华 泰 柏瑞 基 金管 理 有限 公 司
华 泰 柏瑞 MSCI 中国A 股国 际通 交 易型 开 放式 指 数证 券
投 资 基金 联 接基 金
更新的 招 募 说明 书
2019 年第 1 号
基金管理 人：华 泰 柏瑞基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有 限 公司
二零一九 年五月
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
华泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股国际通 交易型开放 式指数证券投资基 金联接
基金招 募说明书 （更新）
重要提 示
华泰柏 瑞MSCI 中国A 股 国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 （以 下 简称 “ 本基
金 ”） 根据 2018 年 4 月 16 日中 国证 券监 督管 理委 员会 （ 以下 简称 “中 国证 监会 ” ） 《关 于准予
华泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股 国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 注册 的批复 》 （ 证监 许
可[2018]688 号 ）的 注册 ，进行 募集 。 本 基金 的基 金合同 于 2018 年 10 月 10 日生效 。
华泰柏瑞基金管理有限公 司（以下简称 “ 基金管理 人 ”或“管理人 ”或“本 公司 ”）保证
招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明 书 在 中国证监会注册，但 中国证监会对本基
金募集的 注册，并不表明 其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本
基金没 有风 险。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
本基金 为华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股 国际 通交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 华泰
柏瑞MSCI 中国A 股 国际 通 ETF ” 或 “ 目标ETF” ） 的联接 基金 ， 其投 资目 标 是紧密 跟踪 业绩 比较
基准， 追求 跟踪 偏离 度及 跟踪误 差的 最小 化。 本基 金投资 于目 标 ETF 的 比例 不低于 基金 资产 净
值的 90%。本基金投资 于 证券期货市场，基金净值 会因为证券期货市场波动 等因素产生波动，
投资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书 ，全面认识本基金产品的 风险收益特征和产
品特性 ， 充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市场， 对认 购 （ 或申 购） 基金的 意愿 、 时 机、
数量等投资行为作出独立 决策，承担基金投资中可 能出现的各类风险。投资 本基金可能遇到的
主要风险包括：本基金特 有风险，主要包括指数波 动的风险、指数编制机构 发布数据错误的风
险、基 金收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率偏 离的 风险 、基金 由目 标 ETF 的 联接 基金变 更为 直接 投
资目标 ETF 标的 指数 成份 股的指 数基 金的 风险 等； 市场风 险； 流动 性风 险； 管理风 险； 其他 风
险等等 。本 基金 是 ETF 联 接基金 ，理 论上 其风 险收 益水平 高于 混合 型基 金、 债券基 金和 货币 市
场基金 。本 基金 主要 通过 投资于 目标 ETF 实现 对业 绩比较 基准 的紧 密跟 踪， 具有与 业绩 比较 基
准相似 的风 险收 益特 征。
本基金 以 1 元 初始 面值 进 行募集 ，在 市场 波动 等因 素的影 响下 ，存 在单 位份 额净值 跌破 1
元初始 面值 的风 险。
基金管理人提醒投资者基 金投资的 “买者自负 ”原 则，在投资者作出投资决 策后，基金运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 责。
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招募 说明书 （更新）
基金不同于银行储蓄与债 券，基金投资人有可能获 得较高的收益，也有可能 损失本金。投
资有风 险， 投资 人在 进行 投资决 策前 ，请 仔细 阅读 本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金 与目 标ETF 的 联系 与区别 ：
本基金 为华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股 国际 通ETF 的 联接 基金， 二者 既有 联系 也有 区别： （1）在
基金的 投资 方法 方面 ， 华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股国 际 通 ETF 主要 采取 完全 复制 法， 直接 投资 于标
的指数的成份股与备选成 份股；而本基金则采取间 接的方法，通过将绝大部 分基金财产投资于
华泰柏 瑞MSCI 中国A 股 国 际通 ETF 以 实现 对业 绩比 较基准 的紧 密跟 踪。 （2） 在交易 方式 方面 ，
投资者 既可 以像 股票 一样 在交易 所市 场买 卖华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股国 际通ETF ， 也 可以 按照 最
小申购、赎回单位和申购 赎回清单的要求进行实物 申购与赎回；而本基金则 与普通的开放 式基
金一样 ，通 过基 金管 理人 及代销 机构 按未 知价 法进 行基金 的申 购与 赎回 。
本基金 与华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股 国际 通ETF 业 绩表 现可能 出现 差异 。 可 能引 发 差异的 因素
主要包 括： （1 ） 法 规对 投 资比例 的要 求。 华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国 际通ETF 作为一 种特 殊的 基
金品种，可将全部或接近 全部的基金资产，用于跟 踪标的指数的表现；而本 基金作为普通的开
放式基 金， 仍需 将不 低于 基 金资产 净值5%的 资产 投资 于现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
（2 ） 申 购赎回 的影 响 。 华 泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股国 际 通 ETF 采 取实 物申 赎的 方 式， 申购 赎回 对
基金净 值影 响较 小； 而本 基金申 赎采 取现 金方 式， 大额申 赎可 能会 对基 金净 值产生 一定 影响 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2019 年4 月9 日， 有 关财 务和 业绩 表现 数 据截止 日为
2019 年3 月 31 日， 财务 和业绩 表现 数据 未经 审计 。
本基金托管人中国建设银 行股份有限公司已对本次 更新的招募说明书中的投 资组合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
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目 录
一、绪 言 ....................................................................... 1
二、释 义 ....................................................................... 2
三、基 金管 理人.................................................................. 7
四、基 金托 管人................................................................. 15
五、相 关服 务机 构 ............................................................... 18
六、基 金的 募集................................................................. 70
七、基 金合 同的 生效 ............................................................. 75
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ....................................................... 76
九、基 金的 投资................................................................. 87
十、基 金的 业绩................................................................. 97
十一、 基金 的财 产 .............................................................. 100
十二、 基金 资产 估值 ............................................................ 101
十三、 基金 的收 益与 分配 ........................................................ 106
十四、 基金 的费 用与 税收 ........................................................ 108
十五、 基金 的会 计与 审计 ........................................................ 110
十六、 基金 的信 息披 露 .......................................................... 111
十七、 基金 的风 险揭 示 .......................................................... 116
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 .................................... 121
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 ...................................................... 123
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 .................................................. 135
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ................................................ 147
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................ 149
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 .............................................. 151
二十四 、备 查文 件 .............................................................. 152 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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一、 绪言
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （ 以下 简称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 （ 以下简 称 《流 动性风 险管 理规定 》 ） 、 《证
券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 第5 号< 招募 说 明书的 内容 与格 式> 》 等 有 关法律 法规 以
及《 华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股国际 通交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金合 同》 （ 以
下简称 基金 合同 ）编 写。
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 在中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资者 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本基金由 基金 管理人 依照 《基金法 》 、基 金合同 和其 他有关法 律法 规规定 募集 ，并 在 中
国证监 会注册 。 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
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二、 释义
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 具有 如下含 义：
1 、 基金或 本基 金： 指 华 泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股国 际通 交易型 开放 式指 数证 券投 资基 金
联接基 金
2 、 基金管 理人 ：指 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司
3 、 基金托 管人 ：指 中国 建设 银行股 份有 限公 司
4 、 基金合 同： 指《 华泰 柏 瑞 MSCI 中国 A 股 国际 通交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联
接基金 基金 合同 》及 对基 金合同 的任 何有 效修 订和 补充
5 、 托管协 议： 指基 金管 理人 与基金 托管 人就 本基 金签 订之《 华泰 柏 瑞 MSCI 中国 A 股
国际通 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 托 管协议 》 及对 该托 管协 议的 任何有 效修 订
和补充
6 、 招募说 明书 ：指 《 华 泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股国 际通 交易型 开放 式指 数证 券投 资基 金
联接基 金 招 募说 明书 》及 其定期 的更 新
7 、 基金份 额发 售公 告： 指《 华泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股 国际通 交易 型开 放式 指数 证券 投
资基金 联接 基金 基金 份额 发售公 告》
8 、 法律法 规： 指中 国现 行有 效并公 布实 施的 法律 、 行 政法规 、 规 范性 文件 、 司 法 解释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9 、 《基金 法》 ： 指 2003 年 10 月28 日经 第十 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第五 次会
议通过 ，并经 2012 年 12 月 28 日 经第 十 一 届全 国人 民代表 大会 常务 委员 会第 三十 次 会议 修
订 ，自2013 年6 月1 日起 实施 ， 并经2015 年 4 月24 日第十 二届 全国 人民 代 表大会 常务 委
员会第 十四 次会 议 《全 国人 民代表 大会 常务 委员 会关 于修改<中 华人 民共 和国 港 口法> 等七 部
法律的 决定 》修 改 的 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
10 、 《销售 办法 》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同年6 月1 日 实施 的 《 证券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
11 、 《信息 披露 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年6 月8 日 颁 布、 同年7 月1 日 实施 的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12 、 《运作 办法 》 ： 指中 国证 监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、 同年 8 月 8 日 实施 的《 公开
募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订
13 、 《流动 性风 险规 定》 ：指 中 国证监 会 2017 年 8 月 31 日颁布 、同 年 10 月 1 日实 施华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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的《公 开募 集开 放式 证券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
14 、 联接基 金： 指将 绝大 多数 基金财 产投 资于 跟踪 同一 标的指 数的 目 标 ETF ， 紧 密 跟踪
业绩基 准表 现， 追求 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差最 小化 ，采用 开放 式运 作的 基金
15 、 目标 ETF ：指 华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际 通交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ，简
称为“ 华泰 柏 瑞MSCI 中国 A 股 国际 通ETF ”
16 、 中国证 监会 ：指 中国 证券 监督管 理委 员会
17 、 银行业 监督 管理 机构 ：指 中国人 民银 行和/或 中国 银 行 保险 监督 管理 委员 会
18 、 基金 合同当事 人：指受基金合 同约束，根 据基金合同享 有权利并承 担义务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人
19 、 个人投 资者 ：指 依据 有 关 法律法 规规 定可 投资 于证 券投资 基金 的自 然人
20 、 机构 投资者： 指依法可以投资 证券投资基 金的、在中华 人民共和国 境内合法登 记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织
21 、 合格 境外机构 投资者：指符合 相关法律法 规规定可以投 资于在中国 境内依法募 集
的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资者
22 、 投资 人 、投资 者 ：指个人投资 者、机构投 资者和合格境 外机构投资 者以及法律 法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 人的合 称
23 、 基金份 额持 有人 ：指 依基 金合同 和招 募说 明书 合法 取得基 金份 额的 投资 人
24 、 基金 销售业务 ：指基金管 理人 或销售机构 宣传推介基金 ，发售基金 份额，办理 基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务
25 、 销售 机构：指 华泰柏瑞基金管 理有限 公司 以及符合《销 售办法》和 中国证监会 规
定的其 他条 件， 取得 基金 销售业 务资 格并 与基 金管 理人签 订了 基金 销售 服务 代理协 议， 代为
办理基 金销 售业 务的 机构
26 、 登记 业务：指 基金登记、存管 、过户、清 算和结算业务 ，具体内容 包括投资人 基
金账户 的建 立和 管理 、基 金份额 登记 、基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代理发 放红 利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等
27 、 登记 机构：指 办理登记业务的 机构。基金 的 登记机构为 华泰柏瑞基金 管理有限 公
司或接 受 华 泰柏 瑞基金 管 理有限 公司 委托 代为 办理 登记业 务的 机构
28 、 基金 账户：指 登记机构为投资 人开立的、 记录其持有的 、基金管理 人所管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户
29 、 基金 交易账户 ：指销售机构为 投资人开立 的、记录投资 人通过该销 售机构 办理 认华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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购、申 购、 赎回 、转 换或 转托管 业务 而引 起 的 基金 份额变 动及 结余 情况 的账 户
30 、 基金 合同生效 日：指基金募集 达到法律法 规规定及基金 合同规定的 条件，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期
31 、 基金 合同终止 日：指基金合同 规定的基金 合同 终止事由 出现后，基 金财产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期
32 、 基金募 集期 ： 指 自基 金份 额发售 之日 起至 发售 结束 之日止 的期 间， 最长 不得 超过 3
个月
33 、 存续期 ：指 基金 合同 生效 至终止 之间 的不 定期 期限
34 、 工作日 ：指 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的正 常交易 日
35 、 T 日： 指销 售机 构在 规定 时间受 理投 资人 申购 、赎 回或其 他业 务申 请的 开放 日
36 、 T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数
37 、 开放日 ：指 为投 资人 办理 基金份 额申 购、 赎 回 或其 他业务 的工 作日
38 、 开放时 间： 指开 放日 基金 接受申 购、 赎回 或其 他交 易的时 间段
39 、 《业 务规则》 ：指《华泰 柏瑞基 金管理有限 公司 开放式基 金业务规则 》 ，是规 范基
金管理 人所 管理 的开 放式 证券投 资基 金登 记方 面的 业务规 则 ， 由 基金 管理 人和 投资人 共同 遵
守
40 、 认购 ：指在基 金募集期内，投 资人 根据基 金合同 和招募 说明书的规 定 申请购买 基
金份额 的行 为
41 、 申购 ：指基金 合同生效后，投 资人根据基 金合同和招募 说明书的规 定申请购买 基
金份额 的行 为
42 、 赎回 ：指基金 合同生效后，基 金份额持有 人按基金合同 和招募说明 书 规定的条 件
要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为
43 、 销售 服务费： 指从基金资产中 计提的，用 于本基金市场 推广、销售 以及基金份 额
持有人 服务 的费 用
44 、 基金 份额类 别 ：指本基金根据 认购费、申 购费、销售服 务费收取方 式的不同， 将
基金份 额分 为不 同的 类别 。 在 投资 者认 购、 申购 基 金时收 取认 购 、 申购 费用 而不计 提销 售服
务费的 ， 称 为A 类基 金份 额； 在 投资 者认 购、 申购 基金份 额时 不收 取认 购、 申购费 用， 且从
本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费的 ，称 为C 类基 金份额 。
45 、 基金 转换：指 基金份额持有人 按照基金合 同和基金管理 人届时有效 公告规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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金基金 份额 的行 为
46 、 转托 管：指基 金份额持有人在 本基金的不 同销售机构之 间实施的变 更所持基金 份
额销售 机构 的操 作
47 、 定期 定额投资 计划：指投资人 通过有关销 售机构提出申 请，约定每 期 申购日、 扣
款金额 及扣 款方 式 ， 由 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款 及
基金申 购申 请的 一种 投资 方式
48 、 巨额赎 回： 指本 基金 单个 开放日 ， 基 金净 赎回 申请( 赎回申 请份 额总 数加 上基 金转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
49 、 元：指 人民 币元
50 、 基金 收益：指 基金投资所得红 利、股息、 债券利息、买 卖证券价差 、银行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约
51 、 基金 资产总值 ：指基金拥有的 各类有价证 券、银行存款 本息、基金 应收 款项以 及
其他资 产的 价值 总和
52 、 基金资 产净 值： 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值
53 、 基金份 额净 值： 指计 算日 基金资 产净 值除 以计 算日 基金份 额总 数
54 、 流动 性受限资 产：指由于法律 法规、监管 、合同或操作 障碍等原因 无法以合理 价
格予以 变现 的资 产， 包括 但不限 于到 期日 在 10 个交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款（ 含
协议约 定有条 件提前 支取 的银行 存款） 、 停牌 股票、 流通受 限的新 股及非 公开 发行股 票、资
产支持 证券 、因 发行 人债 务违约 无法 进行 转让 或交 易的债 券等
55 、 摆动 定价 机制 ：当开放式基金 遭遇大额申 购赎回时，通 过调整基金 份额净值的 方
式， 将基 金调 整投资 组合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎回 的投资 者 ， 从而减 少对 存量
基金份 额持 有人 利益 的不 利影响 ，确 保投 资者 的合 法权益 不受 损害 并得 到公 平对待 。
56 、 基金 资产估值 ：指计算评估基 金资产和负 债的价值，以 确定基金资 产净值和基 金
份额净 值的 过程
57 、 指定 媒介：指 中国证监会指定 的用以进行 信息披露的报 刊、互联网 网站及其他 媒
介
58 、 货币市 场工 具： 指现 金； 期限 在 1 年 以内 （ 含 1 年 ）的银 行存 款， 债券 回购 ，中
央银行 票据 ， 同 业存 单； 剩余期 限 在 397 天以 内 （ 含 397 天） 的债 券 ， 非金 融企业 债务 融资
工具 ， 资 产支 持证券 ； 中 国证监 会 、 中 国人民 银行 认可的 其他 具有 良好 流动 性的货 币市 场工华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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具
59 、 不可抗 力： 指基金 合 同当 事人不 能预 见、 不能 避免 且不能 克服 的客 观事 件
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三、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号17 层
法定代 表人 ：贾 波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理、 南京 长江 路 营业部 总经 理、 企划 部副 总 经理( 主持 工作) 、 北 京分 公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Anthony Fasso 先 生： 董 事，学 士，1984 年加入 Bankers Trust ，1995 年至2000 年先
后任Bankers Trust Funds Management 董 事 （ 亚洲 ） 、 高级副 总裁 及常 务董 事 （ 香港） 。2000
年至2001 年担 任iRegent Group Limited 营 销经 理（ 香港） ，2001 年至 2003 年 担任 Julius
Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政 总裁及 机构资产 管理部门 主管（ 香港） ，2003
年至2004 年担 任Deutsche Asset Management 私人 财富管 理董 事 （墨 尔本 ） ， 2005 年至 2010
年担 任AXA Investment Managers 亚 太区 行政 总裁 及 全球执 行委 员会 成员 （ 巴黎/香港） ， 2010华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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年至2018 年担 任AMP Capital 国 际业 务行 政总 裁及 全球客 户部 门（ 香港 ）主 管，2019 年至
今担任 柏瑞 投资 行政 总裁 （亚洲 ，日 本除 外） 。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理 。2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总经 理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ： 独立 董事 ， 硕士 ， 曾 任职 于 Lazard&Co. 旧金 山办 事处 以及LazardAsia 香
港办事 处，2010 年至 2013 年曾 担 任Japan Residential Assets Management Limited 董 事。
2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事，2006 年 至今 同
时担任 新加 坡上 市公 司 TIHLimited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2 、监 事会 成员
王永筠女 士：监 事长 ，硕 士，香港 会计师 公会 会员 。2004 年至 2008 年任 职 于德勤 ，
2008 年至 2019 年担 任黑 石集团 （香 港） 有限 公司 财务部 门董 事，2019 年起 担任柏 瑞投 资
财务部 门高 级副 总裁 （亚 洲，日 本及 台湾 除外 ） 。
刘晓冰 先生 ： 监事 ， 二十 四年 证 券从 业经 历 。1993 年 12 月进 入公 司 ， 曾任 无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生 ： 监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员 ，2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年1 月 起兼 任华 泰柏 瑞上 证中小 盘 ETF 基 金、 华泰 柏瑞上 证中 小 盘ETF 联接 基金基 金经 理 。
2012 年 5 月 起兼 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 基 金、 华泰 柏瑞沪 深 300ETF 联接 基金 基金经 理。
2015 年2 月起 任指 数投 资 部总监 。2015 年 5 月起 任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及 华泰柏 瑞中 证
500ETF 联接 基金的 基金 经 理。2018 年3 月至 2018 年 11 月任 华泰 柏瑞 锦利 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金和 华泰 柏瑞 裕利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 2018 年3 月至2018
年10 月任 华泰 柏瑞 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2018 年4 月起任 华泰 柏
瑞 MSCI 中国 A 股国 际通 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 基金 经理 。2018 年 10 月 起任 华
泰柏 瑞MSCI 中国 A 股国 际 通交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金的 基金 经理 。2018 年
12 月 起任 华泰 柏瑞 中证 红 利低波 动交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 的基 金经 理。
童辉先 生 ： 监 事， 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理 ，2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经 理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所登 记结 算公司 交收系 统
开发经 理 ，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾在美 国巴 克莱 全球 投资 管理有 限公 司 （BGI ） 担任 投资经 理，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理。2017 年 3 月至 2018
年11 月任 华泰 柏瑞 惠利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2017 年5 月起任 华泰 柏华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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瑞量化 创优 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 9 月 起任 华泰 柏瑞量 化阿 尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。2017 年12 月起 任华 泰柏 瑞港 股 通量化 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。 本科 与研 究生 毕业于 清华 大学 ，MBA 毕业 于美国 加州 大
学伯克 利分 校哈 斯商 学院 。
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于 全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。
董元星 先生， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理。 2014 年2 月起 任总 经理助 理。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北 京大 学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生 ，副 总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银 行上 海市 分行 信贷经 理 ，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
李晓西 先生 ， 副 总经 理， 美 国杜克 大学 工商 管理 硕士 。 曾任 中银 信托 投资 公司 外汇交 易
