德邦 量化 新锐 股票型 证券 投资基 金（LOF ）
更 新招募 说明 书 摘要
（2019 年第1 号）
德 邦 量 化 新 锐 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 2016
年7 月26 日中国证 券监 督管理委员会证监许 可[2016]1687 号文准予 募 集注册， 并
于 2017 年 11 月 20 日获 得中国证监会证券基 金 机构监管部《关于同 意 德邦量化新
锐股票型证券投 资基金 （LOF）延期募集 备案的 函》（机构部函[2017]2632 号），
本基金的基金合同于2018 年 4 月4 日正式生 效 。
重要提示
本基金募集于2016 年7 月26 日经中国证监会证 监许可[2016]1687 号文 核准，
并于2017 年11 月 20 日 经中国证监会证监许 可[2017]2632 号文准予 延 期募集。 本
基金的基金合同于2018 年 4 月4 日正式生效 。
基金管理人保证招募 说 明书的内容真实 、 准确 、 完整。 本招募说明书 经中国证
监会注册， 但中国证监 会对本基金募集的注 册 ， 并不表明其对本基金 的投资价值和
市场前景作出实质性 判 断或保证，也不表明 投 资于本基金没有风险 。
基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运 用基 金财产，
但不保证本基金一定 盈 利，也不保证最低收 益 。
投资有风险， 投资人在 投资本基金之前， 请仔 细阅读本基金的招募 说 明书和基
金合同， 全面认识本基 金的风险收益特征和 产 品特性， 并充分考虑自 身的风险承受
能力， 理性判断 市场， 谨慎做出投资决策 。 本 基金投资于证券市场 ， 基金净值会因
为证券市场波动等因 素 产生波动， 投资人根据 所持有的基金份额享 受 基金收益， 同
时承担相应的投资风 险 。 本基金投资中 的风险 包括： 因整体政 治、 经 济、 社会等环
境因素对证券市场价 格 产生影响而形成的系 统 性风险， 个别证券 特有的 非系统性风
险， 由于基金份额持有 人连续大量赎回基金 份 额产生的流动性风险， 基金管理人在
基金管理实施 过程中 产 生的基金管理风险， 本 基金投资债券引发的 信 用风险， 本基金的特定风险等。本 基 金是一只股票型基金 ， 属证券投资基金中的 较 高预期风险 、
较高预期收益品种， 其 预期风险与收益高于 混 合型基金、 债券型基金 与货币市场基
金。
本基金的投资范围 包括 中小企业私募债券 ，中 小企业私募债是根 据相 关法律
法规由非上市中小企 业 采用非公开方式发行 的 债券。 中小企业私 募债的 风险主要包
括信用风险、 流 动性风 险、 市场风险等 。 信用 风险指发债主体违约 的 风险， 是中小
企业私募债最大的风 险。 流动性风险是由于中 小 企业私募债交投不活 跃 导致的投资
者被迫持有到期的风 险 。 市场风险是 未来市场 价格 （利率 、 汇率 、 股 票价格、 商品
价格等） 的不确 定性带 来的风险， 它影 响债券 的实际收益率。 这些风 险可能会给基
金净值带来一定的负 面 影响和损失。
投资者应充分考虑 自身 的风险承受能力， 并对 于认购（或申购） 基金 的意愿、
时机、数量等投资行 为 作出独立决策。
基金的过往业绩并不 预 示其未来表现， 基 金管理 人管理的其他基金的 业 绩也不
构成对本基金业绩表 现 的保证。 基金管 理人提 醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原
则， 在投资者作 出投资 决策后， 基金运 营状况 与基金净值变化引致 的 投资风险， 由
投资者自行负责。
本招募说明书中涉 及 的 与托管相关的基金信 息 已经本基金托管人复 核。 本招募
说明书所载内容截止 日 为2019 年4 月3 日， 有关财务数据和净值表现 截 止日为2018
年12 月 31 日。
一、 基金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称：德邦基金管理 有 限公司
住所：上海市虹口区 吴 淞路218号3501B室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 东 二 路600 号1 幢2101-2106 单元 （ 公司运营与
数据中心 相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公）
法定代表人：左畅
成立时间：2012 年3 月27 日
组织形式：有限责任 公 司
注册资本：人民币5.9亿元
批准设立机关：中国 证 监会
批准设立文号：中国 证 监会证监许可[2012]249 号
经营范围：基 金募集、 基金销售、特 定客户资 产管理、资产 管理和中 国证监会
许可的其他业务
存续期间：持续经营
联系人：刘利
联系电话：021-26010999
公司的股权结构如下 ：
股东名称 持股 比例
德邦证券股份有限公 司 70%
浙江省土产畜产进出 口 集团有限公司 20%
西子联合控股有限公 司 10%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
左畅女士， 董 事长， 硕 士， 国籍中国 。 现任德 邦证券股份有限公司 总 裁， 曾先
后于华泰证券、 东海证券 工作， 对于证券 、 基金行 业各类业务具有丰富 的 管理经验。
易强先 生， 副董事 长， 硕士， 国籍 中国。 现任 德邦基 金管 理有限 公司 副董
事长、 德邦创 新资 本有 限责任 公司董 事长 。曾 任招商 基金管 理有 限公 司业务发
展部副 总监， 比利 时联 合资产 管理有 限公 司中 国地区 业务发 展总 监， 比利时联合资产管理有限公司上海代表处首席代表， 金元比联基金管理有限公司总经理，
德邦基金管理有限公司总经理。
程兴华先生， 董事， 博 士， 国籍中国 。 浙江大 学理论经济学博士后 ， 高级经济
师， 副研究员 。 现任浙 江省国际贸易集团有 限 公司投资管理部总经 理 ， 曾任浙江省
信托投资有限责任公 司 投资银行部负责人 ， 金信 信托投资股份有限公 司 投资银行总
部总经理， 中天发展控股 集团有限公司投资总 监， 浙商金汇信托股份有 限 公司董事、
董事会法务总监、总 经 理，浙江省国际贸易 集 团有限公司 金 融 产 业部总 经 理 等 职 。
高初水先生， 董 事， 本 科， 国籍中国 。 现任西 子联合控股有限公司 财 务部副部
长兼西子金融部总经 理 ， 中国注册会计 师非执 业会员， 国际注 册内部 审计师、 会计
师。 曾任新疆独 山子乙 烯厂操作员， 吉 利汽车 上海、 桂林、 宁波杭州 湾等基地财务
负责人，广汽集团萧 山 基地财务部长，西子 联 合控股有限 公 司 海 宁工厂 财 务 总 监 。
陈星德先生， 董事， 博 士， 国籍中国。 现任德 邦基金管理有限公司总经理。
曾任国 泰基金 管理 公司 副总经 理，上 投摩 根基 金管理 公司督 察长 、副 总经理。
之前还任职于瑞银集团 （UBS） 环球资产管理 公司、 中国证券监督管理委员会及
江苏省 人大常 委会 。兼 任全国 金融青 联委 员， 中国证 券投资 基金 业协 会资产证
券化专 业委员 会联 席主 席、自 律监察 委员 会委 员，全 国证券 投资 基金 从业资格
考试统编教材主编。
于彤先生， 独立 董事， 硕士， 国籍中国 。 现任 北京飞利信科技股份 有 限公司董
事。 曾任帝华企 业集团董 事局副主席、 副 总裁， 国 务院扶贫办原扶贫培 训 中心主任，
中国农垦经济发展中 心 主任、江苏省原江宁 县 县委副书记（挂职） 、原 农业部办公
厅秘书、原国家计委 办 公厅秘书等职。
阮青松先生， 独 立董事， 博士， 国籍中国 。 现任同 济大学经济与管理学 院 教授、
美国凯斯西储大学金 融 硕士项目的特聘课程 教 授、 上海市金融学会理 事、 上海市金
融硕士教学指导委员 会 委员、 同济大学金融硕 士教学指导委员会主 任 ， 上海交通大
学上海高级金融学院SAIF-EMBA 研究生导师 等 职。
郑明女 士， 独立董 事， 博士， 国籍 中国。 现任 复旦大 学管 理学院 教授 、博
士生导 师、副 院长 ，教 育部高 等学校 统计 学教 学指导 委员会 委员 ，全 国应用统
计专业 学位研 究生 教育 指导委 员会委 员， 全国 统计教 材编审 委员 会委 员，上海
市统计学会副会长等职。
2 、监事会成员 汤骏先生， 监事 会主席 ， 硕士， 国籍 中国。 现 任德邦证券股份有限 公 司高级总
裁助理兼财务管理部 总 经理， 曾任安永华明会 计师事务所金融服务 部 经理、 高级经
理、合伙人。此前先 后 在国联证券、第一证 券 以及普华永道工作。
王桦先生， 监事 ， 硕士 ， 国籍中国。 现任浙江 省国际贸易集团有限 公 司经营 管
理部高级经理 ， 曾任中 国工商银行技术员 ， 浙 江省农信联社科员 ， 浙 江省国际贸易
集团有限公司投资发 展 部高级主管。
王刚先生， 职工 监事， 硕士， 国籍中国 。 现任 德邦基金管理有限公 司 监察稽核
部副总经理（主持工 作） ，曾任天治基金管理 有 限公司监察稽核部总 监 助理、职工
董事、子公司监事。
茅彦文先生， 职 工监事 ， 学士， 国籍 中国。 现 任德邦基金管理有限 公 司人力资
源部总监， 曾任太平养老 保险股份有限公司、 华泰 财产保险有限公司人 事 经理等职。
3 、高级管理人员
左畅女士，董事长， 硕 士。 （简历请参见上 述董 事会成员介绍）
陈星德先生，总经理，博士。 （简历请参见上述 董事会成员介绍）
汪晖先生，副总经 理， 硕士。曾任华泰证 券股 份有限公司研究员 、投 资经理、
