华夏全球科技先锋混合型
证券投资基金（QDII ） 招 募 说 明 书 （ 更 新 ）
2019 年第 1 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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重要提示
华夏全 球科 技先 锋混 合型 证券投 资基 金 （QDII ） （以下简称 “ 本 基金 ” ） 经中 国证 监会2018
年2月2 日证 监许 可[2018]259 号文 准予 注册 。本 基金 基 金合同 于2018年4月17 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理实 施过程 中产 生的积 极管理 风险， 本基 金的特 定风险 等。 本 基金 属于混 合基金 ，
风险与 收益 高于 债券 基金 与货币 市场 基金 ， 属 于较 高风险 、 较高 收益的 品种 。 本 基金 为全 球
证券投 资基 金， 除了 需要 承担与 国内 证券 投资 基金 类似的 市场 波动 风险 之外 ， 本基 金还 面临
汇率风 险等 海外 市场 投资 所面临 的特 别投 资风 险。 本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 当 基金
所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 ， 或 在交易 过程 中发 生交 收违 约， 或 由于 中小
企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等， 可能 造成基 金财 产损 失。 此外 ， 受 市场 规模 及
交易活 跃程 度的 影响 ， 中小 企业私 募债 券可 能无 法在 同一价 格水 平上 进行 较大 数量的 买入 或
卖出 ， 存 在一 定的流 动性 风险 ， 从 而对 基金收 益造 成影响 。 基金 资产通过 港 股通机 制投资于
港股 ， 会 面临 港股通 机制 下因投 资环 境 、 投资 标的 、 市 场制 度以 及交易 规则 等差异 带来 的 特
有风险 ， 包 括港 股市 场股 价波动 较大 的风 险 （ 港股 市场实 行T+0 回转 交易， 且 对个股 不设 涨
跌幅 限制，港 股股价可 能表现 出比A 股更 为剧烈的股价 波动） 、汇率风 险（汇率波 动可能 对
基金的 投资收 益造成 损失） 、港股 通机制 下交易 日不 连贯可 能带来 的风险 （在 内地开 市香港
休市的 情形 下， 港股 通不 能 正常交 易， 港股 不能 及时 卖 出， 可 能带 来一 定的 流动 性 风险） 等。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益 特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2019年4 月17 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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为2019 年3 月31 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ）
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目
录
一、绪 言........................................................................................................................................... 4
二、释 义........................................................................................................................................... 4
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 8
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 16
五、境 外托 管人 ............................................................................................................................. 19
六、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 21
七、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 55
八、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 55
九、基 金份 额的 申购 、赎 回与转 换 ............................................................................................. 55
十、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 66
十一、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 79
十二、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 80
十三、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 81
十四、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 86
十五、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 87
十六、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 89
十七、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 89
十八、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 95
十九、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................................................... 101
二十、 基金 合同 的内 容摘 要 ....................................................................................................... 102
二十一 、基 金托 管协 议的 内容摘 要 ........................................................................................... 117
二十二 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 133
二十三 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 134
二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 136
二十五 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 136
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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一、绪言
《 华夏 全球 科技 先锋 混合 型证券 投资 基金 （QDII ） 招募说 明书 （ 更新） 》 （ 以 下简称 “本
招募说 明书 ” ）依据 《中 华人民 共和国 证券投 资基 金法》 （ 以下简 称 “ 《基金 法》 ”） 、 《 公
开募集 证券投 资基金 销售 管理办 法》 （以 下简 称 “《 销售办 法》 ”） 、 《 公 开募 集 证券 投资基
金运作 管理 办法 》 （ 以下 简 称 “ 《 运作 办法 》 ”） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （ 以下
简称 “ 《信息 披露办 法》 ”） 、 《合 格境 内机构 投资 者境外 证券投 资管理 试行 办法》 （ 以下 简
称“ 《试 行办法 》 ” ） 、 《 关于 实施< 合 格境 内机构 投资者 境外证 券投资 管理试 行办 法> 有关 问题
的通知 》 、 《公 开募集 开放 式证券 投资 基金 流动 性风 险管理 规定 》 及其他 有关 规定以 及 《华夏
全球科 技先 锋混 合型 证券 投资基 金（QDII ）基金合 同》（ 以下 简称 “ 基 金合 同 ”） 编写 。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 基 金管 理人 没有 委托 或授权 任何 其他 人提 供未 在本招 募说 明书 中载 明的 信息， 或对 本招
募说明 书作 任何 解释 或者 说明。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照 《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资者 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
二、释义
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义：
1 、基 金或 本基 金： 指华 夏 全球科 技先 锋混 合型 证券 投资基 金（QDII ） 。
2 、基 金管 理人 ：指 华夏 基 金管理 有限 公司 。
3 、基 金托 管人 ：指 交通 银 行股份 有限 公司 。
4 、境外 托管人 ：指符 合法 律法规规 定的 条件， 根据 基金托管 人与 其签订 的合 同，为 本
基金提 供境 外资 产托 管服 务的境 外金 融机 构； 境外 托管人 由基 金托 管人 选择 、更换 和撤销 。
5 、 基 金合 同、 《 基金 合同》 ： 指 《 华夏 全球 科技 先锋 混合型 证券 投资 基金 （QDII ） 基金
合同》 及对 本基 金合 同的 任何有 效修 订和 补充 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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6 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华夏 全球科 技先 锋混合 型
证券投 资基 金（QDII ）托管协议 》及 对该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充 。
7 、 招 募说 明书： 指 《 华夏 全球科 技先 锋混 合型 证券 投资基 金 （QDII ） 招募说明书》 及
其定期 的更 新 。
8 、 基 金份 额发 售公 告： 指 《华夏 全球 科技 先锋 混合 型证券 投资 基金 （QDII ） 基金份 额
发售公 告》 。
9 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政 法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 。
10 、 《基 金法 》 ： 指 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 。
11 、 《 销售 办法 》 ： 指《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时 做出 的 修订 。
12 、 《 信息 披露办 法》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。
13 、 《 运作 办法》 ： 指 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。
14 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 。
15 、银 行业 监督 管理 机构 ：指 中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 保险 监督 管理 委员 会 。
16 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 。
17 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 。
18 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 。
19 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资者 。
20 、 人民 币合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （包括 其不 时修订 ）及相 关法律 法规规 定， 运用来 自境外 的人民 币资 金进行 境内证
券投资 的境 外法 人 。
21 、港 股通：指投资 者委托内地 证券公司，经 由上海证券 交易所/ 深圳证 券交易所设 立
的证券 交易 服务 公司 ， 向 香港联 合交 易所 进行 申报 ， 买卖 规定 范围 内的 香港 联合交 易所 上市
的股票 。
22 、 投 资 人 、 投 资者： 指 个人投 资者 、 机 构投 资者 、 合格 境外 机构 投资 者和 人民币 合格华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资人的 合称 。
23 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 。
24 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。
25 、 销 售机 构： 指华 夏基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议 ， 代 为办 理基
金销售 业务 的机 构 。
26 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 。
27 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为华 夏基 金管 理有 限公司 或接
受华夏 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 。
28 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 由该 登记 机构 办理登 记的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 。
29 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 。
30 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 。
31 、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 。
32 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 。
33 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限。
34 、 工作 日： 指上 海证 券交 易所 、 深 圳证 券交 易所 以及 境外主 要投 资场 所的 共同 交易 日 。
35 、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 。
36 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 。
37 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 。
38 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 。
39 、 《业 务规则》 ：指 《华 夏基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则， 由 基金 管理 人、 销 售机 构和投 资人 共华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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同遵守 。
40 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 。
41 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 。
42 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 。
43 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有 基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 。
44 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 。
45 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 。
46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金 转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 。
47 、元 ：指 人民 币元 。
48 、 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 。
49 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 。
50 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 。
51 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 。
52 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 。
53 、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 。
54 、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。
55、 《 流动 性规 定》 ： 指中 国证监 会 2017 年 8 月 31 日颁布 、同 年 10 月 1 日 实 施的《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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56、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含 协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 。
57、 摆动 定价 机制 ： 指 当 开放式 基金 遭遇 大额 申购 赎回时 ， 通过 调整基 金份 额净值 的方
式， 将基 金调 整投资 组合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎回 的投资 者 ， 从而减 少对 存量
基金份 额持 有人 利益 的不 利影响 ，确 保投 资者 的合 法权益 不受 损害 并得 到公 平对待 。
三、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：邱曦
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董 事长 、 党 委书记 ， 硕 士， 高级 经济 师。 现 任中 信证 券股 份有 限公司 党委
副书记 、 执 行董 事、 总 经 理、 执 行委 员会 委员， 华 夏基金 （香 港） 有 限公 司 董事长 。 曾 任中
信证券 公司 董事、 襄理、 副总经 理， 中 信控 股公 司 董事、 常 务副 总裁， 中信 信托董 事， 信 诚华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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基金管 理有 限公 司董 事长 ，中国 建银 投资 证券 有限 责任公 司执 行董 事、 总裁 等。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 ， 兼 任百 胜中 国控 股有限 公司
非执行 董事 长， 香港 联交 所与瑞 银集 团等 上市 公司 董事等 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经济
学家， 达沃 斯世 界经 济论 坛 首席经 济学 家， 高盛 集团 大 中华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经理 等。
杨冰先 生： 董事 ， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 执行委 员会 委员 、 资 产管 理业务 行
政负责 人 。 曾 任中信 证券 股份有 限公 司固 定收 益部 交易员 、 资产 管理业 务投 资经理 、 资产 管
理业务 投资 主管 等。
李勇进 先生 ： 董 事， 硕士。 现任中 信证 券股 份有 限公 司执行 委员 会委 员、 中信 证券财 富
管理委 员会主 任。兼 任中 信期货 有限公 司董事 、金 通证券 有限责 任公司 执行 董事兼 总经理 。
曾任中 国农 业银 行大 连市 分行国 际业 务部 科员 ， 申 银万国 证券 大连 营业 部部 门经理 ， 中 信证
券大连 营业 部总 经理 助理 、 副总经 理、 总经 理， 中 信证 券经纪 业务 管理 部高 级副 总裁、 总监 ，
中信证 券 （ 浙江 ） 有 限责 任公司 总经 理， 中信 证券 浙江分 公司 总经 理， 中信 证券经 纪业 务发
展与管 理委 员会 主任 等。
李一梅 女士 ： 董 事、 总 经 理， 硕 士。 兼 任证 通股 份 有限公 司董 事、 华夏 基金 （香港） 有
限公司 董事 。 曾 任华 夏 基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 营销 总监 、 市 场总 监、 基 金营销 部总 经
理，上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 执行 董事 、总 经理等 。
张平先 生： 独立 董事 ， 博 士。 现 任中 国社 科院 经济 研究所 研究 员。 兼任 民生 通惠资 产管
理公司 及香 港中 航工 业国 际独立 董事 。 曾 任中 国社 科院经 济研 究所 宏观 研究 室副主 任、 经济
增长室 主任 、所 长助 理、 副所长 ，国 家金 融与 发展 实验室 副主 任等 。
张宏久 先生 ： 独 立董 事， 硕士。 现任 北京 市竞 天公 诚律师 事务 所合 伙人 。 兼 任中信 信托
有限公 司独 立董 事， 中华 全国律 师协 会外 事委 员会 副主任 、 中 华全 国律 师协 会金融 证券 保险
委员会 副主 任， 全国 侨联 法 律顾 问委 员会 委员 及民 事法律 委员 会主 任， 中国 国际经 济贸 易仲
裁委员 会仲 裁员 、上 海国 际经济 贸易 仲裁 委员 会仲 裁员等 。
支晓强 先生 ： 独 立董 事， 博士。 现任 中国 人民 大学 继续教 育处 处长 、 商 学院 财务与 金融
系教授 、 博士 生导师 。 兼 任全国 会计 专业 学位 研究 生教育 指导 委员 会委 员兼 副秘书 长 、 中 国
会计学 会财 务成 本分 会副 会长、 财政 部企 业会 计准 则咨询 委员 会咨 询专 家、 中国会 计学 会内
部控制 专业 委员 会委 员、 中国上 市公 司协 会独 立董 事委员 会委 员、 北农 大科 技股份 有限 公司
独立董 事等 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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杨一夫先生：监事长 ，硕 士。现任鲍尔太平有 限公 司总裁，负责总部加 拿大 鲍尔公司
（Power Corporation of Canada ） 在中 国的 投资 活动 ， 兼任三 川能 源开 发有 限公 司董事 、 中国
投资协 会常 务理 事。 曾任 国际金 融公 司 （ 世界 银行 组织成 员） 驻中 国的 首席 代表， 华夏 基金
管理有 限公 司董 事等 。
杨维华 先生 ：监 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司风 险管 理 部 B 角 （主 持工作 ） 。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司风险 管理 部总 监等 。
史本良 先生 ： 监事 ， 硕士 ， 注册会 计师 。 现任 中信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部 B 角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财 务 部总 监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书 （ 兼） 。 曾任 中国 证券 报社记 者、 编辑 、 办 公室 主 任、 副 总编 辑， 中国 政法 大 学讲师 等。
陈倩女士 ：监 事，硕 士。 现任华夏 基金 管理有 限公 司市场部 执行 总经理 、行 政负责人 。
曾任中 国投 资银 行业 务经 理， 北 京证 券有 限责 任公 司高级 业务 经理 ， 华 夏基 金管理 有限 公司
北京分 公司 副总 经理 、市 场推广 部副 总经 理等 。
朱威先 生： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 基金运 作部 执行 总经 理、 行政负 责
人。曾 任基 金运 作 部 B 角 等。
张霄岭 先生： 副总 经理， 博士。 现兼任 华夏 基金 （ 香港） 有 限公 司首 席执 行 官、 中国 石
化销售 股份 有限 公司 董事 、 清华大 学五 道口 金融 学院 特聘教 授 。 曾 任美 国联 邦储 备委员 会 （华
盛顿总 部） 经济 学家 、 摩 根士丹 利 （ 纽约 总部 ） 信 用衍生 品交 易模 型风 险主 管、 中 国银 监会
银行监 管三 部副 主任 等。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李彬女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司合规 部行 政负 责人 。 曾 任职于 中
信证券 股份 有限 公司 、 原 中信基 金管 理有 限责 任公 司。 曾 任华 夏基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部总经 理助 理， 法律 监察 部副总 经理 、联 席负 责人 等。
2 、本 基金 基金 经理 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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李湘杰 先生 ， 国 立台湾 大 学商学 硕士 。 曾 任台湾ING 投 信基 金经 理、 台 湾元 大 投信基 金
经理、 华润 元大 基金 投资 管理部 总经 理、 华润 元大 安鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经
理（2013 年9月11 日至2014 年9月18日期 间） 、华 润元 大医疗保健 量化混 合型证 券投资基金 基
金经理 （2014 年8 月18 日至2015 年9 月23 日期 间） 等。 2015 年9 月加 入华 夏基 金管 理 有限公 司，
现任国际 投资 部董事 总经 理，华夏 全球 精选股 票型 证券投资 基金 基金经 理（2016 年5月25日
起任职 ） 、华夏港股通精选股票型发起式证 券投资基金（LOF ） 基金经理（2016 年11 月11 日
起 任 职） 、 华夏 全球 科技 先锋 混 合型 证券 投资 基 金（QDII ） 基 金 经理 （2018 年4 月17日起任
职） 、 华夏 优势 精选 股票 型 证券投 资基 金基 金经 理（2018 年8 月7 日起 任职） 。
3 、本 公司 国际 投资 决策 委 员会
主任： 李湘 杰先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理， 基金 经理 。
成员： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
王劲松 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 总经 理助 理， 董事总 经理 ，投 资经 理。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 ，董 事总经 理， 基金 经理 。
潘中宁 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 基金经 理。
郑鹏先 生， 基金 经理 ，总 监。
魏晓鹏 女士 ，华 夏基 金（ 香港） 有限 公司 投资 总监 ，董事 总经 理。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集 资 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 。
2 、办 理基 金备 案手 续。
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资。
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益。
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 。
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告。
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格。
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项。
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会。
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料。
11 、 以基 金管 理人 名义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
（四） 基金 管理 人承 诺
1 、本基 金管理 人将根 据基 金合同的 规定 ，按照 招募 说明书列 明的 投资目 标、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2 、本基 金管理 人不从 事违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》的行 为， 并建立 健全 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《 中 华人 民共 和国 证券法 》行 为的 发生 。
3 、本基 金管理 人不从 事违 反《基金 法》 的行为 ，并 建立健全 内部 控制制 度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 购买 不动 产。
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。
（4） 购买 实物 商品 。
（5） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。
（8） 承销 证券 。
（9） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保。
（10） 从事 承担 无限 责任 的投资 。
（11 ）向 其基 金管 理人 、 基金托 管人 出资 。
（12） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。
（13） 依照 法律 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，则本 基金 投资不 再受 相关限制 。
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 一致 并履 行适 当程 序 后 ， 本 基金 投资 按照 新颁 布的法 律法 规
或监管 规定 执行 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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4 、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 。
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 。
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益。
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 。
