对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
景顺稳健A(001194)

景顺稳健:景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金2019年第1号更新招募说明书

景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投 资基金 2019 年第 1号更新招募说明书 重要提示 (一)景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人
依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、 《景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2015 年 3月 31 日证监许可 【 2015 】 483 号文准予募集注册,本基金基金合同于 2015 年 4月 10 日正式生效。 (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监 会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 (三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现 的保证。 (五)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一 定盈利,也不保证最低收益。 (六)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前, 请认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证 券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险, 基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致 的特有风险,等等。本基金是混合型基金,属于中高预期收益和风险水平的投资品 种 ,其预期风险和预期 收益水平高于 货币 型基金、债券型基金,低于 股票 型基金。 ( 七 )本基金投资于中 小企 业 私 募债券, 该 券 种具 有 较 高的流动性风险和信用风险。中 小企 业 私 募债的信 用风险是 指 中 小企 业 私 募债券发行人可能由于规 模小 、经 营历史短 、业绩不稳定、内 部治 理规 范 性不 够 、信息 透 明 度 低等因素导致其不能 履 行 还 本 付 息的 责任而使 预期收益与实 际 收益发生 偏离 的可能性, 从而使 基金 投资收益下 降 。基金可 通 过 多样化 投资来分 散这种 非系统风险,但不能完全规 避 。流动性风险是 指 中 小企 业 私 募债券由于其 转让方 式及其投资 持 有人数的 限制 , 存 在 变 现 困难 或 无 法在 适当 或期 望 时 变 现引 起损失 的 可能性。 ( 八 )基金管理人 提醒 投资人基金投资的“ 买 者自 负 ”原则,在投资人作出投资决策 后 ,基金运 营状况 与 基金净值 变化 引致的投资风险,由投资人自行 负责 。 ( 九 )本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复核 。本招募说明书 所载 内容 截止 日为 201 9年 4月 10 日,有关财 务 数 据 和净值表现 截止 日为 201 9年 3月 31 日。本 更新 招募说明书中财 务 数 据 未经 审计 。 基金管理人:景顺长城基金管理有 限 公 司景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 -2 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 目


录 第 一 部 分、 绪言 ........................................................................................................................................ 3 第 二 部 分、 释义 ........................................................................................................................................ 4 第 三 部 分、基金管理人 ............................................................................................................................ 9 第 四 部 分、基金 托 管人 .......................................................................................................................... 22 第 五 部 分、 相 关 服务 机构 ...................................................................................................................... 25 第 六 部 分、基金的募集 .......................................................................................................................... 27 第七部 分、基金合同的生效 .................................................................................................................. 31 第八部 分、基金 份额 的申购、赎回、 转换 及其他 登记 业 务 ............................................................. 32 第九部 分、基金的投资 .......................................................................................................................... 45 第十部 分、基金的业绩 .......................................................................................................................... 60 第十 一 部 分、基金的财产 ...................................................................................................................... 62 第十 二 部 分、基金资产的 估 值 .............................................................................................................. 63 第十 三 部 分、基金的收益分配 .............................................................................................................. 68 第十 四 部 分、基金的 费 用与 税 收 .......................................................................................................... 70 第十 五 部 分、基金的会 计 与 审计 .......................................................................................................... 77 第十 六 部 分、基金的信息披露 .............................................................................................................. 78 第十七部 分、风险 揭 示 .......................................................................................................................... 84 第十八部 分、基金的 终止 与 清算 .......................................................................................................... 88 第十九部 分、基金合同的内容 摘要 ..................................................................................................... 90 第 二 十部 分、基金 托 管 协议 的内容 摘要 ........................................................................................... 105 第 二 十 一 部 分、对基金 份额持 有人的 服务 ....................................................................................... 120 第 二 十 二 部 分、其 它 应披露 事项 ........................................................................................................ 122 第 二 十 三 部 分、招募说明书的 存 放及 查 阅 方 式 ............................................................................... 123 第 二 十 四 部 分、 备查 文件 .................................................................................................................... 124 -3-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 一 部 分、 绪言 《 景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”) 依 据 《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、 《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》 等 相 关法 律 法规 以及基金合同等 编写 。 本招募说明书 阐述了 景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金的投 资 目标 、投资策略、风险、 费率 、管理等与投资人投资决策有关的全 部必要事项 , 投资者在 做 出投资决策前应 当仔细 阅读本招募说明书。 基金管理人承 诺 本招募说明书不 存 在 任何虚假记载 、 误 导性 陈述 或者 重 大 遗 漏 ,并对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任 。本基金是 根据 本招募说明书 所 载 明的资 料 申请募集的。本基金管理人没有 委托 或 授权任何 其他人 提供 未在本招 募说明书中 载 明的信息,或对本招募说明书作 任何解释 或者说明。 本招募说明书 根据 本基金的基金合同 编写 ,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同 当事 人 之间权 利、 义务 的法 律 文件。基金投资人自依基金合同 取 得基金 份额 , 即 成为基金 份额持 有人和基金合同的 当事 人,其 持 有基金 份额 的 行为本身 即 表明其对基金合同的承认和 接 受,并 按 照《基金法》、基金合同及其他 有关规定 享 有 权 利、承担 义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权 利和 义务 应 详细查 阅基金合同。 -4-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 二 部 分、 释义 在本招募说明书中, 除 非文意 另 有 所指 ,下 列词语 或简称 具 有以下 含义 : 1、 基金或本基金: 指 景顺长城稳健回报灵活配置混合型 证券投资基金 2、 基金管理人: 指 景顺长城基金管理有 限 公 司 3、 基金 托 管人: 指 中国 邮政储蓄银 行 股份 有 限 公 司 4、 基金合同: 指 《 景顺长城稳健回报灵活配置混合型 证券投资基金基金合 同》及对 该 基金合同的 任何 有效 修订 和 补 充 5、 托 管 协议 : 指 基金管理人与基金 托 管人 就 本基金 签订之 《 景顺长城稳健回 报灵活配置混合型 证券投资基金 托 管 协议 》及对 该托 管 协议 的 任何 有效 修订 和 补 充 6、 招募说明书 或本 招募说明书: 指 《 景顺长城稳健回报灵活配置混合型 证券 投资基金招募说明书》及其定期的 更新 7、 基金 份额 发售公 告 : 指 《 景顺长城稳健回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金 份额 发售公 告 》 8、 法 律 法规: 指 中国现行有效并公 布 实 施 的法 律 、行 政 法规、规 范 性文件、 司 法 解释 、行 政 规 章 以及其他对基金合同 当事 人有约 束 力的决定、决 议 、 通知 等 9 、《基金法》: 指 2003年 10月 28日经 第十届 全国人民 代 表大会 常务委员 会 第 五 次 会 议通 过,并经 2012年 12月 28日 第十 一 届 全国人民 代 表大会 常务委员 会 第 三 十次 会 议修订 的、自 2013年 6月 1日实 施 的《中华人民共和国证券投资基 金法》并在其 后 不时 做 出的 修订 10、《销售办法》: 指 中国证监会 201 3年 3月 15日 颁布 、同年 6月 1日实 施 的 《证券投资基金销售管理办法》及 颁布 机关对其不时 做 出的 修订 11、《信息披露办法》: 指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁布 、同年 7月 1日实 施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及 颁布 机关对其不时 做 出的 修订 12、《运作办法》: 指 中国证监会 20 14年 7月 7日 颁布 、同年 8月 8日实 施 的 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及 颁布 机关对其不时 做 出的 修订 13、 中国证监会: 指 中国证券监 督 管理 委员 会 -5-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 14、 银 行业监 督 管理机构: 指 中国人民 银 行和 /或中国 银 行业监 督 管理 委员 会 15、 基金合同 当事 人: 指 受基金合同约 束 , 根据 基金合同 享 有 权 利并承担 义 务 的法 律主 体,包括基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 16、 个人投资者: 指 依 据 有关法 律 法规规定可投资于证券投资基金的自 然 人 17、 机构投资者: 指 依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法 登记 并 存续 或经有关 政府部门批 准 设 立并 存续 的 企 业法人、 事 业法人、 社 会 团 体或其他 组织 18、 合 格 境 外 机构投资者: 指符 合 《合 格 境 外 机构投资者境内证券投资管理 办法》 及 相 关法 律 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境 外 的机构投资者 19 、 投资人: 指 个人投资者、机构投资者和合 格 境 外 机构投资者以及法 律 法 规或中国证监会 允 许购 买 证券投资基金的其他投资人的合称 20、 基金 份额持 有人: 指 依基金合同和招募说明书合法 取 得基金 份额 的投资 人 2 1、 基金销售业 务 : 指 基金管理人或销售机构 宣传推介 基金,发售基金 份额 办理基金 份额 的申购、赎回、 转换 、 转托 管及定期定 额 投资等业 务 2 2、 销售机构: 指 景顺长城 基金 管理有 限 公 司 以及 符 合《销售办法》和中国证 监会规定的其他 条 件, 取 得基金 销售 业 务 资 格 并与基金管理人 签订了 基金销售 服务代 理 协议 , 代 为办理基金销售业 务 的机构 2 3、 登记 业 务 : 指 基金 登记 、 存 管、过 户 、 清算 和 结算 业 务 , 具 体内容包括投 资人基金 账户 的 建 立和管理、基金 份额登记 、基金销售业 务 的确认、 清算 和 结算 、 代 理发放 红 利、 建 立并保管基金 份额持 有人 名 册 和办理非交 易 过 户 等 2 4、 登记 机构: 指 办理 登记 业 务 的机构。基金的 登记 机构为 景顺长城基金管 理有 限 公 司 或 接 受 景顺长城基金管理有 限 公 司 委托代 为办理 登记 业 务 的机构 2 5、 基金 账户 : 指登记 机构为投资人开立的、 记录 其 持 有的、基金管理人 所 管 理的基金 份额余额 及其 变 动 情况 的 账户 2 6、 基金交 易账户 : 指 销售机构为投资人开立的、 记录 投资人 通 过 该 销售机 构 办理认购、申购、赎回、 转换 及 转托 管及定期定 额 投资等业 务而 引 起 基金 份额变 动及 结余情况 的 账户 -6-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 2 7、 基金合同生效日: 指 基金募集 达 到法 律 法规规定及基金合同规定的 条 件 基金管理人 向 中国证监会办理基金 备案手续 完 毕 ,并获得中国证监会书面确认 的日期 2 8、 基金合同 终止 日: 指 基金合同规定的基金合同 终止事 由出现 后 ,基金财 产 清算 完 毕 , 清算结果 报中国证监会 备案 并予以公 告 的日期 2 9 、 基金募集期: 指 自基金 份额 发售 之 日 起至 发售 结束之 日 止 的期 间 ,最长 不得 超 过 3个月 30、 存续 期: 指 基金合同生效 至终止之间 的不定期期 限 31、 工 作日: 指上海 证券交 易所 、 深圳 证券交 易所 的正 常 交 易 日 32、 T 日: 指 销售机构在规定时 间 受理投资人申购、赎回或其他业 务 申请的 开放日 33、 T+n 日: 指 自 T 日 起第 n 个 工 作日 (不包 含 T 日 ), n 为自 然 数 34、 开放日: 指 为投资人办理基金 份额 申购、赎回或其他业 务 的 工 作日 35、 开放时 间 : 指 开放日基金 接 受申购、赎回或其他交 易 的时 间段 36、《业 务 规则》: 指 《 景顺长城基金管理有 限 公 司 开放式基金业 务 规则》,是 规 范 基金管理人 所 管理的开放式证券投资基金 登记方 面的业 务 规则,由基金管 理人和投资人共同 遵 守 37、 认购: 指 在基金募集期内,投资人 根据 基金合同和招募说明书的规定申 请购 买 基金 份额 的行为 38、 申购: 指 基金合同生效 后 ,投资人 根据 基金合同和招募说明书的规定申 请购 买 基金 份额 的行为 39 、 赎回: 指 基金合同生效 后 ,基金 份额持 有人 按 基金合同和招募说明书规 定的 条 件 要求将 基金 份额兑换 为现金的行为 40、 基金 转换 : 指 基金 份额持 有人 按 照基金合同和基金管理人 届 时有效公 告 规定的 条 件,申请 将 其 持 有基金管理人管理的、 某 一基金的基金 份额转换 为基金 管理人管理的其他基金基金 份额 的行为 41、 转托 管: 指 基金 份额持 有人在本基金的不同销售机构 之间 实 施 的 变更所 持 基金 份额 销售机构的操作 42、 定期定 额 投资 计划 : 指 投资人 通 过有关销售机构 提 出申请,约定 每 期 申 购 日、 扣款 金 额 及 扣款方 式,由销售机构于 每 期约定 申购 日在投资人 指 定 银 行 账 -7 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 户 内自动完成 扣款 及 受理 基金申购申请的一 种 投资 方 式 43、 巨额 赎回: 指 本基金 单 个开放日,基金净赎回申请 (赎回申请 份额总 数 加上 基金 转换 中 转 出申请 份额总 数 后扣除 申购申请 份额总 数及基金 转换 中 转入 申请 份额总 数 后 的 余额 )超 过 上 一开放日基金 总份额 的 10% 44、 元 : 指 人民 币元 45、 基金收益: 指 基金投资 所 得 红 利、 股 息、债券利息、 买卖 证券价 差 、 银 行 存 款 利息、 已 实现的其他合法收 入 及因运用基金财产 带 来的成本和 费 用的 节 约 46、 基金资产 总 值: 指 基金 拥 有的各类有价证券、 银 行 存款 本息、基金应收申 购 款 及其他资产的价值 总 和 47、 基金资产净值: 指 基金资产 总 值 减去 基金 负 债 后 的价值 48、 基金 份额 净值: 指计算 日基金资产净值 除 以 计算 日基金 份额总 数 49 、 基金资产 估 值: 指计算评估 基金资产和 负 债的价值,以确定基金资产净 值和基金 份额 净值的过程 50、 指 定 媒介 : 指 中国证监会 指 定的用以 进 行信息披露的报 刊 、 互联网网站 及其他 媒介 51、销售 服务费 : 指从 基金资产中 计提 的,用于本基金市场 推 广 、销售以及 基金 份额持 有人 服务 的 费 用 52、基金 份额 类别: 指 本基金 根据 认购 费 、申购 费 、销售 服务费 收 取 的不同, 将 基金 份额 类别分为 A 类基金 份额 和 C 类基金 份额 。在投资者认购 /申购时收 取 认购 /申购 费 ,不收 取 销售 服务费 的,称为 A 类基金 份额 ; 在投资者申购时不收 取 申购 费 , 而 是 从 本类别基金资产中 计提 销售 服务费 的,称为 C 类基金 份额 53、 不可 抗 力: 指 基金 合同 当事 人不能预 见 、不能 避 免且 不能 克 服 的 客观 事 件 54、《流动性风险管理规定》: 指 中国证监会 2017年 8月 31日 颁布 、同年 10 月 1日实 施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布 机关 对其不时 做 出的 修订 55、 流动性受 限 资产: 指 由于法 律 法规、监管、合同或操作 障碍 等原因 无 法以 合理价 格 予以 变 现的资产,包括但不 限 于到期日在 10个交 易 日以 上 的 逆 回购与 银 行定期 存款 ( 含协议 约定有 条 件 提 前 支 取 的 银 行 存款 )、 停牌 股票 、流 通 受 限 的 新股 及非公开发行 股票 、资产 支 持 证券、因发行人债 务 违约 无 法 进 行 转让 或交 -8-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 易 的债券等 56、 摆 动定价机 制 : 指当 开放式基金 遭 遇大 额 申购赎回时, 通 过 调 整基金 份 额 净值的 方 式, 将 基金 调 整投资 组 合的市场 冲击 成本分配 给 实 际 申购、赎回的投 资者, 从而减 少 对 存 量基金 份额持 有人利益的不利 影响 ,确保投资者的合法 权 益不受 损 害 并得到公平对 待 -9 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 三 部 分、基金管理人 一、基金管理人 概 况 名


称:景顺长城基金管理有 限 公 司 住


所 : 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里 建设 广 场 第 1座 21 层 设 立日期: 2003 年 6月 12 日 法定 代 表人: 丁 益 注册资本: 1.3亿 元 人民 币 批 准 设 立文号:证监基金 字[ 2003 ] 76 号 办公 地址 : 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里 建设 广 场 第 1座 21 层 电