高级投资经理，华宝 信 托公司信托基金经理 ， 华泰柏瑞基金管理有 限 公司研究员 、
基金经理助理、基金 经 理、投资总监，具有20 年以上的证券投资管 理 经历。
宣培栋先生， 副总经理 兼任销售管理总部总经理 ， 硕士。 曾任 职于上 海市第
二工业大学、 工商银行 山东信托投资有限公 司 上海证券业务部， 历任 招商银行上海
分行经理、金桥支行 行 长。
洪双龙先生， 副总经 理 、 董事会秘书兼任 运营与数据中心总经理， 硕士。 曾
任江苏省创业投资有 限 公司证券投资部研究 员 、 投资经理助理； 东海证 券有限责任
公司证券投资部 、 衍生 产品部投资经理 、 副总 经理； 德邦证券 股份有 限公司金融产
品部、量化投资部总 经 理，资产管理总部联 席 总经理，信息技术部 总 经理。
岳红婷女士， 副总经理， 兼任销售管理总部联席总经理， 兼机构业务一部总
监， 硕士。 曾任安徽省机械施工公司办事员， 中国银行安徽省分行办公室、 综合
计划处、 外汇信贷处科员， 中国银行信托投资公司上海分公司上海证券交易所驻
场内代表， 华安证券有限责任公司研究所副经理， 华富基金管理有限公司总经理
助理兼机构部总 监。
李定荣先生，督察 长， 硕士。曾任长城证 券研 究员，华安证券研 究所 副所长，华富基金管理有限公 司 监察稽核部总监， 金元比 联基金管理有限公司 监 察稽核部总
监
4 、基金经理
王本昌先生，硕士， 毕 业于上海交通大学应 用 数学专业，从业 15 年。 曾任华
泰柏瑞基金管理有限 公 司研究部高级数量分 析 师、 投资部基金经理助理 、 基金经理、
量化投资部基金经理； 塔塔咨询服务有限公 司 业务分析师； 济安金信 科技有限公司
金融工程师； 济安陆平 投资管理有限公司金 融 工程师。 2015 年 8 月加 入德邦基金，
现任公司 投资三部 （量化） 总监 ， 担任德邦量化优选股票型证券投 资 基金 （LOF） 、
德邦量化新锐股票型 证 券投资基金 （LOF） 、 德邦 民裕进取量化精选灵 活 配置混合型
证券投资基金 的基金 经 理。
5 、投资决策委员会 成员
汪晖先生，副总经理 。 （ 简历请参见上述高级 管 理人员介绍）
黎莹女士， 硕士， 毕业于 复旦大学基础医学专 业 ， 从业 8 年。 曾任群益证 券 （医
药行业）研究员。2014 年 4 月加入德邦基金 ， 现任公司 投资一部（股 票）总监，
兼股票研究部总监, 担任德邦大健康灵活配 置 混合型证券投资基金、 德邦新添利债
券型证券投资基金 、德 邦乐享生活混合型证券投资基金 的基金经理。
张铮烁女士，硕士， 毕 业于北京交通大学技 术 经济及管理专业，从业 11 年。
曾任安邦资产管理有 限 责任公司固定收益部 投 资经理、 信用评估部研 究员， 中诚信
国际信用评级有限责 任 公司评级部分析师。2015 年 11 月加入德邦基 金 ， 现任公司
投 资 二 部 （ 固收 ） 副总监 ， 担任 德 邦德 利货 币市 场 基金 、 德邦 如意 货币 市 场基 金
德邦纯债 一年 定期开 放 债券型证券投资基金 、 德 邦鑫星价值灵活配置 混 合型证券投
资基金 、 德邦锐乾债券 型证券投资基金、 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基
金 的基金经理。
王本昌先生，硕士， 毕 业于上海交通大学应 用 数学专业，从业 15 年。 曾任华
泰柏瑞基金管理有限 公 司研究部高级数量分 析 师、 投资部基金经理助理 、 基金经理、
量化投资部基金经理； 塔塔咨询服务有限公 司 业务分析师； 济安金信 科技有限公司
金融工程师； 济安陆平 投资管理有限公司金 融 工程师。 2015 年 8 月加 入德邦基金，
现任公司 投资三部 （量化） 总监 ， 担任德邦量化优选股票型证券投 资 基金 （LOF） 、
德邦量化新锐股票型 证 券投资基金 （LOF） 、 德邦 民裕进取量化精选灵 活 配置混合型
证券投资基金 的基金 经 理。 房建威先生， 硕 士， 毕 业于浙江大学化学工 艺 专业， 从业 3 年 。 曾任 上海华谊
工程有限公司化工设 计 工程师。 2015 年5 月 加 入德邦基金， 现任公 司 投资一部 （股
票）基金经理 ， 担 任德邦 福 鑫 灵 活配 置 混合 型证 券 投 资 基金 、 德邦 鑫星 价 值 灵 活
配置混合型证券投资 基 金、德邦优化灵活配 置 混合型证券投资基金 的 基金经理。
6 、上述人员之间均 不存 在近亲属关系 。
二、 基金托管 人
（一）基金托管人概 况
1 、基本情况
名称：国泰君安证券 股 份有限公司
住所：中国（上海） 自 由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 68 号 32 层
法定代表人：杨德红
成立时间：1999 年8 月18 日
组织形式：股份有限 公 司
批准设立机关及批准 设 立文号：证监机构字[1999]77 号
注册资本：捌拾柒亿 壹 仟叁佰玖拾叁万叁仟 捌 百元人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文 号 ：证监许可[2014]511 号
联系人：王健
联系电话：021-38676666
国泰君安证券股份有 限 公司前身为国泰证券 和 君安 证券，1999 年8 月18 日两
公司合并新设为国泰 君 安证券股份有限公司 。2015 年6 月 26 日国泰 君 安证券股份
有限公司在上交所上 市 交易， 证券简称为 “国泰 君安” ， 证券代码为 “601211”。2017
年 4 月 11 日国泰 君安 证券股份有限公司在 香 港联交所主板挂牌并 上 市交易，H 股
股票中文简称 “國 泰君 安” ， 英文简称为 “GTJA ” ， 股票代码为 “02611” 。 截至 2018
年12 月 31 日， 国泰君 安证券股份有限公司 注 册资本为 87.139338 亿 元人民币， 直
接设有 6 家境内子公 司 和 1 家境外子公司， 并 在全国设有 33 家分 公司 、420 家证
券营业部和 26 家 期 货 营 业 部 ， 是 国 内 最 早 开 展 各 类 创 新 业 务 的 券 商 之 一 。
2008-2018 年， 公司连 续十 一 年在中国证监 会 证券公司分类评价中 被 评为 A 类 AA
级，为目前证券公司 获 得的最高评级。 2 、主要人员情况
陈忠义先生， 中国国籍 ， 无境外居留权，1970 年10 月出生， 经济学学 士， 中
级经济师，现任国 泰君 安证券资产托管部 总经 理。1993 年参加工作， 曾任职于君
安证券清算部总经理 助 理、 国泰君安证券营运 中心副总经理、 光大证 券营运管理总
部总经理等职。 “全国 金 融五一劳动奖章” 、 “金 融服务能手”称号获得 者，中国证
券业协会托管结算专 业 委员会 副主任委员， 带 领团队设计的 “直通式 证券清算质量
管理国际化标准平台 ” ， 被评为上海市 2011 年度 金融创新奖二等奖。2014 年 2 月
起任国泰君安证券资 产 托管部总经理。
国泰君安证券总部设 资 产托管部， 现有员 工全部 具备基金从业资格及 本 科以上
学历， 管理人员 及业务 骨干均具有多年基金 、 证券和银行的从业经 验 ， 从业人员囊
括了经济师、 会 计师、 注册会计师、 律 师、 国 际注册内部审计师等 中 高级专业技术
职称及专业资格， 专业 背景覆盖了金融、 会计 、 经济、 法律 、 计算机 等各领域， 是
一支诚实勤勉、 积极进取 、 专业分布合理 ， 职业技 能优良的资产托管从 业 人员 队伍。
3 、基金托管业务经 营情 况
国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基 金综合托管业务资格 ， 于 2014
年 5 月 20 日取得 证券投 资基金托管资格，可 为 各类公开募集基金、 非 公开募集基
金提供托管服务 。 国泰 君安证券坚守 “诚信专 业、 质量为本 ” 的服务 宗旨， 通过组
建经验丰富的专业团 队 、 搭建安全高效的业务 系统， 为基金份额持有 人提供值得信
赖的托管服务。 国泰君 安证券获得证券投资 基 金托管资格以来， 广泛 开展了公募基
金、基金专户、券商 资 管计划、私募基金等 基 金托管业务，与建信 、 平安、华夏 、
天弘、 富国、 银 华、 鹏 华、 华安、 长信 、 中融 等 多家基金公司及其 子 公司建立了托
管合作关系， 截止2019 年4 月3 日托管公募 基 金 22 只， 专业的服务和 可靠的运营
获得了管理人的一致 认 可。
三、 相关服务 机构
（一）基金份额发售 机 构
1 、直销机构
（1）德邦基金管理 有限 公司直销中心
住所：上海市虹口区 吴 淞路 218 号3501B 室
办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 2101-2106 单元 （公 司 运营
与数据中心 相关人员仍在上海市虹口区吴淞路 218 号 3501B 室办公 ）
法定代表人：左畅
联系人：王伟
公司总机：021-26010999
直销电话：021-26010928
直销传真：021-26010960
客服热线：400-821-7788
（2）德邦基金管理 有限 公司网上直销平台
网址：www.dbfund.com.cn
投资者可以通过基金 管 理人的网站和其他网 上 直销平台办理本基金 的 认购、 申
购及赎回等业务，具 体 业务规则请参阅相关 公 告。
2 、其他场外销售机 构
（1）中国民生银行 股份 有限公司
注册地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
电话：010-56367133
