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华商 量化 进取 灵活 配置 混合 型证 券投 资
基金 招募 说明 书(更新)摘要 
重要提示 
 
华商量化 进取 灵活配置 混合 型证券投 资基 金（以下 简称 “本基金 ” ） 经中国证 监 会 2015 年 2 月
16 日证监 许可[2015]278 号文注册 ，本 基金基金 合同 于 2015 年 4 月 9 日生 效。 
 
基金管理 人保 证本招募 说明 书的内容 真实 、 准确、 完整 。 本招募说 明 书经中国 证监 会注册， 但 中
国证监会 对本 基金募集 的注 册， 并 不表明 其对本基 金的 价值和收 益作 出实质性 判断 或保证 ， 也不
表明投资 于本 基金没有 风险 。 
 
本基金投 资于 证券市场 ， 基 金净值会 因为 证券市场 波动 等因素产 生波 动， 投 资者根 据所持有 的基
金份额享 受基 金收益 ， 同时 承担相应 的投 资风险 。 本基 金投资中 的风 险包括 ： 因整 体政治 、 经济 、
社会等环境因 素对证券市场 价格产生影响 而形成的系统 性风险，个别 证券特有的非 系统性风险 ，
由于基金 份额 持有人连 续大 量赎回基 金产 生的流动 性风 险， 基 金管理 人在基金 管理 实施过程 中产
生的积极 管理 风险，本 基金 的特定风 险等 。 
 
本基金为 混合 型基金， 存在 大类资产 配置 风险， 有 可能 受到经济 周期 、 市场环 境或 管理人对 市场
所处的经 济周 期和产业 周期 的判断不 足等 因素的影 响， 导致基金 的大 类资产配 置比 例偏离最 优化
水平， 给 基金 投资组合 的绩 效带来风 险。 本基金是 量化 基金， 采 用自 主研发的 数量 化投资管 理系
统进行选 股和 相关操作， 存 在其特有 的风 险， 如风险 判 定模型判 断有 误、 择股模 型 筛选股票 不当 、
参数设立 错误 和系统运 行所 产生的风 险。 同时， 本基金 可能因持 续规 模较小而 被合 并导致基 金终
止的风险 。 
 
本基金可 投资 中小企业 私募 债券， 当基金 所投资的 中小 企业私募 债券 之债务人 出现 违约， 或在交
易过程中 发生 交收违约 ， 或 由于中小 企业 私募债券 信用 质量降低 导致 价格下降 等， 可能造成 基金
财产损失 。 此 外， 受市 场规 模及交易 活跃 程度的影 响， 中小企业 私募 债券可能 无法 在同一价 格水
平上进行 较大 数量的买 入或 卖出，存 在一 定的流动 性风 险，从而 对基 金收益造 成影 响。 
 
投资有风 险， 投资者在 投资 本基金之 前， 请仔细阅 读本 基金的招 募说 明书和基 金合 同， 全面 认识
本基金的 风险 收益特征 和产 品特性， 并充 分考虑自 身的 风险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出
投资决策 。 
 
基金的过 往业 绩并不预 示其 未来表现 。 
 
基金管理 人依 照恪尽职 守、 诚实信用 、 谨 慎勤勉的 原则 管理和运 用基 金财产， 但不 保证基金 一定
盈利，也 不保 证最低收 益。 
 
本招募说 明书 所载内容 截止 日为 2019 年 4 月 9 日 , 有 关财务数 据和 净值表现 截止 日为 2018 年
12 月 31 日（ 财务数据 未经 审计） 。 
 
一、基金 管理 人



（一）基 金管 理人概况 
 
1 、名 称：华 商基金管 理有 限公司 
 
2 、住 所：北 京市西城 区平 安里西大 街 28 号中海国 际中心 19 层 
 
3 、办 公地址 ：北京市 西城 区平安里 西大 街 28 号中海 国际中 心 19 层 
 
4 、法 定代表 人：李晓 安 
 
5 、成 立时间 ：2005 年 12 月 20 日 
 
6 、注 册资本 ：壹亿元 
 
7 、电 话：010－58573600 传真：010 －58573520 
 
8 、联 系人： 周亚红 
 
9 、股 权结构 
 
股东名称 出 资比例 
 
华龙证券 股份 有限公司 46 ％ 
 
深圳市五 洲协 和投资有 限公 司 34％ 
 
济钢集团 有限 公司 20 ％ 
 
10、 客户服 务 电话：010-58573300 400-700-8880 （免 长 途费） 
 
11、 管理基 金 情况： 目 前管 理华商领 先企 业混合型 开放 式证券投 资基 金、 华商 盛世 成长混合 型证
券投资基 金、 华商收益 增强 债券型证 券投 资基金、 华商 动态阿尔 法灵 活配置混 合型 证券投资 基金 、
华商产业 升级 混合型证 券投 资基金 、 华商 稳健双利 债券 型证券投 资基 金、 华 商策略 精选灵活 配置
混合型证券投 资基金、华商 稳定增利债券 型证券投资基 金、华商价值 精选混合型证 券投资基金 、
华商主题 精选 混合型证 券投 资基金 、 华商 现金增利 货币 市场基金 、 华 商大盘量 化精 选灵活配 置混
合型证券 投资 基金、 华商价 值共享灵 活配 置混合型 发起 式证券投 资基 金、 华 商红利 优选灵活 配置
混合型证 券投 资基金 、 华商 优势行业 灵活 配置混合 型证 券投资基 金、 华商双债 丰利 债券型证 券投
资基金 、 华商 创新成长 灵活 配置混合 型发 起式证券 投资 基金、 华商新 量化灵活 配置 混合型证 券投
资基金、 华商 新锐产业 灵活 配置混合 型证 券投资基 金、 华商未来 主题 混合型证 券投 资基金、 华商
稳固添利 债券 型证券投 资基 金、 华 商健康 生活灵活 配置 混合型证 券投 资基金 、 华商 量化进取 灵活
配置混合 型证 券投资基 金、 华商新趋 势优 选灵活配 置混 合型证券 投资 基金、 华商双 翼平衡混 合型
证券投资基金 、华商信用增 强债券型证券 投资基金、华 商新动力灵活 配置混合型证 券投资基金 、
华商新常 态灵 活配置混 合型 证券投资 基金 、 华商 双驱优 选灵活配 置混 合型证券 投资 基金、 华商智能生活灵 活配 置混合型 证券 投资基金 、 华 商乐享互 联灵 活配置混 合型 证券投资 基金 、 华商 新兴活
力灵活配 置混 合型证券 投资 基金、 华商 回 报 1 号混 合型 证券投资 基金 、 华商万众 创 新灵活配 置混
合型证券 投资 基金、 华商瑞 鑫定期开 放债 券型证券 投资 基金、 华商丰 利增强定 期开 放债券型 证券
投资基金 、 华 商润丰灵 活配 置混合型 证券 投资基金 、 华 商元亨灵 活配 置混合型 证券 投资基金 、 华
商瑞丰混 合型 证券投资 基金 、 华商 民营活 力灵活配 置混 合型证券 投资 基金、 华商研 究精选灵 活配
置混合型 证券 投资基金 、 华 商鑫安灵 活配 置混合型 证券 投资基金 、 华 商可转债 债券 型证券投 资基
金、华商 上游 产业股票 型证 券投资基 金、 华商改革 创新 股票型证 券投 资基金。 
 
（二）基 金管 理人主要 人员 情况 
 
1 、董 事会成 员 
 
李晓安： 董事 长。 男， 清 华 大学 EMBA 。 现任中国 证券 业协会副 监事 长； 历任 甘肃 金融控股 集团
有限公司 董事 长， 华龙证 券 股份有限 公司 党委书记、 董 事长， 天水 市 信托投资 公司 副总经理、 总
经理、党 委书 记，天水 市财 政局副局 长、 局长、党 组书 记。 
 
金树成：董事 。男，会计专 业硕士。现任 中国华电集团 资本控股有限 公司总经理， 党委副书记 ；
曾就职于 华鑫 国际信托 有限 公司， 任党 组 书记、 副总 经 理； 中国华 电 集团公司， 历 任资产部 风 险
管理处处 长、 审计部主 任师 、 财务与风 险 管理部副 主任 ； 中央企业 工 委国有重 点大 型企业监 事会 ，
副处级专 职监 事；武警 水电 指挥部后 勤部 企业管理 局， 会计师。 
 
曹孟博： 董事 。 男， 工 业工 程硕士， 高级 经济师。 现任 济钢集团 有限 公司财务 部部 长， 曾任 山东
钢铁股份 有限 公司财务 部部 长， 山 东钢铁 股份有限 公司 济南分公 司财 务部部长 ， 济 南钢铁股 份有
限公司财 务部 部长，济 钢集 团有限公 司财 务处科长 、副 部长，济 南钢 铁集团总 公司 炼铁 厂 科员 。 
 
韩鹏： 董事。 男， 工商管 理 硕士。 现任 华 龙证券股 份有 限公司总 经理 ， 甘肃金融 控 股集团有 限公
司副总经 理， 曾就职于 甘肃 经济管理 干部 学院、 兰州 信 托上海武 昌路 营业部、 闽 发 证券公司， 历
任华龙证 券股 份有限公 司资 产管理部 总经 理、总裁 助理 兼投资总 监。 
 
徐国兴： 董 事 。 男， 工商管 理硕士。 现 任 华龙证券 股份 有限公司 副总 经理， 曾就 职 于招商银 行兰
州分行、 甘 肃 省国税局、 中 国化工集 团， 历任华龙 证券 股份有限 公司 委托投资 部总 经理、 投资副
总监。 
 
刘晖： 董 事。 男， 大专 学历 ， 经济师。 现 任中国华 电集 团资本控 股有 限公司副 总经 理、 党组 成员 ；
曾就职于 黑龙 江省火电 第二 工程公司 ， 历 任团委干 事、 团委副书 记、 宣传副部 长、 办公室副 主任 、
党总支书记； 黑龙江电力股 份有限公司， 任金融产业部 经理；黑龙江 龙电典当公司 ，任总经理 ；
华信保险 经纪 有限公司 ，任 副总经理 、总 经理。 
 
王小刚： 董事 。男，理 学硕 士。2018 年 6 月加入 华商 基金管理 有限 公司，现 任华 商基金管 理有
限公司总 经理 ， 曾任 职天水 市信托投 资公 司， 华 龙证券 有限责任 公司 兰州东岗 西路 营业部部 门经
理、 副总经 理 、 总经理、 公 司经纪业 务管 理总部总 经理 、 公司总经 理 助理， 华龙 证 券股份有 限公
司副总经 理、 党委委员 、深 圳分公司 总经 理、公司 固定 收益总部 总经 理。 
 
曲飞： 独 立董 事。 男， 清华 大学工商 管理 硕士， 高 级工 程师。 现 任亿 阳信通股 份有 限公司董 事长 、南京长江 第三 大桥有限 责任 公司副董 事长 、 中国电 子学 会常务理 事、 中国公路 学会 常务理事 、 中
国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3 ）
专家、 中 国研 究型医院 学会 实践创新 分会 副会长、 教育 部信息网 络工 程研究中 心特 聘专家、 科技
部现代服 务业 共性服务 产业 联盟副理 事长 等职务。 历任 亿阳交通 总裁 、 亿阳信 通董 事、 副总 裁和
亿阳集团 股份 有限公司 董事 、副总裁 等职 务。 
 
马光远： 独 立 董事。 男， 经 济学博士。 现 任北京国 视大 同文化传 媒有 限公司首 席经 济学家， 战 略
顾问， 中央 电 视台财经 评论 员。 曾就职 于 浙江省嘉 兴市 乡镇企业 局、 北京市境 外融 投资管理 中心 、
北京市国 有资 产经营有 限责 任公司。 
 
戚向东 ： 独立 董事。 男， 本 科学历 ， 研究 员、 高 级会计 师。 现 已退休 ， 曾就 职于河 北省宣化 钢铁
公司， 任 管理 干部； 河 北省 冶金工业 厅， 任经济研 究室 主任； 冶 金工 业部经济 调节 司， 任副 司长 ；
国家冶金 局体 改法规司， 任 副司长； 中 国 钢铁工业 协会 ， 任常务副 秘 书长； 冶金 经 济发展研 究 中
心，任党 委书 记。 
 
陈星辉 ： 独立 董事。 男， 清华 大学五道 口金 融学院 EMBA ， 北京 大学光 华管理学 院 EMBA、后 EMBA ，
长江商学 院 EMBA 。 现任立 信会计师 事务 所 （特殊 普通 合伙） 董 事、 管理合伙 人， 立信会计 师事
务所 （特殊 普 通合伙） 市 场 拓展与品 牌推 广委员会 主任 ， 中共立信 湖 北分所党 总支 书记， 立信会
计师事务 所 （ 特殊普通 合伙 ） 湖北分所 所 长； 曾就职 于 大信会计 师事 务所， 任副 主 任会计师； 湖
北省体改 委上 市中心， 任副 主任；三 峡建 行房地产 公司 ，任财务 经理 。 
 
2 、监 事会成 员 
 
苏金奎： 监事 。 男， 本 科学 历， 会计 师。 现任华龙 证券 股份有限 公司 副总经理 兼总 会计师，金城
资本管理 有限 公司董事 长； 曾就职于 金昌 市农业银 行、 化工部化 工机 械研究院 、 上 海恒科科 技有
限公司； 历任 华龙证券 股份 有限公司 投资 银行部职 员、 计划财务 部会 计、副总 经理 、总经理 。 
 
李亦军： 监 事 。 女， 会计专 业硕士、 高 级 会计师。 现 任 中国华电 资本 控股有限 公司 机构与战 略研
究部部门 经理 ； 曾就职于 北 京北奥有 限公 司、 中进会 计 师事务所 （ 后 并入信永 中和 会计师事 务所 ） 、
中瑞华恒 会计 师事务所 ； 历 任华电集 团财 务有限公 司计 划财务部 部门 经理， 华电集 团资本控 股有
限公司企 业融 资部部门 经理 。 
 
宋锋： 监 事。 男， 硕士 研究 生学历， 高级 会计师。 现任 济钢集团 有限 公司财务 部副 部长， 曾 任济
钢集团有 限公 司财务部 副科 长、 科长、 部 长助理， 济钢 （马） 钢板 有 限公司财 务部 副部长、 部长 ，
济南钢铁 集团 总公司财 务处 科员。 
 
3 、总 经理及 其他高级 管理 人员 
 
王小刚： 董事 、总经理 。男 ，理学硕 士。2018 年 6 月 加入华商 基金 管理有限 公司 ，曾任职 天水
市信托投 资公 司； 华龙证 券 有限责任 公司 兰州东岗 西路 营业部部 门经 理、 副总经 理 、 总经理、 公
司经纪业 务管 理总部总 经理 、 公司总经 理 助理； 华龙 证 券股份有 限公 司副总经 理、 党委委员、 深
圳分公司 总经 理、公司 固定 收益总部 总经 理。 
 
