南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1
南 方 道琼 斯 美国 精选 REIT 指数 证券 投 资基 金 招 募说 明 书 （ 更新 ） 摘要
(2019 年第 1 号)
基金管理人： 南方基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
截止日: 2019 年 04 月 26 日
重要提示
本基金经中国证监会 2017 年 6 月 2 日证监许可〔2017 〕831 号文注册募集。本基金的
基金合同于 2017 年 10 月 26 日正式生效。
基金 管理 人保 证招 募说 明 书的 内容 真实 、准 确 、完 整。 本招 募说 明 书经 中国 证监 会注
册， 但中 国证 监 会对 本基 金募 集的 注 册， 并不 表 明其 对本 基 金的 价值 和收 益做 出 实质 性判
断或 保证 ，也 不 表明 投资 于本 基金 没 有风 险。 中 国证 监会 不 对基 金的 投资 价值 及 市场 前景
等作出实质性判断或者保证。
本基 金投 资于 境外 证券 市 场， 基金 净值 会因 为 境外 证券 市场 波动 等 因素 产生 波动 。在
投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面 了解 本 基金 的产 品 特性 ，充 分 考虑 自身 的风 险承 受 能力 ，理
性判断市场，对认购/ 申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投
资收 益， 亦承 担 基金 投资 中出 现的 各 类风 险。 作 为境 外投 资 产品 ，投 资本 基金 可 能遇 到的
境外 投资 风险 包 括海 外市 场风 险、 投 资标 的风 险 、汇 率风 险 和政 治风 险等 ；作 为 上市 基金
特有 的运 作风 险 ，可 能遇 到的 风险 包 括停 牌或 终 止上 市的 风 险、 折溢 价风 险等 ； 作为 开放
式基 金风 险， 可 能遇 到的 风险 包括 利 率风 险、 信 用风 险、 流 动性 风险 、管 理风 险 、会 计核
算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险和衍生品风险等。
本基金主要投资于本基金投资范围为道琼斯美国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、
以道琼斯美国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ），基金净值会因为美国房
地产 市场 的波 动 、行 业及 房地 产公 司 的经 营风 险 和财 务风 险 等因 素产 生波 动， 上 述因 素的
波动 和变 化可 能 会使 基金 资 产面 临潜 在 风险 。本 基金 风险 揭 示详 见招 募 说明 书“ 风 险揭 示”
章节等。
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
投资 者在 投资 本基 金之 前 ，请 仔细 阅读 本基 金 的招 募说 明书 和基 金 合同 等信 息披 露文
件， 自主 判断 基 金的 投资 价值 ，自 主 做出 投资 决 策， 全面 认 识本 基金 的风 险收 益 特征 和产
品特 性， 并充 分 考虑 自身 的风 险承 受 能力 ，理 性 判断 市场 ， 谨慎 做出 投资 决策 。 基金 的过
往业 绩并 不预 示 其未 来表 现， 基金 管 理人 管理 的 其他 基金 的 业 绩也 不 构成 对本 基 金业 绩表
现的保证。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 资产 ，但 不保
证基 金一 定盈 利 ，也 不保 证最 低收 益 。基 金管 理 人提 醒投 资 者基 金投 资的 “买 者 自负 ”原
则， 在投 资者 作 出投 资决 策后 ，基 金 运营 状况 与 基金 净值 变 化及 基金 份额 上市 交 易价 格波
动引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘 要根 据基 金合 同和 基 金招 募说 明书 编写 。 基金 合同 是约 定基 金 当事 人之 间权 利、
义务 的法 律文 件 。基 金投 资人 自依 基 金合 同取 得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额持 有 人和 本基
金合 同的 当事 人 ，其 持有 基金 份额 的 行为 本身 即 表明 其对 基 金合 同的 承认 和接 受 ，并 按照
《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同及 其他 有关 规定 享有 权利 、承 担义 务。 基金 投资 人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019 年4 月26
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年3 月 31 日（未经审计）。
§1 基金名称
南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金
§2 基金 的类 型
股票型证券投资基金、QDII
§3 基金 的投 资目 标
在有效分散风险的基础上，力争获得与业绩比较基准相似的回报。
§4 基金 的投 资范 围
本基金投资范围为道琼斯美国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以道琼斯美国精
选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）等；已与中国证监会签署双边监管合作谅
解备 忘录 的国 家 或地 区证 券市 场挂 牌 交易 的普 通 股、 优先 股 、全 球存 托凭 证和 美 国存 托凭
证、 房地 产信 托 凭证 ；银 行存 款、 可 转让 存单 、 银行 承兑 汇 票、 银 行 票据 、商 业 票据 、回
购协 议、 短期 政 府债 券等 货币 市场 工 具； 在已 与 中国 证监 会 签署 双边 监管 合作 谅 解备 忘录
的国 家或 地区 证 券监 管机 构登 记注 册 的公 募债 券 型基 金及 货 币市 场基 金； 与固 定 收益 、信
用等 标的 物挂 钩 的结 构性 投资 产品 、 远期 合约 、 互换 及经 中 国证 监会 认可 的境 外 交易 所上
市交易的期权、期货等金融衍生产品。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金投资于道琼斯美国精选REIT 指数成份券、备选成份券及以道琼斯美国精选REIT
指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）的投资比例不低于基金资产的 90% ，现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律 法规 或 监管 机构 以 后允 许基 金投 资其 他 品种 ，基 金管 理人 在 履行 适当 程序 后，
可以 将其 纳入 投 资范 围。 如法 律法 规 或中 国证 监 会变 更投 资 品种 的比 例限 制的 ， 基金 管理
人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定。
§5 基金 的投 资策 略
5.1 投资 策 略
1、资产配置策略
本基金采用被动式指数化投资，以实现对标的指数的有效跟踪。
本基金对道琼斯美国精选REIT 指数成份券、备选成份券及以道琼斯美国精选REIT 指数
为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90% ，现金或者到期日在
一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
2、REIT 投资策略
（1）REIT 组合构建原则
本基金主要采用完全复制法来跟踪道琼斯美国精选 REIT 指数，按照个券在标的指数中
的基准权重构建组合。
（2）REIT 组合构建方法
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成及其权重构建REIT 投
资组合，并根据标的指数成份券及其权重的变动进行相应调整。
当预 期成 份券 发生 调整 和 成份 券发 生分 红、 增 发、 送配 等行 为时 ， 以及 因基 金的 申购
和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对REIT 组合进行适当
调整 ，降低跟踪误差。
如有 因受 停牌 、流 动性 或 其他 一些 影响 指数 复 制的 市场 因素 的限 制 ，使 基金 管理 人无
法依指数权重购买成份券，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对REIT 组合进
行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
（3）组合调整
1）定期调整
本基金组合根据所跟踪的道琼斯美国精选 REIT 指数对其成份券的调整而进行相应的定
期跟踪调整。
2）不定期调整 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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与指数相关的调整
当标 的指 数成 份券 因增 发 、送 配等 权益 变动 而 需进 行成 份券 权重 调 整时 ，本 基金 将根
据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对 REIT 组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
其他调整
对于 标的 指数 成份 券， 若 因其 出现 停牌 限制 、 存在 严重 的流 动性 困 难、 或者 财务 风险
较大 、或 者面 临 重大 的不 利的 司法 诉 讼、 或者 有 充分 而合 理 的理 由认 为其 被市 场 操纵 等情
形时 ，本 基金 可 以不 投资 该成 份券 ， 而用 备选 券 、甚 至现 金 来代 替， 也可 以选 择 与其 行业
相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它 REIT 来代替。
（4）投资组合绩效评估
本基 金对 投资 组合 进行 监 控与 评估 时， 以跟 踪 偏离 度为 核心 监控 指 标， 跟踪 误差 为辅
助监 控指 标， 对 投资 组合 的日 常调 整 就以 最小 化 跟踪 偏离 度 为原 则， 以求 控制 投 资组 合相
对于业绩比较基准的偏离风险。
3、固定收益类投资策略
本基 金将 主要 以降 低跟 踪 误差 和投 资组 合流 动 性管 理为 目的 ，综 合 考虑 流动 性和 收益
性，构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
4、衍生品投资策略
本基 金可 投资 于经 中国 证 监会 允许 的各 种金 融 衍生 品。 本基 金在 金 融衍 生品 的投 资中
主要 遵循 有效 管 理投 资策 略， 对冲 某 些成 份券 的 特殊 突发 风 险和 某些 特殊 情况 下 的流 动性
风险，以及利用金融衍生产品规避外汇风险及其他相关风险。
5.2 投资 决 策依 据和 决策 程序
1、决策依据
（1）国 家有 关法 律、 法规 和 基金 合同 的 有关 规定 。依 法 决策 是本 基 金进 行投 资的 前
提。
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础。
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主
要投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（2）提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判 断，结合
基金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，
并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
§6 基金 业绩 比较 基准
本基金的标的指数：道琼斯美国精选 REIT 指数
本基 金的 业绩 比较 基准 ：标 的指 数 收益 率×95%+ 银行 人民 币活 期存 款利 率（ 税后 ）×
5% 。
如果 指数 编制 单位 变更 或 停止 标的 指数 的编 制 、发 布或 授权 ，或 标 的指 数由 其他 指数
替代 、或 由于 指 数编 制方 法的 重大 变 更等 事项 导 致本 基金 管 理人 认为 原标 的指 数 不宜 继续
作为 标的 指数 ， 或证 券市 场有 其他 代 表性 更强 、 更适 合投 资 的指 数推 出时 ，本 基 金管 理人
可以 依据 维护 投 资人 合法 权益 的原 则 ，在 按监 管 部门 要求 履 行适 当程 序后 变更 本 基金 的标
