鹏 华 盛 世 创 新 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2019 年 5 月
重 要 提示
本 基金 经中 国证 监会 证监 基金 字[2008]838 号文 件《关 于同 意鹏 华盛 世创 新股 票型 证
券投资基金(LOF) 募集的 批复》进 行募集， 并经中国 证监会基金 部 2008 年 10 月 10 日基金
部函[2008]438 号文 件《关于 鹏华盛世 创新股 票型证 券投资基金(LOF) 备案确 认的函》 确认
合法备案。 根据相关 法律法规 ，本基金 基金合同 已于2008 年10 月10 日生效，基金 管理人
于该日起正 式开始对 基金财产 进行运作 管理。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
核 准， 但中国 证监会 对本 基金募 集的核 准， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市
场 ，并 承担基 金投资 中 出 现的各 类风险 ，包 括：因 整体 政治 、经济 、社会 等环 境因素 对证
券 价格 产生影 响而形 成的 系统性 风险， 个别 证券特 有的 非系 统性风 险，由 于基 金投资 者连
续 大量 赎回基 金产生 的流 动性风 险，基 金管 理人在 基金 管理 实施过 程中产 生的 基金管 理风
险，本基金 的特定风 险，等等 。
基 金的 过往业 绩并 不预 示其未 来表 现，基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资者 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ，由投 资者
自 行承担 。基 金管理 人管理 的其他 基金 的业绩 并不构成 对本基 金表 现的保 证。投 资有风 险 ，
投资者在投 资本基金 前应认真 阅读本基 金的招募 说明 书和基金合 同。
本 招募 说明书 与基 金托 管人相 关信 息更新 部分 已经 本基 金托 管人复 核。 本招 募说明 书
所载内容截 止日为 2019 年4 月 9 日，有 关财务数 据 和净值表现 截止日为 2019 年 3 月 31 日
( 未经审计) 。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、 设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层 6、电话：（0755）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证 券股份 有限公司 副总裁， 国信证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先生 ，董事， 经济和商 学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事风险管理 和资产管 理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席 执行官和 投资 总监、东方 汇理资产 管理股份 有限公
司（CAAM SGR ） 投资副总 监、农业 信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国际执 行委员 会委员、 意大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方 案部投资 总监 、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首 席执行官 ，欧利盛 资本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生， 董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾 在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ） 东方汇 理资产管 理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法务部 、产品 开发部， 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作， 现在担任意 大利欧利 盛资本资 产管理
股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事 会秘书 兼任企业事 务部总经 理，欧利 盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡） 企业服 务部总经理 。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央 国
债登记结算 有限责任 公司董事 长兼党委 书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债
登记结算有 限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加入曼 达林投资 顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。 SANDRO VESPRINI 先生，监事，工 商管理学 士，国 籍：意大利 。先后在 米兰军医 院
出纳部、税 务师事务 所、菲亚 特汽车发 动机和变 速器 平台管控管 理团队工 作、圣保 罗 IMI
资产管理 SGR 企 业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控 部 工作、曾 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务管理和投资 经理，现任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负责人。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳) 律师事 务所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理 有限公司 ，历任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管 理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年 10 月 加入鹏华 基金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副 董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生， 党委副书 记、副总 裁，特许 金融分析 师（CFA ），经济学硕士，国籍 ：中
国 。历任 中国 国际金 融有限 公司经 理， 博时基 金管理有 限公司 博时 价值增 长基金 基金经 理 、
固定收益部 总经理、 基金裕泽 基金经理 、基金裕 隆基 金经理、股 票投资部 总经理， 现任鹏
华基金管理 有限公司 党委副书 记、副总 裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证 监会第 16 届主板 发审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总 经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人事教
育部副处长 、处 长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
伍旋先生， 国籍中国 ，工商管 理硕士，13 年证 券基金 从业经验。 曾任职于 中国建设 银
行，2006 年 6 月加盟鹏 华基金管 理有限公 司，从事 研究分析工 作，历任 研究部高 级研究员 、
基金经理助 理，现担 任权益投 资一部副 总经理/ 基金 经 理。2011 年 12 月 担任鹏华 盛世创新
混合（LOF ）基金基金 经理，2015 年 02 月至 2017 年 02 月担任 鹏华可转 债基金基 金经理，
2015 年 04 月担任 鹏华改革 红利股票 基金基金 经理。 伍旋先生具 备基金从 业资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2015 年 02 月至 2017 年 02 月担任 鹏华可转 债基金 基 金经理
2015 年 04 月担任 鹏华改革 红利股票 基金基金 经理
本基金历任 的基金经 理：
2008 年 10 月至 2010 年 07 月
黄鑫先 生
2009 年 07 月至 2011 年 12 月
唐文杰 先生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投资副 总监。
6. 上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于 1954 年 10 月，是一 家国内领 先、国际知 名的大型 股份制商 业银
行，总部设 在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港 联 合交易所挂 牌上市(股 票代码 939) ，于
2007 年 9 月 在上海证 券交易所 挂牌上市(股票代 码 601939) 。
2018 年 6 月末，本 集团资产 总额 228,051.82 亿元， 较上年末增 加 6,807.99 亿元 ，增
幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至