周亚红： 督察 长。女， 经济 学博士。2011 年 7 月加入 华商基金 管理 有限公司 ，曾 任云南财 经大学金融系副教 授，博时基金 管理有限公司 研究员、TA 主管、产品设 计师、渠道主 管、市场部副
总经理， 国金 通用基金 管理 有限公司 （筹 ）总经理 助理 等职务。 
 
高敏：副 总经 理、深圳 分公 司总经理 。女 ，会计专 业硕 士。2007 年 5 月加入 华商 基金管理 有限
公司， 2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任 综合管理 部总 经理。 曾 任兰 州百货大 楼股 份有限公 司计 划
财务总部 主管 会计， 甘 肃金 信会计师 事务 所审计主 管， 兰州金瑞 税务 师事务所 业务 部副主任 ， 华
龙证券股 份有 限公司计 划财 务总部副 总经 理。 
 
王华：副 总经 理。男， 工商 管理硕士 。2007 年 4 月 加 入华商基 金管 理有限公 司， 历任证券 交易
部主管、 总 经 理， 机构投 资 一部总经 理、 投资经理， 公 司总经理 助理 ； 曾任中国 物 资再生利 用 总
公司上海 期货 交易部投 资分 析员、 部 门副 经理、 部 门经 理， 上海 宏达 期货有限 公司 投资结算 部总
监， 中国 经济 开发信托 投资 公司北京 证券 营业部总 经理 助理、 研 究发 展部经理 ， 中 海基金筹 备组
成员，北 京华 商投资有 限公 司副总经 理。 
 
吴林谦： 副总 经理。男 ，大 学本科。2019 年 1 月加入 华商基金 管理 有限公司 。曾 就职于国 家地
震局兰州 地震 研究所， 任 助 理研究员； 上 海新兰德 证券 投资咨询 公司 ， 任总经理 助 理； 金新信托
股份有限 公司 ， 从事投资 管 理工作； 新 疆 新界集团 公司 ， 从事房地 产 开发项目 投资 工作； 金元证
券股份有 限公 司乌鲁木 齐黄 河路营业 部， 从事投行 及机 构客户服 务工 作； 华 龙证券 有限责任 公司
乌鲁木齐 扬子 江路证券 营业 部， 任 副总经 理； 华 龙证券 股份有限 公司 乌鲁木齐 扬子 江路证券 营业
部，任总 经理 ；华龙证 券股 份有限公 司新 疆分公司 ，任 总经理。 
 
4 、基 金经理 
 
邓默：男 ，中 国籍，数 学博 士，具有 基金 从业资格 。2011 年 6 月 加 入华商基 金管 理有限公 司，
从事金融 工程 与产品设 计工 作；2015 年 1 月 6 日至 2015 年 6 月 30 日担任公 司量 化投资部 总经
理助理 ； 2015 年 7 月 1 日至 2017 年 3 月 10 日担任 产品创新 部副 总经理 ； 2015 年 9 月 9 日至 2017
年 4 月 26 日 担任华商 大盘 量化精选 灵活 配置混合 型证 券投资基 金基 金经理； 2015 年 9 月 9 日起
至今担任 华商 新量化灵 活配 置混合型 证券 投资基金 基金 经理；2015 年 9 月 9 日 起至今担 任华 商
量化进取 灵活 配置混合 型证 券投资基 金基 金经理； 2018 年 2 月 23 日 起至今担 任华 商动态阿 尔法
灵活配置 混合 型证券投 资基 金基金经 理；2019 年 3 月 8 日 起至今 担 任华商红 利优 选灵活配 置混
合型证券 投资 基金基金 经理 ； 现任量 化投 资部总经 理、 公司投资 决策 委员会委 员、 公司公募 业务
权益投资 决策 委员会委 员。 
 
王东旋： 男， 中国籍， 经济 学博士， 具有 基金从业 资格 。2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4 月 26 日
担任本基 金的 基金经理 。 
 
费鹏：男 ，2015 年 4 月 9 日至 2015 年 11 月 5 日 担 任本基金 的基 金经理。 
 
5 、投 资决策 委员会成 员 
 
本基金投 资采 取集体决 策制 度，投资 决策 委员会成 员的 姓名及职 务如 下： 
 
（1 ） 权益投 资决策委 员会 
 王小刚： 华商 基金管理 有限 公司董事 、总 经理。 
 
周海栋 ： 华商 基金管理 有限 公司投资 管理 部副总经 理、 华商策略 精选 灵活配置 混合 型证券投 资基
金基金经 理、 华商新趋 势优 选灵活配 置混 合型证券 投资 基金基金 经理 、 华商 优势行 业灵活配 置混
合型证券 投资 基金基金 经理 、 华商 盛世成 长混合型 证券 投资基金 基金 经理、 华商主 题精选混 合型
证券投资 基金 基金经理 、 华 商乐享互 联灵 活配置混 合型 证券投资 基金 基金经理 、 华 商智能生 活灵
活配置混 合型 证券投资 基金 基金经理 。 
 
李双全 ： 华商 基金管理 有限 公司投资 管理 部副总经 理、 华商领先 企业 混合型开 放式 证券投资 基金
基金经理 、 华 商双驱优 选灵 活配置混 合型 证券投资 基金 基金经理 、 华 商改革创 新股 票型证券 投资
基金基金 经理 。 
 
邓默： 华商基 金管理有 限公 司量化投 资部 总经理 、 华商 新量化灵 活配 置混合型 证券 投资基金 基金
经理、 华商量 化进取灵 活配 置混合型 证券 投资基金 基金 经理、 华商动 态阿尔法 灵活 配置混合 型证
券投资基 金基 金经理、 华商 红利优选 灵活 配置混合 型证 券投资基 金基 金经理。 
 
童立： 华商基 金管理有 限公 司研究发 展部 总经理助 理、 华商新锐 产业 灵活配置 混合 型证券投 资基
金基金经 理、 华商研究 精选 灵活配置 混合 型证券投 资基 金基金经 理、 华商上游 产业 股票型证 券投
资基金基 金经 理、华商 主题 精选混合 型证 券投资基 金基 金经理。 
 
翟金林 ： 华商 基金管理 有限 公司上海 分公 司总经理 、 华 商新兴活 力灵 活配置混 合型 证券投资基金
基金经理 、 华 商鑫安灵 活配 置混合型 证券 投资基金 基金 经理、 华商未 来主题混 合型 证券投资 基金
基金经理 。 
 
张杨：华 商基 金管理有 限公 司证券交 易部 副总经理 。 
 
（2 ） 固收投 资决策委 员会 
 
王小刚： 华商 基金管理 有限 公司董事 、总 经理。 
 
陈杰：华 商基 金管理有 限公 司固定收 益部 总经理。 
 
张永志 ： 华商 基金管理 有限 公司固定 收益 部总经理 助理 、 华商 稳健双 利债券型 证券 投资基金 基金
经理、 华 商稳 定增利债 券型 证券投资 基金 基金经理 、 华 商稳固添 利债 券型证券 投资 基金基金 经理 、
华商瑞鑫 定期 开放债券 型证 券投资基 金基 金经理 、 华商 瑞丰混合 型证 券投资基 金基 金经理 、 华商
可转债债 券型 证券投资 基金 基金经理 、 华 商收益增 强债 券型证券 投资 基金基金 经理 、 华商 双债丰
利债券型 证券 投资基金 基金 经理、 华商 双 翼平衡混 合型 证券投资 基金 基金经理、 华 商回报 1 号混
合型证券 投资 基金基金 经理 。 
 
李海宝： 华商 信用增强 债券 型证券投 资基 金基金经 理。 
 
张杨：华 商基 金管理有 限公 司证券交 易部 副总经理 。 
 
上述人员 之间 无近亲属 关系 。



（三）基 金管 理人职责 
 
1 、 依 法募集 基金， 办理或 者委托经 中国 证监会认 定的 其他机构 代为 办理基金 份额 的发售 、 申购 、
赎回和登 记事 宜； 
 
2 、办 理基金 备案手续 ； 
 
3 、自 基金合 同生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金财 产； 
 
4 、配备足 够 的具有专业资 格的人员进行 基金投资分析 、决策，以专 业化的经营方 式管理和运 作
基金财产 ； 
 
5 、建立健 全 内部风险控制 、监察与稽核 、财务管理及 人事管理等制 度，保证所管 理的基金财 产
和管理人 的财 产相互独 立， 对所管理 的不 同基金分 别管 理，分别 记账 ，进行证 券投 资； 
 
6 、 除依 据 《 基金法 》 、 基 金合同及 其他 有关规定 外， 不得为自 己及 任何第三 人谋 取利益， 不得 委
托第三人 运作 基金财产 ； 
 
7 、依 法接受 基金托管 人的 监督； 
 
8 、 计算 并公 告基金资 产净 值，确定 基金 份额申购 、赎 回价格； 
 
9 、采取适 当 合理的措施使 计算基金份额 认购、申购、 赎回和注销价 格的方法符合 基金合同等 法
律文件的 规定 ； 
 
10、 按规定 受 理申购和 赎回 申请，及 时、 足额支付 赎回 款项； 
 
11、 进行基 金 会计核算 并编 制基金财 务会 计报告； 
 
12、 编制季 度 、半年度 和年 度基金报 告； 
 
13、 严格按 照 《基金法 》 、 基金合同 及其 他有关规 定， 履行信息 披露 及报告义 务； 
 
14、 保守基金 商业秘密， 不 得泄露基金 投 资计划、投 资 意向等，除 《 基金法》 、基 金合同及其他
有关规定 另有 规定外， 在基 金信息公 开披 露前应予 保密 ，不得向 他人 泄露； 
 
15、 按照基 金 合同的约 定确 定基金收 益分 配方案， 及时 向基金份 额持 有人分配 收益 ； 
 
16、 依据《基 金法》 、 基金 合同及其他 有 关规定召集 基 金份额持有 人 大会或配合 基 金托管人、基
金份额持 有人 依法召集 基金 份额持有 人大 会； 
 
17、 保存基 金 财产管理 业务 活动的记 录、 账册、报 表和 其他相关 资料 ； 
 18、 以基金 管 理人名义 ，代 表基金份 额持 有人利益 行使 诉讼权利 或者 实施其他 法律 行为； 
 
19、 组织并 参 加基金财 产清 算小组， 参与 基金财产 的保 管、清理 、估 价、变现 和分 配； 
 
20、 因违反基 金合同导致 基 金财产的损 失 或损害基金 份 额持有人合 法 权益，应当 承 担赔偿责任，
其赔偿责 任不 因其退任 而免 除； 
 
21、 基金托 管 人违反基 金合 同造成基 金财 产损失时 ， 应 为基金份 额持 有人利益 向基 金托管人 追偿 ； 
 
22、 按规定 向 基金托管 人提 供基金份 额持 有人名册 资料 ； 
 
23、 面临解 散 、依法被 撤销 或者被依 法宣 告破产时 ，及 时报告中 国证 监会并通 知基 金托管人 ； 
 
24、 执行生 效 的基金份 额持 有人大会 决议 ； 
 
25、 不从事 任 何有损基 金及 其他基金 当事 人利益的 活动 ； 
 
26 、 依照 法律 法规为基 金的 利益对被 投资 公司行使 股东 权利， 为基金 的利益行 使因 基金财产 投资
于证券所 产生 的权利， 不谋 求对上市 公司 的控股和 直接 管理； 
 
27、 法律法 规 、中国证 监会 和基金合 同规 定的其他 义务 。 
 
（四）基 金管 理人的承 诺 
 
1 、基金管 理 人承诺不从 事 违反《中华 人 民共和国证 券 法》 （以 下简 称“ 《证 券法》 ” ）的行 为，并
承诺建立 健全 内部控制 制度 ，采取有 效措 施，防止 违反 《证券法 》行 为的发生 ； 
 
2 、基金管 理 人承诺不从事 以下违反《基 金法》的行为 ，并建立健全 的内部控制制 度，采取有 效
措施，防 止下 列行为的 发生 ： 
 
（1 ） 将基金 管理人固 有财 产或者他 人财 产混同于 基金 财产从事 证券 投资； 
 
（2 ） 不公平 地对待管 理的 不同基金 财产 ； 
 
（3 ） 利用基 金财产或 职务 便利为基 金份 额持有人 以外 的第三人 谋取 利益； 
 
（4 ） 向基金 份额持有 人违 规承诺收 益或 者承担损 失； 
 
（5 ） 侵占、 挪用基金 财产 ； 
 
（6 ）泄露 因 职务便利获取 的未公开信息 、利用该信息 从事或者明示 、暗示他人从 事相关的交 易
活动； 
 
（7 ） 玩忽职 守，不按 照规 定履行职 责；



（8 ） 法律、 行政法规 和中 国证监会 规定 禁止的其 他行 为。 
 
3 、基金管 理 人承诺加强人 员管理，强化 职业操守，督 促和约束员工 遵守国家有关 法律、法规 、
规章及行 业规 范，诚实 信用 、勤勉尽 责， 不从事以 下活 动： 
 
（1 ） 越权或 违规经营 ； 
 
（2 ） 违反基 金合同或 托管 协议； 
 
（3 ） 故意损 害基金持 有人 或其它基 金相 关机构的 合法 权益； 
 
（4 ） 在向中 国证监会 报送 的资料中 弄虚 作假； 
 
（5 ） 拒绝、 干扰、阻 挠或 严重影响 中国 证监会依 法监 管； 
 
（6 ） 玩忽职 守、滥用 职权 ； 
 
（7 ）泄露 在 任职期间知悉 的有关证券、 基金的商业秘 密、尚未依法 公开的基金投 资内容、基 金
投资计划 等信 息； 
 
（8 ） 除按本 公司制度 进行 基金运作 投资 外，直接 或间 接进行其 它股 票投资； 
 
（9 ） 协助、 接受委托 或以 其它任何 形式 为其它组 织或 个人进行 证券 交易； 
 
（10 ）违反 证 券交易场 所业 务规则， 利用 对敲、倒 仓等 手段操纵 市场 价格，扰 乱市 场秩序； 
 
（11 ）贬损 同 行，以提 高自 己； 
 
（12 ）在公 开 信息披露 和广 告中故意 含有 虚假、误 导、 欺诈成分 ； 
 
（13 ）以不 正 当手段谋 求业 务发展； 
 
（14 ）有悖 社 会公德， 损害 证券投资 基金 人员形象 ； 
 
（15 ）其它 法 律、行政 法规 禁止的行 为。 
 
4 、基 金管理 人关于禁 止行 为的承诺 
 
为维护基 金份 额持有人 的合 法权益， 本基 金禁止从 事下 列行为： 
 
（1 ） 承销证 券； 
 
（2 ） 违反规 定向他人 贷款 或者提供 担保 ；



（3 ） 从事承 担无限责 任的 投资； 
 
（4）买卖 其 他基金份 额， 但是中国 证监 会另有规 定的 除外； 
 
（5 ） 向基金 管理人、 基金 托管人出 资； 
 
（6 ） 从事内 幕交易、 操纵 证券交易 价格 及其他不 正当 的证券交 易活 动； 
 
（7 ） 法律、 行政法规 和中 国证监会 规定 禁止的其 他活 动； 
 
（8 ） 法律法 规或监管 部门 取消上述 限制 ，如适用 于本 基金，则 本基 金投资不 再受 相关限制 。 
 
（五）基 金经 理承诺 
 
1 、依照有 关 法律法规和基 金合同的规定 ，本着敬业、 诚信和谨慎的 原则为基金份 额持有人谋 取
最大利益 ； 
 
2 、不协助 、 接受委托或以 其他任何形式 为其他组织或 个人进行证券 交易，不利用 职务之便为 自
己、或任 何第 三者谋取 利益 ； 
 
3 、不违反 现 行有效的法律 、法规、规章 、基金合同和 中国证监会的 有关规定，不 泄露在任职 期
间知悉的 有关 证券、基 金的 商业秘密 、尚 未依法公 开的 基金投资 内容 、基金投 资计 划等信息 ； 
 
