新 疆前海 联合 添惠 纯债 债券 型 证券投 资 基金
招 募说明 书 （ 更新）摘要
（2019 年第 1 号 ）
基 金管 理人： 新疆 前海联 合 基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 浙商 银行股 份有 限公司
新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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【重要提示】
新疆前海 联合添 惠纯债 债券型证 券投资 基金（ 以下简称 “本基 金” ） 募集的
准予注册 文件名 称为： 《关于准 予新疆 前海联 合添惠纯 债债券 型证券 投资基金注
册的批复》 （证监许可 【2016】1287 号） ， 注 册日期为：2016 年 6 月 14 日， 基金
合同已于 2018 年 4 月 10 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书 的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽
职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一
定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价格可升可跌， 亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资者在投资本基金前 ， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可能投资于中小企业私募债券。 本基金所投资的中小企 业私募债券之
债务人如出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信
用质量降低导致价格下降， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活
跃程度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买
入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 长期预期风险
收益水平低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币市场基金。 投资有风险， 投资新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文
件， 全面认识本基金的风险收 益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能
力， 理性判断市场， 自主判断基金的投资价值， 自主、 谨慎做出投资决策， 自行
承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“ 买者自负 ” 原则， 在投 资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2019 年 4 月 10 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
设立日期：2015 年 8 月 7 日
法定代表人： 王晓耕
办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
电话：0755-82786049
联系人： 王玲
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【2015】1842 号文核准设立，注册资本为 20000 万元人民币。目前的 股权结构
为： 深圳市钜盛华股份有限公司 占 30% 、 深圳粤商物流有限公司占 25% 、深圳
市深粤控股股份有限公司 占 25% 、凯信恒 有限公司占 20% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有 7 名成员，其中 3 名独立董事。
黄炜先生， 董事长， 硕士 研究生。1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广
东省分行工作，担任信贷部副经理；2002 年 5 月至 2013 年 11 月在 工商银行深
圳分行工作， 担任机构业务部总经理， 现任 新疆能源产业基金 （管理） 有限公司
董事长。
邓清泉先生， 副董事长， 硕士研究生。 曾先后 任职于重庆华华塑料 有限公司、
中信实业银行重庆分行、 健桥证券股份有限公司、 云南国际信托投资公司、 中信
证券股份有限公司、 大通证券股份有限公司、 平安银行股份有限公司、 平安信托
有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。
孙磊先生，董事， 硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、 中信银行长沙分行投资银行部， 现任 杭州
新天地集团有限公司董事 。
王晓耕女士，董事， 硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、 《新财富》 杂志社，2009 年 1 月起担任五
矿证券有 限责任公司副总经理，2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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筹备组负责人 。2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。
孙学致先生， 独立董事， 博士。 历任吉林大学法学院教授、 副院长， 吉林省
高级人民法院庭长助理，现任吉林功承律师事务所 独立管理人。
冯梅女士， 独立董事， 博士。 历任山西高校联合出版社编辑， 山西财经大学
副教授、 中国电子信息产业发展研究院研究员、 北京工商大学教授， 现任北京科
技大学教授。
张卫国先生， 独立董事， 博士。 曾先后任职于宁夏师范学院、 宁夏大学、 西
安交通大 学；2004 年 至今任职 于华南 理工大 学，历任 华南 理 工大学 经济与贸易
学院副院长， 华南理工大学工商管理学院副院长、 常务副院长， 现任华南理工大
学工商管理学院院长、教授、博士生导师。
2、监事基本情况
公司不设监事会，设监事 2 名。
宋粤霞女士， 监事， 大学本科。 历任深圳市金鹏会计师事务所文员、 中国平
安保险股份有限公司会计、 深圳市足球俱乐部财务主管 ， 现任 凯信恒有限公司总
经理、执行（常务）董事。
赵伟先生， 监事， 硕士研究生。 先后任职于厦门南鹏电子有限公司、 深圳证
券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职，2015 年 1 月参加新疆前海
联合基金管理有限公司筹备组，2015 年 8 月起任新疆前海联合基金管理有限公
司信息技术部 IT 工程 师。
3、公司高级管理人员
王晓耕女士，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
邱张斌先生， 督察长， 硕士研究生。 历任安永会计师事务所审计经理， 银华
基金管理有限公司监察稽核部监察员， 大成基金管理有限公司监察稽核部执行总
监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监。2018
年 10 月加入新疆前海联合基金管理有限公司。2018 年 12 月至今， 任公司督察
长。
刘菲先生， 总经理助理， 大学本科。 先后任职于中国农业银行三峡分行电脑
部、 中国银河证券宜 昌新世纪营业部电脑部、 国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电
脑部、 博时基金管理有限公司信息技术部等，2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通
基金管理有限公司信息技术部总监。2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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限公司筹备组，2015 年 8 月至今，任公司总经理助理。
周明先生， 总经理助理， 硕士 研究生。 先后任职于日本电信电话有限公司( 日
本) 研 发 部 ， 深 圳 市联想 信 息 产 品 有 限 公司 开发 部 ， 融 通 基 金 管理 有限 公 司 监 察