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2）上海浦东发展 银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中 山 东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：周志杰
电话：021-61614934
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3）交通银行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦 东 新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4）海通证券股份 有限 公司
注册地址：上海市广 东 路 698 号
办公地址：上海市广 东 路 698 号
法定代表人：王开国
联系人：李楠
电话：021－23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（5）德邦证券股份 有限 公司
注册地址：普陀区曹 杨 路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦 东 新区福山路 500 号城 建 国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
（6）信达证券股份 有限 公司
注册地址：北京市西 城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西 城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：张晓辰
联系电话：010-83252184
传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7）国金证券股份 有限 公司
注册地址：中国成都 市 青羊区东城根上街 95 号
办公地址：中国成都 市 青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶 贾鹏
电话：028-86690057
电话：028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（8）华泰证券股份 有限 公司
注册地址：南京市江 东 中路 228 号
办公地址： 南京市建邺 区江东中路 228 号华 泰 证券广场、 深圳市福田 区深南大
道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：张宇明
电话：025-83387249 客 服电话：95597 或 400-8895-597
网址：http://www.htsc.com.cn
（9）第一创业证券 股份 有限公司
注册地址：深圳市福 田 区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址：深圳市福 田 区福华一路 115 号投行 大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（10）申万宏源证券 有 限公司 注册地址：上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
电话：021-33388254
传真：021-33388224
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（11 ）申万宏源西部证 券有限公司
注册地址：新疆 乌鲁木 齐市高新区（新 市区） 北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：新疆 乌鲁木 齐市高新区（新 市区） 北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（12）东海证券股份 有 限公司
注册地址：江苏省常 州 延陵西路 23 号投资 广 场 18 层
办公地址：上海浦东 新 区东方路 1928 号东 海证 券大厦 5 楼
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（13）中国银河证券 股 份有限公司
注册地址：北京市西 城 区金融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座 办公地址：北京市西 城 区金融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服热线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（14）国泰君安证券 股 份有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区商城路 618 号
办公地址：上海市银 城 中路 168 号上海银行 大 厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：朱雅崴
电话：021-38676767
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（15）中信证券股份 有 限公司
注册地址：广东省深 圳 市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期 ） 北座
办公地址：北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中 信证 券大厦
法定代表人：王东明
联系人：马静懿
电话：010-60833889
传真：010-60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（16）中信证券(山东) 有 限公司
注册地址：青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛 国 际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛 国 际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月 电话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（17）中信期货有限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010- 60833754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（18）国联证券股份 有 限公司
注册地址：无锡市金 融 一街 8 号
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（19）广州证券股份 有 限公司
注册地址：广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国 际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国 际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
电话：020-88836999-5418
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn （20）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西 城 区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（21）广发证券股份 有 限公司
注册地址： 广州天河 区天 河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路大都会广场 5、 18 、 19、 36 、 38、 39 、 41、 42 、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
联系人：马梦洁
电话：020-87555888-6932
传真：020-87557985
公司网站：www.gf.com.cn
（22）上海证券股份 有 限公司
注册地址：上海市黄 浦 区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄 浦 区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
客服电话： 021-962518
网址：www.shzq.com
（23）长城证券股份 有 限公司
地
址：深圳市福田 区 深南大道 6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17 层
注册地址：深圳市福 田 区深南大道 6008 号 特区 报业大厦 16-17 层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
电话：0755-83516289
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
（24）安信证券股份 有 限公司
注册地址：深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：刘志斌