的指 数、 业绩 比 较基 准和 基金 名称 。 其中 ，若 变 更标 的指 数 涉及 本基 金投 资范 围 或投 资策
略的 实质 性变 更 ，则 基金 管理 人应 就 变更 标的 指 数召 开基 金 份额 持有 人大 会， 并 报中 国证
监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响 （包
括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金
管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
§7 基金 的风 险收 益特 征
本基 金为 股票 型基 金， 属 于较 高预 期风 险和 预 期收 益的 证券 投资 基 金品 种， 其预 期风
险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
本基金主要投资于境外市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
§8 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的 董事 会及 董 事保 证本 报告 所载 资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金 托管 人根 据本 基金 合 同规 定复 核了 本报 告 中的 财务 指标 、净 值 表现 和投 资组 合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年3 月 31 日（未经审计）。
1.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 52,169,639.84 86.07
其中：普通股 - 0.00
房地产存托凭证 52,169,639.84 86.07
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
其中：远期 - 0.00
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中 ： 买断 式回 购的 买入
返售金融资产
- 0.00
6 货币市场工具 - 0.00
7
银行存款和结算备付金
合计
4,095,635.58 6.76
8 其他资产 4,349,943.89 7.17
9 合计 60,615,219.31 100.00
1.2 报告 期末 在各 个 国家 （地 区） 证券 市场 的股 票及 存托 凭证 投资 分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
美国 52,169,639.84 90.92
合计 52,169,639.84 90.92
1.3 报告 期末 按行 业 分类 的股 票及 存托 凭证 投资 组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
7
保健 REIT 5,889,078.56 10.26
酒店 REIT 3,984,324.00 6.94
住宅 REIT 12,126,266.47 21.13
工业 REIT 5,946,793.08 10.36
多种资产类别 REIT 529,932.24 0.92
办公楼 REIT 8,147,189.43 14.20
停车场 REIT - -
零售 REIT 9,039,434.42 15.75
自助仓库 REIT 4,397,381.93 7.66
特殊与其他 REIT 2,109,239.71 3.68
合计 52,169,639.84 90.92
注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
1.4 报 告期 末指 数投 资 按公 允价 值占 基 金资 产净 值比 例 大小 排序 的前 十 名股 票
及存 托凭 证投 资 明细
序号
公司名
称（英
文）
公司名
称（中
文）
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家（地
区）
数量
（股）
公允价
值（人
民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Simon
Propert
y Group
Inc
西蒙房
地产集
团公司
SPG
UN
美国证
券交易
所
美国 3,558
4,365,3
49.46
7.61
2
Prologis
Inc
普洛斯
公司
PLD
UN
美国证
券交易
所
美国 7,260
3,517,2
90.86
6.13
3
Public
Storage
公共存
储公司
PSA
UN
美国证
券交易
所
美国 1,728
2,533,9
76.58
4.42
4
Welltow
er Inc
Welltow
er 股份
有限公
司
WELL
UN
美国证
券交易
所
美国 4,450
2,325,2
12.22
4.05
5
Equity
Residen
tial
公寓物
业权益
信托
EQR
UN
美国证
券交易
所
美国 4,261
2,161,0
39.52
3.77
6
A valon
Bay
Commu
nities
Inc
A valon
Bay 社
区股份
有限公
司
A VB
UN
美国证
券交易
所
美国 1,595
2,155,8
26.65
3.76
7 Digital 数字房 DLR 美国证 美国 2,393 1,917,4 3.34 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
8
Realty
Trust
Inc
地产信
托有限
公司
UN 券交易
所
78.59
8
V entas
Inc
V entas
公司
VTR
UN
美国证
券交易
所
美国 4,013
1,724,2
44.18
3.00
9
Boston
Properti
es Inc
波士顿
地产公
司
BXP
UN
美国证
券交易
所
美国 1,779
1,603,7
34.66
2.79
10
Essex
Propert
y Trust
Inc
埃塞克
斯房地
产信托
公司
ESS
UN
美国证
券交易
所
美国 756
1,472,3
83.74
2.57
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
1.5 报 告期 末积 极投 资 按公 允价 值占 基 金资 产净 值比 例 大小 排序 的前 十 名股 票
及存 托凭 证投 资 明细
本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。
1.6 报告 期末 按债 券 信用 等级 分类 的债 券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
1.7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
1.8 报 告期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净 值比 例大 小排 名 的前 十名 资产 支 持证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.9 报 告期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净 值比 例大 小排 名 的前 五名 金融 衍 生品 投
资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
1.10 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名基 金投 资明 细 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
本基金本报告期末未持有基金。
1.11 投资 组合 报告 附 注
1.11.1
报告 期内 基金 投资 的前 十 名证 券的 发行 主体 未 有被 监管 部门 立案 调 查， 不存 在报 告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
本基 金投 资的 前十 名股 票 没有 超出 基金 合同 规 定的 备选 股票 库， 本 基金 管理 人从 制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
1.11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 182,610.97
4 应收利息 371.93
5 应收申购款 4,035,142.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 131,818.97
8 其他 -
9 合计 4,349,943.89
1.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末 指数 投 资前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.11.6 报告 期末 积极 投 资前 五名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
§9 基金业绩
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS ）。GIPS 是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照 GIPS 的相关规定和标准进行计算； 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
3、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说
明其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保 证基 金一 定 盈利 ，也 不保 证最 低 收益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其未 来表 现 。投 资有
风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
160140
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017.10.2
6-2017.12
.31
0.00 0.00 3.15% 0.57% -3.58% -0.39%
2018.1.1-
2018.12.3
1
-0.02 0.01 -4.24% 1.00% 2.73% 0.01%
2019.1.1-
2019.3.31
0.12 0.01 11.83% 0.79% -0.03% -0.01%
自基金成
立起至今
0.10 0.01 10.46% 0.92% -0.82% -0.02%
- - - - - - -
160141 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017.10.2
6-2017.12
.31
0.00 0.00 3.15% 0.57% -3.64% -0.39%
2018.1.1-
2018.12.3
1
-0.02 0.01 -4.24% 1.00% 2.30% 0.01%
2019.1.1-
2019.3.31
0.12 0.01 11.83% 0.79% -0.13% -0.01% 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
自基金成
立起至今
0.09 0.01 10.46% 0.92% -1.46% -0.01%
§10 基 金管 理人
10.1 基金 管理 人概 况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5 亿元人民
币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。
2018 年1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券 股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30% 、厦门国际
信托有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 。
10.2 主要 人员 情况
10.2.1 董事会成员
张海 波先 生， 董事 长， 工 商管 理硕 士， 中国 籍 。曾 任职 中共 江苏 省 委农 工部 至助 理调
研员 ，江 苏省 人 民政 府办 公厅 调研 员 ，华 泰证 券 总裁 助理 、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行
业务 总监 兼投 资 银行 业务 管理 总部 总 经理 ，华 泰 证券 副总 裁 兼华 泰紫 金投 资有 限 责任 公司
