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恒生中企(161831)

恒生中企:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告






















更新 招募 说明 书摘 要 银华恒生 中国企业指数分级 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 (2019 年 第 1 号) 基金管理人 :银华基 金管理股份 有限 公司 基金托管人 :中国建 设银行股 份有限 公司


























更新 招募 说明 书摘 要 2 重要提示 本基金经中国证 券监督管理 委员会(以下 简称“中国 证监会”)于2013 年11月7 日 证监 许可【2013 】1433 号 文核准募 集。 本基金的基 金合同生 效日为2014 年4月9 日。 基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准, 但中国证 监会对本 基金募集 的核准, 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断 或保证,也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 证券投资基 金 (以 下简称 “基金 ” ) 是 一种长期 投资 工具, 其 主要功能 是分散投 资, 降 低投资单一 证券所带 来的个别 风险。 基金不 同于银行 储蓄和债券 等能够提 供固定收 益预期的 金融工具, 投资 人购买基 金, 既可能按 其持有份 额分 享基金投资 所产生的 收益, 也可能 承担 基金投资所 带来的损 失。 投资人应 当充分了 解基金定 期定额投资 和零存整 取等储蓄 方式的区 别。定期定额投 资是引导投 资人进行长 期投资、平 均 投资成本的一种 简单易行的 投资方式。 但是定期定 额投资并 不能规避 基金投资 所固有的 风险 , 不能保证投 资人获得 收益, 也不 是替 代储蓄的等 效理财方 式。 基金分为股 票 型基金、 混合型基 金、 债券 型基金、 货 币市场基金 等不同类 型, 投资人 投 资不同类型 的基金将 获得不同 的收益预 期, 也将承担 不同程度的 风险。 一般来 说, 基金的收 益预期越高, 投资人承 担的风险 也越大。 本基金为 股 票型基金, 具 有较高预 期风险、 较高预 期收益的特征。 从本基金所 分离的两类 基金份额来 看 , 恒中企A份额具 有预期低风 险、收益 相对稳定的特征 ; 恒中企B份 额具有预期 高风险、高 预期收益的特征 。在标的指 数下跌的市 场环境下,当 恒 中企B份额跌 破0.2000 元后, 恒中 企A份额与 恒中企B 份额暂时将各 负盈亏, 恒中企A份额持有 人的本金存 在可能损失 的 风险。同 时,本基金为海 外证券投资 基金,除了 需要承担与 国内证券 投资基金 类似的市 场波动风 险之 外, 本基金还 面临汇率 风险、 主要 市场 风险等海外 市场投资 所面临的 特别投资 风险。 本基金按照 基金份额 初始面值1.00 元发 售, 在市场 波 动等因素的 影响下, 基 金份额净 值 可能低于基 金份额初 始面值。 本基金投资 于境外证 券市场, 基 金净值会 因为证券 市 场波动等因 素产生波 动, 投资人 在 投资本基金 前, 需充分了 解本基金 的产品特 性, 充分 考虑自身的 风险承受 能力, 理性判 断市 场, 并承担基 金投资中 出现的各 类风险, 包括市场 类 风险, 投资工 具类风险 、 投资管 理类风 险、 技术类风 险和特殊 事件类风 险、 本基 金的特定 风险 (如指数化投 资风险、 投 资替代 风险、 跟踪偏离风险、 杠杆机制风 险、折/溢价 交易风险、 份额配对转换业 务及基金份 额折算等业 务办理过程 中的特有 风险等) 。 巨额赎 回风险是 开放 式基金所特 有的一种 风险, 即当单 个开 放日 恒生中 企 份额的 净赎回申 请超过前 一开放日 全部 基金份额 (包 括 恒生中 企 份额、 恒 中企


























更新 招募 说明 书摘 要 3 A 份额、 恒中企B 份额和恒生 中企 份额) 的10% 时,投 资人将可能无法 及时赎回持 有的全部基 金份额。 投资人在进 行投资决 策前, 请仔 细阅读本 基金的招 募 说明书及基 金合同, 了 解本基金 的 风险收益特 征, 并根据 自身 的投 资目的、 投资期限 、 投资经验、 资 产状况等 判断基金 是否和 投资人的风 险承受能 力相适应 。 基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 资产, 但不保 证本基金一 定盈利, 也 不保证最 低收益。 本 基金的过 往业绩及其 净值高低 并不预示 其未来业 绩表现。 基金 管理人所 管理的其 它基金的 业绩并不 构 成对本基金 业绩表现 的保证。 基 金管理 人提醒投资 人基金投 资的 “买者 自负” 原 则, 在做 出 投资决策后, 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ,由投资 人自行负 担。 投资人应当 通过基金 管理人或 具有基金 代销业务 资格 的其他机构 购买和赎 回基金 , 基金 代销机构名 单详见本 招募说明 书、本基 金的基金 份额 发售公告以 及相关公 告。 本招募说明 书(更新 )所载内 容截止日为 2019 年4 月 9 日,有关财务 数据和净 值表现 截止日为 2019 年3 月31 日, 所披 露的投 资组合为 2019 年第 1 季度的数 据 (财务 数据未经 审计) 。






































更新 招募 说明 书摘 要 1 一 、基金的名称 本基金名称 :银华恒 生中国企 业指数分 级证券投 资基 金 二、基金的类型 股票型基金 三、基金的投资目标 本基金力争 对恒生中 国企业指 数进行有 效跟踪, 并力 争将本基金 的净值增 长率与业 绩比 较基准之间 的日均跟 踪偏离度 的绝对值 控制在0.5% 以 内, 年跟踪误 差控制在5% 以内, 以 实现 基金资产的 长期增值 。 四、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括标 的 指数成份股、备选股、在已与中 国 证监 会签署 双边监 管合 作谅解 备忘录 的国 家或地 区证 券监 管机构 登记注 册的 跟踪同 一标 的指数的 ETF 、 以及在已 与中国证 监会签署 双边监管 合作谅解备 忘录的国 家或地区 证券市场 挂牌交易的 其他股票、 固 定收益类 证券、 现金、 短期 金融工具以 及法律法 规或中国 证监会允 许基金投资的其 他金融工具 (但须符合 中国证监会 的 相关规定) 。如果 法律法规或 监管机构 以后允许基 金投资其 他品种, 基 金管理人 在履行适 当 程序后, 可以 将其纳入 本基金的 投资范 围。


本基金投资 于标的指 数成份股、 备 选股、 在 已与中国 证监会签署 双边监管 合作谅解 备忘 录的国家或地区 证券监管机 构登记注册 的跟踪同一标 的指数的 ETF 的投资比例 不低于基金 资产的 85%, 其中, 本 基金投资 于标的指 数成份股、 备选股的投 资比例不 低于非现 金基金资 产的 80%; 权 证市值不 超过基金 资产净值 的 3%; 现金 及到期日在 一年以内 的政府债 券不低于 基金资产净 值的 5%。 其中,现 金不包括 结算备付 金、 存出保证金 、应收申 购款等。 五、基金的投资策略 (一) 投资策略 本基金采用 复制法, 按照 成份股在 恒生中国 企业指数 中的组成及 其基准权 重构建股 票投 资组合,以拟合 、跟踪恒生 中国企业指 数的收益表 现,并根据标的指数 成份股及其 权重的变 动而进行相 应调整。






































