鑫元兴利定开债券：鑫元基金管理有限公司关于鑫元兴利定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回业务的公告查看PDF公告
鑫元基 金管理有限公司关 于鑫元兴利定期开 放债券型发起式证 券投 资基金 开放申购 、赎回业 务的公告 1 公 告基 本信 息 基金名 称 鑫 元兴 利定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金
基金简 称 鑫 元兴 利定 期开 放
基金主 代码 002265
基金运 作方 式 契 约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2018 年 5 月 3 日
基金管 理人 名称 鑫元 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 名称 中国 光大 银行 股份 有限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 鑫 元基 金管 理有限 公司
公告依 据 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、 《 公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理办 法 》 、 《 证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法 》 等 相关法律法规以及 《鑫元兴利定期开 放债券型发起式证券投资基金基金合 同 》 、 《 鑫元兴利定期开放债 券型发起 式证券投资基金 招募说 明书 》
申购起 始日 2019 年 5 月 23 日
赎回起 始日 2019 年 5 月 23 日
2 日常 申购 、赎 回业 务的 办理 时间 2.1 开 放日 及开 放时 间 1 、 根 据基 金合 同的 约定 ， 本基 金的 封 闭期为 自基 金合 同生 效之 日起 （ 包括 基金合 同生 效日 ） 或自 每一 开放 期结 束之日 次日 起 （包 括该日 ） 至 该封 闭期 首日 的 3 个月 对 日 （如 该对 日为 非工 作日 或无 该对 日 ，则顺 延至 下一 工作 日 ） 的前 一日 止 。本基 金自 每个 封闭期结束之后第一个工作日起（ 包 括该日 ）进入开放期，期间可以办理 申购与赎回业务 。本基金每个开放期 原则上不少于 5 个工作 日且 最长 不超 过 10 个工 作日 。 2 、 自 2019 年 5 月 23 日起 （ 含该 日 ） 至 2019 年 6 月 5 日 （ 含该 日 ） 为 本基 金的开 放期 ， 在开 放期 内本 基金 接受 投资者 的申 购 、 赎回申请， 敬请投资者留意，申购 、 赎回的具体办理时间为开放期内上海 证券交易所 、 深圳证券交易所的正常 交易日的交易时 间。 3 日常 申购 业务 3.1 申 购金 额限 制 1 、 投资 人通 过销 售机 构首 次申 购本 基金的 单笔 最低 金额 为人 民 币 10 元 （含 申购 费 ， 下 同 ） ， 追加 申购 单笔 最 低金额 为人 民 币 10 元。投 资人 通过 直销 中心 柜台 首次 申 购的单 笔最 低金 额为 人民 币 10,000 元，追 加申 购最 低金 额 为 1,000 元人 民币 。 已持 有本 基 金份额的投资人不受首次申购最低金 额的限制 ，但受追加申购最低金额的 限制 。各销售机构对最低申购限额及 交易级差有其他 规定的 ， 以 各销 售机 构的 业务 规定 为 准 。 2 、 投 资者 将当 期分 配的 基金 收益 转 为基金 份额 时 ， 不受 最低 申购 金额 的 限制 。 3.2 申 购费 率 投资者 在申 购基 金份 额时 需交 纳申 购 费 ， 费率 按申 购金 额递 减 。 投资 者可 以多次 申购 本基 金 ， 申 购费按 每笔 申 购申请 单独 计算 。 具体如 下 ： 申购金 额 （M ） 申购 费率
M ＜100 万元 0.6%
100 万≤M ＜500 万 元 0.4%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
申购费 用由 申购 本基 金基 金份 额的 投 资人承 担 ， 不列 入基 金财 产 。 因红 利 再投资 而产 生的 基金 份额 ，不 收取 相 应的申 购费 用 。 3.3 其 他与 申购 相关 的事 项 1 、 当 接受 申购 申请 对存 量 基 金份 额 持有人 利益 构成 潜在 重大 不利 影响 时 ， 基 金管 理人 应当 采取 设定 单一 投资 者申购 金额 上限 或 基金单日净申购比例上限、拒绝大额 申购 、 暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有人的合法权益 。 具体规定以相关 公告为 准 。 2 、 基金 管理 人可 在法 律法 规允 许的 情况下 ， 调 整上 述规 定申 购金 额的 限 制 。 基 金管 理人 必须 在调 整前 依照 《 信息披 露办 法 》 的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告并 报中 国 证监会 备案 。 