（5） 依 照法 律、 行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证券 监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他行为 。
5 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
利益。
（2）不 利用职 务之便 为自 己、被代 理人 、被代 表人 、受雇人 或任 何其他 第三 人谋取 不
当利益 。
（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
基金管 理人 根据 全面 性原 则、 有 效性 原则 、 独 立性 原则、 相互 制约 原则 、 防 火墙原 则和
成本收 益原 则建 立了 一套 比较完 整的 内部 控制 体系 。 该内部 控制 体系 由一 系列 业务管 理制 度
及相应 的业务 处理、 控制 程序组 成，具 体包括 控制 环境、 风险评 估、控 制活 动、信 息沟通 、
内部监 控等 要素 。 公司 已 经通过 了 ISAE3402 （ 《鉴 证业务 国际 准则 第 3402 号 》 ） 认 证 ， 获 得
无保留 意见 的控 制设 计合 理性及 运行 有效 性的 报告 。
1 、控 制环 境
良 好 的 控制 环 境包 括 科学的 公 司 治理 、 有效 的 监督管 理 、 合理 的 组织 结 构和有 力 的 控
制文化 。
（1） 公 司引 入了 独立 董事 制度， 目前 有独 立董 事 3 名。 董 事会 下设 审计委 员 会等专 门
委员会 。公 司管 理层 设立 了投资 决策 委员 会、 风险 管理委 员会 等专 业委 员会 。
（2 ）公 司各 部门 之间 有明 确的授 权分 工 ，既 互相 合 作， 又互 相核 对和 制衡 ， 形成了 合
理的组 织结 构。
（3） 公 司坚 持稳 健经 营和 规范运 作， 重视 员工的 合 规守法 意识 和职 业道 德的 培养， 并
进行持 续教 育。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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2、风 险评 估
公司各 层面 和各业 务部 门 在确定 各自 的目标 后， 对 影响目 标实 现的风 险因 素 进行分 析 。
对于不 可控风 险，风 险评 估的目 的是决 定是否 承担 该风险 或减少 相关业 务； 对于可 控风险 ，
风险评 估的 目的 是分 析如 何通过 制度 安排 来控 制风 险程度 。 风险 评估 还包 括各 业务部 门对 日
常工作 中新 出现 的风 险进 行再评 估并 完善 相应 的制 度， 以及 新业 务设 计过 程中 评估相 关风 险
并制定 风险 控制 制度 。
3、控 制活 动
公司对 投资 、 会计 、 技 术 系统和 人力 资源 等主 要业 务制定 了严 格的 控制 制度 。 在 业务 管
理制度 上， 做到 了业 务操 作流程 的科 学、 合理 和标 准化， 并要 求完 整的 记录 、 保存 和严 格的
检查、 复核； 在岗位 责任 制度上 ， 内部 岗位 分工 合 理、 职责 明确 ， 不相 容的 职务、 岗 位分 离
设置， 相互 检查 、相 互制 约。
（1） 投资 控制 制度
投 资 决 策委 员 会是 公 司的最 高 投 资决 策 机构 ， 负责资 产 配 置和 重 大投 资 决策等 ； 基 金
经理小 组负 责在 投资 决策 委员会 资产 配置 基础 上进 行组合 构建 ， 基金 经理 领导 基金经 理小 组
在基金 合同 和投 资决 策权 限范围 内进 行日 常投 资运 作； 交易 管理 部负 责所 有交 易的集 中执行。
① 投 资 决策 与 执行 相 分离。 投 资 管理 决 策职 能 和交易 执 行 职能 严 格隔 离 ，实行 集 中 交
易制度 ，建 立和 完善 公平 的交易 分配 制度 ，确 保各 投资组 合享 有公 平的 交易 执行机 会。
② 投 资 授权 控 制。 建 立明确 的 投 资决 策 授权 制 度，防 止 越 权决 策 。 投 资 决策委 员 会 负
责制定 投资 原则 并审 定资 产配置 比例 ； 基 金经 理小组 在投 资决 策委 员会 确定 的范围 内， 负责
确定与 实施 投资 策略 、 建 立和调 整投 资组 合并 下达 投资指 令， 对于 超过 投资 权限的 操作 需要
经过严 格的 审批 程序 ； 交易 管理部 依据 基金 经理 或基 金经理 授权 的小 组成 员的 指令 负 责交 易
执行。
③ 警 示 性控 制 。按 照 法规或 公 司 规定 设 置各 类 资产投 资 比 例的 预 警线 ， 交易系 统 在 投
资比例 达到 接近 限制 比例 前的某 一数 值时 自动 预警 。
④ 禁止 性控 制 。 根据 法律 、 法 规和 公司 相关规 定 ， 基金禁 止投 资受 限制 的证 券并禁 止从
事受限 制的 行为 。交 易系 统通过 预先 的设 定， 对上 述禁止 进行 自动 提示 和限 制。
⑤ 多 重 监控 和 反馈 。 交易管 理 部 对投 资 行为 进 行一线 监 控 ；风 险 管理 部 进行事 中 的 监
控；监 察稽 核部 门进 行事 后的监 控。 在监 控中 如发 现异常 情况 将及 时反 馈并 督促调 整。
（2） 会计 控制 制度 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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① 建立 了基 金会 计的 工作 制度及 相应 的操 作和 控制 规程， 确保 会计 业务 有章 可循。
② 按照 相互 制约 原则 ， 建立 了基金 会计 业务 的复 核制 度以及 与托 管人 相关 业务 的相互 核
查监督 制度 。
③ 为了 防范 基金 会计 在资 金头寸 管理 上出 现透 支风 险，制 定了 资金 头寸 管理 制度。
④ 制定 了完 善的 档案 保管 和财务 交接 制度 。
（3） 技术 系统 控制 制度
为 保 证 技术 系 统的 安 全稳定 运 行 ，公 司 对硬 件 设备的 安 全 运行 、 数据 传 输与网 络 安 全
管理、 软硬 件的 维护 、 数 据的备 份、 信息 技术 人员 操作管 理、 危机 处理 等方 面都制 定了 完善
的制度 。
（4） 人力 资源 管理 制度
公 司 建 立了 科 学的 招 聘解聘 制 度 、培 训 制度 、 考核制 度 、 薪酬 制 度等 人 事管理 制 度 ，
确保人 力资 源的 有效 管理 。
（5） 监察 制度
公 司 设 立了 监 察部 门 ，负责 公 司 的法 律 事务 和 监察工 作 。 监察 制 度包 括 违规行 为 的 调
查程序 和处 理制 度， 以及 对员工 行为 的监 察。
（6） 反洗 钱制度
公 司 设 立了 反 洗钱 工 作小组 作 为 反洗 钱 工作 的 专门机 构 ， 指定 专 门人 员 负责反 洗 钱 和
反恐融 资合 规管 理工 作； 各相关 部门 设立 了反 洗钱 岗位 ， 配 备反 洗钱负 责人 员。 除建 立健 全
反洗钱 组织 体系 外， 公司 还制定 了 《 反洗 钱工 作内 部控制 制度 》 及 相关 业务 操作规 程， 确保
依法切 实履 行金 融机 构反 洗钱义 务。
4、信 息沟 通
公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠
道 ， 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息 ， 信 息 及 时 送 交 适 当 的
人 员 进 行 处 理 。 目 前 公 司 业 务 均 已 做 到 了 办 公 自 动 化 ， 不 同 的 人 员 根 据 其 业 务 性 质 及 层
级具有不同的权限。
5、内 部监 控
公 司 设 立了 独 立于 各 业务部 门 的 稽核 部 门， 通 过定期 或 不 定期 检 查， 评 价公司 内 部 控
制制度 合理 性 、 完备 性和 有效性 ， 监督 公司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况， 确保公 司各 项 经
营管理 活动 的有 效运 行 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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6 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
四、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住
所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 长宁区 仙霞 路18 号
邮政编 码：200336
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.63 亿 元人 民币
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银行 始建 于1908 年， 是中国历 史最 悠久的 银行 之一，也 是近 代中 国 的发 钞行之一 。
1987 年 重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营 业 ， 成 为中 国第一 家全 国性 的国 有股 份制商 业银 行 ，
总部设 在上 海。 2005 年6月 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ， 2007 年5 月在 上海证 券交 易
所挂牌 上市 。 根 据2018 年 英国 《 银行 家》 杂志 发布 的全球 千家 大银 行报 告， 交通银 行一 级资
本位列第11 位，连 续五年 跻身全球银 行20强 ；根据2018 年美国 《财富》 杂志发 布的世界500
强公司 排行 榜， 交通 银行 营业收 入位 列第168 位， 较 上年提 升3 位。
截至2018 年12月31 日 ， 交 通银行 资产 总额 为人 民币95,311.71亿元。2018 年1-12 月， 交通
银行实 现净 利润( 归属 于母 公司股 东) 人 民币736.30 亿 元。
交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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专业技 术职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2 、主 要人 员情 况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先生2018 年2 月起 任本 行 董事长 、 执行 董事 。 2013 年11 月至2018 年2月 任本 行副 董事长 、
执行董事 ，2013 年10 月至2018 年1月 任本 行行长 ；2010 年4月至2013 年9月任 中国 投资有限 责
任公司 副总 经理 兼中 央汇 金投资 有限 责任 公司 执行 董事、 总经 理； 2005 年8 月至2010 年4 月任
本行执 行董 事 、 副行 长 ； 2004 年9 月至2005 年8 月任 本 行副行 长 ； 2004 年6 月至2004 年9 月任 本
行董事 、 行长 助理 ； 2001 年9月至2004 年6 月任 本行 行长助 理 ； 1994 年至2001 年历任 本行 乌鲁
木齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁分 行行 长， 广州 分行 行长。 彭先 生1986 年 于中 国人民 银行 研究
生部获 经济 学硕 士学 位。
任德奇 先生 ，副 董事 长、 执行董 事、 行长 ，高 级经 济师。
任先生2018 年8 月起 任本 行 副董事 长 、 执 行董事 、 行 长； 2016 年12 月至2018 年6 月任中 国
银行执行 董事 、副行 长， 其中：2015 年10月至2018 年6月兼 任中银 香港（ 控股 ）有限公 司非
执行董事 ，2016 年9 月至2018 年6月 兼任中 国银行 上海 人民币交 易业 务总部 总裁 ；2014 年7月
至2016 年11 月任 中国 银行 副行长 ， 2003 年8月至2014 年5月 历任 中国 建设 银行 信 贷审批 部副 总
经理、 风险 监控 部总 经理 、 授信 管理 部总 经理 、 湖 北省分 行行 长、 风险 管理 部总经 理；1988
年7月至2003 年8 月先 后在 中国建 设银 行岳 阳长 岭支 行、 岳阳 市中 心支行 、 岳 阳分行 ， 中国 建
设银行 信贷 管理 委员 会办 公室、 信贷 风险 管理 部工 作。 任 先生1988 年于 清华 大学获 工学 硕士
学位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁； 2007 年12 月至2015 年8 月， 历任本 行
资产托 管部 总经 理助 理、 副总经 理 ， 本 行资产 托管 业务中 心副 总裁 ； 1999 年12 月至2007 年12
月， 历 任本 行乌 鲁木 齐分 行财务 会计 部副 科长 、 科 长、 处 长助 理、 副处 长， 会计结 算部 高级
经理 。 袁 女士1992 年 毕业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系 ， 获 得学 士学位 ， 2005 年于 新疆 财经
学院获 硕士 学位 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2018 年12 月31 日 ，交 通银行共 托管 证券投 资基 金400只 。此外 ，交 通银行 还托管 了
基金公 司特定 客户资 产管 理计划 、证券 公司客 户资 产管理 计划、 银行理 财产 品、信 托计划 、
私募投 资基 金、 保险 资金 、 全国 社保 基金 、 养 老保 障管理 基金 、 企 业年 金基 金、QFII 证券投华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP 资 金 等产
品。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的识 别、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
（1 ） 合 法性 原则 ： 托管 中心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全 面性原 则：托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制
机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3）独 立性原 则：托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管， 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制 衡性原 则：托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ，从 组织架 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有 效性原 则：托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合 规 部三 级内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效 益性原 则：托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业 银行法 》 、 《商 业银 行资 产托管 业务
指引》 等法律 法规， 托管 中心制 定了一 整套严 密、 完整的 证券投 资基金 托管 管理规 章制度 ，
确保基 金托 管 业 务运 行的 规范 、 安 全、 高效 ， 包 括 《 交通银 行资 产托 管业 务管 理办法 》 、 《 交
通银行 资产 托管 业务 风险 管理办 法》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务系 统建 设管 理办法》 、 《交
通银行 资产 托管 部信 息披 露制度 》 、 《交 通银 行资 产托管 业务 商业 秘密 管理 规定》 、 《 交通
银行资 产托管 业务从 业人 员行为 规范》 、《交 通银 行资产 托管业 务档案 管理 暂行办 法》等 ，华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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并根据 市场 变化 和基 金业 务的发 展不 断加 以完 善。 做到业 务分 工科 学合 理， 技术系 统管 理规
范， 业 务管 理制 度健 全， 核心作 业区 实行 封闭 管理 ， 落实 各项 安全 隔离 措施 ， 相关 信息 披露
由专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前揭 示 、 事 中控制 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险管 理 ， 聘 请国 际著名 会计 师事 务所 对基 金托管 业务 运行 进行 国际 标准的 内部 控
制评审 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根据 《证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 和 有关 证券 法规 的规定 ， 对 基金 的投 资对 象、 基 金资 产的 投资 组合 比例、 基金 资产
的核算 、 基金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提和 支付 、 基金托 管人 报酬的 计提 和 支
付、 基金 的申 购资金 的到 账与赎 回资 金的 划付 、 基 金收益 分配 等行 为的 合法 性、 合规 性进 行
监督和 核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 等有 关证 券法 规和 《基 金合同 》 的 行为 ， 及 时通 知基金 管理 人予
以纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 及时 核对 确认 并进 行调整 。 交 通银 行有 权对 通知事 项进 行复
查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对交通 银行 通知的 违规 事项 未能 及时 纠正的 ， 交通 银
行有权 报告 中国 证监 会。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现基 金管 理人 有重 大违 规行为 ， 有权 立即 报告 中国 证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 保监会 及其 他有关 机关 的处 罚。 负责 基金托 管业 务 的
高级管 理人 员在 基金 管理 公司无 兼职 的情 况。
五、境外托管人
（一） 境外 托管 人基 本情 况
名称： 香港 上海 汇丰 银行 有限公 司
注册地 址： 香港 中环 皇后 大道中 一号 汇丰 总行 大厦
办公地 址： 香港 九龙 深旺 道一号 汇丰 中心 一座 六楼 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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成立时 间：1989 年
管理层 ：
主席： 范宁
行政总 裁： 王冬 胜
联系人 ：钟 咏苓
电话：+86 21 3888 2381
Email: sophiachung@hsbc.com.cn
公司网 址：www.hsbc.com
2018年6月30 日 公司 股本 ：1,513.60 亿 港元
2018年6月30 日 托管 资产 规 模：7.59 万 亿美 元
信用等 级： 标准 普尔AA-
汇丰是 全球 最大 的银 行及 金融服 务机 构之 一。 我们 通过四 大环 球业 务： 零售 银行及 财富
管理 、工商金 融、环球银行及 资本市场 以及环球私人银 行，为约3,800 万名 客户提 供服务 。
我们的 业务 网络 遍及 欧洲 、亚洲 、中 东及 非洲 、北 美和拉 美， 覆盖 全球66个 国家和 地区 。
汇 丰在全球 设有约3,800 个办 事处，旨 在把握市 场增长 机会，致 力建立联 系以协 助客户
开拓商 机， 推动 企业 茁壮 成长及 各地 经济 繁荣 发展 ，而最 终目 标是 让客 户实 现理想 。
汇丰控 股有 限公 司在 伦敦 、 香港 、 纽 约、 巴黎 和百 慕大 证券交 易所 上市 ， 股东200,000 名，
遍布全 球125 个 国家 和地 区 。
（二） 境外 托管 人职 责
对基金 的境 外财 产 ， 基 金托 管人可 以授 权境 外资 产托 管人代 为履 行其 对基 金的 受托人 职
责，包 括但 不限 于：
1 、仅在 依基金 托管人 指示 之情形下 ，依 规定之 形式 及方式转 移、 交换或 交付 其于境 外
资产托 管协 议下 为基 金托 管之QDII 客持有之 投资 ；
2 、 按照 相关 合同 的约定,计 算境外 受托 资产 的资 产净 值， 提 供与 受托 资产 业务 活动有 关
的会计 、交 易记 录、 并保 存受托 资产 托管 业务 活动 的记录 、账 册以 及其 他相 关资料 。
境外托管人须及促使 其次 托管人或代表人尽其 合理 努力及判断力履行有 关协 议所规定
之责任 与义 务 ， 但境 外托 管人或 其代 表人 或次 托管 人并无 欺诈 、 疏忽 、 故 意 失责或 违约 之情
况下， 境外 托管 代理 人或 其代表 人或 次托 管人 及其 董事、 人员 及其 代理 人就 其等因 善意 及恰
當 地履行 境外资 产托 管协议 ，或依 照基金 托管 人 ( 或 其获授 权人) 之 指示或 所为 之行为 而导
致托管 资产 遭受 之任 何损 失、费 用或 任何 后果 均不 用负上 法律 责任 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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境外托 管人 在履 行职 责过 程中 ， 因 本身 欺诈 、 疏 忽、 故意失 责或 违约 而导 致托 管资产 遭
受之损 失( 但 任何 附带 、 间 接、 特别 、 从属 损害 或惩 戒性损 害赔 偿除 外) 的 ， 基 金托管 人应 当
承担相 应责 任 。 在决 定境 外托管 人是 否有 过错 、 疏 忽等不 当行 为 ， 应根 据基 金托管 人与 境 外
托管人 之间 的协 议的 适用 法律及 当地 的证 券市 场惯 例决定 。
六、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 张 德根
网址：www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：陈 四清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：010-66596688 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：彭 纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：王 菁
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市中 山东 一路12 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路689 号
法定代 表人 ：高 国富
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街25号 、甲25号 中国 光大中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人 ：朱 红
网址：www.cebbank.com
客户服 务电 话：95595
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 ：胡 平西 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
（10） 江苏 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路55号
法定代 表人 ：黄 志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人 ：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：95319
（11 ）厦 门银 行股 份有 限 公司
住所： 厦门 市湖 滨北 路101 号商业 银行 大厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人 ：许 蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服 务电 话：400-858-8888
（12） 苏州 银行 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868389
联系人 ：项 喻楠
网址：www.suzhoubank.com 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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客户服 务电 话：96067
（13） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福田 街道民 田路178 号华 融大 厦27层2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：洪 弘
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人 ：文 雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服 务电 话：400-166-1188
（14） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南路799 号5层01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人 ：李 娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服 务电 话：021-50810673
（15） 北京 百度 百盈 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 上地 十街10 号1 幢1层101
办公地 址： 北京 市海 淀区 信息路 甲9 号奎 科科 技大 厦
法定代 表人 ：张 旭阳
电话：010-61952702
传真：010-61951007
联系人 ：霍 博华
网址：https://8.baidu.com/
客户服 务电 话：95055
（16） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9号3724 室 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
联系人 ：张 裕
网址：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（17） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大厦8楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（18） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（19） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613635 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（20） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1栋202 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路1号 环球 金融 中 心西塔14层
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：18205712248
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服 务电 话：95188
（21） 上海 长量 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人 ：黄 辉
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（22） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号同花 顺大 楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：400-877-3772 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（23） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞
网址：www.myfund.com
客户服 务电 话：400-888-6661
（24） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路1098 号53楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-61101630
联系人 ：曹 怡晨
网址：http://www.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话：95733
（25） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路45号 （锦 昌大 厦）1幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
联系人 ：孙 成岩
网址：www.jincheng-fund.com
客户服 务电 话：400-068-0058
（26） 嘉实 财富 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 办 公楼二 期53 层5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路91号 金地 中心A 座6 层 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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法定代 表人 ：赵 学军
电话：010-85097570
传真：010-85097308
联系人 ：余 永键
网址：www.harvestwm.cn
客户服 务电 话：400-021-8850
（27） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村南1号楼7层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人 ：高 雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：4000888080
（28） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人 ：张 晶晶
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（29） 宜信 普泽 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座18 层1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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联系人 ：程 刚
网址：www.yixinfund.com
客户服 务电 话：400-609-9200
（30） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部
法定代 表人 ：刘 汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人 ：王 峰
网址：www.snjijin.com
客户服 务电 话：95177
（31） 浦领 基金 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 望京 东园四 区13 号楼A 座9层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08
法定代 表人 ：聂 婉君
电话：010-59497363
传真：010-64788105
联系人 ：王 笑硕
网址：www.zscffund.com
客户服 务电 话：400-012-5899
（32） 通华 财富 （ 上 海） 基金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路799 号陆 家嘴 世 纪金融 广场9楼
法定代 表人 ：马 刚
电话：021-60818757 、13916871276
传真：021-60818280
联系人 ：周 晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服 务电 话：400-669-5156 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（33） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街11 号11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人 ：丁 向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服 务电 话：400-619-9059
（34） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-893-6885