1,814.20 亿元，增 幅 5.42% ；净 利润较上 年同期增 加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿元，增 幅
6.08% 。
2017 年，本集 团先后 荣 获香港 《亚洲货 币》“2017 年中国最佳 银行”， 美国《环 球金
融》“2017 最 佳 转 型 银 行 ” 、 新 加 坡 《 亚 洲 银 行 家 》 “2017 年 中 国 最 佳 数 字 银 行 ” 、
“2017 年中国 最佳大型 零售银 行奖”、 《银行家 》“2017 最佳金融 创新奖” 及中国 银行业
协会“年度最具 社会责任金 融机构”等 多项重要奖项 。本集团在英国 《银行家》 “2017 全
球银行 1000 强”中 列第 2 位；在美国 《财富》 “2017 年世界 500 强排行榜” 中列第 28 名。
中 国建 设银行 总行 设资 产托管 业务 部，下 设综 合与 合规 管理 处、基 金市 场处 、证券 保
险资产市场处、 理财信托股 权市场处、QFII 托管处 、养老金托管处 、清算处、 核算处、跨境托管运营 处、监督 稽核处等 10 个职能处 室，在安 徽合肥设有 托管运营 中心，在 上海设有
托管运营中 心上海分 中心，共 有员 工 315 余人。 自 2007 年起 ，托管部 连续聘请 外部会计 师
事务所对托 管业务进 行内部控 制审计， 并已经成 为常 规化的内控 工作手段 。
（二）主要 人员情况
纪 伟， 资产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后在 中国 建设 银行 南通 分行、 总行 计划 财务部 、
信 贷经 营部任 职，并 在总 行公司 业务部 、投 资托管 业务 部、 授信审 批部担 任领 导职务 。其
拥有八年托 管从业经 历，熟悉 各项托管 业务，具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。
龚 毅， 资产托 管业 务部 资深经 理（ 专业技 术一 级） ，曾 就职 于中国 建设 银行 北京市 分
行 国际 部、营 业部并 担任 副行长 ，长期 从事 信贷业 务和 集团 客户业 务等工 作， 具有丰 富的
客户服务和 业务管理 经验。
黄 秀莲 ，资产 托管 业务 部资深 经理 （专业 技术 一级 ）， 曾就 职于中 国建 设银 行总行 会
计部，长期 从事托管 业务管理 等工作， 具有丰富 的客 户服务和业 务管理经 验。
郑 绍平 ，资产 托管 业务部 副总 经理， 曾就 职于中 国建设 银行 总行投 资部 、委托 代理 部、
战 略客 户部， 长期从 事客 户服务 、信贷 业务 管理等 工作 ，具 有丰富 的客户 服务 和业务 管理
经验。
原 玎， 资产托 管业 务部 副总经 理， 曾就职 于中 国建 设银 行总 行国际 业务 部， 长期从 事
海 外机 构及海 外业务 管理 、境内 外汇业 务管 理、国 外金 融机 构客户 营销拓 展等 工作， 具有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作 为国 内首批 开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行， 中国 建设银 行一 直秉 持“以 客
户 为中 心”的 经营理 念， 不断加 强风险 管理 和内部 控制 ，严 格履行 托管人 的各 项职责 ，切
实 维护资 产持 有人的 合法权 益，为 资产 委托人 提供高质 量的托 管服 务。经 过多年 稳步发 展 ，
中 国建设 银行 托管资 产规模 不断扩 大， 托管业 务品种不 断增加 ，已 形成包 括证券 投资基 金 、
社 保基 金、 保险 资金 、基 本养 老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产品 在内 的托
管业务体系 ，是目前 国内托管 业务品种 最齐全的 商业 银行之一。 截至 2018 年 二季度末 ，中
国建设银行已托 管 857 只 证券投资基 金。中国建设 银行专业高效的 托管服务能 力和业务水
平，赢得了业内 的高度认同 。中国建设 银行先后 9 次获得《全球托 管人》“中 国最佳托管
银行”、4 次获 得《财资》 “中国最佳 次托管银行 ” 、连续 5 年获 得中债登“优 秀资产托
管机构”等 奖项，并在 2016 年被 《环球金 融》评为 中国市场唯 一一家“ 最佳托管 银行”、
在 2017 年荣 获《亚洲 银行家》 “最佳托 管系统 实施 奖”。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
作 为基 金托管 人， 中国 建设银 行严 格遵守 国家 有关 托管 业务 的法律 法规 、行 业监管 规
章 和本 行内有 关管理 规定 ，守法 经营、 规范 运作、 严格 监察 ，确保 业务的 稳健 运行， 保证基 金财 产的安 全完整 ，确 保有关 信息的 真实 、准确 、完 整、 及时， 保护基 金份 额持有 人的
合法权益。
（二）内部 控制组织 结构
中 国建 设银行 设有 风险 与内控 管理 委员会 ，负 责全 行风 险管 理与内 部控 制工 作，对 托
管 业务 风险控 制工作 进行 检查指 导。资 产托 管业务 部配 备了 专职内 控 合规 人员 负责托 管业
务的内控合 规工作， 具有独立 行使内控 合规工作 职权 和能力。
（三）内部 控制制度 及措施
资 产托 管业务 部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系， 建立 了管 理制度 、控 制制 度、岗 位
职 责、业 务操 作流程 ，可以 保证托 管业 务的规 范操作和 顺利进 行； 业务人 员具备 从业资 格 ；
业 务管理 严格 实行复 核、审 核、检 查制 度，授 权工作实 行集中 控制 ，业务 印章按 规程保 管 、
存 放、 使用， 账户资 料严 格保管 ，制约 机制 严格有 效； 业务 操作区 专门设 置， 封闭管 理，
实 施音 像监控 ；业务 信息 由专职 信息披 露人 负责， 防止 泄密 ；业务 实现自 动化 操作， 防止
人为事故的 发生，技 术系统完 整、独立 。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
（一）监督 方法
依 照《 基金法 》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定， 监督 所托 管基金 的投 资运 作。利 用
自 行开 发的“ 新一代 托管 应用监 督子系 统” ，严格 按照 现行 法律法 规以及 基金 合同规 定，
对 基金 管理人 运作基 金的 投资比 例、投 资范 围、投 资组 合等 情况进 行监督 。在 日常为 基金
投 资运 作所提 供的基 金清 算和核 算服务 环节 中，对 基金 管理 人发送 的投资 指令 、基金 管理
人对各基金 费用的提 取与开支 情况进行 检查监督 。
（二）监督 流程
1. 每工 作日按 时通 过新 一代托 管应 用监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制等情 况
进 行监 控，如 发现投 资异 常情况 ，向基 金管 理人进 行风 险提 示，与 基金管 理人 进行情 况核
实，督促其 纠正，如 有重大异 常事项及 时报告中 国证 监会。
2. 收到基金 管理人的 划款指令 后，对指 令要素等 内容 进行核查。
3. 通过 技术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌违 规交 易， 电话 或书 面要求 基金 管理 人进行 解
释或举证， 如有必要 将及时报 告中国证 监会。
三 、 相关 服务 机构
（一）
直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155 联系人：吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗集 团大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 3305 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）020-38927990
联系人：周 樱
（二）其他销售机构
1、银行销售 机构：
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号 办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
3）东亚银行 （中国） 有限公司
注册地址： 上海浦东 新区花园 石桥路 66 号东亚 银行 金融大厦 29 楼
办公地址： 上海浦东 新区花园 石桥路 66 号东亚 银行 金融大厦 29 楼
法定代表人 ：李国宝
联系人：李 杰
客户服务电 话：0512-38663866
网址： www.hkbea.com.cn
4）广发银行 股份有限 公司
注册地址： 广州市东 风东路 713 号
办公地址： 北京市东 城区东长 安街甲 2 号
法定代表人 ：杨明生
联系人：陈 泾渭
客户服务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
5）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
6）华夏银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市 东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：李民吉
联系人：董 金
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