更新 招募 说明 书摘 要 2 本基金可以投资 于跟踪同一 标的指数的ETF ,基金管 理人可在标的指 数成份股和 跟踪同 一标的指数的ETF 之间选择较 优的方式实 施组合构建 ,以达到节约成 本和更好地 跟踪标的指 数的目的。 当预期成份 股发生调 整, 成份股 发生配 股、 增发、 分 红等行为, 以 及因基金 的申购和 赎 回对本基金 跟踪恒生 中国企业 指数的效 果可能带 来影 响, 导致无法有 效复制和 跟踪标的 指数 时,基金 管理人 可以根据市 场情况,采 取合理措施 , 在合理期限内进 行适当的处 理和调整, 力争使跟踪 误差控制 在限定的 范围之内 。 1. 资产配置 策略 本基金管理人主 要按照恒生 中国企业指 数的成份股组 成及其权重构建 股票投资组 合,并 根据指数成份股 及其权重的 变动而进行 相应调整。 本 基金投资于标的 指数成份股 、备选股、 在 已与 中国证 监会签 署双 边监管 合作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证券 监管机 构登 记注册 的跟 踪同一标的 指数的ETF 的投资比 例不低于 基金资 产的85% , 其中, 本基 金投资于 标的指数 成份 股、备选股的投 资比例不低 于非现金基 金资产的80% ;现金或到期日 在 一年以内 的政府债券 的投资比例 不低于基 金资产净 值的5%。 其中, 现金 不 包括结算备 付金、 存出 保证金、 应收申 购款等。2 . 股票投资 组合构建 (1)组合构 建原则与 方法 本基金将采 用复制法 构建股票 投资组合 ,以拟合 、跟 踪恒生中国 企业指数 的收益表 现 。 (2)组合调 整 本 基金 所构建 的股 票投 资组合 原则 上根据 恒生 中国 企业 指数 成份股 组成 及其 权重的 变 动而进行相 应调整。 同时, 本 基金还将 根据法律 法规 和基金合同 中的投资 比例限制、 申 购赎 回变动情况、 股 票增发因 素等变化, 对 股票投资 组合 进行实时调 整, 以保证基 金净值增 长率 与恒生中国 企业指数 收益率之 间的高度 正相关和 跟踪 误差最小化 。 基金管理人应当 自基金合同 生效之日起6 个月内使本 基金的股票投资 组合比例符 合基金 合同的约定 。 ① 定期调整 根据恒生中 国企业指 数的调整 规则和备 选股票的 预期 ,对股票投 资组合及 时进行调 整 。 ② 临时调整 A. 当上市公 司发生增 发 、 配股等 影响成份 股在指数 中 权重的行为 时, 本基金 将根据各 成 份股的权重 变化及时 调整股票 投资组合 ; B. 根据本基 金的申购 和赎回情 况, 对股票 投资组合 进 行调整, 从而 有效跟踪 恒生中国 企 业指数; C. 根据法律、 法规的规 定, 成份股 在恒生中 国企业指 数中的权重 因其它原 因发生相 应变 化的,本基 金将做相 应调整, 以保持基 金资产中 该成 份股的权重 同指数一 致。






































更新 招募 说明 书摘 要 3 (3)投资绩 效评估 在正常市场 情况下, 本 基金力争 实现年跟 踪误差不 超 过5% 。 如因指 数编制规 则调整或 其 他因素导致 跟踪误差 超过上述 范围,基 金管理人 应采 取合理措施 避免跟踪 误差进一 步扩大 。 (二) 投资决策 投资决策依 据如下: (1)国家有 关法律、 法规和本 基金合同 的有关 规定 ; (2)宏观经济发 展态势、区 域经济发展 情况、各国 微观经济运行环 境及其货币 市场和 证券市场运 行状况、 地缘政治 和投机因 素; (3)国家行业政 策、各行业 在经济周期 的表现、行 业的发展趋势和 行业竞争格 局等; 公司的核心 竞争力的 研究、财 务报表的 分析和价 值评 估; (4)宏观分析师 、策略分析 师、股票分 析师各自独 立完成相应的研 究报告,为 投资策 略提供依据 。 (5)团队投资方 式。本基金 在境外投资 决策委员会 领导下,由基金 管理人具体 执行投 资计划,争 取良好投 资业绩。 决策程序如 下: (1) 境外 投资部 运用风 险监 测模型 以及 各种风 险监控 指标 ,结合 公司 内外研 究报 告, 对市场预期 风险和指 数化投资 组合风险 进行风险 测算 与归因分析 ,依此提 出研究分 析报告 ; (2)境外投资决 策委员会依 据境外投资 部提供的研 究报告,定期召 开或遇重大 事项时 召开投资决策会 议,决策相 关事项。基 金经理根据 投 资决策委员会的 决议,进行基 金投资管 理的日常决 策; (3) 根据标的 指数, 结 合研究报 告, 基金经 理原则上 依据指数成 份股 的权 重构建组 合, 在追求跟踪 误差最小 化的前提 下,基金经 理将采 取适 当的方法,以 降低交易 成本、 控制 投资风 险; (4)交易管理部 根据基金经 理下达的交 易指令制定 交易策略,完成 具体证券品 种的交 易; (5)境外投资部 的境外风险 控制人员根 据市场变化 定期和不定期对 投资组合进 行投资 绩效评估, 并提供 相关绩效评 估报告。监 察稽核部对 投资计划的执行 进行日常监 督和实时风 险控制; (6) 基金经理根 据跟踪标 的指数 变动, 结合 成份股基 本面情况、 流动 性状况、 基金 申购 和赎回的现 金流量情 况、 境外投资 风险控制 人员和监 察稽核部提 供的绩效 评估报告 以及对各 种风险的监 控和评估 结果,对 投资组合 进行监控 和调 整, 密切跟踪 标的指数 。






































更新 招募 说明 书摘 要 4 六、 业绩比较基准 人民币/港币 汇率×恒 生中国企 业指数收 益率×95%+ 人民币活期 存款收益 率 ×5% (税后 ) 本基金是股 票型基金, 以 恒生中国 企业指数 作为跟踪 标的, 采用复制 法, 按照成份 股在 恒生中国企 业指数中 的组成及 其基准权 重构建股 票投 资组合, 以拟 合、 跟踪恒 生中国企 业指 数的收益表现。 使用“人民 币/港币汇率 ×恒生中国 企业指数收益率 ×95%+ 人民 币活期存款 收益率×5% ( 税后) ” 作为本基 金的业绩 比较基准, 能较好的反 映本基金 资产配置 以及指数 化投资的标 的构成。 如本基金标 的指数变 化, 则业绩比 较基准中 的标的指 数将相应调 整。 此外, 如果今 后法 律法规发生 变化, 或者有 更权威的、 更 能为市场 普遍 接受的业绩 比较基准 推出, 或者是 市场 上出现更加 适合用于 本基金的 业绩基准 时, 本基金 经 基金管理人 和基金托 管人协商 一致, 可 以变更业绩 比较基准 并及时公 告。 其中, 若标的 指数变更 涉及本基 金投资范 围或投资 策 略的实质性 变更, 则基 金管理人 应 就变更 标的 指数召开 基金份额 持有人大 会, 并报中 国 证监会核准 或者备案。 若标的指 数变更 对基金投资 无实质性 影响 (包括 但不限于 编制机构 变 更、 指数更名、 指数编制 方法变 化等) , 则无需召开 基金份额 持有人大 会,在报 中国证监 会备 案后及时公 告。 七、 风险收益特征 本基金为股 票型基金, 具 有较高预 期风险、 较高 预期 收益的特征。 从 本基金所 分离的两 类基金份额 来看, 恒中企A 份额具 有预期低 风险、 收益 相对稳定的 特征; 恒中企B 份额具 有预 期高风险、 高 预期收益 的特征。 同时, 本 基金为海 外 证券投资基 金, 除了需 要承担与 国内证 券投资基金 类似的市 场波动风 险之外, 本 基 金还面 临 汇率风险、 主 要市场风 险等海外 市场投 资所面临的 特别投资 风险。 八、投资组合报告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。


基金托管人 中国建设 银行根据 本基金合 同规定, 复 核 了本报告中 的财务指 标、 净值表现 和投资组合 报告等内 容,保证 复核内容 不存在虚 假记 载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。


本投资组合 报告所载 数据截至2019年3 月31 日( 财务 数据未经审 计)。






































更新 招募 说明 书摘 要 5 1. 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(人民 币元 ) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 2,124,457,939.39 88.80 其中:普通 股 2,124,457,939.39 88.80 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托 凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 4 金融衍生品 投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其 中:买 断式 回购的 买 入返售金融 资产 - - 6 货币市场工 具 - - 7 银 行存款 和结 算备付 金 合计 251,404,911.87 10.51 8 其他资产 16,574,685.09 0.69 9 合计 2,392,437,536.35 100.00


2. 报告期末在各个国家(地区)证券市场 的股票及存托 凭证投资分布 国家(地区 ) 公允价值( 人民币元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 中国香港 2,124,457,939.39 89.67 合计 2,124,457,939.39 89.67 注:1. 股票 的国家( 地区)类 别根据其 所在证券 交易 所确定。 2. 本基金本 报告期末 未持有存 托凭证。 3. 自2015 年4 月28 日起, 本基金 开始通过 沪港通机 制投资于中 国香港股 票市场上 的恒生中 国企业指数 成分股、 备选 股。 截至本报 告期末, 本基 金通过沪港 通交易机 制持有的 股票的市 值为 1,434,364,601.13 元,占 期末净值60.54% 。