（35） 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南路428 号1号楼1102 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 单元
法定代 表人 ：申 健
电话：18918353003
传真：021-20219923
联系人 ：宋 楠
网址：https://www.wg.com.cn/
客户服 务电 话：021-20292031
（36） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住 所 ：北 京 市海 淀 区东 北旺 西 路中 关 村软 件 园二 期（ 西 扩）N-1 、N-2 地 块 新浪 总 部科
研楼5 层518 室 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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办 公 地址 ： 北京 市 海淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园二 期 （西 扩 ）N-1 、N-2 地块 新 浪总
部科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（37） 济安 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 太阳 宫中路16号院1 号楼3 层307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中路16号院1 号楼3 层307
法定代 表人 ：杨 健
电话：010-65309516
传真：010-65330699
联系人 ：李 海燕
网址：www.jianfortune.com
客户服 务电 话：400-673-7010
（38） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路1500 号 万得 大厦11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人 ：徐 亚丹
网址：www.520fund.com.cn
客户服 务电 话：400-821-0203
（39） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北路277 号3层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
33
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人 ：兰 敏
网址：www.66zichan.com
客户服 务电 话：400-166-6788
（40） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：李 春光
电话：0411-88891212-317
传真：0411-84396536
联系人 ：张 晓辉
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话：400-0411-001
（41） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路1800 号2号楼6153室 （上 海泰 和经 济发 展区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室
法定代 表人 ：王 翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
联系人 ：蓝 杰
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话：400-820-5369
（42） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132-801
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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网址：www.zhongzhengfund.com
客户服 务电 话：400-6767-523
（43） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号105 室-3491
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东1 号保 利 国际广 场南 塔B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 ：吴 煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（44） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
住所： 河南 自贸 试验 区郑 州片区 （郑 东） 东风 东路 东、 康 宁街 北6 号楼6 楼602 、603 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路6 号院 国际 电子 城b座
法定代 表人 ：王 旋
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
联系人 ：胡 静华
网址：www.hgccpb.com
客户服 务电 话：4000-555-671
（45） 奕丰 基金 销售 有限 公司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场A 座17楼1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话：400-684-0500
（46） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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住所： 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336519
传真：010-59336500
联 系人 ：孙 雯
网址：www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008-909-998
（47） 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 显龙 山路19 号1 幢4层1座401
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 ：江 卉
电话：010-89188692
传真：010-89180000
联系人 ：黄 立影
网址：http://fund.jd.com/
客户服 务电 话：95118 、400-098-8511
（48） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路100 号7 层05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼27 层
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：021-33357030
传真：021-63353736
联系人 ：李 娜
网址：www.cmiwm.com
客户服 务电 话：400-876-5716
（49） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 技园 中区 科苑 路15 号科兴 科学 园B 栋3 单元11 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路15号 科兴 科学 园B 栋3 单元7层
法定代 表人 ：赖 任军 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人 ：刘 昕霞
网址：www.jfzinv.com
客户服 务电 话：400-930-0660
（50） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人 ：袁 永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服 务电 话：400-159-9288
（51） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场（ 二 期）北 座13 层1301-1305 、14层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305 、14
层
法定代 表人 ：张 皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人 ：刘 宏莹
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（52） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（53） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
（54） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（55） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广州 市天 河区 马场路26号 广发 证券 大厦
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（56） 中信 证券 股份 有限 公司 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人 ：郑 慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（57） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（58） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层（200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：陈 宇
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（59） 兴业 证券 股份 有限 公司
住 所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人 ：乔 琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（60） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（61） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：95517
（62） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：廖 庆轩
电话：023-67616310
传真：023-63786212
联系人 ：周 青 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（63） 万联 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：95322
（64） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（65） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西路28号 龙翔 广场东 座5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 晓明
网址：http://sd.citics.com
客户服 务电 话：95548
（66） 东吴 证券 股份 有限 公司 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：95330
（67） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（68） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（69） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（70） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999-5408
传真：020-88836654
联系人 ：梁 微
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：95396
（71） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市生 态大 街6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街6666 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（72） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路389 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路389 号
法定代 表人 ：步 国旬
电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人 ：王 万君 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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网址：www.njzq.com.cn
客户服 务电 话：95386
（73） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918
（74） 新时 代证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人 ：田 芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：95399
（75） 大同 证券 有限 责任 公司
住所： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（76） 国联 证券 股份 有限 公司 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：祁 昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（77） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 杭州 市江 干区 五星 路201 号
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星路201 号浙 商证 券大 楼8楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：95345
（78） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（79） 东莞 证券 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人 ：李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：95328
（80） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人 ：程 月艳 、李 盼盼 、党静
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：95377
（81） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东 直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：-
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（82） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（83） 中银 国际 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层
法定代 表人 ：宁 敏
电话：021-20328000
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（84） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二街198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：谢 国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（85） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室
办公地址 ：新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区） 北京 南路358 号大成 国际 大厦20 楼2005 室
（830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人 ：王 怀春
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（86） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人 ：许 曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（87） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客户服 务电 话：400-832-3000
传真：0755-83199511
联系人 ：王 雯
网址：www.csco.com.cn
（88） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：95358
（89） 金元 证 券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
48
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：95372
（90） 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：95335
（91） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（92） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市 五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
49
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：95547
（93） 华龙 证券 股份 有限 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：95368 、400-468-8888 （全国 ）
（94） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（95） 财通 证券 股份 有限 公司
住所： 杭州 市杭 大路15号 嘉华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人 ：夏 吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：95336
（96） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号环 球金 融中 心 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
50
办公地 址： 上海 市黄 埔区 南京西 路399 号 明天 广场20楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人 ：徐 璐
网址：www.shhxzq.com
客户服 务电 话：400-820-5999
（97） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人 ：杨 莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：95323 、400-109-9918
（98） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼7层、8层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层
法定代 表人 ：林 炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com
客 户服 务电 话：95329
（99） 国融 证券 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古自 治区 呼和 浩特市 武川 县腾 飞大 道1 号4楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心西楼11 层
法定代 表人 ：张 智河
电话：010-83991719 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
51
传真：010-66412537
联系人 ：叶 密林
网址：https://www.grzq.com
客户服 务电 话：95385
（100 ）联 讯证 券股 份有 限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人 ：彭 莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（101 ）国 金证 券股 份有 限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（102 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（103 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：王 薇
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：400-196-2502
（104 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街18 号中 国人 保寿险 大厦
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：95390
（105 ）天 风证 券股 份有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法 定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：400-800-5000
（106 ）宏 信证 券有 限责 任 公司
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二段18号 川信 大厦10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段18号 川信大 厦10 楼 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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法定代 表人 ：吴 玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人 ：郝 俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服 务电 话：400-836-6366
（107 ）开 源证 券股 份有 限 公司
住所： 陕西 省西 安市 高新 区锦业 路1 号都 市之 门B 座5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新区 锦业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
电话：029-88447611
传真：029-88447611
联系人 ：曹 欣
网址：www.kysec.cn
客户服 务电 话：95325 、400-860-8866
（108 ）玄 元保 险代 理有 限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 张杨 路707 号1105 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 张杨 路707 号1105 室
法定代 表人 ：马 永谙
电话：13752528013
传真：021-50701053
联系人 ：卢 亚博
网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
客户服 务电 话：400-080-8208
（109 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路687 号 一幢 二楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：毛 淮平
电话：-
传真：010-88066214 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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联系人 ：张 静
网址：www.amcfortune.com
客户服 务电 话：400-817-5666
基金管理 人可 依据有 关法 律法规规 定及 情况变 化增 加或者减 少代 销机构 ，并 及时公告 。
销售机 构可 以根 据情 况变 化增加 或者 减少 其销 售城 市、网 点。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号领 展企 业广 场 二座普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：单 峰、 赵雪 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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经办注 册会 计师 ：单 峰、 赵雪
七、基金的募集
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会 2018 年 2 月 2 日 证监 许可[2018]259 号文 注册 。
本基金 为 契 约型 开放 式 基 金，基 金 存 续期 间 为 不定 期。
本基金 每份 基金 份额 初始 面值 为 1.00 元 人民 币， 认 购价格 为 1.00 元人 民币 。
本 基 金 自2018 年3 月26 日至2018 年4 月13 日 止 进 行 发 售 。 募 集 期 间 ， 本 基 金 共 募 集
344,320,583.07 份基 金份 额 ，有效 认购 户数 为26,461 户。
八、基金合同的生效
根据有 关规 定， 本基 金满 足 基金合 同生 效条 件， 基金 合 同于 2018 年 4 月 17 日 正式 生效。
自基金 合同 生效 日起 ，本 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案 ， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。
九、基金份额的申购 、赎 回与转换
（ 一） 申购 和赎 回场 所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 具 体的 销售 网点将 由
基金管 理人 在招 募说 明书 、 基金 发售 公告 或其 他公 告中列 明。 投资 者应 当在 销售机 构办 理基
金销售 业务 的营 业场 所或 按销售 机构 提供 的其 他方 式办理 基金 的申 购与 赎回 。
1 、直 销机 构
本基金 直销 机构 为本 公司 北京分 公司 、 上 海分 公司 、 深圳 分公 司、 南京 分公 司、 杭 州分
公司 、 广 州分 公司 、 成都 分 公司 ， 设 在北 京 、 上 海、 广 州的投 资理 财中 心以 及电 子交易 平台 。
（1） 北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 1 层（100033 ） 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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电话：010-88087226/27/28
传真：010-88087225
（2） 北京 海淀 投资 理财 中 心
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ）
电话：010-88066318
传真：010-88066222
（3） 北京 东中 街投 资理 财 中心
地址： 北京 市东 城区 东中 街 29 号东 环广 场 B 座 一层 （100027 ）
电话：010-64185181/82/83
传真：010-64185180
（4） 北京 科学 院南 路投 资 理财中 心
地址： 北京 市海 淀区 中关 村科学 院南 路 9 号（ 新科 祥园小 区大 门口 一层 ） （100190 ）
电话：010-82523197/98/99
传真：010-82523196
（5） 北京 崇文 投资 理财 中 心
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ）
电话：010-88066442
传真：010-88066214
（6） 北京 亚运 村投 资理 财 中心
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ）
电话：010-88066552
传真：010-88066480
（7） 北京 朝外 大街 投资 理 财中心
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ）
电话：010-88066460
传真：010-88066130
（8） 北京 东四 环投 资理 财 中心
地址： 北京 市朝 阳区 八里 庄西 里 100 号 1 幢 103 号（100025 ）
电话：010-85869585
传真：010-85869575 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（9） 上海 分公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 101A 室（200120 ）
电话：021-58771599
传真：021-58771998
（10） 上海 静安 嘉里 投资 理财中 心
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 1515 号静 安嘉 里中 心 办公楼 一 座 2608 单 元（200040 ）
电话：021-60735022
传真：021-60735010
（11 ）深 圳分 公司
地址： 深圳 市福 田区 莲花 街道益 田 路 6001 号 太平 金 融大 厦 40 层 02 室（518038 ）
电话：0755-82033033/88264716/88264710
传真：0755-82031949
（12） 南京 分公 司
地址： 南京 市鼓 楼区 汉中 路 2 号 金陵 饭店 亚太 商务 楼 30 层 B 区（210005 ）
电话：025-84733916/3917/3918
传真：025-84733928
（13） 杭州 分公 司
地址 ： 浙 江省 杭州 市西 湖 区杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 B 区 4 层 G05 、 G06 室（ 310007 ）
电话：0571-89716606/6607/6608/6609
传真：0571-89716611
（14） 广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主塔 写字 楼 5305 房（510623 ）
电话：020-38461058
传真：020-38067182
（15） 广州 天河 投资 理财 中心
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号 5306 房（510623 ）
电话：020-38460001
传真：020-38067182
（16） 成都 分公 司
地址： 成都 市高 新区 交子 大道 177 号中 海国 际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（610000 ）
电话：028-65730073/75
传真：028-86725411
（17） 电子 交易
本公司 电子 交易 包括 网上 交易、 移动 客户 端交 易等。 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系
统或移 动客 户端 办理 基金 的申购 、 赎 回等 业务， 具体 业务办 理情 况及 业务 规则 请登录 本公 司
网站查 询。 本公 司网 址：www.ChinaAMC.com 。
2 、代 销机 构
本基金 代销 机构 的名 称 、 住 所等信 息请 详见 本招 募说 明书 “五 、 相 关服 务机 构” 中 “ （ 一）
销售机 构” 的相 关描 述。