3 、 基 金管 理人 可以 在基 金合 同约 定 的范围 内调 整费 率或 收费 方式 ， 并 最 迟应于 新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 依照 《 信息 披露 办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上 公告 。 4 、 基 金管 理人 可以 在不 违反 法律 法 规规定 及基 金合 同约 定 ， 并 在不 对基 金份额 持有 人权 益产 生实 质性 不利 影 响的情 形下 根据 市 场情况制定基金促销计划，定期或不 定期地开展基金促销活动 。在基金促 销活动期间 ， 按相关监管部门要求履 行必要手续后 ， 基金管 理人 可以 适当 调低 基金 申购 费 率 。 5 、 当 本基 金发 生大 额申 购情 形时 ， 基金管 理人 暂不 采用 摆动 定价 机制 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额 限制 基金份 额持 有人 可将 其全 部或 部分 基 金份额 赎回 ， 单笔 赎回 不得 少 于 10 份。 某笔 赎回 导致 基金 份额 持有 人在 某一销 售机 构单 个 交易账 户的 份额 余额 少 于 10 份 的 ， 基 金管理 人有 权强 制该 基金 份额 持有 人 全部赎 回其 在该 销售 机构 单个 交易 账 户持有 的基 金份 额。 4.2 赎 回费 率 本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金 份额 的 基金份 额持 有人 承担 ，在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对 持续 持 有期少 于 7 日的 投资者 收取 的赎 回费 ， 将 全额 计入 基 金财产 ；对 持续 持有 期大 于等 于 7 日 的投资 者收 取的 赎回 费 ， 将赎 回费 总 额的 25% 归基 金 财产 ， 未计 入基 金财 产的 部分 用于 支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费 。本 基 金的赎 回费 率具 体如 下表 所示 ： 持有时 间 （Y ） 赎回 费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天 ≤Y ＜45 天 0.1%
Y ≥45 天 0%
4.3 其 他与 赎回 相关 的事 项 1 、 基 金管 理人可 在法 律法 规允 许的 情 况下 ， 调整 上述 规定 赎回 份额 的数 量 限制 。 基金 管理 人必 须在 调整 前依 照 《信息 披露 办法 》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告 并报 中 国证监 会备 案 。 2 、 基 金管 理人 可以 在基 金合 同约 定 的范围 内调 整费 率或 收费 方式 ， 并 最 迟应于 新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 依照 《 信息 披露 办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上 公告 。 3 、 基 金管 理人 可以 在不 违反 法律 法 规规定 及基 金合 同约 定 ， 并 在不 对基 金份额 持有 人权 益产 生实 质性 不利 影 响的情 形下 根据 市 场情况制定基金促销计划，定期或不 定期地开展基金促销活动 。在基金促 销活动期间 ， 按相关监管部门要求履 行必要手续后 ， 基金管 理人 可以 适当 调低 基金 赎回 费 率 。 4 、 当 本基 金发 生大 额赎 回情 形时 ， 基金管 理人 暂不 采用 摆动 定价 机制 。 5 基 金销 售机 构 5.1 场外 销售 机构 5.1.1 直销 机构 机构名 称 ： 鑫元 基金 管理 有限 公司 地址 ： 上海 市静 安区 中山 北 路 909 号 12 层 直销电 话 ：021-20892066 直销传 真 ：021-20892080 客服电 话 ：400-606-6188 官方网 址 ：www.xyamc.com 5.1.2 场 外代 销机 构 （1 ） 东海 期货 有限 责任 公司 注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵 西 路 23 、25 、27 、29 号 办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区东 方 路 1928 号东海 证券 大 厦 8 楼 法定代 表人 ：陈 太康 客服电 话 ：95531 网址 ：http://www.qh168.com.cn/ （2 ） 国泰 君安 证券 有限 公司 注册地 址 ： 中国 （上 海 ） 自由 贸易 试 验区商 城 路 618 号 办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 ：杨 德红 客服电 话 ：95521 网址 ：http://www.gtja.com/ （3 ） 上海 天天 基金 销售 有限 责任 公 司 