3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证 投资组合 行业类别 公允价值( 人民币元 ) 占基金资产 净值比例 (%)






































更新 招募 说明 书摘 要 6 保健


Health Care 46,374,289.03 1.96 必需消费品


Consumer Staples 19,327,724.28 0.82 材料


Materials 37,232,520.78 1.57 电信服务


Telecommunication Services 265,754,493.27 11.22 房地产


Real-estate 60,924,363.19 2.57 非必需消费品


Consumer Discretionary 78,494,450.02 3.31 工业


Industrials 80,991,396.08 3.42 公共事业


Utilities 59,532,401.63 2.51 金融


Financials 1,019,669,679.81 43.04 能源


Energy 257,817,988.60 10.88 信 息 技 术


Information Technology 198,338,632.70 8.37 合计 2,124,457,939.39 89.67 注:1. 以上 分类采用 全球行业 分类标准 (GICS)。 2. 本基金本 报告期末 未持有存 托凭证。


4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票及存托凭证投资明 细 序 号 公司名称 (英文) 公司 名称 (中 文) 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 (地 区) 数量(股) 公允价值( 人民 币元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 Ping An Insurance (Group) Company Of China,Ltd. 中国 平安 保险 (集 团) 股份 有限 公司 中国 平安 保险 (集 02318 HKCG 港 股 通 中国 香港 2,861,000 215,718,659.00 9.10






































更新 招募 说明 书摘 要 7 团) 股份 有限 公司 2 Tencent Holdings Limited 腾讯 控股





00700 HKCG 港 股 通 中国 香港 640,500 198,338,632.70 8.37 3 CHINA MOBILE LTD


中国 移动 941 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 2,820,500 193,551,735.60 8.17 4 Industrial And Commercial Bank Of China Limited 中国 工商 银行 股份 有限 公司 01398 HKCG 港 股 通 中国 香港 38,053,000 187,688,526.50 7.92 5 Bank Of China Limited 中国 银行 股份 有限 公司 03988 HKCG 港 股 通 中国 香港 46,109,000 140,804,547.23 5.94 6 CNOOC Limited 中国 海洋 石油


00883 HKCG 港 股 通 中国 香港 7,385,000 93,121,253.51 3.93 7 China Life Insurance Company Limited 中国 人寿 保险 股份 有限 公司 02628 HKCG 港 股 通 中国 香港 4,373,000 79,148,540.64 3.34 8 China Petroleum & Chemical Corporation 中国 石油 化工 集团 公司 00386 HKCG 港 股 通 中国 香港 14,788,000 78,520,140.84 3.31 9 China Merchants Bank Co.,Ltd. 招商 银行 股份 有限 03968 HKCG 港 股 通 中国 香港 2,265,500 74,137,781.80 3.13






































更新 招募 说明 书摘 要 8 公司 10 PetroChina Company Limited 中国 石油 天然 气集 团公 司 00857 HKCG 港 股 通 中国 香港 12,224,000 53,371,831.05 2.25 注:本基金 本报告期 末未持有 存托凭证 。


5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投 资组合 注:本基金 本报告期 末未持有 债券。


6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细 注:本基金 本报告期 末未持有 债券。


7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细 注:本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。


8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名金融衍生品投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值( 人 民币元) 占基金资产 净值比 例(%) 1 其 他 衍 生 工 具_ 股 指期货 HHI1906_D 168,321,987.23 7.10 注:本基金 本报告期 末仅持有1 只金融 衍生品。


9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名基金投资明细 注:本基金 本报告期 末未持有 基金。


10. 投资组合报告附注 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。


10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外的情形。 10.3 其他资产构成 序 号 名称 金额(人民 币元) 1 存出保证金 16,267,352.59 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 255,000.00 4 应收利息 25,815.51 5 应收申购款 26,516.99 6 其他应收款 -






































更新 招募 说明 书摘 要 9 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,574,685.09


10.4 报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细 注:本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。


10.5 报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明 注:本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 的情况。


10.6 投资组合报告附注的其他文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,比例的 分项之和 与合计可 能有 尾差。 九 、基金的业绩 本基金的业绩 计算标 准 符合 全 球投资表 现标准(GIPS )的要求。 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。


本基金合同 生效日为2014 年4月9日, 基金合 同生效以 来的的投资 业绩及同 期基准的 比较 如下表所示 : 阶段 份额净 值增长率① 份额净 值增长率标 准差② 业绩比 较基准收益 率③ 业绩比 较基准收益 率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日 ( 2014.4.9 )至 2014.12.31 17.21% 1.10% 14.14% 1.14% 3.07% -0.04% 2015 年 -21.36% 1.68% -13.55% 1.73% -7.81% -0.05% 2016 年 3.49% 1.38% 3.77% 1.36% -0.28% 0.02% 2017 年 18.39% 0.95% 15.67% 0.92% 2.72% 0.03% 2018 年 -7.83% 1.33% -8.80% 1.36% 0.97% -0.03% 2019.1.1 至 2019.3.31 10.01% 1.12% 9.53% 1.10% 0.50% 0.02% 自基金合同生效日 ( 2014.4.9 )至 2019.3.31 14.54% 1.32% 18.31% 1.33% -3.76% -0.01%






































更新 招募 说明 书摘 要 10 十 、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称 银华基金管 理股份有 限公司 注册地址 广东省深圳 市深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 19 层 办公地址 北京市东城 区东长安 街 1 号东 方广场东 方经贸城C2 办公楼 15 层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年 5 月28 日 批 准 设 立 机 关 中国证监会 批 准 设 立 文 号 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2001]7 号 组织形式 股份有限公 司 注册资本 2.222 亿元人 民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2001]7 号文) 设 立的全国 性资产 管理公司。 公 司注册 资本为2.222 亿元人民 币, 公司的 股权 结构为西南证券 股份有限公 司(出资比 例44.10% ) 、 第一创业证券股 份有限公司 (出资比例 26.10% ) 、 东 北证券股 份有限公 司 (出资 比例18.90% ) 、 山西海鑫实 业股份有 限公司 ( 出资比 例0.90%) 、杭州 银华聚义投 资合伙企业 (有限合伙) (出资比例3.57% ) 、杭州银 华致信投资 合伙企业(有限 合伙) (出资 比例3.20% )及杭州银 华 汇玥投资合伙企 业( 有限合 伙) (出资 比例3.22%) 。 公 司的主要 业务是基 金募集、 基金 销售 、 资产管理及中 国证监会 许可的其 他业 务。 公司注册 地为广东 省深圳市。 银华基金 管理有限 公司的法定 名称已于2016 年8月9 日起变 更为“银华 基金管理 股份有限 公司” 。 公司治理结 构完善, 经营 运作规范, 能 够切实维 护基 金投资人的 利益。 公司董 事会下设 “战略委员 会” 、 “风险 控制委员 会” 、 “薪 酬与提名 委员 会” 、 “审计委 员会” 四个 专业委 员会, 有针对性地 研究公司 在经营管 理和基金 运作中的 相关 情况, 制定相 应的政策, 并充分发 挥独 立董事的职 能,切实 加强对公 司运作的 监督。 公 司监事会由4位 监事组成, 主要负责检 查公司的财 务以及对公司董 事、高级管 理人员 的行为进行 监督。 公司具体经 营管理由 总经理负 责, 公司根 据经营运 作 需要设置投 资管理一 部、 投资管 理 二部、投资管理 三部、量化 投资部、境 外投资部、FOF 投资管理部、研 究部、市场 营销部、 机构业务部 、 养老 金业务部 、 交易 管理部 、 风险管 理 部、 产品 开发部 、 运作保 障部、 信息技 术部、互联网金 融部、战略 发展部、投 资银行部、 监 察稽核部、人力 资源部、公 司办公室、 行政财务部、 深圳管理 部、 内部 审计部等24 个职能 部 门, 并设有北 京分公司 、 青岛分 公司和 上海分公司。 此 外, 公 司设立 投资决策 委员会作 为公 司投资业务 的最高决 策机构, 同时 下设



































