宝盈新兴 产 业 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈新 兴产 业 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称“ 本基 金” ） 经 中国 证 券监督 管理
委员 会 2015 年 3 月 9 日 中国证 监会 证监 许可[2015]361 号 文注 册募 集 。 本基 金基金 合同 于
2015 年 4 月 13 日正 式生 效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的 流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法 律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 本 基金 基金 合同 的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明对 基金合 同的 承
认和接 受， 并 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 基金 合同》 及 其他 有关 规定 享 有权利、 承担 义务。基 金投 资人 欲了 解份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2019 年 4 月 13 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2019 年 3 月 31 日 。 本招募 说明 书 （更新 ） 中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据已
经本基 金托 管人 复核 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ：杨凯
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ： 张 志刚
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
公司设 置公 募基 金投 资决 策委员 会 、 专 户投资 决策 委员会 、 风险 管理委 员会 、 信 息技 术
治理委 员会 、 固 有资 金管 理委员 会和 产品 委员 会， 并设置 权益 投资 部、 固定 收益部 、 专 户投
资部、 量化 投资 部、 海 外 投资部 、 研 究部、 创新 业 务部、 风险 管理 部、 集 中 交易部 、 产 品规
划部、 渠道 业务 部、 机构 业务部 、市 场营 销部 、互 联网金 融部 、基 金运 营部 、信息 技术 部 、
监察稽 核部 、 公司财 务部 、 人 力资 源部 和总经 理办 公室等20个 部室 及北 京办 事处 、 上 海办 事
处 、成 都办 事处 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会
李 文众 先生 ，董 事长 ，1959 年生， 中共 党员 ，经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在
中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ；1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银行成都 市信 托投 资公 司任 职， 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理部 经理 ； 1997 年 12 月至 2002
年 11 月在 成都 工商 信托 投资有 限责 任公 司任 职， 历任部 门经 理、 总经 理助 理；2002 年 11
月至 2018 年 1 月在 中铁 信 托有限 责任 公司 任副 总经 理； 2018 年 1 月至 今在 中 铁信托 有限 责
任公司 任副 巡视 员；2015 年 3 月 至今 兼任 宝盈 基金 管理有 限公 司董 事长 （法 定代表 人） 。
景开强 先生 ，董 事，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中 铁二 局机 筑公 司广 州、 深 圳、 珠 海项 目部 任职 ， 历任 助理 会计 师、 会 计师 、 财务 主管；
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中 铁二 局机 筑公 司财 务科任 职， 历任 副科 长、 科长、 总会 计
师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁二 局股 份公 司任财 会部 部长 ，中 铁二 局集团 专家 委
员会财 务组 组长 ；2003 年 11 月至 2005 年 10 月在 中 铁八局 集团 公司 任总 会计 师、 总法律 顾
问、 集 团公 司专 家委 员会 成员；2008 年 03 月至 2018 年 12 月 任中 铁信 托有 限 责任公 司总经
理。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西
南财经 大学 公共 与行 政管 理学院 教研 室副 主任 ； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月 在 四川省 信托 投
资公司 人事 部任 职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月 在 四川省 信托 投资 公司 峨眉 山办事 处任 总
经理助 理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月 在和 兴证 券 有限责 任公 司工 作；2003 年 6 月开 始任
衡平信 托投 资有 限责 任公 司总裁 助理 兼研 究发 展部 总经理 ；2008 年 4 月至 2018 年 12 月任
中铁信 托有 限责 任公 司副 总经理 ；现 任中 铁信 托有 限责任 公司 总经 理。
刘洪明 先生 ， 董 事，1970 年生， 硕士 研究 生。1996 年 9 月至 1997 年 3 月， 在 天津师 范
大学任 职；1997 年 4 月至 2000 年 12 月， 在中亚 证 券天津 业务 部任 职；2002 年 8 月至 2011
年 4 月 ， 在 中化 集团 战略 规 划部任 职； 2011 年 5 月 起 加入中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 ，
先后担 任战 略管 理部 总经 理、 财富 管理 中心 副总 经理 兼财富 管理 中心 投资 管理 部总经 理等 职
务，现 任中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 投资 发展 部总经 理。
张苏彤 先生 ， 独 立董 事，1957 年 生， 中共 党员 ， 博 士 研究生 ， 教 授， 硕士 研究 生导师 ，
MBA 导 师。 1975 年至 1978 年任 职于 陕西 重型 机器 厂； 1982 年至 1985 年任 职 于陕西 省西 安
农业机 械厂 ；1987 年至 1989 年 5 月任职 于陕 西省 西 安农业 机械 厂；1989 年至 2000 年 任职