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另 行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
（二） 申购 与赎 回的 开放 日及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
本基金 的开 放日 为上 海证 券交易 所 、 深 圳证 券交 易所 以及境 外主 要投 资场 所的 共同交 易
日， 但基 金管 理人根 据法 律法规 、 中国 证监会 的要 求或基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购 、 赎 回
时除外 。开 放日 的具 体业 务办理 时间 以销 售机 构公 布时间 为准 。
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券/ 期 货交 易市 场、 证券/ 期 货交 易所 交易 时间 变更 、境
外重要 投资 市场 休市 、 实 际情况 需要 或其 他特 殊情 况， 基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及
开放时 间进 行相 应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在指 定媒 介上
公告。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
本基金 已 自 2018 年 6 月 11 日起 ，开 放日 常申 购、 赎回、 定期 定额 申购 业务 。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1 、 “未 知价 ”原 则， 申购 、赎回 价格 以受 理申 请当 日的基 金份 额净 值为 基准 进行计算 ；
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
5 、投资 者办理 申购、 赎回 等业务时 应提 交的文 件和 办理手续 、办 理时间 、处 理规则 等
在遵守 基金 合同 和招 募说 明书规 定的 前提 下， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
（四） 申购 与赎 回的 数额 限制
1 、投资 者通过 直销机 构或 华夏财富 办理 本基金 的申 购及赎回 业务 ，每次 最低 申购金 额
为 1.00 元 （含 申购 费） ， 每 次赎回 申请 不得 低 于 1.00 份基金 份额 。 基金份 额持 有人赎 回时 或
赎回后 在直 销机 构或 华夏 财富保 留的 基金 份额 余额 不足 1.00 份 的， 在赎 回时 需一次 全部 赎
回。具 体业 务办 理请 遵循 基金管 理人 直销 机构 及华 夏财富 的相 关规 定。
2 、投资 者 通过 其他 代 销机 构办理本 基金 的申购 及赎 回 业务， 每次 最低申 购金 额 、每次
最低赎回 份额、 赎回 时或 赎回后 在该 代销 机构 （网 点） 保留 的最低 基金 份额 余额 以 各代 销 机
构的规 定为 准 。 具体 业务 办理请 遵循 各代 销机 构的 相关规 定。
3 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金 管理 人
应当采 取设定 单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金 申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体请 参见 相关 公告。
4 、基金 管理人 可以根 据市 场情况， 在法 律法规 允许 的情况下 ，调 整以上 限制 。基金 管
理人必 须在 调整 前依 照有 关规定 在指 定媒 体上 公告 并报中 国证 监会 备案 。
（五） 申购 与赎 回的 程序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资者 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体 业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ， 申 购成 立， 申 购是
否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎 回成 立， 赎回 是 否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 基
金份额 持有 人赎 回申 请成 功后， 基金 管理 人将 在 T ＋10 日( 包括 该日) 内支 付 赎回款 项。 若遇
特殊情 况 ， 如 基金投 资主 要市场 暂停 交易 、 交 易清 算规则 发生 较大 变化 等， 赎回款 项支 付 的
时间可 相应 调整 。在 发生 巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照基 金合 同有 关条 款处理 。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在 T+2 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在 T+3 日后( 包括 该日) 到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请。 申请的 确认 以登记 机构或 基金管 理人 的确认 结果为 准。对 于申 请的确 认情况 ，
投资者 应及 时查 询。
4 、在法 律法规 允许的 范围 内且对基 金份 额持有 人无 实质性不 利影 响的前 提下 ，基金 管
理人可 根据 业务 规则 ，对 上述业 务办 理时 间进 行调 整并公 告。
（六） 申购 费与 赎回 费
1 、本基 金申购 费由申 购人 承担，用 于市 场推广 、销 售、登记 结算 等各项 费用 。投资 者
在申购 本基 金时 需交 纳前 端申购 费， 申购 费率 具体 如下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50 万 元以 下 1.5%
50 万 元以 上（ 含 50 万元 ）-200 万元 以下 1.2%
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.8%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔1,000.00 元
2 、本基 金赎回 费由赎 回人 承担，在 投资 者赎回 基金 份额时收 取。 费率随 基金 份额的 持
有期限 的增 加而 递减 ，具 体如下 ：
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75%
30天以 上（ 含30 天）-365 天以内 0.5%
365 天 以上 （含 365 天） 0
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （ 如 网上 交易 、 移动 客户 端交 易 ） 等进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基 金管 理人 可根据 法律 法规
要求对 基金 申购 费率 、赎 回费率 进行 适当 费率 优惠 。
（ 七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算方 式
1 、申 购份 额的 计算
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
（2）基 金份额 按照四 舍五 入方法， 保留 小数点 后两 位，由此 误差 产生的 损失 由基金 财
产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
例 一：假定T 日的基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00 元、50万元 、
200 万 元和500 万 元， 则各 笔申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 985.22 494,071.15 1,984,126.98
前端申 购费 （d=a-c ） 14.78 5,928.85 15,873.02
基金份 额净 值（e ） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份 额（f=c/e ） 800.99
401,683.86
1,613,111.37
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
基金份 额净 值（d） 1.2300
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
2 、赎 回金 额的 计算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
例 二： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份 基金 份额 ， 持有 期限 半年， 该日 基 金份额 净
值为1.2500 元， 则其 获得 的净赎 回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 1.2500=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
3 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位， 小数点 后第 5 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额 净值 在 T+1 日内 计算 ，并 在 T+2 日内 公
告。 遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。
4 、当发 生大额 申购或 赎回 情形时， 基金 管理人 可以 采用摆动 定价 机制， 以确 保基金 估
值的公 平性 ，具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的规定 。
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请。当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 基金 申购 申请 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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3 、证券 、期货 交易所 或外 汇市场交 易时 间非正 常停 市，导致 基金 管理人 无法 计算当 日
基金资 产净 值。
4 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
5 、基金 资产规 模接近 或达 到规模上 限（ 基金管 理人 可根据境 外投 资额度 及市 场境况 等
进行调 整） 。
6 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、登 记机 构、 销售 机构 等因异 常情 况无 法办 理申 购业务 。
7 、 基 金管 理人 接受 某笔 或 某些申 购申 请可 能会 影响 或损害 现有 基金 份额 持有 人利益 时 。
8 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例
达到或 者超 过 50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。
9 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述第 1-6、9 项 暂停 申购情 形且 基金 管理 人决 定暂停 申购 时， 基金 管理 人应当 根
据有关 规定 在指 定媒 介上 刊登暂 停申 购公 告。 如果 投资人 的申 购申 请被 拒绝 ， 被拒 绝的 申购
款项将 退还 给投 资人 。在 暂停申 购的 情况 消除 时， 基金管 理人 应及 时恢 复申 购业务 的办理 。
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受 投 资人的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考 的
活跃市 场价 格且 采用 估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管人 协商 确
认后， 基金 管理 人应 当暂 停接受 基金 赎回 申请 。
3 、证券 、期货 交易所 或外 汇市场交 易时 间非正 常停 市，导致 基金 管理人 无法 计算当 日
基金资 产净 值。
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5 、继 续接 受赎 回申 请可 能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益时 。
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形且 基金 管理 人决定 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款 项 时 ， 基 金管 理人 应在当 日
报中国 证监 会备 案， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管理 人应足 额支 付； 如暂 时不 能足额 支付 ， 应
将可支 付部 分按 单个 账户 申请量 占申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人 ， 未 支付 部分可 延期 支
付， 并以 后续 开放日 的基 金份额 净值 为依 据计 算赎 回金额 。 若出 现上述 第 4 项所述 情形 ， 按华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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基金合 同的 相关 条款 处理 。 基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部
分予以 撤销 。在 暂停 赎回 的情况 消除 时， 基金 管理 人应及 时恢 复赎 回业 务的 办理并 公告 。
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止 ； 选 择取 消赎回 的，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处理 。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个开放 日以 上( 含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。
（4 ） 如 果基 金发 生巨 额赎 回， 在单 个基 金份 额持 有 人超过 基金 总份 额 20% 以 上的大 额
赎回申 请情 形下 ， 如果 基金 管理人 认为 支付 全部 投资 人的赎 回申 请有 困难 或认 为因支 付全 部
投资人 的赎 回申 请而 进行 的财产 变现 可能 会对 基金 资产净 值造 成较 大波 动时 。 基金管 理人 可
以延期 办理 赎回 申请 。具 体分为 两种 情况 ：
①如果 基金 管理 人认 为有 能力支 付其 他投 资人 的全 部赎回 申请 ， 为了 保护 其他 赎回投 资
人 的 利 益 ， 对于 其 他 投 资人 的 赎 回 申 请按 正 常 程 序进 行 。 对 于 单个 投 资 人 超过 基 金 总 份额华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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20% 以 上的 大额 赎回 申请， 基金管 理人 在剩 余支 付能 力范围 内对 其按 比例 确认 当日受 理的 赎
回份额 ， 未 确认 的赎 回部 分作自 动延 期处 理。 延期 的赎回 申请 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处
理， 无优 先权 并以下 一开 放日的 基金 份额 净值 为基 础计算 赎回 金额 ， 以 此类 推， 直到 全部 赎
回为止 。 如 投资 人在 提交 赎回申 请时 选择 取消 赎回 的， 则 当日 未获 受理 的部 分赎回 申请 将被
撤销。
②如果 基金 管理 人认 为仅 支付其 他投 资人 的赎 回申 请也有 困难 时 ， 则 所有 投资 人的赎 回
申请 （ 包括 单个 投资 人超 过 基金总 份额 20% 以 上的 大 额赎回 申请 和其 他投 资人 的赎回 申请 ）
都按照 上述 “ （2 ）部 分延 期赎回 ”的 约定 一并 办理 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日 内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。
2 、上 述暂 停申 购或 赎回 情 况消除 的， 基金 管理 人应 于重新 开放 日公 布最 近 1 个开放 日
的基金 份额 净值 。
3 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，最 迟于重新 开放 日在指 定媒 介上刊 登
重新开 放申 购或 赎回 的公 告； 也可 以根 据实 际情 况在 暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的
时间， 届时 不再 另行 发布 重 新开 放的 公告 。
（十二 ）基 金转 换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关机构 。
（十三 ）基 金的 非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
（十四 ）基 金的 转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费。
（十五 ）定 期定 额投 资计 划
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。
（十六 ）基 金的 冻结 和解 冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。
（十七 ）基 金份 额转 让
在 法律 法规 允许 且条 件具 备 的情 况下 ， 基金 管理 人可 以根据 相关 业务 规则 受理 基金份 额
持有人 通过 中国 证监 会认 可的交 易场 所或 者交 易方 式进行 份额 转让 的申 请 。 具 体由基 金管 理
人提前 发布 公告 。
（十八 ） 基 金管 理人 可在 法律法 规允 许的 范围 内， 在不影 响基 金份 额持 有人 实质利 益的
前提下 ，根 据市 场情 况对 上述申 购和 赎回 的安 排进 行补充 和调 整并 提前 公告 。
十、基金的投资
（一） 投资 目标
在 有效 控制 投资 风险 的前 提下， 通过 积极 主动 的投 资， 力 求实 现基 金资 产的 持续稳 健增
值 。
（二） 投资 范围
本基金 主要 投资 于境 内市 场和境 外市 场依 法发 行的 金融工 具 ， 境 内市 场投 资工 具包括 依
法发行 上市 的股 票( 包 括中 小板、 创业 板及 其他 中国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 港股通 标的 股
票、债券( 包括国内依法发 行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债
券、 中期 票据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融资 券、 次级 债券 、 政 府支 持机 构债 券、 政府 支持债 券、
地方政 府债 券 、 中小 企业 私募债 券 、 可 转换债 券 、 可交换 债券 及其 他经 中国 证监会 允许 投资华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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的债券) 、 衍生 品 （包 括权 证、 股指 期货、 国债 期货 、 股票期 权等 ） 、 资 产支 持 证券、 货 币市
场工具 （含 同业 存单 ）以 及法律 法 规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
境外市场投资工具包 括已 与中国证监会签署双 边监 管合作谅解备忘录的 国家 或地区证
券市场 挂牌 交易 的普 通股 、 优 先股 、 全 球存 托凭 证 和美国 存托 凭证 、 房 地产 信托凭 证等 权益
类证券 ， 银行 存款、 短期 政府债 券等 货币 市场 工具 ， 政府 债券、 公司债 券、 可转换 债券、 住
房按揭 支持 证券 、 资 产支 持证券 等固 定收 益类 证券 ， 以及 基金 、 结 构性 投资 产品、 金融 衍生
产品和 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 60% –95% ， 其中 投 资于全 球科
技先锋相关主题的证券比例不 低于非现金基金资产的 80% 。每个交易日日终在扣除股指 期
货、 国 债期 货、 期权 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 保持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券， 其中， 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金、 应 收申购 款等 。
本基金 可投 资于 境内 市场 和境外 市场 ， 本基 金投 资于 境外证 券市 场的 股票 占股 票资产 的比 例
不低 于 50% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
（三） 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定性 分析 与定 量分析 相结 合的 方法 分析 宏观经 济和 资本 市场 发展 趋 势 ， 采 用
“自上 而下” 的分析 视角 ，综合 考量宏 观经济 发展 前景， 评估各 类资产 的预 期收益 与风险 ，
合理确 定本 基金 在股 票、 债券 、 现 金等 各类别 资产 上的投 资比 例 ， 并随 着各 类资产 风险 收 益
特征的 相对 变化 ，适 时做 出动态 调整 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 主题 界定
本基金 主要 投资 于全 球科 技先锋 主题 股票 ，全 球科 技先锋 主题 范畴 是指 以下 两个方面 ：
① 处于 信息 化升 级领 域的 上市公 司
处 于 信 息 化 升 级 领 域 的 上 市 公 司 主 要 是 指 全 球 范 围 内 的 TMT （Technology ，Media ，
Telecom ） 产 业公 司， 即 以 IT 、 互联 网 、 固定 互联 网 、 移 动互 联网 为代 表的 数 字新媒 体产 业
公司。TMT 产 业利 用新 技 术， 空 前地 活跃 了信 息沟 通和信 息融 合， 代表 了未 来电信 、 媒 体/
科技( 互 联网) 、信 息技 术的 融合趋 势。
为了紧 跟时 代的 潮流， 本 基金必 须 对 TMT 产 业的 发 展进行 密切 跟踪 ， 当未 来 由于经 济华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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增长方 式的 转变 、产 业结 构的升 级，TMT 产业 的内 涵如发 生相 应改 变， 则本 基金将 视实 际
情况调 整上 述主 题的 识别 及认定 。
② 科技 创新 类上 市公 司
本基金 所指 科技 创新 类上 市公司 ， 为全 球范 围内 主营 业务属 于以 下七 大领 域的 上市公 司 ：
高端制 造、 新兴 信息 、新 能源、 新 能 源汽 车、 节能 环保、 新材 料、 生物 。
为了紧 跟时 代的 潮流 ， 本 基金必 须对 科技 创新 类主 题 的发 展进 行密 切跟 踪， 当未来 由于
经济增 长方 式的 转变 、 产 业结构 的升 级 ， 科技 创新 类主题 集中 的领 域也 将逐 渐改变 ， 本基 金
将视实 际情 况调 整上 述主 题的识 别及 认定 。
（2） 个股 精选 策略
本基金股 票投 资的主 要国 家和区域 包括 ：中国 大陆 、香港、 台湾 、美国 、韩 国、日本 、
欧洲等 ， 其 中包 含在 中国 大陆以 外地 区上 市交 易的 中国公 司。 本基 金将 在全 球范围 内挖 掘上
述科技 先锋 主题 股票 ， 把 握科技 创新 对全 球经 济的 改造机 遇 ， 分 享科技 创新 的红利 。 同时 将
风险管 理意 识贯 穿于 股票 投 资过 程中 ，对 投资 标的 进行持 续严 格的 跟踪 和评 估。
为了达 到精 选个 股的 目的 ，本基 金将 从以 下几 个维 度进行 深度 研究 及筛 选：
①采取 GARP 策略 （Growth at a Reasonable Price）： GARP 策 略由 于选 股时 兼 顾价值 和
成长， 风险 相对 适中 ；
② 长期 持续 跟踪 ：投 资标 的大多 为持 续研 究跟 踪 3-5 年的 公司 ；
③ 寻找 真正 有壁 垒的 公司 ：挖掘 有壁 垒优 势的 龙头 公司， 并持 续研 究验 证产 业变化 。
3 、固 定收 益品 种投 资策 略
本基金 将在 分析 和判 断国 际、 国 内宏 观经 济形 势、 资金供 求曲 线、 市场 利率 走势、 信用
利差状 况和 债券 市场 供求 关系等 因素 的基 础上 ， 动 态调整 组合 久期 和债 券的 配置结 构， 精选
债券， 获取 收益 。
（1） 类属 配置 策略
类属配 置是 指对 各市 场及 各种类 的固 定收 益类 金融 工具之 间的 比例 进行 适时 、 动态的 分
配和调 整， 确定 最能 符合 本基金 风险 收益 特征 的资 产组合 。 具 体包 括市 场配 置和品 种选 择两
个层面 。
在市场 配置 层面 ， 本 基金 将在控 制市 场风 险与 流动 性风险 的前 提下 ， 根 据交 易所市 场和
银行间 市场 等市 场债 券类 金融工 具的 到期 收益 率变 化、 流 动性 变化 和市 场规 模等情 况， 相机
调整不 同市 场中 债券 类金 融工具 所占 的投 资比 例。
在品种 选择 层面 ， 本 基金 将在控 制信 用风 险的 前提 下， 基 于各 品种 债券 类金 融工具 收益华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
69
率水平 的变 化特 征、 宏观 经济预 测分 析以 及税 收因 素的影 响 ， 综 合考虑 流动 性、 收益 性等 因
素，采 取定 量分 析和 定性 分析结 合的 方法 ，在 各种 债券类 金融 工具 之间 进行 优化配 置。
（2） 久期 调整 策略
债券投 资受 利率 风险 的影 响。 本基 金将 根据 对影 响债 券投资 的宏 观经 济状 况和 货币政 策
等因素 的分 析判 断， 形成 对未来 市场 利率 变动 方向 的预期 ， 进 而主 动调 整所 持有的 债券 资产
组合的 久期 ，达 到增 加收 益或减 少损 失的 目的 。
当预期 市场 总体 利率 水平 降低时 ， 本 基金 将延 长所 持有的 债券 组合 的久 期， 从而可 以在
市场利 率实 际下 降时 获得 债券价 格上 升收 益； 反之 ， 当 预期 市场 总体利 率水 平上升 时 ， 则 缩
短组合 久期 ，以 规避 债券 价格下 降的 风险 带来 的资 本损失 ，获 得较 高的 再投 资收益 。
（3） 收益 率曲 线配 置策 略
本基金 将综 合考 察收 益率 曲线和 信用 利差 曲线 ， 通过 预期收 益率 曲线 形态 变化 和信用 利
差曲线 走势 来调 整投 资组 合的头 寸。 在 考 察收 益率 曲线的 基础 上， 本基 金将 确定采 用集 中策
略、 哑 铃策 略或 梯形 策略 等， 以 从收 益率 曲线 的形 变和不 同期 限信 用债 券的 相对价 格变 化中
获利。 本基 金还 将通 过研 究影响 信用 利差 曲线 的经 济周期 、 市 场供 求关 系和 流动性 变化 等因
素，确 定信 用债 券的 行业 配置和 各信 用级 别信 用债 券所占 投资 比例 。
（4） 可转 换公 司债 券投 资 策略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究， 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。
（5） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证券 化的收 益结 构安排 ，模拟 资产支 持证 券的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程 ，华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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辅助采 用定 价模 型， 评估 其内在 价值 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为
基础， 在采用 数量化 模型 分析其 合理定 价的基 础上 ，把握 市场的 短期波 动， 进行积 极操作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原则 ， 适 度参与 股指 期货 投资 。 通 过对现 货市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流动 性等因 素的 分析 ， 选 择合 适的期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的 风
险暴露 ， 降低 系统性 风险 。 基 金还 将利 用股指 期货 作为组 合流 动性 管理 工具 ， 降 低现 货市 场
流动性 不足 导致 的冲 击成 本过高 的风 险， 提高 基金 的建仓 或变 现效 率。
7 、期 权投 资策 略
本基金 按照 风险 管理 的原 则， 在严 格控 制风险 的前 提下 ， 选 择流 动性好 、 交 易活跃 的期
权合约 进行 投资 。 本 基金 基于对 证券 市场 的 判 断， 结合期 权定 价模 型， 选择 估值合 理的 期 权
合约。
本基金 投资 期权 ， 基 金管 理人将 根据 审慎 原则 ， 建 立期权 交易 决策 部门 或小 组， 授权 特
定的管 理人 员负 责期 权的 投资审 批事 项， 以防 范期 权投资 的风 险。
8 、国 债期 货投 资策 略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。
未来 ， 根 据市 场情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招募 说明 书更新 中公
告。
（四） 投资 限制
1 、组 合限 制
（1） 本基 金境 外投 资组 合 应遵循 以下 限制 ：
① 本基 金持 有同 一机 构 （ 政府 、 国 际金 融组织 除外 ） 发 行的 证券 市值不 得超 过基金 资 产
净值 的 10% 。
② 本基 金不 得购 买证 券用 于控制 或影 响发 行该 证券 的机构 或其 管理 层 。 本 基金 管理人 管
理的全 部基 金 （含 本基 金 ） 不得持 有同 一机 构 10% 以 上具有 投票 权的 证券 发行 总量 。 其 中，
此项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球存 托华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
71
凭证和 美国 存托 凭证 所代 表的基 础证 券， 并假 设对 持有的 股本 权证 行使 转换 。
③ 本基金持有同一 家银行的存款不得超过基 金资产净值 的 20% ，其中银行应当是中 资
商 业 银 行 在 境外 设 立 的 分行 或 在 最 近 一个 会 计 年 度达 到 中 国 证 监会 认 可 的 信用 评 级 机 构评
级的境 外银 行， 但在 基金 托管账 户的 存款 不受 此限 制。
④ 本基金持有与中国 证监 会签署双边监管合作 谅解 备忘录国家或地区以 外的 其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国家 或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的 3% 。
⑤ 基金持有非流动 性资产市值不得超过基金 资产净值 的 10% 。其中，非流动性资产 是
指法律 或基 金合 同规 定的 流 通受 限证 券以 及中 国证 监会认 定的 其他 资产 。
⑥ 本基金持有境外 基金的市值合计不得超过 基金资产净值 的 10% ，但持有货币市场 基
金不受 此限 制。
⑦ 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 （ 含本 基金 ） 持 有 任何一 只境 外基 金， 不得 超过该 境外
基金总 份额 的 20% 。
⑧ 本基 金的 金融 衍生 品全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
⑨ 本基 金投 资期 货支 付的 初始保 证金 、 投 资期 权支 付或收 取的 期权 费、 投资 柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。
⑩ 本基 金投 资于 远期 合约 、 互 换等 柜台 交易金 融衍 生品 ， 应 当符 合以下 要求 ： 所 有参 与
交易的 对手方 （中资 商业 银行除 外）应 当具有 不低 于中国 证监会 认可的 信用 评级机 构评级 ；
交易对 手方 应当 至少 每个 工作日 对交 易进 行估 值 ， 并 且基金 可在 任何 时候 以公 允价值 终止 交
易；任 一交 易对 手方 的市 值计价 敞口 不得 超过 本基 金资产 净值 的 20% 。
? 为 应付 赎回 、 交 易清 算 等临时 用途 ， 借 入现 金的 比 例 不得 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