结算员 ， 银建 实业股 份有 限公司 证券 投资 经理 ， 汉 唐证券 有限 责任 公司 高级 经理 ， 美 国信 安
环球股 票有 限公 司董 事总 经理兼 基金 经理 。2018 年 7 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
2018 年8 月起 任公 司副 总 经理。
4、本 基金 基金 经理
柳军先 生， 同上 。
5、权 益投 资决 策委 员会 成 员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 田汉 卿女 士 ； 副 总经 理李 晓西 先生 ； 投资研 究部
副总监 吕慧 建先 生； 投资 研究部 副总 监张 慧先 生； 基金经 理徐 晓杰 女士 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存 在 近亲 属关系 。
（三）基金管理人的 职责
1、依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2、办 理基 金备 案手 续；
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券 投 资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时 、足 额支 付赎 回款项 ；采 取适 当合 理的 措施使 计算 开放 式基 金份 额认购 、申 购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关 规定 ，建 立健 全内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，防 止违 反现 行有 效的有 关法 律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基 金 法》 及有 关 法律法 规，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或 托 管 协议； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展 ；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设 风险 管理 与审 计委员 会， 全面 负责 公司 的风险 管理 、风 险控 制和 财务监 控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格 的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制 制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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四、 基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 228,051.82 亿 元， 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元，增
幅3.08% 。 上半 年， 本集 团 盈利平 稳增 长 ， 利润 总额 较上年 同期 增 加 93.27 亿 元至 1,814.20
亿元， 增 幅5.42% ； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增 幅 6.08% 。
2017 年， 本 集团 先后 荣获 香港 《 亚洲 货币 》 “2017 年 中国最 佳银 行” ， 美 国 《环 球金融 》
“2017 最 佳转 型银 行” 、 新加坡 《 亚洲 银行 家》 “2017 年 中国 最佳 数字 银行” 、 “2017 年 中国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《 银行家 》 “2017 最 佳金 融 创新奖 ” 及中 国银 行业 协 会 “ 年度 最具 社
会责任 金融 机构 ”等 多项 重要奖 项。 本集 团在 英国 《银行 家》 “2017 全 球银 行 1000 强” 中
列第2 位； 在美 国《 财富 》 “2017 年 世界500 强排 行 榜”中 列 第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设综 合 与 合规管 理处 、 基金市 场处 、 证 券保 险
资产市场 处、 理财信 托股 权市场处 、QFII 托 管处、 养老金托 管处 、清算 处、 核算处、 跨境
托管运 营处 、监 督稽 核处 等 10 个 职能 处室 ，在 安徽 合肥设 有托 管运 营中 心， 在上海 设有 托
管运营 中心 上海 分中 心， 共有员 工 315 余 人。 自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请 外部会 计师 事
务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资 产托 管业务 部资 深经理（ 专业 技术一 级） ， 曾就职于 中国 建设银 行北 京市分 行
国际部 、 营业 部并担 任副 行长 ， 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲， 资产 托管业 务部 资深经理 （专 业技术 一级） ，曾就职 于中 国建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2018 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管857 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行先 后9 次获 得 《 全球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次
获得《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连 续5 年获 得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构”等 奖项 ，
并在 2016 年 被《 环球 金 融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 、 在 2017 年荣 获《 亚
洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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业务风 险控 制工 作进 行检 查 指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化 操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ，对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发现 投资 异常情 况 ， 向 基金管 理人 进行风 险提 示 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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五、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理 有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
法定代 表人 ：贾 波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ：汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
A 类基 金份 额 ：
1 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
2 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
3 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.ewww.com.cn
4 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）61118795
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
5 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
6 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长 春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
7 ）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
电话： （0769 ）22115712
传真： （0769 ）22115712
客服电 话：95328
公司网 址：www.dgzq.com.cn
8 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
9 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
10 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
11 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
12 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
13 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
14 ）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
15 ）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4，15 楼
法定代 表人 ：裘 强
联系人 ：刘 方
电话： （0791 ）6273972
传真： （0791 ）6288690
客服电 话： （0791 ）6285337
公司网 址：www.gsstock.com
16 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办 公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
17 ）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人: 庞 介民
联系人 ：扬 子莹
电话： （0471 ）4974437
客服电 话：4001966188
公司网 址：www.cnht.com.cn
18 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
19 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
20 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
21 ）华 泰证 券股 份有 限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话： 025-883389093 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
22 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
23 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
24 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
25 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
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联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
26 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
27 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号保 利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
28 ）万 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
29 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
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办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
30 ）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真： （010 ）83561094
客服电 话：95399
公司网 址：www.xsdzq.cn
31 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
32 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
33 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
34 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话： （010 ）6505 1166 - 6493
传真： （010 ）8567 9535
客服电 话：410-910-1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
35 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
36 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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客服电 话：400-888-8108
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37 ）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：sd.citics.com
38 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办 公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
39 ）中 银国 际证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：许 慧琳
电话： （021 ）20328531
传真： （021 ）50372474
客服电 话：400-620-8888
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40 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电 话：95329
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41 ）宏 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路2 段 18 号 川信大 厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路2 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199079
客服电 话：4008366366
公司网 址：www.hxzq.cn
42 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
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43 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
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44 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-0411-001
公司网 址：www.taichengcaifu.com
45 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
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46 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
47 ）太 平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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48 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：4008-205-369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
49 ）乾 道盈 泰基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：宋 子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
50 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：李 瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
51 ）奕 丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
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52 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
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53 ）北 京微 动利 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：季 长军
联系人 ：何 鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服电 话：4001885687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
54 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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55 ）济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
56 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
57 ）方 德保 险代 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号楼 7 层711
办公地 址： 北京 市东 城区 东直 门 外大 街 22 号 天恒 大 厦 A 座U?work 12 层 02
法定代 表人 ： 林柏 均
联系人 ：王 雅莹
电话：18980531311
传真：010-64068006
客服电 话：010-64068617
公司网 址：www.fundsure.cn
58 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路17-19 号 环亚大 厦B 座 601 室
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路17-19 号 环亚大 厦B 座 601 室
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：沈 怡
电话：027-83863742 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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传真：027-83862682
客服电 话：400-027-9899
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59 ）联 储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦9 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安定 路 5 号院 3 号楼 中建 财富国 际中 心 27 层 联储 证 券
法定代 表人 ：吕 春卫
联系人 ：丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电 话： 400-620-6868
公司网 址：www.lczq.com
60 ）上 海挖 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
联系人 ： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
61 ）万 家财 富基 金销 售（ 天津） 有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ： 王芳 芳
电话：010-59013828
传真： 暂无
客服电 话：010-59013842
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com
62 ）阳 光人 寿保 险股 份有 限公司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙12 号院1 号昆泰 国际 大 厦12 层
法定代 表人 ：李 科 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人 ：王 超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
服务电 话：95510
公司网 址：http://fund.sinosig.com/
63 ）沈 阳麟 龙投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 辽宁 省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号B 座601
办公地 址： 辽 宁省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号B 座601
法定代 表人 ：朱 荣晖
联系人 ： 钱金 菊
电话：021-5109679
传真：021-5109679
服务电 话：400-003-5811
公司网 址：https://www.jinjiwo.com
64 ）上 海长 量基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏
电话：021-20691831
传 真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
65 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
66 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号二 号 楼 2 层 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
67 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：徐 丽平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
68 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ： 李晓 芳
联系电 话：010-59601366 转7167
客服电 话：400-818-8000
公司网 站：www.myfund.com
69 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号 同 花顺大 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：董 一锋
电话：0571 —88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
70 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 祖国 明
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
71 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ： 聂婉 君
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-876-9988
公司网 址：www.zscffund.com
72 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：洪 弘
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
73 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李 慧慧
电话：010-66154828-8047
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
74 ）佳 泓（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔 区 怀北镇 怀北 路308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 40 号国 航世 纪大 厦 1608
法定代 表人 ：谢 亚凡 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人: 张超
电话：010-87486666-6535
公司网 址：
http://www.jiahongfunds.com/
客服电 话：010-88580321
75 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 陈 孜明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
76 ）诺 亚正 行基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
电话：021-80358749
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
77 ）上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
78 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ： 郑毓 栋
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：https://www.hongdianfund.com/
客服电 话：400-068-1176
79 ）珠 海盈 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
公 司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
80 ）上 海联 泰基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
81 ）和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、
603 房间
办公地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 5 楼 503
法定代 表人 ：王 旋
联系人 ：胡 静华
联系电 话：0371-5521 3196
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
82 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
83 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：郑 雪敏 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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40
联系电 话：010-56176104
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
84 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：冯 强
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000
85 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
86 ）深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层1108
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：400-9302-888
87 ）上 海万 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：黄 祎
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：400-799-1888 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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88 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：秦 艳琴
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
89 ）上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
90) 西 藏东 方财 富证 券股 份有限 公司
注册地 址 ： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区国 际总 部 城10 栋楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 ：陈 宏
联系人: 付佳
客服电 话：95357
公司网 址：http://www.18.cn
91 ）中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人: 沈晨
联系电 话: 010-59336544
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
92 ）上 海 朝 阳永 续基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号1 幢B 座812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人: 郑 秋月
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com
客服电 话：400-998-7172
93) 上 海有 鱼基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层3E-2655 室
办公地 址： 上海 徐汇 区桂 平路 391 号 B 座 19 层
法定代 表人 ：林 琼
联系人: 黄 志鹏
客服电 话：021-60907978
公司网 址： www.youyufund.com
94) 上 海通 华财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系人: 庄 洁茹
客服电 话：95156 转5
公司网 址：www.tonghuafund.com
95)深 圳前 海财 厚基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：杨 艳平
联系人 ：胡 馨宁
公司网 址 ：www.caiho.cn
客服电 话：4001286800
96 ）北 京辉 腾汇 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：彭 雪琳
客服电 话：400-829-1218
公司网 址：www.kstreasure.com
97 ）泰 信财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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办公地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
法定代 表人 ：张 虎
联系人 ：李 丹
客服电 话：400-004-8821
公司网 址：www.hxlc.com
98 ）江 苏汇 林保 大基 金销 售有限 公司
注册地 址： 南京 市高 淳区 经济开 发区 古檀 大 道 47 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区 中山 北 路105 号中 环国 际1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人: 李跃
客服电 话：025-66046166
公司网 址：www.huilinbd.com
99 ）北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 百度 大厦
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲 9 号奎 科科 技大厦
法定代 表人 ：张 旭阳
联系人: 张 亚玮
客服电 话：95055-4
公司网 址：https://www.baiyingfund.com
C 类基 金份 额 ：
1 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
2 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.ewww.com.cn
3 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）61118795
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
4 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
5 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市 生 态大 街6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
6 ）东 莞证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
电话： （0769 ）22115712
传真： （0769 ）22115712
客服电 话：95328
公司网 址：www.dgzq.com.cn
7 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
8 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