董事长、华泰金融控股 （香港） 有限公司董事长、华泰证券 （上海 ） 资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连 芬女 士， 董事 ，金 融 专业 硕士 ，中 国籍 。 曾任 职赛 格集 团销 售 ，深 圳投 资基 金管
理公 司投 资一 部 研究 室主 任， 大鹏 证 券经 纪业 务 部副 总经 理 、深 圳福 虹路 营业 部 总经 理 、南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南方 总部 总经 理 、总 裁助 理， 第一 证 券总 裁助 理 ，华 泰联 合 证券 深圳 华强 北路 营 业部 总经
理、 渠道 服务 部 总经 理、 运营 中心 总 经理 、零 售 客户 部总 经 理、 执行 办主 任、 总 裁助 理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉 先生 ，董 事， 管理 学 博士 ，中 国籍 。曾 任 职北 京东 城区 人才 交 流服 务中 心、 华晨
集团 上海 办事 处 、通 商控 股有 限公 司 、北 京联 创 投资 管理 有 限公 司干 部， 华泰 证 券资 产管
理总 部高 级经 理 、证 券投 资部 投资 策 划员 、南 通 姚港 路营 业 部副 总经 理、 上海 瑞 金一 路营
业部 总经 理、 证 券投 资部 副总 经理 、 综合 事务 部 总经 理。 现 任华 泰证 券股 份有 限 公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师
政治 部宣 传科 副 科长( 正营 职) ，深 圳 市纪 委教 育调 研室 主 任科 员、 副 处级 纪检 员 、办 公厅
副主 任、 党风 廉 政建 设室 主任 。现 任 深圳 市投 资 控股 有限 公 司董 事、 党委 副书 记 、纪 委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平 先生 ，董 事， 工商 管 理硕 士， 中国 籍。 曾 任职 深圳 市城 建集 团 办公 室文 秘、 董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管、企业三部高级主管。现任深圳
市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自 成先 生， 董事 ，近 现 代史 专业 硕士 ，中 国 籍。 曾任 职厦 门大 学 哲学 系团 总支 副书
记， 厦门 国际 信 托投 资公 司办 公室 主 任、 营业 部 经理 、计 财 部经 理、 公司 总经 理 助理 ，厦
门国 际信 托投 资 有限 公司 副总 经理 、 工会 主席 、 党总 支副 书 记。 现任 厦门 国际 信 托有 限公
司党总支副书记、总经理。
王斌 先生 ，董 事， 临床 医 学博 士， 中国 籍。 曾 任职 安徽 泗县 人民 医 院临 床医 生， 瑞金
医院 主治 医师 ， 兴业 证券 研究 所医 药 行业 研究 员 、总 经理 助 理、 副总 监、 副总 经 理。 现任
兴业证券研究所总经理。
杨小 松先 生， 董事 ，经 济 学硕 士， 中国 注册 会 计师 ，中 国籍 。曾 任 职德 勤国 际会 计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任，南
方基 金管 理有 限 公司 督察 长。 现任 南 方基 金管 理 股份 有限 公 司总 裁、 党委 副书 记 ，南 方东
英资产管理有限公司董事。
姚景 源先 生， 独立 董事 ， 经济 学硕 士， 中国 籍 。曾 任职 国家 经委 副 处长 ，商 业部 政策
研究 室副 处长 、 国际 合作 司处 长、 副 司长 ，中 国 国际 贸易 促 进会 商业 行 业分 会副 会长 、常
务副 会长 ，国 内 贸易 部商 业发 展中 心 主任 ，中 国 商业 联合 会 副会 长、 秘书 长， 安 徽省 政府
副秘 书长 ，安 徽 省阜 阳市 政府 市长 ， 安徽 省统 计 局局 长、 党 组书 记， 国家 统计 局 总经 济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副
会长。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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李心 丹先 生， 独立 董事 ， 金融 学博 士， 国务 院 特殊 津贴 专家 ，中 国 籍。 曾任 职东 南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院 长、 金融 工 程研 究中 心主 任， 南 京大 学创 业 投资 研究 与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、博
士生 导师 ，中 国 金融 学 年 会常 务理 事 ，江 苏省 资 本市 场研 究 会会 长， 江苏 省科 技 创新 协会
副会长。
周锦 涛先 生， 独立 董事 ， 工商 管理 博士 ，法 学 硕士 ，香 港证 券及 投 资学 会杰 出资 深会
员。 曾任 职香 港 警务 处(商 业罪 案调 查 科)警务 总督 察， 香 港证 券及 期 货专 员办 事 处证 券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建 彪先 生， 独立 董事 ， 经济 学硕 士， 工商 管 理硕 士， 中国 注册 会 计师 ，中 国籍 。曾
任职 北京 市财 政 局干 部， 深圳 蛇口 中 华会 计师 事 务所 经理 ， 京都 会计 师事 务所 副 主任 。现
任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人，中国证监会第三届上 市公司并购重组专
家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所
律师，北京市中伦 （深圳） 律师事务所律师，北京市信利 （深圳） 律师事务所律师、合伙人。
现任 金杜 律师 事 务所 合伙 人， 全联 并 购公 会广 东 分会 会长 ， 广东 省律 师协 会女 律 师工 作委
员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
10.2.2 监事会成员
吴晓 东先 生， 监事 会主 席 ，法 律博 士， 中国 籍 。曾 任职 中国 证监 会 副处 长、 处长 ，华
泰证 券合 规总 监 ，华 泰联 合证 券副 总 裁、 党委 书 记、 董事 长 ，南 方股 权投 资基 金 管理 有限
公司 董事 长。 现 任南 方基 金管 理股 份 有限 公司 监 事会 主席 、 南方 股权 投资 基金 管 理有 限公
司监事。
舒本 娥女 士， 监事 ，大 学 本科 学历 ，中 国籍 。 曾任 职熊 猫电 子集 团 公司 财务 处处 长，
华泰 证券 计划 资 金部 副总 经理 、稽 查 监察 部副 总 经理 、总 经 理、 计划 财务 部总 经 理。 现任
华泰 证券 股份 有 限公 司财 务总 监， 华 泰联 合证 券 有限 责任 公 司监 事会 主席 ，华 泰 长城 期货
有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽 花女 士， 监事 ，大 学 本科 学历 ，高 级会 计 师， 中国 籍。 曾任 职 浙江 兰溪 马涧 米厂
主管 会计 ，浙 江 兰溪 纺织 机械 厂主 管 会计 ，深 圳 市建 筑机 械 动力 公司 会计 ，深 圳 市建 设集
团计 划财 务部 助 理会 计师 ，深 圳市 建 设投 资控 股 公司 计划 财 务部 高级 会计 师、 经 理助 理，
深圳 市投 资控 股 有限 公司 计划 财务 部 经理 、财 务 预算 部副 部 长、 考核 分配 部部 长 。现 任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董事、深圳
市建安（集团）股份有限公司董事。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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王克 力先 生， 监事 ，船 舶 工程 专业 学士 ，中 国 籍。 曾任 职厦 门造 船 厂技 术员 ，厦 门汽
车工 业公 司总 经 理助 理， 厦门 国际 信 托有 限公 司 国际 广场 筹 建处 副主 任， 厦信 置 业发 展公
司总 经理 、投 资 部副 经理 、自 有资 产 管理 部副 经 理职 务。 现 任厦 门国 际信 托有 限 公 司投资
发展部总经理。
林红 珍女 士， 监事 ，工 商 管理 硕士 ，中 国籍 。 曾任 职厦 门对 外供 应 总公 司会 计， 厦门
中友 贸易 联合 公 司财 务部 副经 理， 厦 门外 供房 地 产开 发公 司 财务 部经 理， 兴业 证 券计 财部
财务 综合 组负 责 人、 直属 营业 部财 务 部经 理、 计 划财 务部 经 理、 风险 控制 部总 经 理助 理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理 （主持工作） 、
风险 管理 部总 经 理。 现任 兴业 证券 财 务部 、资 金 运营 管理 部 总经 理， 兴证 期货 管 理有 限公
司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
林斯 彬先 生， 职工 监事 ， 民商 法专 业硕 士， 中 国籍 。曾 任职 金杜 律 师事 务所 证券 业务
部实 习律 师， 上 海浦 东发 展 银行 深圳 分 行资 产保 全部 职员 ， 银华 基金 监 察稽 核部 法 务主 管，
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业，
2010 年6 月研究生毕业于兰州大学工商管理 专业。1995 年11 月参加工作，就职于深圳期货
投资公司，任职职员、项目经理，2003 年 6 月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构
业务 部职 员、 养 老金 业务 部主 管、 上 海分 公司 高 级经 理、 副 总经 理， 目前 任职 上 海分 公司
董事。
董星华 ，职工监事，硕士学历，中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业，2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加
工作 ，先 后就 职 于中 国人 保武 汉分 公 司、 中国 人 寿再 保险 公 司、 中国 再保 险公 司 、深 圳证
券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011 年 2 月加入公司，先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
10.2.3 公司 高级 管理 人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文 宏先 生， 副总 裁， 工 商管 理硕 士， 经济 师 ，中 国籍 。曾 任职 江 苏省 投资 公司 业务
经理 ，江 苏国 际 招商 公司 部门 经理 ， 江苏 省国 际 信托 投资 公 司投 资银 行部 总经 理 ，江 苏国
信高 科技 创业 投 资有 限公 司董 事长 兼 总经 理， 南 方资 本管 理 有限 公司 董事 长。 现 任南 方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运 东先 生， 副总 裁， 经 济学 学士 ，高 级经 济 师， 中国 籍。 曾任 职 财政 部地 方预 算司
及办 公厅 秘书 ， 中国 经济 开发 信托 投 资公 司综 合 管理 部总 经 理， 南方 基金 管理 有 限公 司北南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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京分 公司 总经 理 、产 品开 发部 总监 、 总裁 助理 、 首席 市场 执 行官 。现 任南 方基 金 管理 股份
有限公司副总裁 、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方 证券 有限 责 任公 司投 资业 务部 总 经理 、沈 阳 分公 司总 经 理、 总裁 助理 ，华 泰 联合 证券
董事 会秘 书、 合 规总 监等 职务 ，南 方 资本 管理 有 限公 司董 事 。现 任南 方基 金管 理 股份 有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高 级分 析师 ， 南方 基金 管理 有限 公 司高 级研 究 员、 基金 经 理助 理、 基金 经理 、 全国 社保
及国 际业 务部 执 行总 监、 全国 社保 业 务部 总监 、 固定 收益 部 总监 、总 裁助 理兼 固 定收 益投