4 、不 从事损 害基金财 产和 基金份额 持有 人利益的 证券 交易及其 他活 动。 
 
（六）基 金管 理人的内 部风 险控制制 度 
 
1 、内 部控制 制度 
 
(1) 内部控 制的 原则 
 
1)健 全性原 则 ： 内部控 制应 当包括公 司的 各项业务 、 各 个部门或 机构 和各级人 员， 并涵盖到 决策 、
执行、监 督、 反馈等各 个环 节。 
 
2)有 效性原 则： 通过科学 的内 控手段和 方法 ，建立合 理的 内控程序 ，维 护内控制 度的 有效执行 。 
 
3)独 立性原 则 ： 公司 各机构 、 部门 和岗位 职责应当 保持 相对独立 ， 基 金资产 、 自有 资产、 其他资
产的运作 应当 分离。 
 
4)相 互制约 原 则：公司 内部 部门和岗 位的 设置应当 权责 分明、相 互制 衡。 
 
5)成 本效益 原 则： 公司运 用 科学化的 经营 管理方法 降低 运作成本， 提 高经济效 益， 以合理的 控 制
成本达到 最佳 的内部控 制效 果。



(2) 内部控 制的 主要内容 
 
1)控 制环境 
 
①控制环 境构 成公司内 部控 制的基础， 环 境控制包 括管 理思想、 经 营 理念、 控制 文 化、 公司治理
结构、组 织结 构和员工 道德 素质等内 容。 
 
②管理层 通过 定期学习、 讨 论、 检讨内 控 制度， 组织 内 控设计并 以身 作则、 积极 执 行， 牢固树立
诚实信用 和内 控优先的 思想 ， 自觉形 成风 险管理观 念； 通过营造 公司 内控文化 氛围 ， 增进员 工风
险防范意 识， 使其贯穿 于公 司各部分 、岗 位和业务 环节 。 
 
③董事会 负责 公司内部 控制 基本制度 的制 定和内控 工作 的评估审 查， 对公司建 立有 效的内部 控制
系统承担最终 责任；同时， 通过充分发挥 独立董事和监 事会的监督职 能，避免不正 当关联交易 、
利益输送 和内 部人控制 现象 的发生， 建立 健全符合 现代 企业制度 要求 的法人治 理结 构。 
 
④建立决策科 学、运营规范 、管理高效的 运行机制，包 括民主透明的 决策程序和管 理议事规则 、
高效严谨 的业 务执行系 统、 以及健全 有效 的内部监 督和 反馈系统 。 
 
⑤建立科 学的 聘用、 培 训、 轮岗、 考 评、 晋升、 淘 汰等 人事管理 制度 ， 严格制 定单 位业绩和 个人
工作表现 挂钩 的薪酬制 度， 确保公司 职员 具备和保 持正 直、 诚实、 公 正、 廉洁的 品 质与应有 的专
业能力。 
 
2)风 险评估 
 
内部稽核 人员 定期评估 公司 风险状况 ， 范 围包括所 有可 能对经营 目标 产生负面 影响 的内部和 外部
因素， 评估这 些因素对 公司 总体经营 目标 产生影响 的程 度及可能 性， 并将评估 报告 报公司董 事会
及高级管 理人 员。 
 
3)组 织体系 
 
内部控制 组织 体系包括 三个 层次： 
 
①第一层 次风 险控制 
 
在董事会 层面 设立风险 控制 委员会， 对 公 司规章制 度、 经营管理、 基 金运作、 固 有 资金投资 等 方
面的合法、 合 规性进行 全面 的分析检 查， 对各种风 险预 测报告进 行审 议， 提出相 应 的意见和 建议 。 
 
公司设督 察长 。 督察长 作为 风险控制 委员 会的执行 机构 ， 对董事 会负 责， 按照 中国 证监会的 规定
和风险控 制委 员会的授 权进 行工作。 
 
②第二层 次风 险控制 
 
第二层次 风险 控制是指 公司 经营层层 面的 风险控制 ， 具 体为在风 险管 理小组 、 投资 决策委员 会和监察稽核 部层 次对公司 的风 险进行的 预防 和控制。 
 
风险管理 小组 对公司在 经营 管理和基 金运 作中的风 险进 行全面的 研究 、 分析 、 评 估， 全面、 及时、
有效地防 范公 司经营过 程中 可能面临 的各 种风险。 
 
投资决策 委员 会研究并 制定 基金资产 的投 资策略 ， 对基 金的总体 投资 情况提出 指导 性意见 ， 从而
达到分散 投资 风险，提 高基 金资产的 安全 性的目的 。 
 
监察稽核 部独 立于公司 各业 务部门和 各分 支机构， 对 各 岗位、 各部 门 、 各机构、 各 项业务中 的风
险控制情 况实 施监督。 
 
③第三层 次风 险控制 
 
第三层次 风险 控制是指 公司 各部门对 自身 业务工作 中的 风险进行 的自 我检查和 控制 。 
 
公司各部门根 据经营计划、 业务规则及本 部门具体情况 制定本部门的 工作流程及风 险控制措施 ，
相关部门 、相 关岗位之 间相 互监督制 衡。 
 
4)制 度体系 
 
制度是内 部控 制的指引 和规 范，制度 缜密 是内部控 制体 系的基础 。 
 
①内部控 制制 度包括内 部控 制大纲、 业 务 控制制度、 基 金会计制 度、 信息披露 制度 、 监察稽核制
度等。 
 
②内部管 理控 制制度包 括财 务管理制 度、 人力资源 及业 绩考核制 度、 行政管理 制度 、 员工行 为规
范、纪律 程序 。 
 
③业务控 制制 度包括投 资管 理制度、 基 金 销售管理 制度 、 风险控制 制 度、 资料档 案 管理制度、 信
息技术管 理制 度和突发 事件 管理制度 。 
 
5)信息与沟 通 
 
建立内部 办公 自动化信 息系 统与业务 汇报 体系， 通过建 立有效的 信息 交流渠道 ， 保 证公司员 工及
各级管理 人员 可以充分 了解 与其职责 相关 的信息， 保证 信息及时 送达 适当的人 员进 行处理。 
 
2 、基 金管理 人关于内 部控 制的声明 
 
(1) 本公司 确知 建立 、实施和 维持 内部控制 制度 是本公司 董事 会及管理 层的 责任，董 事会 承担 最
终责任； 
 
(2) 上述关 于内 部控制的 披露 真实、准 确； 
 
(3) 本公司 承诺 将根据市 场环 境的变化 及公 司的发展 不断 完善内部 控制 制度。



二、基金 托管 人 
 
（一）基 金托 管人基本 情况 
 
名称：中 国工 商银行股 份有 限公司（ 以下 简称“中 国工 商银行 ” ） 
 
注册地址 ：北 京市西城 区复 兴门内大 街 55 号 
 
成立时间 ：1984 年 1 月 1 日 
 
法定代表 人： 易会满 
 
注册资本 ：人 民币 35,640,625.71 万元 
 
联系电话 ：010-66105799 
 
联系人： 郭明 
 
（二）主 要人 员情况 
 
截至 2018 年 6 月， 中国工 商银行资 产托 管部共有 员 工 212 人， 平 均年龄 33 岁，95% 以上员 工拥
有大学本 科以 上学历， 高管 人员均拥 有研 究生以上 学历 或高级技 术职 称。 
 
（三）基 金托 管业务经 营情 况 
 
作为中国 大陆 托管服务 的先 行者，中 国工 商银行自 1998 年在 国内首 家提供托 管服 务以来， 秉承
“诚实信用、 勤勉尽责”的 宗旨，依靠严 密科学的风险 管理和内部控 制体系、规范 的管理模式 、
先进的营 运系 统和专业 的服 务团队， 严格 履行资产 托管 人职责， 为境 内外广大 投资 者、 金融 资产
管理机构 和企 业客户提 供安 全、 高效、 专 业的托管 服务 ， 展现优异 的 市场形象 和影 响力。 建立 了
国内托管 银行 中最丰富、 最 成熟的产 品线 。 拥有包括 证 券投资基 金、 信托资产、 保 险资产、 社会
保障基金 、 基 本养老保 险、 企业年金 基金 、QFII 资产、QDII 资产 、 股 权投资基 金、 证券公司 集合
资产管理 计划 、 证券公 司定 向资产管 理计 划、 商业 银行 信贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客户 资产
管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等门 类齐 全的托管 产品 体系， 同 时在 国内率先 开展 绩效评估 、 风
险管理等 增值 服务，可 以为 各类客户 提供 个性化的 托管 服务。截 至 2017 年末 ，中 国工商银 行共
托管证券 投资 基金 815 只。自 2003 年 以来，本 行连 续十四年 获得 香港《亚 洲货 币》 、 英国《 全
球托管人》 、 香港《财资 》 、美国《环球 金融》 、内 地 《证券时报 》 、 《上海证券报 》等境内外权 威
财经媒体 评选 的 54 项最佳 托管银行 大奖 ；是获得 奖项 最多的国 内托 管银行， 优良 的服务品 质获
得国内外 金融 领域的持 续认 可和广泛 好评 。 
 
( 四) 基金托 管 人的内部 控制 制度 
 
中国工商 银行 资产托管 部自 成立以来 ， 各 项业务飞 速发 展， 始终 保持 在资产托 管行 业的优势 地位 。
这些成绩 的取 得， 是与资 产 托管部 “一 手 抓业务拓 展， 一手抓内 控建 设” 的做法 是 分不开的。 资产托管部 非常 重视改进 和加 强内部风 险管 理工作 ， 在积 极拓展各 项托 管业务的 同时 ， 把加 强风险
防范和控 制的 力度， 精 心培 育内控文 化， 完善风险 控制 机制， 强 化业 务项目全 过程 风险管理 作为
重要工作 来做 。2005 、2007、2009 、2010、2011 、2012、2013 、2014、2015 、2016、2017 共十
一次顺利 通过 评估组织 内部 控制和安 全措 施最权威 的 ISAE3402 审阅 ，获得无 保留 意见的控 制及
有效性报 告， 表明独立 第三 方对我行 托管 服务在风 险管 理、 内 部控制 方面的健 全性 和有效性 的全
面认可 。 也证 明中国工 商银 行托管服 务的 风险控制 能力 已经与国 际大 型托管银 行接 轨， 达 到国际
先进水平 。目 前，ISAE3402 审阅已经 成为 年度化、 常规 化的内控 工作 手段。 
 
1 、内 部风险 控制目标 
 
保证业务 运作 严格遵守 国家 有关法律 法规 和行业监 管规 则， 强 化和建 立守法经 营、 规范运作 的经
营思想和 经营 风格， 形成 一 个运作规 范化 、 管理科学 化 、 监控制度 化 的内控体 系； 防范和化 解 经
营风险， 保 证 托管资产 的安 全完整； 维 护 持有人的 权益 ； 保障资产 托 管业务安 全、 有效、 稳健运
行。 
 
2 、内 部风险 控制组织 结构 
 
中国工商银行 资产托管业务 内部风险控制 组织结构由中 国工商银行稽 核监察部门（ 内控合规部 、
内部审计局 ） 、资产托管部 内设风险控制 处及资产托管 部各业务处室 共同组成。总 行稽核监察部
门负责制 定全 行风险管 理政 策， 对各 业务 部门风险 控制 工作进行 指导 、 监督 。 资产 托管部内 部设
置专门负责稽 核监察工作的 内部风险控制 处，配备专职 稽核监察人员 ，在总经理的 直接领导下 ，
依照有关 法律 规章， 对业务 的运行独 立行 使稽核监 察职 权。 各 业务处 室在各自 职责 范围内实 施具
体的风险 控制 措施。 
 
3 、内 部风险 控制原则 
 
（1 ）合法 性 原则。内控制 度应当符合国 家法律法规及 监管机构的监 管要求，并贯 穿于托管业 务
经营管理 活动 的始终。 
 
（2 ）完整 性 原则。托管业 务的各项经营 管理活动都必 须有相应的规 范程序和监督 制约；监督 制
约应渗透 到托 管业务的 全过 程和各个 操作 环节，覆 盖所 有的部门 、岗 位和人员 。 
 
（3 ）及时 性 原则。托管业 务经营活动必 须在发生时能 准确及时地记 录；按照“内 控优先”的 原
则，新设 机构 或新增业 务品 种时，必 须做 到已建立 相关 的规章制 度。 
 
（4 ）审慎 性 原则。各项业 务经营活动必 须防范风险， 审慎经营，保 证基金资产和 其他委托资 产
的安全与 完整 。 
 
（5 ）有效 性 原则。内控制 度应根据国家 政策、法律及 经营管理的需 要适时修改完 善，并保证 得
到全面落 实执 行，不得 有任 何空间、 时限 及人员的 例外 。 
 
（6 ）独立 性 原则。设立专 门履行托管人 职责的管理部 门；直接操作 人员和控制人 员必须相对 独
立，适当 分离 ；内控制 度的 检查、评 价部 门必须独 立于 内控制度 的制 定和执行 部门 。 
 4 、内 部风险 控制措施 实施 
 
（1 ）严格 的 隔离制度。资 产托管业务与 传统业务实行 严格分离，建 立了明确的岗 位职责、科 学
的业务流 程、 详细的操 作手 册、 严格 的人 员行为规 范等 一系列规 章制 度， 并采 取了 良好的防 火墙
隔离制度 ，能 够确保资 产独 立、环境 独立 、人员独 立、 业务制度 和管 理独立、 网络 独立。 
 
（2 ） 高层 检查 。 主管 行领导 与部门高 级管 理层作为 工行 托管业务 政策 和策略的 制定 者和管理 者，
要求下级 部门 及时报告 经营 管理情况 和特 别情况 ， 以检 查资产托 管部 在实现内 部控 制目标方 面的
进展，并 根据 检查情况 提出 内部控制 措施 ，督促职 能管 理部门改 进。 
 
