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中海信息产业精选混合型
证券投资基金招募说明书
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
重要提示
中海信息产业精选混合型证券投资基金由中海策略精选灵活配置混合型证
券投资基金转型而来。中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金由中海安鑫
保本混合型证券投资基金转型而来。中海安鑫保本混合型证券投资基金的募集
申请已于2013年4月19日获中国证监会证监许可【2013】369 号文核准，其转型
后的中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金已经中国证监会备案。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中海策略精选灵
活配置混合型证券投资基金经中国证监会变更注册为本基金，但并不表明中国
证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者
保证。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提
醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金的特定风险等。
本基金是一只混合型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金、债
券型基金，而低于股票型基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险，由投资者自行负责。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存
在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定
渠道进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基
础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险
和其他风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
I中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判
断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律
法规或监管机构另有规定的，从其规定。
II中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
目


录
一、绪言............................................................1
二、释义............................................................2
三、基金管理人......................................................7
四、基金托管人.....................................................19
五、相关服务机构...................................................26
六、基金的历史沿革.................................................63
七、基金的存续.....................................................65
八、基金份额的申购和赎回...........................................66
九、基金的投资.....................................................79
十、基金的财产.....................................................89
十一、基金资产的估值...............................................90
十二、基金的收益与分配.............................................96
十三、基金的费用与税收.............................................98
十四、基金的会计与审计............................................100
十五、基金的信息披露..............................................101
十六、风险揭示....................................................108
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................113
十八、基金合同的内容摘要..........................................115
十九、基金托管协议的内容摘要......................................131
二十、对基金份额持有人的服务......................................153
二十一、招募说明书存放及查阅方式..................................156
二十二、备查文件..................................................157
III中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民`共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》
”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理
规定》”)等相关法律法规和《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中海信息产业精选混合型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明
书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金
合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本
基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照《基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
1中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
二、释


义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中海信息产业精选混合型证券投资基金，由中海策略
精选灵活配置混合型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指中海基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《中海信息产业精选混合型证券投资基金
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海信息产业
精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中海信息产业精选混合型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
8、《基金法》：指 2003 年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4 月 24日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务
委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月
1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
11、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实
2中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同
年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时作出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资
管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者
境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金
进行境内证券投资的境外法人
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份
额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
3中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管理
有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户
28、基金合同生效日：指《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金
合同》的生效起始日，《中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》自同一日起失效
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
33、T+n 日：指自 T 日起第 n个工作日(不包含 T 日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金
管理人和投资人共同遵守
37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
4中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
申请购买基金份额的行为
38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
43、元：指人民币元
44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
5中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
转让或交易的债券等
50、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒介
52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
6中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
邮政编码：200120
成立日期：2004年3月18日
法定代表人：杨皓鹏
总经理：杨皓鹏
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间：持续经营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司