9 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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公司网 址：www.ebscn.com
10 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
11 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
12 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
13 ）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真：（ 0510 ）82833217 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
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客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
14 ）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4，15 楼
法定代 表人 ：裘 强
联系人 ：刘 方
电话： （0791 ）6273972
传真： （0791 ）6288690
客服电 话： （0791 ）6285337
公司网 址：www.gsstock.com
15 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址 ： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
16 ）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人: 庞 介民
联系人 ：扬 子莹
电话： （0471 ）4974437
客服电 话：4001966188
公司网 址：www.cnht.com.cn
17 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
48
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
18 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金 琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
19 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
20 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
21 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
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办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
22 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
23 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
24 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
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25 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
26 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
27 ）万 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
28 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
29 ）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真： （010 ）83561094
客服电 话：95399
公司网 址：www.xsdzq.cn
30 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
31 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
32 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
52
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
33 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话： （010 ）6505 1166 - 6493
传真： （010 ）8567 9535
客服电 话：410-910-1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
34 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
35 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
36 ）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
53
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：sd.citics.com
37 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
38 ）中 银国 际证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：许 慧琳
电话： （021 ）20328531
传真： （021 ）50372474
客服电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
39 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电 话：95329
公司网 址：www.zszq.com
40 ）宏 信证 券有 限责 任公 司 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
54
注册地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路2 段 18 号 川信大 厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路2 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199079
客服电 话：4008366366
公司网 址：www.hxzq.cn
41 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
公司网 址：www.hazq.com
42 ）中 信 期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
43 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河 口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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55
传真：0411-88891212
客服电 话：400-0411-001
公司网 址：www.taichengcaifu.com
44 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
45 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
46 ）太 平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
公司网 址：www.tpyzq.com
47 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室
法定代 表人 ：王 翔 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
56
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：4008-205-369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
48 ）乾 道盈 泰基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：宋 子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
49 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：李 瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
50 ）奕 丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
51 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
57
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
52 ）北 京微 动利 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：季 长军
联系人 ：何 鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服电 话：4001885687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
53 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
54 ）济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
法定代 表人 ：杨 健 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
58
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
55 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
56 ）方 德保 险代 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号楼 7 层711
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 外大 街 22 号 天恒 大 厦 A 座U?work 12 层 02
法定代 表人 ： 林柏 均
联系人 ：王 雅莹
电话：18980531311
传真：010-64068006
客服电 话：010-64068617
公司网 址：www.fundsure.cn
57 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路17-19 号 环亚大 厦B 座 601 室
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路17-19 号 环亚大 厦B 座 601 室
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：沈 怡
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
58 ）联 储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦9 楼 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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59
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安定 路 5 号院 3 号楼 中建 财富国 际中 心 27 层 联储 证 券
法定代 表人 ：吕 春卫
联系人 ：丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电 话： 400-620-6868
公司网 址：www.lczq.com
59 ）上 海挖 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
联系人 ： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
60 ）万 家财 富基 金销 售（ 天津） 有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ： 王芳 芳
电话：010-59013828
传真： 暂无
客服电 话：010-59013842
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com
61 ）阳 光人 寿保 险股 份有 限公司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙12 号院1 号昆泰 国际 大 厦12 层
法定代 表人 ：李 科
联系人 ：王 超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
服务电 话：95510
公司网 址：http://fund.sinosig.com/
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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62 ）沈 阳麟 龙投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 辽 宁省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号B 座601
办公地 址： 辽 宁省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号B 座601
法定代 表人 ：朱 荣晖
联系人 ： 钱金 菊
电话：021-5109679
传真：021-5109679
服务电 话：400-003-5811
公司网 址：https://www.jinjiwo.com
63 ）上 海长 量基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
64 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
65 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953
客服电 话：400-181-8188
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
61
公司网 址：www.1234567.com.cn
66 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：徐 丽平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
67 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ： 李晓 芳
联系电 话：010-59601366 转7167
客服电 话：400-818-8000
公司网 站：www.myfund.com
68 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五 常街 道同 顺 街18 号 同 花顺大 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：董 一锋
电话：0571 —88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
69 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 祖国 明
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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62
70 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ： 聂婉 君
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-876-9988
公司网 址：www.zscffund.com
71 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：洪 弘
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
72 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李 慧慧
电话：010-66154828-8047
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
73 ）佳 泓（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北 镇 怀北 路308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 40 号国 航世 纪大 厦 1608
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 张超
电话：010-87486666-6535
公司网 址：
http://www.jiahongfunds.com/
客服电 话：010-88580321
74 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募 说明书 （更新）
63
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 陈 孜明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
75 ）诺 亚正 行基 金 销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
电话：021-80358749
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
76 ）上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
77 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ： 郑毓 栋
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：https://www.hongdianfund.com/
客服电 话：400-068-1176
78 ）珠 海盈 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
公司网 址 ：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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79 ）上 海联 泰基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
80 ）和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、
603 房间
办公地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号 楼5 楼 503
法定代 表人 ：王 旋
联系人 ：胡 静华
联系电 话：0371-5521 3196
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
81 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
82 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京广 中心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：郑 雪敏
联系电 话：010-56176104
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
83 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：冯 强
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000
84 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
85 ）深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层1108
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：400-9302-888
86 ）上 海万 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：黄 祎
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：400-799-1888
87 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：秦 艳琴
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客服电 话：4000618518
88 ）上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
89) 西 藏东 方财 富证 券股 份有限 公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区国 际总 部 城10 栋楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 ：陈 宏
联系人: 付佳
客服电 话：95357
公司网 址：http://www.18.cn
90 ）中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人: 沈晨
联系电 话: 010-59336544
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
91 ）上 海朝 阳永 续基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号1 幢B 座812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 郑 秋月
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com
客服电 话：400-998-7172
92) 上 海有 鱼基 金销 售有 限公司 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层3E-2655 室
办公地 址： 上海 徐汇 区桂 平路 391 号 B 座 19 层
法定代 表人 ：林 琼
联系人: 黄 志鹏
客服电 话：021-60907978
公司网 址： www.youyufund.com
93) 上 海通 华财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系人: 庄 洁茹
客服电 话：95156 转5
公司网 址：www.tonghuafund.com
94)深 圳前 海财 厚基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：杨 艳平
联系人 ：胡 馨宁
公司网 址：www.caiho.cn
客服电 话：4001286800
95 ）北 京辉 腾汇 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：彭 雪琳
客服电 话：400-829-1218
公司网 址：www.kstreasure.com
96 ）泰 信财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
办公地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
法定代 表人 ：张 虎
联系人 ：李 丹
客服电 话：400-004-8821
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97 ）江 苏汇 林保 大基 金销 售有限 公司
注册地 址： 南京 市高 淳区 经济开 发区 古檀 大 道 47 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区 中山 北 路105 号中 环国 际1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人: 李跃
客服电 话：025-66046166
公司网 址：www.huilinbd.com
98 ）北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 百度 大厦
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲 9 号奎 科科 技大厦
法定代 表人 ：张 旭阳
联系人: 张 亚玮
客服电 话：95055-4
公司网 址：https://www.baiyingfund.com
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 公告 。
（二）注册登记机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号17 层
法定代 表人 ：贾波
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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经办律 师： 刘佳 、 范 佳斐
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：单 峰、 曹阳
电话：021-23238888
传真：021-23238800
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六、 基金的募集
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并 于 2018 年4 月 16 日在中 国证 监会 《关 于 准予华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股国际 通交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 注册 的批 复》 （ 证监许可[2018]688 号） 注册 募 集。
（一）基金类型
指数基 金、 联接 基金
（二）基金存续期
不定期
（三）基金运作方式
契约型 开放 式
（四）基金份额类别
本基金 根据 认购 费、 申购 费 、 销售 服务 费收 取方 式的 不 同， 将 基金 份额 分为 不同 的 类别。
在投资 者认 购 、 申购 基金 份额时 收取 认购 、 申 购费 用而 不 计提 销售 服务 费的 ， 称 为 A 类基 金
份额； 在投 资者 认购 、 申 购基金 份额 时不 收取 认购 、 申购 费用 ， 且 从本 类别 基金资 产中 计提
销售服 务费 的， 称 为C 类 基金份 额。
本基 金A 类、C 类基 金份 额 分别设 置基 金代 码。 由于 基金费 用的 不同 ， 本 基金A 类基 金
份额 和C 类 基金 份额 将分 别计算 基金 份额 净值 和基 金份额 累计 净值 并单 独公 告。
投资者 可自 行选 择认 购、 申购的 基金 份额 类别 。 本 基金不 同基 金份 额类 别之 间不得 互相
转换。
有关基 金份 额类 别的 具体 设置 、 费 率水 平等 由基 金管 理人确 定 ， 并 在招 募说 明书 中公告 。
根据基 金销 售情 况， 在符 合法律 法规 且不 损害 已有 基金份 额持 有 人 权益 的情 况下， 基金 管理
人在履 行适 当程 序后 可以 增加新 的基 金份 额类 别 、 或 者在法 律法 规和 基金 合同 规定的 范围 内
变更现 有基金 份额类 别的 费率水 平 （基 金管理 费率 和基金 托管费 率除外 ） 、收 费方式 等，无
需召开 基金 份额 持有 人大 会，但 调整 前基 金管 理人 需及时 公告 并报 中国 证监 会备案 。
（五）募集方式和销 售场 所
本基金 通过 基金 管理 人的 直销和 中国 建设 银行 股份 有限公 司 的 销售 网点 公开 发售。
投资者 还可 在与 本公 司达 成网上 交易 的相 关协 议、 接受本 公司 有关 服务 条款 后， 通 过登华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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录本公司 网站（www.huatai-pb.com ） 办理开 户、认 购等业务 ，有关 基金网 上 交易的开 通范
围和具 体业 务规 则请 登录 本公司 网站 查询 。
销售机 构联 系方 式以 及发 售方案 以发 售公 告 及 代销 机构的 相关 公告 为准 ， 请投 资者就 募
集和认 购的 具体 事宜 仔细 阅读《 华泰 柏瑞MSCI 中国 A 股 国际 通交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金联 接基 金 基 金份 额发 售公告 》 及 代销 机构 的相 关公告 。
（六）募集期限
本基金 自 2018 年 8 月30 日至 2018 年9 月27 日公 开发售 。根 据《 运作 办法 》的规 定 ，
如果本 基金 在上 述时 间段 内未达 到基 金合 同生 效的 法定条 件 、 或 基金 管理 人根 据市场 情况 需
要延长 基金 份额 发售 的时 间， 本 基金 可继 续销 售， 但 募集期 自基 金份 额发 售之 日起最 长不 超
过 3 个 月。 同时 也可 根据 认购和 市场 情况 提前 结束 发售。 本基 金的 实际 募集 期限 为2018 年
8 月 30 日至 2018 年9 月27 日。
（七）募集对象
本基金 的发 售对 象为 符合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、 机构 投
资 者 、 合 格 境外 机 构 投 资者 以 及 法 律 法规 或 中 国 证监 会 允 许 购 买证 券 投 资 基金 的 其 他 投资
人。
（八）基金的最低募 集份 额总额及金额
本基金 的募 集份 额总 额应 不少 于 2 亿 份， 基金 募集 金额应 不少 于2 亿元 人民 币。
（九）基金的面值
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币1.00 元， 以初 始 面值发 售 。
（十）投资人 对基金 份额 的认购
1 、认 购方 法
投资者 认购 时间 安排 、 投 资者认 购应 提交 的文 件和 办理的 手续 ， 由 基金 管理 人根据 相关
法律法 规及 本基 金基 金合 同，在 发售 公告 中确 定并 披露。
2 、认 购的 方式 及确 认
（1） 本基 金认 购采 取全 额 缴款认 购的 方式 。
（2）销 售网点 （包括 直销 和代销网 点） 受理申 请并 不表示对 该申 请是否 成功 的确认 ，
而仅代 表销 售网 点确 实收 到了认 购申 请。 申请 是否 有效应 以基 金注 册登 记机 构的确 认为 准 。
投资者 可在 基金 合同 生效 后到各 销售 网点 查询 最终 成交确 认情 况和 认购 的份 额。
（3） 基金 投资 者在 募集 期 内可以 多次 认购 ，认 购申请 一经 受理 不得 撤消 。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（4）若 投资者 的认购 申请 被确认为 无效 ，基金 管理 人应当将 投资 者已支 付的 认购金 额
本金退 还投 资者 。
3 、认 购的 限额
（1）在 募集期 内，投 资者 可多次认 购， 原则上 对单 一投资者 在募 集期间 累计 认购份 额
不设上 限。
（2） 认购 最低 限额 ： 在 基 金募集 期内 ， 除发售 公告 另有规 定, 基金 管理 人的 网 上交易 系
统每个 基金 账户 首次 最低 认购金 额 为10 元人 民币， 单笔认 购最 低金 额 为 10 元 人民币 ； 代销
机构以 代销 机构 的规 定为 准 ； 直销 柜台 每个 基金 账户 首次最 低认 购金 额 为50,000 元 人民 币，
已在直 销 柜台 有认/ 申购本 公司旗 下 基金 记录的 投资 者不受 首次认 购 最低 金额 的限制 ，单笔
认购最 低金 额 为10 元人 民 币。
各代销 机构 对最 低认 购限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各代 销机 构的 业务 规定 为 准 。
4 、认 购费 率
本基金A 类基 金份 额在 投 资者认 购时 收取 认购 费， C 类基金 份额 在认 购时 不收 取认购 费 。
投资者 在认 购A 类基 金份 额时， 具体 的认 购费 率安 排如下 表所 示。
认购金 额（M， 含认 购费 ， 元） 认购费 率
M<100 万 1.00%
100 万 ≤M<300 万 0.80%
300 万 ≤M< 500 万 0.60%
M≥50 0 万 1000 元/笔
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费 。
认购费 将用 于支 付募 集期 间会计 师费 、 律 师费、 注册 登记费 、 销 售费 及市 场推 广 等支出 ，
不计入 基金 财产。
5 、认 购份 额的 计算
认购本 基金 的认 购费 用 （ 如有） 采用 前端 收费 模式 ， 即在 认购 基金 时缴 纳认 购费。 投资
者的认 购金 额包 括认 购费 用和净 认购 金额 。 有效 认购 资金在 基金 募集 期间 所产 生的利 息折 成
基金份 额， 归投 资者 所有 。
（1） 认购A 类 基金 份额 时 ，投资 者的 总认 购份 额的 计算方 式如 下：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率）
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/基 金份 额 初始面值
当认购 费用 适用 固定 金 额 时，投 资者 的总 认购 份额 的计算 方式 如下 ：
认购费 用＝ 固 定金 额
净认购 金额 ＝认 购金 额－ 认购费 用
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/基 金份 额 初始面值
净认购 金额 以人 民币 元为 单位 ， 计 算结 果按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小数 点后 两位 ； 认 购
份额的 计算 结果 按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后两 位, 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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73
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。
例：某 投资 者投 资 10,000 元认购 本基 金 A 类基 金份 额 ，如 果募 集期 内认 购资 金获得 的
利息 为10 元， 则其 可得 到 的 A 类 基金 份额 计算 如下 ：
净认购 金额 ＝10,000/ （1 ＋1.00%）＝9,900.99 元
认购费 用＝10,000 －9,900.99 ＝99.01 元
