金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019 年 1 号）
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一九年五月金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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重要提示
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为契约型开放式证券投
资基金，基金管理人和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行
股份有限公司。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金由金元顺安保本混合型证券投资基金转型而来，
金元顺安保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并
经中国证券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）核准，本基金的转型已经中国证监会备案。
金元顺安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金转型的备案，
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基
金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金特有的风险等。
投资者应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于投资基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基
金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书更新内容截止日为 2019 年 04 月 09 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年
03 月 31 日。
本招募说明书所载财务数据未经审计。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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目录
重要提示 ...............................................................................................................................................................1
一、绪言 ...............................................................................................................................................................3
二、释义 ...............................................................................................................................................................4
三、基金管理人 ...................................................................................................................................................8
四、基金托管人 .................................................................................................................................................17
五、相关服务机构 .............................................................................................................................................20
六、基金的存续 .................................................................................................................................................48
七、基金份额的申购与赎回 .............................................................................................................................49
八、基金的投资 .................................................................................................................................................60
九、基金的财产 .................................................................................................................................................77
十、基金财产的估值 .........................................................................................................................................79
十一、基金的收益与分配 .................................................................................................................................85
十二、基金的费用与税收 .................................................................................................................................87
十三、基金的会计与审计 .................................................................................................................................89
十四、基金的信息披露 .....................................................................................................................................90
十五、基金的风险揭示 .....................................................................................................................................95
十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .........................................................................................98
十八、基金合同内容摘要 ...............................................................................................................................101
十八、基金托管协议内容摘要 .......................................................................................................................132
十九、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................................................150
二十、其它应披露事项 ...................................................................................................................................153
二十一、招募说明书存放及查阅方式 ...........................................................................................................156
二十二、备查文件 ...........................................................................................................................................157金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号
经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 3.4 亿元
存续期间：持续经营
联系人：孙筱君
联系电话：021-68882850
股权结构：股份有限公司占公司总股本的 51%，上海泉意金融信息服务有限公司占公司总股本的
49%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公
司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程
中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资
产的投资运作。
董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成，其中
3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公
司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责
检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收
益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司（筹）、华东营销中心、
华南营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核
部、风险管理部、金融工程部、资产管理部、创新投资部、金融同业部、资本市场部和投资部等
24 个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员
会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，
金元证券有限公司投行总监。2008 年任金元证券股份有限公司副总裁，2017 年 9 月至今，任金元证
券股份有限公司调研员；2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 9 月至今，出任
金元顺安基金管理有限公司董事长。
史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计
师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事
长。2007 年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。
冷天晴先生，董事，学士学位，冷天晴先生长期在军区部队服役，主要从事军队内部的管理工作，
后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，曾于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云南
工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司的
全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。
栗旻先生，董事，硕士学位。栗旻先生长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自 1996 年
始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/ 国际业务部担任副总经理、总经理，在农
行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总
经理至今。
李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现
任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教授，日本关西
