南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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南 方 永利 1 年定 期开 放 债券 型证 券 投资 基金 （LOF ） 招 募说 明书 （ 更新 ）摘要
(2019 年第 1 号)
基金管理人： 南方基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
截止日: 2019 年 04 月 25 日
本基金经中国证监会 2013 年 2 月 5 日证监许可[2013]124 号文核准募集。基金合同已
于 2013 年4 月 25 日正式生效。
基金 管理 人保 证招 募说 明 书的 内容 真实 、准 确 、完 整。 本招 募说 明 书经 中国 证监 会核
准， 但中 国证 监 会对 本基 金募 集的 核 准， 并不 表 明其 对本 基 金的 价值 和收 益做 出 实质 性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基 金投 资于 证券 市场 ， 基金 净值 会因 为证 券 市场 波动 等因 素产 生 波动 ，投 资者 在投
资本 基金 前， 应 全面 了解 本基 金的 产 品特 性， 充 分考 虑自 身 的风 险承 受能 力， 并 承担 基金
投资 中出 现的 各 类风 险， 包括 ：因 政 治、 经济 、 社会 等环 境 因素 对证 券价 格产 生 影响 而形
成的 系统 性风 险 ，个 别证 券特 有的 非 系统 性风 险 ，由 于基 金 投资 者连 续大 量赎 回 基金 产生
的流动性风 险， 基金 管理 人在 基金 管 理实 施过 程 中产 生的 基 金管 理风 险， 本基 金 投资 中小
企业 私募 债券 ， 中小 企业 私募 债是 根 据相 关法 律 法规 由非 上 市中 小企 业采 用非 公 开方 式发
行的 债券 。由 于 不能 公开 交易 ，一 般 情况 下， 交 易不 活跃 ， 潜在 较大 流动 性风 险 。当 发债
主体 信用 质量 恶 化时 ，受 市 场流 动性 所 限， 本基 金可 能无 法 卖出 所持 有 的中 小企 业 私募 债，
由此 可能 给基 金 净值 带来 更大 的负 面 影响 和损 失 ，本 基金 的 特定 风险 详见 招募 说 明书 “风
险揭示”章节等等。投资有风险，投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金的 《招募
说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其 未来表现。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 资产 ，但 不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘 要根 据基 金合 同和 基 金招 募说 明书 编写 ， 并经 中国 证监 会核 准 。基 金合 同是 约定
基金 当事 人之 间 权利 、义 务的 法律 文 件。 基金 投 资人 自依 基 金合 同取 得基 金份 额 ，即 成为
基金 份额 持有 人 和本 基金 合同 的当 事 人， 其持 有 基金 份额 的 行为 本身 即表 明其 对 基金 合同
的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募 说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019 年4 月25
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年3 月 31 日（未经审计）。
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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§1 基金 管理 人
1.1 基金 管 理人 概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5 亿元人民
币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。
2018 年1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券 股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30% 、厦门国际
信托有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 。
1.2 主要 人 员情 况
1.2.1 董事会成员
张海 波先 生， 董事 长， 工 商管 理硕 士， 中国 籍 。曾 任职 中共 江苏 省 委农 工部 至助 理调
研员 ，江 苏省 人 民政 府办 公厅 调研 员 ，华 泰证 券 总裁 助理 、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行
业务 总监 兼投 资 银行 业务 管理 总部 总 经理 ，华 泰 证券 副总 裁 兼华 泰紫 金投 资有 限 责任 公司
董事长、华泰金融控股 （香港） 有限公司董事长、华泰证券 （上海 ） 资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长 。
王连 芬女 士， 董事 ，金 融 专业 硕士 ，中 国籍 。 曾任 职赛 格集 团销 售 ，深 圳投 资基 金管
理公 司投 资一 部 研究 室主 任， 大鹏 证 券经 纪业 务 部副 总经 理 、深 圳福 虹路 营业 部 总经 理、
南方 总部 总经 理 、总 裁助 理， 第一 证 券总 裁助 理 ，华 泰联 合 证券 深圳 华强 北路 营 业部 总经
理、 渠道 服务 部 总经 理、 运营 中心 总 经理 、零 售 客户 部总 经 理、 执行 办主 任、 总 裁助 理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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张辉 先生 ，董 事， 管理 学 博士 ，中 国籍 。曾 任 职北 京东 城区 人才 交 流服 务中 心、 华晨
集团 上海 办事 处 、通 商控 股有 限公 司 、北 京联 创 投资 管理 有 限公 司干 部， 华泰 证 券 资产管
理总 部高 级经 理 、证 券投 资部 投资 策 划员 、南 通 姚港 路营 业 部副 总经 理、 上海 瑞 金一 路营
业部 总经 理、 证 券投 资部 副总 经理 、 综合 事务 部 总经 理。 现 任华 泰证 券股 份有 限 公司 董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师
政治 部宣 传科 副 科长( 正营 职) ，深 圳 市纪 委教 育调 研室 主 任科 员、 副 处级 纪检 员 、办公厅
副主 任、 党风 廉 政建 设室 主任 。现 任 深圳 市投 资 控股 有限 公 司董 事、 党委 副书 记 、纪 委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平 先生 ，董 事， 工商 管 理硕 士， 中国 籍。 曾 任职 深圳 市城 建集 团 办公 室文 秘、 董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管、企业三部高级主管。现任深圳
市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自 成先 生， 董事 ，近 现 代史 专业 硕士 ，中 国 籍。 曾任 职厦 门大 学 哲学 系团 总支 副书
记， 厦门 国际 信 托投 资公 司办 公室 主 任、 营业 部 经理 、计 财 部经 理、 公司 总经 理 助理 ，厦
门国际信托投 资 有限 公司 副总 经理 、 工会 主席 、 党总 支副 书 记。 现任 厦门 国际 信 托有 限公
司党总支副书记、总经理。
王斌 先生 ，董 事， 临床 医 学博 士， 中国 籍。 曾 任职 安徽 泗县 人民 医 院临 床医 生， 瑞金
医院 主治 医师 ， 兴业 证券 研究 所医 药 行业 研究 员 、总 经理 助 理、 副总 监、 副总 经 理。 现任
兴业证券研究所总经理。
杨小 松先 生， 董事 ，经 济 学硕 士， 中国 注册 会 计师 ，中 国籍 。曾 任 职德 勤国 际会 计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任，南
方基 金管 理有 限 公司 督察 长。 现任 南 方基 金管 理 股份 有限 公 司总 裁、 党委 副书 记 ，南 方东
英资产管 理有限公司董事。
姚景 源先 生， 独立 董事 ， 经济 学硕 士， 中国 籍 。曾 任职 国家 经委 副 处长 ，商 业部 政策
研究 室副 处长 、 国际 合作 司处 长、 副 司长 ，中 国 国际 贸易 促 进会 商业 行业 分会 副 会长 、常
务副 会长 ，国 内 贸易 部商 业发 展中 心 主任 ，中 国 商业 联合 会 副会 长、 秘书 长， 安 徽省 政府
副秘 书长 ，安 徽 省阜 阳市 政府 市长 ， 安徽 省统 计 局局 长、 党 组书 记， 国家 统计 局 总经 济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副
会长。
李心 丹先 生， 独立 董事 ， 金融 学博 士， 国务 院 特殊 津贴 专家 ，中 国 籍。 曾任 职东 南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院 长、 金融 工 程研 究中 心主 任， 南 京大 学创 业 投资 研究 与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、博南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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士生 导师 ，中 国 金融 学年 会常 务理 事 ，江 苏省 资 本市 场研 究 会会 长， 江苏 省科 技 创新 协会
副会长。
周锦 涛先 生， 独立 董事 ， 工商 管理 博士 ，法 学 硕士 ，香 港证 券及 投 资学 会杰 出资 深会
员。 曾任 职香 港 警务 处(商 业罪 案调 查 科)警务 总督 察， 香 港证 券及 期 货专 员办 事 处证 券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执 行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建 彪先 生， 独立 董事 ， 经济 学硕 士， 工商 管 理硕 士， 中国 注册 会 计师 ，中 国籍 。曾
任职 北京 市财 政 局干 部， 深圳 蛇口 中 华会 计师 事 务所 经理 ， 京都 会计 师事 务所 副 主任 。现
任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专
家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所
律师，北京市中伦 （深圳） 律师事务所律师，北京市信利 （深圳） 律师事务所律师、合伙人。
现任 金杜 律师 事 务所 合伙 人， 全联 并 购公 会广 东 分会 会长 ， 广东 省律 师协 会 女律 师工 作委
员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓 东先 生， 监事 会主 席 ，法 律博 士， 中国 籍 。曾 任职 中国 证监 会 副处 长、 处长 ，华
泰证 券合 规总 监 ，华 泰联 合证 券副 总 裁、 党委 书 记、 董事 长 ，南 方股 权投 资基 金 管理 有限
公司 董事 长。 现 任南 方基 金管 理股 份 有限 公司 监 事会 主席 、 南方 股权 投资 基金 管 理有 限公
司监事。
舒本 娥女 士， 监事 ，大 学 本科 学历 ，中 国籍 。 曾任 职熊 猫电 子集 团 公司 财务 处处 长，
华泰 证券 计划 资 金部 副总 经理 、稽 查 监察 部副 总 经理 、总 经 理、 计划 财务 部总 经 理。 现任
华泰 证券 股份 有 限公 司财 务总 监， 华 泰联 合证 券 有限 责任 公 司监 事会 主席 ，华 泰 长城 期货
有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽 花女 士， 监事 ，大 学 本科 学历 ，高 级会 计 师， 中国 籍。 曾任 职 浙江 兰溪 马涧 米厂
主管 会计 ，浙 江 兰溪 纺织 机械 厂主 管 会计 ，深 圳 市建 筑机 械 动力 公司 会计 ，深 圳 市建 设集
团计 划财 务部 助 理会 计师 ，深 圳市 建 设投 资控 股 公司 计划 财 务部 高级 会计 师、 经 理助 理，
深 圳市 投资 控股 有限 公司 计划 财务 部 经理 、财 务 预算 部副 部 长、 考核 分配 部部 长 。现 任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董事、深圳
市建安（集团）股份有限公司董事。
王克 力先 生， 监事 ，船 舶 工程 专业 学士 ，中 国 籍。 曾任 职厦 门造 船 厂技 术员 ，厦 门汽
车工 业公 司总 经 理助 理， 厦门 国际 信 托有 限公 司 国际 广场 筹 建处 副主 任， 厦信 置 业发 展公
司总 经理 、投 资 部副 经理 、自 有资 产 管理 部副 经 理职 务。 现 任厦 门国 际信 托有 限 公司 投资
发展部总经理。 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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林红 珍女 士， 监事 ，工 商 管理 硕士 ，中 国籍 。 曾任 职厦 门对 外供 应 总公 司会 计， 厦门
中 友贸 易联 合公 司财 务部 副经 理， 厦 门外 供房 地 产开 发公 司 财务 部经 理， 兴业 证 券计 财部
财务 综合 组负 责 人、 直属 营业 部财 务 部经 理、 计 划财 务部 经 理、 风险 控制 部总 经 理助 理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理 （主持工作） 、
风险 管理 部总 经 理。 现任 兴业 证券 财 务部 、资 金 运营 管理 部 总经 理， 兴证 期货 管 理有 限公
司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
林斯 彬先 生， 职工 监事 ， 民商 法专 业硕 士， 中 国籍 。曾 任职 金杜 律 师事 务所 证券 业务
部实 习律 师， 上 海浦 东发 展 银行 深圳 分 行资 产保 全部 职员 ， 银华 基金 监 察稽 核部 法 务主 管，
民生加 银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业，
2010 年6 月研究生毕业于兰州大学工商管理 专业。1995 年11 月参加工作，就职于深圳期货
投资公司，任职职员、项目经理，2003 年 6 月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构
业务 部职 员、 养 老金 业务 部主 管、 上 海分 公司 高 级经 理、 副 总经 理， 目前 任职 上 海分 公司
董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业，2002 年 6 月研 究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加
工作 ，先 后就 职 于中 国人 保武 汉分 公 司、 中国 人 寿再 保险 公 司、 中国 再保 险公 司 、深 圳证
券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011 年 2 月加入公司，先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文 宏先 生， 副总 裁， 工 商管 理硕 士， 经济 师 ，中 国籍 。曾 任职 江 苏省 投资 公司 业务
经理 ，江 苏国 际 招商 公司 部门 经理 ， 江苏 省国 际 信托 投资 公 司投 资银 行部 总经 理 ，江 苏国
信高 科技 创业 投 资有 限公 司董 事长 兼 总经 理， 南 方资 本管 理 有限 公司 董事 长。 现 任南 方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运 东先 生， 副总 裁， 经 济学 学士 ，高 级经 济 师， 中国 籍。 曾任 职 财政 部地 方预 算司
