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华安强 化收益债券 型 证券投资基金 
更新的 招募说明书 




2019 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人：华 安 基金管理 有限公 司 
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司 
 
 
 
 
二〇一九 年五月 




重要提示 
 
华安强化收益债券型 证券 投资基金（以下简称 “本 基金” ） 经中国证监会2009年2 月13
日证监 许可[2009]125号文批 准 募集 。本 基金 基金 合同 自2009年4月13 日正 式生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险， 由于 基金 投资人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险， 基金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险， 本基 金的 特定 风险， 等等 。投 资者 在进 行投资 决策 前 ，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书中 涉及 与托 管人相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核。 除特 别说明 外 ，
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2019 年 4 月 13 日 ，有关 财务 数据 截止 日 2019 年 3 月 31
日，净值 表现 截止 日为 2018 年12 月31 日。目


录 
一、绪 言 ......................................................................................................................................... 1 
二、释 义 ......................................................................................................................................... 2 
三、基 金管理 人 ............................................................................................................................. 7 
四、基 金托管 人 ........................................................................................................................... 17 
五、相 关服务 机构 ....................................................................................................................... 21 
六、基 金的募 集 ........................................................................................................................... 72 
七、基 金合同 的生 效 .................................................................................................................... 73 
八、基 金份额 的申 购、赎 回与转 换 ............................................................................................ 74 
九、基 金的投 资 ........................................................................................................................... 87 
十、基 金的业 绩 ......................................................................................................................... 101 
十一、 基金的 财产 ..................................................................................................................... 104 
十二、 基金资 产的 估值 .............................................................................................................. 106 
十三、 基金的 收益 与分配 .......................................................................................................... 111 
十四、 基金的 费用 与税收 .......................................................................................................... 113 
十五、 基金的 会计 与审计 .......................................................................................................... 116 
十六、 基金的 信息 披露 .............................................................................................................. 117 
十七、 风险揭 示 ......................................................................................................................... 122 
十八、 基金的 终止 与清算 .......................................................................................................... 127 
十九、 基金合 同的 内容摘 要 ...................................................................................................... 129 
二十、 基金托 管协 议的内 容摘要 .............................................................................................. 149 
二十一 、对基 金投 资人的 服务 .................................................................................................. 165 
二十二 、其他 应披 露事项 .......................................................................................................... 167 
二十三 、招募 说明 书存放 及查阅 方式 ...................................................................................... 173 
二十四 、备查 文件 ..................................................................................................................... 174


 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
一、绪言 
《华安 强化 收益 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “本 招募 说明 书” ） 依据 《中
华人民共和国 证券投资 基 金法》 （以下简 称“ 《基金 法》 ” ） 、 《证券投资 基金销 售管理办法》
（以下 简称“ 《 销售 办法》 ” ） 、 《公开 募集 证券投 资基 金运作 管理办 法》 （ 以下简 称“ 《运 作办
法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 信息 披 露管 理办 法》 （以 下简称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 、 《公 开 募集 开放
式证券 投资 基金 流动 性风 险管理 规定 》 （ 以下 简称 “ 《流动 性风 险管 理规 定》 ” ） 及其他 有关 规
定以及 《华 安强化 收益 债券 型 证券 投资 基金 基 金合 同》（ 以下 简称 “基 金合 同”） 编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
合 同 当事 人之 间权 利、 义务 的 法律 文件。 基 金投 资人 自 依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 
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 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
二、释义 
在本基 金合 同中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
招募说 明书














 《华安强 化收益 债券型证 券投资基 金招募 说明书》 ， 即用于公
开披露 本基 金的 基金 管理 人及基 金托 管人 、 相 关服 务机构 、 基
金的募 集 、 基 金合同 的生 效、 基金 份额 的交易 、 基 金份额 的申
购和赎 回、 基金 的投 资、 基金的 业绩 、 基 金的 财产 、 基金 资产
的估值 、 基金 收益与 分配 、 基 金的 费用 与税收 、 基 金的信 息披
露、 风 险揭 示、 基金 的终 止与清 算、 基金 合同 的内 容摘要 、 基
金托管 协议 的内 容摘 要、 对基金 份额 持有 人的 服务 、 其他 应披
露事项 、 招 募说 明书 的存 放及查 阅方 式、 备查 文件 等涉及 本基
金的信 息 ， 供 基金 投资 者选 择并决 定是 否提 出基 金认 购或申 购
申请的 要约 邀请 文件 ，及 其定期 的更 新 
本 合 同、 《基 金合 同》 《华安 强化 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 及对 本合同 的
任何有 效的 修订 和补 充 
中国 中华人民 共和国( 仅为《 基 金合同》 目的不 包括香港 特别行政
区、澳 门特 别行 政区 及台 湾地区) 
法律法 规 中国现 时有 效并 公布 实施 的法律 、 行 政法 规、 部 门规 章及规 范
性文件 
《基金 法》 指 2003 年 10 月 28 日 第十 届全国 人民 代表 大会 常务 委员会 第
五次会 议通 过，2012 年 12 月 28 日第 十一 届全 国人民 代 表大
会常务 委员 会第 三十 次会 议修订 ， 自 2013 年 6 月 1 日起实 施
的 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 及 颁布 机关 对其不 时做
出的修 订 
《销售 办法 》 指中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日颁 布，2013 年 6 月 1 日 实施
的 《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出的
修订 
《运作 办法 》 指中国 证监 会2014 年 7 月 7 日颁 布、 同年 8 月 8 日实 施的《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
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 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
的修订 
《信息 披露 办法 》 指中国 证监 会2004 年6 月8 日颁 布并 于2004 年7 月1 日实 施
的《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》及 不时 作出 的修订 
《流动 性风 险管 理规 定》 指《公 开募 集开 放式 证券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定》 
流动性 受限 资产 指由于 法律 法规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价
格予以 变现 的资 产， 包括 但不限 于到 期日 在 10 个交 易日以 上
的逆回 购与 银行 定期 存款 （ 含协议 约定 有条 件提 前支 取的银 行
存款） 、停 牌股票 、流通 受 限的新股 及非公 开发行股 票、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 
元 中国法 定货 币人 民币 元 
基金或 本基 金 依据 《 基金 合同》 所募 集的 华安强 化收 益债 券型 证券 投资 基 金 
托管协 议 基金管 理人 与基 金托 管人 签订的 《 华安 强化 收益 债券 型证券 投
资基金 托管 协议 》及 其任 何有效 修订 和补 充 
发售公 告 《华安 强化 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
《业务 规则 》 《华安 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 业务 规则 》 
中国证 监会 中国证 券监 督管 理委 员会 
银行业 监督 管理 机构 指中国 人民 银行 和/ 或中 国 银行保 险监 督管 理委 员会 
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
基金份 额持 有人 根据 《 基金 合同》 及相 关文 件合法 取得 本基 金基 金份 额的投 资
者； 
基金代 销机 构 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定 的其 他条 件， 取得基 金代
销业务 资格 ，并 与基 金管 理人签 订基 金销 售与 服务 代理协 议 ，
代 为 办理 本基 金发 售、 申购 、 赎回 和其 他基 金业 务的 代 理机构 
销售机 构 基金管 理人 及基 金代 销机 构 
基金销 售网 点 基金管 理人 的直 销网 点及 基金代 销机 构的 代销 网点 
注册登 记业 务 基金登 记 、 存 管、 清算 和 交收业 务 ， 具 体内容 包括 投资者 基金
账户管 理 、 基 金份额 注册 登记 、 清 算及 基金交 易确 认、 发放 红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 等 
基金注 册登 记机 构 华 安基 金管 理有 限公司 或其 委托 的其 他符 合条件 的办 理基 金
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 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
注册登 记业 务的 机构 
《基金 合同 》当 事人 受 《基 金合 同》 约束， 根 据 《基 金合 同》 享受 权利 并承担 义务
的法律 主体 ， 包 括基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 份额持 有 人 
个人投 资者 符 合法 律法 规规 定的条 件可 以投 资开 放式 证券投 资基 金的 自
然人 
机构投 资者 符 合法 律法 规规 定可以 投资 开放 式证 券投 资基金 的在 中国 合
法 注册 登记 并存 续或经 政府 有关 部门 批准 设立的 并存 续的 企
业法人 、事 业法 人、 社会 团体和 其他 组织 
合格境 外机 构投 资者 符合 《 合格 境外 机构 投资 者境内 证券 投资 管理 办法 》 及相 关法
律 法规 规定 的可 投资于 中国 境内 合法 募集 的证券 投资 基金 的
中国境 外的 基金 管理 机构 、 保险 公司、 证券 公司 以及 其他资 产
管理机 构 
投资者 个人投 资者 、 机 构投 资者、 合格境 外机 构投 资者 和法 律法规 或
中 国证 监会 允许 购买开 放式 证券 投资 基金 的其他 投资 者的 总
称 
基金合 同生 效日 基金募集 达到 法律 规定 及 《基金 合同》约 定 的条 件， 基金管 理
人聘请 法定 机构 验资 并办 理完毕 基金 备案 手续 ， 获得 中国证 监
会书面 确认 之日 
募集期 自基金 份额 发售 之日 起不 超过3 个 月的 期限 
基金存 续期 《基金 合同 》生 效后 合法 存续的 不定 期之 期间 
日/天 公历日 
月 公历月 
工作日 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日 
开放日 销售机 构办 理本 基金 份额 申购、 赎回 等业 务的 工作 日 
T 日 申购、 赎回 或办 理其 他基 金业务 的申 请日 
T+n 日 自T 日起第 n 个工 作日 （不 包含 T 日） 
认购 在本基 金募 集期 内投 资者 购买本 基金 基金 份额 的行 为 
发售 在 本 基金 募集 期内， 销售 机构 向 投资 者销 售本 基金 份额 的行为 
申购 基金投 资者 根据 基金 销售 网点规 定的 手续 ， 向基 金管 理人购 买
基金份 额的 行为 。 本 基金 的日常 申购 自 《基金 合同 》 生 效后 不
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 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
超过3 个 月的 时间 开始 办理 
赎回 基金投 资者 根据 基金 销售 网点规 定的 手续 ， 向基 金管 理人卖 出
基金份 额的 行为 。 本 基金 的日常 赎回 自 《基金 合同 》 生 效后 不
超过3 个 月的 时间 开始 办理 
巨额赎 回 在单个 开放 日， 本基 金的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回申请 总数
加 上基 金转 换中 转出申 请份 额总 数后 扣除 申购申 请总 数及 基
金转换 中转 入申 请份 额总 数后的 余额 ） 超过 上一 开放 日本基 金
总份额 的 10% 时的 情形 
基金账 户 基 金注 册登 记机 构给投 资者 开立 的用 于记 录投资 者持 有基 金
管理人 管理 的开 放式 基金 份额情 况的 账户 
交易账 户 各 销售 机构 为投 资者开 立的 记录 投资 者通 过该销 售机 构办 理
基金交 易所 引起 的基 金份 额的变 动及 结余 情况 的账 户 
转托管 投 资者 将其 持有 的同一 基金 账户 下的 基金 份额从 某一 交易 账
户转入 另一 交易 账户 的业 务 
基金转 换 投 资者 向基 金管 理人提 出申 请将 其所 持有 的基金 管理 人管 理
的任一 开放 式基 金 （ 转出 基金） 的全 部或 部分 基金 份额转 换为
基金管 理人 管理 的任 何其 他开放 式基 金 （ 转入 基金） 的基金 份
额的行 为 
定期定 额投 资计 划 投资者 通过 有关 销售 机构 提出申 请， 约定 每期 扣款 日、 扣 款金
额及扣 款方 式 ， 由 销售 机构 于每期 约定 扣款 日在 投资 者指定 银
行账户 内自 动完 成扣 款及 基金申 购申 请的 一种 投资 方式 
基金收 益 基金投 资所 得的 股票 红利 、股息 、债 券利 息、 票据 投资收 益 、
买卖证 券差价、 银行 存款 利息 以 及其 他收 益和 因运 用基 金 财产
带来的 成本 或费 用的 节约 
基金资 产总 值 基金所 拥有 的各 类证 券及 票据价 值 、 银 行存 款本 息和 本基金 应
收的申 购基 金款 以及 其他 投资所 形成 的价 值总 和 
基金资 产净 值 基金资 产总 值扣 除负 债后 的净资 产值 
基金资 产估 值 计算评 估基 金资 产和 负债 的价值 ， 以确 定基 金资 产净 值的 过 程 
货币市 场工 具 现 金； 一年 以内(含一 年) 的银行 定期 存款 、 大 额存 单； 剩余 期
限在三 百九 十七 天以 内( 含三 百 九十 七天) 的债 券； 期 限在一 年
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以内( 含 一年)的 债券 回购 ； 期限在 一年 以内(含一 年) 的中央 银
行票据 ； 中 国证 监会、 中国 人民银行 认可 的其 他具 有良 好 流动
性的金融 工具 
指定媒 体 中国证 监会 指定 的用 以进 行信息 披露 的报 刊和 互联 网网站 
不可抗 力




















本合同 当事 人不 能预 见、 不能避 免且 不能 克服 的客 观事件 
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三、基金管理人 
（一） 基金管 理人 概况 
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 中 国（ 上海 ）自由 贸 易试 验区 世纪 大道 8 号国金 中心 二期 31 －32 层 
3、法 定代 表人 ：朱 学华 
4、设 立日 期：1998 年6 月4 日 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号 
6、注 册资 本：1.5 亿 元人民 币 
7、 组织 形式 ：有 限责 任公司 
8、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务 
9、存 续期 间： 持续 经营 
10、联 系电 话： （021 ）38969999 
11、客 户服 务电 话：40088-50099 
12、 联系 人： 王艳 
13、网 址：www.huaan.com.cn 
（二） 注册资 本和 股权结 构 
1、注 册资 本：1.5 亿 元人民 币 
2、 股权 结构 
持股单 位 持股占 总股 本比 例 
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 20% 
上海上 国投 资产 管理 有限 公司 20% 
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20% 
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% 
（三） 主要人 员情 况



1、基 金管 理人 董事 、监 事 、高级 管理 人员 的姓 名、 从业简 历、 学历 及兼 职情 况等。 
（1）董 事会 
朱学华 先生 ， 本科 学历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上 海财 政 证券有 限公
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 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
司 党 总支 副书 记， 上 海证券 有 限责 任公 司党 委书 记、 副董 事长、 副总 经理 、 工 会 主席， 兼任
海 际 大和 证券 有限 责任 公司 董 事长。 现任 华安 基金管 理 有限 公司 党总 支书 记、 董事 长、 法定
代表人 。 
童 威 先生， 博士 研究 生学历 。 历任 上海 证券 有限 责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团有 限公司研 究发展 总部副总 经理（主 持工作） ，上投摩 根基金管 理有限 责任公司 副 总
经理 ， 上 海国 际集 团有 限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。 
邱 平 先生， 本科 学历 ， 高级 政 工师 职称。 历任 上海红 星 轴承 总厂 党委 书记， 上 海 东风 机
械 （集 团） 公 司总 裁助 理、 副总 裁， 上 海全 光网 络科 技 股份 公司 总经 理， 上海 赛 事商 务有 限
公司总 经理 ， 上海 东浩 工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上 海国 盛集 团科 教投 资 有限公 司党 委副
书记、 总裁、 董事， 上海 建筑材 料 （ 集团） 总公 司 党委书 记、 董事 长 （法 定 代表人 ） 、 总 裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。 
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 ， 锦江 国际 （ 集团 ） 有 限公 司计 划财 务 部经理 。 现任 锦
江国际 （ 集团 ） 有 限公 司 副总裁 兼金 融事 业部 总经 理、 上海 锦江 国际 投资 管 理有限 公司 董事
长兼总 经理 、 锦江 麦德 龙 现购自 运有 限公 司董 事 、 华安基 金管 理有 限公 司董 事、 长江 养老 保
险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments 
Limited 董 事、 史带 财产 保险股 份有 限公 司监 事、 上海上 国投 资产 管理 有限 公司监 事。 
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事 、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董 事 会秘 书处 主任 助理、 董 事 会秘 书处 副主 任、 董事 会 秘书 处主 任、 上 市办公 室 主任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁、 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 战略 投资 部总 经理 、 权 益投 资部 总
经 理、 战略 投资 部总 经理等 职 务。 现 任国 泰君 安证券 股 份有 限公 司战 略 投资 及直投 业务 委员
会 副 总裁、 战略 管理 部总经 理、 国泰 君安 证裕 投资有 限 公司 董事 长、 总 经理、 中国 证券 业协
会投资 业务 委员 会副 主任 委员。 
夏则炎 先生 ， 本科 学历 。 历任国 泰证 券有 限公 司基 金管理 部业 务员 、 交易 部 业务员 、 业
务管理 部项 目经 理、 管理 部综合 处副 经理 ；国 泰君 安证券 股份 有限 公司 经纪 业务部 副经 理 、
董事会 办公 室副 经理 、 经 纪业务 总部 经理 、 营销 管 理总部 经理 、 上海 福山 路 营业部 副总 经理
（主持工 作） 、上 海福山路 营业部总 经理、上 海分公 司副总经 理、经纪 业务委 员会综合 管 理
组 副 组长、 经纪 业务 委员会 执 行办 公室 主任、 零售业 务 部总 经理。 现任 国泰君安证 券销 售交
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 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
易部总 经理 。 
独立董 事： 
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。 
夏 大 慰先 生， 研 究生 学历， 教授。 现任 上海 国家 会计 学 院学 术委 员会 主任、 教 授、 博士
生 导 师， 中 国工 业经 济学会 副 会长， 财政 部会 计准则 委 员会 咨询 专家， 财政部 企 业内 部控 制
标准委 员会 委员 ， 香港 中 文大学 名誉 教授 ， 复旦 大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所上
市委员 会委 员。 享受国 务院 政 府津 贴。 
（2）监 事会 
张志红 女士 ，经 济学 博士 。历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机 构处 副 处长、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监、副 总经 理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、 业 务总 监、 投 行业务 委员 会副
总裁等 职务 。现 任国 泰君 安证券 股份 有限 公司 合规 总监， 华安 基金 管理 有限 公司监 事长 。 
许诺先生， 硕士。 曾任怡 安翰威特咨 询业务 总监， 麦理根（McLagan）公 司中 国区负责
人。现 任华 安基 金管 理有 限公司 总经 理助 理兼 人力 资源部 高级 总监 ，华 安资 产管理 （香 港 ）
有限公 司董 事。 
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 。现 任华 安基金 管理 有限 公司 集中 交易部 高级 总监 。 
（3）高 级管 理人 员 
朱学华先生 ，本科 学历，20 年证券、 基金从 业经验 。历任武警 上海警 卫局首 长处副团
职参谋 ， 上 海财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主 席， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任 华安 基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。 
童威先生， 博士研 究生学 历，17 年 证券、 基金从 业 经验。历任 上海证 券有限 责任公司
研究发展 中心总经 理，上 海国际集 团有限公 司研究 发展总部 副总经理 （主持 工作） ，上 投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理， 上海 国际 集团 有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼董 事会 办
公室主 任， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。 
薛珍女士， 硕士研 究生学 历，18 年 证券、 基金从 业 经验。曾任 华东政 法大学 副教授，
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中国证 监会 上海 证管 办机 构处副 处长 ， 中国 证监 会 上海监 管局 法制 工作 处处 长。 现任 华安 基
金管理 有限 公司 督察 长。 
翁启森先生 ，硕士 研究生 学历，24 年金融 、证券 、 基金行业从 业经验 。历任 台湾富邦
银行资 深领 组， 台湾 JP 摩 根证券 投资 经理 ，台 湾摩 根投信 基金 经理 ，台 湾中 信证券 自营 部
协 理， 台湾 保德 信投 信基金 经 理， 华 安基 金管 理有限 公 司全 球投 资部 总监、 基 金 投资 部兼 全
球投资 部高 级总 监、 公司 总经理 助理 。现 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 投 资 官 。 
姚国平先生 ，硕士 研究生 学历，15 年金融 、基金 行 业从业经验 。历任 香港恒 生银行上
海 分 行交 易员， 华夏 基金管 理 有限 公司 上海 分公 司区 域 销售 经理， 华安 基金管 理 有限 公司 上
海 业 务部 助理 总监、 机构业 务 总部 高级 董事 总经 理、 公司 总经 理助 理。 现任华 安 基金 管理 有
限公司 副总 经理 。 
谷媛媛女士 ，硕士 研究生 学历，19 年金融 、基金 行 业从业经验 。历任 广发银 行客户经
理， 京华 山一 国际 （香 港） 有限公 司高 级经 理 ， 华 安 基金管 理有 限公 司市 场业 务二部 大区 经
理、产 品部 高级 董事 总经 理、公 司总 经理 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 
2、本 基金 基金 经理 
苏玉平女士 ，货币 银行硕 士，21 年 证券、 基金行 业 从业经历。 曾任海 通证券 有限责任
公司 投资银行部项 目经理；交 通银行托管部 内控监察和 市场拓展部经 理; 中德安联 保险有限
公司投 资部 部门 经理 ；国 联安基 金管 理有 限公 司基 金经理。2011 年 2 月 加入华 安 基金 管理
有 限 公司。 2011 年 7 月起担 任 本基 金的 基金 经理； 2011 年 12 月 起同 时担 任华安 信 用四 季红
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2013 年 2 月起 担 任华安 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金
的基金 经理 。2013 年 11 月至 2017 年 6 月 担任 华 安年年 红定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的
基金经 理。 2014 年 4 月至 2017 年 2 月同 时担 任华 安 新活力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的
基金经 理。 2015 年 1 月至 2017 年 2 月担 任华 安安 享 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经
理。2016 年 9 月至 2018 年 1 月， 同 时担 任华 安新财富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金
经理。 
历任基 金经 理： 
周丽萍 女士 ， 自2009 年4 月13 日至2010 年 12 月7 日担任 华安 强化 收益 债券 基金的 基
金经理 。 
黄


勤先 生， 自 2009 年4 月13 日至 2012 年 10 月 20 日担任 华安 强化 收益 债 券基金 的
基金经 理。 
3、基金 管理 人采 取集 体投资 决 策制 度， 公司 投资 决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ： 
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童威先 生， 总经 理 
翁启森 先生 ，副 总经 理、 首席投 资官 
杨明先 生， 投资 研究 部高 级总监 
许之彦 先生 ，总 经理 助理 、指数 与量 化投 资部 高级 总监 
贺涛先 生， 固定 收益 部总 监 
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 副总监 
万建军 先生 ，投 资研 究部 联席总 监 
谢振东 先生 ，基 金投 资部 副总监 
崔莹先 生， 基金 投资 部助 理总监 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
4、 业务 人员 的准 备情 况： 
截至 2019 年 3 月 31 日， 公司目 前共 有员 工 361 人（ 不含 香港 公司 ） ，其 中 57% 具 有硕
士及以 上学 位， 92%以上 具有 三 年证 券业 或五 年金 融业 从 业经 历， 具有 丰富 的实际 操 作经 验。
所有上述人员在最近 三年 内均未受到所在单位 及有 关管理部门的处罚。 公司 业务由投资研
究、市 场营 销、 合规 风控 、后台 支持 等四 个业 务板 块组成 。 
（四） 基金 管理 人的 职责 
根据《 基金 法》 的规 定， 基金管 理人 应履行 以下 职责 ： 
1、依法募 集基金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告； 
6、 编制 中期 和年 度基 金报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
10、 保存 基金 财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；