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
网址： www.essence.com.cn
（25）招商证券股份 有 限公司
注册地址：深圳市福 田 区益田路江苏大厦 38 －45 层
办公地址：中国深圳 福 田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼
法定代表人：霍达
客服电话：95565/4008888111
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（26）兴业证券股份 有 限公司
注册地址：福州市湖 东 路 268 号
办公地址：福州市湖 东 路 268 号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
联系人：乔雪琳
电话：021-38565547
传真：021-38565802 网址：www.xyzq.com.cn
（27）海银基金销售 有 限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区银 城 中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（28）泰诚财富基金 销 售( 大连) 有限公司
注册地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园 3 号
办公地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：姜奕竹
电话：15840969093
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
（29）北京增财基金 销 售有限公司
注册地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：钟苓玉
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（30）上海利得基金 销 售有限公司
注册地址：上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹 口 区东大名路 1098 号 浦江 金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：陈洁
电话：18901780806
传真：021-60195121
网址：www.leadbank.com.cn
（31）深圳市新兰德 证 券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福 田 区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006
办公地址：北京市西 城 区金融大街 35 号 国 际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：http://8.jrj.com.cn/
（32）上海天天基金 销 售有限公司
注册地址：上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市宛 平 南路 88 号 26 楼
法定代表人：陶涛
客服电话：400-181-8188
联系人：王超
电话：021-54509988
传真：021-54509981
网址：www.1234567.com.cn
（33）浙江同花顺基 金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭 州 市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭 州 市余杭区五常街道同 顺 街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
客服电话：400-8773-772
联系人：董一锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网址：www.5ifund.com
（34）上海陆金所基 金 销售有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-821-9031
联系人：程晨
电话：021-20662010
网址：www.lufunds.com
（35）上海联泰资产 管 理有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-046-6788
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（36）上海长量基金 销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦 东 新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021-58787698
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（37）上海好买基金 销 售有限公司 注册地址：上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦 东 南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：陆敏
联系电话：021-36696312
网址：www.ehowbuy.com
（38）和讯信息科技 有 限公司
注册地址：北京市朝 外 大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市黄 浦 区龙华东路 647 号电 科 滨江中心 16 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真号码：021-20835879
客服热线：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（39）上海凯石财富 基 金销售有限公司
注册地址：上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
电话：021-63333319
网址：www.vstonewealth.com
（40）深圳众禄基金 销 售股份有限公司
注册地址：深圳市罗 湖 区梨园路物资控股置 地 大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗 湖 区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887 联系人：龚江江
电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
（41）北京钱景基金 销 售有限公司
注册地址：北京市海 淀 区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海 淀 区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
电话：010-57418813
网址：www.qianjing.com
（42）济安财富（北 京 ）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝 阳 区东三环中路 7 号北 京 财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
（43）北京汇成基金 销 售有限公司
注册地址：北京市海 淀 区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海 淀 区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
电话：18001102931
网址：www.fundzone.cn
（44）南京苏宁基金 销 售有限公司
注册地址：南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
网址：www.snjijin.com
（45）珠海盈米财富 管 理有限公司
注册地址：珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市 海珠 区琶洲大道东 1 号保 利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：邱湘湘
电话：15692407121
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（46）北京虹点基金 销 售有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝 阳 区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 二 层
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
网址：www.jimufund.com
（47）尚智逢源（北 京 ）基金销售有限公司
注册地址： 北京市门头 沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址：上海市卢 湾 区鲁班路 166 号 3 楼
法定代表人：刘磊
客服电话：400-628-1176
联系人：许东
电话：15901902642
传真：021-6302-7025 网址：www.hongdianfund.com