资总 监， 南方 东 英资 产管 理有 限公 司 董事 。现 任 南方 基金 管 理股 份有 限公 司副 总 裁、 首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA ），中国籍。曾任职博时基金
管理 有限 公司 研 究员 、市 场部 总助 ， 中国 人寿 资 产管 理有 限 公司 股票 部高 级投 资 经理 ，泰
达宏 利基 金管 理 有限 公司 投资 副总 监 、研 究总 监 、首 席策 略 分析 师、 基金 经理 ， 南方 基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官 （权益） 。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文 革先 生， 督察 长， 经 济学 硕士 ， 中国 籍 。 曾任 职财 政 部中 华会 计 师事 务所 审计 师，
南方 证券 有限 公 司投 行部 及计 划财 务 部总 经理 助 理， 南方 基 金管 理有 限公 司运 作 保障 部总
监、 公司 监事 、 财务 负责 人、 总裁 助 理。 现任 南 方基 金管 理 股份 有限 公司 督察 长 ，南 方资
本管理有限公司董事。
10.2.4 基金经理
黄亮 先生 ，北 京大 学工 商 管理 硕士 ，具 有基 金 从业 资格 。曾 任职 于 招商 证券 股份 有限
公司、天华投资有限责任公司，2005 年加入南方基金国际业务部，现任国际业务部总经理、
国际投资决策委员会委员；2007 年9 月至2009 年5 月，担任南方全球基金经理助理；2011
年9 月至2015 年 5 月， 任南方中国中小盘基金经理；2015 年 5 月至2017 年11 月，任南方
香港优选基金经理；2009 年6 月至 今， 担任 南方 全球 基金 经理 ；2010 年12 月至今，任南方
金砖基金经理；2016 年 6 月至今，任南方原油基金经理；2017 年 4 月至今，任国企精明基
金经理；2017 年 10 月至 今， 任美 国 REIT 基金经理；2019 年 4 月至今，任南方香港成长基
金经理。
10.2.5 QD 投决会 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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副总裁兼首席投资官 （权益） 史博先生，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国
际 业 务部 总 经理 黄亮 先 生， 国际 业 务部 董事 苏炫 纲 先生 ，国 际 业务 部高 级 副总 裁毕凯先
生。
10.2.6 上述 人员 之间 不存 在近 亲属 关系
§11 基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 34,932,123.46 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员 工 202 人，平均年龄33 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基 金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚 实 信用 、勤 勉尽 责” 的 宗旨 ，依 靠 严密 科学 的 风险 管理 和内 部控 制 体系 、规
范的 管理 模式 、 先进 的营 运系 统和 专 业的 服务 团 队， 严格 履 行资 产托 管人 职责 ， 为境 内外
广大 投资 者、 金 融资 产管 理机 构和 企 业客 户提 供 安全 、高 效 、专 业的 托管 服务 ， 展现 优异
的市 场形 象和 影 响力 。建 立了 国内 托 管银 行中 最 丰富 、最 成 熟的 产品 线。 拥有 包 括证 券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权 投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托 管产 品体 系 ，同 时在 国内 率先 开 展绩 效评 估 、风 险管 理 等增 值服 务， 可以 为 各类 客户
提供个性化的托管服务。截至2018 年12 月，中国工商银行共托管证券投资基 金923 只。自
2003 年以来，本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《全球托管人》 、香港 《财资》 、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64
项最 佳托 管银 行 大奖 ；是 获得 奖 项最 多的 国内 托 管银 行， 优 良的 服务 品质 获得 国 内外 金融
领域的持续认可和广泛好评。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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四、基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安 全， 保证 其 托管 的基 金财 产与 基 金托 管人 自 有财 产以 及 不同 的基 金财 产相 互 独立 ；对
所托 管的 不同 的 基金 分别 设 置账 户， 独 立核 算， 分账 管理 ， 保证 不同 基 金之 间在 名 册登 记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ，按照基金合同的约定，根据基金管理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对 基金 财 务会 计报 告 、季 度、 半年 度和 年 度基 金报 告出 具意 见 ，说 明基 金管 理人
在各 重要 方面 的 运作 是否 严格 按照 基 金合 同的 规 定进 行； 如 果基 金管 理人 有未 执 行基 金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按 照规 定 召集 基金 份 额持 有人 大会 或配 合 基金 管理 人、 基金 份 额持 有人 依法 自行
召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面 临解 散 、依 法被 撤 销或 者 被 依法 宣告 破 产时 ，及 时报 告中 国 证监 会和 银行 监管
机构，并通知基金管理人；
19、因 违反 基 金合 同导 致 基金 财产 损失 时， 应 承担 赔偿 责任 ，其 赔 偿责 任不 因其 退任
而免除；
20、按 规定 监 督基 金管 理 人按 法律 法规 和基 金 合同 规定 履行 自己 的 义务 ，基 金管 理人
因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度
中国 工商 银行 资产 托管 部 自成 立以 来， 各项 业 务飞 速发 展， 始终 保 持在 资产 托管 行业
的优 势地 位。 这 些成 绩的 取得 ，是 与 资产 托管 部 “一 手抓 业 务拓 展， 一手 抓内 控 建设 ”的
做法 是分 不开 的 。资 产托 管部 非常 重 视改 进和 加 强内 部风 险 管理 工作 ，在 积极 拓 展各 项托
管业 务的 同时 ， 把加 强风 险防 范和 控 制的 力度 ， 精心 培育 内 控文 化， 完善 风险 控 制机 制，
强化 业务 项目 全过 程风 险管 理作 为重 要工 作来 做。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、
2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行 托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅
已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证 业务 运作 严格 遵守 国 家有 关法 律法 规和 行 业监 管规 则， 强化 和 建立 守法 经营 、规
范运 作的 经营 思 想和 经营 风格 ，形 成 一个 运作 规 范化 、管 理 科学 化、 监控 制度 化 的内 控体
系； 防范 和化 解 经营 风险 ，保 证托 管 资产 的安 全 完整 ；维 护 持有 人的 权益 ；保 障 资产 托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织 结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽 核监 察部 门 负责 制定 全 行风 险管 理 政策 ，对 各业 务部 门 风险 控制 工 作进 行指 导 、监 督。
资产 托管 部内 部 设置 专门 负责 稽核 监 察工 作的 内 部风 险控 制 处， 配备 专职 稽核 监 察人 员，
在总 经理 的直 接 领导 下， 依照 有关 法 律规 章， 对 业务 的运 行 独立 行使 稽核 监察 职 权。 各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法 规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相 对独 立， 适 当分 离； 内控 制度 的 检查 、评 价 部门 必须 独 立于 内控 制度 的制 定 和执 行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、 科学 的业 务 流程 、详 细的 操作 手 册、 严格 的 人员 行为 规 范等 一系 列规 章制 度 ，并 采取
了良 好的 防火 墙 隔离 制度 ，能 够确 保 资产 独立 、 环境 独立 、 人员 独立 、业 务制 度 和管 理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管 理者 ，要 求 下级 部门 及时 报告 经 营管 理情 况 和特 别情 况 ，以 检查 资产 托管 部 在实 现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监 控防 线” 三 道控 制防 线， 健全 绩 效考 核和 激 励机 制， 树 立“ 以人 为本 ”的 内 控文 化，
增强 员工 的责 任 心和 荣誉 感， 培育 团 队精 神和 核 心竞 争力 。 并通 过进 行定 期 、定 向的 业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期 或不 定期 地 对业 务运 作状 况进 行 检查 、监 控 ，指 导业 务 部门 进行 风险 识别 、 评估 ，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施 的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、 操作 、环 境 四个 层面 的完 备的 灾 难恢 复方 案 ，并 组织 员 工定 期演 练。 为使 演 练更 加接
近实 战， 资产 托 管部 不断 提高 演练 标 准， 从最 初 的按 照预 订 时间 演练 发展 到现 在 的“ 随机
演 练 ”。 从 演练 结果 看 ，资 产托 管 部完 全有 能力 在 发生 灾难 的 情况 下两 个 小时 内恢 复 业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领 导下 ，依 照 有关 法律 规章 ，全 面 贯彻 落实 全 程监 控思 想 ， 确保 资 产托 管业 务 健康 、稳
定地发展。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共 同参 与， 只 有这 样， 风险 控制 制 度和 措施 才 会全 面、 有 效。 资产 托管 部实 施 全员 风险
管理 ，将 风险 控 制责 任落 实到 具体 业 务部 门和 业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职 责范 围内
的风 险负 责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门 制的 内部 组 织结 构， 形成 不同 部 门、 不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控 制的 理念 和 方法 融入 岗位 职责 、 制度 建设 和 工作 流程 中 。经 过多 年努 力， 资 产托 管部
已经 建立 了一 整 套内 部风 险控 制制 度 ，包 括： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监 察制 度、
信息 披露 制度 等 ，覆 盖所 有部 门和 岗 位， 渗透 各 项业 务过 程 ，形 成各 个业 务环 节 之间 的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务 是商 业银 行 新兴 的中 间业 务， 资 产托 管部 从 成立 之日 起 就特 别强 调规 范运 作 ，一 直将