及办 公厅 秘书 ， 中国 经济 开发 信托 投 资公 司综 合 管理 部总 经 理， 南方 基金 管理 有 限公 司北
京分 公司 总经 理 、产 品开 发部 总监 、 总裁 助理 、 首席 市场 执 行官 。现 任南 方基 金 管理 股份
有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方 证券 有限 责 任公 司投 资业 务部 总 经理 、沈 阳 分公 司总 经 理、 总裁 助 理， 华泰 联合 证券南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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董事 会秘 书、 合 规总 监等 职务 ，南 方 资本 管理 有 限公 司董 事 。现 任南 方基 金管 理 股份 有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高 级分 析师 ， 南方 基金 管理 有限 公 司高 级研 究 员、 基金 经 理助 理、 基金 经理 、 全国 社保
及国 际业 务部 执 行总 监、 全国 社保 业 务部 总监 、 固定 收益 部 总监 、总 裁助 理兼 固 定收 益投
资总 监， 南方 东 英资 产管 理有 限公 司 董事 。现 任 南方 基金 管 理股 份有 限公 司副 总 裁、 首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融 分析师（CFA ），中国籍。曾任职博时基金
管理 有限 公司 研 究员 、市 场部 总助 ， 中国 人寿 资 产管 理有 限 公司 股票 部高 级投 资 经理 ，泰
达宏 利基 金管 理 有限 公司 投资 副总 监 、研 究总 监 、首 席策 略 分析 师、 基金 经理 ， 南方 基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官 （权益） 。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文 革先 生， 督察 长， 经 济学 硕士 ， 中国 籍。 曾任 职财 政 部中 华会 计 师事 务所 审计 师，
南方 证券 有限 公 司投 行部 及计 划财 务 部总 经理 助 理， 南方 基 金管 理有 限公 司运 作 保障 部总
监、 公司 监事 、 财务 负责 人、 总裁 助 理。 现任 南 方基 金管 理 股份 有限 公司 督察 长 ，南 方资
本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2013 年 4 月至 2015 年8 月，韩亚庆；2015 年 8 月至 2016 年
11 月，韩亚庆、刘文良；2016 年 11 月至今，刘文良。
刘文良先生，北京大学金融学专业硕士，具有基金从业资格。2012 年 7 月加入南方基
金，历任固定收益部转债研究员、宏观研究员、信用分析师；2015 年2 月至2015 年8 月，
任南方永利基金经理助理；2015 年12 月至2017 年 2 月，任南方弘利基金经理；2015 年12
月至2017 年5 月，任南方安心 基金经理；2016 年11 月至2018 年2 月，任南方荣发基金经
理；2016 年11 月至2018 年2 月，任南方卓元基金经理；2017 年5 月至2018 年7 月，任南
方和利、南方和元、南方纯元基金经理；2017 年6 月至2018 年7 月，任南方高元基金经理；
2017 年 8 月至 2019 年 1 月，任南方祥元基金经理；2017 年 9 月至 2019 年 1 月，任南方兴
利基金经理；2015 年 8 月至今，任南方永利基金经理；2016 年 6 月至今，任南方广利基金
经理；2016 年 7 月至今，任南方甑智混合基金经理；2018 年 3 月至今，任南方希元转债基
金经理 ；2019 年 3 月至今，任南方多元基金经理。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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副总裁兼首席投资官 （固定收益） 李海鹏先生，副总裁兼首席投资官 （权益） 史博先生，
权益 研究 部总 经 理茅 炜先 生， 交易 管 理部 总经 理 王珂 女士 ， 权益 投资 部总 经理 张 原先 生，
指数 投资 部总 经 理罗 文杰 女士 ，现 金 投资 部总 经 理夏 晨曦 先 生， 固定 收益 投资 部 总经 理李
璇女 士， 固定 收 益专 户投 资部 总经 理 乔羽 夫先 生 ，固 定收 益 研究 部总 经理 陶铄 先 生， 权益
专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述 人员 之间 不存 在近 亲属 关系 。
§2 基金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称： 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 34,932,123.46 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员 工 202 人，平均年龄33 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚 实 信用 、勤 勉尽 责” 的 宗旨 ，依 靠 严密 科学 的 风险 管理 和内 部控 制 体系 、规
范的 管理 模式 、 先进 的营 运系 统和 专 业的 服务 团 队， 严格 履 行资 产托 管人 职责 ， 为境 内外
广大 投资 者、 金 融资 产管 理机 构和 企 业客 户提 供 安全 、高 效 、专 业的 托管 服务 ， 展现 优异
的市 场形 象和 影 响力 。建 立了 国内 托 管银 行中 最 丰富 、最 成 熟的 产品 线。 拥有 包 括证 券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托 管产 品体 系 ，同 时在 国内 率先 开 展绩 效评 估 、风 险管 理 等增 值服 务， 可以 为 各类 客户
提供个性化的托管服务。截至2018 年12 月，中国工商银行共托管证券投资基 金923 只。自
2003 年以来，本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《全球托管人》 、香港 《财资》 、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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项最 佳托 管银 行 大奖 ；是 获得 奖项 最 多的 国内 托 管银 行 ，优 良的 服务 品质 获得 国 内外 金融
领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安 全， 保证 其 托管 的基 金财 产与 基 金托 管人 自 有财 产以 及 不同 的基 金财 产相 互 独立 ；对
所托 管的 不同 的 基金 分别 设 置账 户， 独 立核 算， 分账 管理 ， 保证 不同 基 金之 间在 名 册登 记、
账户设置、资金划拨、 账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回 价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对 基金 财 务会 计报 告 、季 度、 半年 度和 年 度基 金报 告出 具意 见 ，说 明基 金管 理人
在各 重要 方面 的 运作 是否 严格 按照 基 金合 同的 规 定进 行； 如 果基 金管 理人 有未 执 行基 金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按 照规 定 召集 基金 份 额持 有人 大会 或配 合 基金 管理 人、 基金 份 额持 有人 依法 自行
召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面 临解 散 、依 法被 撤 销或 者被 依法 宣告 破 产时 ，及 时报 告中 国 证监 会和 银行 监管
机构，并通知基金管理人；
19、因 违反 基 金合 同导 致 基金 财产 损失 时， 应 承担 赔偿 责任 ，其 赔 偿责 任不 因其 退任
而免除； 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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20、按 规定 监 督基 金管 理 人按 法律 法规 和基 金 合同 规定 履行 自己 的 义务 ，基 金管 理人
因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度
中国 工商 银行 资产 托管 部 自成 立以 来， 各项 业 务飞 速发 展， 始终 保 持在 资产 托管 行业
的优 势地 位。 这 些成 绩的 取得 ，是 与 资产 托管 部 “一 手抓 业 务拓 展， 一手 抓内 控 建设 ”的
做法 是分 不开 的 。资 产托 管部 非常 重 视改 进和 加 强内 部风 险 管理 工作 ，在 积极 拓 展各 项托
管业务 的同 时， 把加 强风 险防 范和 控 制的 力度 ， 精心 培育 内 控文 化， 完善 风险 控 制机 制，
强化 业务 项目 全过 程风 险管 理作 为重 要工 作来 做。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、
2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅
已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证 业务 运作 严格 遵守 国 家有 关法 律法 规和 行 业监 管规 则， 强化 和 建立 守法 经营 、规
范运 作的 经营 思 想和 经营 风格 ，形 成 一个 运作 规 范化 、管 理 科学 化、 监控 制度 化 的内 控体
系； 防范 和化 解 经营 风险 ，保 证托 管 资产 的安 全 完整 ；维 护 持有 人的 权益 ；保 障 资产 托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成 。总
行稽 核监 察部 门 负责 制定 全 行风 险管 理 政策 ，对 各业 务部 门 风险 控制 工 作进 行指 导 、监 督。
资产 托管 部内 部 设置 专门 负责 稽核 监 察工 作的 内 部风 险控 制 处， 配备 专职 稽核 监 察人 员，
在总 经理 的直 接 领导 下， 依照 有关 法 律规 章， 对 业务 的运 行 独立 行使 稽核 监察 职 权。 各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托 管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必
须相 对独 立， 适 当分 离； 内控 制度 的 检查 、评 价 部门 必须 独 立于 内控 制度 的制 定 和执 行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、 科学 的业 务 流程 、详 细的 操作 手 册、 严格 的 人员 行为 规 范等 一系 列规 章制 度 ，并 采取
了良 好的 防火 墙 隔离 制度 ，能 够确 保 资产 独立 、 环境 独立 、 人员 独立 、业 务制 度 和管 理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管 理者 ，要 求 下级 部门 及时 报告 经 营管 理情 况 和特 别情 况 ，以 检查 资产 托管 部 在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监 控防 线” 三 道控 制防 线， 健全 绩 效考 核和 激 励机 制， 树 立“ 以人 为本 ”的 内 控文 化，
增强 员工 的责 任 心和 荣誉 感， 培育 团 队精 神和 核 心竞 争力 。 并通 过进 行定 期、 定 向的 业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用 和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期 或不 定期 地 对业 务运 作状 况进 行 检查 、监 控 ，指 导业 务 部门 进行 风险 识别 、 评估 ，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、 操作 、环 境 四个 层面 的完 备的 灾 难恢 复方 案 ，并 组织 员 工定 期演 练。 为使 演 练更 加接
近实战，资产托 管部 不断 提高 演练 标 准， 从最 初 的按 照预 订 时间 演练 发展 到现 在 的“ 随机
演 练 ”。 从 演练 结果 看 ，资 产托 管 部完 全有 能力 在 发生 灾难 的 情况 下两 个 小时 内恢 复 业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领 导下 ，依 照 有关 法律 规章 ，全 面 贯彻 落实 全 程监 控思 想 ，确 保资 产托 管业 务 健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共 同参 与， 只 有这 样， 风险 控制 制 度和 措施 才 会全 面、 有 效。 资产 托管 部实 施 全员 风险
管理，将风险控 制责 任落 实到 具体 业 务部 门和 业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职 责范 围内
的风 险负 责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门 制的 内部 组 织结 构， 形成 不同 部 门、 不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控 制的 理念 和 方法 融入 岗位 职责 、 制度 建设 和 工作 流程 中 。经 过多 年努 力， 资 产托 管部
已经 建立 了一 整 套内 部风 险控 制制 度 ，包 括： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监 察制 度、
信息 披露 制度 等 ，覆 盖所 有部 门和 岗 位， 渗透 各 项业 务过 程 ，形 成各 个业 务环 节 之间 的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务 是商 业银 行 新兴 的中 间业 务， 资 产托 管部 从 成立 之日 起 就特 别强 调规 范运 作 ，一 直将
建立 一个 系统 、 高效 的风 险防 范和 控 制体 系作 为 工作 重点 。 随着 市场 环境 的变 化 和托 管业
务的 快速 发展 ， 新问 题、 新情 况不 断 出现 ，资 产 托管 部始 终 将风 险管 理放 在与 业 务发 展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基 金法 》 、基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金法 规的 规定 ，基 金托 管人 对基 金的 投
资范围和 投资 对 象、 基金 投融 资比 例 、基 金投 资 禁止 行为 、 基金 参与 银行 间债 券 市场 、基
金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 净值 计 算、 应收 资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确 定、 基金
收益 分配 、相 关 信息 披露 、 基金 宣传 推 介材 料中 登载 基金 业 绩表 现数 据 等进 行监 督 和核 查，
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规 规定 的行 为 ，应 及时 以书 面形 式 通知 基金 管 理人 限期 纠 正， 基金 管理 人收 到 通知 后应
及时 核对 ，并 以 书面 形式 对基 金托 管 人发 出回 函 确认 。在 限 期内 ，基 金托 管 人有 权随 时对
通知 事项 进行 复 查， 督促 基金 管理 人 改正 。基 金 管理 人对 基 金托 管人 通知 的违 规 事项 未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金 托管 人发 现基 金管 理 人有 重大 违规 行为 ， 应立 即报 告中 国证 监 会， 同时 通知 基金
管理人限期纠正。