于陕西 财经 学院 ； 2000 年至 2003 年 任职 于西 安交 通 大学 ； 2003 年 至今 ， 在 中 国政法 大学 任
教， 现 任中 国政 法大 学商 学院高 层管 理教 育中 心 （EEP ） 主任 ， 中 国政 法大 学 商学院 财务 会
计系教 授 ， 中 国政 法大 学 法务会 计研 究中 心主 任 ； 中国会 计学 会会 员 （CFE ） 兼北京 分会 副
会长， 中国 总会 计师 协会 法务会 计师 认证 项目 专家 小组副 组长 ， 北 京注 册会 计师协 会法 律专
家小组 副组 长， 教育 部学 位与 研 究生 教育 发展 中心 学位论 文评 议专 家， 国家 自然科 学基 金委项目同 行评 议专 家， 国家 社会科 学基 金委 项目 同行 评议专 家。
廖振中 先生 ， 独 立董 事，1977 年 生， 法学 博士。2003 年至 2014 年， 在西 南财 经大学 法
学院任讲 师；2014 年至今 ，在西南 财经 大学法 学院 任副教授 。兼 任四川 诚方 律师事务 所兼
职律师 ，成 都市 传媒 集团 新闻实 业有 限公 司外 部董 事，乐 山市 嘉州 民富 村镇 银行独 立董 事 ，
成都市 中级 人民 法院 专家 调解员 ，四 川省 住建 厅海 绵城市 设计 专家 委员 会成 员。
王艳艳 女士 ， 独立 董事 ，1980 年 生 ， 中 共党 员 ， 会 计 学博士 。2007 年 8 月到 2008 年 8
月，在 美国 休斯 敦大 学从 事博士 后研 究工 作；2008 年 6 月到 2010 年 12 月 ， 在厦门 大学 财
务与会 计研 究院 任助 理教 授；2011 年 1 月到 2014 年 7 月 ，在 厦门 大学 管理 学院任 副教 授；
2014 年 8 月至 今， 在厦 门 大学管 理学 院任 教授 。
徐加根先 生，独 立董事 ，1969 年 生，中 共党员 ，西 南财经大 学教授 。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至 1999 年， 在西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今， 在
西南财 经大 学任 教， 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。
杨凯先 生， 董 事，1974 年 生， 中 共党员 ， 硕士 研 究 生。1993 年7 月至1998 年6 月， 在湖 南
工程学院 任教 师；1998 年7 月至2001 年8月 ，在 振远科 技股份有 限公 司任销 售经 理；2003 年7
月至2016 年9月 在宝 盈基金 管理有限 公司 工作， 历任 市场开发 部总 监、特 定客 户资产管 理部
总监、 公司 总经 理助 理、 研究部 总监 、 基 金经 理、 公司副 总经 理。2016 年9 月至2019 年2 月在
中融基金 管理 有限公 司工 作，任公 司总 经理。2019 年3月20 日起任 宝盈基 金管 理有限公 司总
经理、 经营 管理 层董 事。
2 、监 事会
张建华 女士 ， 监 事，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风 险
投资公 司 、 成 都工商 信托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任公 司 金
融同业 部 总 经理 。
刘郁飞 先生 ， 监事 ，1973 年生 ， 中 国注 册会 计师 、ACCA 。 曾 就职 于中 国林 业 科学研 究
院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振
会计师 事务 所 。 现任 职中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司 运 营稽 核部 （原 内控 稽核部 、 审计 稽
核部） 总经 理 。
魏玲玲女 士， 监事，1970 年生，中 级经 济师。 曾任 职于深圳 石化 集团股 份有 限公司 、
华夏证 券深 圳振 华路 营业 部。现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 集中 交易 部 总 经理 。
汪兀先生 ，监 事，1983 年 生。曾任 职于 宝盈基 金管 理有限公 司监 察稽核 部、 融通基 金
管理有 限公 司监 察稽 核部 ， 现任 宝盈 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 总经 理 、 风险管 理部 总经理。
3 、高 级管 理人 员
李文众 先生 ，董 事长 （简 历请参 见董 事会 成员 ） 。
杨凯先 生， 总经 理（ 简历 请参见 董事 会成 员） 。
张瑾女 士， 督察 长，1964 年生， 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处 、
华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 ，
历任 监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ，2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司督 察长 。
丁宁先 生， 副总 经理 ，1976 年生 ， 硕 士， 高 级经 济师 。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职
于安徽 省马 鞍山 钢铁 股份 有限公 司 。 2003 年 6 月至 2010 年 9 月担 任中 铁信 托 有限责 任公 司
综合管 理部 、人 力资 源部 副总经 理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月 担任 中铁 信 托有限 责任 公
司综合 管理 部、 人力 资源 部总经 理。2015 年 12 月 起 担任宝 盈基 金管 理有 限公 司党工 委、 纪
工委书 记， 现任 宝盈 基金 管理有 限公 司副 总经 理、 党工委 书记 、纪 工委 书记 、董事 会秘 书 。
2017 年 3 月起 兼任 中铁 宝 盈资产 管理 有限 公司 董事 长。
葛俊杰先 生， 副总经 理，1973 年 生，硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
室 主任 、专 户投 资部 总监 ，现任 副总 经理 、投 资经 理。
4 、基 金经 理简 历
张志梅 女士 ， 中 国人 民银 行研究 生部 经济 学硕 士， 1994 年8 月至1996 年8 月任 职 于南方 证
券有限公 司资 金部；1999 年3 月至2000 年7月任 职于 南方证券 有限 公司研 究所 ；2000 年7月至
2000 年11 月 任职于21世 纪 科技投资有限公司 投资部 ；2000年11 月至2015 年5月 任职于南方基
金管理 有限 公司 ， 先 后担 任研究 员、 基 金 经理 助理 、 专户 投资 部投 资经 理兼 总监助 理。2015
年5月加 入宝盈 基金 管理有 限公司 ，曾任 专户投 资部 投资经 理、专 户投资 部副 总经理 ，现任
权益投 资部 总经 理 ， 宝 盈泛 沿海区 域增 长混 合型 证券 投资基 金和 宝盈 新兴 产业 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