建立 一个 系统 、 高效 的风 险防 范和 控 制体 系作 为 工作 重点 。 随着 市场 环境 的变 化 和托 管业
务的 快速 发展 ， 新问 题、 新情 况不 断 出现 ，资 产 托管 部始 终 将风 险管 理放 在与 业 务发 展同
等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基 金法 》 、基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金法 规的 规定 ，基 金托 管人 对基 金的 投
资范 围和 投资 对 象、 基金 投融 资比 例 、基 金投 资 禁止 行为 、 基金 参与 银行 间债 券 市场 、基
金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 净值 计 算、 应收 资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确 定、 基金
收益 分配 、相 关 信息 披露 、 基金 宣传 推 介材 料中 登载 基金 业 绩表 现数 据 等进 行监 督 和核 查，
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规 规定 的行 为 ，应 及时 以书 面形 式 通知 基金 管 理人 限期 纠 正， 基金 管理 人收 到 通知 后应
及时 核对 ，并 以 书面 形式 对基 金托 管 人发 出回 函 确认 。在 限 期内 ，基 金托 管人 有 权随 时对
通知 事项 进行 复 查， 督促 基金 管理 人 改正 。基 金 管理 人对 基 金托 管人 通知 的违 规 事项 未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金 托管 人发 现基 金管 理 人有 重大 违规 行为 ， 应立 即报 告中 国证 监 会， 同时 通知 基金
管理人限期纠正。
§12 境 外托 管人
一、基本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银 行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
法定代表人：William B. Tyree (Managing Partner)
组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行 （ “BBH” ） 是全 球领 先的 托管 银行 之一 。BBH 自
1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年，BBH 开始为客户提供全球托管服务， 是
首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工 约 5 千人，在全球 18 个国家和地区
设有分支机构。
BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1。
二、托管业务及主 要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。 在全球范围内， 该部门由
本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 先生领
导。
作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境投资的专长， 其全球托管网络覆盖近一百
个市 场。 截至 2016 年 6 月 30 日， 托管 资产 规模 达到 了 4 万亿 美元 ， 其中 约百 分之 七十 是跨
境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快 的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄今已逾 25
年，亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提供稳定优质
的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心” 。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶
1． ： 《全 球托 管人 》
2015 年共 同基 金行 政 管理 调查
被评为“全球杰出表现者”
2015 年行 业领 导者 大 奖
#1 – 共同基金管理客户服务 – 北美
2014 年代理银行调查
#1 – 美国代理银行资产服务
2013 年证券借贷调查
#2 – 证券借贷人 –
全球范围
#2 – 全球证券借贷供货商 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2013 年全 球托 管银 行 调查
机构投资者:
12 项类别中有9项位列#1 ，2 项位列 #2
基金管理者: 8项类别中有2项位列#1，5项位列 #2
2． ： 《全 球投 资人 》
2015 年次 托管 银行 调 查
#1 – 美国( 资产管理总额加权和非加权)
2015 年全 球托 管银 行 调查
#1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区( 加权 )
#2 – 共同基金管理者 ( 全球和仅美洲地区)
2014 年全 球托 管银 行 调查
#1 -
资产管理规模超过30亿美元的客户 – 全球
#1 -
资产管理规模超过30亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲
#1 -
美洲共同基金管理者
3． ：《 ETF Express 》
2016 年ETF Express 大奖
最佳 欧洲ETF 基金管理者
2014 年ETF Express 大奖
最佳 北美ETF 基金管理者
4. ： 《R&M 调查》
2014 年Custody.net 全球 托管 银行 调查 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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#1 美洲
5. ： 《Private Asset Management 》
Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-T erm Performance (3
years)
2015 长期业绩最佳财富管理人
6. ： 《World Finance 》
World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East)
2014 年美国最佳私人银行（东部）
7. ： 《Wealth & Finance International 》
Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank
2014 年美国最佳私人银行
三、境外托管人的 职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账
户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§13 相 关服 务机 构
13.1 销售 机构
13.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
13.1.2 代销机构
美国 REIT 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人：田国立
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 彭 纯
联系人：王菁 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公 地址 ： 北京 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号东方
文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
7 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
8 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、
甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
10 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
11
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
12 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
13
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号
办公 地址 ： 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
14 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
15
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
16 厦门银行股份有限公司 注册 地址 ： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商业银行大南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
厦
办公 地址 ： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商业银行大
厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
美国 REIT 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市黄 埔区 中新 广州 知识 城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 特区 报业 大
厦 14 、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 周健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、
19、20、21、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人: 高涛
联系人：万玉琳 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新 市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
18 中信 证券 （山 东） 有限 责任 公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公 地址 ：山 东 省青 岛市 市南 区 东海 西 路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
19 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
20 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21 长江证券股份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路 特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
22 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
23 国联证券股份有限公司
注册 地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
办公 地址 ： 江苏 省无 锡滨 湖区 太湖 新城 金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
24 东莞证券股份有限公司
注册地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
25 渤海证券股份有限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42
号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
26 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人: 王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