8）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
9）洛阳银行 股份有限 公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
办公地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
10 ）南京银 行股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
办公地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
法定代表人 ：胡昇荣 客户服务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
11 ）宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
12 ）平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
13 ）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东 一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
14 ）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594 网址：www.bosc.cn
15 ）厦门银 行股份有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
办公地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：刘 冬阳
客户服务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
16 ）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
17 ）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
18 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
注册地址： 浙江省台 州市温岭 市三星大 道 168 号
办公地址： 浙江省台 州市温岭 市三星大 道 168 号
法定代表人 ：江建法
联系人：刘 兴龙
客户服务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com 19 ）浙商银 行股份有 限公司
注册地址： 中国杭州 市庆春路288 号
办公地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：沈 崟杰
客户服务电 话：95527
网址：www.czbank.com
20 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办 公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
21 ）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
法定代表人 ：李晓鹏
联系人：穆 欣欣
客户服务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
22 ）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
23 ）中国民 生银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
24 ）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
25 ）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
26 ）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
27 ）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号 办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
2、证券公司 销售机构 ：
1）爱建证券 有限责任 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号1 幢32 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号1 幢32 楼
法定代表人 ：祝健
联系人：王 冠昌
客户服务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区 金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
3）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财富证券 有限责任 公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层 办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心 36 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
客户服务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
5）财通证券 股份有限 公司
注册地址：杭州市 杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址：杭州市 杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
客户服务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
6）长城国瑞 证 券有限 公司
注册地址： 厦门市思 明区莲前 西路 2 号 莲富大厦17 楼
办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大厦 20F
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
客户服务电 话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
7）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16 楼-17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：曹宏
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8）长江证券 股份有限 公司 注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
9）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
10 ）第一创 业证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
11 ）东北证 券股份有 限公司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
12 ）东方证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层 办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：吴 宇
客户服务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
13 ）东海证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客户服务电 话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
14 ）东莞证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
法定代表人 ：陈照星 （代）
联系人：李 荣
客户服务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
15 ）东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
客户服务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
16 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤 漫川
客户服务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
17 ）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36 号 华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
18 ）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
19 ）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号618 室
