嘉实泰和混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019 年第1 号)
基 金管 理人: 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司
重要提 示
嘉实泰 和混 合型 证券 投资 基金由 泰和 证券 投资 基金 转型而 来。 依据2014 年3 月14 日中
国 证 监 会 《 关 于 泰 和 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 备 案 的 回 函 》 ( 基 金 部 函
[2014]148 号 ) 以 及泰 和证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 决议 ,泰 和证 券投 资基金 由封 闭
式 基 金 转 为 开放 式 基 金 、调 整 存 续 期 限、 终 止 上 市、 调 整 投 资 目标 、 范 围 和策 略 、 修 订基
金合同 ,并 更名 为“ 嘉实 泰和混 合型 证券 投资 基金 ”。2014 年 4 月 4 日起 ,由 《泰 和证 券
投资基 金基 金合 同》 修订 而成的 《嘉 实泰 和混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 生效, 原 《 泰和
证券投 资基 金基 金合 同》 同日 起 失效 。
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写, 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 , 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受, 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基金管理人依照恪尽 职 守、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和 运 用 基 金财 产, 但 不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
基金管理人提醒投资 者基 金投资的“买者自负 ”原 则,在投资者作出投 资决 策后,基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险, 由投 资者自 行负 责。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2019 年 4 月 4
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2019 年3 月31 日 (未 经审 计 ) , 特别 事 项注明 除外 。
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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一、基 金管理人
(一) 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ,德意志资产管理( 亚 洲)有限公司30% ,立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 (010 )65215588
传真 (010 )65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ,于 1999 年 3 月 25
日成立 , 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 , 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 , 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。
(二) 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事, 监事, 总经理 及其 他高 级管 理人 员情况
牛成立先生,联席董 事长 ,经济学硕士,中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长; 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 (挂 职) ; 中国 银行业 监督 管
理委员 会 ( 下称 银监 会) 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ;银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ;
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ; 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ; 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 ( 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室) 主 任; 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 , 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。
赵学军先生,董事长 ,党 委书记,经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ,2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士,董事,硕 士研 究生,中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员;
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理; 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ; 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ; 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。
高峰先生,董事,美 国籍 ,美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ,美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来,曾 任德 意志 银行 (纽 约、香 港、 新加 坡) 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ,
2008 年至 今任 德意 志银 行 (中国 )有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ,JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ,JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO , 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐 先生 ,董 事,1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ;1994 年至 今, 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理;2001 年 11 月 至今, 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
经雷先生,董事、总 经理 ,金融学、会计学专 业本 科学历,工商管理学 学士 学位,特
许金融 分析 师 (CFA)。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集团 (AIG ) 国 际投 资公 司美国 纽约 总
部担任 研究 投资 工作 。2008 年到2013 年 历任 友邦 保 险中国 区资 产管 理中 心副 总监, 首席 投
资总监 及资 产管 理中 心负 责人。2013 年10 月至 今就 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司,历 任董 事
总经理 (MD )、 机构 投资 和固定 收益 业务 首席 投资 官;2018 年 3 月起 任公 司 总经理 。
王巍先生,独立董事 ,美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员, 美 国 化 学银 行 分 析 师,
美国世界银行顾问 ,中国 南方证券有限公司 副总裁 ,万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生,独立董事 ,中 共党员,法学博士, 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ,汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ,现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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王瑞华先生,独立董 事, 管理学博士,会计学 教授 ,注册会计师,中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。
张树忠先生,监事长 ,经 济学博士,高级经济 师, 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ; 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ; 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ;大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ; 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 , 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ; 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ,兼 任中 诚资 本管理 (北 京) 有限 公司 董事长 。
穆群先生,监事,经 济师 ,硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教, 长安 信息产业
(集团 ) 股份 有限 公司 董 事会秘 书, 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生, 监事 ,中 共党 员,博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ,2003 年
10 月至 2008 年6 月 ,为 国浩律 师集 团 ( 北京) 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ,就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ,现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ,副 总经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ,历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
李松林先生, 副 总 经理 ,工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监, 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ,南 方 基金 运作 部副 总监 ,嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
王炜女士,督察长, 中共 党员,法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
2、基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
归凯先生 ,硕 士研究 生,12 年证券 从业 经历, 具有 基金从业 资格 。曾任 国都 证券研 究
所研究 员、 投资 经理 。2014 年 5 月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公司 ,任 机构 投资 部投资 经理 一
职。2016 年3 月 10 日至 今任嘉 实泰 和混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、2018 年 7 月18 日至嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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今任 嘉 实稳 健开 放式 证券 投资基 金基 金经 理、2018 年12 月4 日至 今任 嘉实 新 兴产业 股票 型
证券投 资基 金基 金经 理、2018 年12 月4 日至 今任 嘉 实增长 开放 式证 券投 资基 金基金 经理 。
(2) 历任 基金 经理
张弢先 生, 管理 时间 为2014 年4 月4 日至2014 年12 月30 日; 王汉 博先 生, 管理时 间
为2014 年11 月26 日至2016 年3 月10 日。
3、股 票投 资决 策委 员会
股票投资 决策 委员会 的成 员包括: 公司 股票投 资业 务联席 CIO 邵健先 生,公 司总经 理
经 雷 先 生 , 各策 略 组 投 资总 监 邵 秋 涛 先生 、 张 金 涛先 生 、 胡 涛 先生 、 谭 丽 女士 , 研 究 部执
行总监 张丹 华先 生。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
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二、基 金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ,是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ,
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 228,051.82 亿 元, 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元,增
幅3.08% 。 上半 年, 本集 团 盈利平 稳增 长, 利润 总额 较上年 同期 增加93.27 亿 元至1,814.20
亿元, 增 幅5.42% ; 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿 元, 增 幅6.08%。
2017 年 ,本 集团 先后 荣获 香港《 亚洲 货币 》“2017 年中国 最佳 银行 ”, 美国 《环球 金
融》 “2017 最佳 转型 银行 ”、新 加坡 《亚 洲银 行家》 “2017 年 中国 最佳 数字 银 行”、 “2017
年中国 最佳 大型 零售 银行 奖”、 《 银行 家》 “2017 最 佳金融 创新 奖” 及中 国银 行业协 会“ 年
度最具 社会 责任 金融 机构 ”等多 项重 要奖 项。 本集 团在英 国 《银 行家 》 “2017 全球银 行 1000
强”中 列 第2 位 ;在 美国 《财富 》“2017 年 世界 500 强排 行榜 ”中 列第28 名。
中国建设银行总行设 资产 托管业务部,下设综 合与 合规管理处、基金市 场处 、证券保
险资产市 场处 、理财 信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管 处、清 算处 、核算处 、跨
境托管 运营 处、 监督 稽核 处等 10 个职 能处 室, 在安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 ,在上 海设 有
托管运 营中 心上 海分 中心 ,共有 员工 315 余人 。自2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师
事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ,并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。
2 、主 要人 员情 况 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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纪伟,资产托管业务 部总 经理,曾先后在中国 建设 银行南通分行、总行 计划 财务部、
信 贷 经 营 部 任职 , 并 在 总行 公 司 业 务 部、 投 资 托 管业 务 部 、 授 信审 批 部 担 任领 导 职 务 。其
拥有八 年托 管从 业经 历, 熟悉各 项托 管业 务, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅, 资产 托管 业务 部资 深经理 (专 业技 术一 级) , 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行
国 际 部 、 营 业部 并 担 任 副行 长 , 长 期 从事 信 贷 业 务和 集 团 客 户 业务 等 工 作 ,具 有 丰 富 的客
户服务 和业 务管 理经 验。
黄秀莲 ,资 产托 管业 务部 资深经 理 ( 专业 技术 一级) ,曾就 职于 中国 建设 银行 总行会 计
部,长 期从 事托 管业 务管 理等工 作, 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平,资产托管 业务部 副总经理,曾就职 于中国 建设银行总行投资 部、委 托代理部、
战 略 客 户 部 ,长 期 从 事 客户 服 务 、 信 贷业 务 管 理 等工 作 , 具 有 丰富 的 客 户 服务 和 业 务 管理
经验。
原玎,资产托管业务 部副 总经理,曾就职于中 国建 设银行总行国际业务 部, 长期从事
海 外 机 构 及 海外 业 务 管 理、 境 内 外 汇 业务 管 理 、 国外 金 融 机 构 客户 营 销 拓 展等 工 作 , 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行,中国建设银行一 直秉 持“以客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ,不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 , 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ,切
实 维 护 资 产持 有 人 的合 法权 益 , 为 资产 委 托 人提 供高 质 量 的 托管 服 务 。经 过多 年 稳 步 发展 ,
中 国 建 设 银行 托 管 资产 规模 不 断 扩 大, 托 管 业务 品种 不 断 增 加, 已 形 成包 括证 券 投 资 基金 、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托
管业务 体系 ,是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2018 年 二季度 末, 中
国建设银 行已 托管 857 只 证券投资 基金 。中国 建设 银行专业 高效 的托管 服务 能力和业 务水
平,赢 得了 业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行先 后9 次获得 《全 球托 管人》 “中 国最佳 托管 银
行”、4 次 获得 《 财资 》 “ 中国最 佳次 托管 银行 ”、 连续 5 年获 得中 债登 “优 秀资产 托管 机
构”等 奖项 ,并 在2016 年 被 《环 球金 融》 评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行”、在2017
年荣获 《亚 洲银 行家 》“ 最佳托 管系 统实 施奖 ”。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基金托管人,中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律法规 、行 业监管规
章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定, 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 , 确保 业 务 的 稳健 运 行 , 保证
基 金 财 产 的 安全 完 整 , 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时, 保 护 基 金份 额 持 有 人的
合法权 益。
2 、内 部控 制组 织结 构 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会,负 责全 行风险管理与内部控 制工 作,对托
管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 资产 托 管 业 务部 配 备 了 专 职内 控 合 规 人 员 负 责 托 管业
务的内 控合 规工 作, 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托管业务部具备 系统 、完善的制度控制体 系, 建立了管理制度、控 制制 度、岗位
职 责 、 业 务操 作 流 程, 可以 保 证 托 管业 务 的 规范 操作 和 顺 利 进行 ; 业 务人 员具 备 从 业 资格 ;
业 务 管 理 严格 实 行 复核 、审 核 、 检 查制 度 , 授权 工作 实 行 集 中控 制 , 业务 印章 按 规 程 保管 、