话 : 0755 -823 70388 客 户服务 电话 : 400 8888 6 06 传


真: 0755 -2238133 9 联 系人: 杨皞阳 股 东 名 称及出资 比例 : 序 号 股 东 名 称 出资 比例 1 长城证券 股份 有 限 公 司 49% 2 景顺资产管理有 限 公 司 49% 3 开 滦 (集 团 )有 限责任 公 司 1% 4 大 连 实 德 集 团 有 限 公 司 1% 合 计 100 % 二、 主要 人 员情况 1、基金管理人 董 事 会成 员 丁 益 女士 , 董 事 长,经 济学博士 。 曾 担 任 中国人民大 学 财 政 金 融学院讲师; 华能国 际 电 力 股份 有 限 公 司 证券 融 资 部 干 部 ,证券 融 资 部 投资关系 处副处 长、 处 长,证券 融 资 部 副 经理 兼 投资关系 处处 长 ; 中国人民保险公 司 投资管理 部 副 总 经理 ; 中国人保资产管理有 限 公 司 党 委委员 、 董 事 、 总 裁助 理 ; 华能资本 常务 副 总 经理( 主持工 作)、 党 组 副 书 记 ; 华能资本 总 经理、 党 组 副 书 记 。现 任 华能资本 服务 有 限 公 司 董 事 长、 党 组 书 记 ,景顺长城基金管理有 限 公 司 董 事 长。 康乐先 生, 董 事 , 总 经理,经 济学硕士 。 曾先 后 担 任 中国人 寿 资产管理有 限 -10-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 公 司 研究 部 研究 员 、 组 合管理 部 投资经理、国 际 业 务部 投资经理,景顺投资管理 有 限 公 司 市场销售 部 经理、 北京 代 表 处首席 代 表,中国国 际 金 融 有 限 公 司 销售交 易部 副 总 经理。 2011 年 7月 加入 本公 司 ,现 任 公 司 董 事 兼 总 经理。 罗德 城 先 生, 董 事 , 工 商 管理 硕士 。 曾 任 大 通银 行信用分 析师 、 花旗 银 行投 资管理 部 副 总 裁 、 Capital House 亚洲 分公 司 的 董 事总 经理。 199 2至 199 6年 间 出 任 香港 投资基金公会管理 委员 会成 员 ,并于 199 6至 199 7年 间 担 任 公会 主 席 。 199 7至 2000 年 间 ,担 任 香港 联 交 所委员 会成 员 ,并在 199 7至 2001 年 间 担 任 香 港 证监会 顾问 委员 会成 员 。现 任 景顺集 团 亚太区首席执 行 官 。 李翔先 生, 董 事 ,高 级 管理人 员工 商 管理 硕士 。 曾 任 长城证券 股份 有 限 公 司 人 事部 副 总 经理、人 事 监 察 部总 经理、 营 业 部总 经理、公 司营 销 总 监、 营 销管理 部 总 经理。现 任 长城证券 股份 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委委员 。 伍 同明 先 生,独立 董 事 ,文 学学士 。 香港 会 计 师 公会会 员 ( HKICPA )、 英 国 特许公认会 计 师 ( ACCA )、 香港执 业会 计 师 ( CPA )、 加 拿 大公认管理会 计 师 ( CMA )。 拥 有 超 过二 十 年以 上 的会 计 、 审核 、管 治税务 的 专 业经 验 及 知 识, 1972- 1977 受 训 于国 际知名 会 计 师楼 “毕 马威 会 计 师 行” [KPMG] 。现为“ 伍 同明会 计 师 行” 所 有者。 靳庆军先 生,独立 董 事 ,法 学硕士 。 曾 担 任 中信 律 师 事务所 涉 外 专 职 律 师 , 在 香港马士打 律 师 行、 英 国 律 师 行 C1yde& Co. 从事律 师 工 作, 199 3年发 起设 立 信 达律 师 事务所 ,担 任 执 行合 伙 人。现 任 金 杜 律 师 事务所 合 伙 人。 闵路浩先 生,独立 董 事 ,经 济学硕士 。 曾 担 任 中国人民 银 行金 融 管理公 司 科 员 、 主任 科 员 ; 中国人民 银 行非 银 行金 融 机构监管 司 副处 长、 处 长 ; 中国 银 行业 监 督 管理 委员 会非 银 行金 融 机构监管 部 处 长、 副巡视 员 、 巡视 员 ; 中国 小额 贷 款 公 司协 会会长 ; 重 庆富 民 银 行行长。现担 任 北京 中 泰创汇 股权 投资基金管理有 限 公 司总 裁 。 2、基金管理人监 事 会成 员 阮惠仙女士 ,监 事 ,会 计 学硕士 。现 任 长城证券 股份 有 限 公 司 财 务部总 经理 郭慧娜女士 ,监 事 ,管理理 学硕士 。 曾 任 伦敦安永 会 计 师 事务所核 数 师 , 历 任 景顺投资管理有 限 公 司项目主 管、业 务 发 展 部 副 经理、 企 业发 展 部 经理、 亚太区 监 察 总 监。现 任 景顺投资管理有 限 公 司 亚太区首席 行 政 官 。 邵媛媛女士 ,监 事 ,管理 学硕士 。 曾 任 职于 深圳 市 天 健(信 德 )会 计 师 事务 -11-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 所 、 福 建 兴 业 银 行 深圳 分行 计 财 部 。现 任 景顺长城基金管理有 限 公 司 基金 事务部 总 监。 杨 波 先 生,监 事 , 工 商 管理 硕士 。 曾 任 职于长城证券经 纪 业 务 管理 部 。现 任 景顺长城基金管理有 限 公 司 交 易 管理 部总 监。 3、高 级 管理人 员 丁 益 女士 , 董 事 长,简 历 同 上 。 康乐先 生, 总 经理,简 历 同 上 。 CHEN WENYU ( 陈 文 宇 ), 副 总 经理, 工 商 管理 硕士 。 曾 担 任 中国 海 口电视台 每 日 新 闻 记 者及 每 周 金 融 新 闻 节目制 作人, 安盛罗森堡 投资管理公 司 ( 美 国 加 州 ) 美洲区副首席 投资 官 、以及 研究 、投资 组 合管理和策略等其他 多 个职 位 , 安 盛 投资管理 亚洲 有 限 公 司 ( 新加 坡 ) 泛亚地区首席 投资 官 , 主要负责 投资 组 合 管理、 研究 、交 易 等 相 关业 务 。 2018 年 9月 加入 本公 司 ,现 任 公 司 副 总 经理。 毛 从 容 女士 , 副 总 经理,经 济学硕士 。 曾 任 职于交 通银 行 深圳 市分行国 际 业 务部 ,担 任 长城证券金 融研究 所 高 级 分 析师 、债券 小组组 长。 2003 年 3月 加入 本 公 司 ,现 任 公 司 副 总 经理。 黎 海 威先 生, 副 总 经理,经 济学硕士 。 曾 担 任 美 国 穆迪 KMV 公 司 研究 员 , 美 国 贝莱德 集 团 (原 巴克莱 国 际 投资管理有 限 公 司 )基金经理、 主 动 股票部 副 总 裁 香港 海通 国 际 资产管理有 限 公 司 (海通 国 际 投资管理有 限 公 司 )量 化总 监。 2012 年 8月 加入 本公 司 ,现 任 公 司 副 总 经理。 赵 代 中 先 生, 副 总 经理,理 学硕士 。 曾 担 任深圳 发 展 银 行 北京 分行金 融 同业 部 投资经理、 宁夏嘉川 集 团项目部项目负责 人、全国 社 会保 障 基金理 事 会境 外 投 资 部 全 球 股票 处处 长、 浙江 大 钧 资产管理有 限 公 司 合 伙 人 兼副 总 经理。 201 6年 3 月 加入 本公 司 ,现 任 公 司 副 总 经理。 吴 建 军先 生, 副 总 经理,经 济学硕士 。 曾 担 任海 南汇 通 国 际 信 托 投资公 司 证 券 部 副 经理,长城证券 股份 有 限 公 司 机构管理 部总 经理、公 司总 裁助 理。 2003 年 3月 加入 本公 司 ,现 任 公 司 副 总 经理。 刘焕喜先 生, 副 总 经理,投资与金 融 系 博士 。 曾 担 任 武汉 大 学教师 工 作 处副 科 长、 武汉 大 学 成人 教育学院讲师 ,《证券时报》 社编 辑 记 者,长城证券 研 发中 心 研究 员 、 总 裁 办 副 主任 、行 政部 副 总 经理。 2003 年 3月 加入 本公 司 ,现 任 公 司 副 总 经理。 -12 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 杨皞阳先 生, 督 察 长,法 学硕士 。 曾 担 任 黑龙江省 大 庆 市 红 岗区 人民法 院助 理 审 判 员 , 南 方 基金管理有 限 公 司 监 察稽 核部 监 察稽 核 经理、监 察稽 核 高 级 经理 总 监 助 理。 2008 年 10 月 加入 本公 司 ,现 任 公 司督 察 长。 4、本基金现 任 基金经理简 历 本公 司 采 用 团 队 投资 方 式, 即通 过整个投资 部门 全体人 员 的共同 努 力, 争 取 良好 投资业绩。本基金现 任 基金经理 如 下: 万梦女士 , 工 学硕士 。 曾 任 职于 壳牌 (中国)有 限 公 司 。 2011 年 9月 加入 本 公 司 , 历任 研究 部 行业 研究 员 、 固 定收益 部 研究 员 和基金经理 助 理,自 2015 年 7 月 起 担 任 固 定收益 部 基金经理。 具 有 8年证券、基金行业 从 业经 验 。 5、本基金现 任 基金经理 曾 管理的基金 名 称及管理时 间 本基金现 任 基金经理 万梦女士曾 于 201 6年 2月 至 201 7年 2月管理景顺长城 中国回报灵活配置混合型证券投资基金 ; 2018 年 1月 至 201 9年 1月管理景顺长 城 泰恒 回报灵活配置混合型证券投资基金。 6、本基金现 任 基金经理 兼 任 其他基金基金经理的 情况 本基金现 任 基金经理 万梦女士兼 任 景顺长城 领先 回报灵活配置混合型证券 投资基金、景顺长城 安 享 回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城 泰 和回报 灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城 泰安 回报灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城公 司治 理混合型证券投资基金、景顺长城景 瑞睿 利回报定期开放混合型 证券投资基金和景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金经理。 7、本基金 历任 基金经理 姓 名 及管理时 间 基金经理 姓 名 管理时 间 毛 从 容 女士 2015 年 4月 10 日 -201 6年 4月 19日 万梦女士 2015 年 7月 4日 -至 今 8、投资决策 委员 会 委员名单 本公 司 的投资决策 委员 会由公 司总 经理、分管投资的 副 总 经理、各投资 总 监、 研究 总 监、基金经理 代 表等 组 成。 公 司 的投资决策 委员 会成 员 姓 名 及职 务 如 下: 康乐先 生, 总 经理 ; CHEN WENYU ( 陈 文 宇 ), 副 总 经理 ; 毛 从 容 女士 , 副 总 经理 ; 黎 海 威先 生, 副 总 经理 兼 量 化 及 指 数投资 部 投资 总 监 ; -13-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 余 广先 生, 总 经理 助 理 兼 股票 投资 部 投资 总 监 ; 刘彦春先 生, 总 经理 助 理 兼研究 部总 监。 9、 上述 人 员之间 不 存 在 近亲 属关系。 三、基金管理人的 权 利和 义务 1、 根据 《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的 权 利包括但不 限 于: ( 1)依法募集 资金 ; ( 2)自基金合同生效 之 日 起 , 根据 法 律 法规和基金合同独立运用并管理基 金财产 ; ( 3)依照基金合同收 取 基金管理 费 以及法 律 法规规定或中国证监会 批 准的 其他 费 用 ; ( 4)销售基金 份额 ; ( 5) 按 照规定 召 集基金 份额持 有人大会 ; ( 6)依 据 基金合同及有关法 律 规定监 督 基金 托 管人, 如 认为基金 托 管人违 反 了 基金合同及国 家 有关法 律 规定,应 呈 报中国证监会和其他监管 部门 ,并 采 取必要 措 施 保 护 基金投资者的利益 ; ( 7)在基金 托 管人 更换 时, 提名新 的基金 托 管人 ; ( 8) 选择 、 更换 基金销售机构,对基金销售机构的 相 关行为 进 行监 督 和 处 理 ; ( 9 )担 任 或 委托 其他 符 合 条 件的机构担 任 基金 登记 机构办理基金 登记 业 务 并获得基金合同规定的 费 用 ; ( 10)依 据 基金合同及有关法 律 规定决定基金收益的分配 方案 ; ( 11)在基金合同约定的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受理申购与赎回申请 ; ( 12)依照法 律 法规为基金的利益对 被 投资公 司 行 使股 东 权 利,为基金的 利益行 使 因基金财产投资于证券 所 产生的 权 利 ; ( 13)在法 律 法规 允 许的前 提 下,为基金的利益依法为基金 进 行 融 资 融 券 ; ( 14)以基金管理人的 名义 , 代 表基金 份额持 有人的利益行 使 诉讼 权 利或 者实 施 其他法 律 行为 ; ( 15) 选择 、 更换律 师 事务所 、会 计 师 事务所 、证券 、期 货 经 纪商 或其他为基 金 提供服务 的 外部 机构 ; ( 16)在 符 合有关法 律 、法规的前 提 下, 制订 和 调 整有关基金认购、申购、赎 回、 转换 和非交 易 过 户 等 业 务 规则 ; ( 17)法 律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权 利。 2、 根据 《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的 义务 包括但不 -14-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 限 于: ( 1)依法募集 资金 ,办理或者 委托 经中国证监会认定的其他机构 代 为办理 基金 份额 的发售、申购、赎回和 登记事 宜 ; ( 2)办理基金 备案手续 ; ( 3)自基金合同生效 之 日 起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产 ; ( 4)配 备 足 够 的 具 有 专 业资 格 的人 员进 行基金投资分 析 、决策,以 专 业 化 的经 营方 式管理和运作基金财产 ; ( 5) 建 立健全内 部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核 、财 务 管理及人 事 管理等 制度 ,保 证 所 管理的基金财产和基金管理人的财产 相互 独立 , 对 所 管理的不同基金分别 管理,分别 记账 , 进 行证券投资 ; ( 6) 除 依 据 《基金法》、基金合同及其他有关规定 外 , 不得利用基金财产为 自 己 及 任何第 三人 谋 取 利益,不得 委托第 三人运作基金财产 ; ( 7)依法 接 受基金 托 管人的监 督 ; ( 8) 采 取适当 合理的 措 施使计算 基金 份额 认购、申购、赎回和注销价 格 的 方 法 符 合基金合同等法 律 文件的规定, 按 有关规定 计算 并公 告 基金资产净值,确 定基金 份额 申购、赎回的价 格 ; ( 9 ) 进 行基金会 计核算 并 编制 基金财 务 会 计 报 告 ; ( 10) 编制 季 度 、 半 年 度 和年 度 基金报 告 ; ( 11) 严 格按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定, 履 行信息披露及报 告 义务 ; ( 12)保守基金 商 业 秘密 ,不 泄 露基金投资 计划 、投资意 向 等。 除 《基金法》、 基金合同及其他有关规定 另 有规定 外 ,在基金信息公开披露前应予保 密 ,不 向 他人 泄 露 ; ( 13) 按 基金合同的约定确定基金收益分配 方案 ,及时 向 基金 份额持 有人 分配基金收益 ; ( 14) 按 规定受理申购与赎回申请,及时、 足 额 支 付 赎回 款项 ; ( 15)依 据 《基金法》、基金合同及其他有关规定 召 集基金 份额持 有人大会或 配合基金 托 管人、基金 份额持 有人依法 召 集基金 份额持 有人大会 ; ( 16) 按 规定保 存 基金财产管理业 务 活动的会 计账 册、报表、 记录 和其他 相 关资 料 15年以 上 ; ( 17)确保 需 要向 基金投资者 提供 的各 项 文件或资 料 在规定时 间 发出,并 且 保证投资者能 够按 照基金合同规定的时 间 和 方 式, 随 时 查 阅到与基金有关的 -15-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 公开资 料 ,并在 支 付 合理成本的 条 件下得到有关资 料 的 复 印 件 ; ( 18) 组织 并 参 加 基金财产 清算小组 , 参 与基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现和分配 ; ( 19 )面 临 解散 、依法 被撤 销或者 被 依法 宣告 破 产时,及时报 告 中国证监会 并 通知 基金 托 管人 ; ( 20)因违 反 基金合同导致基金财产的 损失 或 损 害 基金 份额持 有人合法 权 益时,应 当 承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责任 不因其 退 任而 免 除 ; ( 21)监 督 基金 托 管人 按 法 律 法规和基金合同规定 履 行自 己 的 义务 ,基金 托 管人违 反 基金合同 造 成基金财产 损失 时,基金管理人应为基金 份额持 有人利 益 向 基金 托 管人 追偿 ; ( 22 ) 当 基金管理人 将 其 义务委托第 三 方 处 理时,应 当 对 第 三 方 处 理有关 基金 事务 的行为承担 责任 ; ( 23)以基金管理人 名义 , 代 表基金 份额持 有人利益行 使 诉讼 权 利或实 施 其他法 律 行为 ; ( 24)基金管理人在募集期 间 未能 达 到基金的 备案条 件,基金合同不能生 效,基金管理人承担全 部 募集 费 用, 将已 募集资金并 加计银 行同期 活期 存款 利 息在基金募集期 结束后 30日内 退 还 基金认购人 ; ( 25) 执 行生效的基金 份额持 有人大会的 决 议 ; ( 26) 建 立并保 存 基金 份额持 有人 名 册 ; ( 27)法 律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 义务 。 四、基金管理人承 诺 1、本基金管理人承 诺 严 格遵 守现行有效的 相 关法 律 法规、基金合同和中国证 监会的有关规定, 建 立健全内 部 控 制制度 , 采 取 有效 措 施 , 防 止 违 反 现行有效 的有关法 律 法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承 诺 严 格遵 守《中华 人民共和国 证券法》、 《基金法》及有关法 律 法规, 建 立健全的内 部 控 制制度 , 采 取 有效 措 施 , 防 止 下 列 行为发生: ( 1) 将 其 固 有财产或者他人财产混同于基金财产 从事 证券投资 ; ( 2)不公平 地 对 待 其管理的不同基金财产 ; ( 3)利用基金财产或者职 务之 便 为基金 份额持 有人以 外 的 第 三人 牟 取 利益 ; -16-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 ( 4) 向 基金 份额持 有人违规承 诺 收益或者承担 损失 ; ( 5)法 律 法规或中国证监会 禁 止 的其他行为。 3、本基金管理人承 诺加 强 人 员 管理, 强 化 职业操守, 督 促 和约 束员工遵 守 国 家 有关法 律 、法规及行业规 范 ,诚实信用、勤勉尽 责 ,不 从事 以下活动: ( 1) 越 权 或违规经 营 ; ( 2)违 反 基金合同或 托 管 协议 ; ( 3) 故 意 损 害 基金 份额持 有人或其他基金 相 关机构的合法利益 ; ( 4)在 向 中国证监会报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假 ; ( 5) 拒 绝 、 干 扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会依法监管 ; ( 6) 玩忽 职守、 滥 用职 权 ,不 按 照规定 履 行职 责 ; ( 7)违 反 现行有效的有关法 律 、法规、规 章 、基金合同和中国证监会的有关 规定, 泄 漏 在 任 职期 间知 悉 的有关证券、基金的 商 业 秘密 , 尚 未依法公开的基金 投资内容、基金投资 计划 等信息,或利用 该 信息 从事 或者明示、 暗 示他人 从事相 关的交 易 活动 ; ( 8)违 反 证券交 易 场 所 业 务 规则,利用对 敲 、 倒仓 等 手段 操 纵 市场价 格 , 扰乱 市场 秩 序; ( 9) 贬 损 同行,以 抬 高自 己 ; ( 10)以不正 当手段 谋 求 业 务 发 展; ( 11)有 悖 社 会公 德 , 损 害 证券投资基金人 员 形 象 ; ( 12 )在公开信息披露和 广 告 中 故 意 含 有 虚假 、 误 导、 欺诈 成分 ; ( 13)其他法 律 、行 政 法规以及中国证监会 禁 止 的行为。 4、基金经理承 诺 ( 1)依照有关法 律 法规和基金合同的规定,本 着 谨慎的原则为基金 份额持 有人 谋 取 最大利益 ; ( 2)不利用基金财产或者职 务之 便 为自 己 及其 代 理人、受 雇 人或 任何第 三 人 牟 取 利益 ; ( 3)不违 反 现行有效的有关法 律 法规、基金合同和中国证监会的有关规定 泄 漏 在 任 职期 间知 悉 的有关证券、基金的 商 业 秘密 、 尚 未依法公开的基金投资内 容、基金投资 计划 等信息,或利用 该 信息 从事 或者明示、 暗 示他人 从事相 关的交 易 活动 ; -17 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 ( 4)不 从事损 害 基金财产和基金 份额持 有人利益的证券交 易 及其他活动。 五、基金管理人的内 部 控 制制度 1、风险管理理 念 与 目标 ( 1)确保合法合规经 营 ; ( 2) 防 范 和 化解 风险 ; ( 3) 提 高经 营 效 率 ; ( 4)保 护 投资者和 股 东 的合法 权 益。 2、风险管理 措 施 ( 1) 建 立健全公 司组织 架 构 ; ( 2) 树 立监 察稽 核 功 能的 权 威 性和独立性 ; ( 3) 加 强 内 控培 训 , 培养 全体 员工 的风险管理意识和监 察 文 化 ; ( 4) 制 定 员工 行为规 范 和 纪 律 程 序; ( 5) 建 立 岗位 分 离制度 ; ( 6) 建 立 危 机 处 理和 灾 难 恢 复计划 。 3、风险管理和内 部 控 制 的原则 ( 1)全面性原则:公 司 风险管理 必 须覆盖 公 司 的 所 有 部门 和 岗位 , 渗 透 各 项 业 务 过程和业 务 环 节 ; ( 2)独立性原则:公 司 各机构、 部门 和 岗位 职 责 应 当 保 持相 对独立,公 司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应 当 分 离 ; ( 3) 相互制 约原则:公 司 及各 部门 在内 部组织结 构的 设计上要 形 成一 种相 互制 约机 制 , 建 立不同 岗位 之间 的 制 衡 体系 ; ( 4)定性和定量 相结 合原则: 建 立完 备 的风险管理 指标 体系, 使 风险管理 更具 客观 性和操作性 ; ( 5) 防火墙 原则:基金财产、公 司 自有资产、其他资产的运作应 当 严 格 分开 并独立 核算 。 4、内 部 控 制 体系 ( 1)内 部 控 制 的 组织 架 构 ( i) 董 事 会 审计 与风险 控 制委员 会: 负责 对公 司 经 营 管理和基金投资业 务 进 行合规性 控 制 ,并对公 司 内 部 稽 核审计工 作 进 行 审核 监 督 。 该委员 会 主要 职 责 -18-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 是: 审议 并 批 准公 司 内 控 制度 和 政 策并 检 查 其实 施情况 ; 监 督 公 司 内 部审计制 度 的实 施 ; 向 董 事 会 提名外部审计 机构 ; 负责 内 部审计 和 外部审计之间 的 协 调 审议 公 司 的关 联 交 易 ; 对公 司 的风险及管理 状况 及风险管理能力及水平 进 行 评 价, 提 出完 善 风险管理和内 部制度 的意 见 、 制 定公 司 日 常 经 营 、 拟 募集基金及运 用基金资产 进 行投资的风险 控 制指标 和监 督制度 ,并不定期 地 对风险 控 制情况 进 行 检 查 和监 督 , 形 成风险 评估 报 告 和 建议 ,在 例 行 董 事 会会 议上提 出公 司上 半 个年 度 风险 控 制工 作 总结 报 告 ; 监 督 和 指 导经理 层 所设 立的风险管理 委员 会 的 工 作及 董 事 会 赋 予的其他职 责 。 ( ii)风险管理 委员 会: 是公 司 日 常 经 营 中整体风险 控 制 的决策机构, 该委 员 会是对公 司 各 种 风险的识别、 防 范 和 控 制 的非 常设 机构, 负责 公 司 整体运作风 险的 评估 和 控 制 ,由 总 经理、 副 总 经理、 督 察 长、以及其他 相 关 部门负责 人或 相 关 人 员组 成,其 主要 职 责 是: 评估 公 司 各机构、 部门制度 本身 隐 含 的风险,以及 这 些 制度 在 执 行过程中 显 现的 问 题 ,并 负责审 定风险 控 制政 策和策略 ; 审议 基金 财产风险 状况 分 析 报 告 ,基于风险与回报对业 务 策略 提 出质 疑 , 需 要 时 指 导业 务方向 ; 审 定公 司 的业 务授权方案 ; 负责协 调处 理 突 发性 重 大 事 件 ; 负责 界 定 业 务 风险 损失责任 人的 责任 ; 审议 公 司 各 项 风险与内 控 状况 的 评 价报 告 ; 需 要 风险管理 委员 会 审议 、决策的其他 重 大风险管理 事项 。 ( iii)投资决策 委员 会:是公 司 投资 领 域 的最高决策机构,以定期或不定 期会 议 的 形 式 讨论 和决定公 司 投资的 重 大 问 题 。投资决策 委员 会由公 司总 经理、 分管投资的 副 总 经理、各投资 总 监、 研究 总 监、基金经理 代 表等 组 成,其 主要 职 责 包括:依照基金合同、资产管理合同的规定,确立各基金、特定 客 户 资产管理的 投资 方 针 及投资 方向 ; 审 定基金资产、特定 客 户 资产管理的配置 方案 ,包括基金 资产、特定 客 户 资产管理在 股票 、债券、现金 之间 的配置 比例; 制 定基金、特定 客 户 资产管理投资 授权方案 ; 对 超 出投资 负责 人 权限 的投资 项目做 出决定 ; 考 核 包括基金经理、投资经理在内的投资 团 队 的 工 作绩效 ; 需 要 投资决策 委员 会决定 的其 它重 大投资 事项 。 ( iv) 督 察 长: 督 察 长 制度 是基金管理人特有的 制度 。 督 察 长 负责组织指 导 公 司 的监 察稽 核工 作 ; 可 列 席 公 司任何 会 议 , 调 阅公 司任何 档 案 材 料 ,对基金 运作、内 部 管理、 制度 执 行及 遵 规守法 情况进 行内 部 监 察 、 稽 核 ; 每 月独立出 具 稽 -19 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 核 报 告 ,报 送 中国证监会和 董 事 长。 ( v)法 律 、监 察稽 核部 : 公 司设 立法 律 、监 察稽 核部 ,开 展 公 司 的监 察稽 核 工 作,并保证其 工 作的独立性和 权 威 性,充分发 挥 其职能作用。法 律 、监 察稽 核 部 有 权 对公 司 各类规 章制度 及内 部 风险 控 制制度 的完 备 性、合理性、有效性 进 行 检 查 并 提 出 相 应意 见 和 建议 ,并 将 意 见 和 建议上 报公 司总 经理、 督 察 长和风险管 理 委员 会 进 行 讨论 。法 律 、监 察稽 核部协 助 对全公 司员工进 行 相 关法 律 、法规、规 章制度 培 训 ,回 答 公 司 各 部门提 出的法 律 咨询 ,并对公 司 出现的法 律 纠纷 提 出 解 决 方案 ,同时 组织 各 部门 对公 司 管理 上存 在的风险 隐患 或出现的风险 问 题 进 行 讨论 、 研究 , 提 出 解 决 方案 , 提 交风险管理 委员 会、投资决策 委员 会或 总 经理 办公会等 进 行 审核 、 讨论 ,并监 督 整 改 。 ( 2)内 部 控 制 的原则 公 司 的内 部 控 制遵 循 以下原则: ( i)健全性原则:内 部 控 制 应 当 包括公 司 的各 项 业 务 、各个 部门 或机构和 各 级 人 员 ,并 涵盖 到决策、 执 行、监 督 、 反 馈 等各个环 节 ; ( ii)有效性原则: 通 过 科学 的内 控 手段 和 方 法, 建 立合理的内 控 程 序 , 维 护 内 控 制度 的有效 执 行 ; ( iii)独立性原则:公 司设 立独立的法 律 、监 察稽 核部 ,法 律 、监 察稽 核部 保 持 高 度 的独立性和 权 威 性, 负责 对公 司 各 部门 风险 控 制工 作 进 行 稽 核 和 检 查 ; ( iv) 相互制 约原则:公 司 内 部部门 和 岗位 的 设 置应 当权责 分明、 相互制 衡 ( v)成本效益原则:公 司 运用 科学 化 的经 营 管理 方 法 降 低运作成本, 提 高 经 济 效益,以合理的 控 制 成本 达 到最 佳 的内 部 控 制 效 果 。 公 司制订 内 部 控 制制度遵 循 以下原则: ( i)合法合规性原则:公 司 内 控 制度 应 当符 合国 家 法 律 、法规、规 章 和各 项 规定 ; ( ii)全面性原则:内 部 控 制制度 涵盖 公 司 管理的各个环 节 ,不得 留 有 制 度上 的 空白 或 漏 洞 ; ( iii) 审 慎性原则: 制 定内 部 控 制制度 应 当 以 审 慎经 营 、 防 范 和 化解 风险 为出发 点 ; ( iv) 适 时性原则:内 部 控 制制度 的 制 定应 当 随着 有关法 律 法规的 调 整和 公 司 经 营 战 略、经 营方 针 、经 营 理 念 等内 外部 环境的 变化进 行及时的 修 改 或完 善 。 -20 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 ( 3)内 部 风险 控 制 措 施 建 立 科学 合理、 控 制 严密 、运行高效的内 部 控 制 体系和完 善 的内 部 控 制制度 。 公 司 成立以来, 根据 中国证监会的 要求 , 借鉴 外方股 东 的经 验 , 建 立 了 科学 合 理的 层 次 分明的内 控 组织 架 构、 控 制 程 序 和 控 制 措 施 以及 控 制 职 责 在内的运行高 效、 严密 的内 部 控 制 体系。 通 过不断 地 对内 部 控 制制度进 行 修 改 ,公 司已 初步形 成 了较 为完 善 的内 部 控 制制度 。 建 立健全 了 管理 制度 和业 务 规 章 。公 司建 立 了 包括风险管理 制度 、投资管理 制度 、基金会 计制度 、信息披露 制度 、监 察稽 核制度 、信息 技术 管理 制度 、公 司 财 务 制度 等基本管理 制度 以及包括 岗位 设 置、 岗位 职 责 、操作流程 手 册在内的业 务 流 程、规 章 等, 从 基本管理 制度 和业 务 流程 上进 行风险 控 制 。 建 立 了 岗位 分 离 、 相互制 衡 的内 控 机 制 。公 司 在 岗位 设 置 上 采 取了 严 格 的分 离制度 ,实现 了 基金投资与交 易 ,交 易 与 清算 ,公 司 会 计 与基金会 计 等业 务 岗 位 的分 离制度 , 形 成 了 不同 岗位 之间 的 相互制 衡 机 制 , 从 岗位 设 置 上减 少 和 防 范 操作及操守风险。 建 立健全 了 岗位 责任制 。公 司通 过 建 立健全 了 岗位 责任制使每 位 员工 都 能明 确自 己 的 岗位 职 责 和风险管理 责任 。 构 建了 风险管理系统。公 司通 过 建 立风险 评估 、预 警 、报 告 和 控 制 以及监 督 程 序 ,并经过 适当 的 控 制 流程,定期或实时对风险 进 行 评估 、预 警 、监 督 , 从而 确 认、 评估 和预 警 与公 司 管理及基金运作有关的风险, 通 过顺 畅 的报 告 渠道 ,对风 险 问 题 进 行 层层 监 督 、管理、 控 制 , 使部门 和管理 层 及时 把握 风险 状况 并 快速 做 出风险 控 制 决策。 建 立自动 化 监 督 控 制 系统:公 司 启 用 了 电 子 化 投资、交 易 系统 对投资 比例 进 行 限制 ,在“ 股票 黑 名单 ”、交 叉 交 易 以及 防 范 操守风险等 方 面 进 行 电 子 化 自动 控 制 , 将 有效 地 防 止 合规性运作风险和操守风险。 使 用数量 化 的风险管理 手段 。 采 用数量 化 、 技术 化 的风险 控 制手段 , 建 立数 量 化 的风险管理 模 型,用以 提 示 指 数 趋势 、行业及个 股 的风险,以 便 公 司 及时 采 取 有效的 措 施 ,对风险 进 行分 散 、规 避 和 控 制 ,尽可能 减 少 损失 。 提供 足 够 的 培 训 。 制 定 了 完整的 培 训 计划 ,为 所 有 员工提供 足 够 和 适当 的 培 训 , 使员工具 有 较 高的职业水准, 从 培养 职业 化 专 业理财 队伍 角 度 控 制 职业 化 问 题 带 来的风险。 -21 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 5、基金管理人关于内 部 控 制制度 的 声 明 基金管理人承 诺 以 上 关于内 部 控 制制度 的披露真实、准确。 基金管理人承 诺根据 市场 变化 和基金管理人发 展 不断完 善 内 部 控 制制度 。 -22 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 四 部 分、基金 托 管人 (一 )基金 托 管人 情况 1.基本 情况 名 称:中国 邮政储蓄银 行 股份 有 限 公 司 (简称:中国 邮政储蓄银 行 ) 住 所 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 3号 办公 地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 3号 A座 法定 代 表人: 张 金 良 成立时 间 : 200 7年 3月 6日 组织 形 式: 股份 有 限 公 司 注册资本: 810 .31 亿 元 人民 币 存续 期 间 : 持续 经 营 批 准 设 立机关及 批 准 设 立文号:中国 银 监会 银 监 复 〔 200 6〕 484 号 基金 托 管资 格批 文及文号:证监许可 〔 200 9〕 67 3号 联 系人: 马 强 联 系 电话 : 010 - 6885 7221 经 营范 围 : 吸 收公 众 存款 ; 发放 短 期、中期、长期 贷 款 ; 办理国内 外结算 ; 办理 票据 承 兑 和 贴 现 ; 发行金 融 债券 ; 代 理发行、 代 理 兑付 、承销 政府 债券 ; 买 卖政府 债券、金 融 债券 ; 从事 同业 拆借 ; 买卖 、 代 理 买卖外 汇; 从事银 行 卡 业 务 提供 信用证 服务 及担保 ; 代 理收 付款项 及 代 理保险业 务 ; 提供 保险 箱 服务 ; 经 中国 银 行业监 督 管理机构等监管 部门批 准的其他业 务 。 经国 务 院 同意并经中国 银 行业监 督 管理 委员 会 批 准,中国 邮政储蓄银 行有 限责任 公 司 (成立于 200 7年 3月 6日)于 2012 年 1月 21 日依法整体 变更 为中 国 邮政储蓄银 行 股份 有 限 公 司 。中国 邮政储蓄银 行 股份 有 限 公 司 依法承 继 原中国 邮政储蓄银 行有 限责任 公 司 全 部 资产、 负 债、机构、业 务 和人 员 ,依法承担和 履 行 原中国 邮政储蓄银 行有 限责任 公 司 在有关 具 有法 律 效力的合同或 协议 中的 权 利、 义务 ,以及 相 应的债 权 债 务 关系和法 律责任 。中国 邮政储蓄银 行 股份 有 限 公 司 坚 持服务 “三 农 ”、 服务 中 小企 业、 服务 城 乡居 民的大型 零 售 商 业 银 行定 位 ,发 挥 -23 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 邮政网 络优势 , 强 化 内 部 控 制 ,合规稳健经 营 ,为 广 大城 乡居 民及 企 业 提供 优 质金 融 服务 ,实现 股 东 价值最大 化 , 支 持 国民经 济 发 展 和 社 会 进 步 。 2.主要 人 员情况 中国 邮政储蓄银 行 股份 有 限 公 司总 行 设托 管业 务部 ,下 设 资产 托 管 处 、产品 管理 处 、 风险管理 处 、运 营 管理 处 等 处 室 。现有 员工 23人,全 部员工拥 有大 学 本 科 以 上 学 历 及基金 从 业资 格 , 90%员工具 有三年以 上 基金 从 业经 历 , 具备 丰 富 的 托 管 服务 经 验 。 3.托 管业 务 经 营情况 200 9年 7月 23 日,中国 邮政储蓄银 行经中国证券监 督 管理 委员 会和中国 银 行业监 督 管理 委员 会 联 合 批 准,获得证券投资基金 托 管资 格 ,是 我 国 第 16家 托 管 银 行。 2012 年 7月 19日,中国 邮政储蓄银 行经中国保险业监 督 管理 委员 会 批 准,获得保险资金 托 管资 格 。中国 邮政储蓄银 行 坚 持 以 客 户 为中 心 、以 服务 为基 础 的经 营 理 念 ,依 托 专 业的 托 管 团 队 、灵活的 托 管业 务 系统、规 范 的 托 管管理 制 度 、健全的内 控 体系、运作高效的业 务 处 理 模 式,为 广 大基金 份额持 有人和 众 多 资产管理机构 提供 安 全、高效、 专 业、全面的 托 管 服务 ,并获得 了 合作 伙 伴 一致 好 评 。 截至 201 9年 3月 31日,中国 邮政储蓄银 行 托 管的证券投资基金共 85只 。 至 今 ,中国 邮政储蓄银 行 已 形 成 涵盖 证券投资基金、基金公 司 特定 客 户 资产管理 计 划 、信 托计划 、 银 行理财产品(本 外币 )、 私 募基金、证券公 司 资产管理 计划 、保险 资金、保险资产管理 计划 等 多种 资产类型的 托 管产品体系, 托 管规 模达 40 742 .75亿 元 。 (二 )基金 托 管人的内 部 控 制制度 1.内 部 控 制目标 作为基金 托 管人,中国 邮政储蓄银 行 严 格遵 守国 家 有关 托 管业 务 的法 律 法 规、行业监管规 章 和行内有关管理规定,守法经 营 、规 范 运作、 严 格 监 察 ,确保业 务 的稳健运行,保证基金财产的 安 全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保 护 基金 份额持 有人的合法 权 益。 2.内 部 控 制组织结 构 中国 邮政储蓄银 行 设 有风险与内 控 管理 委员 会, 负责 全行风险管理与内 部 控 制工 作,对 托 管业 务 风险 控 制工 作 进 行 检 查指 导。 托 管业 务部 专 门设 置内 部 风 -24 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 险 控 制 处 室 ,配 备 专 职内 控 监 督 人 员负责托 管业 务 的内 控 监 督工 作, 具 有独立 行 使 监 督 稽 核 的 工 作职 权 和能力。 3.内 部 控 制制度 及 措 施 托 管业 务部具备 系统、完 善 的 制度 控 制 体系, 建 立 了 管理 制度 、 控 制制度 、 岗 位 职 责 、业 务 操作流程,可以保证 托 管业 务 的规 范 操作和顺利 进 行 ; 业 务 人 员具 备从 业资 格 ; 业 务 管理 严 格 实行 复核 、 审核 、 检 查制度 , 授权工 作实行集中 控 制 业 务 印 章按 规程保管、 存 放、 使 用, 账户 资 料 严 格 保管, 制 约机 制 严 格 有效 ; 业 务 操作 区专 门设 置, 封闭 管理,实 施 音像 监 控 ; 业 务 信息由 专 职信息披露人 员 负责 , 防 止 泄密 ; 业 务 实现自动 化 操作, 防 止 人为 事 故 的发生, 技术 系统完整、 独立。 (三 )基金 托 管人对基金管理人运作基金 进 行监 督 的 方 法和程 序 1.监 督方 法 依照《基金法》及其配 套 法规和基金合同的约定,监 督所托 管基金的投资运 作。 严 格按 照现行法 律 法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资 比 例 、投资 范 围 、投资 组 合等 情况进 行监 督 ,对违法违规行为及时予以风险 提 示, 要求 其 限 期 纠 正,同时报 告 中国证监会。在日 常 为基金投资运作 所提供 的基金 清 算 和 核算服务 环 节 中,对基金管理人发 送 的投资 指 令 、基金管理人对各基金 费 用 的 提取 与开 支 情况进 行 检 查 监 督 。 2.监 督 流程 (1)每工 作日 按 时 通 过基金监 督 子 系统,对各基金投资运作 比例 控 制指标进 行 例 行监 控 ,发现投资 比例 超标 等 异 常情况 , 向 基金管理人发出书面 通知 ,与 基金管理人 进 行 情况核 实, 督 促 其 纠 正,并及时报 告 中国证监会。 (2)收到基金管理人的 划款指 令 后 ,对 涉 及各基金的投资 范 围 、投资对象及 交 易 对 手 等内容 进 行合法合规性监 督 。 (3)通 过 技术 或非 技术 手段 发现基金 涉 嫌 违规交 易 , 电话 或书面 要求 管理人 进 行 解释 或 举 证, 要求限 期 纠 正,并及时报 告 中国证监会。 -25-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 五 部 分、 相 关 服务 机构 一、基金 份额 发售机构 1、 直 销机构 名


称:景顺长城基金管理有 限 公 司 住


所 : 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里 建设 广 场 第 一 座 21 层 办公 地址 : 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里 建设 广 场 第 一 座 21 层 法定 代 表人: 丁 益 批 准 设 立文号:证监基金 字[ 2003 ] 76 号 电


话 : 0755 -823 70388 -166 3 传


真: 0755 -22381325 联 系人: 周 婷 客 户服务 电话 : 0755 -823 70688 、 4008888 606 网


址: www .igwfmc .com 注: 直 销机构包括本公 司深圳 直 销中 心 及 直 销 网上 交 易 系统 /电 子 交 易 直 销 前置式自 助 前 台 ( 具 体以本公 司 官 网列 示为准) 2、其他销售机构 名 称: 中国 邮政储蓄 银 行 股份 有 限 公 司 注册(办公) 地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 3号 法定 代 表人: 李 国华 联 系人: 陈 春 林 传 真 : 010 -6 885811 7 客 户服务 电话 : 95580 银 行 网 址 : www .ps bc .com基金管理人可 根据 《销售办法》和基金合同等的规 定, 选择 其他 符 合 要求 的机构 代 理销售本基金,并及时 履 行公 告义务 。 二、 登记 机构 名


称:景顺长城基金管理有 限 公 司 住


所 : 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里 建设 广 场 第 一 座 21 层 -26-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 办公 地址 : 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里 建设 广 场 第 一 座 21 层 法定 代 表人: 丁 益 电


