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国联安睿祺(001157)

国联安睿祺:国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要查看PDF公告

国联 安睿 祺灵 活配 置混 合型 证券 投资 基
金招 募说 明书( 更新) 摘要 
【重要提 示】 
 
本基金经 中国 证券监督 管理 委员会 2015 年 3 月 12 日 证监许可[2015]388 号文准 予注册募 集。 
 
基金管理 人保 证本招募 说明 书的内容 真实 、 准确、 完整 。 本招募说 明 书经中国 证监 会注册, 但 中
国证监会 对本 基金募集 的注 册, 并 不表明 其对本基 金的 价值和收 益做 出实质性 判断 或保证 , 也不
表明投资 于本 基金没有 风险 。 中国 证监会 不对基金 的投 资价值及 市场 前景等作 出实 质性判断 或者
保证。 
 
基金管理 人依 照恪尽职 守、 诚实信用 、 谨 慎勤勉的 原则 管理和运 用基 金财产, 但不 保证投资 本基
金一定盈 利, 也不保证 基金 份额持有 人的 最低收益 ; 因 基金份额 价格 存在波动 , 亦 不保证基 金份
额持有人 能全 数取回其 原本 投资。 
 
本摘要根 据基 金合同和 基金 招募说明 书编 写, 并 经中国 证监会核 准。 基金合同 是约 定基金当 事人
之间权利 、 义 务的法律 文件 。 基金投 资人 自依基金 合同 取得基金 份额 , 即成为 基金 份额持有 人和
本基金合 同的 当事人, 其 持 有基金份 额的 行为本身 即表 明其对基 金合 同的承认 和接 受, 并按照 《 基
金法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其他有 关规定享有权 利、承担义务 。基金投资人 欲了解基金份
额持有人 的权 利和义务 ,应 详细查阅 基金 合同。 
 
投资有风 险, 投资者在 申购 本基金前 应认 真阅读本 基金 的招募说 明书 和基金合 同等 信息披露 文件 。
基金的过 往业 绩并不代 表其 未来表现 。 基 金管理人 管理 的其他基 金的 业绩并不 构成 新基金业 绩表
现的保证。 基 金管理人 提醒 投资者基 金投 资的 “买者 自 负” 原则, 在 投资者作 出投 资决策后, 基
金运营状 况与 基金资产 净值 变化引致 的投 资风险, 由投 资者自行 负责 。 
 
本招募说 明书 (更新) 所载 内容截止 日 为 2019 年 4 月 8 日, 有 关 财务数据 和净 值表现截 止日 为
2019 年 3 月 31 日 (财务 数 据未经审 计) 。 
 
一、基金 合同 生效日期 :2015 年 4 月 8 日 
 
二、基金 管理 人 
 
(一)基 金管 理人概况 
 
名称:国 联安 基金管理 有限 公司 
 
住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 陆家 嘴环路 1318 号 9 楼 
 
办公地址 :中 国(上海 )自 由贸易试 验区 陆家嘴环 路 1318 号 9 楼 
 
法定代表 人: 于业明


成立日期 :2003 年 4 月 3 日 批准设立 机关 :中国证 券监 督管理委 员会 批准设立 文号 :中国证 监会 证监基金 字[2003]42 号 组织形式 :有 限责任公 司 注册资本 :1.5 亿元人民 币 存续期限 :五 十年或股 东一 致同意延 长的 其他期限 电话:021-38992888 联系人: 黄娜 娜 股权结构 : ■ (二)主 要人 员情况 1 、董 事会成 员 于业明先 生, 董事长, 博 士 学位, 高级 会 计师。 历任 宝 钢集团财 务有 限责任公 司副 总经理、 常务 副总经理 、 总 经理、 董事长 , 华宝 信托投 资有限责 任公 司总经理 , 联 合证券有 限责 任公司总 经理 , 华宝投资 有限 公司总经 理, 华宝信托 有限 责任公司 董事 长, 华宝 证券 有限责任 公司 董事长, 并曾 担任中国太平 洋保险(集团 )股份有限公 司董事。现任 太平洋资产管 理有限责任公 司党委书记 、 董事长、 总经 理,国联 安基 金管理有 限公 司董事长 。 Jiachen Fu ( 付佳晨)女士 ,副董事长, 德国洪堡大学 工商管理学士 。历任美国克 赖斯勒汽车 集 团市场推 广及 销售部学 员、 戴姆勒东 北亚 投资有限 公司 金融及监 控部 成员、 忠利保 险公司内 部顾 问、 安联 全球 车险驻中 国业 务发展主 管兼 创始人、 安联 集团董事 会事 务主任。 现任 安联资产 管理 公司管理 董事 兼中国业 务发 展总监、 国联 安基金管 理有 限公司副 董事 长。 孟朝霞女 士, 董事, 硕士 学 位。 历任新 华 人寿保险 股份 有限公司 企业 年金管理 中心 总经理、 泰康 养老保险 股份 有限公司 副总 经理、 富国基 金管理有 限公 司副总经 理、 融通基金 管理 有限公司 总经 理。现任 国联 安基金管 理有 限公司总 经理 。 杨一君先 生, 董事, 工商 管 理硕士学 位。 历任美国 通用 再保险金 融产 品公司副 总裁 助理、 中国太 平洋保险 (集 团) 股份 有限 公司资金 运用 管理中心 副总 经理, 太 平洋 资产管理 有限 责任公司 总经 理助理、 运 营 总监、 风险 管 理部总经 理、 合规审计 部总 经理等职 务。 现任太平 洋资 产管理有 限 责 任公司总 经理 助理、财 务负 责人。