存 放 、 使 用 ,账 户 资 料 严格 保 管 , 制 约机 制 严 格 有效 ; 业 务 操 作区 专 门 设 置, 封 闭 管 理,
实 施 音 像 监 控; 业 务 信 息由 专 职 信 息 披露 人 负 责 ,防 止 泄 密 ; 业务 实 现 自 动化 操 作 , 防止
人为事 故的 发生 ,技 术系 统完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法 》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ,监 督所托 管基 金的 投资 运作 。利用 自
行 开 发 的 “ 新一 代 托 管 应用 监 督 子 系 统” , 严 格 按照 现 行 法 律 法规 以 及 基 金合 同 规 定 ,对
基 金 管 理 人 运作 基 金 的 投资 比 例 、 投 资范 围 、 投 资组 合 等 情 况 进行 监 督 。 在日 常 为 基 金投
资 运 作 所 提 供的 基 金 清 算和 核 算 服 务 环节 中 , 对 基金 管 理 人 发 送的 投 资 指 令、 基 金 管 理人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。
2 、监 督流 程
(1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况 进 行 监 控 ,如 发 现 投 资异 常 情 况 , 向基 金 管 理 人进 行 风 险 提 示, 与 基 金 管理 人 进 行 情况
核 实, 督促 其纠 正, 如有 重大异 常事 项及 时报 告中 国证监 会。
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
(3)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ,如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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三、相 关服务机构
(一) 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577
联系人 赵佳
(2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023
联系人 邵琦
(3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100
联系人 王启明
(4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 (0755 )25870663
联系人 陈寒梦
(5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 (0532 )66777997 传真 (0532 )66777676
联系人 胡洪峰
(6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571 )88061392 传真 (0571 )88021391 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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联系人 王振
(7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元
电话 (0591 )88013670 传真 (0591 )88013670
联系人 吴志锋
(8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100
联系人 徐莉莉
(9) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 (020 )88832125 传真 (020 )81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
联系人: 杨菲
传真:010-66107914
客服电 话:95588
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国农 业银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨
世贸中 心东 座九 层
法定代 表人: 周慕 冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电 话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人: 陈四 清
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电 话:95566
网址:http://www.boc.cn 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
11
4 中国建 设银 行股 份有 限公 司 办公地 址 : 北 京市 西城 区闹 市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人: 田国 立
客服电 话:95533
网址:http://www.ccb.cn
5 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人: 彭纯
联系人: 王菁
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客服电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人: 李建 红
联系人: 季平 伟
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195050
客服电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
7 中信银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人: 李庆 萍
联系人: 丰靖
客服电 话:95558
网址:http://www.citicbank.com
8 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人: 高国 富
联系人: 高天 、虞 谷云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
9 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座
法定代 表人: 李国 华
联系人: 王硕
传真: (010 )68858057
客服电 话:95580
10 上海银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人: 金煜
联系人: 汤征 程
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电 话:95594
网址:http://www.bosc.cn
11 平安银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人: 谢永 林 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
12
联系人: 张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电 话:95511-3 或 95501
网址:http://www.bank.pingan.com
12 北京农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号
法定代 表人: 王金 山
联系人: 王薇 娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
13 青岛银 行股 份有 限公 司 办公地 址 : 山 东省 青岛 市崂 山区秦 岭 路 6 号 3 号楼
法定代 表人: 郭少 泉
联系人: 徐伟 静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电 话:96588(青岛) 、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
14 徽商银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 合肥 市安 庆 路 79 号 徽商 银行 大厦
法定代 表人: 李宏 鸣
联系人: 顾伟 平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电 话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
15 江苏银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人: 夏平
联系人: 张洪 玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电 话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
16 渤海银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊北 路银 丰大 厦 4 层
法定代 表人: 李伏 安
联系人: 王宏
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
客服电 话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
17 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 中国 广东 省深 圳市深 南东 路 3038 号
法定代 表人: 李光 安
联系人: 常志 勇
电话:0755-25188781 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
13
传真:0755-25188785
客服电 话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
18 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区新 华北 路 8 号
法定代 表人: 任思 宇
联系人: 何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电 话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
19 烟台银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人: 吴明 理
联系人: 王淑 华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电 话:4008-311-777
网址:http://www.yantaibank.net
20 天津银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人: 李宗 唐
联系人: 杨森
电话: (022 )28405330
传真: (022 )28405631
客服电 话:4006-960296
网址:http://www.bankoftianjin.com
21 河北银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人: 乔志 强
联系人: 王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电 话:4006129999
网址:http://www.hebbank.com
22 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有
限公司
办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人: 陆向 阳
联系人: 包静
电话:13951229068
传真:0519-89995170
客服电 话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
23 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有
限公司
办公地 址: 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号
法定代 表人: 张哲 清
联系人: 黄怡
电话:0512-57379810
传真:0512-57370750
客服电 话:0512-96079 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
14
网址:http://www.ksrcb.cn
24 成都农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号
法定代 表人: 陈萍
联系人: 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电 话:95392
网址:http://www.cdrcb.com
25 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人: 王兰 凤
联系人: 熊志 强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电 话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
26 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 山东 省威 海市 宝泉 路 9 号
法定代 表人: 谭先 国
联系人: 刘文 静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:4000096636
网址:http://www.whccb.com/
27 四川天 府银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 四川 省南 充市 顺庆区 滨江 中路 一 段 97
号 26 栋
法定代 表人: 邢敏
联系人: 樊海 波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
28 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址 : 福 建省 福州 市台 江区江 滨中 大 道 358 号
海峡银 行大 厦
法定代 表人: 俞敏
联系人: 吴白 玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电 话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
29 泉州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人: 傅子 能
联系人: 董培 姗、 王燕 玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电 话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/ 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
15
30 锦州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 北大 街 5 号
法定代 表人: 张伟
联系人: 张华 阳
电话:0416-3220085
传真:0416-3220017
客服电 话:400-6696178
网址:http://www.jinzhoubank.com
31 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 办公地 址 : 湖 南省 长沙 市湘 府东路 二 段 208 号万 境
财智中 心南 栋
法定代 表人: 张永 宏
联系人: 杨舟
电话:0731-89828900
客服电 话:0731-96599
网址:http://www.hrxjbank.com.cn/
32 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有
限公司
办公地 址: 乐清 市城 南街 道伯乐 西 路 99 号
法定代 表人: 高剑 飞
联系人: 金晓 娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电 话:4008896596
网址:http://www.yqbank.com/
33 贵阳银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 贵州 省贵 阳市 云岩区 中华 北 路 77 号
法定代 表人: 陈宗 权
联系人: 黎荣 荣
电话:18092299120
传真:0851-86851953
客服电 话:4001196033
网址:http://www.bankgy.cn
34 桂林银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人: 王能
联系人: 周佩 玲
传真:0773-3851691
客服电 话:4008696299
网址:http://www.guilinbank.com.cn
35 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有
限公司
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 381 号
法定代 表人: 张小 军
联系人: 游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客服电 话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
36 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 南苑 街道 南大 街
72 号
法定代 表人: 来煜 标 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
16
联系人: 蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电 话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
37 天相投 资顾 问有 限公 司 办公地 址: 西城 区新 街口 外大 街 28 号院 C 座 505
法定代 表人: 林义 相
联系人: 谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电 话:010-66045678
网址:txsec.com
38 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人: 汪静 波
联系人: 张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电 话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
39 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公
司
办公地 址 : 深 圳市 罗湖 区笋 岗街道 梨园 路物 资控 股
置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人: 薛峰
联系人: 童彩 平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
40 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表人: 其实
联系人: 潘世 友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电 话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
41 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼
法定代 表人: 杨文 斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电 话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
42 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有
限公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴
金融服 务广 场二 期 11 层 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
17
法定代 表人: 张跃 伟
联系人: 单丙 烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电 话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
43 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 古荡 街道
法定代 表人: 凌顺 平
联系人: 林海 明
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
44 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公
司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15 号邮 电新 闻大
厦
法定代 表人: 闫振 杰
联系人: 李静 如
电话:010-59601366-7024
客服电 话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
45 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
法定代 表人: 李兴 春
