招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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招 商 丰 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2019 年第 1 号)
基金管理人 ： 招商基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国银 行股份有 限公司
截止日: 2019 年 04 月 17 日
重 要 提示
招商丰泰灵活配 置混合型证 券投资基金（LOF）（以 下简称“本基金 ”）经中国 证券监
督管理委员会 2015 年3 月25 日《关于准 予招商丰 泰 灵活配置混 合型证券 投资基金 （LOF）
注册的批复》 （证监许 可 〔2015 〕436 号文 ） 注册公 开 募集。本基 金的基金 合同于 2015 年 4
月 17 日正式 生效。本 基金为契 约型开放 式。
招商基金管 理有限公 司 （以下称 “本基金 管理人” 或 “管理人”） 保证招募 说明书的 内
容 真实 、准确 、完整 。本 招募说 明书经 中国 证监会 注册 ，中 国证监 会对基 金募 集的注 册审
查 以要 件齐备 和内容 合规 为基础 ，以充 分的 信息披 露和 投资 者适当 性为 核 心， 以加强 投资
者 利益 保护和 防范系 统性 风险为 目标。 中国 证监会 不对 基金 的投资 价值及 市场 前景等 作出
实 质性 判断或 者保证 。投 资者应 当认真 阅读 基金招 募说 明书 、基金 合同等 信息 披露文 件，
自主判断基 金的投资 价值，自 主做出投 资决策， 自行 承担投资风 险。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 当投 资人赎 回时 ，所 得或会 高于或 低于 投资人 先前
所支付的金 额。如对 本招募说 明书有任 何疑问， 应寻 求独立及专 业的财务 意见。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素 产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市
场 ，并 承担基 金投资 中出 现的各 类风险 ，包 括：因 整体 政治 、经济 、社会 等环 境因素 对证
券 价格 产生影 响而形 成的 系统性 风险， 个别 证券特 有的 非系 统性风 险，由 于基 金投资 人连
续 大量 赎回基 金产生 的流 动性风 险，投 资者 申购、 赎回 失败 的风险 ，基金 管理 人在基 金管
理实施过程 中产生的 基金管理 风险，本 基金的特 定风 险等。
投 资有 风险， 过往 业绩 并不预 示其 未来表 现。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业绩 并
不构成对本 基金业绩 表现的保 证。投资 人在认购 （ 或 申购） 本基金 时应认真 阅读本招 募说明
书和基金合 同。
基 金招 募说明 书自 基金 合同生 效日 起，每 六个 月更 新一 次， 并于每 六个 月结 束之日 后
的 45 日内公 告，更新 内容截至 每六个月 的最后 一日 。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日为2019 年4 月17 日，有关财 务和业绩 表现数据 截止
日为 2019 年3 月31 日，财务 和业绩表 现数据未 经审 计。 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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本基金托管 人中国银 行股份有 限公司已 于2019 年4 月29 日复核 了本次更 新的招募 说明
书。
§1 基金 管理 人
1.1 基金管理 人概况
公司名称： 招商基金 管理有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本： 人民币 13.1 亿元
法定代表人 ：李浩
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
电话：（0755 ）83199596
传真：（0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和 公司沿革 ：
招商基金管 理有限公 司于 2002 年 12 月 27 日经中国 证监会证监 基金字[2002]100 号文
批 准设 立，是 中国第 一家 中外合 资基金 管理 公司。 目前 公司 注册资 本金为 人民 币十三 亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元）， 股东及股权结 构 为：招商银行股份 有限公司（ 以下简称
“招商银行 ”） 持 有 公司全 部股权的55%，招 商证券 股份有限公 司 （以 下简称“ 招商证券 ”）
持有公司全 部股权的45%。
2002 年 12 月，公司由 招商证券 、ING Asset Management B.V. （ 荷兰投资 ）、中国 电
力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司共 同投 资组建 ，成
立 时注 册资本 金人 民币一 亿元 ，股东 及股 权结构 为：招 商证 券持有 公司 全部股 权的 40% ，
ING Asset Management B.V. （荷兰 投资）持有公 司 全部股权的 30% ，中国电力财 务有限公
司、中国华 能财务有 限责任公 司、中远 财务有限 责任 公司 各持有 公司全部 股权的 10% 。
2005 年 4 月，经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ，公司注 册资本金 由人
民币一亿元 增加至人 民币一亿 六千万元 ，股东及 股权 结构不变。
2007 年 5 月，经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ，招商银 行受让中 国电
力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司及 招商 证券分 别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4% 的股权 ； ING Asset Management B.V. （荷兰投 资）受
让 招商 证券持 有的 公司 3.3 ％ 的股 权。上 述股 权转让完 成后 ，公司 的股 东及股 权结 构 为：
招 商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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Management B.V. （荷兰 投资）持有公 司全部股权 的 33.3% 。同时，公 司注册资本 金由人民
币一亿六千 万元增加 至人民币 二亿一千 万元。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V. （荷兰 投资）将 其持有的 公司 21.6% 股权转让给 招商银行 、11.7%股 权转让
给 招商 证券。 上述股 权转 让完成 后，公 司的 股东及 股权 结构 为：招 商银行 持有 全部股 权的
55 ％，招商 证券持有 全部股权 的 45％。
2017 年12 月， 经公司股 东会审议 通过并经 报备中国 证监会，公 司股东招 商银行和 招商
证 券按 原有股 权比例 向公 司同比 例增资 人民 币十一 亿元 。增 资完成 后，公 司注 册资本 金由
人民币二亿 一千万元 增加至人 民币十三 亿一千万 元， 股东及股权 结构不变 。
公司主要股 东招商银 行股份有 限公司成 立于 1987 年4 月 8 日。招商银行始 终坚持“ 因
您而变”的经营 服务理念， 已成长为中 国境内最具品 牌影响力的商业 银行之一。2002 年 4
月 9 日，招 商银行在 上海证券 交易所上 市 （股 票代码 ：600036）；2006 年 9 月 22 日，招 商
银行 在香港 联合交易 所上市（ 股份代号 ：3968）。
招 商证 券股份 有限 公司 是百年 招商 局集团 旗下 的证 券公 司， 经过多 年创 业发 展，已 成
为拥有证券 市场业务 全牌照的 一流券商 。2009 年 11 月 17 日，招商 证券在上 海证券交 易所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日 ，招商证 券在香港联 合交易所 上市（股 份代号：
6099 ）。
公 司将 秉承“ 诚信 、理性 、专 业、协 作、 成长” 的理念 ，以 “为投 资者 创造更 多价 值”