11、 以 基金 管理 人名 义， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为； 
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12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（五） 基金管 理人 的承诺 
1、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《证券 法》行 为
的发生 ； 
2、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《基金 法》及 相
关法律 法规 的行 为的 发生 ； 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1）越 权或 违规 经营 ； 
（2）违 反基 金合 同或 托管协 议 ； 
（3）故 意损 害基 金份 额持有 人 或其 他基 金相 关机 构的 合 法利 益； 
（4）在 向中 国证 监会 报送的 资 料中 弄虚 作假 ； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6）玩 忽职 守、 滥用 职权； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密，尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除为 基金 管理 人进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9）协 助、 接受 委托 或以其 他 任何 形式 为其 他组 织或 个 人进 行证 券交 易； 
（10） 其他 法律 法规 以及 中国证 监会 禁止 的行 为。 
4、 基金 管理 人关 于履 行诚信 义 务的 承诺 
基 金 管理 人承 诺将 以取 信于 市 场、 取信 于社 会为 宗旨， 按 照诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原 则，
严格遵 守有 关法 律法 规和 中国证 监会 发布 的监 管规 定，不 断更 新投 资理 念， 规范基 金 运 作 。 
5、 基金 经理 承诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 第三 人谋 取不 当利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4）除为 基金管理 人进行 基金投资 外，不直 接或间 接进行其 他股票交 易，也 不协助 、
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接受委 托或 以其 他任 何形 式为其 他组 织或 个人 进行 证券交 易。 
（六） 基金管 理人 的内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性 原则 
内部控 制包 括公 司各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 全 体人员 ， 并涵 盖到 决策 、 执 行、 监督、
反馈等 各个 环节 。 
（2）有 效性 原则 
通过科 学的 内部 控制 手段 和方法 ， 建立 合理 的内 部控 制程序 ， 维护 内控 制度 的有 效执 行 。 
（3）独 立性 原则 
公 司 各机 构、 部 门和 岗位职 责 应当 保持 相对 独立， 公 司 基金 资产、 自有 资产、 其他 资产
的运作 应当 分离 。 
（4）相 互制 约原 则 
公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责 分明 、相 互制 衡。 
（5）成 本效 益原 则 
公司运 用科 学化 的经 营管 理方法 降低 运作 成本 ， 提 高经济 效益 ， 以合 理的 控 制成本 达到
最佳的 内部 控制 效果 。 
2、内 部控 制的 组织 体系 
公司的 内部 控制 组织 体系 是一个 权责 分明 、 分工 明 确的组 织结 构 ， 以 实现 对 公司从 决策
层到管 理层 、操 作层 的全 面监督 和控 制。 具体 而言 ，包括 以下 组成 部分 ： 
（1）董 事会 ：董 事会 对公司 建 立内 部控 制系 统和 维持 其 有效 性承 担最 终责 任。 
（2）监事 会：监事 会依照 公司法和 公司章程 对公司 经营管理 活动、董 事和公 司管理 层
的行为 行使 监督 权。 
（3）督察 长：督察 长对董 事会直接 负责。对 公司的 日常经营 管理活动 进行合 规性监 督
和检查 ，直 接向 公司 董事 会和中 国证 监会 报告 。 
（4）风险 控制委员 会：风 险控制委 员会是为 加强公 司在业务 运作过程 中的风 险控制 而
成 立 的非 常设 机构， 以召开 例 会形 式开 展工 作， 向公 司 总经 理负 责。 主 要职责 是 评估 监察 稽
核 部 提交 的重 要事 项， 如新 产 品的 推出、 新业 务流程 的 建立、 原先 业务 流程的 重 大改 变、 交
易对手 的选 择、 新托 管机 构和代 销机 构的 引进 等。 
（5）合规 监察稽核 部：合 规监察稽 核部负责 对公司 内部控制 制度的执 行情况 进行合 规
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性监督 检查 ，对 督察 长负 责。 
（6）各业 务部门： 内部控 制是每一 个业务部 门和员 工最首要 和基本的 职责。 各部门 的
主 管 在权 限范 围内， 对其 负责 的 业务 进行 检查 监督 和风 险 控制。 各位 员工 根据 国家 法 律法 规、
公司规 章制 度、 道德 规范 和行为 准则 、自 己的 岗位 职责进 行自 律。 
3、 内部 控制 制度 概述 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是 各项 基本 管 理制度 的
纲要和 总揽 ，内 部控 制大 纲应当 明确 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管 理制 度包 括风 险控 制制度 、 投资 管理 制度 、 基金会 计制 度 、 信息 披露制 度、 监察
稽 核 制度、 信息 技术 管理制 度、 公司 财务 制度 、 资料 档 案管 理制 度、 业 绩评估 考 核制 度和 紧
急应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
4、 基金 管理 人内 部控 制五要 素 
内部控 制的 基本 要素 包括 ：控制 环境 、风 险评 估、 控制活 动、 信息 沟通 、内 部监控 。 
（1）控 制环 境 
控 制 环境 构成 公司 内部 控制 的 基础， 包括 公司 治理结 构 体系 和内 部控 制体 系。 公司 内部
控制体 系又 包括 公司 的经 营理念 和内 控文 化、 内部 控制的 组织 体系 、内 部控 制的制 度体 系 、
员工的 道德 操守 和素 质等 内容。 
公司自 成立 以来 ， 通过 不 断加强 公司 管理 层和 员工 对内部 控制 的认 识和 控制 意识 ， 致 力
于 从 公司 文化、 组织 结构、 管理 制度 等方 面营 造良好 的 控制 环境 氛围， 使风险 意 识贯 穿到 公
司 各 个部 门、 各 个岗 位和各 个 业务 环节。 逐步 完善了 公 司治 理结 构、 加 强了公 司 内部 合规 控
制建设 ，建 立了 公司 内部 控制体 系。 
（2）风 险评 估 
公 司 通过 对组 织结 构、 业务 流 程、 经 营运 作活 动进行 分 析、 测 试检 查， 发 现风 险， 将风
险进行 分类 、按 重要 性排 序，找 出风 险分 布点 ，分 析其发 生的 可能 性及 对目 标的影 响程 度 ，
评 估 目前 的控 制程 度和 风险 高 低， 找 出引 致风 险产生 的 原因， 采取 定性 定量的 手 段分 析考 量
风险的 高低 和危 害程 度。 在风险 评估 后， 确定 应进 一步采 取的 对应 措施 ，对 内部控 制制 度 、
规则、 公司 政策 等进 行修 订和完 善， 并监 督各 个环 节的改 进实 施。 
（3）控 制活 动 
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公 司 的一 系列 规章 制度、 业 务 规则 在制 定、 修 订的过 程 中， 也 得到 了一 贯的实 施。 主要
包括： 组织 结构 控制 、操 作控制 、会 计控 制。 
①组织 结构 控制 
公司各 个部 门的 设置 体现 了部门 之间 的职 责分 工 ， 及部门 间相 互合 作与 制衡 的原则 。 基
金投资 管理 、基 金运 作、 市场营 销等 业务 部门 有明 确的授 权分 工， 各部 门的 操作相 互独 立 、
相互牵 制并 且有 独立 的报 告系统 ，形 成权 责分 明、 严格有 效的 三道 监控 防线 ： 
以各岗 位目 标责 任制 为基 础的第 一道 监控 防线 ： 各 部门内 部工 作岗 位合 理分 工、 职责 明
确， 对不 相容 的职 务、 岗 位分离 设置 ， 使不 同的 岗 位之间 形成 一种 相互 检查 、 相 互制 约的 关
系，以 减少 差错 或舞 弊发 生的风 险。 
各 相 关部 门、 相 关岗 位之间 相 互监 督和 牵制 的第 二道 防 线： 公 司在 相关 部门、 相关 岗位
之间建 立标 准化 的业 务操 作流程 、 重要 业务 处理 表 单传递 及信 息沟 通制 度 ， 后续部 门及 岗位
对前一 部门 及岗 位负 有监 督和检 查的 责任 。 
以监察 稽核 部对 各部 门、 各岗位 、各 项业 务全 面实 施监督 反馈 的第 三道 监控 防线。 
②操作 控制 
公司制 定了 一系 列的 基本 管理制 度， 如风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 基金 会计制 度 、
公 司 财务 制度、 信息 披露制 度、 监察 稽核 制度、 信息 技 术管 理制 度、 资 料档案 管 理制 度、 业
绩评估 考核 制度 和紧 急应 变制度 等 ， 控 制日 常运 作 和经营 中的 风险 。 公司 各 业务部 门在 实际
操作中 遵照 实施 。 
③会计 控制 
公 司 确保 基金 资产 与公 司自 有 资产 完全 分开， 分账管 理， 独立 核算 ； 公 司会计 核 算与 基
金会计 核算 在业 务规 范 、 人员岗 位和 办公 区域 上严 格分开 。 公司 对所 管理 的 不同基 金分 别设
立账户 ，分 账管 理， 以确 保每只 基金 和基 金资 产的 完整独 立。 
基 本 的会 计控 制措 施主 要包 括： 复核、 对账 制度 ； 凭 证、 资料 管理 制度； 会计 账 务的组
织 和 处理 制度。 运用 会计核 算 与账 务系 统， 准 确计算 基 金资 产净 值， 采 取科学 、 明 确的 资产
估值方 法和 估值 程序 ，公 允地反 映基 金在 估值 时点 的价值 。 
（4） 信息 沟通 
为了及 时实 现信 息的 沟通 ， 有 效地 达成 自下 而上 的 报告和 自上 而下 的反 馈 ， 公司采 取以
下措施 ： 
建立了 内部 办公 自动 化信 息系统 与业 务汇 报体 系 ， 通过建 立有 效的 信息 交流 渠道 ， 保 证
公司各 级管 理人 员和 员工 可以充 分了 解与 其职 责相 关的信 息， 保证 信息 及时 送 达适当 的人 员
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进行处 理。 
制定了 管理 和业 务报 告制 度， 包括 定期 报告 和不 定 期报告 制度 。 按既 定的 报 告路线 和报
告频率 ，在 适当 的时 间向 适当的 内部 人员 和外 部机 构进行 报告 。 
（5） 内部 监控 
监控是 监督 和评 估内 部控 制体系 设计 合理 性和 运行 有效性 的过 程 ， 对 控制 环 境、 控制 活
动等进 行持 续的 检验 和完 善。 
监察稽 核人 员负 责日 常监 督工作 ， 促使 公司 员工 积 极参与 和遵 循内 部控 制制 度， 保证 制
度的有 效实 施。 
公司监 察稽 核部 对各 业务 部门内 部控 制制 度的 实施 情况进 行持 续的 检查 。 检 验 其是否 符
合 设 计要 求， 并 及时 地充实 和 完善， 反映 政策 法规 、 市 场 环境、 组织 调整 等因素 的 变化 趋势 ，
确保内 控制 度的 有效 性。 
5、基 金管 理人 内部 控制 制 度声明 
基金管 理人 声明 以上 关于 内部控 制制 度 的披 露真 实、 准确， 并承 诺公 司将 根据市 场 变化
和业务 发展 来不 断完 善内 部风险 控制 制度 。
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四、基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况



名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：陈 四清 
注册资 本： 人民 币 34,932,123.46 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明（二 ）主 要人 员 情况 
截至 2018 年 12 月， 中国工 商 银行 资产 托管 部共 有员 工 202 人， 平均 年龄 33 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高级 技术 职 称。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托管 服 务以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐 全 的托 管产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2018 年12 月 ，中 国工 商银 行共托 管 证券 投资 基金 923 只。 自 2003 年以
来，本 行连续 十五年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的64 项最佳托 管银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。 
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
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优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。2005 、2007 、2009 、2010、2011 、2012 、2013 、2014、
2015、 2016、 2017 共十 一次 顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施最 权威 的 ISAE3402 审阅 ，
获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 。 充 分表 明独 立第三 方对 我行 托管 服务 在风险 管理 、 内
部控制 方面的 健全性 和有 效性的 全面认 可,也 证明中 国工商 银行托 管服务 的风 险控制 能力已
经与国际 大型 托管银 行接 轨，达到 国际 先进水 平。 目前，ISAE3402 审阅已 经 成为年度 化、
常规化 的内 控工 作手 段。 
1、 内部 风险 控制 目标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经 营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2、 内部 风险 控制 组织 结构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总 经 理的 直接 领导 下， 依照 有 关法 律规 章， 对业 务的 运 行独 立行 使稽 核监 察职 权。 各业 务处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3、 内部 风险 控制 原则 
（1）合法性 原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及时性 原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审慎性 原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
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（5）有效性 原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独立性 原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 
4、 内部 风险 控制 措施 实施 
（1）严格的 隔离制度。资产 托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。 
（2）高层检 查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人 事控 制。 资产 托管部 严 格落 实岗 位责 任制 ， 建 立 “自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线” 、 “监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工 的 责任 心和 荣誉 感， 培育 团 队精 神和 核心 竞争 力。 并通 过进 行定 期、 定向的 业 务与 职业 道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 
（4）经营控 制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内部风 险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数据安 全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应急准 备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资产托 管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
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地发展 。 
（2）完善组 织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
（3）建立健 全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范
和 控 制的 理念 和方 法融 入岗 位 职责、 制度 建 设和 工作 流 程中。 经过 多 年努 力， 资产 托管 部已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
（4）内部风 险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据《基金法 》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分 配、 相关 信息 披 露、 基金 宣 传推 介材 料中 登载 基金 业 绩表 现数 据等 进行 监督 和 核查， 其中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。 
基金托管人发现基金管理人违反《基金法 》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
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五、相关服务机 构 
（一） 基金份 额发 售机构 及其联 系人 
1、 直销 机构



（1）华 安基 金管 理有 限公司 上 海业 务部 
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 国 金中心 二期31－32层 
电话： （021 ）38969973 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ：姚佳 岑 
（2） 华 安基 金管 理有 限公司 北 京分 公司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号英 蓝国 际金 融中 心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：刘雯 
（3）华 安基 金管 理有 限公司 广 州分 公司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 
电话： （020 ）38082891 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4）华 安基 金管 理有 限公司 西 安分 公司 
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路35 号旺 座现 代城H 座2503 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ：赵安 平 
（5）华 安基 金管 理有 限公司 成 都分 公司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L 
电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
联系人 ：张 晓帆 
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（6）华 安基 金管 理有 限公司 沈 阳业 务部 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号财 富中 心E座2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨贺 
（7）华 安基 金管 理有 限公司 深 圳业 务部 
地址： 深圳 福田 区金 田路2030号卓 越世 纪中 心3 号楼2008室 
邮编：518000 
电话：0755-82755911 
联系人 ：唐 硕 
（8）华 安基 金管 理有 限公司 江 苏业 务部 
地址： 南京 市中 山南 路49 号商茂 世纪 广场19D2 
电话：025-86890489 
联系人 ：李 展 
（9）华 安基 金管 理有 限公司 华 东业 务部 
地址： 福建 福州 鼓楼 区五 四路151 号宏 远帝 豪国 际大厦2307 室 
电话：0591-87831775 
联系人 ：王 枫 
（10）华 安基 金管 理有 限公 司 电子 交易 平台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机APP 平台 ：iPhone 交易客 户端 、Android交易客 户 端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ：谢伯 恩 
2、 代销 机构 
(1) 交通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
法定代 表人 ：彭纯 
电话： （021 ）58781234 
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传真： （021 ）58408483 
客服电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
(2) 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号 
法定代 表人 ：陈四 清 
电话： （010 ）66596688 
传真：010-66016871 
客户服 务电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
(3)中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号 
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易会 满 
客户服 务电 话：86-95588 
传真： （010 ）66107571 
网址：www.icbc.com.cn 
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心东座 
法定代 表人 ：周慕 冰 
客户服 务电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
注册地 址：北 京市 西城 区金 融 大街 25 号 
办公地 址： 北 京市 西城 区闹 市 口大街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人： 田国 立 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
(6) 招商银 行股 份有 限公 司 
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注册地 址： 中 国广 东省 深圳 市 福田 区深 南大道 7088 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 ：李建 红



电话： （0755）83198888 
传真： （0755）83195109 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(7) 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街 9 号 
办公地 址： 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街 9 号 
法定代 表人 ：李庆 萍 
电话： （010 ）65558000 
传真：（ 010 ）65550809 
客户服 务电 话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号 
法定代 表人 ：高 建平 
电话： （0591 ）87824863 
传真： （0591 ）87842633 
客户服 务电 话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
(9) 中国光 大银 行股份 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 西城 区太 平 桥大街 25 号 中国 光大中 心 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街25 号 中国 光大中 心 
法定代 表人 ：唐 双宁 
传真：010-63636713 
电话：010-63636363 
客户服 务电 话：95595 
网址：www.cebbank.com 
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(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北 京市 西城 区 复兴 门内 大街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 
法定代 表人 ：洪崎



客户服 务电 话：95568 
电话：010-68946790 
传真： （010 ）68466796 
网址：www.cmbc.com.cn 
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号 
法定代 表人 ：李国 华



客户服 务电 话：95580 
传真： （010 ）66419824 
公司网 址：www.psbc.com 
(12) 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 西城 区金 融 大街甲 17 号 首层 
办公地址 ： 北 京市 西城 区金 融 大街丙 17 号 
法定代 表人 ：张东 宁 
电话：010-66426500 
传真：010-66426519 
客户服 务电话 ：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 华夏 银 行大厦 
法定代 表人 ：李民 吉 
电话： （010 ）85239938 
传真： （010 ）85239605 
客户服 务电 话：95577 
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网址：www.hxb.com.cn 
(14) 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市银城 中路 168 号 
办公地 址： 上海 市银城 中路 168 号 
法定代 表人 ：金煜 
电话： （021 ）68475888 
传真：0086-21-68476111 
客户服 务电 话： （021 ）95594 
网址：www.bankofshanghai.com 
(15) 广发银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 
法定代 表人 ：杨明 生 
传真： （020 ）87310779 
客户服 务电 话：4008308003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
(16) 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中 国深 圳市 深南 中路 5047 号 
法定代 表人 ：谢永 林 
联系电 话： （0755）82080387 
传真号 码： （0755）82080386 
客户服 务电 话：95511 
网址：bank.pingan.com 
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 中 国上 海市 浦东 新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定 代表 人： 李秀 仑 
电话：0086-21-38576709 
传真：021-52381839 客户服 务 电话 ： （021 ）962999 
网址：www.srcb.com



(18) 浙商银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 杭 州市 庆春路288 号 
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办 公 地址 ：杭 州市 庆春路288 号 
法定代 表人 ：沈仁 康 
电话： （0571）87659009 ，87659816 
传真： （0571）87659826 
客户服 务电 话：95527 
网址：www.czbank.com 
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号 
法定代 表人 ：廖玉 林 
电话：0769-22119061 
传真：(0769)22117730 
客户服 务电 话：96228、4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
(20) 临商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路37 号



法定代 表人 ：钱进



电话： （0539）7877726 
客户服 务电 话：40069-96588 
网址：www.lsbchina.com 
(21) 温州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 温 州市 车站 大道 196 号 
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号 
法定代 表人 ：邢 增福 
电话： （0577）88999906 
客户服 务电 话： （0577）96699 
网址：www.wzbank.cn 
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号 
法定代 表人 ：李伏 安 
电话： （022 ）58316666 
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传真： （022 ）58316528 
客户服 务电 话：400-888-8811 
网址：www.cbhb.com.cn 
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号 
法定代 表人 ：杨黎 
电话：0991-8805337 
传真： （0991）8824667 
客户服 务电 话： （0991）96518 
网址：www.uccb.com.cn 
(24) 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号 
法定代 表人 ：叶文 君 
电话： （0535）6691333



传真： （0535）6691305 
客户服 务电 话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
(25) 大连银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 
法定代 表人 ：陈占 维 
电话： （0411）82311410



传真： （0411）82311410 
客户服 务电 话：4006640099 
网址：www.bankofdl.com 
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 
法定代 表人 ：郭志 文



电话： （0451）86779999 
传真： （0451）86779888 
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客户服 务电 话：4006096358/95537 
网址：www.hrbcb.com.cn 
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 
法定代 表人 ：金 子军 
电话： （0579）85337702 
传真： （0579）85337706 
客户服 务电 话： （0571）96527/ 400-8096-527 
网址：www.czcb.com.cn 
(28) 广州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路30 号 
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号 
法定代 表人 ：黄子 励 
电话： （020 ）28302955 
传真： （020 ）28302000 
客户服 务电 话：96699（广州 ） 、400-83-96699 （ 全国） 
网址：www.gzcb.com.cn 
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 层 
法定代 表人 ：杨德 红 
电话： （021 ）38676798 
传真： （021 ）38676798 
客户服 务电 话：400-8888-666 
网址：www.gtja.com 
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市东城 区朝内大 街188 号 
法定代 表人 ：王常 青 
电话： （010 ）65183888 
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传真： （010 ）65182261 
客户服 务电话 ：95587 
网址：www.csc108.com 
(31) 国信证 券股 份有 限公 司 
注册 地址 ：深 圳市 罗湖 区红岭中 路国 信证 券大 厦十六 层 至二 十六 层 
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区红岭中 路国 信证 券大 厦十六 层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
电话： （0755）82130833-2181 
传真： （0755）82133952 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
(32) 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 
办公地 址： 深 圳市 福田 区益 田 路江 苏大厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 ：霍达 
电话： （0755）82943666 
传真： （0755）82944669 
客户服 务热 线：95565 
网站：www.newone.com.cn 
(33) 广发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室 
办 公 地址： 广州 市天 河北路 183 号 大都 会广场 5、7 、10 、18 、19 、35 、36 、38 、39-44
楼 
法定代 表人 ：孙树 明 
电话： （020 ）87550265 
传真： （020 ）87553600 
客户服 务热 线：95575 
网址：www.gf.com.cn 
(34) 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广 东省 深圳 市福 田 区中 心三路 8 号卓 越时 代 广场 （二 期） 北座 
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办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中 心三路 8 号中 信证 券 大厦 
法定代 表人 ：张佑 君 
电话： （010 ）23835383 
传真： （010 ）60836029 
客户服 务热 线：0755-23835888 
网址：www.cs.ecitic.com 
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 
法定代 表人 ：陈共 炎 
电话： （010 ）66568047 
传真： （010 ）66568536 
客户服 务电 话：95551/4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
(36) 海通证 券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上 海市 广东路 689 号 
办公地 址： 上 海市 广东路 689 号 
法定代 表人 ：周杰 
电话： （021 ）23219000 
传真： （021 ）63410627 
客户服 务电 话：95553、400-8888-001 
网址：www.htsec.com 
(37) 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号世纪 商贸 广场 45 层 
办公地 址： 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号世纪 商贸 广场 45 层 
法定代 表人 ：李梅 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客户服 务电 话：021-96250500 
网址：www.swhysc.com 
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(38) 兴业证 券股 份有 限公 司 
注 册 地址 ：福 州市 湖东路268 号 证券 大厦 
办公地 址： 福州 市湖 东路 268 号 证券 大厦； 上海 市浦 东新区 长柳 路 36 号丁 香国际 东 塔
21 楼 
法定代 表人 ：杨华 辉 
电话： （021 ）68419974 
传真： （021 ）68419867 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
(39) 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖 北省 武汉 市江 汉 区新 华路特 8 号 
办公地 址： 湖 北省 武汉 市江 汉 区新 华路特 8 号 
法定代 表人 ：尤习 贵 
电话：95579 
网址：www.cjcs.com.cn 
(40) 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦 35 层 
法定代 表人 ：王连 志 
电话： （0755）82825551 
传真： （021 ）82558355 
客户服 务电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
(41) 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号 
办公地 址： 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号西 南证 券大 厦 
法定代 表人 ：吴 坚 
电话： （023 ）63786433 
传真： （023 ）63786477 
客户服 务电 话：40080-96096 
32


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网址：www.swsc.com.cn 
(42) 湘财证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务 中心 A 栋 11 楼 
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务 中心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：孙永 祥 
电话： （021 ）68634518 
传真： （021 ）68865680 
客户服 务电 话：95351/400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 
(43) 万联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼 全层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼 全层 
法定代 表人 ：张 建军 
电话： （020 ）37865070 
传真： （020 ）37865030 
客户服 务电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
(44) 民生证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层 
法定代 表人 ：冯鹤 年 
电话 ：（ 010 ）85120190 
传真： （010 ）85120211 
客户服 务电 话：4006198888 
网址：www.mszq.com 
(45) 国元证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 安 徽省 合肥 市梅 山路 18 号 
办公地 址： 安 徽省 合肥 市梅 山路 18 号 安徽 国际 金融中 心 A 座 国元 证券 
法定代 表人 ：蔡咏 
电话： （0551）62207323 
33


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客户服 务电 话：95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
(46) 渤海证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第 二大街 42 号 写字楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王春 峰



电话： （022 ）28451861 
客户服 务电话 ：400-651-5988 
公司网 站：www.ewww.com.cn 
(47) 华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 
法定代 表人 ：周易 
电话： （025 ）83290551 
客户服 务电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
(48) 山西证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 太 原市 府西街69 号山 西国际 贸易 中 心东塔 楼 
办公地 址： 太 原市 府西街69 号山 西国 际贸 易中 心A 座 26-30 层 
法定代 表人 ：侯巍 
电话： （0351）8686966 
传真： （0351）8686667 
客户服务 电话 ：95573 
网址：www.i618.com.cn 
(49) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号龙 翔广 场东楼 2 层 
法定代 表人 ：姜晓 林 
电话： （0532）85022326 
传真： （0532）85022605 
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客户服务 电话 ：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
(50) 东兴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 （新 盛大 厦）12、15 层 
办公地 址： 北 京市 西城 区金 融 大街 5 号 （新 盛大 厦）B 座12、15 层 
法定代 表人 ：魏庆 华 
电话： （010 ）66555171 
传真： （010 ）66555397 
客户服 务电 话： （010 ）66555835 
网址：www.dxzq.net 
(51) 东吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 市工业 园区 星 阳街 5 号 
法定代 表人 ：范力 
电话： （0512）62601555 
传真： （0512）62938812 
客户服 务电 话：95330 
网址：www.dwzq.com.cn 
(52) 信达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹 市 口大街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹 市 口大街 9 号院 1 号楼



法定代 表人 ：张志 刚 
电话： （010 ）63081000 
传真： （010 ）63080978 
客户服 务电 话：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
(53) 东方证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 
办公地 址： 上 海市 中山 南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36 、39、
40 层 
35


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法定代 表人 ：潘鑫 军 
电话：（ 021 ）63325888 
传真： （021 ）63326010 
客户服 务电 话：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
(54) 方正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长 沙市 芙蓉 中路 二 段华 侨国 际大厦 22-24 层 
办公地 址： 长沙 市芙蓉 区芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层 
法定代 表人 ：高利 
电话： （0731）85832367 
传真： （0731）85832366 
客户服 务电 话：95571 
网址：www.foundersc.com



(55) 长城证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层 
法定代 表人 ：丁益 
电话： （0755）83516094 
传真： （0755）83516199 
客户服 务电 话：400-6666-888 
公司网 站：www.cgws.com 
(56) 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：周健 男 
电话： （021 ）22169999 
传真： （021 ）62151789 
客户服 务电 话: 95525、4008888788 
网站：www.ebscn.com 
(57) 广州证 券股 份有 限公 司 
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注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：胡伏 云 
电话： （020 ）88836999 
传真： （020 ）88836654 
客户服 务电话 ：95396 
网址：www.gzs.com.cn 
(58) 东北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号 
法定代 表人 ：李福 春 
电话： （0431）85096806 
传真： （0431）85096816 
客户服 务电话 ： 95360 
网址：www.nesc.cn 
(59) 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
办公地 址: 上海 市黄 浦区四 川 中路 213 号 7 楼 
法定代 表人 ：李俊 杰 
电话：(021)53519888 
传真：(021)53519888 
客户服 务电 话：4008918918 
网址：www.shzq.com 
(60) 新时代 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海淀 区北 三 环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北 京市 海淀 区北 三 环西路 99 号 西海 国际中 心 1 号楼 15 层 
法定代 表人 ：叶顺 德 
电话： （010 ）83561149 
传真： （010 ）83561094 
客户服 务电 话：400-698-9898 
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网址：www.xsdzq.cn 
(61) 国联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 无 锡市 金融 一街 8 号



办公地 址： 无 锡市 太湖 新城 金 融一街 8 号 国联 金融大 厦 7-9 楼 、12 层 
法定代 表人 ：姚志 勇 
电话： （0510）82831662 
传真： （0510）82830162 
客户服 务电话 ：95570 
网址：www.glsc.com.cn 
(62) 浙商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 
办公地 址： 浙 江省 杭州 市杭 大路 1 号黄 龙世 纪广场A 区 6/7 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
电话： （0571）87901053 
传真： （0571）87901913 
客户服 务电话 ：95345 网址 ：www.stocke.com.cn 
(63) 平安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深 圳市 福田 中心 区 金田 路荣 超大厦 4036 号 16-20 
办公地 址： 深 圳市 福田 中心 区 金田 路荣 超大厦 4036 号 16-20 
法定代 表人 ：刘世 安 
电话：4008866338 
传真： （0755）82400862 
客户服 务电 话：95511-8 
网址：stock.pingan.com 
(64) 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 合肥 市政务 文化 新 区天 鹅湖路 198 号 
办公地 址： 合 肥市 政务 文化 新 区天 鹅湖路 198 号 
法定代 表人 ：章宏 韬 
电话： （0551）65161691 
传真： （0551）65161600 
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客户服 务电 话：96518 
网址：www.hazq.com 
(65) 国海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 
办公地 址： 广 西壮 族自 治区 南 宁市 滨湖路 46 号 
法定代 表人 ：何春 梅



电话： （0771）5539262 
传真： （0771）5539033 
客户服 务电 话：95563 
网址：www.ghzq.com.cn 
(66) 财富证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号 顺天 国际 财富中 心 26 层 
办公地 址： 湖 南长 沙市 芙蓉 中 路二段 80 号 顺天 国际财 富 中心 26 、28 层 
法定代 表人 ：蔡一 兵 
电话： （0731）4403343 
传真： （0731）4403439 
客户服 务电 话: 4008835316/ 95317 
网址：www.cfzq.com 
(67) 东莞证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 
办公地 址： 广 东省 东莞 市莞 城 区可 园南路 1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ：陈照 星 
电话： （0769）22119351 
传真： （0769）22119423 
客户服 务电 话：0769-95328 
网址：www.dgzq.com.cn 
(68) 中原证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 
办公地 址： 河 南省 郑州 市郑 东 新区 商务 外环路 10 号 
法定代 表人 ：菅明 军 
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电话：0371--69099882 传真 ：0371--65585899 
客户服 务电话 ： （0371）95377 
网址：www.ccnew.com 
(69) 国都证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层 、10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层 、10 层 
法定代 表人 ：王少 华 
电话： （010 ）84183389 
传真： （010 ）64482090 
客户服 务电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
(70) 东海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资广 场18 楼 
办公地 址： 上 海浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大厦 
法定代 表人 ：赵俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客户服 务电 话：95531 
网址：www.longone.com.cn 
(71) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号中 银大厦 39F 
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号中 银大厦39、40 、41 层 
法定代 表人 ：宁敏 
电话： （021 ）68604866 
传真： （021 ）58883554 
客户服 务电话 ：4006208888 
网址：www.bocichina.com 
(72) 恒泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 内蒙 古自治 区呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银行 办 公楼
14-18 楼 
40


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办公地 址： 内蒙 古自治 区呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银行 办 公楼
14-18 楼 
法定代 表人 ：庞介 民 
电话： （0471）4913998 
传真： （0471）4930707 
客户服 务电 话：0471-4960762 
网址：www.cnht.com.cn 
(73) 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 南 昌市 北京 西路 88 号 江信 国际 金融 大厦 
办公地 址： 江 西省 南昌 市北 京 西路 88 号江 信国 际金融 大 厦 
法定代 表人 ：徐丽 峰 
电话： （0791）6289771 
传真： （0791）6289395 
客服电 话：4008222111 
网址：www.gszq.com 
(74) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注册地 址： 新 疆乌 市鲁 木齐市 高 新区( 新 市区)北京 南路358 号大 成国 际大厦20 楼2005
室 
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新 市区)北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室 
法定代 表人 ：韩志 谦 
联系电 话： （010 ）88085858 
传真号 码： （010 ）88085195 
客户服 务电话 ：4008000562 
公司网 址：www.swhysc.com 
(75) 中泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省济 南市 经 七路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经 七路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
传真： （0531）68889752 
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客户服 务电 话：95538 
网址：http://www.zts.com.cn/ 
(76) 世纪证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大道 招商 银行 大厦 40-42 层 
法定代 表人 ：姜昧 军 
电话： （0755）83199511 
传真： （0755）83199545 
客户服 务电 话：400 832 3000 
公司网 站：www.csco.com.cn 
(77) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号 投行大 厦20 楼 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号 投行大 厦20 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
电话： （0755）25832583 
传真： （0755）25831718 
客户服 务电 话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
(78) 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号 南昌 国际 金融大 厦 A 栋 41 层 
办公地 址： 江 西省 南昌 市红谷滩 新区 红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋 41 层 
法定代 表人 ：王晓 峰 
电话： （0791）86768763 
传真： （0791）86789414 
客户服 务电 话：4008866567 
网址：www.avicsec.com 
(79) 德邦证 券股 份有 限公 司 
注 册 地址 ：上 海市 曹杨路510 号南 半幢 9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号“ 城建 国际 中 心”29 楼 
法定代 表人 ：姚文 平 
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电话： （021 ）68761616 
传真： （021 ）68767981 
客户服 务电 话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
(80) 西部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街319 号 8 幢10000 室 
办公地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街319 号 8 幢10000 室 
法定代 表人 ：刘建 武 
电话： （029 ）87406172 
客户服 务电 话：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
(81) 华福证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街道 五四路 157 号 7-8 层 
办公地 址： 福 州市 鼓楼 区温 泉 街道 五四路 157 号 7-8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
电话： （0591）87383623 
传真： （0591）87383610 
客户服 务电 话： （0591）96326 
网址：www.hfzq.com.cn 
(82) 华龙证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 甘 肃省 兰州 市城 关 区东 岗西路 638 号 兰州 财 富中心 21 楼 
办公地 址： 甘 肃省 兰州 市城 关 区东 岗西路 638 号 兰州 财 富中心 21 楼 
法定代 表人 ：李晓 安 
电话： （0931）4890100 
传真： （0931）4890118 
客户服 务电 话： （0931）4890619 
网址：www.hlzqgs.com 
(83) 中国国 际金 融股份 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 建国 门外 大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及 28 层 
办公地 址： 北 京市 建国 门外 大街 1 号国 贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层 
43