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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§3 相关 服务 机构
3.1 销售 机 构
3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.1.2 代销机构
南方永利 A 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人：田国立
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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5 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 彭 纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真 ： （010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公 地址 ： 北京 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号东方
文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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11 兴业银行股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 154 号
办公地址: 福州市湖东路 154 号
法定代表人: 高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
12 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
13 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
14 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
15
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
16 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
号
办公 地址 ： 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁 东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
15
17 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
18 汉口银行股份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉口
银行大厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉口
银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话： 96558 （武 汉） 、 40060-96558 （全国）
网址：www.hkbchina.com
19
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号
办公 地址 ： 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
20 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
21 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
22
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
16
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
23 厦门银行股份有限公司
注册 地址 ： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商业银行大
厦
办公 地址 ： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商业银行大
厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
24 泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
南方永利 A 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
17
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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9 广发证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市黄 埔区 中新 广州 知识 城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 特区 报业 大
厦 14 、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
19
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 周健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、
19、20、21、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人: 高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新 市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
18 中信 证券 （山 东） 有限 责任 公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公 地址 ：山 东 省青 岛市 市南 区 东海 西 路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
20
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
19 中银国际证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
20 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
21 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
22 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
23 长江证券股份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路 特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
24 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
21
法定代表人：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
25 上海证券有限责任公司
注册 地址 ： 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号 7 楼
办公 地址 ： 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
26 江海证券有限公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56
号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 松北 区创 新三 路
833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联证券股份有限公司
注册 地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
办公 地址 ： 江苏 省无 锡滨 湖区 太湖 新城 金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证券股份有限公司
注册地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证券股份有限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42
号写字楼 101 室 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
22
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
30 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人: 王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
31 国都证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公 地址 ： 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
33 广州证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
34 华林证券股份有限公司
注册 地址 ： 西藏 自治 区拉 萨市 柳梧 新区 察古 大
道 1-1 号君 泰国 际 B 栋一层 3 号 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
23
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华融大
厦 6 楼
法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
35 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
36 华安证券股份有限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
37 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
38 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
39 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳 市福 田区 福 华一 路 115 号投行
大厦 20 楼
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
24
办公地址: 深圳 市福 田区 福 华一 路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
40 华福证券有限责任公司
注册 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新天地大厦 7、
8 层
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
41 中山证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高
新发展大楼 7 层、8 层
办公 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高
新发展大楼 7 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
42 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区竹 子林 四路 光
大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
43 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
44 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
25
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
45 德邦证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南半幢
9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46 中航证券有限公司
注册 地址 ： 南昌 市红 谷滩 新区 红谷 中大 道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 东园 四区 2 号 中
航资本大厦 35 层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
47 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
48 国盛证券有限责任公司
注册 地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩 新区 凤凰 中大
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公 地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩 新区 凤凰 中大
道 1115 号北京银行大楼
法定代表人: 徐丽峰
联系人: 占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
49 中国国际金融股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
26
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
50 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
51 方正证券股份有限公司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 天心 区湘 江中 路二 段
36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路盘 古大 观
A 座 40 层
法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
52 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
53 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
54 新时代证券股份有限公司 注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
27
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
55 瑞银证券有限责任公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
56 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
57 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
58 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
59 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
28
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
60 恒泰证券股份有限公司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方