更新 招募 说明 书摘 要 11 “主动型A 股投资 决策、固定 收益投资决 策、量化和 境外投资决策、 养老金投资 决策及基金 中基金投资 决策” 五个专 门委员会。 公 司投资决 策委 员会负责确 定公司投 资业务理 念、 投资 政策及投资 决策流程 和风险管 理。 (二)主要人员情况 1. 基金管理 人董事、 监事、经 理及其他 高级管理 人员 王珠林先生: 董事长, 经济学博 士。 曾任 甘肃省职 工 财经学院财 会系讲师, 甘肃省证 券 公司发行部经理 ,中国蓝星 化学工业总 公司处长, 蓝 星清洗股份有限 公司董事、 副总经理、 董事会秘书, 西南证券 副总裁, 中国银河 证券副总 裁 , 西南证券董 事、 总裁 ; 还曾先 后担任 中国证监会 发行审核 委员会委 员、 中国证 监会上市 公 司并购重组 审核委员 会委员、 中 国证券 业协会投资 银行业委 员会委员、 重 庆市证券 期货业协 会会长。 现任公 司董事长, 兼 任中国上 市公司协会 并购融资 委员会执 行主任、 中 国证券业 协 会绿色证券 专业委员 会副主任 委员、 中 国退役士兵 就业创业 服务促进 会副理事 长 、 中证机 构 间报价系统 股份有限 公司董事、 中国航 发动力股份 有限公司 独立董事、 北汽福田 汽车股份 有 限公司独立 董事、 财政 部资产评 估准则 委员会委员 。 王芳女士: 董 事, 法学 硕士、 清 华五道口 金融EMBA。 曾任大鹏证 券有限责 任公司法 律支 持部经理,第一 创业证券有 限责任公司 首席律师、 法 律合规部总经理 、合规总监 、副总裁, 第一创业证券股 份有限公司 常务副总裁 、合规总监 。 现任第一创业证 券股份有限 公司董事、 总裁,第一 创业证券 承销保荐 有限责任 公司执行 董事 。 李福春先生 :董 事, 中共党 员,研究生 ,高级工程师 。曾任一汽集团 公司发展部 部长、 吉林省经 济 贸易委员 会副主任、 吉 林省发展 和改革委 员会副主任、 长 春市副市 长、 吉林省发 展和改革委 员会主任 、吉林省 政府秘书 长。现任 东北 证券股份有 限公司董 事长、党 委书记 。 吴坚先生 : 董 事, 中共 党员。 曾 任重庆市 经济体制 改 革委员会主 任科员, 重 庆市证券 监 管办公室副处长 ,重庆证监 局上市处处 长,重庆渝 富 资产经营管理集 团有限公司 党委委员、 副总经理, 重庆 东源产业 投资股份 有限公司 董事长, 重庆机电股 份有限公 司董事, 重庆 上市 公司董事长 协会秘书 长, 西南证 券有限责 任公司董 事, 安诚财产保 险股份有 限公司副 董事长, 重庆银海融 资租赁有 限公司董 事长, 重庆 直升 机产 业 投资有限公 司副董事 长, 华融渝 富股权 投资基金管 理有限公 司副董事 长, 西南药 业股份有 限 公司独立董 事, 西南证 券股份有 限公司 董事, 西南证 券股份有 限公司副 总裁。 现 任西南证 券股 份有限公司 董事、 总裁、 党委副 书记, 重庆股份转 让中心有 限责任公 司董事长, 西证国际 投 资有限公司 董事长, 西 证国际证 券股份 有限公司董 事会主席 ,重庆仲 裁委仲裁 员,重庆 市证 券期货业协 会会长。 王立新先生: 董事, 总 经理, 经 济学博士 , 中国证 券 投资基金行 业最早的 从业者, 已从 业20年。 他参 与创始的 南方基金 和目前领 导的银华 基 金是中国优 秀的基金 管理公司。 曾就读 于北京 大学 哲学系、 中 央党校研 究生部、 中国社会 科 学院研究生 部、 长江商 学院EMBA 。 先后



































更新 招募 说明 书摘 要 12 就职于中国 工商银行 总行、 中国农 村发展信 托投资公 司、 南方证券股 份有限公 司基金部; 参 与筹建南方 基金管理 有限公司, 并 历任南方 基金研究 开发部、 市场拓 展部总监。 现 任银华基 金管理股份 有限公司 总经理、 银华资本 管理 (珠海 横 琴) 有限公司 董事长。 此外, 兼 任中国 基金业协会理事 、香山论坛 发起理事、 秘书长、 《中 国证券投资基金 年鉴》副主 编、北京大 学校友会理 事、 北京大学 企业家俱 乐部理事、 北 京大 学哲学系系 友会秘书 长、 北京大学 金融 校友联合会 副会长。 郑秉文先生: 独 立董事 , 经济学 博士, 教 授, 博士 生 导师, 曾任中 国社会科 学院研 究生 院副院长, 欧 洲所副所 长, 拉美 所所长和 美国所所 长 。 现任第十三 届全国政 协委员, 中国社 科院世界社 保研究中 心主任, 研 究生院 教授、 博士 生 导师, 政府特 殊津贴享 受者, 人 力资源 和社会保障 部咨询专 家委员会 委员, 保监会 重大决策 咨询委员会 委员, 在北京 大学、 中国人 民大学、国 家行政学 院、武汉 大学等十 几所大学 担任 客座教授。 刘星先生: 独 立董事, 管理学博 士, 重庆 大学经济 与 工商管理学 院会计学 教授、 博士 生 导师、 国务院 “ 政府特殊 津贴” 获 得者, 全国 先进会 计 (教育) 工作 者, 中国注 册会计 师协 会非执业会 员。 现任中国 会计学会 理事, 中国会 计学 会对外学术 交流专业 委员会副 主任, 中 国会计学会 教育分会 前任会长, 中国管理 现代化研 究 会常务理事, 中国优选 法统筹与 经济数 学研究会常 务理事。 邢冬梅女士:独 立董事,法 律硕士,律 师。曾任职于 司法部中国法律 事务中心( 后 更名 为信利律师事务 所),并历任 北京市共和 律师事务所 合伙人。现任北 京天达共和 律师事务所 管理合伙人 、金融部 负责人, 同时兼任 北京朝阳 区律 师协会副会 长。 封和平先生: 独立董事 , 会计学 硕士, 中 国注册会 计 师。 曾任职于 财政部所 属中华财 务 会计咨询公 司, 并历任安 达信华强 会计师事 务所副总 经理、 合伙人, 普华 永道会计 师事务所 合伙人、 北京主 管合伙人, 摩 根士丹利 中国区副 主席 ; 还曾担任中国 证监会发 行审核委 员会 委员、中国 证监会上 市公司并 购重组审 核委员会 委员 、第29届奥 运会北京 奥组委财 务顾问 。 钱龙海先生:监 事会主席, 经济学硕士 。曾任北京京 放投资管理顾问 公司总经理 助理; 佛山证券有 限责任公 司副总经 理,第一创 业证券 有限 责任公司董 事、 总裁、 党 委书记, 第一创 业投资管理 有限公司 董事长, 第 一创业证 券承销保 荐 有限责任公 司董事, 第 一创业证 券股份 有限公司党 委书记、 董 事、 总裁 。 现任第 一创业证 券 股份有限公 司监事会 主席, 第一 创业投 资管理有限 公司董事 、深圳第 一创业创 新资本管 理有 限公司董事 。 李军先生 : 监 事, 管理 学博士。 曾任四川 省农业管 理 干部学院教 师, 西南证 券股份有 限 公司成都证 券营业部 咨询部分 析师、 高 级客户经 理、 总经理助理、 业务总监 , 西南证 券股份 有限公司经 纪业务部 副总经理。 此外, 还曾 先后担任 重庆市国有 资产监督 管理委员 会统计评 价处(企业监 管三处) 副处长、 企业管理 三处副 处长、 企 业管理二处 处长、 企 业管理三 处处长, 并曾兼任重 庆渝富资 产经营管 理集团有 限公司外 部董 事。 现任西南证 券股份有 限公司运 营管



































