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诺安稳健(150073)

诺安稳健:关于终止上市的公告

 
关于 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 之诺 安稳 健份 额和 诺安 进取 份额 终止 上
市的 公告 
根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《深
圳证券交易所证券投资基金上市 规则 》 的有 关规 定, 以及 《 诺安中证创业成长指数分级证券
投资基金 基金 合同 》 (以 下简 称 “基 金合 同” ) 的约 定 , 诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金 (基金代码:163209 ,以下简称“本基金” )的基金管理人诺安基金管理有限公司(以
下简称“本基金 管理 人” )已向深圳证券交易所申请本基金之 诺安稳健份额(代码 150073 )
和诺安进取份额 (代码 150075 )终止上市交易, 并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》
(深证上[2019]298 号 文)同意。现将本基金终 止上市相关事宜公告如下: 
一、终止上市基金 的基本信息 
(一)诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安稳健份额 
场内简称:诺安稳健 
交易代码:150073 
(二)诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安进取份额 
场内简称:诺安进取 
交易代码:150075 
(三) 基金 份额上市的证券交易所:深圳证券交易所 
(四 )上市 交易日 :2012 年4月27日 
(五 )终止上市日:2019 年5月29 日 
 
二、有 关基 金终 止 上市 决定 的主 要内 容 
本基金以 现场 方式 在2019 年4月25 日 召开了基金份额持有人大会,审议《关于 诺安中证
创业成长指数分级证券投资基金 转型有关事 宜的议 案》 (以 下简 称 “本次会议议案 ” ) , 并于
2019 年4月25 日表决通过了本次会议议案,本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起
生效并已由基金管理人报中国证券监督委员会备案。 基金管理人于2019 年4 月26 日发布 了 《 诺
安基 金管 理有 限公 司关 于 诺安 中证 创业 成长 指 数分 级证 券投 资基 金 基金 份额 持有 人大 会表
决结果暨决议生效的公告》。 2019 年5 月31日起 , 本基 金将 正式转型成为诺安创业板指数增强
型 证券 投资 基金 (LOF)。 按照 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 的规 定, 基金 管理 人
已在本次基金份额持有人大会决议生效后、 本基金正式转型前, 预留至少二十个交易日的选
择期供基金份额持有人做出选择, 本基金转型选择期为2019 年4月26日至2019 年5月28日。基
金管理人 决定 将2019 年5月29日 定为 基金 终止上市日 并向深圳证券交易所申请终止本基金的 
上市交易,现已获得深圳证券交易所《终止上市通知书》 (深证上[2019]298 号 文)同意 。 
 
三、基金终止上市 后续事项说明 
(一)基金合同的 修订 与生效 
诺安稳健份额和诺安进取份额 终止上市后,本基金将实施基金份额转换 。2019 年5 月31
日起, 本基金将正式转型成为 诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF) , 《诺安中证创业
成长 指数 分级 证券 投资 基 金基 金合 同 》 、 《诺 安中 证创 业 成长 指数 分 级证 券投 资基 金托 管协
议》 《诺 安中 证创 业成 长指 数分 级证 券投 资基 金招 募说 明书 》 失效 , 《诺 安创 业板 指数 增强 型
证券 投资 基金 (LOF )基 金 合同 》 《 诺安 创业 板 指数 增强 型证 券投 资 基金 (LOF )托管协议》
《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF )招募说明书》生效 。 
2019 年5 月31 日起, 基 金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《 诺
安创业板指数增强型证券投资基金 (LOF ) 基金合同》 《诺安创业板指数增强型证券投资基金
(LOF )托 管协 议》 《诺 安创 业板 指数 增强 型证 券投 资基 金(LOF )招募说明书》 为准。 
本基金正式转型前, 预留 转型选择期 (2019 年 4 月 26 日至 2019 年5 月 28 日 ) 供 原基
金份额持有人做出选择 , 投资人可在选择期内 选择 赎回 、 卖出 等。 原基金份额持有人在正式
实施转型前可选择赎回 等, 未选 择赎 回 等的份 额持 有人 , 其持 有的 基金 份额 将默 认转 为 诺安
创业板 指数增强型证券投资基金 (LOF ) ,转 型后基金的申购赎回业务将 按照本基金管理人披
露的 开放申购赎回业务的日期 照常办理。 
(二)基金份额的 转换与变更登记


1、 转型选择期届满后, 基金管理人将以2019 年5 月29 日作为份额转换基准日, 在份额转 换基准日开始进行本基金的份额转换业务。诺安创业成长份额的场外、 场内份额将分别转 换为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF )的场外、场内份额;诺安稳健份额和诺安 进取份额转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF )的场内份额 。 2、 基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第 9 位。 诺安 创业 成长 份额 的场 外份 额 经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位, 诺安创业成长份额的场内份额 经折算后的份额数保留至整数位, 由此产生的误差计入基金财产。 原持有极小数量诺安创业 成长 份额 、 诺安 稳健 份额 、 诺安 进取 份额 的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归 入基金资产的风险。 此外 , 基金份额的折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。 (三) 诺安 创业 板 指数 增强 型证 券投 资基 金(LOF ) 的申购、赎回 基金管理人将根据相关规定,在《 诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF )基金合 同》生效后,开放 诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF )的日常申购、赎回等业务, 具体安排请见基金管理人届时发布的公告。 四、咨询方式 投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话 400-888-8998 咨询或登录官 方网站 www.lionfund.com.cn 了解更多信息。 五、重要提示 (一) 诺安稳健份额和诺安进取份额 终止 上市 后, 投资 人无 法进 行基 金交 易, 也无 法办 理基金份额的拆分及合并,存在一定的流动性风险。 (二 ) 对于 已经 办理 司法 冻结 、 质押 登记 等限 制转 移措 施的 基金 份额 , 有关 登记 机构 及 证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。 (三) 本公 司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一 定盈 利, 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金 管理 人管 理的 其他 基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读 基金 合同 、 托管 协议 、 招募 说明 书等 文件 及相 关公 告, 如实 填写 或更 新个 人信 息并 核对 自身 的风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。 (四) 本公告的有关内容在 法律法规允许范围内 由诺安基金管 理有限公司负责解释。 特此公告。 诺安基金管理有限公司 二〇一九年 五 月 二十四 日