Eugen Loeffler 先生, 董事 ,经济与 政治 学博士。2017 年 3 月底退 休前,历 任安 联资产管 理欧 洲 股票研究 部主 管、 安联 资产 管理香港 办事 处投资总 监兼 主管、 安 联人 寿韩国公 司投 资总监、 安联 全球投资 韩国 公司主席 及行 政总裁 、 安联 投资管理 公司 环球股票 团队 主管、 安联苏 黎世房地 产及 安联资产管理 苏黎世公司行 政总裁、安联 苏黎世公司投 资总监、安联 全球投资亚太 区投资总监 、 安联全球 投资 韩国公司 董事 总经理/ 投资 主管、 安联投 资管理新 加坡 公司行政 总裁/投资 总监 , 负 责监督安 联亚 洲保险实 体的 投资管理 事务 。 贝多广先 生, 独立董事 , 经 济学博士 学位 。 曾在美 国加 州大学伯 克利 分校和纽 约联 邦储备银 行担 任 客座 研究 员, 历任 中国 财政 部国 债司 副处 长、 中国 证监 会国 际业 务部 副主 任、JP 摩根北京 代 表处首席 代表 、 中金公司 董 事总经理、 一 创摩根证 券首 席执行官、 副 董事长、 国 民 小微金融 投 资 公司董事 局主 席等。 现任 仁 达普惠 (北 京 ) 咨询有限 公 司董事长、 中 国人民大 学中 国普惠金 融 研 究院院长 、财 政金融学 院兼 职教授、 博士 生导师。 岳志明先 生, 独立董事 , 美 国哥伦比 亚大 学工商管 理硕 士学位。 历任 野村证券 国际 金融部中 国部 负责人, 野 村 国际 (香港) 中国投行 部总 经理、 野村 中 国区首席 执行 官, 美国华 平 投资集团 董事 总经理、 全球 合伙人等 职。 现任正大 光明 集团有限 公司 首席投资 官。 胡斌先生,独立 董事,特许金 融分析师(CFA) ,美国伊利 诺伊大学(UIUC) 工商管理硕 士(MBA)、 上海交通 大学 管理工程 博士 。 历任 纽约银 行梅隆资 产管 理公司担任 Standish Mellon 量化分析 师、 公司副总 裁,Coefficient Global 公司 创始 人之一兼 基金 经理、梅 隆资 产管理中 国区 负责人、 纽银 梅隆西部基金 管理有限公司 担任首席执行 官(总经理 ) 。现任上海系 数股权投资基 金管理合伙企 业(有限 合伙 )总经理 。 2 、监 事会成 员 段黎明先 生, 监事会主 席, 会计专业 硕士 、 工商管理 硕 士。 历任平 安 电子商务 有限 公司财务 分 析 主管、 中国 平 安保险 (集 团 ) 股份有限 公 司财务企 划部 项目负责 人、 平安集团 财务 上海分部 预 算 管理室主任、 财务管理室主 任,平安资产 管理有限责任 公司财务部负 责人、首席财 务官等职务 。 现任太平 洋资 产管理有 限责 任公司财 务部 总经理。 Uwe Michel 先 生,监事 ,法 律硕士。 历任 慕尼黑 Allianz SE 亚洲 业务 部主管、 主席 办公室主 管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及 日本 全国主管 、德 国慕尼 黑 Group OPEX 安联 集团内部 顾问 主管。现 任慕 尼黑 Allianz SE 业务部 H5 投资与亚 洲主 管。 刘涓女士 ,职 工监事, 大学 本科、经 济学 学士,现 任国 联安基金 管理 有限公司 运营 部副总监 。 朱敏菲女 士, 职工监事 ,大 学本科, 现任 国联安基 金管 理有限公 司人 力综合部 资深 行政经理 。 3 、高 级管理 人员 于业明先 生, 董事长, 博 士 学位, 高级 会 计师。 历任 宝 钢集团财 务有 限责任公 司副 总经理、 常务 副总经理 、 总 经理、 董事长 , 华宝 信托投 资有限责 任公 司总经理 , 联 合证券有 限责 任公司总 经理 , 华宝投资 有限 公司总经 理, 华宝信托 有限 责任公司 董事 长, 华宝 证券 有限责任 公司 董事长, 并曾担任中国太平 洋保险(集团 )股份有限公 司董事。现任 太平洋资产管 理有限责任公 司党委书记 、 董事长、 总经 理,国联 安基 金管理有 限公 司董事长 。 孟朝霞女 士, 总经理, 硕 士 学位。 历任 新 华人寿保 险股 份有限公 司企 业年金管 理中 心总经理、 泰 康养老保 险股 份有限公 司副 总经理 、 富国 基金管理 有限 公司副总 经理 、 融通 基金管 理有限公 司总 经理。现 任国 联安基金 管理 有限公司 总经 理。 魏东先生 , 常 务副总经 理, 经济学硕 士。 曾任职于 平安 证券有限 责任 公司和国 信证 券股份有 限公 司;2003 年 1 月加盟 华宝 兴业基金 管理 有限公司 ,先 后担任交 易部 总经理、 华宝 兴业宝康 灵活 配置证券 投资 基金基金 经理 和华宝兴 业先 进成长股 票型 证券投资 基金 基金经理 、 投 资副总监 及国 内投资部 总经 理职务。2009 年 6 月加入 国联安基 金管 理有限公 司, 先后担任 基金 经理、总 经理 助理、 投资总 监等职务 。 现 任国联安 基金 管理有限 公司 常务副总 经理 并兼任国 联安 德盛精选 混合 型证券投 资基 金、国联 安新 精选灵活 配置 混合型证 券投 资基金的 基金 经理。 李柯女士, 副 总经理, 经 济 学学士。 历 任 中国建设 银行 上海分行 国际 业务部、 上 海 联合财务 有 限 公司资金 财务 部副经理、 经 理、 营运负 责 人兼内部 审计 师、 公司副 总 经理、 国联 安 基金管理 有 限 公司财务 总监 、总经理 助理 。现任国 联安 基金管理 有限 公司副总 经理 。 蔡蓓蕾女 士, 副总经理 , 博 士学位。 历任 富国基金 管理 有限公司 产品 与营销部 副总 经理兼零 售部 副总经理 、 交 银施罗德 基金 管理有限 公司 产品总监 、 泰 康资产管 理公 司公募事 业部 市场业务 负责 人等职。 现任 国联安基 金管 理有限公 司副 总经理。 李华先生, 督 察长, 硕士 学 位。 历任北 京 大学经济 管理 系讲师、 广 东 省南方金 融服 务总公司 基 金 部副总经 理、 广东华侨 信托 投资公司 规划 发展部总 经理 、 广州 鼎源投 资理财顾 问有 限公司总 经理 兼广东南 方资 信评估有 限公 司董事长 、 天 一证券有 限公 司华南业 务总 部总经理 、 融 通基金管 理有 限公司监 察稽 核部总监 及监 事、 新 疆前海 联合基金 管理 有限公司 督察 长等职 。 现任 国联安基 金管 理有限公 司督 察长。 4 、基 金经理 (1 ) 现任基 金经理 王超伟先 生, 硕士研究 生。 2008 年 7 月至 2011 年 8 月在国泰 君安 证券股份 有限 公司证券 及衍 生 品投资总 部担 任投资经 理。 2011 年 8 月至 2015 年 9 月在国泰 君安 证券股份 有限 公司权益 投资 部 担任投资 经理 。2015 年 9 月加入国 联安 基金管理 有限 公司, 担 任基 金经理助 理。2016 年 2 月起 担任国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金和国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理 。 2016 年 6 月至 2018 年 7 月兼任 国联安信 心增 长债券型 证券 投资基金 的基 金经理 。 2017 年 1 月起 兼任 国联安锐 意成 长混合型 证券 投资基金 的基 金经理。2018 年 5 月起 兼 任国联安 远见 成长混合 型证 券投资基 金和 国联安睿 利定 期开放混 合型 证券投资 基金 的基金经 理。 2018 年 12 月 起兼任国 联安 行业领先 混合 型证券投 资基 金的基金 经理 。 (2 ) 历任基 金经理 ■


5 、投 资决策 委员会成 员 投资决策 委员 会是公司 基金 投资的最 高投 资决策机 构。 投资决策 委员 会由公司 总经 理、 主 管投资 的副总经 理、 权益投资 部负 责人、 固定 收 益部负责 人、 研究部负 责人 及高级基 金经 理组成。 投资 决策委员 会成 员为: 权益投资 决策 委员会成 员为 : 孟朝霞( 总经 理) 魏东(常 务副 总经理) 权益 投委会主 席 邹新进( 权益 投资部总 经理 ) 杨子江( 研究 部副总经 理) 王超伟( 权益 投资部副 总监 、基金经 理) 刘斌(权 益投 资部副总 监、 基金经理 ) 潘明(权 益投 资部副总 监、 基金经理 ) 固定收益 投资 决策委员 会成 员为: 孟朝霞( 总经 理) 魏东(常 务副 总经理) 固收 投委会主 席 欧阳健( 固定 收益部总 经理 兼养老金 及 FOF 投资部 总 经理) 万莉(现 金管 理部总经 理、 基金经理 ) 6 、上 述人员 之间不存 在近 亲属关系 。 三、基金 托管 人 (一)基 金托 管人概况 1 、基 本情况 名称:招 商银 行股份有 限公 司(以下 简称 “招商银 行” ) 设立日期 :1987 年 4 月 8 日


注册地址 :深 圳市深南 大 道 7088 号招商银行大 厦 办公地址 :深 圳市深南 大 道 7088 号招商银行大 厦 注册资本 :252.20 亿元 法定代表 人: 李建红 行长:田 惠宇 资产托管 业务 批准文号 :证 监基金字[2002]83 号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管 部信 息披露负 责人 :张燕 2 、发 展概况 招商银行 成立 于 1987 年 4 月 8 日, 是 我 国第一家 完全 由企业法 人持 股的股份 制商 业银行, 总行 设在深圳 。 自 成立以来 , 招 商银行先 后进 行了三次 增资 扩股, 并 于 2002 年 3 月成 功地发行 了 15 亿 A 股,4 月 9 日在 上交 所挂牌( 股票 代码:600036 ) ,是 国内第 一家采用 国际 会计标准 上市 的 公司。 2006 年 9 月又成功 发行了 22 亿 H 股, 9 月 22 日 在香港联 交所 挂牌交易 (股 票代码 : 3968), 10 月 5 日行 使 H 股 超额 配售,共 发行 了 24.2 亿 H 股。截 至 2018 年 12 月 31 日,招商 银行 总资 产 67,457.29 亿元人民 币, 高级法下 资本 充足率 15.68% ,权重法 下 资本充足 率 13.06% 。 2002 年 8 月 , 招商银行 成 立基金托 管部 ;2005 年 8 月, 经报中 国 证监会同 意, 更名为资 产托 管 部,现下设业 务管理团队、 产品管理团队 、项目管理团 队、稽核监察 团队、基金外 包业务团队 、 养老金团 队、 系统与数 据团 队 7 个 职能团 队,现有 员 工 79 人。2002 年 11 月, 经中国人 民银 行 和中国证 监会 批准获得 证券 投资基金 托管 业务资格 , 成 为国内第 一家 获得该项 业务 资格上市 银行 ; 2003 年 4 月 ,正式办 理基 金托管业 务。 招商银行 作为 托管业务 资质 最全的商 业银 行,拥有 证券 投 资基金 托管、 受托投 资管理 托管、合 格境 外机构投 资者 托管(QFII ) 、 合格境内机 构投资者 托 管(QDII ) 、 全国社会 保障 基金托管 、保 险资金托 管、 企业年金 基金 托管等业 务资 格。 招商银行确立 “因势而变、 先您所想”的 托管理念和“ 财富所托、信 守承诺”的托 管核心价值 , 独创“6S 托 管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托 管系统、服务 和产品:在业 内率先推出“ 网上托管银行 系统” 、 托管 业务综合系统 和“6 心” 托 管服务标 准, 首家发布 私募 基金绩效 分析 报告, 开 办国 内首个托 管银 行网站, 推出 国内首个 托管 大数据平 台, 成功托管 国内 第一只券 商集 合资产管 理计 划、第一只 FOF 、 第一只 信 托资金计 划、 第一只股 权私 募基金、 第一 家实现货 币市 场基金赎 回资 金 T+1 到账、 第一只境 外银 行 QDII 基金 、 第一只红 利 ETF 基金、 第一 只 “1+N ” 基 金专户理 财、 第一家大 小非 解禁资产 、 第 一单 TOT 保管 , 实现从单 一托 管服务商 向全 面投资者 服务 机构的转 变, 得到了同 业认 可。