宝盈新 兴产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金历 任基 金经理 姓名 及管 理本 基金 时间：
盖俊龙 ，2015 年4月13 日至2017年12 月9日。
5 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 成员 包括 ：
丁宁先 生（ 主席 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
张志梅女 士 （ 秘书长） ：宝 盈基金管 理有 限公司 权益 投资部总 经理 ，宝盈 泛沿 海区域 增长混合 型证 券投 资基 金、 宝盈新 兴产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
葛俊杰 先生 （委 员） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司副 总经 理、投 资经 理。
邓栋先生 （委 员） ：宝 盈基 金管理有 限公 司固定 收益 部总经理 ，宝 盈安泰 短债 债券型 证
券投资 基金 、宝 盈祥 颐定 期开放 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
刘李杰先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司量 化投 资部总经 理， 宝盈策 略增 长混合 型
证券投资 基金 、宝盈 资源 优选混合 型证 券投资 基金 、宝盈中 证100 指数 增强型 证券投资 基金
基金经 理。
肖肖先 生 （ 委员） ： 宝 盈基 金管理 有限 公司 研究 部副 总经理 （主 持工 作） ， 宝盈 优势产 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 新锐 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈资源 优选 混合
型证券 投资 基金 、宝 盈新 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
魏玲玲 女士 （委 员） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司集 中交 易部总 经理 。
李颖女 士（ 秘书 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 权益 投资 部秘书 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年6 月末， 本集团 资产总额228,051.82 亿元， 较上年末 增加6,807.99 亿元 ，增幅
3.08% 。 上 半年 ， 本 集团 盈 利平稳 增长 ， 利润 总额 较 上年同 期增 加93.27 亿元 至1,814.20 亿 元，
增幅5.42% ； 净利 润较 上年 同期增 加84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增幅6.08% 。
2017 年 ，本集 团先 后 荣获香港 《亚洲 货币》 “2017 年中国 最佳银 行” ， 美国 《环球
金融》 “2017 最 佳转 型银行 ” 、新加 坡《亚 洲银行 家》 “2017 年中国 最佳数 字银 行” 、 “2017 年
中国最 佳大型 零售银 行奖” 、 《银行 家》 “2017 最 佳金 融创新 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最
具社会责 任金 融机构 ”等 多项重要 奖项 。本集 团在 英国《银 行家》 “2017 全球 银行1000 强”
中列第2位 ；在 美国 《财 富 》 “2017 年 世界500 强 排行 榜”中 列第28名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设综 合与 合规管 理处 、 基金市 场处 、 证 券保 险
资产市 场处 、 理 财信 托股 权市场 处、QFII 托管处、 养老金 托管 处、 清算 处、 核算处 、 跨 境托
管运营 处 、 监 督稽核 处等10 个职 能处 室， 在安 徽合 肥 设有托 管运 营中 心， 在上 海设有 托管 运
营中心上 海分 中心， 共有 员工315 余人。 自2007 年起 ，托管部 连续 聘请外 部会 计师事务 所对
托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资 产托 管业务 部资 深经理（ 专业 技术一 级） ， 曾就职于 中国 建设银 行北 京市分 行
国际部 、 营业 部并担 任副 行长 ， 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲， 资产 托管业 务部 资深经理 （专 业技术 一级） ，曾就职 于中 国建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2018 年二 季度 末， 中国 建设 银
行已托管857只 证券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平，赢 得了
业内的 高度 认同 。 中 国建 设银行 先后9次 获得 《 全球 托管人 》 “ 中国最 佳托 管银 行” 、4 次获 得
《财资》 “中国 最佳 次托管 银行” 、 连续5 年获得 中债 登“优 秀资产 托管机 构” 等奖项 ，并在
2016 年 被《环 球金融 》评 为中国市 场唯 一一家 “最 佳托管银 行” 、 在2017 年荣 获《亚洲 银行
家》 “ 最佳 托管 系统 实施 奖 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规 章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 ， 对各基 金投 资运 作比 例控 制等情 况进
行监控 ，如 发现 投资 异常 情况， 向基 金管 理人 进行 风险提 示， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，如 有必 要将 及时 报告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515880
联系人 ： 李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（3） 平安 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 客户服 务电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
（4） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
联系地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
客户服 务电 话：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
联系地 址： 上海 市静 安区 南京西 路 768 号