办公地址： 广州市天 河区马场 路 26 号广 发证券 大厦
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
20 ）广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发 联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
21 ）国都证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
22 ）国海证 券股份有 限公司
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
客户服务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
23 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
24 ）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊 客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
25 ）国融证 券股份有 限公司
注册地址： 内蒙古自 治区呼和 浩特市武 川县腾飞 大道1 号4 楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人：郭 一非
客户服务电 话：95385
网址：http://www.grzq.com
26 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
27 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
28 ）国元证 券股份有 限公司
注册地址： 中国安徽 省合肥市 梅山路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安 徽国际 金融 中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：米 硕
客户服务电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
29 ）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
30 ）红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
法定代表人 ：况雨林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
31 ）华安证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
客户服务电 话：95318
网址：www.hazq.com
32 ）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：胡 星煜
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com 33 ）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
客户服务电 话：95547( 福建省 外电信、 联通用户 暂加 拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
34 ）华林证 券股份有 限公司
注册地址： 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大道1-1 君泰国际B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦6 楼
法定代表人 ：林立
联系人：胡 倩
客户服务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
35 ）华龙证 券股份有 限公司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
客户服务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
36 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
37 ）华泰证 券股份有 限公司 注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
38 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
39 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/029-68918888 （西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
40 ）江海证 券有限公 司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
41 ）金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼 办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 4001 号时代 金融 中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
客户服务电 话：95372
网址：www.jyzq.cn
42 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
43 ）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
44 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
45 ）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼 法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
客户服务电 话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
46 ）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
客户服务电 话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
47 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
48 ）世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
客户服务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
49 ）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊 联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
50 ）万联证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号 高德 置地广场 F 座 18、19 层
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 13 号 高德 置地广场 E 座 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人：甘 蕾
客户服务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
51 ）五矿证 券有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋
客户服务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
52 ）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安 市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
53 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青 客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
54 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
55 ）新时代 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
56 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
57 ）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
58 ）银泰证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
法定代表人 ：黄冰
联系人：林 文宇
客户服务电 话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
59 ）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