 41.591％
国联证券股份有限公司























 33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司


 25.000％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股
7中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局
管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处
保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、
代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。
庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中海石油财务有
限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，渤海
13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专
业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三业务处干部、
审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公司）审计部审计
三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理，
中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司（有限公司）
审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经理，
中国海洋石油总公司资金部总经理。
杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼
中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合
管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办
公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理，中海基金管理有限
公司总经理助理、代理督察长。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董
事，兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司（国联证券前身）交
易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公司投
资经理，锡洲国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管理部总
经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管
理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。
江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主
席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管
理中心总经理、总裁助理、资产管理部总经理、副总裁。
MOLING CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商
8中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历
任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物区域
经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展
研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究
中心金融研究所综合研究室主任。
WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。
现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加
哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事
务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。
张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国
经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展
研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究
中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副教授。
2、监事会成员
张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽
核、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋
石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目
计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有
限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合
规总监、党办主任。
Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融
系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香
港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负
责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务
拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新
加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙
得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人
9中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
员。
康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风险管理部总
经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，
中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经
理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理。
张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经
理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络
部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限
公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。
3、高级管理人员
杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有
限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业
务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年
7月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017年8月至今任本公司总经理（期
间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长），2017年9月至今任
本公司董事，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。
宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无
锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、
办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察
长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理，2014年
5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4月至今任本公司常务副总
经理。
黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公
司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通
基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3月至今
任本公司督察长。
4、拟任基金经理
10中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
刘俊先生，复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有限
公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高级项
目经理。2007年3月进入本公司工作，曾任产品开发总监。2010年3月至2015年
8月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理，2015年4月至2017年6月任中
海安鑫宝1号保本混合型证券投资基金基金经理，2012年6月至今任中海优势精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2013年7月至今任中海策略精选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，2014年5月至今任中海积极收益灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，2015年12月至今任中海顺鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，2017年4月至今任中海添顺定期开放混合型证券投资基金基
金经理，2018年1月至今任中海添瑞定期开放混合型证券投资基金基金经理,
2018年6月至今任中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总
监、基金经理。
江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。
邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部副总经理、基金经
理。
刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
林翠萍女士，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
11中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制季度、半年度和年度基金报告。
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为。
12、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）侵占、挪用基金财产。
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动。
（7）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
12中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反《基金合同》或《托管协议》；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会
的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
13中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金投资可不受上述规定
限制。
（六）基金经理的承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额
持有人谋取最大利益。
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息，或利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活
动。
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（七）基金管理人的风险管理和内部控制制度
1、内部控制体系概述
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理
人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理
方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的
内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
2、风险管理的理念和文化
（1）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。
（2）风险管理是业务发展的保障。
（3）最高管理层承担最终责任。
（4）分工明确、相互制约的组织结构是前提。
（5）制度建设是基础。
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（6）制度执行监督是保障。
3、内部控制遵循的原则
（1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、
公司自有资产、其他资产的运作分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
4、风险管理和内部控制的组织体系
公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：一、董事会负责控制
公司整体运营风险；二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导及政策
决定；三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理；四、各职能部门负责对
各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。
（1）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制度和
工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制
度和控制环境，并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控
制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部
管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到对风险的最终控
制。
（2）风险控制委员会为公司非常设议事机构，负责对公司业务风险控制进
行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有：
审议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合
规性，负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任，审议公司其他各
项资产管理业务的风险状况评价分析报告。
（3）督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督，对公
15中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改
进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。
（4）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动）
进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵
规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯
彻和执行。
（5）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在公司
各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作
流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。
5、监督机构的合规检查作用
公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长和监
察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。其中，
审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报告，检查公
司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工作，从而加强
董事会对公司运作情况的监督；
督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制和管
理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和
完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事
长和中国证监会报告；
监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动）进行
合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规
守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻
和执行。
6、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内
部监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文
化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
16中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险
防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法
规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严
禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公
司合法权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授
权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，
包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以
及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防
线:
a、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
b、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间
相互监督制衡；
c、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度
的执行情况实行严格的检查和反馈；
（6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人
员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力；
（7）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评
估和分析，及时防范和化解风险；
（8）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明确
各部门职能与授权范围来完成；
（9）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金的财
产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算；
（10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资
和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重
17中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
要业务部门和岗位进行物理隔离；
（11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序；
（12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统；
（13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，
对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
7、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营
业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供
保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外
汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和
代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、
咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金
托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务
发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
19中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托
管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、
业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资
基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾
任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主
任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开
发总公司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。
现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委
员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国
际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展
银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服
务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集
团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦
东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副
行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、
资产托管部总经理。
20中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（三）基金托管业务经营情况
截止2018年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
3319.68亿元，比去年末增加 17.82%。托管证券投资基金共一百三十四只，分
别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小
盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联
安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海
策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报
基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券
基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定
开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊
益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基
金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工
银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华
REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红
利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合
基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基
金、银华远景债券基金、、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混
合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯
债基金、、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置
混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、
博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本
混合基金、、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、
中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、
长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开
放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、
招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、
易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混
合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基
21中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券
基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博
时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富
天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、
汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城
中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货
币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合
基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货
币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时
富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生
加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中
欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合
基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基
金、永赢永益债券基金、、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平
改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾
债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开
源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资
基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券
投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配
置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华
安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开
放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债
券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券
投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债3-5年期农发行
债券指数证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
22中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监
管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保
经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、
准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理
部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控
部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风
险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条
线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内
控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿
资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，
覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规
经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务
岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和
各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管
理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及
不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完
备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作
办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；
定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措
施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监
23中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《证券投资基金销售管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投
资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投
资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定
期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基
金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予
纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违
规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
24中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应
及时提供有关情况和资料。
25中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
五、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：
（1）中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层办公
地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
法定代表人：杨皓鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
负责人：刘承来
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：郑健
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）
公司网站：www.zhfund.com
2、代销机构：
(1)中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
26中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
客户服务电话：95599
公司网址：www.abcchina.com
(2)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
(3)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755—83199084
传真：0755-83195049
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
(4)平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系电话：(0755) 2219 7701
传真电话：021-50979507
27中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
联系人：高希泉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
电话：021－61616206，021-61162137
传真：021-63604196
联系人：虞谷云、周毅
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(6)上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电话：（021）38576666
传真：（021）50105124
客户服务电话：（021）962999
公司网站：www.srcb.com
(7)兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154号中山大厦
法定代表人：高建平 
联系人：李博 
电话：021-52629999-218966
传真：021-62569070 
28中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕 
联系人：王海燕 
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
(9)国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(10)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888或95551
29中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
公司网址：www.chinastock.com.cn
(11)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(12)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
(13)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523或4008895523
公司网址：www.swhysc.com
30中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
(14)兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(15)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38676666
联系人：钟伟镇
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
(16)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
(17)东海证券股份有限公司
31中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦 
客户服务电话：95531或400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
(18)中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：许慧琳
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
(19)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
(20)光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508号
32中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
(21)华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
(22)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(23)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部
法定代表人：李玮
33中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(24)第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-82485081
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
(25)万联证券股份有限公司
住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
法定代表人：甘蕾
电话：020－37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
(26)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室（邮编:830002）
34中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(27)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
(28)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(29)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静 
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
35中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(30)中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：王一通 
客户服务电话: 95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(31)东北证券股份有限公司
























注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
邮编：130119
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(32)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
36中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(33)天相投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相 
电话：010-66045529 
传真：010-66045518 
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678 
公司网址：www.txsec.com


 
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(34)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0532-89606165
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
(35)华林证券有限责任公司
住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5-6楼
法定代表人：薛荣年
联系人：王叶平
联系电话：0755-82707705
客服电话：400-188-3888
公司网址：http://www.chinalions.com
(36)华鑫证券有限责任公司
37中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(37)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层



办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层



法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹


 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421


 
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(38)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：周志茹 
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584和4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
(39)中国国际金融股份有限公司
38中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
(40)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面
一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 
法定代表人：徐刚 
联系人：彭莲 
电话：0755-83331195
传真：0752-2119660 
客户服务电话：95564 
网址：www.lxsec.com 
(41)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 
法定代表人：高锋



联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518 
客户服务电话：4008048688



网址：www.keynesasset.com
(42)上海证券有限责任公司
39中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
(43)东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法人代表：张运勇
电话：0769-22115712、0769-22119348
传真：0769-22119423 
联系人：李荣、孙旭 
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（44） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（45）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
40中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（46）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑茵华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（47）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞 
联系电话：021-80358749
客服电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（48）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（49）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
41中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（50）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室


 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08









法定代表人：李招娣









联系人：李艳






联系电话：010-59497361









客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（51）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～
906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（52）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
42中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
联系电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（53）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（54）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（55）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层
727室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
43中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
公司网址：8.jrj.com.cn
（56）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平 
联系人：胡璇 
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（57）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层
法定代表人：姜新
联系人：方艳美
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
（58）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：周圣熙
联系电话：0571-88337560
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、
申购、定期定额投资及转换等业务。
（59）上海汇付基金销售有限公司
44中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大
楼2楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林

































联系电话：021-34013996
客服电话：021-34013999
公司网址：https://www.hotjijin.com
（60）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
联系电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
（61）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com 
（62）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
45中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲 
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（63）大泰金石基金销售有限公司 
住所：南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：姚杨
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176