为 使 命 ， 力 争 成 为 中 国 资 产 管 理 行 业 具 有 “ 差 异 化 竞 争 优 势 、 一 流 品 牌 ” 的 资 产 管 理 公
司。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
李 浩先 生，招 商银 行股 份有限 公司 执行董 事、 常务 副行 长兼 财务负 责人 。美 国南加 州
大学工商管 理硕士学 位，高级 会计师。1997 年 5 月加 入招商银行 任总行行 长助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海 分行行长 ，2001 年12 月起担任招商银 行副行长 ，2007
年3 月起兼任财务负责 人，2007 年6 月起担任 招商银 行执行董事 ， 2013 年5 月起担任招 商
银行常务副 行长，2016 年 3 月起 兼任深圳 市招银前 海金融资产 交易中心 有限公司 副董事长 。
现任公司董 事长。
邓晓力女士，毕 业于美国纽约 州立大学， 获经济学博 士学位。2001 年加入招商证 券，
并于 2004 年1 月至2004 年12 月 被中国证 监会借调 至南方证券 行政接管 组任接管 组成员。
在加入招商 证券前， 邓女士曾 任 Citigroup （ 花旗集 团） 信用 风险高级 分析师。 现任招商 证招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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券 股份 有限公 司副总 裁， 分管招 商资产 管理 有限公 司、 招商 致远资 本投资 有限 公司； 兼任
中国证券业 协会风险 控制委员 会副主任 委员。现 任公 司副董事长 。
金旭女士， 北京大学 硕士研究 生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国 证监会工 作。2001
年11 月至2004 年7 月在华夏 基金管理 有限公司 任副 总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基金管 理有限公 司任总经 理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆 全球投资 有限公司 北京
代表处任首 席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担 任国泰基金 管理有限 公司总经 理。2015
年 1 月加入 招商基金 管理有限 公司，现 任公司副 董事 长、总经理 兼招商资 产管理 （香 港） 有
限公司董事 长。
吴冠雄先生 ，硕士研 究生，22 年法 律从业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方
工业公司任 法律事务 部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加 坡 Colin Ng & Partners
任中国法律 顾问。1999 年 2 月至 今在北京 市天元律 师事务所工 作，先后 担任专职 律师、事
务所权益合 伙人、事 务所管理 合伙人、 事务所执 行主 任和管理委 员会成员 。2009 年 9 月至
今兼任北京 市华远集 团有限公 司外部董 事，2016 年 4 月至今兼任北 京墨迹风 云科技股 份有
限公司独立 董事，2016 年 12 月 至今兼任 新世纪医 疗 控股有限公 司（香港 联交所上 市公司）
独立董事，2016 年11 月 至今任中 国证券监 督管理委 员会第 三届 上市公司 并购重组 专家咨询
委员会委员 。现任公 司独立董 事。
王 莉女 士，高 级经 济师 。毕业 于中 国人民 解放 军外 国语 学院 ，历任 中国 人民 解放军 昆
明 军区 三局战 士、助 理研 究员； 国务院 科技 干部局 二处 干部 ；中信 公司财 务部 国际金 融处
干部、银行部资 金处副处长 ；中信银行( 原中信实业 银行) 资本市场 部总经理、 行长助理、
副 行长等 职。 现任中 国证券 市场研 究设 计中心(联办)常 务干事 兼基 金部总 经理; 联办控 股
有限公司董 事总经理 等。现任 公司独立 董事。
何玉慧女士，加 拿大皇后大 学荣誉商学士 ，30 年会 计从业经历。曾 先后就职于 加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月加入 香港毕马 威会计师 事务所，
2015 年 9 月退 休前系 香港毕 马威 会计师 事务 所金融业 内部 审计、 风险 管理和 合规 服务 主
管 合伙 人。目 前兼任 泰康 保险集 团股份 有限 公司， 汇丰 前海 证券有 限公司 及建 信金融 科技
有 限公 司的独 立董事 ，同 时兼任 多个香 港政 府机构 辖下 委员 会及审 裁处的 成员 和香港 会计
师公会纪律 评判小组 成员。 现 任公司独 立董事。
孙谦先生， 新加坡籍 ，经济学 博士。1980 年至1991 年先后就读 于北京大 学、复旦 大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士 、工商管理硕士 和
经 济学 博士学 位。曾 任新 加坡南 洋理工 大学 商学院 副教 授、 厦门大 学任财 务管 理与会 计研
究 院院 长及特 聘教授 、上 海证券 交易所 高级 访问金 融专 家。 现任复 旦大学 管理 学院特 聘教
授 和财 务金融 系主任 。兼 任上海 证券交 易所 ，中国 金融 期货 交易所 和上海 期货 交易所 博士
后 工作 站导师 ，科技 部复 旦科技 园中小 型科 技企业 创新 型融 资平台 项目负 责人 。现任 公司
独立董事。 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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1.2.2 监事 会成员
赵 斌先 生，毕 业于 深圳 大学国 际金 融专业 、格 林威 治大 学项 目管理 专业 ，分 别获经 济
学学士学位 、理学硕 士学位。1992 年7 月至 1996 年4 月历任招 商银行证 券部员 工、福田 营
业部交易室 主任；1996 年4 月至 2006 年1 月历任招 商证券股份 有限公司 海口营业 部、深圳
龙岗证券营 业部、深 圳南山南 油大道证 券营业部 负责 人；2006 年1 月至2016 年1 月历 任招
商证券私人 客户部总 经理、零 售经纪总 部总经理 。赵 斌先生于2007 年7 月至2011 年5 月担
任招商证券 职工代表 监事，2008 年7 月 起担任招 商期 货有限公司 董事，2015 年 7 月 起担任
招商证券资 产管理有 限公司董 事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月 ，担任招 商证券合 规总监、
纪委书记，2018 年 11 月起担 任招商证 券副总裁 。现 任公司监事 会主席。
彭 家文 先生， 中南 财经大 学国 民经济 计划 学专业 本科， 武汉 大学计 算机 软件专 业本 科。
2001 年 9 月加入招商银 行。历任 招商银行 总行计划 资金部经理 、高级经 理，计划 财务部总
经理助理、 副总经理 。2011 年11 月起任 零售综合 管 理部副总经 理、总经 理。2014 年6 月起
任零售金融 总部副总 经理、副 总裁。2016 年 2 月起 任零售金融 总部副总 裁兼总行 零售信贷
部总经理。2017 年3 月起任招 商银行郑 州分行行 长。2018 年 1 月起任总行资 产负债 管理部
总经理兼投 资管理部 总经理 。 现任公司 监事。
罗琳女士，厦门 大学经济学硕 士。1996 年加入招商 证券股份有限公 司投资银行部 ，先
后担任项目经理 、高级经理 、业务董事 ；2002 年起 参与招商基金管 理有限公司 筹备，公司
成 立后先 后担 任基金 核算部 高级经 理、 产品研 发部高级 经理、 副总 监、总 监、产 品运营 官 ，
现任首席市 场官兼市 场推广部 总监、渠 道财富管 理部 总监 、公司 监事。
鲁丹女士， 中山大学 国际工商 管理硕士 ；2001 年 加入 美的集团股 份有限公 司任 Oracle
ERP 系统实施顾问 ；2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询 有限公司 任咨询顾 问；2006
年12 月至2011 年2 月于怡安 翰威特咨 询有限公 司任 咨询总监；2011 年2 月至2014 年3 月
任 倍智 人才管 理咨询 有限 公司首 席运营 官； 现任招 商基 金管 理有限 公司战 略与 人力资 源总
监兼人力资 源部总监 、公司监 事，兼任 招商财富 资产 管理有限公 司董事。