? 本 基金 投资 于境 外证 券 市场的 股票 占股 票资 产的 比例不 低 于 50% 。
（2） 本基 金境 内投 资组 合 应遵循 以下 限制 ：
① 持有 一家 公司 发行 的证 券，其 市值 不超 过基 金资 产净值 的 10% 。
② 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的 10% 。
③ 本基 金持 有单 只中 小企 业私募 债券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% 。
④ 本基金进入全国银 行间 同业市场进行债券回 购的 资金余额不得超过基 金资 产净值的
40% ， 在全 国银 行间 同业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 。
⑤ 基金 财产 参与 股票 发行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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⑥ 本基 金持 有的 全部 权证 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的 3% ； 本基 金管 理 人管理 的
全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10% ；本基金在任何交易日买入权证的总 金
额，不 得超 过上 一交 易日 基金资 产净 值 的 0.5% 。
⑦ 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ， 不 得超 过基 金资 产净值 的
10% ； 本 基金 持有 的全 部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% ； 本基 金持 有
的同一（指同一信用 级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模 的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其各 类
资产支 持证 券合 计规 模 的 10% ； 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资
产支持 证券 。 基 金持 有资 产支持 证券 期间 ， 如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在
评级报 告发 布之 日 起 3 个 月内予 以全 部卖 出。
⑧ 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不得 超过 基金 资产 净 值的 10% ；
本基金 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的
20% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 20% 。
⑨ 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的买 入国 债期 货合 约价 值， 不得 超过 基金 资产 净 值的 15% ；
基 金 在 任 何 交易 日 日 终 ，持 有 的 卖 出 国债 期 货 合 约价 值 不 得 超 过基 金 持 有 的债 券 总 市 值的
30% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 国债期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 30% 。
⑩ 因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金 总额不得超过基金资产净值 的 10% ； 开仓
卖出认 购期 权的 ， 应 持有 足额标 的证 券 ； 开仓 卖出 认沽期 权的 ， 应持有 合约 行权所 需的 全 额
现金或 交易 所规 则认 可的 可冲抵 期权 保证 金的 现金 等价物 ； 未平 仓的 期权 合约 面值不 得超 过
基金资 产净 值 的 20% 。其 中，合 约面 值按 照行 权价 乘以合 约乘 数计 算。
? 每 个 交 易日 日 终 保 持不低 于 基 金 资 产 净值 5% 的现 金 或 者 到 期 日在 一 年 以内 的 政 府
债券。 其中 ，现 金不 包括 结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款等 。
? 本 基金管 理人管 理的 全部 开放式 基金 持有一 家上市 公司发 行的 可流通 股票， 不得 超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% 。
? 本 基金管 理人管 理的 全部 投资组 合持 有一家 上市公 司发行 的可 流通股 票，不 得超 过
该上市 公司 可流 通股 票 的 30% 。
? 本 基金 主动 投资于 流动 性受限 资产 的市 值合计 不 得超过 本基 金资 产净值 的 15% 。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资。
? 本 基金与 私募类 证券 资管 产品及 中国 证监会 认定的 其他主 体为 交易对 手开展 逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 。
? 本 基金参 与融资 ，应 当遵 循下列 要求 ：每个 交易日 日终， 本基 金持有 的融资 买入 股
票与其 他有 价证 券市 值之 和，不 得超 过基 金资 产净 值的 95% 。
（3） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 60% –95% ， 其中 投资 于全 球科 技先 锋相关 主
题的证 券比 例不 低于 非现 金基金 资产 的 80% 。
（4） 本基 金通 过港 股通 机 制投资 港股 的比 例不 超过 本基金 股票 资产 的 50% 。
（5） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 限制 。
除第 （2） 款 ? 、 ? 、 ? 项另 有约 定外 ， 因 证券、 期 货市场 波动 、 证 券发 行人 合并、 基
金规模 变动 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ， 基金 管
理人应 当 在 30 个交 易日 内 进行调 整。
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效之 日起 开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 购买 不动 产。
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。
（4） 购买 实物 商品 。
（5） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。
（8） 承销 证券 。
（9） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保。
（10） 从事 承担 无限 责任 的投资 。
（11 ）向 其基 金管 理人 、 基金托 管人 出资 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（12） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。
（13） 依照 法律 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他重 大利害 关系 的公司 发行的 证券或 者承 销 期内 承销的 证券 ，或者 从事其 他重大
关联交 易 的 ， 应当符 合基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份 额持有 人利 益优先 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人的 同意， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大 关联 交易 应提 交基金 管理 人董
事会审 议， 并经 过三 分之 二以上 的独 立董 事通 过。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，则本 基金 投资不 再受 相关限制 。
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 一致 并履 行适 当程 序后 ， 本 基金 投资 按照 新颁 布的法 律法 规
或监管 规定 执行 。
（五） 业 绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 中证 TMT 产 业主 题指 数 收益率*30%+ 中 证中 美 TMT 指数 收
益率*40%+ 上证 国债 指数 收益率*30% 。
中证 TMT 产业 主题 指数 由中证 指数 有限 公司 编制 ，由 TMT 产业 中规 模和 流动性 较好
的 100 只公 司股票 组成 ， 反映 A 股 上市 公司 中数 字 新媒体 相关 产业 公司 股票 的走势 ，该 指
数适合 作为 本基 金境 内股 票投资 部分 的业 绩基 准。
中 证 中美 TMT 指数 由 中证 指 数 有限 公 司编 制， 选取 境 外 交易 所上 市 的中 国以 及 美国
TMT 企业 组成 成分 ， 以 从 主题投 资的 角度 反映 境外 上市的 中国 以及 美 国 TMT 行业上 市证 券
的表现 ，该 指数 适合 作为 本基金 境内 外股 票投 资部 分的业 绩基 准。
上证国 债指 数由 中证 指数 有限公 司编 制 ， 以 上海 证券 交易所 上市 的固 定利 率国 债为样 本 ，
具有良 好的 市场 代表 性和 较高的 知名 度， 适合 作为 本基金 债券 投资 的业 绩基 准。
未来 ， 如 基金 变更投 资范 围， 或市 场有 其他更 适合 本基金 的基 准时 ， 或 原指 数供应 商 变
更或停 止原 指数 的编 制及 发布， 本基 金管 理人 可根 据具体 情况 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合
法权益 的原 则， 取得 基金 托管人 同意 并履 行适 当程 序后， 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 。
（六） 风险 收益 特征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 属于 较高 风险 、 较 高
收益的 品种 。 本 基金 为全 球证券 投资 基金 ， 除 了需 要承担 与国 内证 券投 资基 金类似 的市 场波
动风险 之外 ， 本基金 还面 临汇率 风险 等海 外市 场投 资所面 临的 特别 投资 风险 。 同 时， 本基 金华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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为主题 基金 ， 在 享受 全球 科技先 锋行 业主 题收 益的 同时， 也必 须承 担单 一主 题投资 带来 的风
险。
本基金 还可 通过 港股 通渠 道投资 于香 港证 券市 场 ， 除 了需要 承担 与境 内证 券投 资基金 类
似的市 场波 动风 险等 一般 投资风 险之 外， 本基 金还 将面临 汇率 风险 、 香 港市 场风险 等特 殊投
资风险 。
（七） 投资 组合 报告
以下内 容摘 自本 基 金 2019 年第 1 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 172,528,452.53 85.72
其中： 普通 股 147,776,463.40 73.42
存托凭 证 24,751,989.13 12.30
2 基金投 资
9,607,997.09 4.77
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,695,656.86 6.80
8 其他各 项资 产 5,446,432.22 2.71 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
76
9 合计 201,278,538.70 100.00
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国内 地 75,617,119.15 38.52
美国 57,338,859.49 29.21
中国香 港 22,572,254.92 11.50
中国台 湾 17,000,218.97 8.66
合计 172,528,452.53 87.89
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 96,606,883.42 49.21
通信服 务 32,702,134.73 16.66
必需消 费品 17,669,778.96 9.00
非必需 消费 品 17,610,257.22 8.97
工业 7,935,603.20 4.04
金融 3,795.00 0.00
房地产 - -
保健 - -
材料 - -
公用事 业 - -
能源 - -
合计 172,528,452.53 87.89
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
序
号
公司名 称（ 英文 ）
公
司
名
称
（
中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
（
地
区)
数量
（股）
公允价 值
（元）
占基
金资
产净
值比
例
（％ ）
1
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾
讯
控
股
00700
香
港
中国
香港
48,500.00
15,018,616.2
2
7.65 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
77
有
限
公
司
2
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
- BABA
纽
约
美国 9,700.00
11,916,712.6
3
6.07
3 APPLE INC - AAPL
纳
斯
达
克
美国 8,900.00
11,383,352.0
9
5.80
4
SUZHOU
DONGSHAN
PRECISION
MANUFACTURING
CO LTD
东
山
精
密
00238
4
深
圳
中国
内地
591,200.0
0
11,226,888.0
0
5.72
5
KWEICHOW
MOUTAI CO LTD
贵
州
茅
台
60051
9
上
海
中国
内地
11,092.00 9,472,457.08 4.83
6
OFILM GROUP CO
LTD
欧
菲
光
00245
6
深
圳
中国
内地
636,600.0
0
9,039,720.00 4.61
7
WULIANGYE
YIBIN CO LTD
五
粮
液
00085
8
深
圳
中国
内地
85,500.00 8,122,500.00 4.14
8
LUXSHARE
PRECISION
INDUSTRY CO LTD
立
讯
精
密
00247
5
深
圳
中国
内地
319,984.0
0
7,935,603.20 4.04
9
CHINA UNITED
NETWORK
COMMUNICATION
S LTD
中
国
联
通
60005
0
上
海
中国
内地
960,700.0
0
6,523,153.00 3.32
10 XILINX INC - XLNX
纳
斯
达
克
美国 7,200.00 6,146,931.35 3.13
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
78
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
CAPITAL
SECURITI
ES
INVESTM
ENT
指数型 ETF 基金
CAPITAL
SECURITI
ES
INVESTM
ENT
TRUST CO
LTD/TAIW
AN
6,115,857.49 3.12
2
FUBON
SECURITI
ES
INVESTM
ENT TR
指数型 ETF 基金
FUBON
SECURITI
ES
INVESTM
ENT
TRUST CO
LTD/TAIW
AN
3,492,139.60 1.78
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - - 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
79
5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未 发现 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 61,914.38
2 应收证 券清 算款 5,287,981.02
3 应收股 利 34,805.69
4 应收利 息 8,689.93
5 应收申 购款 53,041.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,446,432.22
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差 。 ”
十一、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
80
要低于 所列 数字 。
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
2018 年 4 月 17 日至
2018 年 12 月 31 日
-11.41% 1.30% -13.81% 0.89% 2.40% 0.41%
2019 年 1 月 1 日至
2019 年 3 月 31 日
15.95% 1.23% 19.82% 1.08% -3.87% 0.15%
十二、基金的财产
（一） 基金 资产 总值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
（二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（三） 基金 财产 的账 户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 境内 外资 金账 户、 证券账 户以
及投资 所需 的其 他专 用账 户。 开立 的基 金专用 账户 与基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基金 销售 机
构和基 金登 记机 构自 有的 财产账 户以 及其 他基 金财 产账户 相独 立。
（四） 基金 财产 的保 管和 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 境 外 托管人 和基 金销 售机 构的 财产 ， 并 由
基金托 管人 、 境 外托 管人 保管。 基金 管理 人、 基金 托管人 、 境 外托 管人 、 基 金登记 机构 和基
金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的 法 律 责任 ， 其债权 人不 得对 本基 金财 产行使 请求 冻
结、扣 押或 其他 权利 。除 依法律 法规 和《 基金 合同 》的规 定处 分外 ，基 金财 产不得 被处分 。
基金管 理人 、 基金托 管人 、 境 外托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告破 产 等
原因进 行清 算的 ， 基金 财产 不属于 其清 算财 产 。 基 金管 理人管 理运 作基 金财 产所 产生的 债权 ，
不得与 其固 有资 产产 生的 债务相 互抵 销 ； 基 金管 理人 管理运 作不 同基 金的 基金 财产所 产生 的
债权债 务不 得相 互抵 销。
基金份 额持 有人 、 基金 管理 人和基 金托 管人 理解 现金 于存入 托管 账户 时即 构成 基金托 管
人、 境 外托 管人 的等 额债 务， 该 等现 金归 入其 清算 财产并 不视 为基 金托 管人 违反本 合同 的规
定，除 非法 律法 规及 撤销 或清盘 程序 明文 规定 该等 现金不 得归 于其 清算 财产 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
81
十三、基金资产的估 值
（一） 估值 日
本基金的估值日为基 金合 同生效后的每个开放 日以 及国家法律法规规定 需要 对外披露
基金净 值的 非开 放日 。
（二） 估值 对象
基金所拥 有的 股票、 权证 、债券、 货币 市场工 具、 资产支持 证券 、衍生 品、 存托凭证 、
基金和 银行 存款 本息 、应 收款项 、其 它投 资等 资产 及负债 。
（三） 估值 方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价（ 收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 第三 方估值机 构提 供的相 应品 种当日 的
估值净 价估 值 ， 估值 日没 有交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易
日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化 的 ， 可 参考 类似 投资品 种的 现行
市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近交 易日债 券收 盘价减 去债券 收盘价 中所 含的债 券应收 利息得 到的 净价进 行估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格。
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
82
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
（4） 对于 非上 市债 券， 参 照主要 做市 商或 其他 权威 价格提 供机 构的 报价 进行 估值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用第 三方估 值
机构提 供的 价格 数据 进行 估值。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、中小 企业私 募债券 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。
6 、衍 生品 估值 方法
（1）上 市流通 衍生品 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。
（2）未 上市衍 生品按 成本 价估值， 如成 本价不 能反 映公允价 值， 则采用 估值 技术确 定
公允价 值； 若衍 生品 价格 无法通 过公 开信 息取 得， 参照最 近一 个交 易日 可取 得的主 要做 市商
或其他 权威 价格 提供 机构 的报价 进行 估值 。
7 、存 托凭 证估 值方 法
公开挂 牌的 存托 凭证 按其 所在证 券交 易所 的最 近交 易日的 收盘 价估 值。
8 、基 金 估 值方 法
（1）上 市流通 的基金 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。
（2） 其他 基金 按最 近交 易 日的基 金份 额净 值估 值。
（3）若 基金价 格无法 通过 公开信息 取得 ，参照 最近 一个交易 日可 取得的 主要 做市商 或
其他权 威价 格提 供机 构的 报价进 行估 值。
9 、非 流动 性资 产或 暂停 交 易的证 券估 值方 法
对于未 上市 流通 、 或 流通 受限、 或暂 停交 易的 证券 ， 应参 照上 述估 值原 则进 行估值 。 如
果上述 估值 方法 不能 客观 反映公 允价 值的 ， 基 金管 理人可 根据 具体 情况 ， 并 与基金 托管 人商
定后， 按最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。
10、汇 率 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
83
人民币对主要外汇的 汇率 应当以估值日中国人 民银 行或其授权机构公布 的人 民币汇率
中间价 为准 。
11 、 税收
对于按 照中 国法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本基金 将
按权责 发生 制原 则进 行估 值； 对于 因税 收规 定调 整或 其他原 因导 致基 金实 际交 纳税金 与估 算
的应交 税金 有差 异的 ，基 金将在 相关 税金 调整 日或 实际支 付日 进行 相应 的会 计处理 。
对于非 代扣 代缴 的税 收 ， 基 金管理 人可 聘请 税收 顾问 对相关 投资 市场 的税 收情 况给予 意
见和建 议。 境外 托管 人根 据基金 管理 人的 指示 具体 协调基 金在 海外 税务 的申 报、 缴 纳及 索取
税收返 还等 相 关 工作 。
12 、 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
13 、 当发 生大 额申购 或赎 回情形 时 ， 基 金管理 人可 以采用 摆动 定价 机制 ， 以 确保基 金 估
值的公 平性 。
14 、其 他资 产按 法律 法规 监管机 构有 关规 定进 行估 值。
15 、 相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
（四） 估值 程序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个开放日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2 、基金 管理人 应每个 估值 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 估值 日的 下一工 作日 内对 基金 资产 估值后 ， 将 基金
份额净 值结 果发 送基 金托 管人， 经基 金托 管人 复核 无误后 ，由 基金 管理 人按 规定对 外公布 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
84
（五） 估值 错误 的处 理
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内 （ 含第 4 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资者 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失当 事人 （ “受损 方” ） 的直接 损失 按下述 “估值 错误处 理原 则”给 予赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当事 人的利 益损 失（ “受 损方” ） ，则估 值错 误责任 方应赔 偿受损 方的 损失， 并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设 未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
85
估值错 误的 责任 方。
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 。
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失。
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监
会备案 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（六） 暂停 估值 的情 形
1 、 基金 投资 涉及 的重 要证 券、 期 货、 外 汇交 易市 场遇 法定节 假日 或因 其他 原因 停市 时 。
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 。
3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值。
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。
（七） 基金 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个估 值日 的下 一工 作日内 计算 估值 日的 基金 资产净 值和 基
金份额 净值 并发 送给 基金 托管人 。 基金 托管 人对 净值 计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人 ，
由基金 管理 人按 规定 对基 金净值 予以 公布 。
（八） 特殊 情况 的处 理
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 12 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2 、对于 因税收 规定调 整或 其他原因 导致 基金实 际交 纳税金与 基金 按照权 责发 生制进 行
估值的 应交 税金 有差 异的 ，相关 估值 调整 不作 为基 金资产 估值 错误 处理 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
86
3 、由于 其他不 可抗力 原因 ，或由于 有关 会计制 度变 化，或由 于各 家数据 服务 机构提 供
的数据 错误， 或数据 来源 受到限 制等， 基金管 理人 和基金 托管人 虽然已 经采 取必要 、适当 、
合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错 误的 ， 由 此造成 的基 金资 产估 值错 误， 基金 管理 人
和基金 托管 人免 除赔 偿责 任。 但基 金管 理人 和基 金托 管人应 当积 极采 取必 要的 措施消 除或 减
轻由此 造成 的影 响。
十四、基金的收益与 分配
（一） 基金 利润 的构 成
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基 金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
（二） 基金 可供 分配 利润
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。
（三） 基金 收益 分配 原则
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进
行收益 分配 ；
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ；
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
在不 违反法律 法规，且 对现有 基金份额 持有人利 益无实 质性不利 影响的前 提下， 基金
管理人 、登 记机 构可 对基 金收益 分配 原则 进行 调整 ，不需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
（四） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 日 内在 指定媒 介
公告并 报中 国证 监会 备案 。
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。
十五、基金的费用与 税收
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 （含境 外托 管人 收取 的费 用） 。
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6）基 金的证 券交易 或结 算产生的 费用 （包括 但不 限于经手 费、 印花税 、证 管费、 过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、 权证 交易 的结 算费 、 融 资融券 费、 证券 账户 相关 费用及 其他 类似
性质的 费用 等） 。
（7） 外汇 兑换 交易 的相 关 费用。
（8） 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等。
（9） 因投 资港 股通 标的 股 票而产 生的 各项 合理 费用 。
（10） 基金 的银 行汇 划费 用。
（11 ） 基 金开 销户 费用 、 账户维 护费 用 、 以 及因 开 销户发 生的 翻译 费 、 公 证 费、 领事 认
证费。
（12） 其他 为基 金的 利益 而产生 的费 用。
（13） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.80% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×1.80% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管
理人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托
管人。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－13 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（ 二） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行。 除因 基
金管理 人或 基金 托管 人疏 忽、 故 意行 为导 致的 基金 在税收 方面 造成 的损 失外 ， 基金 管理 人或
基金托 管人 不承 担责 任。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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十六、基金的会计与 审计
（一） 基金 会计 政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度， 执行 过程 中可 参考国 际会 计准 则；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以双方 约