君座 D 座 14 层
办公 地址 ： 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方
君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
61 华龙证券股份有限公司
注册 地址 ： 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19
楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
62 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ； 029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
63 国融证券股份有限公司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区锡 林南 路
18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 1 号长安
兴融中心西座 11 层
法定代表人：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
64 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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办公 地址 ： 沈阳 市和 平区 南五 马路 121 号万丽
城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
65 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
66 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38 、
39 层
办公 地址 ： 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号大连
期货大厦 39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
67 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公 地址 ： 北京 市西 城区 新街 口外 大街 28 号 C
座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
68 联讯证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
30
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
69 东兴证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
70 开源证券股份有限公司
注册 地址 ： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都市之门
B 座 5 层
办公 地址 ： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都市之门
B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-63387289
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
71 中邮证券有限责任公司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 唐延 路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人：丁奇文
联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
72 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
73 太平洋证券股份有限公司 注册 地址 ： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志远大南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
31
厦 18 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 北展 北街 九号 华远 企
业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
74 宏信证券有限责任公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 锦江 区人 民南 路二 段
18 号川信大厦 10 楼
办公 地址 ： 四川 省成 都市 锦江 区人 民南 路二 段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
75 天风证券股份有限公司
注册 地址 ： 湖北 省武 汉市 东湖 新技 术开 发区 关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南 路 99 号
保利广场 A 座 48 楼
法定代表人： 余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
传真：
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
76 首创证券有限责任公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 德 胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 德 胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
77 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳 市福 田 区深 南大 道南 侧 金地
中心大厦 9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人： 吕春卫 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
32
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
78 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国 （四 川 ）自 由贸 易试 验 区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
79 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8- B4 ，9-B 、
C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B ，名义层 11-A ，8- B4 ，9-B 、C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
80 中信期货有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
81 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址： 南京市秦淮区中华 路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人： 周剑秋 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
33
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
82 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
83
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地
大厦 8 楼
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广
场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
84 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号 （法 兰桥 创意 园 ） 26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
85 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 余杭 区五 常街 道文 一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
86 上海长量基金销售有限公司 注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
34
220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
87 上海天天基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
88
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富 街 6 号
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮电新
闻大厦西侧楼 6 层
联系人：李晓芳
电话：010-59601366-7167
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
89 浙江同花顺基金销售有限公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 文二 西路 一号 元茂 大
厦 903 室
办公 地址 ：杭 州 市余 杭区 五常 街 道同 顺 街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
90
众升 财富 （北 京） 基金 销售 有限
公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 浦项 中心 A 座 9
层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
35
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
91 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
92
宜信 普泽 （北 京） 基金 销售 有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
93 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
94 泛华普益基金销售有限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区锦 江区 东大 街
99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
95 嘉实财富管理有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
36
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
96
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
97
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市经 济技 术开 发区 宏达 北路 10
号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
98 北京钱景基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
99 深圳宜投基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 鲤
鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼
A 栋 201 室
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 嘉里 建设 广场 2 座 15
层
法定代表人：雷凤潮 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
37
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
100
北京创金启富基金销售有限公
司
注册地址： 北京市西城区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
101 海银基金销售有限公司
注册地址：中国( 上海) 自由 贸易 试验 区银 城中
路 8 号 402 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 8 号 4 楼
法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
102 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988 （35346 ）
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
103 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公 地址 ： 上海 市长 宁区 福泉 北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
104 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
38
室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
105 汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
106 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
107 上海陆金所基金销售有限公司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
108 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
109
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
110 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公 地址 ： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
111 深圳富济基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 岗厦 社区 金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 岗厦 社区 金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
112
北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
注册地址： 北京 市延 庆 县延 庆经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大 街 19 号
A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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113
上海凯石财富基金销售有限公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室
办公 地址 ： 上海 市黄 浦区 延安 东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