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法定代 表人 ：丁学 东



电话： （010 ）65051166 
传真： （010 ）65051156 
客户服 务电 话： （010 ）65051166 
网址：www.cicc.com.cn 
(84) 瑞银证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
办公地 址： 北 京西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 ：钱于 军 
电话： （010 ）59226788 
传真： （010 ）59226799 
客户服 务电 话：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
(85) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋 4 层、18-21 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋 4 层、18-21 层 
法定代 表人 ：高涛 
电话： （0755）82023442 
传真： （0755）82056539 
客户服 务电 话：95532;4006008008 
网址：http://www.china-invs.cn 
(86) 中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新 世界 中心 29 层 
办公地 址： 深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新 世界 中心 29 层 
法定代 表人 ：黄扬 录 
电话： （0755）82943755 
传真： （0755）82940511 
客户服 务电 话：4001022011 
网址：www.zszq.com.cn 
(87) 红塔证券 股份 有限 公司 
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注册地 址： 云 南省 昆明 市北 京路 155 号附 1 号 
办公地 址： 云 南省 昆明 市北 京路 155 号附 1 号红 塔大 厦 7-11 楼 
法定代 表人 ：李素 明 
电话： （0871）3577930 
传真： （0871）3578827 
客户服 务电 话： （0871）63577930 
网址：www.hongtazq.com 
(88) 国融证 券股 份有 限公 司 
注册地址 ：内 蒙古自 治区 呼和浩特 市武 川县腾 飞大 道与呈祥 路交 汇处武 川立 农村镇 银
行股份 有限 公司 四楼 
办公地 址： 北 京市 西城 区闹 市 口大街 1 号长 安兴 融中 心 4 号楼 11 层 国融 证券 
法定代 表人 ：张智 河 
电话： （0471）6292587 
传真： （0471）6292477 
网址：http://www.grzq.com 
(89) 江海证 券有 限公 司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 
办公地 址： 黑 龙江 省哈 尔滨 市 松北 区创 新三路 833 号 
法定代 表人 ：赵洪 波 
电话： （0451）82336863 
传真： （0451）82287211 
客户服 务电 话：40066-62288 
网址：www.jhzq.com.cn 
(90) 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉云 
电话： （028 ）86690125 
传真： （028 ）86690126 
客户服 务电 话：4006-600109 
45


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网址：www.gjzq.com.cn 
(91) 华宝证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易 试验 区世 纪大道100 号57 层 
办公地 址： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易 试验 区世 纪大道100 号57 层 
法定代 表人 ：陈 林 
电话： （021 ）50122107 
传真： （021 ）50122078 
客户服 务电 话：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
(92) 厦门证 券有 限公 司 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2号莲 富大 厦十 七楼 
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号莲 富大 厦十 七楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 
电话： （0592）5161642 
传真： （0592）5161140 
客户服 务电 话： （0592）5163588 
网址：www.xmzq.cn 
(93) 爱建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上 海市 世纪 大道 1600 号32 楼 
办公地 址： 上 海市 世纪 大道 1600 号32 楼 
法定代 表人 ：钱华



电话： （021 ）32229888 
传真： （021 ）62878701 
客户服 务电 话：4001962502 
网址：www.ajzq.com 
(94) 英大证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十 一层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十一 、二十九 、三十 、三 十一 层 
法定代 表人 ：吴骏 
电话： （0755）83007041/ 83007166 
46


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传真： （0755）83007034 
客户服 务电 话： （0755）26982993 
网址：www.ydsc.com.cn 
(95) 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号


朝 阳区 朝阳 门 北大街 18 号 
法定代 表人 ：祝献 忠 
电话： （010 ）58568007 
传真： （010 ）58568062 
客户服 务电 话：58568118


 95390 
网址：www.hrsec.com.cn 
(96) 财达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 河 北省 石家 庄市 桥 西区 自强路 35 号 
办公地 址： 河 北省 石家 庄市 桥 西区 自强路 35 号 庄家金 融 大厦 24 层 
法定代 表人 ：翟 建强 
电话： （0311）86028442 
传真： （0311）66006244 
客户服 务电 话：4006128888 
网址：www.s10000.com 
(97) 天风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦四 楼 
办公地 址： 武 汉市 武昌 区中 南路 99 号 武汉 保利 广场 A 座 37 楼 
法定代 表人 ：余磊 
电话： （027 ）87618889 
传真： （027 ）87618863 
客户服 务电 话： （028 ）86712334 
网址：www.tfzq.com 
(98) 中天证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲 
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲 
47


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法定代 表人 ：马功 勋 
电话： （024 ）23266917 
传真： （024 ）23255606 
客户服 务电 话：4006180315 
网址：www.stockren.com 
(99) 大通证 券股 份有限 公司 
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号大 连国 际金融 中 心A座- 大连 期货 大厦38 、39
层 
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号大 连国 际金融 中 心A座- 大连 期货 大厦38 、39
层 
法定代 表人 ：赵玺 
电话： （0411）39673301 
传真： （0411）39673219 
客户服 务电 话：4008-169-169 
网址：www.estock.com.cn 
(100) 上海好 买基 金销 售有 限公 司



注册地 址： 上 海市 虹口 区场 中路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室






法定代表 人： 杨文 斌 
电话：400-700-9665 
传真：021-68596916 
网址: www.ehowbuy.com



(101) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 浦 东新 区峨 山路 613 号 6 幢 551 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼


 
法定代 表人 ：其实 
电话：4001818188



网址: www.1234567.com.cn



(102) 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 
48


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办公地 址： 浙 江省 杭州 市滨 江 区江 南大道 3588 号12 楼



法定代 表人 ：陈柏 青 
电话：4000-766-123



网址: www.fund123.cn



(103) 上海长 量基 金销 售有 限公 司



注册地 址： 浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层





 
法定代 表人 ：张跃 伟 
电话：021-58788678



客户服 务电 话：400-820-2899 
网址: www.e-rich.com.cn



(104) 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上 海杨 浦区 秦皇 岛路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波



电话：021-38600676



传真：021-38509777 
网址: www.noah-fund.com 
(105) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号杭 州电 子商 务产业 园2 楼 
法定代 表人 ：易峥 
客服电 话：0571-88920897


 4008-773-772 
传真：0571-86800423 
公司网 站：www.5ifund.com 
(106) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路15-1 号 邮电 新闻 大厦2层 
法定代 表人 ：闫 振杰



客服电 话：400-888-6661 
49


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传真：(+86-10)62020088-8802 
网址：www.myfp.cn



(107) 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区北 四 环中路 27 号院 盘古 大观 A 座 3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
电话：010-59393923 
传真：010-59393074 
客服电 话：4008080069



网址：www.wy-fund.com 
(108) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰


 
客服电 话：4006-788-887 
传真：0755-82080798 
网址：www.zlfund.cn


 www.jjmmw.com 
(109) 联讯证 券股份 有限 公司 
注 册 地址： 广东 省惠 州市 惠城 区 江北 东江 三路 55 号 惠 州广播 电视 新闻 中心 西面 一层大
堂和三 、四 层 
办 公 地址： 广东 省惠 州市 惠城 区 江北 东江 三路 55 号 惠 州广播 电视 新闻 中心 西面 一层大
堂和三 、四 层 
法定代 表人 ：徐 刚



客服电 话：0572-95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
(110) 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利大 厦10 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号保 利广 场E 座 18F 
法定代 表人 ：王 莉 
电话：021-20835787 
50


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传真：021-20835879 
客服电 话：400-920-0022 
网址：licaike.hexun.com 
客户服 务电 话：400-920-0022 
公司网 站：licaike.hexun.com 
(111) 中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦 15 层



法定代 表人 ：王 兵 
客服电 话：95162 
公司网 站：www.cifco.net 
(112) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 深 圳市 福田 区福 田 街道 民田路 178 号 华融 大厦 27 层 2704 
办公地 址： 深 圳市 福田 区福 田 街道 民田路 178 号 华融 大厦 27 层 2704 
法定代 表人 ：马勇 
客服电 话：4001161188 
公司网 站：https://8.jrj.com/ 
(113) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 
法定代 表人 ：罗细 安 
客服电 话：400-001-8811 
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn 
(114) 太平洋 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 云 南省 昆明 市北 京路 926 号同 德广 场写 字楼 31 楼 
办公地 址： 云 南省 昆明 市北 京路 926 号同 德广 场写 字楼 31 楼 
法定代 表人 ：李长 伟 
客服电 话：0871-68898130 
公司网 站：http://www.tpyzq.com 
(115) 财通证 券股 份有 限公 司 
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注册地 址： 杭 州市 杭大路15 号嘉 华国 际商 务中 心 201 室，501 室，502 室，1103 室，
1601-1615 室，1701-1716 室 
办公地 址： 杭州 市杭大路15 号嘉 华国 际商 务中 心 
法定代 表人 ：陆建 强 
客服电 话：95336 
网址：www.ctsec.com 
(116) 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层



办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号中 国中 期 大厦A 座11 层


 
法定代 表人 ：路 瑶 
电话：010-65807609 
传真：010-65807110 
客服电 话：95162，4008888160 
网址：www.cifcofund.com 
(117) 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号金 外滩 国际广 场19 楼



法定代 表人 ：张 皛 
联系电 话：021-33323998 
传真号 码：021-33323993 
客户服 务电 话: 400-820-2819 
网址: fund.bundtrade.com 
(118) 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号 
办公地 址： 泉州 市云 鹿路3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系电 话：0595-22551071 
传真号 码：0595-22505215 
客户服 务电 话: 400-889-6312 
网址:www.qzccbank.com 
52


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(119) 一路财 富（ 北京 ）基 金销 售股份 有限 公司 
地址： 北京 市西 城区 阜成 门外大 街2 号 万通 新世 界广场A座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
客服电 话：4000011566 
网址：www.yilucaifu.com 
(120) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中路20号乐 成中 心A 座23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
(121) 海银基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217号16楼B 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217号16楼B 单元 
法定代 表人 ：刘 惠 
联系电 话：021-80133888 
传真号 码：021-80133413 
客户服 务电 话: 400-808-1016 
网址: http://www.fundhaiyin.com 
(122) 上海陆 家嘴 国际 金融 资产 交易市 场股 份有 限公 司 
注册地 址: 上海 市浦 东新区 陆 家嘴 环路1333号13楼 
办公地 址: 上海 市浦 东新区 陆 家嘴 环路1333号14楼 
法定代 表人: GIBB GREGORY DEAN 
客户服 务电 话: 4008 6666 18 
网址: https://www.lu.com/ 
(123) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼 
法定代 表人 ：李 国宝 
客户服 务电 话：95382 
网址：www.hkbea.com.cn 
53


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(124) 深圳富 济基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田路3088号中 洲大 厦3203A 单元 
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室 
法定代 表人 ：齐 小贺



客户服 务电 话:0755-83999913 
网址: www.jinqianwo.cn 
(125) 北京虹点 基金 销售 有限 公司


 
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603 
法定代 表人 ：董 浩 
客户服 务电 话: 400-068-1176 
网址: www.jimufund.com 
(126) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层



法定代 表人 ：燕 斌 
客户服 务电 话: 400-046-6788 
网址: www.66zichan.com 
(127) 珠海盈 米基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号 宝利 国际 广场南 塔12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系电 话：020-89629021 
传真号 码：020-89629011 
客服号码 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
(128) 宏信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址: 四川 省成 都市人 民 南路 二段 十八 号川 信大 厦10 楼 
办公地 址: 四川 省成 都市人 民 南路 二段 十八 号川 信大 厦10 楼 
法定代 表人: 吴 玉明 
客服电 话: 4008-366-366 
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网址: http://www.hxzq.cn 
(129) 上海利 得基 金销 售有 限 公司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033室 
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路1098号浦 江金 融世 纪 广场 
法定代 表人 ：李兴 春 
联系电 话：86-021-50583533 
传真号 码：86-021-50583633 
客户服 务电 话: 400-921-7755 
网址: www.leadbank.com.cn 
(130) 北京君 德汇 富基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502室 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦F 座12层B 室 
法定代 表人 ：李 振 
电话：65181028 
传真65174782 
客户服 务电 话: 400-066-9355 
网站：www.kstreasure.com 
(131) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司 
地址： 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45室 
法定代 表人 ：彭 运年 
客户服 务电 话: 4008909998 
网址: www.jnlc.com 
(132) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司 
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大街30号院3 号楼8 层8995 房间 
法定代 表人 ：李 静 
客户服 务电 话: 400-168-7575 
网址:www.taixincf.com 
(133) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司



地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号602-115 室 
法定代 表人 ：陈 继武 
55


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客户服 务电 话: 4000 178 000 
网址: www.lingxianfund.com 
(134) 上海中 正达 广基 金销 售有 限公司



地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815号302 室



法定代 表人 ：黄 欣 
客户服 务电 话: 400-6767-523






网址: www.zzwealth.cn 
(135) 苏州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤



联系电 话：0512-65280149 
传真号 码：0512-69868370 
客服电 话：96067 
网站：www.suzhoubank.com 
(136) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区东 三 环北路 19 号楼701 内 09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
联系电 话： （010 ）65983311 
传真号 码： （010 ）65983333 
客户服 务电 话：010-82350618 
公司网 址：www.igesafe.com 
(137) 北京加 和基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层



办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层



法定代 表人 ：徐 福星 
联系电 话：010-68292745 
传真号 码：010-68292941 
客户服 务电 话：400-600-0030 
56


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公司网址 ：www.bzfunds.com 
（138 ）东莞 农村 商业 银行股 份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号 
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号 
法定代 表人 ：何 沛良



客户服 务电 话：0769-961122 
网址: www.drcbank.com 
（139 ） 北京 晟视 天下 投资管 理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号万 通中心D 座 21 层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系电 话：010-5817 0859 
传真号 码：010-5817 0800 
客户服 务电话:4008188866



公司网 站: www.shengshiview.com 
（140 ）奕丰 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前海 商
务秘书 有 限公 司） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
客户服 务电 话：400-684-0500 
公司网 站：www.ifastps.com.cn 
（141 ）北京 广源 达信 基金销 售 有限 公司 
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六层 605 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层 
法定代 表人 ：齐 剑辉 
联系电 话：4006236060



传真号 码：010-82055860 
（142 ）中信 期货 有限 公司 
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期） 北座13 层 1301-1305 室、14
57


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层 
法定代 表人 ：张 皓 
客户服 务电 话:400-990-8826



网址:www.citicsf.com 
（143 ）深圳 前海 凯恩 斯基金 销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号 金润 大厦 23A 
法定代 表人 ：高 峰



联系电 话：0755-83655588



传真号 码：0755-83655518 
客户服 务电 话：400-804-8688


 
公司网 址：www.keynesasset.com 
（144 ）深圳 市金 斧子 基金销 售 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 11
层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 7
层 
法定代 表人 ：赖任 军 
联系电 话：0755-66892301 
传真号 码：0755-66892399 
客户服 务电 话：400-930-0660 
公司网 址：www.jfzinv.com 
（145 ）江苏 常熟 农村 商业银 行 股份 有限 公司 
地址： 江苏 省常 熟市 新世 纪大 道 58 号 
法定代 表人 ：宋 建明 
客户服 务电 话：4009962000、0512-962000 或 前往 常熟 农 商银 行各 营业 网点 进行 咨询。 
网址：www.csrcbank.com 
（146 ）北京 蛋卷 基金 销售有 限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507



住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
客户服 务电 话：4000618518 
传真：010-61840699 
网站：https://danjuanapp.com/ 
（147 ）上海 大智 慧基 金销售 有 限公 司 
注册地 址： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易 试验 区杨 高南路428 号1 号楼 1102 单元 
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号 1 号楼 10-11 层 
法定代 表人 ：申 健 
客服电 话：021-20292031 
公司网 站：https://www.wg.com.cn/ 
（148 ） 北京 创金 启富 投资管 理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号中 水大 厦215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号中 水大 厦215A 
法定代 表人 ：梁 蓉 
联系电 话：010-66154828 
传真号 码：010-88067526 
客户服 务电 话：400-6262-818 
公司网 址：www.5irich.com 
（149 ）北京 汇成 基金 销售有 限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108



法定代 表人 ：王 伟刚 
联系电 话：010-56282140



传真号 码：010-62680827 
客户服 务电 话：400-619-9059 
公司网 址：www.hcjijin.com 
（150 ）江苏 昆山 农村 商业银 行 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号 
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办公地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号 
法定代 表人 ：张 哲清 
联系电 话： （0512）57379810 
传真号 码： （0512）57376090 
（151 ）北京 新浪 仓石 基金销 售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号 906 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀北 二 街10 号 泰鹏 大厦 12 层 
法定代 表人 ：张 琪 
联系电 话：010-62675369 
传真号 码：010-82607516 
客户服 务电 话：010-62675369 
公司网 址：www.xincai.com 
（152 ）嘉兴 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路409 号 
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路409 号 
法定代 表人 ：夏 林生 
联系电 话：0573-96528



传真号 码：0573-82099678 
客户服 务电 话：0573-96528 
网址：www.bojx.com 
（153 ） 宁波 银行 股份 有限公 司 
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕



客户服 务电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
（154 ）南京 苏宁 基金 销售有 限 公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：钱 燕飞 
客户服 务电 话：95177 
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联系邮 箱：15071484@cnsuning.com



（155 ）上海 万得 基金 销售有 限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
联系电 话：021-51327185 
传真号 码：021-6888 2281 
客户服 务电 话：400-821-0203 
（156 ）天津 国美 基金 销售有 限 公司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层 
法定代 表人 ：丁 东华 
联系电 话：010-59287061



传真号 码：010-59287825 
公司网 址：www.gomefund.com



客服电 话：400-111-0889 
（157 ）南京 途牛 金融 信息服 务 有限 公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号



办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 
法定代 表人 ：宋 时琳 
联系电 话：025-86853969 
传真号 码：025-86853969 
客服电 话:4007-999-999



网址:http://jr.tuniu.com 
（158 ）和耕 传承 基金 销售有 限 公司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 
法定代 表人 ：李 淑慧



联系电 话：0371-85518396 
传真号 码：0371-85518397 
61


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客服电 话：4000-555-671 
网站：www.hgccpb.com 
（159 ）上海 云湾 基金 销售有 限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 
法定代 表人 ：戴 新装 
联系电 话：021-20538888 
传真号 码：021-20538999 
客服电 话：4008201515



网址：www.zhengtongfunds.com 
（160 ）乾道 金融 信息 服务（ 北 京） 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南1 号楼 7 层 7117 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉



联系电 话：010-62062880 
传真号 码：010-82057741 
（161 ）北京 懒猫 金融 信息服 务 有限 公司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路31 号 院盛 景国际 广场 3 号楼 1119 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号 
法定代 表人 ：许 现良 
联系电 话：4001-500-882 
传真号 码：010-57649620 
客服电 话：4001-500-882 
网址：www.lanmao.com 
（162 ）华鑫 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦28 层 A01 、B01 （b） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦第 28 层 A01 、B01(b) 单元 
法定代 表人 ：俞洋



客服电 话：021 －32109999 
网址：http://www.cfsc.com.cn 
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（163 ）上海 挖财 基金 销售有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼 
法定代 表人 ：胡 燕亮 
联系电 话：021-50810687 
传真号 码：021-58300279



客户服务 电话 ：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
（164 ）东海 期货 有限 责任公 司



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦 8 楼



法定代 表人 ：陈 太康



电话：95531/400-8888588


 
网址：www.qh168.com.cn 
（165 ）济安 财富(北京) 资 本管理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路7 号 财富 中心 A 座 46 层 济安 财富 
法定代 表人 ：杨 健



联系人 ：李 海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服 务电 话：400-075-6663（济 安财 富官 网）


400-071-6766 （腾 讯财 经） 
公司网 站：www.jianfortune.com 
（166 ）泰诚 财富 基金 销售（ 大 连） 有限 公司 
法定代 表人 ：林 卓 
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号 
电话：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
（167 ）北京 肯特 瑞财 富投资 管 理有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区中 关 村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06 
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法定代 表人 ：江卉 
电 话：4000988511/ 4000888816 
传 真：010-89188000 
客服电 话： 个人 业务:95118 企 业业 务：400-088-8816 
公司网 址：http://fund.jd.com/ 
（168 ）福 建 海峡 银行 股份有 限 公司 
注册地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道358 号福 建海 峡银行 
办公地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道358 号福 建海 峡银行 
法定代 表人 ：俞敏 
联系电 话：0591-87332762 
传真号 码：0591-7330926 
客户服 务热 线:400-893-9999 
公司网 站:www.fjhxbank.com



（169 ）上海 朝阳 永续 基金销 售 有限 公司 
办公地 址： 上 海浦 东碧 波路 690 号 4 号楼 2 楼 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区上丰 路 977 号 1 幢 B 座812 室 
法定代 表人 ：廖 冰 
联系电 话：021-80234888 
传真号 码：021-80234898 
客服电 话：400-998-7172 
网址：www.998fund.com 
（170 ）贵州 华阳 众惠 基金销 售 有限 公司 
注册地 址： 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区 C 栋 标准 厂房 
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路9 号 贵州 医科 大 学学 术交 流中心 16 楼 
法定代 表人 ：李 陆军



联系电 话： （0851）86909950



传真号 码： （0851）86909950 
（171 ）上海 华夏 财富 投资管 理 有限 公司



注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大街 33 号通 泰大 厦B 座 8 层



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法定代 表人 ：李 一梅



联系人 ：仲 秋玥



电话：010-88066632



传真：010-88066552



客户服 务电 话：400-817-5666



网址：www.amcfortune.com 
（172 ）上海 通华 财富 基金销 售 有限 公司 
注册地 址： 上 海市 虹口 区同 丰路 667 弄 107 号 201 室 
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 杨 高南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 层 
法定代 表人 ：马刚 
客户服 务电 话：95156 
网址:www.tonghuafund.cn 
（173 ）武汉 市伯 嘉基 金销售 有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1
号 4 号 
办公地 址： 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1
号 4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
联系电 话： （027 ）87006009



传真号 码： （027 ）87006010 
客户服 务电 话：4000279899 
网址：http://www.buyfunds.cn 
（174 ）江西 正融 资产 管理有 限 公司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都会 38 栋 2107 室 
办公地 址： 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会 38 栋 2108 室 
法定代 表人 ：陆 雯 
联系电 话：13879129841 
传真号 码：0791-86692502 
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp 
(175) 中民财 富基金 销售 （ 上海 ）有限 公司 
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07 层 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层 
法定代 表人 ：弭 洪军 
联系电 话：021-33355333 
传真号 码：021-33355288 
全国统 一客 服电 话:400-876-5716



公司网 站:www.cmiwm.com 
(176) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心 1604 室 
办公地 址： 杭 州市 下城 区上 塘路 15 号 武林 时代 20 楼 
法定代 表人 ：陈刚



客户服 务电 话：0571-86655920 
公司网 站：https://www.cd121.com/ 
(177) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和 经 济发
展区） 
法定代 表人 ：王 翔 
联系电 话：021-65370077



(178) 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 
注册地址 ：深圳 市 前海 深港 合作区 前湾 一路鲤 鱼门 街一号前 海深 港合作 区管 理局综 合 
办 公室 A 栋 201 室（ 入住 深圳市 前海 商务 秘书 有限 公司） 
办公地址 ：深 圳市前 海深 港合作区 前湾 一路鲤 鱼门 街一号前 海深 港合作 区管 理局综 合
办 公室 A 栋 201 室（ 入住 深圳市 前海 商务 秘书 有限 公司） 
法定代 表人 ：李学 东 
联系电 话：400-071-9888 
网址：http://tz.glodann.com.cn/ 
（179 ）江苏 江南 农村 商业银 行 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 
法定代 表人 ：陆 向阳 
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联系电 话： （0519）96005 
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html 
（180 ）万家 财富 基金 销售( 天津)有限 公司 
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ）迎 宾大 道 1988 号滨 海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 
法定代 表人 ：李 修辞 
联系电 话：13901314076 
客户服 务电 话：010-59013825 
网址: http://www.wanjiawealth.com/



（181 ）宜信 普泽 （北 京）基金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809 
法定代 表人 ：戎 兵 
联系电 话：010-52413385 
传真号 码：010-85894285 
客服电 话：400-6099-200 
网址：http://www.yixinfund.com/ 
（182 ）深圳 前海 欧中 联合基 金 销售 有限 公司 
注 册 地址： 深圳 市前 海深港 合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 210 室 （ 入驻 深圳 市前海 商 务秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 时代财 富大 厦 第 49A 单元 
法定代 表人 ：周 文 
联系电 话：0755-23946631 
传真号 码：0755-82786863 
客户服 务电 话：0755-23946579 
网址：www.ecpefund.com 
（183 ）喜鹊 财富 基金 销售有 限 公司 
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦1513 室 
法定代 表人 ：陈 皓



客服电 话：0891-6177483 
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs 
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(184) 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号高 地中心 1101 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
客户服 务电 话：4008-588-588 
网址：www.puyifund.com/ 
(185) 四川天 府银 行股 份有 限公 司 
住所： 四川 省南 充市 涪江 路１号 
法定代 表人 ：黄 光伟 
热线电 话：400-16-96869


028-96869 
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/ 
(186) 成都华 羿恒 信财 富投 资管 理有限 公司 
法定代 表人 ：赵 壁



注册地 址: 成都 市高 新区 天府大 道中 段199 号棕 榈国 际 中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 
办公地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段199 号棕 榈国 际 中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 
电话：400-8010-009


 028-87326832 
网址：http://www.huayihengxin.com/ 
(187) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 
法人代 表： 姜 志军 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区北 四 环中路 27 号 盘古 大观 A 座 40 层-43 层 
办公地 址: 北 京市 朝阳 区北 四 环中路 27 号 盘古 大观 A 座 40 层-43 层 
客服电 话：400-889-5618 
网址：http://e5618.com 
(188) 大河财 富基 金销 售有 限公 司 
法定代 表人 ：王 荻 
住所： 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号富 中国 际 广场 1 栋 20 层1.2 号 
网址：http://www.urainf.com/ 
联系电 话 0851-88235678 
(189) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 
法定代 表人 ：程 刚 
住所： 北京 市朝 阳区 呼家 楼( 京广 中心)1 号楼36 层3603 室 
电话：400-100-3391



网址：http://www.dianyingfund.com/ 
(190) 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 
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办公地 址： 上海 徐汇 区桂 平路 391 号 B 座 19 层 
客服电 话：021-60907378 
网址：http://www.youyufund.com/ 
(191) 洪泰财 富（ 青岛 ）基 金销 售有限 责任 公司 
法定代 表人 ：任 淑桢



注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号 9 号楼 701 室 
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号 9 号楼 706 室 
北京市 西什 库大 街 31 号九思 文 创园 
客服电 话：400 6706 863