传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、
申购、定期定额投资及转换等业务。
（64）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（65）珠海盈米基金销售有限公司
46中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（66）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（67）安粮期货股份有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）
法定代表人：朱中文
联系人：梁蕾
联系电话：0551-62870125
传真：0551-62870131
客服电话：400 626 9988
公司网址：http://www.alqh.com/
47中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（68）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（69）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813 
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（70）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（71）深圳市金斧子基金销售有限公司
48中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单
元11层1108 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
3单元11层1108
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人：刘昕霞 
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（72）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（73）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
49中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（74）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（75）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人：王翔 
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（76）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人：许现良
电话：010-57649619 
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619 
公司网址：www.lanmao.com
50中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（77）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（78）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（79）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（80）上海景谷基金销售有限公司
51中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（81）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：熊小满
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com



（82）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672



传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（83）北京新浪仓石基金销售有限公司
52中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62676405
传真：8610-62675979
联系人：付文红
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（84）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-
1室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（85）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
法定代表人：郭林
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
53中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
公司网址：www.shhxzq.com
（86）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402　
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（87）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉 
客户服务电话：400-820-1515 
公司网址：www.zhengtongfunds.com 
（88）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
联系电话：025-86853969
客服电话：4007-999-999
公司网址：http://jr.tuniu.com
54中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（89）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（90）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
联系电话：0571-85262700
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（91）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（92）北京肯特瑞基金销售有限公司
55中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（93）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
法定代表人：廖冰
联系人：郑秋月 
联系电话：021-802348888-6694
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
公司网址：www.998fund.com
（94）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
（95）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
56中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（96）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第七幢23层1号4号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（97）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（98）徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层
办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
客户服务电话：4008878707
57中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
公司网址：www.hsqh.net
（99）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
客户服务电话：400-819-6665 
公司网址：www.buyforyou.com.cn 
（100）成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼
2号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼
32楼2号
法定代表人：赵壁
联系人：徐莉
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：http://www.huayihengxin.com
（101）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
客服电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（102）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
58中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
联系电话：021-20219988
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（103）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 
法定代表人：徐福星 
联系人：李美 
电话：010-68292940 
传真：010-68292964 
客户服务电话：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com
（104）北京晟视天下基金销售有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：刘聪慧/徐晓荣 
电话：010-58170905/010-58170876 
传真：010-58100800 
客户服务电话：400-818-8866 
网址：www.shengshiview.com.cn 
（105）北京格上富信基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 
法定代表人：李悦章 
59中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
联系人：曹庆展 
客户服务电话：400-066-8586 
公司网址：www.igesafe.com
（106）北京电盈基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 
法定代表人：程刚 
联系人：赵立芳 
客户服务电话：400-100-3391 
公司网址：http://www.dianyingfund.com/ 
（107）万家财富基金销售（天津）有限公司 
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
2413室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 
法定代表人：李修辞 
联系人：邵玉磊 
客户服务电话：010-59013825 
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（108）深圳前海财厚基金销售有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋
A座3608室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡闻智
客户服务电话：400-128-6800
公司网址：www.caiho.cn
（109）西藏东方财富证券股份有限公司
60中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357 
公司网址：http://www.18.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实际情况选择其他符合要求的
机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层办公
地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
法定代表人：杨皓鹏
总经理：杨皓鹏
成立日期：2004年3月18日
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
法定代表人：俞卫锋
电话：021-31358666
61中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、蔺育化
62中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
六、基金的历史沿革
中海信息产业精选混合型证券投资基金由中海策略精选灵活配置混合型证
券投资基金转型而来。中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金由中海安鑫
保本混合型证券投资基金转型而来。
中海安鑫保本混合型证券投资基金的设立申请经中国证监会《关于核准中
海安鑫保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]369号）和《关
于中海安鑫保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函
【2013】484号）的核准募集，《中海安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》
于2013年7月31日正式生效。
中海安鑫保本混合型证券投资基金基金管理人为中海基金管理有限公司、
基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，第一个保本周期由中国投资担
保有限公司作为保证人；第二个保本周期由中国投融资担保有限公司担任担保
人。中海安鑫保本混合型证券投资基金于基金合同生效日(即 2013年 7月 31日)开
始第一个保本周期，第一个保本周期自基金合同生效之日起至 2 个公历年后对
应日(即 2015年 7月 31日)止。自 2015年 9月 8日起进入第二个保本周期，第
二个保本周期为 2015年 9月 8日至 2 个公历年后对应日(即 2017年 9月 8日)
止。