稽核部，乾坤期货有限公司合规部。2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有
限公司， 历任风险管理部副总经理， 产品开发部副总经 理兼机构业务部、 渠道业
务部副总经理。2018 年 6 月至今，任公司总经理助理。
4、本基金基金经理
张雅洁女士，金融学与会计学双硕士 研究生 ，9 年证券基金投资研究经验，
具有基金从业资格。 2013 年 6 月至 2015 年 9 月在博时基金从事固定收益研究和
投资工作，曾担任博时上证企债 30ETF 等基金的基金经理助理，2010 年 2 月至
2013 年 5 月在融通基 金从事信用债研究工作。2015 年 9 月加入前 海联合基金，
现任 前海联合添惠纯债 （2018 年 4 月 10 日至今） 兼新疆前海联合海盈货币 （2015
年 12 月 24 日至今） 、前海联合添鑫定开债券 （2016 年 10 月 18 日至今） 、前海
联合添利债券（2016 年 11 月 11 日至今） 、 前海联合永兴纯债（2017 年 8 月 14
日至今） 、 前海联合添和 纯债 （2016 年 12 月 7 日至今） 、 前海联合泳祺 纯债 （2018
年 9 月 6 日至今）和前海联合泳盛纯债（2019 年 1 月 10 日至今） 的基金经理。
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括： 总经理王晓耕女士 ， 基金经理林材先生， 基金经
理王静女士， 基金经理张雅洁女士， 基金经理黄海滨先生， 基金经理敬夏玺先生 。
上述人员之间不存在近亲属关系。 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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二、 基 金托管 人
（ 一） 基金托管 人 概况
1、 基金托管人概况
名称：浙商银行股份有限公司
住所 ：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表人：沈仁康
联系人：林彬
电话：0571-88269636
传真：0571-88268688
成立时间：1993 年 04 月 16 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 18,718,696,778 元
存续期间：持续经营
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
91 号
基金托管 资格批 文及文 号： 《关 于核准 浙商银 行股份有 限公司 证券投 资基金
托管资格的批复》 ；证监许可【2013】1519 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱服务； 经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 本行经国家外汇管理局批准， 可以经
营结汇、售汇业务。
2、 主要人员情况
沈仁康先生， 浙商银行党委书记、 董事长、 执行董事。 硕士研究生。 沈先生
曾任浙江省青田县委常委、 副县长， 县委副书记、 代县长、 县长； 浙 江省丽水市
副市长， 期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记， 并同时担任浙江省丽水市新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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委常委； 浙江省丽水市委副书记， 期间兼任市委政法委书记； 浙江省衢州市委副
书记、代市长、市长。
徐仁艳先生， 浙商银行党委副书记、 执行董事、 行长。 研究生、 高级 会计师、
注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、
会计处副处长， 中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、 处长， 中国人民
银行杭州中心支行党委委员、副行长。
（ 二） 发展概 况及 财务状 况
浙商银行是中国银保监会批准的 12 家全国性 股份制商业银行之一，总 行设
在浙江省杭州市， 是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行， 2004 年 8
月 18 日正式开业，2016 年 3 月 30 日在香港联交所上市 （股份代号 ：2016） 。 截
至 2018 年末， 浙商银行在全国 16 个省 （直辖市） 和香港特别行政区设立了 242
家分支机构， 实现了对长三角、 环渤海、 珠三 角以及部分中西部地区的有效覆盖。
2017 年 4 月 21 日，首家控股子公司－浙银租赁正式开业。2018 年 4 月 10 日，
香港分行正式开业，国际化战略布局进一步提速。
开业以来， 浙商银行立足浙江， 稳健发展， 已 成为一家基础扎实、 效益优良、
成长迅速、风控 完善的优质商业银行。截至 2018 年 12 月 31 日，浙 商银行总资
产 1.65 万亿元，客户存款余额 9748 亿元，客户贷款及垫款总额 8654 亿元，较
上年末分别增长 7.15% 、13.26% 、28.59% ； 不 良贷款率 1.20% ， 资产 质量保持同
业领先水平。 在英国 《银行家》 (The Banker) 杂志 “2018 年全球银行 1000 强(Top
1000 World Banks 2018) ” 榜单上， 按一级资本位列第 111 位， 较上年 上升 20 位；
按总资产位列第 100 位， 较上年上升 9 位。 中 诚信国际给予浙商银行金融机构评
级中最高等级 AAA 主 体信用评级。
2018 年，面 对严 峻复 杂的形势 ，全 行紧紧 围 绕“两最 ”总 目标和 全 资产经
营战略， 主动调整优化业务结构， 强化合规经营， 坚持服务实体经济， 严防金融
风险，支 持金融 改革， 扎实推进 各项工 作，保 持稳健增 长。2018 年 本集团实现
归属于本行股东的净利润 114.90 亿元，增长 4.94% ，平均总资产收益率 0.73% ，
平均权益回报率 14.17% 。 营业收入 390.22 亿 元， 增长 13.89% ， 其中 ： 利息净收
入 263.86 亿元， 增长 8.18% ； 非利息净收入 126.37 亿元， 增长 27.99% 。 营业费
用 121.42 亿元，增长 8.58% ，成本收入比 29.99% 。计提信用减值损失（或资产新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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减值损失）130.30 亿元，增长 38.99% 。所得税费用 22.90 亿元，下降 16.23% 。
（ 三） 托管业 务部 的部门 设置 及员工 情况
浙商银行资产托管部是总行独立的一级管理部门， 根据业务条线下设业务管
理中心、 营销中心、 运营中心 （外包业务中心） 、 监督中心， 保证了托管业务前、
中、后台的完整与独立。截至 2019 年 3 月 31 日,资产托管部从业人员共 37 名。
浙商银行资产托管部遵照法律法规要求， 根据业务的发展模式、 运营方式以
及内部控制、 风险防范等各方面发展的需要 ， 制定了一系列完善的内部管理制度，
包括业务管理、 操作规程、 基金会计核算、 清算管理、 信息披露、 内部稽核监控、
内控与风险防范、 信息系统管理、 保密与档案管理、 重大可疑情况报告及应急处
理等制度， 系统性地覆盖了托管业务开展的方方面面， 能够有效地控制、 防范托
管业务的政策风险、操作风险和经营风险。
（ 四） 证券投 资基 金托管 业务 经营情 况
中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日 核准浙商银行开办证券投资基金
托管业务，批准文号：证监许可[2013]1519 号。
截至 2019 年 3 月 31 日 ， 浙商银行托管证券投资基金 66 只， 规模合 计 1429.17
亿元，且目前已经与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。
（ 五） 基金托 管人 内部风 险控 制制度 说明
1、 内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律、 法规、 规章、 行政性规定、 行业准则和
行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保