网址：https://www.hongtaiwealth.com 
(192) 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广 场西 座 1501-1504 室 
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广 场西 座 1501-1504 室 
法定代 表人 ：陈 洪生 
联系电 话：0592-3122673



传真号 码：0592-3122701 
客服热 线：400-918-0808


 
公司网 址：www.xds.com.cn 
(193) 北京唐鼎 耀华基 金销售 有 限公司 
注册地址 ：北京 市延庆 县 延庆经济 开发区 百泉街10 号2 栋236 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 大街 19 号A 座1504/1505 室



法定代表 人：张 冠宇 
联系电话 ：86-10-85870662 
传真号码 ：86-10-85932880 
客服电 话:400-819-9868



网址:http://www.tdyhfund.com/ 
(194) 上海钜 派钰 茂基 金销 售公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区泥城 镇新 城 路2 号 24 幢 N3187 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路379 号 金穗 大厦 14 楼 
法定代 表人 ：胡 天翔 
联系电 话：021-50778395 
传真号 码：021-68367031



69


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(195) 嘉实财 富管 理有 限公 司 
注册地址 ：中 国（上 海） 自由贸易 试验 区世纪 大道 8 号上海 国金 中心办 公楼 二期 53
层5312-15 单元 
法定代 表人 ：赵学 军 
客户服 务电 话：4000218850 
公司网 站：www.harvestwm.cn


 
（196 ）北京 植信 基金 销售有 限 公司 
地址： 北京 市密 云区 兴盛 南路 8 号院 2 号楼 106 室-67



法定代 表人 ：于 龙 
网站网 址:www.zhixin-inv.com



客服联 系方 式：4006-802-123 
(197) 北京百度百盈基金销售有限公司 
地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科科技大厦1 层 
法定代表人：张旭阳 
邮箱:funds@baiyingfund.com 
网址：www.baiyingfund.com 
(198) 玄元保 险代 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 张杨 路 707 号 1105 室 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 张杨 路 707 号 1105 室 
法定代 表人 ：马 永谙 
联系电 话：021-50701053 
 
（二） 注册登 记机 构 
名称： 华安 基金 管理 有限 公司 
住所： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区世 纪大道 8 号 国金中 心二期 31 －32 层 
法定代 表人 ：朱学 华 
电话： （021 ）38969999 
传真： （021 ）33627962 
联系人 ：赵良 
客户服 务中 心电 话：40088-50099 
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（三） 律师事 务所 和经办 律师 
律师事 务所 ：通 力律 师事 务所



注册地 址： 上海 市银 城中 路68 号 时代 金融 中心 19 楼 
负责人 ：韩 炯 
电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600 
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民 
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 5 楼 
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号 企业 天地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼 
首席合 伙人 ：李丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：魏 佳亮 
经办会 计师 ：单 峰、 魏佳 亮 
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六、基金的募集 
 华安强 化收 益债 券型 证券 投资基 金由 基金 管理 人依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销售 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定募 集， 并经 中国 证监 会 2009 年2 月13 日证 监许可[2009]125
号文批 准设 立。 
 本基金 自2009 年3 月9 日起 向 全社 会公 开募 集， 截至 2009 年4 月8 日募 集工作 顺 利结
束。 
本基金 为契 约型 开放 式， 基金存 续期 间为 不定 期。 
本基金 的募 集对 象为 中华 人民共 和国 境内 的个人 投资 者和机 构投 资者 （法 律法 规及其 他
有关规 定禁 止投资 证 券投 资基金 者除 外） ，以 及合 格 境外机 构投 资者。 
经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为
2,754,686,507.34 元 人民币 ， 其中 A 类 1,433,048,092.27 元，B 类 1,321,638,415.07 元；
认购资 金在 募集 期间 产生 的银行 利息 共 计182,161.46 元人 民币 ， 其中 A 类 58,148.61 元，B
类124,012.85 元。 募集 资 金已于 2009 年 4 月 10 日 划入本 基金 在基 金托 管人 中国工 商银 行
股份有 限公 司开 立的 基金 托管专 户。 
本次募 集 有效 认购 总户 数为 16,635 户, 其中 A 类 5,518 户，B 类 11,117 户。 按照每 份
基金份额发售面值 1.00 元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共计
2,754,686,507.34 份 基金份 额 ，其中 A 类 1,433,048,092.27 份，B 类 1,321,638,415.07
份 ； 利息 结转 的基 金份 额为182,161.46 份 基金 份额 ， 其中A 类58,148.61 份， B 类124,012.85
份。两 项合 计共 2,754,868,668.80 份 基金 份额 ，已 全部计 入基 金份 额持 有人 账户， 归各 基
金份额 持有 人所 有。 其中 ， 华安 基金 管理 有限 公司 （以下 简称"本基 金管 理人"） 基金 从业 人
员认购 持有 的基 金份 额总 额为2,018,173.68 份 （含 募集期 利息 结转 的份 额） ， 占本基 金总 份
额 的 比例为 0.07%，其 中 A 类74,554.54 份，B 类 1,943,619.14 份。 本次 基金 募 集期间 所发
生的信 息披 露费 、 会 计师 费、 律师 费以 及其他 费用 由本基 金管 理人 承担 ， 不 从基金 资产 中 列
支。 
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七、基金合同的 生 效 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 等 法律法 规以
及《华 安强化 收益债 券型 证券投 资基金 基金合 同》 （ 以下简 称"基金 合同"）、《 华安强 化收益
债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 的有 关规定 ， 本 基金本 次募 集符 合有 关条 件， 本基 金管 理
人已向 中国 证监 会办 理完 毕基金 备案 手续 ， 并于 2009 年 4 月 13 日 获 得中 国证监 会 的书 面确
认，基 金合 同自 该日 起生 效。自 基金 合同 生效 之日 起，本 基金 管理 人正 式开 始管理 本 基 金 。 
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八、基金份额的 申 购 、赎回与转换 
（一） 日常申 购、 赎回与 转换的 场所 
1． 直销 机构 
本基金 直销 机构 为本 公司 设在北 京、 上海 、 广 州、 西安、 成都 、 沈 阳的 业务 总部或 分公
司以及 电子 交易 平台 。 
（1）华 安基 金管 理有 限公司 上 海业 务部 
地址： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区世 纪大道 8 号 国金中 心二期 31 －32 层 
电话： （021 ）38969973 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ：姚佳 岑 
（2） 华 安基 金管 理有 限公司 北 京分 公司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街7 号英 蓝国 际金 融中心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：刘雯 
（3）华 安基 金管 理有 限公司 广 州分 公司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4）华 安基 金管 理有 限公司 西 安分 公司 
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路35 号旺 座现 代城H 座2503 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ： 赵安平 
（5）华 安基 金管 理有 限公司 成 都分 公司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L 
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电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
联系人 ：张 晓帆 
（6）华 安基 金管 理有 限公司 沈 阳业 务部 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59 号 财富 中心 E 座 2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨贺 
（7）华 安基 金管 理有 限公司 深 圳业 务部 
地 址 ：深 圳福 田区 金田路2030 号 卓越 世纪 中心 3 号楼 2008 室 
邮编：518000 
电话：0755-82755911 
联系人 ：唐 硕 
（8）华 安基 金管 理有 限公司 江 苏业 务部 
地址： 南京 市中 山南 路 49 号 商 茂世 纪广场 19D2 
电话：025-86890489 
联系人 ：李 展 
（9）华 安基 金管 理有 限公司 华 东业 务部 
地址： 福建 福州 鼓楼 区五 四路151 号宏 远帝 豪国 际大 厦 2307 室 
电话：0591-87831775 
联系人 ：王 枫 
（10）华 安基 金管 理有 限公 司 电子 交易 平台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机 APP 平台 ：iPhone 交易 客户 端、Android 交易 客 户端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ：谢伯 恩 
2．代销 机构 ： 
本 基 金代 销机 构的 名称、 住 所 等信 息请 详见 本招 募说 明 书 “五、 相关 服务 机构” 中 “ （一 ）
基金份 额发 售机 构及 其联 系人” 的相 关描 述。 
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本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 基 金投 资者 应当在 销
售机构 基金 销售 业务 的营 业场所 按销 售机 构约 定的 方式办 理基 金的 申购 、赎 回与转 换 业 务 。 
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。 
（二） 日常申购 、 赎回与转 换 的开 放 日及 时间 
1．日常 申购、 赎回与 转换 的开放日 为证 券交易 所交 易日，开 放日 的具体 业务 办理时 间
为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 交易 日的 交易 时间。 目前 ， 上 海证 券交 易所、 深圳 证券
交易所 的交 易时 间为 交易 日上 午 9:30-11:30 ， 下午 1:00-3:00 时间 段。 基 金管理 人根 据法
律法规 或基 金合 同的 规定 公告暂 停申 购、 赎回 与转 换时除 外。 
投资者 办理 基金 转换 业务 ，转出 基金 和转 入基 金均 须为开 放日 。 
2． 华 安上 海投 资理 财中 心、 北 京投 资理 财中 心和广 州投资理 财中 心可 以在 9:00-15:00
接受投 资者 申购 、 赎 回与 转换申 请。 华安 基金 电子 交易平 台可 以7×24 小时 接受投 资者 的申
购、赎 回与 转换 申请 。但 交易日 下午 15：00 以 后接 受的交 易申 请均 顺延 至下 一个交 易日 处
理。 
3．若出 现新的 证券交 易市 场或交易 所交 易时间 更改 或实际情 况需 要，基 金管 理人可 对
申购、 赎回 与转 换时 间进 行调整 ， 但 此项 调整 不应 对投资 人利 益造 成实 质影 响并应 报中 国证
监会备 案， 并在 实施 日 3 个工作 日前 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 。 
（三） 日常申购 、 赎回与转 换 的原 则 
1、 “ 未知 价” 原则 ， 即申 购、 赎 回与 转换 价 格以 申请 当日收 市后 计算 的基 金份 额净值 为
基准进 行计 算； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回与转 换以份 额申 请； 
3、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
4、当 日的 申购 、赎回 与转换 申请 可以 在基 金管 理人 规定的 时间 以内 撤销 ； 
5、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况并在 不影 响基金份 额持 有人实 质利 益的前 提
下调整 上述 原则 。 基 金管 理人必 须在 新规 则开 始实 施前按 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体及 基金 管理 人网 站公告 并报 中国 证监 会备 案。 
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（四） 日常申 购、 赎回与转 换 的程 序 
1、日常 申购 、 赎回 与 转换的申请 方式



基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ， 在开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机
构提出 申购 、赎回 或 转 换的 申 请。 
投资者在 申购 本基金 时须 按销售机 构规 定的方 式备 足申购资 金,投 资者在 提交 赎回或转
换申 请时， 必须 有 足够 可用 的基 金份 额余 额， 否则 所提交 的申 购 、 赎回 或转换 的 申请 无效而
不予成 交。 
2、 申购 、 赎回 与 转换 申请的 确 认 
T 日规 定时 间受 理的 申请， 正常情 况下 ， 基 金注 册登 记机构 在T+1 日内 为投 资者 对 该交
易的有 效性 进行 确认 ，在 T＋2 日后 （包 括该 日） 投资 者 可向 销售 机构 或以 销售 机 构规 定的
其他方 式查 询申 购、 赎回 或转换 的成 交情 况。 
基金销 售机 构对 申购 和赎 回申请 的受 理并 不代 表该 申请一 定成 功 ， 而 仅代 表销 售机构 确
实接收 到申 请。 申请 的确 认以基 金注 册登 记机 构或 基金管 理公 司的 确认 结果 为准。 
基金管 理人、注 册 登 记机 构可在 法律 法规 允许 的范 围内， 对上 述业务 办 理时 间进行 调整
并公告 。 但基 金管理 人、注 册 登 记机 构最 迟须 于受 理申购 、 赎回 与转换 申 请之 日起 3 个工 作
日内， 对申 请的 有效 性进 行确认 。 
3、 申购 、 赎回 与 转换 的款项 支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若申购 不
成功或 无效 ，申 购款 项本 金将退 回投 资者 账户 。 
投 资者 T 日 赎回 申请 成功 后， 基金 管理 人将 通过 基金 注册登 记机 构及 其相 关基 金销售 机
构在 T ＋7 日 （包 括该 日） 内将赎 回款 项划 往基 金份 额持有 人账 户。 在发 生巨 额赎回 的情 形
时，款 项的 支付 办法 参照 《基金 合同 》的 有关 条款 处理。 
在办理 基金 转换 业务 时， 基金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。 
（五） 申购 、 赎回 与转换 的数额 和价格 
1、每 个基 金账 户首 次申 购 的最低 金额 为人 民币 1 元 ，每次 追加 申购 的最 低金 额为人 民
币1 元 ， 各 代销 机构 可根 据自己 的情 况调 整首 次最 低申购 金额 和最 低追 加申 购金额 限制 。 投
资人当 期分 配的 基金 收益 转购基 金份 额时 ，不 受最 低申购 金额 的限 制； 
2、基 金份 额持 有人 在销 售 机构赎 回时 ，每 次赎 回申 请不得 低于 1 份 基金 份额。 基 金份
额持有 人赎 回时 或赎 回后 在销售 机构 （ 网点 ） 单个 交 易账户 保留 的基 金份 额余 额不 足 1 份的 ，
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余额部 分基 金份 额在 赎回 时需同 时全 部赎 回； 
3、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ， 基 金管 理人 基于 投资运 作与 风险
控制的 需要 ，可 采取 上述 措施对 基金 规模 予以 控制 。具体 规定 请参 见相 关公 告。 
4、基金 管理人 可以根 据市 场情况， 在法 律法规 允许 的情况下 ，调 整上述 规定 申购金 额
和赎回 份额 的数 量限 制。 基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定在 中国
证监会 指定 媒体 上公 告并 报中国 证监 会备 案。 
（六） 申购与 赎回 的费用 
1、 本基金 A 类基 金份 额 在投资 者申 购时 收取 申购 费，B 类 基金 份额在 投资 者申购 时不
收取申 购费 。 
本 基金 A 类基 金份 额申 购费 率 随申 购金 额的 增加 而递 减。 投资 者在 一天 之内 如果 有 多笔
申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。 
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。 
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。 
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。 
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所 示： 
费用种 类 
申购费 率 
（ 单 笔申 购金额 M） 
A 类 基金 份额 
M<100 万 0.8% 
100 万≤M<300 万 0.5% 
300 万 ≤M<500 万 0.3% 
M≥500 万 每笔 1000 元 
B 类 基金 份额 0 
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本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。 
2、 本基 金的 赎回 费率 按持 有期递 减。 赎回 费用 由赎 回基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担，
其 中 对于 持续 持有 期少于7 日的 投资 者收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对于 持续持 有期 不
少于7 日的 投资 者， 赎回 费总额 的 25% 归基 金财 产。 具 体费 率如 下： 
费用种 类 
赎回费 率 
（持 有期限 Y） 
A 类 基金 份额 
Y ＜7 天 1.5% 
7 天≤Y＜1 年 0.1% 
1 年≤Y＜2 年 0.05% 
Y≥2 年 0 
B 类 基金 份额 
Y＜7 天 1.5% 
7 天≤Y＜60 天 0.3% 
Y≥60 天 0 
注 ： 一年指 365 天 ，两 年为 730 天。 
3、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 ，
并在招 募说 明书 中列 示。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施 日3 个 工作 日前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在中 国
证监会 指定 媒体 上公 告。 
4、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以调 低基 金申 购费率 和
基金赎 回费 率。 
5、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。 
（七） 申购份 额与 赎回金 额的计 算 
1、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 
（1）若 投资 者选 择申 购A 类基金 份额 ，则 申购 份额 的计算 公式 为： 
净申购 金额 ＝申 购金 额÷ （1＋ 申购 费率） ，其中 申购 金 额小于 500 万元 
或，净申 购金额 ＝申 购金 额－固定 申购 费金额 ，其中 申购金 额大 于 500 万元 （含 500
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 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
万元） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额，对 于 500 万元 （含 ） 以 上的 申购 适用 绝 对数额 的申
购费金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额÷ 申购当 日基 金份 额净 值 
例一， 某投 资者 投资10 万元 申 购本 基金 A 类基 金份 额， 对 应费 率为0.8% ， 假设 申 购当
日基金 份额 净值 为 1.015 元，则 其可 得到 的申 购份 额为： 
净申购 金额 ＝100,000÷ (1+0.8%)＝99,206.35 元 
申购费 用＝100,000 －99,206.35 ＝793.65 元 
申购份 额＝99,206.35÷1.015 ＝97,740.25 份 
即投资 者投 资 10 万元 申购 本基金 A 类 基金 份额 ，假设 申 购当 日基 金份 额净 值为 1.015
元，则 可得 到97,740.25 份基金 份额 。 
（2）若 投资 者选 择申 购B 类基金 份额 ，则 申购 份额 的计算 公式 为： 
申购份 额＝ 申购 金额÷申 购当日 基金 份额 净值 
例二，投 资者 投资 10 万 元申购本 基金 B 类 基金份 额，假设 申购 当日基 金份 额净值 为
1.015 元， 则其 可得 到的 申购份 额为 ： 
申购份 额 =100,000÷1.015=98,522.17 份 
即投资 者投 资 10 万元 申购 本基金 B 类 基金 份额 ，假设 申 购当 日基 金份 额净 值为 1.015
元，则 可得 到98,522.17 份基金 份额 。 
2、基 金赎 回金 额的 计算 
（1）若 投资 者认/申购 A 类基金 份额 ，则 赎回 金额 的计算 公式 为： 
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×适用 赎回 费率 
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用 
例三，某 投资 者持 有本 基金 10 万份 A 类基 金份 额 60 天后 赎回 ，赎 回费 率为 0.1%，假
设赎回 当日 基金 份额 净值 是1.015 元 ，则 其可 得到 的赎回 金额 为： 
赎回总 额＝100,000×1.015 ＝101,500 元 
赎回费 用＝101,500×0.1% ＝101.50 元 
赎回金 额＝101,500 －101.50＝101,398.50 元 
即 投 资者 持有 本基金 10 万份 A 类基 金份额 60 天后 赎 回， 假设 赎回 当日 基金 份额 净值是
1.015 元 ，则 其可 得到 的赎 回 金额为 101,398.50 元。 
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（2）若 投资 者认/申购 B 类基金 份额 ，则 赎回 金额 的计算 公式 为： 
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用 
例四，某 投资 者持有 10 万份 B 类 基金 份额 30 天 后赎回，对 应的 赎回 费率 为 0.3%，假
设赎回 当日 基金 份额 净值 是1.025 元 ，则 其可 得到 的赎回 金额 为： 
赎回总 额＝100,000×1.025 ＝102,500 元 
赎回费 用＝102,500×0.3% ＝307.50 元 
赎回金 额＝102,500 －307.50＝102,192.50 元 
即投资 者可 得到 的赎 回金 额为102,192.50 元。 
例五，某 投资 者赎回 10 万份 B 类基 金份 额， 持有 时间 超过 60 天， 对应 的赎 回 费率为
0%，假 设赎 回当 日基 金份 额净值 是 1.025 元， 则其 可得到 的赎 回金 额为 ： 
赎回总 额＝100,000×1.025 ＝102,500 元 
赎回费 用＝102,500×0% ＝0 元 
赎回金 额＝102,500 元 
即投资 者可 得到 的赎 回金 额为102,500 元。 
3、基金 转换 份额 的计 算 
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。 
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金T 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率 
转出金 额= 转出 份额×转出基 金 T 日 基金 份额 净值- 转出 基 金赎 回费 
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下： 
基金转换 申购 补差费 ＝ max[（转入 基金 的申购 费－ 转出基金 的申 购费） ，0 ] ，即 转入
基金申 购费 减去 转出基 金申 购 费， 如为 负数 则取 0 
转入金 额 = 转出 金额— 基金 转 换申 购补 差费 
转入份 额 = 转入 金额÷ 转入 基金 T 日基 金份 额净 值 
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。 
其中： 
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额÷ （1 ＋转 入基金 的申 购费 率）] 或转 入基金 固
定收费 金额 
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转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额÷ （1 ＋转 出基金 的申 购费 率）] 或转 出基金 固
定收费 金额 
注： 转入 份额 的计 算结 果四 舍五入 保留 到小 数点 后两 位， 由此 产生 的误 差计 入基 金资 产 。 
4、基 金份 额净 值的 计算 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
本 基金 A 类和 B 类基 金份 额分别 设置 代码 。 由 于基 金费用 的不 同， 本基 金A 类和 B 类基
金份额 将分 别计 算基 金份 额净值 ，计 算公 式为 ：T 日某类 基金 份额 净值 ＝T 日该类 基金 份额
的基金 资产 净值/T 日 发售在 外 的该 类基 金份 额总 数。 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后3 位， 小数 点 后第 4 位四 舍五 入， 由此产 生 的
误差在 基金 财产 中列 支。 
5、 申购 份额 余额 的处 理方式 
申购的 有效 份额 为净 申购 金额除 以当 日的 基金 份额 净值， 有效 份额 单位 为份。 上述计 算
结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保 留到小 数点 后 2 位， 由此 误差 产 生的 收益 或损 失由 基金 财 产承担。 
6、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以当 日基 金份额 净值 并扣 除相 应的 费用 ， 赎 回
金额单 位为 元 。 上述 计算 结果均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点 后 2 位， 由此 误 差产 生的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。 
（八） 申购 、 赎回 与转换 的注册 登记



投 资者 T 日申 购基 金成 功后 ， 基 金注 册登 记机 构在 T+1 日为 投资 者登 记权 益并办 理 注册
登 记 手续 ，投 资者自 T+2 日（含 该日 ）后 有权 赎回 该部分 基金 份额 。 
投 资者 T 日赎 回基 金成 功后 ， 基 金注 册登 记机 构在 T+1 日为 投资 者办 理扣 除权益 的 注册
登记手 续。 
投 资 者转 换基 金成 功后， 基金 注 册与 过户 登记 人在 T+1 工作 日为 投资 人办 理转 出基金 权
益的扣 除以 及转 入基 金的 权益登 记并 同时 办理 相关 注册与 过户 登记 手续 ， 投资 者于 T+2 工作
日起（ 含该 日） 起可 以赎 回或转 出该 转入 部分 的基 金份额 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 但 不得
实质影 响投 资者 的合 法权 益， 并最 迟于 开始 实施 前3 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管
理人网 站公 告。



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（九） 拒绝或 暂停 申购、转 换 转入 的情 形及 处理方 式



除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 或转 换 转入 申 请： 
（1）不 可抗 力的 原因 导致基 金 无法 正常 运作 ；



（2）证 券交 易场 所在 交易时 间 非正 常停 市， 导致 当日 基 金资 产净 值无 法计 算； 
（3）发 生本 基金 合同 规定的 暂 停基 金资 产估 值情 况； 
（4）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或可 能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益； 
（5）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 基金 申购 申请 ； 
（6）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 申购 申请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额的 比
例 达 到或 者超过 50% ， 或者 变 相规避 50% 集中 度的 情形时 ； 
（7）法 律法 规规 定或 中国证 监 会认 定的 其他 可暂 停申 购 或转 换转 入的情 形； 
（8） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 或 转换 转入 。 
发生上 述情形 之一的 ，申 购款项 将相应 退还投 资者 。发生 上述（1 ） 到（5） 、 （7）项暂
停申购 或 转换 转入 情 形时 ， 基金管 理人 应当 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 网站刊 登暂 停
申购或转 换转 入公 告。 
（十） 暂停赎 回、转 换 转出 或延 缓支付 赎回 款项 的 情形及 处理 
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 拒绝 接受 或暂 停基金 份额 持有 人的 赎回 、 转换 转出
申请或 者延 缓支 付赎 回款 项： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金管 理人 不能 支付 赎回 款项； 
（2） 证券 交易 场所 依法 决 定临时 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ； 
（3）因 市场 剧烈 波动 或其他 原 因而 出现 连续 2 个或 2 个以 上开 放日 巨额 赎回 ，导致 本
基金的 现金 支付 出现 困难 ； 
（4）发 生本 基金 合同 规定的 暂 停基 金资 产估 值情 况； 
（5）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当延缓 支付 赎回 款项 或暂 停接受 基金 赎回 申请 ； 
（6） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
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发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应在 当日 立即 向中 国证监 会备 案 。 已 接受 的赎 回申请 ，
基金管 理人 将足 额支 付； 如暂时 不能 足额 支付 的， 可延期 支付 部分 赎回 款项 ， 按 每个 赎回 申
请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 赎回 申请 总量 的比例 分配 给赎 回申 请人 ， 未支付 部分 由
基金管 理人 按照 发生 的情 况制定 相应 的处 理办 法在 后续开 放日 予以 支付 。 
同时，在 出现 上述第 （3） 款的情形 时， 对已接 受的 赎回申请 可延 期支付 赎回 款项， 最
长不超 过 20 个 工作 日， 并 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站公 告。 投资 者在申 请赎 回
时可事 先选 择将 当日 可能 未获受 理部 分予 以撤 销。 
暂停基 金的 赎回 或转 换转 出， 基金 管理 人应 及时 在至 少一家 指定 媒体 及基 金管 理人网 站
上刊登 暂停 赎回 或转 换转 出公 告。 
在暂停 赎回 或转 换转 出的 情况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时恢 复赎 回或转 换转 出 业务的 办
理，并 依照 有关 规定 在至 少一家 指定 媒体 及基 金管 理人网 站上 公告 。 
（十一 ）巨额 赎回 的情形 及处理 方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （赎 回申 请总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数
后扣除 申购 申请 总数 及基 金转换 中转 入申 请份 额总 数后的 余额 ） 超过 上一 开放 日基金 总份 额
的10% 时， 即认 为发 生了 巨额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部
分顺延 赎回 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分顺延 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
者的赎 回申 请可 能会 对基 金的资 产净 值造 成较 大波 动时 ， 基 金管 理人 在当 日接 受赎回 比例 不
低 于 上一 日基 金总 份额的10%的 前提 下， 对 其余 赎回 申请延 期予 以办 理。 对于 单个基 金份 额
持有人 的赎 回申 请， 应当 按照其 申请 赎回 份额 占当 日申请 赎回 总份 额的 比例 ， 确定 该单 个基
金份额 持有 人当 日办 理的 赎回份 额； 投资 者未 能赎 回部分 ， 除 投资 者在 提交 赎回申 请时 选择
将当日 未获 办理 部分 予以 撤销外 ， 延 迟至 下一 个开 放日办 理， 赎回 价格 为下 一个开 放日 的价
格。 依照 上述 规定转 入下 一个开 放日 的赎 回不 享有 赎回优 先权 ， 并以此 类推 ， 直 到全 部赎 回
为止。 部分 顺延 赎回 不受 单笔赎 回最 低份 额的 限制 。 
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若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一日基金总份额的
20%，基 金管理 人可 以先行 对该单个 基金 份额持 有人 超出 20% 的赎 回申请 实施 延期办理 ，而
对该单 个基 金份 额持 有人 20%以内 （含 20% ）的 赎回 申请与 其他 投资 者的 赎回 申请按 前述 条
款处理 ，具 体见 招募 说明 书或相 关公 告。 
（3） 巨额 赎回 的公 告： 当 发生巨 额赎 回并 顺延 赎回 时，基 金管 理人 应在 2 日内 通 过指
定媒体 及基 金管 理人 的公 司网站 或代 销机 构的 网点 刊登公 告 ， 并 在公 开披 露日 向中国 证监 会
和基金 管理 人主 要办 公场 所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案 。 同 时以邮 寄 、 传真或 《 招募 说
明书》 规定 的其 他方 式通 知基金 份额 持有 人， 并说 明有关 处理 方法 。 
本 基 金连续 2 个 开放 日以 上发生 巨额 赎回 ， 如 基金 管理人 认为 有必 要， 可暂 停接受 赎回
申请； 已经 接受 的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 ，但不 得超 过 20 个工 作日 ，并应 当在 至
少一家 指定 媒体 及基 金管 理人网 站公 告。 
（十二 ）重新 开放 申购 、 赎回或转 换 的公 告 
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一家 指定 媒体 及基金 管
理人网站刊登 基金重新开 放申购、 赎回 或转换的公 告并公布最近 一个开放日 的基金份额 净
值。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 ， 暂停 结束 基金重 新开 放申 购 、 赎回 或转 换 时，
基金管理 人应 提前 2 个工 作日在至 少一 家指定 媒体 及基金管 理人 网站刊 登基 金重新开 放申
购、 赎 回或 转换 的 公告， 并 在 重新 开始 办理 申购 、 赎回或 转换 的开 放日 公告 最近一 个工 作日
的基金 份额 净值 。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次 。 暂 停结 束基金 重新 开放申 购 、 赎回 或 转换 时， 基金 管理 人应 提前 2 个工 作 日在 至少一
家指定 媒体 及基 金管 理人 网站连 续刊 登基 金重 新开 放申购 、 赎回 或转 换的公 告， 并 在重 新开
放申购 、赎 回或 转换 日公 告最近 一个 工作 日的 基金 份额净 值。 
（十三 ）基金 转换 
为方便 基金 份额 持有 人 ， 基 金管理 人可 以根 据相 关法 律法规 以及 本基 金合 同的 规定决 定
开办本 基金 与基 金管 理人 管理的 其他 基金 之间 的基 金转换 业务 。 基 金转 换的 数额限 制、 转换
费率等 具体 规定 可以 由基 金管理 人届 时另 行规 定并 公告。 
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（十四 ）转托 管 
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投资 者可 将所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。 具体 办理 方法参 照 《 业务规 则 》 的 有关规 定以 及基金 代销 机构
的业务 规则 。 
（十五 ）定期 定额 投资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资者 办理定 期定 额投 资计 划 ， 具 体规则 由基 金管 理人 在届 时发布 公
告或更 新的 招募 说明 书中 确定。 
（十六 ）基金 的非 交易过 户 
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资者 基金 账户 转移到 另一 投资 者基 金账 户的行 为。 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非 交易过 户。其 中， “ 继承” 指基金 份额持 有人 死亡， 其持有 的基金 份额 由其合 法的继
承人继 承； “捐 赠” 指基金 份额持 有人将 其合法 持有 的基金 份额捐 赠给福 利性 质的基 金会或
社会团 体的情 形； “ 司法执 行”是 指司法 机构依 据生 效司法 文书将 基金份 额持 有人持 有的基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人、 法人 、 社 会团 体或 其他组 织。 无论 在上 述何 种情况 下， 接受
划转的 主体 应符 合相 关法 律法规 和 《基 金合同 》 规 定的持 有本 基金 份额 的投 资者的 条件 。 办
理非交 易过 户必 须提 供基 金注册 登记 机构 要求 提供 的相关 资料 。 
投资人 办理 因继 承或 捐赠 原因的 非交 易过 户可 到转 出方的 基金 份额 托管 机构 申请办 理 。
投资人 办理 因司 法执 行原 因引起 的非 交易 过户 须到 基金注 册登 记机 构处 办理 。 
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。 
（十七 ）基金 的冻 结与解 冻 
基金注册登记机构只 受理 国家有权机关依法要 求的 基金份额的冻结与解 冻以 及注册登
记机构 认可 的其 他情 况下 的冻结 与解 冻。 基金 份额 被冻结 的， 被冻 结部 分产 生的权 益按 照我
国法律 法规 、 监 管规 章以 及国家 有权 机关 的要 求来 决定是 否冻 结。 在国 家有 权机关 作出 决定
之前， 被冻 结部 分产 生的 权益先 行一 并冻 结。 被冻 结部分 份额 仍然 参与 收益 分配与 支付 。 
 