李扬先生，中央 财经大学经济 学硕士，2002 年加入 招商基金管理有 限公司，历任 基金
核算部高级 经理、副 总监、总 监，现任 产品运营 官兼 产品管理部 总监、公 司监事。
1.2.3 公司 高级管理人 员
金旭女士， 总经理， 简历同上 。
钟文岳先生 ，常务副 总经理， 厦门大学 经济学硕 士。1992 年7 月至 1997 年4 月于中国
农村发展信 托投资公 司任福建 （集团 ） 公 司国际业 务 部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证 券股份有 限公司任 九江营业 部总经理 ；2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门海 发投
资股份有限 公司总经 理；2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳二十 一世纪风 险投资公 司副总经招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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理；2004 年 1 月至2008 年11 月 任新江南 投资有限 公 司副总经理 ；2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银 行股份有 限公司投 资管理部 总经理；2015 年6 月加入招 商基金管 理有限公 司，
现任公司常 务副总经 理兼招商 财富资产 管理有限 公司 董事。
沙骎先生， 副总 经理 ，南京通 信工程学 院工学硕 士。2000 年11 月加 入宝盈基 金管理有
限公司，历 任 TMT 行业 研究员、 基金经理 助理、交 易 主管；2008 年 2 月加 入国泰基 金管理
有限公司，历任 交易部总监 、研究部总 监，投资总 监 兼基金经理，量 化&保本投资 事业部总
经理；2015 年 加入招商基 金管理有限 公司，现任公 司副总经理兼招 商资产管理 （香港）有
限公司董事 。
欧志明先生，副 总经理，华中 科技大学经 济学及法学 双学士、投资经 济硕士。2002 年
加入广发证 券深圳业 务总部任 机构客户 经理；2003 年4 月至 2004 年7 月于广 发证券总 部任
风险控制岗 从事风险 管理 工作 ；2004 年 7 月加入招 商基金管理 有限公司 ，曾任法 律合规部
高 级经 理、副 总监、 总监 、督察 长，现 任公 司副总 经理 、董 事会秘 书，兼 任招 商财富 资产
管理有限公 司董事兼 招商资产 管理（香 港）有限 公司 董事。
杨渺先生，副总 经理，经济学 硕士。2002 年起先后 就职于南方证券 股份有限公司 、巨
田基金管理有限 公司，历任 金融工程研 究员、行业研 究员、助理基金 经理。2005 年加入招
商基金管理有限 公司，历任 高级数量分 析师、投资 经 理、投资管理二 部(原专户资 产投资部)
负责人及总 经理助理 ，现任公 司副总经 理。
潘西里先生，督 察长，法学硕 士。1998 年加入大鹏 证券有限责任公 司法律部，负 责法
务工作；2001 年10 月 加入天同 基金管理 有限公司 监 察稽核部， 任职主管 ；2003 年2 月加入
中 国证 券监督 管理 委员会 深圳 监管局 ，历 任副主 任科员 、主 任科员 、副 处长及 处长 ；2015
年加入招商 基金管理 有限公司 ，现任公 司督察长 。
1.2.4 基金 经理
张西林先生 ，硕士。2010 年 6 月加入上海 申银万国 证券研究所 有限公司 ，历任交 通运
输行业分析 师、高级 分析师、 资深高级 分析师及 现代 服务业研究 部副总监 ；2015 年11 月加
入 招商 基金管 理有限 公司 ，现任 研究部 副总 监兼招 商安 博灵 活配置 混合型 证券 投资 基 金基
金经理 （ 管理时间 ：2018 年6 月14 日至今 ） 、招商 丰 泰灵活配置 混合型证 券投资基 金(LOF)
基金经理（ 管理时间 ：2019 年2 月22 日至今） 。
本基金历任 基金经理 包括：邓 栋先生， 管理时间 为2015 年4 月17 日至2017 年7 月28
日；王刚先 生，管理 时间为 2017 年7 月28 日至2019 年 2 月22 日。
1.2.5 投资 决策委员会 成员 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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公 司的 投资决 策委 员会由 如下 成员组 成： 总经理 金旭、 副总 经理沙 骎、 副总经 理杨 渺、
总 经理 助理兼 固定收 益投 资部负 责人裴 晓辉 、总经 理助 理兼 投资管 理一部 总监 王景、 交易
业务总监兼 交易部总 监路明、 基金经理 白海峰。
1.2.6 上述 人员之间均 不存在近亲 属关系。
§2 基金 托管 人
2.1 基金托管 人概况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称“ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
2.2 基金托管 部门及主要 人员情况
中国银行托 管业务部 设立 于 1998 年，现 有员 工 110 余人，大部 分员工具 有丰富的 银行 、
证 券、 基金、 信托从 业经 验，且 具有海 外工 作、学 习或 培训 经历，60 ％以 上的 员工具 有硕
士 以上 学位或 高级职 称。 为给客 户提供 专业 化的托 管服 务， 中国银 行已在 境内 、外分 行开
展托管业务 。
作 为国 内首批 开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行， 中国 银行拥 有证 券投 资基金 、
基金（一对多、 一对一）、社 保基金、保 险资金、QFII 、RQFII、QDII 、境外三 类机构、券
商 资产 管理计 划、信 托计 划、企 业年金 、银 行理财 产品 、股 权基金 、私 募 基金 、资金 托管
等 门类 齐全、 产品丰 富的 托管业 务体系 。在 国内， 中国 银行 首家开 展绩效 评估 、风险 分析
等增值服务 ，为各类 客户提供 个性化的 托管增值 服务 ，是国内领 先的大型 中资托管 银行。
2.3 证券投资 基金托管情 况 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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截至2019 年3 月31 日 ，中国银 行已托管710 只证 券 投资基金， 其中境内 基金670 只，
QDII 基金 40 只， 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型、FOF 等多 种类型的 基
金，满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托 管规模位居 同业前列 。
§3 相关 服务 机 构
3.1 基金份额 销售机构
3.1.1 直销 机构
直 销机构： 招商基金 管理有限 公司
招商基金客 户服务热 线：400-887-9555 （免长途 话费 ）
招商基金官 网交易平 台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （免 长途话费 ）
电话：（0755 ）83196437
传真：（0755 ）83199059
联系人：陈 梓
招商基金战 略客户部
地址：北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801
电话：010-56937566
联系人：莫 然
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼
电话：（021 ）38577388
联系人：胡 祖望
招商基金机 构理财部
地址：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 23 楼
电话：（0755 ）83190401
联系人：任 虹虹
地址：北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801
电话：（010 ）56937404
联系人：贾 晓航
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼
电话：（021 ）38577379 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人：伊 泽源
招商基金直 销交易服 务联系方 式
地址：深圳 市福田区 深南大道6019 号金 润大厦 11 层 招商基金客 户服务部 直销柜台