114 大泰金石基金销售有限公司
注册 地址 ： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号南京
奥体中心现代五项馆 2105 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区峨 山路 505 号东方
纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
115
济安 财富 （北 京） 基金 销售 有限
公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中 路 16 号院
1 号楼 3 层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中 路 16 号院
1 号楼 3 层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
116
中证 金牛 （北 京） 投资 咨询 有限
公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京 市西 城 区宣 武门 外大 街 甲 1
号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
117 北京汇成基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 中 关村 大 街 11 号
1108
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 中 关村 大 街 11 号
1108
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
41
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
118 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
119
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西城区新街口外大 街 28 号
C 座六层 605 室
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 东园 四区 浦项 中
心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
120 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
121 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
42
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
122 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海 市崇 明 县长 兴镇 路潘 园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发 展区 ）
办公 地址 ： 上海 市昆 明路 518 号北美广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
123 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
124
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
125 大连网金基金销售有限公司
注册 地址 ：辽 宁 省大 连市 沙河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公 地址 ：辽 宁 省大 连市 沙河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
126 腾安 基金 销售 （深 圳） 有限 公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书 有限
公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15 楼 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
43
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
127 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方永利 C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人：田国立
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 彭 纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
44
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真 ： （010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公 地址 ： 北京 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号东方
文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
12
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
45
网址：www.srcb.com
13 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
号
办公 地址 ： 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁 东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14 汉口银行股份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉口
银行大厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉口
银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话： 96558 （武 汉） 、 40060-96558 （全国）
网址：www.hkbchina.com
15
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号
办公 地址 ： 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
16 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
17 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
18 江苏江南农村商业银行股份有 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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限公司 办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
19 泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
南方永利 C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
47
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市黄 埔区 中新 广州 知识 城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 特区 报业 大
厦 14 、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
48
网址：www.cgws.com
10 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
13 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 周健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、
19、20、21、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人: 高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新 市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
17 中信 证券 （山 东） 有限 责任 公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公 地址 ：山 东 省青 岛市 市南 区 东海 西 路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
18 中银国际证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
19 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
50
网址：www.cindasc.com
20 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21 长江证券股份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路 特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
22 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
23 上海证券有限责任公司
注册 地址 ： 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号 7 楼
办公 地址 ： 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
24 江海证券有限公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56
号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 松北 区创 新三 路
833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证券股份有限公司 注册 地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太 湖新 城金 融一南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
51
街 8 号 7-9 层
办公 地址 ： 江苏 省无 锡滨 湖区 太湖 新城 金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券股份有限公司
注册地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人: 王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
28 国都证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公 地址 ： 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
29 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
30 广州证券股份有限公司 注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
52
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
31 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
32 华安证券股份有限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
33 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
34 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
35 第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳 市福 田区 福 华一 路 115 号投行南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
53
大厦 20 楼
办公地址: 深圳 市福 田区 福 华一 路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
36 华福证券有限责任公司
注册 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新天地大厦 7、
8 层
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
37 中山证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高
新发展大楼 7 层、8 层
办公 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高
新发展大楼 7 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
38 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
39 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
40 德邦证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南半幢
9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城建南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
54
国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
41 中航证券有限公司
注册 地址 ： 南昌 市红 谷滩 新区 红谷 中大 道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 东园 四区 2 号 中
航资本大厦 35 层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
42 中国国际金融股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
43 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
44 方正证券股份有限公司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 天心 区湘 江中 路二 段
36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路盘 古大 观
A 座 40 层
法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
55
45 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
46 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
47 新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
48 瑞银证券有限责任公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
49 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