认购份 额＝ （9,900.99 ＋10 ）/1.00 ＝9,910.99 份
即投资 者投 资 10,000 元认 购本基 金 A 类基 金份 额 ， 加上认 购资 金在 募集 期内 获得的 利
息，可 得 到9,910.99 份A 类基金 份额 。
（2） 认购C 类 基金 份额 时 ，投资 者的 总认 购份 额的 计算方 式如 下：
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/基 金份 额 初始面值
例：某 投资 者投 资 10,000 元认购 本基 金 C 类基 金份 额 ，如 果募 集期 内认 购资 金获得 的
利息 为10 元， 则其 可得 到 的 C 类 基金 份额 计 算 如下 ：
认购份 额= （10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份
即投资 者投 资 10,000 元认 购本基 金 C 类基 金份 额， 加上认 购资 金在 募集 期内 获得的 利
息，可 得 到10,010.00 份C 类基 金份 额。
（十一）募集资金及 利息 的处理
1 、 基 金募 集期 间募 集的 资 金存入 专门 账户 ， 在 基金 募集行 为结 束前 ， 任 何人 不得动 用 。
2 、有效 认购资 金在募 集期 间产生的 利息 折成基 金份 额，归投 资者 所有。 利息 折算成 基
金份额 ， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ， 保留小 数点 后两位 。 利息 的计算 和折 算的基 金份 额 的
具体数 额以 注册 登记 机构 的计算 结果 为准 。该 部分 份额享 受免 除认 购费 的优 惠。
（十二）募集结果
本基金 募集 工作 已 于 2018 年9 月27 日顺 利结 束。 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公
司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 508,619,331.56 元 人 民 币 ， 折 合 基 金 份 额
508,619,331.56 份 ； 认 购 款项在 基金 验资 确认 日之 前产生 的银 行利 息共 计 259,772.35 元人
民币， 折合 基金 份额259,772.35 份。 本次募 集的 所 有资金 已均 于2018 年 10 月 8 日全额 划
入本基 金在 基金 托管 人中 国建设 银行 股份 有限 公司 开立的 基金 托管 专户 。
本次募 集有 效认 购户 数为 7,153 户， 按照 每份 基金 份额发 售面 值 1.00 元 人民 币计算 ，
本次募 集资 金及 其产 生的 利息结 转的 基金 份额 共计 508,879,103.91 份， 已分 别计入 各基 金
份额持 有人 的基 金账 户， 归各基 金份 额持 有人 所有 。 本基 金管 理人 的基 金从 业人员 认购 持有
的 基 金 份 额 总 额 为 25.94 份 （ 含 募 集 期 利 息 结 转 的 份 额) ，占本基金总份额的比例为
0.00001% 。 按照 有关 法律 规定， 本基 金募 集期 间的 信息披 露费 、 会 计师 费、 律师费 以及 其他
费用， 不从 基金 财产 中列 支。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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根据 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 和 《 基金 合同》 、 《招 募说明 书》 的有 关规 定， 本基金 募集
符合有 关条 件， 本基 金 管 理人已 向中 国证 监会 办理 完毕基 金备 案手 续， 并于 2018 年 10 月
10 日获 确认， 基金 合同自 该日起正 式生 效。基 金合 同生效之 日起 ，本基 金管 理人正式 开始
管理本 基金 。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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七、 基金合同的生效
（一）基金备案的条 件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 同时 本基 金 目标 ETF 华泰
柏瑞MSCI 中国 A 股 国际 通 ETF 符 合基 金备 案条 件 下，基金 募 集期 届满 或基 金 管理 人依 据法
律法规 及招 募说 明书 可以 决定停 止基 金发 售， 并在 10 日内 聘请 法定 验资 机构 验资， 自收 到
验资报 告之 日 起10 日内 ， 向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 。
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 基 金合 同生效 ； 否则 基金合 同不 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确 认
文件的 次日 对基 金合 同生 效事宜 予以 公告 。 基金 管理 人应将 基金 募集 期间 募集 的资金 存入 专
门账户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，任 何人 不得 动用 。
（二）基金合同不能 生效 时募集资金的处理方 式
如果募 集期 限届 满， 未满 足 基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任：
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用 ；
2 、 在基 金募 集期 限届 满后30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并加 计银 行同 期存 款利息 ；
3 、 如 基金 募集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销售 机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销售 机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。
（三）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模
基金合 同生 效后 ，连续 20 个工作 日出 现 基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产
净值低 于5000 万元 情形 的 ， 基金 管理 人应 当 在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金管 理人 应当向 中国 证监 会报告 并 提出解 决方 案 ， 如转 换运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决 。
法律法 规 或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定 。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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八、 基金份额的申购 与赎回
（一）申购和赎回场 所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书 “五 、 相 关服 务机 构” 及 其他相 关公 告中 列明 。 基 金管理 人可 根据 情况 变更 或增减 销售 机
构， 并 予以 公告。 基金 投资 者应当 在销 售机 构办 理基 金销售 业务 的营 业场 所或 按销售 机构 提
供的其 他方 式办 理基 金份 额的申 购与 赎回 。
（二）申购和赎回的 开放 日及时间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个月 开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定 媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构确
认接受 的 ， 其 基金份 额申 购、 赎回 或转 换 价格 为下 一开放 日基 金份 额申 购、 赎回 或 转换 的价
格。
（三）申购与赎回的 原则
1 、“未 知价 ” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 该类 基 金份 额净值 为
基准进 行计 算；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
（四）申购与赎回的 程序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体 业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 申购 款项 的 ， 申购成 立 ；
登记机 构确 认基 金份 额时 ， 申购生 效。 若申 购款 项在 规 定时间 内未 全额 到账 ， 则 申 购不成 立 。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 者在
提交赎 回申 请时 ， 必 须有 足够的 基金 份额 余额 ， 否 则所提 交的 赎回 申请 不成 立。 投资 人赎 回
申请成 功后 ，基 金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括 该日)内 支付赎 回款 项。 在发 生巨 额赎回 或基 金
合同载 明的 其他 暂停 赎回 或延缓 支付 赎回 款项 的情 形时， 款 项的 支付 办法 参照 基金合 同有 关
条款处 理。
遇证券 、 期货 交易所 或交 易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银行数 据交 换系统 故 障
或其它 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理流 程时 ， 赎回 款项顺 延至 上
述情形 消除 后的 下一 个工 作日划 出。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的 确 认情 况。 若申购 不成 功 或 无效 ，则 申购款 项本金 退 还给 投资 人。
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基 金登 记机 构可 根据 相关业 务规 则， 对上 述业 务办理 时间
进行调 整， 本基 金管 理人 将于调 整开 始实 施前 按照 有关规 定予 以公 告。
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收
到申请 。 申 购、 赎回 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 申请 的确 认情 况， 投 资者 应及
时查询 。
（五）申购与赎回的 数额 限制
1 、 基金 管理 人的 网上 交易 系统每 个账 户首 次申 购的 最低金 额 为 10 元人 民币； 单笔申 购
的最低 金额 为 10 元 人民 币 ； 代销 机构 以代 销 机 构的 规定为 准；
2 、直 销柜台 每 个账 户首 次 申购的 最低 金额 为 50,000 元人民 币； 已在 直销 柜台 有认/ 申华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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购本 公司 旗下 基金记 录的 投资者不 受首 次申购 最低 金额的限 制， 单笔申 购的 最低金额 为 10
元人民 币 ；
3、 基金 份额持 有人可 将其全部 或部 分基金 份额 赎回，但 某笔 赎回导 致单 个交易账 户的
基金份 额余 额少 于1 份时 ， 余额 部分 基金 份额 必须 一同赎 回； 赎回 申请 的最 低份额 为 10 份，
但基金 份额 持有 人单 个交 易账户 内的 基金 份额 余额 少于 10 份并 申请 全部 赎回 时，可 不受 前
述最低 10 份 的申 请限 制， 代销机 构以 代销 机构 的规 定为准 ；赎 回申 请的 具体 处理结 果以 注
册登记 中心 确认 结果 为准 ；
4 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施 ， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ， 具体 规定请 参见 招募说 明书 （ 更
新）或 相关 公告 ；
5 、基金 管理人 可 在法 律法 规允许的 情况 下， 根 据市 场情况， 合理 调整对 申购 金额和 赎
回份额 的数 量限 制， 基金 管理人 进行 前述 调整 必须 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有
关规定 在 至 少一 种指 定媒 介上公 告 并 报中 国证 监会 备案。
（六）申购与赎回的 数额 和价格
本基金 将基 金份 额分 为 A 类基金 份额 和C 类基 金份 额两种 。A 类基 金份 额收 取申购 费 ，
并对持 有期 限少 于730 天 的本类 别基 金份 额的 赎回 收取赎 回费 ；C 类 基金 份额 从本类 别基 金
资产中 计提 销售 服务 费、 不收取 申购 费用 ，并 对持 有期限 少于 30 天 的本 类别 基金份 额的 赎
回收取 赎回 费。
1 、申 购份 额、 余额 以及 赎 回金额 的处 理方 式：
A 类基 金份 额 申 购份 额、 余额的 处理 方式 ：A 类基 金份额 申购 的有 效份 额为 按实际 确认
的申购 金额 在扣 除申 购费 用后， 以申 请当 日 A 类基 金份额 净值 为基 准计 算， 各计算 结果 均按
照四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点后 两位 ， 由此误 差产 生 的损 失由 基金 财产 承担 ， 产 生的 收益 归
基金财 产所 有。
C 类基 金份 额 申 购份 额、 余额的 处理 方式 ：C 类基 金份额 申购 的有 效份 额为 按实际 确认
的申购 金额 ，以 申请 当 日C 类基 金份 额净 值为 基准 计算， 各计 算结 果均 按照 四舍五 入方 法 ，
保留小 数点 后两 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额的 处理 方式 ：A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额 为 按实际 确认
的有效 赎回 份额 乘以 申请 当日该 类基 金份 额净 值的 金额 ， 净 赎回 金额 为赎 回金 额扣除 赎回 费
用的金 额 ， 各 计算结 果均 按照四 舍五 入方 法， 保留 小数点 后两 位 ， 由此 误差 产生 的 损失 由 基
金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。
2 、申 购费 和赎 回费
（1）A 类 基金 份额 的申购费 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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申购金 额（M， 含申 购费 ， 元） 申购费 率
M<100 万 1.20%
100 万 ≤M<300 万 1.00%
300 万 ≤M< 500 万 0.80%
M≥50 0 万 1000 元/ 笔
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购 A 类 基金 份额 ， 申 购费 适用单 笔申
购金额 所对 应的 费率 。 本 基 金的申 购费 用由 申购 人承 担， 主 要用 于本 基金 的市 场 推广、 销售、
注册登 记等 各项 费用 ，不 列入基 金财 产。
C 类基 金份 额申 购费 率为0 。
（2） 赎回 费
投资者 在赎 回A 类基 金份 额时， 赎回 费率 如下 表：
持有期 限 （Y） 赎回费 率
Y< 7 日 1.50%
7 日≤Y< 365 日 0.50%
365 日 ≤ Y <730 日 0.25%
Y ≥730 日 0.00%
投资者 在赎 回C 类基 金份 额时， 赎回 费率 如下 表：
持有期 限 （Y） 赎回费 率
Y<7 日 1.50%
7 日≤Y＜30 日 0.10%
Y ≥30 日 0.00%
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取 。 其
中对持 续持 有期 少 于7 日 的投资 者收 取的 赎回 费将 全额计 入基 金财 产 ； 对 持 续 持有期 大于 等
于7 日 的投 资者 收取 的赎 回费将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 ， 其余 部分用 于支 付
注册登 记费 等相 关手 续费 。
基金管理人可以在法 律法 规和基金合同规定范 围内 调整申购费率、赎回 费率 或收费方
式 ， 并最 迟应 于新的 费率 或收费 方式 实施 日前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定 在 指定 媒介
上刊登 公告 。
基金管理人可以在不 违 反法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对基 金投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金的销 售费 率 。
当发生 大额 申购 或赎 回情 形时， 基 金 管理 人可 以采 用摆动 定价 机制 ， 以 确保 基金估 值的
公平性 。具 体处 理原 则与 操作规 范遵 循相 关法 律法 规以及 监管 部门 、自 律规 则的规 定。
3 、申 购份 额的 计算
申购本 基金 的A 类基 金份 额 申购 费用 采用 前端 收费 模式（ 即申 购基 金时 缴纳 申购费 ） ，
投资者 的A 类基 金份 额 申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。
当申购 费用 适用 比例 费率 时， 申 购份 额的 计算 方式 如下： 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
当申购 费用 适用 固定 金额 时， 申 购份 额的 计算 方式 如下：
申购费 用＝ 固 定金 额
净 申购 金额 ＝申购 金 额－ 申购费用
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例：某 投资 者投资50,000 元申购 本基 金A 类基 金份 额 ，假 设T 日 A 类基 金份 额净值 为
1.0520 元 ，则 可得 到的A 类基金 份额 的 申 购份 额为 ：
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.20%）＝49,407.11 元
申购费 用＝50,000 －49,407.11 ＝592.89 元
申购份 额＝49,407.11/1.0520＝46,964.93 份
即： 投资 者投 资50,000 元 申购本 基 金A 类 基金 份额 ， 其 对应 费率 为1.20% ， 假 设T 日 A
类 基金 份额 净值 为1.0520 元，则 其可 得 到46,964.93 份A 类基 金份 额。
本基金 的C 类基 金份 额申 购时不 收取 申购 费用 ，申 购金额 即为 净申 购金 额。
申购份 数= 净申 购金 额/T 日C 类 基金 份额 净值
例：某 投资 者投资50,000 元申购 本基 金C 类基 金份 额 ，假 设T 日 C 类基 金份 额净值 为
1.0520 元 ，则 可得 到的C 类基金 份额 的 申 购份 额为 ：
申购份 额＝50,000/1.0520 ＝47,528.52 份
即：投 资者 投资 50,000 元申购 本基 金 C 类基 金份 额 ，假 设 T 日 C 类基 金份 额净值 为
1.0520 元 ，则 其可 得到 47,528.52 份C 类 基金 份额 。
4 、净 赎回 金额 的计 算
投资者 在赎 回本 基金 时缴 纳赎回 费， 投资 者的 净赎 回金额 为赎 回金 额扣 减赎 回费用。其
中，
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日A 类或 C 类基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
例：某 投资 者赎 回本 基 金 10,000 份 A 类基 金份 额， 持有时 间 为 180 天 ，对 应 的赎回 费
率为0.50% ，假 设T 日 A 类基金 份额 净值 是1.0520 元，则 其可 得到 的净 赎回 金额为 ：
赎回总 金额 ＝10,000 ×1. 0 520＝10,520.00 元
赎回费 用＝10,5 20.0 0×0 . 50% ＝52.60 元
净赎回 金额 ＝10,520.00 - 52.60 ＝10,467.40 元
即：投 资者 赎回 本基 金 10,000 份A 类 基金 份额 ，持 有时间 为 180 天， 对应 的 赎回费 率
为0.50% ， 假 设T 日A 类 基 金份额 净值 是1.0520 元， 则其可 得到 的净 赎回 金额 为 10,467.40华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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元。
5 、基 金份 额净 值计 算
T 日基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值/T 日发 行在 外 的 基金 份额 总数 。
基金份 额净 值单 位为 元， 计算结 果保 留小 数点 后 4 位， 小数 点后 第5 位 四舍 五入 ， 由 此
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。
T 日的 各类 基 金份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并 在 T＋1 日公 告。 遇特 殊情 况 ， 经中 国
证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。
（七）申购与赎回的 注册 登记
1 、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 ，在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。
2 、 投资 者T 日申 购基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 增加 权 益并办 理
注册登 记手 续， 投资 者 自T＋2 日起 有权 赎回 该部 分 基金份 额。
3 、 投资 者T 日赎 回基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 扣除 权 益并办 理
相 应的 注册 登记 手续 。
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整，并 最
迟于开 始实 施 前3 个 工作 日在指 定媒 介 上 公告 。
（八）拒绝或暂停申 购的 情形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。
4 、所 投资 的目 标 ETF 暂 停 估值， 导致 基金 管理 人无 法计算 当日 基金 资产 净值 。
5 、所 投资 的目 标 ETF 暂 停 申购、 暂停 上市 或二 级市 场交易 停牌 。
6 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取暂 停接 受基 金申 购申 请的措 施。
7 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。
8 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
9 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术故 障等 异常情 况导 致基金 销华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。
10 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述 除 第7 项暂 停申 购情形 且基 金管 理人 决定 暂停申 购 时 ， 基金 管理 人应 当根据 有
关规定 在指 定媒 介上 刊登 暂停申 购公 告。 如果 投资 人的申 购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝的 申购 款项
本金 将 退还 给投 资人 。在 暂停申 购的 情况 消除 时， 基金管 理人 应及 时恢 复申 购业务 的 办 理 。
（九）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。
3 、证券 、期货 交易 所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。
4 、所 投资 的目 标 ETF 暂 停 估值， 导致 基金 管理 人无 法计算 当日 基金 资产 净值 。
5 、所 投资 的目 标 ETF 暂 停 赎回、 暂停 上市 或二 级市 场交易 停牌 。
6 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
7 、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。
8 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金赎 回申 请的 措施。
9 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述除第 6 项以 外的 情形且 基金 管理 人决 定暂 停赎回 时 ， 基 金管 理人 应在 当日报 中
国证监 会备 案， 已确 认的 赎回申 请， 基金 管理 人应 足额支 付； 如暂 时不 能足 额支付 ， 应 将可
支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量的 比例 分配 给赎回 申请 人， 未支 付部 分可延 期支 付 。
若出现 上述 第6 项所 述情 形， 按 基金 合同 的相 关条 款处理 。 基 金份 额持 有人 在申请 赎回 时可
事先选 择将 当日 可能 未获 受理部 分予 以撤 销。 在暂 停赎回 的情 况消 除时 ， 基 金管理 人应 及时
恢复赎 回业 务的 办理 并公 告。
（十）巨额赎回的情形 及 处理方式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不 低于上 一开放日 基 金 总 份额 的 10% 的前提下，可对其 余赎回 申请延期办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择取 消赎 回的 ， 当 日未 获受理 的部 分赎 回申 请将 被撤销 ； 选择 延期赎 回的 ， 将 自动 转入 下
一个开放 日 、 与 下一 开放 日赎回 申请 一并 处理 ， 无 优先权 并以 下一 开放 日的 基金份 额净 值为
基础计 算赎 回金 额， 以此 类推 ， 直 到全 部赎回 为止 。 如 投资 人在 提交赎 回申 请时未 作明 确 选
择， 投资 人未 能赎 回部 分作 自动延 期赎 回处 理 ， 部 分延 期赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额的 限 制 。
（3）若 本基金 发生巨 额赎 回且单个 基金 份额持 有人 的赎回申 请超 过上一 开放 日基金 总
份额的 20% ，基 金管 理人 可以先 行对 该单 个基 金份 额持有 人超 出 20% 的 赎回 申请实 施延 期办
理。 而对 该单 个基 金份 额 持有 人 20% 以内 （ 含20% ） 的赎回 申请 ， 基金 管理 人 根据前 述 “（1 ）
全额赎 回”或 “（2 ）部分 延期赎 回”的 约定方 式与 其他基 金持有 人的赎 回申 请一并 办理。
如下一 开放 日， 该单 一基 金份额 持有 人剩 余未 赎回 部分 仍 旧超 出前 述比 例约 定的， 继续 按前
述规则 处理 ， 直至 该单 一基 金份额 持有 人单 个开 放日 内申请 赎回 的基 金份 额占 上一开 放日 基
金总份 额的 比例 低于 前述 比例。
（4） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放 日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指 定 媒介 上
刊登公 告。
（十一）暂停申购或 赎回 的公告和重新开放申 购或 赎回的公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（十二）基金转换
1 、基金 转换是 投资者 按本 公司规定 条件 将其所 持有 的本公司 管理 的一只 基金 的基金 份
额转换 为本 公司 管理 的另 一只基 金 的 基金 份额 的业 务。 需要 办理 基金 转换 的投 资者须 到原 销
售机构 办理 手续 。本 基金 开通转 换业 务时 ，本 公司 将另行 公告 具体 情况 。
2 、基 金转 换申 请
（1） 个人 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料：
1 ）有 效身 份证 明文 件原 件 及复印 件；
2 ）填 妥的 经本 人签 字确 认 的申请 表。
委托他 人代 办的 ，还 需提 供委托 代办 书、 代办 人的 有效身 份证 明文 件及 复印 件。
（2） 机构 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料：
1 ）授 权经 办人 有效 身份 证 件文件 原件 及复 印件 ；
2 ）填 妥的 加盖 预留 印鉴 章 的申请 表。
（3） 电子 方式 的基 金转 换 参照本 公司 或代 销机 构各 相关规 则。
3 、基 金转 换的 规则
（1）基 金转换 只能在 同一 销售机构 办理 ，且该 销售 机构须同 时代 理转出 基金 及转入 基
金的销 售；
（2）基 金转换 以基金 份额 为单位进 行申 请，转 换费 计算采用 单笔 计算法 。投 资者在 Ｔ
日多次 转换 的， 单笔 计算 转换费 ，不 按照 转换 的总 份额计 算其 转换 费用 ；
（3）“ 定向转 换 ” 原 则， 即投资者 必须 指明基 金转 换的方向 ，明 确指出 转出 基金和 转
入基金 的名 称；
（4）基 金转换 采取 “ 未知 价法 ”， 即基 金的转 换价 格以转换 申请 受理当 日各 转出、 转
入基金 的份 额资 产净 值为 基准进 行计 算；
（5） 基金 份额 在 转 换后 ， 持有人 对转 入基 金的 持有 期自转 入之 日算 起；
（6）当 某笔转 换业务 导致 投资者基 金账 户内余 额小 于转出基 金的 基金合 同和 招募说 明
书中 “ 最低 持有 份额 ” 的 相关条 款规 定时 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回；
（7）单 个开放 日基金 净赎 回份额及 净转 换转出 申请 份额之和 超出 上一开 放日 基金总 份
额的10%时 ， 为巨 额赎 回。 发生巨 额赎 回时 ， 基金 转 出视同 基金 赎回 ， 基金 管 理人可 根据 基
金资产 组合 情况 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回， 将采取 相同 的比
例确认 ； 在 转出 申请 得到 部分确 认的 情况 下， 除投 资者在 提交 转换 申请 时选 择将当 日未 获办
理部分 予以 撤销 外， 延迟 至下一 个开 放日 办理 ，转 出基金 赎回 价格 为下 一个 开放日 的价 格 。
依照上 述规 定转 入下 一个 开放日 的赎 回不 享有 赎回 优先权 ， 并以 此类 推 ， 直 到 全部转 换为 止。
部分顺 延转 换不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制 ；
（8）投 资者办 理基金 转换 业务时， 转出 基金必 须处 于可赎回 状态 ，转入 基金 必须处 于
可申购 状态 ； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（9）转 换业务 遵循 “ 先进 先出 ”的 业务 规则， 即首 先转换持 有时 间最长 的基 金份额 。
如当日 同时 有赎 回申 请的 情况下 ，则 遵循 先赎 回后 转换的 处理 原则 。
（十三）基金份额的 转让
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。
（十四）基金的非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过户 ， 或 者按 照相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为。 无论 在上 述何种 情况 下， 接受 划转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
（十五）基金的转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
（十六）定期定额投 资计 划
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。
（十七）基金份额 的 冻结 、解冻与质押
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ，被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益 分配 与支 付。
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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将制定 和实 施相 应的 业务 规则。
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九、 基金的投资
（一）投资目标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的最 小化 。
（二）投资范围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括目 标 ETF、 标的 指数 成份 股及备 选
成份股 、 非成 份股 、 债券 （包 括国 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次级 债、 可转换 债券 （ 含
分离交 易可 转债 ） 、 央行 票 据、短 期融 资券 、超 短期 融资券 、中 期票 据等 ） 、 资 产支持 证券 、
债券回 购、 银行 存款 、 权 证、 股 指期 货、 货币 市场 工具以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金 资产 中投 资于 目 标ETF 的 比例 不低 于基 金资 产净值 的90% ； 每 个交 易日 日终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应当 保持 不低于 基金 资产 净 值5％ 的现金 （不 包括
结算备 付金 、 存 出保 证金 、 应收 申购 款等 ） 或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。 股 指期 货以
套期保 值为 目的 ， 权 证、 股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规
定执行 。
（三）投资策略
在正常市 场情 况下， 本基 金与业绩 比较 基准的 日均 跟踪偏离 度的 绝对值 不超 过 0.3% ，
年跟踪误 差不 超过 4% 。如 因指数编 制规 则调整 或其 他因素导 致跟 踪偏离 度和 跟踪误差 超过
上述范 围， 基金 管理 人应 采取合 理措 施避 免跟 踪偏 离度、 跟踪 误差 进一 步扩 大。
本基金 为华 泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股 国际 通ETF 的 联接 基金 。 华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股国 际
通 ETF 是 采用 完全 复制 法 实现 对 MSCI 中国 A 股国 际 通指数 紧密 跟踪 的全 被动 指数基 金， 本
基金主 要通 过投 资于 华泰 柏瑞 MSCI 中国A 股 国际 通 ETF 实现 对业 绩比 较基 准的紧 密跟 踪。