话 : 0755 -823 70388 -1646 传


真: 0755 -22381325 联 系人: 邹昱 三、 出 具 法 律 意 见 书的 律 师 事务所 名 称: 上海 市 通 力 律 师 事务所 住 所 : 上海 市 银 城中 路 68号时 代 金 融 中 心 19楼 办公 地址 : 上海 市 银 城中 路 68号时 代 金 融 中 心 19楼 负责 人: 俞卫锋 电话 : 021 -31358 666 传 真 : 021 -31358 600 经办 律 师 : 黎 明、 孙 睿 联 系人: 孙 睿 四、 审计 基金财产的会 计 师 事务所 名 称: 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 (特 殊普 通 合 伙 ) 住 所 : 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行大 厦 6楼 办公 地址 : 上海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 执 行 事务 合 伙 人: 李 丹 联 系 电话 :( 021) 23238888 传 真:( 021) 23238800 联 系人: 朱宏 宇 经办注册会 计 师 : 许 康 玮 、 朱宏 宇 -27 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 六 部 分、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其 他有关规定,并经中国证监会 2015年 3月 31日证监许可 [2015] 483号文准予募 集注册。 本基金为 契 约型开放式基金,基金 存续 期 限 为不定期。 一、发售时 间 自基金 份额 发售 之 日 起 ,最长不得 超 过 3个月, 具 体发售时 间 见 基金 份额 发售公 告 。 二、发售对象 符 合法 律 法规规定的可投资于证券投资基金的 个人投资者、机构投资者、合 格 境 外 机构投资者,以及法 律 法规或中国证监会 允 许购 买 证券投资基金的其他 投资者。 三、发售 方 式和销售 渠道 本基金同时 通 过 直 销和其他销售机构 两 种方 式公开募集。 本基金 通 过各销售机构的基金销售 网 点 公开发售,各销售机构的 具 体 名单 见 基金 份额 发售公 告 以及基金管理人 届 时发 布 的 增 减 或 变更 销售机构的 相 关公 告 。 除 法 律 法规 另 有规定 外 , 任何 与基金 份额 发售有关的 当事 人不得 提 前发售 基金 份额 。 本基金基金 份额 发售面值为人民 币 1.00 元 , 按 发售面值发售, 采 用全 额 缴 款 的认购 方 式。 投资者在募集期内可以 多次 认购基金 份额 ,认购一经受理不得 撤 销。 四、 A 类基金 份额 的认购 费 用 本基金 A 类基金 份额 在认购时收 取 认购 费 。 投资者认购 A类基金 份额 时 需 全 额 缴纳 认购 费 用。认购 费 用不 列入 基金财产 主要 用于本基金的市场 推 广 、销售、 登记 等募集期 间 发生的各 项费 用。投资者在一 天 之 内 如 果 有 多 笔 认购, 适 用 费率按单 笔 分别 计算 。 本基金 A 类基金 份额 对 通 过 直 销机构认购的 养老 金 客 户 与 除 此 之外 的其他 -28-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 投资者实 施差 别的认购 费率 。 拟 实 施 特定认购 费率 的 养老 金 客 户范 围 包括基本 养老 基金与依法成立的 养 老 计划 筹 集的资金及其投资运 营 收益 形 成的 补 充 养老 基金,包括: 1、全国 社 会保 障 基金 ; 2、可以投资基金的 地 方社 会保 障 基金 ; 3、 企 业年金 单 一 计划 以及集合 计划 。 如 将 来出现经 养老 基金监管 部门 认可的 新 的 养老 基金类型,基金管理人也 拟 将 其 纳 入 养老 金 客 户范 围 ,并 按 规定 向 中国证监会 备案 。 通 过基金管理人 直 销机构认购本基金 A类基金 份额 的 养老 金 客 户 认购 费率 如 下表: 认购金 额 ( M) 认购 费率 M< 100 万 0.1% 100 万 ≤ M< 200 万 0.08 % 200 万 ≤ M< 500 万 0.04 % M≥ 500 万 按 笔 收 取 , 1000 元 /笔 其他投资者认购本基金 A类基金 份额所适 用 费率 如 下表: 认购金 额 ( M) 认购 费率 M< 100 万 1.0% 100 万 ≤ M< 200 万 0.8% 200 万 ≤ M< 500 万 0.4% M≥ 500 万 按 笔 收 取 , 1000 元 /笔 五、 A 类基金 份额 认购的 具 体规定 1、 认购的程 序 ( 1)申请 方 式:书面申请或基金管理人公 布 的其他 方 式。 ( 2)认购 款项 支 付 :基金投资者认购时, 采 用全 额 缴 款方 式, 若 资金未全 额 到 账 则认购不成 功 ,基金管理人 将 认购 无 效的 款项 退 回。 2、认购的确认 销售机构对认购申请的受理并不 代 表 该 申请一定成 功 , 而 仅 代 表销售机构 确实 接 收到认购申请。认购的确认以 登记 机构的确认 结果 为准。投资者应在基金 合同生效 后 到各销售 网 点 查 询 最 终 成交确认 情况 和认购的 份额 ,并 妥善 行 使 合 法 权 利。 3、 认购金 额 的 限制 本基金 首 次 认购最低 限额 为 10 元 , 追 加 认购不受 首 次 认购最低金 额 的 限制 -29 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 (各销售机构可 根据 业 务情况设 置高于或等于前 述 的交 易限额 , 具 体以本公 司 及各 家 销售机构公 告 为准,投资者在 提 交基金认购申请时,应 遵 循 本公 司 及各 销售机构的 相 关业 务 规则) 。 直 销中 心 每 个 账户 首 次 认购的最低金 额 为 50万 元 , 追 加 认购金 额 不受 首 次 认购最低金 额 的 限制 。募集期 间 不 设 置投资者 单 个 账户 最 高认购金 额限制 。 4、 认购期利息的 处 理 方 式 有效认购 款 项 在基金募集期 间 产生的利息 将 折 算 成基金 份额 归 基金 份额持 有人 所 有,其中利息 转份额 以 登记 机构的 记录 为准。 5、认购本基金 A 类基金 份额 的 计算 本基金认购 份额 的 计算 如 下: 当 认购 费 用 适 用 比例 费率 时: 净认购金 额 =认购金 额 /( 1+认购 费率 ) 认购 费 用 =认购金 额 -净认购金 额 认购 份额 =(净认购金 额 +认购期 间 利息) /基金 份额 发售面值 当 认购 费 用 适 用 固 定金 额 时: 认购 费 用 = 固 定金 额 净认购金 额 = 认购金 额 -认购 费 用 认购 份额 = (净认购金 额 + 认购期 间 利息) / 基金 份额 发售 面值 认购 费 用以人民 币元 为 单 位 , 计算结果按 照四 舍 五 入方 法,保 留 到 小 数 点 后 两 位; 认购 份额计算结果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分四 舍 五 入 ,由 此 误差 产生的 损失 由基金财产承担,产生的收益 归 基金财产 所 有。 例 : 某 投资人(非 养老 金 客 户 )投资 10 ,000 元通 过 某银 行 网 点 认购本基金 A 类基金 份额 ,对应 费率 为 1.0%, 假设该 笔 认购产生利息 10 元 ,则其可得到的 认购 份额 为: 净认购金 额 =10 ,000 /( 1+1.0%) = 9,900 .99 元 认购 费 用 = 10 ,000 - 9,900 .99 = 99 .01 元 认购 份额 =( 9,900 .99 + 10 ) / 1.00 = 9,910 .99 份 即 :投资者(非 养老 金 客 户 )投资 10 ,000 元通 过 某银 行 网 点 认购本基金 A 类基金 份额 , 假设该 笔 认购 款项 在募集期 间 产生利息 10 元 ,基金合同生效 后 , 投资者可得到 9,910 .99 份 A 类 基金 份额 。 -30-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 六、基金募集期 间 募集的资金 存入 专 门账户 ,在基金募集行为 结束 前, 任何 人不 得动用。 -31-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第七部 分、基金合同的生效 一、基金 备案 的 条 件 本基金自基金 份额 发售 之 日 起 3个月内,在基金募集 份额总额 不 少 于 2亿 份 ,基金募集金 额 不 少 于 2亿 元 人民 币 且 基金认购人数不 少 于 200人的 条 件下 , 基金管理人依 据 法 律 法规及招募说明书可以决定 停 止 基金发售,并在 10日内 聘 请法定 验 资机构 验 资,自收到 验 资报 告之 日 起 10日内, 向 中国证监会办理基金 备案手续 。 基金募集 达 到基金 备案条 件的,自基金管理人办理完 毕 基金 备案手续 并 取 得中国证监会书面确认 之 日 起 ,基金合同生效 ; 否 则基金合同不生效。基金管理 人在收到中国证监会确认文件的 次 日对基金合同生效 事 宜 予以公 告 。基金管理人 应 将 基金募集期 间 募集的资金 存入 专 门账户 ,在基金募集行为 结束 前, 任何 人 不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的 处 理 方 式 如 果 募集期 限届 满 ,未 满足 基金 备案条 件,基金管理人应 当 承担下 列责任 : 1、以其 固 有财产承担因募集行为 而 产生的债 务 和 费 用 ; 2、在基金募集期 限届 满 后 30日内 返 还 投资者 已 缴纳 的 款项 ,并 加计银 行同 期活期 存款 利息 ; 3、 如 基金募集 失 败 ,基金管理人、基金 托 管人及销售机构不得请 求 报 酬 。基 金管理人、基金 托 管人和销售机构为基金募集 支 付之 一 切 费 用应由各 方 各自承担 三、 基金合同的生效 本基金的基金合同 已 于 2015年 4月 10日正式生效。 四、基金 存续 期内的基金 份额持 有人数量和资产规 模 基金合同生效 后 , 连 续 20个 工 作日出现 基金 份额持 有人数量不 满 200人或 者基金资产净值低于 5000万 元 情 形 的,基金管理人应 当 在定期报 告 中予以披露 ; 连 续 60个 工 作日出现前 述情 形 的 ,基金管理人应 当向 中国证监会 报 告 并 提 出 解 决 方案 , 如 转换 运作 方 式、与其他基金合并或者 终止 基金合同等,并 召 开基金 份 额持 有人大会 进 行表决。 法 律 法规 另 有规定时, 从 其规定。 -32 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第八部 分、基金 份额 的申购、赎回、 转换 及其他 登记 业 务 一、申购、赎回与 转换 办理的场 所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人 委托 的其他销售机构。 具 体 的销售 网 点 将 由基金管理人在 相 关公 告 中 列 明。 基金投资者应 当 在销售机构办理基金销售业 务 的 营 业场 所 或 按 销售机构 提 供 的其他 方 式办理基金 份额 的申购、赎回与 转换 。基金管理人可 根据情况变更 或 增 减 基金销售机构,并予以公 告 。 二、申购、赎回与 转换 办理的开放日及时 间 1、开放日及开放时 间 投资人在开放日办理基金 份额 的申购、赎回与 转换 , 具 体办理时 间 为 上海 证 券交 易所 、 深圳 证券交 易所 的正 常 交 易 日的交 易 时 间 ,但基金管理人 根据 法 律 法 规、中国证监会的 要求 或基金合同的规定公 告 暂 停 申购、赎回、 转换 时 除外 。 开放 日的 具 体业 务 办理时 间 在 相 关公 告 中 载 明。 基金合同生效 后 , 若 出现 新 的证券交 易 市场、证券交 易所 交 易 时 间变更 或其 他特 殊 情况 ,基金管理人 将 视 情况 对前 述 开放日及开放时 间进 行 相 应的 调 整, 但应在实 施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指 定 媒介上 公 告 。 2、申购、赎回与 转换 的开 始 日及业 务 办理时 间 本基金于 2015 年 4月 10 日 起 基金合同正式生效, 根据 《景顺长城稳健回报 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定 ,本公 司已 于 2015 年 4月 21 日 起 开 始 办理本基金的日 常 申购与日 常 赎回业 务 ,于 2015 年 6月 11 日 起 开 始 办理本基金与基金管理人 旗 下 部 分基金在 直 销机构和 部 分 代 销机构的基金 转换 业 务 。本公 司 自 201 6年 2月 18 日 起 开 通 本基金不同基金 份额 类别 (即 A/C类 )之 间 的 相互转换 业 务 。 基金管理人不得在基金合同约定 之外 的日期或者时 间 办理基金 份额 的申购 、 赎回或者 转换 。投资人在基金合同约定 之外 的日期和时 间提 出申购、赎回或 转换 申请 且 登记 机构确认 接 受 的,其基金 份额 申购、赎回 、 转换 价 格 为下一开放日 某 -33-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 类别 基金 份额 申购、赎回的价 格 。 三、申购、赎回与 转换 的原则 1、 “未 知 价”原则, 即 基金的 申购、赎回 与 转换 价 格 以 受理 当 日收市 后计算 的 某 类别 基金 份额 净值为基准 进 行 计算 ; 2、 “金 额 申购、 份额 赎回”原则, 即 申购以金 额 申请,赎回以 份额 申请 ; 3、 当 日的申购 、 赎回 与 转换 申请可以在 当 日业 务 办理时 间结束 前 撤 销,在 当 日的业 务 办理时 间结束后 不得 撤 销 ; 4、 赎回 、 转换 遵 循 “先 进 先 出 ”原则, 即按 照投资人认购、申购的 先 后次 序 进 行顺 序 赎回 或 转换 ; 5、投资者可在同时 代 理 转 出基金及 转入目标 基金销售的销售机构 处 办理基 金 转换 业 务 。 转换 的 两只 基金 必 须都 是 该 销售机构 代 理的同一基金管理人管理的 在同一 登记 机构 处 办理注册 登记 的基金 ; 6、基金 转换转 出 后 剩 余份额 不产生 强 制 赎回 ; 基金 转换转入 金 额 不受 转入 基金 首 次 申购及 追 加 数 额限制 ,基金 转换转 出 后 ,原 持 有时 间将 不 延 续计算 , 若 转换 申请 当 日同时有赎回申请,则 遵 循 先 赎回 后转换 的 处 理原则。 基金管理人可在法 律 法规 允 许的 情况 下,对 上述 原则 进 行 调 整。基金管理人 必 须 在 新 规则开 始 实 施 前依照《信息披露办法》的有关规定在 指 定 媒介上 公 告 。 四、申购、赎回与 转换 的程 序 1、申购、赎回与 转换 的申请 方 式 投资人 必 须 根据 销售机构规定的程 序 ,在开放日的 具 体业 务 办理时 间 内 提 出申购、赎回与 转换 的申请。 2、申购和赎回的 款项 支 付 投资人申购基金 份额 时, 必 须 全 额 交 付 申购 款项 ,投资人交 付 申购 款项 , 申购 成立 ; 登记 机构确认基金 份额 时,申购生效。 基金 份额持 有人 递 交赎回申请,赎回成立 ; 登记 机构确认赎回时,赎回生 效。 投资人赎回申请成 功 后 ,基金管理人 将 在 T + 7日 (包括 该 日 )内 支 付 赎回 款 项 。在发生 巨额 赎回时, 款项 的 支 付 办法 参 照基金合同有关 条款 处 理。 3、申购、赎回与 转换 申请的确认 基金管理人应以交 易 时 间结束 前受理 有效 申购 、赎回与 转换 申请的 当 天 作为 -34-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 申购 、赎回与 转换 申请日 (T 日 ),在正 常情况 下,本基金 登记 机构在 T+ 1日内对 该 交 易 的有效性 进 行确认。 T 日 提 交的有效申请,投资人 应 在 T+ 2日 后 (包括 该 日 )及时 到销售 网 点柜 台 或以销售机构规定的其他 方 式 查 询 申请的确认 情况 。 若 申购不成 功 ,则申购 款项 退 还 给 投资人。 销售机构对申购、赎回或 转换 申请的受理并不 代 表申请一定成 功 , 而 仅 代 表 销售机构确实 接 收到 该 申购、赎回或 转换 申请。申购、赎回或 转换 的确认以 登记 机 构的确认 结果 为准。 对于申请的确认 情况 ,投资人应及时 查 询 并 妥善 行 使 合法 权 利。 五、申购、赎回与 转换 的数 额限制 1、本基金 首 次 申购最低 限额 为 1元 , 追 加 申购不受 首 次 申购最低金 额 的 限 制 (各销售机构可 根据 业 务情况设 置高于或等于前 述 的交 易限额 , 具 体以本公 司 及各 家 销售机构公 告 为准,投资者在 提 交基金申购申请时,应 遵 循 本公 司 及 各销售机构的 相 关业 务 规则)。 投资者可 多次 申购,对 单 个投资者 累 计持 有基金 份额 的数量不 设上限 。法 律 法规、中国证监会 另 有规定的 除外 。 2、本基金不 设每次 赎回的最低 份额 (其他销售机构 另 有规定的, 从 其规 定),但 某 笔 赎回导致基金 份额持 有人 持 有的基金 份额余额 不 足 1份 时, 余额 部 分基金 份额必 须 一同全 部 赎回。 3、 本基金 单 笔 转换转 出的最低申请 份额 为 1份 ,基金 转换转 出 后 剩 余份额 不产生 强 制 赎回。 4、 基金管理人可在法 律 法规 允 许的 情况 下, 调 整 上述 规定申购金 额 、 赎回 份 额 与 转换份额 的 数量 限制 。基金管理人 必 须 在 调 整 实 施 前依照《信息披露办法》的 有关规定在 指 定 媒介上 公 告 并报中国证监会 备案 。 5、 当接 受申购申请对 存 量基金 份额持 有人利益构成 潜 在 重 大不利 影响 时, 基金管理人应 当 采 取设 定 单 一投资者申购金 额上限 或基金 单 日净申购 比例 上限 、 拒 绝 大 额 申购、 暂 停 基金申购等 措 施 , 切 实保 护 存 量基金 份额持 有人的合法 权 益 基金管理人基于投资运作与风险 控 制 的 需 要 ,可 采 取上述 措 施 对基金规 模 予以 控 制 。 具 体请 参 见 相 关公 告 。 六、申购、赎回和 转换费 用 1、在投资者认购 /申购时收 取 认购 /申购 费 ,不收 取 销售 服务费 的,称为 A 类基金 份额 ; 在投资者申购时不收 取 申购 费 , 而 是 从 本类别基金资产中 计提 销 -35-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 售 服务费 的,称为 C类基金 份额 。 本基金 A 类基金 份额 和 C 类基金 份额 分别 设 置 代 码 。投资者可自行 选择 申购的基金 份额 类别。 2、申购 费率 ( 1) A类基金 份额 的申购 费率 本基金 A类基金 份额 的申购 费 用由申购本基金 A类基金 份额 的投资者承担 , 不 列入 基金财产, 主要 用于本基金的市场 推 广 、销售、 登记 等各 项费 用。 本基金 A类基金 份额 对 通 过 直 销机构申购的 养老 金 客 户 与 除 此 之外 的其他 投资者实 施差 别的申购 费率 。 拟 实 施 特定申购 费率 的 养老 金 客 户范 围 包括基本 养老 基金与依法成立的 养 老 计划 筹 集的资金及其投资运 营 收益 形 成的 补 充 养老 基金,包括: ① 全国 社 会保 障 基金 ; ② 可以投资基金的 地 方社 会保 障 基金 ; ③ 企 业年金 单 一 计划 以及集合 计划 。 如 将 来出现经 养老 基金监管 部门 认可的 新 的 养老 基金类型,基金管理人也 拟 将 其 纳 入 养老 金 客 户范 围 ,并 按 规定 向 中国证监会 备案 。 通 过基金管理人 直 销机构申购本基金 A类基金 份额 的 养老 金 客 户 申购 费率 如 下表: 申购金 额 ( M) 申购 费率 M< 100 万 0.1% 100 万 ≤ M< 200 万 0.08 % 200 万 ≤ M< 500 万 0.04 % M≥ 500 万 按 笔 收 取 , 1000 元 /笔 其他投资者申购本基金 A类基金 份额所适 用 费率 如 下表: 申购金 额 ( M) 申购 费率 M< 100 万 1.0% 100 万 ≤ M< 200 万 0.8% 200 万 ≤ M< 500 万 0.4% M≥ 500 万 按 笔 收 取 , 1000 元 /笔 ( 2) C类基金 份额 的申购 费率 为 0。 3、赎回 费率 本基金的赎回 费 用由赎回基金 份额 的基金 份额持 有人承担, 在基金 份额持 有人赎回基金 份额 时收 取 。 对于 持续持 有期 少 于 7日的投资者,本基金 将 收 取 不 低于 1.5%的赎回 费 并全 额计入 基金财产 ; 对本基金 A类基金 份额而言 , 对 持续 -36-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 持 有期 少 于 30 日的投资人,其赎回 费 全 额计入 基金财产 ; 对 持续持 有期长于 30 日 少 于 3 个月的投资人, 将 不低于赎回 费总额 的 75%计入 基金财产 ; 对 持续 持 有期长于 3 个月但 少 于 6 个月的投资人, 将 不低于赎回 费总额 的 50% 计入 基 金财产 ; 对 持续持 有期长于 6 个月的投资人, 将 不低于赎回 费总额 的 25%计入 基金财产。未 归 入 基金财产的 部 分 用于 支 付登记费 和其他 必要 的 手续费 。 对本基 金 C 类基金 份额而言 ,赎回 费 全 额计入 基金财产。 本基金的赎回 费率 随 持 有期 限 的 增 加而 递 减 。 ( 1) A类基金 份额 的赎回 费率 持 有期 赎回 费率 7日以内 1.5% 7日( 含 ) -30 日 0.75% 30 日( 含 ) -6 个月 0.5% 6个月( 含 )以 上 0 注: 1个月 指 30 日 ( 2) C类基金 份额 的赎回 费率 持 有期 赎回 费率 7日以内 1.5% 7日( 含 ) -30 日 0.5% 30 日( 含 )以 上 0 4、本基金的 转换费 用由赎回 费 和申购 补差费组 成, 转 出时收 取 赎回 费 , 转 入 时收 取 申购 补差费 。其中赎回 费 的收 取标 准 遵 循 本招募说明书的约定,申购 补 差费 的收 取标 准为:申购 补差费 = MA X【 转 出净 额 在 转入 基金中对应的申购 费 用 - 转 出净 额 在 转 出基金中对应的申购 费 用, 0】。 5、 基金管理人可以 在 履 行 相 关 手续后 ,依照法 律 法规 要求 ,在不 损 害 基金 份额持 有人利益的前 提 下, 在基金合同约定的 范 围 内 调 整申购、赎回 费率 或 调 整 收 费方 式,基金管理人 依照有关规定 应于 新 的 费率 或收 费方 式实 施 日前 依照《信 息披露办法》的有关规定在 指 定 媒介上 公 告 。 6、基金管理人可以在不违 背 法 律 法规规定及基金合同约定的 情况 下 根据 市 场 情况制 定基金 促 销 计划 ,定期或不定期 地 开 展 基金 促 销活动。在基金 促 销活动 期 间 ,基金管理人可以 按 中国证监会 要求履 行 必要手续后 ,对基金投资者 适当 调 低基金申购 费率 、赎回 费率 或 转换费率 。 7、 当 发生大 额 申购或赎回 情 形 时,在 履 行 适当 程 序 后 ,基金管理人可以 采 -37 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 用 摆 动定价机 制 ,以确保基金 估 值的公平性。 具 体 处 理原则与操作规 范遵 循 相 关 法 律 法规以及监管 部门 、自 律组织 规则的规定。 七 、申购 份额 、赎回金 额 与 转换 交 易 的 计算 1、本基金申购 份额 的 计算 : A类基金 份额 的申购金 额 包括申购 费 用和净申购金 额 ,其中: 当 申购 费 用 适 用 比例 费率 时: 净申购金 额 =申购金 额 /( 1+ 申购 费率 ) 申购 费 用 =申购金 额 -净申购金 额 申购 份额 =净申购金 额 /T 日基金 份额 净值 当 申购 费 用 适 用 固 定金 额 时: 申购 费 用 =固 定金 额 净申购金 额 =申购金 额 -申购 费 用 申购 份 数 =净申购金 额 /T 日基金 份额 净值 上述计算结果 均 按 四 舍 五 入 的 方 法保 留 到 小 数 点 后 两 位 ,由 此 产生的 误差 由基金财产承担。 C类基金 份额 申购的有效 份额 为 按 实 际 确认的申购金 额 ,以申请 当 日 C类基 金 份额 净值为基准 计算 , 计算结果按 四 舍 五 入 的 方 法保 留 到 小 数 点 后 两 位 ,由 此 产生的 误差 由基金财产承担。 本基金的 C类基金 份额 申购时不收 取 申购 费 用,申购金 额即 为净申购金 额 。 申购 份额 =净申购金 额 /T 日基金 份额 净值。 例 : 某 投资者(非 养老 金 客 户 )投资 5,000 元通 过 某银 行 网 点 申购本基金 A 类基金 份额 ,申购 费率 为 1.0%, 假设 申购 当 日 A类基金 份额 的基金 份额 净值为 1.128 元 ,则其可得到的申购 份额 为: 净申购金 额 =5,000 /( 1+1.0%) =4,950 .50 元 申购 费 用 =5,000 -4,950 .50 =49.50 元 申购 份额 =4,950 .50 /1.128 =4,388 .74份 即 :投资者(非 养老 金 客 户 )投资 5,000 元通 过 某银 行 网 点 申购本基金 A 类基金 份额 , 假设 申购 当 日 A类基金 份额 的基金 份额 净值为 1.128 元 ,可得到 4,388 .74份 A类基金 份额 。 -38-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 例 : 某 投资者申购本基金 C类基金 份额 10 万 元 , 假设当 日 C类基金 份额 的 基金 份额 净值为 1.01 6元 。则申购 份额 为: 申购 份额 =100 ,000 /1.01 6=98,425 .20 份 即 :投资者投资 10 万 元 申购本基金 C类基金 份额 , 假设当 日 C类基金 份额 的基金 份额 净值为 1.01 6元 ,则可得到 98,425 .20 份 C类基金 份额 。 2、本基金赎回金 额 的 计算 : 采 用“ 份额 赎回” 方 式,赎回价 格 以 T日的基金 份额 净值为基准 进 行 计算 , 基金的赎回金 额 为赎回 总 金 额扣减 赎回 费 用,其中: 赎回 总 金 额 =赎回 份额 ? T日基金 份额 净值 赎回 费 用 =赎回 总 金 额 ? 赎回 费率 赎回金 额 =赎回 总 金 额 ? 赎回 费 用 上述计算结果 均 按 四 舍 五 入 的 方 法保 留 到 小 数 点 后 两 位 ,由 此 产生的 误差 由基金财产承担。 例 : 某 投资者 持 有本基金 10 ,000 份 A类基金 份额 5个月,赎回 费率 为 0.5%, 假设 赎回 当 日 A类基金 份额 的基金 份额 净值是 1.148 元 ,则可得到的赎 回金 额 为: 赎回 总额 = 10 ,000 × 1.148 = 11 ,480 .00 元 赎回 费 用 = 11 ,480 × 0.5% = 57.40 元 赎回金 额 = 11 ,480 - 57.40 = 11 ,422 .60元 即 :投资者 赎回 持 有期 为 5个月 的 10 ,000 份 本基金 A类基金 份额 , 假设 赎 回 当 日 A类基金 份额 的基金 份额 净值为 1.148 元 ,可得到 11 ,422 .60元 赎回金 额 。 3、本基金 转换 交 易 的 计算 本基金的 转换 交 易 包括 了 基金 转 出和基金 转入 ,其中: ① 基金 转 出时赎回 费 的 计算 : 由 股票 基金 转 出时: 转 出 总额 = 转 出 份额 × 转 出基金 当 日基金 份额 净值 由 货币 基金 转 出时: 转 出 总额 = 转 出 份额 × 转 出基金 当 日基金 份额 净值 +待 结转 收益(全 额转 出 时) -39 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 赎回 费 用 = 转 出 总额 × 转 出基金赎回 费率 转 出净 额 = 转 出 总额 - 赎回 费 用 ② 基金 转入 时申购 补差费 的 计算 : 净 转入 金 额 = 转 出净 额 - 申购 补差费 其中,申购 补差费 = MA X【 转 出净 额 在 转入 基金中对应的申购 费 用 - 转 出净 额 在 转 出基金中对应的申购 费 用, 0】 转入份额 = 净 转入 金 额 / 转入 基金 当 日基金 份额 净值 例 :投资者(非 养老 金 客 户 )申请 将持 有的本基金 10 ,000 份 A类基金 份额 转换 为景顺长城内 需增 长开放式混合型证券投资基金, 假设转换当 日本基金 A 类基金 份额 的基金 份额 净值为 1.148 元 ,投资者 持 有 该 基金 3个月,对应赎回 费 为 0 .5% ,申购 费 为 1.0% ,内 需增 长基金的基金 份额 净值为 1.163元 ,申购 费 为 1.5% ,则投资者 转换后 可得到的内 需增 长基金 份额 为: 转 出 总额 = 10 ,000 × 1.148 = 11 ,480 元 赎回 费 用 = 11 ,480 × 0.5%= 57.40 元 转 出净 额 = 11 ,480 - 57.4=11 ,422 .60元 转 出净 额 在 转入 基金中对应的净申购金 额 =11 ,422 .60/1.015 =11 ,253 .79元 转 出净 额 在 转入 基金中对应的申购 费 用 =11 ,422 .60-11 ,253 .79=168.81 元 转 出净 额 在 转 出基金中对应的净申购金 额 =11 ,422 .60/1.01 0=11 ,30 9.50 元 转 出净 额 在 转 出基金中对应的申购 费 用 =11 ,422 .60-11 ,30 9.50 =113 .10 元 净 转入 金 额 = 11 ,422 .60- MA X【 168.81 - 113 .10 , 0】 =11 ,366 .89元 转入份额 = 11 ,366 .89/1.163= 9,77 3.77 份 4、本基金基金 份额 净值的 计算 : T日的基金 份额 净值在 当 天 收市 后计算 ,并在 T+ 1日内公 告 。遇特 殊 情况 , 经中国证监会同意,可以 适当 延迟 计算 或公 告 。 由于基金 费 用的不同,本基金 A 类基金 份额 和 C 类基金 份额将 分别 计算 基 金 份额 净值, 计算 公式为: 计算 日 某 类基金 份额 净值 = 该计算 日 该 类基金 份额 的基金资产净值 /该计算 日发售在 外 的 该 类别基金 份额总 数。 本基金基金 份额 净值的 计算 ,保 留 到 小 数 点 后 3位 , 小 数 点 后第 4位 四 舍 五 入 ,由 此 产生的 收益或 损失 由基金财产承担 。 八 、 拒 绝 或 暂 停 申购的 情 形 及 处 理 方 式 发生下 列情况 时,基金管理人可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投资人 的申购申请: -40-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 1、 因不可 抗 力导致基金 无 法正 常 运作。 2、发生基金合同规定的 暂 停 基金资产 估 值 情况 时,基金管理人可 暂 停 接 受 投资人的申购申请。 当 前一 估 值日基金资产净值 50% 以 上 的资产出现 无 可 参 考的 活 跃 市场价 格 且采 用 估 值 技术仍 导致公 允 价值 存 在 重 大不确定性,经与基金 托 管人 协 商 确定 后 ,基金管理人应 当 暂 停 接 受申购申请。 3、 证券 、 期 货 交 易所 交 易 时 间 非正 常 停 市,导致基金管理人 无 法 计算当 日基 金资产净值。 4、 基金管理人认为 接 受 某 笔 或 某 些 申购申请可能会 影响 或 损 害 现有基金 份 额持 有人利益时。 5、 基金资产规 模 过大, 使 基金管理人 无 法 找 到合 适 的投资品 种 ,或其他可 能对基金业绩产生 负 面 影响 , 或发生其他 损 害 现有基金 份额持 有人利益的 情 形 。 6、 基金管理人 接 受 某 笔 或者 某 些 申购申请有可能导致 单 一投资者 持 有基金 份额 的 比例 达 到或者 超 过 50% ,或者 变相 规 避 50% 集中 度 的 情 形 时。 7、 法 律 法规规定或中国证监会认定的其他 情 形 。 发生 上述第 1、 2、 3、 5、 7项情 形 之 一 且 基金管理人决定 暂 停 申购 时,基金管 理人应 当根据 有关规定在 指 定 媒介上刊登 暂 停 申购公 告 。 如 果 投资人的申购申请 被 全 部 或 部 分 拒 绝 的 , 被 拒 绝 的申购 款项将 退 还 给 投资人。在 暂 停 申购的 情况 消 除 时,基金管理人应及时 恢 复 申购业 务 的办理。 九 、 暂 停 赎回或者 延缓 支 付 赎回 款项 的 情 形 及 处 理 方 式 发生下 列情 形 时,基金管理人可 暂 停 接 受投资人的赎回申请或 延缓 支 付 赎 回 款项 : 1、 因不可 抗 力导致基金管理人不能 支 付 赎回 款项 。 2、发生基金合同规定的 暂 停 基金资产 估 值 情况 时,基金管理人可 暂 停 接 受 投资人的赎回申请或 延缓 支 付 赎回 款项 。 当 前一 估 值日基金资产净值 50% 以 上 的 资产出现 无 可 参 考的活 跃 市场价 格 且采 用 估 值 技术仍 导致公 允 价值 存 在 重 大不 确定性,经与基金 托 管人 协 商 确定 后 ,基金管理人应 当 暂 停 接 受赎回申请或 延 缓 支 付 赎回 款项 。 3、 证券 、期 货 交 易所 交 易 时 间 非正 常 停 市,导致基金管理人 无 法 计算当 日基 金资产净值。 4、 连 续 两 个或 两 个以 上 开放日发生 巨额 赎回。 -41-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 5、基金管理人认为 继 续接 受赎回申请 将损 害 现有基金 份额持 有人利益的 情 形 时,可 暂 停 接 受投资人的赎回申请。 6、 法 律 法规规定或中国证监会认定的其他 情 形 。 发生 上述情 形 之 一 且 基金管理人决定 暂 停 接 受 赎回 申请或 延缓 支 付 赎回 款 项 时,基金管理人应在 当 日报中国证监会 备案 , 已 确认的赎回申请,基金管理 人应 足 额 支 付 ;如 暂 时不能 足 额 支 付 ,应 将 可 支 付部 分 按单 个 账户 申请量 占 申 请 总 量的 比例 分配 给 赎回申请人,未 支 付部 分可 延 期 支 付 。 若 出现 上述第 4项所 述情 形 , 按 基金合同的 相 关 条款 处 理。基金 份额持 有人在申请赎回时可 事 先选择 将当 日可能未获受理 部 分予以 撤 销。在 暂 停 赎回的 情况 消 除 时,基金管理人应及 时 恢 复 赎回业 务 的办理并公 告 。 十 、 巨额 赎回的 情 形 及 处 理 方 式 1、 巨额 赎回的认定 若 本基金 单 个开放日内的基金 份额 净赎回申请 (赎回申请 份额总 数 加上 基金 转换 中 转 出申请 份额总 数 后扣除 申购申请 份额总 数及基金 转换 中 转入 申请 份额 总 数 后 的 余额 )超 过前一开放日的基金 总份额 的 10 %, 即 认为是发生 了巨额 赎回 。 2、 巨额 赎回的 处 理 方 式 当 基金出现 巨额 赎回时,基金管理人可以 根据 基金 当 时的资产 组 合 状况 决 定全 额 赎回或 部 分 延 期赎回。 (1)全 额 赎回: 当 基金管理人认为有能力 支 付 投资人的全 部 赎回申请时, 按 正 常 赎回程 序执 行。 (2)部 分 延 期赎回: 当 基金管理人认为 支 付 投资人的赎回申请有 困难 或认为 因 支 付 投资人的赎回申请 而进 行的财产 变 现可能会对基金资产净值 造 成 较 大波 动时,基金管理人在 当 日 接 受赎回 比例 不低于 上 一 开放日 基金 总份额 的 10 % 的 前 提 下,可对其 余 赎回申请 延 期办理。对于 当 日的赎回申请,应 当按 单 个 账户 赎 回申请量 占 赎回申请 总 量的 比例 ,确定 当 日受理的赎回 份额 ; 对于 未能赎回 部 分,投资人在 提 交赎回申请时可以 选择 延 期赎回或 取 消 赎回。 选择 延 期赎回的, 将 自动 转入 下一个开放日 继 续 赎回, 直 到全 部 赎回为 止 ;选择 取 消 赎回的, 当 日未获受理的 部 分赎回申请 将 被撤 销。 延 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并 处 理, 无 优 先 权 并以下一开放日的基金 份额 净值为基 础 计算 赎回金 额 ,以 此 类 推 , 直 到全 部 赎回为 止 。 如 基金投资者在 提 交赎回申请时未作明确 选择 ,投资 -42 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 人未能赎回 部 分作自动 延 期赎回 处 理。 ( 3) 如 果 基金发生 巨额 赎回,在 单 个基金 份额持 有人 超 过 上 一开放日 基金 总份额 20%以 上 的赎回申请的 情 形 下,基金管理人可以对 该 基金 份额持 有人 超 过 20%以 上 的 部 分 延 期办理赎回申请。 若 进 行 该种超 比例 延 期赎回,对于 当 日非 延 期的赎回申请,应 当按单 个 账户 非 延 期赎回申请量 占 非 延 期赎回申请 总 量的 比例 ,确定 当 日受理的赎回 份额 ; 对于未能赎回 部 分,投资人在 提 交赎回申请 时可以 选择 延 期赎回或 取 消 赎回。 选择 延 期赎回的, 将 自动 转入 下一个开放日 继 续 赎回, 直 到全 部 赎回为 止 ;选择 取 消 赎回的, 当 日未获受理的 部 分赎回申请 将 被撤 销。 延 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处 理, 无 优 先 权 并以下一 开放日 该 类基金 份额 的基金 份额 净值为基 础 计算 赎回金 额 ,以 此 类 推 , 直 到全 部 赎回为 止 。 如 投资人在 提 交赎回申请时未作明确 选择 ,投资人未能赎回 部 分作 自动 延 期赎回 处 理。 ( 4) 暂 停 赎回: 连 续 2个开放 日以 上 (含 本数 )发生 巨额 赎回, 如 基金管理 人认为有 必要 ,可 暂 停 接 受基金的赎回申请 ; 已 经 接 受的赎回申请可以 延缓 支 付 赎回 款项 ,但不得 超 过 20个 工 作日,并应 当 在 指 定 媒介上进 行公 告 。 3、 巨额 赎回的公 告 当 发生 上述 延 期赎回并 延 期办理时,基金管理人应 当通 过 邮 寄 、 传 真或者招 募说明书规定的其他 方 式在 3个交 易 日内 通知 基金 份额持 有人,说明有关 处 理 方 法,同时在 指 定 媒介上刊登 公 告 。 十 一、 暂 停 申购或赎回的公 告 和 重新 开放申购或赎回的公 告 1、发生 上述 暂 停 申购或赎回 情况 的,基金管理人 当 日应立 即向 中国证监会 备案 ,并在规定期 限 内 在 指 定 媒介上刊登 暂 停 公 告 。 2、 暂 停 结束 ,基金 重新 开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办 法》的有关规定,在 指 定 媒介上刊登 基金 重新 开放申购或赎回的公 告 ,并公 告 最 近 1个 工 作日 各类基金 份额 的基金 份额 净值。 十 二、 基金 份额 的 转让 在法 律 法规 允 许 且 条 件 具备 的 情况 下,基金管理人可受理基金 份额持 有人 通 过中国证监会认可的交 易 场 所 或者交 易方 式 进 行 份额转让 的申请并由 登记 机 -43-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 构办理基金 份额 的过 户登记 。基金管理人 拟 受理基金 份额转让 业 务 的, 将提 前公 告 ,基金 份额持 有人应 根据 基金管理人公 告 的业 务 规则办理基金 份额转让 业 务 。 十 三、 转托 管 基金 份额持 有人可办理 已持 有基金 份额 在不同销售机构 之间 的 转托 管,基 金销售机构可以 按 照规定的 标 准收 取转托 管 费 。 十 四、 定期定 额 投资 计划 基金管理人可以为投资人办理定期定 额 投资 计划 , 具 体规则由基金管理人 另 行规定。投资人在办理定期定 额 投资 计划 时可自行约定 每 期 扣款 金 额 , 每 期 扣 款 金 额必 须 不低于基金管理人在 相 关公 告 或 更新 的招募说明书中 所 规定的定期 定 额 投资 计划 最低申购金 额 。 ( 1) 适 用投资者 范 围 : 本基金的“定期定 额 投资 计划 ”适 用于 符 合《 景顺长城稳健回报灵活配置混 合型证券投资 基金 基金合同 》规定的 所 有投资者。 ( 2)办理场 所 : 自 2015 年 6月 18 日 起 投资者可 通 过本公 司 直 销、中国 邮政储蓄银 行 股份 有 限 公 司 办理定期定 额 业 务 , 具 体办理程 序 遵 循 本公 司 直 销及中国 邮政储蓄银 行 股份 有 限 公 司 的规定。 十 五、 基金的非交 易 过 户 基金的非交 易 过 户 是 指 基金 登记 机构受理 继 承、 捐赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产生的非交 易 过 户 以及 登记 机构认可、 符 合法 律 法规的其 它 非交 易 过 户 。 无 论 在 上述何种情况 下, 接 受 划转 的 主 体 必 须 是依法可以 持 有本基金基金 份额 的投 资人。 继 承是 指 基金 份额持 有人 死亡 ,其 持 有的基金 份额 由其合法的 继 承人 继 承 ; 捐赠 指 基金 份额持 有人 将 其合法 持 有的基金 份额 捐赠 给福 利性质的基金会或 社 会 团 体 ; 司 法 强 制 执 行是 指司 法机构依 据 生效 司 法文书 将 基金 份额持 有人 持 有 的基金 份额 强 制划转 给 其他自 然 人、法人或其他 组织 。办理非交 易 过 户必 须 提供 基金 登记 机构 要求提供 的 相 关资 料 ,对于 符 合 条 件的非交 易 过 户 申请 按 基金 登 -44-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 记 机构的规定办理,并 按 基金 登记 机构规定的 标 准收 费 。 十 六、 基金 份额 的 冻 结 和 解 冻 基金 登记 机构 只 受理国 家 有 权 机关依法 要求 的基金 份额 的 冻 结 与 解 冻 ,以 及 登记 机构认可、 符 合法 律 法规的其他 情况 下的 冻 结 与 解 冻 。 -45-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第九部 分、基金的投资 一、 投资 目标 在有效 控 制 投资 组 合风险的前 提 下, 通 过 积极 主 动的资产配置, 寻 求 基金 资产的长期稳健 增 值,力 争 获得 超 越 业绩 比 较 基准的稳定收益 。 二、投资 范 围 本基金投资 范 围 包括国内依法发行 上 市的 股票 (包括中 小 板 、 创 业 板 及其他 经中国证监会 核 准 上 市的 股票 )、债券(包括国内依法发行和 上 市交 易 的国债、 央 行 票据 、金 融 债券、 企 业债券、公 司 债券、中期 票据 、 短 期 融 资券、 超短 期 融 资券、 次 级 债券、 政府 支 持 机构债、 政府 支 持 债券、 地 方政府 债、资产 支 持 证券、中 小企 业 私 募债券、可 转换 债券及其他经中国证监会 允 许投资的债券)、债券回购、 银 行 存 款 (包括 协议存款 、定期 存款 及其他 银 行 存款 )、 货币 市场 工具 、 权 证、 股指 期 货 以及经中国证监会 允 许基金投资的其他金 融 工具 ,但 需 符 合中国证监会的 相 关 规定 。 如 法 律 法规或监管机构以 后允 许基金投资其他品 种 ,基金管理人在 履 行 适 当 程 序 后 ,可以 将 其 纳 入 投资 范 围 ,并可依 据届 时有效的法 律 法规 适 时合理 地 调 整投资 范 围 。 本 基金的投资 组 合 比例 为: 本基金 股票 投资 占 基金资产的 比例 范 围 为 0- 95% 。本基金 每 个交 易 日日 终 在 扣除股指 期 货 合约 需缴纳 的交 易 保证金 后 ,应 当 保 持 不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的 政府 债券,其中现 金不包括 结算备付 金、 存 出保证金和应收申购 款 等。 三、 投资策略 (一)资产配置策略 本基金依 据 定期公 布 的 宏 观 和金 融 数 据 以及投资 部门 对于 宏 观 经 济 、 股 市 政 策、市场 趋势 的 综 合分 析 , 重 点 关注包括、 GDP 增速 、 固 定资产投资 增速 、净出 口 增速 、 通 胀 率 、 货币供 应、利 率 等 宏 观 指标 的 变化 趋势 ,同时 强 调 金 融 市场投资者 行为分 析 ,关注资本市场资金 供求 关系 变化 等因素,在 深入 分 析 和充分 论 证的 基 础 上评估 宏 观 经 济 运行及 政 策对资本市场的 影响 方向 和力 度 ,运用 宏 观 经 济 模 型( MEM ) 做 出对于 宏 观 经 济 的 评 价, 结 合投资 制度 的 要求提 出资产配置 建 议 ,经投资决策 委员 会 审核后 形 成资产配置 方案 。 -46-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 (二)债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基 础 上 , 采 取 利 率 预期策略、信用策略和时机 策略 相结 合的 积极 性投资 方 法,力 求 在 控 制 各类风险的基 础 上 获 取 稳定的收益。 1、自 上而 下确定 组 合 久 期及类属资产配置 通 过对 宏 观 经 济 、 货币 和财 政政 策、市场 结 构 变化 、资金流动 情况 的 研究 , 结 合 宏 观 经 济 模 型( MEM )判断收益 率 曲线 变 动的 趋势 及 幅 度 ,确定 组 合 久 期。 进而根据 各类属资产的预期收益 率 , 结 合类属配置 模 型确定类别资产配置。 2、自下 而上 个券 选择 通 过预 测 收益 率 曲线 变 动的 幅 度 和 形 状 ,对 比 不同信用等 级 、在不同市场交 易 债券的到期收益 率 , 结 合考虑流动性、 票 息、 税 收、可 否 回购等其 它 决定债券价 值的因素,发现市场中个券的 相 对 失 衡 状况 。 重 点 选择 的债券品 种 包括: a.在类 似 信用质量和期 限 的债券中到期收益 率 较 高的债券 ; b.有 较 好 流动性的债券 ; c.存 在信用 溢 价的债券 ; d.较 高债性或期 权 价值的可 转换 债券 ; e.收益 率 水平合理的 新 券或者市场 尚 未正确定价的 创 新 品 种 。 ① 利 率 预期策略 基金管理人 密切 跟踪 最 新 发 布 的 宏 观 经 济 数 据 和金 融 运行数 据 ,分 析 宏 观 经 济 运行的可能 情 景,预 测 财 政政 策、 货币政 策等 政府 宏 观 经 济 政 策 取向 ,分 析 金 融 市场资金 供求状况变化 趋势 ,在 此 基 础 上 预 测 市场利 率 水平 变 动 趋势 ,以 及收益 率 曲线 变化 趋势 。在预期市场利 率 水平 将上 升 时, 降 低 组 合的 久 期 ; 预期 市场利 率将 下 降 时, 提 高 组 合的 久 期。并 根据 收益 率 曲线 变化情况制 定 相 应的债 券 组 合期 限结 构策略 如 子 弹 型 组 合、 哑铃 型 组 合或者 阶梯 型 组 合等。 ② 信用策略 基金管理人 密切 跟踪 国债、金 融 债、 企 业(公 司 )债等不同债券 种 类的利 差 水平, 结 合各类券 种税 收 状况 、流动性 状况 以及发行人信用质量 状况 的分 析 , 评 定不同债券类属的 相 对投资价值,确定 组 合资产在不同债券类属 之间 的配置 比 例 。 个券 选择层 面,基金管理人对 所 有投资的信用品 种进 行 详细 的财 务 分 析 和 非财 务 分 析 。财 务 分 析 方 面,以 企 业财 务 报表为依 据 ,对 企 业规 模 、资产 负 债 结 构、 偿 债能力和盈利能力四 方 面 进 行 评 分,非财 务 分 析 方 面(包括管理能力、市 -47 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 场 地位 和发 展 前景等 指标 )则 主要 采 取 实 地调研 和 电话 会 议 的 形 式实 施 。 通 过 打 分来 评 判 该企 业是低风险、高风险 还 是 绝 对风险的 企 业, 重 点 投资于低风险的 企 业债券 ; 对于高风险 企 业,有 相 应的投资 限制 ; 不投资于 绝 对风险的债券。 ③ 时机策略 A. 骑乘 策略。 当 收益 率 曲线 比 较 陡峭 时,也 即相 邻 期 限 利 差较 大时,可以 买 入 期 限 位 于收益 率 曲线陡峭 处 的债券,也 即 收益 率 水平 处 于 相 对高 位 的债券, 随着 持 有期 限 的 延 长,债券的 剩 余 期 限将 会 缩 短 , 从而 此 时债券的收益 率 水平 将 会 较 投资期 初 有 所 下 降 , 通 过债券的收益 率 的下 滑 , 进而 获得资本利得收益。 B. 息 差 策略。利用回购利 率 低于债券收益 率 的 情 形 , 通 过正回购 将所 获得资 金投资于债券以获 取超额 收益。 C. 利 差 策略。对 两 个期 限相 近 的债券的利 差进 行分 析 , 从而 对利 差 水平的未 来 走 势 做 出判断, 从而进 行 相 应的债券置 换 。 当 预期利 差 水平 缩 小 时,可以 买入 收益 率 高的债券同时 卖 出收益 率 低的债券, 通 过 两 债券利 差 的 缩 小 获得投资收 益 ; 当 预期利 差 水平 扩 大时,可以 买入 收益 率 低的债券同时 卖 出收益 率 高的债 券, 通 过 两 债券利 差 的 扩 大获得投资收益。 D. 资产 支 持 证券投资策略。本基金 将通 过对 宏 观 经 济 、 提 前 偿 还率 、资产 池 结 构以及资产 池 资产 所 在行业景 气 变化 等因素的 研究 ,预 测 资产 池 未来现金流 变 化 ,并 通 过 研究 标 的证券发行 条款 ,预 测 提 前 偿 还率变化 对 标 的证券的 久 期与 收益 率 的 影响 。同时,基金管理人 将 密切 关注流动性对 标 的证券收益 率 的 影响 , 综 合运用 久 期管理、收益 率 曲线 、个券 选择 以及 把握 市场交 易 机会等 积极 策略, 在 严 格 控 制 风险的 情况 下, 结 合信用 研究 和流动性管理, 选择 风险 调 整 后 收益 高的品 种进 行投资,以期获得长期稳定收益。 E.可 转换 债券投资策略。 A)相 对价值分 析 基金管理人 根据 定期公 布 的 宏 观 和 金 融 数 据 以及对 宏 观 经 济 、 股 市 政 策、市场 趋势 的 综 合分 析 ,判断下一 阶 段 的市 场 走 势 ,分 析 可 转换 债券 股 性和债性的 相 对价值。 通 过对可 转换 债券 转股 溢 价 率 和 Delta 系数的 度 量, 筛 选 出 股 性或债性 较 强 的品 种 作为下一 阶 段 的投资 重 点 。 B)基本面 研究 基金管理人依 据 内、 外部 研究 成 果 ,运用景顺长城 股票 研究 数 据 库 ( SRD )对可 转换 债券 标 的公 司进 行 多方 位 、 多 角 度 的分 析 , 重 点 选择 行业景 气 度较 高、公 司 基本面素质 优 良 的 标 的公 司 。 C)估 值分 析 在基本面分 析 的基 础 上 , -48-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 运用 PE 、 PB 、 PCF 、 EV/EBITDA 、 PEG 等 相 对 估 值 指标 以及 DCF 、 DDM 等 绝 对 估 值 方 法对 标 的公 司 的 股票 价值 进 行 评估 。并 根据标 的 股票 的 当 前价 格 和 目标 价 格 运用期 权 定价 模 型分别 计算 可 转换 债券 当 前的理 论 价 格 和未来 目标 价 格 , 进 行 投资决策。 F.中 小企 业 私 募债投资策略。对 单 个券 种 的分 析 判断与其 它 信用类 固 定收益 品 种 的 方 法类 似 。在信用 研究 方 面,本基金会 加 强 自下 而上 的分 析 , 将 机构 评 级 与内 部评 级 相结 合, 着 重通 过发行 方 的财 务状况 、信用 背 景、经 营 能力、行业前景 、 个体 竞 争 力等 方 面判断其在期 限 内的 偿 付 能力,尽可能对发行人 进 行充分 详 尽 地调研 和分 析 。 (三) 股票 投资策略 本基金 通 过基金经理的 战 略性 选 股 思 路 以及投 研 部门 的 支 持 , 筛 选 出价值 优势 明 显 的 优 质 股票 构 建股票 投资 组 合。在 股票 投资 方 面,本基金利用基金管理 人 股票 研究 数 据 库 ( SRD )对 企 业内在价值 进 行 深入细 致的分 析 ,并 进 一 步 挖 掘 出受益于中国经 济 发 展 趋势 和投资 主 题 的公 司股票进 行投资。 本基金 主要 利用景顺长城“ 股票 研究 数 据 库 ( SRD )”中的 标 准分 析 模 板 对 上 市公 司 的基本面和 估 值水平 进 行 鉴 别, 制 定 股票买入名单 。其中 重 点 考 察 : ① 业 务 价值( Franchise Value ) 寻 找 拥 有高 进入 壁垒 的 上 市公 司 ,其一 般 具 有以下一 种 或 多种 特征:产品 定价能力、 创 新 技术 、资金 密 集、 优势 品 牌 、健全的销售 网 络 及售 后服务 、规 模 经 济 等。在经 济 增 长时 它 们 能 创 造 持续 性的成长,经 济 衰 退 时亦能 度 过 难 关, 享 有高 于市场平 均 水平的盈利能力, 进而 创 造 高业 务 价值, 达 致长期资本 增 值。 ② 估 值水平( Valuation ) 对成长、价值、收益三类 股票设 定不同的 估 值 指标 。 成长型 股票 ( G ):用来 衡 量成长型 上 市公 司估 值水平的 主要指标 为 PEG , 即 市盈 率除 以盈利 增 长 率 。为 了使 投资人能 够达 到长期获利 目标 , 我 们 在 选 股 时 将 会谨慎 地 买进 价 格 与其预期 增 长 速 度相 匹 配的 股票 。 价值型 股票 ( V ):分 析 股票 内在价值的基 础 是 将 公 司 的净资产收益 率 与 其资本成本 进 行 比 较 。 我 们 在 挑 选 价值型 股票 时,会 根据 公 司 的净资产收益 率 与 资本成本的 相 对水平判断公 司 的合理价值, 然后 选 出 股 价 相 对于合理价值 存 在 折 扣 的 股票 。 -49 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 收益型 股票 ( I):是依 靠 分 红取 得 较 好 收益的 股票 。 我 们挑 选 收益型 股票 , 要求 其保 持持续 派 息的 政 策,以及 较 高的 股 息 率 水平。 ③ 管理能力( Management )注 重 公 司治 理、管理 层 的稳定性以及管理 班 子 的构成、 学 历 、经 验 等, 了解 其管理能力以及是 否 诚信。 ④ 自由现金流量与分 红政 策( Cash Generation Capability )注 重企 业 创 造 现 金流量的能力以及稳定 透 明的分 红 派 息 政 策。 (四) 股指 期 货 投资策略 本基金 参 与 股指 期 货 交 易 ,以 套 期保值为 目 的, 制 定 相 应的投资策略。 1、时 点 选择 :基金管理人在交 易股指 期 货 时, 重 点 关注 当 前经 济 状况 、 政 策 倾 向 、资金流 向 、和 技术 指标 等因素。 2、 套 保 比例 :基金管理人 根据 对 指 数 点 位区 间 判断,在 符 合法 律 法规的前 提 下,决定 套 保 比例 。 再 根据 基金 股票 投资 组 合的 贝 塔 值, 具 体得出 参 与 股指 期 货 交 易 的 买卖 张 数。 3、合约 选择 :基金管理人 根据股指 期 货当 时的成交金 额 、 持 仓 量和基 差 等数 据 , 选择 和基金 组 合 相 关性高的 股指 期 货 合约为交 易标 的。 (五) 基金管理人运用基金财产的决策 程 序 投资决策 委员 会是公 司 投资的最高决策机构,以定期或不定期会 议 的 形 式 讨论 和决定公 司 投资的 重 大 问 题 ,包括确立各基金的投资 方 针 及投资 方向 , 审 定基金财产的配置 方案 。投资决策 委员 会 召 开前,由基金经理依 据 对 宏 观 经 济 走 势 的分 析 , 提 出基金的资产配置 建议 ,交由投资决策 委员 会 讨论 。一 旦 做 出决 议 即 成为 指 导基金投资的正式文件,投资 部据 此拟 订具 体的投资 计划 。 投资 研究 部 是 负责 管理基金日 常 投资活动的 具 体 部门 ,分管投资的 副 总 经 理 除履 行投资决策 委员 会 执 行 委员 的职 责外 , 还负责 管理和 协 调 投资 研究 部 的 日 常 运作。投资 研究 联 席 会 议 是投资 研究 部常设议事 机构, 负责 讨论 行业信息、 个 股 信息、回 顾 行业表现、行业配置、 模 拟 组 合表现、 近 期 研究 计划 及成 果 、市场 热 点 、 当 日投资决策、 代 行表决 权 、投资 备 选 库 调 整等 问 题 。投资 研究 部主要负责 宏 观 经 济研究 、行业 研究 和投资品 种 研究 , 负责编制 、 维 护 投资 备 选 库 , 建 立、完 善 、 管理并 维 护 股票 研究 数 据 库 与债券 研究 资 料 库 ,并为投资决策 委员 会、投资 研究 联 席 会 议 、分管投资的 副 总 经理、各投资 总 监和基金经理 提供 基金投资决策依 据 。 投资 研究 部负责根据 投资决策 委员 会决 议 , 负责 基金投资 组 合的构 造 、 优 化 、风 -50-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 险管理及 头寸 管理等日 常工 作 ; 拟 订 基金的 总 体投资策略、资产配置 方案 、 重 大 投资 项目提案 和投资 组 合 方案 等并 上 报投资决策 委员 会 讨论 决定 ; 组织 实 施 投 资决策 委员 会及投资 研究 联 席 会 议 决定的投资 方案 并在 授权范 围 内作出投资决 定 ; 依 据 自 主 的 研究 积极 把握 市场动 态 , 积极 提 出基金投资 组 合 优 化方案 ,并 对管理基金的投资业绩 负责 。其中基金经理 根据 投资决策 委员 会及投资 研究 联 席 会 议 决 议具 体承担本基金的日 常 管理 工 作。 风险管理 委员 会是公 司 日 常 经 营 中整体风险 控 制 的决策机构, 该委员 会是 对公 司 各 种 风险的识别、 防 范 和 控 制 的非 常设 机构,由 总 经理、 副 总 经理、 督 察 长 、 以及其他 相 关 部门负责 人或 相 关人 员组 成,其 主要 职 责 是: 评估 公 司 各机构、 部 门制度 本身 隐 含 的风险,以及 这 些 制度 在 执 行过程中 显 现的 问 题 ,并 负责审 定 风险 控 制政 策和策略 ; 审议 基金财产风险 状况 分 析 报 告 ,基于风险与回报对业 务 策略 提 出质 疑 , 需 要 时 指 导业 务方向 ; 审 定公 司 的业 务授权方案 ; 负责协 调 处 理 突 发性 重 大 事 件 ; 负责 界 定业 务 风险 损失责任 人的 责任 ; 审议 公 司 各 项 风 险与内 控 状况 的 评 价报 告 ; 需 要 风险管理 委员 会 审议 、决策的其他 重 大风险管理 事项 。绩效 评估 与风险 控 制 人 员负责建 立和完 善 投资风险管理系统,并 负责 对基 金 历史 业绩 进 行分 解 和分 析 。法 律 监 察稽 核部负责 基金日 常 运作的合规 控 制 。 本基金投资决策过程为: 1、由基金经理依 据 对 宏 观 经 济 、 股 市 政 策、市场 趋势 分 析 , 结 合基金合同、投 资 制度 的 要求提 出资产配置 建议 。 2、投资决策 委员 会 审核 基金经理 提 交的资产配置 建议 ,并最 终 决定资产配 置 方案 。 3、投资 研究 部按 流程 筛 选 出可投资品 种 ,由基金经理依 据 本基金的投资 目 标 、投资 限制 以及资产配置 方案 , 制订具 体的投资 组 合 方案 。 4、投资决策 委员 会 审核 投资 组 合 方案 , 如 无 异 议 ,由基金经理 具 体 执 行投 资 计划 。 四、投资 限制 1、 组 合 限制 基金的投资 组 合应 遵 循 以下 限制 : ( 1) 本基金 股票 投资 占 基金资产的 比例 范 围 为 0-95% ; ( 2) 本基金 每 个交 易 日日 终 ,在 扣除股指 期 货 合约 需缴纳 的交 易 保证金 后 -51-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 应 当 保 持 不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的 政府 债券 , 其中现金不包括 结算备付 金、 存 出保证金和应收申购 款 等 ; ( 3)本基金 持 有一 家 公 司 发行 的 证券 ,其市值不 超 过基金资产净值的 10% ; ( 4)本基金管理人管理的全 部 基金 持 有一 家 公 司 发行的证券,不 超 过 该 证 券的 10% ; ( 5)本基金 持 有的全 部权 证,其市值不得 超 过基金资产净值的 3% ; ( 6)本基金管理人管理的全 部 基金 持 有的同一 权 证,不得 超 过 该权 证的 10% ; ( 7)本基金在 任何 交 易 日 买入权 证的 总 金 额 ,不得 超 过 上 一交 易 日基金资 产净值的 0.5% ; ( 8)本基金投资于同一原 始 权 益人的各类资产 支 持 证券的 比例 ,不得 超 过 基金资产净值的 10% ; ( 9 )本基金 持 有的全 部 资产 支 持 证券,其市值不得 超 过基金资产净值的 20% ; ( 10)本基金 持 有的同一 (指 同一信用 级 别 )资产 支 持 证券的 比例 ,不得 超 过 该 资产 支 持 证券规 模 的 10% ; ( 11)本基金管理人管理的全 部 基金投资于同一原 始 权 益人的各类资产 支 持 证券,不得 超 过其各类资产 支 持 证券合 计 规 模 的 10% ; ( 12)本基金管理人管理的全 部 开放式基金(包括开放式基金以及 处 于开 放期的定期开放基金) 持 有一 家 上 市公 司 发行的可流 通股票 ,不 超 过 该上 市公 司 可流 通股票 的 15% ; 本基金管理人管理的全 部 投资 组 合 持 有一 家 上 市公 司 发 行的可流 通股票 ,不 超 过 该上 市公 司 可流 通股票 的 30% ; ( 13)本基金 主 动投资于流动性受 限 资产的市值合 计 不 超 过基金资产的 15% ; 因证券市场波动、 上 市公 司股票 停牌 、基金规 模变 动等基金管理人 之外 的 因素致 使 基金不 符 合 该项所 规定的 比例 限制 的,基金管理人不得 主 动 新 增 流动 性受 限 资产的投资 ; ( 14)本基金与 私 募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主 体为交 易 对 手 开 展逆 回购交 易 的,可 接 受质 押 品的资质 要求 应 当 与投资 范 围 保 持 一致 ; ( 15)本基金应投资于信用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 (含 BBB) 的资产 支 持 证券 。 -52-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 基金 持 有资产 支 持 证券期 间 , 如 果 其信用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准,应在 评 级 报 告 发 布之 日 起 3个月内予以全 部卖 出 ; ( 16)基金财产 参 与 股票 发行申购,本基金 所 申报的金 额 不 超 过本基金的 总 资产,本基金 所 申报的 股票 数量不 超 过 拟 发行 股票 公 司 本 次 发行 股票 的 总 量 ; ( 17)本基金 进入 全国 银 行 间 同业市场 进 行债券回购的资金 余额 不得 超 过 基金资产净值的 40% ; 债券回购最长期 限 为 1年,债券回购到期 后 不得 展 期 ; ( 18) 本基金 参 与 股指 期 货 交 易 依 据 下 列标 准 建 构 组 合: 18.1 本基金在 任何 交 易 日日 终 , 持 有的 买入股指 期 货 合约价值,不得 超 过 基金资产净值的 10% ; 18.2 本基金在 任何 交 易 日日 终 , 持 有的 买入 期 货 合约价值与有价证券市值 之 和不得 超 过基金资产净值的 95% ,其中,有价证券 指股票 、债券(不 含 到期日 在一年以内的 政府 债券)、 权 证、资产 支 持 证券、 买入 返 售金 融 资产(不 含 质 押 式 回购)等 ; 18.3 本基金在 任何 交 易 日日 终 , 持 有的 卖 出期 货 合约价值不得 超 过本基金 持 有的 股票总 市值的 20%; 18.4 本基金 所持 有的 股票 市值和 买入 、 卖 出 股指 期 货 合约价值,合 计 ( 轧 差 计算 )应 当符 合基金合同关于 股票 投资 比例 的有关约定 ; 18.5 本基金在 任何 交 易 日内交 易 (不包括平 仓 )的 股指 期 货 合约的成交金 额 不得 超 过 上 一交 易 日基金资产净值的 20%; ( 19 )本基金 持 有 单 只 中 小企 业 私 募债券的市值不得 超 过基金资产净值的 10% ; ( 20)本基金的基金资产 总 值不得 超 过基金资产净值的 140% ; ( 21)法 律 法规及中国证监会规定的其他投资 限制 。 除上述第 ( 2)、( 13)、( 14)、( 15) 项外 , 因证券、期 货 市场波动、 上 市 公 司 合并、基金规 模变 动、 股权 分置 改 革 中 支 付 对价等基金管理人 之外 的因素致 使 基金投资 比例 不 符 合 上述 规定投资 比例 的,基金管理人应 当 在 10个交 易 日内 进 行 调 整,但中国证监会规定的特 殊 情 形 除外 。法 律 法规 另 有规定, 从 其规定。 基金管理人应 当 自基金合同生效 之 日 起 6个月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同的有关约定。在 上述 期 间 内,本基金的投资 范 围 、投资策略应 当符 合 基金合同的约定。基金 托 管人对基金的投资的监 督 与 检 查 自基金合同生效 之 日 起 -53-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 开 始 。 法 律 法规或监管 部门取 消 或 变更上述限制 , 如 适 用于本基金,基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ,则本基金投资不 再 受 相 关 限制 或以 变更后 的规定为准。 2、 禁 止 行为 为 维 护 基金 份额持 有人的合法 权 益,基金财产不得用于下 列 投资或者活动 : ( 1)承销证券 ; ( 2) 违 反 规定 向 他人 贷 款 或者 提供 担保 ; ( 3) 从事 承担 无限责任 的投资 ; ( 4) 买卖 其他基金 份额 ,但是 中国证监会 另 有规定的 除外 ; ( 5) 向 其基金管理人、基金 托 管人出资 ; ( 6) 从事 内 幕 交 易 、操 纵 证券交 易 价 格 及其他不正 当 的证券交 易 活动 ; ( 7)法 律 、行 政 法规 和 中国证监会规定 禁 止 的其他活动 。 基金管理人运用基金财产 买卖 基金管理人、基金 托 管人及其 控 股股 东 、实 际 控 制 人或者与其有其他 重 大利 害 关系的公 司 发行的证券或者承销的证券,或者 从事 其他 重 大关 联 交 易 的,应 当符 合基金的投资 目标 和投资策略, 遵 循 基金 份 额持 有人利益 优 先 原则, 防 范 利益 冲 突 , 建 立健全内 部审批 机 制 和 评估 机 制 , 按 照市场公平合理价 格 执 行。 相 关交 易必 须 事 先 得到基金 托 管人的同意,并 按 法 律 法规予以披露。 重 大关 联 交 易 应 提 交基金管理人 董 事 会 审议 ,并经过三分 之 二 以 上 的独立 董 事通 过。基金管理人 董 事 会应 至 少 每 半 年对关 联 交 易事项进 行 审查 法 律 、行 政 法规或监管 部门取 消 或 调 整 上述限制 , 如 适 用于本基金,基金管 理人 在 履 行 适当 程 序 后 ,则本基金投资 不受 上述限制 或 按 调 整 后 的规定 执 行。 五、业绩 比 较 基准 1年期 银 行定期 存款 利 率 ( 税后 ) +3%( 单 利年 化 ) 本基金以为基金 份额持 有人 提供 高于定期 存款 的稳定回报为投资 目标 。 从 过 往 历史 数 据 看 ,“ 1年期 银 行定期 存款 利 率 ( 税后 ) +3.00%” 绝 大 部 分时 间 能 够 战 胜 通货 膨胀 ,市场 上 同类基金也 多 采 用类 似 的业绩 比 较 基准, 该 业绩 比 较 基 准能 够 匹 配本基金的投资 目标 和市场 情况 。 如 果 未来利 率 市场 化推进 导致资金成本大 幅 超 过 1年期 银 行定期 存款 利 率 ( 税后 ),或 通货 膨胀 明 显 上 行,或有 更具权 威 、 更 科学 的 适 合用于本基金的业 绩 比 较 基准时,本基金管理人可以与基金 托 管人 协 商 一致并报中国证监会 备案 -54-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 后变更 业绩 比 较 基准并及时公 告 ,但不 需 要 召 开基金 份额持 有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高预期收益和风险水平的投资品 种 ,其预期 收益和风险高于 货币 市场基金和债券型基金,低于 股票 型基金。 七 、基金投资 组 合报 告 景顺长城基金管理人的 董 事 会及 董 事 保证本报 告所载 资 料 不 存 在 虚假记载 、 误 导性 陈述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连 带 责任 。 基金 托 管人中国 邮政储蓄银 行 根据 基金合同规定, 已 经 复核了 本投资 组 合 报 告 ,保证 复核 内容不 存 在 虚假记载 、 误 导性 陈述 或者 重 大 遗漏 。本投资 组 合报 告所载 数 据截至 201 9年 3月 31 日,本报 告 中 所列 财 务 数 据 未经 审计 。 1. 报 告 期 末 基金资产 组 合 情况 序 号 项目 金 额 ( 元 ) 占 基金 总 资产的 比例 ( %) 1 权 益投资 31 ,104 ,14 9 .7 1 2 .82 其中: 股票 31 ,104 ,14 9 .7 1 2 .82 2 基金投资 - - 3 固 定收益投资 1 ,050 ,3 61 ,584 .7 1 95 .0 7 其中:债券