证基金资产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份
额持有人的合法权益。
2、 内部控制组织结构
浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部， 是全行资产托管业务的管理和
运营部门， 专门设置了监督稽核团队， 配备了专职内部监察稽核人员负 责托管业
务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、 内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制
度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作、 顺利新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权
工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制
约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
4、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定， 托管人对基金的投资对象和范围、
投资组合比例、 投资限制、 费用的计提和支付方式、 基金会计核算、 基金资产估
值和基金净值的计算、 收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，
对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管 人发现 基金管 理人有违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正， 基金管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金
托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或
者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向中国证
监会报告。
基金托管人发 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法
规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人， 并及
时向中国证监会报告。 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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三、 相 关服务 机构
（ 一） 基金 销 售机 构
1、直销机构
（1 ）前海联合基金网上交易平台
交易网站：www.qhlhfund.com
客服电话：400-640-0099
（2 ）前海联合基金直销交易平台
名称： 新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
法定代表人：王晓耕
办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
电话： （0755）82785257
传真： （0755）82788000
客服电话：400-640-0099
联系人： 余伟维
2、 其他基金销售 机构
（1 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话： 021-23219275
传真： 021-23219000
联系人： 李笑鸣
网址：http://www.htsec.com
（2 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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法定代表人：李梅
电话： 021-33388229
传真： 021-33388224
联系人： 李玉婷
网址：www.swhysc.com
（3 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
（4 ）东北证券股份有限公司
注册 地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
电话： 0431-85096517
传真： 0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话:4006-000-686
网址: www.nesc.cn
（5 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
电话:021-54509998
传真:021-64385308 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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联系人：张崎
网址: fund.eastmoney.com
（6 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼
法定代表人：胡学勤
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：400-866-6618
联系人：程晨
网址：www.lu.com
（7 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.jjmmw.com
（8 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
电话：010-85870662
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9858
联系人：刘美薇
网址：www.datangwealth.com 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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（9 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
电话：021-80359115
传真：021-80359611
客服电话：400-821-5399
联系人：李娟
网址：www.noah-fund.com
（10 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 b1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
联系人：钟 琛
网址：www.yingmi.cn
（11 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596919
客服电话：4007-006-665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（12 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-80365020
传真：021-63332523
客服电话：4006-433-389
联系人：葛佳蕊
网址：www.lingxianfund.com
（13 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
电话：010-56580660
传真：010-56580666
客服电话：400-618-0707
联系人：陈铭洲
网址：www.hongdianfund.com
（14 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
传真：88312877
客户服务电话：400-001-1566
联系人：段京璐
网址：www.yilucaifu.com
（15 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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15
室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
联系人：刘勇
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