由于第二个保本周期到期，中海安鑫保本混合型证券投资基金未能符合保本基
金存续条件，按照《中海安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的规定，经
基金管理人和基金托管人同意，并报中国证监会备案，本基金管理人对《中海
安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修改，修改的内容包括但不限
于基金名称、投资目标、投资范围、投资限制、投资策略、业绩比较基准、基
金费率、收益分配条款等事项，并根据现行有效的法律法规规定，在对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的前提下对基金合同的其他条款进行了修订。
中海安鑫保本混合型证券投资基金在保本期满后转型为非保本的混合型证券投
资基金，基金名称相应变更为“中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金”。
63中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
2019 年 4 月 23日至 2019 年 5 月 14 日中海策略精选灵活配置混合型
证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，大会审议通过了《关于中
海策略精选灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，同意变更中
海策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金名称、投资目标、投资范围、
投资组合比例、投资策略、投资限制、业绩比较基准、估值对象、估值方法及
其他相关事项，授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜。2019年
5月15日，中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决
议经表决通过生效。自2019年5月15日起，由《中海策略精选灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》修订而成的《中海信息产业精选混合型证券投资基
金基金合同》生效，原《中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
同日起失效。
64中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
七、基金的存续
《基金合同》生效后，连续二十个工作日基金份额持有人数量不满 200人
或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出
解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基
金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
八、基金份额的申购和赎回
（一）申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
66中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按“先进先出”的原则，
即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。即对该基金份额持有人在该
销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，
申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投
资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，
申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生
效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
67中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，
则申购款项退还给投资人。
（五）申购与赎回的数额限制
1、通过销售机构首次申购单笔最低金额及追加金额为人民币 10元，各销
售机构对申购金额及交易级差有规定的，以各销售机构为准。通过本公司网上
直销平台首次申购单笔最低金额为人民币 10元；通过本公司直销柜台首次申购
单笔最低金额为人民币 100,000元，追加申购单笔最低金额为人民币 10,000元。
2、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设
上限限制，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外)
。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为 1份（除
非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足 1份）；若某笔赎回或转
换导致基金份额持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于 1份，剩
余部分基金份额必须一起赎回；赎回金额计量单位为人民币元，按四舍五入法
保留到小数点后两位。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回
的份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规
68中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
（六）申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担，不列入基金财产，主要
用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。赎回费用由赎回本基金的基
金份额持有人承担。
2、基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回
费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取，其中对于持续持有期少于 7日
的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对于持续持有期不少
于 7日的投资者，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基
金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于25%。
3、申购费用
本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率按照申购金额递减，即申购
金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用
费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社
会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现可以投资基金的住
房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养
老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老
金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的
其他投资者。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表：
（单位：元）
申购金额（M） 申购费率
69中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
M＜100万
0.60%
100万≤M＜300万
0.30%
300万≤M＜500万
0.12%
M≥500万 每笔1000元
其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：（单位：元）
申购金额（M） 申购费率
M＜100万
1.50%
100万≤M＜300万
1.00%
300万≤M＜500万
0.60%
M≥500万 每笔1000元
4、赎回费用
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定，
其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基
金财产，具体赎回费率如下：
持有期限（Y） 赎回费率
赎回费计入基金资产
比例
Y＜7日 1.50% 100%
7日≤Y＜30日 0.75% 100%
30日≤Y＜3个月 0.50% 75%
3个月≤Y＜6个月 0.50% 50%
Y≥6个月 0 /
（注：1个月=30日）
5、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的处理原则与操作规范参见法律
70中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
法规和自律组织的规定，具体见基金管理人届时的相关公告。
7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定且对现有基
金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，
针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求
履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为：
当申购费用适用比例费率时：
净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；
申购费用 = 申购金额-净申购金额；
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值。
当申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额；
净申购金额=申购金额-申购费用；
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值。
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
例：某非养老金客户投资者投资10,000 元申购本基金，申购费率为
1.50%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则可申购基金份额为：
净申购金额＝10,000/（1＋1.50%）＝9,852.22元
申购费用＝10,000-9,852.22＝147.78元
申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07份
即：该投资者投资10,000 元申购本基金，可得到9,383.07份基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，
71中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
赎回金额的计算公式为：
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为3个月，对应的赎
回费率为0.50%，假设赎回当日基金份额净值是1.1000元，则其可得到的赎回
金额为：
赎回总额＝10,000×1.1000＝11,000.00元
赎回费用=11,000.00×0.50%=55.00 元
净赎回金额=11,000.00－55.00=10,945.00元
即：该投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为6个月可得到赎回
金额10,945.00元。
3、本基金基金份额净值的计算：
基金份额净值的计算公式：
T日基金份额净值＝T日基金资产净值总额/T日基金份额总数；
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，
经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保
留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
4、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为为净申购金额除以当日的基金份额净值，申购份额计算
结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
72中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（八）申购和赎回的登记
投资者申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理
登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的
登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述登记办理时间进行
调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在
指定媒介公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投
资人单日或单笔申购金额上限的。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
73中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊
登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购
款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购
业务的办理。
（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基
金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额
支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的
比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，
74中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过前一开放日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎
回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回
申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金的资产净值造成较
大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回
部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3) 当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开
放日基金总份额 10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部
75中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变
现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额
持有人超出 10%的赎回申请实施延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交
赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）所述方式处理。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。而对该单
个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按
上述（1）、（2）方式处理，具体见相关公告。
（4）暂停赎回：连续 2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1日，暂停期间，基金管理人应每 2周至少刊登
暂停公告 1次；暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前在
指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近一个开放日的基金
份额净值。
（十三）基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
76中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（十四）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过
中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基
金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份
额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
（十七）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
77中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（十八）基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
78中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
九、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要投资于信息产业的上市公司股票，在控制风险的前提下，力争
实现超越业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、
企业债、公司债、次级债、地方政府债、中期票据、可转换债券（含分离交易
可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债及其他
经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括
协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股
指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会
的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相
关规定。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为50%-95%，其中投
资于信息产业相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期
日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。前述现金资产
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（三）投资策略
1、资产配置策略
本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展趋
79中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
势等分析判断，采取自上而下的分析方法，比较不同证券子市场和金融产品的
收益及风险特征，动态确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置比例。
2、股票投资策略
（1）信息产业相关行业股票的界定
本基金界定的信息产业相关行业或主题上市公司包括：
属于传统信息产业的行业：主要包含申万一级行业中的电子、通信、传媒、
计算机等一级行业。具体包含：
① 电子信息相关行业和公司，包括计算机整机制造、计算机网络设备制造、
电子计算机外部设备制造、电子计算机应用产品制造、家庭视听设备、测量仪
器、电子工业专用设备、电子元件、电子器件、电子信息机电产品、信息产品
专用材料以及雷达等；
② 通信设备和软件相关行业和公司，包括通信传输设备制造、通信交换设
备制造、通信终端设备制造、移动通信设备制造、软件产品、系统集成制造和
软件信息服务等；
③ 传媒相关行业和公司，包括平面媒体、广播电视、电影动画、互联网和
整合营销等；
④ 计算机相关行业和公司，包括计算机制造业和计算机服务业，计算机制
造业包含生产各种计算机系统、外围设备终端设备，以及有关装置、元件、器
件和材料的制造。计算机服务业包括向用户提供各种技术服务和销售服务等。
未来若由于技术进步、经济结构变化、政策环境变化导致本基金对信息产
业的相关行业或主题界定范围发生变动的或出现为科学的行业分类标准的，本
基金管理人将在审慎研究的基础上，重新界定本基金所覆盖的行业范围，并在
更新的招募说明书中进行公告，而无需召开基金持有人大会。
（2）信息产业股票的投资策略 
本基金主要投资于信息产业相关行业上市公司的股票，投资比例不低于非
现金基金资产的80%。本基金对信息产业的个股将采用定量分析与定性分析相
结合的方法，选择其中具有优势的上市公司进行投资。
1）定量方式 
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值
指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。 
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。 
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。
80中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
2）定性方式 
本基金主要通过实地调研等方法，在综合考察评估公司核心竞争优势的基
础上，侧重对公司成长能力进行研究，重点投资在业内具有明显竞争力和比较
优势的公司；公司治理结构完善、经营管理稳定的公司以及在产品、技术、资
源等方面具有明显优势并能在快速成长的过程中不断提高市场占有率的公司。
坚决规避治理混乱、管理效率低下的公司，以确保最大程度地规避投资风险。
3、债券投资策略
（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变化
趋势，由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的
属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配置的基本
方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析，根据收益
