工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘
要(2019 年第 1 号)
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 7 月 29 日证监许可﹝2015﹞1818 号文注册募集。本基金基金
合同已于 2017 年 4 月 14 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会
对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收
益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面
了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 4 月 13 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019 年 3 月
31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号
801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005 年 6 月 21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资
本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1、董事会成员
尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。复旦大学工商管理
（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际部副总经理，河南分行国际
部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职
务。
Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。Levin 先生负责制定和指导亚
太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作，以提供资产管理
投资解决方案。在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前， Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官，
AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合
经理。Levin 先生也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业拥
有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位。
郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限
公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、
副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国
工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中
国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事，于
2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行
国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监
督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审
计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国
德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家，首批
人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长
（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域
包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017 年 12 月起担任北京创新伙伴教育科技公司监事。
2005 年 3 月至 2017 年 12 月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司股权监事、银行一部副主任
（董事总经理）。2001 年 9 月至 2005 年 3 月任职于中国证监会发行监管部。1998 年 8 月至 2001 年 9 月
任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994 年 7 月至 1998 年 8 月在北京工业大学经济管理学院担任
讲师。
Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副
董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港医院管理局
公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
2、监事会成员
郑剑锋先生,监事，金融学科学双硕士。2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室，
先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责风险、内控及董事高管履职的监督
检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司
董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士,监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷集团)，先后担任全球
投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国区
首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士,监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务所高级审计员；
2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，
现任内控稽核部总监。
倪莹女士,监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。
2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入工银瑞信战略发展部，现任人
力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年任职于银河基金，
担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3、高级管理人员
郭特华女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信投资管
理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理
公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司
董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；
2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月
至 2006 年 3 月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理
有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事，
1989 年 8 月至 1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993 年 6 月至 2002 年 4 月，
任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002 年 5 月至
2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加
入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董
事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。
2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
游凛峰先生，23 年证券从业经验。斯坦福大学统计学专业博士；先后在 Merrill Lynch Investment
Managers 担任美林集中基金和美林保本基金基金经理，Fore Research & Management 担任 Fore Equity
Market Neutral 组合基金经理，Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund 基金基金经理；2009 年
加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资部量化投资团队负责人；2009 年 12 月 25 日至今，担任
工银瑞信中国机会全球配置股票基金的基金经理；2010 年 5 月 25 日至今，担任工银全球精选股票基金的
基金经理；2012 年 4 月 26 日至今担任工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金经理；2014 年
6 月 26 日至今，担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理；2015 年 12 月 15 日至 2017 年 12 月 22 日，
担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型基金基金经理；2016 年 3 月 9 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银瑞信香港中小盘股票型基金基金经理；2016 年 10 月 10 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银瑞信新焦点灵活
配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 4 月 14 日至今，担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投
资基金基金经理；2017 年 4 月 27 日至今，担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2018 年 10 月 24 日，担任工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）基金经理。
本基金历任基金经理：
胡志利先生，2017 年 4 月 14 日至 2018 年 6 月 12 日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，15 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工银瑞信，现任权益
投资总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013 年 1 月 18 日
至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理
财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金
基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；
2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至 2018 年
8 月 28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任
工银战略转型主题股票基金基金经理；2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28 日，担任工银瑞信中国制造
2025 股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，17 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入工银瑞信，现任固
定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基金经理；2011 年 12 月 27 日至
2017 年 4 月 21 日，担任工银保本混合基金基金经理；2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日，担任工银保
本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；
2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理； 2013 年 7 月 4 日
至 2018 年 2 月 23 日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014 年 9 月 19 日起至今，担任工
银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任工银丰盈回报灵
活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，16 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任
资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至今，
担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银高端制造行业
股票型基金基金经理；2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基
金经理；2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；
2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018 年
3 月 28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018 年 6 月 5 日至今，担任工
银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，16 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008 年
加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
郝康先生，21 年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在联和运通投资顾问
管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资产管理（国际）有限公司担任副总
经理；2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，
2016 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理；2017 年 11 月 9 日至今，担
任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 5 月 10 日至今，担任工银瑞信新
经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018 年 12 月 25 日至今，担任工银瑞信红利优享灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990 年至 1995 年，任职于荷兰银行台北
分行，担任协理；1995 年至 2002 年，任职于日本大和投资信托（香港）有限公司，担任资深投资经理；
2003 年至 2004 年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担任投资总监；2004 年至 2006 年，任职于台湾
汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理有限公司，
担任副总经理兼投资总监；2008 年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；
2014 年至 2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017 年至 2018 年
6 月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
章赟先生，12 年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学研究生；曾先后在
上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公司担任量化投资经理，在国泰基
金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014 年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销柜台
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲
5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-81042588、010-81042599
联系人：宋倩芳
公司网站：www.icbccs.com.cn
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（5）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（6）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-83252182
传真：010－63080978
客户服务电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（7）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（8）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021－22169081
传真：021－22169134
客户服务电话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（9）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（10 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（11 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-63786633
传真：023-67616310