招商银行资产 托管业务持续 稳健发展,社 会影响力不断 提升,四度蝉 联获《财资 》 “中国最佳托 管专业银 行” 。2016 年 6 月招商银 行荣 膺 《财资 》 “ 中国最佳 托管 银行奖 ” , 成 为国内唯 一获 得该 奖项的托 管银 行; “ 托管通 ” 获得国 内 《 银行家》2016 中 国金融 创 新 “十佳 金融 产品创新 奖” ;7 月荣膺 2016 年中国资 产管 理 “金 贝奖 ” “ 最佳资产 托管 银行” 。 2017 年 6 月招 商银 行再度荣 膺 《 财 资》 “中国 最 佳托管银 行奖 ” ; “全 功能网 上托管银 行 2.0” 荣获 《银行家》 2017 中国金融 创新 “十 佳金融产 品创 新奖” ;8 月 荣膺国际 财经 权威媒体 《亚 洲银行家 》 “ 中国年度 托管 银行奖 ” 。2018 年 1 月招商 银行荣膺 中央 国债登记 结算 有限责任 公司 “2017 年 度 优秀资产 托管 机构”奖 项; 同 月, 招 商银行 托管大数 据平 台风险管 理系 统荣获 2016-2017 年 度银监 会系统 “金点 子” 方 案一等 奖, 以及中 央 金融团工 委、 全国金融 青联 第五届 “双 提 升” 金点子 方 案二等奖;3 月荣膺公 募 基 金 20 年 “最 佳基金托 管银 行” 奖;5 月 荣膺国际 财经 权威媒体 《亚 洲银行家 》 “ 中国年度 托管 银 行奖” ; 12 月荣膺 2018 东 方财富风 云榜 “2018 年 度最 佳托管银 行” 、 “20 年 最值得 信赖托管 银行 ” 奖。 (二)主 要人 员情况 李建红先 生, 招商银行 董事 长、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任招 商银行董 事、 董事长。 英国 东伦敦大 学工 商管理硕 士、 吉林大学 经济 管理专业 硕士 , 高级经 济师 。 招商局 集团 有限公司 董事 长, 兼任 招商 局国际有 限公 司董事会 主席 、 招商局 能源 运输股份 有限 公司董事 长、 中国国际 海运 集装箱 ( 集团 ) 股份有 限公 司董事长 、 招 商局华建 公路 投资有限 公司 董事长和 招商 局资本投 资有 限责任公 司董 事长。 曾 任中 国远洋运 输 ( 集团) 总 公司 总裁助理 、 总 经济师、 副总 裁, 招商 局集 团有限公 司董 事、总裁 。 田惠宇先 生, 招商银行 行长 、 执行 董事 , 2013 年 5 月起 担任招商 银行 行长、 招商银 行执行董 事。 美国哥伦 比亚 大学公共 管理 硕士学位 ,高 级经济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任 上海 银行副行 长、 中国建设 银行 上海市分 行副 行长、 深 圳市 分行行长 、 中 国建设银 行零 售业务总 监兼 北京市分 行行 长。 王良先生 , 招 商银行副 行长 , 货币 银行学 硕士, 高级经 济师。1991 年至 1995 年, 在中 国科技 国 际信托投 资公 司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ,历任招 商银 行北京分 行展 览路支行 、东 三 环支行行 长助 理、副行 长、 行长、北 京分 行风险控 制部 总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月, 历任北京 分行 行长助理 、 副 行长; 2006 年 3 月至 2008 年 6 月, 任 北京分行 党委 书记、 副 行长 (主 持工作 ) ;2008 年 6 月至 2012 年 6 月, 任北京分 行行 长、党委 书记 ;2012 年 6 月至 2013 年 11 月, 任招商 银 行总行行 长助 理兼北京 分行 行长、 党委 书 记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月, 任 招 商银行总 行行 长助理;2015 年 1 月起 担 任招商银 行副 行长;2016 年 11 月起 兼 任招商银 行董 事 会秘书。 姜然女士, 招 商银行资 产托 管部总经 理, 大学本科 毕业 , 具有基金 托 管人高级 管理 人员任职资格 。 先后供职于中 国农业银行黑 龙江省分行, 华商银行,中 国农业银行深 圳市分行,从 事信贷管理 、 托管工作 。2002 年 9 月 加 盟招商银 行至 今,历任 招商 银行总行 资产 托管部经 理、 高级经理 、总 经理助理 等职 。是国内 首家 推出的网 上托 管银行的 主要 设计、开 发者 之一,具 有 20 余年 银行信 贷及托管 专业 从业经验 。 在 托管产品 创新 、 服务流 程优 化、 市场 营销 及客户关 系管 理等领域 具有 深入的研 究和 丰富的实 务经 验。 (三)基 金托 管业务经 营情 况 截至 2018 年 12 月 31 日, 招商银行 股份 有限公司 累计 托管 422 只 证 券投资基 金。 (四)托 管人 的内部控 制制度 1 、内 部控制 目标 招商银行 确保 托管业务 严格 遵守国家 有关 法律法规 和行 业监管制 度, 自觉形成 守法 经营、 规范运 作的经营 思想 和经营理 念; 形成科学 合理 的决策机 制、 执行机制 和监 督机制, 防范 和化解经 营风 险,确保托管 业务的稳健运 行和托管资产 的安全;建立 有利于查错防 弊、堵塞漏洞 、消除隐患 , 保证业务 稳健 运行的风 险控 制制度, 确保 托管业务 信息 真实、 准 确、 完整、 及 时; 确保内控 机制 、 体制的不 断改 进和各项 业务 制度、流 程的 不断完善 。 2 、 内部 控制 组织结构 招商银行 资产 托管业务 建立 三级内控 风险 防范体系 : 一级风险 防范 是在招商 银行 总行风险 管控 层面对风 险进 行预防和 控制 ; 二级风险 防范 是招商银 行资 产托管部 设立 稽核监察 团队 ,负责部 门内 部风险预 防和 控制; 三级风险 防范 是招商银 行资 产托管部 在设 置专业岗 位时 , 遵循 内控制 衡原则 , 视业 务的风险 程度 制定相应 监督 制衡机制 。 3 、 内部 控制 原则 (1 ) 全面性 原则。内 部控 制覆盖各 项业 务过程和 操作 环节、覆 盖所 有团队和 岗位 。 (2 )审慎 性 原则。托管组 织体系的构成 、内部管理制 度的建立均以 防范风险、审 慎经营为出 发 点,以有 效防 范各种风 险作 为内部控 制的 核心,体 现“ 内控优先 ”的 要求。 (3 ) 独 立性 原则。 招商 银 行资产托 管部 各团队、 各 岗 位职责保 持相 对独立, 不 同 托管资产 之间 、 托管资产 和自 有资产之 间相 互分离 。 内部 控制的检 查、 评价部门 独立 于内部控 制的 建立和执 行部 门。 (4 )有效 性 原则。内部控 制具有高度的 权威性,任何 人不得拥有不 受内部控制约 束的权利, 内 部控制存 在的 问题能够 得到 及时的反 馈和 纠正。 (5 )适应 性 原则。内部控 制适应招商银 行托管业务风 险管理的需要 ,并能够随着 托管业务经 营 战略、 经营 方 针、 经营理 念 等内部环 境的 变化和国 家法 律、 法规、 政 策制度等 外部 环境的改 变及 时进行修 订和 完善。 (6 )防火 墙 原则。招商银 行资产托管部 配备独立的托 管业务技术系 统,包括网络 系统、应用 系统、安全 防护 系统、数 据备 份系统。 (7 ) 重要性 原则。内 部控 制在实现 全面 控制的基 础上 ,关注重 要托 管业务事 项和 高风险领 域。 (8 )制衡 性 原则。内部控 制能够实现在 托管组织体系 、机构设置及 权责分配、业 务流程等方 面 形成相互 制约 、相互监 督, 同时兼顾 运营 效率。 4 、内 部控制 措施 (1 )完善 的 制度建设。招 商银行资产托 管部从资产托 管业务内控管 理、产品受理 、会计核算 、 资金清算 、 岗 位管理、 档案 管理和信 息管 理等方面 制定 一系列规 章制 度, 保证 资产 托管业务 科学 化、制度 化、 规范化运 作。 (2 )经营 风 险控制。招商 银行资产托管 部制定托管项 目审批、资金 清算与会计核 算双人双岗 、 大额资金 专人 跟踪、凭 证管 理等一系 列完 整的操作 规程 ,有效地 控制 业务运作 过程 中的风险 。 (3 ) 业务 信息 风险控制 。 招 商银行资 产托 管部在数 据传 输和保存 方面 有严格的 加密 和备份措 施, 采用加密 、 直 连方式传 输数 据, 数据 执行 异地实时 备份 , 所有的 业务 信息须经 过严 格的授权 方能 进行访问 。 (4 )客户 资 料风险控制。 招商银行资产 托管部对业务 办理过程中形 成的客户资料 ,视同会计 资 料保管。 客户 资料不得 泄露 ,有关人 员如 需调用, 须经 总经理室 成员 审批,并 做好 调用登记 。 (5 ) 信息技 术系统风 险控 制。 招 商银行 对信息技 术系 统管理实 行双 人双岗双 责、 机房 24 小时 值 班并设置 门禁 管理、 电 脑密 码设置及 权限 管理、 业 务网 和办公网 、 托 管业务网 与全 行业务网 双分 离制度 , 与外 部业务机 构实 行防火墙 保护 , 对信 息技术 系统采取 两地 三中心的 应急 备份管理 措施 等,保证 信息 技术系统 的安 全。 (6 )人力 资 源控制。招商 银行资产托管 部通过建立良 好的企业文化 和员工培训、 激励机制、 加 强人力资 源管 理及建立 人才 梯级队伍 及人 才储备机 制, 有效的进 行人 力资源管 理。 (五)基 金托 管人对基 金管 理人运作 基金 进行监督 的方 法和程序 根据 《中 华人 民共和国 证券 投资基金 法》 、 《公开募 集证 券投资基 金运 作管理办 法》 等有关法 律法 规的规定 及基 金合同 、 托管 协议的约 定, 对基金投 资范 围、 投 资比例 、 投资 组合等 情况的合 法性 、 合规性进 行监 督和核查 。 在为基金 投资 运作所提 供的 基金清算 和核 算服务环 节中 , 基金 托管人 对基金管 理人 发送的投 资指 令、 基金 管理 人对各基 金费 用的提取 与支 付情况进 行检 查监督, 对违 反法律法 规、 基金合同 的指 令拒绝执 行, 并立即通 知基 金管理人 。 基金托管 人如 发现基金 管理 人依据交 易程 序已经生 效的 投资指令 违反 法律、 行政法 规和其他 有关 规定, 或 者违 反基金合 同约 定, 及时 以书 面形式通 知基 金管理人 进行 整改, 整 改的 时限应符 合法 律法规及 基金 合同允许 的调 整期限 。 基金 管理人收 到通 知后应及 时核 对确认并 以书 面形式向 基金托管人发 出回 函并改正 。 基 金管理人 对基 金托管人 通知 的违规事 项未 能在限期 内纠 正的, 基金托 管人应报 告中 国证监会 。 四、相关 服务 机构 (一)基 金份 额发售机 构 (1)直销机 构 名称:国 联安 基金管理 有限 公司 住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 陆家 嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址 :中 国(上海 )自 由贸易试 验区 陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表 人: 于业明 客服电话 :021-38784766 ,400-700-0365 (免长途 话费 ) 联系人: 黄娜 娜 网址:www.cpicfunds.com (2 ) 其他销 售机构 1 )名 称:招 商银行股 份有 限公司 住所:深 圳市 福田区深 南大 道 7088 号招商银行大 厦 办公地址 :广 东省深圳 市福 田区深南 大 道 7088 号招商银行大 厦 法定代表 人: 李建红 电话:0755-83198888 联系人: 季平 伟 客服电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 2 )名 称:中 山证券有 限责 任公司 住所:深 圳市 南山区科 技中 一路华强 高新 技术发展 大 厦 7 层、8 层