学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事；1992 年 5 月，出任吉林大学商学院院长、博士
生导师。
潘书鸿先生，独立董事，学士学位。潘书鸿先生曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律师事务所行
政主管，于 1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律师事务所）行政主管，
此后自 2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自 2013 年
至今在第十届上海律师协会担任副会长，自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。
邝晓星先生，董事，副总经理（代总经理），学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山
路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司
财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。
2、基金管理人监事会成员
郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山
东济南乾聚会计师事务所经理、BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理，
历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财
务部总经理、财务总监。
李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。李春光先生于 2005 年至
2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总
经理。
陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技
术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。
洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服
饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。
3、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。
邝晓星先生，代理总经理，简历同上。
凌有法先生，副总经理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、
债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研
究员，首都机场集团公司资本运营部专家，公司督察长。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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符刃先生，副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公
司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。
封涌先生，督察长兼子公司董事，博士学位，高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主
任科员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经
理。
李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任中国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主
持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作），国金证券股份有限公司金融理财部总经理。
陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于联想集团有限公司高级经理，新兴集团总经理助理，
西南证券股份有限公司投行部董事，上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经理。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基
金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安沣顺定期开放
债券型发起式证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海新世纪资信评估投资服务
有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项目经理。2014 年 8 月加入金元顺安基金管理有限
公司。7 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
张博先生，金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，北京邮电大学工学博士。
曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员，渤海证券股份有限公司高级研究员，天安财产保险股
份有限公司投资经理助理，中信保诚人寿保险有限公司投资经理。2018 年 3 月加入金元顺安基金管理
有限公司。9 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
李飞先生：2011 年 8 月至 2012 年 4 月。
谷伟先生：2012 年 3 月至 2013 年 4 月。
李杰先生：2012 年 7 月至 2018 年 2 月。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
邝晓星先生，代理总经理，简历同上。
周博洋先生，基金经理，简历同上。
张博先生，基金经理，简历同上。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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闵杭先生，总经理助理、投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金和金元顺安宝石动力
混合型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公
司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有
限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元
顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安新经济主题股票型证券
投资基金的基金经理。25 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
侯斌女士，基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。
2010 年 6 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合
型证券投资基金基金经理助理，金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安价值
增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合
型证券投资基金和金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理。17 年基金等金融行业从业经历，
具有基金从业资格。
缪玮彬先生，总经理助理，金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安元启灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，复旦大学经济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈
基金管理有限公司研究员，金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高
级投资经理，华宝信托投资有限责任公司投资经理。2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司，
历任金元顺安价值增长股票型证券投资基金的基金经理。21 年基金等金融行业从业经历，具有基金从
业资格。
郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，西
南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。2016 年 9 月加入金
元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经理。9 年证券、基金等金
融行业从业经历，具有基金从业资格。
孔祥鹏先生，基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，
中山证券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公司研究所研究员。2015 年 5 月加入金元顺
安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安新经济主题混
合型证券投资基金的基金经理。7 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
苏利华先生，金元顺安金元宝货币市场基金和金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金
的基金经理，上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。
2016 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。7 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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格。
贾丽杰女士，金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国长城资产管理公司
投资经理，东兴证券投资有限公司投资经理，渤海人寿保险股份有限公司投资经理。2018 年 2 月加入
金元顺安基金管理有限公司。9 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
孙权先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金和金元顺安丰利债券型证券投资基金的基金经理。
上海理工大学经济学硕士。曾任德邦基金管理有限公司基金经理、债券研究员，上海国际货币经纪有
限责任公司固定收益研究员，贵阳银行上海投行同业中心项目经理、项目经理助理。2018 年 9 月加入
金元顺安基金管理有限公司。9 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额
的募集、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为，并承诺建立健金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有
效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行
业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
（8）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序；
（9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（10）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到
决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执
行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、
其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的
控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、
利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、
风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司
规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中，“四
眼”原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信
息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。
公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操
守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章
制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。
（2）风险评估金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行