客户服务电话：95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn（12 ）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（13 ）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702,13611286485
传真：028-86199533
客户服务电话：4008366366
网址：http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com
（14 ）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服务电话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn/
（15 ）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －7219891
客户服务电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（16 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031 ）
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523网址：www.swhysc.com
（17 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（830011 ）
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼（830011）
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
传真：0991-2301927
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（18 ）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
厦 38 、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
厦 38 、39 层
法定代表人：董永成
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（19 ）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
联系人：邱震
联系电话：0592-2079259
传真电话：0592-2079602
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
（20 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（21 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服务电话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn（22 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉、武明明
电话：010－65051166
传真：010－65051156
客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（23 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（24 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
（25 ）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（26 ）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
联系人：马骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（27 ）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯阳
联系人：金达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服务电话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（28 ）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：孙菁艺
电话：0533-2178888-9910
传真：0533-6120373
客户服务电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（29 ）德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（30 ）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（31 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（32 ）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：吴学民
联系人：陶锋
电话：0551-65898113
传真：0551-62667684
客户服务电话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（33 ）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服务电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（34 ）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（35 ）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
法定代表人：旃绍平
联系人：常奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服务电话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（36 ）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人：张小军
联系人：游丹电话：025-88866645
传真：025-88866724
客户服务电话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com
（37 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（38 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：http://www.gtja.com/
（39 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010－63636153
传真：010－63636157
客户服务电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（40 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（41 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com
（42 ）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：张辉
电话：0371-85517713
传真：0371-85519313
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（43 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（44 ）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（45 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话：010-59601366-7167
客服电话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
（46 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977客服电话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（47 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（48 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（49 ）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：http://www.noah-fund.com/
（50 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://www.licaike.com/
（51 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-61101630
网址： www.leadfund.com.cn
（52 ）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010-60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址：http://www.harvestwm.cn/
（53 ）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
（54 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（55 ）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（56 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯联系电话：010-83363101
客服电话：4008-166-1188
传真：0010-83363072
网址：http://8.jrj.com.cn/
（57 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（58 ）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话：95193
网址：https://www.tonghuafund.com
（59 ）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（60 ） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
联系电话：010-88312877-8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（61 ）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net（62 ）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（63 ）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人：洪少猛
联系人：万里峰
联系电话：010-58276999
客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（64 ）海银基金销售有限公司
注册地址：中国( 上海) 自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（65 ）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：沈娟
电话：8621-34013996
客服电话：8621-34013999
网站：https://www.hotjijin.com/
（66 ）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：028-86758820-803
客服电话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com.cn/
（67 ）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（68 ）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（69 ）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（70 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
（71 ）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（72 ）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujiwealth.cn
（73 ）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
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（74 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
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（75 ）和耕传承基金销售有限公司
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（76 ）奕丰基金销售有限公司
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（77 ）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
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（78 ）北京晟视天下基金销售有限公司
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（79 ）上海基煜基金销售有限公司
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法定代表人：王翔
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传真：021-55085991
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（80 ）北京汇成基金销售有限公司
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办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
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（81 ）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn（82 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话：4008-980-618
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（83 ）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（84 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（85 ）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-64068617
传真：010-68091380
客户服务电话：400-106-0101
网址：www.fundsure.com
（86 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-62675657
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369网址：www.xincai.com
（87 ）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
电话：010-89188345
传真：89189566
客户服务电话：个人业务：95118 企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（88 ）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（89 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
（90 ）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话： 010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（91 ）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810683
传真：021-50810687客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（92 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：无
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（93 ）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（94 ）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：霍博华
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（95 ）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履
行公告义务。
（二）基金登记机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名 称：北京市天元律师事务所
住 所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、朱宏宇
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：朱宏宇
四、基金的名称
工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型基金
六、基金的投资目标
通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式，深入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与
回报，通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择，在风险可控的范围内追求组合收益
的最大化。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业