联系人: 曹怡 晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电 话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
46 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道八 号国 金中 心
二期 53 楼
法定代 表人: 赵学 军
联系人: 景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电 话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
47 北京创 金启 富基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 中国 北京 市西 城区民 丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人: 梁蓉
联系人: 魏素 清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电 话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
48 宜信普 泽(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号楼 15 层 1809
法定代 表人: 戎兵 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
18
联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电 话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
49 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人: 刘汉 青
联系人: 喻明 明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电 话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
50 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人: 李招 弟
联系人: 高晓 芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电 话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
51 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026
号田面 城市 大 厦 18 层 b
法定代 表人: 曾革
联系人: 鄢萌 莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电 话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
52 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区新金 桥 路 28 号新 金桥
大厦 5 楼
法定代 表人: 马刚
联系人: 褚志 朋
电话:021-60818730
传真:021-60818187
客服电 话:40066-95156
网址:http://www.tonghuafund.com
53 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 嘉盛
中心 30 层
法定代 表人: 周斌
联系人: 陈霞
电话:15249236571
传真:010-59313586
客服电 话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/ 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
19
54 北京植 信基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼
106 室-67
法定代 表人: 于龙
联系人: 吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电 话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
55 北京广 源达 信基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦
项中 心 B 座 19 层
法定代 表人: 齐剑 辉
联系人: 王英 俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电 话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
56 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 办公地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自 由贸易 试验 区杨 高南 路
428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人: 申健
联系人: 宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电 话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
57 北京加 和基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦
C 座 709 室
法定代 表人: 曲阳
联系人: 徐娜
电话:010-68292940
传真:010-68292941
客服电 话:010-68292745
网址:http://www.bzfunds.com
58 济安财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址 : 北 京市 朝阳 区东 三环中 路 7 号北 京财 富
中心 A 座 46 层
法定代 表人: 杨健
联系人: 李海 燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电 话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
59 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址: 上海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3
楼
法定代 表人: 燕斌
联系人: 兰敏 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
20
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
60 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 办公地 址 : 上 海市 中山 南 路 100 号金 外滩 国际 广场
19 楼
法定代 表人: 金佶
联系人: 陈云 卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电 话:400-820-2819
61 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 昆明 路 518 号北 美广 场 A1002
法定代 表人: 王翔
联系人: 蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电 话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
62 上海中 正达 广基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人: 黄欣
联系人: 戴珉 微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电 话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
63 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区工 人体育 场北 路 甲 2 号裙
房 2 层 222 单元
法定代 表人: 郑毓 栋
联系人: 姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电 话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
64 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 办公地 址: 上海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元
法定代 表人: 胡学 勤
联系人: 宁博 宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
65 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 办公地 址 : 南 京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体
中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人: 袁顾 明 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
21
联系人: 朱海 涛
电话:15921264785
传真:021-20324199
客服电 话:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
66 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 珠海 市横 琴新 区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人: 肖雯
联系人: 黄敏 嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
67 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址 : 深 圳市 南山 区蛇 口街道 后海 滨路 与海 德
三道交 汇处 航天 科技 广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人:TAN YIK KUAN
联系人: 叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
68 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限
公司
办公地 址 : 北 京市 西城 区宣 武门外 大街 甲 1 号环 球
财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人: 钱昊 旻
联系人: 仲甜 甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电 话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
69 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址 : 辽 宁省 大连 市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2F
法定代 表人: 樊怀 东
联系人: 于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电 话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
70 中民财 富基 金销 售(上海)有限
公司
办公地 址: 上海 市黄 浦区 老太平 弄 88 号 A 、B 单
元
法定代 表人: 弭洪 军
联系人: 茅旦 青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电 话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
71 万家财 富基 金销 售(天津)有限
公司
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保
险大 厦 A 座 5 层 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
22
法定代 表人: 李修 辞
联系人: 王芳 芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
72 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦
B 座 8 层
法定代 表人: 毛淮 平
联系人: 仲秋 玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电 话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
73 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼
昆泰国 际大 厦
法定代 表人: 李科
联系人: 王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电 话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
74 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 32 层
法定代 表人: 杨德 红
联系人: 芮敏 祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电 话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
75 中信建 投证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人: 王常 青
联系人: 权唐
电话: (010 )65183880
传真: (010 )65182261
客服电 话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
76 国信证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
法定代 表人: 何如
联系人: 李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
77 招商证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号
法定代 表人: 霍达 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
23
联系人: 林生 迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电 话:4008888111 、95565
网址:http://www.cmschina.com
78 广发证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大
厦
法定代 表人: 孙树 明
联系人: 黄岚
电话: (020 )87555888
传真: (020 )87555305
客服电 话:95575 或致电 各 地营业 网点
网址:http://www.gf.com.cn
79 中信证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 中信 证券 大
厦; 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
法定代 表人: 张佑 君
联系人: 郑慧
电话:010-60838888
客服电 话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
80 中国银 河证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业
大厦 C 座 2-6 层
法定代 表人: 陈共 炎
联系人: 辛国 政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电 话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
81 海通证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人: 周杰
联系人: 金芸 、李 笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电 话:95553 或拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址:http://www.htsec.com
82 申万宏 源证 券有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号
法定代 表人: 李梅
联系人: 陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
83 安信证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
35 层、28 层 A02 单元 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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法定代 表人: 王连 志
联系人: 陈剑 虹
电话: (0755 )82825551
传真: (0755 )82558355
客服电 话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
84 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人: 周易
联系人: 庞晓 芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962( 深圳)
客服电 话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
85 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 办公地 址 : 青 岛市 崂山 区深 圳路 222 号 青岛 国际 金
融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人: 姜晓 林
联系人: 焦刚
电话: (0531 )89606166
传真: (0532 )85022605
客服电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
86 中国中 投证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中
心 A 座 4 层、18-21 层
法定代 表人: 高涛
联系人: 胡芷 境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电 话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
87 兴业证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
法定代 表人: 杨华 辉
联系人: 乔琳 雪
电话:021-38565547
客服电 话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
88 东方证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 上 海市 黄浦 区中 山南 路 119 号 东方 证券
大厦
法定代 表人: 潘鑫 军
联系人: 王凤
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888
客服电 话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
89 方正证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘江 中路 二 段 36嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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号华远 华中 心 4 、5 号楼 3701-3717
法定代 表人: 施华
联系人: 丁敏
电话:(010)59355997
传真:(010)56437013
客服电 话:95571
网址:http://www.foundersc.com
90 长城证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报
业大 厦 16 、17 层
法定代 表人: 曹宏
联系人: 金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电 话:4006666888 、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
91 光大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 刘晨 、李 芳芳
电话: (021 )22169999
传真: (021 )22169134
客服电 话:4008888788 、10108998
网址:http://www.ebscn.com
92 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际 金
融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人: 胡伏 云