（48）北京新浪仓石 基 金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀 区东北旺西路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀 区东北旺西路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
电话：010-62675369
传真：8610-62675979
网址：www.xincai.com
（49）上海万得基金 销 售有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东 新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
电话：13818306630
传真：021-50710161
（50）北京电盈基金 销 售有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区呼家楼（京广中心 ）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东 城 区朝阳门北大街 8 号 富 华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：程刚
客服电话：400-100-3391
联系人：高钰
电话：010-56176104
传真：010-56176118
网址：www.dianyingfund.com （51）北京肯特瑞财 富 基金销售有限公司
注册地址：北京市海 淀 区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海 淀 区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
网址：fund.jd.com
（52）奕丰基金销售 有 限公司
注册地址：深圳市前 海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南 山 区海德三道航天科技 广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
（53）上海云湾投资 管 理有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
联系人：范泽杰
电话：021-20530186
传真：021-20538999
网址：www.zhengtongfunds.com
（54) 上海汇付金融 服 务有限公司
注册地址：上海市中 山 南路 100 号金外滩国 际 广场 19 楼
办公地址： 上海市 徐汇 区宜山路 700 号普天 信 息产业园 2 期 C5 栋 汇付 天下总
部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
联系人：陈云卉
电话：18616024775
传真：021-33323837
网址：http://tty.chinapnr.com
（55）中泰证券股份 有 限公司
注册地址： 济南市市中 区经七路 86 号
办公地址： 山东省济南 市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
传真：021-20315137
网址：www.zts.com.cn
（56）宜信普泽投资 顾 问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
联系人：张得仙
电话：010-52413390
传真：010-85894285
网址： www.yixinfund.com
（57）上海基煜基金 销 售有限公司
注册地址： 上海市崇明 县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 488 号 的 太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
（58）东莞证券股份 有 限公司
注册地址：东莞市莞 城 区可园南路一号
办公地址：广东省东 莞 市莞城区可园南路一 号 金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
邮编：523000
（59）天风证券股份 有 限公司
注册地址：湖北省武 汉 市东湖新技术开发区 关 东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武 汉 市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
邮编：430000
（60）平安证券股份 有 限公司
注册地址：深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广场 8 楼
办公地址：深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
公司网址：http://stock.pingan.com/ （61）上海华夏财富 投 资管理有限公司
注册地址：上海市虹 口 区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：上海市虹 口 区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
邮编：100032
（62）天津万家财富 资 产管理有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北京市西 城 区丰盛胡同 28 号太 平洋 保险大厦 A 座 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：禇琦
电话：010-59013828
传真：010-59013703
邮编：100032
（63）武汉市伯嘉基 金 销售有限公司
注册地址：武汉市江 汉 区武汉中央商务区泛 海 国际 SOHO 城（一期第 7 幢 23
层 1 号、4 号）
办公地址：武汉市江 汉 区武汉中央商务区泛 海 国际 SOHO 城（一期第 7 幢 23
层 1 号、4 号）
法定代表人：陶捷
电话：027-83863772
传真：027-83862682
邮编：430000
公司网站： www.buyfunds.cn
（64）诺亚正行（上 海 ）基金销售投资顾问 有 限公司
注册地址：上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨 浦 区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
（65）北京恒天明泽 基 金销售有限公司
注册地址：北京市经 济 技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝 阳 区东三环中路 20 号 乐成 中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：张鼎
电话：010-53509644
传真：010-58845306
公司网址：www.chtfund.com
（66）上海大智慧财 富 管理有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
办公地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
电话：021-20219988
传真：021-20219988
网址：www.gw.com.cn
（67）中国农业银行 股 份有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区银城中路 188 号
办公地址：北京市东 城 区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
电话：01085106055/15810356657 客服电话：95599
网址： www.abchina.com/cn/
（68）万联证券股份 有 限公司
注册地址：广东省广 州 市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 座 18 、19 号
办公地址：广东省广 州 市天河区珠江东路 13 号 高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建军
客服电话：95322
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
网址：www.wlzq.cn
（69）开源证券股份 有 限公司
注册地址：西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址：西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系 人：黄芳 袁伟 涛
电话：029-63387256
电话：029-81887256
传真：029-18887060
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
（70）中国民族证券 有 限责任公司
注册地址： 北京市 朝阳 区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址： 北京市 朝阳 区北四环中路 27 号 盘古 大观 40-43 层
法定代表人：姜志军
客服电话：40088-95618