1 ,050 ,3 61 ,584 .7 1 95 .0 7 资产 支 持 证券 - - 4 贵 金属投资 - - 5 金 融 衍 生品投资 - - 6 买入 返 售金 融 资产 - - 其中: 买 断式回购 的 买入 返 售金 融 资 产


- - 7 银 行 存款 和 结算备 付 金合 计 2 ,5 65 ,12 7.1 7 0 .23 8 其他资产


20 ,777 ,445 .13 1 .88 9 合 计





1 ,104 ,808 ,30 6.7 2 100 .00 2. 报 告 期 末 按 行业分类的 股票 投资 组 合 2.1 报 告 期 末 按 行业分类的境内 股票 投资 组 合


代 码 行业类别 公 允 价值( 元 ) 占 基金资产净值 比例 (%) A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 1, 841 , 534 .80 0 .22 -55-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 14 , 96 3, 94 6. 84 1 .81 D 电 力、 热 力、 燃气 及水生产 和 供 应业 - - E 建 筑 业 3, 210 , 39 2.22 0 .3 9 F 批 发和 零 售业 - - G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮政 业 - - H 住 宿 和 餐饮 业 - - I 信息 传 输 、 软 件和信息 技 术 服务 业 32 , 902 .94 0 .00 J 金 融 业 2, 47 4, 923 .75 0 .30 K 房 地 产业 8, 580 , 44 9.16 1 .04 L 租赁 和 商 务服务 业 - - M 科学研究 和 技术 服务 业 - - N 水利、环境和公共 设施 管 理业 - - O 居 民 服务 、 修 理和其他 服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫 生和 社 会 工 作 - - R 文 化 、体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 31 , 104 , 14 9.71 3 .7 5 2.2 报 告 期 末 按 行业分类的 港 股通 投资 股票 投资 组 合 无 。 3. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的前 十名股票 投资明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股 ) 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产净值 比 例 ( % ) 1 001 97 9 招 商 蛇 口 26 1, 304 6, 020 , 444 .16 0.73 2 000 651 格 力 电 器 120 , 200 5, 67 4, 642 .00 0.68 3 6 038 99 晨光 文 具 88 , 700 3, 281 , 900 .00 0.40 4 0005 6 8 泸 州 老 窖 48 , 300 3, 215 , 814 .00 0.39 5 6 0118 6 中国 铁 建 27 8, 922 3, 210 , 39 2.22 0.39 6 002304洋河 股份 20 , 700 2, 699 , 69 4.00 0.33 7 6 01155新 城 控 股 5 6, 700 2, 56 0, 005 .00 0.31 8 6 01211国 泰 君 安 122 , 825 2, 47 4, 923 .75 0.30 9 3004 9 8 温氏 股份 45 , 358 1, 841 , 534 .80 0.22 10 6 033 7 9 三 美 股份 2, 052 66 , 54 6. 36 0.01 -56-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 4. 报 告 期 末 按 债券品 种 分类的债券投资 组 合


序 号 债券品 种 公 允 价值( 元 ) 占 基金资产净值 比例 ( % ) 1 国 家 债券 - - 2 央 行 票据 - - 3 金 融 债券 1 63 ,9 78 ,000 .00 1 9.79 其中: 政 策性金 融 债 153 ,9 71 ,000 .00 18 .58 4 企 业债券 60 ,9 38 ,000 .00 7. 35 5 企 业 短 期 融 资券 110 ,410 ,000 .00 13 .32 6 中期 票据 5 60 ,381 ,000 .00 67.6 2 7 可 转 债 (可交 换 债) 49 ,201 ,584 .7 1 5.94 8 同业 存单 105 ,453 ,000 .00 12 .72 9 其他 - - 10合 计 1 ,050 ,3 61 ,584 .7 1 12 6.7 4 5. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的前五 名 债券投资明 细 序 号 债券 代 码 债券 名 称 数量( 张 ) 公 允 价值( 元 ) 占 基金资产净值 比 例 ( % ) 1 10155402 9 15 穗 地 铁 M TN 001 500 ,00050 ,99 5 ,000 .00 6. 15 2 1018014 9 8 18 海 淀 国资 MT N002 500 ,00050 ,5 65 ,000 .00 6. 10 3 07 19 000021 9招 商 CP 001 500 ,00050 ,0 60 ,000 .00 6. 04 4 1118 99 75 7 18 杭 州 银 行 C D048 500 ,00047 ,9 70 ,000 .00 5.79 5 1014 69 005 14 北 排 水 M TN 001 400 ,00040 ,5 72 ,000 .00 4.90 6. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的前 十名 资产 支 持 证券投 资明 细 本基金本报 告 期 末 未 持 有资产 支 持 证券。


7. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的前五 名 贵 金属投资明 细 本基金本报 告 期 末 未 持 有 贵 金属。 8. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的前五 名权 证投资明 细 本基金本报 告 期 末 未 持 有 权 证。 -57-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 9. 报 告 期 末 本基金投资的 股指 期 货 交 易情况 说明 9.1 报 告 期 末 本基金投资的 股指 期 货持 仓 和 损 益明 细 本基金本报 告 期 末 未 持 有 股指 期 货 。 9.2 本基金投资 股指 期 货 的投资 政 策 本基金 参 与 股指 期 货 交 易 ,以 套 期保值为 目 的, 制 定 相 应的投资策略。 时 点 选择 :基金管理人在交 易股指 期 货 时, 重 点 关注 当 前经 济 状况 、 政 策 倾 向 、资金流 向 和 技术 指标 等因素。 套 保 比例 :基金管理人 根据 对 指 数 点 位区 间 判断,在 符 合法 律 法规的前 提 下,决定 套 保 比 例 。 再 根据 基金 股票 投资 组 合的 贝 塔 值, 具 体得出 参 与 股指 期 货 交 易 的 买卖 张 数。 合约 选择 :基金管理人 根据股指 期 货当 时的成交金 额 、 持 仓 量和基 差 等数 据 , 选择 和基金 组 合 相 关性高的 股指 期 货 合约为交 易标 的。 10. 报 告 期 末 本基金投资的国债期 货 交 易情况 说明 10.1 本期国债期 货 投资 政 策 根据 本基金基金合同约定,本基金投资 范 围 不包括国债期 货 。 10.2 报 告 期 末 本基金投资的国债期 货持 仓 和 损 益明 细 本基金本报 告 期 末 未 持 有国债期 货 。 10.3 本期国债期 货 投资 评 价 本基金本报 告 期 末 未 持 有国债期 货 。 11. 投资 组 合报 告 附 注 11.1 本基金投资的前 十名 证券的发行 主 体本期是 否 出现 被 监管 部门 立 案 调 查 , 或在报 告编制 日前一年内受到公开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。 本报 告 期内未出现基金投资的前 十名 证券的发行 主 体 被 监管 部门 立 案 调 查 或者在报 告 编制 日前一年内受到公开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。 11.2 本基金投资的前 十名股票 未 超 出基金合同规定的 备 选 股票 库 。 11.3 其他资产构成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出保证金 22 ,9 68 .67 2 应收证券 清算款 6 26 ,1 92 .76 3 应收 股 利 - -58 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 4 应收利息 20 ,12 6 ,101 .14 5 应收申购 款 2 ,182 .5 6 6 其他应收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其他 - 9 合 计 20 ,777 ,445 .13 11.4 报 告 期 末 持 有的 处 于 转股 期的可 转换 债券明 细 序 号 债券 代 码 债券 名 称 公 允 价值( 元 ) 占 基金资产 净值 比例 ( % ) 1 113008 电 气 转 债 9, 07 4, 06 8.20 1 .0 9 2 113013 国 君 转 债 8, 713 , 79 1.90 1 .05 3 128020 水 晶 转 债 3, 47 4, 81 6. 05 0 .42 4 13200 9 17中 油 EB 3, 47 2, 752 .00 0 .42 5 12 7 005 长证 转 债 3, 151 , 185 .96 0 .38 6 128035 大 族 转 债 2, 82 7, 914 .00 0 .34 7 132015 18 中 油 EB 2, 00 9, 400 .00 0 .24 8 132013 17宝 武 EB 1, 020 , 700 .00 0 .12 11.5 报 告 期 末 前 十名股票 中 存 在流 通 受 限情况 的说明 序 号 股票代 码 股票名 称 流 通 受 限部 分的公 允 价值 ( 元 ) 占 基金资产净 值 比例 ( %) 流 通 受 限情 况 说明 1 6 033 7 9 三 美 股份 66 ,54 6.3 6 0.01 新股 流 通 受 限 11.6 投资 组 合报 告 附 注的其他文 字 描 述部 分 无 。 八 、 基金管理人 代 表基金行 使股 东 权 利和债 权 人 权 利的 处 理原则及 方 法 1、不 谋 求 对 上 市公 司 的 控 股 ,不 参 与 所 投资 上 市公 司 的经 营 管理 ; 2、基金管理人 按 照国 家 有关规定 代 表基金独立行 使股 东 权 利,保 护 基金 份 额持 有人的利益 ; 3、基金管理人 按 照国 家 有关规定 代 表基金独立行 使 债 权 人 权 利,保 护 基金 份额持 有人的利益 ; 4、有利于基金资产的 安 全与 增 值 ; 5、不 通 过关 联 交 易 为自身、 雇 员 、 授权代 理人或 任何存 在利 害 关系的 第 三人 牟 取任何 不 当 利益。 -59 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十部 分、基金的业绩 基金管理人承 诺 以诚实信用、勤勉尽 责 的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。基金的过往业绩并不 代 表其未来表现。投资有风险,投资者在 作出投资决策前应 仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数 据截至 201 9年 3 月 31 日。 1. 净值 增 长 率 与同期业绩 比 较 基准收益 率 比 较 表 稳健回报 A 阶 段 净值 增 长 率 ① 净值 增 长 率标 准 差 ② 业绩 比 较 基 准收益 率 ③ 业绩 比 较 基准 收益 率标 准 差 ④ ①-③ ②- ④ 2015 年 4月 10 日 - 2015 年 12 月 31 日 5 .00 % 0 .1 6% 3.58 % 0 .01 % 1 .42 % 0.15 % 201 6年 1 .9 0% 0 .0 8% 4.36 % 0 .0 1% -2 .4 6% 0.07 % 201 7年 3 .6 4% 0 .0 6% 4.16% 0 .01 % -0 .52 % 0.05 % 2018 年 4 .51 % 0 .0 6% 4.00 % 0 .01 % 0 .51 % 0.05 % 201 9年 1月 1日 - 201 9年 3月 31 日 1.64 % 0.08 % 0 .9 5% 0.01 % 0.69 % 0 .0 7% 2015 年 4月 10 日 - 201 9年 3月 31 日 17.80 % 0 .0 9% 18 .21 % 0 .01 % -0 .41 % 0.08 % 稳健回报 C 阶 段 净值 增 长 率 ① 净值 增 长 率标 准 差 ② 业绩 比 较 基 准收益 率 ③ 业绩 比 较 基准 收益 率标 准 差 ④ ①-③ ②- ④ 2015 年 6月 12 日 - 2015 年 12 月 31日 4 .40 % 0.27% 2.66% 0 .01 % 1.74 % 0.26% 201 6年 1 .25 % 0.08 % 4.40 % 0 .0 1% - 3.15 % 0.07 % 201 7年 3 .50 % 0.06% 4.20 % 0 .01 % - 0.70 % 0.05 % 2018 年 4 .20 % 0.06% 4.03 % 0 .01 % 0.17% 0.05 % 201 9年 1月 1日 - 201 9年 3月 31 日 1.67 % 0 .08 % 0 .9 6 % 0.01 % 0 .7 1 % 0 .0 7 % 2015 年 6月 12 日 - 201 9年 3月 31 日 13 .18 % 0.09 % 1 7. 28 % 0 .01 % - 4.10 % 0.08 % 2. 自基金合同生效以来基金 累 计份额 净值 增 长 率变 动及其与同期业绩 比 较 基准收益 率变 动的 比 较 。 -60-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 注:本基金的投资 组 合 比例 为:本基金 股票 投资 占 基金资产的 比例 范 围 为 0- 95%。本基金 每 个交 易 日日 终 在 扣除股指 期 货 合约 需缴纳 的交 易 保证金 后 ,应 当 保 持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府 债券。本基金 的 建 仓 期为自 2015 年 4月 10 日基金合同生效日 起 6个月。 建 仓 期 结束 时,本基 金投资 组 合 达 到 上述 投资 组 合 比例 要求 。本基金于 2015 年 6月 8日 增 设 C类基金 份额 。 -61-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 -62-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十 一 部 分、基金的财产 一、基金资产 总 值 基金资产 总 值是 指 购 买 的各类证券及 票据 价值、 银 行 存款 本息和基金应收的 申购基金 款 以及其他投资 所 形 成的价值 总 和。 二、基金资产净值 基金资产净值是 指 基金资产 总 值 减去 基金 负 债 后 的价值。 三、基金财产的 账户 基金 托 管人 根据相 关法 律 法规、规 范 性文件为本基金开立资金 账户 、证券 账 户 、期 货账户 以及投资 所 需 的其他 专 用 账户 。开立的基金 专 用 账户 与基金管理人、 基金 托 管人、基金销售机构和基金 登记 机构自有的财产 账户 以及其他基金财产 账 户相 独立。 四、基金财产的保管和 处 分 本基金财产独立于基金管理人、基金 托 管人和基金 销售 机构的财产,并由基 金 托 管人保管。基金管理人、基金 托 管人、基金 登记 机构和基金销售机构以其自有 的财产承担其自身的法 律责任 ,其债 权 人不得对本基金财产行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或其他 权 利。 除 依法 律 法规和基金合同 处 分 外 ,基金财产不得 被 处 分。 基金管理人、基金 托 管人因依法 解散 、 被 依法 撤 销或者 被 依法 宣告 破 产等原 因 进 行 清算 的,基金财产不属于其 清算 财产。基金管理人管理运作基金财产 所 产 生的债 权 ,不得与其 固 有资产产生的债 务相互 抵 销 ; 基金管理人管理运作不同 基金的基金财产 所 产生的债 权 债 务 不得 相互 抵 销。 -63-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十 二 部 分、基金资产的 估 值 一、 估 值日 本基金的 估 值日为本 基金 相 关的证券交 易 场 所 的交 易 日以及国 家 法 律 法规 规定 需 要 对 外 披露基金净值的非交 易 日。 二、 估 值对象 基金 所拥 有的 股票 、 权 证、 股指 期 货 合约、 债券和 银 行 存款 本息、应收 款项 、其 它 投资等资产及 负 债。 三、 估 值 方 法 本基金 所持 有的投资品 种 , 按 如 下原则 进 行 估 值: 1、对 存 在活 跃 市场的投资品 种 , 如 估 值日有市价的, 采 用市价确定公 允 价 值 ; 估 值日 无 市价,但最 近 交 易 日 后 经 济 环境未发生 重 大 变化 且 证券发行机构 未发生 影响 证券价 格 的 重 大 事 件的, 采 用最 近 交 易 市价确定公 允 价值。 2、对 存 在活 跃 市场的投资品 种 , 如 估 值日 无 市价, 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境发生 了重 大 变化 或证券发行机构发生 了 影响 证券价 格 的 重 大 事 件的,可 参 考 类 似 投资品 种 的现行市价及 重 大 变化 等因素, 调 整最 近 交 易 市价,确定公 允 价 值。 3、 当 投资品 种 不 存 在活 跃 市场, 采 用市场 参 与者 普 遍 认同,或 被 以往市场 实 际 交 易 价 格 验 证的 估 值 技术 ,确定投资品 种 的公 允 价值。 4、本基金可以 采 用 第 三 方估 值机构 按 照 上述 公 允 价值确定原则 提供 的 估 值 价 格 数 据 。 5、 股指 期 货 合约以 估 值 当 日 结算 价 进 行 估 值, 估 值 当 日 无结算 价的, 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环境未发生 重 大 变化 的, 采 用最 近 交 易 日 结算 价 估 值。 6、 中 小企 业 私 募债 对 只 在 上海 证券交 易所 固 定收益平 台 进 行交 易 的中 小企 业 私 募债, 采 用 估 值 技术 确定公 允 价值,在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量公 允 价值的 情况 下, 按 成本 估 值。对 只 在 深圳 证券交 易所 综 合 协议 平 台 交 易 的中 小企 业 私 募债, 采 用 估 值 技术 确定公 允 价值,在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量公 允 价值的 情况 下, 按 成本 估 值。 7、 当 发生大 额 申购或赎回 情 形 时,在 履 行 适当 程 序 后 ,基金管理人可以 采 用 摆 动定价机 制 以确保基金 估 值的公平性。 -64-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 8、流 通 受 限 的 股票 ,包括非公开发行 股票 、 首 次 公开发行 股票 时公 司股 东 公 开发售 股份 、 通 过大 宗 交 易取 得的 带限 售期的 股票 等(不包括 停牌 、 新 发行未 上 市、回购交 易 中的质 押 券等流 通 受 限股票 ), 按 监管机构或行业 协 会有关规定确 定公 允 价值。 9 、 如 有充 足 理由认为 按上述方 法 进 行 估 值不能 客观反 映 其公 允 价值的,基 金管理人可 根据具 体 情况 与基金 托 管人 商 定 后 , 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值。 10、 存 在 相 关法 律 法规以及监管 部门 有 相 关规 范 的, 从 其规定。 如 有 新 增 事 项 , 按 国 家 最 新 规定 估 值。 如 基金管理人或基金 托 管人发现基金 估 值违 反 基金合同 订 明的 估 值 方 法、程 序 及 相 关法 律 法规的规定或者未能充分 维 护 基金 份额持 有人利益时,应立 即通 知 对 方 ,共同 查 明原因, 双 方协 商 解 决。 根据 有关法 律 法规,基金资产净值 计算 和基金会 计核算 的 义务 由基金管理 人承担。本基金的基金会 计责任方 由基金管理人担 任 ,因 此 , 就 与本基金有关的 会 计 问 题 , 如 经 相 关各 方 在平等基 础 上 充分 讨论 后 , 仍 无 法 达 成一致的意 见 , 按 照基金管理人对基金资产净值的 计算结果 对 外 予以公 布 。 四、 估 值程 序 1、基金 份额 净值是 按 照 每 个 工 作日 闭 市 后 ,基金资产净值 除 以 当 日基金 份 额 的 余额 数量 计算 , 精 确到 0.001元 , 小 数 点 后第 4位 四 舍 五 入 。国 家 另 有规定 的, 从 其规定。 基金管理人 每 个 工 作日 计算 基金资产净值及 各类基金 份额 的 基金 份额 净值 , 并 按 规定公 告 。 2、基金管理人应 每 个 工 作日对基金资产 估 值。但基金管理人 根据 法 律 法规或 基金合同的规定 暂 停 估 值时 除外 。基金管理人 每 个 工 作日对基金资产 估 值 后 , 将 各类基金 份额 的 基金 份额 净值 结果 发 送 基金 托 管人,经基金 托 管人 复核无误后 , 由基金管理人对 外 公 布 。 五、 估 值 错 误 的 处 理 基金管理人和基金 托 管人 将 采 取必要 、 适当 、合理的 措 施 确保基金资产 估 值 的准确性、及时性。 当 基金 份额 净值 小 数 点 后 3位 以内 (含第 3位 )发生 估 值 错 误 时 , 视 为基金 份额 净值 错 误 。 -65-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 基金合同的 当事 人应 按 照以下约定 处 理: 1、 估 值 错 误 类型 本基金运作过程中, 如 果 由于基金管理人或基金 托 管人、或 登记 机构、或销 售机构、或投资人自身的过 错 造 成 估 值 错 误 ,导致其他 当事 人 遭 受 损失 的,过 错 的 责任 人应 当 对由于 该估 值 错 误 遭 受 损失当事 人 (“受 损方 ”)的 直 接损失按 下 述 “估 值 错 误 处 理原则” 给 予 赔偿 ,承担 赔偿 责任 。 上述估 值 错 误 的 主要 类型包括但不 限 于:资 料 申报 差 错 、数 据传 输 差 错 、数 据计算差 错 、系统 故 障 差 错 、下 达指 令 差 错 等。 2、 估 值 错 误 处 理原则 ( 1) 估 值 错 误已 发生,但 尚 未 给 当事 人 造 成 损失 时, 估 值 错 误责任方 应及 时 协 调 各 方 ,及时 进 行 更 正,因 更 正 估 值 错 误 发生的 费 用由 估 值 错 误责任方 承 担 ; 由于 估 值 错 误责任方 未及时 更 正 已 产生的 估 值 错 误 , 给 当事 人 造 成 损失 的 由 估 值 错 误责任方 对 直 接损失 承担 赔偿 责任 ; 若 估 值 错 误责任方已 经 积极 协 调 并 且 有 协 助 义务 的 当事 人有 足 够 的时 间进 行 更 正 而 未 更 正,则其应 当 承担 相 应 赔偿 责任 。 估 值 错 误责任方 应对 更 正的 情况向 有关 当事 人 进 行确认,确保 估 值 错 误已 得到 更 正。 ( 2) 估 值 错 误 的 责任方 对有关 当事 人的 直 接损失负责 ,不对 间接损失负责 并 且 仅 对 估 值 错 误 的有关 直 接当事 人 负责 ,不对 第 三 方负责 。 ( 3)因 估 值 错 误而 获得不 当 得利的 当事 人 负 有及时 返 还 不 当 得利的 义务 。 但 估 值 错 误责任方 仍 应对 估 值 错 误负责 。 如 果 由于获得不 当 得利的 当事 人不 返 还 或不全 部 返 还 不 当 得利 造 成其他 当事 人的利益 损失 (“受 损方 ”),则 估 值 错 误责 任方 应 赔偿 受 损方 的 损失 ,并在其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范 围 内对获得不 当 得利的 当事 人 享 有 要求 交 付 不 当 得利的 权 利 ;如 果 获得不 当 得利的 当事 人 已 经 将 此 部 分不 当 得利 返 还 给 受 损方 ,则受 损方 应 当将 其 已 经获得的 赔偿 额加上已 经获得 的不 当 得利 返 还 的 总 和 超 过其实 际损失 的 差额部 分 支 付 给 估 值 错 误责任方 。 ( 4) 估 值 错 误 调 整 采 用尽量 恢 复至假设 未发生 估 值 错 误 的正确 情 形 的 方 式 。 3、 估 值 错 误 处 理程 序 估 值 错 误 被 发现 后 ,有关的 当事 人应 当 及时 进 行 处 理, 处 理的程 序如 下: ( 1) 查 明 估 值 错 误 发生的原因, 列 明 所 有的 当事 人,并 根据估 值 错 误 发生 的原因确定 估 值 错 误 的 责任方 ; -66-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 ( 2) 根据估 值 错 误 处 理原则或 当事 人 协 商 的 方 法对因 估 值 错 误 造 成的 损失 进 行 评估 ; ( 3) 根据估 值 错 误 处 理原则或 当事 人 协 商 的 方 法由 估 值 错 误 的 责任方进 行 更 正和 赔偿 损失 ; ( 4) 根据估 值 错 误 处 理的 方 法, 需 要修 改 基金 登记 机构交 易 数 据 的,由基 金 登记 机构 进 行 更 正,并 就估 值 错 误 的 更 正 向 有关 当事 人 进 行确认。 4、基金 份额 净值 估 值 错 误 处 理的 方 法 如 下: ( 1)基金 份额 净值 计算 出现 错 误 时,基金管理人应 当 立 即 予以 纠 正, 通 报 基金 托 管人,并 采 取 合理的 措 施 防 止损失进 一 步 扩 大。 ( 2) 错 误偏差达 到基金 资产 净值的 0.25%时,基金管理人应 当通 报基金 托 管人并报中国证监会 备案 ; 错 误偏差达 到基金 份额 净值的 0.5%时,基金管理人 应 当 公 告 。 ( 3)前 述 内容 如 法 律 法规或监管机关 另 有规定的, 从 其规定 处 理。 六、 暂 停 估 值的 情 形 1、基金投资 所 涉 及的证券 、 期 货 交 易 市场遇法定 节假 日或因其他原因 暂 停 营 业时 ; 2、因不可 抗 力致 使 基金管理人、基金 托 管人 无 法准确 评估 基金资产价值时 ; 3、 前一 估 值日基金资产净值 50% 以 上 的资产出现 无 可 参 考的活 跃 市场价 格 且采 用 估 值 技术仍 导致公 允 价值 存 在 重 大不确定时,经与基金 托 管人 协 商 确认 后 ,应 当 暂 停 估 值 ; 4、 中国证监会和基金合同认定的其 它情 形 。 七 、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金 份额 的基金 份额 净值由基金 管理人 负责计算 ,基金 托 管人 负责进 行 复核 。 基金管理人应于 每 个开放日交 易结 束后计算当 日的基金资产净值和 各类基金 份额 的 基金 份额 净值并发 送 给 基金 托 管人。 基金 托 管人对净值 计算结果复核 确认 后 发 送 给 基金管理人,由基金管理人 对基金净值予以公 布 。 八 、特 殊 情况 的 处 理 1、基金管理人或基金 托 管人 按 基金合同规定的 估 值 方 法的 第 9 项 进 行 估 值 时, 所 造 成的 误差 不作为 基金资产 估 值 错 误 处 理。 2、由于不可 抗 力原因,或由于证券 、 期 货 交 易所 及 登记 结算 公 司 发 送 的数 据 错 误 等原因, 基金管理人和基金 托 管人 虽 然已 经 采 取必要 、 适当 、合理的 措 施进 -67-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 行 检 查 ,但未能发现 错 误 的,由 此造 成的基金资产 估 值 错 误 ,基金管理人和基 金 托 管人 免 除 赔偿 责任 。但基金管理人 、基金 托 管人 应 当 积极 采 取必要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此造 成的 影响 。 -68 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十 三 部 分、基金的收益分配 一、基金利 润 的构成 基金利 润 指 基金利息收 入 、投资收益、公 允 价值 变 动收益和其他收 入扣除相 关 费 用 后 的 余额 ,基金 已 实现收益 指 基金利 润 减去 公 允 价值 变 动收益 后 的 余额 。 二、基金可 供 分配利 润 基金可 供 分配利 润 指截至 收益分配基准日基金未分配利 润 与未分配利 润 中 已 实现收益的 孰 低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配 方 式分 两 种 :现金分 红 与 红 利 再 投资,投资者可 选择 现 金 红 利或 将 现金 红 利 按除权后 的基金 份额 净值自动 转 为基金 份额进 行 再 投资 ; 若 投资者不 选择 ,本基金 默 认的收益分配 方 式是现金分 红 。基金 份额持 有人可对 A 类基金 份额 和 C 类基金 份额 分别 选择 不同的分 红方 式。 选择采 取红 利 再 投资 形 式的, 红 利 再 投资的 份额 免 收申购 费 。同一投资人在同一销售机构 持 有的同一类 别的基金 份额 只 能 选择 一 种 分 红方 式 ; 2、基金收益分配 后 基金 份额 净值不能低于面值, 即 基金收益分配基准日的 基金 份额 净值 减去每单 位 基金 份额 收益分配金 额后 不能低于面值 ; 3、由于本基金 A 类基金 份额 不收 取 销售 服务费 , C 类基金 份额 收 取 销售 服 务费 ,各基金 份额 类别对应的可分配收益 将 有 所 不同,在收益分配数 额方 面可 能有 所 不同,基金管理人可对各基金 份额 类别分别 制 定收益分配 方案 ,本基金 同一基金 份额 类别内的 每 一基金 份额享 有同等分配 权 ; 4、法 律 法规或监管机关 另 有规定的, 从 其规定。 在不 影响 基金 份额持 有人利益的 情况 下,基金管理人可在法 律 法规 允 许的 前 提 下 酌 情 调 整以 上 基金收益分配原则, 此 项 调 整不 需 要 召 开基金 份额持 有人 大会,但应于 变更 实 施 日前在 指 定 媒介 公 告 。 四、收益分配 方案 基金收益分配 方案 中应 载 明 截止 收益分配基准日的可 供 分配利 润 、基金收 益分配对象、分配时 间 、分配数 额 及 比例 、分配 方 式等内容。 五、收益分配 方案 的确定、公 告 与实 施 -69 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 本基金收益分配 方案 由基金管理人 拟 定,并由基金 托 管人 复核 , 依照《信 息披露办法》的有关规定 在 指 定 媒介上 公 告 并报中国证监会 备案 。 基金 红 利发放日 距 离 收益分配基准日( 即 可 供 分配利 润 计算截止 日)的时 间 不得 超 过 15个 工 作日。 六、基金收益分配中发生的 费 用 基金收益分配时 所 发生的 银 行 转账 或其他 手续费 用由投资者自行承担。 当 投 资者的现金 红 利 小 于一定金 额 ,不 足 于 支 付银 行 转账 或其他 手续费 用时,基金 登记 机构可 将 基金 份额持 有人的现金 红 利自动 转 为基金 份额 。 红 利 再 投资的 计算 方 法,依照《业 务 规则》 执 行。 -70 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十 四 部 分、基金的 费 用与 税 收 一、基金 费 用的 种 类 1、基金管理人的管理 费 ; 2、基金 托 管人的 托 管 费 ; 3、本基金 C类基金 份额 的销售 服务费 ; 4、基金合同生效 后 与基金 相 关的信息披露 费 用 ; 5、基金合同生效 后 与基金 相 关的会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉讼 费 ; 6、基金 份额持 有人大会 费 用 ; 7、基金的证券、期 货 交 易费 用 ; 8、 基金的 银 行 汇 划费 用 ; 9、 账户 开 户费 用和 账户 维 护 费 ; 10 、 按 照国 家 有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中 列 支 的其他 费 用 二、基金 费 用 计提方 法、 计提标 准和 支 付方 式 1、基金管理人的管理 费 本基金 的管理 费 按 前一日 基金资产净值的 0.6%年 费率计提 。 管理 费 的 计算 方 法 如 下: H= E× 0.6%÷ 当 年 天 数 H为 每 日应 计提 的基金管理 费 E为前一日的基金资产净值 基金管理 费每 日 计算 , 逐 日 累 计至每 月月 末 , 按 月 支 付 , 在 基金管理人 与 基金 托 管人 核 对 后 ,由 基金 托 管人于 次 月前 2个 工 作日内 从 基金财产中一 次 性 支 付 给 基金管理人。 若 遇法定 节假 日、公 休 假 等 , 支 付 日期顺 延 。 2、基金 托 管人的 托 管 费 本 基金的 托 管 费按 前一日 基金资产净值的 0.15 %的年 费率计提 。 托 管 费 的 计 算方 法 如 下: H= E× 0.15 %÷ 当 年 天 数 H为 每 日应 计提 的基金 托 管 费 -71 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 E为前一日的基金资产净值 基金 托 管 费每 日 计算 , 逐 日 累 计至每 月月 末 , 按 月 支 付 , 在 基金管理人 与 基金 托 管人 核 对 后 , 由 基金 托 管人于 次 月前 2个 工 作日内 从 基金财产中一 次 性 支 取 。 若 遇法定 节假 日、公 休 日等 , 支 付 日期顺 延 。 3、基金销售 服务费 本基金 A类基金 份额 不收 取 销售 服务费 , C类基金 份额 的销售 服务费 年 费率 为 0.2%。本基金销售 服务费将 专 门 用于本基金的销售与基金 份额持 有人 服务 , 基金管理人 将 在基金年 度 报 告 中对 该项费 用的 列 支 情况 作 专 项 说明。 销售 服务费按 前一日 C类基金 份额 的基金资产净值的 0.2%年 费率计提 。 计算 方 法 如 下: H= E× 0.2%÷ 当 年 天 数 H为 C类基金 份额每 日应 计提 的销售 服务费 E为 C类基金 份额 前一日基金资产净值 销售 服务费每 日 计算 , 逐 日 累 计至每 月月 末 , 按 月 支 付 ,在基金管理人与 基金 托 管人 核 对 后 ,由基金 托 管人于 次 月前 2个 工 作日内 从 基金财产中一 次 性 支 付 。 若 遇法定 节假 日、公 休 日等, 支 付 日期顺 延 。 上述 “一、基金 费 用的 种 类中 第 4- 10 项费 用”, 根据 有关法规及 相 应 协议 规定, 按费 用实 际 支 出金 额列入当 期 费 用,由基金 托 管人 从 基金财产中 支 付 。 三、与基金销售有关的 费 用 1、 A类基金 份额 的认购 费 用 本基金 A 类基金 份额 在认购时收 取 认购 费 。 ( 1)投资者认购 A类基金 份额 需 全 额 缴纳 认购 费 用。认购 费 用不 列入 基金 财产, 主要 用于本基金的市场 推 广 、销售、 登记 等募集期 间 发生的各 项费 用。投资 者在一 天 之 内 如 果 有 多 笔 认购, 适 用 费率按单 笔 分别 计算 。 本基金 A 类基金 份额 对 通 过 直 销机构认购的 养老 金 客 户 与 除 此 之外 的其他 投资者实 施差 别的认购 费率 。 拟 实 施 特定认购 费率 的 养老 金 客 户范 围 包括基本 养老 基金与依法成立的 养 老 计划 筹 集的资金及其投资运 营 收益 形 成的 补 充 养老 基金,包括: ① 全国 社 会保 障 基金 ; -72 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 ② 可以投资基金的 地 方社 会保 障 基金 ; ③ 企 业年金 单 一 计划 以及集合 计划 。 如 将 来出现经 养老 基金监管 部门 认可的 新 的 养老 基金类型,基金管理人也 拟 将 其 纳 入 养老 金 客 户范 围 ,并 按 规定 向 中国证监会 备案 。 通 过基金管理人 直 销机构认购本基金 A 类 基金 份额 的 养老 金 客 户 认购 费率 如 下表: 认购金 额 ( M) 认购 费率 M< 100 万 0.1% 100 万 ≤ M< 200 万 0.08 % 200 万 ≤ M< 500 万 0.04 % M≥ 500 万 按 笔 收 取 , 1000 元 /笔 其他投资者认购本基金 A类基金 份额所适 用 费率 如 下表: 认购金 额 ( M) 认购 费率 M< 100 万 1.0% 100 万 ≤ M< 200 万 0.8% 200 万 ≤ M< 500 万 0.4% M≥ 500 万 按 笔 收 取 , 1000 元 /笔 ( 2) 计算 公式 本基金 A 类基金 份额 认购 份额 的 计算 如 下: 当 认购 费 用 适 用 比例 费率 时: 净认购金 额 =认购金 额 /( 1+认购 费率 ) 认购 费 用 =认购金 额 -净认购金 额 认购 份额 =(净认购金 额 +认购期 间 利息) /基金 份额 发售面值 当 认购 费 用 适 用 固 定金 额 时: 认购 费 用 = 固 定金 额 净认购金 额 = 认购金 额 -认购 费 用 认购 份额 = (净认购金 额 + 认购期 间 利息) / 基金 份额 发售 面值 认购 费 用以人民 币元 为 单 位 , 计算结果按 照四 舍 五 入方 法,保 留 到 小 数 点 后 两 位; 认购 份额计算结果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分四 舍 五 入 ,由 此 误差 产生的 损失 由基金财产承担,产生的收益 归 基金财产 所 有。 2、基金申购 费 用 在投资者认购 /申购时收 取 认购 /申购 费 ,不收 取 销售 服务费 的,称为 A类 基金 份额 ; 在投资者申购时不收 取 申购 费 , 而 是 从 本类别基金资产中 计提 销售 -73 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 服务费 的,称为 C类基金 份额 。 本基金 A 类基金 份额 和 C 类基金 份额 分别 设 置 代 码 。投资者可自行 选择 申购的基金 份额 类别。 ( 1)本基金 A类基金 份额 的申购 费 用由申购本基金 A类基金 份额 的投资者 承担,不 列入 基金财产, 主要 用于本基金的市场 推 广 、销售、 登记 等各 项费 用。 本基金 A类基金 份额 对 通 过 直 销机构申购的 养老 金 客 户 与 除 此 之外 的其他 投资者实 施差 别的申购 费率 。 拟 实 施 特定申购 费率 的 养老 金 客 户范 围 包括基本 养老 基金与依法成立的 养 老 计划 筹 集的资金及其投资运 营 收益 形 成的 补 充 养老 基金,包括: ① 全国 社 会保 障 基金 ; ② 可以投资基金的 地 方社 会保 障 基金 ; ③ 企 业年金 单 一 计划 以及集合 计划 。 如 将 来出现经 养老 基金监管 部门 认可的 新 的 养老 基金类型,基金管理人也 拟 将 其 纳 入 养老 金 客 户范 围 ,并 按 规定 向 中国证监会 备案 。 通 过基金管理人 直 销机构申购本基金 A类基金 份额 的 养老 金 客 户 申购 费率 如 下表: 申购金 额 ( M) 申购 费率 M< 100 万 0.1% 100 万 ≤ M< 200 万 0.08 % 200 万 ≤ M< 500 万 0.04 % M≥ 500 万 按 笔 收 取 , 1000 元 /笔 其他投资者申购本基金 A类基金 份额所适 用 费率 如 下表: 申购金 额 ( M) 申购 费率 M< 100 万 1.0% 100 万 ≤ M< 200 万 0.8% 200 万 ≤ M< 500 万 0.4% M≥ 500 万 按 笔 收 取 , 1000 元 /笔 C类基金 份额 的申购 费率 为 0。 ( 2) 计算 公式 本基金申购 份额 的 计算 : A类基金 份额 的申购金 额 包括申购 费 用和净申购金 额 ,其中: 当 申购 费 用 适 用 比例 费率 时: 净申购金 额 =申购金 额 /( 1+ 申购 费率 ) 申购 费 用 =申购金 额 -净申购金 额 -74 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 申购 份额 =净申购金 额 /T 日基金 份额 净值 当 申购 费 用 适 用 固 定金 额 时: 申购 费 用 =固 定金 额 净申购金 额 =申购金 额 -申购 费 用 申购 份 数 =净申购金 额 /T 日基金 份额 净值 上述计算结果 均 按 四 舍 五 入 的 方 法保 留 到 小 数 点 后 两 位 ,由 此 产生的 误差 由基金财产承担。 C类基金 份额 申购的有效 份额 为 按 实 际 确认的申购金 额 ,以申请 当 日 C类基 金 份额 净值为基准 计算 , 计算结果按 四 舍 五 入 的 方 法保 留 到 小 数 点 后 两 位 ,由 此 产生的 误差 由基金财产承担。 本基金的 C类基金 份额 申购时不收 取 申购 费 用,申购金 额即 为净申购金 额 。 申购 份额 =净申购金 额 /T 日基金 份额 净值。 3、基金赎回 费 用 ( 1)本基金的赎回 费 用由赎回基金 份额 的基金 份额持 有人承担, 在基金 份 额持 有人赎回基金 份额 时收 取 。 对于 持续持 有期 少 于 7日的投资者,本基金 将 收 取 不低于 1.5%的赎回 费 并全 额计入 基金财产 ; 对本基金 A类基金 份额而言 , 对 持续持 有期 少 于 30 日的投资人,其赎回 费 全 额计入 基金财产 ; 对 持续持 有期长 于 30 日 少 于 3 个月的投资人, 将 不低于赎回 费总额 的 75%计入 基金财产 ; 对 持 续持 有期长于 3 个月但 少 于 6 个月的投资人, 将 不低于赎回 费总额 的 50% 计入 基金财产 ; 对 持续持 有期长于 6 个月的投资人, 将 不低于赎回 费总额 的 25%计 入 基金财产。未 归 入 基金财产的 部 分 用于 支 付登记费 和其他 必要 的 手续费 。 对本 基金 C 类基金 份额而言 ,赎回 费 全 额计入 基金财产。 本基金的赎回 费率 随 持 有期 限 的 增 加而 递 减 。 A类基金 份额 的赎回 费率 持 有期 赎回 费率 7日以内 1.5% 7日( 含 ) -30 日 0.75% 30 日( 含 ) -6 个月 0.5% 6个月( 含 )以 上 0 注: 1个月 指 30 日 C类基金 份额 的赎回 费率 -75-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 持 有期 赎回 费率 7日以内 1.5% 7日( 含 ) -30 日 0.5% 30 日( 含 )以 上 0 ( 2) 计算 公式 本基金赎回金 额 的 计算 : 采 用“ 份额 赎回” 方 式,赎回价 格 以 T日的基金 份额 净值为基准 进 行 计算 基金的赎回金 额 为赎回 总 金 额扣减 赎回 费 用,其中: 赎回 总 金 额 =赎回 份额 ? T日基金 份额 净值 赎回 费 用 =赎回 总 金 额 ? 赎回 费率 赎回金 额 =赎回 总 金 额 ? 赎回 费 用 上述计算结果 均 按 四 舍 五 入 的 方 法保 留 到 小 数 点 后 两 位 ,由 此 产生的 误差 由基金财产承担。 4、基金 转换费 用 ( 1)本基金的 转换费 用由赎回 费 和申购 补差费组 成, 转 出时收 取 赎回 费 , 转入 时收 取 申购 补差费 。其中赎回 费 的收 取标 准 遵 循 本招募说明书的约定,申购 补差费 的收 取标 准为:申购 补差费 = MA X【 转 出净 额 在 转入 基金中对应的申购 费 用 - 转 出净 额 在 转 出基金中对应的申购 费 用, 0】。 ( 2) 计算 公式 本基金 转换 交 易 的 计算 本基金的 转换 交 易 包括 了 基金 转 出和基金 转入 ,其中: ① 基金 转 出时赎回 费 的 计算 : 由 股票 基金 转 出时: 转 出 总额 = 转 出 份额 × 转 出基金 当 日基金 份额 净值 由 货币 基金 转 出时: 转 出 总额 = 转 出 份额 × 转 出基金 当 日基金 份额 净值 +待 结转 收益(全 额转 出 时) 赎回 费 用 = 转 出 总额 × 转 出基金赎回 费率 转 出净 额 = 转 出 总额 - 赎回 费 用 ② 基金 转入 时申购 补差费 的 计算 : 净 转入 金 额 = 转 出净 额 - 申购 补差费 -76-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 其中,申购 补差费 = MA X【 转 出净 额 在 转入 基金中对应的申购 费 用 - 转 出净 额 在 转 出基金中对应的申购 费 用, 0】 转入份额 = 净 转入 金 额 / 转入 基金 当 日基金 份额 净值 四、不 列入 基金 费 用的 项目 下 列费 用不 列入 基金 费 用: 1、基金管理人和基金 托 管人因未 履 行或未完全 履 行 义务 导致的 费 用 支 出或 基金财产的 损失 ; 2、基金管理人和基金 托 管人 处 理与基金运作 无 关的 事项 发生的 费 用 ; 3、基金合同生效前的 相 关 费 用 ; 4、其他 根据相 关法 律 法规及中国证监会的有关规定不得 列入 基金 费 用的 项 目 。 五、基金 税 收 本基金运作过程中 涉 及的各 纳 税主 体,其 纳 税义务按 国 家 税 收法 律 、法规 执 行。 -77 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十 五 部 分、基金的会 计 与 审计 一、基金会 计政 策 1、基金管理人为本基金的基金会 计责任方 ; 2、基金的会 计 年 度 为公 历 年 度 的 1月 1日 至 12月 31日 ; 基金 首 次 募集的会 计 年 度按 如 下原则: 如 果 基金合同生效 少 于 2个月,可以并 入 下一个会 计 年 度 披露 ; 3、基金 核算 以人民 币 为 记账 本 位 币 ,以人民 币元 为 记账单 位; 4、会 计制度 执 行国 家 有关会 计制度 ; 5、本基金独立 建账 、独立 核算 ; 6、基金管理人及基金 托 管人各自保 留 完整的会 计账目 、 凭 证并 进 行日 常 的会 计核算 , 按 照有关规定 编制 基金会 计 报表 ; 7、基金 托 管人 每 月与基金管理人 就 基金的会 计核算 、报表 编制 等 进 行 核 对并 以书面 方 式确认。 二、基金的年 度审计 1、基金管理人 聘 请与基金管理人、基金 托 管人 相互 独立的 具 有证券 从 业资 格 的会 计 师 事务所 及其注册会 计 师 对本基金的年 度 财 务 报表 进 行 审计 。 2、会 计 师 事务所更换 经办注册会 计 师 ,应 事 先 征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充 足 理由 更换 会 计 师 事务所 , 须 通 报基金 托 管人。 更换 会 计 师 事务所 需 在 2日内在 指 定 媒介 公 告 并报中国证监会 备案 。 -78-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十 六 部 分、基金的信息披露 一、本基金的信息披露应 符 合《基金法》、 《运作办法》、 《信息披露办法》、基金 合同及其他有关规定。 若 相 关法 律 法规 修订 或 变更后 对于基金信息披露的信息类 型、披露内容、披露 方 式等规定与本 部 分的内容不同, 若 适 用于本基金,本基金 的信息披露 按 照 修订 或 变更后 的法 律 法规的 要求 执 行。 二、信息披露 义务 人 本基金信息披露 义务 人包括基金管理人、基金 托 管人、 召 集基金 份额持 有人 大会的基金 份额持 有人等法 律 法规和中国证监会规定的自 然 人、法人和其他 组织 本基金信息披露 义务 人 按 照法 律 法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并保证 所 披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露 义务 人应 当 在中国证监会规定时 间 内, 将 应予披露的基金 信息 通 过中国证监会 指 定的 媒介 披露,并保证基金投资者能 够按 照基金合同约 定的时 间 和 方 式 查 阅或者 复制 公开披露的信息资 料 。 三、本基金信息披露 义务 人承 诺 公开披露的基金信息,不得有下 列 行为: 1、 虚假记载 、 误 导性 陈述 或者 重 大 遗漏 ; 2、对证券投资业绩 进 行预 测 ; 3、违规承 诺 收益或者承担 损失 ; 4、 诋毁 其他基金管理人、基金 托 管人或者基金销售机构 ; 5、 登载任何 自 然 人、法人或者其他 组织 的 祝贺 性、 恭 维 性或 推 荐 性的文 字; 6、中国证监会 禁 止 的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应 采 用中文文本。 如 同时 采 用 外 文文本的,基金 信息披露 义务 人应保证 两 种 文本的内容一致。 两 种 文本发生 歧 义 的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息 采 用 阿拉伯 数 字; 除 特别说明 外 , 货币单 位 为人民 币元 。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金 托 管 协议 -79 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 1、基金合同是 界 定基金合同 当事 人的各 项权 利、 义务 关系,明确基金 份额持 有人大会 召 开的规则及 具 体程 序 ,说明基金产品的特性等 涉 及基金投资者 重 大 利益的 事项 的法 律 文件。 2、基金招募说明书应 当 最大 限度 地 披露 影响 基金投资者决策的全 部事项 , 说明基金认购、申购和赎回 安 排 、基金投资、基金产品特性、风险 揭 示、信息披露及 基金 份额持 有人 服务 等内容。基金合同生效 后 ,基金管理人在 每 6个月 结束之 日 起 45日内, 更新 招募说明书并 登载 在 网站上 , 将更新后 的招募说明书 摘要登载 在 指 定 媒介 上 ; 基金管理人在公 告 的 15日前 向主要 办公场 所所 在 地 的中国证监 会 派 出机构报 送 更新 的招募说明书,并 就 有关 更新 内容 提供 书面说明。 3、基金 托 管 协议 是 界 定基金 托 管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监 督 等活动中的 权 利、 义务 关系的法 律 文件。 基金募集申请经中国证监会 注册 后 ,基金管理人在基金 份额 发售的 3日前 , 将 基金招募说明书、基金合同 摘要登载 在 指 定 媒介 上 ; 基金管理人、基金 托 管人 应 当将 基金合同、基金 托 管 协议登载 在 网站上 。 (二)基金 份额 发售公 告 基金管理人应 当就 基金 份额 发售的 具 体 事 宜 编制 基金 份额 发售公 告 ,并在 披露招募说明书的 当 日 登载 于 指 定 媒介 上 。 (三)基金合同生效公 告 基金管理人应 当 在收到中国证监会确认文件的 次 日在 指 定 媒介 上登载 基金 合同生效公 告 。 (四)基金资产净值、基金 份额 净值 基金合同生效 后 ,在开 始 办理基金 份额 申购或者赎回前,基金管理人应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基金资产净值和 各类基金 份额 的 基金 份额 净值。 在开 始 办理基金 份额 申购或者赎回 后 ,基金管理人应 当 在 每 个开放日的 次 日, 通 过 网站 、基金 份额 发售 网 点 以及其他 媒介 ,披露开放日 各类基金 份额 的基 金 份额 净值和基金 份额 累 计 净值。 基金管理人应 当 公 告 半 年 度 和年 度 最 后 一个市场交 易 日基金资产净值和 各 类基金 份额 的 基金 份额 净值。基金管理人应 当 在前 款 规定的市场交 易 日的 次 日, 将 基金资产净值、 各类基金 份额 的 基金 份额 净值和基金 份额 累 计 净值 登载 在 指 定 媒介 上 。 -80-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 (五)基金 份额 申购、赎回价 格 基金管理人应 当 在基金合同、招募说明书等信息披露文件 上载 明基金 份额 申 购、赎回价 格 的 计算方 式及有关申购、赎回 费率 ,并保证投资者能 够 在基金 份额 发售 网 点 查 阅或者 复制 前 述 信息资 料 。 (六)基金定期报 告 ,包括基金年 度 报 告 、基金 半 年 度 报 告 和基金 季 度 报 告 基金管理人应 当 在 每 年 结束之 日 起 90 日内, 编制 完成基金年 度 报 告 ,并 将 年 度 报 告 正文 登载 于 网站上 , 将 年 度 报 告摘要登载 在 指 定 媒介 上 。基金年 度 报 告 的财 务 会 计 报 告 应 当 经过 审计 。 基金管理人应 当 在 上 半 年 结束之 日 起 60日内, 编制 完成基金 半 年 度 报 告 , 并 将 半 年 度 报 告 正文 登载 在 网站上 , 将 半 年 度 报 告摘要登载 在 指 定 媒介 上 。 基金管理人应 当 在 每 个 季 度结束之 日 起 15个 工 作日内, 编制 完成基金 季 度 报 告 ,并 将 季 度 报 告登载 在 指 定 媒介 上 。 基金合同生效不 足 2个月的,基金管理人可以不 编制当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或者年 度 报 告 。 基金管理人应 当 在基金年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中披露基金 组 合资产 情况 , 及其流动性风险分 析 等。 报 告 期内出现 单 一投资者 持 有基金 份额 比例 达 到或 超 过基金 总份额 20%的 情 形 ,为保 障 其他投资者的 权 益,基金管理人 至 少 应 当 在基金定期报 告 文件中 “影响 投资者决策的其他 重要 信息” 项 下披露 该 投资者的类别、报 告 期 末 持 有 份 额 及 占 比 、报 告 期内 持 有 份额变化情况 及本基金的特有风险,中国证监会认定的 特 殊 情 形 除外 。 基金定期报 告 在公开披露的 第 2个 工 作日,分别报中国证监会和基金管理 人 主要 办公场 所所 在 地 中国证监会 派 出机构 备案 。报 备 应 当 采 用 电 子 文本 或 书面 报 告方 式。 ( 七 ) 临 时报 告 本基金发生 重 大 事 件,有关信息披露 义务 人应 当 在 2日内 编制 临 时报 告 书 , 予以公 告 ,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人 主要 办公场 所所 在 地 的中国证监会 派 出机构 备案 。 前 款所 称 重 大 事 件,是 指 可能对基金 份额持 有人 权 益或者基金 份额 的价 格 产生 重 大 影响 的下 列事 件: -81-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 1、基金 份额持 有人大会的 召 开 ; 2、 终止 基金合同 ; 3、 转换 基金运作 方 式 ; 4、 更换 基金管理人、基金 托 管人 ; 5、基金管理人、基金 托 管人的法定 名 称、 住 所 发生 变更 ; 6、基金管理人 股 东 及其出资 比例 发生 变更 ; 7、基金募集期 延 长 ; 8、基金管理人的 董 事 长、 总 经理及其他高 级 管理人 员 、基金经理和基金 托 管 人基金 托 管 部门负责 人发生 变 动 ; 9 、基金管理人的 董 事 在一年内 变更超 过 百 分 之 五 十 ; 10、基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部门 的 主要 业 务 人 员 在一年内 变 动 超 过 百 分 之 三 十 ; 11、 涉 及基金管理 业 务 、基金财产、基金 托 管业 务 的 诉讼 或 仲 裁; 12、基金管理人、基金 托 管人受到监管 部门 的 调 查 ; 13、基金管理人及其 董 事 、 总 经理及其他高 级 管理人 员 、基金经理受到 严 重 行 政 处 罚 ,基金 托 管人及其基金 托 管 部门负责 人受到 严 重 行 政 处 罚 ; 14、 重 大关 联 交 易事项 ; 15、基金收益分配 事项 ; 16、管理 费 、 托 管 费 、销售 服务费 等 费 用 计提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ; 17、基金 份额 净值 计 价 错 误达 基金 份额 净值 百 分 之 零点 五 ; 18、基金 改聘 会 计 师 事务所 ; 19 、 变更 基金销售机构 ; 20、 更换 基金 登记 机构 ; 21、本基金开 始 办理申购、赎回 ; 22 、本基金申购、赎回 费率 及其收 费方 式发生 变更 ; 23、本基金发生 巨额 赎回并 延 期 办理 ; 24、本基金 连 续 发生 巨额 赎回并 暂 停 接 受赎回申请 ; 25、本基金 暂 停 接 受申购、赎回申请 后重新接 受申购、赎回 ; 26、 发生 涉 及基金申购、赎回 事项 调 整或 潜 在 影响 投资者赎回等 重 大 事项 时 ; 27、基金管理人 采 用 摆 动定价机 制进 行 估 值 ; -82-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 2 8、 中国证监会规定的其他 事项 。 ( 八 ) 澄 清 公 告 在基金合同 存续 期 限 内, 任何 公共 媒介 中出现的或者在市场 上 流 传 的 消 息 可能对基金 份额 价 格 产生 误 导性 影响 或者引 起较 大波动的, 相 关信息披露 义务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行公开 澄 清 ,并 将 有关 情况 立 即 报 告 中国证监会。 ( 九 )基金 份额持 有人大会决 议 基金 份额持 有人大会决定的 事项 ,应 当 依法报 中国证监会 备案 ,并予以公 告 。 ( 十 ) 投资中 小企 业 私 募债券 相 关公 告 基金管理人应 当 在本基金投资中 小企 业 私 募债券 后 2个交 易 日内,在中国 证监会 指 定 媒介 披露 所 投资中 小企 业 私 募债券的 名 称、数量、期 限 、收益 率 等信息 。 基金管理人应 当 在基金年 度 报 告 、基金 半 年 度 报 告 和基金 季 度 报 告 等定期报 告 和招募说明书等文件中披露中 小企 业 私 募债券的投资 情况 。 ( 十 一) 投资非公开发行 股票相 关公 告 基金管理人应 当 在本基金投资非公开发行 股票后 2个交 易 日内,在中国证 监会 指 定 媒介 披露 所 投资非公开发行 股票 的 名 称、数量、 总 成本、 账 面价值以及 总 成本和 账 面价值 占 基金资产净值的 比例 、 锁 定期的信息。 ( 十 二 ) 投资 股指 期 货相 关公 告 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、年 度 报 告 等定期报 告 和招募说明书( 更新 )等文 件中披露 股指 期 货 交 易情况 ,包括投资 政 策、 持 仓 情况 、 损 益 情况 、风险 指标 等, 并充分 揭 示 股指 期 货 交 易 对基金 总 体风险的 影响 以及是 否 符 合 既 定的投资 政 策 和投资 目标 等。 ( 十 三)投资资产 支 持 证券的信息披露 本基金投资资产 支 持 证券,基金管理人应在基金年报及 半 年报中披露其 持 有的资产 支 持 证券 总额 、资产 支 持 证券市值 占 基金净资产的 比例 和报 告 期内 所 有 的资产 支 持 证券明 细 。基金管理人应在基金 季 度 报 告 中披露其 持 有的资产 支 持 证 券 总额 、资产 支 持 证券市值 占 基金净资产的 比例 和报 告 期 末 按 市值 占 基金净资产 比例 大 小 排 序 的前 10名 资产 支 持 证券明 细 。 ( 十 四) 中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露 事务 管理 -83-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 基金管理人、基金 托 管人应 当建 立健全信息披露管理 制度 , 指 定 专 人 负责 管 理信息披露 事务 。 基金信息披露 义务 人公开披露基金信息,应 当符 合中国证监会 相 关基金信 息披露内容与 格 式准则的规定。 基金 托 管人应 当按 照 相 关法 律 法规、中国证监会的规定和基金合同的约定, 对基金管理人 编制 的基金资产净值、基金 份额 净值、基金 份额 申购赎回价 格 、基金 定期报 告 和定期 更新 的招募说明书等公开披露的 相 关基金信息 进 行 复核 、 审查 , 并 向 基金管理人出 具 书面文件或者 盖 章 确认。 基金管理人、基金 托 管人应 当 在 指 定 媒介 中 选择 披露信息的报 刊 。 基金管理人、基金 托 管人 除 依法在 指 定 媒介 上 披露信息 外 , 还 可以 根据 需 要 在其他公共 媒介 披露信息,但是其他公共 媒介 不得 早 于 指 定 媒介 披露信息,并 且 在不同 媒介上 披露同一信息的内容应 当 一致。 为基金信息披露 义务 人公开披露的基金信息出 具审计 报 告 、法 律 意 见 书的 专 业机构,应 当制 作 工 作 底稿 ,并 将相 关 档 案至 少 保 存 到基金合同 终止后 10年。 七 、信息披露文件的 存 放与 查 阅 招募说明书公 布后 ,应 当 分别置 备 于基金管理人、基金 托 管人和基金销售机 构的 住 所 , 供 公 众 查 阅、 复制 。 基金定期报 告 公 布后 ,应 当 分别置 备 于基金管理人和基金 托 管人的 住 所 , 以 供 公 众 查 阅、 复制 。 -84-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十七部 分、风险 揭 示 一、市场风险 证券市场价 格 受到经 济 因素、 政治 因素、投资 心 理和交 易制度 等各 种 因素的 影响 ,导致基金收益水平 变化 ,产生风险, 主要 包括: 1、 政 策风险 因国 家 宏 观 政 策( 如 货币政 策、财 政政 策、行业 政 策、 地区 发 展 政 策等)发生 变化 ,导致市场价 格 波动 而 产生风险。 2、经 济周 期风险 随 经 济 运行的 周 期性 变化 ,证券市场的收益水平也 呈周 期性 变化 。基金投资 于债券与 上 市公 司 的 股票 ,收益水平也会 随 之变化 , 从而 产生风险。 3、利 率 风险 金 融 市场利 率 的波动会导致证券市场价 格 和收益 率 的 变 动。利 率 直 接 影响 着 债券的价 格 和收益 率 , 影响 着 企 业的 融 资成本和利 润 。基金投资于债券和 股票 , 其收益水平会受到利 率变化 的 影响 。 4、 上 市公 司 经 营 风险 上 市公 司 的经 营 好 坏 受 多种 因素 影响 , 如 管理能力、财 务状况 、市场前景、行 业 竞 争 、人 员 素质等, 这 些都 会导致 企 业的盈利发生 变化 。 如 果 基金 所 投资的 上 市公 司 经 营 不 善 ,其 股票 价 格 可能下跌,或者能 够 用于分配的利 润 减 少 , 使 基 金投资收益下 降 。 虽 然 基金可以 通 过投资 多样化 来分 散这种 非系统风险,但不能 完全规 避 。 5、购 买 力风险 基金的利 润 将主要通 过现金 形 式来分配, 而 现金可能因为 通货 膨胀 的 影响 而 导致购 买 力下 降 , 从而使 基金的实 际 收益下 降 。 二、流动性风险 本基金属于开放式基金,在基金的 所 有开放日,基金管理人 都 有 义务接 受 投资者的申购和赎回。由于 股票 市场波动性 较 大,在市场下跌时经 常 出现交 易 量 急剧 减 少 的 情况 , 如 果 在 这 时出现 较 大数 额 的基金赎回申请,则 使 基金财产 变 -85 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 现 困难 ,基金面 临 流动性风险。 三、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的 知 识、经 验 、判断、决策、 技 能等,会 影 响 其对信息的 占 有和对经 济 形势 、证券价 格 走 势 的判断, 从而 影响 基金收益水平 因 此 ,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理 手段 和管理 技术 等 相 关 性 较 大。因 此 本基金可能因为基金管理人的因素 而 影响 基金收益水平。 四、信用风险 基金在交 易 过程中可能发生交收违约或者 所 投资债券的发行人违约、 拒 绝 支 付 到期本息等 情况 , 从而 导致基金资产 损失 。 五、操作和 技术 风险 基金的 相 关 当事 人在各业 务 环 节 的操作过程中,可能因内 部 控 制 不到 位 或 者人为因素 造 成操作 失误 或违 反 操作规程 而 引致风险, 如 越 权 交 易 、内 幕 交 易 、 交 易 错 误 和 欺诈 等。 此 外 ,在基金的 后 台 运作中,可能因为 技术 系统的 故 障 或者 差 错 而 影响 交 易 的正 常进 行 甚 至 导致基金 份额持 有人利益受到 影响 。 这种 技术 风险可能来自基 金管理人、基金 托 管人、 登记 机构、销售机构、证券交 易所 和证券 登记结算 机构等。 六、合规性风险 基金管理或运作过程中,违 反 国 家 法 律 法规或基金合同有关规定的风险。 七 、本基金的特有风险 本基金 通 过灵活的策略配置,充分 降 低 组 合的投资风险。但是基于投资 范 围 的规定,本基金 股票 投资 范 围 在 0%- 95%之间 , 无 法完全规 避股票 市场的投资风 险, 尤 其是系统性风险。 1、策略风险。 本基金 根据 市场环境的 变化 , 选 取相 应的投资策略。 此 分 析 过 程 主要 是 建 立在一系 列 的理 论 假设 基 础 和定性及定量 指标之上 的, 评估 的 结果 可能与市场 变化 的实 际 发 展 情况 、市场对 股票 的认 知 和理 解存 在 差 异 。 -86 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 2、 模 型风险。本基金 采 用“自下 而上 ”的投资策略,运用景顺长城“ 股票 研 究 数 据 库 (SRD ) ”等分 析 系统及 FVMC 等 选 股模 型作为 股票 选择 的依 据 ,可能因 为 模 型 计算 的 误差 或 模 型中 变 量因 子 不完 善 而 导致判断 结 论 的 失误 , 从而 导致 投资 损失 。 3、本基金的投资 范 围 包括中 小企 业 私 募债券, 该 券 种具 有 较 高的流动性风 险和信用风险。中 小企 业 私 募债的信用风险是 指 中 小企 业 私 募债券发行人可能由 于规 模小 、经 营历史短 、业绩不稳定、内 部治 理规 范 性不 够 、信息 透 明 度 低等因素 导致其不能 履 行 还 本 付 息的 责任而使 预期收益与实 际 收益发生 偏离 的可能性, 从而使 基金投资收益下 降 。基金可 通 过 多样化 投资来分 散这种 非系统风险,但不 能完全规 避 。流动性风险是 指 中 小企 业 私 募债券由于其 转让方 式及其投资 持 有人 数的 限制 , 存 在 变 现 困难 或 无 法在 适当 或期 望 时 变 现引 起损失 的可能性。 4、 股指 期 货 投资风险 ( 1)市场风险:定 义 为由于投资 标 的 物 价 格变 动 而 产生的 衍 生品的价 格 波 动 ; ( 2)市场流动性风险: 当 基金交 易 量大于市场可报价的交 易 量产生的风险 ; ( 3) 结算 流动性风险:定 义 为 当 基金 之 保证金 部 位 不 足 而无 法交 易 衍 生品 , 或因 指 数波动导致保证金低于 维 持 保证金 而必 须追缴 保证金的风险 ; ( 4)基 差 风险:定 义 为期 货 市场价 格 与 连 动 之标 的价 格 不一致 所 产生的风 险 ; ( 5)信用风险:定 义 为交 易 对 手 不愿或 无 法 履 行 契 约 之 风险 ; ( 6)作业风险:定 义 为因交 易 过程、交 易 系统、人 员 疏 失 、或其他不可预期 时 间所 导致的 损失 。 八 、其他风险 1、因 技术 因素 而 产生的风险, 如电 脑 系统出现 问 题 产生的风险 ; 2、因基金业 务 快速 发 展 但在人 员 配 备 、内 控 等 方 面不完 善 而 产生的风险 ; 3、因人为因素 而 产生的风险, 如 内 幕 交 易 、 欺诈 行为等产生的风险 ; 4、对 主要 业 务 人 员 如 基金经理的依 赖 而 可能产生的风险 ; 5、因业 务 竞 争 压 力可能产生的风险 ; 6、 战 争 、自 然 灾 害 等不可 抗 力可能导致基金财产 损失 并 影响 基金收益水平, -87-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 从而带 来风险 ; 7、其他意 外 导致的风险。 -88 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十八部 分、基金的 终止 与 清算 一、基金合同的 变更 1、 变更 基金合同 涉 及 法 律 法规规定或 基金 合同约定应经基金 份额持 有人大 会决 议通 过的 事项 的,应 召 开基金 份额持 有人大会决 议通 过。对于 法 律 法规规定 的 可不经基金 份额持 有人大会决 议通 过的 事项 ,由基金管理人和基金 托 管人同 意 后变更 并公 告 ,并报中国证监会 备案 。 2、关于基金合同 变更 的基金 份额持 有人大会决 议 自生效 后方 可 执 行 ,自决 议 生效 之 日 起 按 照《信息披露办法》的规定 在 指 定 媒介 公 告 。 二、基金合同的 终止事 由 有下 列情 形 之 一的,基金合同应 当终止 : 1、基金 份额持 有人大会决定 终止 的 ; 2、基金管理人、基金 托 管人职 责终止 ,在 6个月内没有 新 基金管理人、 新 基 金 托 管人承 接 的 ; 3、基金合同约定的其他 情 形 ; 4、 相 关法 律 法规和中国证监会规定的其他 情况 。 三、基金财产的 清算 1、基金财产 清算小组 :自出现基金合同 终止事 由 之 日 起 30个 工 作日内成立 清算小组 ,基金管理人 组织 基金财产 清算小组 并在中国证监会的监 督 下 进 行基 金 清算 。 2、基金财产 清算小组组 成:基金财产 清算小组 成 员 由基金管理人、基金 托 管 人、 具 有 从事 证券 相 关业 务 资 格 的注册会 计 师 、 律 师 以及中国证监会 指 定的人 员 组 成。基金财产 清算小组 可以 聘 用 必要 的 工 作人 员 。 3、基金财产 清算小组 职 责 :基金财产 清算小组负责 基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现和分配。基金财产 清算小组 可以依法 进 行 必要 的民 事 活动。 4、基金财产 清算 程 序 : ( 1)基金合同 终止情 形 出现时,由基金财产 清算小组 统一 接 管基金 ; ( 2)对基金财产和债 权 债 务进 行 清 理和确认 ; ( 3)对基金财产 进 行 估 值和 变 现 ; -89 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 ( 4) 制 作 清算 报 告 ; ( 5) 聘 请会 计 师 事务所 对 清算 报 告进 行 外部审计 , 聘 请 律 师 事务所 对 清算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ; ( 6) 将清算 报 告 报中国证监会 备案 并公 告 ; ( 7)对基金 剩 余 财产 进 行分配 。 5、基金财产 清算 的期 限 为 6个月 ,但因本基金 所持 证券的流动性受到 限制 而 不能及时 变 现的, 清算 期 限相 应顺 延 。 四、 清算费 用 清算费 用是 指 基金财产 清算小组 在 进 行基金 清算 过程中发生的 所 有合理 费 用, 清算费 用由基金财产 清算小组 优 先 从 基金财产中 支 付 。 五、基金财产 清算 剩 余 资产的分配 依 据 基金财产 清算 的分配 方案 , 将 基金财产 清算后 的全 部 剩 余 资产 扣除 基 金财产 清算费 用、交 纳 所 欠 税款 并 清 偿 基金债 务后 , 按 基金 份额持 有人 持 有的基 金 份额 比例 进 行分配。 六、基金财产 清算 的公 告 清算 过程中的有关 重 大 事项 须 及时公 告 ; 基金财产 清算 报 告 经会 计 师 事务 所审计 并由 律 师 事务所 出 具 法 律 意 见 书 后 报中国证监会 备案 并公 告 。基金财产 清 算 公 告 于基金财产 清算 报 告 报中国证监会 备案后 5个 工 作日内由基金财产 清算 小组进 行公 告 。 七 、基金财产 清算账 册及文件的保 存 基金财产 清算账 册及有关文件由基金 托 管人保 存 15年以 上 。 -90 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第十九部 分、基金合同的内容 摘要 一、基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人的 权 利、 义务 (一) 基金管理人 1、 根据 《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的 权 利包括但不 限 于: ( 1)依法募集资金 ; ( 2)自基金合同生效 之 日 起 , 根据 法 律 法规和基金合同独立运用并管理基 金财产 ; ( 3)依照基金合同收 取 基金管理 费 以及法 律 法规规定或中国证监会 批 准的 其他 费 用 ; ( 4)销售基金 份额 ; ( 5) 按 照规定 召 集基金 份额持 有人大会 ; ( 6)依 据 基金合同及有关法 律 规定监 督 基金 托 管人, 如 认为基金 托 管人违 反 了 基金合同及国 家 有关法 律 规定,应 呈 报中国证监会和其他监管 部门 ,并 采 取必要 措 施 保 护 基金投资者的利益 ; ( 7)在基金 托 管人 更换 时, 提名新 的基金 托 管人 ; ( 8) 选择 、 更换 基金销售机构,对基金销售机构的 相 关行为 进 行监 督 和 处 理 ; ( 9 )担 任 或 委托 其他 符 合 条 件的机构担 任 基金 登记 机构办理基金 登记 业 务 并获得基金合同规定的 费 用 ; ( 10)依 据 基金合同及有关法 律 规定决定基金收益的分配 方案 ; ( 11)在基金合同约定的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受理申购与赎回申请 ; ( 12)依照法 律 法规为基金的利益对 被 投资公 司 行 使股 东 权 利,为基金的 利益行 使 因基金财产投资于证券 所 产生的 权 利 ; ( 13)在法 律 法规 允 许的前 提 下,为基金的利益依法为基金 进 行 融 资、 融 券 ( 14)以基金管理人的 名义 , 代 表基金 份额持 有人的利益行 使 诉讼 权 利或 者实 施 其他法 律 行为 ; ( 15) 选择 、 更换律 师 事务所 、会 计 师 事务所 、证券、期 货 经 纪商 或其他为基 -91 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 金 提供服务 的 外部 机构 ; ( 16)在 符 合有关法 律 、法规的前 提 下, 制订 和 调 整有关基金认购、申购、赎 回、 转换 和非交 易 过 户 等业 务 规则 ; ( 17)法 律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权 利。 2、 根据 《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的 义务 包括但不 限 于: ( 1)依法募集 资 金,办理或者 委托 经中国证监会认定的其他机构 代 为办理 基金 份额 的发售、申购、赎回和 登记事 宜 ; ( 2)办理基金 备案手续 ; ( 3)自基金合同生效 之 日 起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产 ; ( 4)配 备 足 够 的 具 有 专 业资 格 的人 员进 行基金投资分 析 、决策,以 专 业 化 的经 营方 式管理和运作基金财产 ; ( 5) 建 立健全内 部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核 、财 务 管理及人 事 管理等 制度 ,保 证 所 管理的基金财产和基金管理人的财产 相互 独立 , 对 所 管理的不同基金分别 管理,分别 记账 , 进 行证券投资 ; ( 6) 除 依 据 《基金法》、基金合同及其他有关规定 外 , 不得利用基金财产为 自 己 及 任何第 三人 谋 取 利益,不得 委托第 三人运作基金财产 ; ( 7)依法 接 受基金 托 管人的监 督 ; ( 8) 采 取适当 合理的 措 施使计算 基金 份额 认购、申购、赎回和注销价 格 的 方 法 符 合基金合同等法 律 文件的规定, 按 有关规定 计算 并公 告 基金资产净值,确 定基金 份额 申购、赎回的价 格 ; ( 9 ) 进 行基金会 计核算 并 编制 基金财 务 会 计 报 告 ; ( 10) 编制 季 度 、 半 年 度 和年 度 基金报 告 ; ( 11) 严 格按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定, 履 行信息披露及报 告 义务 ; ( 12)保守基金 商 业 秘密 ,不 泄 露基金投资 计划 、投资意 向 等。 除 《基金法》、 基金合同及其他有关规定 另 有规定 外 ,在基金信息公开披露前应予保 密 ,不 向 他人 泄 露 ; ( 13) 按 基金合同的约定确定基金收益分配 方案 ,及时 向 基金 份额持 有人 分配基金收益 ; ( 14) 按 规定受理申购与赎回申请,及时、 足 额 支 付 赎回 款项 ; ( 15)依 据 《基金法》、基金合同及其他有关规定 召 集基金 份额持 有人大会或 配合基金 托 管人、基金 份额持 有人依法 召 集基金 份额持 有人大会 ; -92 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 ( 16) 按 规定保 存 基金财产管理业 务 活动的会 计账 册、报表、 记录 和其他 相 关资 料 15年以 上 ; ( 17)确保 需 要向 基金投资者 提供 的各 项 文件或资 料 在规定时 间 发出,并 且 保证投资者能 够按 照基金合同规定的时 间 和 方 式, 随 时 查 阅到与基金有关的 公开资 料 ,并在 支 付 合理成本的 条 件下得到有关资 料 的 复 印 件 ; ( 18) 组织 并 参 加 基金财产 清算小组 , 参 与基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现和分配 ; ( 19 )面 临 解散 、依法 被撤 销或者 被 依法 宣告 破 产时,及时报 告 中国证监会 并 通知 基金 托 管人 ; ( 20)因违 反 基金合同导致基金财产的 损失 或 损 害 基金 份额持 有人合法 权 益时,应 当 承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责任 不因其 退 任而 免 除 ; ( 21)监 督 基金 托 管人 按 法 律 法规和基金合同规定 履 行自 己 的 义务 ,基金 托 管人违 反 基金合同 造 成基金财产 损失 时,基金管理人应为基金 份额持 有人利 益 向 基金 托 管人 追偿 ; ( 22 ) 当 基金管理人 将 其 义务委托第 三 方 处 理时,应 当 对 第 三 方 处 理有关 基金 事务 的行为承担 责任 ; ( 23)以基金管理人 名义 , 代 表基金 份额持 有人利益行 使 诉讼 权 利或实 施 其他法 律 行为 ; ( 24)基金管理人在募集期 间 未能 达 到基金的 备案条 件,基金合同不能生 效,基金管理人承担全 部 募集 费 用, 将已 募集资金并 加计银 行同期 活期 存款 利 息在基金募集期 结束后 30日内 退 还 基金认购人 ; ( 25) 执 行生效的基金 份额持 有人大会的 决 议 ; ( 26) 建 立并保 存 基金 份额持 有人 名 册 ; ( 27)法 律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 义务 。 (二)基金 托 管人 1、 根据 《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金 托 管人的 权 利包括但不 限 于: ( 1)自基金合同生效 之 日 起 ,依法 律 法规和基金合同的规定 安 全保管基金 财产 ; ( 2)依基金合同约定获得基金 托 管 费 以及法 律 法规规定或监管 部门批 准的 -93 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 其他 费 用 ; ( 3)监 督 基金管理人对本基金的投资运作, 如 发现基金管理人有违 反 基金 合同及国 家 法 律 法规行为,对基金财产、其他 当事 人的利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 应 呈 报中国证监会,并 采 取必要 措 施 保 护 基金投资者的利益 ; ( 4) 根据相 关市场规则,为基金开 设 证券 账户 、 资金 账户 和期 货账户 等投 资 所 需 账户 , 为基金办理证券 、期 货 交 易 资金 清算 ; ( 5) 提议 召 开或 召 集基金 份额持 有人大会 ; ( 6)在基金管理人 更换 时, 提名新 的基金管理人 ; ( 7) 法 律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权 利。 