办公地址 :深 圳市南山 区科 技中一路 华强 高新技术 发展 大厦 7-8 楼 法定代表 人: 黄扬录 电话:0755-82570586 联系人: 罗艺 琳 客服电话 :95329 网址:www.zszq.com 3 )名 称:交 通银行股 份有 限公司 住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 银城 中路 188 号 办公地址 :中 国(上海 )自 由贸易试 验区 银城中 路 188 号 法定代表 人: 彭纯 电话:021-58781234 联系人: 王菁 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 4 )名 称:天 风证券股 份有 限公司 住所:湖 北省 武汉市东 湖新 技术开发 区关 东园路 2 号高 科大厦四 楼 办公地址 :湖 北省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广 场 A 座 37 楼 法定代表 人: 余磊 电话:027-87618882 联系人: 翟璟 客服电话 :95330 网址:www.tfzq.com


5 )名 称:东 吴证券股 份有 限公司 住所:苏 州工 业园区星 阳 街 5 号 办公地址 :苏 州工业园 区星 阳街 5 号 法定代表 人: 范力 电话:0512-65581136 联系人: 魏纯 客服电话 :95330 网址:www.dwzq.com.cn 6 )名 称:光 大证券股 份有 限公司 住所:上 海市 静安区新 闸 路 1508 号 办公地址 :上 海市静安 区新 闸路 1508 号 法定代表 人: 周健男 电话:021-22169089 联系人: 李晓 皙 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 7 )名 称:海 通证券股 份有 限公司 住所:上 海市 广东路 689 号 办公地址 :上 海市广东 路 689 号 法定代表 人: 周杰 电话:021-23219275 联系人: 李楠


客服电话 :95553 网址:www.htsec.com.cn 8 )名 称:国 泰君安证 券股 份有限公 司 住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 商城 路 618 号 办公地址 :中 国(上海 )自 由贸易试 验区 银城中 路 168 号上海银 行大 厦 29 楼 法定代表 人: 杨德红 电话:021-38032284 联系人: 钟伟 镇 客服电话 :95521 网址:www.gtja.com 9 )名 称:广 发证券股 份有 限公司 住所:广 东省 广州市黄 埔区 中新广州 知识 城腾飞一 街 2 号 618 室 办公地址 :广 东省广州 市黄 埔区中新 广州 知识城腾 飞一 街 2 号 618 室 法定代表 人: 孙树明 电话:0755-82558305 联系人: 黄岚 客服电话 :95575 网址:www.gf.com.cn 10) 名称: 华 宝证券有 限责 任公司 住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 世纪 大道 100 号 57 层 办公地址 :中 国(上海 )自 由贸易试 验区 世纪大 道 100 号环球金 融中 心 57 层 法定代表 人: 陈林


电话:021-68778081 联系人: 胡星 熠 客服电话 :400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com 11) 名称: 第 一创业证 券股 份有限公 司 住所: 深圳 市福田区 福华 一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址 :深 圳市福田 区福 华一路 115 号投行大 厦 15-20 楼 法定代表 人: 刘学民 电话:0755-23838719 联系人: 梁健 佩 客服电话 :95358 网址:www.firstcapital.com.cn 12) 名称: 中 国建设银 行股 份有限公 司 住所:北 京市 西城区金 融大 街 25 号 办公地址 :北 京市西城 区闹 市口大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人: 田国立 电话:010-67596233 联系人: 王未 雨 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 13) 名称: 上 海浦东发 展银 行股份有 限公 司 住所:上 海市 中山东一 路 12 号


办公地址 :上 海市中山 东一 路 12 号 法定代表 人: 高国富 电话:021-61614934 联系人: 周志 杰 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 14) 名称: 申 万宏源证 券有 限公司 住所:上 海市 徐汇区长 乐 路 989 号 45 层 办公地址 :上 海市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 法定代表 人: 李梅 电话:021-33388211 联系人: 黄莹 客服电话 :95523 ,4008895523 网址:www.swhysc.com 15) 名称: 兴 业证券股 份有 限公司 住所:福 州市 湖东路 268 号 办公地址 :上 海市浦东 新区 长柳路 36 号 法定代表 人: 杨华辉 电话:021-38565547 联系人: 乔琳 雪 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn


16) 名称: 弘 业期货股 份有 限公司 住所:南 京市 中华路 50 号 办公地址 :南 京市中华 路 50 号 法定代表 人: 周剑秋 电话:025-52278866 联系人: 贾国 荣 客服电话 :400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 17) 名称: 万 联证券有 限责 任公司 住所:广 州市 天河区珠 江东 路 11 号高德 置地广 场 F 栋 18 、19 层 办公地址 :广 州市天河 区珠 江东路 11 号高德置地 广场 F 栋 18 、19 层 法定代表 人: 张建军 电话:020-39286026 联系人: 甘蕾 客服电话 :95322 网址:www.wlzq.com.cn 18) 名称: 阳 光人寿保 险股 份有限公 司 住所:海 南省 三亚市迎 宾 路 360-1 号三亚阳光金 融广 场 16 层 办公地址 :北 京市朝阳 区朝 阳门外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰国 际大 厦 12 层 法定代表 人: 李科 电话:010-59053660 联系人: 王超


客服电话 :95510 网址:fund.sinosig.com 19) 名称: 天 相投资顾 问有 限公司 住所:北 京市 西城区金 融 街 19 号富凯 大厦 B 座 701 室 办公地址 :北 京市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代表 人: 林义相 电话:010-66045182 联系人: 谭磊 客服电话 :010-66045678 网址:www.txsec.com 20) 名称: 上 海好买基 金销 售有限公 司 住所:上 海市 虹口区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址 :上 海市浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯国 际大 厦 903-906 室 法定代表 人: 杨文斌 电话:021-20613999 联系人: 王诗 玙 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 21) 名称: 上 海天天基 金销 售有限公 司 住所:上 海市 徐汇区龙 田 路 195 号 3C-9 楼 办公地址 :上 海市徐汇 区宛 平南路 88 号 东方财富 大厦 法定代表 人: 其实


电话:021-54509977 联系人: 朱玉 客服电话 :400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 22) 名称: 北 京展恒基 金销 售股份有 限公 司 住所:北 京市 朝阳区安 苑 路 15-1 号邮 电新闻大 厦 6 层 办公地址 :北 京市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 6 层 法定代表 人: 闫振杰 电话:010-62020088 联系人: 李晓 芳 客服电话 :400-818-8000 网址:www.myfund.com 23) 名称: 蚂 蚁(杭州 )基 金销售有 限公 司 住所:杭 州市 余杭区仓 前街 道文一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址 :浙 江省杭州 市西 湖区万塘 路 18 号黄龙时 代广场 B 座 17 楼 法定代表 人: 陈柏青 联系人: 韩爱 彬 客服电话 :400-076-6123 网址:www.fund123.cn 24) 名称: 深 圳众禄基 金销 售股份有 限公 司 住所:广 东省 深圳市罗 湖区 梨园路物 资控 股置地大 厦 8 楼 办公地址 :广 东省深圳 市罗 湖区梨园 路物 资控股置 地大 厦 8 楼