识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风
险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效
评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。
（3）内控机制
公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的
随意决策行为的发生。
操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关
部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理委员会、督察长对
公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违
章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管
理制度，并严格区分业务授权与管理授权。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司
员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评
价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管
理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员
具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中
国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股
份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中
国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大
型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财
富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业
银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，
实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网
络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，
2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托
管业务国际内控标准（ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提
升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年
再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳
资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债
登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予
的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银
行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，
2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、
客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内
控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员
专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，
精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共
440 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运
作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、
及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业
务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以
保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检
查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制
严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和
禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、
基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进
行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基
金管理人并报中国证监会。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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三、相关服务机构
（一）直销机构
金元顺安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人：任开宇
邮政编码：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人：孙筱君
客户服务专线：400-666-0666 、021-68881898
公司网址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
联系联系电话：010-85109230
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
联系电话：010-66107909
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
联系人：张静
联系电话：010-67596219
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
4、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张作伟
联系电话：021-58781234-1740
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
5、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 8 楼
法定代表人：李建红金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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联系人：于菲
联系电话：0755-83161095
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
6、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：董金
联系电话：010-85238441
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
7、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊
联系电话：021-61614467
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
联系电话：010-57092619金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
9、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王媛
联系电话：010-89937322
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
10、金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn、www.goldstate.com.cn
11、中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：010-85156398
客服电话：400-8888-108 、95587
网址：www.csc108.com金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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12、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：李晓皙
联系电话：021-22169111
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
13、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
联系电话：021-33388211
客服电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com、www.sywg.com
14、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553、4008888001
公司网址：www.htsec.com
15、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562、0591-87580107
网址：www.xyzq.com.cn
16、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄蝉君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
17、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676767
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
18、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82493561
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
19、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客服电话：4008-888-888 、95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
20、广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888-333
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn 、new.gf.com.cn
21、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
联系电话：0551-2246273金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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客服电话：95578、0551-6220
公司网址：www.gyzq.com.cn
22、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路 8 号中信建投证
券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：秦夏
联系电话：010-60838614
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
23、华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7—8 层、注册地址：福建省福州市鼓楼
区温泉街道五四路 157 号 7—8 层、办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层（福州行政
部）、北京朝阳区朝阳门北大街 20 号兴业银行大厦 22 层（北京总部）、上海市浦东新区陆家嘴环路
1088 号招行上海大厦 18 至 19 层（上海总部）
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
客服电话：400-88-96326 、96326（福建）
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
24、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
25、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：021-68751860
客服电话：95579、4008-888-999
网址：www.95579.com
26、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
联系电话：0532-85022026
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