（16 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：张冠宇
电话：010-58845312
传真：010-58845306
联系人：陈霞
客户服务电话:400-898-0618
网址:www.chtfund.com
（17 ）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
（18 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
传真：010-83363072 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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16
联系人：文雯
公司网站:www.new-rand.cn 或 www.jrj.com.cn
（19 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
（20 ）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
电话：0471-4972675
联系人：熊丽
网址：http://www.cnht.com.cn/
（21 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85156310
传真：010-65182261
联系人：刘芸
网址：http://www.csc108.com
（22 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： ：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭 中心 8 楼 DE （凯恩斯）
法定代表人：高锋 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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17
联系人：廖嘉琦
电话：0755-82880158
（23 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-61101685
传真：021-50583633
联系人：陈孜明
网址：www.leadfound.com.cn
（24 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深 圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-84034477
联系人：张烨
网站：www.jfzinv.com
（25 ）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
电话： （025）86853969
传真： （025）86853969
联系人：王旋
网址：http://jr.tuniu.com
（26 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝 外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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18
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
传真：010-65884788
联系人：刘洋
网址：www.hexun.com
（27 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人：徐伯宇
网址：http://kenterui.jd.com
（28 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市东方路 1267 号金融服务广场 2 期
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-2069-1935
（29 ）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人： 徐晓荣
电话： 010-58170876
传真： 010-58170800
（30 ）济安财富（北京）资本管理 有限公司
住所： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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19
法定代表人：杨健
联系人： 李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699 济安财富
（31 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23
层 1 号 4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期 ）第七
幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
注册资本：2208 万元人民币
联系人：徐淼
电话：027-87006009-8015
传真：027-87006010
（32 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
（33 ）深圳市小牛投资咨询有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼
法定代表人：梁明锋
联系人：黄碧莲
电话：0755-32981999
传真：0755- 32981999-8001 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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20
（34 ）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
电话：18511290872
传真：010-59013707
（35 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
（36 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
传真：010-83574807
（37）山西证券股份有限公司
住所： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：韩笑
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
（38 ）平安证券股份有限公司 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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21
住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
电话：021-38631117
传真：021-58991896
（39 ）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
（40 ）上海联泰 资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
（41 ）嘉实财富管理有限公司
注册地址 ：上 海市浦 东 新区世纪 大道 8 号上 海国金中 心办 公楼二 期 53 层
5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
传真：010-85712195
传真：021-52975270 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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22
（42 ）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：居晓菲
电话：021-6537-0077*249
传真：021-5508-5991
（43 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 A 座 19 层
法定代表人：钟 斐斐
联系人：袁永姣