定的方 式确 认。
（二） 基金 的年 度审 计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。
十七、基金的信息披 露
（一 ） 本 基金 的信 息披 露 应符合 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 。
（二） 信息 披露 义务 人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时 间和方 式查 阅或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为 。
（四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
（五） 公开 披露 的基 金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关 系 的法律 文件 。
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。
2 、基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 后 的 2 个 工作日 内 ，
通过网 站、 基金 份额 销售 网点以 及其 他媒 介， 披露 开放日 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净
值。
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 后 的 2 个 工作日 内， 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净
值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格
基金管理 人 应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 销售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要 登 载在 指定媒 介上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。
如报告期内出现单 一投资者持有基金份额达 到或超过基金总份 额 20% 的情形，为保 障华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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其他投 资者 的权 益 ， 基 金管 理人至 少应 当在 基金 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 ”
项下披 露该 投资 者的 类别 、 报告 期末 持有 份额 及占 比、 报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外 。
7 、临 时报 告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 。
（2） 终止 《基 金合 同》 。
（3） 转换 基金 运作 方式 。
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人、 境外 托管 人、 投资顾 问。
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 。
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更。
（7）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 。
（8） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十。
（9）基 金管理 人、基 金托 管人基金 托管 部门的 主要 业务人员 在一 年内变 动超 过百分 之
三十。
（10） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 。
（11 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 受到 监管 部门 的调 查。
（12 ） 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚。
（13） 重大 关联 交易 事项 。
（14） 基金 收益 分配 事项 。
（15） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 。
（16） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五。
（17） 基金 改聘 会计 师事 务所。
（18） 变更 基金 销售 机构 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（19） 更换 基金 登记 机构 。
（20） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更。
（21） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付。
（22） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请。
（23） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 。
（24） 本基 金发 生涉 及基 金申购 、赎 回事 项调 整或 潜在影 响投 资者 赎回 等重 大事项 。
（25） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 。
（26） 基金 份额 的拆 分。
（27） 基金 变更 份额 类别 设置。
（28） 基金 增减 销售 币种 。
（29） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。
境内托 管人 或境 外托 管人 发生变 更的 ， 基金 管理 人应 当在其 发生 后 5 个工 作日 内报国 家
外汇局 备案 。
8 、澄 清公 告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告。
10 、中 小企 业私 募债 投资 情况
基金管 理人 在本 基金 投资 中小企 业私 募债 券后 两个 交易日 内 ， 在 中国 证监 会指 定媒介 披
露所投 资中 小企 业私 募债 券的名 称、 数量 、期 限、 收益率 等信 息。
基金管 理人 应在 季度 报告 、 半年 度报 告、 年 度报 告等 定期报 告和 招募 说明 书更 新等文 件
中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。
11、 资产 支持 证券 投资 情 况
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 本基 金持 有的资 产支 持证 券总 额 、 资 产支持 证
券市值 占基 金净 资产 的比 例和报 告期 内所 有的 资产 支持证 券明 细 。 基 金管 理人 应在基 金季 度
报告中 披露 本基 金持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市值 占基 金净 资产 的比例 和报 告
期末按 市值 占基 金净 资产 比例大 小排 序的 前 10 名 资 产支持 证券 明细 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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12 、股 指期 货投 资情 况
基金管 理人 应在 季度 报告 、 半年 度报 告、 年 度报 告等 定期报 告和 招募 说明 书更 新等文 件
中披露 股指 期货 交易 情况 ， 包括 投资 政策 、 持 仓情 况、 损 益情 况、 风险 指标 等， 并 充分 揭示
股指期 货交 易对 基金 总体 风险的 影响 以及 是否 符合 既定的 投资 政策 和投 资目 标。
13 、国 债期 货投 资情 况
基金管 理人 应在 季度 报告 、 半年 度报 告、 年 度报 告等 定期报 告和 招募 说明 书更 新等文 件
中披露 国债 期货 交易 情况 ， 包括 投资 政策 、 持 仓情 况、 损 益情 况、 风险 指标 等， 并 充分 揭示
国债期 货交 易对 基金 总体 风险的 影响 以及 是否 符合 既定的 投资 政策 和投 资目 标。
14、股 票期 权投 资情 况
基金参 与股 票期 权交 易的 ， 应当在 定期 信息 披露 文件 中披露 参与 股票 期权 交易 的有关 情
况， 包 括 投资 政策、 持仓 情况、 损益情 况、 风 险指 标、 估值 方法 等， 并 充分 揭示股 票期 权 交
易对基 金总 体风 险的 影响 以及是 否符 合既 定的 投资 政策和 投资 目标 。
15 、投 资港 股通 标的 股票 相关公 告
基金管 理人 应在 季度 报告 、 半年 度报 告、 年度 报告 等定期 报告 和招 募说 明书 （更新 ） 等
文件中 披露 交易 的相 关情 况。
16、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。
（六） 信息 披露 事务 管理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。
（八） 法律 法规 或监 管部 门对信 息披 露另 有规 定的 ，从其 规定 。
十八、风险揭示
（一） 投资 于本 基金 的主 要风险
1 、全 球投 资的 特殊 风险
（1） 汇率 风险
本基金以 人民 币募集 和计 价，经过 换汇 后投资 于全 球市场以 多种 外币计 价的 金融工具 。
美元等 外币 相对 于人 民币 的汇率 变化 将会 影响 本基 金以人 民币 计价 的基 金资 产价值 ， 从而 导
致基金 资产 面临 潜在 风险 。 此 外， 本基 金可 投资 于 全球成 熟市 场和 新兴 市场 ， 部 分新 兴市 场
国家/ 地 区可 能对 外汇 实施 管制， 从而 带来 一定 的货 币汇兑 风险 。
（2） 国家/ 地 区市 场风 险
全球投 资受到各个国 家/ 地区宏观 经济运行情况 、货币政策 、财政政策、 产业政策以 及
交易规 则 、 结 算、 托管 以 及其他 运作 风险 等多 种因 素的影 响 ， 上 述因素 的波 动和变 化可 能会
使基金 资产 面临 潜在 风险 。 此外 ， 全 球 投 资的 成本 、 全 球市场 的波 动性 也可 能高 于境内 市场 ，
存在一 定的 市场 风险 。
（3） 法律 和政 治风 险
由于各 个国家/ 地区适 用不同法律 法规的原因， 可能导致本 基金的某些投 资行为在部 分
国家/ 地 区受 到限 制或 合同 不能正 常执 行， 从而 使得 基金资 产面 临损 失的 可能 性。
基金所 投资的国家/ 地 区因政治局 势变化（如罢 工、暴动、 战争等）或法 令的变动， 可
能导致 市场 的较 大波 动， 从而给 本基 金的 投资 收益 造成直 接或 间接 的影 响。 此外 ， 基 金所 投
资的国 家/ 地 区可 能会 不时 采取某 些管 制措 施， 如资 本 或外汇 管制 、 对 公司 或行 业 的国有 化、
没收资 产以 及征 收高 额税 收等， 从而 对基 金收 益以 及基金 资产 带来 不利 影响 。
（4） 会计 制度 风险
由于各 个国家/ 地区对 上市公司日 常经营活动的 会计处理、 财务报表披露 等会计核算 标华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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准的规 定存 在一 定差 异， 可能导 致基 金经 理对 公司 盈利能 力 、 投 资价值 的判 断产生 偏差 ， 从
而给本 基金 投资 带来 潜在 风险。
（5） 税务 风险
由于各 个国 家/ 地 区在 税务 方面的 法律 法规 存在 一定 差异 ，当 投资 某个 国家/ 地 区市场 时 ，
该国家/ 地 区可能会要求基金就利息 、资本利得等收益向当地 税务机构缴纳税金，该行 为会
使基金收 益受到一定影响。此外， 各个国家/ 地区的税收规定 可能发生变化，或者实施 具有
追溯力的 修订 ，从而导致基金向该 国家/ 地区缴纳在基金销售 、估值或者出售投资当日 并未
预计的 额外 税项 。
2 、市 场风 险
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 。 市
场风险 可以 分为 股票 投资 风险和 债券 投资 风险 。
股票投 资风 险主 要包 括：
（1）国 家货币 政策、 财政 政策、产 业政 策等的 变化 对证券市 场产 生一定 的影 响，导 致
市场价 格水 平波 动的 风险 。
（2） 宏观 经济 运行 周期 性 波动， 对股 票市 场的 收益 水平产 生影 响的 风险 。
（3）上 市公司 的经营 状况 受多种因 素影 响，如 市场 、技术、 竞争 、管理 、财 务等都 会
导致公 司盈 利发 生变 化， 从而导 致股 票价 格变 动的 风险。
债券投 资风 险主 要包 括：
（1） 市场 平均 利率 水平 变 化导致 债券 价格 变化 的风 险。
（2）债 券市场 不同期 限、 不同类属 债券 之间的 利差 变动导致 相应 期限和 类属 债券价 格
变化的 风险 。
（3）债 券之发 行人出 现违 约、拒绝 支付 到期本 息， 或由于债 券发 行人信 用质 量降低 导
致债券 价格 下降 的风 险。
3 、流 动性 风险
在市场 、 个券 等流动 性不 足的情 况下 ， 基金管 理人 可能无 法迅 速 、 低成 本地 调整基 金 投
资组合 ，从 而对 基金 收 益 造成不 利影 响。
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 对赎 回要 求， 在 管理
现金头 寸时 ，有 可能 存在 现金不 足的 风险 和现 金过 多带来 的收 益下 降风 险。
（1） 基金 申购 、赎 回安 排
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “第 六部 分、 基 金份 额的 申购与 赎回 ” 和 本招 募说 明 书 “ 九 、华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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基金份 额的 申购 、赎 回与 转换” ，详 细了 解本 基金 的 申购以 及赎 回安 排。
在 本基 金发 生流 动性 风险 时， 基金 管理 人可 以综 合利用 备用 的流 动性 风险 管理 工具以减
少 或应 对基金 的 流动 性风 险， 投资 者 可能 面临 巨额 赎回申 请被 延期 办理 、 赎 回申请 被 暂 停接
受、 赎 回款 项被 延缓 支付、 被收取 短期 赎回 费、 基金 估 值被暂停 、 基金 采用 摆动 定 价等风 险 。
投资者 应该 了解 自身 的流 动性偏 好， 并评估 是 否与 本基金 的流 动性 风险 匹配 。
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估
本基金 主要 投资 对象 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 60%
–95% ， 其中 投资 于全 球科 技先锋 相关 主题 的比 例不 低于股 票资 产 的 80% 。 一 般情况 下本基
金 拟投 资资 产具 有较 好的 流动性 ， 本基 金管 理人 在进 行 投资 标的 筛选 及投 资时 也会充 分考虑
其 流动 性， 但是 在特 殊市 场环境 下本 基金 仍有 可能 出现流 动性 不足 的情 形。 本基金 管理 人将
根据历 史经 验和 现 实 条件 ， 制定 出现 金持 有量 的上 下限计 划， 在该 限制 范围 内进行 现金 比例
调控或 现金 与证 券的 转化 。 同时， 本基 金管 理人 会进 行标的 的分 散化 投资 并结 合对各 类标 的
资产的 预期 流动 性合 理进 行资产 配置 ，以 防范 流动 性风险 。
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施
当本基 金发 生巨 额赎 回情 形时， 基金 管理 人可 以采 用以下 流动 性风 险管 理措 施：
①延期 办理 巨额 赎回 申请 ；
②暂停 接受 赎回 申请 ；
③延缓 支付 赎回 款项 ；
④摆动 定价 ；
⑤中国 证监 会认 定的 其他 措施。
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 ， 在 确保 投资 者得 到公平 对待 的前 提下 ， 可 依照法 律法
规及基 金合 同的 约定 ， 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 ， 对赎 回申请 等进 行适度 调整 ， 作
为特定 情形 下基 金管 理人 流动性 风险 的辅 助措 施， 包括但 不限 于：
①延期 办理 巨额 赎回 申请
当基金管理人认为支 付投 资人的赎回申请有困 难或 认为因支付投资人的 赎回 申请而进
行的财 产变 现可 能会 对基 金资产 净值 造成 较大 波动 时， 基金 管理 人在 当日 接受 赎回比 例不 低
于上一 开放 日基 金总 份 额 10% 的 前提 下， 可对 其余 赎回申 请延 期办 理。
在此情 形下 ， 投 资者 的全 部或部 分赎 回申 请可 能将 被延期 办理 ， 同 时投 资人 完成基 金赎
回时的 基金 份额 净值 可能 与其提 交赎 回申 请时 的基 金份额 净值 不同 。
②暂停 接受 赎回 申请
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “第 六部 分、 基金 份额 的申购 与赎 回” 中的 “八 、 暂停 赎回华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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或延缓 支付赎 回款项 的情 形”和 “九、 巨额赎 回的 情形及 处理方 式” ， 详细了 解本基 金暂停
接受赎 回申 请的 情形 及程 序。
在此情 形下 ， 投 资人 的部 分或全 部赎 回申 请可 能被 拒绝， 同时 投资 人完 成基 金赎回 时的
基金份 额净 值可 能与 其提 交赎回 申请 时的 基金 份额 净值不 同。
③延缓 支付 赎回 款项
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “第 六部 分、 基金 份额 的申购 与赎 回” 中的 “八 、 暂停 赎回
或延缓 支付赎 回款项 的情 形”和 “九、 巨额赎 回的 情形及 处理方 式” ， 详细了 解本基 金延缓
支付赎 回款 项的 情形 及程 序。
在此情 形下 ，投 资人 接收 赎回款 项的 时间 将可 能比 一般正 常情 形下 有所 延迟 。
④收取 短期 赎回 费
本基金 对持 续持 有期 少于 7 日的投 资者 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费 ，并 将上 述赎 回费全
额计入 基金 财产 。
⑤暂停 基金 估值
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “ 第十 四部 分、 基金 资产 估值 ” 中 的 “ 六、 暂停 估值 的情形 ” ，
详细了 解本 基金 暂停 估值 的情形 及程 序。
在此情 形下 ， 投资人 没有 可供参 考的 基金 份额 净值 ， 基 金 申 购赎 回申请 或被 暂停 ， 或 被
延缓支 付赎 回款 项。
⑥摆动 定价
当本基 金发 生大 额 申 购或 赎回 情 形时 ， 基 金管 理人 可以采 用摆 动定 价机 制， 以确保 基金
估值的 公平 性。
当基金 采用 摆动 定价 时， 投资者 申购 或赎 回基 金份 额时的 基金 份额 净值 ， 将 会根据 投资
组合的 市场 冲击 成本 而进 行调整 ， 使得 市场 的冲 击成 本能够 分配 给实 际申 购 、 赎 回的投 资者 ，
从而减 少对 存量 基金 份额 持有人 利益 的不 利影 响 ， 确 保投资 者的 合法 权益 不受 损害并 得到 公
平对待 。
⑦中国 证监 会认 定的 其他 措施。
4 、积 极管 理风 险
在精选 个股 的实 际操 作过 程中 ， 基 金管 理人可 能限 于知识 、 技术 、 经 验等 因 素而影 响其
对相关 信息 、 经 济形 势和 证券价 格走 势的 判断 ， 其 精选出 的个 股的 业绩 表现 不一定 持续 优于
其他股 票。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 风险
基金所 投资 的中 小企 业私 募债券 之债 务人 出现 违约 ， 或在 交易 过程 中发 生交 收违约 ， 或华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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由于中 小企 业私 募债 券信 用质量 降低 导致 价格 下降 ， 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外， 受市 场
规模及 交易 活跃 程度 的影 响， 中小 企业 私募 债券 可能 无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的
买入或 卖出 ，存 在一 定的 流动性 风险 ，从 而对 基金 收益造 成影 响。
5 、资 产支 持证 券投 资风 险
（1）流 动性风 险：即 证券 的流动性 下降 从而给 证券 持有人带 来损 失（如 证券 不能卖 出
或贬值 出售 等） 的可 能性 。
（2 ） 证 券提 前赎 回风 险： 若某些 交易 赋 予 SPV 在资 产支持 证券 发行 后一 定期 限内以 一
定价格向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市场条件许可的情况下，SPV 有可能 行
驶这一 权利 从而 使投 资者 受到不 利影 响。
（3）再 投资风 险：指 证券 因某种原 因被 提前清 偿， 投资者不 得不 将证券 提前 偿付资 金
再 做 其 他 投 资时 面 临 的 再投 资 收 益 率 低于 证 券 收 益率 导 致 投 资 者不 能 实 现 其参 与 证 券 化交
易所预 计的 投资 收益 目标 的可能 性。
（4 ）SPV 违约 风险 ： 在以 债务工 具 （债 券 、票 据等 ）作 为证 券化 交易 载体 ， 也即交 易
所发行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务人，其应就证券的本息偿付对 投
资者负 责。
6 、衍 生品 投资 风险
本基金 可投 资于 股指 期货 、 国 债期 货 、 期权 等金 融 衍生品 ， 投资 期货等 金融 衍生品 主要
存在以 下风 险：
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 衍生品 价格 变动 而给 投资 者带来 的风 险。
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于衍生 品合 约无 法及 时变 现所带 来的 风险 。
（3）基 差风险 ：是指 衍生 品合约价 格和 标的指 数价 格之间的 价格 差的波 动所 造成的 风
险，以 及不 同衍 生品 合约 价格之 间价 格差 的波 动所 造成的 期现 价差 风险 。
（4）保 证金风 险：是 指由 于无法及 时筹 措资金 满足 建立或者 维持 衍生品 合约 头寸所 要
求的保 证金 而带 来的 风险 。
（5） 信用 风险 ：是 指经 纪 公司违 约而 产生 损失 的风 险。
（6）操 作风险 ：是指 由于 内部流程 的不 完善， 业务 人员出现 差错 或者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。
7 、操 作或 技术 风险
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反操 作规 程等引致 的 风险，例如， 越权违规 交 易、会计部门 欺诈、交 易 错误、IT 系统华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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故障等 风险 。
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正常 进行或 者导 致投资 者的利 益受到 影响 。这种 技术风 险可能 来自 基金管 理公司 、
登记机 构、 销售 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 。
根据证 券交 易资 金前 端风 险控制 相关 业务 规则 ， 中登 公司和 交易 所对 交易 参与 人的证 券
交易资 金进 行前 端额 度控 制， 由 于执 行、 调整、 暂 停该控 制， 或该 控制 出现 异常等 ， 可 能影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者人 的利 益受 到影 响。
8 、政 策变 更风 险
因相关 法律 法规 或监 管机 构政策 修改 等基 金管 理人 无法控 制的 因素 的变 化 ， 使 基金或 投
资者利 益受 到影 响的 风险 ， 例如， 监管 机构 基金 估值 政策的 修改 导致 基金 估值 方法的 调整 而
引起基 金净 值波 动的 风险 、 相关法 规的 修改 导致 基金 投资范 围变 化基 金管 理人 为调整 投资 组
合而引 起基 金净 值波 动的 风险等 。
9 、参 与港 股通 交易 的相 关 风险
基金资 产 通 过港 股通 机制 投资于 港股 ， 会面临 港股 通机制 下因 投资 环境 、 投 资标的 、 市
场制度 以及 交易 规则 等差 异带来 的特 有风 险， 包括 港股市 场股 价波 动较 大的 风险 （ 港股 市场
实行 T+0 回 转交 易， 且对 个股不 设涨 跌幅 限制 ，港 股股价 可能 表现 出比 A 股 更为剧 烈的 股
价波动 ） 、 汇率 风险 （汇 率 波动可 能对 基金 的投 资收 益造成 损失 ） 、 港股 通机 制 下交易 日不 连
贯可能 带来 的风 险 （ 在内 地开市 香港 休市 的情 形下 ， 港 股通 不能 正常交 易 ， 港股不 能及 时卖
出，可 能带 来一 定的 流动 性风险 ）等 。
10 、投资 全 球科 技先 锋主 题 股票 的投 资风 险
本基金 主要 投资 于 全 球科 技先锋 主题 相关 行业 股票 ， 本基金 所指 的 全 球科 技先 锋 的企 业
是指处 于信 息化 升级 领域 的上市 公司 ， 或是 科 技创 新类上 市公 司。 与基 金所 定义的 全球 科技
先锋 主题 相关的宏观环境变化、行 业变化、经济周期 波动、 政治\ 经济政策变化都有可 能对
本基金 的投 资业 绩产 生影 响。
11 、 其他 风险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商违 约、 托 管行 违约 等超 出基 金管理 人自 身直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。
（二） 声明
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。投 资者自愿 投资 于本基 金， 须自行 承华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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担投资 风险 。
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过代 销机 构销售 ，但 是，本 基
金并不 是代 销机 构的 存款 或负债 ， 也 没有 经代 销机 构担保 或者 背书 ， 代 销机 构并不 能保 证其
收益或 本金 安全 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证本基 金一
定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “ 买 者自 负 ” 原 则， 在做出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金
净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负担 。
十 九、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于法律 法规 和基 金合 同规 定可不 经基 金份
额持有 人大 会决 议通 过的 事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告， 并 报中 国证
监会备 案。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报 中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
二十、基金合同的内 容摘 要
以下内 容摘 自《 华夏 全球 科技先 锋混 合型 证券 投资 基金（QDII ）基金合同 》 。
第一部分
基金份额 持有 人、基金管理人和基 金托 管人的权利、义务
一、基 金管 理人 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（一） 基金 管理 人简 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
法定代 表人 ：杨 明辉
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.38 亿元 人民 币
存续期 限：100 年
联系电 话：400-818-6666
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 资金 ；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（13） 在条 件允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 及转 融通；
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ；
（17） 根据 有关 规定 ， 选 择、 更 换或 撤消 境外 投资 顾问、 证券 经纪 代理 商以 及证券 登记
机构， 并对 其行 为进 行必 要的监 督；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之 日 起, 以诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基金 财 产；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基 金财产和基金 管理人的财 产相互独立,对所管 理的不 同基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投 资；
（6 ） 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务；
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18） 进行 境外 证券 投资 ，应当 遵守 当地 监管 机构 、交 易 所的 有关 法律 法规 规定；
（19） 确保 基金 财产 投资 于中国 证监 会规 定的 金融 产品或 工具 ；
（20 ） 确 保境 外证 券投 资项 下资金 累计 净汇 出额 不得 超过国 家外 汇管 理局 批准 的境外 证
券投资 额度 ；
（21 ）如 实告 知资 产托 管人 获 取《 海外 账户 税收 合规 法 案》 （ “FATCA ” ） 身份的 情 况；
（22 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价 、 变 现 和分配 ；
（23 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（24） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（25） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（26） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（27 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（28）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（29） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（30） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（31） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人简 况
名称： 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯
成立时 间：1987 年 3 月 30 日
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：742.62 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7）选 择、更 换负责 境外 资产托管 业务 的境外 托管 人，并由 境外 托管人 负责 境外资 产
托管业 务， 包括 但不 限于 为委托 财产 开立 的银 行账 户、 境 外外 汇资 金运 用结 算账户 和证 券托
管账户 的资 金划 拨和 证券 交割， 并对 其行 为进 行必 要的监 督；
（8）基 金管理 人特此 同意 基金托管 人及 其境外 托管 人可就履 行本 合同下 的境 外资产 托