60 ）浙商证 券股份有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市西湖 区杭大路1 号黄龙 世纪 广场 A 座
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号 浙商证券 大楼8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：陈 姗姗
客户服务电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
61 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn 62 ）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
63 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
64 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
65 ）中航证 券有限公 司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：何 志华
客户服务电 话：95335
网址：www.avicsec.com 66 ）中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：林炳城
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
67 ）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
68 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
69 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
70 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司 注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
3、期货公司 销售机构 ：
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
4、第三方销 售机构：
1）北京百度 百盈基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 百度大 厦 2 层
办公地址： 北京 市海 淀区上地 十街 10 号
法定代表人 ：梁志祥 联系人：王 笑宇
客户服务电 话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
4）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：王 晓晓
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
5）北京肯特 瑞基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星 客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
7）海银基金 销售有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 8 号402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
客户服务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
8）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
10 ）南京苏 宁基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
11 ）诺亚正 行基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
13 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com 14 ）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
15 ）上海基 煜基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室
法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
16 ）上海陆 金所基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
17 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn 18 ）上海挖 财基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层01 、02/03 室
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层01 、02/03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
客户服务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
19 ）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
客户服务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
20 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座7 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
21 ） 深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
22 ）天相投 资顾问有 限公司 注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
23 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
24 ）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：4008769988
网址：www.zscffund.com
25 ）珠海盈 米基金销 售有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理销 售
本基金或变 更上述代 销机构， 并及时公 告。 （三）场内销售机构
具 有中 国证监 会认 定的 基金销 售业 务资格 且符 合风 险控 制要 求的深 交所 会员 单位可 以
办理本基金 的场内申 购、赎回 业务。具 体详见基 金管 理人于 2008 年 11 月 5 日发布的 《鹏
华盛世创新 股票型证 券投资基 金（LOF） 上市交 易公 告书》， 于 2008 年 11 月 5 日 发布的
《鹏华创新 关于开放 申购、赎 回和定期 定额投资 业务 的公告》。
（四）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（五）律师事务所
名称：北京 市德恒律 师事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯大 厦 B 座十二 层
法定代表人 ：王丽
办公室地址 ：北京市 西城区金 融街 19 号富凯大 厦 B 座十二层
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐 芳
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（六）会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银行 大厦 6 楼
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号领展企 业广场 2 座 普华永道中 心 11 楼
联系电话： （021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华盛 世创新混 合型证券 投资基金 （LOF ） 五 、 基金 运作 方式 及 类型
本基金为混 合型证券 投资基金
六 、 基金 的投 资目 标
本 基金 精选具 有竞 争力 比较优 势和 持续盈 利增 长潜 力的 自主 创新类 上市 公司 中价值 相
对 低估 的股票 ，进行 积极 主动的 投资管 理， 在有效 控制 投资 风险的 前提下 ，为 基金份 额持
有人谋求长 期、稳定 的资本增 值。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投资 范围 仅限于 具有 良好流 动性 的金融 工具， 包括 国内依 法发 行的各 类股 票、
债 券、 央行票 据、权 证、 资产证 券化产 品以 及中国 证监 会允 许基金 投资的 其他 金融工 具。
如 有投 资需要 可参与 有价 值的新 股配售 和增 发。其 中股 票的 主要投 资方向 为具 有竞争 力比
较 优势 和持续 盈利增 长潜 力的自 主创新 类上 市公司 中价 值相 对低估 的股票 ，该 部分股 票的
投资比例不 低于本基 金股票资 产的 80% 。