电话：（0755 ）83196359 83196358
传真：（0755 ）83196360
备用传真： （0755）83199266
联系人：冯 敏
3.1.2 代销 机构
代销机构 代销机构信 息
中国工商银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55
号
法定代表人 ：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨 威
招商银行股 份有限公 司 注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银
行大厦
法定代表人 ：李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人：邓 炯鹏
中国银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人：张 建伟
交通银行股 份有限公 司 注册地址： 中国 （ 上海） 自由 贸易试验 区银
城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人：王 菁
中国光大银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号
法定代表人 ：李晓鹏
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人：朱 红
中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
10
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人：王 硕
中信银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
法定代表人 ：李庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人：王 晓琳
上海浦东发 展银行股 份有限公 司 注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
法定代表人 ：高国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：高 天
平安银行股 份有限公 司 注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路
5047 号
法定代表人 ：谢永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人：赵 杨
宁波银行股 份有限公 司 注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：印 萍萍
东莞农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号
法定代表人 ：王耀球
电话：0769-961122
联系人：李 燕红
江苏江南农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：李 仙
上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司 注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号2
幢 220 室
法定代表人 ：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
深圳众禄基 金销售股 份有限公 司 注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
11
发展银行大 厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童 彩平
蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司 注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路
东 2 号
法定代表人 ：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩 松志
诺亚正行 （上海） 基 金销售投 资顾问有 限公
司
注册地址： 上海市金 山区廊下 镇漕廊公 路
7650 号205 室
法定代表人 ：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021 ）38509777
联系人：李 娟
上海好买基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37
号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
电话：（021 ）58870011
传真：（021 ）68596916
联系人：张 茹
浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元
茂大厦 903 室
法定代表人 ：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘 宁
招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
12
上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路
1333 号14 楼09 单元
法定代表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁 博宇
上海联泰资 产管理有 限公司 注册地址： 中国 （上海） 自由 贸易区富 特北
路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 ：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌 秋艳
北京虹点基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路
甲 2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人 ：郑毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司 注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科
技园 4 栋10 层 1006#
法定代表人 ：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财富管 理有限公 司 注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号
上海国金中 心办公楼 二期 46 层 4609-10 单
元
法定代表人 ：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
13
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财 富管理有 限公司 注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6
号 105 室-3491
法定代表人 ：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址： www.yingmi.cn
奕丰金融服 务（深圳 ）有限公 司 注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一
路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈 广浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏宁基 金销售有 限公司 注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号
院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前海微 众银行股 份有限公 司 注册地址： 深圳市南 山区桃园 路田厦金 牛
广场 37 楼
法定代表人 ：顾敏
电话：400-999-8877 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
14
联系人：罗 曦
网址：http://www.webank.com/
北京汇成基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号