联系人: 林洁 茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电 话: (020 )961303
网址:http://www.gzs.com.cn
93 东北证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人: 李福 春
联系人: 安岩 岩
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
客服电 话:95360
网址:http://www.nesc.cn
94 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号
法定代 表人: 章宏 韬
联系人: 范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电 话:95318 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
26
网址:http://www.hazq.com
95 财富证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际
财富中 心 26-28 层
法定代 表人: 刘宛 晨
联系人: 郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电 话:95317
网址:http://www.cfzq.com
96 华西证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
法定代 表人: 杨炯 洋
联系人: 谢国 梅
电话:(010)52723273
传真:(028)86150040
客服电 话:95584
网址:http://www.hx168.com.cn
97 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 办公地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
法定代 表人: 李琦
联系人: 王怀 春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电 话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
98 中泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 济南市 市中 区 经七 路 86 号证 券大 厦 10
楼
法定代 表人: 李玮
联系人: 许曼 华
电话:021-20315290
客服电 话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
99 世纪证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 广东 省深 圳市 深南大 道 7088 号招 商银
行大 厦 41 层
法定代 表人: 姜昧 军
联系人: 方文
电话: (0755 )83199599
传真: (0755 )83199545
客服电 话: (0755 )83199511
网址:http://www.csco.com.cn
100 第一创 业证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦
9、16-20 楼
法定代 表人: 刘学 民
联系人: 毛诗 莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
27
客服电 话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
101 中航证 券有 限公 司 办公地 址 : 中 国北 京市 朝阳 区望京 东园 四 区 2 号楼
中航资 本大 厦
法定代 表人: 王晓 峰
联系人: 戴蕾
电话: (0791 )86768681
传真: (0791 )86770178
客服电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
102 华福证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号
7-8 层
法定代 表人: 黄金 琳
联系人: 张腾
电话: (0591 )87383623
传真: (0591 )87383610
客服电 话: (0591 )96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
103 中国国 际金 融股 份有 限公 司 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区建 国门外 大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人: 毕明 建
联系人: 杨涵 宇
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
客服电 话:400 910 1166
网址:http://www.cicc.com.cn
104 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55
号广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂和 三、 四层
法定代 表人: 徐刚
联系人: 彭莲
电话:0755-83331195
客服电 话:95564
网址:http://www.lxsec.com
105 英大证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十 、
三十一 层
法定代 表人: 吴骏
联系人: 杨洪 飞
电话:0755-83007323
传真:0755-83007034
客服电 话:4000-188-688
网址:http://www.vsun.com
106 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 成都市 人民 南 路二 段 18 号川 信大 厦 10
楼
法定代 表人: 吴玉 明 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
28
联系人: 刘进 海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电 话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
107 中信期 货有 限公 司 办公地 址 : 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广
场(二 期) 北 座 13 层 1303-1305 室、14 层
法定代 表人: 张皓
联系人: 刘宏 莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电 话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
108 东海期 货有 限责 任公 司 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、
29 号、 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大
厦 8 楼
法定代 表人: 陈太 康
联系人: 李天 雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电 话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
109 长江证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人: 陈佳( 代)
联系人: 李良
电话: (027 )65799999
传真: (027 )85481900
客服电 话:95579 或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
110 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人: 廖庆 轩
联系人: 张煜
电话:(023)63786141
传真:(023)6378212
客服电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
111 湘财证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 湖 南省 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号新
南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人: 孙永 祥
联系人: 李欣
电话:(021)38784580
传真:(021)68865680
客服电 话:95351
网址:http://www.xcsc.com 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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112 万联证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地
广场 F 座 18 、19 楼
法定代 表人: 罗钦 城
联系人: 甘蕾
电话:020-38286026
客服电 话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
113 民生证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生
金融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人: 冯鹤 年
联系人: 程博 怡
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电 话:400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/
114 国元证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
法定代 表人: 蔡咏
联系人: 陈玲 玲
电话: (0551 )2246273
传真: (0551 )2272100
客服电 话:95578
网址:http://www.gyzq.com.cn
115 渤海证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 天 津市 南开 区水 上公园 东路 东侧 宁汇 大
厦 A 座
法定代 表人: 王春 峰
联系人: 蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
116 山西证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心
西塔 楼 21 层
法定代 表人: 侯巍
联系人: 郭熠
电话: (0351 )8686659
传真: (0351 )8686619
客服电 话:400-666-1618
网址:http://www.i618.com.cn
117 东兴证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新 盛大
厦)6 、10 、12 、15 、16 层
法定代 表人: 魏庆 华
联系人: 汤漫 川
电话: (010 )66555316
传真: (010 )66555246 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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客服电 话:400-8888-993
网址:http://www.dxzq.net
118 东吴证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 星阳 街 5 号
法定代 表人: 范力
联系人: 方晓 丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电 话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
119 信达证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 北 京市 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人: 张志 刚
联系人: 尹旭 航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电 话:95321
网址:http://www.cindasc.com
120 南京证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号
法定代 表人: 步国 旬
联系人: 王万 君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电 话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
121 上海证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 上海市 西藏 中 路 336 号华 旭国 际大 厦 6
楼
法定代 表人: 李俊 杰
联系人: 邵珍 珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
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122 新时代 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
法定代 表人: 叶顺 德
联系人: 田芳 芳
电话:(010)83561146
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123 大同证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 山西 省太 原市 小店区 长治 路 111 号山 西
世贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人: 董祥
联系人: 薛津
电话: (0351 )4130322
传真: (0351 )4130322 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
31
客服电 话:4007121212
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124 国联证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电 话:95570
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125 浙商证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 五星 路 201 号
法定代 表人: 吴承 根
联系人: 许嘉 行
电话: (0571 )87901912
传真: (0571 )87901913
客服电 话: (0571 )967777
网址:http://www.stocke.com.cn
126 平安证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融
中心 61 层-64 层
法定代 表人: 何之 江
联系人: 周一 涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电 话:95511 —8
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127 国海证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号国
海大厦
法定代 表人: 何春 梅
联系人: 牛孟 宇
电话:0755-83709350
传真:0771-5530903
客服电 话:95563 ( 全国 )
网址:http://www.ghzq.com.cn
128 东莞证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心
30 楼
法定代 表人: 张运 勇
联系人: 李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
客服电 话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
129 中原证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10
号
法定代 表人: 菅明 军
联系人: 程月 艳、 李昐 昐 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
32
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电 话:95377
网址:http://www.ccnew.com
130 国都证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 北 京市 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投
资大 厦 9 层
法定代 表人: 王少 华
联系人: 黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电 话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
131 东海证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场
18 层
法定代 表人: 赵俊
联系人: 王一 彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电 话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
132 中银国 际证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 中 国上 海市 浦东 银城中 路 200 号 中银 大
厦 39 层
法定代 表人: 宁敏
联系人: 王炜 哲
传真:(021)50372474
客服电 话:4006208888
网址:http://www.bocifunds.com
133 恒泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 内 蒙古 呼和 浩特 市赛罕 区敕 勒川 大街 东
方君 座 D 座 光大 银行办 公 楼 14-18 楼
法定代 表人: 庞介 民
联系人: 熊丽
电话: (0471 )4972675
客服电 话:4001966188
网址:http://www.cnht.com.cn
134 国盛证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号
法定代 表人: 徐丽 峰
联系人: 占文 驰
电话:(0791)86283372
传真:(0791)86281305
客服电 话:4008222111
网址:http://www.gsstock.com
135 金元证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
法定代 表人: 王作 义
联系人: 马贤 清 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
33
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电 话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
136 德邦证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 上 海市 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际
中心 29 楼
法定代 表人: 武晓 春
联系人: 刘熠
电话: (021 )68761616
传真: (021 )68767981
客服电 话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
137 西部证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 陕 西省 西安 市新 城区东 新 街 319 号 8 幢
10000 室
法定代 表人: 徐朝 晖
联系人: 梁承 华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电 话:95582
网址:http://www.west95582.com
138 华龙证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 甘 肃省 兰州 市城 关区东 岗西 路 638 号兰
州财富 中 心 21 楼
法定代 表人: 李晓 安
联系人: 范坤
电话: (0931 )4890208
传真: (0931 )4890628
客服电 话:95368
网址:http://www.hlzq.com
139 财通证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商
务中 心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
法定代 表人: 陆建 强
联系人: 陶志 华
电话:0571 - 87789160
传真:0571-87818329
客服电 话:(0571)96336 、962336( 上 海地 区)
网址:http://www.ctsec.com
140 上海华 信证 券有 限责 任公 司 办公地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自 由贸易 试验 区世 纪大 道
100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人: 陈灿 辉
联系人: 倪丹
电话:021-38784818?