在投资 运作 过程 中， 本基 金将在 综合 考虑 合规 、 风 险、 效 率、 成本 等因 素的 基础上 ， 决
定采用 一级 市场 申购 赎回 的方式 或 二 级市 场买 卖的 方式对 目 标ETF 进行 投资 。
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
本基金 管理 人对 股指 期货 的运用 将进 行充 分的 论证 ， 运用 股指 期货 的情 形主 要包括 ： 对
冲系统 性风 险 ； 对冲 特殊 情况下 的流 动性 风险 ， 如 大额申 购赎 回等 ； 对 冲因 其他原 因导 致 无
法有效 跟踪 标的 指数 的风 险； 利 用金 融衍 生品 的杠 杆 作用 ， 降 低股 票和 目标ETF 仓 位频 繁调华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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整的交 易成 本， 达到 有效 跟踪标 的指 数的 目的 。
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 有 效利 用基 金资 产， 提 高基
金资产 的投 资收 益。 通过 对国内 外宏 观经 济形 势的 深入分 析、 国内 财政 政策 与货币 政策 等因
素对债 券的 影响 ， 进 行合 理的利 率预 期 ， 判断 市场 的基本 走势 ， 制定久 期控 制下的 资产 类 属
配置策 略 。 在 债券投 资组 合构建 和管 理过 程中 ， 本 基金管 理人 将具 体采 用期 限结构 配置 、 市
场转换 、信 用利 差和 相对 价值判 断、 信用 风险 评估 、现金 管理 等管 理手 段进 行个券 选择 。
资产支 持证 券为 本基 金的 辅助性 投资 工具 ， 本基 金将 采用久 期配 置策 略与 期限 结构配 置
策略， 结合 定量 分析 和定 性 分析的 方法 ， 综 合分 析资 产 支持证 券的 利率 风险 、 提 前 偿付风 险、
流动性 风险 、税 收溢 价等 因素， 选择 具有 较高 投资 价值的 资产 支持 证券 进行 配置。
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
（四）投资决策依据
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；
2 、根据 投研团 队对于 市场 中可获 得 相应 数据的 研究 分析所构 建的 投资模 型以 及投资 经
理和投 研团 队对 市场 状态 的判断 ；
3 、基 于风 险估 测模 型的 投 资风险 分析 。
（五）投资决策机制
1 、 投资 决策 委员 会负 责审 定基金 经理 的投 资策 略和 原则； 审定 基金 经理 定期 调整计 划；
审定基 金定期 投 资检 讨报 告；决 定基 金禁 止的 投资 事项等 。
2 、基金 经理： 在投资 决策 委员会的 授权 范围内 ，根 据基金的 投资 政策实 施投 资管理 ，
确定具 体的 投资 品种 、 数 量、 策 略， 构建 优化 和调 整投资 组合 ， 进 行投 资组 合的日 常分 析和
管理。
3 、 基金 经理 助理/ 投 资分 析 员： 通 过内 部调 研和 参考 外 部研究 报告 ， 编 写有 关公 司 分析 、
行业分 析、 宏观 分析 、市 场分析 的各 类报 告， 提交 基金经 理， 作为 投资 决策 的依据 。
（六）投资程序
1 、投研 团队对 市场中 可获 得的相应 数据 进行研 究分 析，并构 建投 资模型 ，为 本基金 的
投资管 理提 供决 策依 据。
2 、 投 资决 策委 员会 依据 投 研团队 的研 究结 果对 基金 的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见 。
3 、基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，利用 投资 模型，并 结合 对宏观 政策 、证券 市
场和上 市公 司等 的分 析判 断，形 成基 金投 资计 划。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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4 、集中 交易室 依据基 金经 理的指令 ，制 定交易 策略 ，统一执 行证 券投资 组合 计划， 进
行具体 品种 的交 易。
5 、法 律监 察部 对投 资 组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。
6 、基金 管理人 在确保 基金 份额持有 人利 益的前 提下 有权根据 环境 变化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。
（七）业绩比较基准
MSCI 中国A 股 国际 通指 数 收益率*95%+ 银 行活 期存 款 利率（ 税后 ）*5% 。
MSCI 中国A 股 国际 通指 数 由 MSCI 公 司编 制并 发布 ， 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ，
其成份 股包 含A 股市 场中 流动性 好、 代表 性强 的大 市值股 票， 综合 反映 了沪 深证券 市场 面向
国际投 资者 的大 市值 公司 的整体 状况 。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 推出更 权威 的能 够代 表本 基金风 险收 益
特征的 指数 ， 基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 与 基金托 管人 协商
一致后 ， 对业 绩比较 基准 进行相 应调 整 ， 并报 中国 证监会 备案 并及 时公 告， 无需召 开基 金 份
额持有 人大 会。
（八）风险收益特征
本基金 为华 泰柏瑞MSCI 中国 A 股国际通ETF 的 联接 基金， 采用 主要 投资 于目 标 ETF 实
现对业 绩比 较基 准的 紧密 跟踪。 因此 ，本 基金 的业 绩表现 与 MSCI 中国 A 股国 际通指 数的 表
现密切 相关 。本 基金 的风 险与收 益水 平高 于混 合型 基金、 债券 型基 金与 货币 市场基 金。
（九）投资禁止行为 与限 制
1 、为 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ，基 金财 产不 得用于 下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 依照 法律 、行 政法规和中国 证监 会规 定禁 止的 其他活 动 。
上述禁 止行 为是 基于 基金 合同生 效时 法律 法规 而约 定， 如法 律法 规或 监管 部门 取消上 述
限制， 如适 用于 本基 金， 则 本基金 投资 不再 受相 关限 制； 基 金管 理人 应提 前三 个 交易日 公告 ，
此调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
2 、基金 管理人 运用基 金财 产买卖基 金管 理人、 基金 托管人及 其控 股股东 、实 际控制 人华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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或者与 其有 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循持 有人 利益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人同 意， 符合 中国证 监会 的规 定， 并履 行披露 义务 。 重大关 联交 易应提 交基 金 管
理人董 事会 审议 ， 并 经过 三分之 二以 上的 独立 董事 通过。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对
关联交 易事 项进 行审 查。
3 、基 金投 资组 合比 例限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资于 目标ETF 的 比例 不低 于基 金资 产 净值 的90% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金 （不 包括 结算 备付 金 、 存 出保 证金 、 应收 申购 款等 ） 或 者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
（6）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ；
（7）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ；
（10） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（11 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（13） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（14 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应根 据中国 证监 会相 关规 定， 与基金 托 管
人在基 金托 管协 议中 明 确 基金投 资流 通受 限证 券的 比例， 根据 比例 进行 投资。 本基金 投资 流
通受限 证券 ， 基 金管 理人 应根据 中国 证监 会相 关规 定进行 投资 。 基 金管 理人 应制订 严格 的投华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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资决策 流程 和风 险控 制制 度，防 范流 动性 风险 、法 律风险 和操 作风 险等 各种 风险；
（15） 本基 金参 与股 指期 货投资 ，需 遵循 下述 比例 限制：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的100% ； 其中， 有价 证券 指股 票、 目标ETF 、 债券 （ 不含 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 ） 、 权证 、资 产 支持证 券、 买入 返售 金融 资产（ 不含 质押 式回 购） 等；
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票和 目
标ETF 总市 值 的20% ；
4 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
（16） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%，因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
（17 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。
除上述 第（2） 、 （10 ） 、 （16）、（ 17） 项外 ， 因证 券 、 期货 市 场波动 、 证券 发行 人 合并 、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。 法 律法 规另 有规定 的， 从其 规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资 组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金投资 的监 督与 检查 自基 金合同 生效 之日 起开 始。
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 如 法 律法规 或监
管部门 取消 上述 限制 ， 如 适用于 本基 金 ， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 则 本基金 投资 不 再
受相关 限制 。
（十）基金管理人代 表基 金行使 相关权利的处 理原 则及方法
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（十一）目标 ETF 的变更
目标ETF 出 现下 述情 形之 一的 ， 本 基金 将由 投资 于目 标 ETF 的联 接基 金变 更为 直接投 资
该标的 指数 的指 数基 金； 若届时 本基 金管 理人 已有 以该指 数作 为标 的指 数的 指数基 金， 则本
基金将 本着 维护 投资 者合 法权益 的原 则 ， 履 行适 当的 程序后 选取 其他 合适 的指 数作为 标的 指
数或与 其合 并 。 相应 地 ， 本基金 基金 合同 中将 去掉 关于目 标 ETF 的 表述 部分 ， 或 将变 更标 的
指数， 届时 将由 基金 管理 人另行 公告 。
1 、目 标ETF 交 易方 式变 更 ；
2 、目 标ETF 终 止上 市；
3 、目 标ETF 基 金合 同终 止 。
若目 标ETF 变更 标的 指数 ， 本基金 将在 履行 适当 程序 后相应 变更 标的 指数 且继 续投资 于
该目 标ETF。 目 标 ETF 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 变更目 标ETF 标 的指 数事 项的， 本基 金
的基金 份额 持有 人可 出席 目标 ETF 基 金份 额持 有人 大会并 进行 表决 ， 目标ETF 基金份 额持 有
人大会 审议 通过 变更 标的 指数事 项的 ， 则本 基金 可不 召开基 金份 额持 有人 大会 相应变 更标 的
指数， 并仍 为该 目 标ETF 的联接 基金 。
（十二）基金投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2019 年3 月 31 日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,225,493.00 0.72
其中： 股票
1,225,493.00 0.72
2 基金投 资 159,068,060.91 93.92
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
8,314,445.37 4.91
8 其他资 产
755,984.37 0.45
9 合计
169,363,983.65
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
1 ）报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 62,844.00 0.04
C 制造业 478,394.00 0.28
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
44,349.00 0.03
E 建筑业 96,172.00 0.06
F 批发和 零售 业 9,310.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 65,409.00 0.04
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
30,884.00 0.02
J 金融业 383,876.00 0.23
K 房地产 业 47,306.00 0.03
L 租赁和 商务 服务 业 2,856.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,093.00 0.00
S 综合 - -
合计 1,225,493.00 0.73
2 ）报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 内未 持有港 股通 投资 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 100 85,399.00 0.05
2 000630 铜陵有 色 22,900 58,624.00 0.03
3 601211 国泰君 安 2,400 48,360.00 0.03
4 601166 兴业银 行 2,200 39,974.00 0.02
5 601857 中国石 油 5,100 38,760.00 0.02
6 601398 工商银 行 5,600 31,192.00 0.02
7 601288 农业银 行 7,800 29,094.00 0.02
8 601668 中国建 筑 4,400 26,928.00 0.02
9 600030 中信证 券 1,000 24,780.00 0.01
10 600016 民生银 行 3,700 23,458.00 0.01
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
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注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注 ：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 MSCIETF 指数型
交易型 开
放式
华泰柏 瑞
基金管 理
有限公 司
159,068,060.91 94.23
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
1 ）报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
2 ）本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
1 ）本 期国 债期 货投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
2 ）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
3 ）本 期国 债期 货投 资评 价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
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12 、投 资组 合报 告附 注
1 ）本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期受 到调 查以及 处罚 的情 况的 说明
本基金 本报 告期 末投 资的 前十名 证券 中， 中国 银行 保险监 督管 理委 员会 于 2018 年 4 月
19 日对 兴业银 行（601166 ）作出行 政处 罚决定 ，对 公司重大 关联 交易未 按规 定审查审 批且
未向监 管部 门报 告、 非真 实转让 信贷 资产 、 无 授信 额度或 超授 信额 度办 理同 业业务 、 内控 管
理严重 违反 审慎 经营 规则 及多家 分支 机构 买入 返售 业务项 下基 础资 产不 合规 、 同业投 资接 受
隐性的 第三 方金 融机 构信 用担保 、 债券 卖出回 购业 务违规 出表 、 个人理 财资 金违规 投资 、 提
供日期 倒签 的材 料、 部分 非现场 监管 统计 数据 与事 实不符 、 个 别董 事未 经任 职资格 核准 即履
职、 变 相批 量转 让个 人贷 款、 向 四证 不全 的房 地产 项目提 供融 资等 行为 处 以 罚款 5870 万元。
对该股 票投 资决 策程 序的 说明： 根据 我司 的基 金投 资管理 相关 制度 ， 以 相应 的研究 报告 为基
础，结 合其 未来 增长 前景 ，由基 金经 理决 定具 体投 资行为 。
本基金 本报 告期 末投 资的 前十名 证券 中， 农业 银行 （601288）共 17 个分 行因 未按规 定
代扣代 缴个 人所 得税 、 未 按规定 申报 缴纳 营业 税、 未按规 定申 报缴 纳城 市维 护建设 税 、 未 按
规定申 报缴 纳房 产税 等， 未依法 履行 职责 ，受 到税 务处罚 。对 该股 票投 资决 策程序 的说 明 ：
根据我 司的 基金 投资 管理 相关制 度 ， 以 相应的 研究 报告为 基础 ， 结合其 未来 增长前 景 ， 由 基
金经理 决定 具体 投资 行为 。
本基金 本报 告期 末投 资的 前十名 证券 中 ， 中国 建筑 （601668）于 2019 年3 月24 日 公告
下 属 子 公 司 中国 建 筑 第 二工 程 局 有 限 公司 所 承 建 的扬 州 中 航 宝 胜海 洋 工 程 电缆 项 目 发 生突
发事故 ， 项目 部立即 启动 应急预 案 ， 及 时向有 关部 门和公 司进 行报 告， 相关 负责人 配合 政 府
有关部 门开 展应 急救 援工 作。 按 照 《 生产 安全 事故 报告和 调查 处理 条例 》 规 定， 本 次事 故属
于较大 安全 事故 ， 由 江苏 省应急 管理 厅成 立事 故调 查组进 行调 查 ， 并判 定事 故责任 ， 目前 事
故正在 调查 之中 ，尚 未认 定责任 主体 。本 项目 工程 施工合 同额 约为 1.48 亿元 ，本次 事故 预
计不会 对公 司生 产经 营及 业绩产 生重 大影 响， 对公 司当期 损益 也无 较大 影响 。 对该 股票 投资
决策程 序的 说明 ： 根 据我 司的基 金投 资管 理相 关制 度， 以相 应的 研究报 告为 基础 ， 结 合其 未
来增长 前景 ，由 基金 经理 决定具 体投 资行 为。
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的其 他发 行主 体， 没有出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
2 ）基 金投 资的 前十 名股 票 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 情况 的说 明
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 。
3 ）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 56,382.60
2 应收 证 券清 算款 609,372.57
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,842.75 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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5 应收申 购款 86,798.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 588.00
9 合计 755,984.37
4 ）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
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十 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2019 年 3 月31 日。
1 、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
MSCIETF 联接 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个
月
25.45% 1.44% 28.21% 1.51% -2.76% -0.07%
过去六 个
月
19.97% 1.18% 20.29% 1.58% -0.32% -0.40%
MSCIETF 联接 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个
月
25.24% 1.44% 28.21% 1.51% -2.97% -0.07%
过去六 个
月
19.65% 1.18% 20.29% 1.58% -0.64% -0.40%
注：份 额业 绩计 算期 间 为2018 年10 月 10 日 至 2019 年3 月31 日。
2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计净 值增 长率变 动及 其与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动
的比较 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注：图 示日 期 为2018 年10 月 10 日 （基 金合 同生 效 日） 至2019 年3 月31 日。
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十 一、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资 产总 值是 指 基 金拥 有 的各 类有价 证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款项 以 及其他 资
产 的价 值总 和。
（二）基金资产净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（三）基金财产的账 户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金 销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
（四）基金财产的保 管和 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的 债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。
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十 二、基金 资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
（二）估值对象
基金所 拥有 的目标 ETF 、 股票 、 权 证 、 债 券 、 股 指 期货 、 银 行存 款本 息 、 应 收款项 、 其
它投资 等资 产及 负债 。
（三）估值方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
交易所 上市 的有 价证 券 （ 包括股 票 、 权 证等 ） ， 以 其 估值日 在证 券交 易所 挂牌 的市价 （ 收
盘价 ） 估 值； 估 值 日无 交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环境 未发 生重 大变 化 或 证券发 行机 构未
发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ， 以 最近 交易 日的 市价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交易 日后 经
济环境 发生 了重 大变 化 或 证券发 行机 构发 生影 响证 券价格 的重 大事 件的 ， 可参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 权 证 ，采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值 ；
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 及非公 开发 行有明确 锁定 期的股 票， 按监管 机
构或行 业协 会有 关规 定确 定公允 价值 。
3 、交 易所 市场 交易 的 固 定 收益品 种 的 估值
（1）对 在交易 所市场 上市 交易或挂 牌转 让的实 行全 价交易的 固定 收益品 种（ 可转债 除
外） ， 选 取第 三方 估值 机构 提供的 相应 品种 当日 的估 值全价 减去 估值 全价 中所 含的债 券应 收
利息 （税 后） 得到 的净 价 进行估 值 ； 对 在交易 所市 场上市 交易 或挂 牌转 让的 实行净 价交 易的
固定收 益品 种， 选取 第三 方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价进 行估 值；
（2） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 ；
（3）对 在交易 所市场 挂牌 转让的资 产支 持证券 和私 募证券， 估值 日不存 在活 跃市场 时
采用估 值技 术确 定其 公允 价值进 行估 值。 如成 本能 够近似 体现 公允 价值 ， 应 持续评 估上 述做
法的适 当性 ，并 在情 况发 生改变 时做 出适 当调 整； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（4）对 在交易 所市场 发行 未上市或 未挂 牌转让 的债 券，对存 在活 跃市场 的情 况下， 应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对于 活跃 市场 报价未 能代 表
计量日 公允 价值 的情 况下 ， 按 成本 应对 市场报 价进 行调整 ， 确认 计量日 的公 允价值 ； 对于 不
存在市 场活 动或 市场 活动 很少的 情况 下， 则采 用估 值技术 确定 公允 价值 。
4 、全 国银 行间 市场 交易 品 种的估 值
（1）对 全国银 行间市 场上 不含权的 固定 收益品 种， 按照第三 方估 值机构 提供 的相应 品
种当日 的估 值净 价估 值。 对银行 间市 场上 含权 的固 定收益 品种 ， 按 照第 三方 估值机 构提 供的
相应品 种当 日的 唯一 估值 净价或 推荐 估值 净价 估值 。对于 含投 资人 回售 权的 固定收 益品 种 ，
回售登 记截 止日 （含 当日 ）后未 行使 回售 权的 按照 长待偿 期所 对应 的价 格进 行估值 ；
（2）对 银行间 市场未 上市 ，且第三 方估 值机构 未提 供估值价 格的 债券， 在发 行 利率 与
二级市 场利 率不 存在 明显 差异， 未上 市期 间市 场利 率没有 发生 大的 变动 的情 况下， 按成 本估
值。
5 、同 一证 券同 时在 两个 或 者两个 以上 市场 交易 的， 按证券 所处 的市 场分 别估 值。
6 、因持 有股票 而享有 的配 股权，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
7 、股指 期货合 约以估 值当 日结算价 进行 估值， 估值 当日无结 算价 的，且 最近 交易日 后
经济环 境未 发生 重大 变化 的，采 用最 近交 易日 结算 价估值 。
8 、目 标 ETF 采用 估值 日该 基金基 金份 额净 值估 值； 若估值 日为 非证 券交 易所 营业日 ，
以该基 金最 近估 值日 的基 金份额 净值 估值 。
9 、当本 基金发 生大额 申购 或赎回情 形时 ，本基 金管 理人可以 采用 摆动定 价机 制，以 确
保基金 估值 的公 平性 。
10 、 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
11 、 相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（四）估值程序
1 、各类 基金份 额净值 是按 照每个交易 日 闭市后 ，该类 基金资 产净 值除以 当日 该类基金
份额的 余额 数量 计算 ， 各 类基金 份额 净值 均 精 确到 0.0001 元， 小数 点后 第 5 位四舍 五入 。
国家另 有规 定的 ，从 其规 定。
基金管 理人 于每个 交易 日 计算基 金资 产净 值及 各类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。
2 、基金 管理人 应每个 交易 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将 各类 基金份 额净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 对外 公布 。
（五）估值错误的处 理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 任一 类 基 金份 额净值 小数 点 后 4 位 以内( 含第4 位) 发生 估值 错误 时 ， 视为 该类 基
金份额 净值 错误 。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过 程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 (“ 受损 方”) 的 直接 损失 按 下述 “ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则 估值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时 进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大 ；
（2）错 误偏差 达到该类 基 金份额净 值的 0.25% 时， 基金管理 人应 当通报 基金 托管人 并
报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该类 基 金份 额净 值的 0.5% 时， 基金 管理 人 应当公 告 ；
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（六）暂停估值的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
2 、 因不 可抗 力 或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ；
3 、基 金所 投资 的目 标 ETF 发生 暂停 估值 、暂 停公 告 基金份 额净 值的 情形 ；
4 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值；
5 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
（七）基金净值的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基金 托
管人负 责进 行复 核 。 基 金管 理人应 于每 个开 放日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和各类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人 。 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（八）特殊情况的处 理
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 10 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 ；
2 、由于 不可抗 力，或 证券 、期货交 易所 、登记 结算 公司发送 的数 据错误 ，或 国家会 计
政策变 更、 市场 规则 变更 等非基 金管 理人 与基 金托 管人原 因， 基金 管理 人和 基金托 管人 虽然
已经采 取必 要、 适当 、 合 理的措 施进 行检 查， 但未 能发现 错误 的， 由此 造成 的基金 资产 估值
错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 、 基金托 管人 应当积 极采 取 必
要的措 施消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。
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十 三、基金 的收益与 分配
（一）基金利润的构 成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
（二）基金可供分配 利润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
（三）基金收益分配 原则
1 、本基 金各基 金份额 类别 在费用收 取上 不同， 其对 应的可分 配收 益可能 有所 不同 ； 本
基金同 一类 别的 每一 基金 份额享 有同 等分 配权 ；
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利 按 照除 权除 息日 的该类 别基 金份 额净 值 自 动转为 相应 类别 的 基 金份 额进行 再投 资 ；
若投资 者不 选择 ，本 基金 默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ；
3 、基金 收益分 配后各类 基 金份额净 值不 能低于 面值 ；即基金 收益 分配基 准日 的 各类 基
金份额 净值 减去 每单 位该类 基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ；