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（6） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
联系地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
客户服 务电 话：4008888108 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（7） 国信 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（8） 招商 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 －45 层
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（9） 海通 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市广 东 路 689 号
客户服 务电 话：4008888001 、95553
公司网 址：www.htsec.com
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
客户服 务电 话：021-33389888
公司网 址：www.swhysc.com （11 ）长 江证 券股 份有 限 公司
联系地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999 、95579
公司网 址：www.95579.com
（12） 安信 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼
客户服 务电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
（13） 万联 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
客户服 务电 话：95322
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（14） 渤海 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
（15） 东兴 证券 股 份 有限 公司
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）6、10 、12 、15 、16 层
客户服 务电 话：95309
公司网 址：www.dxzq.net
（16） 信达 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
客户服 务电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（17） 长城 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
客户服 务电 话：4006666888
公司网 址：www.cgws.com
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号 客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（19） 广州 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
客户服 务电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
（20） 平安 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
客户服 务电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（21） 东海 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
客 户服 务电 话：95531 、400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（22） 中泰 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（23） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 16-20 楼
客户服 务电 话：95358
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
（24） 五矿 证券 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47 楼
客户服 务电 话：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（25） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
客户服 务电 话：0755-88394688
公司网 址：www.xinlande.com.cn （26） 上海 长量 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期 11 层
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com.cn
（27） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 Halo 广场 4 楼
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn
（28） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
客户服 务电 话：95021 或 400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（29） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（30） 上海 好 买 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
客户服 务电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（31） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上 海市 黄浦 区 黄河 路 333 号 201 室 A 区 056 单元
客户服 务电 话：400-821-3999
公司网 址：www.hotjijin.com
（32） 北京 唐鼎 耀华 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1504/1505 室
客户服 务电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（33） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
客户服 务电 话：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.