传真:021-68775878
客服电 话:68777877
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34
141 华鑫证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
28 层 A01 、B01 (b) 单元
法定代 表人: 俞洋
联系人: 杨莉 娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电 话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
142 瑞银证 券有 限责 任公 司 办公地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金
融中 心 12 、15 层
法定代 表人: 钱于 军
联系人: 牟冲
电话:(010 )58328112
传真:(010)58328748
客服电 话:400-887-8827
网址:http://www.ubssecurities.com
143 中山证 券有 限责 任公 司 办公地 址 : 广 东省 深圳 市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B
座 15 层
法定代 表人: 黄扬 录
联系人: 罗艺 琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客服电 话:95329
网址:http://www.zszq.com.cn
144 国融证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 路
法定代 表人: 张智 河
联系人: 董晶 姗
电话:(010)83991737
传真:(010)66412537
客服电 话:4006609839
网址:http://www.grzq.com
145 江海证 券有 限公 司 办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号
法定代 表人: 赵洪 波
联系人: 周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电 话:400-666-2288
网址:http://www.jhzq.com.cn/
146 国金证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 四川 省成 都市 青羊区 东城 根上 街 95 号
成证大 厦 16 楼
法定代 表人: 冉云
联系人: 刘婧 漪、 贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
35
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147 中国民 族证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 40 层-43 层
法定代 表人: 姜志 军
联系人: 齐冬 妮
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电 话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com
148 华宝证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人: 陈林
联系人: 夏元
电话: (021 )68777222
传真: (021 )68777822
客服电 话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
149 长城国 瑞证 券有 限公 司 办公地 址: 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大
厦 20 楼
法定代 表人: 王勇
联系人: 林丹
电话:(0592)2079259
传真:(0592)2079602
客服电 话:400-0099-886
网址:https://www.gwgsc.com/
150 爱建证 券有 限责 任公 司 办公地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 楼
(陆家 嘴商 务广 场)
法定代 表人: 祝健
联系人: 姚盛 盛
电话: (021 )32229888
传真:021-68728703
客服电 话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
151 华融证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 朝阳 门北 大街 18 号 中国 人保 寿险
大厦 18 层
法定代 表人: 祝献 忠
联系人: 李慧 灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电 话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
152 财达证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 河北 省石 家庄 市自强 路 35 号 庄家 金融
大厦 24 层
法定代 表人: 翟建 强 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
36
联系人: 李卓 颖
电话:0311-66008561
传真:0311-66006201
客服电 话: 河 北省 内:95363; 河北省 外:0311-95363
网址:http://www.s10000.com
153 天风证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利
广场 A 座 37 楼
法定代 表人: 余磊
联系人: 岑妹 妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客服电 话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
154 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有
限公司
办公地 址 : 深 圳市 福田 区华 强北路 赛格 科技 园四 栋
10 层 1006
法定代 表人: 马勇
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电 话:400-118-1166
网址:http://www.xinlande.com.cn
155 腾安基 金销 售(深圳) 有 限公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 海天二 路 33 号 腾讯 滨海
大厦 15 楼
法定代 表人: 刘明 军
联系人: 谭广 锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电 话:95017
网址:http://www.tenganxinxi.com 或
http://www.txfund.com
156 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层
101
法定代 表人: 张旭 阳
联系人: 杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电 话:95055
157 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙
时代广 场 B 座 12 楼
法定代 表人: 祖国 明
联系人: 韩爱 彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
37
客服电 话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
158 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层
1108 室
法定代 表人: 王伟 刚
联系人: 丁向 坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
159 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国
际大 厦 906 室
联系人: 付文 红
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服电 话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
160 上海万 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 中国 (上 海) 浦东新 区福 山 路 33 号 9
楼
法定代 表人: 王廷 富
联系人: 姜吉 灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电 话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
161 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址 : 宁 夏银 川市 金凤 区阅海 湾中 心商 务区 万
寿路 142 号 14 层办 公房
法定代 表人: 程刚
联系人: 张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电 话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
162 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址 : 郑 州市 郑东 新区 东风东 路康 宁街 北 6 号
楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人: 李淑 慧
联系人: 裴小 龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
163 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
法定代 表人: 江卉
联系人: 江卉 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
38
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电 话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
164 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507
法定代 表人: 钟斐 斐
联系人: 侯芳 芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电 话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
(二) 登 记机 构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 (010 )65215588
传真 (010 )65185678
(三) 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称 上海源 泰律 师事 务所
住所、 办公 地址 中国上 海浦 东南 路 256 号 华夏银 行大 厦 14 层
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 (021 )51150298 传真 (021 )51150398
经办律 师 刘佳、 张兰