法定代表 人: 薛峰 电话:0755-33227950 联系人: 童彩 平 客服电话 :400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 25) 名称: 和 讯信息科 技有 限公司 住所:北 京市 朝阳区朝 外大 街 22 号 1002 室 办公地址 :北 京市朝阳 区朝 外大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表 人: 王莉 电话:010-85650628 联系人: 刘洋 客服电话 :400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 26) 名称: 众 升财富( 北京 )基金销 售有 限公司 住所:北 京市 朝阳区望 京东 园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址 :北 京市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代表 人: 李招弟 电话:010-59497361 联系人: 李艳 客服电话 :400-876-9988 网址:www.zscffund.com 27) 名称: 上 海长量基 金销 售投资顾 问有 限公司


住所:上 海市 浦东新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地址 :上 海市浦东 新区 东方路 1267 号陆家嘴 金融 服务广场 二 期 11 层 法定代表 人: 张跃伟 联系电话 :021-20691832 联系人: 胡雪 芹 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 28) 名称: 北 京增财基 金销 售有限公 司 住所:北 京市 西城区南 礼士 路 66 号建威 大厦 12 层 1208 号 办公地址 :北 京市西城 区南 礼士路 66 号建威大 厦 12 层 1208 号 法定代表 人: 罗细安 电话:010-67000988 联系人: 李皓 客服电话 :400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 29) 名称: 上 海利得基 金销 售有限公 司 住所:上 海市 宝山区蕴 川 路 5475 号 1033 室 办公地址 :上 海市浦东 新区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表 人: 李兴春 电话:021-50583533 联系人: 郭丹 妮 客服电话 :400-921-7755


网址:www.leadfund.com.cn 30) 名称: 浙 江同花顺 基金 销售有限 公司 住所:浙 江省 杭州市文 二西 路 1 号元 茂 大厦 903 室 办公地址 :杭 州市余杭 区五 常街道同 顺 路 18 号 同花 顺大楼 法定代表 人: 凌顺平 电话:0571-88911818 联系人: 吴强 客服电话 :400-877-3772 网址:www.5ifund.com 31) 名称: 浙 江金观诚 基金 销售有限 公司 住所:杭 州市 拱墅区登 云 路 45 号 (锦 昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址 :杭 州市拱墅 区登 云路 45 号( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 法定代表 人: 蒋雪琦 电话:0571-88337717 联系人: 孙成 岩 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 32) 名称: 海 银基金销 售有 限公司 住所:上 海市 浦东新区 东方 路 1217 号 陆 家嘴金融 服务 广场 6 楼 B 单元 办公地址 :上 海市浦东 新区 银城中 路 8 号 4 楼 法定代表 人: 刘惠 电话:021-80133828


联系人: 徐烨 琳 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 33) 名称: 深 圳市新兰 德证 券投资咨 询有 限公司 住所:深 圳市 福田区福 田街 道民田 路 178 号华融大 厦 27 层 2704 办公地址 :北 京市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大 厦 16 层 法定代表 人: 马勇 电话:010-83363101 联系人: 文雯 客服电话 :400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn 34) 名称: 上 海陆金所 基金 销售有限 公司 住所:上 海市 浦东新区 陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 :上 海市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代表 人: 王之光 电话:021-20665952 联系人: 宁博 宇 客服电话 :400-821-9031 网址:www.lufunds.com 35) 名称: 北 京虹点基 金销 售有限公 司 住所:北 京市 朝阳区工 人体 育场北路 甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址 :北 京市朝阳 区工 体北路 甲 2 号 盈科中心 东门 二层


法定代表 人: 郑毓栋 电话:010-85643600 联系人: 姜颖 客服电话 :400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 36) 名称: 上 海联泰资 产管 理有限公 司 住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 :上 海市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表 人: 燕斌 电话:021-52822063 联系人: 兰敏 客服电话 :400-166-6788 网址:www.66zichan.com 37) 名称: 一 路财富( 北京 )信息科 技股 份有限公 司 住所:北 京市 西城区阜 成门 大街 2 号 万通 新世界广 场 A 座 2208 办公地址 :北 京市西城 区阜 成门大 街 2 号 万通新世 界广 场 A 座 2208 法定代表 人: 吴雪秀 电话:010-88312877 联系人: 徐越 客服电话 :400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 38) 名称: 珠 海盈米财 富管 理有限公 司


住所:珠 海市 横琴新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地址 :广 州市海珠 区琶 洲大道 东 1 号 保利国际 广场 南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表 人: 肖雯 电话:020-89629099 联系人: 邱湘 湘 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 39) 名称: 奕 丰基金销 售有 限公司 住所:深 圳市 前海深港 合作 区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深 圳市 前海商务 秘书 有限公司 ) 办公地址 :深 圳市南山 区海 德三道航 天科 技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表 人:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 ,0755-89460500 客服电话 :400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 40) 名称: 深 圳市金斧 子投 资咨询有 限公 司 住所:广 东省 深圳市南 山区 智慧广场 第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址 :广 东省深圳 市南 山区科苑 路 16 号东方科 技大厦 18 楼 法定代表 人: 赖任军 电话:0755-84034499 联系人: 张烨 客服电话 :400-930-2888