2、 根据 《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金 托 管人的 义务 包括但不 限 于: ( 1)以诚实信用、勤勉尽 责 的原则 持 有并 安 全保管基金财产 ; ( 2) 设 立 专 门 的基金 托 管 部门 , 具 有 符 合 要求 的 营 业场 所 ,配 备 足 够 的、 合 格 的 熟 悉 基金 托 管业 务 的 专 职人 员 , 负责 基金财产 托 管 事 宜 ; ( 3) 建 立健全内 部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核 、财 务 管理及人 事 管理等 制度 ,确 保基金财产的 安 全,保证其 托 管的基金财产与基金 托 管人自有财产以及不同的 基金财产 相互 独立 ; 对 所托 管的不同的基金分别 设 置 账户 ,独立 核算 ,分 账 管 理,保证不同基金 之间 在 账户设 置、资金 划 拨 、 账 册 记录 等 方 面 相互 独立 ; ( 4) 除 依 据 《基金法》、基金合同及其他有关规定 外 ,不得利用基金财产为 自 己 及 任何第 三人 谋 取 利益,不得 委托第 三人 托 管基金财产 ; ( 5)保管由基金管理人 代 表基金 签订 的与基金有关的 重 大合同及有关 凭 证 ; ( 6) 按 规定开 设 基金财产的资金 账户 、 证券 账户 和期 货账户 等投资 所 需 账 户 , 按 照基金合同的约定, 根据 基金管理人的投资 指 令 ,及时办理 清算 、交 割 事 宜 ; ( 7)保守基金 商 业 秘密 , 除 《基金法》、基金合同及其他有关规定 另 有规定 外 ,在基金信息公开披露前予以保 密 ,不得 向 他人 泄 露 ; ( 8) 复核 、 审查 基金管理人 计算 的基金资产净值、基金 份额 申购、赎回价 格 ( 9 )办理与基金 托 管业 务 活动有关的信息披露 事项 ; ( 10)对基金财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和年 度 基金报 告 出 具 意 见 ,说明 基金管理人在各 重要方 面的运作是 否严 格按 照基金合同的规定 进 行 ;如 果 基金 -94 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 管理人有未 执 行基金合同规定的行为, 还 应 当 说明基金 托 管人是 否 采 取了适当 的 措 施 ; ( 11)保 存 基金 托 管业 务 活动的 记录 、 账 册、报表和其他 相 关资 料 15年以 上 ( 12) 建 立并保 存 基金 份额持 有人 名 册 ; ( 13) 按 规定 制 作 相 关 账 册并与基金管理人 核 对 ; ( 14)依 据 基金管理人的 指 令 或有关规定 向 基金 份额持 有人 支 付 基金收益 和赎回 款项 ; ( 15)依 据 《基金法》、基金合同及其他有关规定, 召 集基金 份额持 有人大会 或配合 基金管理人、 基金 份额持 有人依法 召 集基金 份额持 有人大会 ; ( 16) 按 照法 律 法规和基金合同的规定监 督 基金管理人的投资运作 ; ( 17) 参 加 基金财产 清算小组 , 参 与基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现和分 配 ; ( 18)面 临 解散 、依法 被撤 销或者 被 依法 宣告 破 产时,及时报 告 中国证监会 和 银 行监管机构,并 通知 基金管理人 ; ( 19 )因违 反 基金合同导致基金财产 损失 时,应承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责 任 不因其 退 任而 免 除 ; ( 20) 按 规定监 督 基金管理人 按 法 律 法规和基金合同规定 履 行自 己 的 义务 , 基金管理人因违 反 基金合同 造 成基金财产 损失 时,应为基金 份额持 有人利益 向 基金管理人 追偿 ; ( 21) 执 行生效的基金 份额持 有人大会的 决 议 ; ( 22 )法 律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 义务 。 (三)基金 份额持 有人 基金投资者 持 有 本基金基金 份额 的行为 即 视 为对基金合同的承认和 接 受, 基金投资者自依 据 基金合同 取 得基金 份额 , 即 成为本基金 份额持 有人和基金合 同的 当事 人, 直 至 其不 再 持 有本基金的基金 份额 。基金 份额持 有人作为基金合同 当事 人并不以在基金合同 上 书面 签章 或 签 字 为 必要条 件。 同一类别 每份 基金 份额具 有同等的合法 权 益。 1、 根据 《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金 份额持 有人的 权 利包括 但不 限 于: ( 1)分 享 基金财产收益 ; -95 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 ( 2) 参 与分配 清算后 的 剩 余 基金财产 ; ( 3)依法申请赎回其 持 有的基金 份额 ; ( 4) 按 照规定 要求 召 开基金 份额持 有人大会 或者 召 集基金 份额持 有人大会 ; ( 5)出 席 或者 委 派 代 表出 席 基金 份额持 有人大会,对基金 份额持 有人大会 审议事项 行 使 表决 权 ; ( 6) 查 阅或者 复制 公开披露的基金信息资 料 ; ( 7)监 督 基金管理人的投资运作 ; ( 8)对基金管理人、基金 托 管人、基金 服务 机构 损 害 其合法 权 益的行为依法 提起 诉讼 或 仲 裁; ( 9 )法 律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权 利。 2、 根据 《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金 份额持 有人的 义务 包括 但不 限 于: ( 1)认真阅读并 遵 守 法 律 法规、 基金合同 、招募说明书等信息披露文件及其 他有关规定 ; ( 2) 了解所 投资基金产品, 了解 自身风险承受能力, 自 主 判断基金的投资 价值,自 主做 出投资决策, 自行承担投资风险 ; ( 3)关注基金信息披露,及时行 使权 利和 履 行 义务 ; ( 4) 缴纳 基金认购、申购 款项 及法 律 法规和基金合同 所 规定的 费 用 ; ( 5)在其 持 有的基金 份额范 围 内,承担基金 亏 损 或者基金合同 终止 的有 限 责任 ; ( 6)不 从事任何 有 损 基金及其他基金合同 当事 人合法 权 益的活动 ; ( 7) 执 行生效的基金 份额持 有人大会的 决 议 ; ( 8) 返 还 在基金交 易 过程中因 任何 原因获得的不 当 得利 ; ( 9 )法 律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 义务 。 二、基金 份额持 有人大会 召 集、 议事 及表决的程 序 和规则 基金 份额持 有人大会由基金 份额持 有人 组 成,基金 份额持 有人的合法 授权 代 表有 权代 表基金 份额持 有人出 席 会 议 并表决。基金 份额持 有人 持 有的 每 一基金 份额拥 有平等的投 票权 。 本基金 份额持 有人大会不 设 日 常 机构。 一、 召 开 事 由 -96 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 1、 当 出现或 需 要 决定下 列事 由 之 一的,应 当 召 开基金 份额持 有人大会: ( 1) 终止 基金合同 ; ( 2) 更换 基金管理人 ; ( 3) 更换 基金 托 管人 ; ( 4) 转换 基金运作 方 式 ; ( 5) 提 高基金管理人、基金 托 管人的报 酬 标 准 或销售 服务费 ; ( 6) 变更 基金类别 ; ( 7)本基金与其他基金的合并 ; ( 8) 变更 基金投资 目标 、 范 围 或策略 ; ( 9 ) 变更 基金 份额持 有人大会程 序; ( 10)基金管理人或基金 托 管人 要求 召 开基金 份额持 有人大会 ; ( 11) 单 独或合 计持 有本基金 总份额 10% 以 上 ( 含 10% )基金 份额 的基金 份额持 有人(以基金管理人收到 提议当 日的基金 份额计算 ,下同) 就 同一 事项 书面 要求 召 开基金 份额持 有人大会 ; ( 12)对基金 合同 当事 人 权 利和 义务 产生 重 大 影响 的其他 事项 ; ( 13)法 律 法规、基金合同或中国证监会规定的其他应 当 召 开基金 份额持 有 人大会的 事项 。 2、以下 情况 可由基金管理人和基金 托 管人 协 商 后修 改 ,不 需 召 开基金 份额 持 有人大会: ( 1) 调 低基金管理 费 、基金 托 管 费 或销售 服务费 ; ( 2)法 律 法规 要求 增 加 的基金 费 用的收 取 ; ( 3)在法 律 法规和基金合同规定的 范 围 内 且 对现有基金 份额持 有人利益 无 实质性不利 影响 的前 提 下 调 整本基金的申购 费率 、 调 低赎回 费率 或 变更 收 费方 式 ( 4)因 相 应的法 律 法规发生 变 动 而 应 当 对基金合同 进 行 修 改 ; ( 5)对基金合同的 修 改 对基金 份额持 有人利益 无 实质性不利 影响 或 修 改 不 涉 及基金合同 当事 人 权 利 义务 关系发生 重 大 变化 ; ( 6) 按 照法 律 法规和基金合同规定不 需 召 开基金 份额持 有人大会的以 外 的 其他 情 形 。 ( 二 ) 会 议 召 集人及 召 集 方 式 1、 除 法 律 法规规定或基金合同 另 有约定 外 ,基金 份额持 有人大会由基金管 理人 召 集 ; 2、基金管理人未 按 规定 召 集或不能 召 集时,由基金 托 管人 召 集 ; 3、基金 托 管人认为有 必要 召 开基金 份额持 有人大会的,应 当向 基金管理人 提 出书面 提议 。基金管理人应 当 自收到书面 提议之 日 起 10日内决定是 否 召 集, 并书面 告知 基金 托 管人。基金管理人决定 召 集的,应 当 自出 具 书面决定 之 日 起 -97 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 60日内 召 开 ; 基金管理人决定不 召 集,基金 托 管人 仍 认为有 必要 召 开的,应 当 由基金 托 管人自行 召 集 ,并自出 具 书面决定 之 日 起 60日内 召 开并 告知 基金管理 人,基金管理人应 当 配合 ; 4、 代 表基金 份额 10% 以 上 ( 含 10% )的基金 份额持 有人 就 同一 事项 书面 要 求 召 开基金 份额持 有人大会,应 当向 基金管理人 提 出书面 提议 。基金管理人应 当 自收到书面 提议之 日 起 10日内决定是 否 召 集,并书面 告知提 出 提议 的基金 份额 持 有人 代 表和基金 托 管人。基金管理人决定 召 集的,应 当 自出 具 书面决定 之 日 起 60日内 召 开 ; 基金管理人决定不 召 集, 代 表基金 份额 10% 以 上 ( 含 10% )的基 金 份额持 有人 仍 认为有 必要 召 开的,应 当向 基金 托 管人 提 出书面 提议 。基金 托 管 人应 当 自收到书面 提议之 日 起 10日内决定是 否 召 集,并书面 告知提 出 提议 的基 金 份额持 有人 代 表和基金管理人 ; 基金 托 管人决定 召 集的,应 当 自出 具 书面决 定 之 日 起 60日内 召 开 并 告知 基金管理人,基金管理人应 当 配合 ; 5、 代 表基金 份额 10% 以 上 ( 含 10% )的基金 份额持 有人 就 同一 事项要求 召 开基金 份额持 有人大会, 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的, 单 独或合 计代 表基金 份额 10% 以 上 ( 含 10% )的基金 份额持 有人有 权 自行 召 集,并 至 少 提 前 30日报中国证监会 备案 。基金 份额持 有人依法自行 召 集基金 份额持 有人大会的 , 基金管理人、基金 托 管人应 当 配合,不得 阻 碍 、 干 扰 ; 6、基金 份额持 有人会 议 的 召 集人 负责 选择 确定开会时 间 、 地 点 、 方 式和 权 益 登记 日。 ( 三 ) 召 开基金 份额持 有人大会的 通知 时 间 、 通知 内容、 通知方 式 1、 召 开基金 份额持 有人大会, 召 集人应于会 议 召 开前 30日,在 指 定 媒介 公 告 。基金 份额持 有人大会 通知 应 至 少 载 明以下内容: ( 1)会 议 召 开的时 间 、 地 点 和会 议 形 式 ; ( 2)会 议 拟 审议 的 事项 、 议事 程 序 和表决 方 式 ; ( 3)有 权 出 席 基金 份额持 有人大会的基金 份额持 有人的 权 益 登记 日 ; ( 4) 授权委托 证明的内容 要求 (包括但不 限 于 代 理人身 份 , 代 理 权限 和 代 理有效期 限 等)、 送 达 时 间 和 地 点 ; ( 5)会 务常设联 系人 姓 名 及 联 系 电话; ( 6)出 席 会 议 者 必 须 准 备 的文件和 必 须 履 行的 手续 ; ( 7) 召 集人 需 要通知 的其他 事项 。 2、 采 取通 讯 开会 方 式并 进 行表决的 情况 下,由会 议 召 集人决定在会 议通知 -98 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 中说明本 次 基金 份额持 有人大会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式、 委托 的公证机关及其 联 系 方 式和 联 系人、书面表决意 见 寄 交的 截止 时 间 和收 取方 式。 3、 如召 集人为基金管理人, 还 应 另 行书面 通知 基金 托 管人到 指 定 地 点 对表 决意 见 的 计票进 行监 督 ;如召 集人为基金 托 管人,则应 另 行书面 通知 基金管理 人到 指 定 地 点 对表决意 见 的 计票进 行监 督 ;如召 集人为基金 份额持 有人,则应 另 行书面 通知 基金管理人和基金 托 管人到 指 定 地 点 对表决意 见 的 计票进 行监 督 。 基金管理人或基金 托 管人 拒 不 派 代 表对表决意 见 的 计票进 行监 督 的,不 影响 表 决意 见 的 计票 效力。 ( 四 ) 基金 份额持 有人出 席 会 议 的 方 式 基金 份额持 有人大会可 通 过现场开会 方 式或 通 讯 开会 等法 律 法规或监管机 构 允 许的其他 方 式 召 开,会 议 的 召 开 方 式由会 议 召 集人确定。 1、现场开会。由基金 份额持 有人本人出 席 或以 代 理投 票授权委托 证明 委 派 代 表出 席 ,现场开会时基金管理人和基金 托 管人的 授权代 表应 当列 席 基金 份额持 有人大会,基金管理人或 基金 托 管人不 派 代 表 列 席 的,不 影响 表决效力。现场开 会同时 符 合以下 条 件时,可以 进 行基金 份额持 有人大会 议 程: ( 1) 亲 自出 席 会 议 者 持 有基金 份额 的 凭 证、受 托 出 席 会 议 者出 具 的 委托 人 持 有基金 份额 的 凭 证及 委托 人的 代 理投 票授权委托 证明 符 合法 律 法规、基金合同 和会 议通知 的规定,并 且 持 有基金 份额 的 凭 证与基金管理人 持 有的 登记 资 料相 符 ; ( 2)经 核 对, 汇 总 到会者出示的在 权 益 登记 日 持 有基金 份额 的 凭 证 显 示, 有效的基金 份额 不 少 于本基金在 权 益 登记 日基金 总份额 的 二分 之 一 ( 含 二分 之 一 )。 若 到会者在 权 益 登记 日 代 表的有效的基金 份额 少 于本基金在 权 益 登记 日基 金 总份额 的二分 之 一( 含 二分 之 一), 召 集人可以在原公 告 的基金 份额持 有人 大会 召 开时 间 的 3个月以 后 、 6个月以内, 就 原定 审议事项重新 召 集基金 份额持 有人大会。 重新 召 集的基金 份额持 有人大会到会者在 权 益 登记 日 代 表的有效的基 金 份额 应不 少 于本基金在 权 益 登记 日基金 总份额 的三分 之 一( 含 三分 之 一 )。 2、 通 讯 开会。 通 讯 开会系 指 基金 份额持 有人 将 其对表决 事项 的投 票 以书面 形 式在表决 截至 日以前 送 达至 召 集人 指 定的 地址 。 通 讯 开会应以书面 方 式 进 行表决 在同时 符 合以下 条 件时, 通 讯 开会的 方 式 视 为有效: ( 1)会 议 召 集人 按 基金合同约定公 布 会 议通知后 ,在 2个 工 作日内 连 续 公 -99 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 布相 关 提 示性公 告 ; ( 2) 召 集人 按 基金合同 约 定 通知 基金 托 管人( 如 果 基金 托 管人为 召 集人, 则为基金管理人)到 指 定 地 点 对书面表决意 见 的 计票进 行监 督 。会 议 召 集人在基 金 托 管人( 如 果 基金 托 管人为 召 集人,则为基金管理人)和公证机关的监 督 下 按 照会 议通知 规定的 方 式收 取 基金 份额持 有人的书面表决意 见; 基金 托 管人或 基金管理人经 通知 不 参 加 收 取 书面表决意 见 的,不 影响 表决效力 ; ( 3)本人 直 接 出 具 书面意 见 或 授权 他人 代 表出 具 书面意 见 的,基金 份额 持 有人 所持 有的基金 份额 不 小 于在 权 益 登记 日基金 总份额 的 二分 之 一 ( 含 二分 之 一 ) ; 若 本人 直 接 出 具 书面意 见 或 授权 他人 代 表出 具 书面意 见 基金 份额持 有 人 所持 有的基金 份额小 于在 权 益 登记 日基金 总份额 的二分 之 一( 含 二分 之 一) 召 集人可以在原公 告 的基金 份额持 有人大会 召 开时 间 的 3个月以 后 、 6个月以内 , 就 原定 审议事项重新 召 集基金 份额持 有人大会。 重新 召 集的基金 份额持 有人大会 应 当 有 代 表三分 之 一以 上 ( 含 三分 之 一)基金 份额 的 持 有人 直 接 出 具 书面意 见 或 授权 他人 代 表出 具 书面意 见; ( 4) 上述第 ( 3) 项 中 直 接 出 具 书面意 见 的基金 份额持 有人或受 托代 表他 人出 具 书面意 见 的 代 理人,同时 提 交的 持 有基金 份额 的 凭 证、受 托 出 具 书面意 见 的 代 理人出 具 的 委托 人 持 有基金 份额 的 凭 证及 委托 人的 代 理投 票授权委托 证明 符 合法 律 法规、基金合同和会 议通知 的规定,并与基金 登记 机构 记录相符 。 3、在不与法 律 法规 冲 突 的前 提 下,基金 份额持 有人大会可 通 过 网 络 等 方 式 召 开,本基金亦可 采 用其他非现场 方 式或者以现场 方 式与非现场 方 式 相结 合的 方 式 召 开基金 份额持 有人大会,会 议 程 序比 照现场开会和 通 讯 方 式开会的程 序 进 行, 且 除 纸 面 授权外 ,基金 份额持 有人 之间 的 授权 亦可 根据 召 集人在大会 通 知 中规定的 方 式, 通 过 电话 、 网 络 等 方 式 进 行。 ( 五 ) 议事 内容与程 序 1、 议事 内容及 提案权 议事 内容为关系基金 份额持 有人利益的 重 大 事项 , 如 基金合同的 重 大 修 改 、 决定 终止 基金合同、 更换 基金管理人、 更换 基金 托 管人、与其他基金合并、法 律 法 规及基金合同规定的其他 事项 以及会 议 召 集人认为 需 提 交基金 份额持 有人大会 讨论 的其他 事项 。 -100-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 基金 份额持 有人大会的 召 集人发出 召 集会 议 的 通知后 ,对原有 提案 的 修 改 应 当 在基金 份额持 有人大会 召 开前及时公 告 。 基金 份额持 有人大会不得对未 事 先 公 告 的 议事 内容 进 行表决。 2、 议事 程 序 ( 1)现场开会 在现场开会的 方 式下, 首先 由大会 主持 人 按 照下 列第七条 规定程 序 确定和 公 布 监 票 人, 然后 由大会 主持 人 宣 读 提案 ,经 讨论 后进 行表决,并 形 成大会决 议 。大会 主持 人为基金管理人 授权 出 席 会 议 的 代 表,在基金管理人 授权代 表未能 主持 大会的 情况 下,由基金 托 管人 授权 其出 席 会 议 的 代 表 主持 ;如 果 基金管理 人 授权代 表和基金 托 管人 授权代 表 均 未能 主持 大会,则由出 席 大会的基金 份额 持 有人和 代 理人 所持 表决 权 的 二分 之 一 以 上 ( 含 二分 之 一 ) 选 举 产生一 名 基金 份额持 有人作为 该次 基金 份额持 有人大会的 主持 人。基金管理人和基金 托 管人 拒 不出 席 或 主持 基金 份额持 有人大会,不 影响 基金 份额持 有人大会作出的决 议 的 效力。 会 议 召 集人应 当制 作出 席 会 议 人 员 的 签名 册。 签名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 (或 单 位 名 称)、身 份 证明文件号 码 、 持 有或 代 表有表决 权 的基金 份额 、 委托 人 姓 名 (或 单 位 名 称)和 联 系 方 式等 事项 。 ( 2) 通 讯 开会 在 通 讯 开会的 情况 下, 首先 由 召 集人 提 前 30日公 布提案 ,在 所通知 的表决 截止 日期 后 2个 工 作日内在公证机关监 督 下由 召 集人统 计 全 部 有效表决,在公 证机关监 督 下 形 成决 议 。 ( 六 ) 表决 基金 份额持 有人 所持每份 基金 份额 有一 票 表决 权 。 基金 份额持 有人大会决 议 分为一 般 决 议 和特别决 议 : 1、一 般 决 议 ,一 般 决 议 须 经 参 加 大会的基金 份额持 有人或其 代 理人 所持 表 决 权 的 二分 之 一 以 上 ( 含 二分 之 一 ) 通 过 方 为有效 ; 除 下 列第 2项所 规定的 须 以特别决 议通 过 事项 以 外 的其他 事项 均 以一 般 决 议 的 方 式 通 过。 2、特别决 议 ,特别决 议 应 当 经 参 加 大会的基金 份额持 有人或其 代 理人 所持 表决 权 的 三分 之 二 以 上 ( 含 三分 之 二 ) 通 过 方 可 做 出。 转换 基金运作 方 式、 更换 基金管理人或者基金 托 管人、 终止 基金合同 以及本基金与其他基金的合并 以特别 -101-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 决 议通 过 方 为有效。 基金 份额持 有人大会 采 取记名方 式 进 行投 票 表决。 采 取通 讯 方 式 进 行表决时, 除 非在 计票 时有充分的 相 反 证 据 证明, 否 则 提 交 符 合会 议通知 中规定的确认投资者身 份 文件的表决 视 为有效出 席 的投资者, 表面 符 合会 议通知 规定的书面表决意 见视 为有效表决,表决意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表决,但应 当计入 出 具 书面意 见 的基金 份额持 有人 所代 表的 基金 份额总 数。 基金 份额持 有人大会的各 项提案 或同一 项提案 内并 列 的各 项议 题 应 当 分开 审议 、 逐 项 表决。 ( 七 ) 计票 1、现场开会 ( 1) 如 大会由基金管理人或基金 托 管人 召 集,基金 份额持 有人大会的 主持 人应 当 在会 议 开 始 后宣布 在出 席 会 议 的基金 份额持 有人和 代 理人中 选 举两 名 基 金 份额持 有人 代 表与大会 召 集人 授权 的一 名 监 督员 共同担 任 监 票 人 ;如 大会由 基金 份额持 有人自行 召 集或大会 虽 然 由基金管理人或基金 托 管人 召 集,但是基 金管理人或基金 托 管人未出 席 大会的,基金 份额持 有人大会的 主持 人应 当 在会 议 开 始 后宣布 在出 席 会 议 的基金 份额持 有人中 选 举 三 名 基金 份额持 有人 代 表担 任 监 票 人。基金管理人或基金 托 管人不出 席 大会的,不 影响 计票 的效力。 ( 2)监 票 人应 当 在基金 份额持 有人表决 后 立 即进 行 清 点 并由大会 主持 人 当 场公 布计票结果 。 ( 3) 如 果 会 议主持 人或基金 份额持 有人或 代 理人对于 提 交的表决 结果 有 怀 疑 ,可以在 宣布 表决 结果后 立 即 对 所 投 票 数 要求进 行 重新清 点 。监 票 人应 当进 行 重新清 点 , 重新清 点 以一 次 为 限 。 重新清 点 后 ,大会 主持 人应 当当 场公 布重新清 点 结果 。 ( 4) 计票 过程应由公证机关予以公证 , 基金管理人或基金 托 管人 拒 不出 席 大会的,不 影响 计票 的效力。 2、 通 讯 开会 在 通 讯 开会的 情况 下, 计票方 式为:由大会 召 集人 授权 的 两 名 监 督员 在基 金 托 管人 授权代 表( 若 由基金 托 管人 召 集,则为基金管理人 授权代 表)的监 督 下 进 行 计票 ,并由公证机关对其 计票 过程予以公证。基金管理人或基金 托 管人 拒 -102 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 派 代 表对书面表决意 见 的 计票进 行监 督 的,不 影响 计票 和表决 结果 。 ( 八 ) 生效与公 告 基金 份额持 有人大会的决 议 , 召 集人应 当 自 通 过 之 日 起 5日内报中国证监 会 备案 。 基金 份额持 有人大会的决 议 自 表决 通 过 之 日 起 生效。 基金 份额持 有人大会决 议 自生效 之 日 起 2日内在 指 定 媒介 上 公 告 。 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行表决,在公 告 基金 份额持 有人大会决 议 时, 必 须 将 公证书全文、公 证机构、公证 员 姓 名 等一同公 告 。 基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人应 当 执 行生效的基金 份额持 有人 大会的决 议 。生效的基金 份额持 有人大会决 议 对全体基金 份额持 有人、基金管理 人、基金 托 管人 均 有约 束 力。 ( 九 )本 部 分关于基金 份额持 有人大会 召 开 事 由、 召 开 条 件、 议事 程 序 、表决 条 件等规定, 凡 是 直 接 引用法 律 法规的 部 分, 如 将 来法 律 法规 修 改 导致 相 关内 容 被 取 消 或 变更 的,基金管理人 提 前公 告后 ,可 直 接 对本 部 分内容 进 行 修 改 和 调 整, 无 需 召 开基金 份额持 有人大会 审议 。 三、基金合同 解除 和 终止 的 事 由、程 序 (一)基金合同的 变更 1、 变更 基金合同 涉 及 法 律 法规规定或 基金 合同约定应经基金 份额持 有人 大会决 议通 过的 事项 的,应 召 开基金 份额持 有人大会决 议通 过。对于 法 律 法规规 定的 可不经基金 份额持 有人大会决 议通 过的 事项 ,由基金管理人和基金 托 管人 同意 后变更 并公 告 ,并报中国证监会 备案 。 2、关于基金合同 变更 的基金 份额持 有人大会决 议 自 生效 后方 可 执 行,自决 议 生效 之 日 起按 照《信息披露办法》的规定 在 指 定 媒介 公 告 。 (二) 基金合同的 终止事 由 有下 列情 形 之 一的,基金合同应 当终止 : 1、基金 份额持 有人大会决定 终止 的 ; 2、基金管理人、基金 托 管人职 责终止 ,在 6个月内没有 新 基金管理人、 新 基 金 托 管人承 接 的 ; 3、基金合同约定的其他 情 形 ; 4、 相 关法 律 法规和中国证监会规定的其他 情况 。 -103-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 四、 争 议 的 处 理 各 方当事 人同意,因基金合同 而 产生的或与基金合同有关的一 切 争 议 , 基 金合同各 方当事 人应尽量 通 过 协 商 、 调 解 途径 解 决。 如 经 友 好 协 商 未能 解 决的, 各 方当事 人 任何 一 方 均 有 权将 争 议提 交中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会, 按 照中 国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会 届 时有效的 仲 裁 规则 进 行 仲 裁 。 仲 裁地 点 为 北京 市。 仲 裁裁 决是 终 局 的,对各 方当事 人 均 有约 束 力。 争 议 处 理期 间 ,基金合同 当事 人应恪守各自的职 责 , 继 续 忠 实、勤勉、尽 责 地 履 行基金合同规定的 义务 , 维 护 基金 份额持 有人的合法 权 益。 基金合同受中国法 律 管 辖 。 五、基金合同 存 放 地 和投资者 取 得合同的 方 式 基金合同可 印 制 成册, 供 投资者在基金管理人、基金 托 管人、销售机构的办 公场 所 和 营 业场 所查 阅。 -104-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 二 十部 分、基金 托 管 协议 的内容 摘要 一、 托 管 协议当事 人 (一)基金管理人 名 称:景顺长城基金管理有 限 公 司 住 所 : 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里 建设 广 场 第 1座 21层 办公 地址 : 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里 建设 广 场 第 1座 21层 邮政编 码 : 518048 法定 代 表人: 丁 益 成立时 间 : 2003年 6月 12日 批 准 设 立机关:中国证券监 督 管理 委员 会 批 准 设 立文号:中国证监会证监基金 字 [2003]76号 组织 形 式:有 限责任 公 司 注册资本: 1.3亿 元 人民 币 存续 期 间 : 持续 经 营 经 营范 围 :基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会 批 准的其他业 务 (二)基金 托 管人 名 称:中国 邮政储蓄银 行 股份 有 限 公 司 住 所 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 3号 办公 地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 3号 A座 法定 代 表人: 李 国华 成立时 间 : 200 7年 3月 6日 组织 形 式: 股份 有 限 公 司 注册资本: 810 .31 亿 元 人民 币 存续 期 间 : 持续 经 营 批 准 设 立机关及 批 准 设 立文号:中国 银 监会 银 监 复 〔 200 6〕 484 号 基金 托 管资 格批 文及文号:证监许可 〔 200 9〕 67 3号 联 系人: 王瑛 联 系 电话 : 010 -6 885812 6 经 营范 围 : 吸 收本 外币储蓄存款 ; 办理 汇 兑 ; 从事银 行 卡 ( 借 记 卡 )业 务 ; 代 理收 付款项 ,包括 代 发 工 资和 社 会保 障 基金、 代 理各 项 公用 事 业收 费 和 代 收 税 款 等 ; 代 理发行、 兑付政府 债券 ; 代 理 买卖外 汇; 代 理 政 策性 银 行、 商 业 银 行及 -105-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 其他金 融 机构特定业 务 ; 办理 政 策性 银 行、中资 商 业 银 行和 农 村 信用 社 大 额协议 存款 ; 买卖政府 债券、金 融 债券和中 央 银 行 票据 ; 承销 政府 债券和 政 策性金 融 债 券 ; 提供 个人 存款 证明 服务 ; 提供 保险 箱 服务 ; 办理 网上银 行业 务 ; 以非 牵头 行身 份 参 与 政 策性 银 行、国有 商 业 银 行及 股份制 商 业 银 行 牵头 组织 的 银团 贷 款 业 务 ; 邮政储蓄 定期 存单小额 质 押 贷 款 业 务 ; 开放式证券投资基金 代 销业 务 ; 吸 收对公 存款 ; 办理国内 外结算 ; 办理 票据 贴 现 ; 发行金 融 债券 ; 从事 同行业 拆 借 ; 买卖 、 代 理 买卖外 汇; 经 银 监会 批 准的其他业 务 。 二、基金 托 管人对基金管理人的业 务 监 督 、 核查 (一)基金 托 管人对基金管理人的投资行为行 使 监 督权 1、基金 托 管人 根据 有关法 律 法规的规定及基金合同的约定,对基金投资 范 围 、投资对象 进 行监 督 。基金 托 管人运用 相 关 技术 系统,对基金实 际 投资是 否 符 合基金合同的约定 进 行监 督 ,对 存 在 疑 义 的 事项进 行 核查 。 本基金的投资 范 围 包括国内依法发行 上 市的 股票 (包括中 小 板 、 创 业 板 及其 他经中国证监会 核 准 上 市的 股票 )、债券(包括国内依法发行和 上 市交 易 的国债 央 行 票据 、金 融 债券、 企 业债券、公 司 债券、中期 票据 、 短 期 融 资券、 超短 期 融 资券、 次 级 债券、 政府 支 持 机构债、 政府 支 持 债券、 地 方政府 债、资产 支 持 证券、中 小企 业 私 募债券、可 转换 债券及其他经中国证监会 允 许投资的债券)、债券回购、 银 行 存 款 (包括 协议存款 、定期 存款 及其他 银 行 存款 )、 货币 市场 工具 、 权 证、 股指 期 货 以及经中国证监会 允 许基金投资的其他金 融 工具 ,但 需 符 合中国证监会的 相 关 规定。 如 法 律 法规或监管机构以 后允 许基金投资其他品 种 ,基金管理人在 履 行 适 当 程 序 后 ,可以 将 其 纳 入 投资 范 围 ,并可依 据届 时有效的法 律 法规 适 时合理 地 调 整投资 范 围 。 基金的投资 组 合 比例 为:本基金 股票 投资 占 基金资产的 比例 范 围 为 0-95%。 本基金 每 个交 易 日日 终 在 扣除股指 期 货 合约 需缴纳 的交 易 保证金 后 ,应 当 保 持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府 债券 ,其中现金不 包括 结算备付 金、 存 出保证金和应收申购 款 等 。 2、基金 托 管人 根据 有关法 律 法规的规定及基金合同的约定,对基金投资 比 例 进 行监 督 。基金 托 管人 按 下 述 比例 和 调 整期 限进 行监 督 : ( 1)本基金 股票 投资 占 基金资产的 比例 范 围 为 0-95%; -106-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 ( 2)本基金 每 个交 易 日日 终 ,在 扣除股指 期 货 合约 需缴纳 的交 易 保证金 后 应 当 保 持 不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的 政府 债券 , 其中现金不包括 结算备付 金、 存 出保证金和应收申购 款 等 ; ( 3)本基金 持 有一 家 公 司 发行的证券,其市值不 超 过基金资产净值的 10 % ; ( 4)基金管理人管理的全 部 基金 持 有一 家 公 司 发行的证券,不 超 过 该 证券 的 10 % ; ( 5)本基金 持 有的全 部权 证,其市值不得 超 过基金资产净值的 3% ; ( 6) 基金管理人管理的全 部 基金 持 有的同一 权 证,不得 超 过 该权 证的 10 % ; ( 7)本基金在 任何 交 易 日 买入权 证的 总 金 额 ,不得 超 过 上 一交 易 日基金资 产净值的 0.5% ; ( 8)本基金投资于同一原 始 权 益人的各类资产 支 持 证券的 比例 ,不得 超 过 基金资产净值的 10 % ; ( 9)本基金 持 有的全 部 资产 支 持 证券,其市值不得 超 过基金资产净值的 20 % ; ( 10 )本基金 持 有的同一 (指 同一信用 级 别 )资产 支 持 证券的 比例 ,不得 超 过 该 资产 支 持 证券规 模 的 10 % ; ( 11 )基金管理人管理的全 部 基金投资于同一原 始 权 益人的各类资产 支 持 证券,不得 超 过其各类资产 支 持 证券合 计 规 模 的 10 % ; ( 12 ) 本基金管理人管理的全 部 开放式基金(包括开放式基金以及 处 于开 放期的定期开放基金) 持 有一 家 上 市公 司 发行的可流 通股票 ,不 超 过 该上 市公 司 可流 通股票 的 15% ; 本基金管理人管理的全 部 投资 组 合 持 有一 家 上 市公 司 发 行的可流 通股票 ,不 超 过 该上 市公 司 可流 通股票 的 30% ; ( 13)本基金 主 动投资于流动性受 限 资产的市值合 计 不 超 过基金资产的 15% ; 因证券市场波动、 上 市公 司股票 停牌 、基金规 模变 动等基金管理人 之外 的 因素致 使 基金不 符 合 该项所 规定的 比例 限制 的,基金管理人不得 主 动 新 增 流动 性受 限 资产的投资 ; ( 14)本基金与 私 募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主 体为交 易 -107 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 对 手 开 展逆 回购交 易 的,可 接 受质 押 品的资质 要求 应 当 与投资 范 围 保 持 一致 ; ( 15) 本基金应投资于信用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 (含 BBB )的资产 支 持 证券。 基金 持 有资产 支 持 证券期 间 , 如 果 其信用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准,应在 评 级 报 告 发 布之 日 起 3个月内予以全 部卖 出 ; ( 16)基金财产 参 与 股票 发行申购,本基金 所 申报的金 额 不 超 过本基金的 总 资产,本基金 所 申报的 股票 数量不 超 过 拟 发行 股票 公 司 本 次 发行 股票 的 总 量 ; ( 17)本基金 进入 全国 银 行 间 同业市场 进 行债券回购的资金 余额 不得 超 过 基金资产净值的 40 %; 债券回购最长期 限 为 1年,债券回购到期 后 不得 展 期 ; ( 18 )本基金 参 与 股指 期 货 交 易 依 据 下 列标 准 建 构 组 合: 18 .1 本基金在 任何 交 易 日日 终 , 持 有的 买入股指 期 货 合约价值,不得 超 过 基金资产净值的 10 %; 18 .2 本基金在 任何 交 易 日日 终 , 持 有的 买入 期 货 合约价值与有价证券市值 之 和不得 超 过基金资产净值的 95%,其中,有价证券 指股票 、债券(不 含 到期日 在一年以内的 政府 债券)、 权 证、资产 支 持 证券、 买入 返 售金 融 资产(不 含 质 押 式 回购)等 ; 18 .3 本基金在 任何 交 易 日日 终 , 持 有的 卖 出期 货 合约价值不得 超 过本基金 持 有的 股票总 市值的 20 %; 18 .4 本基金 所持 有的 股票 市值和 买入 、 卖 出 股指 期 货 合约价值,合 计 ( 轧 差计算 )应 当符 合基金合同关于 股票 投资 比例 的有关约定 ; 18 .5 本基金在 任何 交 易 日内交 易 (不包括平 仓 )的 股指 期 货 合约的成交金 额 不得 超 过 上 一交 易 日基金资产净值的 20 %; ( 19)本基金 持 有 单 只 中 小企 业 私 募债券的市值不得 超 过基金资产净值的 10 %; ( 20 )本基金的基金资产 总 值不得 超 过基金资产净值的 140 %; ( 21 )法 律 法规及中国证监会规定的其他投资 限制 。 基金管理人应 当 自基金合同生效 之 日 起 六个月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同的约定。在 上述 期 间 内,本基金的投资 范 围 、投资策略应 当符 合基金 合同的约定。在 符 合 相 关法 律 法规规定的前 提 下, 除上述第 ( 2)、( 13 )、 ( 14 )、( 15 ) 项外 ,因证券、期 货 市场波动、 上 市公 司 合并、基金规 模变 动、 股权 -108-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 分置 改 革 中 支 付 对价等非基金管理人的因素致 使 基金的投资 组 合不 符 合 上述 规 定的投资 比例 的,基金管理人应 当 在 10 个交 易 日内 进 行 调 整,但中国证监会规 定的特 殊 情 形 除外 。法 律 法规 另 有规定的, 从 其规定。 法 律 法规或监管 部门取 消 或 变更上述限制 , 如 适 用于本基金,基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ,则本基金投资不 再 受 相 关 限制 或以 变更后 的规定为准。 基金 托 管人对基金投资的监 督 和 检 查 自基金合同生效 之 日 起 开 始 。