电话：15011386983
（44 ）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-38784818
传真：021-68774818
联系人：陈媛
网址：www.shhxzq.com
（45 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558323
传真：0755-82558166
联系人：刘志斌
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23
网址：www.essence.com
（46 ）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
法定代表人：冷飞
联系人：冷飞
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
网址：www.wacai.com
（47 ）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海 市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法定代表人：田为奇
联系人：吴卫东
电话： 021-68889082
传真： 021-68889283
网址：www.pytz.cn
（48 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汗青
联系电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
网址：jinrong.suning.com
（49 ）北京植信基金销售有限公 司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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24
法定代表人：于龙
电话： 010-56075718
传真： 010-67767615
联系人：张喆
网址：https://www.zhixin-inv.com
（50 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址 ：www.fund123.cn
（51 ）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
电话： 010-56075718
传真： 010-67767615
联系人：张喆
网址：https://www.zhixin-inv.com
（52 ）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室
法定代表人：杨艳平
电话 ：0755-22676026
传真：0755-26640652
联系人：胡闻智
网址： www.caiho.cn
（53 ）上海有鱼基金销售有限公司 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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25
注册地址： 中国( 上海) 自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址： 上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人： 林琼
电话：021-60907378
传真：021-60907397
联系人：黄志鹏
网址：www.youyufund.com
基金管理人 可根据有关法律法规的要求， 变更、 调整本基金的销售机构， 并
及时公告。
（54 ）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金 融中心
22 楼
法定代表人：苗宏升
电话：0411-62623081
传真：0411-62623236
联系人：王清臣
网址：www.fundying.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 变更、 调整本基金的销售机构， 并
及时公告。
（ 二） 登记机 构
机构名称：新疆前海 联合基金管理有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
法定代表人：王晓耕
办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
电话：0755-25129526
传真：0755-82789277
客服电话：400-640-0099
联系人： 陈艳 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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26
（ 三） 律师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人： 陈颖华
经办律师：黎明、 陈颖华
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（ 四） 会计师 事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自 由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507
单元 01 室
办公地址：上海市 黄浦区湖滨路 202 号 企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 李隐煜
经办注册会计师： 薛竞、李隐煜 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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27
四 、基 金的名 称
新疆前海联合 添惠 纯债债券型证券投资基金 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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28
五 、基 金的类 型
债券型 证券投资基金 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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29
六 、基 金的运 作方 式
契约 型开放式 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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30
七 、基 金的投 资
（ 一） 基金 的 投资 目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下， 通过积极主动的资产配置， 力争
获得超越业绩比较基准的收益。
（ 二） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债券、
政府支持债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 可分离交易可转债的纯
债部分、 资产支持证券、 次级债券、 中小企业私募债券、 债券回购、 银行存款等
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具 ， 但须符合中国
证监会相关规定。
本基金不投资于股票或权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离
交易可转债的纯债部分除外） 、可交换债券。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% ；
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
（ 三） 投资策 略
1、 资产配置策 略
本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济周期、 宏观政策方向及收益
率曲线分析， 自上而下决定资产配置及组合久期， 并依据内部信用评级系统， 深
入挖掘价值被低估的标的券种， 实施积极的债券投资组合管理， 以获取较高的债
券组合投资收益。
2、 债券投资组合策略
在债券组合的构建和调整上， 本基金综合运用久期 调整、 期限结构配置、 类