(四) 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
住所 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 星 展银行 大
厦507 单元 01 室
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 (021 )23238888 传真 (021 )23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金名称
本基金 名称 :嘉 实泰 和混 合型证 券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 :混 合型 证券 投资基 金, 契约 型开 放式
六、基 金的投资目标
分享中国改革与发展 成果 ,密切跟踪中国经济 发展 背景下产业转移、格 局变 迁、主题
带动和 企业 成长 的投 资机 会,谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
七、基 金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 国内 依法发 行上 市的 股票 ( 包括 创业板 、中 小板 股票 及其 他经中 国
证监会 核准 发行 的股 票 ) ,债券 ( 国债 、金 融债 、 企业 (公 司 ) 债 、次 级债 、 可转换 债券 ( 含
分离交 易可 转债 ) 、 央行 票据、 短期 融资 券、 超短 期融资 券、 中期 票据 等) 、资产 支持 证券 、
债 券 回 购 、 银行 存 款 等 固定 收 益 类 资 产, 股 指 期 货、 权 证 , 以 及法 律 法 规 或中 国 证 监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ,基金管理人在履行 适当 程序后,
可以将 其纳 入投 资范 围。 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
40
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 30%-95% ;每 个 交易 日 日 终
在 扣 除 股 指 期货 合 约 需 缴纳 的 交 易 保 证金 后 , 基 金保 留 的 现 金 或者 到 期 日 在一 年 以 内 的政
府债券不 低于 基金资 产净 值的 5% ,其中 现金 不包括 结算备付 金、 存出保 证金 、应收申 购款
等;股 指期 货、 权证 及其 他金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和监 管机 构的 规定。
八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金主要参考公司 股票 投资决策委员会形成 的大 类资产配置建议,综 合考 虑宏观经
济 因 素 、 资 本市 场 因 素 、主 要 大 类 资 产的 相 对 估 值等 因 素 , 在 控制 风 险 的 前提 下 , 合 理确
定 本 基 金 在 股票 、 债 券 、现 金 等 各 类 资产 类 别 的 投资 比 例 , 并 根据 宏 观 经 济形 势 和 市 场时
机的变 化适 时进 行动 态调 整。
2 、股 票投 资策 略
本基金股票投资将重 点关 注中观因素带来的投 资线 索并防范组合风险, 精选 具有可持
续 增 长 潜 力 的优 势 个 股 。基 于 中 观 因 素与 个 股 因 素相 结 合 的 个 股精 选 是 本 基金 的 主 要 投资
策 略 。 本 基 金将 从 持 续 性、 有 效 性 和 市场 认 知 程 度三 个 方 面 综 合分 析 判 断 中观 因 素 转 化为
投资机 会的 可能 性, 并在 此基础 上深 入挖 掘个 股投 资价值 。
(1) 中观 因素 主要 可以 归 纳为以 下四 个方 面的 线索 :
a 、宏观 经济结 果:宏 观经 济变化会 对中 观层面 产生 深远影响 ,在 不同的 宏观 环境下 ,
各个行 业的 生命 特征 和表 现不同 。本 基金 将结 合宏 观经济 数据 ( 如通 胀水 平、 经济增 长速 度
等) ,政 策导 向和 市场 投资 情绪对 宏观 经济 周期 进行 前瞻性 判断 ,进 而根 据不 同经济 周期 进
行行业 配置 与调 整。
b 、产业 变迁: 产业转 移和 技术发展 是导 致产业 变迁 的两大动 力, 本基金 通过 深入研 究
国 际 国 内 产 业转 移 路 径 以及 技 术 发 展 升级 带 来 的 行业 和 区 域 性 投资 机 会 , 优选 处 于 上 升周
期的产 业。
c 、行业 格局: 长期来 看, 行业的系 统性 周期变 化将 会对行业 格局 变化产 生系 统性影响 ,
而 短 期 来 看 ,行 业 格 局 利益 的 重 新 分 配将 会 对 行 业产 生 结 构 性 影响 和 机 会 ,本 基 金 通 过紧
密 跟 踪 影 响 行业 格 局 利 益分 配 调 整 的 驱动 因 素 和 事件 , 提 前 捕 捉行 业 格 局 变 化 带 来 的 投资
机会。
d 、主题驱动:本基 金同时 关注影响行业/ 区 域的 主 题性 投 资 机 会 , 通 过综 合 考量 主 题
驱动的 上中下 游行业 机会 ,以及 行业/区 域与 主题的 相关程 度和反 应速度 ,提 前布局 主题受
益行业/区 域。
(2) 个股 因素 主要 可以 归 纳为以 下几 个方 面的 指标 : 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
41
a 、盈利 模式: 通过综 合考 量企业利 润来 源、核 心竞 争力、渠 道影 响力、 客户 忠诚度 、
创新能 力等 分析 判断 企业 是否具 备稳 健或 领先 的盈 利模式 。
b 、管理 层能力 :通过 综合 考量企业 管理 团队的 稳定 性、专业 程度 以及所 倡导 的企业 文
化等分 析判 断企 业管 理层 是否具 备带 领企 业积 极健 康发展 的能 力。
c 、公司 战略: 通过综 合考 量企业战 略定 位、发 展规 划、经营 策略 和执行 力等 分析判 断
企业是 否具 备清 晰的 发展 目标和 明确 的实 现手 段。
d 、财务 报表健 康程度 :通 过综合考 量企 业资产 负债 情况、利 润结 构分解 和现 金流情 况
等分析 判断 企业 财务 状况 是否与 其战 略发 展相 匹配 。
e 、体外 或有资 产:通 过综 合考量企 业的 行业地 位、 兼并收购 能力 等分析 判断 企业扩 大
产能实 现跳 跃式 发展 的可 能性。
(3) 中观 因素 与个 股因 素 相结合
本基金遵循“宏观推 导中 观,中观指导微观” 的动 态投资逻辑,通过结 合中 观因素与
个 股 因 素 确 定优 势 个 股 ,并 根 据 组 合 风险 特 征 、 资产 配 置 策 略 的变 化 等 进 行股 票 投 资 组合
的构建 与调 整。
3 、债 券投 资策 略
本基金在债券投资方 面, 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素, 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ,以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅, 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。
4 、衍 生品 投资 策略
本基金的衍生品投资 将严 格遵守证监会及相关 法律 法规的约束,合理利 用股 指期货、
权 证 等 衍 生 工具 , 利 用 数量 方 法 发 掘 可能 的 套 利 机会 。 投 资 原 则为 有 利 于 基金 资 产 增 值,
控制下 跌风 险, 实现 保值 和锁定 收益 。
5 、风 险管 理策 略
本基金将 借鉴国 外风 险管 理的成功 经验 如 Barra 多 因子模型 、风 险预算 模型 等,并 结
合 公 司 现 有 的风 险 管 理 流程 , 在 各 个 投资 环 节 中 来识 别 、 度 量 和控 制 投 资 风险 , 并 通 过调
整投资 组合 的风 险结 构, 来优化 基金 的风 险收 益匹 配。
具体而言,在大类资 产配 置策略的风险控制上 ,由 股票投资决策委员会 及宏 观策略研
究 小 组 进 行 监控 ; 在 行 业配 置 策 略 的 风险 控 制 上 ,风 险 管 理 部 除了 监 控 本 基金 的 行 业 偏离
风 险 外 , 也 会根 据 不 同 市场 情 况 监 控 本基 金 的 投 资风 格 如 大 中 小盘 等 的 偏 离风 险 并 及 时预
警 。 在 个 股 投资 的 风 险 控制 上 , 本 基 金将 严 格 遵 守公 司 的 内 部 规章 制 度 , 控制 单 一 个 股 投
资风险 。
未来,根据市场情况 ,基 金可相应调整和更新 相关 投资策略,并在招募 说明 书更新中
公告。 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
42
九、基 金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 ×70% + 上 证国债 指数 ×30% 。
如果中证 指数 有限公 司变 更或停止 沪深 300 指数或 上证国债 指数 的编制 及发 布、或 沪
深 300 指数 或上证 国债指 数由其他 指数 替代、 或由 于指数编 制方 法发生 重大 变更等原 因导
致沪深 300 指数或 上证国 债指数不 宜继 续作为 基准 指数,或 市场 有其他 代表 性更强、 更适
合 投 资 的 指 数推 出 时 , 本基 金 管 理 人 可以 依 据 维 护投 资 者 合 法 权益 的 原 则 ,变 更 本 基 金的
业绩比 较基 准。
十、基 金的风险收益特征
本基金为混合型基金 ,其 预期收益及预期风险 水平 低于股票型基金,高 于债 券型基金
及货币 市场 基金 ,属 于中 高收益/风 险特 征的 基金 。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ,于2019 年4 月17 日复
核 了 本 报 告 中的 财 务 指 标、 净 值 表 现 和投 资 组 合 报告 等 内 容 , 保证 复 核 内 容不 存 在 虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年3 月31 日 ( “报告 期末 ”) ,本 报告 所列财 务数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元 )
占基金总 资产的 比例(% )
1
权益投资
991,329,274.46 92.57
其中:股 票
991,329,274.46 92.57
2
基金投资
- -
3
固定收益 投资
47,451,733.90 4.43
其中:债 券
47,451,733.90 4.43
资产支持 证券
- -
4
贵金属投 资
- -
5
金融衍生 品投资
- -
6
买入返售 金融资 产
- -
其中 : 买断 式回购 的买入
返售金融 资产
- - 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
43
7
银行存款 和结算 备付金
合计
30,659,067.00 2.86
8
其他资产
1,421,717.99 0.13
9
合计
1,070,861,793.35 100.00
2. 报告 期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值 (元)
占基金资 产净值 比例(%)
A
农、林、 牧、渔 业
61,620,522.00 5.79
B
采矿业
- -
C
制造业
590,159,446.24 55.48
D
电力、热 力、燃 气及水 生产 和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零 售业
88,312,596.00 8.30
G
交通运输 、仓储 和邮政 业
28,045,084.22 2.64
H
住宿和餐 饮业
- -
I