网址:www.jfzinv.com 41) 名称: 武 汉市伯嘉 基金 销售有限 公司 住所:湖 北省 武汉市江 汉区 武汉中央 商务 区泛海国际 SOHO 城( 一 期)第七 幢 23 层 1 号 4 号 办公地址 :湖 北省武汉 市江 汉区武汉 中央 商务区泛 海国 际 SOHO 城( 一期)第 七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表 人: 陶捷 电话:027-83863742 联系人: 陆锋 客服电话 :400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 42) 名称: 上 海万得基 金销 售有限公 司 住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地址 :上 海市浦东 新区 浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼 法定代表 人: 王廷富 电话:021-50712782 联系人:021-50710161 客服电话 :400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 43) 名称: 深 圳富济基 金销 售有限公 司 住所:深 圳市 南山区粤 海街 道科苑南 路高 新南七道 惠恒 集团二 期 418 室 办公地址 :深 圳市南山 区粤 海街道科 苑南 路高新南 七道 惠恒集团 二 期 418 室 法定代表 人: 刘鹏宇 电话:0755-83999907-819 联系人: 刘勇 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 44) 名称: 北 京微动利 基金 销售有限 公司 住所:北 京市 石景山区 古城 西路 113 号 景 山财富中 心金 融商业 楼 341 室 办公地址 :北 京市石景 山区 古城西 路 113 号 3 层 341-342 室 法定代表 人: 梁洪军 电话:010-52609656 联系人: 季长 军 客服电话 :400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 45) 名称: 北 京电盈基 金销 售有限公 司 住所:北 京市 朝阳区呼 家楼 (京广中 心)1 号 36 层 3603 室 办公地址 :北 京市东城 区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座 12 层 B 室 法定代表 人: 程刚 电话:010-56176118 联系人: 张旭 客服电话 :400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 46) 名称: 北 京汇成基 金销 售有限公 司 住所:北 京市 海淀区中 关村 大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址 :北 京市海淀 区中 关村大 街 11 号 11 层 1108 室 法定代表 人: 王伟刚 电话:010-62680527 联系人: 丁向 坤 客服电话 :400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 47) 名称: 北 京晟视天 下投 资管理有 限公 司 住所:北 京市 怀柔区九 渡河 镇黄坎 村 735 号 03 室 办公地址 :北 京市朝阳 区朝 外大街甲 六号 万通中 心 D 座 21&28 层 法定代表 人: 蒋煜 电话:400-818-8866 联系人: 徐晓 荣,刘聪 慧 客服电话 :010-58170876 网址:www.shengshiview.com.cn 48) 名称: 上 海基煜基 金销 售有限公 司 住所:上 海市 崇明县长 兴镇 路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和经 济发 展区) 办公地址 :上 海市浦东 新区 银城中 路 488 号太平金 融大 厦 1503 室 法定代表 人: 王翔 电话:021-65370077 联系人: 吴鸿 飞 客服电话 :400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 49) 名称: 天 津万家财 富资 产管理有 限公 司 住所:天 津自 贸区(中 心商 务区)迎 宾大 道 1988 号滨海浙商大 厦公 寓 2-2413 室 办公地址 :北 京市西城 区丰 盛胡同 28 号 太平洋保 险大 厦 5 层 法定代表 人: 李修辞 电话:010-59013825 联系人: 王芳 芳 客服电话 :010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 50) 名称: 杭 州科地瑞 富基 金销售有 限公 司 住所:杭 州市 下城区武 林时 代商务中 心 1604 室 办公地址 :杭 州市下城 区上 塘路 15 号武 林时代 20 楼 法定代表 人: 陈刚 电话:0571-85267500 联系人: 胡璇 客服电话 :0571-86655920 网址:www.cd121.com 51) 名称: 上 海凯石财 富基 金销售有 限公 司 住所:上 海市 黄浦区西 藏南 路 765 号 602-115 室 办公地址 :上 海市黄浦 区延 安东路 1 号凯 石大厦 4 楼 法定代表 人: 陈继武 电话:021-63333389 联系人: 王哲 宇 客服电话 :400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 52) 名称: 深 圳前海凯 恩斯 基金销售 有限 公司 住所:深 圳市 前海深港 合作 区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深 圳市 前海商务 秘书 有限公司 ) 办公地址 :深 圳市福田 区福 华路 355 号岗厦皇庭中 心 8 楼 DE 法定代表 人: 高锋 电话:0755-82880158 联系人: 廖嘉 琦 客服电话 :400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 53) 名称: 贵 州华阳众 惠基 金销售有 限公 司 住所:贵 州省 黔东南苗 族侗 族自治州 丹寨 县金钟经 济开 发区 C 栋标 准厂房 办公地址 :贵 州省贵阳 市云 岩区北京 路 9 号君派大 厦 16 楼 法定代表 人: 程雷 电话:0851-86909950 联系人: 陈敏 客服电话 :400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com 54) 名称: 北 京蛋卷基 金销 售有限公 司 住所:北 京市 朝阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址 :北 京市朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人: 钟斐斐 电话:010-61840688 联系人: 戚晓 强 客服电话 :400-061-8518 网址:https://danjuanapp.com 55) 名称: 北 京植信基 金销 售有限公 司 住所:北 京市 密云县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址 :北 京市朝阳 区四 惠盛世龙 源国 食苑 10 号楼 法定代表 人: 于龙 电话:18701358525 联系人: 吴鹏 客服电话 :400-680-2123 网址:www.zhixin-ivn.com 56) 名称: 上 海有鱼基 金销 售有限公 司 住所:上 海自 由贸易试 验区 浦东大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址 :上 海徐汇区 桂平 路 391 号 B 座 19 层 法定代表 人: 林琼 电话:021-60907979 联系人: 黄志 鹏 客服电话 :021-60907978 网址:www.youyufund.com 57) 名称: 上 海挖财基 金销 售有限公 司 住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 杨高 南路 799 号 5 楼 01 、02、03 室 办公地址 :中 国(上海 )自 由贸易试 验区 杨高南 路 799 号 5 楼 01 、02 、03 室 法定代表 人: 胡燕亮 电话:010-62680827 联系人: 樊晴 晴 客服电话 :021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 58) 名称: 南 京苏宁基 金销 售有限公 司 住所:南 京市 玄武区苏 宁大 道 1 号 办公地址 :南 京市玄武 区苏 宁大道 1 号 法定代表 人: 刘汉青 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 客服电话 :95177 网址:www.snjijin.com 59) 名称: 济 安财富( 北京 )基金销 售有 限公司 住所:北 京市 朝阳区太 阳宫 中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址 :北 京市朝阳 区太 阳宫中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表 人: 杨健 电话:010-65309516 联系人: 李海 燕 客服电话 :400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 60) 名称: 上 海中正达 广基 金销售有 限公 司 住所:上 海市 徐汇区龙 腾大 道 2815 号 302 室 办公地址 :上 海市徐汇 区龙 腾大道 2815 号 302 室 法定代表 人: 黄欣 电话:021-33768132 联系人: 戴珉 微 客服电话 :021-33768132 网址:www.zhongzhengfund.com 61) 名称: 凤 凰金信( 银川 )基金销 售有 限公司 住所:北 京市 朝阳区紫 月 路 18 号 院朝 来高科技 产业 园 18 号楼(100000) 办公地址 :宁 夏回族自 治区 银川市金 凤区 阅海湾中 央商 务区万寿 路 142 号 14 层 1402(750000) 法定代表 人: 张旭 电话:010-58160168 联系人: 陈旭 客服电话 :400-810-5919 网址:www.fengfd.com 62) 名称: 北 京唐鼎耀 华投 资咨询有 限公 司 住所:北 京市 延庆县延 庆经 济开发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地址 :北 京市朝阳 区东 三环北 路 38 号院 1 号泰康 金融中 心 38 层 法定代表 人: 张冠宇 电话:010-85934903 联系人: 王国 壮 客服电话 :400-819-9868 网址:wwww.tdyhfund.com 63)名称: 北京肯 特瑞 基金 销售有限 公司 住所:北 京市 亦庄经济 开发 区科创十 一 街 18 号院 A 座 办公地址 :北 京市海淀 区中 关村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表 人: 江卉 电话:13810801527 联系人: 韩锦 星 客服电话 :400-088-8816 网址:kenterui.jd.com 64) 名称: 民 商基金销 售( 上海)有限公 司 住所:上 海市 黄浦区北 京东 路 666 号 H 区(东座 )6 楼 A31 室 办公地址 :上 海市浦东 新区 张杨路 707 号生命人寿 大厦 32 楼 法定代表 人: 贲惠琴 电话:021-50206003 联系人: 杨一 新 客服电话 :021-50206003 网址:www.msftec.com 65) 名称: 上 海华夏财 富投 资管理有 限公 司 住所:上 海市 虹口区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址 :北 京市西城 区金 融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层 法定代表 人: 毛淮平 电话:010-88066632 联系人: 仲秋 玥 客服电话 :400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 66) 名称: 诺 亚正行( 上海 )基金销 售投 资顾问有 限公 司 住所:上 海市 虹口区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 :上 海市杨浦 区秦 皇岛路 32 号 C 栋 法定代表 人: 汪静波 电话:15618885038 联系人: 余翼 飞 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 67) 名称: 上 海大智慧 基金 销售有限 公司 住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址 :中 国(上海 )自 由贸易试 验区 杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表 人: 申健 电话:021-20219988-35328 联系人: 宋楠 客服电话 :021-20292031 网址:www.wg.com.cn 68) 名称: 通 华财富( 上海 )基金销 售有 限公司 住所:海 市虹 口区同丰 路 667 弄 107 号 201 室 办公地址 :上 海市浦东 新区 金沪路 55 号通华科技 大厦 7 层 法定代表 人: 马刚 电话:021-60818588 联系人: 卞仪 伟 客服电话 :95193 转 5 网址:www.tonghuafund.com 69) 名称: 北 京恒天明 泽基 金销售有 限公 司 住所:北 京市 经济技术 开发 区宏达北 路 10 号五层 5122 室 办公地址 :北 京市朝阳 区东 三环北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层 3001 室 法定代表 人: 周斌 电话:15249236571 联系人: 陈霞 客服电话 :400-898-0618 网址:www.chtfund.com 70) 名称: 北 京钱景基 金销 售有限公 司 住所:北 京市 海淀区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址 :北 京市海淀 区丹 棱街丹 棱 SOHO1006-1008 法定代表 人: 赵荣春 电话:010-57418813 联系人: 李超 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 71) 名称: 大 泰金石基 金销 售有限公 司 住所:南 京市 建邺区江 东中 路 222 号南 京 奥体中心 现代 五项馆 2105 室 办公地址 :上 海市浦东 新区 峨山路 505 号东方纯一 大厦 15 层 法定代表 人: 袁顾明 电话:021-22267943 联系人: 朱真 卿 客服电话 :4009-282-266 网址:www.dtfunds.com 72) 名称: 中 证金牛( 北京 )投资咨 询有 限公司 住所:北 京市 丰台区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室(100073 ) 办公地址 :北 京市西城 区宣 武门外大 街 甲 1 号环 球财 讯中心 A 座 5 层(100031) 法定代表 人: 钱昊旻 电话:010-59336544 联系人: 沈晨 客服电话 :4008-909-998 网址:www.jnlc.com (二)注 册登 记机构 名称:国 联安 基金管理 有限 公司 住所:中 国( 上海)自 由贸 易试验区 陆家 嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址 :中 国(上海 )自 由贸易试 验区 陆家嘴环 路 1318 号 9 楼 法定代表 人: 于业明 联系人: 黄娜 娜 电话:021-38992857 (三)出 具法 律意见书 的律 师事务所 名称:上 海市 通力律师 事务 所 住所:上 海市 银城中 路 68 号时代金 融中 心 19 楼 办公地址 :上 海市银城 中 路 68 号 时代 金融中 心 19 楼 负责人: 俞卫 锋 联系人: 安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师 :安 冬,孙睿 (四)审 计基 金财产的 会计 师事务所 名称:毕 马威 华振会计 师事 务所(特 殊普 通合伙) 住所:上 海市 静安区南 京西 路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址 :上 海市静安 区南 京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼 负责人: 蔡廷 基 联系人: 王国 蓓 联系电话 :021-22122888 传真:021-62881889 经办注册 会计 师:王国 蓓, 戴丽 五、基金 的名 称 国联安睿 祺灵 活配置混 合型 证券投资 基金 六、基金 的类 型 混合型 七、基金 的投 资目标 通过投资 财务 稳健、业 绩良 好、管理 规范 的公司力 争获 得长期稳 定的 收益。 八、基金 的投 资范围 本基金的投资 范围为具有良 好流动性的金 融工具,包括 国内依法发行 上市的股票( 包括中小板 、 创业板及 其他 中国证监 会核 准上市的 股票 ) 、 债 券 (国 债、 金融 债、 企业/ 公司债 、 次级债、 可 转 换债券 ( 含分 离交易可 转债 ) 、 可 交换债 券、 央行 票据 、 短期融 资券 、 超短期 融资 券、 中期 票据 、 中小企业私募 债等) 、资 产 支持证券、债 券回购、银行 存款、货币市 场工具、股指 期货、国债期 货、 权 证以及 法律法规 或中 国证监会 允许 基金投资 的其 他金融工 具 ( 但须符合 中国 证监会相 关规 定) 。 如法律法 规或 监管机构 以后 允许基金 投资 其他品种 , 基 金管理人 在履 行适当程 序后 , 可以 将其纳 入投资范 围。 本基金股 票投 资占基金 资产 净值的 0%-95% ;权证投 资 占基金资 产净 值的 0%-3% ; 在扣除股 指期 货和国债 期货 合约需缴 纳的 交易保证 金后 , 现金 或到期 日在一年 以内 的政府债 券的 投资比例 不低 于基金资 产净 值的 5% ,其 中,现金 不包 括结算备 付金 、存出保 证金 、应收申 购款 。 如法律法 规或 监管机构 以后 变更投资 品种 的投资比 例限 额, 基 金管理 人在履行 适当 程序后 , 可以 调整上述 投资 品种的投 资比 例。 九、基金 的投 资策略 1 .资 产配置 策略 本基金是混合 型基金,根据 宏观经济发展 趋势、政策面 因素、金融市 场的利率变动 和市场情绪 , 综合运用 定性 和定量的 方法 , 对股 票、 债 券和现金 类资 产的预期 收益 风险及相 对投 资价值进 行评 估, 确定 基金 资产在股 票、 债券及现 金类 资产等资 产类 别的分配 比例 。 在有效 控制 投资风险 的前 提下,形 成大 类资产的 配置 方案。 2 .股 票投资 策略 在股票投 资上 本基金主 要根 据上市公 司获 利能力 、 资本 成本、 增长能 力以及股 价的 估值水平 来进 行个股选 择。 同时, 适度 把 握宏观经 济情 况进行资 产配 置。 具体来 说 , 本基金通 过 以下步骤 进 行 股票选择 : 首先,通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指标 来衡 量公司的 获利 能力,通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标 来衡量公 司的 资本成本 ; 其 次, 将 公司的 获利能力 和资 本成本指 标相 结合, 选择 出 创造价值 的公 司; 最后, 根 据公司的 成长 能力和估 值指 标, 选择股 票 , 构建股票 组 合。