属资产配置、收益率曲线策略、杠杆放大策略等组合管理手段进行日常管理。 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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31
（1 ）久期调整策略
在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上， 本基金将通过调整债
券资产组合的久期， 达到增加收益或减少损失 的目的。 当预期市场总体利率水平
降低时， 本基金将延长所持有的债券组合的久期， 从而可以在市场利率实际下降
时获得债券价格上升所产生的资本利得； 反之， 当预期市场总体利率水平上升时，
则缩短组合久期， 以避免债券价格下降的风险带来的资本损失， 并获得较高的再
投资收益。
（2 ）期限结构配置策略
本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下， 对收益率曲线形态可能变化给
予方向性的判断； 同时根据收益率曲线的历史趋势、 未来各期限的供给分布以及
投资者的期限偏好， 预测收益率期限结构的变化形态， 从而确定合理的组合期限
结构。 通过采用集中策略、 两端 策略和梯形策略等， 在长期、 中期和短期债券间
进行动态调整，从而达到预期收益最大化的目的。
（3 ）类属资产配置策略
类属资产配置策略是指现金、 不同类型固定收益品种之间的配置。 在确定组
合久期和期限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等
确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增持相对低估、价格将上升的类属，
减持相对高估、价格将下降的类属，从而获取较高的总回报。
（4 ）收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、 中、 短期债券收益率差 异变化， 相同久期债券
组合在收益率曲线发生变化时差异较大。 通过对同一类属下的收益率曲线形态和
期限结构变动进行分析， 首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取
子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略； 其次， 通过不同期限间债券当前利差与历
史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。
（5 ）杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础， 利用买断式回购、 质押式回购等方
式融入低成本资金， 并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券， 以期获取
超额收益的操作方式。 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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32
3、 行业配置策略
债券市场所涉及行业众多，同样宏观周期背 景下不同行业的景气度的发生，
本基金分别采用以下的分析策略：
（1 ）分 散化投 资：发 行人涉及 众多行 业，本 组合将保 持在各 行业配 置比例
上的分散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。
（2 ）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定
在下一阶段在各行业的配置比例， 卖出景气度降低行业的债券， 提前布局景气度
提升行业的债券。
4、信用债 投资策略
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、
国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源， 本基金将在内部
信用评级的 基础上和内部信用风险控制的框架下， 积极投资信用债券， 获取信用
利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响， 一是市场信用利差曲线的走势； 二
是债券本身的信用变化。 本基金依靠对宏观经济走势、 行业信用状况、 信用债券
市场流动性风险、 信用债券供需情况等的分析， 判断市场信用利差曲线整体及分
行业走势， 确定各期限、 各类属信用债券的投资比例。 依靠内部评级系统分析各
信用债券的相对信用水平、 违约风险及理论信用利差， 选择信用利差被高估、 未
来信用利差可能下降的信用债券进行投资， 减持信用利差被低估、 未来信用利差
可能上升的信 用债券。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券的实际信用风险， 并寻求
足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分
析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所处行业、 资产负债状况、 盈利能力、
现金流、 经营稳定性等关键因素， 进而预测信用水平的变化趋势， 决定投资策略。
6、 资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资
产、 住房抵押贷款等作为基础资产） ， 仍处于创新试点阶段。 产品投资关键在于
对基础资产质量及未来现金流的 分析， 本基金将在国内资产证券化产品具体政策
框架下， 采用基本面分析和数量化模型相结合， 对个券进行风险分析和价值评估新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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33
后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，
以降低流动性风险。
（ 四） 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% ；
（2 ）本 基金持 有 现金 或者到期 日在一 年以内 的政府债 券 投资 比例合 计 不低
于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款
等 ；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金 资产净值的 10% ；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券 发行总量 的 10% ；
（5 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10% ；
（8 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（9 ）本基金应投资于信用 级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同 业市场中的债券回购最 长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（11 ） 本 基 金 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 比 例 合 计 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的
10% ；
（12 ）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140% ；
（13 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主 体为交易对新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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34
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（14 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本该基金资产
净值的 15% 。 因证券市 场波动、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资；