注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 宛平 南 路 88 号 26 楼 法定代 表人 ：其 实 客服电 话 ：4001818188 网址 ：www.1234567.com.cn （4 ） 蚂蚁 （杭 州 ） 基金 销售 有限 公 司 注册地 址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街文 一 西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地 址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 法人代 表人 ：陈 柏青 客服电 话 ：95188 网站 ：https://www.antfortune.com/ （5 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 浙江 省杭 州市 文二 西路 一 号元茂 大 厦 903 室 办公地 址 ： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号 楼 2 楼 法定代 表人 ：凌 顺平 客服电 话 ：0571-88920897 4008773772 网址 ：www.5ifund.com （6 ） 上海 好买 基金 销售 有限 公司 注册地 址 ： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室 法定代 表人 ：杨 文斌 客服电 话 ：400-700-9665 网址 ：www.ehowbuy.com （7 ） 大泰 金石 投资 管理 有限 公司 注册地 址 ： 南京 市建 邺区 江东 中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址 ： 南京 市建 邺区 江东 中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代 表人 ：袁 顾明 客户服 务电 话 ：400-928-2266/021-22267995 网站 ：www.dtfunds.com 以上销 售机 构接 受个 人投 资者 的赎 回 申请 。 6 基 金份 额净 值公 告/ 基 金收益 公告 的 披露安 排 本公司将根据《鑫元兴利定期开放债 券型发起式证券投资基金基金合同 》 和《鑫元兴利定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》 的有关规定，在封闭期内 ，基金管理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值 ；在开 放期内 ，基金管 理人应 当在 每个 工作 日的 次日 ， 通 过 网站 、 基 金份 额销 售网 点以及 其他 媒 介 ， 披露 工作 日的 基金 份额净 值和 基 金份额 累计 净值 ； 基金管理人应当公告半年度和年度最 后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值 。 基金管理人应当在前款 规定的市场交易 日的次 日 ， 将基 金资 产净 值 、 基金 份 额净值 和基 金份 额累 计净 值登 载在 指 定媒介 上 。 7 其 他需 要提 示的 事项 1 、 投 资者 欲了 解本 基金 的详 细情 况 ，请详 细阅 读本 基金 的基 金合 同 、 招 募说明 书等 文件 。 2 、 本基 金单 一投 资者 持有 的基 金份 额或者 构成 一致 行动 人的 多个 投资 者 持有的 基金 份额 可达 到或 者超 过 50% ， 本 基 金 不向 个人 投资者 销售 。 3 、 销售 机构 对申 购 、 赎回 申请 的受 理并不 代表 申请 一定 成功 ， 而 仅代 表 销售机 构确 实接 收到 申请 。 申 购 、 赎 回的确 认以 登记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 基 金 份 额 持 有 人 可 以 到 销 售 机 构 的 网 点 进 行 交 易 确 认 单 的 查 询 和 打 印 ， 也 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 的 网 站 （www.xyamc.com ） 或客 户服 务电 话 （400-606-6188 ）查 询交 易确 认情 况 。 4 、 风险 提示 ： 本公 司承 诺以 诚实 信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 ， 也 不 保证最 低收 益 。 基 金的过往业绩并不预示其未来表现 ， 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成基金业绩表现的保证。本公司 提醒投资人基金 投资的“买者自负 ”原则，在做出投 资决策后 ，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险 ，由投资人自行 负担 。投资者投 资基金 时应 认真 阅读 基金 的基 金合 同 、招募 说明 书等 文件 。 特此公 告 。 鑫元基 金管 理有 限公 司 2019 年 5 月 21 日