（34） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
客户服 务电 话：4008-219-031
公司网 址：www.lufunds.com
（35） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（36） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路 1 号保 利国 际广场 南 塔 1201-1203 室
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（37） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
（38） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（39） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号浦 江国 际 金融广 场 53 层
客户服 务电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（40） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com （41） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号中 青大 厦 七层
客户服 务电 话 ：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com
（42） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 登云 路 43 号金 诚集 团 10 楼
客户服 务电 话：400-688-1888
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（43） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区( 郑东) 东风 东路 东、 康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603
房间
客户服 务电 话：400-555-671
公司网 址：www.hgccpb.com
（44） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区 8 号楼新 浪总 部大 厦
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（45） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
客户服 务电 话：400-821-0203
（46） 深圳 富济 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大厦 35 层 01B 、 02、 03 、 04 单位
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.fujiwealth.cn
（47） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：400-118-1188
公司网 址：www.66zichan.com
（48） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 天津 市滨 海新 区泰 达 MSD 商务 区 C 区 2801 客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
（49） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
客户服 务电 话：400-890-9998
公司网 址：www.jnlc.com
（50） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
联系地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
客户服 务电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
（51） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 工体北 路 甲 2 号 盈科 中心 东门 2 层 216
客户服 务电 话：400-618-0707
公司网 址：www.hongdianfund.com
（52） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
公司网 址：www.cd121.com
（53） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
（54） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
客户服 务电 话：400-930-0660
公司网 址：www.jfzinv.com
（55） 奕丰 基金 销售 有限 公司
联系地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
客户服 务电 话：400-684-0500 公司网 址：www.ifastps.com.cn
（56） 深圳 新华 信通 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1806 单元
客户服 务电 话：400-000-5767
公司网 址：www.xintongfund.com
（57） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 苑 10 号楼 10 号
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
（58） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 址：www.hcjijin.com
（59） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 创远路 34 号院 融新 科技 中心 C 座 17 层 7
客户服 务电 话：400-159-9288
公司网 址：danjuanapp.com
（60） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号 陆家 嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 5 层 01、02 、
03 室
客户服 务电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
（61） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
客户服 务电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（62） 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
客户服 务电 话：400-699-7719
公司网 址：http://www.xiquefund.com/ （63） 济安 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号 楼 冠捷大 厦 3 层 307 单元
客户服 务电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
（64） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