管服务 ， 在符 合境外 市场 相关法 律法 规的 前提 下， 于有需 要时 或根 据市 场惯 例委任 经纪 、 代华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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理人 、 代 名人 、 次 托管 人， 或其它 运作 存管 或清 算系 统的人 士接 收及 登记 成为 本基金 财产 的
代名人 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1）以 诚实信 用、勤 勉尽 责的原则 持有 并安全 保管 基金财产 。现 金存入 现金 账户时 构
成境外 托管 人的 等额 债务 ， 除非法 律法 规及 撤销 或清 盘程序 明文 规定 该等 现金 不归于 清算 财
产 外；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4）除 依据《 基金 法》 、 《 基金合 同》 、 《 托管协 议》 及其他 有关规 定外， 不得 利用基 金
财产为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益， 不得 委托 第三 人托管 基金 财产 ；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6 ） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 、 《托 管协 议》 的约
定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割事 宜；
（7）保 守基金 商业 秘密， 除《基 金法》 、 《基金 合同》 、 《托管 协议》 及其 他有关 规定另
有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前予 以保 密， 不得 向他人 泄露 ， 因 审计 、 法 律等外 部专 业顾
问提供 的 情 况除 外；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 及 《托管 协议 》 的 规定 进行 ； 如果 基金 管理
人有未 执行 《基 金合 同》 及 《托 管协 议》 规定 的行 为， 还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适
当的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 从基 金管 理人 或其 委托的 登记 机构 处接 收并 保存基 金 份 额持 有人 名册 ；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16 ） 按 照法 律法 规和 《 基 金合同 》 及 《托 管协 议》 的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银 行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22 ） 对 基金 的境 外财 产 ， 基金托 管人 可授 权境 外托 管人代 为履 行其 承担 的受 托人职 责。
境外托 管人 在履 行职 责过 程中 ， 因 本身 过错 、 疏 忽 等原因 而导 致基 金财 产受 损的 ， 基 金托 管
人应当 承担相 应责任 。 基 金托管 人对境 外托管 人的 责任承 担应视 主次托 管协 议的适 用法律 、
托管资 产所 在地 的法 律法 规及市 场惯 例而 定；
（23） 保护 基金 份额 持有 人利益 ， 按 照规 定对 基金 日常投 资行 为和 资金 汇出 入情况 实施
监督， 如发 现投 资指 令或 资金汇 出入 违法 、违 规， 应当及 时向 中国 证监 会、 外管局 报告 ；
（24 ） 安 全保 护基金 财产 ， 根 据本 合同 约定及 时将 公司行 为信 息通 知基 金管 理人 ， 确 保
基金及 时收 取应 得收 入；
（25 ） 每 月结 束 后 7 个 工作 日内 ， 向 中国 证监 会和 外管 局报告 基金 管理 人境 外投 资情况 ，
并按相 关规 定进 行国 际收 支申报 ；
（26） 办理 基金 的有 关结 汇、 售 汇、 收汇 、 付汇 和人 民币资 金结 算业 务并 保存 基金的 资
金汇出 、 汇 入、 兑 换、 收 汇、 付 汇、 资 金往 来、 委 托及成 交记 录等 相关 资料 ， 其保 存的 时间
应当不 少 于 20 年；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三、基 金份 额持 有人
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会， 或者 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
第二部分
基金份额 持有 人大会召集、议事及 表决 的程序和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持有 人出席 会议 并表决 。基金 份额持 有人 持有的 每一基 金份额 拥有 平等的 投票权 。
基金份 额持 有人 大会 不设 立 日常 机构 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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一、召 开事 由
1 、当出现 或需要决定 下列事由 之一的， 应当召开基金份 额持有人 大会, 法 律法规 、基
金合同 和中 国证 监会 另有 规定的 除外 ：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）调 整基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 法律法规 或中 国证监 会另 有规定 的
除外；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、以下 情况在 不违反 法律 法规规定 和《 基金合 同》 约定，且 对现 有基金 份额 持有人 利
益无实 质性 不利 影响 的前 提下， 可由 基金 管理 人和 基金托 管人 协商 后修 改， 不需召 开基 金份
额持有 人大 会：
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（2）增 加、减 少、调 整基 金份额类 别设 置或调 整本 基金的申 购费 率、赎 回费 率、销 售
服务费 率或 收费 方式 ；
（3）基 金管理 人、登 记机 构、代销 机构 调整有 关基 金认购、 申购 、赎回 、转 换、收 益
分配、 非交 易过 户、 转托 管等业 务的 规则 ；
（4） 增加 、减 少或 调整 基 金销售 币种 。
（5） 调整 基金 净值 的计 算 和公告 时间 或频 率；
（6） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（7） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化；
（8） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。
二、会 议召 集人 及召 集方 式
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集 。
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日 内决 定是 否召 集， 并 书面 告知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点 ；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金 托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 或通 讯开 会等 方式召 开 ， 会 议的 召开 方式 由会议 召
集人确 定。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基 金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 1/2 （含 1/2）。
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六 个月 以内， 就原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代表 1/3 以上 （含 1/3 ）华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1 ） 会 议召 集人 按 《 基金 合同 》 约 定公 布会 议通 知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不少 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）；
参加 基金份额 持有人大 会的基 金份额持 有人的基 金份额 低于上述 规定比例 的，召 集人
可以在 原公 告的 基金 份额 持有人 大会 召开 时间 的三 个月以 后、 六个 月以 内， 就 原定审 议事 项
重新召 集基 金份 额持 有人 大会。 重新 召集 的基 金份 额持有 人大 会， 应当 有代 表 1/3 以 上 （含
1/3 ）基 金份 额的 基金 份额 持有人 或其 代理 人参 加， 方可召 开；
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的情 况下 ，经会 议通 知载明， 基金 份额持 有人 也可以 采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 。
五、议 事内 容与 程序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止 《基 金合 同》 、 更 换基金 管理人 、 更 换基 金托 管人 、 与其 他基 金合 并( 法 律法 规、 基 金合 同
和中国证监会另有规定的除外) 、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人 按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。
六、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。
2 、 特 别决 议， 特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3
以上（ 含 2/3 ）通 过方 可做 出。转 换基 金运 作方 式、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、终 止
《基金 合同 》 、 本基 金与 其 他基金 合并 以特 别决 议通 过方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
七、计 票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基 金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当 场 公布 重新清 点结 果。
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
八、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内按照法 律法 规和中 国证 监会相 关
规定的 要求 在指 定媒 介上 公告。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。
九、 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由、 召开 条 件、 议 事程 序、 表 决条 件等 规定，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被
取消或 变更 的， 基金 管理 人与基 金托 管人 协商 一致 并提前 公告 后， 可直 接对 本部分 内容 进行
修改和 调整 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议。
十、法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
第三部分
基金合同 解除 和终止的事由、程序 以及 基金财产清算方式
一、 《 基金 合同 》的 变更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于法律 法规 和基 金合 同规 定可不 经基 金份
额持有 人大 会决 议通 过的 事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告， 并 报中 国证
监会备 案。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
第四部分
争议解决 方式
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据该 会当 时有 效的仲 裁规 则按
普通程 序进 行仲 裁， 仲裁 地点为 北京 ， 仲裁裁 决是 终局性 的并 对各 方当 事人 具有约 束力 ， 仲
裁费由 败诉 方承 担。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖（ 不包 括香 港、 澳门 特别行 政区 和台 湾地 区的 法律） 。
第五 部分
基金合同 存放 地和投资者取得基金 合同 的方式
《基金 合同 》 正 本一 式六 份， 除 上报 有关 监管 机构 一式二 份外 ， 基 金管 理人 、 基金 托管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。
二十一、基金托管协 议的 内容摘要
以下内 容摘 自《 华夏 全球 科技先 锋混 合型 证券 投资 基金（QDII ）托管协议》。
一、托管协议当事人
（一） 基金 管理 人
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 天竺空 港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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邮政编 码：100033
法定代 表人 ：杨 明辉
成立日 期：1998 年 4 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.38 亿元
存续期 间：100 年
经营范 围： （一） 基金 募集 ； （二 ） 基 金销售 ； （ 三） 资产管 理 ； （四） 从事 特定 客户资 产
管理业 务；（ 五 ）中 国证 监 会核准 的其 他业 务。
（二） 基金 托管 人
名称： 交通 银行 股份 有限 公司（ 简称 ：交 通银 行）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号（ 邮政 编码 ：200120 ）
办公地 址： 上海 市长 宁区 仙霞 路 18 号（ 邮政 编码 ：200336 ）
法定代 表人 ：彭纯
成立时 间：1987 年 3 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号 文 和 中 国 人 民 银 行 银 发
［1987 ］40 号文
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 ［1998 ］25 号
经营范 围： 吸收 公众 存款 ； 发放 短期 、 中 期和 长期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项业 务； 提供 保管 箱服 务； 经 国务 院银 行业 监督 管理机 构批 准的 其他 业务 ； 经营 结汇 、 售
汇业务 。
注册资 本：742.62 亿 元人 民币
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》和本 协议 的约定 ，对 基金的 投
资范围 、投 资对 象进 行监 督。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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本基金 主要 投资 于境 内市 场和境 外市 场依 法发 行的 金融工 具 ， 境 内市 场投 资工 具包括 依
法发行 上市 的股 票( 包 括中 小板、 创业 板及 其他 中国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 港股通 标的 股
票、债券( 包括国内依法发 行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债
券、 中期 票据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融资 券、 次级 债券 、 政 府支 持机 构债 券、 政府 支持债 券、
地方政 府债 券 、 中小 企业 私募债 券 、 可 转换债 券 、 可交换 债券 及其 他经 中国 证监会 允许 投资
的债券) 、 衍生 品 （包 括权 证、 股指 期货、 国债 期货 、 股票期 权等 ） 、 资 产支 持 证券、 货 币市
场工具 （含 同业 存单 ）以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
境外市场投资工具包 括已 与中国证监会签署双 边监 管合作谅解备忘录的 国家 或地区证
券市场 挂牌 交易 的普 通股 、 优 先股 、 全 球存 托凭 证 和美国 存托 凭证 、 房 地产 信托凭 证等 权益
类证券 ， 银行 存款、 短期 政府债 券等 货币 市场 工具 ， 政府 债券、 公司债 券、 可转换 债券、 住
房按揭 支持 证券 、 资 产支 持证券 等固 定收 益类 证券 ， 以及 基金 、 结 构性 投资 产品、 金融 衍生
产品和 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 60% –95% ， 其中 投资 于全球 科
技先锋相关主题的证券比例不低于非现金基金资产的 80% 。每个交易日日终在扣除股指 期
货、 国 债期 货、 期权 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 保持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券， 其中， 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金、 应 收申购 款等 。
本基金 可投 资于 境内 市场 和境外 市场 ， 本基 金投 资于 境外证 券市 场的 股票 占股 票资产 的比 例
不低 于 50% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金托 管人 对基 金管 理人 业务进 行监 督和 核查 的义 务自基 金合 同生 效日 起开 始履行 。
2 、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 和 本协 议的 约定， 对基 金投资 、
融资比 例进 行监 督。
（1） 本基 金境 外投 资组 合 应遵循 以下 限制 ：
① 本基 金持 有同 一机 构 （ 政府 、 国 际金 融组织 除外 ） 发 行的 证券 市值不 得超 过基金 资 产
净值 的 10% 。
② 本基 金不 得购 买证 券用 于控制 或影 响发 行该 证券 的机构 或其 管理 层 。 本 基金 管理人 管
理的全 部基 金 （含 本基 金 ） 不得持 有同 一机 构 10% 以 上具有 投票 权的 证券 发行 总量 。 其 中，华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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此项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球存 托
凭证和 美国 存托 凭证 所代 表的基 础证 券， 并假 设对 持有的 股本 权证 行使 转换 。
③ 本基金持有同一 家银行的存款不得超过基 金资产净值 的 20% ，其中银行应当是中 资
商 业 银 行 在 境外 设 立 的 分行 或 在 最 近 一个 会 计 年 度达 到 中 国 证 监会 认 可 的 信用 评 级 机 构评
级的境 外银 行， 但在 基金 托管账 户的 存款 不受 此限 制。
④ 本基金持有与中国 证监 会签署双边监管合作 谅解 备忘录国家或地区以 外的 其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国家 或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的 3% 。
⑤ 基金持有非流动 性资产市值不得超过基金 资产净值 的 10% 。其中，非流动性资产 是
指法律 或基 金合 同规 定的 流通 受 限证 券以 及中 国证 监会认 定的 其他 资产 。
⑥ 本基金持有境外 基金的市值合计不得超过 基金资产净值 的 10% ，但持有货币市场 基
金不受 此限 制。
⑦ 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 （ 含本 基金 ） 持 有 任何一 只境 外基 金， 不得 超过该 境外
基金总 份额 的 20% 。
⑧ 本基 金的 金融 衍生 品全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
⑨ 本基 金投 资期 货支 付的 初始保 证金 、 投 资期 权支 付或收 取的 期权 费、 投资 柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。
⑩ 本基 金投 资于 远期 合约 、 互 换等 柜台 交易金 融衍 生品 ， 应 当符 合以下 要求 ： 所 有参 与
交易的 对手方 （中资 商业 银行除 外）应 当具有 不低 于中国 证监会 认可的 信用 评级机 构评级 ；
交易对 手方 应当 至少 每个 工作日 对交 易进 行估 值 ， 并 且基金 可在 任何 时候 以公 允价值 终止 交
易；任 一交 易对 手方 的市 值计价 敞口 不得 超过 本基 金资产 净值 的 20% 。
? 为 应付 赎回 、 交 易清 算 等临时 用途 ， 借 入现 金的 比 例不得 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
? 本 基金 投资 于境 外证 券 市场的 股票 占股 票资 产的 比例不 低 于 50% 。
（2） 本基 金境 内投 资组 合 应遵循 以下 限制 ：
① 持有 一家 公司 发行 的证 券，其 市值 不超 过基 金资 产净值 的 10% 。
② 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的 10% 。
③ 本基 金持 有单 只中 小企 业私募 债券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% 。
④ 本基金进入全国银 行间 同业市场进行债券回 购的 资金余额不得超过基 金资 产净值的
40% ， 在全 国银 行间 同业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 。
⑤ 基金 财产 参与 股票 发行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金所华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票 公 司本 次发 行股 票的总 量。
⑥ 本基 金持 有的 全部 权证 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的 3% ； 本基 金管 理 人管理 的
全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10% ；本基金在任何交易日买入权证的总 金
额，不 得超 过上 一交 易日 基金资 产净 值 的 0.5% 。
⑦ 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ， 不 得超 过基 金资 产净值 的
10% ； 本 基金 持有 的全 部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% ； 本基 金持 有
的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模 的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权 益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其各 类
资产支 持证 券合 计规 模 的 10% ； 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资
产支持 证券 。 基 金持 有资 产支持 证券 期间 ， 如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在
评级报 告发 布之 日 起 3 个 月内予 以全 部卖 出。
⑧ 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不得 超过 基金 资产 净 值的 10% ；
本基金 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的
20% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 20% 。
⑨ 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的买 入国 债期 货合 约价 值， 不得 超过 基金 资产 净 值的 15% ；
基 金 在 任 何 交易 日 日 终 ，持 有 的 卖 出 国债 期 货 合 约价 值 不 得 超 过基 金 持 有 的债 券 总 市 值的
30% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 国债期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 30% 。
⑩ 因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金 总额不得超过基金资产净值 的 10% ； 开仓
卖出认 购期 权的 ， 应 持有 足额标 的证 券 ； 开仓 卖出 认沽期 权的 ， 应持有 合约 行权所 需的 全 额
现金或 交易 所规 则认 可的 可冲抵 期权 保证 金的 现金 等价物 ； 未平 仓的 期权 合约 面值不 得超 过
基金资 产净 值的 20% 。其 中，合 约面 值按 照行 权价 乘以合 约乘 数计 算。
? 每 个 交 易日 日 终 保 持不低 于 基 金 资 产 净值 5% 的现 金 或 者 到 期 日在 一 年 以内 的 政 府
债券。 其中 ，现 金不 包括 结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款等 。
? 本 基金管 理人管 理的 全部 开放式 基金 持有一 家上市 公司发 行的 可流通 股票， 不得 超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% 。
? 本 基金管 理人管 理的 全部 投资组 合持 有一家 上市公 司发行 的可 流通股 票，不 得超 过
该上市 公司 可流 通股 票 的 30% 。
? 本 基金 主动 投资于 流动 性受限 资产 的市 值合计 不 得超过 本基 金资 产净值 的 15% 。因华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资。
? 本 基金与 私募类 证券 资管 产品及 中国 证监会 认定的 其他主 体为 交易对 手开展 逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 。
? 本 基金参 与融资 ，应 当遵 循下列 要求 ：每个 交易日 日终， 本基 金持有 的融资 买入 股
票与其 他有 价证 券市 值之 和，不 得超 过基 金资 产净 值的 95% 。
（3） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 60% –95% ， 其中 投资 于全 球科 技先 锋相关 主
题的证 券比 例不 低于 非现 金基金 资产 的 80% 。
（4） 本基 金通 过港 股通 机 制投资 港股 的比 例不 超过 本基金 股票 资产 的 50% 。
（5） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 限制 。
除第（2） 款? 、 ? 、 ? 项 另 有约 定 外， 因证 券 、期 货 市场 波 动、 证券 发 行人 合 并、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 30 个 交易 日 内进行 调整 。
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资 的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 和本协议 的约 定，对 基金 投资禁 止
行为进 行监 督。 基金 财产 不得用 于下 列投 资或 者活 动。
（1） 购买 不动 产。
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。
（4） 购买 实物 商品 。
（5） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。
（8） 承销 证券 。
（9） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保。
（10） 从事 承担 无限 责任 的投资 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（11 ）向 其基 金管 理人 、 基金托 管人 出资 。
（12） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。
（13） 依照 法律 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额 持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，则本 基金 投资不 再受 相关限制 。
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 一致 并履 行适 当程 序后 ， 本 基金 投资 按照 新颁 布的法 律法 规
或监管 规定 执行 。
4 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 和本协议 的约 定，对 基金 管理人 参
与银行 间债 券市 场进 行监 督。
（1）基 金托管 人依据 有关 法律法规 的规 定和《 基金 合同》的 约定 对于基 金管 理人参 与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。
基金管理 人向 基金托 管人 提供符合 法律 法规及 行业 标准的银 行间 市场交 易对 手的名单 。
基金托 管人 在收 到名 单 后 2 个工 作日 内电 话或 回函 确认收 到该 名单 。 基金 管理 人应定 期和 不
定期对 银行 间市 场现 券及 回购交 易对 手的 名单 进行 更新 。 基 金托 管人 在收 到名 单后 2 个工 作
日内电 话或 书面 回函 确认 ， 新名 单自 基金 托管 人确 认当 日 生效 。 新 名单 生效 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ，仍 应按 照协 议进行 结算 。
（2）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易时 ，有责 任控 制交易对 手的 资信风 险， 由于交 易
对手资 信风 险引 起的 损失, 基金管 理人 应当 负责 向相 关责任 人追 偿。
5 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 和本协议 的约 定，对 基金 管理人 选
择存款 银行 进行 监督 。
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基金 管理 人应 根据 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定， 确定
符合条 件的 所有 存款 银行 的名单 ， 并 及时 提供 给基 金托管 人， 基金 托管 人应 据以对 基金 投资
银行存 款的 交易 对手 是否 符合有 关 规 定进 行监 督。
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（1）基 金管理 人、基 金托 管人应当 与存 款银行 建立 定期对账 机制 ，确保 基金 银行存 款
业务账 目及 核算 的真 实、 准确。
（2）基 金管理 人与基 金托 管人应根 据相 关规定 ，就 本基金银 行存 款业务 另行 签订书 面
协议， 明确 双方 在相 关协 议签署 、 账 户开 设与 管理 、 投资 指令 传达 与执 行、 资金划 拨、 账目
核对、 到期 兑付 、 文 件保 管以及 存款 证实 书的 开立 、 传递 、 保 管等 流程 中的 权利、 义务 和职
责，以 确保 基金 财产 的安 全，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
（3） 基 金托 管人 应加 强对 基金银 行存 款业 务的 监督 与核查 ， 严 格审 查、 复 核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。
（4）基 金管理 人与基 金托 管人在开 展基 金存款 业务 时，应严 格遵 守《基 金法》 、 《运作
办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。