27 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
28 广州证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
29 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
30 华安证券股份有限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
31 红塔证券股份有限公司
注册 地址 ： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
办公 地址 ： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
联系电话：0871-63577946
客服电话：956060
网址：http://www.hongtastock.com
32 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
33 国盛证券有限责任公司
注册 地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩 新区 凤凰 中大
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公 地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩 新区 凤凰 中大
道 1115 号北京银行大楼
法定代表人: 徐丽峰
联系人: 占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
34 中国国际金融股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
35 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
36 新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
37 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
38 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
39 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
40 恒泰证券股份有限公司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方
君座 D 座 14 层
办公 地址 ： 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方
君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
41 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳 市福 田 区深 南大 道南 侧 金地南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
中心大厦 9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
42 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国 （四 川 ）自 由贸 易试 验 区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
43 中信期货有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
44
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地
大厦 8 楼
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广
场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
45 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
36
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号 （法 兰桥 创意 园 ） 26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
46 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 余杭 区五 常街 道文 一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
47 上海天天基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
48 嘉实财富管理有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
49
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
37
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
50
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市经 济技 术开 发区 宏达 北路 10
号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
51 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公 地址 ： 上海 市长 宁区 福泉 北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
52 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
53 上海陆金所基金销售有限公司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
38
54 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
55 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公 地址 ： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
56
北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
注册地址： 北京 市延 庆 县延 庆经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大 街 19 号
A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
57 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
58 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国 （上 海 ）自 由贸 易试 验 区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明 路 1500 号万
得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
客服电话：400-821-0203
59 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
60 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海 市崇 明 县长 兴镇 路潘 园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发 展区 ）
办公 地址 ： 上海 市昆 明路 518 号北美广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
61 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
62 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
63
中民财富基金销售 （上海） 有限
公司
注册 地址 ： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 7 层
05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：李娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
64 大连网金基金销售有限公司
注册 地址 ：辽 宁 省大 连市 沙河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公 地址 ：辽 宁 省大 连市 沙河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
65 腾安 基金 销售 （深 圳） 有限 公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书 有限
公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15 楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
66
北京恒宇天泽基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市延 庆区 延庆 经济 开发 区百 泉
街 10 号 2 栋 883 室
办公 地址 ： 北京 市东 城区 东滨 河路 乙 1 号航星
园 8 号楼 9 层
法定代表人：梁越
联系人：李晨
电话：15210266234
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
67
北京百度百盈基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 上地 十街 10 号 1 幢 1
层 101
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 上地 信息 路甲 9 号奎
科科技大厦
法定代表人： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
68 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
美国 RE C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人：田国立
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 彭 纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公 地址 ： 北京 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号东方
文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
7 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
8 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、
甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
10 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
11
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
12 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
13
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号
办公 地址 ： 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
14 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
15
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
16 厦门银行股份有限公司
注册 地址 ： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商业银行大