（3 ） 人事控 制。 资产 托管 部严格落 实岗 位责任制 ， 建 立 “自控 防线 ” 、 “互控 防线 ” 、 “监控 防线 ”
三道控制 防线 ， 健全绩效 考 核和激励 机制 ， 树立 “以人 为本” 的内 控 文化， 增强 员 工的责任 心和
荣誉感， 培 育 团队精神 和核 心竞争力。 并 通过进行 定期 、 定向的业 务 与职业道 德培 训、 签订承诺
书，使员 工树 立风险防 范与 控制理念 。 
 
（4 ）经营 控 制。资产托管 部通过制定计 划、编制预算 等方法开展各 种业务营销活 动、处理各 项
事务，从 而有 效地控制 和配 置组织资 源， 达到资源 利用 和效益最 大化 目的。 
 
（5 ）内部 风 险管理。资产 托管部通过稽 核监察、风险 评估等方式加 强内部风险管 理，定期或 不
定期地对 业务 运作状况 进行 检查、 监控， 指导业务 部门 进行风险 识别 、 评估， 制定 并实施风 险控
制措施， 排查 风险隐患 。 
 
（6 ）数据 安 全控制。我们 通过业务操作 区相对独立、 数据和传真加 密、数据传输 线路的冗余 备
份、监控 设施 的运用和 保障 等措施来 保障 数据安全 。 
 
（7 ） 应急 准 备与响应。 资 产托管业 务建 立专门的 灾难 恢复中心， 制 定了基于 数据 、 应用、 操作 、
环境四个 层面 的完备的 灾难 恢复方案 ， 并 组织员工 定期 演练。 为 使演 练更加接 近实 战， 资产 托管
部不断提高演 练标准，从最 初的按照预订 时间演练发展 到现在的“随 机演练” 。 从 演练结果看，
资产托管 部完 全有能力 在发 生灾难的 情况 下两个小 时内 恢复业务 。 
 
5 、资 产托管 部内部风 险控 制情况 
 
（1）资产 托 管部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备专 职稽核监 察人 员， 在 总经理 的直接领 导下 ，
依照有关 法律 规章，全 面贯 彻落实全 程监 控思想， 确保 资产托管 业务 健康、稳 定地 发展。 
 
（2 ）完善 组 织结构，实施 全员风险管理 。完善的风险 管理体系需要 从上至下每个 员工的共同 参
与， 只有这 样 ， 风险控制 制 度和措施 才会 全面、 有效。 资产托管 部实 施全员风 险管 理， 将风险 控
制责任落 实到 具体业务 部门 和业务岗 位， 每位员工 对自 己岗位职 责范 围内的风 险负 责， 通 过建立
纵向双人 制、 横向多部 门制 的内部组 织结 构，形成 不同 部门、不 同岗 位相互制 衡的 组织结构 。 
 
（3 ）建立 健 全规章制度。 资产托管部十 分重视内控制 度的建设，一 贯坚持把风险 防范和控制 的
理念和方 法融 入岗位职 责、 制度建设 和工 作流程中 。 经 过多年努 力， 资产托管 部已 经建立了 一整
套内部风 险控 制制度， 包括 ： 岗位职 责、 业务操作 流程 、 稽核监 察制 度、 信息 披露 制度等， 覆盖
所有部门 和岗 位，渗透 各项 业务过程 ，形 成各个业 务环 节之间的 相互 制约机制 。



（4 ）内部 风 险控制始终是 托管部工作重 点之一，保持 与业务发展同 等地位。资产 托管业务是 商
业银行新兴的 中间业务，资 产托管部从成 立之日起就特 别强调规范运 作，一直将建 立一个系统 、
高效的风 险防 范和控制 体系 作为工作 重点 。 随着市 场环 境的变化 和托 管业务的 快速 发展， 新 问题 、
新情况不 断出 现， 资 产托管 部始终将 风险 管理放在 与业 务发展同 等重 要的位置 ， 视 风险防范 和控
制为托管 业务 生存和发 展的 生命线。 
 
（五）基 金托 管人对基 金管 理人运作 基金 进行监督 的方 法和程序 
 
根据《基金法 》 、基金合 同 、托管协议和 有关基金法规 的规定，基金 托管人对基金 的投资范围和
投资对象、 基 金投融资 比例 、 基金投资 禁 止行为、 基 金 参与银行 间债 券市场、 基 金 资产净值 的 计
算、 基金份 额 净值计算、 应 收资金到 账、 基金费用 开支 及收入确 定、 基金收益 分配 、 相关信息披
露、 基 金宣传 推介材料 中登 载基金业 绩表 现数据等 进行 监督和核 查， 其中对基 金的 投资比例 的监
督和核查 自基 金合同生 效之 后六个月 开始 。 
 
基金托管人发 现基金管理人 违反《基金法 》 、基金合 同 、基金托管协 议或有关基金 法律法规规定
的行为， 应及 时以书面 形式 通知基金 管理 人限期纠 正， 基金管理 人收 到通知后 应及 时核对， 并以
书面形式 对基 金托管人 发出 回函确认 。 在 限期内， 基金 托管人有 权随 时对通知 事项 进行复查 ， 督
促基金管 理人 改正。 基金管 理人对基 金托 管人通知 的违 规事项未 能在 限期内纠 正的 ， 基金 托管人
应报告中 国证 监会。 基 金托 管人发现 基金 管理人有 重大 违规行为 ， 应 立即报告 中国 证监会，同时
通知基金 管理 人限期纠 正。 
 
三、相关 服务 机构 
 
（一）基 金份 额发售机 构 
 
1 、直 销机构 ： 
 
名称：华 商基 金管理有 限公 司 
 
住所：北 京市 西城区平 安里 西大街 28 号中海国际 中心 19 层 
 
办公地址 ：北 京市西城 区平 安里西大 街 28 号中海国 际中心 19 层 
 
法定代表 人： 李晓安 
 
直销中心 ：华 商基金管 理有 限公司 
 
电话：010-58573768 
 
传真：010-58573737 
 
网址：www.hsfund.com 
 2 、代 销机构 ： 
 
(1) 中国工 商银 行股份有 限公 司 
 
注册地址 ：中 国北京复 兴门 内大街 55 号 
 
办公地址 ：中 国北京复 兴门 内大街 55 号 
 
法定代表 人： 易会满 
 
联系人： 郭明 
 
客服电话 ：95588 
 
网址：www.icbc.com.cn 
 
(2) 中 国建设 银行股份 有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市西城 区金 融大街 25 号 
 
办公地址 ：北 京市西城 区闹 市口大 街 1 号院 1 号楼 
 
法定代表 人： 田国立 
 
客服电话 ：95533 
 
网址：www.ccb.com 
 
(3) 交 通银行 股份有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市银城 中 路 188 号 
 
办公地址 ：上 海市银城 中 路 188 号 
 
法定代表 人： 彭纯 
 
联系人： 王菁 
 
联系电话 ：021-58781234 
 
客服电话 ：95559 
 
网址：www.bankcomm.com 
 (4) 招 商银行 股份有限 公司 
 
注册地点 ：深 圳市深南 大 道 7088 号招商银行大 厦 
 
办公地址 ：深 圳市深南 大 道 7088 号招商银行大 厦 
 
法定代表 人： 李建红 
 
联系人： 邓炯 鹏 
 
电话：0755-83198888 
 
传真：0755-83195109 
 
客服电话 ：95555 
 
网址：www.cmbchina.com 
 
(5) 平 安银行 股份有限 公司 
 
注册地址 ：深 圳市深南 东 路 5047 号 
 
法定代表 人： 孙建一 
 
联系人： 张莉 
 
客户服务 热线 ：95511-3 
 
公司网站 ：bank.pingan.com 
 
(6) 乌 鲁木齐 银行股份 有限 公司 
 
注册地址 ：乌 鲁木齐市 新华 北路 8 号 
 
办公地址 ：乌 鲁木齐市 新华 北路 8 号 
 
法定代表 人： 杨黎 
 
联系人： 余戈 
 
电话：0991-4525212 
 
客服电话 ：0991-96518 
 网址：www.uccb.com.cn 
 
(7) 浙 江泰隆 商业银行 股份 有限公司 
 
注册地址 ：浙 江省台州 市路 桥区南官 大 道 188 号 
 
法定代表 人： 王钧 
 
联系人： 陈妍 宇 
 
电话：0571-87219677 
 
客服电话 ：400-88-96575 
 
公司网址 ：www.zjtlcb.com 
 
(8) 东 莞农村 商业银行 股份 有限公司 
 
注册地址 ：广 东省东莞 市东 城区鸿福 东 路 2 号 
 
办公地址 ：东 莞市东城 区鸿 福东路 2 号东 莞农商银 行大 厦 
 
法定代表 人： 何沛良 
 
联系人： 杨亢 
 
电话：0769-22866270 
 
传真：0769-22866282 
 
客服电话 ：0769-961122 
 
公司网址 ：www.drcbank.com 
 
(9) 华 龙证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：甘 肃省兰州 市城 关区东岗 西 路 638 号兰 州 财富中心 
 
办公地址 ：兰 州市城关 区东 岗西路 638 号 兰州财富 中心 
 
法定代表 人： 李晓安 
 
电话：0931-4890208 
 传真：0931-4890628 
 
联系人： 李昕 田 
 
客服热线 ：400-689-8888 、0931-96668 
 
网址：www.hlzqgs.com 
 
(10) 国泰 君安 证券股份 有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市浦东 新区 商城路 618 号 
 
办公地址 ：上 海市银城 中 路 168 号上 海银行大 厦 29 层 
 
法定代表 人： 杨德红 
 
电话：021-38676666 
 
传真：021-38670666 
 
联系人： 芮敏 祺、朱雅 崴 
 
客服电话 ：95521 、400-8888-666 
 
网址：www.gtja.com 
 
(11) 中信 建投 证券股份 有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 门内 大街 188 号 
 
法定代表 人： 王常青 
 
开放式基 金业 务传真 ： （010）65182261 
 
联系人： 权唐 
 
客服电话 ：400-8888-108 
 
网址：www.csc108.com 
 
(12) 招商 证券 股份有限 公司 
 注册地址: 深 圳市福田 区益 田路江苏 大 厦 A 座 38 一 45 层 
 
办公地址: 深 圳市福田 区益 田路江苏 大 厦 A 座 38 一 45 层 
 
法定代表 人: 宫少林 
 
电话:0755-82960167 
 
传真:0755-82943636 
 
联系人: 黄婵 君 
 
客服电话:95565?4008888111 
 
网址:www.newone.com.cn 
 
(13) 中信 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：广 东省深圳 市福 田区中心 三 路 8 号卓 越时 代广场（ 二期 ）北座 
 
法定代表 人： 张佑君 
 
联系电话 ：010-60838888 
 
传真：010-60833739 
 
联系人： 郑慧 
 
网址：www.cs.ecitic.com 
 
(14) 中国 银河 证券股份 有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市西城 区金 融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 
 
办公地址 ：北 京市西城 区金 融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 
 
法定代表 人： 陈共炎 
 
电话：010-83574507 
 
传真：010-83574087 
 
联系人： 辛国 政 
 客服电话 ：4008-888-888、95551 
 
网址：www.chinastock.com.cn 
 
(15) 海通 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市广东 路 689 号 
 
办公地址 ：上 海市广东 路 689 号 
 
法定代表 人： 王开国 
 
电话：021-23219000 
 
传真：021-23219100 
 
联系人： 金芸 、李笑鸣 
 
客服电话 ：95553 、400-8888-001 
 
网址：www.htsec.com 
 
(16) 申万 宏源 证券有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 
 
办公地址 ：上 海市徐汇 区长 乐路 989 号 40 层 
 
法定代表 人： 李梅 
 
电话：021-33389888 
 
传真：021-33388224 
 
联系人： 王叔 胤 
 
客服电话 ：95523 或 4008895523 
 
网址：www.swhysc.com 
 
(17) 长江 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：武 汉市新华 路 特 8 号长 江证 券大厦 
 办公地址 ：武 汉市新华 路 特 8 号长 江证 券大厦 
 
法定代表 人： 尤习贵 
 
客户服务 热线 ：95579 或 4008-888-999 
 
联系人： 奚博 宇 
 
电话：027-65799999 
 
传真：027-85481900 
 
网址：www.95579.com 
 
(18) 中信 证券 （浙江） 有限 责任公司 
 
注册地址 ：浙 江省杭州 市解 放东路 29 号迪凯银 座 22 层 
 
办公地址 ：浙 江省杭州 市解 放东路 29 号迪凯银 座 22 层 
 
法定代表 人： 沈强 
 
联系电话 ：0571-85776114 
 
传真：0571-86078823 
 
联系人： 李珊 
 
公司网站 ：www.bigsun.com.cn 
 
客户服务 中心 电话：0571-95548 
 
(19) 华泰 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：南 京市江东 中 路 228 号 
 
办公地址 ：南 京市建邺 区江 东中路 228 号 华泰证券 广场 
 
法定代表 人： 周易 
 
联系人： 庞晓 芸 
 
联系电话 ：0755-82492193 
 传真：0755-82492962 （深 圳） 
 
客服电话 ：95597 
 
网址：www.htsc.com.cn 
 
(20) 山西 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：山 西省太原 市府 西街 69 号山 西国贸中 心东 塔楼 
 
办公地址 ：山 西省太原 市府 西街 69 号山 西国贸中 心东 塔楼 
 
法定代表 人： 侯巍 
 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
 
网址：www.i618.com.cn 
 
(21) 中信 证券 （山东） 有限 责任公司 
 
注册地址 ：青 岛市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001 
 
办公地址 ：青 岛市市南 区东 海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 
 
法定代表 人： 姜晓林 
 
电话：0531-89606165 
 
传真：0532-85022605 
 
联系人： 刘晓 明 
 
客服电话 ：95548 
 
网址：www.citicssd.com 
 
(22) 信达 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 
 
办公地址 ：北 京市西城 区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 
 
法定代表 人： 张志刚 
 联系人： 尹旭 航 
 
联系电话 ：010-63081000 
 
传真：010-63081344 
 
客服电话 ：95321 
 
公司网址 ：www.cindasc.com 
 
(23) 光大 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市静安 区新 闸路 1508 号 
 
办公地址 ：上 海市静安 区新 闸路 1508 号 
 
法定代表 人： 薛峰 
 
电话：021-22169999 
 
传真：021-22169134 
 
联系人： 何耀 
 
客服电话 ：95525 
 
网址：www.ebscn.com 
 
(24) 东北 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：长 春市生态 大 街 6666 号 
 
办公地址 ：长 春市生态 大 街 6666 号 
 
法定代表 人： 李福春 
 
客服热线 ：95360 
 
联系人： 安岩 岩 
 
联系电话 ：0431-85096517 
 
传真：0431-85096795 
 公司网站 ：www.nesc.cn 
 
(25) 国联 证券 股份有限 公司 
 
注册地址: 江 苏省无锡 滨湖 区太湖新 城金 融一街 8 号 7-9 层 
 
办公地址 ：江 苏省无锡 滨湖 区太湖新 城金 融一街 8 号 7-9 层 
 
法定代表 人: 姚志勇 
 
联系人: 祁昊 
 
联系电话:0510-82831662 
 
客服电话:95570 
 
网址:www.glsc.com.cn 
 
(26) 浙商 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：杭 州市江干 区五 星路 201 号 
 
办公地址 ：杭 州市江干 区五 星路 201 号浙商证券大 楼 8 楼 
 
法定代表 人： 吴承根 
 
电话：021-80108643 
 
传真：021-80106010 
 
联系人： 陈姗 姗 
 
客服热线 ：95345 
 
网址：www.stocke.com.cn 
 
(27) 平安 证券 有限责任 公司 
 
注册地址 ：深 圳市福田 中心 区金田 路 4036 号荣超大 厦 16 一 20 层 
 
办公地址 ：深 圳市福田 中心 区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16 一 20 层（518048 ） 
 