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九、基金的投资 
（一） 投资目 标 
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下， 通过 增强 信用产 品的 投资 ， 以 获取 资产的 长期
增值。 
（二） 投资范 围 
本 基 金为 债券 型基 金， 投资 范 围为 固定 收益 类金 融工 具， 包括 国内 依 法发 行、 上市 的国
债 、 金 融债、 央行 票据 、 企 业 （ 公司） 债、 短期 融资 券、 可转 换债 券、 可 分离 债 券、 资 产支
持证券 、 次级 债、 债券 回 购等 ， 以 及股 票等权 益类 品种和 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资
的其它 金融 工具 。 
本基金 对债 券类 资产 的投 资比例 不 低于 基金 资产的80%。其 中， 金融 债、 企业（ 公 司）
债、 短 期融 资券 、 可 转换 债券、 可分 离债 券、 资产 支持证 券等 除国 债和 央行 票据以 外的 信用
类固定 收益 资产 投资 比例 范围不 低于 基金 资产 净值 的30% ； 持有 现金 或到 期日 在一年 以内 的
政府债券 不低 于基金 资产 净值的 5%，其 中现 金不包 括结算备 付金 、存出 保证 金、应收 申购
款等 。 本 基金 也可投 资于 非固定 收益 类金 融工 具， 包括一 级市 场的 新股 申购 或增发 新股 、 因
可转债 转股 或因 权证 行权 所形成 的股 票 、 因 持仓 股票 所派发 或因 参与 可分 离债 券一级 市场 申
购而产 生的 权证 、二 级市 场股票 等法 律法 规或 监管 机构允 许投 资的 其他非 固定 收 益类 品种。
本基金 投资 于股 票等 权益 类资产 的比 例不 高于 基金 资产 的 20% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（三） 投资理 念 
本基金 将以 宏观 经济 、 市 场利率 研究 主导 固定 收益 资产投 资， 在控 制风 险和 保持资 产流
动性的 前提 下 ， 获取 债券 市场平 均收 益 ； 同时 在严 格的信 用评 估和 利差 分析 基础上 ， 通过 投
资于有 一定 信用 风险 、 具 有较高 收益 率的 信用 类债 券， 以获 取超 越市场 平均 水平的 收益 ； 此
外，本 基金 还将 通过 积极 的新股 申购 和个 股精 选来 增强基 金资 产的 收益 。 
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（四） 投资策 略 
1、 资产 配置 策略 
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 并
利用公 司研 究开 发的 各种 数量模 型工 具 ， 分 析和 比较 不同证 券子 市场 和不 同金 融工具 的收 益
及风险 特征 ， 积 极寻 找各 种可能 的套 利和 价值 增长 的机会 ， 以 确定 基金 资产 在非信 用类 固定
收益品 种（国 债、央 行票 据等） 、 信用类 固定 收益品 种、新 股申购 、二级 市场 股票之 间的配
置比例 。 
2、 债券 投资 策略 
（1）久 期管 理策 略 
通过对 宏观 经济 变量 和宏 观经济 政策 进行 分析 ， 预 测未来 市场 利率 走势 的变 化， 结 合基
金未来 现金 流， 确定 投资 组合的 目标 久期 。 原 则上 ， 预期 未来利 率上 升， 可以 通 过缩 短目 标
久期规 避利 率风 险； 相反 ， 预 期未 来利 率下降 ， 则 延长目 标久 期来 获取 债券 价格上 涨的 超额
收益。 
（2）收 益率 曲线 策略 
在目标 久期 确定 的基 础上 ， 通过 对债 券市 场收 益率 曲线形 状变 化的 合理 预期 ， 调整 组合
期限结 构策略 （主要 包括 子弹式 策略、 两极策 略和 梯式策 略） ，在 短期 、中期 、长期 债券间
进行配 置， 从短 、 中、 长 期债券 的相 对价 格变 化中 获取收 益。 其中 ， 子 弹式 策略是 使投 资组
合中债 券的 到期 期限 集中 于收益 率曲 线的 一点 ； 两极 策略是 将组 合中 债券 的到 期期限 集中 于
两极； 而梯 式策 略则 是将 债券到 期期 限进 行均 匀分 布。 
（3）相 对价 值策 略 
相对价 值策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、 交 易所 与银 行间 市场 利差等 。 如
果预计 利差 将缩 小， 可以 卖出收 益率 较低 的债 券或 通过买 断式 回购 卖空 收益 率较低 的债 券 ，
买入收 益率 较高 的债 券； 反之亦 然。 
（4）骑 乘策 略 
通过分析收益率曲线 各期 限段的利差情况，买 入收 益率曲线最陡峭处所 对应 的期限债
券， 持 有一 定时 间后 ， 随 着债券 剩余 期限 的缩 短， 到期收 益率 将迅 速下 降， 基金可 获得 较高
的资本 利得 收入 。 
（5）信 用类 债券 投资 策略 
本基金 根据 对宏 观经 济运 行周期 的研 究 ， 综合 分析 公司债 、 企业 债、 短期 融 资券等 发行
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人所处 行业 的发 展前 景和 状况、 发行 人所 处的 市场 地位、 财务 状况 、 管 理水 平等因 素后 ， 结
合具体 发行 契约 ， 对 债券 进行内 部信 用评 级。 内外 部评级 的差 别与 经济 周期 的变化 、 信用 等
级的升 降都 会造 成利 差的 改变。 管理 人可 以通 过内 外部评 级、 利差 曲线 研究 和经济 周期 的判
断主动 采用 相对 利差 投资 策略。 
（6）可 转换 债券 投资 策略 
可转换 债券 同时 具有 债券 、 股票 和期 权的 相关 特性， 结合了 股票 的长 期增 长潜 力和债 券
的相对 安全 、收 益固 定的 优势， 并有 利于 从资 产整 体配置 上分 散利 率风 险并提 高 收益 水平。
本基金 将重点 从可转 换债 券的内 在债券 价值（ 如票 面利息 、利息 补偿及 无条 件回售 价格） 、
保 护 条款 的适 用范 围、 期权 价 值的 大小、 基 础股 票的 质 地和 成长 性、 基础 股票 的 流通 性等方
面进行 研究 ， 在公司 自行 开发的 可转 债定 价分 析系 统的支 持下 ， 充分发 掘投 资价值 ， 并积 极
寻找各 种套 利机 会， 以获 取更高 的投 资收 益。 
（7）资 产支 持证 券投 资策略 
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种进 行投 资， 以期 获 得长 期稳 定收 益。 
3、 股票 投资 策略 
（1）新 股申 购投 资策 略 
参照目 前国 内其 他金 融品 种的投 资收 益， 我们 认为 参与新 股投 资将 是低 风险 、 高收 益的
投资品 种之 一。 本基 金作 为固定 收益 类产 品， 将在 充分依 靠公 司研 究平 台和 股票估 值体 系 、
深入发 掘新 股内 在价 值的 前提下 ，积 极参 与新 股的 申购。



（2）股 票二 级市 场投 资策略 
本基金 可适 当参 与股 票二 级市场 投资 ， 增 强基 金资 产收益 。 本 基金 股票 投资 部分将 重点
投资于 具有 持续 分红 特征 的股票 ， 该 类股 票一 般是 指具有 良好 稳定 的分 红政 策和意 愿、 持续
良好的 盈利 及分 红能 力的 上市公 司。 
本基金 将采 取 “自下 而上 ” 的 方式 精选 个股 。 选 取 过去两 年连 续现 金分 红且 现金股 息率
（税后 ） 均 大于0 的 上市 公司形 成备 选库 。 在 此基 础上， 对于 纳入 备选 库的 股票， 本基 金将
全面考 察上 市公 司所 处行 业的产 业竞 争格 局、 业务 发展模 式 、 盈 利增长 模式 、 公 司治 理结 构
等基本 面特 征， 同时 综合 利用市 盈率 （P/E） 、市 净 率（P/B） 和折 现现 金流 （DCF） 等估 值方
法对公 司的 投资 价值 进行 分析和 比较 ， 挖 掘具 备中 长期持 续增 长或 阶段 性高 速成长 、 且 股票
估值水 平偏 低的 上市 公司 来构建 本基 金的 核心 股票 库。 
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4、 权证 投资 策略 
本 基 金不 直接 从二 级市 场买 入 权证， 可持 有因 持仓 股 票所派 发或 因参 与可 分离 债券一 级
市场申 购而 产生 的权 证。 本基金 管理 人将 以价 值分 析为基 础， 在采 用权 证定 价模型 分析 其合
理定价 的基 础上 ， 充 分考 量可能 持有 的权 证品 种的 收益率 、 流动 性及风 险收 益特征 ， 避免 投
资风险 ，追 求较 高风 险调 整后收 益。 
5、 其他 衍生 工具 投资 策略 
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向， 一旦 有新的 产品 推出 市场 ， 将 在届时 相应
法律法 规的 框架 内， 制订 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ， 同时 结合对 衍生 工具的 研究 ， 在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。 
（五） 投资管 理的 基本程 序 
严谨 、 科 学的 投资程 序是 投资取 得成 功的 关键 ， 也 是稳定 管理 、 规范运 作和 风险控 制 赖
以实现 的保 证。 本 基金 实 行以资 产配 置、 证 券选 择 、 组合 构建、 交易执 行、 评估与 调整、 数
量分析 及投 资风 险管 理为 核心的 投资 程序 ，强 调“ 投资始 于研 究， 研究 创造 价值” 。 
1、 决策 依据 
（1）宏 观研 究 
本 基 金为 债券 型基 金， 宏观 经 济的 前瞻 性研 究， 将有 利 于判 断经 济发 展的 大方 向， 把握
经济周 期， 分析 经济 政策 的导向 ， 以 及对 证券 市场 的影响 ， 从 而为 投资 决策 提供直 接、 准确
的战略 思路 和对 策。 宏观 经济研 究对 债券 投资 的影 响表现 在资 产配 置策 略、 债券组 合构 建 、
债券类 属配 置策 略和 个券 选择等 诸多 方面 ， 债 券市 场的宏 观研 究重 点在 于对 利率政 策、 货币
政策和 财政 政策 的研 究， 同时市 场供 求关 系的 研究 也是债 券市 场宏 观研 究的 重要内 容。 
（2）资 产配 置策 略研 究 
积极有 效的 资产 配置 是降 低风险 提高 回报 的关 键要 素。 资产 配置 策略 研究 是在 对宏观 经
济进行 深入 分析 基础 上展 开的， 通过 宏观 经济 研究 把握未 来重 要宏 观经 济变 量的变 化趋 势 ，
特别要 对未 来利 率走 势进 行深入 细致 分析 和预 测， 并在此 基础 之上 进行 基金 资产配 置， 确定
资产在 债券 、股 票、 现金 （包括 存款 ）上 的投 资比 例。 
（3）平 均剩 余期 限确 定和凸 性 管理 
通过对 宏观 层面 进行 自上 而下的 分析 ， 把 握未 来市 场利率 波动 趋势 ， 确 定债 券资产 组合
平均剩 余期 限 。 当预 期收 益率曲 线下 移 ， 可以 适当 延长组 合平 均剩 余期 限， 以分享 债券 市 场
价格上 涨的 收益 ； 如 果预 期收益 率曲 线上 移， 则应 当适当 缩短 组合 平均 剩余 期限 ， 以 规避 债
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券市场 价格 下跌 的风 险。 凸性管 理也 是债 券投 资取 得较好 收益 的重 要工 具， 如果预 期收 益率
曲线变 平 ， 可 以提高 组合 凸性 ， 以 便从 收益率 曲线 变平的 交易 中获 得超 额收 益； 预期 未来 收
益率曲 线变 陡峭 ，则 需要 降低组 合的 凸性 ，以 便从 收益率 曲线 变陡 的交 易中 获利。 
（4）个 券研 究 
个券研 究是 确保 投资 组合 取得超 额投 资回 报和 降低 风险的 基础 。 通过 对个 券相 对于收益
率曲线 的低 估（ 或高 估） 程度的 分析 ，结 合个 券的 信用等 级、 交易 市场 、流 动性、 息票 率 、
税赋特 征等 ，挖 掘价 值相 对低估 的个 券。 
2、决 策机 制和 决策 过程 
（1）决 策机 制 
本基金 实行 三级 决策 体系 下的基 金经 理负 责制 。 三级 决策体 系的 责任 主体 是投 资决策 委
员会、 投资 协调 小组 和基 金经理 。 决 策管 理的 原则 是集体 决策 、 分 层授 权、 职责明 确和 运作
规范。 
（2）决 策过 程 
本基金 投资 决策 过程 可分 为以下 几个 步骤 ： 
① 研究 发展部 和数量 分析 小组向投 资决 策委员 会会 议提交宏 观经 济分析 报告 、行业 分
析报告 、 利 率分 析报 告、 市场分 析报 告和 数量 分析 报告， 研究 发展 部、 基金 投资部 和固 定收
益部提 交投 资策 略分 析报 告， 投 资协 调小 组提 交资 产配置 建议 报告 ， 基 金经 理提交 债券 组合
分析报 告和 未来 操作 建议 ，供投 资决 策委 员会 会议 讨论。 
② 投资 决策委 员会月 度会 议讨论上 述报 告，并 形成 月度投资 决策 建议， 确定 以组合 平
均剩余 期限 控制 为核 心的 基金债 券组 合的 投资 策略 和投资 计划 。 
③ 投资 协调小 组在投 资决 策委员会 决议 的框架 下提 出债券重 点类 属、重 点券 种、股 票
（新股 申购 、个 股精 选） 配置计 划。 
④ 根据 基金合 同、决 策会 议决议、 投资 协调小 组建 议和本基 金投 资限制 ，构 建和调 整
投资组 合。 
⑤ 合规 监察 稽核 部对 投资 决策实 施实 行全 面监 控。 
⑥ 数量 分析 小组 定期 对投资 组 合进 行归 因分 析和 绩效 评 估。 
（3）债 券投 资组 合构 建 
本基金 债券 投资 组合 构建 过程主 要有 以下 几个 环节 ： 资产 配置、 确定 组合 平均 剩余期 限
目标、 制定 组合 平均 剩余 期限方 案、 选择 交易 场所 确定类 属资 产投 资比 例、 选择债 券 品 种 。 
① 资产 配置 
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首先要 通过 对宏 观经 济、 市场环 境、 利率 趋势 和所 管理资 产的 特性 进行 分析 确定战 略资
产配置 ， 即 确定 投资 债券 与现金 的配 置比 例， 旨在 提高流 动性 管理 的效 率和 调控整 体资 产的
风险暴 露程 度。 在债 券投 资的资 产配 置方 面重 点关 注利率 风险 的暴 露程 度、 市场的 流动 性和
所管理 资产 的特 性以 及货 币市场 的资 金供 求状 况。 
② 确定 组合 平均 剩余 期限目 标 
通过利 率预 测策 略即 在分 析宏观 经济 、财 政政 策、 货币政 策和 资金 供求 状况 的基础 上 ，
根据本 债券 基金 的特 殊性 质， 结 合对 利率 及其 结构 的分析 与判 断， 确定 债券 投资组 合的 平均
剩余期 限目 标。 
③ 制定 组合 方案 
通过收 益率 曲线 策略 ， 借助 于数量 模型 对债 券收 益率 曲线形 态及 其变 动的 方向 和大小 进
行分析 和判 断 ， 根据 收益 率曲线 可能 出现 的平 行、 旋转和 蝶式 移动 等变 动形 式及其 组合 ， 在
平均剩 余期 限目 标确 定的 基础上 ， 将 基金 资产 合理 分配在 长、 中、 短期 债券 上， 形 成组 合方
案。 
④ 确定 类属 配置 
通过对 收益 率、 流动 性、 信用风 险和 风险 溢价 、 以 及回售 等因 素的 综合 评估 ， 针对 不同
期限的 品种 （ 指长、 中、 短期） 和 不同 类型 品种 （ 指零息 债、 固 息债 和浮 息 债以及 各类 含权
债券） 合理 分配 债券 组合 中投资 于国 债、 金融 债、 企业债 等债 券产 品的 比例 。 
⑤ 选择 债券 品种 
在上述 约束 机制 下， 最后 通过对 个券 的相 对价 值、 品种期 限集 中度 、 信 用等 级、 市 场流
动性等 指标 的分 析， 组建 一个有 效的 债券 组合 。 
（4）股 票投 资组 合构 建 
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 基金 经理 根据 决策 会议 决议、 投资 协调 小组 行业 配置建 议和
基金投 资限 制， 谨慎 地进 行新股 和股 票二 级市 场投 资。 
（5）组 合调 整 
投资组 合构 建后 由于 客观 条件的 变化 ， 可 能需 要定 期或不 定期 进行 组合 调整 。 调整 的原
因主要 包括 ：资 产配 置方 案发生 变化 、组 合平 均剩 余期限 目标 变化 、品 种选 择变化 等。 
（六） 业绩比较 基准 
本基金 业绩 比较 基准 ：中 国债券 综合 指数 收益 率×90% ＋ 中证 红利 指数 收益 率×10% 
中国债 券综 合指 数是 由中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制的 中国 债券 指数 。 其样本 范
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围覆盖 银行 间市 场和 交易 所市场 ，样 本券 包括 国家 债券、 央行 票据 、金 融债 、短期 融资 券 、
企 业 债、 公司 债等 所有 主要债 券 种类 ， 具 有广 泛的 市场代 表 性， 能够 反映 债券 市场总 体 走势 ，
适合作 为本 基金 债券 投资 部分的 业绩 比较 基准 。 
中证红 利指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ， 挑选 在上 海证券 交易 所和 深圳 证券 交易所 上
市的现 金股 息率 高、 分红 比较稳 定 、 具 有一定 规模 及流动 性 的100 只股 票作 为样本 ， 以反 映
A 股市 场高 红利 股票 的整 体状况 和走 势， 适合 作为 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以与基 金托 管人
协商一 致后 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 
（七） 风险收 益特 征 
本基金 为债 券型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 都要 低于股 票型 基金 和混 合型 基金， 高于
货币市 场基 金， 属于 证券 投资基 金中 的中 低等 风险 和中低 等收 益品 种。 
（八） 投资限 制 
1、 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1）承 销证 券； 
（2）向 他人 贷款 或者 提供担 保 ； 
（3）从 事承 担无 限责 任的投 资 ； 
（4）买 卖其 他基 金份 额，但 是 国务 院另 有规 定的 除外 ； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 禁止 的其 他活 动。 
2、 投资 组合 限制 
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
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（1）本 基金 持有 一家 上市公司的 股票 ，其市 值不 得超 过 基金 资产 净值的 10% ； 
（2） 本 基金 持有 一家 公司发 行 的债 券不 超过 基金 资产 净 值的 10% ； 
（3）本 基金与 由本基 金管 理人管理 的其 他基金 共同 持有一家 公司 发行的 证券 ，不得 超
过该证券的 10% ； 本基金 管理人管理的全部 开放式 基金持有一家上市 公司发 行的可流通股
票， 不 得超 过该 上市 公司 可流通 股票 的15% ； 本 基金 管理人 管理 的全 部投 资组 合持有 一家 上
市公司 发行 的可 流通 股票 ，不得 超过 该上 市公 司可 流通股 票 的 30% ； 
（4）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（5） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的0.5% ，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
（6） 现金 和到 期日 不超 过1 年的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5% ， 其中 现金 不 包括
结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款等 ； 
（7）本 基金 持有 的全 部资产 支 持证 券， 其市 值不 得超 过 基金 资产 净值的 20% ； 
（8）本 基金持 有的同 一（ 指同一信 用级 别）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支
持证券 规模 的10% ； 
（9） 本 基金 应投 资于 信用级 别 评级为 BBB 以上 （含 BBB）的 资产 支持 证券 。基金 持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（11 ） 本 基金 财产参 与股 票发行 申购 ， 所申报 的金 额不得 超过 本基 金的 总资 产， 所申 报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ； 
（12） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 本基 金资 产净 值的 15%；
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（13 ） 基 金与 私募 类证 券资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 
（14） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 、投资 策略 和投 资比 例的 约定； 
（15） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。 
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《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
受上述 限制 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如 适用 于本 基金 ， 则本 基金 投资 不再 受相 关限制。 
除上述 第 （6）、（ 9） 、 （12 ） 、 （13） 项外 ， 因 证券 市场 波动、 上市 公司 合并、 基 金规模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 的投 资比 例的 ， 基金管 理人 应
当在10 个交 易日 内调 整完毕 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 
（九） 基金管 理人 代表基 金行使 权利的 处理 原则及 方法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 人的利 益 ； 
3、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金投 资人的 利
益； 
4、 有利 于基 金财 产的 安全与 增 值； 
5、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（十） 基金的 融资 融券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
（十一 ）基金 投资 组合报 告 
1 、重要提 示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2019 年 4 月 18 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。



本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日。 
2、基金 投资 组合报 告 
2.1 报告期末 基金 资产组 合情况 
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序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 10,599,330.00 9.50 
 其中： 股票 10,599,330.00 9.50 
2 固定收 益投 资 85,908,255.04 77.03 
 其中： 债券 85,908,255.04 77.03 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 10,000,125.00 8.97 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,525,241.47 2.26 
7 其他各 项资 产 2,491,575.75 2.23 
8 合计 111,524,527.26 100.00 
2.2 报告期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 
2.2.1 报告期 末按 行业分 类 的境内 股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 
- - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 
5,080,330.00 4.89 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
- - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和 零售 业 
- - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
- - 
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H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
2,981,000.00 2.87 
J 金融业 
- - 
K 房地产 业 
- - 
L 租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
2,538,000.00 2.44 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
10,599,330.00 10.20 
 
2.2.2 报告期 末按 行业分 类 的港股 通投资 股票 投资组 合 
无 
2.3 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 002410 广联达 100,000 2,981,000.00 2.87 
2 600763 通策医 疗 36,000 2,538,000.00 2.44 
3 000333 美的集 团 45,000 2,192,850.00 2.11 
4 000568 泸州老 窖 16,000 1,065,280.00 1.03 
5 600529 山东药 玻 30,000 765,000.00 0.74 
6 600887 伊利股 份 20,000 582,200.00 0.56 
7 000858 五 粮 液 5,000 475,000.00 0.46 
2.4 报告期末 按债 券品种 分类的债 券 投资 组合 
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序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 5,000,500.00 4.81 
 其中： 政策 性金 融债 5,000,500.00 4.81 
4 企业债 券 27,145,500.00 26.13 
5 企业短 期融 资券 5,045,000.00 4.86 
6 中期票 据 35,515,000.00 34.19 
7 可转债 （可 交换 债） 13,202,255.04 12.71 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 85,908,255.04 82.70 
2.5 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 101800409 
18 闽投
MTN001 
50,000 5,169,000.00 4.98 
2 101800745 
18 中交 三航
MTN001 
50,000 5,160,000.00 4.97 
3 101800376 
18 苏国 信
MTN001A 
50,000 5,119,500.00 4.93 
4 112546 17 万科 01 50,000 5,079,500.00 4.89 
5 155026 18 沪资 03 50,000 5,058,000.00 4.87 
2.6 报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 资产 支持证 券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
2.7 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 
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本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
2.8 报告期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 
2.9 报告期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明 
2.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 持仓 和损益 明细 
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 
2.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政策 
无。 
2.10 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货交 易情 况说明 
2.10.1 本期国 债期 货投资 政策 
无。 
2.10.2 报告期 末本 基金投 资的国 债期货 持仓 和损益 明细 
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。 
2.10.3 本期国 债期 货投资 评价 
无。 
2.11投资 组合 报告附 注 
2.11.1 本报 告期内 ，本 基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体没 有被 监管部 门立 案调查的， 也
没有在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 
2.11.2 本基 金投资 的前 十 名股票中 ，不 存在投 资于 超出基金 合同 规定备 选股 票库之外 的股
票。 
2.11.3其 他资 产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 26,185.66 
2 应收证 券清 算款 727,128.21 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 1,710,520.37 
99


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5 应收申 购款 27,741.51 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,491,575.75 
2.11.4报 告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换 债券明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
1 123002 国祯转 债 1,553,441.84 1.50 
2 127005 长证转 债 689,940.00 0.66 
3 113517 曙光转 债 518,452.20 0.50 
2.11.5报 告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限 情况的 说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
100


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十、基金的业绩 
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
基金净 值表 现 
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 
（ 截 至时间 2018 年12 月31 日） 
华安强 化收 益债 券 A 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
自基金 合同 生
效 起至 2009 年
12 月31 日 
5.41% 0.32% 3.00% 0.22% 2.41% 0.10% 
自 2010 年1 月
1 日 起至 2010
年12 月31 日止 
5.84% 0.31% -1.80% 0.16% 7.64% 0.15% 
自 2011 年1 月
1 日 起至 2011
年12 月31 日止 
-2.15% 0.21% -0.20% 0.15% -1.95% 0.06% 
自 2012 年1 月
1 日 起至 2012
年12 月31 日止 
8.03% 0.13% 1.04% 0.13% 6.99% 0.00% 
自 2013 年1 月
1 日 起至 2013
年12 月31 日止 
0.86% 0.24% -4.39% 0.17% 5.25% 0.07% 
自 2014 年1 月
1 日 起至 2014
33.05% 0.81% 11.06% 0.16% 21.99% 0.65% 
101