27、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系联系电话：010-66045152
客服电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com、www.jjm.com.cn金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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28、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
29、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509680
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
30、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F、上海市浦东新区峨山路
91 弄陆家嘴软件园 10 号楼 7 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888-37494
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn/
31、深圳众禄基金销售有限公司金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
32、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022/021-20835785
公司网址：www.hexun.com
33、上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
联系联系电话：021-20691922
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
34、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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法定代表人：谢永林
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
35、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：徐汇区龙田路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509988
客服电话：400-1818-188 、4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn、fund.eastmoney.com
36、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦江国际金融广场 53 楼（上海虹口区大名路 1098 号）
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：021-60195148
客服电话：18516109631
公司网址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
37、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜联系金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com、fund.qianjing.com
38、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 soho25 层 2507
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
联系电话：15249236571
客服电话：4008-980-618
公司网址：www.chtwm.com
39、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F
法定代表人：刘惠
联系人：何春燕
联系电话：021-80133528
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
40、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
联系电话：010-58325388
客服电话：400-166-1188金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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公司网址：www.jrj.com.cn
41、兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
联系电话：021-52629999-218906
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
42、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：吴杰
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
43、上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广
场 19 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
客服电话：400-820-2819
公司网址：www.chinapnr.com/金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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44、上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号
14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：4008-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
45、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：韩志谦
联系人：唐岚
联系电话：010-88085258
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com/
46、中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166-6493
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com 、jw.cicc.com.cn
47、大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼、南京市建邺区江东中路 222 号奥
体中心（西便门）文体创业中心
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
48、上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
联系电话：021-52822063-8102
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
49、北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐晓荣
联系电话：010-58170876
客服电话：400-818-8866
公司网址：www.shengshiview.com
50、中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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法定代表人：张皓
联系人：韩钰
联系电话：010-60833754
客服电话：400-9908-826
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51、宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：于波涛
联系电话：0574-87050038
客服电话：96528、0574-89068221 （值班电话）、0574-87050028 （投资者关系）
52、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：姜焕洋
联系电话：0411-88891212
客服电话：400-6411-999
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53、天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 2801
法定代表人：丁东华
联系人：许艳
联系电话：010-59287105金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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客服电话：400-111-0889
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54、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hejijin.cn
55、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人：王廷富
联系人：孙骏
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
56、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
联系电话：13810801527
客户服务电话：4000988511/4000888816
公司网址：fund.jd.com金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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57、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
58、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号
4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：027-87006009-8003
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
59、上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉薇
联系电话：13774232592
客户服务电话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
60、北京植信基金销售公司金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠和南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
客户服务电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
61、上海大智慧股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：施艳华
电话：021-20219988-30861
传真：021-20219988
客户服务电话：021-20219988
公司网址：www.wg.com.cn
62、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：吕晓歌
联系电话：010-88312877
客户服务电话：4006-802-123
公司网址：www.yilucaifu.com
63、世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42 层金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
电话：0755-83199511
客户服务电话：400-832-3000
公司网址：www.csco.com.cn
64、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
电话：010-85870662
客户服务电话：400-819-9858
公司网址：www.datangwealth.com
65、上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.fofund.com.cn
66、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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联系人：叶健
电话：0755-89460500
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifanstps.com.cn
67、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE（凯恩斯）
法定代表人：高锋
联系人：：付燚杰
电话：13685964589
客户服务电话：400-804-8688
公司网址：www.foreseakeynes.com
68、济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516 转 814