4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（四）收益分配方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（五）收益分配方案 的确 定、公告与实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金 管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
（六）基金收益分配 中发 生的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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有人的 现金 红利 自动 转为 相应类 别的 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规 则 》
执行。
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十 四、基金的费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费 和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 投资 标的 交易 费 用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
由于本 基金 管理 人和 本基 金托管 人同 时为 目 标 ETF 的基金 管理 人与 基金 托管 人， 为避 免
重复收费 ，本 基金管 理人 与本基金 托管 人对本 基金 财产投资 于目 标 ETF 的部 分不收取 管理
费、托 管费 。
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为调 整后 的前 一日 基金 资产净 值 。 调 整后 的前 一 日基金 资产 净值 ＝前 一日 基金资 产净
值－本 基金 持有 的华 泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股国 际通ETF 前 一日 公允 价值 ， 金 额 为负时 以零 计。
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.10 %÷ 当年 天数 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为调 整后 的前 一日 基金 资产净 值 。 调 整后 的前 一 日基金 资产 净值 ＝前 一日 基金资 产净
值－本 基金 持有 的华 泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股国 际通ETF 前 一日 公允 价值 ， 金 额 为负时 以零 计。
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 C 类基 金份额 销售 服务 费
E 为前 一日 的C 类基 金份 额的基 金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 按月 支付 。 由 基金托 管人 根据 与基 金管 理人核 对一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 基金 管理 人
无需再 出具 资金 划拨 指令 。若遇 法定 节假 日、 休息 日等， 支付 日期 顺延 。费 用自动 扣划 后 ，
基金管 理人 应进 行核 对， 如发现 数据 不符 ，及 时联 系基金 托管 人协 商解 决。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类 ” 中第 4 －10 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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十 五、基金的会计与 审计
（一）基金会计政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度披露 ；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
（二）基金的年度审 计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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十 六、基金的信息披 露
（一）本基 金的信 息披 露 应符合 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 《信息 披 露 办法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 。 相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。
（二）信息披露义务 人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒介（ 以下 简称 “ 指定媒 介” ） 披露， 并保证 基金投 资者能 够按 照基金 合同约
定的时 间和 方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。
（三）本基金信息披 露义 务人承诺公开披露的 基金 信息，不得有下列行 为：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义 的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
（五）公开披露的基 金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
1 、基 金招 募说 明书 、基 金 合同、 基金 托管 协议
（1）基 金合同 是界定 基金 合同当事 人的 各项权 利、 义务关系 ，明 确基金 份额 持有人 大
会召开 的规 则及 具体 程序 ， 说明基 金产 品的 特性 等涉 及基金 投资 者重 大利 益的 事项的 法律 文
件。
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务 等 内容 。基 金合 同生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日起45 日 内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 介上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。
基金募 集申 请 经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载在指 定媒 介上 ； 基 金管 理人、 基金 托管 人应 当将 基 金合 同、 基金
托管协 议登 载在 网站 上。
2 、基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。
3 、基 金合 同生 效公 告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 （若遇 法定 节假 日指 定报 刊休刊 ， 则
顺延至 法定 节假 日后 首个 出报日 。下 同） 在指 定媒 介上登 载基 金合 同生 效公 告。
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 各类 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和各类 基 金份 额累计 净值 。
基金管理人应当公告 半年 度和年度最后一个市 场交 易日基金资产净值和 各类 基金份额
净值 。 基 金管 理人应 当在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 各类 基 金份 额净
值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎 回价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。
如报告 期内 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 达到 或超 过基金 总份 额 20% 的 情形 ， 为保障 其
他投资 者权 益 ， 基金 管理 人至少 应当 在定 期报 告 “ 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 ” 项下 披
露该投 资者 的类 别、 报告 期末持 有份 额及 占比 、 报 告期内 持有 份额 变化 情况 及本基 金的 特有
风险。 中国 证监 会认 定的 特殊情 形除 外。
本基金 持续 运作 过程 中 ， 应 当在基 金年 度报 告 和 半年 度报告 中披 露基 金组 合资 产情况 及
其流动 性风 险分 析等 。
7 、临 时报 告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ；
（2） 终止 基金 合同 ；
（3） 转换 基金 运作 方式 ；
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ；
（6） 基金 管 理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更；
（7） 基金 募集 期延 长；
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ；
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十；
（10） 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十；
（11） 涉及 基金 财产 、 基 金管理 业务 、 基 金托 管业 务的诉 讼 或 者仲 裁 ；
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查；
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（14） 重大 关联 交易 事项 ；
（15） 基金 收益 分配 事项 ；
（16） 基金 管理 费、 基金 托管费 、 销 售服 务费 等费 用计提 标准 、 计 提方 式和 费率发 生变
更；
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 该类 基金 份额 净值 百分之 零点 五；
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所；
（19） 变更 基金 销售 机构 ；
（20） 更换 基金 登记 机构 ；
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回；
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更；
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付；
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请；
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ；
（26） 变更 基金 份额 类别 的设置 ；
（27） 本基 金推 出新 业务 或服务 ；
（28）目标 ETF 变更 ；
（29） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 ；
（30） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 ；
（31） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。
8 、澄 清公 告
在基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会。
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息
基金管 理人 应当 在季 度报 告、半 年度 报告 、年 度报 告等定 期报 告和 招募 说明 书（更 新 ）
等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ， 包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损益 情况 、 风 险指标 等， 并充
分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细 。 基 金管 理人 应 在 基金季 度报 告
中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 末按 市
值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支持 证 券明细 。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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115
（六）信息披露事务 管理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 各类基 金份 额净 值、 基金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定 期
更新 的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。
（七）信息披露文件 的存 放与查阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。
（八）暂停或延迟披 露基 金信息的情形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 所遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时；
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ；
3 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 基金 合同 认定 的其 他情形 。
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十 七、基金的风险揭 示
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险 、 管理 风险 、 投 资合 规性 风险 、 本 基 金 特有 的风
险和其 它 风 险。
（一）投资组合的风 险
投资组 合风 险主 要包 括系 统性风 险、 非系 统性 风险 、 流动性 风险 以及 股指 期货 投资风 险
等 。
1 、系 统性 风险
证券市 场价 格因 受各 种影 响市场 整体 的因 素如 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理 和交易 监
管制度 等的 影响 而引 起波 动， 从而 导致 基金收 益水 平变化 ， 使本 基金资 产面 临的风 险 。 主 要
包括：
（1）政 策风险 ：货币 政策 、财政政 策、 产业政 策等 国家宏观 经济 政策的 变化 导致证 券
市场价 格波 动， 影响 基金 收益而 产生 风险 ；
（2）经 济周期 风险： 经济 运行具有 周期 性的特 点， 证券市场 的收 益水平 受到 宏观经 济
运行状 况的 影 响 ， 也 呈现 周期性 变化 ， 基金投 资于 债券与 上市 公司 的股 票， 收益水 平也 会 随
之发生 变化 ，从 而产 生风 险；
（3）利 率风险 ：金融 市场 利率的波 动会 导致股 票市 场及债券 市场 的价格 和收 益率的 变
动， 同时 直接 影响企 业的 融资成 本和 利润 水平 。 基 金投资 于股 票和 债券 ， 收 益水平 会受 到 利
率变化 的影 响， 从而 产生 风险；
（4） 购买 力风 险： 基金 持 有人的 收益 将主 要通 过现 金形式 来分 配 ， 如果 发生 通货膨 胀，
现金的 购买 力会 下降 ，从 而影响 基金 的实 际收 益。
2 、非 系统 性风 险
非系统 性风 险是 指单 个证 券特有 的风 险， 包括 企业 的 信用风 险、 经营 风险、 财务 风险等 。
上市公 司的 经营 状况 受到 多种因 素影 响， 如管 理能 力、 财 务状 况、 市 场前 景、 行业竞 争能 力、
技术更 新、 研究 开发 、 人 员素质 等， 都会 导致 公司 盈利发 生变 化。 如果 基金 所投资 股票 和债
券的发 行人 经营 不善 ， 导 致其股 票价 格下 跌、 股息 、 红利 减少 ， 或 者存 在所 投资的 企业 债券
发行人 无法 按时 偿付 本息 ，从而 使基 金投 资收 益下 降。
3 、流 动性 风险
流动性 风险 是指 因市 场交 易量不 足， 导致 不能 以适 当价格 及时 进行 证券 交易 的风险 ， 或
基金无 法应 付基 金赎 回支 付的要 求所 引起 的违 约风 险。 本 基金 是 开 放式 基金， 基金规 模将 随
着基金 投资 人对 基金 份额 的申购 和赎 回而 不断 变化 。 基金投 资人 的 连 续大 量赎 回可能 使基 金
资产难 以按 照预 先期 望的 价格变 现， 而导 致基 金的 投资组 合流 动性 不足 ； 或 者投资 组合 持有
的证券 由于 外部 环境 影响 或基本 面发 生重 大变 化而 导致流 动性 降低 ， 造成 基金 资产变 现的 损华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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失，从 而产 生流 动性 风险 。
（1） 基金 申购 、赎 回安 排
本基金 的申 购、 赎回 安排 详见本 招募 说明 书“ 八、 基金份 额的 申购 与赎 回” 章节。
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估
本基金 主要 投资 于华 泰柏 瑞MSCI 中国A 股国 际通ETF ， 比例 不低 于基 金资 产净 值的90% 。
MSCI 中国 A 股 国际 通指 数 由 A 股市 场代 表性 强的 大 市值股 票组 成， 一般 情况 下 市场 流动 性
较好。
本基金 投资 于上 述资 产时 ， 仍存 在以 下流 动性 风险： 一是基 金管 理人 建仓 或进 行组合 调
整时， 可能 由于 特定 投资 标的的 流动 性相 对不 足而 无法按 预期 的价 格将 华泰 柏瑞 MSCI 中国
A 股国 际通 ETF 、 股票 或债 券买进 或卖 出； 二是 为应 对投资 者的 赎回 ，基 金被 迫以不 适当 的
价格卖 出华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股 国际 通ETF 、 股 票或 债券； 三是 华泰 柏瑞 MSCI 中国A 股国
际通ETF 暂 停赎 回或 暂停 在二级 市场 交易 ， 导 致基 金管理 人出 现现 金支 付困 难， 基 金管 理人
因此暂 停接 受投 资者 的赎 回申请 ，以 上情 形均 可能 给本基 金带 来不 利影 响。
（3） 巨额 赎回 情 形 下的 流 动性风 险管 理措 施
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 本 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 若本 基金 发生巨 额赎 回且 单个 基金 份额持 有人 的赎 回申 请超 过上一 开放 日
基金总 份 额20% 以上 的， 基 金管理 人可 以采 取具 体措 施对其 进行 延期 办理 赎回 申请。 连续 两
个或两 个以 上开 放日 发生 巨额赎 回时 ，基 金管 理人 可以暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项。
（4） 本基 金实 施备 用的 流 动性风 险管 理工 具的 情形 、程序 及对 投资 者的 潜在 影响
在特殊 情形 下， 基金 管理 人可能 会实 施备 用流 动性 风险管 理工 具， 包括 但不 限于延 期办
理巨额 赎回 申请 、 暂 停 接 受赎回 申请 、 延 缓支 付赎 回款项 、 收 取短 期赎 回费、 暂停基 金估 值、
摆动定价 以 及中 国证 监会 认定的 其他 措施 。 如果 基金 管理人 实施 备用 流动 性风 险管理 工具 当
中的一 种或 几种 ， 基 金投 资人可 能会 面临 赎回 效率 降低 、 赎 回款 延期到 账 、 支付较 高的 赎回
费用以 及暂 时无 法获 取基 金净值 等风 险。 提示 投资 者了解 自身 的流 动性 偏好 、 合理 做好 投资
安排。
4 、股 指期 货投 资风 险
本基金 可投 资于 股指 期货 。 股指 期货 是一 种挂 钩股 票指数 的金 融衍 生工 具， 带有一 定的
投资杠 杆， 可放 大指 数的 损益； 同时 ， 股 指期 货可 进行反 向卖 空交 易。 因此 ， 其投 资风 险高
于传统 证券 。 本 基金 将以 套 期保 值为 目的 ， 严 格遵 守法律 法规 规定 和基 金合 同约定 的投 资比
例，控 制股 指期 货的 投资 风险。
5 、资 产支 持证 券投资 风险
（1） 与基 础资 产相 关的 风 险有信 用风 险、 现金 流预 测风险 和原 始权 益人 的风 险等。
1 ）信用 风险是 指被购 买的 基础资产 的信 用风险 将全 部从原始 权益 人处最 终转 移至资 产
支持证 券持 有人 ， 如 果借 款人的 履约 意愿 下降 或履 约能力 恶化 ， 将 可能 给资 产支持 证券 持有华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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人带来 投资 损失 。
2 ）现金 流预测 风险是 指， 对基础资 产未 来现金 流的 预测可能 会出 现一定 程度 的偏差 ，
优先级 资产 支持 证券 持有 人可能 面临 现金 流预 测偏 差导致 的资 产支 持证 券投 资风险。
3 ）原始 权益人 的风险 ，如 果原始权 益人 转让的 标的 资产项下 的债 权存在 权利 瑕疵或 转
让资产 行为 不真 实， 将会 导致资 产支 持证 券持 有人 产生损 失。
（2）与 资产支 持证券 相关 的风险有 市场 利率风 险、 流动性风 险、 评级风 险、 提前偿 付
及延期 偿付 风险 等。
1 ）市场 利率将 随宏观 经济 环境的变 化而 波动， 利率 波动可能 会影 响优先 级收 益。当 市
场利率 上升 时， 资产 支持 证券的 相对 收益 水平 就会 降低。
2 ）流动 性风险 指资产 支持 证券持有 人可 能面临 无法 在合理的 时间 内以公 允价 格出售 资
产支持 证券 而遭 受损 失的 风险。
3 ）评级 机构对 资产支 持证 券的评级 不 是 购买、 出售 或持有资 产支 持证券 的建 议，而 仅
是对资 产支持 证券预 期收 益和/或 本金偿 付的 可能性 作出的 判断， 不能保 证资 产支持 证券的
评级将 一直 保持 在该 等级 ， 评级机 构可 能会 根据 未来 具体情 况撤 销资 产支 持证 券的评 级或 降
低资产 支持 证券 的评 级 。 评 级机构 撤销 或降 低资 产支 持证券 的评 级可 能对 资产 支持证 券的 价
值带来 负面 影响 。
4 ）提前 偿付及 延期偿 付风 险指，资 产支 持证券 持有 人可能在 各档 资产支 持证 券预期 到
期 日 之 前 或 之后 获 得 本 金及 收 益 偿 付 ，导 致 实 际 投资 期 限 短 于 或长 于 资 产 支持 证 券 预 期期
限。
6 、基 金投 资流 通受 限证 券 的风险
本基金 所持 有的 流通 受限 证券包 括由 《上 市公 司证 券发行 管理 办法 》 规 范的 非公开 发行
股票、 公开 发行 股票 网下 配售部 分等 在发 行时 明确 一定期 限锁 定期 的可 交易 证券。 流通 受限
证券具 有一 定的 价格 波动 风险、 流动 性风 险、 信用 风险等 ， 可 能导 致基 金净 值波动 、 流 动性
风险和 信用 风险 在内 的各 项风险 。
（二）管理风险
基金的 管理 风险 主要 包括 两个方 面： 一是 在基 金管 理运作 过程 中， 基金 管理 人的知 识 、
经验、 判断、 决策、 技能 等 ， 会影 响其 对信 息的 占有 以及对 经济 形势 、 证 券价 格走势 的判 断，
从而影 响基 金收 益水 平。 另一方 面， 基金 管理 人和 基金托 管人 的管 理手 段和 管理技 术等 因素
的变化 也 会 影响 基金 收益 水平。
基金的 管理 风险 包括 以下 几种具 体风 险：
1 、交 易风 险
由于交 易权 限或 业务 流程 设置不 当导 致交 易执 行流 程不畅 通 ， 交 易指 令的 执行 产生偏 差
或错误 ； 或 者由 于故 意或 重大过 失未 能及 时准 确执 行交易 指令 ， 事 后也 未能 及时通 知相 关人华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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员或部 门； 或者 银行 间债 券市场 交易 对手 未能 履约 导致基 金利 益的 直接 损失 。
2 、系 统故 障风 险
当计算 机系 统、 通信 网络 等技术 保障 系统 出现 异常 情况， 可能 导致 基金 日常 的申购 赎回
无法按 正常 时限 完成 、 注 册登记 系统 瘫痪 、 核 算系 统无法 按正 常时 限产 生净 值、 基金 的投 资
交易指 令无 法及 时传 输等 风险。
3 、交 易 结 算风 险
在基金的 投资 交易中, 因交 易的对手 方无 法履行 对一 位或多位 的交 易对手 的支 付义务 而
使得基 金在 投资 交易 中蒙 受损失 的可 能性 。
4 、会 计核 算风 险
会计核算 风险 主要是 指由 于会计核 算及 会计管 理上 违规操作 形成 的风险 或错 误,通常 是
指基金 管理人 在计算 、整 理、制 证、填 单、登 账、 编表、 保管及 其相关 业务 处理中, 由于 客
观原因 与非 主观 故意 所造 成的行 为过 失, 从而 对基 金 收益造 成影 响的 风险 。
（三）投资合规性风 险
投资合规 性 风险 是指 因公 司及员 工违 反法 律法 规、 行业准 则、 职业 操守 和职 业道德 而可
能引起 法律 制裁 、重 大财 务损失 或者 声誉 损失 的风 险 ，主 要合 规风 险包 括如 下具体 风险 ：
1 、法 律风 险
法律风 险是 指基 金管 理人 违反法 律法 规 、 基 金合 同从 而给基 金份 额持 有人 利益 带来损 失
的风险 。
2 、道 德风 险
道德风 险是 指员 工违 背职 业道德 、 法规 和公司 制度 ， 通 过内 幕信 息、 利用 工 作程序 中的
漏洞或 其他 不法 手段 谋取 不正当 利益 所带 来的 风险 。
（四）本基金特有的 风险
作为一 只股 票指 数联 接型 基金， 本基 金特 有的 风险 主要包 括被 动跟 踪指 数的 风险， 主要
表现在 以下 几方 面：
1 、指数 下跌风 险：即 在市 场下跌的 情况 下由于 本基 金跟踪指 数而 对基金 净值 造成损 失
的不确 定性 ；
2 、 目 标ETF 的风 险： 即本 基金 的 主要 投资 对象 华泰 柏瑞 MSCI 中国A 股 国际 通 ETF，其
面临的 风险 可能 直接 或间 接成为 本基 金的 风险 ；
3 、标的 指数的 风险： 即标 的指数因 为编 制方法 的缺 陷有可能 导致 标的指 数的 表现与 总
体市场 表现 的差 异， 因标 的指数 编制 方法 的不 成熟 也可能 导致 指数 调整 较大 ， 增加 基金 投资
成本， 并有 可能 因此 而增 加跟踪 误差 ，影 响投 资收 益。
4 、跟踪 偏离风 险：即 基金 在跟踪指 数时 由于各 种原 因导致基 金的 业绩表 现与 标的指 数华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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表现之 间产 生差 异的 不确 定性， 可能 包括 ：
（1） 基金 在跟 踪指 数过 程 中由于 买入 和卖 出目 标 ETF 以及 成份 股时 均存 在交 易成本 例
如印花 税、 交易 佣金 经手 费、 证 管费 、 过 户费 等交 易成本 ， 导 致本 基金 在跟 踪指数 时可 能产
生收益 上的 偏离 ；
（2）受 市场流 动性风 险的 影响本基 金在 实际管 理过 程中由于 投资 者申购 而增 加的资 金
可能不能 及时 地转化 为目 标 ETF 和成 份股、 或在面 临投资者 赎回 时无法 以赎 回价格将 目标
ETF 和 成份 股及 时地 转化 为现金 ， 这些 情况 使得 本 基金在 跟踪 指数 时存 在一 定的跟 踪偏 离风
险；
（3）在 本基金 实行指 数化 投资过程 中， 管理人 对指 数基金的 管理 能力例 如跟 踪指数 的
技术手 段、 买入 卖出 的时 机选择 等都 会对 本基 金的 收益产 生影 响， 从而 影响 本基金 对标 的指
数的跟 踪程 度。
（五）其他风险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商违 约、 托 管行 违约 等超 出基 金管理 人自 身直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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十 八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一）基金合同的变 更
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会 备 案。
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议须经 中国证 监会 备案 ， 并 自 决议生 效
后2 个 工作 日 内 在指 定媒 介公告 。
（二）基金合同的终 止事 由
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后 ， 基金 合同 应当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、基 金合 同约 定的 其他 情 形；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三）基金财产的清 算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基 金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（四）清算费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。
（五）基金财产清算 剩余 资产的分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六）基金财产清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七）基金财产清算 账册 及文件的保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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十 九、基金合同的内 容摘 要
（一）基金管理人 、 基金 托管人 和基金份额持 有人 的权利、义务
1、基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 权利 包括 但不 限于：
（1） 依法 募集 基金 ；
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产；
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6）依 据基 金合同 及有 关 法律规 定监督 基金 托管 人 ，如认 为基金 托管 人违 反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
者的利 益；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担 任或 委托其 他符 合 条件的 机构担 任基 金登 记 机构办 理基金 登记 业务 并 获得基 金
合同规 定的 费用 ；
（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ；
（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购 、 赎回 和转 换 申 请；
（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义 ， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换 、
非交易 过户 、转 托管 和定 期定额 投资 的业 务规 则；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他权 利。
2、基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于：
（1）依 法募 集基金 ，办 理 或者委 托经中 国证 监会 认 定的其 他机构 代为 办理 基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起 ，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产；
（4）配 备足 够的具 有专 业 资格的 人员进 行基 金投 资 分析、 决策， 以专 业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健 全内部 风险 控 制、监 察与稽 核、 财务 管 理及人 事管理 等制 度， 保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6） 除依 据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不 得利 用基 金财 产为 自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8）采 取适 当合理 的措 施 使计算 基金份 额认 购、 申 购、赎 回和注 销价 格的 方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
（12） 保守基 金商 业秘 密 ，不泄 露基金 投资 计划 、 投资意 向等。 除《 基金 法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密 ， 不向 他人 泄露；
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据《 基金 法》 、 基 金合同 及其他 有关 规定 召 集基金 份额持 有人 大会 或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
（16） 按规定 保存 基金 财 产管理 业务活 动的 会计 账 册、报 表、记 录和 其他 相 关资料 15
年以上 ；
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的 公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理 、 估 价、 变 现和分 配 ；
（19） 面临 解散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ；
（20 ） 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应当 承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除；
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 基金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基金 托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 基金 合同 不能 生效， 基金管 理
人承担 全部 募集 费用 ，将 已募集 资金 并加 计银 行同 期存款 利息 在基 金募 集期 结束后 30 日内
退还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。
3、基 金托 管人 的权 利
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 权利 包括 但不 限于：
（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产；