（15 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除上述组合限制(2)、（ 9） 、 （13）、
（14）的约定外， 基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整 ，但中国证监会规
定的特殊情形除外 。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适当程
序后 ，则本基金投资不再受相关 限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
如法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行
适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制 。
3、关联 交易原则 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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35
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按
照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（ 五） 业绩比 较基准
1、本基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 一年期银行定期存款收益率( 税后)+1.2% 。
2、 本基 金 选择 上述业 绩比较基 准的原 因 为本 基金是通 过债券 等固定 收益资
产来获取的收益， 力争获取相对稳健的绝对回报， 追求委托财产的保值增值。如
果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基金管理
人经和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准，
报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
（ 六） 风 险收 益特 征
本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 长期预期风险
收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金
份额持有人的利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八） 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的 真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基
金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指
标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日 ，本报告中
所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
4,663,169,000.00 98.23
其中： 债券
4,663,169,000.00 98.23
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
433,731.73 0.01
8 其他资 产
83,464,589.97 1.76
9 合计
4,747,067,321.70
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基 金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,780,159,000.00 107.86
其中： 政策 性金 融债 1,108,301,000.00 31.62
4 企业债券 101,660,000.00 2.90
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 781,350,000.00 22.29
9 其他 - -
10 合计 4,663,169,000.00 133.05
5、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150221 15 国开 21 3,500,000 353,150,000.00 10.08
2 111804069
18 中 国银
行CD069
3,000,000 293,040,000.00 8.36
3 111807206
18 招 商银
行CD206
3,000,000 293,010,000.00 8.36
4 1820065
18 渤 海银
行03
2,600,000 263,926,000.00 7.53
5 1828014
18 兴 业绿
色金 融01
2,500,000 253,900,000.00 7.24
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
10、投资组合报告附注 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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10.1 本 基 金 投资 的前十 名 证券 的发 行 主体 本期 受 到调 查以 及 处罚 的情 况 的
说明
18 渤海银行03 债务主体被中国银行保险监督管理委员会处罚事项：
2018 年11 月 9 日， 渤海银行由于内控管理严重违反审慎经营规则、 理财及
自营投资资金违规用于缴交土地款等 5 项违法违规事项， 被中国银行保险监督管
理委员会罚款人民币 2530 万元。
基金管理人经审慎分析， 认为渤海银行净资产规模大， 经营情况良好， 上述
罚款占其 净利润 及净资 产比例较 低，且 渤海银 行主体评 级为市 场最高 的 AAA 评
级， 该事项对渤海银行自身信用基本面影响很小， 对其短期流动性影响可以忽略
不 计。
本基金投资于渤海银行的决策程序说明： 基于渤海银行基本面研究以及二级
市场的判断， 本基金投资于渤海银行， 其决策流程符合公司投资管理制度的相关
规定。
基金管理人经审慎分析， 认为该事项对渤海银行经营和价值应不会构成重大
影响，对基金运作无影响。
18 兴业绿色金融 01 债务主体被地方法院、 中国银行保险监督管理委员会等
处罚事项：
（1 ）2018 年 4 月 19 日，兴业银行因重大关联交易未按规定审查审批且未
向监管部门报告等 12 项违法违规事项，被中国银行保险监督管理委员会罚款
5870 万元。
（2 ）2018 年 6 月， 深 圳市消委经调 查认为兴业银行存在以下问题： 一是首
期款无监管期限约定， 侵害消费者合法权益； 二是监管终止条件严苛， 在卖方违
约的情况 下对消 费者权 益没有充 分保护 ，向兴 业银行深 圳分行 发出《 调查函》 ，
要求兴业银行将上述问题整改情况书面函复深圳市消委会。8 月8 日， 兴业银行
向深圳市消委会复函， 并提交了整改后的 《兴业银行深圳分行二手房交易资金监
管协议》 ，根据深圳市消委会的要求，对资金监管协议进行了修改。
基金管理人经审慎分析， 认为兴业银行净资产规模大， 经营情况良好， 各项
监管指标及财务指标表现良好， 实力强， 主体评级为市场最高的 AAA 评级， 上述
事项对兴业银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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本基金投资于兴业银行的决策程序说明： 基于兴业银行基本面研究以及二级
市场的判断， 本基金投资于兴业银行， 其决策流程符合公司投资管理制度的相关
规定。
基金管理人经审慎分析， 认为上述事项对兴业银行经营和价值应不会构成重
大影响，对基金运作无影响。
18 民生银行01 债务主体被中国银行保险监督管理委员会处罚事项：
（1 ）2018 年 11 月9 日， 据银保监银罚决字 〔2018〕5 号， 民生银行贷款业
务严重违 反审慎 经营规 则，被中 国银行 保险监 督管理委 员会处 以 200 万元的罚
款。
（2 ）2018 年 11 月9 日， 据银保监银罚决字 〔2018〕8 号， 民生银行因内控
管理严重违反审慎经营规则、 同业投资违规接受担保等 7 项违法违规事项， 被中
国银行保险监督管理委员会处以 3160 万元的罚款。
基金管理人经审慎分析， 认为民生银行净资产规模大， 经营情况良好， 上述