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年12 月31 日止 
自 2015 年1 月
1 日 起至 2015
年12 月31 日止 
17.84% 0.91% 6.45% 0.27% 11.39% 0.64% 
自 2016 年1 月
1 日至2016 年
12 月31 日止 
-0.59% 0.20% -2.23% 0.17% 1.64% 0.03% 
自 2017 年1 月
1 日至2017 年
12 月31 日止 
1.42% 0.16% -1.30% 0.09% 2.72% 0.07% 
自 2018 年1 月
1 日至2018 年
12 月31 日止 
6.44% 0.19% 2.39% 0.12% 4.05% 0.07% 
华安强 化收 益债 券 B 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
自基金 合同 生
效 起至 2009 年
12 月31 日 
5.11% 0.32% 3.00% 0.22% 2.11% 0.10% 
自 2010 年1 月
1 日 起至 2010
年12 月31 日止 
5.46% 0.32% -1.80% 0.16% 7.26% 0.16% 
自 2011 年1 月
1 日 起至 2011
年12 月31 日止 
-2.65% 0.21% -0.20% 0.15% -2.45% 0.06% 
自 2012 年1 月
1 日 起至 2012
年12 月31 日止 
7.61% 0.12% 1.04% 0.13% 6.57% -0.01% 
102


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自 2013 年1 月
1 日 起至 2013
年12 月31 日止 
0.48% 0.24% -4.39% 0.17% 4.87% 0.07% 
自 2014 年1 月
1 日 起至 2014
年12 月31 日止 
32.45% 0.80% 11.06% 0.16% 21.39% 0.64% 
自 2015 年1 月
1 日 起至 2015
年12 月31 日止 
17.40% 0.91% 6.45% 0.27% 10.95% 0.64% 
自 2016 年1 月
1 日至2016 年
12 月31 日止 
-1.00% 0.21% -2.23% 0.17% 1.23% 0.04% 
自 2017 年1 月
1 日至2017 年
12 月31 日止 
0.96% 0.16% -1.30% 0.09% 2.26% 0.07% 
自 2018 年1 月
1 日至2018 年
12 月31 日止 
6.04% 0.18% 2.39% 0.12% 3.65% 0.06% 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
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十 一、基金的财 产 
（一） 基金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
其构成 主要 有： 
1、 银行 存款 及其 应计 利息； 
2、 结算 备付 金及 其应 计利息 ； 
3、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金及 其应 收利 息； 
4、 应收 证券 交易 清算 款； 
5、 应收 申购 款； 
6、 股票 投资 及其 估值 调整； 
7、 债券 投资 及其 估值 调整和 应 计利 息； 
8、 权证 投资 及其 估值 调整； 
9、 其他 投资 及其 估值 调整； 
10、 其他 资产 等。 
（二） 基金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金财 产的 账户 
本基金 以基 金托 管人 的名 义开立 资金 结算 账户 和托 管专户 用于 基金 的资 金结 算业务 ， 并
以基金 托管 人和 本基 金联 名的方 式开 立基 金证 券账 户、 以本 基金 的名 义开 立银 行间债 券托 管
账户并 报中 国人 民银 行备 案。 开立 的基 金专用 账户 与基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基金 代销 机
构和基 金注 册登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
（四） 基金财 产的 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 代销机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
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管。 基 金管 理人 、 基 金托 管人不 得将 基金 财产 归入 其固有 财产 ； 基 金管 理人 、 基金 托管 人因
基金财 产的 管理 、 运 用或 其他情 形而 取得 的财 产和 收益， 归入 基金 财产 。 基 金管理 人、 基金
托管人 、 基 金注 册登 记机 构和基 金代 销机 构以 其自 有的财 产承 担其 自身 的法 律责任 ， 其 债权
人不得 对本 基金 财产 行使 请求冻 结、 扣押 或其 他权 利。 除 依法 律法 规和 《基 金合同 》 的 规定
处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 
基金管 理人 管理 运作 基金 财产所 产生 的债 权， 不得 与其固 有资 产产 生的 债务 相互抵 消 ；
基金管 理人 管理 运作 不同 基金的 基金 财产 所产 生的 债权债 务不 得相 互抵 消。
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十二 、基金资产 的 估值 
（一） 估值目的 
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准确 地反 映基金 资产 是否保 值 、 增 值， 依据 经 基金资 产估
值后确 定的 基金 资产 净值 而计算 出的 基金 份额 净值 ，是计 算基 金申 购与 赎回 价格的 基础 。 
（二） 估值日 
本基金的估值日为相 关的 证券交易场所的正常 营业 日以及国家法律法规 规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
（三） 估值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。 
（四） 估值程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基 金管 理人 完成 估值后 ， 将 估值 结果 加盖 业务公 章以
书面形 式加密 传真至 基金 托管人 ，基金 托管人 按法 律法规、 《基金 合同 》规定 的估值 方法、
时间、 程序 进行 复核， 复核 无误后 在基 金管 理人 传真 的书面 估值 结果 上加 盖业 务公章 返回 给
基金管 理人 ；月 末、 年中 和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。 
（五） 估值方 法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交
易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
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（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、 处于 未上 市期 间的 有价证 券 应区 分如 下情 况处 理： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 
3、因持 有股票 而享有 的配 股权，配 股除 权日在 配股 缴款截止 日之 前的， 按照 权证的 有
关原则 进行 核算 。 
4、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的会计 问题 ， 如经相 关各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致的 意见 ， 按 照基 金管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。 
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（六） 基金份 额净 值的确 认和估 值错误 的处 理 
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点 后3 位， 小数 点后 第 4 位四 舍五 入。 当估 值或份 额净
值 计 价错 误实 际发 生时， 基金 管 理人 应当 立即 纠正， 并采 取 合理 的措 施防 止损 失进 一 步扩 大。
当错误 达到 或超 过基 金资 产净值 的 0.25% 时， 基 金管 理人应 报中 国证 监会 备案 ； 当估 值错 误
偏差达到 基金 份额净 值的 0.5%时 ，基金 管理人 应当 公告，并 报中 国证监 会备 案。因基 金估
值错误 给投 资者 造成 损失 的，应 先由 基金 管理 人承 担，基 金管 理人 对不 应由 其承担 的责 任 ，
有权向 过错 人追 偿。 
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ： 
1、 差错 类型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 登记机 构 、 或代理 销售
机构 、 或 投资 者自身 的过 错造成 差错 ， 导致其 他当 事人遭 受损 失的 ， 过错 的责 任 人应 当对由
于 该 差错 遭受 损失 的当 事人 （ “受 损方 ” ）按 下述 “差 错 处理 原则 ”给 予赔 偿承 担 赔偿责任。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2、差错 处理 原则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则 其应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正。 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损失 （ “受 损方” ） ，则差 错责任 方应赔 偿受 损方的 损失， 并在其 支付 的赔偿 金额的
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范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如果 获得 不当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。 
（4）差 错调 整采 用尽 量恢复 至 假设 未发 生差 错的 正确 情 形的 方式 。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 。 
（6 ）如果出现差错 的当事 人未按规定对受损 方进行 赔偿，并且依据法 律、行 政法规、
《基金 合同 》 或其他 规定 ， 基 金管 理人 自行或 依据 法院判 决 、 仲 裁裁决 对受 损方承 担了 赔 偿
责任， 则基 金管 理人 有权 向出现 过错 的当 事人 进行 追索， 并有 权要 求其 赔偿 或补偿 由此 发生
的费用 和遭 受的 损失 。 
（7）按 法律 法规 规定 的其他 原 则处 理差 错。 
3、 差错 处理 程序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构的交 易数 据的， 由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5）基 金管理 人及基 金托 管人基金 份额 净值计 算错 误偏差达 到基 金份额 净值 的 0.25%
时， 基 金管 理人 应当 报告 中国证 监会 ； 基 金管 理人 及基金 托管 人基 金份 额净 值计算 错误 偏差
达 到 基金 份额 净值的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
（七） 暂停估 值的 情形 
1、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
2、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 ； 
3、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
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暂停估 值； 
4、中国 证监 会认 定的 其他情 形 。 
（八） 基金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值并发 送给 基
金托管 人。 基金 托管 人对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金
净值予 以公 布。 
（九） 特殊情 形的 处理 
1、 基金 管理 人按 估值 方法的 第 6 项进 行估 值时 ，所造 成 的误 差不 作为 基金 资产 估 值错
误处理 ； 
2、由于 证券交 易所及 其登 记结算公 司发 送的数 据错 误，或由 于其 他不可 抗力 原因， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
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十 三、基金的收 益 与分配 
（一） 基金收 益的 构成 
基金收 益包 括： 基金 投资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息、 买 卖证 券差 价、 银行 存款利 息以
及其他 收入 。因 运用 基金 财产带 来的 成本 或费 用的 节约计 入收 益。 
（二） 基金净 收益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。 
（三） 基金收 益分 配原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1、 由于 本基金 A 类基 金 份额不 收取 销售 服务 费，B 类 基金 份额 收取销 售服 务费， 各基
金份额 类别 对应 的可 分配 收益将 有所 不同 ， 本基 金同 一基金 份额 类别 内的 每一 基金份 额享 有
同等分 配权 ； 
2、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每季 度至少分 配一 次，每 年收 益分配 次
数最多 为 12 次 ，全 年分配 比 例不 得低 于年 度可 供分 配 收益的 50% ，若 《基 金合同 》生 效不
满3 个月 可不 进行 收益 分配 ； 
3、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利按 红利 发放 日该 类别的 基金 份额 净值 自动 转为基 金份 额进 行再 投资 ； 若投资 者不 选
择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红； 
4、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
5、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ； 
6、 基金 收益 分配 后基 金份额 净 值不 能低 于面 值； 
7、基金 份额持 有人可 以选 择取得现 金或 将所获 红利 再投资于 本基 金，如 果基 金份额 持
有人未 选择 收益 分配 方式 ， 则默 认为 现金 方式。 基金 份额持 有人 可 对 A 类和 B 类基金 份额 分
别选择 不同 的分 红方 式。 选择采 取红 利再 投资 形式 的， 同 一类 别基 金份 额的 分红资 金将 按红
利发放 日该 类别 的基 金份 额净值 转成 相应 的同 一类 别的基 金份 额 ， 红 利再 投资 的份额 免收 申
购费。 同一 投资 人持 有的 同一类 别的 基金 份额 只能 选择一 种分 红方 式， 如投 资者在 不同 销售
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机构选 择的 分红 方式 不同 ，则注 册登 记机 构将 以投 资者最 后一 次选 择的 分红 方式为 准； 
8、 法律 法规 或监 管机 关另有 规 定的 ，从 其规 定。 
（四） 收益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 净收 益 、 基金 收益 分配对 象 、 分 配时间 、 分 配数额 及比
例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益分 配 方 案的确 定、公 告与实 施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 日 内在 至少一 家指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
（六） 基金收 益分 配中发 生的费 用 
红利分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担 。 当 投资 者的 现金红 利
小于一 定金 额， 不足 于支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 基金 注册 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 按红 利发 放日该 类别 的基 金份 额净 值自动 转为 基金 份额 。 红利 再投资 的计 算
方法， 依照 《业 务规 则》 执行。
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十 四、基金的费 用 与税收 
（一） 基金费 用的 种类 
1、 基金 管理 人的 管理 费； 
2、 基金 托管 人的 托管 费； 
3、 基金 销售 服务 费； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ； 
7、 基金 的证 券交 易费 用； 
8、 基金 的银 行汇 划费 用； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
（二） 基金费 用计 提方法 、计提 标准和 支付 方式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基 金 资产 净值的 0.7%年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下： 
H＝E×0.7%÷当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理 人向 基金 托 管人发
送 基 金管 理费 划款 指令， 基金 托 管人 复核 后于 次月前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公休 假等， 支付 日期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金 资产 净值的 0.2%的年费 率 计提。 托管 费的 计算方 法 如下 ： 
H＝E×0.2%÷当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
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送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复核 后 于次 月前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若遇 法定 节假 日、 公休 日 等 ，支付 日期 顺延 。 
3、基 金销 售服 务费 
本 基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额 的 销售 服务 费年 费率为0.4%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务 ， 基 金管 理人 将在基 金年 度
报告中 对该 项费 用的 列支 情况作 专项 说明 。 
销 售 服务 费按 前一日 B 类基 金 资产 净值的 0.4%年费率 计 提。 计算 方法 如下 ： 
H＝E×0.4% ÷ 当年 天数 
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服 务费 每日 计提 ， 按月支 付。 由基 金管 理人 向基 金托 管 人发 送销 售服 务费 划付 指 令，
基金托 管人 复核 后于 次月 前2 个 工作 日内 从基 金财 产中划 出， 由注 册登 记机 构代收 ， 注 册登
记机构 收到 后按 相关 合同 规定支 付给 基金 销售 机构 等。 
上述一 、基金 费用 的种 类中第 4 －9 项费 用，根据 有关 法 规及 相应 协议 规定 ， 按费用 支
出金额 列入 或 摊入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产 中支 付。 
（三） 不列入 基金 费用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的费 用； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 费用调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审 议； 调低 基金 管 理费 率、 基金 托管 费率 或 基金 销售 费 率等 费率， 无 须召 开基 金 份额 持有人
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大会。 
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。 
（五） 基金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
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十 五、基金的会 计 与审计 
（一） 基金会 计政 策 
1、 基金 管理 人为 本基 金的基 金 会计 责任 方； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则确 定为 ：如 果《 基金合 同》 生效 少 于 2 个 月，可 以并 入下 一个 会计 年度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金年 度审 计 
1、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 网站公 告并 报中 国证 监会 备案。 
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十六 、基金的信 息 披露 
（一 ） 本基 金的 信息披 露 应符合 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 《 信息披 露办 法》 、 《 基金 合
同》及 其他有 关规 定。 
（二） 信息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒体和 基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以 下简称 “网 站” ）等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
（三） 本基金 信息 披露义 务人承 诺公开 披露 的基金 信息， 不得有 下列 行为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、 对证 券投 资业 绩进 行预测 ； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公开 披露 的 信息应 采用中 文文 本。 如 同时采 用外文 文本 的， 基 金信息 披露义 务
人应保 证两种 文本 的内容 一致。 两种文 本发 生歧义 的，以 中文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开披 露的 基金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
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1、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书、 《基金 合同 》摘要 登载在 指定媒 体和基 金管 理人网 站上； 基金管 理人 、基金 托管人
应当将 《基 金合 同》 、基 金 托管协 议登 载在 网站 上。 
（1） 基金 招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《 基金 合同 》 生效后 ， 基金 管理人 在 每6 个 月结 束之 日起 45 日内， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（2） 《 基金 合同 》 是 界定 《基金 合同 》 当 事人 的各 项权利 、 义 务关 系， 明确 基金份 额持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
2、 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 
3、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同 》 生 效的 次日在 指定 媒体和 基金 管理 人网 站上 登载 《基 金
合同》 生效 公告 。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上。 
5、 基金 份额 申购 、赎 回价格 
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基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本和 书面 报告 两种 方式。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过基 金总 份 额20% 的情 形， 为保 障
其他投 资者 的权 益， 基金 管理人 至少 应当 在季 度报 告、 半年 度报 告、 年度 报 告等定 期报 告文
件中 “影 响投 资者决策 的其 他 重要 信息” 项 下披 露该 投 资者 的类 别、 报告 期末 持 有份 额及占
比、报 告期 内持 有份 额变 化情况 及本 基金 的特 有风 险。中 国证 监会 认定 的特 殊情形 除外 。 
本基金 持续 运作 过程 中 ， 应 当在基 金年 度报 告和 半年 度报告 中披 露基 金组 合资 产情况 及
其流动 性风 险分 析等 。 
7、 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日 内编 制临 时报 告书 ，予 以 公告，
并在公开披露 日分别报中 国证监会和基 金管理人主 要办公场所所 在地的中国 证监会派出 机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1）基 金份 额持 有人 大会的 召 开； 
（2）终 止《 基金 合同 》 ； 
（3）转 换基 金运 作方 式； 
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（4）更 换基 金管 理人 、基金 托 管人 ； 
（5）基 金管 理人 、基 金托管 人 的法 定名 称、 住所 发生 变 更； 
（6）基 金管 理人 股东 及其出 资 比例 发生 变更 ； 
（7）基 金募 集期 延长 ； 
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9）基 金管 理人 的董 事在一 年 内变 更超 过百 分之 五十 ； 
（10） 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11）涉 及基 金管 理人 、基 金 财产 、基 金托 管业 务的 诉 讼； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基 金管 理人 及其 董事、 总 经理 及其 他高 级管 理人员 、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14）重 大关 联交 易事 项； 
（15）基 金收 益分 配事 项； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19）变 更基 金销 售机 构； 
（20） 更换 基金 注册 登记 机构； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 人赎 回等 重大 事项 时； 
（27） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
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消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9、 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。召 开基 金份 额持有 人大 会的 ，召 集人 应当至 少提 前 40 日公 告基 金份额 持有 人
大会的 召开 时间 、会 议形 式、审 议事 项、 议事 程序 和表决 方式 等事 项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六） 信息披 露事 务管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上披 露信 息外 ， 还可 以根
据需要 在其 他公 共媒 体披 露信息 ， 但是 其他 公共 媒体 不得早 于指 定媒 体和 基金 管理人 网站 披
露信息 ，并 且在 不同 媒介 上披露 同一 信息 的内 容应 当一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七） 信息披 露文 件的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。
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十七、风险揭示 
（一） 市场风 险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证 券市 场的 价格 可能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏观 和微
观经济 因素 、 国家政 策 、 投资者 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从
而产生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ： 
1、 政策 风险 
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。



2、 经济 周期 风险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国 家经 济、 各 个行 业及 上市公 司的 盈利 水平 也呈 周期性 变
化，从 而影 响到 证券 市场 走势。 
3、 利率 风险 
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利 率、期 限和 到期 收益 率水 平都将 影响 债券 的利 率风 险水平 。 
4、 信用 风险 
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信用 风险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零， 而其 它债券 的信 用风
险可按 专业机 构的信 用评 级确定, 信用等 级的 变化或 市场对 某一信 用等级 水平 下债券 率的变
化都会 迅速 的改 变债 券的 价格, 从 而影 响到 基金 资产。 
5、再 投资 风险 
再投资 获得 的收 益有 时又 被称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资率 的不 确定 性为再 投资 风
险。 
6、购 买力 风险 
基金份 额持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其
购买力 下降 。 
7、 上市 公司 经营 风险 
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上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如经 营决 策、 技 术更 新、 新产 品研 究开发 、 高
级专业 人才 流动 、 因 为中 国加入 ＷＴ Ｏ而 产生 的国 际竞争 加剧 等风 险。 如果 基金所 投资 的上
市公司 基本 面或 发展 前景 产生变 化， 其所 发行 的股 票价格 下跌 ， 或 者能 够用 于分配 的利 润减
少， 使基 金预 期的投 资收 益下降 。 虽然 基金可 以通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ， 但
不能完 全规 避。 
（二） 管理风 险 
1、 管理 风险 
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平、 管理 手段 和管理 技术 等因 素， 而影 响基金 收益
水平 。 这 种风 险可能 表现 在基金 整体 的投 资组 合管 理上 ， 例 如资 产配置 、 类 属配置 不能 符合
基金合 同的 要求 ， 不 能达 到预期 收益 目标 ； 也 可能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的
投资风 格和 投资 目标 等。 
2、 新产 品创 新带 来的 风险 
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各 种国 外的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时， 也会 产生 一些 新的投 资风 险， 例如 可赎 回债券 所带 来的
赎回风 险， 可转 换债 券带 来的转 股风 险， 利率 期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时， 基金 管理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。 
（三） 流动性 风险 表现、 评估及 流动性 风险 管理工 具 
1、流 动性 风险 
本基金 面临 的证 券市 场流 动性风 险主 要表 现在 几个 方面： 基金 建仓 困难， 或建 仓成本 很
高； 基金 资产 不能迅 速转 变成现 金 ， 或 变现成 本很 高； 不能 应付 可能出 现的 投资者 大额 赎 回
的风险 ；证 券投 资中 个券 和个股 的流 动性 风险 等。 这些风 险的 主要 形成 原因 是： 
（1）市 场整体 流动性 相对 不足。证 券市 场的流 动性 受到市场 行情 、投资 群体 等诸多 因
素的影 响， 在某 些时 期成 交活跃 ， 流 动性 非常 好， 而在另 一些 时期 ， 则 可能 成交稀 少， 流动
性差。 在市 场流 动性 相对 不足时 ， 本 基金 的建 仓或 变现都 有可 能因 流动 性问 题而增 加建 仓成
本或变 现成 本， 对本 基金 的资产 净值 造成 不利 影响 。 这种 风险 在发 生大 额申 购和大 额赎 回时
表现尤 为突 出。 
（2）证 券市场 中流动 性不 均匀，存 在个 股和个 券流 动性风险 。由 于流动 性存 在差异 ，
即使在 市场 流动 性比 较好 的情况 下， 一些 个股 的流 动性可 能仍 然比 较差 ， 这 种情况 的存 在使
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得本基 金在 进行 个股 和个 券操作 时， 可能 难以 按计 划买入 或卖 出相 应的 数量 ， 或买 入卖 出行
为对个 股和 个券 价格 产生 比较大 的影 响， 增加 个股 和个券 的建 仓成 本或 变现 成本。 这种 风险
在出现 个股 和个 券停 牌和 涨跌停 板等 情况 时表 现得 尤为突 出。 
2、流 动性 风险 评估 及流 动 性风险 管理 工具 
（1）基 金申 购、 赎回 安排 
本基金 的申 购、 赎回 安排 详见本 招募 说明 书 “ 八、 基 金份额 的申 购、 赎回 与转换”章 节 。 
（2）本 基金 拟投 资市 场、行 业 及资 产的 流动 性风 险评 估 
1）基金 合同约 定：本 基金 投资范围 为“ 固定收 益类 金融工具 ，包 括国内 依法 发行、 上
市的国 债、 金融 债、 央行 票据、 企业 （公 司） 债、 短期融 资券 、可 转换 债券 、可分 离债 券 、
资 产 支持 证券、 次 级债、 债券回 购等 ， 以及股 票等 权益类 品种 和法 律法 规或 监管机 构允 许基
金投资 的其 它金 融工 具。 ” 其中， “对 债券 类资 产的 投 资比例 不低 于基 金资 产 的80%；投 资 于
股票等权 益类 资产的 比例 不高于基 金资 产的 20% ” ， 从投资范 围和 所处行 业上 看，基金 资产
的流动 性良 好； 
2） 从投 资限 制上 看， 基 金 合同约 定： “本 基金 主动 投 资于流 动性 受限 资产 的市 值合计 不
得 超 过本 基金 资产 净值的15%” ， 本 基金 流动 性受 限资 产的比 例设 置符 合 《流 动性 风险规 定》 。 
综上所 述， 本基 金拟 投资 市场、 行业 及资 产的 流动 性良好 ，流 动性 风险 相对 可控。 
（3）巨 额赎 回情 形下 的流动 性 风险 管理 措施 
当 本 基金 出现 巨额 赎回 情形 时， 本基 金管 理人 经内 部决 策， 并与 基金 托管 人协 商一 致 后，
将运用 多种 流动 性风 险管 理工具 对赎 回申 请进 行适 度调整 ， 以 应对 流动 性风 险， 保 护基 金份
额持有 人的 利益 ，包 括但 不限于 ： 
1）暂 停接 受赎 回申 请； 
2）延 缓支 付赎 回款 项； 
3）延期 办理 ； 
4）中 国证 监会 认可 的其 他 措施。 
具体措施 详见 招募说 明书 “八、基 金份 额的申 购、 赎回与转换 ” 中“ （十 一） 巨额赎 回
的情形 及处 理方 式” 的相 关内容 。 
（4）实 施备 用的 流动 性风险 管 理工 具的 情形 、程 序及 对 投资 者的 潜在 影响 
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 ， 在 确保 投资 者得 到公平 对待 的前 提下 ， 可 依照法 律法
规及基 金合 同的 约定 ， 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 ， 对赎 回申请 等进 行适度 调整 ， 作
为特定 情形 下基 金管 理人 流动性 风险 管理 的辅 助措 施，包 括但 不限 于： 
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1） 暂停 接受 赎回 申请 
具体措施 详见 招募说 明书 “八、基 金份 额的申 购、 赎回与转换 ”中 “ （十 ）暂 停赎回 、
转换转 出或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 及 处理 ”的 相关 内 容。 
2）延 缓支 付赎 回款 项或 延 期办理 
具体措施 详见 招募说 明书 “八、基 金份 额的申 购、 赎回与转换 ” 中“ （十 一） 巨额赎 回
的情形 及处 理方 式” 的相 关内容 。 
3）收 取短 期赎 回费 
对持续 持有 期少 于 7 日的投 资 者收 取不 低于 1.5% 的 赎回费 ，并 将上 述赎 回费 全额计 入
基金财 产。 
4） 暂停 基金 估值 
当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现 无 可参考的活跃市场价格且 采用估值
技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经 与基 金托管 人协 商确 认后 ， 基 金管理 人应 当暂
停基金 估值 ，并 采取 延缓 支付赎 回款 项或 暂停 接受 基金申 购赎 回申 请的 措施 。 
5）中 国证 监会 认定 的其 他 措施。 
（四） 本基金 的特 定风险 
本基金 属于 债券 型基 金， 主要投 资于 固定 收益 类品 种， 并 且会 适度 投资 于非 固定收 益类
品种 ， 本 基金 的风险 收益 特征不 同于 货币 市场 基金 。 本 基金 在进 行固定 收益产 品 投资 时， 将
根据对 利率 变动 趋势 的预 期， 积极 配置 各类债 券资 产。 实际 投资 运作中 ， 利 率的变 动受 到多
种因素 的影 响， 并且 不同 种类的 债券 受利 率影 响程 度不同 ， 基 于利 率变 动预 期而采 取的 债券
投资策 略也 面临 着一 定的 个券选 择风 险 。 在 股票 投资 中， 本基 金将 秉持 价值 投资 的投资 理念 ，
有效挖 掘价 值低 估的 各类 投资品 种。 然而， 宏观 经济 和行业 生命 周期 的变 化将 给上市 公司 竞
争优势 和估 值优 势带 来一 定的不 确定 性 ， 基金 投资 因此存 在个 股选 择风 险。 此外 ， 本 基金 在
类 别 资产 配置 中也 会由 于市 场 环境、 公司 治 理、 制度 建 设等 因素 的不 同影 响， 导致 资产 配置
偏离优 化水 平， 为组 合绩 效带来 风险 。 本 基金 管理 人将发 挥专 业研 究优 势， 加强对 市场 、 上
市公司 基本 面和 固定 收益 类产品 等的 深入 研究 ，持 续优化 组合 配置 ，以 控制 特定风 险。 
（五） 其他风 险 
1、 现金 管理 风险 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求， 在管
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理现金 头寸 时 ， 有可 能存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
金也可 能由 于向 投资 者分 红而面 临现 金不 足的 风险 。 
2、 技术 风险 
当计算 机 、 通 讯系统 、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成、 注册 登记系 统瘫 痪、 核算 系统 无法按 正常 时限
显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。