6 、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督
（1） 基 金投 资流 通受 限证 券,应 遵守 《 关于 基金 投资 非公开 发行 股票 等流 通受 限证券 有
关问题 的通 知》 等有 关法 律法规 规定 。
（2 ） 流 通受 限证 券,包 括 由 《 上市 公司 证券 发行 管 理办法 》 规范 的非 公开 发 行股票 、 公
开发 行股票网下配 售部分等在 发行时明确一 定 期限锁定 期的可交易证 券,不 包括由 于发布重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。
（3 ） 基 金管理 人应 在基 金 首次投 资流 通受 限证 券前, 向基金 托管 人提 供经 基金 管理人 董
事会批 准的 有关 基金 投资 流通受 限证 券的 投资 决策 流程、 风险 控制 制度。 基金 投资非 公开 发
行股 票,基金 管理人还应 提供基 金管理人董事 会批准的流 动性风险处置 预案。上述 资料应包
括但 不限于基金投 资流通受限 证券的投资额 度和投资比 例控制情况。 基金 管理人 应至少于
首次 执行投资指令 之前两个工 作日将上述资 料书面发至 基金托管人,保证基 金托管 人有足够
的时 间进行审核。 基金托管人 应在收到上述 资料后两个 工作日内, 以书面或 其他双 方认可的
方式确 认收 到上 述资 料。
（4 ） 基 金投资 流通 受限 证 券前, 基金 管理 人应 向基 金 托管人 提供 符合 法律 法规 要求的 有
关书 面信息, 包括但不限 于拟发 行证券主体的 中国证监会 批准文件、发 行证券数量 、发行价
格、 锁定期, 基金拟认购 的数量 、价格、总成 本、总成本 占基金资产净 值的比例、 已持有流
通受限 证券市 值占资 产净 值的比 例、资 金划付 时间 等。基 金管理 人应保 证上 述信息 的真实 、
完整,并 应至少 于拟执 行投 资指令 前两个 工作日 将上 述信息 书面发 至基金 托管 人,保证 基金托
管人有 足够 的时 间进 行审 核。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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（5）基 金托管 人应对 基金 管理人提 供的 有关书 面信 息进行审 核， 基金托 管人 认为上 述
资料 可能导致基金 投资出现风 险的,有 权要求基金 管理人 在投资流通受 限证券前就 该风险的
消除 或防范措施进 行补充书面 说明,并 保留查看基 金管理 人风险管理部 门就基金投 资流通受
限证 券出具的风险 评估报告等 备查资料的权 利。否则,基金托管 人有权拒绝 执行有 关指令。
因拒绝 执行该 指令造 成基 金财产 损失的, 基金托 管人 不承担 任何责 任,并有 权报 告中国 证监 会 。
如基 金管理人 和基金托管人无 法达成一 致,应 及时上报中 国证监会 请求解决。如果 基 金
托管人 切实 履行 监督 职责, 则不承 担任 何责 任。
7 、基金 托管人 根据法 律法 规的规定 及《 基金合 同》 和本协议 的约 定，对 基金 投资其 他
方面进 行监 督。
（二 ） 基 金托 管人 应根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金资 产净 值计算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确认 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、 基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 如 果基 金管理 人未 经基
金托管 人的 审核 擅自 将不 实的业 绩表 现数 据印 制在 宣传推 介材 料上 ， 则基 金托 管人对 此不 承
担任何 责任 ，并 有权 在发 现后报 告中 国证 监会 。
（三） 基金 管 理 人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 在 规定 时间 内答复 并改
正， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 。 对 基金 托管人 按照 法规 要求 需向 中国证 监会 报送
基金监 督报 告的 ，基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令或 实际 投资 运作违 反 《基 金法 》 及其 他 有关法 规、
《基金 合同 》 和本协 议规 定的行 为 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管 理
人收到 通知 后应 及时 核对 ， 并以 电话 或书 面形 式向 基金托 管人 反馈 ， 说 明违 规原因 及纠 正期
限，并 保证在 规定期 限内 及时改 正。在 限期内 ，基 金托管 人有权 随时对 通知 事项进 行复查 ，
督促基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金
托管人 有权 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人在 限期 内纠 正。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 《 基
金合同 》约 定的 ，应 当拒 绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人， 并有 权向 中国 证监 会报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 、 行政 法规 和其他 有
关规定 ， 或 者违 反 《 基金 合同》 约定 的， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 有权 向中国 证监 会报
告。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
根据《基 金法 》及其 他有 关法规、 《基金 合同》 和本 协议规定 ，基 金管理 人对 基金托 管
人履行 托管 职责 的情 况进 行核查 ， 核查 事项 包括 但不 限于基 金托 管人 是否 安全 保管基 金财 产 、
开立基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 及债 券托 管账 户等投 资所 需账 户， 是否 及时、 准确 复核
基金管 理人计 算的基 金资 产净值 和基金 份额净 值， 是否根 据基金 管理人 指令 办理清 算交收 ，
是否按 照法 规规 定和 《基 金合同 》规 定进 行相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。
基金管 理人 定期 和不 定期 地对基 金托 管人 保管 的基 金资产 进行 核查 。 基金 托管 人应积 极
配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包 括但 不限 于： 提 交相 关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的
完整性 和真 实性 ，在 规定 时间内 答复 并改 正。
基金管 理人 发现 基金 托管 人未对 基金 资产 实行 分账 管理、 擅自 挪用 基金 资产、 未执行 或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令、 泄露 基金 投 资信息 等违 反 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 、
本协议 及其 他有 关规 定的 ， 应及 时以 书面 形式 通知 基金托 管人 在限 期内 纠正 ， 基金 托管 人收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ， 基 金管 理人应 报告 中国 证监 会。 对基金 管理 人按 照法 规要 求需向 中国 证监
会报送 基金 监督 报告 的， 基金托 管人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。
基金管 理人发现基金 托管人有重 大违规行为， 应立即报告 中国证监会， 同时通知基 金
托管人 在限 期内 纠正 。
四、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 ，未 经基金 管理 人的指令 ，不 得自行 运用 、处分 、
分配基 金的 任何 资产 。
2 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金 托 管人 的固 有财产 。
3 、基金 托管人 按照规 定开 立基金财 产的 资金账 户、 证券账户 、期 货账户 和债 券托管 账
户等投 资所 需账 户。
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 和独立 。
5 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产和 基金申 购过 程中产生 的应 收资产 ，应 由基金 管
理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日期 并通 知基 金托 管人 ， 到 账日 基金 资产 没有 到达基 金银 行
存款账 户的 ， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管 理人 采取 措施进 行催 收 。 由 此给 基金 造成损 失的 ，
基金管 理人 应负 责向 有关 当事人 追偿 基金 的损 失。 基金托 管人 对此 不承 担任 何责任 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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五、基金资产净值计 算和 会计核算
（一） 基金 资产 净值 及基 金份额 净值 的计 算与 复核
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估值 原则 应符合 《 基金 合同》 、 《 关 于证券 投资
基 金执 行< 企业 会计准 则> 估 值业 务及 份额 净值 计价有 关事 项的 通知 》及 其他法 律、 法规 的
规定。 用于 基金 信息 披露 的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 由基 金管 理人 负责 计算， 基金 托管
人复核 。 基 金管 理人 应于 每个工 作日 交易 结束 后计 算当日 的基 金资 产净 值， 以约定 方式 发送
给基金 托管 人 。 基金 托管 人对净 值计 算结 果复 核后 ， 将 复核 结果 反馈给 基金 管理人 ， 由基 金
管理人 对基 金份 额净 值予 以公布 。
本基金 按以 下方 法估 值：
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 第三 方估值机 构提 供的相 应品 种当日 的
估值净 价估 值 ， 估值 日没 有交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易
日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可 参考 类似 投资品 种的 现行
市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近交 易日债 券收 盘价减 去债券 收盘价 中所 含的债 券应收 利息得 到的 净价进 行估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格。
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值。
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
（4） 对于 非上 市债 券， 参 照主要 做市 商或 其他 权威 价格提 供机 构的 报价 进行 估值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用第 三方估 值
机构提 供的 价格 数据 进行 估值。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、中小 企业私 募债券 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。
6 、衍 生品 估值 方法
（1）上 市流通 衍生品 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。
（2）未 上市衍 生品按 成本 价估值， 如成 本价不 能反 映公允价 值， 则采用 估值 技术确 定
公允价 值； 若衍 生品 价格 无法通 过公 开信 息取 得， 参照最 近一 个交 易日 可取 得的主 要做 市商
或其他 权威 价格 提供 机构 的报价 进行 估值 。
7 、存 托凭 证估 值方 法
公开挂 牌的 存托 凭证 按其 所在证 券交 易所 的最 近交 易日的 收盘 价估 值。
8 、基 金估 值方 法
（1）上 市流通 的基金 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。
（2） 其他 基金 按最 近交 易 日的基 金份 额净 值估 值。
（3）若 基金价 格无法 通过 公开信息 取得 ，参照 最近 一个交易 日可 取得的 主要 做市商 或
其他权 威价 格提 供机 构的 报价进 行估 值。
9 、非 流动 性资 产或 暂停 交 易的证 券估 值方 法
对于未 上市 流通 、 或 流通 受限、 或暂 停交 易的 证券 ， 应参 照上 述估 值原 则进 行估值 。 如
果上述 估值 方法 不能 客观 反映公 允价 值的 ， 基 金管 理人 可 根据 具体 情况 ， 并 与基金 托管 人商
定后， 按最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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10 、汇 率
人民币对主要外汇的 汇率 应当以估值日中国人 民银 行或其授权机构公布 的人 民币汇率
中间价 为准 。
11 、 税收
对于按 照中 国法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本基金 将
按权责 发生 制原 则进 行估 值； 对于 因税 收规 定调 整或 其他原 因导 致基 金实 际交 纳税金 与估 算
的应交 税金 有差 异的 ，基 金将在 相关 税金 调整 日或 实际支 付日 进行 相应 的会 计处理 。
对于非 代扣 代缴 的税 收 ， 基 金管理 人可 聘请 税收 顾问 对相关 投资 市场 的税 收情 况给予 意
见和建 议。 境外 托管 人根 据基金 管理 人的 指示 具体 协调基 金在 海外 税务 的申 报、 缴 纳及 索取
税收返 还等 相关 工作 。
12 、 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
13 、 当发 生大 额申购 或赎 回情形 时 ， 基 金管理 人可 以采用 摆动 定价 机制 ， 以 确保基 金 估
值的公 平性 。
14 、其 他资 产按 法律 法规 监管机 构有 关规 定进 行估 值。
15 、 相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估 值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布， 托管 人不承 担由 此导 致的 损失 责任。
（二） 净值 差错 处理
当发生 净值 计算 错误 时， 由基金 管理 人负 责处 理， 由此给 基金 份额 持有 人和 基金造 成损
失的， 由基 金管 理人 对基 金份额 持有 人或 者基 金先 行支付 赔偿 金。 基金 管理 人和基 金托 管人
应根据 实际 情况 界定 双方 承担的 责任 ，经 确认 后按 以下条 款进 行赔 偿。
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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投资者 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （ “ 受损 方 ” ） 的 直接 损失 按下述 “ 估 值错 误处 理原 则 ” 给予 赔偿， 承
担赔偿 责任 。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失 负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其他当事人的利益损 失（ “ 受损方” ） ，则 估值错 误责任方应赔偿受损方的 损失，并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和 超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方。
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 。
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失。
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机 构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正。
由于其 他不 可抗 力原 因， 或由于 有关 会计 制度 变化 ， 或由 于各 家数 据服 务机 构提供 的数华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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据错误 ， 或 数据 来源 受到 限制等 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适 当、 合理
的措施 进行 检查 ， 但 是未 能发现 该错 误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估 值错 误， 基金管 理人 和 基
金托管 人免 除赔 偿责 任 。 但 基金管 理人 和基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 消除或 减轻 由
此造成 的影 响。
针对净 值差 错处 理， 如果 法律法 规或 证监 会有 新的 规定 ， 则 按新 的规定 执行 ； 如 果行 业
有通行 做法 ， 在 不违 背法 律法规 且不 损害 投资 者利 益的前 提下 ， 双 方应 本 着 平等和 保护 基金
份额持 有人 利益 的原 则重 新协商 确定 处理 原则 。
（三） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 制定 的会 计制度 执行 。
（四） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 录和 保管本 基金 的全套 账册 ， 对双方 各自 的账册 定期 进 行
核对， 互相 监督 ， 以 保证 基金财 产的 安全 。 若 双方 对会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应以 基金 管理
人的处 理方 法为 准。
（五） 会计 数据 和财 务指 标的核 对
双方应 每个 估值 核对 日核 对账目 ， 如 发现 双方 的账 目存在 不符 的， 基金 管理 人和基 金托
管人必 须及 时查 明原 因并 纠正 ， 确 保核 对一致 。 若 当日核 对不 符 ， 暂时 无法 查找到 错账 的原
因而影 响到 基金 资产 净值 的计算 和公 告的 ， 以基 金管 理人的 账册 为准 并由 管理 人对其 准确 性
负责。
（六） 基金 定期 报告 的编 制和复 核
1 、 基 金管 理人 应当 在每 季 度结束 之日 起 的 15 个工 作 日内 ， 完 成季 度报告 ， 并 报中国 证
监会备 案。 基金 财产 运作 不到 3 个月 的及 本合 同终 止的当 季度 ，不 编制 当期 季度报 告。
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人应当 在每 年结 束之 日起 3 个月 内， 完成 年度 报告 和托管 年
度报 告 ，并 报中 国证 监会 备案。 基金 管理 人应 于每 年结束 之日 起 45 日内 完成 年度报 告， 并
将年度 报告 提供 基金 托管 人复核 ，基 金托 管人 在收 到后 45 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金管 理人。 基金 管理人 如未能 按约定 时间 发送或 延迟发 送年度 报告 至基金 托管人 ，
而 引 至 基 金 托管 人 未 能 按本 合 同 约 定 时间 进 行 复 核或 不 能 确 认 复核 或 因 此 导致 复 核 数 据出
现错误 ， 基 金托 管人 不承 担由此 导致 的责 任和 损失 。 基金 财产 运作 不到 3 个 月的及 本合 同终
止的当 年， 不编 制当 期年 度报告 。
3 、中国 证监会 及其他 监管 机构就符 合基 金的报 告另 有补充或 修订 的，以 相关 监管部 门华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
132
届时的 补充 或修 订要 求为 准。
六、基金份额持有人 名册 的保管
基金管 理人 可委 托基 金登 记机构 登记 和保 管基 金份 额持有 人名 册 。 基 金份 额持 有人名 册
的内容 包括 但不 限于 基金 份额持 有人 的名 称和 持有 的基金 份额 。
基金份 额持 有人 名册 ， 包 括基金 募集 期结 束时 的基 金份额 持有 人名 册、 基金 权益登 记日
的基金 份额 持有 人名 册、 基金份 额持 有人 大会 登记 日的基 金份 额持 有人 名册 、 每年 最后 一个
交易日 的基 金份 额持 有人 名册， 由基 金登 记机 构负 责编制 和保 管， 并对 基金 份额持 有人 名册
的真实 性、 完整 性和 准确 性负责 。
基金管理人应根据基 金托 管人的要求定期和不 定期 向基金托管人提供基 金份 额持有人
名册。
（一） 基金 管理 人于 《基 金合同 》生 效日 及《 基金 合同》 终止 日后 10 个 工作 日内向 基
金托管 人提 供由 登记 机构 编制的 基金 份额 持有 人名 册；
（二 ） 基 金管 理人 于基 金份 额持有 人大 会权 益登 记日 后 5 个 工作 日内 向基 金托 管人提 供
由登记 机构 编制 的基 金份 额持有 人名 册；
（三） 基金 管理 人于 每年 最后一 个交 易日 后 10 个工 作日内 向基 金托 管人 提供 由登记 机
构编制 的基 金份 额持 有人 名册；
（四）除 上述 约定时 间外 ，如果确 因业 务需要 ，基 金托管人 与基 金管理 人商 议一致后 ，
由基金 管 理 人向 基金 托管 人提供 由登 记机 构编 制的 基金份 额持 有人 名册 。
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务。 若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额
持有人 名册 ，应 按有 关法 规规定 各自 承担 相应 的责 任。
七、争议解决方式
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 应通 过友好 协商
或者调 解解 决。 托管 协议 当事人 不愿 通过 协商 、 调 解解决 或者 协商 、 调 解不 成的， 任 何 一方
当事人 均有 权将 争议 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 ， 根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则按 普
通程序 进行 仲裁 ， 仲 裁的 地点在 北京 市 ， 仲裁 裁决 是终局 的 ， 并 对相关 各方 当事人 均有 约 束
力。仲 裁费 用由 败诉 方承 担。
争议处 理期 间 ， 相 关各 方当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 （不 包括 香港 、澳 门特别 行政 区和 台湾 地区 的法律 ） 。
二十二、对基金份额 持有 人的服务
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 和代 销机构 提供 。
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ：
（一） 资料 发送
1 、基 金交 易对 账单
基金管 理人 根据 持有 人账 户情况 定期 或不 定期 发送 对账单 ， 但由 于基 金份 额持 有人在 本
公司未 详实填 写或更 新客 户资料 （含姓 名、手 机号 码、电 子邮箱 、邮寄 地址 、邮政 编码等 ）
导致基 金管 理人 无法 送出 的除外 。
2 、其 他相 关的 信息 资料
指随基金 交易 对账单 不定 期发送的 基金 资讯材 料， 如基金新 产品 或新服 务的 相关材料 、
客户服 务问 答等 。
（二） 电子 交易
持有中 国建 设银 行储 蓄卡 、 中 国农 业银 行金穗 借记 卡、 中国 工商 银行借 记卡 、 中 国银 行
借记卡 、 招 商银 行储 蓄卡 、 交通 银行 太平 洋借 记卡 、 兴业 银行 借记 卡、 民生 银行借 记卡 、 浦
发银行东 方卡/ 活期账户一本通、广 发银行借记卡、上海银行 借记卡、平安银行借记卡 、中
国邮政 储蓄 银行 借记 卡、 华夏银 行借 记卡 等银 行卡 的个人 投资 者， 以及 在华 夏基金 投资 理财
中心开户 的个人 投资者， 在登录本 公司网 站（www.ChinaAMC.com ）或本公司 移动客户 端，
与本公 司达 成电 子交 易的 相关协 议， 接受 本公 司有 关服务 条款 并办 理相 关手 续后， 即可 办理
基金账 户开立 、基金 申购 、赎回 、转换 、资料 变更 、分红 方式变 更、信 息查 询等各 项业务 ，
具体业 务办 理情 况及 业务 规则请 登录 本公 司网 站查 询。
（三） 电子 邮件 及短 信服 务
投资者 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留准 确的 电子邮 箱地 址、 手机 号码， 将不定 期
通过邮 件、 短信 形式 获得 市场资 讯、 产品 信息 、公 司动态 等服 务提 示。
（四） 呼叫 中心
1 、自 动语 音服 务
提供每周7天、 每天24 小时 的自动语 音服 务，客 户可 通过电话 查询 最新热 点问 题、基 金
份额净 值、 基金 账户 余额 等信息 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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2 、人 工电 话服 务
提供每 周7 天的人 工服 务。 周一至 周五 的人 工电 话服 务时间 为8 ：30~21 ：00 ， 周六至 周
日的人 工电 话服 务时 间为8 ：30~17 ：00 ，法 定节 假日 除外。
客户服 务电 话：400-818-6666
客户服 务传 真：010-63136700
（五） 在线 服务
投资者 可通 过本 公司 网站 、APP 、 微信 公众 号、 微 官网等 渠道 获得 在线 服务 。
1 、查 询服 务
投资者 可登 录本 公司 网站 “基金 账户 查询 ” ， 查询 基 金账户 情况 、更 改个 人信 息。
2 、自 助服 务
在线客服 提供 每周7 天 、每 天24小时 的自 助服务 ，投 资者可通 过在 线客服 查询 最新热 点
问题、 业务 规则 、基 金份 额净值 等信 息。
3 、人 工服 务
周一至 周五 的在 线客 服人 工服务 时间 为8 ： 30~21 ： 00 ， 周 六至 周日 的在 线客 服 人工服 务
时间为8：30~17 ：00， 法 定节假 日除 外。
4 、资 讯服 务
投资者 可通 过本 公司 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ， 包 括基 金法 律文 件、 基 金管
理人最 新动 态、 热点 问题 等。
公司网 址：www.ChinaAMC.com
电子信 箱：service@ChinaAMC.com
（六） 客户 投诉 和建 议处 理
投资者 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心人 工电 话、 在 线客 服、 书信、 电子 邮件、 传
真等渠 道对 基金 管理 人和 销售机 构所 提供 的服 务进 行投诉 或提 出建 议 。 投 资者 还可以 通过 代
销机构 的服 务电 话对 该代 销机构 提供 的服 务进 行投 诉或提 出建 议。
二十三、其他应披露 事项
（一）2018 年 10 月 26 日 发布华 夏全 球科 技先 锋混 合型证 券投 资基 金 （QDII ）2018 年
第 3 季 度报 告。
（二 ） 2018 年 11 月 8 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增上 海华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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大智慧 基金 销售 有限 公司 为代销 机构 的公 告。
（三）2018 年 11 月 22 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金新增 开
源证券 股份 有限 公司 为代 销机构 的公 告。
（四 ） 2018 年 12 月 3 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增北 京
百度百 盈基 金销 售有 限公 司为代 销机 构的 公告 。
（五 ） 2018 年 12 月 5 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于华 夏全 球科 技先 锋混 合型证 券
投资基 金（QDII ）暂停申 购、赎 回、 定期 定额 申购 业务的 公告 。
（六 ） 2018 年 12 月 7 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于广 州分 公司 营业 场所 变更的 公
告。
（七）2018 年 12 月 25 日 发布华 夏全 球科 技先 锋混 合型证 券投 资基 金（QDII ）暂停 申
购、 赎 回、 定期 定额 申购 业务的 公告 。
（八）2018 年 12 月 26 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 调整 旗下 开放 式基 金在直 销
机构及 华夏 财富 申购 、赎 回等业 务最 低数 额限 制的 公告。
（九）2019 年 1 月 7 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于华 夏全 球科 技先 锋混 合型证 券
投资基 金（QDII ）在境外 主要投 资场 所 2019 年节 假日及 非港 股通 交易 日暂 停申购 、赎 回、
定期。
（十）2019 年 1 月 21 日 发布华 夏全 球科 技先 锋混 合型证 券投 资基 金（QDII ）2018 年
第 4 季 度报 告。
（十一 ） 2019 年 1 月 30 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 在大 泰金 石 基金 销
售有限 公司 暂停 办理 认购 、申购 等业 务的 公告 。
（十二 ）2019 年 3 月 2 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司公告 。
（十三 ）2019 年 3 月 26 日发布 华夏 全球 科技 先锋 混合型 证券 投资 基金 （QDII ）2018
年年度 报告 。
（十四 ）2019 年 4 月 20 日发布 华夏 全球 科技 先锋 混合型 证券 投资 基金 （QDII ）2019
年第 1 季度 报告 。
（十五 ）2019 年 4 月 25 日 发布华 夏全 球科 技先 锋混 合型证 券投 资基 金 （QDII ） 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 申购 业务的 公告 。
（十六 ）2019 年 5 月 9 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 提示 投资 者在 中国 结算办 理
场 内外 账户 对应 关系 维护 业务的 公告 。
（十七 ）2019 年 5 月 9 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金新增 玄华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新）
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元保险 代理 有限 公司 为代 销机构 的公 告。
（十八 ） 2019 年 5 月 13 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金在嘉 实
财富管 理有 限公 司开 通定 期定额 申购 业务 的公 告。
二十四、招募说明书 存放 及查阅方式
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。
二十五、备查文件
（一） 备查 文件 目录
1 、中 国证 监会 准予 注册 华 夏全球 科技 先锋 混合 型证 券投资 基金 （QDII ）的文 件。
2、《 华 夏全 球科 技先 锋混 合型证 券投 资基 金（QDII ）基金 合同 》 。
3、《 华 夏全 球科 技先 锋混 合型证 券投 资基 金（QDII ）托管 协议 》 。
4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
（二） 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
（三） 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇 一 九年 五 月 二十 五 日