率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组合的久期配
置。
（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析模型
对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行
分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合，从
而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。
子弹组合，即使组合的现金流尽量集中分布；
杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布；
梯形组合，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
（3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分析，自上而下的资产
配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系的数
量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，综合分析各个品种
的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券等
信用债券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债券，从而确定整个债券组
合中各类别债券投资比例。
个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则：
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的品
种。
81中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具债券和股票的相关特性，其投资风险和收益介于债券和股
票之间。在进行可转换债券筛选时，本基金将首先对可转换债券自身的内在债
券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、
流动性等方面进行研究；然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析，形
成对基础股票的价值评估；最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股票
的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。
5、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基础
上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶段，
研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定行业
总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的
行业；其次，对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及
偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发
行规模等因素，综合评价私募债的信用风险和流动性风险，选择风险与收益相
匹配的品种进行配置。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全
方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险
的前提下尽可能的提高本基金的收益。
7、权证投资策略
本基金在中国证监会允许的范围内适度投资权证，权证投资策略主要从价
值投资的角度出发，将权证作为套利和锁定风险的工具，采用包括套利投资策
略、风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资。由于权证市场的高波动性，
本基金在投资权证时还需要重点考察权证的流动性风险，寻找流动性与基金投
资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。
82中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
8、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，以套期保值为目的，参与
股指期货投资。本基金将通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，结合对股指期货的估值水平、基差水平、流动
性等因素的分析，与现货组合进行匹配，采用多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作。基金管理人将在股指期货套期保值过程中，定期测算投资组合
与股指期货的相关性，根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，
运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，降低现货市场
流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金运作效率，降低投资组合的
整体风险。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为50－95%，其中
投资于信息产业相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金后，本基
金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的 5%；前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
83中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（15）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16）本基金参与股指期货投资，需遵守下述限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合
84中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和
买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定；
（17）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的
10%；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、
上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
85中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中证TMT产业主题指数收益率×80%+中证全债指
数收益率×20%。
本基金为混合型基金，股票投资占基金资产的比例为50%-95%，其中投资
于信息产业相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金对中证
TMT产业主题指数和中证全债指数分别赋予80%和20%的权重，符合本基金的配置
理念和投资特性。
本基金股票部分主要投资于信息产业相关行业股票。中证TMT产业主题指
数反映沪深A股上市公司中信息产业相关公司股票的表现，对信息产业相关股
票具有较强的代表性。中证 TMT 产业主题指数是由中证指数有限公司编制并发
86中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
布。该指数选取信息技术、电信业务以及消费电子产品、媒体中与 TMT 产业
相关的代表性公司作为样本股编制而成，适合作为本基金股票部分的业绩比较
基准。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交
易所债券市场的跨市场债券指数，具有很高的代表性。综合考虑基金资产配置
与市场指数代表性等因素，本基金选用中证 TMT 产业主题指数和中证全债指数
收益率的加权作为本基金的投资业绩比较基准能够忠实地反应本基金的风险收
益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，
经本基金管理人与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、
债券型基金，而低于股票型基金。
（七）投资决策依据和程序
1、投资决策依据
（1）依据投资研究人员对国内宏观经济、政策行业和上市公司的综合分析
研究进行决策；
（2）依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势判断进行决策；
（3）依据国家有关法律、规和《基金合同》的定进行决策；
（4）风险控制贯穿投资过程各环节。
2、投资程序
为明确投资各环节的业务职责，防范投资风险，基金管理人建立规范的投
资程序。
（1）投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例，形成基
金投资的投资决议。
87中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（2）研究部和金融工程部剔除个股、行业选择、数量化投资方案，为基金
经理和投资决策委员会提供投资参考依据。
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，在研究部和金融工程部提出的
方案的基础上构建投资组合。
（4）交易部依据基金经理的指令，执行交易，交易进行过程中，交易员及
时反馈市场信息。
（5）风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制，对投资组
合的绩效进行分析。
（八）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
88中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
十、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产
不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务，不得对基金财产强制执行。
89中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
十一、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券、资产支持证券和银行存
款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
（三）估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
（1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该
资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价
值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表
明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，
确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允
价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输
入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
90中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估
值进行调整并确定公允价值。
（四）估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规
定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
人对外公布。
（五）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券
发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
91中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技
术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方
估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。
7、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技术
92中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
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（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部
分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
94中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
商一致的，基金管理人应当暂停基金估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的
基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
95中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
十二、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
10次，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式：
收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收
益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
96中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。
现金红利转基金份额视同申购，但不收取申购费。
红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
97中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
十三、基金的费用与税收
（一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
98中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－8项费用”，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
（三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、《基金合同》生效前的相关费用，根据《中海策略精选灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》的约定执行。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
99中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
100中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露
办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
101中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、招募说明书、《基金合同》、托管协议
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基
金投资者重大利益的事项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及
基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6个月结
束之日起 45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘
要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所在地的中
国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
关于审议中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金转型事宜的基金份额
持有人大会决议表决通过后，基金管理人将经中国证监会变更注册后的基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应
当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
2、基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净
102中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
3、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在
基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。
4、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书
面报告方式。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形
除外。
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
5、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，
予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在
103中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开；
（2）终止《基金合同》；
（3）转换基金运作方式；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
（7）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动；
（8）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
（9）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十；
（10）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（11）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
（12）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到
严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
（13）重大关联交易事项；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（17）基金改聘会计师事务所；
（18）变更基金销售机构；
（19）更换基金登记机构；
（20）本基金开始办理申购、赎回；
（21）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（22）本基金发生巨额赎回并延期办理；
104中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（23）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
（24）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（25）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
项时；
（26）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（27）中国证监会规定的其他事项。
6、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。
7、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
8、投资股指期货信息披露
在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等
文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投
资政策和投资目标等。
9、投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所
有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金
净资产比例大小排序的前 10名资产支持证券明细。
10、投资中小企业私募债券信息披露
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
105中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
11、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责
管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。
（七）信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，
以供公众查阅、复制。
106中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
十六、风险揭示
（一）市场风险
本基金为混合型证券投资基金，投资组合主要由股票等权益类资产和债券
等固定收益类资产组成，证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水
平变化而产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家的各项宏观政策，如货币政策、财政政策、产业政策、