法定代表 人： 刘世安 
 电话：021-38631117 
 
传真：021-58991896 
 
联系人： 石静 武 
 
客服电话 ：95511-8 
 
网址：stock.pingan.com 
 
(28) 华安 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：安 徽省合肥 市政 务文化新 区天 鹅湖路 198 号 
 
办公地址 ：安 徽省合肥 市政 务文化新 区天 鹅湖路 198 号财智中 心 B1 座 
 
法定代表 人： 李工 
 
电话：0551-65161666 
 
传真：0551-65161600 
 
客户服务 电话: 95318 
 
网址： www.hazq.com 
 
(29) 东莞 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：东 莞市莞城 区可 园南路 1 号金 源中心 30 楼 
 
办公地址 ：东 莞市莞城 区可 园南路 1 号金 源中心 30 楼 
 
法定代表 人： 张运勇 
 
联系人： 乔芳 
 
电话：0769-22100155 
 
传真：0769-22100155 
 
服务热线 ：0769-961130 
 
网址：www.dgzq.com.cn 
 (30) 国都 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市东城 区东 直门南大 街 3 号国华投 资大 厦 9 层 10 层 
 
办公地址 ：北 京市东城 区东 直门南大 街 3 号国华投 资大 厦 9 层 10 层 
 
电话：010-84183333 
 
传真：010-84183311-3389 
 
联系人： 黄静 
 
客户服务 电话:400-818-8118 
 
网址：www.guodu.com 
 
(31) 东海 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：江 苏省常州 市延 陵西路 23 号投资广 场 18 楼 
 
办公地址 ：上 海市浦东 新区 东方路 1928 号东海证 券大 厦 
 
法定代表 人： 赵俊 
 
电话：021-20333333 
 
传真：021-50498825 
 
联系人： 王一 彦 
 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
 
网址：www.longone.com.cn 
 
(32) 国盛 证券 有限责任 公司 
 
注册地址 ：南 昌市北京 西 路 88 号 （江 信国际金 融大 厦） 
 
办公地址 ：南 昌市北京 西 路 88 号 （江 信国际金 融大 厦） 
 
法定代表 人： 徐丽峰 
 
联系人： 占文 驰 
 联系电话 ：0791-86283372 
 
传真：0791-86281305 
 
客服电话 ：4008222111 
 
公司网址 ：www.gszq.com 
 
(33) 申万 宏源 西部证券 有限 公司 
 
注册地址 ：新 疆乌鲁木 齐市 高新区（ 新市 区）北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室 
 
办公地址 ：新 疆乌鲁木 齐市 高新区（ 新市 区）北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室（邮
编:830002 ） 
 
法定代表 人： 韩志谦 
 
联系人： 王叔 胤 
 
联系电话 ：010-88085858 
 
客服电话 ：4008-000-562 
 
网址：www.hysec.com 
 
(34) 中泰 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：济 南市市中 区经 七路 86 号 
 
办公地址 ：上 海市花园 石桥 路 66 号东亚 银行金融 大厦 18 层 
 
法定代表 人： 李玮 
 
联系人： 许曼 华 
 
电话：021-20315290 
 
传真：021-20315125 
 
客服电话 ：95538 
 
网址：www.zts.com.cn 
 
(35) 华福 证券 有限责任 公司



注册地址 ：福 州市五四 路 157 号新天 地 大厦 7 、8 层 
 
办公地址 ：福 州市五四 路 157 号新天 地 大厦 7 至 10 层 
 
法定代表 人： 黄金琳 
 
电话：0591-87841160 
 
传真：0591-87841150 
 
联系人： 王虹 
 
客服电话 ：96326 （福 建省 外请加 拨 0591 ） 
 
网址：www.hfzq.com.cn 
 
(36) 中国 中投 证券有限 责任 公司 
 
注册地址：深 圳市福田区益 田路与福中路 交界处荣超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16. 
 
18.19.20.21.22.23 单元 
 
办公地址 ：深 圳市福田 区益 田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
 
法定代表 人： 高涛 
 
联系人： 万玉 琳 
 
电话：0755-82026907 
 
传真：0755-82026539 
 
客户服务 电话: 95532 
 
网址：www.china-invs.cn 
 
(37) 江海 证券 有限公司 
 
注册地址 ：黑 龙江省哈 尔滨 市香坊区 赣水 路 56 号 
 
办公地址 ：黑 龙江省哈 尔滨 市香坊区 赣水 路 56 号 
 法定代表 人： 孙名扬 
 
联系人： 周俊 
 
电话：0451-85863719 
 
传真：0451-82287211 
 
客户服务 热线 ：400-666-2288 
 
网址：www.jhzq.com.cn 
 
(38) 国金 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：成 都市青羊 区东 城根上 街 95 号 
 
办公地址 ：成 都市青羊 区东 城根上 街 95 号 
 
法定代表 人： 冉云 
 
电话：028-86690057、028-86690058 
 
传真：028-86690126 
 
联系人： 刘婧 漪、贾鹏 
 
客服电话 ：95310 
 
网址：www.gjzq.com.cn 
 
(39) 财通 证券 股份有限 公司 
 
注册地点 ： 杭 州市杭大 路 15 号嘉华国 际商务中 心 201、501、502、1103 、1601-1615 、1701-1716 
 
办公地址 ： 杭 州市杭大 路 15 号嘉华国 际商务中 心 201、501、502、1103 、1601-1615 、1701-1716 
 
法定代表 人： 沈继宁 
 
联系人： 章力 彬 
 
联系电话 ：0571-87825100 
 
传真：0571-87818329 
 客服电话 ：95336 ,4008696336 
 
网址：www.ctsec.com 
 
(40) 广州 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：广 州市天河 区珠 江新城珠 江西 路 5 号广 州国 际金融中 心主 塔 19 层、20 层 
 
办公地址 ：广 州市天河 区珠 江新城珠 江西 路 5 号广 州国 际金融中 心 19 层、20 层 
 
法定代表 人： 邱三发 
 
电话：020-88836999 
 
传真：020-88836654 
 
联系人： 梁微 
 
客服电话 ：95396 
 
公司网址 ：www.gzs.com.cn 
 
(41) 华鑫 证券 有限责任 公司 
 
注册地址 ：深 圳市福田 区金 田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01、B01 （b）单 元 
 
办公地址 ：上 海市徐汇 区宛 平南路 8 号 
 
法定代表 人： 俞洋 
 
电话：021-64339000 
 
联系人： 王逍 
 
客服电话 ：4001099918 、021-32109999, 029-68918888 
 
网址：www.cfsc.com.cn 
 
(42) 东吴 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：苏 州市工业 园区 星阳街 5 号东 吴证券大 厦 
 
办公地址 ：苏 州市工业 园区 星阳街 5 号东 吴证券大 厦 
 法定代表 人： 范力 
 
电话：0512-65581136 
 
传真：0512-65588021 
 
联系人： 方晓 丹 
 
客服电话 ：95330 
 
网址：www.dwzq.com.cn 
 
(43) 东兴 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12 、15 层 
 
办公地址 ：北 京市西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12 、15 层 
 
法定代表 人： 魏庆华 
 
电话：010-66555316 
 
传真：010-66555133 
 
联系人： 汤漫 川 
 
客服电话 ：400-8888-993 
 
网址：www.dxzq.net.cn 
 
(44) 天相 投资 顾问有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市西城 区金 融街 19 号富 凯大厦 B 座 701 
 
办公地址 ：北 京市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座 505 
 
法定代表 人： 林义相 
 
电话： （010）66045182 
 
传真： （010）66045518 
 
联系人： 谭磊 
 客服电话 ： （010 ）66045678 
 
天相投顾 网址 ： http://www.txsec.com 
 
天相基金 网网 址：www.jjm.com.cn 
 
(45) 深圳 众禄 基金销售 股份 有限公司 
 
注册地址 ：深 圳市罗湖 区梨 园路物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 
 
办公地址 ：深 圳市罗湖 区梨 园路 8 号 HALO 广场 4 楼 
 
法定代表 人： 薛峰 
 
电话：0755-33227950 
 
传真：0755-33227951 
 
联系人： 童彩 平 
 
客户服务 电话: 4006788887 
 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
 
(46) 蚂蚁 （杭 州）基金 销售 有限公司 
 
住所：杭 州市 余杭区仓 前街 道文一西 路 1218 号 1 栋 202 室 
 
办公地址 ：浙 江省杭州 市西 湖区万塘 路 18 号黄龙时 代广场 B 座 6F 
 
法定代表 人： 陈柏青 
 
联系人： 韩爱 彬 
 
客服电话 ：4000-766-123 
 
公司网址 ：www.fund123.cn 
 
(47) 上海 长量 基金销售 投资 顾问有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市高翔 路 526 弄 2 幢 220 室 
 
办公地址 ：上 海市浦东 新区 东方路 1267 号陆家嘴 金融 服务广场 二 期 11 层 
 法定代表 人： 周雨平 
 
电话：021-20691832 
 
传真：021-20691861 
 
联系人： 黄辉 
 
客服电话 ：400-820-2899 
 
网址：www.erichfund.com 
 
(48) 上海 好买 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
 
办公地址 ：上 海市浦东 南 路 1118 号鄂尔多斯国 际大 厦 903-906 室 
 
上海市虹 口区 欧阳路 196 号 （法兰桥 创意 园）26 号楼 2 楼 
 
法定代表 人： 杨文斌 
 
电话：021-20613999 
 
传真：021-68596916 
 
联系人： 张茹 
 
客服电话 ：400-700-9665 
 
网址：www.ehowbuy.com 
 
(49) 诺亚 正行 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室 
 
办公地址 ：上 海市杨浦 区秦 皇岛路 32 号 （杨树浦 路 340 号）C 栋 2 楼 
 
法定代表 人： 汪静波 
 
联系电话 ：021-38509639 
 
传真：021-38509777 
 联系人： 徐诚 
 
客户服务 电话: 400 －821－5399 
 
网址：www.noah-fund.com 
 
(50) 中期 资产 管理有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市朝阳 区建 国门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
 
办公地址 ：北 京市朝阳区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 11 层 
 
法定代表 人： 姜新 
 
客户服务 电话: 95162 
 
网址： www.cifcofund.com 
 
(51) 北京 展恒 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市顺义 区后 沙峪镇安 富 街 6 号 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区德 胜门外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 
 
法定代表 人： 闫振杰 
 
联系电话 ：010-59601366-7024 
 
传真：010-62020355 
 
联系人： 马林 
 
客服电话: 400-818-8000 
 
网址：www.myfund.com 
 
(52) 上海 天天 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市徐汇 区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层 
 
办公地址 ：上 海市徐汇 区龙 田路 195 号 3C 座 9 楼 
 
法定代表 人： 其实 
 联系电话 ：021-54509998 
 
传真：021-64385308 
 
联系人： 黄妮 娟 
 
客服电话: 400-1818-188 
 
公司网址 ：www.1234567.com.cn 
 
(53) 众升 财富 （北京） 基金 销售有限 公司 
 
注册地址 ：中 国（上海 ）自 由贸易试 验区 杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 
 
办公地址 ：中 国（上海 ）自 由贸易试 验区 杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 
 
法定代表 人： 李招弟 
 
联系电话 ：010-59497361 
 
传真：010-64788016 
 
联系人： 李艳 
 
客服电话 ：400-876-9988 
 
网址：www.zscffund.com 
 
(54) 浙江 同花 顺基金销 售有 限公司 
 
注册地址 ：浙 江省杭州 市文 二西路一 号元 茂大厦 903 室 
 
办公地址 ：浙 江省杭州 市余 杭区五常 街道 同顺路 18 号 同花顺大 楼 
 
法定代表 人： 凌顺平 
 
电话：0571-88911818 
 
传真：0571-88910240 
 
联系人： 吴强 
 
客户服务 电话: 4008-773-772 
 网址：www.5ifund.com 
 
(55) 宜信 普泽 （北京） 基金 销售有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市朝阳 区建 国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区建 国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 
 
法定代表 人： 戎兵 
 
联系人： 魏晨 
 
电话： 010-52855713 
 
传真：010-85894285 
 
客服电话 ：400 6099 200 
 
网址：www.yixinfund.com 
 
(56) 一路 财富 （北京） 信息 科技有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市西城 区车 公庄大 街 9 号五栋大 楼 C 座 702 室 
 
办公地址 ：北 京市西城区阜 成门大 街 2 号 万通新世 界广 场 A 座 2208 
 
法定代表 人： 吴雪秀 
 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
 
联系人： 段京 璐 
 
客服电话 ：400-0011-566 
 
网址：www.yilucaifu.com 
 
(57) 北京 创金 启富基金 销售 有限公司 
 
注册地址 ：北 京市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼 215A 
 
办公地址 ：北 京市西城 区白 纸坊东 街 2 号 经济日报 社综 合楼 A 座 712 室 
 
法人代表 ：梁 蓉



联系人： 魏素 清 
 
电话：010-66154828 
 
传真：010-63583991 
 
客服电话 ：400-6262-818 
 
网址：www.5irich.com 
 
(58) 北京 唐鼎 耀华基金 销售 有限公司 
 
注册地址 ：北 京市延庆 县延 庆经济开 发区 百泉街 10 号 2 栋 236 室 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区亮 马桥路 甲 40 号二十一 世纪 大厦 A303 
 
法人代表 ：王 岩 
 
联系人： 胡明 会 
 
电话：010-59200855 
 
传真：010-59200800 
 
客服电话 ：400-819-9868 
 
网址：www.tdyhfund.com 
 
(59) 开源 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：西 安市高新 区锦 业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 
 