56
50 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
51 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
52 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
53 华龙证券股份有限公司
注册 地址 ： 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19
楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
54 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ； 029-68918888 ；南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
57
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
55 国融证券股份有限公司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区锡 林南 路
18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 1 号长安
兴融中心西座 11 层
法定代表人：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
56 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公 地址 ： 沈阳 市和 平区 南五 马路 121 号万丽
城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
57 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
58 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公 地址 ： 北京 市西 城区 新街 口外 大街 28 号 C
座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
59 联讯证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
58
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
60 东兴证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
61 开源证券股份有限公司
注册 地址 ： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都市之门
B 座 5 层
办公 地址 ： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都市之门
B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-63387289
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
62 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
63 太平洋证券股份有限公司
注册 地址 ： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志远大
厦 18 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 北展 北街 九号 华远 企
业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
59
64 宏信证券有限责任公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 锦江 区人 民南 路二 段
18 号川信大厦 10 楼
办公 地址 ： 四川 省成 都市 锦江 区人 民南 路二 段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
65 天风证券股份有限公司
注册 地址 ： 湖北 省武 汉市 东湖 新技 术开 发区 关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南 路 99 号
保利广场 A 座 48 楼
法定代表人： 余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
传真：
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
66 首创证券有限责任公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 德 胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 德 胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
67 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳 市福 田 区深 南大 道南 侧 金地
中心大厦 9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
68 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国 （四 川 ）自 由贸 易试 验 区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
60
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
69 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8- B4 ，9-B 、
C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B ，名义层 11-A ，8- B4 ，9-B 、C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
70 中信期货有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
71 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址： 南京市秦淮区中华 路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
72 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
61
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
73
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地
大厦 8 楼
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广
场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
74 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号 （法 兰桥 创意 园 ） 26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
75 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 余杭 区五 常街 道文 一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
76 上海长量基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
62
77 上海天天基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
78
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富 街 6 号
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮电新
闻大厦西侧楼 6 层
联系人：李晓芳
电话：010-59601366-7167
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
79 浙江同花顺基金销售有限公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 文二 西路 一号 元茂 大
厦 903 室
办公 地址 ：杭 州 市余 杭区 五常 街 道同 顺 街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
80
众升 财富 （北 京） 基金 销售 有限
公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 浦项 中心 A 座 9
层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
81 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
63
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
82
宜信 普泽 （北 京） 基金 销售 有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
83 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
84 泛华普益基金销售有限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区锦 江区 东大 街
99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
85 嘉实财富管理有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
86 深圳市新兰德证券投资咨询有 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
64
限公司 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
87
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市经 济技 术开 发区 宏达 北路 10
号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
88 北京钱景基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
89 深圳宜投基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 鲤
鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼
A 栋 201 室
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 嘉里 建设 广场 2 座 15
层
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
90
北京创金启富基金销售有限公
司
注册地址： 北京市西城区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
65
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
91 海银基金销售有限公司
注册地址：中国( 上海) 自由 贸易 试验 区银 城中
路 8 号 402 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 8 号 4 楼
法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
92 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988 （35346 ）
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
93 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公 地址 ： 上海 市长 宁区 福泉 北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
94 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
66
95 汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
96 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
97 上海陆金所基金销售有限公司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
98 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
99
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
67
5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
100 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公 地址 ： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
101 深圳富济基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 岗厦 社区 金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 岗厦 社区 金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
102
北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
注册地址： 北京 市延 庆 县延 庆经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大 街 19 号
A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
103
上海凯石财富基金销售有限公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室
办公 地址 ： 上海 市黄 浦区 延安 东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
68
网址： www.vstonewealth.com
104 大泰金石基金销售有限公司
注册 地址 ： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号南京
奥体中心现代五项馆 2105 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区峨 山路 505 号东方
纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
105
济安 财富 （北 京） 基金 销售 有限
公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中 路 16 号院
1 号楼 3 层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中 路 16 号院
1 号楼 3 层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
106
中证 金牛 （北 京） 投资 咨询 有限
公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京 市西 城 区宣 武门 外大 街 甲 1