地区发展政策等发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，各行业和证券市场的收益
水平也呈周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而
产生风险。
3、利率风险。市场利率的波动会影响企业的融资成本和利润水平等，并导
致证券市场价格的变动，进而对本基金的收益水平产生影响，从而产生风险。
4、通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能
会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
5、信用风险。信用风险主要指信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用
评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券
交易对手因违约而产生的证券交割风险。
6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
（二）合规性风险
合规性风险是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和《基金
合同》的要求而带来的风险。
（三）管理风险
在基金管理运作过程中，由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、技
能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的
判断，或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏离业绩
107中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
基准的风险。对主要业务人员（如基金经理）的依赖也可能产生管理风险。
（四）流动性风险
流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变
现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎
回支付所引致的风险。
1、基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”
章节。
2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
（1）投资市场的流动性风险评估
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资
产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期
货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相
关规定。上述资产均存在规范的交易场所，运作时间长，市场透明度较高，运
作方式规范，历史流动性状况良好，正常情况下上述资产流动性风险可控，当
发生极端市场情况时，基金管理人会按照相关法律法规及基金合同的规定，及
时启动流动性风险应对措施，保护基金份额持有人的权益。
（2）投资行业的流动性风险评估
本基金在投资运作过程中将在综合考虑宏观因素、行业基本面及市场环境
变化的前提下灵活地进行行业配置，同时本基金基于分散投资的原则，不以投
资于某一单一行业为投资目标，在行业和个券方面未有高集中度的特征，受到
投资行业所带来的流动性风险影响较小。
（3）投资资产的流动性风险
本基金严格控制投资于流动性受限资产和非上市交易的股票、债券及不存
在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的比例，以降低基金的
流动性风险。
综上所述，正常情况下本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流
108中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
动性风险相对可控。当发生极端市场情况时，基金管理人会按照相关法律法规
及基金合同的规定，及时启动流动性风险应对措施，保护基金份额持有人的权
益。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管
人协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以
应对流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：
（1）延缓办理巨额赎回申请；
（2）暂停接受赎回申请；
（3）延缓支付赎回款项；
（4）中国证监会认可的其他措施。
具体措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“（十一）
巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，
可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎
回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施，包括但不限于：
（1）延期办理巨额赎回申请
具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“（十一）
巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
（2）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项
上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“（十）
暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”的相关内容。
（3）收取短期赎回费
对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回
费全额计入基金财产。
（4）暂停基金估值
当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
109中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基
金申购赎回申请的措施。
（5）摆动定价
当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及自
律组织规定。
当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申
请，投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。
（五）本基金特有风险
本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流
动性风险、信用风险等风险，本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支
持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净
值波动在内的各项风险。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险
主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风
险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不
活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇
率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益
率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
本基金可投资于可转换债券和可交换债券，需要承担可转换债券和可交换
债券市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以
及在转股期或换股期不能转股或换股的风险等
本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市场与现货市场不同，
采取保证金交易，风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货的投资仅限于
现金管理和套期保值等用途，在极端情况下，期货市场波动仍可能对基金资产
造成不良影响。
（六）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不
一致的风险
110中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资
比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金
的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根
据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不
同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能
存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。
（七）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
2、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水
平，从而带来风险；
3、其他意外导致的风险。
111中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议表决通过后生效，自
决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
112中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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十八、基金合同的内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
权利包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
义务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金投资价值，
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自主做出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金管理人的权利与义务
（1）、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权
利包括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
115中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、
转换和非交易过户的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务
包括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定
基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
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10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
117中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
他法律行为；
24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25）建立并保存基金份额持有人名册；
26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利
包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基
金办理证券、期货交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务
包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管
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理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券、期货账户等投资所需账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
119中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
和银行监管机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有
人利益向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一
基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会暂不设日常机构。
2、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止《基金合同》；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
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12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
（2）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后
修改，不需召开基金份额持有人大会：
1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率；
3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。
3、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由
基金管理人召集。
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人
应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含
121中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出
提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出
具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合
计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
122中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响表决意见的计票效力。
5、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份
额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
料相符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。若到会
者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、
6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金
份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在
权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续
公布相关提示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
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金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下
按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或
基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若本
人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一
（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持
有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他
方式授权他人代为出席会议并表决。
6、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
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1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有
人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
7、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的2/3以上（含2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决
议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
125中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
8、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金
管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任
监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重
新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
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9、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
（三）基金合同的解除和终止的事由、程序
1、《基金合同》的变更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议表决通过后生效，
自决议生效后两日内在指定媒介公告。
2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作
127中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督
下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（5）基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
128中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方
均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是
终局的，对各方当事人均有法律约束力，仲裁费用由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
129中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
十九、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1、基金管理人
基金管理人：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
法定代表人：杨皓鹏
成立时间：2004年3月18日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]24号
注册资本：1.466667亿元人民币
组织形式: 有限责任公司（中外合资）
存续期间：持续经营
电话：021-38429808
2、基金托管人
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立日期：1992年10月 19日
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币293.52亿元
经营期限：永久存续
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督与核查
130中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
（1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述
基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、
企业债、公司债、次级债、地方政府债、中期票据、可转换债券（含分离交易
可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债及其他
经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括
协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股
指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会
的相关规定。
《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应
按照基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，
对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的
投资工具。
（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投融资比例进行监督：
1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例
为：
本基金股票投资占基金资产的比例为50%-95%，其中投资于信息产业相关
行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政