本基金股票 资产占基 金资产的 比例为 60% ～95%， 债券 资产占基金 资产的比 例为 0～35% ，
本基金持有的全 部权证，其 市值不得超 过基金资产 净 值的 3％，现金 或到期日在 1 年期以
内政府债券的投 资比例不低 于基金资产 净值的 5%， 其中现金不包括 结算备付金 、存出保证
金、应收申 购款等。
法 律法 规或中 国证 监会 以后允 许基 金投资 的其 他金 融工 具或 品种， 基金 管理 人在履 行
适 当程 序后， 可以将 其纳 入投资 范围。 如法 律法规 或中 国证 监会变 更投资 品种 的比例 限制
的 ，基金 管理 人可相 应调整 本基金 的投 资比例 上限规定 ，不需 经基 金份额 持有人 大会审 议。
八 、 基金 的投 资策 略
本基金的投资策 略分为两个 层次：第一 层次是“自上 而下 ”的资产配 置策略，第 二层
次是“自下而上 ” 的选股策 略，主要投 资于具有竞 争力比较优势和 持续盈利增 长潜力的自
主 创新 类上市 公司中 价值 相对低 估的股 票。 在充分 控制 投资 风险的 基础上 ，通 过积极 主动
的投资管理 ，为基金 份额持有 人谋求长 期、稳定 的资 本增值。
1、资产配置 策略
本 基金 主要根 据宏 观经 济、政 策环 境、利 率走 势、 市场 技术 指标、 市场 资金 构成及 流
动 性情 况，运 用定性 和定 量相结 合的分 析手 段，对 证券 市场 现阶段 的系统 性风 险以及 未来
一 段时期 内各 大类资 产的风 险和预 期收 益率进 行分析评 估，并 据此 制定本 基金股 票、债 券 、
现金等大类 资产之间 的配置比 例、调整 原则和调 整范 围。
2、股票投资 策略 本 基金 主要投 资于 自主 创新类 上市 公司， 所投 资的 自主 创新 类上市 公司 包括 两类： 高
新 技术 产业创 新类上 市公 司和传 统产业 创新 类上市 公司 。本 基金所 投资的 高新 技术产 业创
新 类上 市公司 主要是 指在 电子与 信息技 术、 生物医 药与 农业 、新型 材料、 新能 源及高 效节
能 、光 机电一 体化、 医药 与医学 工程、 环境 保护、 航空 航天 、地球 、空间 及海 洋工程 、核
应 用等 技术领 域内主 业突 出、通 过自主 创新 及技术 产业 化获 得技术 优势且 能够 保持较 高利
润 率水 平的上 市公司 。本 基金所 投资的 传统 产业创 新类 上市 公司是 指传统 产业 类中已 完成
或 正在 管理制 度、商 业模 式、营 销体系 、技 术开发 和生 产体 系等方 面进行 创新 ，具有 较好
潜 在发 展前景 和经济 效益 的上市 公司。 本基 金将会 致力 于发 掘那些 通过在 管理 制度、 商业
模 式、 营销体 系、技 术开 发和生 产体系 等方 面进行 创新 而使 得竞争 力、盈 利能 力和可 持续
发 展能 力得以 提升， 具有 较好潜 在发展 前景 和持续 盈利 增长 能力的 传统产 业创 新类上 市公
司。
（1）个股选 择
本 基金 坚持“ 自下 而上 ”的个 股选 择策略 ，致 力于 选择 具有 竞争力 比较 优势 ，未来 成
长 空间 大，持 续经营 能力 强的自 主创新 类上 市公司 中价 值相 对低估 的股票 作为 主要的 股票
投 资对 象。除 此以外 ，本 基金还 将高度 重视 和跟踪 那些 过去 基本面 情况差 但现 在已有 明显
好 转的 上市公 司股票 ，深 入分析 其基本 面发 生转变 的根 本性 原 因， 同时采 用多 种价值 评估
办 法多 角度地 对其进 行投 资价值 分析， 甄选 出那些 基本 面已 得到改 善，同 时具 有潜在 高盈
利增长趋势 的个股作 为投资对 象。
本基金的个 股选择的 步骤如下 ：
1）备选股票 的初筛选
首先剔除 ST、*ST 类股票， 然后剔除最 近两年中公 司有重大违规行 为或公司的财 务报
告有重大问 题的股票 ，剩下的 股票构成 本基金初 选的 备选股票库 。
2）自主创新 型企业的 界定和初 步筛选
对 本基 金初选 的备 选股 票所属 企业 ，借助 于定 性分 析和 定量 分析相 结合 的方 式，通 过
分 析企 业的研 发（R&D ）投 入规模 及其 强度、 企业 的自 主创 新行为 、企 业的研 发（R&D ）能
力 、企 业的自 主创新 管理 能力以 及对企 业的 自主创 新效 果进 行评价 来衡量 和识 别企业 是否
具有自主创 新型企业 属性，同 时对自主 创新型企 业进 行初步筛选 。
a)
研发（R&D）投入 规模及其 强度分析 ：公司为 保证 技术领先地 位，进而 获取
超额利润率 ，在研发 资金上应 确保资金 支持的规 模和 持续性；同 时，确保
人力资源投 入与经费 投入水平 适当增长 。对企业R&D 投入强度的 评判，所
采用的主要 量化指标 包括：R&D 投入强 度、人均 研发 费用、R&D 团 队强度 、
技术引进投 入强度等 ；
b)
企业的自主创新行 为辨识： 通过一些 可辨识 的自 主创新行为 ，对企业 的自主
创 新 进 行分 类 和界 定 ， 比如 ： 技术 创 新、 产 品或 服务 创 新 、商 业 模式 创 新 、流程创新、 管理创新 （管理方 法、制度 ）等。在 辨别 企业是否具 有自主创
新属性时， 本基金管 理人将从 行为的预 期效果来 进行 论证，只有 能够达到
相关效用、 成本与价 格的协调 ，实现成 本与创新 之间 的有效平衡 ，即价值
创新的行为 ，才能确 定为创新 性行为， 这样的企 业才 能确定为具 有自主创
新型企业的 属性；
c)
企 业 的 研发 （R&D ）能 力分 析： 主 要采 用的 分析指 标 包括 ：自 主创 新产 品率 、
主要产品更 新周期、 拥有专有 技术和专 利、对引 进技 术的消化、 吸收和改
进能力等；
d)
企业的自主创新管 理能力分 析：对有 些企业 而言 ，尽管不断 有创新活 动，却
不能产生利 润，究其 原因，主 要在于企 业的自主 创新 管理能力欠 缺，无法
实现成果的 商业价值 。因此， 本基金将 对企业的 自主 创新管理能 力的各方
面进行分析 ，比如： 企业的技 术前瞻能 力、企业 的技 术管理能力 （是否具
有科学规范 的研发管 理体系、 激励和人 才培养机 制） 、企业创新 与发展战
略的匹配能 力、企业 的资源整 合能力以 及企业的 市场 开拓能力等 ；
e)
企业的自主创新效 果评价： 针对具体 的创新 项目 ，本基金管 理人将采 用销售
收入边际增 长率、毛 利率边际 增长率、 投入资本 回报 率等指标来 衡量项目
的预期投资 回报率， 进而对项 目的创新 效果进行 评价 ；
f)
初筛选：通过以上 步骤，筛 选出具有 自主创 新型 企业属性的 股票。
3 ）股票所 属企业的 竞争力评 估
对 按照 上述步 骤筛 选出 来的股 票， 行业研 究小 组会 进一 步地 对股票 所属 企业 的竞争 力
进 行综 合评估 ，并从 中筛 选出具 有竞争 力比 较优势 的企 业股 票作为 投资备 选对 象。对 于企
业是否具有 竞争力比 较优势， 行业研究 小组将主 要从 以下几个方 面加以分 析：
a)
企业所属产业具有 较强的政 策扶持力 度；
b)
企 业所在行业具有 相对合理 的产业结 构；
c)
企业具有主业突出 、通过自 主创新及 技术产 业化 获得技术优 势且能够 保持较
高利润率水 平的特征 （就具有 高技术含 量的企业 而言 ）；
d)
企业通过在管理制 度、商业 模式、营 销体系 、技 术开发和生 产体系等 方面进
行创新而使 得竞争力 、盈利能 力和可持 续发展能 力得 以提升；
e)
企业的 R&D 具有高 投入高产 出的特征 ，即具 有较 高的投资回 报率；
f)
企业能够在国内市 场形成一 定的进入 壁垒；
g)
与国际上同行业的 类似企业 相比，其 技术可 以保 持与国际领 先水平同 步，同
时具有成本 优势； h)
能够将竞争力优势 转化为持 续盈利能 力。具 体体 现为销售收 入和净利 润的增
长率高于行 业平均水 平，并在 可预期的 未来仍将 继续 保持这种增 长趋势；
净资产收益 率和毛利 率高于行 业平均水 平。
4）股票所属 企业的财 务健康状 况评估
对 按照 上述步 骤筛 选出 来的股 票， 行业研 究小 组将 对股 票所 属企业 的财 务健 康状况 进
行 评估 ，以便 确保被 筛选 出来的 股票所 属企 业的财 务状 况健 康。财 务健康 状况 的评估 内容
以及评估中 所采用的 量化指标 主要包括 ：
a)
盈利能力：EBITDA 、净利润 率、毛利 润率、 每股 收益；
b)
投资回报率：净资 产收益率 、总资 产 回报率 ；
c)
成长能力：主营业 务收入增 长率、主 营业务 利润 增长率、净 利润增长 率、
PEG；
d)
负债水平：权益负 债比率、 净债务／EBITDA 、EBIT/ 利息支出 ；
e)
现金获取能力：每 股现金流 量、自由 现金流 量。
5）股票价值 评估
对 按上 述步骤 筛选 出来 的股票 ，行 业研究 小组 将进 一步 地进 行价值 评估 。针 对股票 所
属 产业 特点的 不同， 本基 金将采 取不同 的股 票估值 模型 ，同 时本基 金将立 足全 球视野 ，在
综 合考 虑股票 历史的 、国 内的、 国外的 估值 水平的 基础 上， 对企业 进行相 对价 值评估 ，甄
选价值相对 低估的个 股作为本 基金的投 资 对象。
6）备选股票 库
本 基金 的备选 股票 库由 三类股 票组 成：第 一类 是按 照以 上五 个步骤 筛选 出来 的具有 竞
争 力比 较优势 ，未来 成长 空间大 ，持续 经营 能力强 的自 主创 新类上 市公司 中价 值相对 低估
的 股票 ；第二 类是那 些过 去基本 面情况 差， 但现在 基本 面已 得到改 善，同 时具 有潜在 高盈
利增长趋势 的上市公 司股票； 第三类是 新股。
行 业研 究小组 的研 究员将 会定 期或不 定期 地对该 备选股 票库 中的股 票进 行维护 和更新。
（2 ）股票投 资组合的 构建
1) 基金管理小组 确定拟买入 股票名单： 基金管理小 组在备选股票库 的基础上， 通过对
