环保A：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
申 万 菱信 基金 管理 有 限公 司 关于 申万 菱信 中证 环 保产 业指 数分 级证券 投 资基 金 办理 定期 份额 折算 业 务的 公告 根据 《申万菱信中证环保产业指数分级证券投 资基金 基金合同 》 （简称 “ 基金 合同 ” ）及 深圳证券 交易所和中 国证券登 记结 算有限责任公 司的相关 业务规定 ， 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金 （简称 “本基金 ” ） 将在 2019 年 5 月 31 日办理定期 份额折算业务。相关事项提 示如下： 一、 份额折 算基准日 根据基金合同的规定， 定期份额折算基准日为 每个运作周年的结束日 。 本基 金第一个运作周年自 2014 年 5 月 30 日起至 2015 年 5 月 29 日止 ， 本基金第二个 运作周年自 2015 年 5 月 30 日起至 2016 年 5 月 30 日止， 本基金第三 个运作周年 自 2016 年 5 月 31 日起至 2017 年 5 月 31 日止 ，本基金第四个运作周年自 2017 年 6 月 1 日起 至 2018 年 5 月 31 日止 ，本基金 第五个运作周年自 2018 年 6 月 1 日起至 2019 年 5 月 31 日止。 本基金将 以 2019 年 5 月 31 日为基准日进行定期份 额折算。 二、 份额折 算对象 本基金份额折算对象为 基金份额折算基 准日登记在册的 申万环保 A 份额 、 申万环保份额 （包括场内份额与场外份额） 。 本基金的基金份额包括申万菱信中证环保产业 指数分级证券投资基金之基 础份额 （以下简称 “申万环保份额”， 场内简称 “申万环保”， 基金代码 163114）、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金 之稳健收益类份额 （以下简称 “申 万环保 A 份额 ” ，场内简称“ 环保 A”， 交易代码 150184）与 申万菱信中证环保 产业指数分级证券投资基金 之积极进取类份额（以下简称 “申万环保 B 份额 ” ， 场内简称“ 环保 B”， 交易 代码 150185 ） 。其中 ，申万环保 A 份额、申万环保 B 份额 的基金份额配比始终保持 1:1 的比例不变 。 三、 份额折 算方式 申万环保 A 份额和申万环保 B 份额 按照《基 金合同》规定 的基金份额 参考 净值计算规则进行基金份额参考净值计算，对 申万环保 A 份额 的基准收益进行 定期份额折算，每 两份申万环保份额 将按一份 申万环保 A 份额 获得基准收益的 新增折算份额。 在每个运作周年，将 申万环保 A 份额上一个 运作周年结束日的基金份额参 考净值超出本金 1.0000 元部分，折算为场内 申万环保份额 分配给 申万环保 A 份 额 持有人。 申万环保份额 持有人持有的每两份 申万环保份额 将按一份 申万环保 A 份额 获得新增 申万环保份额 的分配。 持有场外申万环保份额的基金份额持有人将按 前述折算方式获得新增场外 申万环保份额 的分配； 持有场内 申万环保份额 的基金份额持有人将按前述折算方 式获得新增场内 申万环保份额 的分配。 经过上述份额折算， 申万环保 A 份额 的 基金份额参考净值和 申万环保份额 的基金份额净值将相应调整。 有关计算公式如 下：
（1）申万环保 A 份额 ( ) = ( ) NUM A NUM A 后前 - 0.5 ( ( ) -1.0000) NAV NAV NAV A ?? 后 前 前 申万环保 A 份额持有人新增的场内 申万环保份 额 的份额数= ( ) ( ( ) 1.0000) NUM A NAV A NAV ?? 前 前 后 其中： () NUM A 前 ：定期份额折算前 申万环保 A 份额 的基金份额 数； () NUM A 后 ：定期份额折算后 申万环保 A 份额 的基金份额 数； () NAV A 前 ： 定期份额 折算前申万环保 A 份额 的基金份额 参考净值， 即折算 基准日 申万环保 A 份额的基金份额参考净值； NAV 前 ： 定期份额折算前 申万环保份额 的基金份额净值， 即折算基准日 申万 环保份额 的基金份额净值； NAV 后 ：定期份额折算后 申万环保份额 的基金份额净值。 申万环保 A 份额新增份 额折算成 申万环保份 额 的场内份额取整计算（最小 单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 （2）申万环保 B 份额 每次定期份额折算不改变 申万环保 B 份额的 基金份额参考净值及其基金份 额数。 （3）申万环保份额 - 0.5 ( ( ) -1.0000) NAV NAV NAV A ?? 