府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。前述现金资产不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理
131中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另
有规定时，从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理
地调整投资范围。
2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下
投资限制： 
①本基金股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为50－95%，其中投
资于信息产业相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%；
②每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金后，本基金
持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的 5%；前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
③本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
④本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
⑤本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
⑥本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
⑦本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5％；
⑧本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
132中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
⑨本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
⑩本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
?本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
?本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
?基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
?本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为1年，债
券回购到期后不得展期；
?基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
?本基金参与股指期货投资，需遵守下述限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和
买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定；
?本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的
10%；
133中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
?本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
?本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
?法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人
托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有关法律法规
或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之
日起开始。
3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第②、?、?、?项外，由于证券、期货市场波动、上市公司合
并、基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的
比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10个交易日内进行调整，以达到规定
的投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定
的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的，本
基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或
调整上述投资限制、投资禁止性规定，且该等调整或修改属于非强制性的，基
金管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定
执行，并应向投资者履行信息披露义务。如本基金增加投资品种，投资限制以
法律法规和中国证监会的规定为准。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工
134中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
作日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基
金托管人实施交易监督。
4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。
（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投资禁止行为进行监督： 
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资；
6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基
金，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为
准。
（4）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
关联投资限制进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构
的规定，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。重大关联交易
应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管
理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定，基金管理
135中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
人和基金托管人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重
大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券清单, 加盖公章并书面提交。
基金管理人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时
将更新后的名单发送给基金托管人。名单变更后基金管理人应及时发送基金托
管人，经基金托管人确认后，新的关联交易名单开始生效。基金托管人仅按基
金管理人提供的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管人在运作中严格
遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，
由基金管理人承担责任。
（5）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场交易对手名单进行监督。
基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手的资信风险引起的
损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
（6）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对基金
银行存款业务进行监督。
基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究，严格测算与
控制投资银行存款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度。
对于基金投资的银行存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先
由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。如果基金托管人
在运作过程中遵循有关法律法规的规定和《基金合同》的约定监督流程，则对
于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。
（7）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限资产”
定义存在不同。就流动性受限资产定义，请参照基金合同的“第二部分: 释义”
部分。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基
金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范
流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否
遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监
督。
136中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
1）本基金投资的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，
须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发
行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而
临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金
投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施，以
及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管
人提供基金投资非公开发行股票的相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风
险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如
因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时，
基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本
基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如
因基金管理人原因导致本基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任。
3）基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监
会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
有关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相关基金名下，基金管理
人负责相关工作的落实和协调，并保证基金托管人能够正常查询。如因流通受
限证券的登记存管不能保证基金托管人正常履行资产保管责任，有关此项基金
资产存管的责任由基金管理人承担。
如基金管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方案以及投资额度和比例
限制要求，导致基金出现风险使乙方承担连带赔偿责任的，若基金托管人此前
已切实履行监督职责的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
4）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前两
个工作日将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关资
137中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资
料。上述书面资料包括但不限于：
①中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
②有关非公开发行股票的发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
③基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
④该基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制。
⑤基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出
具的风险评估报告等资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权
报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致，应及时上报中国证
监会请求解决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后，不承担任何责任。
5)相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（8）基金托管人对基金投资中小企业私募债券、中期票据的监督责任仅限
于依据本协议相关规定对投资比例和投资限制进行事后监督；除此外，无其它
监督责任。如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人
应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、
中期票据导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基
金管理人原因导致基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任。
基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债、中期票据前，基金管理人
须根据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中小企业私募债、
中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案，管理人在此承诺将严格执行
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该风险控制制度和流动性风险处置预案。
2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。
3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理
人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形
式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和
本托管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在
规定时间内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，
对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监
会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已
经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》
约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违
规失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定
的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托
管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
139中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不
限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和
证券、期货账户及投资所需其他账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净
值和基金份额净值、是否根据基金管理人指令办理清算交收、进行相关信息披
露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息
等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理
人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时
核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现
基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，
同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金
管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基
金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）基金财产保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2）基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指
令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划
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费除外）。基金托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
（3）基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户及投
资所需其他账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与
独立。
（5）对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人
负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达
基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托
管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助与配合，但对基金财产的损失
不承担责任。
2、基金资产托管专户的开立和管理
基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管
理人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行
的相关要求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专
户的预留印鉴的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户
进行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
除因本基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其
他任何银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外
的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管
理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结
算办法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。
3、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
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基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦
不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立和原始开户材料的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管
人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工
作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照
中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务
所制定的业务规则执行。
4、银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以
基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金
进行交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、
银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债
登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和
资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金托管人协助