更新 招募 说明 书摘 要 13 理 部总经理 。 龚飒女士: 监 事, 硕士 学历。 曾 任湘财证 券有限责 任 公司分支机 构财务负 责人, 泰达 荷 银基金管理 有限公司 基金事业 部副总经 理, 湘财证 券 有限责任公 司稽核经 理, 交银施 罗德基 金管理有限 公司运营 部总经理, 银华基金 管理股份 有 限公司运作 保障部总 监。 现任公 司机构 业务部总监 。 杜永军先生 : 监事, 大专 学历 。 曾 任五洲大 酒店财务 部 主管 , 北京赛 特饭店财 务部主管 、 主任、经理 助理、副 经理、经 理。现任 公司行政 财务 部总监助理 。 周毅先生: 副 总经理。 硕士学位 , 曾任美 国普华永 道 金融服务部 部门经理、 巴克莱银 行 量化分析部 副总裁及 巴克莱亚 太有限公 司 副董事 等职 , 曾任银华全球 核心优选 证券投资 基金、 银华沪深300 指数 证券投资基 金(LOF ) 及银华抗通 胀 主题证券投资基 金(LOF)基 金经理和 公司总经理 助理职务。 现 任公司副 总经理, 兼任 公司 量化投资总 监、 量化投资 部总监以 及境 外投资部总监、 银华国际资 本管理有限 公司总经理 , 并同时兼任银华 深证100指数 分级证券 投资基金、 银华中证800 等权重 指数增强 分级证 券投 资基金基金 经理职务 。 凌宇翔先生: 副总经理, 工商管 理硕士。 曾 任职于机 械 工业部、 西南 证券有限 责任公司 ; 2001 年起任 银华基金 管理有限 公司督察 长。现任 公司 副总经理。 苏薪茗先生: 副总经理。 博士研 究生, 获得 中国政法 大 学法学学士、 清华大学 法律硕士 、 英国剑桥大 学哲学硕 士、 中国社 会科学 院研究生 院经 济学博士 (金 融学专业 ) 学位。 曾先后 担任福建日 报社要闻 采访部记 者, 中国银 监会政策 法 规部创新处 主任科员, 中国银监 会创新 监管部综合 处副处长, 中国银监 会创新监 管部产品 创 新处处长, 中 国银监会 湖北银监 局副局 长。现任公 司副总经 理。 杨文辉先生, 督察长, 法 学博士。 曾任职于 北京市水 利 经济发展有 限公司、 中 国证监会 。 现任银华基 金管理股 份有限公 司督察长 , 兼任银 华资 本管理 (珠海 横琴) 有 限公司董 事、 银 华国际资本 管理有限 公司董事 。 2. 本基金基 金经理 乐育涛先生, 硕士学位。 曾就职于WorldCo 金融服务 公 司, 主要从事 自营证券 投资工作 ; 曾就职于Binocular 资 产管理公 司, 从事股 指期货 交易 策略研究工 作; 并曾就 职于Evaluserve 咨询公司,任职 投资研究部 主管。2007 年4 月加盟银 华基金管理有限 公司,曾担 任基金经理 助 理职 务,自2011 年5 月11 日起担 任银 华全球 核心 优选 证券 投资基 金基 金经理 ,自2014 年4 月9日起兼任 银华恒生 中国企业 指数分级 证券投 资基 金基金经理 。 李宜璇女士 ,博 士 学位 。 曾 就职于华龙证 券有限责任 公司,2014 年12 月加入银华 基金, 历 任量 化投资 部量 化研究 员、 基金经 理助 理,现 任量化 投资 部基金 经理 。 自2017 年12月25 日起担任银 华抗通胀 主题证券 投资基金 基金经理, 自2018 年3月7日 起兼任银 华新能源 新材料 量化优选股票型 发起式证券 投资基金、 银华信息科 技 量化优选股票型 发起式证券 投资基金、



































更新 招募 说明 书摘 要 14 银华全球核 心优选证 券投资基 金、 银华恒 生中国企 业 指数分级证 券投资基 金、 银华文 体娱乐 量化优选股 票型发起 式证券投 资基金基 金经理。 本基金历任 基金经理 : 周大鹏先生 ,管理 本 基金的时 间为2016 年1 月14 日至2018年3月7日。 3. 公司投资 决策委员 会成员 委员会主席 :王立新 委员:周毅 、王华、 姜永康、 倪明、董 岚枫、肖 侃宁 、 李晓星 王立新先生 :详见主 要人员情 况。 周毅先生: 详见主要 人员情况 。 王华先生, 硕士 学位, 中国注 册会计师 协会非执 业会 员。 曾任职于西 南证券有 限责任公 司。2000年10月 加盟银华基 金管理有限 公司(筹) , 先后在研究策划 部、基金经 理部工作, 曾任银华 保 本增值证 券投资基 金、 银华货 币市场证 券 投资基金、 银 华中小盘 精选混合 型证券 投资基金、 银 华富裕主 题混合型 证券投资 基金、 银华 回报灵活配 置定期开 放混合型 发起式证 券投资基金、 银华逆向 投资灵活 配置定期 开放混合 型 发起式证券 投资基金、 银华优质 增长混 合型证券投资基 金基金经理 。现任公司 总经理助理 、 投资管理一部总 监、投资经 理及A股基 金投资总监 。 姜永康先生, 硕士学位。 2001年至2005年 曾就职于 中国 平安保险 (集 团) 股份有 限公司 , 历任研究员、组 合经理等职 。2005 年9月 加盟银华基 金管理有限公司 ,曾任养老 金管理部投 资经理职务。 曾 担 任银华 货币市场 证券投资 基金、 银 华保本增值 证券投资 基金、 银华永 祥保 本混合型证 券投资基 金、 银华中 证转债指 数增强分 级 证券投资基 金、 银华增 强收益债 券型证 券投资基金、 银 华永泰积 极债券型 证券投资 基金基金 经理。 现任公司 总经理助 理、 固定收益 基金投资总 监及投资 管理三部 总监、 投 资经理 以及银 华资本管理 (珠海横 琴) 有 限公司董 事。 倪明先生, 经济 学博士; 曾在 大成基金 管理有限 公司 从事研究分 析工作, 历任 债券信用 分析师、 债券 基金助理 、 行业研 究员、 股 票基金助 理 等职, 并曾任 大成创新 成长混合 型证券 投资基金基金经 理职务。2011 年4月加盟 银华基金 管 理有限公司。现 任投资管理 一部副总监 兼基金经理。曾 任银华内需 精选混合型 证券投资基 金 (LOF )基金经 理。现任银华 核心价值 优选混合型 证券投资 基金、 银华 领先策略 混合型证 券 投资基金、 银 华战略新 兴灵活配 置定期 开放混合型 发起式证 券投资基 金、 银华明 择多策略 定 期开放混合 型证券投 资基金、 银 华估值 优势混合型 证券投资 基金和银 华稳利灵 活配置混 合型 证券投资基 金基金经 理。 董岚枫先生, 博 士学位; 曾任 五矿工程 技术有限 责任 公司高级业 务员。2010年10 月加盟 银华基金管 理有限公 司, 历任研 究部助 理研究员、 行 业研究员、 研 究部副总 监。 现任 研究部 总 监。 肖侃宁先生, 硕士研究 生, 曾在 南方证券 武汉总部 任投 资理财部投 资经理, 天 同 (万家 )



































更新 招募 说明 书摘 要 15 基金管理有限公 司任天同180 指数基金、 天同保本基 金及万家货币基 金基金经理 ,太平养老 保险股份有 限公司投 资管理中 心任投资 经理管理 企业 年金, 在长江养 老保险股 份有限公 司历 任投资管理 部副总经 理、 总 经理、 投资总监 、 公 司总 经理助理 (分管投 资和研究 工作) 。2016 年8月加入银华基 金管理股份 有限公司, 现任总经理 助理兼基金经理 。现任银华 尊和养老目 标日期2035 三年持有 期混合型 基金中基 金(FOF )基 金经理。 李晓星先生,硕 士学位,2006 年8月至2011 年2月任职 于ABB(中国)有 限公司,历 任运 营发展部运 营顾问、 集 团审计部 高级审计 师等职务。 2011 年3月加盟 银华基金 管理有限 公司, 历任行业研 究员、 基金经 理助理职 务, 现任投资 管理 一部基金经 理。 现任银华 中小盘精 选混 合型证券投 资基金、 银 华盛世精 选灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、 银 华明择多 策略定 期开放混合 型证券投 资基金、 银 华估值优 势混合型 证 券投资基金、 银华心诚 灵活配置 混合型 证券投资基 金、 银华心 怡灵活配 置混合型 证券投资 基 金、 银华稳利 灵活配置 混合型证 券投资 基金及银华 战略新兴 灵活配置 混合型发 起式证券 投资 基金基金经 理。 4. 上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 十 一、基金的费用与税收 (一)基金 费用的种 类 1. 基金管理 人的管理 费,含境 外投资顾 问收取的 费用 ; 2. 基金托管 人的托管 费,含境 外托管代 理行收取 的费 用; 3. 基金合同 生效后的 指数许可 使用费; 4. 基金财产 拨划支付 的银行费 用; 5. 基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ; 6. 基金份额 持有人大 会费用; 7. 基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费、律师 费和 诉讼费、仲 裁费等法 律费用; 8. 基金的证 券交易费 用; 9. 证券账户 开户费用 ; 10. 基金上市 初费和上 市月费; 11 .外汇兑 换交易的 相关费用 ; 12. 依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。 (二) 上述基 金费用由 基金管理 人在法律 规定的范 围 内参照公允 的市场价 格确定, 法 律 法规另有规 定时从其 规定。 (三)基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式 1. 基金管理 人的管理 费






