个 股的 风险收 益特征 以及 市场状 况的分 析， 再结合 对个 股的 价格趋 势和市 场时 机的判 断，
从备选股票 库中精选 拟买入股 票名单。
2) 基金管理小组 在确定的行 业配置权重 和个股权重 范围内初步构建 股票投资组 合：基
金 管理 小组在 拟买入 股票 名单的 基础上 ，结 合对行 业布 局（ 如单个 行业的 股票 集中度 、行
业 配置 的分散 程度） 的考 虑、对 股票投 资基 准的考 虑（ 如投 资组合 的行业 配置 偏离投 资基
准 过大 ，则组 合的非 系统 性风险 就会过 高） 以及对 投资 限制 条件（ 如备选 股票 库中各 类股
票 的投 资比例 限 制； 基金 经理设 定的关 于大 、中、 小盘 股票 投资比 例的限 制条 件等） 的考
虑，在确定 的各行业 配置比例 和个股权 重范围内 ，初 步完成股票 投资组合 的构建。 3) 投资组合优化 ：组合优化 是指在一定 的限制条件 下，将组合调整 到具有最优 风险收
益特征的状态。 基金管理小组 在一些事先 设定的投资 限制条件下，利 用 Barra Aegis 系统 ，
进 行组 合优化 。基金 管理 小组根 据由该 系统 得出的 优化 结果 ，再结 合对基 本面 、政策 面以
及市场状况的分 析，对组合中 的个股权重 进行适当地 调整，然后再利 用 Barra Aegis 系统
进行优化， 多次反复 ，直至得 到自己满 意的投 资 组合 为止。
3、债券投资 策略
本 基金 的债券 投资 采用 久期控 制下 的主动 投资 策略 ，本 着风 险收益 匹配 最优 、兼顾 流
动 性的 原则确 定债券 各类 属资产 的配置 比例 。在个 券选 择上 ，本基 金综合 运用 利率预 期、
收益率曲线 估值、信 用等级分 析、流动 性评估等 方法 来评估个券 的投资价 值。
4、权证投资 策略
本 基金 将权证 看作 是辅 助性投 资工 具，权 证的 投资 原则 为有 利于基 金资 产增 值，有 利
于加强基金 风险控制 。
本 基金 在权证 投资 中将 对权证 标的 证券的 基本 面进 行研 究， 同时综 合考 虑权 证定价 模
型 、市 场供求 关系、 交易 制度设 计等多 种因 素对权 证进 行定 价，主 要运用 的投 资 策略 为：
杠 杆 交 易 策 略 、 对 冲 保 底 组 合 投 资 策 略 、 保 底 套 利 组 合 投 资 策 略 、 买 入 跨 式 投 资 策 略 、
Delta 对冲策 略等。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
沪深300 指 数收益率 75 ％＋中 证综合债 指数收益 率× 25%
本基金的股票投 资部分以沪 深300 指数作 为业绩比较 基准。沪深300 指 数选择我国A股市
场 规模 较大、 流动性 较强 、基本 面良好 的300 家 上市公 司的 股票作 为样本 股， 充分反 映了A
股市场的行业代 表性，描述 了沪深A股市 场的总体趋 势，同时该指数 还具有指数 编制方法透
明、样本股 调整规则 清晰等特 征，是目 前市场上 较有 影响力的股 票投资业 绩比较基 准。
中证综合债指数的选样债 券的信用类别覆盖全面 ， 期限构成宽泛，能较好地反映我国
债 券市 场的整 体价格 变动 趋势， 因此选 择该 指数作 为衡 量基 金债券 投资部 分的 业绩比 较基
准。
如 果今 后法 律法 规发 生变化 ，或 者有 更权 威的 、更能为 市场 普遍 接受 的业 绩比较 基准 推
出 ，或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金 的业绩 基准 的股 票指数 时，本 基金 可以在 报中
国证监会备 案后变更 业绩比较 基准并及 时公告。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于混 合型 基金 ，其预 期的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金、 债券 基金 ，低于 股
票型基金， 为证券投 资基金中 的中高风 险、中高 收益 品 种。 十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2019 年 4 月18 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起 至 2019 年 3 月 31 日 止。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
115,356,958.47 92.44
其中：股票
115,356,958.47 92.44
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
161,000.00 0.13
其中：债券
161,000.00 0.13
资产支持证 券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合
计
8,775,550.97 7.03
8
其他资产
501,910.02 0.40
9
合计
124,795,419.46 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
90,550.74 0.07
B
采矿业
- -
C
制造业
61,267,195.93 49.61
D
电力、热力 、燃气及 水生
产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
8,955,771.40 7.25
G
交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和信 息技
术服务业
11,417,539.70 9.24
J
金融业
33,569,751.45 27.18
K
房地产业
- - L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服务 业
56,149.25 0.05
N
水利、环境 和公共设 施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其 他服
务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
115,356,958.47 93.41
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 002419 天虹股份 613,409 8,955,771.40 7.25
2 300232 洲明科技 600,000 8,568,000.00 6.94
3 601988 中国银行 2,070,847 7,807,093.19 6.32
4 601336 新华保险 124,842 6,702,766.98 5.43
5 603444 吉比特 24,600 5,078,178.00 4.11
6 600519 贵州茅台 5,937 5,070,138.63 4.11
7 601166 兴业银行 274,364 4,985,193.88 4.04
8 603589 口子窖 85,400 4,644,906.00 3.76
9 603711 香飘飘 140,000 4,466,000.00 3.62
10 002624 完美世界 133,698 4,267,640.16 3.46
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策 性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
161,000.00 0.13
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
161,000.00 0.13
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例（％）
1 113529 绝味转债 1,610 161,000.00 0.13
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
（1）本期国债期货投资政策
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3）本期国债期货投资评价
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
11 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资的 前十 名证 券中本 期没 有发行 主体 被监 管部 门立 案调查 的、 或在 报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
22,753.80
2
应收证券清 算款
223,687.63
3
应收股利
-
4
应收利息
1,876.21
5
应收申购款
253,592.38
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
501,910.02 （4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
本 基金 基金合 同生 效以 来的投 资业 绩与同 期基 准的 比较 如下 表所示 （本 报告 中所列 财
务数据未经 审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2008 年 10 月10 日( 基金合
同生效日) 至2008 年12 月
31 日
1.60% 0.17% -5.45% 2.28% 7.05% -2.11%
2009 年 01 月01 日至2009
年 12 月31 日