3、 大额 赎回 风险 
本基金 是一 开放 式基 金， 基金规 模将 随着 投资 者对 基金份 额的 申购 与赎 回而 不断变 化 ，
若是由于投资 者的连续大 量赎回而导致 基金管理人 被迫抛售债券 和股票以应 付基金赎回 的
现金需 要， 则可 能使 基金 资产净 值受 到不 利影 响。 
4、顺 延或 暂停 赎回 风险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 投资 者在 赎回 基金份 额时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。 
5、 政策 变更 风险 
因相关法 律法 规或 监管 机构 政 策修 改等 基金 管理 人无 法 控制 的因 素的 变化， 使基 金 或投
资者利 益受 到影 响的 风险 。 例如， 监管 机构 基金 估值 政策的 修改 导致 基金 估值 方法的 调整 而
引起基 金净 值波 动的 风险 、 相关法 规的 修改 导致 基金 投资范 围变 化基 金管 理人 为调整 投资 组
合而引 起基 金净 值波 动的 风险等 。 
6、 其它 风险 
战 争、 自然 灾害 等 不可 抗力 可 能导 致基 金资 产有 遭受 损 失的 风险， 以 及证 券市 场、 基金
管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。 
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十 八、基金的终 止 与清算 
（一） 基金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、 相关 法律 法规 和中 国证监 会 规定 的其 他情 况。 
（二） 基金财 产清 算 
1、 基金 财产 清 算小 组： 自出 现 《基 金合 同》 终止 事由 之 日起 30 个工 作日 内成立 清 算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2）对 基金 财产 和债 权债务 进 行清 理和 确认 ； 
（3）对 基金 财产 进行 估值和 变 现； 
（4）制 作清 算报 告； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6）将 清算 报告 报中 国证监 会 备案 并公 告。 
（7）对 基金 财产 进行 分配； 
5、 基金 财产 清算 的期 限为 6 个月 。 
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（三） 清算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（四） 基金财 产清 算剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（五） 基金财 产清 算的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算公 告于 《基 金合 同》 终
止 并 报中 国证 监会 备案后5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。 
（六） 基金财 产清 算账册 及文件 的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
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十九 、基金合同 的 内容摘要 
一、基 金份额 持有 人、基 金管理 人和基 金托 管人的 权利、 义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
基 金 投资 者购 买本 基金 基金 份 额的 行为 即视 为对 《基 金 合同》 的承 认 和接 受， 基金 投资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不再 持有 本基 金 的基 金份 额。 基金 份额 持 有人 作为 《基 金合 同》 当 事人 并不 以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1）分 享基 金财 产收 益； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3）依 法申 请赎 回其 持有的 基 金份 额； 
（4） 按 照规 定要 求召 开基金 份 额持 有人 大会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份额 持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8） 对基 金管 理人 、 基 金 托管人 、 基金 销售机 构损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼 ； 
（9）法 律法 规和 《基 金合同 》 规定 的其 他权 利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1）遵 守《 基金 合同 》 ； 
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（3） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（4）不 从事 任何 有损 基金及 其 他《 基金 合同 》当 事人 合法 权益 的活 动； 
（5）返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ，自基 金管 理人、基 金托 管人及 代销 机构处 获
得的不 当得 利； 
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（6） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（7） 法律 法规 及 中国 证监会 规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募 集基 金； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4）销 售基 金份 额； 
（5）召 集基 金份 额持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7）在 基金 托管 人更 换时， 提 名新 的基 金托 管人 ； 
（8） 选择 、委 托、 更换 基 金代销 机构 ，对 基金 代销 机构的 相关 行为 进行 监督 和处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 注册 登记机构 办理 基金注 册登 记业务 并
获得《 基金 合同 》规 定的 费用；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11）在 《基 金合 同》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12）在 符合 有关法 律法 规和《基 金合 同》的 前提 下，制订 和调 整《业 务规 则》 ，决 定
和调整 除调 高管 理费 率和 托管费 率之 外的 基金 相关 费率结 构和 收费 方式 ；



（13） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（14） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；



（15） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（16） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（17） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。 
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2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、 赎 回和 登记 事宜; 如认 为基 金代 销机 构 违反 《 基金 合同》 、 基 金销 售与服 务代 理
协议及 国家 有关 法律 规定 ， 应呈 报中 国证 监会 和其 他监管 部门 ， 并 采取 必要 措施保 护基 金投
资者的 利益 ； 
（2） 办 理基 金备 案手 续； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基金 财 产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6） 除 依据 《基 金法 》 、 《基 金 合同》 及其 他 有关 规定 外, 不 得利 用基 金财 产为自 己 及任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7）依 法接 受基 金托 管人的 监 督； 
（8） 采取 适当 合理 的措 施使 计 算基 金份 额认 购、 申购 、 赎回 和注 销价 格的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9）进 行基 金会 计核 算并编 制 基金 财务 会计 报告 ； 
（10）编 制季 度、 半年 度和 年 度基 金报 告； 
（11）严 格按 照《 基金 法》 、 《 基金 合同 》及 其他 有关规 定 ，履 行信 息披 露及 报告 义 务； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依据 《基 金法 》 、 《基 金 合同》 及其 他 有关 规定 召 集基 金份 额持 有人 大会 或配 合基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
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（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组 织并 参加 基金 财产 清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ，应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 但 因第 三方 责任导 致基 金财 产或 基金 份额持 有人 利益 受到 损失 ， 而基 金管 理人
首先承 担了 责任 的情 况下 ，基金 管理 人有 权向 第三 方追偿 ； 
（23 ） 以基 金管 理人 名义， 代 表 基金 份额 持有 人利 益行 使 诉讼 权利 或实 施其 他法 律 行为； 
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册， 定期 或不 定期向 基金 托管 人提 供基 金份额持 有
人名册 ； 
（27） 法律 法规 及中 国证监 会 规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（三） 基金托 管人 的权 利与 义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 收
入； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对 基金 财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情形 ， 应呈报 中国 证监
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会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4）以 基金托 管人和 基金 联名的方 式在 中国证 券登 记结算有 限公 司上海 分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ； 
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ； 
（6）以 基金的 名义在 中央 国债登记 结算 有限公 司开 设银行间 债券 托管账 户， 负责基 金
投资债券 的后 台匹 配及资 金的清 算； 
（7）提 议召 开或 召集 基金份 额 持有 人大 会； 
（8）在 基金 管理 人更 换时， 提 名新 的基 金管 理人 ； 
（9）法 律法 规和 《基 金合同 》 规定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的约 定， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8）复 核、 审查 基金 管理人 计 算的 基金 资产 净值 、基 金 份额 申购 、赎 回价 格； 
（9）办 理与 基金 托管 业务活 动 有关 的信 息披 露事 项； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11）保 存基 金托 管业 务活 动 的记 录、 账册 、报 表和 其 他相 关资料 15 年 以上； 
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（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14）依 据基 金管 理人 的指 令 或有 关规 定向 基金 份额 持 有人 支付 基金 收益 和赎 回款项； 
（15 ） 按照 规定 召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基 金份额 持有 人大会 召集、 议事及 表决 的程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。 
（一） 召开 事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1）终 止《 基金 合同 》 ； 
（2）更 换基 金管 理人 ； 
（3）更 换基 金托 管人 ； 
（4）转 换基 金运 作方 式； 
（5）提 高基 金管 理人 、基金 托 管人 的报 酬标 准； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ； 
（9） 变 更基 金份 额持 有人大 会 程序 ； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
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（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10％以 上（ 含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1）调 低基 金管 理费 、基金 托 管费 ； 
（2）法 律法 规要 求增 加的基 金 费用 的收 取； 
（3） 在法律 法 规和 《 基金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由基 金托 管人 自 行召 集。 
4、 代表 基金 份额 10%以 上（ 含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有人大会 ，应当向基 金管理人提出 书面提议。 基金管理人应 当自收到书 面提议之日 起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ，并 书 面告 知提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
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之 日起 60 日 内召 开。 
5、 代表 基金 份额 10%以 上（ 含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有 人 大会， 而基 金管 理人、 基金 托管 人都 不召 集的， 单独 或合 计代 表基 金份额 10%以 上（ 含
10%） 的 基金 份额 持有 人有权 自 行召 集， 并 至 少提前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 召 集人 应于 会 议召 开前 40 天， 在至 少一 家指 定 媒体及 基
金管理 人网 站公 告。 基金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
（1）会 议召 开的 时间 、地点 、 方式 和会 议形 式； 
（2）会 议拟 审议 的事 项、议 事 程序 和表 决形 式； 
（3）有 权出 席基 金份 额持有 人 大会 的基 金份 额持 有人 的 权益 登记 日； 
（4） 授权 委托 书的 内容 要求 （ 包括 但不 限于 代理 人身份 ， 代理 权限 和代 理有 效期限 等 ） 、
送达时 间和 地点; 
（5）会 务常 设联 系人 姓名及 联 系电 话。 
2、采取通 讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定通 讯方式 和书 面表决 方
式， 并 在会 议通 知中 说明 本次基 金份 额持 有人 大会 所采取 的具 体通 讯方 式、 委托的 公证 机关
及其联 系方 式和 联系 人、 书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。 
3、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响表 决意见 的 计票 结果 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 
会议的 召开 方式 由会议 召集 人 确定， 但更 换基 金管 理人 和 基金 托管 人必 须以 现场 开 会方
式召开 。 
1、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 书委派 代表 出席， 现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席基金 份额 持有 人大 会， 基金管 理人 或
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托管人 不派 代表 列席 的， 不影响 表决 效力 。 现 场开 会同时 符合 以下 条件 时， 可以进 行基 金 份
额持有 人大 会议 程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及委 托人的 代理 投票授 权委托 书符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权利 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不少 于本 基金 在权益 登记日 基金 总份 额的 50% （含 50% ） 。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通讯 开会 应以 书 面方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1）会 议召 集人 按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 2 个 工作 日内 连续公 布 相关
提示性 公告 ； 
（2）会 议召集 人在基 金托 管人（如 果基 金托管 人为 召集人， 则为 基金管 理人 ）和 公证
机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金托 管人 或
基金管 理人 经通 知不 参加 收取书 面表 决意 见的 ，不 影响表 决效 力； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登 记 日基 金总 份额的 50% （含 50% ） ； 
（4）上 述 第（3）项 中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见 的 代理 人， 同时 提交 的持 有 基金 份额 的凭 证、 受托 出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托书 符合法 律法规、 《基 金合同 》和会 议通知
的规定 ， 并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 ， 并 且委 托人出 具的 代理 投票 授权 委托书 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ； 表面 符合 法律 法规和 会议 通
知规定 的书 面表 决意 见即 视为有 效的 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
（五） 议 事内 容与 程序 
1、议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、决 定 终
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止《基金 合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以及 会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以上
的基金份额持 有人可以在 大会召集人发 出会议通知 前向大会召集 人提交需由 基金份额持 有
人大会 审议 表决 的提 案； 也可以 在会 议通 知发 出后 向大会 召集 人提 交临 时提 案， 临 时提 案应
当在大 会召 开日 至少 35 天 前提 交召 集人 并由 召集 人公 告 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额 持 有人 大会 召开日 30 天 前公 告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
召集人 对于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基金 份额 持有 人 提交 的临 时提 案进行 审核， 符合
条件的 应 当在 大会 召开日30 天前 公告 。大 会召 集人应 当 按照 以下 原则 对提 案进 行审 核： 
（1）关 联性。 大会召 集人 对于提案 涉及 事项与 基金 有直接关 系， 并且不 超出 法律法 规
和 《基 金合 同》 规定 的基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的， 应提 交大 会审 议； 对于不 符合 上述
要求的 ， 不 提交 基金 份额 持有人 大会 审议 。 如 果召 集人决 定不 将基 金份 额持 有人提 案提 交大
会表决 ，应 当在 该次 基金 份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。 
（2）程 序性。 大会召 集人 可以对提 案涉 及的程 序性 问题做出 决定 。如将 提案 进行分 拆
或合并 表决 ， 需征得 原提 案人同 意 ； 原 提案人 不同 意变更 的 ， 大 会主持 人可 以就程 序性 问 题
提请基 金份 额持 有人 大会 做出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。 
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以上 的基 金份 额持 有人 提交基 金
份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 ， 或基 金管 理人 或基 金托管 人提 交基 金份 额持 有人大 会审 议
表决的 提案 ， 未 获基 金份 额持有 人大 会审 议通 过， 就同一 提案 再次 提请 基金 份额持 有人 大会
审 议 ，其 时间 间隔 不少于6 个月 。法 律法 规另 有规 定除外 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日公 告。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日的间 隔 期。 
2、议事 程序 
（1） 现场 开会 
在现场开会的方式 下，首 先由大会主持人按 照下列 第( 七) 条 规定程序确 定和 公布监票
人， 然 后由 大会 主持 人宣 读提案 ， 经 讨论 后进 行表 决， 并 形成 大会 决议 。 大 会主持 人为 基金
管理人 授权 出席 会议 的代 表， 在 基金 管理 人授权 代表 未能 主持 大会 的情 况下 ， 由基 金托 管人
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授权其 出席 会议 的代 表主 持； 如果 基金 管理 人授权 代表 和基 金托 管人 授权 代表 均未能 主持 大
会，则 由出 席大 会的 基金 份额持 有人 所持 表决 权的 50%以上 （含 50% ）选举 产生 一 名基 金份
额持有 人作 为该 次基 金份 额持有 人大 会的 主持 人 。 基 金管理 人和 基金 托管 人不 出席或 主持 基
金份额 持有 人大 会， 不影 响基金 份额 持有 人大 会作 出的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身份 证号 码、 住 所地 址、 持 有或 代表 有表 决权 的基金 份额 、 委 托人 姓名 （或单 位名 称）
等事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布提 案 ， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决，在 公证 机关 监督 下 形成决议。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以 上（ 含 50% ） 通过 方为 有效 ； 除下 列第2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或其 代理 人 所持 表决 权 的三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出。 转换 基金 运 作方 式、 更换 基金 管理 人 或者 基金 托
管人、 终止 《基金 合同 》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 提交 符合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符合 会议 通知 规定 的书面 表决 意
见视为 有效 表决 ， 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（七） 计票 
1、现场 开会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议开始后宣布 在出席会议 的基金份额持 有人中选举 两名基金份额 持有人代表 与大会召集 人
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授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行 召集 或大 会虽 然 由基 金管
理人或 基金 托管 人召 集， 但是基 金管 理人 或基 金托 管人未 出席 大会 的， 基金 份额持 有人 大会
的主持人应当 在会议开始 后宣布在出席 会议的基金 份额持有人中 选举三名基 金份额持有 人
代表担 任监 票人 。基 金管 理人或 基金 托管 人不 出席 大会的 ，不 影响 计票 的效 力。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 对于提 交的 表决结果 有怀 疑，可 以在 宣布表 决
结果后 立即 对所 投票 数要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一次 为限 。
重新清 点后 ，大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基金 管理 人或基 金 托管 人拒 不出 席大 会的 ， 不影
响计票 的效 力。 
2、通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召集 ， 则为 基金 管理 人授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对 其 计票 过程 予以 公证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内 报中 国证 监会 核准 或 者备
案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在至少 一家 指定媒 体及基 金 管理
人网站 上公告。 如果 采用 通讯方 式进 行表 决， 在公 告基金 份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公
证书全 文、 公证 机构 、公 证员姓 名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 
基 金 份额 持有 人大 会决 议对 全 体基 金份 额持 有人、 基金 管 理人、 基金 托管 人均 有约 束力。 
三、基 金收益 分配 原则、 执行方 式 
（一） 基金 收益 分配 原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1、 由于 本基金 A 类基 金 份额不 收取 销售 服务 费，B 类 基金 份额 收取销 售服 务费， 各基
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金份额 类别 对应 的可 分配 收益将 有所 不同 ， 本基 金同 一基金 份额 类别 内的 每一 基金份 额享 有
同等分 配权 ； 
2、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每季 度至少分 红一 次，每 年收 益分配 次
数最多 为 12 次 ，全 年分配 比 例不 得低 于年 度可 供分 配 收益的 50% ，若 《基 金合同 》生 效不
满3 个月 可不 进行 收益 分配 ； 
3、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利按 红利 发放 日该 类别的 基金 份额 净值 自动 转为基 金份 额进 行再 投资 ； 若投资 者不选
择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红； 
4、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
5、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ； 
6、 基金 收益 分配 后基 金份额 净 值不 能低 于面 值； 
7、基金 份额持 有人可 以选 择取得现 金或 将所获 红利 再投资于 本基 金，如 果基 金份额 持
有人未 选择 收益 分配 方式 ， 则默 认为 现金 方式。 基金 份额持 有人 可 对 A 类和 B 类基金 份额 分
别选择 不同 的分 红方 式。 选择采 取红 利再 投资 形式 的， 同 一类 别基 金份 额的 分红资 金将 按红
利发放 日该 类别 的基 金份 额净值 转成 相应 的同 一类 别的基 金份 额 ， 红 利再 投资 的份额免 收申
购费。 同一 投资 人持 有的 同一类 别的 基金 份额 只能 选择一 种分 红方 式， 如投 资者在 不同 销售
机构选 择的 分红 方式 不同 ，则注 册登 记机 构将 以投 资者最 后一 次选 择的 分红 方式为 准； 
8、 法律 法规 或监 管机 关另有 规 定的 ，从 其规 定。 
（二） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 净收 益 、 基金 收益 分配对 象 、 分 配时间 、 分 配数额 及比
例、分 配方 式等 内容 。 
（三） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 日 内在 至少一 家指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
（四） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
红利分配 时所 发生 的银 行转 账 或其 他手 续费 用由 投资 者 自行 承担。 当投 资者 的现 金 红利
小于一 定金 额， 不足 于支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 基金 注册 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 按红 利发 放日该 类别 的基 金份 额净 值自动 转为 基金 份额 。 红利 再投资 的计 算
方法， 依照 《业 务规 则》 执行。 
四、基 金费用 
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（一） 基金 费用 的种 类 
1、 基金 管理 人的 管理 费； 
2、 基金 托管 人的 托管 费； 
3、 基金 销售 服务 费； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ； 
7、 基金 的证 券交 易费 用； 
8、 基金 的银 行汇 划费 用； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基金 管理 人的 管理 费



本基金 的管 理费 按前 一日 基 金 资产 净值的 0.7%年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下： 
H＝E×0.7%÷当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理 人向 基金 托 管人发
送基金 管理 费划款 指令， 基金 托 管人 复核 后于 次月前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公休 假等, 支 付日期 顺 延。 
2、基金 托管 人的 托管 费 
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金 资产 净值的 0.2%的年费 率 计提。 托管 费的 计算方 法 如下 ： 
H＝E×0.2%÷当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复核 后 于次 月前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若遇 法定 节假 日、 公休 日 等,支付 日期 顺延 。 
3、销 售服 务费 
本 基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额 的 销售 服务 费年 费率为0.4%。本
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基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务 ， 基 金管 理人 将在基 金年 度
报告中 对该 项费 用的 列支 情况作 专项 说明 。 
销 售 服务 费按 前一日 B 类基 金 资产 净值的 0.4%年费率 计 提。 计算 方法 如下 ： 
H＝E×0.4% ÷ 当年 天数 
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前2 个工 作日 内从 基金 财 产中划 出， 由注 册登 记机 构代收 ， 注 册登
记机构 收到 后按 相关 合同 规定支 付给 基金 销售 机构 等。 
上述( 一)、 基金 费用 的种 类中第 4－9 项费 用， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
支出金 额列 入或 摊入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审 议； 调低 基金 管 理费 率、 基金 托管 费率 或 基金 销售 费 率等 费率， 无 须召 开基 金 份额 持有人
大会。 
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。 
五、基 金资产 的投 资范围 和投资 限制 
（一） 投资 范围 
本基金 为债券 型基 金， 投资 范 围为 固定 收益 类金 融工 具， 包括 国内 依 法发 行、 上市 的国
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债 、 金 融债、 央行 票据 、 企 业 （ 公司） 债、 短期 融资 券、 可转 换债 券、 可 分离 债 券、 资 产支
持证券 、 次级 债、 债券 回 购等 ， 以 及股 票等权 益类 品种和 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资
的其它 金融 工具 。 
本基金 对债 券类 资产 的投 资比例 不低 于基 金资 产 的80%。其 中， 金融 债、 企业（ 公 司）
债、 短 期融 资券 、 可 转换 债券、 可分 离债 券、 资产 支持证 券等 除国 债和 央行 票据以 外的 信用
类固定 收益 资产 投资 比例 范围不 低于 基金 资产 净值 的30% ； 持有 现金 或到 期日 在一年 以内 的
政府债券 不低 于基金 资产 净值的 5%，其 中现 金不包 括结算备 付金 、存出 保证 金、应收 申购
款等 。 本 基金 也可投 资于 非固定 收益 类金 融工 具， 包括一 级市 场的 新股 申购 或增发 新股 、 因
可转债 转股 或因 权证 行权 所形成 的股 票 、 因 持仓 股票 所派发 或因 参与 可分 离债 券一级 市场 申
购而产 生的 权证 、二 级市 场股票 等法 律法 规或 监管 机构允 许投 资的 其他 非固 定收益 类品 种 。
本基金 投资 于股 票等 权益 类资产 的比 例不 高于 基金 资产 的 20% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（二） 投资 限制 
1、 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1）承 销证 券； 
（2）向 他人 贷款 或者 提供担 保 ； 
（3）从 事承 担无 限责 任的投 资 ； 
（4）买 卖其 他基 金份 额，但 是 国务 院另 有规 定的 除外 ； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8）依 照法 律法 规有 关规定 ， 由国 务院 证券 监 督管 理机构 规定 禁止 的其 他活 动。 
2、 投资 组合 限制 
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
（1）本 基金 持有 一家 上市公司的 股票 ，其市 值不 得超 过 基金 资产 净值的 10% ； 
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（2）本 基金 持有 一家 公司发 行 的债 券不 超过 基金 资产 净 值的 10% ； 
（3）本 基金与 由本基 金管 理人管理 的其 他基金 共同 持有一家 公司 发行的 证券 ，不得 超
过该证券的 10% ； 本基金 管理人管理的全部 开放式 基金持有一家上市 公司发 行的可流通股
票 ， 不得 超过 该上 市公 司可 流 通股 票的 15% ； 本 基金 管理人 管理 的全 部投 资组 合持有 一家 上
市公司 发行 的可 流通 股票 ，不得 超过 该上 市公 司可 流通股 票 的 30% ； 
（4）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（5） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5%，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
（6） 现金 和到 期日 不超 过1 年 的政 府债 券不 低于 基金 资 产净 值的 5% ， 其中 现金 不 包括
结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款等 ； 
（7）本 基金 持有 的全 部资产 支 持证 券， 其市 值不 得超 过 基金 资产 净值的 20% ； 
（8）本 基金持 有的同 一（ 指同一信 用级 别）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支
持证券 规模 的10% ； 
（9） 本 基金 应投 资于 信用级 别 评级为 BBB 以上 （含 BBB）的 资产 支持 证券 。基金 持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资 产支 持证 券合 计 规模的 10% ； 
（11 ） 本 基金 财产参 与股 票发行 申购 ， 所申报 的金 额不得 超过 本基 金的 总资 产， 所申 报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ； 
（12） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 本基 金资 产净 值的 15%；
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（13 ） 基 金与 私募 类证 券资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 
（14） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 、投资 策略 和投 资比 例的 约定； 
（15） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。 
《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
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受上述 限制 。 
如法 律法 规或 监管 部门 取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 不受 上述规 定的
限制。 
除上述 第 （6）、（ 9）、（ 12）、（ 13）项 外 ，由于 证券 市场 波 动、 上市 公司 合并 或 基金规 模
变动等 基金 管理 人之 外的 原因导致 的投 资组 合不 符合 上述 约定 的比 例不 在限 制之内 ， 但基 金
管 理 人应在 10 个交 易日 内进 行 调整 ，以 达到 标准 。 法律法 规另 有规 定的 从其 规定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 
六、基 金资产 净值 的计算 方法和 公告方 式 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上。 
七、基 金合同 解除 和终止 的事由 、程序 以及 基金财 产的清 算方式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ： 
（1）更 换基 金管 理人 ；



（2）更 换基 金托 管人 ； 
（3）转 换基 金运 作方 式； 
（4）提 高基 金管 理人 、基金 托 管人 的报 酬标 准； 
（5）变 更基 金类 别； 
（6）变 更基 金投 资目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8）变 更基 金份 额持 有人大 会 召开 程序 ； 
（9） 终止 《基 金合 同》 ； 
（10）其 他可 能对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。 
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但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ： 
（1）调 低基 金管 理费 、基金 托 管费 ； 
（2）法 律法 规要 求增 加的基 金 费用 的收 取； 
（3） 在法律 法 规和 《 基金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率 ； 
（4）因 相应 的法 律法 规发生 变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
2、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 生效 之日起 在至 少一 家指 定媒 体公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月内没 有 新基 金管 理人 、新 基金 托 管人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、 相关 法律 法规 和中 国证监 会 规定 的其 他情 况。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基金 财产 清 算小 组： 自出 现 《基 金合 同》 终止 事由 之 日起 30 个工 作日 内成立 清 算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2）对 基金 财产 和债 权债务 进 行清 理和 确认 ； 
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（3）对 基金 财产 进行 估值和 变 现； 
（4）制 作清 算报 告； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6）将 清算 报告 报中 国证监 会 备案 并公 告。 
（7）对 基金 财产 进行 分配； 
5、 基金 财产 清算 的期 限为 6 个月 。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算公 告于 《基 金合 同》 终
止 并 报中 国证 监会 备案后5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
八、争 议解决 方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
九、基 金合同 存放 地和投 资者取 得合同 的方 式 
《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 代销 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 ； 投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同》 复制 件或 复印 件， 但内容 应以 《基
金合同 》正 本为 准。 
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二十、基金托管 协 议的内容摘要 
一、托 管协议 当事 人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 华安 基金 管理 有限 公司 
住所： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区世 纪大道 8 号国 金 中心 二期 31 －32 层 
法定代 表人 ：李勍 
成立时 间：1998 年6 月4 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]20 号 
注册资 本：1.5 亿 元人 民币 
组织形 式: 有限 责任 公司 
经营范 围： 基金 设立 ，基 金业务 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
电话： （021 ）38969999



传真： （021 ）58406389



联系人 ：冯 颖 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：易会 满 
电话：010-66105799 
传真： （010 ）66106904 
联系人 ：郭明 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人 民币 35,640,625.71 万元 
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号 ） 
存续期 间： 持续 经营 
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经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险兼 业代 理业 务 （ 有效 期至2008 年 9 月 4 日） ； 代理政 策性 银行 、 外 国政 府和国 际金 融 机
构贷款 业务； 保管 箱服 务 ； 发行 金融债 券； 买 卖政 府债券、 金融 债券； 证券 投资基 金、 企 业
年金托 管业 务； 企业 年金 受托管 理服 务； 年金 账户 管理服 务； 开放 式基 金的 注册登 记、 认购、
申购和 赎回 业务 ； 资 信调 查、 咨 询、 见 证业 务； 贷 款承诺 ； 企 业、 个 人财 务 顾问服 务； 组织
或参加 银团 贷款 ； 外 汇存 款； 外 汇贷 款； 外币 兑换 ； 出口 托收 及进 口代 收； 外汇票 据承 兑和
贴现； 外汇 借款 ；外 汇担 保；发 行、 代理 发行 、买 卖或代 理买 卖股 票以 外的 外币有 价证 券 ；
自营、 代客外 汇买 卖； 外 汇金融 衍生 业务； 银行 卡 业务； 电 话银 行、 网 上银 行、 手机 银行 业
务；办 理结 汇、 售汇 业务 ；经国 务院 银行 保险 监督 管理机 构批准 的其 他业 务。 
 