更新 招募 说明 书摘 要 16 在通常情况 下, 基金管 理费按前 一日基金 资产净值 的1.00% 年费率 计提。 计算 方法如下 : H=E ×年管 理费率÷ 当年天数 H为每日应计 提的基金 管理费 E为前一日基 金资产净 值 基金管理费 每日计提, 按月支付。 由基金托 管人根据 与 基金管理人 核对一致 的财务数 据, 自动在月初5个工 作日内 、按 照指定的账 户路径进行 资金支付,基金 管理人无需 再出具资金 划拨指令。 若遇 不可抗力 致使无法 按时支付 的, 支付 日期顺延至 最近可支 付日。 费用自 动扣 划后,基金 管理人应 进行核对 ,如发现 数据不符 ,及 时联系托管 人协商解 决。 2. 基金托管 人的托管 费 在通常情况 下, 基金托 管费按前 一日基金 资产净值 的0.28% 年费率 计提。 计算 方法如下 : H=E ×年托 管费率÷ 当年天数 H为每日应计 提的基金 托管费 E为前一日基 金资产净 值 基金托管费 每日计提, 按月支付。 由基金托 管人根据 与 基金管理人 核对一致 的财务数 据, 自动在月初5个工 作日内、按 照指定的账 户路径进行 资金支付,基金 管理人无需 再出具资金 划拨指令。 若遇 不可抗力 致使无法 按时支付 的, 支付 日期顺延至 最近可支 付日。 费用自 动扣 划后,基金 管理人应 进行核对 ,如发现 数据不符 ,及 时联系托管 人协商解 决。 3.基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费; 本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 使用 许可协 议中 所规 定的指 数 许可使用费 计提方法 计提指数 许可使用 费。 其中, 基 金合同生效 前的许可 使用固定 费是为获 取使用指数 开发基金 的权利而 支付的费 用, 不列入 基 金费用; 基金 合同生效 后的指数 许可使 用费从基金 财产中列 支 , 按每季 金 额在25,000港币与 参考下列公 式 逐日 累 计 计算的 金额中 孰 高者计 。 计算方法如 下: 在每个自然 日: H=E ×A÷当 年实际天 数 H为每个自然 日应计提 的指数使 用费,币 种为人 民币 A等于0.04% ,为“恒 生中国企 业指数” 指数许可 使用 费的费率 E为前一自然 日基金资 产净值 指数使用费 每日计提, 按季支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 指数使用 费划付指 令, 经基金托管人复 核后于次季 度首日起15 个自然日内 从 基金财产中一次 性支付给基 金管理人, 由基金管理 人根据指 数使用许 可协议所 规定的方 式支 付给标的指 数许可方。 若 遇法定节 假日、 休息日,支 付日期顺 延。






































更新 招募 说明 书摘 要 17 如果指数许 可使用费 的计算方 法和费率 等发生调 整, 本基金将采 用调整后 的方法或 费率 计算指数使 用费。 基 金管理人 应及时按 照 《信 息披露管 理办法》 的 规定在指 定媒体进 行公告 。 4. 其他基金 费用, 由基 金托管人 根据其他 有关法规 及 相应协议的 规定, 按费 用支出金 额 支付,列 入 或摊入当 期基金费 用。 (四)不列 入基金费 用的项目 基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损 失, 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金 合 同生效前 所发生 的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。 (五) 基金管理 人和基金 托管人可 根据基金 发展情况 调低基金管 理费率和 基金托管 费率 。 基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日2 日前在 指定 媒体上刊登 公告。 (六)基金 税收 基金根据国 家法律法 规和基金 投资所在 地的法律 法规 规定, 履行纳 税义务。 基 金管理人 对最终税务 的处理的 真实准确 负责。


基金份额持 有人根据 中国法律 法规规定 ,履行纳 税义 务。


除因基金管 理人或基 金托管人 疏忽、 故意 行为导致 的 基金在税收 方面造成 的损失外, 基 金管理人和 基金托管 人不承担 责任。


十二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国 建设银行 股份有限 公司(简称 :中国 建设 银行) 住所:北京 市西城区 金融大街25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 :田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式: 股 份有限 公司 注册资本: 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整 存续期间: 持续经营 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银 行成立于1954 年10 月 , 是一家 国内领先、 国际知名的 大型股份 制商业银 行,



































更新 招募 说明 书摘 要 18 总部设在北 京。本行于 2005 年 10 月在 香港联合 交易 所挂牌上市( 股票代码 939),于 2007 年 9 月在上 海证券交 易所挂牌 上市(股票 代码 601939) 。 2018 年 6 月末,本 集团资产 总额 228,051.82 亿元, 较上年末增 加 6,807.99 亿元 ,增 幅 3.08% 。 上半 年, 本集团盈 利平稳增 长, 利润总额 较 上年同期增 加 93.27 亿元至1,814.20 亿元,增幅 5.42%; 净利润较 上年同期 增加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿元, 增幅 6.08% 。 2017 年, 本集团先 后 荣获香 港 《亚 洲货币》 “2017 年 中国最佳银 行 ”, 美国 《 环球金融 》 “2017 最佳 转型银行 ” 、 新加 坡 《亚 洲银行家 》 “2017 年中国最佳 数字银行” 、 “2017 年中国 最佳大型零 售银行奖” 、 《银 行家》 “2017 最佳 金融创 新奖” 及中 国银行业 协会 “ 年度最具 社 会责任金融 机构”等 多项重要 奖项。本 集团在英 国《 银行家》 “2017 全球银行 1000 强 ”中 列第 2 位; 在美国《 财富》 “2017 年世 界 500 强 排行 榜”中列第 28 名。 中国建设银 行总行设 资产托管 业务部, 下设 综合与合 规管理处、 基金 市场处、 证券 保险 资产市场处 、 理财 信托股权 市场处 、QFII托 管处、 养 老金托管处 、 清算 处、 核 算处、 跨境托 管运营处、 监督 稽核处等10 个职能 处室, 在安徽 合肥 设有托管运 营中心, 在上 海设有托 管运 营中心上海分中 心,共有员 工315 余人。 自2007年起 ,托管部连续聘 请外部会计 师 事务所对 托管业务进 行内部控 制审计, 并已经成 为常规化 的内 控工作手段 。 (二)主要人员情况 纪伟, 资产托 管业务部 总经理, 曾先后在 中国建设 银 行南通分行、 总行计划 财务部、 信 贷经营部任 职, 并在总 行公司业 务部、 投 资托管业 务 部、 授信审批 部担任领 导职务。 其拥有 八年托管从 业经历, 熟悉各项 托管业务 ,具有丰 富的 客户服务和 业务管理 经验。 龚毅,资产托管 业务部资深 经理(专业 技术一级) , 曾就职于中国建 设银行北京 市分行 国际部、 营业部 并担任副 行长, 长期从 事信贷业 务和 集团客户业 务等工作, 具 有丰富的 客户 服务和业务 管理经验 。 黄秀莲,资产托 管业务部资 深经理(专 业技术一级) ,曾就职于中国 建设银行总 行会计 部,长期从 事托管业 务管理等 工作,具 有丰富的 客户 服务和业务 管理经验 。 郑绍平,资产托 管业务部副 总经理,曾 就职于中国建 设银行总行投资 部、委托代 理部、 战略客户部, 长 期从事客 户服务、 信贷 业务管理 等工 作, 具有丰富的 客户服务 和业务管 理经 验。 原玎, 资产托管 业务部副 总经理, 曾就 职于中国 建设 银行总行国 际业务部, 长 期从事海 外机构及海 外业务管 理、 境内外汇 业务管理、 国 外金 融机构客户 营销拓展 等工作, 具有 丰富



