办公地址 ：西 安市高新 区锦 业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 
 
法定代表 人： 李刚 
 
联系人： 袁伟 涛 
 
电话：029-63387289 
 
传真：029-88447611 
 
客服电话 ：400-860-8866



公司网址 ：www.kysec.cn 
 
(60) 西南 证券 股份有限 公司 
 
注册地址 ：重 庆市江北 区桥 北苑 8 号 
 
办公地址 ：重 庆市江北 区桥 北苑 8 号 西南 证券大厦 
 
法人代表:吴坚 
 
联系人： 张煜 
 
电话：023-63786633 
 
传真：023-63786212 
 
客服电话 ：95355 、4008096096 
 
公司网址 ：www.swsc.com.cn 
 
（61 ） 长城 证券股份 有限 公司 
 
注册地址 ：深 圳市福田 区深 南大道 6008 特区报业 大 厦 16-17 层 
 
办公地址 ：深 圳市福田 区深 南大道 6008 特区报业 大 厦 14 楼、16 楼、17 楼 
 
法人代表: 丁益 
 
联系人： 金夏 
 
电话： 0755-83516289 
 
传真： 0755-83515567 
 
客服电话 ：400-666-6888 
 
公司网址 ： www.cgws.com 
 
(62) 深圳 新兰 德证券投 资咨 询有限公 司 
 
注册地址 ：深 圳市福田 区华 强北路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006# 
 
办公地址 ：北 京市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大 厦 16 层



法定代表 人： 张彦 
 
联系人： 张燕 
 
电话：010-83363099 
 
传真：010-83363072 
 
客服电话 ：400-166-1188 
 
公司网址 ：https:/8.jrj.com.cn 
 
(63) 北京 虹点 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市朝阳 区工 人体育场 北路 甲 2 号裙 楼 2 层 222 单元 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区工 人体育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙楼 二层 
 
法定代表 人： 胡伟 
 
联系人： 陈铭洲 
 
电话：18513699505 
 
客服电话 ：400-618-0707 
 
公司网址 ：www.hongdianfund.com 
 
(64) 上海 凯石 财富基金 销售 有限公司 
 
注册地址 ：上 海市黄浦 区西 藏南路 765 号 602-115 室 
 
办公地址 ：上 海市黄浦 区延 安东路 1 号凯 石大厦 4 楼 
 
法定代表 人： 陈继 武 
 
联系人： 黄祎 
 
电话： 021-63333389 
 
传真：021-63333390 
 
客服电话 ：4006-433-389



网址：www.vstonewealth.com 
 
(65) 大泰 金石 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：南 京市建邺 区江 东中路 222 号 南京奥体 中心 现代五项 馆 2105 室 
 
办公地址 ：上 海市浦东 新区 峨山路 505 号东方纯一 大厦 15 楼 
 
法定代表 人： 袁顾明 
 
联系人： 王骅 
 
电话： 021-20324174 
 
传真：021-20324199 
 
客服电话 ：400-928-2266 
 
网址：www.dtfunds.com 
 
(66) 北京 钱景 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
 
办公地址 ：北 京市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
 
法定代表 人： 赵荣春 
 
联系人： 高静 
 
电话：010-59158281 
 
传真：010-57569671 
 
客服电话 ：400-893-6885 
 
公司网址 ：www.qianjing.com 
 
(67) 珠海 盈米 财富管理 有限 公司 
 
注册地址 ： 珠海市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
 
办公地址 ： 广州市海 珠区 琶洲大道 东 1 号保利国 际广 场南塔 B1201-1203 室



法定代表 人： 肖雯 
 
联系人： 黄敏 嫦 
 
电话：020-89629099 
 
传真：020-89629011 
 
客服电话 ：020-89629066 
 
公司网址 ：www.yingmi.cn 
 
(68) 上海 联泰 资产管理 有限 公司 
 
注册地址 ：中 国（上海 ）自 由贸易试 验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室 
 
办公地址 ：上 海市长宁 区福 泉北路 518 号 8 座 3 层 
 
法定代表 人： 燕斌 
 
联系人： 陈东 
 
电话：021-52822063 
 
传真：021-52975270 
 
客服电话 ：400-166-6788 
 
公司网址 ：http://www.66zichan.com 
 
(69) 中国 国际 金融股份 有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市建国 门外 大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 
 
办公地址 ：北 京市建国 门外 甲 6 号 SK 大厦 
 
联系人： 杨涵 宇 
 
联系电话 ：010-65051166 
 
客服电话 ：400-910-1166 
 
公司网址 ：www.cicc.com.cn



(70) 和耕 传承 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：郑 州市郑东 新区 东风东路 康宁 街北互联 网金 融大厦 6 号楼 6 楼 
 
办公地址 ：郑 州市郑东 新区 东风东路 康宁 街北互联 网金 融大厦 6 号楼 6 楼 
 
法定代表 人： 李淑慧 
 
联系人： 郭兆 英 
 
电话：0371-55213196 
 
传真：0371-85518397 
 
客服电话 ：4000-555-671 
 
公司网址 ：www.hgccpb.com 
 
(71) 泰诚 财富 基金销售 （大 连）有限公司 
 
注册（办 公） 地址：辽 宁省 大连市沙 河口 区星海中 龙 园 3 号 
 
法定代表 人： 林卓 
 
联系人： 李晓 涵 
 
电话：0411-88891212-119 
 
传真：0411-84396536 
 
客户服务 电话 ：400-0411-001 
 
公司网址 ：www.haojiyoujijin.com 
 
(72) 上海 汇付 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市黄浦 区中 山南路 100 号 19 层 
 
办公地址 ：上 海市徐汇 区虹 梅路 1801 号凯科国际 大厦 7 楼 
 
法定代表 人： 金佶 
 
联系人： 陈云卉



电话：021-33323999 
 
传真：021-33323837 
 
客服电话 ：400-821-3999 
 
公司网址 ：http://www.chinapnr.com/ 
 
(73) 奕丰 基金 销售有限 公司 
 
注册地址 ：深 圳市前海 深港 合作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住 深圳市前 海商 务秘书有 限公
司） 
 
办公地址 ：深 圳市南山 区海 德三路海 岸大 厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 
 
法定代表 人：TEO WEE HOWE 
 
联系人： 陈广 浩 
 
电话：0755-89460500 
 
传真：0755-21674453 
 
客户服务 电话 ：400-684-6500 、400-684-0500 
 
公司网址 ：www.ifastps.com.cn 
 
(74) 中证 金牛 （北京） 投资 咨询有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市丰台 区东 管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
 
办公地址 ： 北京市西 城区 宣武门外 大街 甲 1 号新 华社 第三工作 区 5F 
 
法定代表 人： 钱昊旻 
 
联系人： 孙雯 
 
电话：010-59336519 
 
传真：010-59336500 
 
客服电话 ：4008-909-998 
 公司网站 ：www.jnlc.com 
 
(75) 上海 利得 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室 
 
办公地址 ：上 海市虹口 区东 大名路 1098 号浦江金 融世 纪广场 18F 
 
法定代表 人： 李兴春 
 
联系人： 陈洁 
 
电话：021-60195121 
 
传真：021-50583633 
 
客服电话 ：400 一 921 一 7755 
 
公司网址 ：www.leadfund.com.cn 
 
(76) 上海 陆金 所基金销 售有 限公司 
 
注册地址 ：上 海市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
 
办公地址 ：上 海市浦东 新区 浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼 
 
法定代表 人： 胡学 勤 
 
联系人： 宁博宇 
 
电话：021-20665952 
 
传真：021-22066653 
 
客服电话 ：4008219031 
 
公司网址 ：www.lufunds.com 
 
(77) 北京 广源 达信基金 销售 有限公司 
 
注册地址 ： 北京市西 城区 新街口外 大 街 28 号 C 座六层 605 室 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区望 京东园四 区浦 项中心 B 座 19 层 
 法定代表 人： 齐剑 辉 
 
联系人： 王英 俊 
 
电话：4006236060 
 
传真：010-82055860 
 
客服电话 ：4006236060 
 
公司网址 ：www.niuniufund.com 
 
(78) 深圳 金斧 子基金销 售有 限公司 
 
注册地址 ：深 圳市南山 区粤 海街道科 技园 中区科苑 路 15 号科兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 
 
办公地址 ：深 圳市南山 区粤 海街道科 技园 中区科苑 路 15 号科兴科 学园 B 栋 3 单元 7 层 
 
法定代表 人： 赖任军 
 
联系人： 刘昕 霞 
 
电话：0755-29330513 
 
传真：0755-26920530 
 
客服电话 ：400-930-0660 
 
公司网址 ：www.jfzinv.com 
 
(79) 北京 格上 富信基金 销售 有限公司 
 
注册地址 ：北 京市朝阳 区东 三环北 路 19 号楼 701 内 09 室 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区东 三环北 路 19 号楼 701 内 09 室 
 
法定代表 人： 李悦章 
 
联系人： 张林 
 
联系电话 ：010-65983311 
 
客服电话 ：010-82350618 
 公司网址 ：www.igesafe.com 
 
(80) 上海 万得 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ： 中国（上 海） 自由贸易 试验 区福山 路 33 号 11 楼 B 座 
 
办公地址 ：上 海市浦东 新区 浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼 
 
法定代表 人： 王廷富 
 
联系人： 姜吉灵 
 
电话：021-51327185 
 
传真：021-50710161 
 
客服电话 ：400-821-0203 
 
公司网址 ： www.520fund.com.cn 
 
(81) 北京 新 浪 仓石基金 销售 有限公司 
 
注册地址 ：北 京市海淀 区东 北旺西路 中关 村软件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪 总部科研楼 5
层 518 室 
 
办公地址 ： 北 京市海淀 区东 北旺西路 中关 村软件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪 总部科研 楼 5 层
518 室 
 
法定代表 人： 李昭 琛 
 
联系人： 付文红 
 
电话：010-62676405 
 
客服电话 ：010-62675369 
 
公司网址 ：http://www.xincai.com 
 
(82) 上海 云湾 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：中 国（上海 ）自 由贸易试 验区 新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层 
 
办公地址 ：中 国（上海 ）自 由贸易试 验区 新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层 
 法定代表 人： 戴新 装 
 
联系人： 范泽杰 
 
电话：021-20530186、13917243813 
 
传真：021-20538999 
 
客服电话 ：400-820-1515 
 
公司网址 ：www.zhengtongfunds.com 
 
(83) 浙江 金观 诚基金销 售有 限公司 
 
注册地址 ：杭 州市拱墅 区登 云路 45 号（ 锦昌大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室 
 
办公地址 ：杭 州市拱墅 区登 云路 43 号金 诚集团（ 锦昌 大厦）13 楼 
 
法人：蒋 雪琦 
 
联系人： 来舒 岚 
 
电话：0571-88337888 
 
传真：0571-88337666 
 
客服电话 ：400-068-0058 
 
公司网址 ：www.jincheng-fund.com 
 
(84) 深圳 前海 凯恩斯基 金销 售有限公 司 
 
注册地址 ：深 圳市前海 深港 合作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻 深圳市前 海商 务秘书有 限公
司） 
 
办公地址 ：深 圳市福田 区深 南大道 6019 号金润大 厦 23A 
 
法定代表 人： 高锋 
 
联系人： 廖苑 兰 
 
电话：0755-83655588 
 
传真：0755-83655518



客服电话 ：400-804-8688 
 
公司网址 ：www.keynesasset.com 
 
(85) 北京 恒天 明泽基金 销售 有限公司 
 
注册地址 ：北 京市经济 技术 开发区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区东 三环北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层 3001 室 
 
法定代表 人： 李悦 
 
联系人： 张晔 
 
电话：010-56642600 
 
传真：010-56642623 
 
客服电话 ：4007868868 
 
公司网址 ：www.chtfund.com 
 
(86) 武汉 市伯 嘉基金销 售有 限公司 
 
注册地址 ：湖 北省武汉 市江 汉区武汉 中央 商务区泛 海国 际 SOHO 城（ 一期）第七幢 23 层 1 层 4
号 
 
办公地址 ：武 汉市泛海 国 际 SOHO 城 7 栋 2301 、2304 
 
法人代表 ：陶 捷 
 
客服电话 ：400-027-9899 
 
公司网址 ：www.buyfunds.cn 
 
(87) 北京 汇成 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ： 北京市海 淀区 中关村大 街 11 号 1108 
 
办公地址 ： 北京市海 淀区 中关村大 街 11 号 1108 
 
法定代表 人： 王伟刚 
 联系人： 丁向坤 
 
电话：010-56282140 
 
传真：010-62680827 
 
客服电话 ：4006199059 
 
公司网址 ：www.hcjijin.com 
 
(88) 大连 网金 基金销售 有限 公司 
 
办公地址 ：辽 宁省大连 市沙 河口区体 坛 路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室 
 
法定代表 人： 卜勇 
 
联系人： 于舒 
 
联系电话 ： （0411 ）3902 7828 
 
传真： （0411） 3902 7835 
 
客服电话 ：4000-899-100 
 
公司网址 ：http://www.yibaijin.com/ 
 
(89) 天津 国美 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：天 津经济技 术开 发区南港 工业 区综合服 务区 办公楼 D 座二层 202-124 室 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区霄 云路 26 号鹏 润大厦 B 座 19 层 
 
法定代表 人： 丁东华 
 
联系人： 郭宝 亮 
 
电话：010-59287061 
 
传真：010-59287825 
 
客户服务 电话 ：400-111-0889 
 
公司网址 ：www.gomefund.com 
 (90) 北京 懒猫 金融信息 服务 有限公司 
 
注册地址 ：北 京市石景 山区 石景山 路 31 号院盛景 国际 广场 3 号楼 1119 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区四 惠东通惠 河畔 产业园区 1111 号 
 
联系人： 朱翔 宇 
 
电话：15921710500 
 
传真：010-87723200 
 
客服电话 ：4001-500-882 
 
公司网址 ：www.lanmao.com 
 
(91) 上海 基煜 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：上 海市崇明 县长 兴镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰 和经 济发展区 ） 
 
办公地址 ：上 海市昆明 路 518 号北美 广场 A1002-A1003 室 
 
法定代表 人： 王翔 
 
联系人： 蓝杰 
 
电话： 021-35385521 
 
传真：021-55085991 
 
客服电话 ：400-820-5369 
 
公司网址 ：www.jiyufund.com.cn 
 
(92) 和讯 信息 科技有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市朝阳 区朝 外大街 22 号泛利大 厦 10 层 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区朝 外大街 22 号泛利大 厦 10 层 
 
法定代表 人： 王莉 
 
联系人： 刘洋 
 电话：010-85650628 
 
传真：010-65884788 
 
客服电话 ：400-920-0022 
 
公司网址 ：www..hexun.com 
 
(93) 济安 财富 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ： 北京市朝 阳区 东三环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
 