联系地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
客户服 务电 话：400-0988-511
公司网 址：www.kenterui.jd.com
（65） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
联系地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 丰盛 胡 同 28 号 太平洋 保险 大 厦 A 座 5 层
客户服 务电 话：010-59013895
公司网 址：www.wanjiawealth.com
（66） 国金 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦
客户服 务电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（67）成 都 华羿 恒信 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
客户服 务电 话：400-8010-009
公司网 址：www.huayihengxin.com
（68） 民商 基金 销售 （上 海）有 限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号 生命 人寿 大厦 32 楼
客户服 务电 话：021-50206003
公司网 址：www.msftec.com
（69） 一路 财富 （北 京） 基金销 售股 份有 限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 宝盛南 路奥 北科 技 园 20 号 楼国泰 大 厦 9 层
客户服 务电 话：400-001-1566
公 司网 址：www.yilucaifu.com
（70） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 27 层 客户服 务电 话：400-876-5716
公司网 址：www.cmiwm.com
（71） 联储 证券 有限 责任 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼
客户服 务电 话：400 620 6868
公司网 址：www.lczq.com
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨路202 号 普华永 道中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：薛 竞 罗佳
联系人 ：罗 佳
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈 新 兴产 业 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式灵活 配置 混合 型基 金
六、基金的投资 目标
本 基金 在有 效控 制风 险的前 提下 ，精 选新 兴产 业及其 相关 行业 中的 优质 企业进 行投 资 ，
分享新 兴产 业发 展所 带来 的投资 机会 ，力 争为 投资 者带来 长期 的超 额收 益。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 内依法 发行和 上市交
易的国 债、 金融 债、 企 业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换债 券、 分离 交易 可转 债、 中 小企 业私
募债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券） 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款、 货币市
场工具 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ， 但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0-95% ， 其中 投资 于新 兴产业 相
关上市 公司 证券 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的80% ； 现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值的5% ， 其 中， 现金 不包 括结 算 备付金 、 存出 保证 金、 应 收申购 款等 ；
权证投资比例不得超过基金资产净值的3% ；本基金投资于其他金融工具的投资比例依照 法
律法规 或监 管机 构的 规定 执行。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整 。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略、 固定 收益 类资 产投资 策略和权证 投资 策略 四部 分组 成。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析，自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括：
1 、宏观 经济指 标：GDP 增 速、固定 资产 投资总 量、 消费价格 指数 、采购 经理 人指数 、
进出口 数据 、工 业用 电量 、客运 量及 货运 量等 ；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ，利率 水平 、货币 净
投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素；
4 、新兴 产业的 发展状 况： 产业政策 变化 情况、 新技 术研发 创 新状 况、行 业的 成长性 变
化情况 等。
（二） 股票 投资 策略
1 、新 兴产 业的 界定
本基金 所指 的新 兴产 业是 指随着 科研 、 技 术、 工艺 、 产品 、 服 务、 商 业模 式 以及管 理等
方面的 创新 和变 革而 产生 和发展 起来 的新 兴产 业部 门。 当 前所 指的 新兴 产业 主要包 括： 新能
源、 节 能环 保、 新能 源汽 车、 信 息产 业、 生物 医药 、 国防 军工 、 新 材料 、 高 端装备 制造 、 现
代 服 务 业 及 海洋 产 业 等 。本 基 金 管 理 人将 重 点 投 资新 兴 产 业 及 其上 下 游 延 伸产 业 的 相 关个
股，深 入挖 掘主 题投 资机 会，分 享这 一投 资机 遇。
新兴产业一方面依靠 生产 力发展和技术创新的 推动 ，同时还依托于现有 产业 的发展水
平 ， 是一 个动 态调整 、 持 续更新 的概 念 。 未来 如果 由于经 济与 行业 发展 或技 术进步 造成 战略
新兴产 业主 题的 覆盖 范围 发生变 动， 基金 管理 人有 权对上 述界 定进 行调 整和 修订。
2 、子 行业 配置 策略
按照所 提供 的产 品与 服务 的不同 ， 可 以将 新兴 产业 的细分 为不 同的 子行 业， 各个子 行业
的行业 属性 与市 场特 征都 存在差 异 。 本 基金 着重 分析 宏观经 济周 期和 经济 发展 阶段中 不同 的
驱动因 素， 有效 结合 国家 政策导 向， 分析 各行 业盈 利周期 、 行 业竞 争力 和行 业估值 水平 ， 通
过对以 下各 指标 的深 入研 究，动 态调 整股 票资 产在 各细分 子行 业间 的配 置。
（1） 行业 盈利 周期
A ： 宏观 经济 对各 行业 的 影响；
B ： 经济 周期 与行 业发 展的 相关性 ；
C ： 行业 本身 的盈 利周 期。 （2） 国家 产业 政策
A ： 国家 产业 政策 对产 业 的扶持 态度 ；
B ： 国家 产业 政策 对行 业的 限制情 况。
（3） 行业 竞争 力
A ： 行业 的集 中度 及变 化 趋势；
B ： 进出 入壁 垒的 强弱 ；