客户服务电话：010-65309516
公司网址：www.jianfortune.com
69、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号
法定代表人：刘汉青
联系人：施超超金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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电话：025-66996699-883328
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
70、天津市凤凰财富基金销售有限公司
注册地址：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209（TG 第 123 号）
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606 室
法定代表人：谭智勇
联系人：杨雪研
电话：022-23297867
客户服务电话：4007-066-880 、022-23297867
公司网址：www.phoenix-capital.com.cn
71、天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
法定代表人：李修辞
联系人：杨雪
电话：010-59013825
客户服务电话：010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
72、喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A 座 4016
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
电话：010-58349088
客户服务电话：4006-697-719金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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公司网址：www.xiquefund.com
73、金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107
法定代表人：夏予柱
联系人：王雅莹
电话：18980531311
客户服务电话：4001060101
公司网址：www.jhjfund.com
74、深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡馨宁
电话：0755-8657-5665
客户服务电话：4001286800
公司网址：www.caiho.cn
75、北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室
办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室
法定代表人：曲阳
联系人：王晨
电话：13811685981
客户服务电话：400-803-1188
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76、扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：扬州广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人：刘晓光
联系人：苏曦
电话：0514-82099618-805
客户服务电话：400-021-6088
公司网址：www.gxjlcn.com
77、华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
电话：021-68595975
客户服务电话：400-111-5818
公司网址：www.huaruisales.com
78、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
客户服务电话：95510
公司网址：fund.sinosig.com
79、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
客户服务电话：4006433389
公司网址：www.vstonewealth.com
80、贵州省贵文文化基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼
法定代表人：杨挺
联系人：刘骏黄迪
电话：085185407888
客户服务电话：085185407888
公司网址：www.gecaifu.com
81、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
客户服务电话：4000-618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
82、天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 2 号科技大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 48 层
法定代表人：余磊金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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联系人：程晓英
电话：18064091773
客户服务电话：95391、400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
83、嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-65215588
客户服务电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（三）注册登记机构
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人：任开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31356000
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
（五）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法人代表：葛明
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：张亚旎
经办注册会计师：徐艳、张亚旎金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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四、基金的名称
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
在正确认识中国经济发展特点的基础上，透过投资于优质股票和票息优势的固定收益证券，并结
合严格风险管理，为投资者带来稳定的当期收益与长期的资本增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业
板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可
转换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购等）、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如果法律法规或中国证监会以
后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围，但届
时仍需遵循有效的投资比例限制。
本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的 30%－80% ；债券、货币市场工具等占基
金资产的 20%－70% ，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基
金资产净值的 5% ，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
大类资产配置策略的关键在于自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析的有机结合。一方
面，本基金将分析和预测众多的宏观经济变量和关注经济结构调整过程中政策、法规的相关变化，另
一方面，本基金会对股票市场整体估值水平、债券市场整体收益率曲线变化进行定量分析，从而得出
对可投资市场走势和波动特征的判断。基于上述研究结果，本基金将决定股票、债券和现金等大类资
产在给定区间内的动态配置。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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2、股票组合的构建与管理
本基金的股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法，即：首先进行行业投资价值评估，确定
拟投资的优势行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价格两个维度精选优质股票构建股票组合。
（1）行业的选择与配置
本基金以“全球行业分类标准（GICS ）”作为行业划分依据。在此基础上，本基金管理人建立了
系统完善的行业投资价值评估体系——行业配置综合评分模型，通过动态监测行业投资价值的变化，
增加投资价值上升行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从而增加股票组合的行业配置效率。
行业配置综合评分模型以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主因素进行评估：产业结构、
国家政策、景气度、盈利状况、市场表现以及相对价值。本基金管理人的投资团队结合各证券研究机
构的行业研究成果与个人的分析判断，给出行业评分和行业评述，从而得到该行业各因素的得分，然
后将各因素得分加总，从而得到行业的综合评分。
（2）股票精选方法
本基金股票组合在行业配置指导下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。
质地精选方法
本基金股票组合采取因素主观赋权和打分排序的方法进行质地精选。
下表展示了股票组合进行质地精选的指标框架。该框架将股票质地比较的实现问题归结为四类指
标：盈利能力、利润率、速度和稳健。四类指标又分别包括几个基本指标。
股票组合质地精选指标框架
指标类别 基本指标
每股收益增长率
净利润率的变化
运营利润率的变化
盈利能力
运营收入增长率
净利润率
利润率
净资产收益率金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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运营利润率
存货周转率
速度
应收账款周转率
速动比率
稳健
流动比率
估值考量的具体方法
本基金估值分析方法主要采用专业的估值模型，结合行业的不同特征，合理使用估值指标。具体
采用的方法包括股利折现模型、自由现金流折现模型、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。
个股确定方法
依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将相关个股按质量指标由高
到低进行排序，选取每个行业内综合分值排在前 10 名的股票作为股票组合的拟投资标的。其次结合
估值考量，选择被低估的股票，形成优化的股票组合。
股票组合的调整
本基金对股票组合中的股票采取“买入并持有”的策略，直至股票的价格达到或超过其合理价值。
同时，将根据股票质地和估值状况的发展变化定期调整股票组合。
3、债券组合的构建与管理
本基金的债券投资组合以具票息优势的债券作为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸
性等的灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争获取超越债券基准的收益。
（1）投资策略
本基金在满足流动性及风险监控要求下，通过宏观经济方面自上而下的分析及债券市场方面自下
而上的判断，把握市场利率水平的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向进行债券投资。
具体的投资策略主要有：票息策略、息差策略、利差策略。
（2）个券选择
根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率曲线被低估（或高估）的程度分析，结合个
券的信用等级、交易市场、流动性、息票率、税赋特点等，充分挖掘价值相对被低估的个券，以把握
市场失效所带来的投资机会。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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（3）组合构建与组合调整
通过上述投资策略，本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中，需要遵循以下原则：债券组
合信用等级维持在投资级以上水平；将债券组合的流动性维持在适当的水平。
在投资过程中，本基金需要随时根据宏观经济、市场变化，以及基于流动性和风险管理的要求，
对债券组合进行调整。
4、其他资产的投资策略
（1）权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型计算权证价值。基金权证操作
将根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性结合基金的需要进行该产品的投资。主要考虑运
用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。