基金 托 管 人 严 格 依照法 律 法规规定及基金合同、 托 管 协议 约定的监 督 程 序 对基金投资、 融 资、 融 券 比例 进 行监 督 ,基金管理人 仍 违 反 法 律 法规规定或基金合同约定的投资 融 资、 融 券 比例 限制 造 成基金财产 损失 的,由基金管理人承担 责任 ,基金 托 管人 不承担 任何责任 。 3、基金 托 管人 根据 有关法 律 法规的规定及基金合同的约定对下 述 基金投资 禁 止 行为 进 行监 督 : 根据 法 律 法规的规定及基金合同的约定,基金财产不得用于下 列 投资或者 活动: ( 1)承销证券 ; ( 2)违 反 规定 向 他人 贷 款 或者 提供 担保 ; ( 3) 从事 承担 无限责任 的投资 ; ( 4) 买卖 其他基金 份额 ,但是中国证监会 另 有规定的 除外 ; ( 5) 向 其基金管理人、基金 托 管人出资 ; ( 6) 从事 内 幕 交 易 、操 纵 证券交 易 价 格 及其他不正 当 的证券交 易 活动 ; ( 7)法 律 、行 政 法规和和中国证监会规定 禁 止 的其他活动。 法 律 、行 政 法规或监管 部门取 消 上述限制 , 如 适 用于本基金,则本基金投 资可不 再 受 相 关 限制 。 基金 托 管人依照 相 关法 律 法规、基金合同及 托 管 协议 约定 履 行 了 监 督 职 责 , 基金管理人 仍 违 反 法 律 法规规定或基金合同约定的投资 禁 止 行为 而 造 成基金财 产 损失 的,由基金管理人承担 责任 ,基金 托 管人不承担 任何责任 。 4、基金 托 管人依 据 有关法 律 法规的规定和基金合同的约定对于基金关 联 投 资 限制进 行监 督 。 根据 法 律 法规有关规定,基金管理人和基金 托 管人应 事 先 相互提供 与本机 构有 控 股 关系的 股 东 或与本机构有其他 重 大利 害 关系的公 司名单 及其 更新 ,并 确保 所提供 的关 联 交 易名单 的真实性、完整性、全面性。基金管理人有 责任 保管真 实、完整、全面的关 联 交 易名单 ,并 负责 及时 更新该名单 。 名单变更后 基金管理人 -109 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 应及时发 送 基金 托 管人,基金 托 管人于 2个 工 作日内 进 行 向 基金管理人 电话 确 认 已知名单 的 变更 。 相 关交 易必 须 事 前得到基金 托 管人的同意,并 按 法 律 法规予 以披露。 如 果 基金 托 管人在运作中 严 格 依照 相 关法 律 法规、基金合同及 托 管 协议 约定 履 行 了 监 督 职 责 ,基金管理人 仍 违规 进 行关 联 交 易 ,并 造 成基金资产 损失 的,由基金管理人承担 责任 ,基金 托 管人不承担 任何责任 。 基金管理人运用基金财产 买卖 基金管理人、基金 托 管人及其 控 股股 东 、实 际 控 制 人或者与其有其他 重 大利 害 关系的公 司 发行的证券或者承销的证券,或者 从事 其他 重 大关 联 交 易 的,应 当符 合基金的投资 目标 和投资策略, 遵 循 基金 份 额持 有人利益 优 先 原则, 防 范 利益 冲 突 , 建 立健全内 部审批 机 制 和 评估 机 制 , 按 照市场公平合理价 格 执 行。 相 关交 易必 须 事 先 得到基金 托 管人的同意,并 按 法 律 法规予以披露。 重 大关 联 交 易 应 提 交基金管理人 董 事 会 审议 ,并经过三分 之 二 以 上 的独立 董 事通 过。基金管理人 董 事 会应 至 少 每 半 年对关 联 交 易事项进 行 审查 5、基金 托 管人 根据 有关法 律 法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人 参 与 银 行 间 债券市场 进 行监 督 。 ( 1)基金 托 管人依 据 有关法 律 法规的规定和基金合同的约定对于基金管理 人 参 与 银 行 间 市场交 易 时面 临 的交 易 对 手 资信风险 进 行监 督 。 基金管理人应在基金投资运作 之 前 向 基金 托 管人 提供 经慎 重 选择 的、本基金 适 用的 银 行 间 债券市场交 易 对 手名单 ,并 按 照 审 慎的风险 控 制 原则在 该名单 中 约定各交 易 对 手所适 用的交 易结算方 式。基金 托 管人在收到 名单后 2个 工 作日内 电话 确认收到 该名单 。基金 托 管人监 督 基金管理人是 否 按事 前 提供 的 银 行 间 债券 市场交 易 对 手名单进 行交 易 。基金管理人可以定期对 银 行 间 债券市场交 易 对 手名 单进 行 更新 , 如 基金管理人 根据 市场 情况 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债券市场交 易 对 手名单 ,应 向 基金 托 管人说明理由,在与交 易 对 手 发生交 易 前 2个 工 作日内与 基金 托 管人确认,基金 托 管人于 1个 工 作日内 向 基金管理人 电话 确认, 新名单 自基金 托 管人确认 当 日生效。 新名单 生效前 已 与本 次 剔 除 的交 易 对 手所进 行但 尚 未 结算 的交 易 , 仍 应 按 照 协议进 行 结算 。 如 果 基金 托 管人发现基金管理人与不在 名单 内的 银 行 间 市场交 易 对 手进 行 交 易 ,应及时 提醒 基金管理人 撤 销交 易 ,经 提醒后 基金管理人 仍 执 行交 易 并 造 成基金资产 损失 的,基金 托 管人不承担 责任 ,发生 此 种情 形 时,基金 托 管人有 权 报 告 中国证监会。 ( 2)基金 托 管人对于基金管理人 参 与 银 行 间 市场交 易 的交 易方 式的 控 制 基金管理人 负责 对交 易 对 手 的资信 控 制 和交 易方 式 进 行 控 制 , 按银 行 间 债 券市场的交 易 规则 进 行交 易 ,基金 托 管人则 根据银 行 间 债券市场成交 单 对合同 履 行 情况进 行监 督 。 如 基金 托 管人发现基金管理人没有 按 照 事 先 约定的交 易 对 手 或交 易方 式 进 行交 易 时,基金 托 管人应及时 提醒 基金管理人 撤 销交 易 ,基金管 理人 仍 不 撤 销的,基金 托 管人不承担由 此造 成的 任何损失 和 责任 ,法 律 法规 另 有规定的 除外 。因交 易 对 手 不 履 行合同 造 成的基金财产的 损失 ,基金 托 管人不承 担 责任 ,但有 权 报 告 中国证监会,法 律 法规 另 有规定的 除外 。 基金管理人在 银 行 间 市场 进 行现券 买卖 和回购交 易 时, 需 按 交 易 对 手名单 中约定的 该 交 易 对 手所适 用的交 易结算方 式 进 行交 易 。 如 果 基金 托 管人发现基金 管理人没有 按 照 事 先 约定的有利于信用风险 控 制 的交 易方 式 进 行交 易 时,基金 托 管人应及时 提醒 基金管理人与交 易 对 手重新 确定交 易方 式。基金管理人 仍 不 重 新 确定交 易方 式的,基金 托 管人不承担由 此造 成的 任何损失 和 责任 ,法 律 法规 另 有规定的 除外 。 -110-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 6、基金 托 管人 根据 有关法 律 法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人 选择 存款银 行 进 行监 督 。 基金投资 银 行定期 存款 的,基金管理人应 根据 法 律 法规的规定及基金合同 的约定,确定 符 合 条 件的 所 有 存款银 行的 名单 ,并及时 提供 给 基金 托 管人,基 金 托 管人应 据 以对基金投资 银 行 存款 的交 易 对 手 是 否 符 合有关规定 进 行监 督 。 本基金投资 银 行 存款 应 符 合 如 下规定: ( 1)基金管理人、基金 托 管人应 当 与 存款银 行 建 立定期对 账 机 制 ,确保基 金 银 行 存款 业 务账目 及 核算 的真实、准确。 ( 2)基金管理人与基金 托 管人应 根据相 关规定, 就 本基金 银 行 存款 业 务另 行 签订 书面 协议 ,明确 双 方 在 相 关 协议签 署 、 账户 开 设 与管理、投资 指 令 传达 与 执 行、资金 划 拨 、 账目核 对、到期 兑付 、文件保管以及 存款 证实书的开立、 传 递 、保 管等流程中的 权 利、 义务 和职 责 ,以确保基金财产的 安 全,保 护 基金 份额持 有人 的合法 权 益。 ( 3)基金 托 管人应 加 强 对基金 银 行 存款 业 务 的监 督 与 核查 , 严 格审查 、 复 核相 关 协议 、 账户 资 料 、投资 指 令 、 存款 证实书等有关文件, 切 实 履 行 托 管职 责 。 ( 4)基金管理人与基金 托 管人在开 展 基金 存款 业 务 时,应 严 格遵 守《基金 法》、 《运作办法》等有关法 律 法规,以及国 家 有关 账户 管理、利 率 管理、 支 付结算 等的各 项 规定。 基金 托 管人发现基金管理人在 选择 存款银 行时有违 反 有关法 律 法规的规定 及基金合同的约定的行为,应及时以书面 形 式 通知 基金管理人在 10 个 工 作日内 纠 正。基金管理人对基金 托 管人 通知 的违规 事项 未能在 10 个 工 作日内 纠 正的, 基金 托 管人应报 告 中国证监会。基金 托 管人发现基金管理人有 重 大违规行为,应 立 即 报 告 中国证监会,同时 通知 基金管理人在 10 个 工 作日内 纠 正或 拒 绝 结算 , 若 基金管理人 拒 不 执 行 造 成基金财产的 损失 ,基金 托 管人不承担 任何责任 。 7、基金 托 管人对基金投资流 通 受 限 证券的监 督 ( 1)基金投资流 通 受 限 证券,应 遵 守《关于基金投资非公开发行 股票 等流 通 受 限 证券有关 问 题 的 通知 》等有关法 律 法规规定。 ( 2)流 通 受 限 证券与 上 文流动性受 限 资产不同,包括由《 上 市公 司 证券发 行管理办法》规 范 的非公开发行 股票 、公开发行 股票网 下配售 部 分等在发行时明 确一定期 限 锁 定期的可交 易 证券,不包括由于发 布重 大 消 息或其他原因 而 临 时 停牌 的证券、 已 发行未 上 市证券、回购交 易 中的质 押 券等流 通 受 限 证券。 ( 3)基金管理人应在基金 首 次 投资流 通 受 限 证券前, 向 基金 托 管人 提供 经 基金管理人 董 事 会 批 准的有关基金投资流 通 受 限 证券的投资决策流程、风险 控 制 制度 。基金投资非公开发行 股票 ,基金管理人 还 应 提供 基金管理人 董 事 会 批 准的 流动性风险 处 置预 案 。 上述 资 料 应包括但不 限 于基金投资流 通 受 限 证券的投资 额 度 和投资 比例 控 制情况 。 基金管理人应 至 少 于 首 次 执 行投资 指 令 之 前 两 个 工 作日 将上述 资 料 书面发 至 基金 托 管人,保证基金 托 管人有 足 够 的时 间进 行 审核 。基金 托 管人应在收到 上 述 资 料后 两 个 工 作日内,以书面或其他 双 方 认可的 方 式确认收到 上述 资 料 。 ( 4)基金投资流 通 受 限 证券前,基金管理人应 向 基金 托 管人 提供符 合法 律 法规 要求 的有关书面信息,包括但不 限 于 拟 发行证券 主 体的中国证监会 批 准文 件、发行证券数量、发行价 格 、 锁 定期,基金 拟 认购的数量、价 格 、 总 成本、 总 成本 占 基金资产净值的 比例 、 已持 有流 通 受 限 证券市值 占 资产净值的 比例 、资金 划付 时 间 等。基金管理人应保证 上述 信息的真实、完整,并应 至 少 于 拟 执 行投资 指 令 -111-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 前 两 个 工 作日 将上述 信息书面发 至 基金 托 管人,保证基金 托 管人有 足 够 的时 间 进 行 审核 。 ( 5)基金 托 管人应 按 照《关于基金投资非公开发行 股票 等流 通 受 限 证券有 关 问 题 的 通知 》规定,对基金管理人是 否 遵 守法 律 法规 进 行监 督 ,并 审核 基金管 理人 提供 的有关书面信息。基金 托 管人认为 上述 资 料 可能导致基金出现风险的, 有 权要求 基金管理人在投资流 通 受 限 证券前 就该 风险的 消 除 或 防 范 措 施进 行 补 充书面说明,并保 留 查 看 基金管理人风险管理 部门就 基金投资流 通 受 限 证券出 具 的风险 评估 报 告 等 备查 资 料 的 权 利。 否 则,基金 托 管人有 权 拒 绝 执 行有关 指 令 因 拒 绝 执 行 该指 令造 成基金财产 损失 的,基金 托 管人不承担 任何责任 ,并有 权 报 告 中国证监会。 如 基金管理人和基金 托 管人 无 法 达 成一致,应及时 上 报中国证监会请 求解 决。 如 果 基金 托 管人 切 实 履 行监 督 职 责 ,则不承担 任何责任 。 如 果 基金 托 管人没 有 切 实 履 行监 督 职 责 ,导致基金出现风险,基金 托 管人应承担 连 带责任 。 (二)基金 托 管人 根据 有关法 律 法规的规定及基金合同的约定,对基金资 产净值 计算 、各类基金 份额 的基金 份额 净值 计算 、应收资金到 账 、基金 费 用开 支 及 收 入 确定、基金收益分配、 相 关信息披露、基金 宣传推介 材 料 中 登载 基金业绩表现 数 据 等 进 行监 督 和 核查 。 如 果 基金管理人未经基金 托 管人的 审核 擅 自 将 不实的业绩表现数 据 印 制 在 宣传推介 材 料上 ,则基金 托 管人对 此 不承担 任何责任 ,并 将 在发现 后 立 即 报 告 中国证监会。 (三)基金 托 管人发现基金管理人的 上述事项 及投资 指 令 或实 际 投资运作 中违 反 法 律 法规、基金合同和本 托 管 协议 的规定,应及时以书面 形 式 通知 基金管 理人 限 期 纠 正。基金管理人应 积极 配合和 协 助 基金 托 管人的监 督 和 核查 。基金管 理人收到 通知后 应在下一 工 作日前及时 核 对并以书面 形 式 给 基金 托 管人发出回 函 , 就 基金 托 管人的 疑 义进 行 解释 或 举 证,说明违规原因及 纠 正期 限 ,并保证 在规定期 限 内及时 改 正。在 上述 规定期 限 内 , 基金 托 管人有 权 随 时对 通知事项进 行 复查 , 督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金 托 管人 通知 的违规 事项 未能在 上述 规定期 限 内 纠 正的,基金 托 管人有 权 报 告 中国证监会。 基金 托 管人发现基金管理人的 指 令 违 反 法 律 、行 政 法规和其他有关规定,或 者违 反 基金合同约定的,应 当 拒 绝 执 行,立 即通知 基金管理人及时 改 正。 如 基金 管理人 拒 绝改 正的,基金 托 管人有 权 报 告 中国证监会 基金 托 管人发现基金管理人依 据 交 易 程 序 已 经生效的 指 令 违 反 法 律 、行 政 法 规和其他有关规定,或者违 反 基金合同约定的,应 当 立 即通知 基金管理人,并 及时 向 中国证监会报 告 。 (四)对基金 托 管人 按 照法规 要求 需 向 中国证监会报 送 基金监 督 报 告 的 事 项 ,基金管理人应 积极 配合 提供相 关数 据 资 料 和 制度 等。 (五)基金 托 管人发现基金管理人有 重 大违法、违规行为,应及时报 告 中国 证监会,同时 通知 基金管理人 限 期 纠 正,并 将 纠 正 结果 报 告 中国证监会。基金管 理人 无 正 当 理由, 拒 绝 、 阻挠 对 方根据 本 协议 规定行 使 监 督权 ,或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手段 妨 碍 对 方进 行有效监 督 , 情节 严 重 或经基金 托 管人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的,基金 托 管人应报 告 中国证监会。 三、基金管理人对基金 托 管人的业 务核查 (一)基金管理人对基金 托 管人 履 行 托 管职 责情况进 行 核查 , 核查事项 包 括但不 限 于基金 托 管人 安 全保管基金财产、开 设 基金财产的资金 账户 、证券 账户 、 -112 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 及时、准确 复核 基金管理人 计算 的基金资产净值、各类基金 份额 的基金 份额 净值 根据 基金管理人 指 令 办理 清算 交收 且如 遇到 问 题 应及时 反 馈 、 相 关信息披露和监 督 基金投资运作是 否 对非公开信息保 密 等行为。 基金管理人定期和不定期 地 对基金 托 管人保管的基金资产 进 行 核查 。基金 托 管人应 积极 配合基金管理人的 核查 行为,包括但不 限 于: 提 交 相 关资 料 以 供 基 金管理人 核查托 管财产的完整性和真实性,在规定时 间 内 答 复 基金管理人并 改 正。 (二)基金管理人发现基金 托 管人 擅 自 挪 用基金财产、未对基金财产实行分 账 管理、未 执 行或 无 故延迟 执 行基金管理人资金 划 拨 指 令 、 泄 露基金投资信息等 违 反 《基金法》、基金合同、本 协议 及其他有关规定时,应及时以书面 形 式 通知 基 金 托 管人 限 期 纠 正。基金 托 管人收到 通知后 应在下一 工 作日前及时 核 对并以书面 形 式 给 基金管理人发出回 函 ,说明违规原因,并保证在规定期 限 内及时 改 正。在 上述 规定期 限 内,基金管理人有 权 随 时对 通知事项进 行 复查 , 督 促 基金 托 管人 改 正。基金 托 管人应 积极 配合基金管理人的 核查 行为,包括但不 限 于: 提 交 相 关 资 料 以 供 基金管理人 核查托 管财产的完整性和真实性,在规定时 间 内 答 复 基金 管理人并 改 正等。基金管理人有 权要求 基金 托 管人 赔偿 基金因 此 所 遭 受的 损失 。 (三)基金管理人发现基金 托 管人有 重 大违规行为,应及时报 告 中国证监 会和 银 行业监 督 管理机构,同时 通知 基金 托 管人 限 期 纠 正,并 将 纠 正 结果 报 告 中国证监会。基金 托 管人 无 正 当 理由, 拒 绝 、 阻挠 对 方根据 本 协议 规定行 使 监 督 权 ,或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手段 妨 碍 对 方进 行有效监 督 , 情节 严 重 或经基金管理人 提 出 警 告 仍 不 改 正的,基金管理人应报 告 中国证监会。 四、基金财产保管 (一)基金财产保管的原则 1. 基金财产应独立于基金管理人、基金 托 管人的 固 有财产。 2. 基金 托 管人应 安 全保管基金财产。未经基金管理人的正 当指 令 ,不得自 行运用、 处 分、分配基金的 任何 财产。 如 果 基金财产在基金 托 管人保管期 间损 坏 、 灭 失 的,应由 该 基金 托 管人承担 赔偿 责任 。 3. 基金 托 管人 按 照规定开 设 基金财产的资金 账户 、证券 账户 、期 货 保证金 存 管 账户 和债券 托 管 账户 等投资 所 需 账户 。 4. 基金 托 管人对 所托 管的不同基金财产分别 设 置 账户 ,与基金 托 管人的其 他业 务 和其他基金的 托 管业 务 实行 严 格 的分 账 管理,确保基金财产的完整与独 立。 5. 基金 托 管人 根据 基金管理人的 指 令 , 按 照法 律 法规的规定、基金合同和 本 协议 的约定保管基金财产。 6. 对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收 资产, 如 基金 托 管人 无 法 从 公开信息或基金管理人 提供 的书面资 料 中获 取 到 账 日期信息的,应由基金管理人 负责 与有关 当事 人确定到 账 日期并 通知 基金 托 管 人,到 账 日基金财产没有到 达 基金 账户 的,基金 托 管人应及时 通知 并配合基金 管理人 采 取 措 施进 行 催 收。由 此 给 基金财产 造 成 损失 的,基金管理人应 负责向 有 关 当事 人 追偿 基金的 损失 ,基金 托 管人对 此 不承担 任何责任 。 7. 除 依 据 法 律 法规和基金合同的规定 外 ,基金 托 管人不得 委托第 三人 托 管 基金财产。 (二)基金募集期 间 及募集资金的 验 资 1. 基金募集期 间 募集的资金应 存 于基金管理人开 设 的基金募集 专 户 ,在基 -113-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 金募集行为 结束 前, 任何 人不得动用。有效认购 款项 在基金募集期内产生的利息 将 折 合成基金 份额 , 归 基金 份额持 有人 所 有。基金募集期产生的利息以 登记 机构 的 记录 为准。 2. 基金募集期 满 或基金 提 前 结束 募集时,募集的基金 份额总额 、基金募集 金 额 、基金 份额持 有人人数 符 合《基金法》、 《运作办法》等有关规定 后 ,基金管理 人应 将 属于基金财产的全 部 资金 划入 基金 托 管人为本基金开立的基金 银 行 账户 基金 托 管人在收到资金 当 日出 具相 关证明文件,基金管理人在规定时 间 内, 聘 请 具 有 从事 证券 相 关业 务 资 格 的会 计 师 事务所进 行 验 资,出 具 验 资报 告 , 验 资 报 告 中 需 对基金募集的资金 进 行确认。出 具 的 验 资报 告 由 参 加 验 资的 2名 或 2名 以 上 中国注册会 计 师 签 字 方 为有效。 3. 若 基金募集期 限届 满 ,未能 达 到基金合同生效的 条 件,由基金管理人 按 规定办理 退 款 等 事 宜 ,基金 托 管人应 提供 充分 协 助 。 (三)基金 银 行 账户 的开立和管理 1. 基金 托 管人应 负责 本基金的 银 行 账户 的开 设 和管理。 2. 基金 托 管人应以本基金的 名义 在其 营 业机构开 设 本基金的 银 行 账户 ,并 根据 基金管理人合法合规的 指 令 办理资金收 付 。本基金的 银 行预 留印鉴 由基金 托 管人保管和 使 用。本基金的一 切 货币 收 支 活动,包括但不 限 于投资、 支 付 赎回金 额 、 支 付 基金收益、收 取 申购 款 , 均需 通 过本基金的 银 行 账户进 行。 3. 基金 银 行 账户 的开立和 使 用, 限 于 满足 开 展 本基金业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基金管理人不得 假 借 本基金的 名义 开立 任何 其他 银 行 账户 ; 亦不得 使 用 基金的 任何账户进 行本基金业 务 以 外 的活动。 4. 基金 银 行 账户 的开立和管理应 符 合 相 关法 律 法规的有关规定。 (四)基金证券交收 账户 和 结算备付 金 账户 的开立和管理 1. 基金 托 管人在中国证券 登记结算 有 限责任 公 司上海 分公 司 、 深圳 分公 司 为基金开立基金 托 管人与本基金 联名 的证券 账户 , 账户名 称以实 际 开立为准。 2. 基金证券 账户 的开立和 使 用, 限 于 满足 开 展 本基金业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基金管理人不得出 借 或未经对 方 同意 擅 自 转让 基金的 任何 证券 账户 ,亦 不得 使 用基金的 任何账户进 行本基金业 务 以 外 的活动。 3. 基金 托 管人以自身法人 名义 在中国证券 登记结算 有 限责任 公 司 开立 结算 备付 金 账户 ,以本基金的 名义 在基金 托 管人 托 管系统中开立二 级 结算备付 金 账 户 ,并 代 表 所托 管的基金完成与中国证券 登记结算 有 限责任 公 司 的一 级 法人 清 算工 作,基金管理人应予以 积极 协 助 。 结算备付 金的收 取按 照中国证券 登记结算 有 限责任 公 司 的规定 执 行。 4. 基金证券 账户 的开立和证券 账户 卡 的保管由基金 托 管人 负责 , 账户 资产 的管理和运用由基金管理人 负责 。 5. 若 中国证监会或其他监管机构在本 托 管 协议 生效日 之后允 许基金 从事 其 他投资品 种 的投资业 务 , 涉 及 相 关 账户 的开 设 、 使 用的, 按 有关规定开 设 、 使 用 并管理 ; 若 无相 关规定,则基金 托 管人应 当 比 照并 遵 守 上述 关于 账户 开 设 、 使 用 的规定。 (五)债券 托 管 账户 的开 设 和管理 基金合同生效 后 ,基金 托 管人 根据 中国人民 银 行、中 央 国债 登记结算 有 限责 任 公 司 的有关规定,在中 央 国债 登记结算 有 限责任 公 司 、 银 行 间 市场 清算所股份 有 限 公 司 开立债券 托 管与 结算账户 并报中国人民 银 行 备案 ,并 代 表基金 进 行 银 行 间 市场债券的 结算 。基金管理人和基金 托 管人同时 代 表基金 签订 全国 银 行 间 债 -114-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 券市场债券回购 主协议 , 协议 正本由基金 托 管人保管, 协议 副 本由基金管理人 保 存 。 (六)其他 账户 的开立和管理 1. 因业 务 发 展 需 要而 开立的其他 账户 ,可以 根据 法 律 法规和基金合同的规 定,在基金管理人和基金 托 管人 商 议后 由基金 托 管人 负责 开立。 新账户按 有关规 则 使 用并管理。 2. 法 律 法规等有关规定对 相 关 账户 的开立和管理 另 有规定的, 从 其规定办 理。 ( 七 )基金财产投资的有关有价 凭 证等的保管 基金财产投资的有关实 物 证券、 银 行定期 存款 证实书等有价 凭 证由基金 托 管 人 负责 妥善 保管,保管 凭 证由基金 托 管人 持 有,其中实 物 证券由基金 托 管人 存 放于 托 管 银 行的保管 库 ,应与非本基金的其他实 物 证券分开保管 ; 也可 存入登 记结算 机构的 代 保管 库 。实 物 证券的购 买 和 转让 ,由基金 托 管人 根据 基金管理人 的 指 令 办理。属于基金 托 管人实 际 有效 控 制 下的实 物 证券在基金 托 管人保管期 间 的 损 坏 、 灭 失 ,由 此 产生的 责任 应由基金 托 管人承担。基金 托 管人对基金 托 管人 以 外 机构实 际 有效 控 制 的证券及其他基金财产不承担保管 责任 。 ( 八 )与基金财产有关的 重 大合同的保管 由基金管理人 代 表基金 签 署 的、与基金有关的 重 大合同的原件分别由基金管 理人、基金 托 管人保管, 相 关业 务 程 序 另 有 限制除外 。 除协议另 有规定 外 ,基金 管理人在 代 表基金 签 署 与基金有关的 重 大合同时应保证基金一 方持 有 两 份 以 上 的正本,以 便 基金管理人和基金 托 管人 至 少 各 持 有一 份 正本的原件。基金管理人 应在 重 大合同 签 署 后 及时以 双 方 同意的 方 式 将重 大合同 传 递 给 基金 托 管人,并 在 10个 工 作日内 将 正本 送 达 基金 托 管人 处 。 重 大合同的保管期 限 为基金合同 终 止后 15年。对于 无 法 取 得二 份 以 上 的正本的,基金管理人应 向 基金 托 管人 提供 加 盖 授权 业 务章 的合同 传 真件,未经 双 方协 商 或未在合同约定 范 围 内,合同原 件不得 转 移 。 五、基金资产净值 计算 与 复核 (一)基金资产净值的 计算 及 复核 程 序 1. 基金资产净值 基金资产净值是 指 基金资产 总 值 减去负 债 后 的金 额 。 基金 份额 净值是 指计算 日基金资产净值 除 以 该计算 日基金 份额余额后 的数 值。 基金 份额 净值的 计算 , 精 确到 0.001元 , 小 数 点 后第 四 位 四 舍 五 入 ,由 此 产生的 误差计入 基金财产。国 家 另 有规定的, 从 其规定。 基金管理人 每 个 工 作日 计算 各类基金 份额 的基金 份额 净值,经基金 托 管人 复核无误后 , 按 规定公 告 。 2. 复核 程 序 基金管理人 每工 作日对基金资产 进 行 估 值 后 , 将 各类基金 份额 的基金 份额 净值 结果 发 送 基金 托 管人,经基金 托 管人 复核无误后 ,由基金管理人对 外 公 布 。 3. 根据 有关法 律 法规,基金资产净值、基金 份额 净值 计算 和基金会 计核算 -115-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 的 义务 由基金管理人承担。本基金的基金会 计责任方 由基金管理人担 任 ,因 此 , 就 与本基金有关的会 计 问 题 , 如 经 相 关各 方 在平等基 础 上 充分 讨论 后 , 仍 无 法 达 成一致意 见 的, 按 照基金管理人的 计算结果 对 外 予以公 布 。 六、基金 份额持 有人 名 册的 登记 与保管 本基金的基金管理人和基金 托 管人 须 分别 妥善 保管的基金 份额持 有人 名 册 , 包括基金合同生效日、基金合同 终止 日、基金 权 益 登记 日、基金 份额持 有人大会 权 益 登记 日、 每 年 6月 30 日、 12 月 31 日的基金 份额持 有人 名 册。基金 份额持 有人 名 册的内容 至 少 应包括 持 有人的 名 称和 持 有的基金 份额 。 基金 份额持 有人 名 册由 登记 机构 编制 ,由基金管理人 审核 并 提 交基金 托 管 人保管。基金 托 管人有 权要求 基金管理人 提供 基金 份额持 有人 名 册,基金管理人 应及时 提供 ,不得 拖 延 或 拒 绝 提供 。 基金管理人应及时 向 基金 托 管人 提 交基金 份额持 有人 名 册。 每 年 6月 30 日 和 12 月 31 日的基金 份额持 有人 名 册应于下月前 十 个 工 作日内 提 交 ; 基金合同 生效日、基金合同 终止 日、基金 权 益 登记 日、基金 份额持 有人大会 权 益 登记 日等 涉 及到基金 重要事项 日期的基金 份额持 有人 名 册应于发生日 后十 个 工 作日内 提 交。 基金管理人和基金 托 管人应 妥善 保管基金 份额持 有人 名 册,保 存 期 限 为 15 年。基金 托 管人不得 将所 保管的基金 份额持 有人 名 册用于基金 托 管业 务 以 外 的其 他用 途 ,并应 遵 守保 密 义务 。 若 基金管理人或基金 托 管人由于自身原因 无 法 妥善 保管基金 份额持 有人 名 册,应 按 有关法规规定各自承担 相 应的 责任 。 七 、 争 议解 决 方 式 因本 协议 产生或与 之相 关的 争 议 , 双 方当事 人应 通 过 协 商 、 调 解解 决, 协 商 调 解 不能 解 决的, 任何 一 方 均 有 权将 争 议提 交中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会, 仲 裁地 点 为 北京 市, 按 照中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会 届 时有效的 仲 裁 规则 进 行 仲 裁 。 仲 裁裁 决是 终 局 的,对 当事 人 均 有约 束 力。 争 议 处 理期 间 , 双 方当事 人应恪守基金管理人和基金 托 管人职 责 ,各自 继 续 忠 实、勤勉、尽 责 地 履 行基金合同和本 托 管 协议 规定的 义务 , 维 护 基金 份额持 有人的合法 权 益。 本 协议适 用中华人民共和国法 律 并 从 其 解释 。 八 、 托 管 协议 的 变更 与 终止 (一) 托 管 协议 的 变更 程 序 本 协议 双 方当事 人经 协 商 一致,可以对 协议进 行 修 改 。 修 改 后 的 新协议 ,其 内容不得与基金合同的规定有 任何 冲 突 。基金 托 管 协议 的 变更 应报中国证监会 备 案 。 -116-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 (二)基金 托 管 协议终止 的 情 形 1. 基金合同 终止 ; 2. 基金 托 管人 解散 、依法 被撤 销、 破 产或由其他基金 托 管人 接 管基金资产 ; 3. 基金管理人 解散 、依法 被撤 销、 破 产或由其他基金管理人 接 管基金管理 权 4. 发生法 律 法规或基金合同规定的 终止事项 。 -117 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 二 十 一 部 分、对基金 份额持 有人的 服务 基金管理人承 诺 为基金 份额持 有人 提供 一系 列 的 服务 ,以下是 主要 的 服务 内容,基金管理人 根据 基金 份额持 有人的 需 要 和市场的 变化 ,有 权 增 加 和 修 改 以下 服务项目 : 一、基金 份额持 有人交 易 资 料 的 寄 送 服务 1、 登记 机构保 留 基金 份额持 有人 名 册 上列 明的 所 有基金 份额持 有人的基金 交 易记录 。 2、 我 公 司 于 2017年 12年 21日发 布 《景顺长城基金管理有 限 公 司 关于 调 整 旗 下基金对 账单服务 形 式的公 告 》,自 2018年 1月 1日 起 ,本公 司按 照投资者 成 功 定 制 的 服务 形 式 提供 基金对 账单服务 ,对于未定 制账单服务 的投资者不 再 主 动 提供 对 账单 。 ( 1)月 度 电 子 邮 件对 账单 : 每 月 初 5个 工 作日内,本公 司 以 电 子 邮 件 方 式 给 截至上 月最 后 一个交 易 日 仍 持 有本公 司 基金 份额 或者 账户余额 为 0但 当 期有 交 易 发生的定 制 投资者发 送 月 度 电 子 邮 件对 账单 。 ( 2)月 度短 信对 账单 : 每 月 初 5个 工 作日内,本公 司 以 短 信 方 式 给 截至上 月最 后 一个交 易 日 仍 持 有本公 司 基金 份额 的定 制 投资者发 送 月 度短 信对 账单 。 ( 3)月 度 微 信对 账单 : 每 月 初 5个 工 作日内,本公 司 以 微 信 方 式 给 截至上 月最 后 一个交 易 日 仍 持 有本公 司 基金 份额 或者 账户余额 为 0但 当 期有交 易 发生、 且 已 在“景顺长城基金” 微 信公 众 号 上 成 功 绑 定 账户 的投资者发 送 月 度 微 信对 账单 。 ( 4) 季 度 及年 度 纸 质对 账单 : 每 年一、二、三 季 度结束后 ,本公 司向 定 制 纸 质对 账单 且 在 当 季 度 内有交 易 的投资者 寄 送季 度 对 账单 ; 每 年 度结束后 ,本公 司向 定 制 纸 质对 账单 且 在 第 四 季 度 内有基金交 易 或者年 度 最 后 一个交 易 日 仍 持 有本公 司 基金 份额 的投资者 寄 送 年 度 纸 质对 账单 。 因 提供 的个人信息(包括但不 限 于 姓 名 、 电 子 邮 件 地址 、 邮 寄 地址 、 邮编 等) 不 详 、 错 误 、 变更 或 邮 局 投 递 差 错 、 通 讯 故 障 、 延 误 等原因有可能 造 成对 账单无 法 按 时或准确 送 达 。因 上述 原因 无 法正 常 收 取 对 账单 的,请及时到原基金销售 网 点 或本公 司网站 办理 联 系 方 式 变更手续 。 详 询 400-8888-606 ,或 通 过本公 司网站 ( www.igwfmc.com )“在 线 客 服 ”咨询 。 二、 网 络 在 线 服务 基金管理人利用其 网站 ( www .igwfmc .com)定期或不定期为投资者 提供 基 -118-景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 金管理人信息、基金产品信息、 账户查 询 、投资策略分 析 报 告 、 热 点 问 答 等 服务 。投 资者可以 登 陆 该网站修 改 基金 查 询密码 。 对于 直 销个人 客 户 ,基金管理人同时 提供网上 交 易服务 。 三、 客 户服务 中 心 ( Call Ce nter) 电话 服务 投资者 想 要了解 交 易情况 、基金 账户余额 、基金产品与 服务 信息或 进 行投 诉 等,可 拨 打 基金管理人 客 户服务 电话 : 400 8888 6 06( 免 长 途 费 )。 客 户服务 中 心 的人 工 坐 席 服务 时 间 为 每 周 一 至 周 五(法定 节假 日及因 此 导 致的证券交 易所 休 市日 除外 ) 9: 00 —17: 00 。 四、 客 户 投 诉 受理 服务 投资者可以 通 过各销售机构 网 点柜 台 、基金管理人 网站 留 言 栏 目 、自动 语 音 留 言 栏 目 、 客 户服务 中 心 人 工 热线 、书信、 电 子 邮 件等六 种 不同的 渠道 对基金管理 人和销售 网 点 所提供 的 服务 以及基金管理人的 政 策规定 进 行投 诉 。 基金管理人承 诺 在 工 作日收到的投 诉 , 将 在下一个 工 作日内作出回应,在 非 工 作日收到的投 诉 , 将 顺 延 至 下一个 工 作日 当 日或者 次 日回 复 。对于不能及时 解 决的投 诉 ,基金管理人 就 投 诉 处 理 进度向 投 诉 人作出定期 更新 。 五、 如 本招募说明书 存 在 任何 您 /贵 机构 无 法理 解 的内容,请 通 过 上述联 系 方 式 联 系本基金管理人。请确保投资前, 您 /贵 机构 已 经全面理 解了 本招募说明 书。 -119 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 二 十 二 部 分、其 它 应披露 事项 201 9年 3月 26日发 布 《景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年 度 报 告 》及《 摘要 》 201 9年 1月 21 日发 布 《景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 2018 年 第 4季 度 报 告 》 201 8年 11 月 24 日发 布 《景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 2018 年 第 2号 更新 招募说明书》及《 摘要 》 201 8年 10 月 26日发 布 《景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 2018 年 第 3季 度 报 告 》 -120 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 二 十 三 部 分、招募说明书的 存 放及 查 阅 方 式 招募说明书公 布后 ,应 当 分别置 备 于基金管理人、基金 托 管人和基金销售机 构的 住 所 , 供 公 众 查 阅、 复制 。 投资者可在办公时 间 免 费查 阅 ; 也可 按工 本 费 购 买 基金招募说明书 复制 件或 复 印 件,但应以基金招募说明书正本为准。 基金管理人和基金 托 管人保证文本的内容与 所 公 告 的内容完全一致。 -121 -景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 第 二 十 四 部 分、 备查 文件 (一)中国证监会准予景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金募集注 册的文件 (二)景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同 (三)法 律 意 见 书 (四)基金管理人业 务 资 格批 件、 营 业 执 照 (五)基金 托 管人业 务 资 格批 件、 营 业 执 照 (六)景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 托 管 协议 ( 七 )中国证监会 要求 的其他文件 上述 文件 分别置 备 于基金管理人和基金 托 管人的 住 所 ,以 供 公 众 查 阅、 复制 景顺长城基金管理有 限 公 司 二 ○ 一 九 年五月二 十 五日 -122 -