联系人：胡创
电话：010-59355807
传真：010-56437030
网址：http://www.e5618.com/
（71）方正证券股份 有 限公司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 江 中 路 二 段 36 号 华 远 华 中 心 4 、5 号楼
3701-3717
办公地址：北京市朝 阳 区北四环中路盘古大 观 A 座 40 层
法定代表人：施华
客服电话：95571
联系人：丁敏
电话：010-59355997
传真：010-57398130
网址：www.foundersc.com
（72）大通证券股份 有 限公司
注册地址：大连市中 山 区人民路 24 号
办公地址：大连市沙 河 区会展路 129 号大连 期 货大厦 39 层
法定代表人：张智河
客服电话：400-816-9169
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
网址：www.daton.com.cn
（73）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
法定代表人：孙永祥
联系人：江恩前
电话：021-38784580-8920
传真：021-68865680
（74）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
（75）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
电话：010-85932810
传真：010-59200800
（76）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
（77）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法人: 沈茹意
联系人：吴卫东
电话: 13918302493
客服电话: 021-68889082
网址: http://www.pytz.cn/
（78）上海挖财基金销售公司 注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01 、02、03
室
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01 、02、03
室
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：18652009539
传真：021-50810687
（79）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼 2 期 53 层
5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
传真：010-85712195
（80） 其他场外销 售机构 具体名单详见基金份 额 发售公告以及基金管 理 人届时
发布的调整销售机构 的 相关公告。
3 、场内发售机构
本基金通过深圳证券 交 易所上网定价发售 ， 基金 份额发售机构为具有 基 金销售
资格的深圳证券交易 所 会员单位。
（1）已经具有基 金销售 业务资格的深交所 会员 单位（具体名单见 基金 份额发
售公告） 。
（2）本基金募集 期期间 获得基金销售资格 并具 有深交所会员单位 资格 的证券
公司经深交所确认后 也 可代理场内的基金份 额 发售。 具体名单可 在深交 所网站查询，
本基金管理人将不就 此 事项进行公告。
（3）尚未取得基 金销售 资格，但属于深交 所会 员的其他机构，可 在本 基金上
市交易后，代理投资 人 通过深交所交易系统 参 与本基金的买卖。
（二）登记机构
名称：中国 证券登记 结 算有限责任公司 住所：北京市西城区 太 平桥大街 17 号
办公地址：北京市西 城 区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系电话：010 －50938782
联系人：赵亦清
（三）出具法律意见 书 的律师事务所
名称：上海市通力律 师 事务所
住所：上海市银城中 路 68 号 19 楼
办公地址：上海市银 城 中路 68 号 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁 媛
（四）审计基金财产 的 会计师事务所
名称：安永华明会计 师 事务所（特殊普通合 伙 ）
法定代表人：葛明
住所：中国北京市东 城 区东长安街 1 号东方 广 场安永大楼 16 层
办公地址：中国北京 市 东城区东长安街 1 号 东 方广场安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师：陈露、 蔺 育化
业务联系人：蔺育化
四、 基金的名 称
德邦 量化 新锐股票型 证 券投资基金（LOF ）
五、 基金的类 型
本基金类型：上市契 约 开放式（LOF ） ；股票型 证券投资基金
六、 基金的投 资目标
在力求严格控制投资 风 险的前提下，通过数 量 化的方法进行积极的 投 资组合管
理与风险控制， 力争实现 超越业绩比较基准的 投 资收益， 谋求基 金资产的 长期增值 。
七、 基金的投 资范围
本基金的投资范围为 具 有良好流动性的金融 工 具，包括国内依法发 行 上市的股
票 （包括中小板、 创业 板以及其他经中国证 监 会批准上市的股票） 、 债 券 （包括国内
依法发行上市的国债、 央行票据、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债、 地方政府债、
中期票据、短期融资 券 、超短期融资券、中 小 企业私募债券及其他 经 中国证监会允
许投资的债券） 、 债券回 购、 银行存款、 货币市 场工具、 权证、 股 指期 货、 资产支持
证券、国债期货以及 法 律法规或中国证监会 允 许基金投资的其他金 融 工具（但须符
合中国证监会相关规 定） 。
基金的投资组合比例 为 ： 本基金投资于股票组 合的比例不低于基金 资 产的 80% ；
扣除股指期货合约和 国 债期货合约需缴纳的 交 易保证金后，现金或 到 期日在一年以
内的政府债券占基金 资 产净值的比例不低于5% 。
如法律法规或监管机 构 以后允许基金投资其 他 品种，基金管理人在 履 行适当程
序后，可以将其纳入 投 资范围。
八、 基金的投 资策略
本基金利用量化投资 模 型， 在 严格控制投资风 险的前提下 ， 力求投资 业绩达到
或超越业绩比较基准 。
1 、股票投资策略
本基金以中证 500 指 数 为业绩比较基准权益 部 分的标的指数， 基 金股票 投资方
面将主要采用量化投 资 模型， 选取并持有 预期收 益较好的标的指数成 分 股及其他股
票构成投资组合， 在严 格控制投资风险的前 提 下， 力求实现超越业绩 比较基准的投
资收益。
量化投资模型主要借 鉴 国内外成熟的量化投 资 策略， 在对标的指 数成分 股及其
他股票的基本面等信 息 研究的基础上， 运用多 因子分析模型构建投 资 组合， 同时进
行定期优化组合调整 并 严格控制组合风险， 实 现超额收益。
（1）多因子 Alpha 模型 本基金的多因子 Alpha 模型以中国股票市场 的 宏观环境、 行业及个股特 性为分
析框架， 综合测试各类 因子在股票长期表现 上 所产生的超额收益， 包 括基本面趋势
因子、 盈利质 量因子、 价值因子、 分 析师预期 因子、 动量等 市场因子 、 事件驱动因
子等几大类因子 ， 每类 因子分别由多项因子 组 合而成。 在实际 管理运 作中， 公司的
量化投研团队会持续 研 究市场的状态以及市 场 变化， 紧密跟踪模 型各个 因子的有效
性和市场环境，并对 模 型和模型所采用的因 子 做出适当更新或调整 。
多因子 Alpha 模 型利用 长期积累并最新扩展 的 数据库， 科学地考虑了大 量的各
类信息，包括来自市 场 各类投资者、公司各 类 报表、分析师预测等 等 多方的信息 。
基金经理根据市场状 况 及变化对各类信息的 重 要性做出具有一定前 瞻 性的判断， 适
合调整各因子类别的 具 体组成及权重。
（2）风险控制与调 整
本基金还将利用风险 预 测模型进行投资组合 进 行事前控制， 力求 实现的 风险在
可控的范围之内， 另外 本基金利用交易成本 模 型进行交易成本控制， 以减少交易对
投资组合业绩的影响， 本交易成本模型既考 虑 交易费用等固定成本， 也考虑了市场
冲击成本。
（3）投资组合优化 与调 整
本基金在 Alpha 模型、 风 险模型及交易成本模 型 的基础上， 进行投资组 合 优化，
构建实现预期投资收 益 最大化的投资组合 。 本基 金将根据所考虑各种 信 息的变化情
况， 对投资组合进行优化 调整， 并根据市场情况适 当控制和调整投资组 合 的换手率。
2 、固定收益投资策 略
债券投资方面， 本基金 亦采取 “自上而 下” 的 投资策略， 通过 深入分 析宏观经
济、 货币政策和 利率变 化等趋势， 从而 确定债 券的配置策略。 同时， 通过考察不同
券种的收益率水平 、 流 动性、 信用风险 等因素 认识债券的核心内在 价 值， 运用久期
管理、 收益率曲线策略、 收益率利差策略和套 利 等投资策略进行债券 组 合的灵活配
置 。
3 、衍生品投资策略
（1）股指期货投资 策略
本基金将根据风险管 理 的原则， 以套期 保值为 目的， 在风险可 控的前 提下， 选
择流动性好、交易活 跃 的股指期货合约。
（2）权证投资策略 本基金对权证的投资 以 对冲下跌风险、 实现保 值和锁定收益为主要 目 的。 本基
金在权证投资中以权 证 的市场价值分析为基 础 ，以主动式的科学投 资 管理为手段 ，