C ： 替代 产品 对行 业的 威胁 ；
D ： 上下 游行 业的 景气 度 及议价 能力 。
（4） 行业 估值
本基金 根据 行业 特点 ， 通 过横向 全球 估值 比较 和纵 向行业 历史 数据 比较 ， 结 合当前 影响
该行业 的特 定因 素， 如成 长性、 市场 情绪 等， 确定 行业合 理估 值。
3 、个 股精 选策 略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析与 定量 分析相 结合 的方 法， 精选 出战略 新兴
产业的 优质 上市 公司 进行 投资。
（1）首 先，使 用定性 分析 的方法， 从竞 争优势 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对
上市公 司的 基本 情况 进行 分析。
竞争优 势分 析 ： 一是 考察 上市公 司的 市场 优势 ， 包 括市场 地位 和市 场份 额、 在细分 市 场
的领先 地位 、 品 牌号 召力 与行业 知名 度以 及营 销渠 道的优 势和 潜力 等； 二是 考察上 市公 司的
资源优 势， 包括 物质 和非 物质资 源， 例如 市场 资源 、 技术 资源 等； 三是 考察 上市公 司的 产品
优势， 包括 专利 保护 、产 品竞争 力、 产品 创新 能力 和产品 定价 能力 等优 势。
市场前 景分 析 ： 需要 考量 的因素 包括 市场 的广 度、 深度 、 政 策扶 持的强 度以 及上市 公 司
利用科 技创 新能 力取 得竞 争优势 、开 拓市 场， 进而 创造利 润增 长的 能力 。
公司治 理分 析 ： 公司 治理 结构的 优劣 对包 括公 司战 略、 创新 能力 、 盈 利能 力 乃至估 值水
平都有 至关 重要 的影 响。 本基金 将从 上市 公司 的管 理层评 价、 战略 定位 和管 理制度 体系 等方
面对公 司治 理结 构进 行评 价。
（2）其 次，使 用定量 分析 的方法， 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主
要从盈 利能 力、 成长 能力 以及估 值水 平等 方面 进行 考量。
① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。 ② 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标包括EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。
③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 ， 选 择
合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就 业以 及国 际收 支等主 要经济 变量 ， 分析 宏观经 济运行 的 可
能情景 ， 并预 测财政 政策 、 货 币政 策等 宏观经 济政 策取向 ， 分析 金融市 场资 金供求 状况 变 化
趋势及 结构 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益率 曲线 斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 投资 策略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上 市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募 债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
（四） 权证 投资 策略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成的 风险 对冲功 能， 构建权证 与标 的股票 的组 合，主 要通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 、构建 权证与 债券的 组合 ，利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性， 形成保 本
投资组 合；
3 、针对 不同的 市场环 境， 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合，形 成
多元化 的盈 利模 式；
4 、在严 格风险 监控的 前提 下，通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的深入 研
究，谨 慎参 与以 杠杆 放大 为目标 的权 证投 资。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本 基 金将 按最新 规定 执行 。
九、基金的业绩比较 基准
中证新 兴产 业指 数收 益率× 65% + 中 证综 合债 券指 数 收益率× 35%
本基金 股票 部分 主要 投资 于新兴 产业 及其 相关 行业 的企业 。 中证 新兴 产业 指数 由中证 指
数有限 公司 编制 ， 精 选了 在上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 中上 市的 规模 大、 流 动性 好的
100 家 新兴 产业 公司 作为 样本， 能够 综合 反映 沪深 证券市 场中 新兴 产业 公司 的整体 表现 。 中
证综合 债券 指数 是由 中证 指数有 限公 司编 制 ， 是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、
企业债 、央 票及 短融 整体 走势的 跨市 场债 券指 数， 适合作 为本 基金 债券 部分 的业绩 基准 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本基 金可 以在 报中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在报 中国 证监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告 。
十、基金的风险收益 特征
本基 金为 混合型 基金， 其预期收 益及 预期风 险水 平低于股 票型 基金， 高于 债券型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2019 年3 月31 日）
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比号 例（% ）
1 权益投 资 1,339,674,422.31 92.16
其中： 股票
1,339,674,422.31 92.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
113,555,827.79 7.81
8 其他资 产
341,873.97 0.02
9 合计
1,453,572,124.07
100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 258,149,935.76 18.15
C 制造业 310,645,779.67 21.84
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
32,902.94 -
J 金融业 221,753,250.20 15.59
K 房地产 业 389,826,467.74 27.41
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 95,462,514.00 6.71
R 文化、 体育 和娱 乐业 63,803,572.00 4.49
S 综合 - -
合计 1,339,674,422.31 94.19
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 601318 中国平 安 1,850,000 142,635,000.00 10.03