11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
凤凰金信（ 银川）投 资管理有 限公司 注册地址： 宁夏回族 自治区银 川市金凤 区
阅海湾中央 商务区万 寿路 142 号 14 层1402
法定代表人 ：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张 旭
网址：www.fengfd.com
上海中正达 广投资管 理有限公 司 注册地址： 上海市徐 汇区龙腾 大道 2815 号
302 室
法定代表人 ：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公
路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和经 济发
展区）
法定代表人 ：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基 金销售（ 上海）有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号7招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
15
层 05 单元
法定代表人 ：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
上海挖财金 融信息服 务有限公 司 注册地址： 中国 （上海） 自由 贸易试验 区杨
高南路 799 号 5 层01 、02/03 室
法定代表人 ：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞 基金销售 有限公司 注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号
1 号楼22 层2603-06
法定代表人 ：江卉
电话：01089189288
联系人：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财富(上海)基金 销售有限 公司 注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴世纪 金
融广场杨高 南路 799 号 3 号楼9 楼
法定代表人 ：兰奇
电话：95156 转 5
联系人：陈 益萍
网址： www.tonghuafund.com
腾安基金销 售（深圳 ）有限公 司 注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路腾 讯
大厦 11 楼
法定代表人 ：刘明军
客服电话：95017 转1 转 6 或
0755-86013388
公司网址：
https://www.tenganxinxi.com/ 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
16
济安财富（ 北京）基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝 阳区太阳 宫中路 16 号
院 1 号楼冠 捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
西藏东方财 富证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金
座东方财富 大厦
法定代表人 ：陈宏
联系人：付 佳
联系电话：17717379005
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
北京百度百 盈基金销 售有限公 司 注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 1
幢 1 层 101
法定代表人 ：张旭阳
联系人：王 语妍
联系电话：13810785862
客服电话：95055-9
公司网址：
https://www.baiyingfund.com/
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规规 定，选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金， 并
及时公告。
3.2 注册登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人 ：周明
联系电话： （010）59378888
传真：（010 ）59378907
联系人：朱 立元
3.3 律师事务 所和经办律 师
名称：上海 源泰律师 事务所
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 256 号华夏 银行 大厦 14 楼
负责人：廖 海
电话：（021 ）51150298
传真：（021 ）51150398
经办律师： 刘佳、张 雯倩
联系人：刘 佳
3.4 会计师事 务所和经办 注册会计师
名称：毕马 威华振会 计师事务 所（特殊 普通合伙 ）
注册地址： 北京市东 长安街 1 号东方广 场东二办 公楼 八层
执行事务合 伙人：邹 俊
电话：(0755 ）2547 1000
传真：(0755 ）8266 8930
经办注册会 计师：程 海良、吴 钟鸣
联系人: 蔡 正轩
§4 基金 名称
招商丰泰灵 活配置混 合型证券 投资基金(LOF)
§5 基金 类型
混合型证券 投资基金
§6 投资 目标 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
18
本 基金 通过将 基金 资产 在不同 投资 资产类 别之 间灵 活配 置， 在控制 下行 风险 的前提 下
为投资人获 取稳健回 报。
§7 投资 范围
本基金的投资范 围为具有良 好流动性的金 融工具，包 括国内依法发行 上市的 A 股 股票
（包括中小 板、创业 板及其他 中国证监 会允许基 金投 资的股票） 、 债券 （含中 小企业私 募债、
地方政府债 券等） 、资产 支持证券 、货币市 场工具、 权证、股指 期货，以 及法律法 规或中国
证监会允许 基金投资 的其他金 融工具， 但须符合 中国 证监会的相 关规定。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
本基金投资于股 票的比例为基 金资产的 0%-95%，投 资于权证的比例 为基金资产净 值的
0%-3%，本基金 每个交易日 日终在扣除 股指期货合约 需缴纳的交易保 证金后，应 当保持不低
于基金资产净值 5%的现金或 到期日在一 年以内的政 府债券，其中， 现金类资产 不包括结算
备付金、存 出保证金 、应收申 购款等， 股指期货 的投 资比例遵循 国家相关 法律法规 。
§8 投资 策略
1、资产配置 策略
本 基金 的大类 资产 配置 主要通 过对 宏观经 济运 行状 况、 国家 财政和 货币 政策 、国家 产
业 政策 以及资 本市场 资金 环境、 证券市 场走 势的分 析， 预测 宏观经 济的发 展趋 势，并 据此
评价 未 来一段 时间股 票、 债券市 场相对 收益 率，主 动调 整股 票、债 券类资 产在 给定区 间内
的动态配置 ，以使基 金在保持 总体风险 水平相对 稳定 的基础上， 优化投资 组合。
2、股票投资 策略
本基金通过 定量和定 性相结合 的方法进 行个股自 下而 上的选择。
在 定性 方面， 主要 考察 公司的 业务 是否符 合经 济发 展规 律、 产业政 策方 向； 其次分 析
公 司的 核心技 术或创 新商 业模式 是否具 有足 够的市 场空 间， 公司的 盈利模 式、 产品的 市场
竞争力及其 发展的稳 定性；此 外还将评 估公司的 股权 结构、治理 结构是否 合理等。
在 定量 方面， 主要 考察 上市公 司的 成长性 、盈 利能 力及 其估 值水平 ，选 取 具 备良好 业
绩成长性并 且估值合 理的上市 公司，主 要采用的 指标 包括：
1）成长性指标： 过去两年和 预计未来两 年公司收入 和利润的增长率 、资本支出 、人员
招聘情况等 。
2）盈利能力 ：毛利率 、ROE 、ROA 、ROIC 等。
3）估值水平 ：PE、PEG 、PB 、PS 等。 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
19
3、债券投资 策略
本 基金 采用的 固定 收益 品种主 要投 资策略 包括 ：久 期策 略、 期限结 构策 略和 个券选 择
策略等。
（1）久期策 略
根 据国 内外的 宏观 经济 形势、 经济 周期、 国家 的货 币政 策、 汇率政 策等 经济 因素， 对
未来利率走 势做出准 确预测， 并确定本 基金投资 组合 久期的长短 。
（2）期限 结 构策略
根 据国 际国内 经济 形势 、国家 的货 币政策 、汇 率政 策、 货币 市场的 供需 关系 、投资 者