二、基 金托管 人与 基金管 理人之 间的业 务监 督与核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督与 核查 
1、 基金 托管 人对 基金 管理人 的 投资 行为 行使 监督 权 
（1）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定和《 基金 合同》的 约定 ，对下 述基 金投资 范
围、投 资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行、 上市 的国债 、 金
融 债、 央行 票据、 企业 （ 公司 ） 债、 短期 融资 券、 可 转换 债 券、 可 分离 债券、 资产 支 持证 券、
次级债 、 债 券回 购等， 以及 股票等 权益 类品 种和 法律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资的 其它 金
融工具 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
（2）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 对下述 基金 投融资 比
例进行 监督 ： 
1）按法 律法规 的规定 及《 基金合同 》的 约定， 本基 金对债券 类资 产的投 资比 例不低 于
基 金 资产的 80%。 其中 ， 金 融债、 企业 （ 公司） 债、 短 期融资 券、 可转 换债 券、 可分离 债券 、
资产支持证券 等除国债和 央行票据以外 的信用类固 定收益资产投 资比例范围 不低于基金 资
产净值 的 30% ； 持 有现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5%，其 中 现
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金不包 括结 算备 付金 、 存 出保证 金 、 应 收申购 款等 。 本基 金也 可投 资 于非 固定 收 益类 金融工
具， 包括 一级 市场的 新股 申购或 增发 新股 、 因 可转 债转股 或因 权证 行权 所形 成的股 票 、 因 持
仓股票 所派 发或 因参 与可 分离债 券一 级市 场申 购而 产生的 权证 、 二级 市场 股票 等法律 法规 或
监管机 构允 许投 资的 其他 非固定 收益 类品 种 。 本 基金 投资于 股票 等权 益类 资产 的比例 不高 于
基 金 资产的 20% 。 
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在 履行 适当 程 序后，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
2）根 据法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限制 ：



a、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其 市值 不得 超过 基 金资 产净 值的 10% ； 
b、 本基 金持 有一 家公 司发行 的 债券 不超 过基 金资 产净 值的 10% ； 
c、本基 金与由 本基金 管理 人管理的 其他 基金共同 持 有一家公 司发 行的证 券， 不得超 过
该证券 的 10% ； 本基 金管 理人管 理的 全部 开放 式基 金持有 一家 上市 公司 发行 的可流 通股 票 ，
不得超 过该 上市 公司 可流 通股票 的 15%； 本基 金管 理人管理 的全 部投 资组 合持 有一家 上市 公
司发行 的可 流通 股票 ，不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
d、本基 金进入 全国银 行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40%； 
e、本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的0.5%，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
f、 现 金和 到期 日不 超过 1 年的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5%， 其中 现金 不包括 结
算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等； 
g、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ； 
h、本基 金持有 的同一 （指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证 券 规模的 10% ； 
i、本基 金管理 人管理 的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ； 
j、 本基 金应 投资 于信 用级别 评 级为 BBB 以 上（含 BBB ）的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产支持证券期 间，如果其 信用等级下降 、不再符合 投资标准，应 在评级报告 发布之日起 3
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个月内 予以 全部 卖出 ； 
k、本基 金财产 参与股 票发 行申购， 所申 报的金 额不 得超过本 基金 的总资 产， 所申报 的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； 
l、本基 金持有 一家公 司发 行的流通 受限 证券，其 市值 不得超过 本 基金资 产净 值的百 分
之二 ； 本 基金 持有的 所有 流通受 限证券， 其 市值 不得 超过 本 基金 资产 净值 的百 分 之十； 经基
金管理 人和 托管 人协 商， 可对以 上比 例进 行调 整； 
m、本基 金主动 投资于 流动 性受限资 产的 市值合 计不 得超过本 基金 资产净 值的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性受 限资 产的 投资 ； 
n、基金 与私募 类证券 资管 产品及中 国证 监会认 定的 其他主体 为交 易对手 开展 逆回购 交
易的， 可接 受质 押品 的资 质要求 应当 与基 金合 同约 定的投 资范 围保 持一 致； 
o、本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定； 
p、 相关 法律 法规 以及 监管部 门 规定 的其 它投 资限 制。 
《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
受上述 限制 。 
除投资 资产 配置 外 ， 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开
始。 
3）法 规允 许的 基金 投资 比 例调整 期限 
除上述 f、j 、m 、n 项外 ，由于证券 市场 波动 、上 市公 司 合并 或 基金 规模 变动 等基金 管
理人之 外的 原因 导致 的投 资组合 不 符合 上述 约定 的比 例 ， 不在 限制 之内， 但基 金管理 人应 在
10 个交 易日 内 进行 调整， 以达到 规 定的 投资 比例 限制 要 求。 法律 法规 另有 规定 的 从其 规定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。 
4）本 基金 可以 按照 国家 的 有关规 定进 行融 资融 券。 
5） 相关 法律 、法 规或 部门规 章 规定 的其 他比 例限 制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
（3）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 对下述 基金 投资禁 止
行为进 行监 督：



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根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
1）承 销证 券； 
2） 向他 人贷 款或 提供 担保； 
3）从事 可能 使基 金承担 无 限责任 的投 资； 
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外； 
5）向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖其 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
债券； 
6）买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
7）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 
8）依照 法律 法规 有关 规定， 由 国务 院证 券监 督管 理机 构 规定 禁止 的其 他活 动。 
（4）基 金托管 人依据 有关 法律法规 的规 定和《 基金 合同》的 约定 对于基 金关 联投资 限
制进行 监督 。 
根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 的关 联交 易的 规定 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 应事先 相
互提供 与本 机构 有控 股关 系的股 东或 与本 机构 有其 他重大 利害 关系 的公 司名 单及其 更新 ， 加
盖公章 并书 面提 交， 并确 保所提 供的 关联 交易 名单 的真实 性、 完整 性、 全面 性。 基 金管 理人
有责任 保管 真实 、 完 整、 全面的 关联 交易 名单 ， 并 负责及 时更 新该 名单 。 名 单变更 后基 金管
理人应 及时 发送 基金 托管 人， 基 金托 管人 于 2 个工 作日内 进行 回函 确认 已知 名单的 变更 。 如
果基金 托管 人在 运作 中严 格遵循 了监 督流 程， 基金 管理人 仍违 规进 行关 联交 易， 并 造成 基金
资产损 失的 ，由 基金 管理 人承担 责任 。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时 ， 基 金托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的 发 生， 若基 金托 管人 采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基 金托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对 于交 易所 场内已 成交 的违 规关 联交 易， 基 金托 管人 应按 相关 法律法 规和 交易
所规则 的规 定进 行结 算， 同时向 中国 证监 会报 告。 
（5）基 金托管 人依据 有关 法律法规 的规 定和《 基金 合同》的 约定 对基金 管理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督。 
1）基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 于基金 管理 人参与 银
行间市 场交 易时 面临 的交 易对手 资信 风险 进行 监督 。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
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并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须向 基金 托
管人提 出书 面申 请， 基金 托管人 于2 个工 作日 内回 函确认 收到 后 ， 对名 单进 行更新 。 基金 管
理人收 到基 金托 管人 书面 确认后 ， 被 确认 调整 的名 单开始 生效 ， 新 名单 生效 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ，仍 应按 照协 议进行 结算 。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 
2）基 金托 管人 对于 基金 管 理人参 与银 行间 市场 交易 的交易 方式 的控 制 
 基金管 理人在 银行 间市场 进行现券 买卖 和回购 交易 时，需按 交易 对手名 单中 约定的 该
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。 如果 基金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约
定的有 利于 信用 风险 控制 的交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 与交 易
对手重 新确 定交 易方 式 ， 经 提醒后 仍未 改正 时造 成基 金资产 损失 的 ， 基 金托 管人 不承担 责任。 
3）基金 管理人 参与银 行间 市场交易 的核 心交易 对手 为中国工 商银 行、中 国银 行、中 国
建设银 行 、 中 国农业 银行 和交通 银行 ， 基金管 理人 与基金 托管 人协 商一 致后 ， 可 以根 据当 时
的市场 情况 调整 核心 交易 对手名 单。 基金 管理 人有 责任控 制交 易对 手的 资信 风险， 在与 核心
交易对 手以 外的 交易 对手 进行交 易时 ， 由于 交易 对手 资信风 险引 起的 损失 先由 基金管 理人 承
担， 其后 有权 要求 相关 责任 人进行 赔偿 ， 如果 基金 托管 人在运 作中 严格 遵循 了上 述监督 流程 ，
则对于 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ，不 承担 赔偿责 任。 
（6）基 金托 管人 对基 金管理 人 选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿， 如果 基金 托管 人在运 作过 程中 遵循 上述 监督流 程， 则对 于由 于存 款银行 信用 风险
引起的 损失 ， 不承担 赔偿 责任 。 基 金管 理人与 基金 托管人 协商 一致 后， 可以 根据当 时的 市 场
情况对 于核 心存 款银 行名 单进行 调整 。 
（7）基 金托 管人 对基 金投资 流 通受 限证 券的 监督 
1）基金 投资流 通受限 证券 ，应遵守 《关 于规范 基金 投资非公 开发 行证券 行为 的紧急 通
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知》 、 《关于基 金投资非 公 开发行股票 等流通受 限证 券有关问题 的通知》 等有 关法律法规 规
定。 
2）此处 所述流 通受限 证券 与上文所 述流 动性受 限资 产并不相 同， 包括由 《上 市公司 证
券发行 管理 办法 》 规 范的 非公开 发行 股票 、 公 开发 行股票 网下 配售 部分 等在 发行时 明确 一定
期限锁 定期的 可交易 证券, 不包括 由于发 布重大 消息 或其他 原因而 临时停 牌的 证券、 已发行
未上市 证券 、回 购交 易中 的质押 券等 流通 受限 证券 。 
3）基金 管理人 应在基 金首 次投资流 通受 限证券 前， 向基金托 管人 提供经 基金 管理人 董
事会批 准的 有关 基金 投资 流通受 限证 券的 投资 决策 流程、 风险 控制 制度。 基金 投资非 公开 发
行股票 ， 基 金管 理人 还应 提供基 金管 理人 董事 会批 准的流 动性 风险 处置 预案 。 上述 资料 应包
括但不 限于 基金 投资 流通 受限证 券的 投资 额度 和投 资比例 控制 情况 。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发至 基金托管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
4）基金 投资流 通受限 证券 前，基金 管理 人应向 基金 托管人提 供符 合法律 法规 要求的 有
关书面 信息 ， 包括但 不限 于拟发 行证 券主 体的 中国 证监会 批准 文件 、 发 行证 券数量 、 发行 价
格、 锁 定期， 基金拟 认购 的数量 、 价格 、 总成 本、 总成本 占基 金资 产净 值的 比例、 资 金划 付
时间等 。 基金 管理人 应保 证上述 信息 的真 实、 完整 ， 并 应至 少于 拟执行 投资 指令前 一个 工 作
日将上 述信 息书 面发 至基 金托管 人， 保证 基金 托管 人有足 够的 时间 进行 审核 。 
5）基金 托管人 应对基 金管 理人是否 遵守 法律法 规、 投资决策 流程 、风险 控制 制度、 流
动性风 险处 置预 案情 况进 行监督 ， 并 审核 基金 管理 人提供 的有 关书 面信 息。 基金托 管人 认为
上述资 料可 能导 致基 金出 现风险 的 ， 有 权要 求基 金管 理人在 投资 流通 受限 证券 前就该 风险 的
消除或 防范 措施 进行 补充 书面说 明 ， 并 保留 查看 基金 管理人 风险 管理 部门 就基 金投资 流通 受
限证券 出具 的风 险评 估报 告等备 查资 料的 权利 。否 则，基 金托 管人 有权 拒绝 执行有 关指 令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的， 基金 托管 人不承 担任 何责 任， 并有 权报告 中国 证监
会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则不 承担 任何 责 任。 如 果基金 托管 人没有 切实 履行 监 督职 责， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管人应承 担连 带责 任。 
2、基金 托管人 应根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，对基 金资 产净值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
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息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 
3、 基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 投资 运作 及其 他运 作违反 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 、 基
金托管 协议 及其 他有 关规 定时， 应及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 限期 纠正 ， 基金 管理 人收
到通知 后应 在下 一个 工作 日及时 核对 ， 并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 ， 进行 解释 或举
证。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理 人改 正。 基金 管理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反相 关法 律法规 规定 或者 违反 《基 金合同 》 约
定的， 应当 拒绝 执行 ，立 即通知 基金 管理 人， 并向 中国证 监会 报告 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或 者违 反 《基 金合同 》 约 定的， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 报告 中国证 监会 。 
基金管 理人 应积极 配合 和协 助 基金 托管 人的 监督 和核 查， 必须 在规 定时 间内 答复 基 金托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
（二） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 未执 行或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令、 泄露 基金 投资信 息等 违反 《基 金法》 、 《基 金合 同》 、
本托管 协议 及其 他有 关规 定时， 基金 管理 人应 及时 以书面 形式 通知 基金 托管 人限期 纠正 ， 基
金托管 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并以 书面 形式 向基金 管理 人发 出回 函。 在限期 内， 基金
管理人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 ， 督促基 金托 管人改 正 ， 并 予协助 配合 。 基 金托 管人 对
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基金管 理人 通知 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的， 基金管 理人 应报 告中 国证 监会。 基金 管理
人有义 务要 求基 金托 管人 赔偿基 金因 此所 遭受 的损 失。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银行 保险 监 督管
理机构 ，同 时通 知基 金托 管人限 期纠 正。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
 
三、基 金财产 的保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5、对于 因基金 认（申 ）购 、基金投 资过 程中产 生的 应收财产 ，应 由基金 管理 人负责 与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 托管人 处的 ， 基
金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人对 此不承 担责 任。 
（二） 募集 资金 的验 证 
基金募 集期 满， 由基 金管 理人聘 请具 有从 事证 券业 务资格 的会 计师 事务 所进 行验资，出
具 验 资报 告， 出具 的验 资报告 应 由参 加验 资的 2 名以 上 （含2 名） 中国 注册 会计 师签字 有效 。
验资完 成 ， 基 金管 理人 应将 募集的 属于 本基 金财 产的 全部资 金划 入基 金托 管人 为基金 开立 的
资产托 管专 户中 ，基 金托 管人在 收到 资金 当日 出具 确认文 件。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 
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基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款。 该 资产 托管 专户 是指 基金托 管人 在集 中托 管模 式下， 代表 所托 管的 基金 与中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司进 行一 级结算 的专 用账 户。 该账 户的开 设和 管理 由基 金托 管人承 担。 本基
金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金托 管人 的资 产托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资产托管专户 的管理应符 合《人民币银 行结算账户 管理办法 》 、 《现 金管理暂 行条例 》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《支付 结算 办法 》以 及银 行保险 监督 管理 机构 的其 他规定 。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深圳 分公 司开 设证 券账户 。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深 圳分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1、 《基 金合 同》 生效 后， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 ， 并由 基金 托管 人负 责基金 的债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 。 
2、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间国债 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基金 合同 》 的 约定， 开立 有关账 户。 该账 户按 有关 规则使 用并 管
理。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
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基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司或中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失， 由此 产生 的责 任应 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制的证 券不 承担 保管 责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
 
四、基 金资产 净值 的计算 与 复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算 
1、 基金 资产 净值 的计 算、复 核 的时 间和 程序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值。 基金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
基金管理人应每工 作日对 基金资产估值。估 值原则 应符合《基金合同 》 、 《企 业会计准
则》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引 》 及其 他法 律、 法规 的规 定。 用于 基 金信息 披露 的基
金资产 净值 和基 金份 额净 值由基 金管 理人 负责 计算 ， 基金 托管 人复 核。 基 金管 理人应于 每个
工作日 交易 结束 后计 算当 日的基 金份 额资 产净 值并 以加密 传真 方式 发送 给基 金托管 人 。 基 金
托 管 人对 净值 计算 结果 复核 后， 签名 、 盖 章并 以加密 传 真方 式传 送给 基金 管理 人， 由基 金管
理人对 基金 净值 予以 公布 。 
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 本基 金的 会计 责 任方是 基金 管理 人， 就与 本基金 有关 的会
计问题 ， 如经 相关各 方在 平等基 础上 充分 讨论 后， 仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理 人
对基金 资产 净值 的计 算结 果对外 予以 公布 。 
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（二） 基金 资产 估值 方法 
1、 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产及 负债 。 
2、 估值 方法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
（1）证 券交 易所 上市 的有价 证 券的 估值 
①交易所 上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等） ，以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 以 最近 交易
日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。 
②交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券按 估值 日收 盘价 估值， 估值 日没 有交 易的， 且最近 交
易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按 最近 交易 日的 收盘价 估值 。 如 最近 交易 日后经 济环 境发
生了重 大变 化的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ， 调 整最 近交易 市价 ， 确
定公允 价格 ； 
③交易所上市未实行 净价 交易的债券按估值日 收盘 价减去债券收盘价中 所含 的债券应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
④交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证 券， 采用 估值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 估值 。 
（2）处 于未 上市 期间 的有价 证 券应 区分 如下 情况 处理 ： 
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市
价（收 盘价 ）估 值； 该日 无交易 的， 以最 近一 日的 市价（ 收盘 价） 估值 ； 
②首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。 
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 非 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 按 监管 机构 或行业 协会 有关
规定确 定公 允价 值。 
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（3）因 持有股 票而享 有的 配股权， 配股 除权日 在配 股缴款截 止日 之前的 ，按 照权证 的
有关原 则进 行核 算。 
（4）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（6）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（7）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
（三） 估值 差错 处理 
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担 ， 基 金管 理人 对不 应由其 承
担的责 任， 有权 向过 错人 追偿。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的 ，
由此造 成的 投资 者或 基金 的损失 ， 应 根据 法律 法规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金， 就实
际向投 资者 或基 金支 付的 赔偿金 额 ， 由 基金 管理 人与 基金托 管人 按照 管理 费率 和托管 费率 的
比例各 自承 担相 应的 责 任。 
由于一 方当 事人 提供 的信 息错误 ， 另一 方当 事人 在采 取了必 要合 理的 措施 后仍 不能发 现
该错误 ， 进而 导致基 金资 产净值 、 基金 份额净 值计 算错误 造成 投资 者或 基金 的损失 ， 以及 由
此造成以后交 易日基金资 产净值、基金 份额净值计 算顺延错误而 引起的投资 者或基金的 损
失，由 提供 错误 信息 的当 事人一 方负 责赔 偿。 
由于证 券交 易所 及其 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ， 或由 于其 他不 可抗 力原 因， 基 金管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当、 合 理的 措施进 行检 查， 但是 未能 发 现该错 误的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理 人和 基金 托管人 可以 免除 赔偿 责任 。 但基金 管理 人
和基金 托管 人应 当积 极采 取必要 的措 施消 除由 此造 成的影 响。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时 ， 相 关各 方应本 着
勤勉尽 责的 态度 重新 计算 核对， 如果 最后 仍无 法达 成一致 ， 应 以基 金管 理人 的计算 结果 为准
对外公 布 ， 由 此造 成的 损失 以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算顺 延错 误而 引起 的损失 由基 金
管理人 承担 赔偿 责任 ，基 金托管 人不 负赔 偿责 任。 
（四） 基金 账册 的建 立 
基 金 管理 人和 基金 托管 人在 《基 金合 同》 生效 后， 应按 照 相关 各方 约定 的同 一记 账 方法
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和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各 方 各自 的账册
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠 正， 保证 相关 各 方平 行登 录 的账 册记 录完 全相 符。 若当 日核 对不 符， 暂时无 法 查找 到错 账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 
（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束之 日起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上。 基金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起15 个工 作日内 完 成季 度报 告编 制并 公告 ； 在 会计 年度 半年 终了后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 对 报表 加盖 公章 后， 以 加密 传真 方式 将有 关报表 提供
基 金 托管 人复 核； 基金 托管 人在 3 个 工作 日内 进行 复核， 并将 复核 结果 及时 书面通 知基 金管
理人 。 基 金管 理人在 季度 报告完 成当 日 ， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 在 收
到后7 个工 作日 内进 行复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在半 年报 完成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日内 进行 复核 ， 并将 复核
结果书 面通 知基 金管 理人 。 基金 管理 人在 年度 报告 完成当 日， 将有 关报 告提 供基金 托管 人复
核 ， 基金 托管 人在 收到后45 日内 复核 ，并 将复 核结果 书 面通 知基 金管 理人 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托管人在基金 管理人提供 的报告上加盖 业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门 公章的复核 意
见书， 相关 各方 各自 留存 一份。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就
相关情 况报 证监 会备 案。 
基金托 管人 在对 财务 会计 报告、 半年 报告 或年 度报 告复核 完毕 后， 需盖 章确 认或出 具相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
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五、基 金份额 持有 人名册 的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《基金 合 同》 生
效 日 、 《 基金 合同》 终止 日、 基金 份额 持有 人大 会权利 登 记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的 基 金份 额持 有人 名册。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册 。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《基 金合 同》 终止日 、 基金 份额 持有 人大 会权 利 登记 日、 每年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合 同》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
 
六、争 议解决 方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
七、托 管协议 的变 更与终 止 
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（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本 协 议双 方当 事人 经协 商一 致， 可以 对协 议 的内 容进 行 变更。 变更 后 的托 管协 议， 其内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会核准 后 生 效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
1、 《 基金 合同 》终 止； 
2、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 有其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 有其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。 
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二十一、对基金 投资 人的服务 
本公司 承 诺为 基金 份额 持有 人 提供 一系 列的 服务，并 将 根据 基金 份 额持 有人 的需 要 和市
场的变 化， 适时 对服 务项 目进行 调整 。主要 服务 内容 如 下： 
（一） 投资 人对 账单 服务 
本公司 在每 个自 然年 度结 束后 20 个工 作日 内向 定制 纸质对 账单 的基 金份 额持 有人寄 送
纸质对 账单 ；每 月向 定制 电子对 账单 服务 的基 金份 额持有 人发 送电 子对 账单 。 
（二） 客户 服务 中心 电话 服务 
客户服 务中 心提 供 7X24 小 时的基 金净 值信 息、 投资 人账户 交易 情况 、基 金产 品与服 务
等信息 的自 助查 询。 
客户服 务中 心人 工座 席在 交易日 提供 人工 服务 ， 基金 投资人 可以 通过 客服 热线 获得业 务
咨询、 信息 查询 、服 务投 诉、信 息定 制、 账户 资料 修改等 专项 服务 。 
（三） 网络 在线 服务 
投资人 可以 通过 本公 司网 站的 “在 线客 服” 在线 就 基金投 资 、 交 易操作 中的 各种问 题进
行咨询 互动 或留 言。 
（四） 信息 定制 服务 
投资人 可以 通过 拨打 本公 司客服 热线 、 发送 邮件 或者 直接登 录本 公司 网站 定制 电子对 账
单及资 讯服 务等 各类 信息 服务。 
（五） 投诉 受理 服务 
投资人 可以 通过 各销 售机 构网点 柜台 、客 服热 线人 工服务 、在 线客 服、 客服 电子邮 箱 、
纸质信 函等 多种 不同 的渠 道提出 投诉 或意 见。 本公 司对于 工作 日期 间受 理的 投诉， 原则 上在
受 理 投诉后 2 个 工作 日内 回复； 对于 非工 作日 提出 的投诉 ， 将 在顺 延的2 个 工作日 内进 行回
复。 
（六） 网站 交易 服务 
依据相 关的 招募 说明 书、 基金合 同的 约定 以及 《业 务规则 》 的 规定 ， 本 公司 可向个 人投
资人和 机构 投资 人提 供基 金电子 直销 交易 服务 。具 体业务 规则 详见 基金 管理 人网站 说明 。 
（七） 基金 管理 人客 户服 务联系 方式 
客户服 务中 心热线 ：40088-50099 （ 免长 途话 费） 
客户服 务传 真： （021 ）33626962 
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 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
公司网址 ：www.huaan.com.cn 
电子信 箱：service@huaan.com.cn 
客服地 址： 上 海市 四平路1398 号 同济 联合 广场 B 座 14 楼 
邮政编 码：200092 
（八）如 本招 募说明 书存 在任何您/贵机 构无法 理解 的内容， 请联 系基金 管理 人客户 服
务中心 热线， 或通过 电子 邮件、 传真、 信件等 方式 联系基 金管理 人。请 确保 投资前 ，您/ 贵
机构已 经全 面理 解了 本招 募说明 书。 
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 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
二十二、其他应 披 露事项 
1．近三 年基金 管理人 及其 高级管理 人员 没有受 到过 中国证监 会及 工商、 财税 等有关 机
关的处 罚。 
2． 本期 公告 事项 
序号 公告事 项 信息披 露媒介 名称 披露日 期 
1



华安基金管理有限公司关于华安强化
收益债券型证券投资基金基金暂停大
额申购 、 大 额转 换转 入及 定 期定额 投资
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.10.17 
2



华安基金管理有限公司关于华安强化
收益债 券型 证券 投资 基金 分红公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.10.22 
3



华安强化收益债券型证券投资基金
2018年第3 季度 报告 
《上 海证 券报 》、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.10.26 
4



华安基金关于参加创金启富优惠活动
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.10.31 
5



关于旗下部分基金增加植信基金为销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.11.24 
6



华安强化收益债券型证券投资基金更
新的招 募说 明书 （2018年第2号） 
公司网 站 2018.11.27 
7


华安强化收益债券型证券投资基金更 《上海 证券 报》 、 2018.11.27 
167


 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
新的招 募说 明书 摘要（2018 年第2 号） 《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
8



华安基金管理有限公司关于公司股东
变更的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.12.07 
9



关于基金电子交易平台延长工行直联
结算方 式费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.12.12 
10



关于旗下部分基金增加百度为销售机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.12.20 
11



华安基金关于参加君德汇富优惠活动
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.12.21 
12



关于华安基金管理有限公司旗下基金
参加中国农业银行费率优惠活动的公
告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.12.28 
13



关 于 电子 直销 平台 延长 “微 钱 宝” 账户
交易费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.12.28 
14



关于旗下部分基金参加邮储银行申购
费率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
2018.12.28 
168


 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
15



关于旗下部分基金参加中国工商银行
股份有限公司基金定期定额投资优惠
活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2018.12.28 
16



华安基金管理有限公司关于华安强化
收益债券型证券投资基金暂停机构投
资者大 额申 购、 大额 转换 转 入及定 期定
额投资 的公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2019.01.11 
17



关于旗下部分基金参加基煜基金费率
优惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2019.01.15 
18



华安基金管理有限公司关于华安强化
收益债 券型 证券 投资 基金 分红公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》、 
《中国 证券 报》 
和公司 网站 
2019.01.16 
19



华安强化收益债券型证券投资基金
2018年第4 季度 报告 
《上海 证券 报》 
和公司 网站 
2019.01.21 
20



关于华安暂停与大泰金石开展基金销
售合作 业务 的公 告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.01.29 
21



华安基金关于参加平安证券优惠活动
的公告 
《上海 证券 报 》、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
2019.02.15 
169


 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
和公司 网站 
22



华安基金关于参加国泰君安证券优惠
活动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.02.27 
23



华安基金管理有限公司关于旗下基金
持有的 “长 春高 新” 股票 估 值调整 的公
告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.02.28 
24



华安基金关于旗下基金参加国信证券
证券优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报 》、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.03.05 
25



华安基金关于旗下基金参加泉州银行
优惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.03.20 
26



华安基金关于旗下基金参加中国中投
证券优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.03.27 
27



关 于 电子 直销 平台 延长 “微 钱 宝” 账户
交易费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
2019.03.29 
170


 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
28



关于基金电子交易平台延长工行直联
结算方 式费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.03.29 
29



华安强化收益债券型证券投资基金
2018年年 度报 告（ 摘要 ） 
《上海 证券 报》 
和公司 网站 
2019.03.30 
30



华安强化收益债券型证券投资基金
2018年年 度报 告 
公司网 站 2019.03.30 
31



关于旗下部分基金参加中国工商银行
股份有 限公 司费 率优 惠活 动的公 告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.04.01 
32



华安基金关于旗下基金参加方正证券
证券优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.04.02 
33



华安基金关于旗下基金参加恒天明泽
优惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.04.02 
34



华安基金关于旗下基金参加民族证券
证券优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
2019.04.02 
171


 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
35



关于华安强化收益债券型证券投资基
金暂停 机构 投资 者大 额申 购、 大 额转 换
转入及 定期 定额 投资 的公 告 
《上海 证券 报》 
和公司 网站 
2019.04.10 
36


关于华 安基 金撤 销沈 阳分 公司的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.04.10 
37



华安基金关于旗下基金参加植信基金
优惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、 
《证券 时报 》 、 
《中国 证券 报》 、 
《证券 日报 》 
和公司 网站 
2019.04.12 
 
 
172


 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
二十三、招募说 明 书存放及查阅方 式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 及基 金销 售网 点的 营业场所， 投资 人可 在营 业时 间 免费
查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
173


 华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 
二十 四 、备查文 件 
（一） 备查 文件 
1、 中国 证监 会批 准证 券投资 基 金设 立的 文件 
2、 基金 合同 
3、法 律意 见书 
4、 基金 管理 人业 务资 格批件 和 营业 执照 
5、 基金 托管 人业 务资 格批件 和 营业 执照 
6、 托管 协议 
7、 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
（二） 存放 地点 ：基 金管 理人的 住所 。 
（三） 查阅 方式 ：投 资者 可在营 业时 间免 费查 阅， 也可按 工本 费购 买复 印件 。 
 
华安基 金管 理有 限公 司














































































 二 〇一 九 年五 月 二十八日 
 
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