信息传输 、软件 和信息 技术 服务业
49,912,623.20 4.69
J
金融业
62,499,762.00 5.88
K
房地产业
- -
L
租赁和商 务服务 业
- -
M
科学研究 和技术 服务业
103,640,952.80 9.74
N
水利、环 境和公 共设施 管理 业
- -
O
居民服务 、修理 和其他 服务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社 会工作
- -
R
文化、体 育和娱 乐业
7,138,288.00 0.67
S
综合
- -
合计
991,329,274.46 93.19
3. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股 )
公允价值 (元)
占基金资 产净
值比例( %)
1
300012
华测检测
11,777,381 103,640,952.80 9.74
2
000661
长春高新
219,969 69,727,973.31 6.55
3
601933
永辉超市
7,555,400 65,278,656.00 6.14
4
601318
中国平安
808,890 62,365,419.00 5.86
5
000998
隆平高科
3,789,700 61,620,522.00 5.79
6
600872
中炬高新
1,605,990 58,747,114.20 5.52
7
002179
中航光电
1,343,909 54,616,461.76 5.13
8
300285
国瓷材料
2,435,240 53,331,756.00 5.01
9
600519
贵州茅台
59,545 50,850,834.55 4.78
10
000063
中兴通讯
1,471,600 42,970,720.00 4.04
4. 报告 期末按债券品种分类的债券投资组合
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
44
序号
债券品种
公允价值 (元)
占基金资 产净值 比例( %)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
47,451,733.90 4.46
其中:政 策性金 融债
47,451,733.90 4.46
4
企业债券
- -
5
企业短期 融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债( 可交换 债)
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
47,451,733.90 4.46
5. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值 (元)
占基金资 产净值
比例(% )
1
180312
18 进出 12
400,000 40,112,000.00 3.77
2
018005
国开 1701
73,390 7,339,733.90 0.69
注:报告 期末, 本基金 仅持 有上述 2 支债券 。
6. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末 ,本基 金未持 有资 产支持证 券。
7. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 贵金属投资明细
报告期末 ,本基 金未持 有贵 金属投资 。
8. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
报告期末 ,本基 金未持 有权 证。
9. 报告 期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内 ,本基 金未参 与股 指期货交 易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内 ,本基 金未参 与国 债期货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内 本基金 投资的 前十 名证券的 发行主 体未被 监管 部门立案 调查, 在本报 告编 制 日前一
年内本基 金投资 的前十 名证 券的发行 主体未 受到公 开谴 责、处罚 。 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
45
(2)
本基金投 资的前 十名股 票中 ,没有超 出基金 合同规 定的 备选股票 库之外 的股票 。
(3) 其他资产构成
序号
名称
金额(元 )
1
存出保证 金
177,216.26
2
应收证券 清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
924,846.16
5
应收申购 款
319,655.57
6
其他应收 款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,421,717.99
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末 ,本基 金未持 有处 于转股期 的可转 换债券 。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末 ,本基 金前十 名股 票中不存 在流通 受限情 况。
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ,但不保
证 基 金 一 定盈 利 , 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ,
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
(一) 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2014 年 4
月 4 日 ( 合
同生效 日 )
至 2014 年
12 月 31 日
22.73% 0.96% 42.84% 0.85% -20.11% 0.11%
2015 年 55.97% 1.63% 7.44% 1.74% 48.53% -0.11%
2016 年 -0.69% 0.94% -6.63% 0.98% 5.94% -0.04% 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
46
2017 年 26.98% 0.95% 15.14% 0.45% 11.84% 0.50%
2018 年 -23.57% 1.58% -16.74% 0.94% -6.83% 0.64%
2019 年 1
月 1 日至 3
月 31 日
29.73% 1.50% 19.90% 1.09% 9.83% 0.41%
(二) 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
图:嘉 实泰 和混 合基 金份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
(2014 年4 月4 日至 2019 年 3 月 31 日)
注:1. 本基 金转 型日 期 为2014 年4 月4 日。
2. 按基 金合 同和 招募 说明书 的约 定, 本基 金自 基金合 同生 效日 起 6 个月 内为建 仓期 , 建
仓期结 束时 本基 金的 各项 投资比 例符 合基 金合 同( 十二( 二) 投资 范围 和( 四)投 资限制 )
的有关 约定 。
十三、 基金的费用与税收
(一) 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ,从 基金 财产中 支付 的费 用包 括:
(1) 基金 管理 人的 管理 费 。 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
47
(2) 基金 托管 人的 托管 费 。
(3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用。
(4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 。
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用。
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费、 律师 费、仲 裁费 和诉 讼费 。
(7 ) 基 金的 证券 交易 费用 ( 包括但 不限 于经 手费 、印 花税、 证管 费、 过户 费、 手续费 、
券商佣 金、 融资 融券 费及 其他类 似性 质的 费用 等) 。
(8) 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 。
(9) 基金 上市 初费 及年 费 (如有 )。
(10) 法律 法规 规定 或经 中国证 监会 认定 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
上述基金费用由基金 管理 人在法律规定的范围 内参 照公允的市场价格确 定, 法律法规
另有规 定时 从其 规定 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下:
H =E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ,按 月支付。由基金托管 人根 据与基金管理人核对 一致 的财务数
据,自动 在月 初 5 个工作 日内按照 指定 的账户 路径 进行资金 支付 ,基金 管理 人无需再 出具
资 金 划 拨 指 令。 若 遇 法 定节 假 日 、 休 息日 等 , 支 付日 期 顺 延 至 最近 可 支 付 日支 付 。 费 用自
动扣划 后, 基金 管理 人应 进行核 对, 如发 现数 据不 符,应 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常情况下,基金托 管费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值的 0.25% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下:
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计提 ,按 月支付。由基金托管 人根 据与基金管理人核对 一致 的财务数
据,自动 在月 初 5 个工作 日内按照 指定 的账户 路径 进行资金 支付 ,基金 管理 人无需再 出具
资 金 划 拨 指 令。 若 遇 法 定节 假 日 、 休 息日 等 , 支 付日 期 顺 延 至 最近 可 支 付 日支 付 。 费 用自
动扣划 后, 基金 管理 人应 进行核 对, 如发 现数 据不 符,应 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
48
(二) 与 基金 销售 有关 的 费用
1 、申 购费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减 , 即 申购金 额越 大, 所适 用的 申购费 率越 低。 投资 者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购,适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减, 即申购 金额 越大 , 所 适用 的申购 费率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ,适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下:
申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率
M<50 万元 1.5%
50 万 元≤M <200 万元 1.2%