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ；
（3）监 督基 金管理 人对 本 基金的 投资运 作， 如发 现 基金管 理人有 违反 基金 合 同及国 家
法律法 规行 为， 对基 金财 产 、 其他 当事 人的 利益 造成 重 大损失 的情 形， 有权 呈报 中 国证监 会，
并 可采 取必 要措 施保 护基 金投资 者的 利益 ；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算 ；
（5） 提议 召 开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。
4、基 金托管 人 的义 务
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专 门的基 金托 管 部门， 具有符 合要 求的 营 业场所 ，配备 足够 的、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健 全内部 风险 控 制、监 察与稽 核、 财务 管 理及人 事管理 等制 度， 确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4） 除依 据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不 得利 用基 金财 产为 自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定 开设基 金财 产 的资金 账户 、 证券 账户 和 投资所 需的其 他账 户， 按 照基金 合
同的约 定， 根据 基金 管理 人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除 《 基金 法》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ， 在 基金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15） 依据《 基金 法》 、 基 金合同 及其他 有关 规定 ， 召集基 金份额 持有 人大 会 或配合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和基 金合同 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18） 面临 解散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报 告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不因其 退任
而免除 ；
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务 ， 基金管 理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。
5、基 金份 额持 有人 的权 利
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金份额 持有 人的 权利 包括 但不 限 于 ：
（1）分 享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会；
（5）出 席或 者委派 代表 出 席基金 份额持 有人 大会 ， 对基金 份额持 有人 大会 审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金 管理人 、基 金 托管人 、基金 服务 机构 损 害其合 法权益 的行 为依 法 提起诉 讼华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。
6、基 金 份 额持 有人 的义 务
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金份额 持有 人的 义务 包括 但不 限 于 ：
（1） 认真 阅读 并遵 守基 金 合同；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得 利；
（9） 遵守 基金 管理 人、 销 售机构 和登 记结 算机 构的 相关交 易及 业务 规则 ；
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。
（二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则
1、会 议召 集人 及召 集方 式
（1 ） 除 法律 法规 规定 或基 金合同 另有 约定 外 ， 基 金 份额持 有人 大会 由基 金管 理人召 集 ；
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集；
（3）基 金托 管人认 为有 必 要召开 基金份 额持 有人 大 会的， 应当向 基金 管理 人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集 ， 基 金托 管人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应当 由基 金托管 人自 行召 集 ， 并自 出具书 面决 定 之
日起 60 日 内召 开并 告知 基 金管理 人， 基金 管理 人应 当配合 ；
（4） 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合；
（5） 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而基 金管 理 人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 单独 或合 计代 表基 金 份额 10% 以 上 （含华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰 ；
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。
2、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会 ， 召 集人 应于 会议 召 开前 30 日 ， 在 指定 媒介 公 告。 基金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ；
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式；
3）有 权出 席基 金份 额 持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日；
4） 授 权委 托证 明的 内容 要 求 （ 包括 但不 限于 代理 人身 份， 代理 权限 和代 理有 效期 限等） 、
送达时 间和 地点 ；
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话；
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。
（2）采 取通 讯开会 方式 并 进行表 决的情 况下 ，由 会 议召集 人决定 在会 议通 知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。
（3）如 召集 人为基 金管 理 人，还 应另行 书面 通知 基 金托管 人到指 定地 点对 表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书 面表 决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。
3、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开 会方式 及法 律法 规 、 中 国 证监会 允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。
（1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份 额持有 人本 人出 席或 以代 理 投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
1）亲自 出席 会议者 持有 基 金份额 的凭证 、受 托出 席 会议者 出具的 委托 人持 有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定， 并且
持有基 金份 额的 凭证 与基 金管理 人持 有的 登记 资料 相符；
2）经核 对， 汇总到 会者 出 示的在 权益登 记日 持有 基 金份额 的凭证 显示 ，有 效 的基金 份华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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额不少 于本 基金 在 权 益登 记日基 金总 份额 的 50%（含 50% ） ；
3）若到 会者 在权益 登记 日 所持有 的有效 基金 份额 低 于上述 规定比 例的 ，召 集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） 。
（2）通 讯开 会。通 讯开 会 系指基 金份额 持有 人将 其 对表决 事项的 投票 以书 面 形式在 表
决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
1）会 议召 集人 按基 金合 同 约定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工作 日内 连续 公布 相 关提示 性
公告；
2）召集 人按 基金合 同 约 定 通知基 金托管 人（ 如果 基 金托管 人为召 集人 ，则 为 基金管 理
人） 到指 定地 点对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不影
响表决 效力 ；
3）本人 直接 出具书 面意 见 或授权 他人代 表出 具书 面 意见的 ，基金 份额 持有 人 所持有的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含 50%）；
4）若到 会者 在权益 登记 日 所持有 的有效 基金 份额 低 于上述 规定比 例的 ，召 集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） ；
5）上述 第 3） 、4 ） 项中 直 接出具 书面意 见的 基金 份 额持有 人或受 托代 表他 人 出具书 面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人 出具 的委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规 、 基 金合 同和会 议通 知
的规定 ，并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 。
（3）在 不与 法律法 规冲 突 的前提 下，基 金份 额持 有 人大会 可通过 网络 、电 话 或其他 方
式召开 ，基 金份 额持 有人 可以采 用书 面、 网络 、电 话或其 他监 管机 构允 许的 方式进 行表 决 ，
具体方 式由 会议 召集 人确 定并在 会议 通知 中列 明。
（4） 基 金份 额持 有人 授权 他人代 为出 席会 议并 表决 的， 授 权方 式可 以采 用书 面、 网 络、
电话或 其他 监管 机构 允许 的方式 ，具 体方 式在 会议 通知中 列明 。
4、议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如基金 合同 的重 大修 改 、 决定终 止基
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
（2） 议事 程序
1）现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 6 条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（含 50% ）选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基金 管理 人和 基金 托管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。
2）通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。
5、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
（1 ） 一 般决 议， 一般 决议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 50%
以上（ 含 50% ）通过 方为 有效；除 下列 第 （2） 项所 规定的须 以特 别决议 通过 事项以外 的其
他事项 均以 一般 决议 的方 式通过 ；
（2）特 别决 议，特 别决 议 应当经 参加大 会的 基金 份 额持有 人或其 代理 人所 持 表决权 的
三分之 二 以 上 （ 含 三 分之 二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基金运 作方 式、 更换 基金 管理人 或者 基金
托管人 、终 止基 金合 同 、 与其他 基金 合并 以特 别决 议通过 方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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决。
6、计 票
（1） 现场 开会
1）如大 会由 基金管 理人 或 基金托 管人召 集， 基金 份 额持有 人大会 的主 持人 应 当在会 议
开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席 大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。
2）监票 人应 当在基 金份 额 持有人 表决后 立即 进行 清 点并由 大会主 持人 当场 公 布计票 结
果。
3）如果 会议 主持人 或基 金 份额持 有人或 代理 人对 于 提交的 表决结 果有 怀疑 ， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。
4）计票 过程 应由公 证机 关 予以公 证 ，基 金管 理人 或 基金托 管人拒 不出 席大 会 的，不 影
响计票 的效 力。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
7、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议 自表 决通 过之 日起 生效 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报
中国证 监会 备案 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 介 上 公告 。 如 果 采 用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
基 金 管 理 人 、 基金 托 管 人和 基 金 份 额 持 有人 应 当 执行 生 效 的 基 金 份额 持 有 人大 会 的 决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。
8、本 基金 与目 标 ETF 在 基 金份额 持有 人大 会的 联系
鉴于本 基金 是目 标 ETF 的 联接基 金， 本基 金与 目标ETF 之 间在 基金 份额 持有 人 大会方 面
存在一 定的 联系 。
本基金的基金份额持 有人 可以凭所持有的本基 金份 额出席或者委派代表 出席 目标 ETF华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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的 基 金 份 额 持有 人 大 会 并参 与 表 决 。 计算 参 会 份 额和 计 票 时 ， 其参 会 份 额 数和 票 数 按 目标
ETF 基 金份 额持 有人 大会 的 权益登 记日 本基 金所 持有 的目标ETF 份 额乘 以该 基 金份额 持有 人
所持有 的本 基金 份额 占本 基金总 份额 的比 例折 算， 计算结 果按 照四 舍五 入的 方法， 保留 到整
数位。
本 基 金 的 基 金 管 理 人 不 应 以 本 基 金 的 名 义 代 表 本 基 金 的 全 体 基 金 份 额 持 有 人 以 目 标
ETF 的 基金 份额 持有 人的 身份行 使表 决权 ， 但可 接 受本基 金的 特定 基金 份额 持有人 的委 托以
本基金 的基 金份 额持 有人 代理人 的身 份出 席目 标 ETF 的基 金份 额持 有人 大会 并参与 表决 。
本基金 的基金 管理 人代 表 本基金 的基金 份额 持有 人 提 议召 开或召 集目 标 ETF 基金份 额
持有人 大会 的， 须先 遵照 本基金 《基 金合 同》 的约 定召开 本基 金的 基金 份额 持有人 大会 ， 本
基金的 基金 份额 持有 人大 会决定 提议 召开 或召 集目 标 ETF 基金 份额 持有 人大 会的 ， 由 本基 金
基金管 理人 代表 本基 金的 基金份 额持 有人 提议 召开 或召集 目 标ETF 基金 份额 持有人 大会 。
9、 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由 、 召 开 条件 、 议 事程 序、 表决 条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被
取消或 变更 的， 基金 管理 人经与 基金 托管 人协 商一 致并提 前公 告后 ， 可 直接 对本部 分内 容进
行修改 和调 整， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。
（三）基金合同解除 和终 止的事由、程序以及 基金 财产清算方式
1、基 金合 同的 变更
（1）变 更基 金合同 涉及 法 律法规 规定或 本合 同约 定 应经基 金份额 持有 人大 会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。
（2）关 于基 金合同 变更 的 基金份 额持有 人大 会决 议 须经中 国证监 会备案 ， 并 自决议 生
效后2 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。
2、基 金合 同的 终止 事由
有下列 情形 之一 的， 经履 行 适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ；
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的；
（3） 基金 合同 约定 的其 他 情形；
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。
3、基 金财 产的 清算
（1 ） 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。
（2）基 金财 产清算 小组 组 成：基 金财产 清算 小组 成 员由基 金管理 人、 基金 托 管人、 具华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会 计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
（3）基 金财 产清算 小组 职 责：基 金财产 清算 小组 负 责基金 财产的 保管 、清 理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
（4） 基金 财产 清算 程序 ：
1）基 金合 同终 止情 形出 现 时，由 基金 财产 清算 小组 统一接 管基 金；
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ；
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现；
4）制 作清 算报 告；
5）聘请 会计 师事务 所对 清 算报告 进行外 部审 计， 聘 请律师 事务所 对清 算报 告 出具法 律
意见书 ；
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备 案 并公 告 ；
7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配 。
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。
4、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
6、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
（四）争议解决方式
各方当 事人 同意 ， 因基 金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议 ， 如 经 一方提 出 协
商 解决 争议 之日 起 60 日内 争议未能 以 协商 方式 解决 的，应 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员
会按照 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲裁地 点为 北京 。 仲 裁裁 决是终 局的 ， 对 仲裁 各方 当
事人均 具有 约束 力。 仲裁 费和律 师费 由 败 诉方 承担 。
争议处 理期 间 ， 各 方当 事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤勉 、 尽 责地 履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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基金合 同受 中国 法律 管辖 。
（五）基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式
基金合 同正 本一 式六 份， 除上报 有关 监管 机构 一式 二份外 ， 基 金管 理人、 基金 托管人 各
持有二 份， 每份 具有 同等 的法律 效力 。
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资者 在基 金管 理人 、 基 金托管 人、 销售 机构 的办 公场所 和营
业场所 查阅 。
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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二十 、基金托管协议 的内 容摘要
（一）托管协议当事 人
1、基 金管 理人
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
邮政编 码：200135
法定代 表人 ：贾 波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]178 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务
2、基 金托 管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：田 国立
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸收 公众 存款 ； 发放 短期 、 中 期、 长 期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（二）基金托管人 对 基金 管理人的业务监督 和 核查
1、基金 托管 人根据 有关 法 律法规 的规定 及《 基金 合 同》的 约定， 对基 金投 资 范围、 投
资对象 进行监 督。 《 基金合 同》明 确约定 基金投 资风 格或证 券选择 标准的 ，基 金管理 人应按
照基金 托管 人要 求的 格式 提供投 资品 种池 ， 以 便基 金托管 人运 用相 关技 术系 统， 对 基金 实际
投资是 否符 合 《 基金 合同》 关于证 券选 择标 准的 约定 进行监 督， 对存 在疑 义的 事 项进行 核查 。
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括目 标ETF 、 标的 指数 成份 股及备 选
成份股 、 非成 份股 、 债券 （包 括国 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次级 债、 可转换 债券 （ 含
分离交 易可 转债 ） 、 央行 票 据、短 期融 资券 、超 短期 融资券 、中 期票 据等 ） 、 资 产支持 证券 、
债券回 购、 银行 存款 、 权 证、 股 指期 货、 货币 市场 工具以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
2、基金 托管 人根据 有关 法 律法规 的规定 及《 基金 合 同》的 约定， 对基 金投 资 、融资 比
例进行 监督 。基 金托 管人 按下述 比例 和调 整期 限进 行监督 ：
（1） 本基 金投 资于 目标ETF 的 比例 不 低 于基 金资 产 净值 的 90% ；
（2）本 基金 每个交 易日 日 终在扣 除股指 期货 合约 需 缴纳的 交易保 证金 后， 应 当保持 不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金 （不 包括 结算 备付 金 、 存 出保 证金 、 应收 申购 款等 ） 或 者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（4）本 基金 管理人 管理 且 由本基 金托管 人托 管的 全 部基金 持有的 同一 权证 ， 不得超 过
该权证 的10% ；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（6）本 基金 投资于 同一 原 始权益 人的各 类资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（7）本 基金 管理人 管理 且 由本基 金托管 人托 管的 全 部基金 投资于 同一 原始 权 益人的 各
类资产 支持 证券 ，不 得超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（9）本 基金 持有的 同一( 指同一 信用级 别)资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予 以 全部 卖出 ；
（11） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（12） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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的40 ％； 债券 回购 最长 期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（13） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（14） 本基 金持 有的 所有 流通受 限证 券， 其公 允价 值不得 超过 本基 金资 产净 值的 15% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 10 %；
（15）本 基 金参 与股 指期 货投资 ，需 遵循 下述 比例 限制：
1）本基 金在 任何交 易日 日 终，持 有的买 入股 指期 货 合约价 值，不 得超 过基 金 资产净 值
的10% ；
2） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和, 不得超 过
基金资 产净 值 的100% ；
其中， 有价 证券 指股 票、 目标 ETF 、 债券 （ 不含 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ） 、 权证 、
资产支 持证 券、 买入 返售 金融资 产（ 不含 质押 式回 购）等 ；
3）本基 金在 任何交 易日 日 终，持 有的卖 出期 货合 约 价值不 得超过 基金 持有 的 股票和 目
标ETF 总市 值 的20% ；
4）本基 金在 任何交 易日 内 交易（ 不包括 平仓 ）的 股 指期货 合约的 成交 金额 不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
本基金 在开 始进 行期 货投 资之前 ， 应 与基 金托 管人、 期货公 司三 方一 同就 期货 开户、 清
算、估 值、 交收 等事 宜另 行签署 《期 货投 资托 管操 作三方 备忘 录》 。
（16 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%，因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
（17） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。
除上述 第（2） 、 （10）、（ 16）、（ 17 ）项外 ，因 证券 、 期货市 场波 动、证 券发 行 人合并 、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。法 律法 规另 有规定 的， 从其 规定 。
基金管 理人应 当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比 例符 合 《基金 合
同》 的 有关 约定。 期间， 基金的 投资 范围 、 投 资策 略应当 符合 《基 金合 同》 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自《 基金 合同 》生 效之日 起开 始。
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准 。 如 法 律法规 或监
管部门 取消 上述 限制 ， 如 适用于 本基 金 ， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 则 本基金 投资 不 再
受相关 限制 。
3、基金 托管 人根据 有关 法 律法规 的规定 及《 基金 合 同》的 约定， 对本 托管 协 议第十 五
条第十 二款 基金 投资 禁止 行为通 过事 后监 督方 式进 行监督 。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ，相 关交 易必 须事 先得到 基金 托管 人的 同意 ，并履 行信 息披 露义 务。
4、基金 托管 人根据 有关 法 律法规 的规定 及《 基金 合 同》的 约定， 对基 金管 理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督 。 基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 符合法 律法 规
及行业 标准 的 、 经慎 重选 择的 、 本 基金 适用的 银行 间债券 市场 交易 对手 名单 ， 并 约定 各交 易
对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 管理 人应 严格 按照 交易对 手名 单的 范围 在银 行间债 券市 场
选择交 易对 手 。 基 金托 管人 监 督基 金管 理人 是否 按事 前提供 的银 行间 债券 市场 交易对 手名 单
进行交 易。 基金 管理 人可 以每半 年对 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式进行 更新 ， 新
名单确 定前 已与 本次 剔除 的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ， 仍 应按 照协 议进行 结算 。 如
基金管 理人 根据 市场 情况 需要临 时调 整银 行间 债券 市场交 易对 手名 单及 结算 方式的 ， 应向 基
金托管 人说 明理 由， 并在 与交易 对手 发生 交易 前3 个工作 日内 与基 金托 管人 协商解 决。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再负责 向相 关交
易对手 追偿 。 基 金托 管人 则根据 银行 间债 券市 场成 交单对 合同 履行 情况 进行 监督。 如基 金托
管人事 后发 现基 金管 理人 没有按 照事 先约 定的 交易 对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基金 托管 人
应及时 提醒 基金 管理 人， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何损 失和 责任 。
5、基金 托管 人根据 有关 法 律法规 的规定 及《 基金 合 同》的 约定， 对基 金管 理 人投资 流
通受限 证券 进行 监督 。
基金管 理人 投 资 流通 受限 证券 ， 应 事先 根据 中国 证 监会相 关规 定 ， 明 确基 金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。
（1）本 基金 投资的 流通 受 限证券 须为经 中国 证监 会 批准的 非公开 发行 股票 、 公开发 行
股票网 下配 售部 分等 在发 行时明 确一 定期 限锁 定期 的可交 易证 券 ， 不 包括 由于 发布重 大消 息
或其他 原因 而临 时停 牌的 证券、 已发 行未 上市 证券 、回购 交易 中的 质押 券等 流通受 限证 券 。
本基金 不投 资有 锁定 期但 锁定期 不明 确的 证券 。
本 基 金 投 资 的 流通 受 限 证券 限 于 可 由 中 国证 券 登 记结 算 有 限 责 任 公司 或 中 央国 债 登 记
结算有 限责 任公 司负 责登 记和存 管， 并可 在证 券交 易所或 全国 银行 间债 券市 场交易 的 证 券 。
本基金 投资 的流 通受 限证 券应保 证登 记存 管在 本基 金名下 ， 基 金管 理人 负责 相 关工作 的
落实和 协调 ， 并 确保 基金 托管人 能够 正常 查询 。 因 基金管 理人 原因 产生 的流 通受限 证券 登记华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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存管问 题， 造成 基金 托管 人无法 安全 保管 本基 金资 产的责 任与 损失 ， 及 因流 通受限 证券 存管
直接影 响本 基金 安全 的责 任及损 失， 由基 金管 理人 承担。
本基金 投资 流通 受限 证券 ，不得 预付 任何 形 式 的保 证金。
（2 ） 基 金管 理人 投资 非公 开发行 股票 ， 应制 订流 动 性风险 处置 预案 并经 其董 事会批 准。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 流通 受限 证券 需要解 决的 基金 投资 比例 限制失 调 、 基 金
流动性 困难 以及 相关 损失 的应对 解决 措施 ， 以 及有 关异常 情况 的处 置。 基金 管理人 应在 首次
投资流 通受 限证 券前 向基 金托管 人提 供基 金投 资非 公开发 行股 票相 关流 动性 风险处 置 预 案 。
基金管 理人 对本 基金 投资 流通受 限证 券的 流动 性风 险负责 ， 确 保对 相关 风险 采 取积极 有
效的措 施， 在合 理的 时间 内有效 解决 基金 运作 的流 动性问 题。 如因 基金 巨额 赎回或 市场 发生
剧烈变 动等 原因 而导 致基 金现金 周转 困难 时 ， 基 金管 理人应 保证 提供 足额 现金 确保基 金的 支
付结算 ， 并承 担所有 损失 。 对 本基 金因 投资流 通受 限证券 导致 的流 动性 风险 ， 基 金托 管人 不
承担任 何责 任 。 如 因基 金管 理人原 因导 致本 基金 出现 损失致 使基 金托 管人 承担 连带赔 偿责 任
的，基 金管 理人 应赔 偿基 金托管 人由 此遭 受的 损失 。
（3）本 基金 投资非 公开 发 行股票 ，基金 管理 人应 至 少于投 资前三 个工 作日 向 基金托 管
人提交 有关 书面 资料 ， 并 保证向 基金 托管 人提 供的 有关资 料真 实、 准确 、 完 整。 有 关资 料如
有调整 ，基 金管 理人 应及 时提供 调整 后的 资料 。上 述书面 资料 包括 但不 限于 ：
1）中 国证 监会 批准 发 行 非 公开发 行股 票的 批准 文件 。
2）非 公开 发行 股票 有关 发 行数量 、发 行价 格、 锁定 期等发 行资 料。