对 未来 利率的 预期等 因素 ，对收 益率曲 线的 变动趋 势及 变动 幅度做 出预测 ，收 益率曲 线的
变 动趋 势包括 ：向上 平行 移动、 向下平 行移 动、曲 线趋 缓转 折、曲 线陡峭 转折 、曲线 正蝶
式 移动 、曲线 反蝶式 移动 ，并根 据变动 趋势 及变动 幅度 预测 来决定 信用投 资产 品组合 的期
限结构，然 后选择采 取相应期 限结构策 略：子弹 策略 、杠铃策略 或梯式策 略。
（3）个券选 择策略
投 资团 队分析 债券 收益 率曲线 变动 、各期 限段 品种 收益 率及 收益率 基差 波动 等因素 ，
预 测收 益率曲 线的变 动趋 势，并 结 合流 动性 偏好、 信用 分析 等多种 市场因 素进 行分析 ，综
合 评判 个券的 投资价 值。 在个券 选择的 基础 上，投 资团 队构 建模拟 组合， 并比 较不同 模拟
组合之间的 收益和风 险匹配情 况，确定 风险、收 益最 佳匹配的组 合。
4、权证投资 策略
本 基金 对权证 资产 的投 资主要 是通 过分析 影响 权证 内在 价值 最重要 的两 种因 素 —— 标
的 资 产 价 格 以 及 市 场 隐 含 波 动 率 的 变 化 ， 灵 活 构 建 避 险 策 略 ， 波 动 率 差 策 略 以 及 套 利 策
略。
5、股指期货 投资策略
本 基金 采取套 期保 值的 方式参 与股 指期货 的投 资交 易， 以管 理市场 风险 和调 节股票 仓
位为主要目 的。
6、中小企业 私募债券 投资策略
中 小企 业私募 债具 有票 面利率 较高 、信用 风险 较大 、二 级市 场流动 性较 差等 特点。 因
此本基金审 慎投资中 小企业私 募债券。
针 对市 场系统 性信 用风险 ，本 基金主 要通 过调整 中小企 业私 募债类 属资 产的配 置比 例，
谋求避险增 收。
针 对非 系统性 信用 风险 ，本基 金通 过分析 发债 主体 的信 用水 平及个 债增 信措 施，量 化
比较判断估 值，精选 个债，谋 求避险增 收。
本 基金 主要采 取买 入持 有到期 策略 ；当预 期发 债企 业的 基本 面情况 出现 恶化 时，采 取
“尽早出售 ”策略， 控制投资 风险。 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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另 外， 部分中 小企 业私 募债内 嵌转 股选择 权， 本基 金将 通过 深入的 基本 面分 析及定 性
定 量 研 究 ， 自 下 而 上 地 精 选 个 债 ， 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 谋 求 内 嵌 转 股 权 潜 在 的 增 强 收
益。
§9 投资 决策 程 序
本 基金 采用投 资决 策委 员会领 导下 的团队 式投 资管 理模 式。 投资决 策委 员会 定期就 投
资 管理业 务的 重大问 题进行 讨论。 基金 经理、 研究员、 交易员 在投 资管理 过程中 责任明 确 、
密 切合 作，在 各自职 责内 按照业 务程序 独立 工作并 合理 地相 互制衡 。具体 的投 资管理 程序
如下：
（1）投资决 策委员会 审议投资 策略、资 产配置 和其 它重大事项 ；
（2）投资部 门通过投 资例会等 方式讨论 拟投资 的个 券，研究员 提供研究 分析与支 持；
（3）基金经 理根据所 管基金的 特点，确 定基金 投资 组合；
（4）基金经 理发送投 资指令；
（5）交易部 审核与执 行投资指 令；
（6）数量分 析人员对 投资组合 的分析与 评估；
（7）基金经 理对组合 的检讨与 调整。
在 投资 决策过 程中 ，风 险管理 部门 负责对 各决 策环 节的 事前 及事后 风险 、操 作风险 等
投 资风 险进行 监控， 并在 整个投 资流程 完成 后，对 投资 风险 及绩效 做出评 估， 提供给 投资
决策委员会 、投资总 监、基金 经理等相 关人员， 以供 决策参考。
§10 业 绩比 较基 准
本基金的业绩比 较基准为： 中国人民银行 公布金融机 构人民币一年期 存款基准利 率+3%
（单利年化) 。
本基金采用中国 人民银行公 布金融机构人 民币一年期 存款基准利率+3% （单利年化 ）为
比 较基 准主要 是基于 本基 金为绝 对收益 基金 ，选取 中国 人民 银行公 布金融 机构 人民币 一年
期存款基准 利率+3%（ 单利年化 ）为业绩 基准比 较适 宜。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩基 准的 股票指 数时， 本基 金可以 在与
本 基金 托管人 协商同 意后 变更业 绩比较 基准 并及时 公告 。本 基金由 于上述 原因 变更标 的指
数和业绩比 较基准， 基金管理 人应于变 更前在中 国证 监会指定的 媒介上公 告。
§11 风 险收 益特 征 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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本 基金 是混合 型基 金， 在证券 投资 基金中 属于 预期 风险 收益 水平中 等的 投资 品种， 预
期收益和预 期风险高 于货币市 场基金和 债券型基 金， 低于股票型 基金。
§12 基 金投 资组 合报 告
招商丰泰灵活配 置混合型证券 投资基金(LOF) 管理人 －招商基金管理 有限公司的董 事会
及 董事 保证本 报告所 载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈 述或 重大遗 漏，并 对其 内容的 真实
性、准确性 和完整性 承担个别 及连带责 任。
本投资组合 报告所载 数据截至2019 年 3 月 31 日 ，来 源于 《招商丰泰 灵活配置 混合型证
券投资基金(LOF)2019 年第1 季度报告 》。
1 报告 期末基金资 产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 1,418,717.51 2.72
其中：股票 1,418,717.51 2.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 19,187,798.62 36.82
其中：债券 19,187,798.62 36.82
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 20,000,000.00 38.38
其中：买断 式回购的 买入返售 金融
资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 10,213,033.56 19.60
8 其他资产 1,290,230.99 2.48
9 合计 52,109,780.68 100.00
2 报告 期末按行业 分类的股票 投资组合
2.1 报告期末 按行业分类的 境内股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,195,586.00 2.31
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应
业
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E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 223,131.51 0.43
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,418,717.51 2.75
2.2 报告期末 按行业分类的 港股通投资 股票投资组 合
本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。
3 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小排 序的前十名股 票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 1,400 1,195,586.00 2.31
2 002912 中新赛克 1,863 223,131.51 0.43
4 报告 期末按债券 品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 3,117,330.00 6.04
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 3,996,800.00 7.74
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） 12,073,668.62 23.37
8 同业存单 - -