厦
办公 地址 ： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商业银行大
厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
美国 RE C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市黄 埔区 中新 广州 知识 城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 特区 报业 大
厦 14 、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 周健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、
19、20、21、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人: 高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新 市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋 9 层 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
18 中信 证券 （山 东） 有限 责任 公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公 地址 ：山 东 省青 岛市 市南 区 东海 西 路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
19 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
20 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21 长江证券股份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路 特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
22 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
48
网址：www.nesc.cn
23 国联证券股份有限公司
注册 地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
办公 地址 ： 江苏 省无 锡滨 湖区 太湖 新城 金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
24 东莞证券股份有限公司
注册地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
25 渤海证券股份有限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42
号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
26 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人: 王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
27 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
49
网址：www.dwzq.com.cn
28 广州证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
29 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
30 华安证券股份有限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
31 红塔证券股份有限公司
注册 地址 ： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
办公 地址 ： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
联系电话：0871-63577946
客服电话：956060
网址：http://www.hongtastock.com
32 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
33 国盛证券有限责任公司 注册 地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩 新区 凤凰 中大南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
50
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公 地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩 新区 凤凰 中大
道 1115 号北京银行大楼
法定代表人: 徐丽峰
联系人: 占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
34 中国国际金融股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
35 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
36 新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
37 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
51
38 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
39 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
40 恒泰证券股份有限公司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方
君座 D 座 14 层
办公 地址 ： 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方
君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
41 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳 市福 田 区深 南大 道南 侧 金地
中心大厦 9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
42 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国 （四 川 ）自 由贸 易试 验 区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
43 中信期货有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
44
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地
大厦 8 楼
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广
场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
45 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号 （法 兰桥 创意 园 ） 26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
46 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 余杭 区五 常街 道文 一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
47 上海天天基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
48 嘉实财富管理有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
49
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
50
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市经 济技 术开 发区 宏达 北路 10
号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
51 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公 地址 ： 上海 市长 宁区 福泉 北路 518 号 8 座
3 层 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
52 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
53 上海陆金所基金销售有限公司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
54 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
55 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公 地址 ： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
网址：www.yingmi.cn
56
北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
注册地址： 北京 市延 庆 县延 庆经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大 街 19 号
A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
57 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
58 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
59 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海 市崇 明 县长 兴镇 路潘 园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发 展区 ）
办公 地址 ： 上海 市昆 明路 518 号北美广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
60 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
56
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
61 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
62
中民财富基金销售 （上海） 有限
公司
注册 地址 ： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 7 层
05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证
大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：李娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
63 大连网金基金销售有限公司
注册 地址 ：辽 宁 省大 连市 沙河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公 地址 ：辽 宁 省大 连市 沙河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
64 腾安 基金 销售 （深 圳） 有限 公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书 有限
公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15 楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
65