3 .普 通债券 投资策略 在债券投 资上 ,本基金 将重 点关注具 有以 下一项或 者多 项特征的 债券 : 1 )信 用等级 高、流动 性好 ; 2 )资 信状况 良好、未 来信 用评级趋 于稳 定或有明 显改 善的企业 发行 的债券; 3 )在剩余 期 限和信用等级 等因素基本一 致的前提下, 运用收益率曲 线模型或其他 相关估值模 型 进行估值 后, 市场交易 价格 被低估的 债券 ; 4 ) 公司 基本 面良好, 具 备 良好的成 长空 间与潜力, 转 股溢价率 合理 、 有一定下 行 保护的可 转债 。 4 .中 小企业 私募债券 投资 策略 中小企业 私募 债券本质 上为 公司债 , 只是 发行主体 扩展 到未上市 的中 小型企业 , 扩 大了基金 进行 债券投资 的范 围。 由 于中小 企业私募 债券 发行主体 为非 上市中小 企业 , 企业 管理体 制和治理 结构 弱于普通 上市 公司, 信 息披 露情况相 对滞 后, 对企 业偿 债能力的 评估 难度高于 普通 上市公司 , 且 定向发行 方式 限制了合 格投 资者的数 量, 会导致一 定的 流动性风 险。 因此本基 金中 小企业私 募债 券的投资 将重 点关注信 用风 险和流动 性风 险。 本基金将 在严 格控制信 用风 险的基础 上, 通过严密 的投 资决策流 程、 投资授权 审批 机制、 集 中交 易制度等保障 审慎投资于中 小企业私募债 券,并通过组 合管理、分散 化投资、合理 谨慎地评估 、 预测和控 制相 关风险 , 实现 投资收益 的最 大化。 本基金 依靠内部 信用 评级系统 持续 跟踪研究 发债 主体的经 营状 况、 财务 指标 等情况, 对其 信用风险 进行 评估并作 出及 时反应。 内部 信用评级 以深 入的企业 基本 面分析为 基础 , 结合定 性和 定量方法 , 注 重对企业 未来 偿债能力 的分 析评估, 对中 小企业私 募债 券进行分 类, 以便准确 地评 估中小企 业私 募债券的 信用 风险程度 , 并 及时跟踪 其信 用风险的 变化 。 本基金根 据内 部的信用 分析 方法对可 选的 中小企业 私募 债券品种 进行 筛选过滤 , 重 点分析发 行主 体的公司 背景 、 竞争地 位、 治理结构 、 盈 利能力、 偿债 能力、 现 金流 水平等诸 多因 素, 给予 不同 因素不同 权重 , 采用 数量化 方法对主 体所 发行债券 进行 打分和投 资价 值评估 , 选择 发行主体 资质 优良,估 值合 理且流通 相对 充分的品 种进 行适度投 资。 5 .股 指期货 投资策略 在股指期 货投 资上, 本 基金 以避险保 值和 有效管理 为目 标, 在控 制风 险的前提 下, 谨慎适当 参与 股指期货 的投 资。 本基金 在 进行股指 期货 投资中, 将 分 析股指期 货的 收益性、 流 动 性及风险 特征 , 主要选择 流动 性好、 交 易活 跃的期货 合约 , 通过研 究现 货和期货 市场 的发展趋 势, 运用定价 模型 对其进行 合理 估值, 谨慎 利 用股指期 货, 调整投资 组合 的风险暴 露, 及时调整 投资 组合仓位, 以 降低组合 风险 、提高组 合的 运作效率 。 6 .国 债期货 投资策略