号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
107 北京汇成基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 中 关村 大 街 11 号
1108
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 中 关村 大 街 11 号
1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
108 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
69
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
109
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西城区新街口外大 街 28 号
C 座六层 605 室
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 东园 四区 浦项 中
心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
110 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
111 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
112 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海 市崇 明 县长 兴镇 路潘 园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发 展区 ）
办公 地址 ： 上海 市昆 明路 518 号北美广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
113 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
114
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
115 大连网金基金销售有限公司
注册 地址 ：辽 宁 省大 连市 沙河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公 地址 ：辽 宁 省大 连市 沙河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
116 腾安 基金 销售 （深 圳） 有限 公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书 有限
公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15 楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
117
北京百度百盈基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 上地 十街 10 号 1 幢 1
层 101
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 上地 信息 路甲 9 号奎南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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科科技大厦
法定代表人： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
118 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.1.2 场内销售机构
场内 销售 机构 是指 具有 基 金代 销业 务资 格、 并 经相 关证 券交 易所 和 中国 证券 登记 结算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：（010 ）59378982
传真：（010 ）58598907
联系人：程爽
3.3 出具 法 律意 见书 的律 师事 务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审计 基 金财 产的 会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ）
§5 基金 的类 型
债券型证券投资基金
§6 基金 的投 资目 标
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准
的投资收益。
§7 基金 的投 资范 围
本基 金主 要投 资于 具有 良 好流 动性 的固 定收 益 类金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行和 上市
交易 的国 债、 央 行票 据、 金融 债券 、 企业 债券 、 公司 债券 、 中期 票据 、短 期融 资 券、 超短
期融 资券 、次 级 债券 、政 府支 持机 构 债、 政府 支 持债 、地 方 政府 债、 资产 支持 证 券、 中小
企业私募债券、可转换债券 （含分离交易可转债） 、债券回购、银行存款 （包括协议存款、
定期存款及其他银行存款） 、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，
但需 符合 中国 证 监会 的相 关规 定。 本 基金 对固 定 收益 类金 融 工具 的投 资比 例合 计 不低 于基
金资产的 80% ， 其中 对除 国 债和 央行 票 据外 的 信 用类 固定 收 益金 融工 具 的投 资比 例合 计不
低于 基金 固定 收益 类金 融 工具 的 80% 。 本基 金不 直接 在二 级 市场 买入 股 票、 权证 等权 益类
资产 ，但 可参 与 一级 市场 新股 申购 或 增发 新股 ， 并持 有因 参 与新 股申 购或 增发 所 形成 的股
票以 及因 可转 债 转股 所形 成的 股票 、 持有 股票 所 派发 的权 证 、可 分离 债券 产生 的 权证 ，以
及法 律法 规或 中 国证 监会 允许 投资 的 其他 非固 定 收益 类品 种 ，但 上述 资产 的投 资 比例 合计
不超过基金资产的 20% 。
在开 放期 ，本 基金 持有 的 现金 或者 到期 日在 一 年以 内的 政府 债券 不 低于 基金 资产 净值
的 5% ，在非开放期，本基金不受上述 5% 的限制。应开放期流动性 需要，为保护持有人利益，
本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内 （如遇市场情况急剧变化南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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的情形，基金管理人可根据实际情况延长） ，本基金的固定收益类金融工具和信用类固定收
益金融工具的投资比例可不受上述限制。
如法 律法 规或 监管 机构 以 后允 许基 金 投资 其他 品种,基金 管理 人在 履 行适 当程 序后,可
以将其纳入投资范围。
§8 基金 的投 资策 略
8.1 投资 策 略
本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,
在非 开放 期期 间 原则 上组 合久 期与 初 始非 开放 期 适当 匹配 的 基础 上， 实施 积极 的 债券 投资
组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。
（1）信用债投资策略
本基 金将 重点 投资 信用 类 债券 ，以 提高 组合 收 益能 力。 信用 债券 相 对央 票、 国债 等利
率产 品的 信用 利 差是 本基 金获 取较 高 投资 收益 的 来源 ，本 基 金将 在南 方基 金内 部 信用 评级
的基 础上 和内 部 信用 风险 控制 的框 架 下， 积极 投 资信 用债 券 ，获 取信 用利 差带 来 的高 投资
收益。
债券 的信 用利 差主 要受 两 个方 面的 影响 ，一 是 市场 信用 利差 曲线 的 走势 ；二 是债 券本
身的 信用 变化 。 本基 金依 靠对 宏观 经 济走 势、 行 业信 用状 况 、信 用债 券市 场流 动 性风 险、
信用 债券 供需 情 况等 的分 析， 判断 市 场信 用利 差 曲线 整体 及 分 行业 走 势， 确定 各 期限 、各
类属 信用 债券 的 投资 比例 。依 靠内 部 评级 系统 分 析各 信用 债 券的 相对 信用 水平 、 违约 风险
及理 论信 用利 差 ，选 择信 用利 差被 高 估、 未来 信 用利 差可 能 下降 的信 用债 券进 行 投资 ，减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
（2）收益率曲线策略
收益 率曲 线形 状变 化代 表 长、 中、 短期 债券 收 益率 差异 变化 ，相 同 久期 债券 组合 在收
益率 曲线 发生 变 化时 差异 较大 。通 过 对同 一类 属 下的 收益 率 曲线 形态 和期 限结 构 变动 进行
分析 ，首 先可 以 确定 债券 组合 的目 标 久期 配置 区 域并 确定 采 取子 弹型 策略 、哑 铃 型策 略或
梯形 策略 ；其 次 ，通 过不 同期 限间 债 券当 前利 差 与历 史利 差 的比 较， 可以 进行 增 陡、 减斜
和凸度变化的交易。
（3）杠杆放大策略
杠杆 放大 操作 即以 组合 现 有债 券为 基础 ，利 用 买断 式回 购、 质押 式 回购 等方 式融 入低
成本 资金 ，并 购 买剩 余年 限相 对较 长 并具 有较 高 收益 的债 券 ，以 期获 取超 额收 益 的操 作方
式。
（4） 资产支持证券投资策略 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
74
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产） ，仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金 流的 分析 ， 本基 金将 在国 内资 产 证券 化产 品 具体 政策 框 架下 ，采 用基 本面 分 析和 数量
化模 型相 结合 ， 对个 券进 行风 险分 析 和价 值评 估 后进 行投 资 。本 基金 将严 格控 制 资产 支持
证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（5）中小企业私募债的投资策略
由于 中小 企业 私募 债券 采 取非 公开 方式 发行 和 交易 ，并 限制 投资 者 数量 上限 ，整 体流
动性 相对 较差 。 同时 ，受 到发 债主 体 资产 规模 较 小、 经营 波 动性 较高 、信 用基 本 面稳 定性
较差 的影 响， 整 体的 信用 风险 相对 较 高。 中小 企 业私 募债 券 的这 两个 特点 要求 在 具体 的投
资过 程中 ，应 采 取更 为谨 慎的 投资 策 略。 本基 金 认为 ，投 资 该类 债券 的核 心要 点 是分 析和
跟踪 发债 主体 的 信用 基本 面， 并综 合 考虑 信用 基 本面 、债 券 收益 率和 流动 性等 要 素， 确定
最终的投资决策。
（6）新股投资策略
本基 金以 “稳 健投 资、 不 盲目 扩大 风险 ”为 原 则投 资股 票市 场， 把 握新 股申 购和 增发
中相 对确 定的 收 益， 选择 具有 较好 投 资价 值的 新 股进 行投 资 ，为 组合 带来 较为 稳 定的 增量
收益。
（7）可转换债券投资 策略
本基 金投 资于 可转 债， 主 要目 标是 发挥 可转 债 “进 可攻 、退 可守 ” 的属 性， 一方 面可
转债 具有 债券 的 价值 底线 ，能 够降 低 基金 净值 的 下行 风险 ； 另一 方面 ，正 股上 涨 会显 著提
升可 转债 的投 资 价值 ，为 组合 带来 超 额收 益。 本 基金 投资 可 转债 ，将 首先 判断 权 益类 市场
的投 资机 会并 采 用南 方基 金可 转债 量 化投 资系 统 进行 评估 ， 判断 可转 债市 场总 体 的风 险和
机会。其次结合定量指标 （包括平价溢价率、底价溢价率、Delta 系数、期权价值和转债条
款等 ） 以及 对正 股所 处行 业、 成长 性、 估值 情况 等的 基本 面分 析， 选择 定量 指标 和基 本面 分
析均 处于 有利 水 平的 可转 债券 进行 重 点 投资 。此 外， 本基 金 还将 根据 新发 可转 债 的预 计中
签率、模型定价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。
基金 管理 人将 采取 各种 有 效管 理措 施， 保障 基 金运 作安 排， 防范 流 动性 风险 ，满 足开
放期流动性的需求。
调整 持仓 结构 。根 据持 有 人结 构和 市场 资金 面 状况 ，预 估流 动性 需 求， 适当 调整 组合
持仓结构，将部分流动性不佳的品种择机置换为流动性较好的品种。
通过 事先 安排 ，减 少赎 回 冲击 。开 放 前通 过客 户调 研等 方 式大 致了 解 流动 性需 求状 况，
相应调整现金比例，为开放作好充分准备。
做好 应付 极端 情况 下巨 额 赎回 的准 备 。在 开放 期前 根据 市 场情 况， 进 行相 应压 力测 试，
制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情况下巨额赎回的准备。 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
75
今后 ，随 着证 券市 场的 发 展、 金融 工具 的丰 富 和交 易方 式的 创新 等 ，基 金还 将积 极寻
求其 他投 资机 会 ，如 法律 法规 或监 管 机构 以后 允 许基 金投 资 其他 品种 ，本 基金 将 在履 行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资 决 策依 据和 决策 程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础；
（3）投资对象 收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考，
对利 率市 场、 信 用市 场进 行研 究， 提 出债 券市 场 运行 趋势 的 分析 观点 ，在 重点 关 注的 投资
产品 范围 内根 据 自己 的研 究选 出有 投 资价 值的 各 类债 券向 基 金经 理做 出投 资建 议 。研 究员
根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究 并提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，
并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
§9 基金 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：一年期定期存款税后收益率+1.2% 。
在本 基金 合同 生效 至首 次 开放 申购 赎回 前， 上 述“ 一年 期定 期存 款 税后 收益 率” 指基
金合 同生 效当 日 中国 人民 银行 公布 并 执行 的一 年 期金 融机 构 人民 币存 款基 准税 后 利率 。其
后每 次开 放申 购 赎回 至下 次开 放申 购 赎回 前， “ 一年 期定 期 存款 税后 收益 率” 指 开放 申购
赎回结束日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
76
如果 今后 法律 法规 发生 变 化， 或者 有更 权威 的 、更 能为 市场 普遍 接 受的 业绩 比较 基准
推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§10 基 金的 风险 收益 特征
本基 金为 债券 型基 金， 其 长期 平均 风险 和预 期 收益 率低 于股 票基 金 、混 合基 金， 高于
货币市场基金。
§11 基 金投 资组 合报 告
基金 管理 人的 董事 会及 董 事保 证本 报告 所载 资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托管 人根 据本 基金 合 同规 定复 核了 本报 告 中的 财务 指标 、净 值 表现 和投 资组 合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年3 月 31 日（未经审计）。
1.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 136,070,084.10 93.63