综合考虑股票合理价 值 、 标的股票价格 ， 结合 权证定价模型、 市场供 求关系、 交易
制度设计等多种因素 估 计权证合理价值 ， 通过 资产配置、 品种 与类属 选择， 谨慎进
行投资，追求基金资 产 稳定的当期收益。
4 、中小企业私募 债 券投 资策略
对于中小企业私募债 券 而言， 由于其采取非公 开方式发行和交易， 并 限制投资
者数量上限， 会 导致一 定的流动性风险 。 同时 ， 中小企业私募 债券的 发债主体资产
规模较小、 经营 波动性 较高、 信用基本 面稳定 性较差， 进而整 体的信 用风险相对较
高。 因此， 本基金在投资 中小企业私募债券的 过 程中将从以下三个方 面 控制投资风
险。 首先 ， 本基金将仔 细甄别发行人资质 ， 建 立风险预警机制 ； 其次 ， 将严格控制
中小企业私募债券的 投 资比例上限。 第三， 将对 拟投资或已投资的品 种 进行流动性
分析和监测，尽量选 择 流动性相对较好的品 种 进行投资；
5 、资产支持证券的 投资 策略
本基金将在宏观经济 和 基本面分析的基础上 ， 对 资产证券化产品的质 量 和构成、
利率风险、 信用风险、 流 动性风险和提前偿付 风 险等进行定性和定量 的 全方面分析，
评估其相对投资价值 并 作出相应的投资决策 ， 力 求在控制投资风险的 前 提下尽可能
的提高本基金的收益 。
6 、国债期货投资策 略
本基金投资国债期货 ， 将根据风险管理的原 则 ， 以套期保值为 目的， 充分考虑
国债期货的流动性和 风 险收益特征， 在 风险可 控的前提下， 本 着谨慎 原则， 适度参
与国债期货投资。
今后， 随着证券 市场的 发展、 金融工具 的丰富 和交易方式的创新等 ， 基金还将
积极寻求其他投资 机 会 ， 如法律法规或监管机 构以后允许基金投资 其 他品种， 本基
金将在履行适当程序 后 ，将其纳入投资范围 以 丰富组合投资策略。
九、 基金的业 绩比较基准
本基金业绩比较基准 ： 95% ×中证 500 指数收 益 率+5% ×银行活期存款 利率( 税
后)
中证 500 指数是中证指 数有限公司为反 映市场 上不同规模特征 股票的 整体表
现，以沪深 300 指数 为 基础，构建的包括大 盘 、中盘、小盘、大中 盘 、中小盘和大中小盘指数在内 的规 模指数体系中的组 成部 分。中证 500 指数全称 “中证小盘
500 指数” ，它的样 本选 自沪深两个证券市场 ， 其成份股包含了 500 只 中证 500 指
数成份股之外的 A 股市 场中流动性好、代表 性 强的小市值股票，综 合 反映了沪深
证券市场内小市值公 司 的整体状况。 本基金认 为， 该业绩比较基准目 前能够忠实地
反映本基金的风险收 益 特征。
随 着 法 律 法 规 和 市 场 环 境 发 生 变 化 ， 如 果 中 证 指 数 有 限 公 司 变 更 或 停 止 中 证
500 指数的编制及发 布 、 或中证 500 指数由其 他指数替代、 或由于指 数编制方法发
生重大变更等原因导 致 上述业绩比较基准不 适 用本基金， 或者推 出更权 威的能够表
征本基金风险收益特 征 的指数， 本基金管 理人可 以依据维护基金份额 持 有人合法权
益的原则， 根据实际情 况对业绩比较基准进 行 相应调整 。 调整业绩比 较基准应经基
金托管人同意， 报中国 证监会备案， 基金管理 人应在调整前 2 个工 作 日在指定媒介
上予以公告。
十、 基金的风 险收益特征
本基金为股票型基金， 属 于较高预期风险、 较高预 期收益的证券投资基 金 品种，
其预期风险与收益高 于 混合型基金、债券型 基 金与货币市场基金。
十一 、基金投 资组合报告
本基金管理人的董事 会 及董事保证本报告所 载 资料不存在虚假记载 、 误 导性陈
述或重大遗漏，并对 其 内容的真实性、准确 性 和完整性承担个别及 连 带责任。
基 金 托 管 人 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中
的财务指标、 净 值表现 和投资组合报告等内 容 ， 保证复核内容 不存在 虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗 漏 。
本投资组合报告所载 数 据截止 至 2018 年 12 月 31 日，本报告所 列财务 数据未
经审计。
1、期 末基金资产 组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 111,148,588.12 92.30
其中：股票
111,148,588.12 92.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购 的买 入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
9,219,087.12 7.66
8 其他资产
51,420.87 0.04
9 合计
120,419,096.11
100.00
2、 期末 按行业分 类的股票投资 组合
2.1 报告 期末按行业 分类的 境内股票 投资组合
金额单位：人民币 元
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 2,896,376.00 2.43
B 采矿业 6,330,221.00 5.31
C 制造业 72,578,447.22 60.85
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和
供应业
770,859.09 0.65
E 建筑业 3,587,131.20 3.01
F 批发和零售业 2,468,373.92 2.07
G 交通运输、仓储和邮 政 业 595,279.00 0.50
H 住宿和餐饮业 255,012.00 0.21
I
信息传输、 软件和信息 技术服
务业
7,082,398.80 5.94
J 金融业 1,436,460.00 1.20
K 房地产业 6,780,099.89 5.68
L 租赁和商务服务业 236,128.00 0.20
M 科学研究和技术服务 业 709,995.00 0.60
N 水利、 环境和公共设施 管理业 2,970,736.00 2.49
O 居民服务、 修理和其他 服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 151,904.00 0.13
R 文化、体育和娱乐业 1,962,434.00 1.65
S 综合 336,733.00 0.28
合计 111,148,588.12 93.19
2.2
报 告期末按行 业分类的港股 通投资股 票投资组合 注：本 基金 本报 告期 末未 持有通 过沪 港通 交易 机制 投资的 港股 。
3 、 报告 期 末按公允 价值占基 金资产净 值比例大小排 序的前十 名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002115 三维通信 300,400 2,964,948.00 2.49
2 600997 开滦股份 500,400 2,837,268.00 2.38
3 300559 佳发教育 78,000 2,687,100.00 2.25
4 002507 涪陵榨菜 119,500 2,581,200.00 2.16
5 300122 智飞生物 63,600 2,465,136.00 2.07
6 601717 郑煤机 444,200 2,456,426.00 2.06
7 002383 合众思壮 205,700 2,433,431.00 2.04
8 600801 华新水泥 145,400 2,431,088.00 2.04
9 002541 鸿路钢构 343,300 2,409,966.00 2.02
10 300467 迅游科技 102,100 2,341,153.00 1.96
4、报 告期末按债 券品种分类 的债券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5、报 告期末按公 允价值占基 金资产净 值比例大小排 序的前五 名债券投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、 报 告 期 末按 公 允价 值占 基 金 资产 净 值比 例 大小 排 序 的前 十 名资 产 支持 证 券
投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比例大 小排序的 前五名贵金属 投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、报 告期末本基 金投资的股 指期货交 易情况说明 9.1 报告 期末本基金 投资的 股指期货 持仓和损益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
9.2 本基 金投资股指 期货的 投资政策
本基金本报告期末未 投 资股指期货。
10、报告 期末本基 金投资的 国债期货 交易情况说明
10.1 本 期国债期 货投资政策
本基金本报告期末未 投 资国债期货。
10.2 报 告期末本 基金投资的 国债期货 持仓和损益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
10.3 本 期国债期 货投资评价
本基金本报告期末未 投 资国债期货。
11、投资组 合报告附注
11.1 报告期内 ， 本基 金投资的 前十名证 券的发行主体 没有被监 管部门立案调 查，
或在 报告编制 日前一年受到 公开谴责 、处罚的情形 。
11.2 本 基金投资 的前十名股 票没有超 过基金合同规 定的备选 股票库。