2 001979 招商蛇 口 6,100,000 140,544,000.00 9.88
3 601225 陕西煤 业 15,050,950 134,103,964.50 9.43
4 601155 新城控 股 2,339,600 105,632,940.00 7.43
5 300015 爱尔眼 科 2,807,721 95,462,514.00 6.71
6 000418 小天鹅 Ａ 1,500,937 85,448,343.41 6.01
7 600036 招商银 行 2,328,535 78,983,907.20 5.55
8 000961 中南建 设 8,028,657 76,272,241.50 5.36
9 300616 尚品宅 配 831,206 73,495,234.52 5.17
10 600048 保利地 产 4,731,551 67,377,286.24 4.74
注： 报 告期 末受 市场 波动 及基金 规模 变动 等影 响， 本基金 持有 的中 国平 安占 基金资 产净 值比例被动 超 过 10% 。 本基 金 管理人 将严 格按 照法 律法 规及基 金合 同的 相关 规定 及时进 行调 整 。
4、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不
参与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
本基金 尚未 在基 金 合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内，本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体没 有被 监管 部门立 案调 查， 在本 报告
编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 、处 罚。
(2) 本基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 277,178.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,040.85 5 应收申 购款 35,654.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 341,873.97
(4) 期末 持有 的处 于转 股期 的可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 期末 前十 名股 票中 存在 流通受 限情 况的 说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
(6) 投资 组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年 4 月 13 日， 基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基
准的比 较如 下表 所示 ( 截 至 2019 年 3 月 31 日):
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015 年 4 月
13 日-2015
年 12 月 31
日
-19.90% 2.87% -0.13% 2.08% -19.77% 0.79%
2016 年 -20.72% 1.89% -10.90% 1.13% -9.82% 0.76%
2017 年 -0.79% 0.96% 7.20% 0.56% -7.99% 0.40%
2018 年 -30.32% 1.57% -18.97% 0.97% -11.35% 0.60%
2019 年
一 季度
32.35% 1.56% 17.88% 1.11% 14.47% 0.45%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列 支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等， 支
付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期 顺 延 。
3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经管理 人与 托管人核 对无 误后， 自产 品成立 一
个月内 由托 管人 从基 金财 产中划 付， 如资 产余 额不 足支付 该开 户费 用， 由管 理人于 产品 成立
一个月 后 的 5 个 工作 日内 进行垫 付 ， 托管 人不 承担 垫付开 户费 用义 务。
4 、 上述“ 一 、 基 金费 用的 种类” 中第 3－9 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务 。
( 六) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
费
用 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费 用 1000 元
基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。
2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下 ：
费
用 费率
赎回费
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产
90 日≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产 180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基 金资 产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期 限≥730 日 0%
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销 机 构 和 部 分代 销机 构 的 基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2015 年 6 月 13 日 发布 的 《 宝 盈新 兴产 业灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务的 公告 》和 其他 有关 基金转 换 公 告 。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 ）. 在“ 重 要提 示” 部 分， 更新 了本招 募说 明书 所载 内容 和相关 财务 数据 的截 止时 间。
2 ）. 在“ 第三部分 基金管理人” 部分，更新了基金管 理人 概况、 证券投资基金 管理 情况
和 主要 人员 情况 的相 应内 容。
3 ）. 在“ 第 四部 分 基 金托 管人” 部分， 更新 了基 金托 管人 的相应 内容 。
4 ）. 在“ 第五部分 相关服务机 构” 部分，更新了 基金份 额 销售机构 、代销机构 的相 应内
容。
5 ）. 在“ 第 八部 分 基 金份 额的 申购与 赎回” 中 ，更 新了 基 金转换 的相 应内 容。
6 ）. 在“ 第 九部 分 基 金的 投资” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 的内 容。
7 ）. 在“ 第 十部 分 基 金的 业绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩。
8 ）. 在“ 第二 十 二部 分 其 他应 披露事 项” 部分 ，披 露了 本 期已刊 登的 公告 事项 。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 五月 二十 七日