办公地址 ： 北京市朝 阳区 东三环中 路 7 号北京财 富中 心 A 座 46 层 
 
法定代表 人： 杨健 
 
联系人： 李海 燕 
 
电话：010-65309516-814 
 
传真：010-65330699 
 
客服电话 ：400-673-7010 
 
公司网址 ：www.jianfortune.com 
 
(94) 北京 蛋卷 基金销售 有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
 
法定代表 人： 钟斐斐 
 
联系人： 吴季 林 
 
电话：010-61840688 
 
传真：010-61840699 
 
客服电话 ：400-061-8518 
 
公司 网址：https://www.danjuanapp.com 
 （91 ） 北京 肯特瑞基 金销 售有限公 司 
 
注册地址 ：北 京市海淀 区中 关村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
 
办公地址 ：北 京市大兴 区亦 庄经济开 发区 科创十一 街 18 号院京东 总部 
 
法定代表 人： 江卉 
 
联系人： 江卉 
 
传真：010-89189566 
 
客服电话 ：95118 
 
网址：http://fund.jd.com/ 
 
（92 ） 上海 挖财金融 信息 服务有限 公司 
 
注册地址:中国( 上海) 自 由 贸易试验 区杨 高南路 799 号 5 楼 
 
办公地址:中国( 上海) 自 由 贸易试验 区杨 高南路 799 号 5 楼 
 
法定代表 人: 胡燕亮 
 
客户服务 电话:021-50810673 
 
网址: www.wacaijijin.com 
 
（93 ） 天津 万家财富 资产 管理有限 公司 
 
注册地址: 天 津自贸区( 中 心商务区) 迎 宾大道 1988 号滨海浙 商大 厦公寓 2-2413 室 
 
办公地址: 北 京市西城 区丰 盛胡同 28 号 太平洋保 险大 厦 5 层 
 
法定代表 人: 李修辞 
 
联系人: 邵玉 磊 
 
电话:010-59013825 
 
传真:010-59013707 
 
客户服务 电话:010-59013825 
 公司网址 ：www.wanjiawealth.com 
 
（94 ） 上海 大智慧基 金销 售有限公 司 
 
注册地址 ： 上海浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 
 
办公地址 ：上 海浦东杨 高南 路 428 路 1 号楼 10-11 层 
 
法定代表 人： 申健 
 
联系人： 印强 明 
 
客服电话 ：021-20219931 
 
传真：021-20219923 
 
公司网址 ：http://www.wg.com.cn 
 
（95 ） 北京 电盈基金 销售 有限公司 
 
住所: 北 京市 朝阳区呼 家楼( 京广中 心)1 号楼 36 层 3603 室 
 
办公地址: 北 京市朝阳 区呼 家楼(京广中 心)1 号楼 36 层 3603 室 
 
法定代表 人: 程刚 
 
联系人: 张旭 
 
客服电话 ：400-100-3391 
 
公司网址 ：www.bjdyfund.com 
 
（96 ） 北京 电盈基金 销售 有限公司 
 
住所: 北 京市 朝阳区呼 家楼( 京广中 心)1 号楼 36 层 3603 室 
 
办公地址: 北 京市朝阳 区呼 家楼(京广中 心)1 号楼 36 层 3603 室 
 
法定代表 人: 程刚 
 
联系人: 张旭 
 
客服电话 ：400-100-3391 
 公司网址 ：www.bjdyfund.com 
 
（97 ） 嘉实 财富管理 有限 公司 
 
住所：上 海市 浦东新区 世纪 大道 8 号 上海 国金中心 办公 楼二期 53 层 5312 
 
-15 单元 
 
法定代表 人： 赵学 军 
 
客服电话 ：400-021-8850 
 
网站：www.harvestwm.cn 
 
（98 ） 洪泰 财富（青 岛） 基金销售 有限 责任公司 
 
客服电话 ：400-8189-598 
 
公司网址 ：www.hongtaiwealth.com 
 
（99 ） 深圳 信诚基金 销售 有限公司 
 
注册地址 ：深 圳市前海 深港 合作区前 港一 路 1 号 A 栋 201 室 
 
办公地址 ：深 圳市福田 区时 代财富大 厦 第 49A 单元 
 
法定代表 人： 周文 
 
联系人： 张敏 
 
联系电话 ：0755-23946579 
 
传真：0755-82786863 
 
客服电话 ：0755-23946579 
 
公司网址 ：www.ecpefund.com 
 
（100 ） 南 京 苏宁基金 销售 有限公司 
 
注册地址 ： 南京市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
 
办公地址 ：南 京市玄武 区苏 宁大道 1-5 号 
 法定代表 人： 钱燕 飞 
 
联系人： 王锋 
 
电话：025-66996699-887226 
 
传真：025-66996699 
 
客服电话 ：95177 
 
网址：www.snjijin.com 
 
（101 ） 第 一 创业证券 股份 有限公司 
 
注册地址 ：深 圳市福田 区福 华一路 115 号投行大 厦 20 楼 
 
办公地址 ：深 圳市福田 区福 华一路 115 号投行大 厦 18 楼 
 
法定代表 人： 刘学 民 
 
联系人： 毛诗莉 
 
电话：0755 一 23838750 
 
客服电话 ：95358 
 
公司网址 ： ww.firstcapital.com.cn 
 
（102 ） 华 融 证券股份 有限 公司 
 
注册地址 ：北 京市西城 区金 融大街 8 号 
 
办公地址 ：北 京市朝阳 区朝 阳门北大 街 18 号中国人 保寿险大 厦 12-18 层 
 
法定代表 人： 祝献忠 
 
联系人： 孙燕 波 
 
电话：010-85556048 
 
传真：010-85556088 
 
客服电话 ：95390 
 公司网址 ：www.hrsec.com.cn 
 
（103 ） 徽 商 期货有限 责任 公司 
 
注册地址 ：合 肥市芜湖 路 258 号 
 
办公地址 ：合 肥市芜湖 路 258 号 
 
法定代表 人： 吴国华 
 
联系人： 蔡芳 
 
联系电话 ：0551-62862801 
 
业务传真 ：0551-62862801 
 
客服热线 ：4008878707 
 
公司网址 ：www.hsqh.net 
 
（二）注 册登 记机构 
 
名称：华 商基 金管理有 限公 司 
 
注册地址 ：北 京市西城 区平 安里西大 街 28 号中海国 际中心 19 层 
 
法定代表 人： 李晓安 
 
电话：010-58573571 
 
传真：010-58573580 
 
联系人： 董士 伟 
 
网址：www.hsfund.com 
 
（三）律 师事 务所和经 办律 师 
 
名称：上 海源 泰律师事 务所 
 
注册地： 上海 市浦东南 路 256 号华夏 银 行大厦 1405 室 
 
办公地： 上海 市浦东南 路 256 号华夏 银 行大厦 1405 室 
 负责人： 廖海 
 
电话：021-51150298 
 
传真：021-51150398 
 
经办律师 ：廖 海、刘佳 
 
（四）会 计师 事务所和 经办 注册会计 师 
 
名称：普 华永 道中天会 计师 事务所（ 特殊 普通合伙 ） 
 
住所：上 海市 湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼 
 
办公地址 ：上 海市湖滨 路 202 号普华 永 道中心 11 楼 
 
首席合伙 人： 李丹 
 
电话： （021）23238888 
 
传真： （021）23238800 
 
经办注册 会计 师：陈熹 、周 祎 
 
联系人： 周祎 
 
四、基金 的名 称 
 
本基金名 称： 华商量化 进取 灵活配置 混合 型证券投 资基 金 
 
五、基金 的类 型 
 
基金类型 ：契 约型开放 式 
 
六、基金 的投 资目标 
 
本基金主要以 数量化投资技 术为基础，并 辅以基本面研 究 ，严格 控 制下行风险， 实现基金资产
的持续稳 健增 长。 
 
七、基金 的投 资方向 
 
本基金的 投资 范围包括 国内 依法发行 上市 的股票 （包括 中小板 、 创业 板及其他 经中 国证监会 核准
上市的股票 ） 、权证、股指 期货等权益类 金融工具、债 券等固定收益 类金融工具（ 包括国债、央
行票据、 金 融 债、 企业债 、 公司债、 次 级 债、 中小企 业 私募债、 地 方 政府债券、 中 期票据、 可转换债券（含分 离交易可转债 ） 、短期融 资 券、资产支持 证券、债券回 购、银行存款 等）及法律法
规或中国 证监 会允许基 金投 资的其他 金融 工具 （ 但须符 合中国证 监会 的相关规 定） 。 法律法 规或
监管机构 以后 允许基金 投资 的其他品 种， 基金管理 人在 履行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投资 范围 ，
其投资比 例遵 循届时有 效法 律法规或 相关 规定。 
 
本基金的 投资 组合比例 为： 股票 （包含 中 小板、 创业 板 及其他经 中国 证监会核 准上 市的股票） 投
资比例为 基金 资产的 0 一 95% ； 债券 、 权 证、 现金 、 货 币市场工 具和 资产支持 证券 及法律法 规或
中国证监 会允 许基金投 资的 其他金融 工具 占基金资 产 的 5% 一 100% ， 其中 权证占 基金资产 净值 的
0% 一 3% ， 中 小企业私 募债 占基金资 产净 值的比例 不高 于 10% ， 每个 交易日日 终在 扣除股指 期货
合约需缴 纳的 交易保证 金后 ， 保持 现金或 者到期日 在一 年以内的 政府 债券的比 例合 计不低于 基金
资产净值的 5% ，其中现 金 不包括结 算备 付金、存 出保 证金、应 收申 购款等， 股指 期货的投 资比
例依照法 律法 规或监管 机构 的规定执 行。 
 
八、基金 的投 资策略 
 
本基金管 理人 采用自主 开发 的量化系 统风 险判定模 型对 中短期市 场的 系统性风 险进 行判断 ， 从而
决定本基金在 股票、债券和 现金等金融工 具上的投资比 例，并充分利 用股指期货作 为对冲工具 ；
在股票选 择方 面， 本 基金采 用量化择 股系 统和基本 面研 究相结合 的方 式进行股 票选 择和投资 ， 多
维度地分 析股 票的投资 价值 ，精选具 有较 高投资价 值的 上市公司 构建 本基金的 多头 组合。 
 
1 、大 类资产 配置策略 
 
本基金通 过量 化策略和 工具 ， 对宏观政 策 、 微观行业、 市场情绪 等方 面进行全 面研 究， 再辅以 量
化系统风 险判 定模型来 确定 中短期市 场系 统风险 。 通过 风险判定 模型 来调整仓 位， 合理确定 本基
金在股票、 债 券、 现金等 金 融工具上 的投 资比例， 并 随 着各类金 融工 具风险收 益特 征的相对 变化 ，
动态地调 整各 金融工具 的投 资比例 ， 适时 地采用股 指期 货对冲策 略做 套期保值 ， 以 达到控制 下行
风险的目 标。 
 
本基金的 择时 主要依据 风险 判定模型 的结 果， 综 合考量 研究机构 的市 场判断和 本公 司研究团 队的
研究结果 ， 同 时对量化 指标 进行不断 更新 ， 并对世 界前 沿的量化 技术 进行分析 和使 用， 以辅 助基
金管理人 对市 场的评判 。 
 
2 、股 票投资 策略 
 
本基金采用“ 自下而上”的 量化投资系统 选择股票，并 辅以“定性” 的基本面研究 来二次确认 。
在实际运 行过 程中将定 期或 不定期地 进行 修正， 优 化股 票投资组 合。 具体来说 ， 本 基金股票 投资
策略主要 是以 量化择股 系统 和基本面 研究 相结合的 方式 ， 根据 市场的 变化， 灵活运 用多种量 化模
型策略 （ 如多 因子模型 、 技 术分析策 略、 个股统计 分析 策略、 统 计套 利策略、 定向 增发策略 、 事
件驱动策 略等 ） ，从 而提高 组合收益 ，以 期达到投 资策 略的多元 化， 降低组合 的波 动。 
 
根据量化 择股 系统筛选 出的 个股， 再 从基 本面分析 入手 ， 主要考 虑的 方面包括 上市 公司治理 结构 、
核心竞争 优势 、 议价 能力、 市场占有 率、 成长性 、 盈利 能力、 运营效 率、 财 务结构 、 现金 流情况
等公司基 本面 因素， 对上市 公司的投 资价 值进行综 合评 价， 精 选具有 较高投资 价值 的上市公 司构
建多头组 合。



3 、债 券投资 策略 
 
本基金的 债券 投资以配 置为 主。 在债 券投 资方面， 通过 深入分析 宏观 经济数据 、 货 币政策和 利率
变化趋势 以及 不同类属 的收 益率水平 、 流 动性和信 用风 险等因素 ， 以 久期控制 和结 构分布策 略为
主，以收 益率 曲线策略 、利 差策略等 为辅 ，构造能 够提 供稳定收 益的 债券和货 币市 场工 具 组合 。 
 
4 、股 指期货 投资策略 
 
本基金在 股指 期货投资 中将 以控制风 险为 原则， 以 套期 保值为目 的， 本着谨慎 原则 ， 参与股 指期
货的投资 ，并 按照中国 金融 期货交易 所套 期保值管 理的 有关规定 执行 。 
 
本基金的 股指 期货投资 基于 市场系统 风险 模型的中 短期 风险判断 ， 在 预测市场 风险 较大时 ， 应用
择时对冲 策略 ， 即在 保有股 票头寸不 变的 情况下或 者逐 步降低仓 位后 ， 在市 场面临 下跌时择 机卖
出期指合 约进 行套期保 值， 当股市好 转之 后再将期 指合 约空单平 仓。 当市场向 好时 ， 管理人 可择
机在股指期货 市场建立能够 使得组合β值 稳定的头寸从 而避免现货快 速建仓带来的 流动性冲击 ，
然后在保 持组 合风险敞 口不 变的前提 下， 在缓慢的 现货 市场建仓 过程 中有节奏 地将 期货头寸 逐步
平仓，充 分利 用股指期 货提 高资金使 用效 率。 
 
5 、中 小企业 私募债投 资策 略 
 
中小企业 私募 债属于高 收益 债品种之 一， 其特点是 信用 风险高、 收 益 率高、 债券 流 动性较低。 目
前我国的 中小 企业私募 债仍 处于起步 阶段 ， 仅有 小部分 中小企业 私募 债有评级 机构 评级； 与高信
用风险相 对应 的是中小 企业 私募债较 高的 票面利率 和到 期收益率 ； 由 于中小企 业私 募债在我 国目
前市场规 模较 小， 市场参 与 者较少， 单 只 债券的规 模也 较小， 且有 持 有人数上 限限 制， 因此债券
的流动性 较差 ， 随着我 国信 用债市场 的发 展， 中小 企业 私募债的 规模 将会急剧 的扩 大， 流动 性也
将得到改 善， 但从长期 来看 中小企业 私募 债的流动 性仍 将低于信 用评 级在投资 级以 上的品种 ， 这
是其品种 本身 固有的风 险点 之一。 
 