基金管理人完成银行间债券市场准入备案。
5、其他账户的开设和管理
（1）因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法
律法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为
基金开立。新账户按有关规则使用并管理。
（2）法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规
定办理。
6、基金投资银行存款账户的开立和管理
基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照相关规定，就本
基金投资银行存款业务签订书面协议。
基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订
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总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件
上加盖预留印鉴及基金管理人公章。
本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，
明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理
等细则。
为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行
建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；
其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营
业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间
的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管
人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不
承担保管责任。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署
与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理
人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工
作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合
同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同
原件核对一致的并加盖基金管理人公章的合同传真件或复印件，未经双方协商
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一致，合同原件不得转移。
（五）基金资产净值计算和会计核算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指工
作日基金资产净值除以该工作日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计
算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。每个工作日，基金
管理人应对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停
估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指
引》及其他法律、法规的规定。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当
日的基金份额净值和基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基
金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金
管理人按约定对外公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。本基金的会计责任方是基金管理人，就
与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达
成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法
律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规
定估值。
2、基金资产估值
估值原则应符合《基金合同》、《企业会计准则》、《证券投资基金会计
核算业务指引》及其他法律法规、监管部门的规定的约定。
当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公
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允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。
3、估值错误处理
（1）当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为
基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金
份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；
错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会
备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有
人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有
权向其他当事人追偿，基金托管人不承担任何责任。
（2）当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金
和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据
实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议
执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失，由基金管理人负责
赔付。
2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的，在基金份
额净值出错且造成基金份额持有人直接损失的，应根据法律法规的规定对基金
份额持有人或基金支付赔偿金，对于向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，
基金管理人与基金托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责
任。
3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的直接
损失，由基金管理人负责赔付。
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4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）
，导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
（3）由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误、有关会计制
度变化或由于其他不可抗力原因，致使基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但是仍未能发现该错误而造成的基金份额
净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金
托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行
协商。
4、暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
（3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
商一致的，基金管理人应当暂停基金估值；
（4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
5、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的
同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账
册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及
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时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对
不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以
基金管理人的账册为准。
6、基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制，应于每月终了后5个工作日内完成。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说
明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介
上。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；
在会计年度半年终了后60日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后
90日内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告
加盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在
3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人
在7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托
管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通
知基金管理人。基金管理人在30日内完成半年度报告，在半年报完成当日，将
有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复
核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告
完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人
和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方
式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出
具加盖托管业务部门业务章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金
管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金
管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证
监会备案。
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基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章
确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（六）基金份额持有人名册的保管
基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、
12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金
份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可
以采用电子或文档的形式。保管期限为15年，法律法规或监管部门另有规定的
除外。
在基金托管人编制半年报和年报前，基金管理人应将每年6月30日、
12月31日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档
的形式并且保证其的真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有
人名册用于基金托管业务以外的其他用途。
（七）适用法律及争议解决方式
（1）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。
（2）相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，
除经友好协商可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相
关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金
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份额持有人的合法权益。
（八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
1、托管协议的变更与终止
（1）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托
管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、
基金托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或
盖章）确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（2）基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
1）《基金合同》终止；
2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理
权；
4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
2、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作
日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督
下进行基金清算。
（2）在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应
按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（3）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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（5）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（6）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
（7）基金财产按下列顺序清偿：
1)支付清算费用；
2)交纳所欠税款；
3)清偿基金债务；
4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款1)－3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
3、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
4、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、对基金份额持有人的服务
对于基金份额持有人和潜在投资者，基金管理人将根据具体情况提供一
系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服
务项目。主要服务内容如下：
（一）基金份额持有人登记服务
基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。基金管理人配备安全、完
善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户的建立
和管理、基金份额的登记、管理、托管与转托管；基金转换和非交易过户；
基金份额持有人名册的管理；权益分配时红利的登记派发；基金交易份额的
清算过户和基金交易资金的交收等服务。
（二）交易资料的寄送
1、账户资料：基金投资者开户申请被受理的 2个工作日后（T+2日后），
可以到销售网点查询和打印基金账户开户确认资料。基金成立后的 30个工作
日内，基金管理人将向定制纸质对账单的投资者寄送包含基金账户信息在内
的对账单。
2、基金交易确认查询服务：基金投资者在交易申请被受理的 2个工作日
后（T+2日后），可以到销售网点查询和打印该项交易的确认资料。基金成立
后的30个工作日内，基金管理人将向定制纸质对账单的投资者寄送包含基金
认购确认信息在内的对账单。
3、每季度结束后20个工作日内，基金管理人将向该季度发生过交易的定制
纸质对账单的投资者邮寄该季度对账单。每年度结束后30个工作日内，向所有
定制纸质对账单的基金份额持有人寄送年度对账单。
4、对于未主动定制对账单服务的投资者， 基金管理人将统一提供电子
对账单（包含电子邮件或短信形式，按账户资料完善程度，优先提供电 子邮
152中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书
件对账单）。
（三）客户服务中心电话服务
客户服务中心提供24 小时自动语音查询服务。持有人可进行基金账户余
额、申购与赎回交易情况查询、基金产品与传真服务等信息的查询。
客户服务中心提供每周五天，每天不少于 8小时的人工热线咨询服务。
持有人可通过客服热线电话： 400-888-9788或021-38789788享受业务咨询、
信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。
（四）网上交易服务
基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理
人网上交易平台可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料
修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。个人投资
者可以直接登录基金管理人网站 www.zhfund.com办理“网上开户”和“网上
交易”业务，适用银行卡详见基金管理人网站 www.zhfund.com网上交易平台。
在技术条件成熟时，基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易
业务。
（五）定期定额投资计划
基金管理人可通过基金管理人网 站（www.zhfund.com）和销售机构为投
资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，投资者可以通过销售
渠道定期定额申购基金份额。 本基金已于2013年9月18日开通定期定额申购
业务，基金定投的数额限制、业务规则等请参见基金定投相关公告。
（六）信息定制服务
基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息定制
申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定 制提供
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信息。可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、交易确认信息、投
资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要，
调整定制信息的条件、方式和内容。
（七）投资者投诉受理服务
投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人
网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服
务进行投诉。
客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受
理渠道，基金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和
意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管理。
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对于不能及时回复的
投诉，基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回复。
对于非工作日提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复。
客户服务部邮箱：service@zhfund.com
（八）如本招募说明书存在任何您 /贵机构无法理解的内容，请联系本
公司客户服务热线。请确保投资前，您 /贵机构已经全面理解了本招募说明
书。
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二十一、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、登记机构、
基金销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付工本费后，
可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件
及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.zhfund.com)查阅和下载招
募说明书。
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二十二、备查文件
（一）备查文件目录
1、中国证监会准予中海策略精选灵活配置混合型证券投资变更注册的文件。
2、《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金合同》。
3、《中海信息产业精选混合型证券投资基金托管协议》。
4、法律意见书。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。
（三）查阅方式
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查
阅备查文件。
中海基金管理有限公司
二○一九年五月十三日
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