9 其他 - - 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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10 合计 19,187,798.62 37.15
5 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小排 名的前五名债 券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 136004 14 武控 02 40,000 3,996,800.00 7.74
2 132004 15 国盛 EB 33,940 3,324,083.60 6.44
3 123003 蓝思转债 23,590 2,529,319.80 4.90
4 132006 16 皖新 EB 22,630 2,363,477.20 4.58
5 132007 16 凤凰 EB 19,000 1,874,350.00 3.63
6 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大 小排名的前十名资产支持证券投
资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小排 序的前五名贵 金属投资明 细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小排 名的前五名权 证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 报告 期末本基金 投资的股指 期货交易情况 说明
9.1 报告期末 本基金投资的 股指期货持 仓和损益明 细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货合约 。
9.2 本基金投 资股指期货的 投资政策
本 基金 采取套 期保 值的 方 式参 与股 指期货 的投 资交 易， 以管 理市场 风险 和调 节股票 仓
位为主要目 的。
10 报告 期末本基金 投资的国债 期货交易情况说明 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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10.1 本期国债 期货投资政策
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与国 债期货交 易。
10.2 报告期末 本基金投资的 国债期货持 仓和损益明 细
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与国 债期货交 易。
10.3 本期国债 期货投资评价
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与国 债期货交 易。
11 投资组合报告 附注
11.1
报告期内基金投 资的前十名证 券除铁汉转 债（证券代 码 123004 ）外 其他证券的 发行主
体未有被监 管部门立 案调查， 不存在报 告编制日 前一 年内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
根据2019 年3 月13 日发 布的相关 公告,该 证券发行 人 因未依法履 行职责,被 福田区住 房
和建设局警 示。
对 上述 证券的 投资 决策 程序的 说明 ：本基 金投 资上 述证 券的 投资决 策程 序符 合相关 法
律法规和公 司制度的 要求。
11.2
本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库，本 基金 管理 人从制 度
和流程上要 求股票必 须先入库 再买入。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 100,574.01
2 应收证券清 算款 1,025,570.36
3 应收股利 -
4 应收利息 154,528.43
5 应收申购款 9,558.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
25
8 其他 -
9 合计 1,290,230.99
11.4 报告期 末持有的处 于转股期的可 转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 132004 15 国盛 EB 3,324,083.60 6.44
2 123003 蓝思转债 2,529,319.80 4.90
3 132006 16 皖新 EB 2,363,477.20 4.58
4 132007 16 凤凰 EB 1,874,350.00 3.63
5 123004 铁汉转债 712,360.22 1.38
6 110041 蒙电转债 554,500.00 1.07
7 132012 17 巨化 EB 517,551.20 1.00
8 132011 17 浙报 EB 54,520.00 0.11
11.5 报告期 末前十名股 票中存在流通 受限情况的说 明
本基金本报 告期末投 资前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
§13 基 金的 业绩
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但投 资
者 购买 本基金 并不等 于将 资金作 为存款 存放 在银行 或存 款类 金融机 构，本 基金 管理人 不保
证 基金一 定盈 利，也 不保证 最低收 益。 基金的 过往业绩 并不代 表其 未来表 现。投 资有风 险 ，
投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
本基金合同 生效以来 的投资业 绩及与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015.04.17-2015.12.31 3.80% 0.10% 3.48% 0.01% 0.32% 0.09%
2016.01.01-2016.12.31 3.95% 0.19% 4.50% 0.01% -0.55% 0.18%
2017.01.01-2017.12.31 8.99% 0.24% 4.50% 0.01% 4.49% 0.23%
2018.01.01-2018.12.31 -17.69% 1.38% 4.50% 0.01% -22.19% 1.37%
2019.01.01-2019.03.31 6.82% 0.59% 1.11% 0.02% 5.71% 0.57%
自基金成立 起至 2019.03.31 3.40% 0.73% 18.09% 0.01% -14.69% 0.72% 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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注：本基金 合同生效 日为 2015 年 4 月 17 日。
§14 基 金的 费用 概览
14.1 基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金上市 费用；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
5、《 基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费、诉讼 费和仲裁 费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券、期货 交易费用 ；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、证券账户 开户费用 、银行账 户维护费 用；
10 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
14.2 基金费 用计提方法 、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.0%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，经 基金管 理人 与基 金托管 人
核对一致后，由 基金托管人 于次月首日 起 2-5 个工 作日内从基金财 产中一次性 支付给基金
管理人。若 遇法定节 假日、公 休假等， 支付日期 顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法 如
下：
H＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，经 基金管 理人 与基 金托管 人