11.3 期末其他各 项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 45,653.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,379.87
5 应收申购款 1,387.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,420.87
11.4 报 告期末持 有的处于转 股期的可 转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
11.5 期末前十 名股票中存在 流通受限 情况的说明 注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
11.6 投资组合报 告附注的其 他文字描 述部分
本报告 中因 四舍 五入 原因 ，投资 组合 报告 中市 值占 总资产 或净 资产 比例 的分 项之和 与
合计可 能存 在尾 差。
十二 、基金的 业绩
本基金管理人依照恪 守 职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用 基 金资产，
但不保证基金一定盈 利， 也不保证最低收益。 基金 的过往业绩并不代表 其 未来表现。
投资有风险，投资者 在 做出投资决策前应仔 细 阅读本基金的招募说 明 书。
1 、本基金合同生效 日 为 2018 年 4 月 4 日 ，基 金合同生效以来（截 至 2018 年
12 月 31 日） 历史 各时间 段基金份额净值增长 率 及其与同期业绩比较 基 准收益率的
比较：
量化 新锐：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2018 年04 月04 日-2
018 年12 月31 日
-25.63% 1.46% -29.84% 1.44% 4.21% 0.02%
新锐 C ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2018 年04 月04 日
-2018 年12 月31 日
-25.79% 1.46% -29.84% 1.44% 4.05% 0.02%
注： 本基金业绩比较基 准：95% × 中证 500 指 数收益率+5% ×银行活 期存款利
率( 税后)
2 、自基金合同生效 以来 基金份额累计净值增 长 率变动及其与同期业 绩 比较基
准收益率变动的比较
注： 本基 金的 基金 合同 生 效日 为 2018 年 4 月 4 日 ， 基金合 同生 效日 至报 告期 期末 ， 本 基金
运作时 间 未 满 1 年。 本基 金的建 仓期 为 6 个月 ， 建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合本 基
金基金 合同 规定 。图 示日 期为 2018 年 4 月 4 日至 2018 年 12 月 31 日。
十三 、基金费 用与税收
( 一) 基金费用的种 类
1 、基金管理人的管 理费 ；
2 、基金托管人的托 管费 ；
3 、销售服务费；
4 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的信息披 露 费用；
5 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的会计师 费 、律师费 、 诉讼费和 仲 裁费 ；
6 、基金份额持有人 大会 费用；
7 、基金的证券、期 货 交 易费用；
8 、基金的银行汇划 费用 ；
9 、基金的相关账户 的开 户及维护费用；
10 、基金上市初费和 上 市月费；
11 、 按照国家有关规 定 和 《基金合同 》 约定 ， 可以在基金财产中列 支 的其他费
用。
( 二) 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基金管理人的管 理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的 计算方
法如下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金 管理费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 由基 金管理 人向基金
托管人发送基金管理 费 划款指令， 基金托 管人复 核后于次月前 5 个工 作 日内从基金
财产中一次性支付给 基 金管理人。若遇法定 节 假日、公休假等 ，支 付 日期顺延。
2 、基金托管人的托 管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费 的计算
方法如下： H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金 托管费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 由基 金管理 人向基金
托管人发送基金托管 费 划款指令， 基金托 管人复 核后于次月前 5 个工 作 日内从基金
财产中一次性支取。 若 遇法定节假日、公休 日 等 ，支付日期顺延。
3 、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不 收取销售服务费，C 类 基金份额的销售服务 费 年费率
为 0.25% 。 本基金 销售服 务费按前一日 C 类基 金 份额的基金资产净值 的 0.25% 年费
率计提。计算方法如 下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当年 天 数
H 为基金销售服务费
E 为 C 类基金份 额前一 日基金资产净值
销售服务费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 于次 月前 5 个工作日
内从基金财产中 一次 性 支付给登记机构或基 金 管理人， 并由登记 机构支 付或基金管
理人代付给各基金销 售 机构。若遇法定节假 日 、休息日，支付日期 顺 延。
上述 “ 一 、 基金费用的 种类 ” 中第 4－11 项 费 用， 由基金管理 人和基 金托管人
根据有关法规及相应 协 议规定， 按费用实际支 出金额列入当期费用， 由基金托管人
根据基金管理人的指 令 从基金财产中支付。
（ 三）不列入基金费 用 的项目
下列费用不列入基金 费 用：
1 、基金管理人和 基金托 管人因未履行或未 完全 履行义务导致的费 用支 出或基
金 财产的损失；
2 、基金管理人和基 金托 管人处理与基金运作 无 关的事项发生的费用 ；
3 、 《基金合同》生效 前 的相关费用；
4 、 其他根据相关法 律法 规及中国证监会的有 关 规定不得列入基金费 用 的项目。
（ 四）费用调整
基金管理人和基金托 管 人可根据基金发展情 况， 在履行适当程序后调 整 基金管
理费率、基金托管费 率 和 C 类基金 份额销售服 务费率等相关费率。 降 低 C 类基金
份额销售服务费率， 无 需召开基金份额持有 人 大会。 基金管理人必须 依照有关规定于新的费率实施日前 在 指定媒介上刊登公告 。
（ 五）基金税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体， 其纳税义 务按国家税收法律、 法规 执行。
十四 、对招募 说明书更新部 分的说明
本招募说明书依据 《证券 投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管 理 办法》 、
《证券投资基金销售 管 理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法 》 、 《公开募集开
放式证券投资基金流 动 性风险管理规定》 （以下 简称 “ 《流动性 管理规定 》 ” ） 及其它
有关法律法规的要求 ， 结 合本基金管理人在本 基 金合同生效后对本基 金 实施的投资
经营情况，对本基金 原 招募说明书进行了更 新 。主要更新内容如下 ：
1 、在“重要提示 ”部分 ： 明确了本基金的 成立 日 期、更新招募说 明书 内容的
截止日期及有关财务 数 据的截止日期 。
2 、更新了“第三部 分 基金管理人”中基金 管 理人的相关信息。
3 、更新了“第四部 分 基金托管人”中基金 托 管人的相关信息 。
4 、更新了“第五部 分 相关服务机构”中 代 销 机构 和登记机构 的基 本 信息 。
5 、 新增了 “ 第六部分 基金的募集” 中 基金的 募集情况， 删除 了发行 期基金募
集的基本要素内容， 如 募集方式、场所、期 限 、对象等部分。
6 、 新增了 “ 第七部分 基金合同的生效 ” 中基 金合同生效的相关信 息 ， 删除了
基金备案的条件及基 金 不能生效时募集资金 的 处理方式。
7 、更新 了“第 十部分 基金的投资”中最近 一 期（截至 2018 年 12 月 31 日）
投资组合报告内容。
8 、 更新 了 “第十 一部分 基金的业绩” ， 说明了 德邦量化新锐 和 新锐 C 自 2018
年 04 月 04 日（基金 合 同 生效 日）至 2018 年 12 月 31 日的基金业绩 。
9、更 新了 “第二十一部 分 对基金份额持有 人的 服务” 中资料寄 送服务 的相关
信息。
10 、 更新了 “第二十 三 部分 其他应披露事 项” ， 列示了 自 2018 年 10 月 4 日至
2019 年 4 月 3 日涉及 公 司及本基金的信息披 露 事项 。
德邦基金管理有限公司
二〇一九年 五月十六日