板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、国债期货、债券（包括但不限于国债、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、
中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金，以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货
合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年
以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略1、资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长
性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过“自上而
下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵活配置。在市场上涨阶段中，增加权
益类资产配置比例；在市场下行周期中，增加固定收益类资产配置比例，最终力求实现基金资产组合收益
的最大化，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2、股票投资策略
本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。基金管理人在行业分析的基础
上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，以合
理价格买入并进行中长期投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估
及股票选择与组合优化等过程。
（1）行业分析与配置
本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行业的相对盈利能力
及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业的权重。
一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替代性及行业内现有
竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决定行业的长期盈利能力及投资吸引力。另一方面，任何
一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段
以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资
吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较
高的权重；而对于那些盈利能力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当前经
济景气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。
（2）公司财务状况评估
在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结合基本面分析、财务指标分析
和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投
资股票池。
（3）价值评估
基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在价值，同时结合股
票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组
合。
（4）股票选择与组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组合，并根据股票的
预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估
值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3、债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分别从利率、
债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后
形成固定收益证券指导性投资策略。
（1）利率策略
研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、
货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市
场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综合宏观经济状况和货
币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久
期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益，并获得较高利息收入。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、
财务状况、管理水平、债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价
债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。
（3）债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动性、市场分割、息票
率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选择定价合理或者价值被低估的债
券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。
（4）可转换债券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点，
是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的
可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
4、资产支持证券投资策略
本基金将投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS ）等在内的资产支持证
券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、违约率、市
场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平
均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴
露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
5、衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期
货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点，采用股指期
货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指
当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期
货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空
头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货
套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性，精细化确定投资
方案比例。
（2）国债期货投资策略
本基金以提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与国债期货投资。国债期货作
为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规
定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国
债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限
度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
（3）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本基金在进行套利交易、
避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值
的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合
理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：40%×中证 800 指数收益率＋60%×一年期人民币定期存款基准利率（税后）。十、基金的风险收益特征
本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止（财务数据未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 37,807,024.88 59.80
其中：股票 37,807,024.88 59.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,682,931.20 5.83
其中：债券 3,682,931.20 5.83
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 17,000,000.00 26.89
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,021,149.75 6.36
8 其他资产 711,278.10 1.13
9 合计 63,222,383.93 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,387,070.00 2.22
C 制造业 22,650,428.10 36.29
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 113,652.00 0.18
E 建筑业 261,795.00 0.42
F 批发和零售业 801,491.00 1.28
G 交通运输、仓储和邮政业 424,972.25 0.68
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,505,459.25 2.41
J 金融业 6,533,444.66 10.47
K 房地产业 2,443,388.36 3.91
L 租赁和商务服务业 196,224.00 0.31
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 30,980.00 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,458,120.26 2.34
S 综合 - -
合计 37,807,024.88 60.57 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000895 双汇发展 179,638 4,643,642.30 7.44
2 600309 万华化学 34,035 1,549,613.55 2.48
3 002124 天邦股份 86,300 1,508,524.00 2.42
4 000338 潍柴动力 110,400 1,308,240.00 2.10
5 600977 中国电影 68,838 1,223,251.26 1.96
6 600073 上海梅林 130,242 1,160,456.22 1.86
7 600507 方大特钢 74,900 1,077,811.00 1.73
8 600028 中国石化 172,100 987,854.00 1.58
9 000100 TCL 集团 237,800 965,468.00 1.55
10 601318 中国平安 12,500 963,750.00 1.54
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,572,357.20 5.72
其中：政策性金融债 3,572,357.20 5.72
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 110,574.00 0.18
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,682,931.20 5.90
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 018005 国开 1701 35,720 3,572,357.20 5.72
2 123002 国祯转债 900 110,574.00 0.18
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 34,643.36
2 应收证券清算款 537,184.32
3 应收股利 -
4 应收利息 135,276.58
5 应收申购款 4,173.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 711,278.10
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 123002 国祯转债 110,574.00 0.18
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2017 年 4 月 14 日，基金合同生效以来（截至 2019 年 3 月 31 日）的投资业绩及
同期基准的比较如下表所示：工银新机遇灵活配置混合 A：
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
2017 年 0.60% 0.36% 4.14% 0.27% -3.54% 0.09%
2018 年 -23.76% 1.28% -10.74% 0.54% -13.02% 0.74%
2019.1.1-2019.3.31 14.73% 0.91% 11.41% 0.62% 3.32% 0.29%
自基金合同生效日起至今 -12.00% 0.99% 3.56% 0.47% -15.56% 0.52%
工银新机遇灵活配置混合 C ：
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
2017 年 0.20% 0.36% 4.14% 0.27% -3.94% 0.09%
2018 年 -24.35% 1.28% -10.74% 0.54% -13.61% 0.74%
2019.1.1-2019.3.31 14.64% 0.92% 11.41% 0.62% 3.23% 0.30%
自基金合同生效日起至今 -13.10% 1.00% 3.56% 0.47% -16.66% 0.53%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2014 年 10 月 23 日至 2019 年 3 月 31 日）
注：1、本基金基金合同于 2017 年 4 月 14 日生效。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同关于投资范
围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、
国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的
政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券、期货交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的相关账户的开户及维护费用；
（10 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托
管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托
管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净
值的 0.6% 的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后，基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取并付给基金管理人，由基金管理
人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金相关费用的调整
在法律法规允许的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费或调低 C 类
基金份额销售服务费等相关费率，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于
新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额在申购时支付申购费用，申购
C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
2、申购费
本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下表所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购金额（M） A 类申购费率 C 类申购费率
申购费 M＜100 万 1.5% 0%
100 万≤M＜300 万 1.0%
300 万≤M＜500 万 0.8% 500 万≤M 按笔收取，1,000 元/笔
注：M 为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金
财产。
3、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期
少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人
收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额投资人
收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费
总额的 25%计入基金财产（1 年以 365 天计）。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费
率如下：
基金的赎回费率结构
A 类赎回费率 持有期限 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
C 类赎回费率 Y ＜7 天 1.5%
7≤Y ＜30 天 0.50%
30 天≤Y ＜90 天 0.25%
Y≥90 天 0%
注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。
4、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理
人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至 2019 年 3 月 31 日的基金业绩的内容。6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”和“关于网站服务”相关的
内容。
7、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理
有限公司网站 www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一九年五月二十八日