后 前 前 原申万环保份额 持有人新增的 申万环保份额 的份额数= 0.5 ( ( ) 1.0000) NUM NAV A NAV ? ? ? 前 前 后 定期份额折算后原 申万环保份额 持有人持有的 申万环保份额 的份额数 = NUM 前 + 原申万环保份额 持有人新增的 申万环保份额 的份额数 其中： NAV 后 ：定期份额折算后 申万环保份额 的基金份额净值； NAV 前 ： 定期份额折算 前申万环保份额 的基金份额净值， 即折算基准日 申万 环保份额 的基金份额净值； () NAV A 前 ： 定期份额 折算前申万环保 A 份额 的基金份额 参考净值， 即折算 基准日 申万环保 A 份额的基金份额参考净值； NUM 前 ：定期份额折算前 申万环保份额 的份额数。 申万环保份额的场外份额经折算后的份额数采 用截位法保留到小数点后 2 位， 由此误差产生的收益或损失计入基金财产； 申万环保份额 的场内份额经折算 后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查 询经注册登记人及基金管理 人确认的折算后份额。 四、 份额折 算期间的业 务办理 （一）份额折算基准日（即 2019 年 5 月 31 日 ） ，本基金暂停办理申购 （含 定期定额投资，下同 ） 、赎回、 转换 、 转托管 （包括 系统内转托管 、跨系 统转托 管，下同） 、配对转换 业务； 环保 A 和环保 B 正常 交易。当日晚间，基金管理人计算 当日申万 环保基金份额净值 和申万环保 A 份额的基金份额参考 净值并 进 行 份额折算。 环保 B 在整个定期 份额 折算期间 交易正常进行。 （二） 份额折算基准日后的第一个工作日 （即 2019 年 6 月 3 日） ， 本基金暂 停办理申购、赎回、 转换、 转托管、配对转换业务 ，环保 A 暂停交易 ，环保 B 正常交易 。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 （三） 份额折算基准日后的第二个工作日 （即 2019 年 6 月 4 日） ， 基金管理 人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基 金恢复办理申购、 赎回、 转换、 转托管 （包括系统 内转托管、 场内跨系统转托管 至场外） 、配对转换业务， 环保 A 恢复交易 ， 环保 B 正常交易 。 （四） 根据深圳证券交易所 《 深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回 实施细则》， 2019 年 6 月 4 日环保 A 即时行情 显示 的前收盘价为 2019 年 6 月 3 日 的基金份额 参考净值（四舍五入至 0.001 元） 。由于 环保 A 折算前可能存在折 溢价交易情形， 环保 A 折算前的收盘价扣除基准 收益后与 2019 年 6 月 4 日 的前 收盘价可能有较大差异，2019 年 6 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动的情 形。 五、 重要提示 （一）由于 申万环保 A 份额期末 约定应得收 益 折算成场内 申万环保份额 的 份额数和 申万环保份额 的场内份额经折算后 获得的 新增份额数 将取整计算 （最小 单位为 1 份） ， 舍去部分计入基金财产， 故持有 较少 申万环保 A 份额数或场内 申 万环保份额 数的份额持有人存在无法获得新增场内 申万环保份额 的可能性。 （二）本基金 申万环保 A 份额期末约定应得 收益将折算为场内 申万环保份 额 分配给申万环保 A 份额 的持有人，而 申万 环保份额 为跟踪中证环保产业指数 的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此 申万环保 A 份额持有人预 期收益的实现存在一定的不确定性，其 可能会 承担因市场下跌而遭受损失的风 险。 （三）本基金 办理份额折算业务的具体事项以本公告规定的事项为准。 （四） 投资者若希望了解基金份额折算业务详情, 请登陆本公司网站： www.swsmu.com 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 ：400 880 8588 （ 免长途话费）或 021-962299。
六、 风险提示 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基 金 一 定盈 利, 也 不保 证最 低收 益。 投资 者投 资于基 金 前应 认真 阅读 基金 的基 金 合 同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告 。 申万菱信基金管理有限公司 2019 年 5 月 28 日