北京恒宇天泽基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市延 庆区 延庆 经济 开发 区百 泉
街 10 号 2 栋 883 室 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
57
办公 地址 ： 北京 市东 城区 东滨 河路 乙 1 号航星
园 8 号楼 9 层
法定代表人：梁越
联系人：李晨
电话：15210266234
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
66
北京百度百盈基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 上地 十街 10 号 1 幢 1
层 101
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 上地 信息 路甲 9 号奎
科科技大厦
法定代表人： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
67 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
13.2 登记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
13.3 出具 法律 意见 书的 律师 事务 所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话: （86 21 ） 3135 8666
传真: （86 21 ） 3135 8600
经办律师：黎明、丁媛
13.4 审计 基金 财产 的会 计师 事务 所 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
58
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§14 基 金的 费用 概览
14.1 与基 金运 作有 关的 费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、基金的指数许可使用费；
5、基金上市费用及年费；
6、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
7、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
8、基金份额持有人大会费用；
9、基 金的 证 券/期货 交 易费 用、 所 投资 基金 的交 易费 用 和管 理费 用 及在 境外 市场 的开
户、交易、清算、登记等各项费用；
10、基金的银行汇划费用；
11、基金相关账户的开户及维护费用；
12、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
13、基 金依 照 有关 法律 法 规应 当缴 纳的 ，购 买 或处 置证 券有 关的 任 何税 收、 征费 、关
税、印花税及预扣提税（以及与前述各项有 关的任何利息及费用）（简称“税收”）；
14、更 换基 金 管理 人、 更 换基 金托 管 人、 更换 境外 托管 人 及基 金资 产 由原 基金 托管 人、
境外 托管 人转 移 新基 金托 管 人、 境外 托 管人 所引 起的 费用 ， 但因 基金 管 理人 或基 金 托管 人、
境外托管人自身原因导致被更换的情形除外；
15、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
59
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.8% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
本基 金的 管理 费的 具体 使 用由 基金 管理 人支 配 ；如 果委 托境 外投 资 顾问 ，基 金的 管理
费可 以部 分作 为 境外 投资 顾问 的费 用 ，具 体支 付 由基 金管 理 人与 境外 投资 顾问 在 有关 协议
中进行约定。
2、基金托管人的托管费
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计 提。 托 管费 的计 算方 法如
下：
H＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取 。若 遇法 定 节假 日、 公休 日等 ， 支付 日期 顺 延。 本基 金 的托 管费 的具 体使 用 由基 金托
管人 支配 ；如 果 委托 境外 托管 人， 其 中可 以部 分 作境 外托 管 人的 费用 ，具 体支 付 由基 金托
管人与境外托管人在有关协议中进行约定。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基 金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.4% 。本
基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金 份额 的基 金 资产 净值 的 0.4% 年费 率 计提 。计 算方 法如
下：
H＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金 销售 服务 费每 日计 算 ，逐 日累 计至 每月 月 末， 按月 支付 ，由 基 金管 理人 向基 金托
管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一
次性划付到由基金管理人开立的 TA 清算账户中，基金管理人根据与销售机构签订的销售协
议中 约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
4、基金的指数许可使用费 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
60
本基 金按 照基 金管 理人 与 标的 指数 许可 方所 签 订的 指数 许可 使用 协 议中 所规 定的 指数
许可 使用 费计 提 方法 支付 指数 许可 使 用费 。其 中 ，基 金合 同 生效 前的 许可 使用 固 定费 不列
入基金费用。
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人 S&P DOW JONES INDICES 签署的指数使用许
可协议的约定向 S&P DOW JONES INDICES 支付指数使用费。
在通 常情 况下 ，指 数许 可使 用基 点 费按 前一 日的 基金 资 产净 值的 0.05% 的年 费 率 计提。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。计算方法如下：
H=E×0.05% ÷当年天数
H 为每日应付的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
许可使用基点费的收取下限为每年3 万美 元， 即不 足3 万美元时按照3 万美元收取。另
外每 年适 当收 取 数据 服务 费。 基点 费 计费 期间 不 足一 年的 ， 根据 实际 天数 按比 例 计算 。许
可使用基点费的支付方式为每年支付一次。自基金合同生效日起，于每年 1 月的前 10 个工
作日内支付上一年度的指数许可使用基点费。
如果 指数 使用 许可 协议 约 定的 指数 许可 使用 费 的计 算方 法、 费率 和 支付 方式 等发 生调
整， 本基 金将 采 用调 整后 的方 法或 费 率计 算指 数 使用 费。 基 金管 理人 应在 招募 说 明书 及其
更新中披露基金最新适用的方法。
上述“一、基金费用的种类”中第 5－15 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发 生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基 金运 作过 程中 涉及 的 各纳 税主 体， 其纳 税 义务 按国 家税 收法 律 、法 规和 境外 市场
所在地的相关法律法规执行。
14.2 与基 金销 售有 关的 费用 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
61
1、 本基 金 A 类份额 场外申购费率最高不高于 1.2%， 且随 申购 金额 的增 加而 递减 ， 如下
表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜300 万 0.8%
300 万 ≤M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 每笔 1,000 元
本基金 A 类份额场内申购费率按照场外申购费率执行。
对于申购本基金 C 类份额的投资人，申购费率为零。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计算。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。 申购费用由投资人承担， 不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、 本基 金场 外与 场内 赎回 费率 最高 不高 于 1.5% ， 随申 请份 额持 有时 间增 加而 递减 。 具
体如下表所示（其中 1 年指 365 天） ：
A 类份额的 场外 赎回费
赎回时点 （T） 赎回费率
T＜7 日 1.50%
7 日 ≤T＜1 年 0.50%
1 年 ≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
本基金 A 类份额的场内赎回费
赎回时点（T ） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
T≥7 日 0.5%
对于持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用全额归入基金财产； 对于持
有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费， 不低于赎回费总额 的 25% 应归 基金 财产 ， 其余
用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
C 类份额的赎回费
赎回时点 （T） 赎回费率
T＜7 日 1.50%
7 日 ≤T ＜30 日 0.5%
T≥30 日 0
对于持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用全额归入基金财产； 对于持南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
62
有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费， 不低于赎回费总额 的 75% 应归 基金 财产 ， 其余
用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同 约定 的范 围内 调整 费率 或计 算方 法/收费 方式 ， 并最 迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、办理场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限
责任公司对场内申购、 赎回业务规则有新的规定， 基金合同相应予以修改， 并按照新规定执
行，且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。
5、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形 下， 对基 金销 售费 用实 行一 定的 优惠 ， 费率 优惠 的相 关规 则和 流程 详见 基金 管理 人或 其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§15 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在 “ 重要提示 ”部分，对 “ 重要提示 ” 进行了更新。
2、在 “ 基金的投资 ” 部分，对 “基金投资组合报告 ”进行了更新，对 “基金业绩 ”进
行了更新。
3、在 “ 基金管理人 ” 部分，对 “基金管理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员情况 ”
进行了更新。
4、在 “ 基金托管人 ” 部分，对 “基金托管人 ” 进行了更新。
5、在 “ 相关服务机构 ”部分，对 “ 销售机构 ” 进行了更新，对 “ 审计基金财产的会计
师事务所 ”进行了更新。
6、在 “ 基金份额持有人服务 ” 部分，对 “ 基金份额持有人服务 ” 进行了更新。
7、在 “ 其他应披露事项 ” 部分，对 “其他应披露事项 ” 进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理 股份有限公司
2019 年 5 月 31 日