更新 招募 说明 书摘 要 19 的客户服务 和业务管 理经验。 (三)基金托管业务经营 情况 作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 , 中国建设银 行一直秉 持 “以客户 为中心” 的经 营理念, 不断加强 风险管理 和内部控 制 , 严格履行托 管人的各 项职责, 切实维 护资产持有 人的合法 权益, 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展, 中国 建设银行托 管资产规 模不断扩 大, 托管业务 品种不断 增加, 已形成包 括证券投 资基金、 社保 基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等产品 在内的托 管业务 体系,是目 前国内托 管业务品 种最齐全 的商业银 行之 一。截至 2018 年二季度 末,中国 建设 银行已托管 857 只证 券投资基 金。 中国建 设银行专 业 高效的托管 服务能力 和业务水 平, 赢得 了业内的高 度认同。 中国建 设银行先 后 9 次获 得 《全 球托管人》 “中国最 佳托管银 行” 、4 次 获得 《财资》 “中国最 佳次托管 银行” 、 连续 5 年获 得 中债登“优 秀资产托 管机构 ” 等奖项, 并在 2016 年 被 《环球 金融》 评 为中国市 场唯一一 家 “ 最佳托管银 行 ”、在 2017 年荣 获 《亚 洲银行家》 “ 最佳托管 系统实施 奖” 。 十三、境外资产托管人 (一)境外资产托管人基本情况


名称:摩根 大通银行 (JPMorgan &Chase Bank, N.A. )


注册地址:1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A. 办公地址:270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070


法定代表人 :James Dimon


成立时间:1799 年


总资产(截 止 2018 年3 月 31 日) :2.61 万亿美 元


实收资本( 截止 2018 年 3 月 31 日) :1,785 百 万美 元 托管资产规 模(截止2018 年 3 月 31 日) :24.0 万亿 美元


信用等级: 穆迪评级Aa3 (高 级信用债 券) (二)境外资产托管人职责


1、安全保管 基金的境 外资产, 及时办理 清算、 交割 事宜。 2、 准时将公司 行为信息 通知基 金管理人 和/或基金 托 管人, 确保基 金及时收 取所有应 得 收入。






































更新 招募 说明 书摘 要 20 3、其他由基 金托管人 委托其履 行的职责 。


十四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1. 直销机构 (1)银华基 金管理股 份有限公 司北京直 销中心 地址 北京市东城 区东长安 街 1 号东 方广场东 方经贸城C2 办公楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (2)银华基 金管理股 份有限公 司网上直 销交易 系统 网上交易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请 到 本公 司官 方网 站或 各大 移动 应用 市场 下载 “银华 生 利宝 ”手 机APP 或关 注“银华 基金”官 方微信 客户服务电 话 010-85186558, 4006783333 投资人可以 通过基金 管理人网 上直销交 易系统办 理本 基金的开户 和认购手 续, 具体交易 细则请参阅 基金管理 人网站公 告。 2. 场内代销 机构 场 内代 销机构 具有 基金 销售业 务资 格并经 深圳 证券 交易 所和 中国证 券登 记结 算有限 责 任公司认可 的深圳证 券交易所 场内会员 单位。 ( 具体 名单见基金 份额发售 公告) 3、场外代销 机构 1) 中国建设银 行股份有 限公司 注册地址 北京市西城 区金融大 街25号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股 份有限公 司 注册地址 北京市西城 区复兴门 内大街1号 法定代表人 陈四清 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国农业银 行股份有 限公司 注册地址 北京市东城 区建国门 内大街69 号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 4) 交通银行股 份有限公 司






































更新 招募 说明 书摘 要 21 注册地址 上海市银城 中路188 号 法定代表人 彭纯 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 5) 招商银行股 份有限公 司 注册地址 深圳市福田 区深南大 道7088 号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 6) 河北银行股 份有限公 司 注册地址 石家庄市平 安北大街28 号 法定代表人 乔志强 客服电话 400-612-9999 网址 www.hebbank.com 7) 爱建证券有 限责任公 司 注册地址 上海市世纪 大道1600 号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 8) 财富证券有 限责任公 司 注册地址 长沙市芙蓉 中路二段80 号顺天 国际财富 中心 法定代表人 蔡一兵 客服电话 400-883-5316 网址 www.cfzq.com 9) 长城证券股份 有限公 司 注册地址 深圳市福田 区深南大 道6008 号 特区报业 大厦16、17层 法定代表人 丁益 客服电话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 10) 长江证券股 份有限公 司 注册地址 武汉市新华 路特8号长 江证券大 厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com 11) 第一创业证 券股份有 限公司 注册地址 深圳市福田 区福华一 路115 号投 行大厦20 楼






































更新 招募 说明 书摘 要 22 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 12) 东莞证券股 份有限公 司 注册地址 东莞市莞城 区可园南 路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn 13) 东海证券股 份有限公 司 注册地址 江苏省常州 市延陵西 路23号投 资广场18 层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531 ; 400-8888-588 网址 http://www.longone.com.c n 14) 东吴证券股 份有限公 司 注册地址 苏州工业园 区星阳街5 号东吴证 券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 15) 光大证券股 份有限公 司 注册地址 上海市静安 区新闸路1508 号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 16) 广发证券股 份有限公 司 注册地址 广州市天河 北路183-187 号大都 会广场43 楼 法定代表人 孙树明 客服电话 95575 或 致 电 各 地营业网点 网址 http://www.gf.com.cn 17) 广州证券股 份有限公 司 注册地址 广州市天河 区珠江西 路5号广州 国际金融 中心主 塔19 层、20层 法定代表人 邱三发 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn 18) 国泰君安证 券股份有 限公司






































更新 招募 说明 书摘 要 23 注册地址 中国(上海 )自由贸 易试验区 商城路618 号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 19) 国信证券股 份有限公 司 注册地址 深圳市罗湖 区红岭中 路1012 号 国信证券 大厦16-26 层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 20) 华安证券股 份有限公 司 注册地址 安徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路198 号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 21) 华泰证券股 份有限公 司 注册地址 南京市江东 中路228号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 22) 华鑫证券有 限责任公 司 注册地址 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦28 层A01、B01 (b )单元 法定代表人 俞洋 客服电话 021-32109999 ; 029-68918888 ;





400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 23) 金元证券股 份有限公 司 注册地址 海南省海口 市南宝路36 号证券 大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 24) 平安证券股 份有限公 司 注册地址 深圳市福田 中心区金 田路4036 号荣超大 厦16-20 层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com 25) 长城国瑞证 券有限公 司 注册地址 厦门市莲前 西路2号莲 富大厦17 楼






































更新 招募 说明 书摘 要 24 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 26) 上海证券有 限责任公 司 注册地址 上海市黄浦 区四川中 路213 号7 楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 27) 申万宏源证 券有限公 司 注册地址 上海市徐汇 区长乐路989 号45层 法定代表人 李梅 客服电话 95523 ; 400-889-5523 网址 www.swhysc.com 28) 太平洋证券 股份有限 公司 注册地址 云南省昆明 市青年路389 号志远 大厦18层 法定代表人 李长伟 联系人 唐昌田 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com 29) 万联证券有 限责任公 司 注册地址 广东省广州 市天河区 珠江东路11 号高德 置地广场18、19 层 法定代表人 张建军 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn 30) 西南证券股 份有限公 司 注册地址 重庆市江北 区桥北苑8 号 法定代表人 廖庆轩 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 31) 英大证券有 限责任公 司 注册地址 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦30、31 层 法定代表人 吴骏 客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn 32) 招商证券股 份有限公 司 注册地址 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人 宫少林






































更新 招募 说明 书摘 要 25 客服电话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn 33) 浙商证券股 份有限公 司 注册地址 杭州市江干 区五星路201 号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn 34) 中国中投证 券有限责 任公司 注册地址 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心A 栋第18层-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn 35) 中航证券有 限公司 注册地址 南昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国 际金融大 厦A 座41楼 法定代表人 王宜四 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 36) 中山证券有 限责任公 司 注册地址 深圳市南山 区科技中 一路西华 强高新 发 展大楼 7 层、8 层 法定代表人 黄扬录 客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/ 37) 渤海证券股 份有限公 司 注册地址 天津市经济 技术开发 区第二大 街42号写 字楼101 室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 38) 大同证券有 限责任公 司 注册地址 大同市城区 迎宾街15 号桐城中 央21层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 39) 东北证券股 份有限公 司 注册地址 长春市生态 大街6666 号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn






