核对一致后，由 基金托管人 于次月首日 起 2-5 个工 作日内从基金财 产中一次性 支取。若遇
法定节假日 、公休日 等，支付 日期顺延 。
上述“14.1 基金 费用的种 类中第 3－10 项 费用”， 根据有关法 规及相应 协议规定 ，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
14.3 不列入 基金费用的 项目
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
14.4 费用调 整
基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率、基 金
托管费率等 相关费率 。
调高基金管 理费率、 基金托管 费率等费 率，须召 开基 金份额持有 人大会审 议 （法律法规
或中国证监 会另有规 定的除外） ； 调低基金 管理费率 、基金托管 费率等费 率，无须 召开基金
份额持有人 大会。
基金管理人必须 最迟于新的 费率实施日 前 2 日在至 少一种指定媒介 和基金管理 人网站
上公告。
14.5 基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
14.6 申购费 用和赎回费 用
1、申购费率
本基金申购 采用金额 申购方式， 场外申购 费率如下 表 。 投资者在一 天之内如 果有多笔 申
购，费率按 单笔分别 计算。
本基金场外 申购费率 ：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.5% 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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100 万≤M ＜200 万 1.0%
200 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 每笔 1000 元
本基金的申 购费用由 申购人承 担， 不列 入基金资 产， 用于基金的 市场推广、 销售、 登 记
等各项费用 。
申购费用的 计算方法 ：
净申购金额= 申购金 额/ （1＋申 购费率）
申购费用= 申购金额 －净申购 金额
申购费用以 人民币元 为单位， 计 算结果保 留到小数 点 后第 2 位， 小 数点后第 3 位开始 舍
去，舍去部 分归基金 财产。
本基金场内 申购费率 参照场外 收取。
2、赎回费率
本基金的场 外赎回费 率按基金 份额持有 期限递减 ，费 率如下：
连续持有时 间（N ） 赎回费率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0%
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，依 此类推 ）
赎回费用的 计算方法 ：赎回费 用＝赎回 份额×赎 回受 理当日基金 份额净值 ×赎回费 率
赎回费用以 人民币元 为单位， 计算 结果按四 舍五入的 方法， 保留到小 数点后 2 位， 由此
产生的收益 或损失由 基金财产 承担。
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。 对持续 持有期少 于 7 日的 投资人 收取 1.5% 的赎回 费， 对持续 持有期少 于 30 日 且不少于
7 日的投资人 收取 0.75% 的 赎回费， 并 将上述赎 回费 全额计入基 金财产； 对持 续持有 期少于
3 个月且不少于 30 日的 投资人 收取 0.5% 的赎回费 ， 并将赎回费 总额的 75% 计入基 金财产；
对持续持有 期长于 3 个月但 少于 6 个月的投 资人收取 0.5% 的赎 回费， 并 将赎回费 总额的 50%
计入基金财 产；对持 续持有期 长于 6 个月的投 资人， 应当将赎回 费总额 的 25% 计入基金 财
产。 如法律法规 对赎回费 的强制性 规定发生 变动， 本 基金将依新 法规进行 修改， 不需召 开持
有人大会。
本基金场内 赎回 对持 续持有期 少于 7 日的投 资者收 取 1.5% 的 赎回费 ； 除此之外 赎回 费
率为固定值 0.5% 。
3、基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式， 并最迟应于 新的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒介上公 告。 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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4、 转换费用
（1）各基金 间转换的 总费用包 括转出基 金的赎 回费 和 申购补差 费两部分 。
（2）在场外申请 转换的基金 份额，每笔 转换申请的 转出基金端，收 取转出基金 的赎回
费， 对持续 持有期少 于 7 日的 投资人 收取 1.5% 的赎回 费， 对持续 持有期少 于 30 日 且不少于
7 日的投资人 收取 0.75% 的 赎回费， 并 将上述赎 回费 全额计入基 金财产； 对持 续持有 期少于
3 个月且不少于 30 日的 投资人 收取 0.5% 的赎回费 ， 并将赎回费 总额的 75% 计入基 金财产；
对持续持有 期长于 3 个月但 少于 6 个月的投 资人收取 0.5% 的赎 回费， 并 将赎回费 总额的 50%
计入基金财 产；对持 续持有期 长于 6 个月的投 资人， 应当将赎回 费总额 的 25% 计入基金财
产。
（3）每笔转换申 请的转入基 金端，从申 购费率（费 用）低向高的基 金转换时， 收取转
入基金与转 出基金的 申购费用 差额； 申购 补差费用 按 照转入基金 金额所对 应的申购 费率 （费
用）档次进 行补差计 算。从申 购费率（ 费用）高 向低 的基金转换 时，不收 取申购补 差费用 。
（4）基金转 换采取单 笔计算法 ，投资者 当日多 次转 换的，单笔 计算转换 费用。
5、基金管理 人官网交 易平台交 易
www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费 率 标准的调整请 查阅官网 交易平台 及
基金管理人 公告 。
6、基金管理人可 以在不违背 法律法规规 定及基金合 同约定的情况下 根据市场情 况制定
基金促销计 划， 定期或不 定期地开 展基金促 销活动。 在基金促销 活动期间， 按 相关监管 部门
要求履行必 要手续后 ，基金管 理人可以 适当调低 本基 金的申购费 率和赎回 费率。
7、办理基金份额 的场内申购 、赎回业务 应遵守深圳 证券交易所及中 国证券登记 结算有
限责任公司 的有关业 务规则。 若相 关法律法 规、 中国 证监会、 深圳证 券交易所 或中国证 券登
记结算有限 责任公司 对 场内申 购、 赎回业务 规则有新 的规定， 基金合 同相应予 以修改， 并按
照新规定执 行，且此 项修改无 须召开基 金份额持 有人 大会。
基金管理人 可以针对 特定投资 人 （如养老金 客户等） 开展费率优 惠活动， 届时 将提前公
告。
§15 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本招募说明 书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公开募集证券 投资基金 运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销 售管理办 法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法 》 及其它
有关法律法 规的要求 ，对本基 金管理人于 2018 年11 月29 日刊登的本基 金招募说 明书进行
了 更新 ，并根 据本基 金管 理人在 前次招 募说 明书刊 登后 本基 金的投 资经营 活动 进行了 内容
补充和数据 更新。 招商 丰泰 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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本次主要更 新的内容 如下：
1、更新了 “ 重要提示 ” 。
2、更新了 “ 释义” 。
3、在 “基金 管理人 ” 部分，更 新了 “ 主 要人员 情况 ”。
4、在 “基金 托管人 ” 部分，更 新了 “ 证 券投资 基金 托管情况 ” 。
5、在 “相关 服务机构 ” 部分， 更新了 “ 基金份 额销 售机构 ”。
6、在 “基金 的投资 ” 部分，更 新了 “ 基 金投资 组合 报告 ”。
7、更新了 “ 基金的业 绩 ”。
8、更新了 “ 其他应披 露事项 ” 。
招商基金管 理有限公 司
2019 年 5 月 30 日