3）非公 开发 行股票 发行 人 与中国 证券登 记结 算有 限 责任公 司或中 央国 债登 记 结算有 限
责任公 司签 订的 证券 登记 及服务 协议 。
4）基 金拟 认购 的数 量、 价 格、总 成本 、账 面价 值。
（4）基 金管 理人应 在本 基 金投资 非公开 发行 股票 后 两个交 易日日 内， 在中 国 证监会 指
定媒体 披露 所投 资非 公开 发行股 票的 名称 、 数 量、 总成本 、 账 面价 值， 以及 总成本 和账 面价
值占基 金资 产净 值的 比例 、锁定 期等 信息 。
本基金 有关 投资 流通 受限 证券比 例如 违反 有关 限制 规定， 在合 理期 限内 未 能 进 行及时 调
整，基 金管 理人 应在 两日 内编制 临时 报告 书， 予以 公告。
（5） 基金 托管 人根 据有 关 规定有 权对 基金 管理 人进 行以下 事项 监督 ：
1）本 基金 投资 流通 受限 证 券时的 法律 法规 遵守 情况 。
2）在基 金投 资流通 受限 证 券管理 工作方 面有 关制 度 、流动 性风险 处置 预案 的 建立与 完
善情况 。
3）有 关比 例限 制的 执行 情 况。
4）信 息披 露情 况。
（6） 相关 法律 法规 对基 金 投资流 通受 限证 券有 新规 定的， 从其 规定 。
6、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《 基金 合 同》 的约 定， 对基 金资 产 净值计 算、华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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各类基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确 定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。
7 、 基 金 托 管 人发 现 基 金管理 人 的 上 述 事项 及 投 资指令 或 实 际 投 资运 作 违 反法律 法 规 、
《基金 合同 》 和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知
后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就基 金托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通 知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
8、 基金 管理 人有 义务 配合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 《基 金合 同》 和 本 托管协 议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正，或 就基金 托管人 的疑 义进行 解释或 举证； 对基 金托管 人按照 法律法 规、 《 基金合 同》和
本托管 协议 的要 求需 向中 国证监 会报 送基 金监 督报 告的事 项 ， 基 金管 理人 应积 极配合 提供 相
关数据 资料 和制 度等 。
9、若基 金托 管人发 现基 金 管理人 依据交 易程 序已 经 生效 的 指令违 反法 律、 行 政法规 和
其他有 关规 定， 或者 违反 《基金 合同 》 约 定的， 应 当立即 通知 基金 管理 人， 由此造 成的 损失
由基金 管理 人承 担。
10、 基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
（三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查
1、基金 管理 人对基 金托 管 人履行 托管职 责情 况进 行 核查， 核查事 项包 括基 金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户等 投资 所需 账户 、 复 核基金 管理 人计
算的基 金资 产净 值和 各类 基金份 额净 值、 根据 基金 管理人 指令 办理 清算 交收 、 相关 信息 披露
和监督 基金 投资 运作 等行 为。
2、基金 管理 人发现 基金 托 管人擅 自挪用 基金 财产 、 未对基 金财产 实行 分账 管 理、未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 协议及 其他 有关规 定时， 应及时 以书面 形式 通知基 金托管 人限期 纠正 。基金 托管人
收到通 知后 应及 时核 对并 以书面 形式 给基 金管 理人 发出回 函， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ， 并
保证在 规定 期限 内及 时改 正。 在上 述规 定期 限内 ， 基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为， 包括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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改正。
3、基金 管理 人发现 基金 托 管人有 重大违 规行 为， 应 及时报 告中国 证监 会， 同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。
（四）基金财产的保 管
1、基 金财 产保 管的 原则
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。
（2） 基金 托管 人应 安全 保 管基金 财产 。
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 等投 资所 需账 户。
（4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完 整与独 立 。
（5）基 金托 管人按 照《 基 金合同 》和本 协议 的约 定 保管基 金财产 ，如 有特 殊 情况双 方
可另行 协商 解决 。 基 金托 管人未 经基 金管 理人 的指 令， 不 得自 行运 用、 处分、 分配 本 基金 的
任何资 产 （不 包含 基金 托管 人依据 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司结 算数 据完 成场内 交易 交
收、开 户银 行或 交易/登 记 结算机 构扣 收交 易费 、结 算费和 账户 维护 费等 费用 ） 。
（6）对 于因 为基金 投资 产 生的应 收资产 ，应 由基 金 管理人 负责与 有关 当事 人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金账 户的 ， 基 金托 管人 应及时 通知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金财 产造 成损 失的， 基金 管理 人应 负责 向有关 当事 人追
偿基金 财产 的损 失， 基金 托管人 对此 不承 担任 何责 任。
（7）除 依据 法律法 规和 《 基金合 同》的 规定 外， 基 金托管 人不得 委托 第 三 人 托管基 金
财产。
2、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资
（1）基 金募 集期间 募集 的 资金应 存于基 金管 理人 在 基金托 管人的 营业 机构 开 立的“ 基
金募集 专户 ” 。 该账 户由 基 金管理 人开 立并 管理 。
（2）基 金募 集期满 或基 金 停止募 集时， 募集 的基 金 份额总 额、基 金募 集金 额 、基金 份
额持有 人人 数符 合 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 等 有关 规定后 ， 基 金管 理人 应将 属于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 银行 账户 ， 同 时在规 定时 间内 ， 聘 请具 有从事 证券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 进行验 资， 出具 验资 报告 。 出具 的验 资报 告由 参加 验资 的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。
（3）若 基金 募集期 限届 满 ，未能 达到《 基金 合同 》 生效的 条件， 由基 金管 理 人按规 定
办理退 款等 事宜 。
3、基 金银 行账 户的 开立 和 管理
（1）基 金托 管人可 以基 金 的名义 在其营 业机 构开 立 基金的 银行账 户， 并根 据 基金管 理华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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人合法 合规 的指 令办 理资 金收付 。本 基金 的银 行预 留印鉴 由基 金托 管人 保管 和使用 。
（2）基 金银 行账户 的开 立 和使用 ，限于 满足 开展 本 基金业 务的需 要。 基金 托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦 不得 使用 基金 的任 何账户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。
（3） 基金 银行 账户 的开 立 和管理 应符 合银 行 业 监督 管理机 构的 有关 规定 。
（4）在 符合 法律法 规规 定 的条件 下，基 金托 管人 可 以通过 基金托 管人 专用 账 户办理 基
金资产 的支 付。
4、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理
（1）基 金托 管人在 中国 证 券登记 结算有 限责 任公 司 为基金 开立基 金托 管人 与 基金联 名
的证券 账户 。
（2）基 金证 券账户 的开 立 和使用 ，仅限 于满 足开 展 本基金 业务的 需要 。基 金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或未 经对方 同意 擅自 转让 基金 的任何 证券 账户 ， 亦不 得使 用基金 的任 何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
（3）基 金证 券账户 的开 立 和证券 账户卡 的保 管由 基 金托管 人负责 ，账 户资 产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。
证 券 账 户 开 户费 由 基 金管理 人 先 行 垫 付,待 托 管 产品启 始 运 营 后, 基金 管 理 人可向 基 金
托管人 发送 划款 指令,将 代 垫开户 费从 本基 金托 管资 金账户 中扣 还基 金管 理人 。
（4）基 金托 管人以 基金 托 管人的 名义在 中国 证券 登 记结算 有限责 任公 司开 立 结算备 付
金账户 ，并 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 一级 法人清 算工 作 ，
基金管 理人 应予 以积 极协 助。 结算 备付 金、 结算 保 证金 、 交 收资 金等的 收取 按照中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 的规 定以及 基金 管理 人与 基金 托管人 签署 的 《托 管银 行证 券资金 结算 协
议》执 行。
（5）账 户注 销时， 由基 金 管理人 依据中 国证 券登 记 结算有 限责任 公司 相关 规 定，委 托
有交易 关系 的证 券公 司负 责办理 。 销户 完成 后 ， 基 金 管理人 需将 相关 证明 提供 至基金 托管 人。
账户注 销期 间如 需基 金托 管人提 供配 合的 ，基 金托 管人应 予以 配合 。
（6）若 中国 证监会 或其 他 监管机 构在本 托管 协议 订 立日之 后允许 基金 从事 其 他投资 品
种的投 资业 务， 涉及 相关 账户的 开立 、 使 用的 ， 若 无相关 规定 ， 则 基金 托管 人比照 上述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。
5、债 券托 管专 户的 开设 和 管理
《基金 合同 》 生效 后 ， 基 金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ； 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 银行间 市场 登 记
结算机 构的 有关 规定 ， 在 银行间 市场 登记 结算 机构 开立债 券托 管账 户， 持有 人账户 和资 金结
算账户 ， 并 代表 基金 进行 银行间 市场 债券 的结 算。 基金管 理人 和基 金托 管人 共同代 表基 金签
订全国 银行 间债 券市 场债 券回购 主协 议。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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6、其 他账 户的 开立 和管 理
（1）在 本托 管协议 订立 日 之后， 本基金 被允 许从 事 符合法 律法规 规定 和《 基 金合同 》
约定的 其他 投资 品种 的投 资业务 时， 如果 涉及 相关 账户的 开设 和使 用， 由基 金管理 人协 助托
管人根 据有 关法 律法 规的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 开 立有 关账 户。 该账 户按有 关规 则使
用并管 理。
（2） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。
7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券、 银行 存款 开户 证实 书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库， 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任
公司上 海分 公司/深 圳分 公 司/北 京分 公司 、 银 行间 市 场清算 所股 份有 限公 司或 票据营 业中 心
的代保 管库 ， 保管凭 证由 基金托 管人 持有 。 实 物证 券、 银行 定期 存款证 实书 等有价 凭证 的 购
买和转 让， 按基 金管 理人 和基金 托管 人双 方约 定办 理 。 基 金托 管人 对由 基金 托管人 以外 机构
实际有 效控 制或 保管 的资 产不承 担保 管责 任。
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外 ， 基 金 管 理人 代 表 基 金签 署 的 与 基 金财 产 有 关 的重 大 合 同 包 括但 不 限 于 基金 年 度 审 计合
同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大 合 同传 真给 基金 托管 人， 并 在三 十个 工作 日内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重大 合同 的保
管期限 为《 基金 合同 》终 止后 15 年 ，法 律法 规另 有 规定的 ，从 其规 定。
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基 金管 理人 应向 基 金托管 人提 供加 盖公 章的 合同传 真
件，未 经双 方协 商一 致， 合同原 件不 得转 移。
（五）基金资产净值 计算 和会计核算
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核与 完成 的时 间及 程序
（1）基 金资 产净值 是指 基 金资产 总值减 去负 债后 的 金额。 基金份 额净 值是 按 照每个 交
易日闭 市后 ，基 金资 产净 值除以 当日 基金 份额 的余 额数量 计算 ，精 确到 0.0001 元， 小数 点
后第五 位四 舍五 入。 国家 另有规 定的 ，从 其规 定。
基金管 理人 每个 交易 日计 算基金 资产 净值 及各 类基 金份额 净值 ，并 按规 定公 告。
（2）基 金管 理人应 每个 交 易日对 基金资 产估 值。 但 基金管 理人根 据法 律法 规 或《基 金
合同 》 的 规定 暂停估 值时 除外 。 基 金管 理人每 个交 易日对 基金 资产 估值 后， 将各类 基金 份 额
净值结 果发 送基 金托 管人 ，经基 金托 管人 复核 无误 后，由 基金 管理 人对 外公 布。
2、基 金账 册的 建立 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 独立 地 设置 、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。
3、基 金财 务报 表与 报告 的 编制和 复核
（1） 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
（2） 报表 复核
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
（3） 财务 报表 的编 制与 复 核时间 安排
1)报表 的编 制
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制； 在每 个季 度 结 束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 《基 金 合同 》 生 效不 足两个 月的 ， 基 金管 理人 可以不 编制 当期季 度报 告、
半年度 报告 或者 年度 报告 。
2)报表 的复 核
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将有 关报 表提 供 基金托 管人 复核 ； 基金 托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。
4、基金 管理 人应在 编制 季 度报告 、半年 度报 告或 者 年度报 告之前 及时 向基 金 托管人 提
供基金 业绩 比较 基准 的基 础数据 和编 制结 果。
（六）基金份额持有 人名 册的保管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年，法 律法 规另 有规 定或 有权机 关另 有
要求的 除外 。如 不能 妥善 保管， 则按 相关 法规 承担 责任。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理 人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其真 实性 、 准 确 性和完 整性 。 基金托 管人 不得将 所保 管的
基金份 额持 有人 名册 用于 基金托 管业 务以 外的 其他 用途， 并应 遵守 保密 义务 。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（七）争议解决方式
各方当 事人 同意 ， 因本 协 议产生 或与 之相 关的 争议 ， 如经 一 方书 面提 出协 商 解决争 议之
日起 60 日内 争议 未能 以协 商方式 解决 的， 应提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会按照 当时 有
效的仲 裁规 则进 行仲 裁， 仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 的 ， 对仲 裁各 方当事 人均 具 有
约束力 。仲 裁费 和律 师费 由败诉 方承 担。
争议处 理期 间 ， 各 方当 事 人应恪 守各 自的 职 责 ， 继 续忠实 、 勤勉 、 尽 责地 履 行 《 基金 合
同》和 本托 管协 议规 定的 义务， 维护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
（八）托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算
1、托 管协 议的 变更 程序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行修 改。 修 改后 的新 协议， 其内 容不得 与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案。
2、托 管协 议终 止的 情形
（1） 《 基金 合同 》终 止；
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ；
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权；
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。
3、基 金财 产的 清算
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
（2）基 金财 产清算 小组 组 成：基 金财产 清算 小组 成 员由基 金管理 人、 基金 托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
（3）基 金财 产清算 小组 职 责：基 金财产 清算 小组 负 责基金 财产的 保管 、清 理 、估价 、
变现和 分 配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
（4） 基金 财产 清算 程序 ：
1)《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金；
2)对基 金财 产和 债权 债务 进行清 理和 确认 ；
3)对基 金财 产进 行估 值和 变现；
4)制作 清算 报告 ；
5)聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘 请 律师事 务所 对清 算报 告出 具法律 意
见书；
6)将清 算报 告报 中国 证监 会备案 并公 告； 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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7)对基 金剩 余财 产进 行分 配。
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。
（6） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。
（7） 基金 财产 清算 剩余 资 产的分 配：
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（8） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计 、 并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。 基 金财 产清 算公 告于基 金财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
（9） 基金 财产 清算 账册 及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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二十 一、对基金份额 持有 人的服 务
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并 根据 基金 份额 持有 人 的需要 和
市场的 变化 ， 有 权增 加或 修改相 关服 务项 目。 因系 统、 第 三方 或不 可抗 力等 原因， 导致 下述
服务无 法提 供的 ，基 金管 理人不 承担 相关 责任 。主 要服务 内容 如下 ：
（一）账务服务
1、基 金账 户确 认书 寄送
基金管 理人 在开 户确 认后 向投资 人寄 送基 金账 户确 认书。 在从 销售 机构 获取 准 确的投 资
人邮政 地址 和邮 政编 码的 前提下 ，在 基金 募集 期间 开户的 ，于 基金 合同 生 效 后的 15 个工 作
日内， 以书 面或 电子 文件 形式寄 送； 存续 期内 ，每 个月结 束后 的 15 个工 作日 内，以 书面 或
电子文 件形 式寄 送。
2、交 易确 认查 询
基金份 额持 有人 可登 录基 金管理 人网 站或 通过 客服 热线查 询交 易确 认情 况。 每 次交易 结
束后，投 资者 可在 T+2 个 工作日后 通过 销售机 构的 网点查询 和打 印交易 确认 单，或 在 T+1
个工作 日后 通过 电话 、 网 上服务 手段 查询 交易 确认 情况。 基金 管理 人不 向基 金份额 持有 人寄
送交易 确认 单。
3、基 金交 易电 子邮 件对 账 单订制
基金份 额持 有人 可登 录基 金管理 人网 站或 通过 客服 热线订 制电 子邮 件交 易对 账单， 交 易
账单的 查询 和订 制 具 体方 法可拨 打客 服热 线咨 询。
（二）红利再投资
本基金 默认 的分 红方 式为 现金分 红 ， 当 收益 分配 时 ， 基金持 有人 可以 选择 将所 获红利 再
投 资 于 本 基 金， 注 册 登 记机 构 将 其 所 获红 利 按 分 红实 施 日 的 基 金份 额 净 值 自动 转 为 基 金单
位。红 利再 投资 免收 申购 费用。
（三）定期定额投资
本 基 金 可 通 过 销售 机 构 为投 资 人 提 供 定 期定 额 投 资的 服 务 ， 即 投 资人 可 通 过固 定 的 渠
道， 采用 定期 定额的 方式 申购基 金单 位 。 定期 定额 投资不 受最 低申 购金 额限 制， 具体 实施 情
况和业 务规 则详 情请 见本 公司发 布的 相关 公告 。
（四）资讯订制服务
在从销 售机 构获 取准 确的 投资人 账户 信息 （邮 政 地 址、 邮 政编 码、 手机、EMAIL 等） 的华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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前提下 ，基 金管 理人 将提 供以下 服务 ：
1、手 机短 信资 讯服 务
投资人 可登 录基 金管 理人 网站或 通过 客服 热线 订制 （ 退订 ） 手 机短 信资 讯， 如基 金净值 、
交易确 认、 基金 分红 、相 关基金 资讯 或公 司活 动提 示等信 息。
2、电 子邮 件服 务
投资人 基金 账户 如预 留有 效电子 邮件 地址 ， 可自 动 获得电 子邮 件公 共信 息服 务， 内容 包
括基金 资讯 信息 、 基 金分 红提示 信息 、 定期基 金报 告和临 时公 告及 各种 基金 理财刊 物等 。 投
资人可 登录 基金 管理 人网 站或通 过客 服热 线修 改电 子邮件 地址 。
（五）服务方式
1、电 话咨 询服 务
电话中 心自 动语 音 系 统提 供 7*24 小 时语 音查 询服 务 ，投资 人可 通过 电话 自助 方式， 查
询基金 代码 、 基金份 额净 值等信 息 ， 也 可查询 基金 账户余 额等 个人 账户 信息 。 电 话中 心提 供
交易 日9：00－17：30 的 人工服 务。
2、网 上客 户服 务
基金管 理人 网站 为投 资人 提供查 询服 务 、 资 讯服 务 以及与 基金 管理 人相 互交 流平台 。 登
录网站 后 ， 投 资人可 以通 过输入 账号 及密 码查 询个 人账户 资料 ， 包括基 金持 有情况 、 基金 交
易明细 、 基金 分红实 施情 况等 ； 并 享受 基金管 理人 提供的 各种 理财 资讯 服务 ； 投 资人 还可 以
查询热 点问 题及 其解 答， 并向基 金管 理人 提交 投诉 和建议 。
（六）投诉处理
投资人 可以 通过 基金 管理 人提供 的网 上投 诉栏 目 、 电话中 心自 动语 音留 言 、 电话中 心人
工坐席 、 书 信、 电子 邮件、 传真等 渠道 对基 金管 理人 和销售 机构 所提 供的 服务 进行投 诉。 投
资人还 可以 通过 代销 机构 的服务 电话 对该 代销 机构 提供的 服务 进行 投诉 。
（七）联系基金管理 人
1、网 址：www.huatai-pb.com
2、客 服邮 箱：cs4008880001@huatai-pb.com
3、客 服热 线：400 －888 －0001 （ 免长 途话 费） ，或021-38784638
4、传 真：021-50103016
5、联 系地 址： 中国 （上 海 ）自由 贸易 试验 区民 生路 1199 弄上 海证 大五 道口 广 场 1 号
17 层
（八） 如 本招 募说 明书 存 在任何 投资 人无 法理 解的 内容 ， 可 通过 上述 方式 联 系基金 管理
人。请 投资 人确 保投 资前 已经全 面了 解本 招募 说明 书。 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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二十 二、其他应披露 事项
本基金 及基 金管 理人 的有 关公告 （自2018 年 10 月10 日至2019 年4 月9 日） ，下列 公
告刊登 在中 国证 监会 指定 报刊和 基金 管理 人公 司网 站：
公告内 容 披露时 间
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换的 公告
2019-04-08
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 百 度 百 盈 基 金 销 售 有 限
公司为 旗下 部分 基金 代销 机构同 时开 通基 金转 换、 定 期定额 投资 及
参加费 率优 惠等 业务 的公 告
2019-04-04
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 江 苏 汇 林 保 大 基 金 销 售 有 限
公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 同 时 开 通 基 金 转 换 及 参 加 费 率 优 惠
等业务 的公 告
2019-03-28
华泰柏 瑞MSCI 中国A 股 国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基 金2018 年 年度 报告
2019-03-27
华泰柏 瑞MSCI 中国A 股 国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基 金2018 年 年度 报告 摘 要
2019-03-27
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金定 投业 务的 公告
2019-03-27
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换、 定投 、 申 购 定投费 率优 惠
业务的 公告
2019-03-19
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
办理旗 下基 金相 关业 务的 公告
2019-03-09
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 泰 信 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换、 定投 及 参加费 率优 惠
等业务 的公 告
2019-02-19
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 君 德 汇 富 基 金 销 售 有 限
公司为 旗下 部分 基金 代销 机构同 时开 通基 金转 换、 定 期定额 投资 及
参加费 率优 惠等 业务 的公 告
2019-02-19
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
办理旗 下基 金相 关业 务的 公告
2019-01-28
华泰柏 瑞MSCI 中国A 股 国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联 2019-01-22 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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接基 金2018 年 四季 度报 告
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换、 申购 费率 优 惠业务 的公 告
2019-01-10
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 沈 阳 麟 龙 投 资 顾 问 有 限 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换、 定投 、 申购定 投费 率
优惠业 务的 公告
2018-12-27
华泰柏 瑞基 金关 于网 上直 销平台 （含 移动 终端 ） 开 通 招商银 行直 付
通支付 业务 并实 施交 易费 率优惠 活动
2018-12-25
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 前 海 财 厚 基 金 销 售 有 限
公司为 旗下 部分 基金 代销 机构同 时开 通基 金转 换、 定 投及参 加费 率
优惠等 业务 的公 告
2018-12-12
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换、 定投 、 申购定 投费 率
优惠业 务的 公告
2018-11-23
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换、 定投 、 申 购 定投费 率优 惠
业务的 公告
2018-11-03
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
费率优 惠的 公告
2018-11-01
华泰柏 瑞MSCI 中国A 股 国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转换 、 定期 定额 投资 、 费率优 惠等 业
务公告
2018-10-27
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 关于 参加 众升 财富 （北 京） 基 金销 售有
限公司 费率 优惠 的公 告
2018-10-20
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限
公司费 率优 惠的 公告
2018-10-20
华泰柏 瑞MSCI 中国A 股 国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基金 基金 合同 生效 公告
2018-10-11
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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二十 三、招募说明书 存放 及查阅方式
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及基 金代销 机构 住所 ， 投 资者 可在营 业时
间免费 查阅 ， 也 可按 工本 费购买 复印 件。 基金 管理 人和基 金托 管人 保证 其所 提供的 文本 的内
容与所 公告 的内 容完 全一 致 。
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二十 四、备查文件
（一） 在中 国证 监会 注册 华泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基
金联接 基金 募集 的文 件；
（二） 《 华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股 国际 通交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 基 金合
同》 ；
（三） 《 华 泰柏 瑞MSCI 中国 A 股 国际 通交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 托 管协
议》 ；
（四） 法律 意见 书；
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件。
备查文 件存 放地 点为 基金 管理人 、 基金 托管人 的住 所； 投资 者如 需了解 详细 的信 息 ， 可
在营业 时间 前往 相应 场所 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件 。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 五月 二十 三 日