更新 招募 说明 书摘 要 26 40) 国都证券股 份有限公 司 注册地址 北京市东城 区东直门 南大街3号 国华投资 大厦9层、10 层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 41) 恒泰证券股 份有限公 司 注册地址 内蒙古呼和 浩特赛罕 区敕勒川 大街东方 君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn 42) 申万宏源西 部证券有 限公司 注册地址 新 疆乌鲁 木齐市 高新区 (新市 区) 北京南 路358号大成 国际大 厦 20楼2005室 法定代表人 韩志谦 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 43) 华龙证券股 份有限公 司 注册地址 兰州市城关 区东岗西 路638 号兰 州财富中 心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com 44) 华融证券股 份有限公 司 注册地址 北京市西城 区金融大 街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn 45) 江海证券有 限公司 注册地址 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 46) 联讯证券股 份有限公 司 注册地址 中国广东省 惠州市惠 城区江北 东江三路 广播电视 新闻 中心


法定代表人 徐刚


客服电话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


47) 联储证券 有 限责任公 司 注册地址 广东省深圳 市福田区 华强北路 圣廷苑酒 店B座26 楼






































更新 招募 说明 书摘 要 27 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 48) 中泰证券股 份有限公 司 注册地址 济南市市中 区经七路86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 49) 瑞银证券有 限责任公 司 注册地址 北京市西城 区金融大 街7号英蓝 国际金融 中心12 层、15 层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 50) 山西证券股 份有限公 司 注册地址 太原市府西 街69号山 西国际贸 易中心东 塔楼 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618 ; 95573 网址 www.i618.com.cn 51) 天相投资顾 问有限公 司 注册地址 北京市西城 区金融街19 号富凯 大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 52) 西部证券股 份有限公 司 注册地址 西安市东新 街232号陕 西信托大 厦16-17 层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 53) 新时代证券 股份有限 公司 注册地址 北京市海淀 区北三环 西路99号院1号楼15 层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 54) 信达证券股 份有限公 司 注册地址 北京市西城 区闹市口 大街9 号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com






































更新 招募 说明 书摘 要 28 55) 兴业证券股 份有限公 司 注册地址 福州市湖东 路268号 法定代表人 杨华辉 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 56) 中国民族证 券有限责 任公司 注册地址 北京市朝阳 区北四环 中路27号院5号楼 法定代表人 姜志军 客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 57) 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址 北京市西城 区金融大 街35号国 际企业大 厦C座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 58) 中天证券股 份有限公 司 注册地址 辽宁省沈阳 市和平区 光荣街23 号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 www.iztzq.com 59) 中信建投证 券股份有 限公司 注册地址 北京市朝阳 区安立路66 号4 号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 60) 中信证券股 份有限公 司 注册地址 广东省深圳 市福田区 中心三路8 号卓越时 代广场 (二 期)北座 法定代表人 张佑君 客服电话 95548 网址 www.cs.ecitic.com 61) 中信证券( 山东)有 限责任公 司 注册地址 青岛市崂山 区深圳路222 号1号楼2001 法定代表人 姜晓林 客服电话 95548 网址 http://sd.citics.com/ 62) 首创证券有 限责任公 司 注册地址 北京市西城 区德胜门 外大街115 号






































更新 招募 说明 书摘 要 29 法定代表人 吴涛 客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn 63) 五矿证券有 限公司 注册地址 深圳市福田 区金田路4028 号荣 超经贸中 心办公楼47层01 单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 64) 中国国际金 融股份有 限公司 注册地址 北京市建国 门外大街1 号国贸大 厦2座27 层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 65) 中信期货有 限公司 注册地址 深圳市福田 区中心三 路8号卓越 时代广场 (二期 )北 座13 层 1301-1305室、14 层


法定代表人 张皓


客服电话 400-990-8826


网址 www.citicsf.com


66) 中原证券股 份有限公 司 注册地址 郑州市郑东 新区商务 外环路10 号 法定代表人 菅明军 客服电话 95377 网址 www.ccnew.com 67) 浙江同花顺 基金销售 有限公司 办公地址 浙江省杭州 市西湖区 文二西路1 号元茂大 厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 68) 上海天天基 金销售有 限公司 办公地址 上海市徐汇 区龙田路195 号 3C 座9楼 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 69) 北京钱景财 富投资管 理有限公 司 办公地址 北京市海淀 区海淀南 路 13 号楼 6 层 616 室






































更新 招募 说明 书摘 要 30 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 70) 嘉实财富管 理有限公 司 办公地址 北京市朝阳 区建国路91 号金地 中心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 71) 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司 办公地址 北京市朝阳 区东三环 中路 20 号 乐成中 心 A 座 23 层 联系人 马鹏程 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 72) 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司 办公地址 深圳市罗湖 区梨园路 物资控股 置地大厦8 楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 73) 蚂蚁(杭州 )基金销 售有限公 司 办公地址 浙江省杭州 市西湖区 万塘路 18 号黄龙时 代广场B 座 6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 74) 上海好买基 金销售有 限公司 办公地址 上海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔多 斯国际 大厦9 楼( 200120 ) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 75) 上海长量基 金销售有 限公司 办公地址 上海市浦东 新区浦东 大道555号裕 景国际B座16 层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 76) 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司 办公地址 北京市西城 区金融大 街35号国 际企业大 厦C 座9层






































更新 招募 说明 书摘 要 31 联系人 张燕 客服电话 4008507771


网址 t.jrj.com 77) 上海陆金所 基金销售 有限公司 办公地址 上海市浦东 新区陆家 嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 78) 诺亚正行基 金销售有 限公司 办公地址 上海市杨浦 区昆明路508 号北美 广场B 座12F 联系人 张裕 客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com 79) 珠海盈米 基 金销售 有 限公司 办公地址 广州市海珠 区琶洲大 道东 1 号 保利国际 广场南塔12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 80) 北京汇成基 金销售有 限公司


办公地址 北京市海淀 区中关村 大街 11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn 81) 北京肯特瑞 基金销售 有限公司 办公地址 北京市 大兴 区亦庄经 济开发区 科创十一 街18 号院A座4 层A428 室 联系人 江卉 客服电话 4000988511 网址 kenterui.jd.com 基金管理人 可根据有 关法律法 规规定, 选 择其他符 合 要求的机构 代理销售 本基金, 并 及 时公告。 4. 网上直销 投资者可以 通过本基 金管理人 网上直销 交易系统 办理 本基金的开 户和认购 手续, 具体交 易细则请参 阅本基金 管理人网 站公告。 网址:www.yhfund.com.cn (二)登记机构






































更新 招募 说明 书摘 要 32 名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司 住所及办公 地址 北京市西城 区太平桥 大街 17 号 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010-50938888 , 010-59378888 传真 010-66210938 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力 律师事务 所 住所及办公 地址 上海市银城 中路68号 时代金融 中心19楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 黎明、陈颖 华 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名称 安永华明会 计师事务 所(特殊 普通合伙 ) 住所及办公 地址 北京市东城 区东长安 街 1 号东 方广场安 永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合 伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀 电话 (010)58153000 传真 (010)85188298 经办注册会 计师 王珊珊、贺 耀 十五、对招募说明书更新部分的说明 银华恒生中 国企业指 数分级证 券投资基 金招募说 明书 依据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《 公开募 集 证券投 资基金运 作管理办 法》 、 《证 券投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资 基金 信息披 露管理办 法》 、 《公开 募集开放 式证券投 资 基金流动性 风险管理 规定》 及其 它有关 法律法规的 要求, 对本 基金原更 新招募说 明书进行 了 更新, 并根据 本基金管 理人在本 基金成 立后对本基 金实施的 投资经营 活动进行 了内容补 充和 更新,主要 更新内容 如下: 1、 在 “重要提 示” 部分 , 修改了 招募说明 书内容 的截止 日期及相关 财务数据 的截止日 期。 2、 在“四、基 金的投资 ”部分, 更新了最 近一期投 资组 合报告的内 容。 3、 在“五、基 金的业绩 ”部分, 更新了截 至2019年3月31 日的基金投 资业绩。 4、 在“六、基 金管理人 ”中,对 基金管理 人的概况 及主 要人员情况 进行了更 新。






































更新 招募 说明 书摘 要 33 5、 在 “二十四、 相 关服务机 构” 部分, 更 新了部 分代 销机构及会 计师事务 所的相关 资 料。 6、对部分表 述进行了 更新。



























































银华 基金管理股份 有限公 司 2019年5 月24 日