罚款占其净资产及净利润比例低，且民生银行主体评级为市场最高的 AAA 评级，
上述事项对民生银行自身信用基本面影响很小， 对其短期流动性影响可以忽略不
计。
本基金投资于民生银行的决策程序说明： 基于民生银行基本面研究以及二级
市场的判断， 本基金投 资于民生银行， 其决策流程符合公司投资管理制度的相关
规定。
基金管理人经审慎分析， 认为上述事项对民生银行经营和价值应不会构成重
大影响，对基金运作无影响。
18 光大租赁债发债主体被人民银行地方分行处罚事项：
2019 年2 月14 日， 据武银罚字 〔2019〕第 5 号， 光大金租违反 《中华人民
共和国反洗钱法》 第三十二条第一款第一项规定， 未按规定履行客户身份识别义
务； 违反 《中华人民共和国反洗钱法》 第三十二条第一款第三项规定， 未按照规
定报送大额交易报告和可疑交易报告，被中国人民银行武汉分行处以 30 万元的
罚款。
基金管理人经审慎 分析， 认为光大金租股东背景强， 业务发展良好， 主体评
级为市场最高的AAA 评级， 该事项对光大金租自身信用基本面影响很小， 对其短新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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40
期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于光大金租的决策程序说明： 基于光大金租基本面研究以及二级
市场的判断， 本基金投资于光大金租， 其决策流程符合公司投资管理制度的相关
规定。
基金管理人经审慎分析， 认为该事项对光大金租经营和价值应不会构成重大
影响，对基金运作无影响。
10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情
形。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 83,464,490.76
5 应收申 购款 99.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 83,464,589.97
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6 投资组合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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八 、基 金的业 绩
基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下
述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
前海联合添惠 纯债 A
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业 绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2018 年 4 月 10 日
（基金 合同 生效
日） 至 2018 年 12
月 31 日
3.88% 0.04% 2.01% 0.01% 1.87% 0.03%
2019 年 1 月 1 日
至 2019 年 3 月 31
日
1.60% 0.07% 0.68% 0.01% 0.92% 0.06%
2018 年 4 月 10 日
至 2019 年 3 月 31
日
5.54% 0.05% 2.71% 0.01% 2.83% 0.04%
前海联合添惠 纯债 C
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准 收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2019 年 2 月 22 日
（C 类份 额生 效
日） 至 2019 年 3
月 31 日
0.01% 0.06% 0.29% 0.01% -0.28% 0.05%
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42
九 、基 金的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的证券开户费用、银行账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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43
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付 。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服
务。
销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给登记机构。 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺
延。
上述 “一、 基金费用的种类 ” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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3、《 基金合同》 生效前 的相关费用 （包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用） ；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四） 费用调 整
根据相关法律法规及中国证监会的有关规定，基金管理人和基金托管人协商一
致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务
费率等相关费率。调整基金管理费率、基金托管费率和提高销售服务费率等费
率，须召开基金份额持有人大会审议；调低销售服务费率等费率，无须召开基
金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 个工作日在
中 国证 监会指 定媒 介公告 并报 中国证 监会 备案。 （五 ）基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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45
十 、备 查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、 《新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。 新疆前海联合 添惠纯债债券 型证券投资基金
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十 一、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民 共和国证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2018 年 11 月
24 日刊登 的 《新 疆前 海联合添惠 纯债 债券型 证券投资 基金招 募说明 书 （更新）
2018 年第 1 号》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基
金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1 、在“ 重要提示 ” 部 分 ， 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 、 有 关 财 务
数据和基金业绩的截止日期；
2、对 “ 基金管理人 ” 相 关信息进行了更新；
3、对 “ 基金托管人 ” 相 关信息进行了 更 新；
4、对 “ 相关服务机构 ” 相关信息进行了更新；
5、 在“ 基金的投资 ”部分 ，披露了本基金最近一期投资组合报告的内容 ；
6、 在“ 基金的业绩 ” 部 分，披露了基金自基金合同生效以来的投资业绩；
7、对 “ 基金的费用与税收 ” 相关信息进行了更新 ；
8、对 “ 基金的信息披露 ” 相关信息进行了更新 ；
9 、在“ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 列 明 了 前 次 招 募 说 明 书 公 布 以 来 的 其 他 应 披
露事项；
10、对部分表述进行了 调整。
新疆前海联合基金管理有限公司
二〇一九年五月 二十四日