其中：债券 133,041,184.10 91.54
资产支持证券 3,028,900.00 2.08
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 6,096,202.38 4.19
8 其他资产 3,167,490.75 2.18
9 合计 145,333,777.23 100.00 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
77
1.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
1.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报告 期末 按行 业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,033,000.00 3.67
其中：政策性金融债 3,033,000.00 3.67
4 企业债券 105,625,503.80 127.85
5 企业短期融资券 2,009,200.00 2.43
6 中期票据 14,334,000.00 17.35
7 可转债（可交换债） 8,039,480.30 9.73
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 133,041,184.10 161.04
1.5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张 ） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 112384 16 歌尔 01 79,000 7,919,750.00 9.59
2 136205 16 龙盛 01 70,000 7,037,100.00 8.52
3 136264 16 隆基 01 62,240 6,319,227.20 7.65
4 112171 12 久联债 60,000 6,093,000.00 7.38
5 136089 15 绿地 01 60,980 5,938,232.40 7.19
1.6 报 告期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净 值比 例大 小排 名 的前 十名 资产 支 持证 券
投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量 （份 ） 公允价值（元） 占基金资产净值南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
78
比例（% ）
1 139070 万科优 10 20,000 2,019,200.00 2.44
2 139071 万科 23A1 10,000 1,009,700.00 1.22
1.7 报 告期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净 值比 例大 小排 序 的前 五名 贵金 属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
1.9.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.9.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
无。
1.10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
1.10.1 本期 国债 期货 投 资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.10.2 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
无。
1.10.3 本期 国债 期货 投 资评 价
无。
1.11 投资 组合 报告 附 注
1.11.1
声明 本基 金投 资的 前十 名证 券 的发 行主 体本 期是 否出 现 被监 管部 门立 案
调 查， 或 在报 告编 制日 前 一年 内 受到 公开 谴责 、 处罚 的 情形 。如 是， 还 应对 相
关证 券的 投资 决 策程 序做 出说 明
报告 期内 基金 投资 的前 十 名证 券的 发行 主体 未 有被 监管 部门 立案 调 查， 不存 在报 告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
声明 基金 投资 的前 十名 股票 是 否超 出基 金合 同规 定的 备选 股票 库。 如 是，
还应 对相 关股 票 的投 资决 策程 序做 出说 明
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
79
本基 金投 资的 前十 名股 票 没有 超出 基金 合同 规 定的 备选 股票 库， 本 基金 管理 人从 制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
1.11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 18,144.61
2 应收证券清算款 777,435.34
3 应收股利 -
4 应收利息 2,371,910.80
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,167,490.75
1.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 113017 吉视转债 869,991.30 1.05
2 113518 顾家转债 840,157.20 1.02
3 110042 航电转债 834,279.00 1.01
4 128021 兄弟转债 826,068.20 1.00
5 127007 湖广转债 823,712.50 1.00
6 110033 国贸转债 412,634.60 0.50
7 128044 岭南转债 395,366.40 0.48
1.11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。
§12 基 金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报 告期 基金 A 类份 额 净值 收 益率 及 其与 同 期业 绩 比较 基准 收 益率 的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
2013.04.25- 0.70%
0.09%
2.89%
0.01%
-2.19%
0.08%
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
80
2013.12.31
2014.01.01-
2014.12.31
42.97%
0.65%
4.08%
0.01%
38.89%
0.64%
2015.01.01-
2015.12.31
1.47%
1.48%
3.36%
0.01%
-1.89%
1.47%
2016.01.01-
2016.12.31
-3.57%
0.53%
2.44%
0.01%
-6.01%
0.52%
2017.01.01-
2017.12.31
4.02%
0.15%
2.39%
0.01%
1.63%
0.14%
2018.01.01-
2018.12.31
-1.32% 0.28% 2.33% 0.01% -3.65% 0.27%
2019.01.01-
2019.03.31
3.81% 0.12% 0.56% 0.01% 3.25% 0.11%
自基 金成 立
起至今
50.11% 0.71%
19.14% 0.01% 30.97% 0.70%
本报 告期 基金 C 类份 额 净值 收 益率 及 其与 同 期业 绩 比较 基准 收 益率 的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
2014.04.27-
2014.12.31
40.19%
0.77%
2.84%
0.01%
37.35%
0.76%
2015.01.01-
2015.12.31
1.10%
1.48%
3.36%
0.01%
-2.26%
1.47%
2016.01.01-
2016.12.31
-3.99%
0.53%
1.94%
0.04%
-5.93%
0.49%
2017.01.01-
2017.12.31
3.62%
0.15%
2.48%
0.01%
1.14%
0.14%
2018.01.01-
2018.12.31
-1.75% 0.27% 2.42% 0.01% -4.17% 0.26%
2019.01.01-
2019.03.31
3.77% 0.13% 0.58% 0.01% 3.19% 0.12%
自基 金成 立
起至今
43.77% 0.78%
14.90% 0.01%
28.87% 0.77%
§13 基 金的 费用 概览
13.1 与基 金运 作有 关的 费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
81
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金上市费及年费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.7% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基 金 的托 管费 按前 一 日基 金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计算 方法 如
下：
H＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.4% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E ×0.4% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
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E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售 服务 费每 日计 提， 按 月支 付。 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送 基金 托管 费划 付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机
构， 或一 次性 支 付给 基金 管 理人 并由 基 金管 理人 代付 给各 基 金销 售机 构 ，若 遇法 定 节假 日、
休息日，支付日期顺延。
上述“基金费用的种类中第 4 －10 项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金 管理 人和 基金 托管 人 可根 据基 金发 展情 况 调整 基金 管理 费率 、 基金 托管 费率 和销
售服 务费 率。 降 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率 和销 售服 务 费率 ，无 须召 开基 金 份额 持有
人大会。基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上
刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基 金销 售有 关的 费用
1、本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用，C 类基金份额不收取申购费用 ，
但从本类别基金资产中计提销售服务费 。
本基金 A 类基金份额 对特定投资群体与 除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。
对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额 的特定投资群体，本基金申购费率最
高不高于 0.06% ，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金份额申购 金
额（M ）
申购费率 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
83
M ＜100 万 0.06%
100 万≤M ＜500 万 0.04%
500 万≤M ＜1000 万 0.02%
M ≥1000 万 每笔 100 元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年金计划筹集的资
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括全国社会保障基金、 经监管部
门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划） 。特定投
资群体需在申购前向基金管理人登记备案， 并经基金管理人确认。 如将来出现经监管部
门批准可以投资基金的其他社会保险基金、 企业年金或其他养老金类型， 基金管理人可
在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围， 并按规定向中国证监
会备案。
除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金 A 类基 金份额 的所有投资者，
本基金申购费率最高不高于 0.6% ，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金份额申购金额
（M ）
申购费率
M ＜100 万 0.6%
100 万≤M ＜500 万 0.4%
500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M ≥1000 万 每笔 1,000 元
申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、
注册登记等各项费用。
2、 本基 金 A 类基金份额 场外赎回费率 和 C 类基金份额赎回费率 ： 对于 持有 满一 个
封闭期的份额 （包括红利再投资份额） ，在其后赎回时不收取赎回费；对于持有不满一
个封闭期的份额（包括申购后在同一开放期内赎回的份额） ，收取赎回费，赎回费率 随
申请份额持有时间增加而递减 ，具体见下表：
持有期间 场外赎回费率
持有期少于 7 日的份额 1.5%
持有期不少于 7 日 但持有不
满一个封闭期的份额
0.20% 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
84
持有满一个封闭期的份额 0
本基金 A 类基金份额 场内赎回费率 随申请份额持有时间增加而递减， 具体见下表 ：
持有期间 （N ） 场内 赎回费率
N＜7 日 1.5%
N≥7 日 0
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 对于持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用全额归入基
金财 产； 对于 持有 期不 少于 7 日的基金份额所收取的赎回费， 不低于赎回费总额的 25%
应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约
定的 情形 下， 对 基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管
理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知 。
§14 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在 “ 重要提示 ”部分，对 “ 重要提示 ” 进行了更新。
2、在 “ 基金管理人 ” 部分，对 “基金管理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员情况 ”
进行了更新。
3、在 “ 基金托管人 ” 部分，对 “基金托管人 ” 进行了更新。
4、在 “ 相关服务机 构 ”部分，对 “ 销售机构 ” 进行了更新，对 “ 审计基金财产的会计
师事务所 ”进行了更新。
5、在 “ 基金的投资 ” 部分，对 “基金投资组合报告 ”进行了更新，对 “基金业绩 ”进
行了更新。
6、在 “ 基金份额持有人服务 ” 部分，对 “ 基金份额持有人服务 ” 进行了更新。
7、在 “ 其他应披露事项 ” 部分，对 “其他应披露事项 ” 进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2019 年 5 月 31 日
