同及托管协议的公告》
，对公开披露的基金信息进行了更新。
12、“十七、基金托管人”部分，对基金托管人情况进行了更新。
13、“十八、境外托管人”部分，对境外托管人情况进行了更新。
14、“十九、相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。
15、“二十、基金合同的内容摘要”部分，根据 2019年 4月 10日发布的
《关于富国全球债券证券投资基金增加美元份额并修改基金合同及托管协议的
公告》及更新的基金合同，对相关内容进行了更新。
16、“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分，根据 2019年 4月 10日
发布的《关于富国全球债券证券投资基金增加美元份额并修改基金合同及托管
协议的公告》及更新的托管协议，对相关内容进行了更新。
17、“二十三、其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项
进行了更新。
富国基金管理有限公司
2019年05月31日