本基金在 对我 国中小企 业私 募债市场 发展 动态紧密 跟踪 基础之上 ， 依 据独立的 中小 企业私募 债风
险评估体 系， 配备专业 的研 究力量， 并执 行相应的 内控 制度， 更 加审 慎地分析 单只 中小企业 私募
债的信用 风险 及流动性 风险 ， 进行中 小企 业私募债 投资 。 在中小 企业 私募债组 合的 管理上， 将使
用更加严 格的 风控标准 ， 严 格限制单 只债 券持有比 例的 上限， 采 用更 分散化的 投资 组合， 更 短的
组合到期 期限 来控制组 合的 信用风险 和流 动性风险 。 
 
6 、其 他投资 品种投资 策略 
 
（1 ）权证 投 资策略：本基 金将在严格控 制风险的前提 下，进行权证 投资。基金权 证投资将以 价
值分析为 基础 ， 在采 用数量 化模型分 析其 合理定价 的基 础上， 追求在 风险可控 的前 提下实现 稳健
的超额收 益。 
 
（2 ）衍生 品 投资策略：本 基金的衍生品 投资将严格遵 守证监会及相 关法律法规的 约束，合理 利
用股指期 货、 权证等衍 生工 具， 利用 数量 方法发掘 可能 的套利机 会。 投资原则 为有 利于基金 资产
增值，控 制下 跌风险， 实现 保值和锁 定收 益。



九、基金 的业 绩比较基 准 
 
本基金的 业绩 比较基准 是： 
 
沪深 300 指 数 收益率×60% ＋上证国 债指 数收益率 ×40% 
 
本基金为 混合 型证券投 资基 金， 股票投 资 比例为 0-95% ， 因此在业 绩 比较基准 中股 票投资部 分权
重为 60% ， 其 余为债券 投资 部分。 
 
采用该业 绩比 较基准主 要基 于如下考 虑： 
 
1、沪 深 300 指数编制 合理 、透明、 运用 广泛，具 有较 强的代表 性和 权威性。 
 
2 、上 证国债 指数以国 债为 样本, 按 照发 行量加权 而成 ，具有良 好的 债券市场 代表 性。 
 
3 、作为混 合 型基金，选择 该业绩比较基 准能够真实反 映本基金长期 动态的资产配 置目标和风 险
收益特征 。 
 
如果今后 上述 基准指数 停止 计算编制 或更 改名称， 或法 律法规发 生变 化， 或者 有更 权威的、 更能
为市场普 遍接 受的业绩 比较 基准推出 ， 或 市场中出 现更 适用于本 基金 的比较基 准指 数， 本 基金无
需召开基 金份 额持有人 大会 ， 但须 征得基 金托管人 同意 后报中国 证监 会备案后 变更 业绩比较 基准 ，
并及时公 告。 
 
十、基金 的风 险收益特 征 
 
本基金是 混合 型证券投 资基 金， 预 期风险 和预期收 益高 于债券型 基金 和货币市 场基 金， 但 低于股
票型基金 ，属 于证券投 资基 金中的中 高风 险和中高 预期 收益产品 。 
 
十一、基 金投 资组合报 告 
 
本基金按 照 《 基金法 》 、 《信 息披露办 法》 及中国证 监会 的其他规 定中 关于投资 组合 报告的要 求披
露基金的 投资 组合。 
 
1. 报 告期末 基金资产 组合 情况 
 
截至 2018 年 12 月 31 日， 华 商量化进 取灵 活配置混 合型 证券投资 基金 资产净值为 1,708,280,435.32
元，份额 净值 为 0.604 元，累计份额 净值 为 0.604 元。 其投资组 合情 况如下： 
 
■ 
 
2. 报 告期末 按行业分 类的 股票投资 组合 
 
2.1 报告 期末 按行业分 类的 境内股票 投资 组合



■ 
 
2.2 报告 期末 按行业分 类的 港股通投 资股 票投资组 合 
 
本基金本 报告 期末未持 有港 股通股票 。 
 
3. 报 告期末 按公允价 值占 基金资产 净值 比例大小 排序 的前十名 股票 投资明细 
 
■ 
 
4. 报 告期末 按债券品 种分 类的债券 投资 组合 
 
本基金本 报告 期末未持 有债 券。 
 
5. 报 告期末 按公允价 值占 基金资产 净值 比例大小 排序 的前五名 债券 投资明细 
 
本基金本 报告 期末未持 有债 券。 
 
6. 报 告期末 按公允价 值占 基金资产 净值 比例大小 排序 的前十名 资产 支持证券 投资 明细 
 
本基金本 报告 期末未持 有资 产支持证 券。 
 
7. 报 告期末 按公允价 值占 基金资产 净值 比例大小 排序 的前五名 贵金 属投资明 细 
 
本基金本 报告 期末未持 有贵 金属投资 。 
 
8. 报 告期末 按公允价 值占 基金资产 净值 比例大小 排序 的前五名 权证 投资明细 
 
本基金本 报告 期末未持 有权 证投资。 
 
9. 报 告期末 本基金投 资的 股指期货 交易 情况说明 
 
9.1 报告 期末 本基金投 资的 股指期货 持仓 和损益明 细 
 
■ 
 
9.2 本基 金投 资股指期 货的 投资政策 
 
本基金在 股指 期货投资 中将 以控制风 险为 原则， 以 套期 保值为目 的， 本着谨慎 原则 ， 参与股 指期
货的投资 ，并 按照中国 金融 期货交易 所套 期保值管 理的 有关规定 执行 。 
 
本基金的 股指 期货投资 基于 市场系统 风险 模型的中 短期 风险判断 ， 在 预测市场 风险 较大时 ， 应用
择时对冲 策略 ， 即在 保有股 票头寸不 变的 情况下或 者逐 步降低仓 位后 ， 在市 场面临 下跌时择 机卖出期指合 约进 行套期保 值， 当股市好 转之 后再将期 指合 约空单平 仓。 当市场向 好时 ， 管理人 可择
机在股指期货 市场建立能够 使得组合β值 稳定的头寸从 而避免现货快 速建仓带来的 流动性冲击 ，
然后在保 持组 合风险敞 口不 变的前提 下， 在缓慢的 现货 市场建仓 过程 中有节奏 地将 期货头寸 逐步
平仓，充 分利 用股指期 货提 高资金使 用效 率。 
 
10. 报告 期末 本基金投 资的 国债期货 交易 情况说明 
 
10.1 本期国 债期货投 资政 策 
 
根据本基 金的 基金合同 约定 ，本基金 的投 资范围不 包括 国债期货 。 
 
10.2 报告期 末本基金 投资 的国债期 货持 仓和损益 明细 
 
根据本基 金的 基金合同 约定 ，本基金 的投 资范围不 包括 国债期货 。 
 
10.3 本期国 债期货投 资评 价 
 
根据本基 金的 基金合同 约定 ，本基金 的投 资范围不 包括 国债期货 。 
 
11. 投资 组合 报告附注 
 
11.1 
 
本基金投 资的 前十名证 券的 发行主体 本期 未被监管 部门 立案调查 ， 且 在本报告 编制 日前一年 内未
受到公开 谴责 、处罚。 
 
11.2 
 
本基金投 资的 前十名股 票未 超出基金 合同 规定的备 选股 票库。 
 
11.3 其他资 产构成 
 
■ 
 
11.4 报告期 末持有的 处于 转股期的 可转 换债券明 细 
 
本基金本 报告 期末未持 有处 于转股期 的可 转换债券 。 
 
11.5 报告期 末前十名 股票 中存在流 通受 限情况的 说明 
 
本基金本 报告 期末前十 名股 票中不存 在流 通受限的 情况 。 
 
11.6 投资组 合报告附 注的 其他文字 描述 部分 
 由于四舍 五入 的原因， 分项 之和与合 计项 之间可能 存在 尾差。 
 
十二、基 金的 业绩 
 
1. 本报告 期基 金份额净 值增 长率及其 与同 期业绩比 较基 准收益率 的比 较 
 
■ 
 
2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较 
 
■ 
 
注：①本 基金 合同生效 日 为 2015 年 4 月 9 日。 
 
②根据 《 华商 量化进取 灵活 配置混合 型证 券投资基 金基 金合同》 的规 定， 本基 金的 投资范围 包括
国内依法发行 上市的股票（ 包括中小板、 创业板及其他 经中国证监会 核准上市的股 票） 、权证 、
股指期货 等权 益类金融 工具 、 债券等固 定 收益类金 融工 具 （包括国 债 、 央行票据、 金融债、 企 业
债、 公 司债、 次级债 、 中小 企业私募 债、 地方政府 债券 、 中期 票据、 可转换债 券 （ 含分离交 易可
转债） 、短 期 融资券、资产 支持证券、债 券回购、银行 存款等）及法 律法规或中国 证监会允许基
金投资的 其他 金融工具 （但 须符合中 国证 监会的相 关规 定） 。 本基金 的投资组 合比 例为： 股票 （ 包
含中小板 、 创 业板及其 他经 中国证监 会核 准上市的 股票 ） 投资比 例为 基金资产 的 0 一 95%；债券 、
权证、 现金、 货币市场 工具 和资产支 持证 券及法律 法规 或中国证 监会 允许基金 投资 的其他金 融工
具占基金 资产 的 5% 一 100% ， 其中权 证占 基金资产 净值 的 0% 一 3% ， 中小企业 私募 债占基金 资产
净值的比 例不 高于 10% ， 每 个交易日 日终 在扣除股 指期 货合约需 缴纳 的交易保 证金 后， 保 持现金
或者到期 日在 一年以内 的政 府债券的 比例 合计不低 于基 金资产净 值 的 5% ，其中 现金不包 括结 算
备付金、 存 出 保证金、 应 收 申购款等， 股 指期货的 投资 比例依照 法律 法规或监 管机 构的规定 执行 。
根据基金 合同 的规定, 自基 金合同生 效之 日起 6 个月 内基金各 项资 产配置比 例需 符合基金 合同 要
求。本基 金在 建仓期结 束时 ，各项资 产配 置比例符 合基 金合同有 关投 资比例的 约定 。 
 
十三、基 金的 费用与税 收 
 
（一）基 金运 作费用 
 
1 、基 金费用 的种类 
 
基金运作 过程 中，从基 金财 产中支付 的费 用包括： 
 
（1 ） 基金管 理人的管 理费 。 
 
（2 ） 基金托 管人的托 管费 。 
 
（3 ） 基金份 额持有人 大会 费用。 
 （4 ） 《基 金合 同》生效 后与 基金相关 的信 息披露费 用。 
 
（5 ） 《基 金合 同》生效 后与 基金相关 的会 计师费、 律师 费、诉讼 费和 仲裁费。 
 
（6）基 金的 证券、期 货交 易费用。 
 
（7 ） 基金的 银行汇划 费用 。 
 
（8 ） 基金的 开户费用 、账 户维护费 用。 
 
（9 ） 按照国 家有关规 定和 《基金合 同》 约定，可 以在 基金财产 中列 支的其他 费用 。 
 
2 、基 金费用 计提方法 、计 提标准和 支付 方式 
 
（1 ） 基金管 理人的管 理费 
 
本基金的 管理 费按前一 日基 金资产净 值 的 1.5% 年费 率计提。 管理 费的计算 方法 如下： 
 
H＝E ×1.5% ÷ 当年天数 
 
H 为每 日应计 提的基金 管理 费 
 
E 为 前一日 的 基金资产 净值 
 
基金管理 费每 日计提， 逐日 累计至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基金 管理 人向基金 托管 人发送基 金管
理费划款 指令 ， 基金 托管 人 复核后于 次月 首日起 5 个工 作日内从 基金 财产中一 次性 支付给基 金管
理人。若 遇法 定节假日 、公 休假等, 支付 日期顺延 。 
 
（2 ） 基金托 管人的托 管费 
 
本基金的 托管 费按前一 日基 金资产净 值 的 0.25% 的 年 费率计提 。托 管费的计 算方 法如下： 
 
H＝E ×0.25% ÷当年天 数 
 
H 为每 日应计 提的基金 托管 费 
 
E 为 前一日 的 基金资产 净值 
 
基金托管 费每 日计提， 逐日 累计至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基金 管理 人向基金 托管 人发送基 金托
管费划款 指令 ， 基金托管 人 复核后于 次月 首日起 5 个工 作日内从 基金 财产中一 次性 支取。 若遇 法
定节假日 、公 休日等, 支付 日期顺延 。 
 
上述 “1 、 基 金费用的 种类 中第 （3）－（9 ） 项费 用” ， 根据 有关法 规及相应 协议 规定， 按费用 实
际支出金 额列 入当期费 用， 由基金托 管人 从基金财 产中 支付。



3 、不 列入基 金费用的 项目 
 
下列费用 不列 入基金费 用： 
 
（1 ） 基金管 理人和基 金托 管人因未 履行 或未完全 履行 义务导致 的费 用支出或 基金 财产的损 失。 
 
（2 ） 基金管 理人和基 金托 管人处理 与基 金运作无 关的 事项发生 的费 用。 
 
（3 ） 《基 金合 同》生效 前的 相关费用 。 
 
（4 ） 其他根 据相关法 律法 规及中国 证监 会的有关 规定 不得列入 基金 费用的项 目。 
 
（二）基 金管 理费、基 金托 管费的调 整 
 
基金管理 人和 基金托管 人可 协商酌情 降低 基金管理 费和 基金托管 费， 此项调整 不需 要基金份 额持
有人大会 决议 通过。基 金管 理人必须 最迟 于新的费 率实 施日 2 日 前在 指定媒介 上刊 登公告。 
 
（三）基 金税 收 
 
本基金运 作过 程中涉及 的各 纳税主体 ，其 纳税义务 按国 家税收法 律、 法规执行 。 
 
十四、对 招募 说明书更 新部 分的说明 
 
依据 《中 华人 民共和国 证券 投资基金 法》 、 《公开募 集证 券投资基 金运 作管理办 法》 、 《证券投 资基
金销售管 理办 法》 、 《 证券投 资基金信 息披 露管理办 法》 、 《公开 募集开 放式证券 投资 基金流动 性风
险管理规 定》 及其他有 关法 律法规的 要求 ， 我公 司结合 华商量化 进取 灵活配置 混合 型证券投 资基
金的运行 情况 ，对其原 招募 说明书进 行了 更新，主 要更 新的内容 说明 如下： 
 
一、 在“重 要提示” 部分 更新了相 关内 容。 
 
二、 更新了 “三、基 金管 理人”的 相关 信息。 
 
三、 更新了 “五、相 关服 务机构的 相关 信息。 
 
四、 在“ 九 、基金的投资 ”中根据本基 金的实际运作 情况，更新了 最近一期投资 组合报告的内
容，及最 近一 期基金业 绩和 同期业绩 比较 基准的表 现。 
 
五、 在“二 十一、其 他应 披露事项 ”中 披露了本 期已 刊登的公 告内 容。 
 
上述内容 仅为 摘要，须 与本 《招募说 明书 》 （正 文）所 载之详细 资料 一并阅读 。 
 
华商基金 管理 有限公司 
 2019 年 5 月 23 日