200 万 元≤M <500 万元 0.8%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 , 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档, 统一 优惠 为申 购金 额 的 0.6 %, 但 中国 银行 长城 借记卡 持卡 人,
申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ; 机构 投资 者通 过本 基金管 理人 直
销网上 交易 系统 申购 本基 金, 其申 购费 率不 按申 购金 额分档, 统一 优惠 为申 购金 额的 0.6%。
优惠后 费率 如果 低 于0.6 %,则 按0.6 % 执行 。基 金招募 说明 书及 相关 公告 规定的 相应 申购
费率低 于0.6% 时, 按实 际 费率收 取申 购费 。个 人投 资者于 本公 司网 上直 销系 统通过 汇款 方
式申购 本基 金的 ,前 端申 购费率 按照 相关 公告 规定 的优惠 费率 执行 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用, 不列 入基 金财 产。
注:2013 年 4 月 9 日 ,本 基金管 理人 发布 了《 关于 网上直 销开 通基 金后 端收 费模式 并
实施费 率优 惠的 公告 》 , 自 2013 年 4 月 12 日起 , 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分
基金产 品的后 端收费 模式 (包括 申购、 定期定 额投 资、基 金转换 等业务 ) 、并 对通过 本公司
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开 通
后端收 费模 式。2014 年 9 月 2 日, 本基 金管 理人 发 布了《 嘉实 基金 管理 有限 公司关 于增 加
开通后 端收 费基 金产 品的 公告》 , 自2014 年9 月5 日 起, 本 基金 开通 网上 直销 后 端收费 模式 ,
并执行 上述 优惠 费率 和业 务规则 。具 体请 参见 嘉实 基金网 站刊 载的 公告 。
2 、赎 回费
本基金 对基 金份 额收 取赎 回费, 在投 资者 赎回 基金 份额时 收取 。 基 金份 额的 赎回费 率按
照持有 时间 递减 ,即 相关 基金份 额持 有时 间越 长, 所适用 的赎 回费 率越 低。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 。对 持续 持有期 少 于 7 日 的投 资人 收取 1.5%
的赎回 费, 对持 续持 有期 大于等 于 7 天少 于 30 日 的 投资人 收 取 0.75% 的 赎回 费,并 将上 述
赎回费 全额 计入 基金 财产 ;对持 续持 有期 大于 等 于30 天 少于 90 天 的投 资人 收取 0.5% 的赎嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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回费, 并将 赎回 费总 额 的75%计 入基 金财 产; 对持 续 持有期 大于 等 于90 天少 于180 天的 投
资人收 取0.5% 的赎 回费, 并将赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ; 对 持续 持有 期大于 等 于 180
天少 于365 天的 投资 人收取 0.5% 的 赎回 费, 将 赎回 费总额 的25% 计 入基 金财 产; 对 持续 持有
期大于 等 于365 天少 于 730 天的 投资 人收 取0.25% 的 赎回费 ,将 赎回 费总 额 的25% 计 入基 金
财产。
基金份 额持 有人 在基 金终 止上市 前持 有的 原泰 和证 券投资 基金 基金 份额 ,持 有期限 自
《嘉实 泰和 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 生 效之 日起计 算; 基金 份额 持有 人通过 集中 申购
和日常 申购 所得 的基 金份 额,持 有期 限自 注册 登记 机构确 认登 记之 日起 计算 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 :
持有期 限(T ) 赎回费 率
T<7 天 1.5%
7 天≤T<30 天 0.75%
30 天≤T <365 天 0.50%
365 天≤T <730 天 0.25%
T≥730 天 0
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发
生变更 , 基金 管理人 应在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 在指 定媒体 上刊 登 公
告。
基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 , 针对 以特 定交 易方式( 如 网上 交易 等)等 进行基 金交 易的 投资 人定 期或不 定期 地
开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期间 , 按 相关 监管部 门要 求履 行必 要手 续后 , 基 金管 理
人可以 适当 调低 基金 申购 费率、 基金 赎回 费率 。
3 、转 换费
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 :
(1) 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 (“ 前端 转前 端”的 模式 )
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时, 每 次收 取 申 购补 差费 用 ; 从 高申 购 费 用基 金向 低 申 购 费用 基 金 转换 时,不 收 取 申购
补 差 费 用 。 申购 补 差 费 用按 照 转 换 金 额对 应 的 转 出基 金 与 转 入 基金 的 申 购 费用 差 额 进 行补
差。
(2) 通过 直销 (直 销柜 台 及网上 直销 )办 理基 金转 换业务 (“ 前端 转前 端” 的模式 ) 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
50
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ;非0 申 购费 用基金 互转 时 ,
不收取 申购 补差 费用 。
通过网上直销办理转 换业 务的,转入基金适用 的申 购费率比照该基金网 上直 销相应优
惠费率 执行 。
(3) 通过 网上 直销 系 统 办 理基金 转换 业务 (“ 后端 转后端 ”模 式)
① 若转 出基 金有 赎回 费, 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费;
② 若转 出基 金无 赎回 费, 则不收 取转 换费 用。
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。收 取的赎回 费归 入基金 财产 的比例 不
得低于 法律 法规 、中 国证 监会规 定的 比例 下限 以及 该基金 基金 合同 的相 关约 定。
基金转换费由基金 份额持 有人承担。基金管 理人可 以根据市场情况调 整基金 转换费率,
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ,针 对以 特定 交易方 式 ( 如网 上交 易等) 或在特 定时 间段 等进 行基 金交易 的投 资
者 定 期 或 不 定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 , 基金 管 理 人 可以 对 促 销 活动
范围内 的投 资者 调低 基金 转换费 率。
注:嘉实新兴产业股 票、 嘉实快线货币 A 、 嘉实 逆向 策 略 股 票 、 嘉 实 新趋 势混 合 、 嘉
实稳祥 纯债 债券 A、 嘉实 稳祥纯 债债 券 C 、嘉 实增 益宝货 币、 嘉实 稳华 纯债 债券、 嘉实 致盈
债券、 嘉实 债券 、嘉 实货 币 A 、嘉 实超 短债债 券、 嘉实多 元债 券 A、嘉 实多 元债 券 B 、嘉 实
信用债 券A 、嘉 实信 用债 券C、 嘉实 周期 优选 混合 、 嘉实安 心货 币A 、嘉 实安 心 货币B 、嘉 实
纯债债 券 A、 嘉实纯 债债 券 C 、嘉 实货 币 B 、嘉 实 中证中 期企 业债 指数 (LOF )A、 嘉实 中证
中期企业 债指 数(LOF )C 有单日单 个基 金账户 账户 的累计申 购( 转入) 限制 ,嘉实增 长混
合 、 嘉 实 服 务增 值 行 业 混合 暂 停 申 购 和转 入 业 务 ,具 体 请 见 考 嘉实 基 金 网 站刊 载 的 相 关公
告。定 期开 放类 基金 在封 闭期内 无法 转换 。
在中国证监会规定允 许的 前提下,本基金可以 从基 金财产中计提销售服 务费 ,不需召
开基金 份额 持有 人大 会, 具体计 提方 法、 计提 标准 在招募 说明 书或 相关 公告 中载明 。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 , 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基 金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
(四) 费用 调整
基金管理人和基金托 管人 可根据基金发展情况 调 整基 金 管 理 费 率 和 基 金托 管费 率 。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施 日2 日 前在 指定 媒体上 刊登 公告 。
(五) 基金 税收 嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《证券 投资
基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开募 集开 放式证 券投 资基
金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ,结合 本基 金管 理人 在本 基金合 同生 效
后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 , 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 。 主 要 更 新 内 容如
下:
1. 在 “ 重要提示” 部分 :明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分: 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分: 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 :更 新相 关代 销机 构的信 息。
5. 在“ 九、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分 :更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。
6. 在“ 十、 基金 转换 ”部 分:更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 :补 充了 本基 金最 近一期 投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 :基 金业 绩更 新至 2019 年3 月31 日。
9. 在“ 二十 四、 其他 应披 露事项 ”部 分: 列示 了本 基金自 2018 年 10 月 4 日至 2019 年
4 月4 日相 关临 时公 告事 项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 5 月 17 日