70.14% 1.76% 67.59% 1.54% 2.55% 0.22%
2010 年 01 月01 日至2010
年 12 月31 日
-7.38% 1.62% -8.46% 1.19% 1.08% 0.43%
2011 年 01 月01 日至2011
年 12 月31 日
-31.28% 1.36% -18.00% 0.98% -13.28% 0.38%
2012 年 01 月01 日至2012
年 12 月31 日
11.21% 0.95% 6.95% 0.96% 4.26% -0.01%
2013 年 01 月01 日至2013
年 12 月31 日
14.71% 1.25% -5.48% 1.05% 20.19% 0.20%
2014 年 01 月01 日至2014
年 12 月31 日
30.01% 1.13% 40.36% 0.91% -10.35% 0.22%
2015 年 01 月01 日至2015
年 12 月31 日
44.99% 2.62% 7.71% 1.86% 37.28% 0.76%
2016 年 01 月01 日至2016
年 12 月31 日
-5.22% 1.59% -7.69% 1.05% 2.47% 0.54% 2017 年 01 月01 日至2017
年 12 月31 日
17.03% 0.72% 16.11% 0.48% 0.92% 0.24%
2018 年 01 月01 日至2018
年 12 月31 日
-17.24% 1.33% -17.72% 1.00% 0.48% 0.33%
2019 年 01 月01 日至2019
年 03 月31 日
26.04% 1.48% 21.35% 1.16% 4.69% 0.32%
自基金合同 生效日至2019
年 03 月31 日
206.12% 1.50% 94.53% 1.20% 111.59% 0.30%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金费用的 种类
（1 ）基金管理 人的管理 费；
（2 ）基金托管 人的托管 费；
（3 ）基金财产 拨划支付 的银行费 用；
（4 ）基金合同 生效后的 信息披露 费用；
（5 ）基金份额 持有人大 会费用；
（6 ）基金合同 生效后的 会计师费 和律师费 ；
（7 ）基金的证 券交易费 用；
（8 ）依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 按照 公允的市场 价格确定 ，法律法 规
另有规定时 从其规定 。基金托 管人根据 有关法规 和本 基金合同、 招募说明 书等法律 文件的
规定，按费 用的实际 支出金额 支付，列 入当期基 金费 用。国家另 有规定的 从其规定 。
2 、基金费用计 提方法、 计提标准 和支付方 式
（1 ）基金管理 人的管理 费
基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年费率 计提 。计算方法 如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基 金管理费
E 为前一日基金资产 净值
基金管理费 每日计提 ，按月支 付。由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金管 理费 划付 指
令，经基金 托管人复 核后于次 月首日起 2 个工 作日内 从基金资产 中一次性 支付给基 金管理
人。若遇法 定节假日 、休息日 等，支付 日期顺延 。
（2 ）基金托管 人的托管 费
基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 年费率计 提。计算方 法如下：
H=E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基 金托管费
E 为前一日的基金资 产净值
基金托管费 每日计提 ，按月支 付。由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金托 管费划付 指
令，基金托管 人复核后 于次月首日 起 2 个工作 日内 从基金资产中 一次性支 付给基金托 管人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
（3 ）除管理费 和托管费 之外的基 金费用， 由基金托 管人根据其 他有关法 规及相应 协议
的规定，按 费用支出 金额支付 ，列入或 摊入当期 基金 费用。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申购费：
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取， 不列入基金 财产，主 要用于本 基
金 的市场推 广、销售 等各项费 用。
本基金采取 金额申购 的方式。
本基金对通 过直销柜 台申购的 养老金客 户与除此 之外 的其他投资 者实施差 别的申购 费
率。
养老金客户 指基本养 老基金与 依法成立 的养老计 划筹 集的资金及 其投资运 营收益形 成
的补充养老 基金，包 括全国社 会保障基 金、可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、企 业年金
单一计划以 及集合计 划。如将 来出现经 养老基金 监管 部门认可的 新的养老 基金类型 ，基金
管理人可在 招募说明 书更新时 或发布临 时公告将 其纳 入养老金客 户范围， 并按规定 向中国
证监会备案 。非养老 金客户指 除养老金 客户外的 其他 投资者。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户特 定申购费 率如下表 ：
申购金额 M （元）
特定申购费率
M<50 万
0.6 ％
50 万≤ M <250 万
0.6 ％
250 万≤ M <500 万
0.6 ％
M≥ 500 万
每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率（场 外、 场内的申购 费率相同 ）如下表 ：
申购金额 M （元）
申购费率
M<50 万
1.5 ％
50 万≤ M <250 万
1.2 ％
250 万≤ M <500 万
0.8 ％
M≥ 500 万
每笔 1000 元
投资者在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
2 、转换费率： 本基金已 于 2008 年 11 月 25 日开通了日常转换业 务，根据 中国证券 监
督管理委员 会《开放 式证券投 资基金费 用管理规 定》 的最新相关 规定，具 体转换费 率和相
关业务规则 请见本公 司发布的 相关公告 。
今后本基金 开通与本 基金管理 人旗下其 他基金的 转换 业务时，本 基金管理 人届时将 及
时公告，请 投资者予 以关注并 查阅相关 信息。
3 、赎回费：本 基金的场 外赎回费 率按持有 期限递减 ，具体费率 如下：
持有期限（Y）
场外赎回费率
Y＜7 日
1.50%
7 日≤Y ＜1 年
0.50%
1 年≤Y ＜2 年
0.25%
Y≥2 年
0
本基金的场 内赎回费 率按持有 期限递减 ，具体费 率如 下：
持有期限（Y）
场内赎回费率
Y ＜7 日
1.50%
Y ≥7 日
0.50%
本基金的赎 回费用由 赎回申请 人承担。 本基金对 持续 持有期少于7 日的投 资者收取 的
赎回费全额 计入基金 财产；对 于持续持 有期不少 于 7 日的投资者 收取的赎 回费总额 的 25%
计入基金财 产，75% 用于支付注 册登记费 和其他 必要 的手续费。
4 、基金管理人 可以在不 违反相关 法律、法 规及中国 证监会强制 规定以及 不违反基 金合
同约定的前 提下，在 本基金合 同约定的 范围内调 整上 述费率及/ 或 收取方式 ，无须召 开基金
份额持有人 大会，并 应最迟于 新的费率 实施前 3 个工 作日依照《 信息披露 办法》的 有关规
定在中国证 监会指定 媒体上公 告。调整 后的上述 费率 还将在最新 的招募说 明书中列 示。
5 、当发生大额 申购或赎 回情形时 ，基金管 理人可以 采用摆动定 价机制以 确保基金 估值
的公平性。 具体处理 原则与操 作规范遵 循相关法 律法 规以及监管 部门、自 律规则的 规定。 6 、基金管理人 可以在不 违反法律 法规规定 及基金合 同约定的情 形下根据 市场情况 制定
基金促销计 划，针对 特定交易 对象、以 特定交易 方式( 如网上交易 、电话交 易等) 等进行 基
金交易的投 资人定期 或不定期 地开展基 金促销活 动。 在基金促销 活动期间 ，按相关 监管部
门要求履行 必要手续 后，基金 管理人可 以适当调 低上 述基金申购 费率、基 金转换费 率和基
金赎回费率 。
（三）其他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列 入基金费用 。基金合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费、会计 师费以及 其他费用 不得 从基金财产 中支付。
（五）费用调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率。 基
金管理人必 须最迟于 新的费率 实施日 2 日前在 指定媒 体上刊登公 告。
（六）税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
4、在“第十 一部分 基金投资 ” 部分内 容进行了 更新 。
5、在“第十 二部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
6、在“第二 十四部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司 2019 年 5 月