（2）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权
定价模型，对资产支持证券进行估值。基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，
以降低流动性风险。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者出现更权威的能
够表征本基金风险收益特征的业绩基准，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会
备案，基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
十、风险收益特征
本基金系主动投资的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高
于货币市场基金，属于中低风险的证券投资基金品种。
十一、投资组合报告金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019 年 5 月 7 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 03 月 31 日。
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 116,220,267.65 71.38
其中：股票 116,220,267.65 71.38
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 41,535,770.30 25.51
其中：债券 41,535,770.30 25.51
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,283,934.20 2.63
8 其他资产 779,451.97 0.48
合计 162,819,424.12 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值的比例金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
48
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,967,705.00 1.89
C 制造业 51,945,073.21 33.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,570,810.00 2.91
E 建筑业 4,453,219.00 2.84
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 11,886,481.50 7.57
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,317,454.00 5.93
J 金融业 11,671,372.00 7.43
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 6,300,018.84 4.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 13,108,134.10 8.35
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 116,220,267.65 74.02
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
49
3、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600020 中原高速 1,814,730 11,886,481.50 7.57
2 002371 北方华创 132,500 9,339,925.00 5.95
3 600958 东方证券 703,600 8,386,912.00 5.34
4 300604 长川科技 205,900 7,686,247.00 4.90
5 002878 元隆雅图 209,721 6,300,018.84 4.01
6 600763 通策医疗 76,700 5,407,350.00 3.44
7 300357 我武生物 109,200 5,206,656.00 3.32
8 300523 辰安科技 89,200 4,723,140.00 3.01
9 600436 片仔癀 40,637 4,669,191.30 2.97
10 300347 泰格医药 70,407 4,667,984.10 2.97
4、期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 8,006,800.60 5.10
其中：政策性金融债 8,006,800.60 5.10
4 企业债券 10,008,000.00 6.37
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,048,000.00 6.40
7 可转债（可交换债） 13,472,969.70 8.58金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
50
8 同业存单 - -
9 其他 - -
合计 41,535,770.30 26.45
5、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 101655022 16 沙钢 MTN002 100,000 10,048,000.00 6.40
2 136401 16 华润 01 100,000 10,008,000.00 6.37
3 018005 国开 1701 80,060 8,006,800.60 5.10
4 113513 安井转债 26,220 3,077,441.40 1.96
5 113013 国君转债 16,300 1,930,083.00 1.23
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金投资国债期货的投资政策金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
51
本基金本报告期末未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 72,258.25
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 695,532.68
5 应收申购款 11,661.04
6 其他应收款 -
7 其他 -
合计 779,451.97
（4）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113513 安井转债 3,077,441.40 1.96
2 113013 国君转债 1,930,083.00 1.23
3 113518 顾家转债 1,579,593.80 1.01金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
52
4 128016 雨虹转债 1,529,037.00 0.97
5 113017 吉视转债 1,143,321.90 0.73
6 128021 兄弟转债 54,753.80 0.03
7 132012 17 巨化 EB 34,571.20 0.02
8 128035 大族转债 2,199.00 0.00
9 128028 赣锋转债 2,117.00 0.00
10 128020 水晶转债 1,119.50 0.00
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 12 月 31 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）优质精选灵活配置混合 A 类份额
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2011-8-16 至
2011-12-31
1.60% 0.06% 1.89% 0.00% -0.29% 0.06%
2012-1-1 至
2012-12-31
3.66% 0.20% 4.62% 0.00% -0.96% 0.20%
2013-1-1 至
2013-12-31
2.42% 0.18% 4.25% 0.00% -1.83% 0.18%金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
53
2014-1-1 至
2014-12-31
6.56% 0.11% 4.22% 0.01% 2.34% 0.10%
2015-1-1 至
2015-6-1
1.96% 0.08% 1.59% 0.01% 0.37% 0.07%
自基金合同生效
日至份额分类前
17.19% 0.14% 16.55% 0.01% 0.64% 0.13%
2015-6-2 至
2015-12-31
2.21% 0.09% 1.78% 0.01% 0.43% 0.08%
2016-1-1 至
2016-12-31
-2.06% 0.14% 2.75% 0.01% -4.81% 0.14%
2017-1-1 至
2017-10-9
11.02% 0.34% 2.12% 0.01% 8.90% 0.33%
份额分类后至转
型前
8.22% 0.31% 6.65% 0.01% 1.57% 0.30%
2017-10-10 至
2017-12-31
-0.69% 0.29% 1.49% 0.43% -2.18% -0.14%
2018-1-1 至
2018-12-31
-21.03% 0.97% -11.99% 0.73% -9.04% 0.24%
自基金转型后至
今
-21.57% 0.88% -10.68% 0.68% -10.89% 0.20%
（2）优质精选灵活配置混合 C 类份额
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2016-9-14 至
2016-12-31
-2.52% 0.21% 0.82% 0.01% -3.34% 0.20%
2017-1-1 至
2017-10-9
10.92% 0.31% 2.12% 0.01% 8.80% 0.30%
基金成立至转
型前
8.12% 0.29% 2.94% 0.01% 5.18% 0.28%金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
54
2017-10-
10 至 2017-
12-31
-0.86% 0.29% 1.49% 0.43% -2.35% -0.14%
2018-1-1 至
2018-12-31
-21.08% 0.98% -11.99% 0.73% -9.09% 0.25%
自基金转型后
至今
-21.76% 0.89% -10.68% 0.68% -11.08% 0.21%
注：
（1）“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效
日为 2011 年 08 月 16 日。自 2017 年 10 月 10 日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累
计增长率以 2017 年 10 月 09 日指数为基准；
（2）本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的 30%—80% ，债券、货币市场工具等
占基金资产的 20%—70% ，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低
于基金资产净值的 5% ；
（3）本基金业绩比较基准为“沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%”。
2、自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
55金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
56
注：
（1）“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效
日为 2011 年 08 月 16 日。自 2017 年 10 月 10 日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累
计增长率以 2017 年 10 月 09 日指数为基准；
（2）本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的 30%—80% ，债券、货币市场工具等
占基金资产的 20%—70% ，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低
于基金资产净值的 5% 。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
57
十三、基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规
另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数，H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数，H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
58
托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用
支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处
理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基
金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新
的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年1 号）
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金元顺安基金管理有限公司
二〇一九年五月二十四日