本基金在进行 国债期货投资 时,将根据风 险管理原则, 以套期保值为 主要目的,采 用流动性好 、 交易活跃 的期 货合约 , 通过 对债券交 易市 场和期货 市场 运行趋势 的研 究, 结 合国债 期货的定 价模 型寻求其 合理 的估值水 平, 与现货资 产进 行匹配 , 通过 多头或空 头套 期保值等 策略 进行套期 保值 操作。 基 金管 理人将充 分考 虑国债期 货的 收益性、 流动 性及风险 性特 征, 运用 国债 期货对冲 系统 风险、 对冲 特 殊情况下 的流 动性风险, 如 大额申购 赎回 等; 利用金 融 衍生品的 杠杆 作用, 以达到 降低投资 组合 的整体风 险的 目的。 7 .权 证投资 策略 本基金将 在严 格控制风 险的 前提下, 进行 权证的投 资。 1)综合分析 权证 的包括 执行价 格、标 的股票 波动率 、剩余 期限等 因 素在 内的定 价因素 ,根据 BS 模型和溢 价率 对权证的 合理 价值做出 判断 ,对价值 被低 估的权证 进行 投资; 2)基 于对权 证 标的股票 未来 走势的预 期, 充分利用 权证 的杆杆比 率高 的特点 , 对权 证进行单 边投 资; 3)基 于权证 价 值对标的 价格 、 波动率的 敏 感性以及 价格 未来走势 等因 素的判断, 将 权证、 标的股 票等金融 工具 合理配置 进行 结构性组 合投 资,或利 用权 证进行风 险对 冲。 8 .资 产支持 证券等品 种投 资策略 资产支持 证券 包括资产 抵押 贷款支持 证券 (ABS ) 、 住 房 抵押贷款 支持 证券 (MBS ) 等, 其定价 受 多种因素 影响 ,包括市 场利 率、发行 条款 、支持资 产的 构成及质 量、 提前偿还 率等 。 本基金将 在基 本面分析 和债 券市场宏 观分 析的基础 上, 结合蒙特 卡洛 模拟等数 量化 方法, 对资产 支持证券 进行 定价,评 估其 内在价值 进行 投资。 对于监管 机构 允许基金 投资 的其他金 融工 具, 本基 金将 在谨慎分 析收 益性、 风 险水 平、 流动 性和 金融工具 自身 特征的基 础上 进行稳健 投资 ,以降低 组合 风险,实 现基 金资产的 保值 增值。 十、业绩 比较 基准 沪深 300 指数×50%+ 上证 国债指数 ×50% 。 沪深 300 指 数 由专业指 数提 供商 “ 中证指 数有限公 司” 编制和发 布, 由从上海 和深 圳证券市 场中 选取的 300 只 A 股作 为 样本股编 制而 成。该指 数以 成份股的 可自 由流通股 数进 行加权, 指数 样 本覆盖了 沪深 市场六成 左右 的市值, 具有 良好的市 场代 表性和市 场影 响力。 上证国债指数 全称为“上海 证券交易所国 债指数” , 是 以上海证券交 易所上市的所 有固定利率国 债为样本 , 按 照国债发 行量 加权而成 。 其 编制方法 借鉴 了国际成 熟市 场主流债 券指 数的编制 方法 和特点, 并 充 分考虑了 国内 债券市场 发展 的现状, 具 备 科学性、 合 理 性、 简便性 和 易于复制 等 优 点。上证 国债 指数可以 表征 整个中国 国债 市场的总 体表 现。 根据本基 金设 定的投资 范围 , 基金管 理人 以 50 %的 沪深 300 指数 和 50 %的 上 证国债指 数构 建的 复合指数 作为 本基金的 业绩 比较基准 , 与 本基金的 投资 风格基本 一致 , 可以 用来客 观公正地 衡量 本基金的 主动 管理收益 水平 。 如果今后 法律 法规发生 变化 , 或指数 编制 机构调整 或停 止该等指 数的 发布, 或 者有 更权威的 、 更 能为市场 普遍 接受的业 绩比 较基准推 出, 或者是市 场上 出现更加 适合 用于本基 金的 业绩比较 基准 的指数时 , 基 金管理人 可以 在与基金 托管 人协商一 致并 报中国证 监会 备案后变 更业 绩比较基 准并 及时公告 ,而 无需召开 基金 份额持有 人大 会。 十一、风 险收 益特征 本基金属 于主 动式混合 型证 券投资基 金, 属于较高 预期 风险、 较 高预 期收益的 证券 投资基金 , 通 常预期风 险与 预期收益 水平 高于货币 市场 基金和债 券型 基金,低 于股 票型基金 。 十二、基 金的 投资组合 报告 本基金管 理人 的董事会 及董 事保证所 载资 料不存在 虚假 记载、 误导性 陈述或重 大遗 漏, 并 对其内 容的真实 性、 准确性和 完整 性承担个 别及 连带责任 。 本基金托 管人 一一招商 银行 股份有限 公司 根据本基 金合 同规定 , 复核 了本报告 中的 财务指标 、 净 值表现和 投资 组合报告 等内 容,保证 复核 内容不存 在虚 假记载、 误导 性陈述或 者重 大遗漏。 本投资组 合报 告所载数 据截 至 2019 年 3 月 31 日 ,本 报告财务 资料 未经审计 师审 计。 1 报告期 末基 金资产组 合情 况 ■ 注:由于 四舍 五入的原 因, 分项之和 与合 计项可能 存在 尾差。 2 报告期 末按 行业分类 的股 票投资组 合 2.1 报告期 末 按行业分 类的 境内股票 投资 组合 ■ 2.2 报告期 末 按行业分 类的 港股通投 资股 票投资组 合 本基金本 报告 期末未持 有港 股通投资 股票 。 3 报告期 末按 公允价值 占基 金资产净 值比 例大小排 序的 前十名股 票投 资明细 ■ 4 报告期 末按 债券品种 分类 的债券投 资组 合 ■ 5 报告期 末按 公允价值 占基 金资产净 值比 例大小排 序的 前五名债 券投 资明细 ■ 6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产净 值比 例大小排 序的 前十名资 产支 持证券投 资明 细 本基金本 报告 期末未持 有资 产支持证 券。 7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产净 值比 例大小排 序的 前五名贵 金属 投资明细 本基金本 报告 期末未持 有贵 金属。 8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产净 值比 例大小排 序的 前五名权 证投 资明细 本基金本 报告 期末未持 有权 证。 9 报告期 末本 基金投资 的股 指期货交 易情 况说明 9.1 报告 期末 本基金投 资的 股指期货 持仓 和损益明 细 本基金本 报告 期末未持 有股 指期货。 9.2 本基 金投 资股指期 货的 投资政策 本基金本 报告 期末未持 有股 指期货, 没有 相关投资 政策 。 10 报告 期末 本基金投 资的 国债期货 交易 情况说明 10.1 本期国 债期货投 资政 策 本基金本 报告 期末未持 有国 债期货, 没有 相关投资 政策 。 10.2 报告期 末本基金 投资 的国债期 货持 仓和损益 明细 本基金本 报告 期末未持 有国 债期货。 10.3 本期国 债期货投 资评 价 本基金本 报告 期末未持 有国 债期货, 没有 相关投资 评价 。 11 投资 组合 报告附注 11.1 本 报告期 内, 经 查询上 海证券交 易所 、 深圳 证券交 易所等机 构公 开信息披 露平 台, 本 基金投 资的前十 名证 券的发行 主体 没有出现 被监 管部门立 案调 查, 或 在本报 告编制日 前一 年内受到 公开 谴责、处 罚的 情形。 11.2 本 基金投 资的前十 名股 票中,没 有投 资于超出 基金 合同规定 备选 股票库之 外的 股票。 11.3 其他资 产构成 ■ 11.4 报告期 末持有的 处于 转股期的 可转 换债券明 细 本基金本 报告 期末未持 有处 于转股期 的可 转换债券 。 11.5 报告期 末前十名 股票 中存在流 通受 限情况的 说明 本基金本 报告 期末前十 名股 票中不存 在流 通受限情 况。 十三、基 金的 业绩 基金管理 人依 照恪尽职 守、 诚实信用 、 谨 慎勤勉的 原则 管理和运 用基 金资产, 但不 保证基金 一定 盈利, 也不 保 证最低收 益。 基金的过 往业 绩不代表 未来 表现。 投资 有 风险, 投资 人 在做出投 资 决 策前应仔 细阅 读本基金 的招 募说明书 。 ■ 十四、基 金的 费用与税 收 (一)基 金费 用的种类 1 、基 金管理 人的管理 费; 2 、基 金托管 人的托管 费; 3 、 《基金 合同 》生效后 与基 金相关的 信息 披露费用 ; 4 、 《基金 合同 》生效后 与基 金相关的 会计 师费、律 师费 和诉讼费 ; 5 、基 金份额 持有人大 会费 用; 6 、基 金的证 券/ 期 货交易 费用; 7 、基 金的银 行汇划费 用; 8 、账 户开户 费用、账 户维 护费用; 9 、按 照国家 有关规定 和《 基金合同 》约 定,可以 在基 金财产中 列支 的其他费 用。 (二)基 金费 用计提方 法、 计提标准 和支 付方式 1 、基 金管理 人的管理 费 本基金的 管理 费按前一 日基 金资产净 值 的 1.00% 年 费 率计提。 管理 费的计算 方法 如下: H=E ×1.00% ÷当年天 数 H 为每 日应计 提的基金 管理 费 E 为 前一日 的 基金资产 净值 基金管理 费每 日计算, 逐日 累计至每 月月 末, 按月 支付 , 经基金 管理 人与基金 托管 人双方核 对无 误后, 基金 托 管人按照 与基 金管理人 协商 一致的方 式于 次月前 5 个工 作日内从 基金 财产中一 次性 支付给基 金管 理人。若 遇法 定节假日 、公 休假等, 支付 日期顺延 。 2 、基 金托管 人的托管 费 本基金的 托管 费按前一 日基 金资产净 值 的 0.25% 的 年 费率计提 。托 管费的计 算方 法如下: H=E ×0.25% ÷当年天 数 H 为每 日应计 提的基金 托管 费 E 为 前一日 的 基金资产 净值 基金托管 费每 日计算, 逐日 累计至每 月月 末, 按月 支付 , 经基金 管理 人与基金 托管 人双方核 对无 误后, 基金 托 管人按照 与基 金管理人 协商 一致的方 式于 次月前 5 个工 作日内从 基金 财产中一 次性 支取。若 遇法 定节假日 、公 休日等, 支付 日期顺延 。 上述 “ 一、 基 金费用的 种类 中第 3 -9 项 费用” , 根 据 有关法规 及相 应协议规 定, 按费用实 际支 出 金额列入 当期 费用,由 基金 托管人从 基金 财产中支 付。 3 、证券账 户 开户费用:证 券账户开户费 经基金管理人 与基金托管人 核对无误后, 自本基金成 立 一个月内 由基 金托管人 从基 金财产中 划付 , 如基 金财产 余额不足 支付 该开户费 用, 由基金管 理人 于本基金 成立 一个月后 的 5 个工作日 内进 行垫付, 基金 托管人不 承担 垫付开户 费用 义务。 (三)不 列入 基金费用 的项 目


下列费用 不列 入基金费 用: 1 、基 金管理 人和基金 托管 人因未履 行或 未完全履 行义 务导致的 费用 支出或基 金财 产的损失 ; 2 、基 金管理 人和基金 托管 人处理与 基金 运作无关 的事 项发生的 费用 ; 3 、 《基金 合同 》生效前 的相 关费用; 4 、其 他根据 相关法律 法规 及中国证 监会 的有关规 定不 得列入基 金费 用的项目 。 (四)基 金税 收 本基金运 作过 程中涉及 的各 纳税主体 ,其 纳税义务 按国 家税收法 律、 法规执行 。 十五、对 招募 说明书更 新部 分的说明 本招募说 明书 依据 《 中华人 民共和国 证券 投资基金 法》 、 《公开 募集证 券投资基 金运 作管理办 法》 、 《证券投 资基 金销售管 理办 法》 、 《 证券投 资基金信 息披 露管理办 法》 、 《公开 募集开 放式证券 投资 基金流动 性风 险管理规 定》 及其他有 关法 律法规的 要求 ,对本 基金管 理人刊登 的 2018 年第 2 号 招募说明 书进 行了更新 ,主 要更新的 内容 如下: 1 、更 新了“ 三、基金 管理 人”部分 的内 容。 2 、更 新了“ 四、基金 托管 人”部分 的内 容。 3 、更 新了“ 五、相关 服务 机构”部 分的 内容。 4 、更 新了“ 八、基金 份额 的申购与 赎回 ”部分的 内容 。 5 、更 新了“ 九、基金 的投 资”部分 的内 容。 6 、更 新了“ 十、基金 的业 绩”部分 的内 容。 7 、更 新了“ 二十二、 其他 应披露事 项” 部分的内 容。 国联安基 金管 理有限公 司 二〇一九 年五 月二十二 日