鹏 华 沪 深300 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更 新 的 招 募说 明 书 摘要
基 金管理人 ：鹏华 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ：中国 工商银行 股份 有限公司
2019 年 5 月
重 要 提示 本基金经 2009 年 1 月 16 日中 国证券监 督管理委 员 会下发的《 关于核准 鹏华沪深 300
指 数证 券投 资基 金（LOF ）募 集的 批复 》（证 监许 可[2009]41 号 文）核 准， 进行 募集 ，并
经中国证监 会基金部 2009 年 4 月 3 日基金部函[2009]240 号文件《关 于鹏华沪深 300 指数
证券投资基金（LOF ）备案确 认的函》确 认合法备案 。根据相关法律 法规，本基 金基金合同
已于 2009 年4 月3 日 生效，基 金管理人 于该日 起正 式开始对基 金财产进 行运作管 理。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
核 准， 但中国 证监会 对本 基金募 集的核 准， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 招募 说明书 根据 本基 金的基 金合 同编写 ，并 经中 国证 监会 核准。 基金 合同 是约定 基
金 当事 人之间 权利、 义务 的法律 文件。 基金 投资人 自依 基金 合同取 得基金 份额 ，即成 为基
金 份额 持有人 和本基 金合 同的当 事人， 其持 有基金 份额 的行 为本身 即表明 其对 基金合 同的
承 认和 接受， 并按照 《基 金法》 、《运 作办 法》、 基金 合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市
场 ，并 承担基 金投资 中出 现的各 类风险 ，包 括但不 限于 ：市 场风险 、基金 交易 价格与 份额
净 值发生 偏离 的风险 、基金 管理风 险、 流动性 风险、本 基金指 数投 资有关 风险、 技术 风险、
上市交易的 风险及其 他风险等 等。
基 金的 过往业 绩并 不预 示其未 来表 现，基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资者 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ，由投 资者
自 行承 担。投 资有风 险， 投资者 在投资 本基 金前应 认真 阅读 本基金 的招募 说明 书和基 金合
同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2019 年 4 月 2
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2019 年3 月 31 日（未经审 计）。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年12 月 22 日
4、法定代表 人：何如 5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司（Epsilon SGR ）首席 执行官 ， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信 证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资 发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣 保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限 公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长 助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生，党委 副书记、副 总裁，特许 金融分析师（CFA），经济学硕 士，国籍： 中国 。
历任中国国 际金融有 限公司经 理，博时 基金管理 有限 公司博时价 值增 长基 金基金经 理、固
定收益部总 经理、基 金裕泽基 金经理、 基金裕隆 基金 经理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华
基金管理有 限公司党 委副书记 、副总裁 。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金 管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
张羽翔先生 ，国籍中 国，工学 硕士，12 年证券基 金从 业经验。曾 任招商银 行软件中 心
( 原深圳市融 博技术公 司)数据 分析师；2011 年 3 月加 盟鹏华基金 管理有限 公司，历 任监察
稽核部资深 金融工程 师、量化 及衍生品 投资部资 深量 化研究员， 先后从事 金融工程 、量化
研究等工作 。2015 年09 月担 任鹏华上 证民企 50ETF 基金基金经 理，2015 年09 月 担任鹏华
上证民企 50ETF 联接 基金基金 经理，2016 年 06 月至2018 年 05 月 担任鹏 华新丝路 分级基
金基金经理 ，2016 年07 月担 任鹏华高 铁分级基 金基 金经理，2016 年09 月担任鹏 华沪深
300 指数（LOF） 基金基 金经理，2016 年 09 月担任鹏 华中证 500 指数（LOF ）基金 基金经理 ，
2016 年 11 月 担任鹏 华一带一 路分级基 金基金经 理，2016 年11 月 担任鹏华 新能源分 级基金
基金经理，2018 年 04 月担任 鹏华创业 板分级基 金基 金经理，2018 年04 月担任鹏 华互联网
分级基金基 金经理，2018 年 05 月至2018 年 08 月担 任鹏华沪深 300 指数 增强基金 基金经
理，2018 年05 月担 任鹏华香 港中小企 业指数（LOF ） 基金基金经 理，2018 年05 月 担任鹏
华钢铁分级 基金基金 经理。张 羽翔先生 具备基金 从业 资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2015 年 09 月担 任鹏 华上证民 企 50ETF 基金基金 经理
2015 年 09 月 担任鹏 华上证民 企 50ETF 联接基金 基金 经理 2016 年 06 月至 2018 年 05 月 担任鹏华 新丝路分 级基 金基金经理
2016 年 07 月 担任鹏 华高铁分 级基金基 金经理
2016 年 09 月 担任鹏 华中证 500 指数（LOF ）基金 基金 经理
2016 年 11 月 担任鹏 华一带一 路分级基 金基金经 理
2016 年 11 月 担任鹏 华新能源 分级基金 基金经理
2018 年 04 月 担任鹏 华创业板 分级基金 基金经理
2018 年 04 月 担任鹏 华互联网 分级基金 基金经理
2018 年 05 月至 2018 年 08 月 担任鹏华 沪深 300 指数 增强基金基 金经理
2018 年 05 月 担任鹏 华香港中 小企业指 数（LOF） 基金 基金经理
2018 年 05 月 担任鹏 华钢铁分 级基金基 金经理
本基金历任 的基金经 理：
2009 年 04 月至 2014 年 12 月
杨靖先生
2014 年 12 月至 2016 年 09 月
王咏辉先 生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁 。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一 ）基金托管人 基本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人 ：陈四清
注册资本： 人民币 34,932,123.46 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
（二 ）主要人员情 况
截至 2018 年 12 月，中 国工商 银行资产 托管部共 有员 工 202 人，平 均年龄 33 岁，95%
以上员工拥 有大学本 科以上学 历，高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。
（三 ）基金托管业 务经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机 构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异
的 市场 形象和 影响力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资 产、保险资 产、社会保 障基金、基 本 养老保险、企业 年金基金、QFII 资产 、
QDII 资产、股 权投资基金 、证券公司 集合资产管理 计划、证券公司 定向资产管 理计划、商
业银行信贷 资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理 、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类 齐全
的 托管 产品体 系，同 时在 国内率 先开展 绩效 评估、 风险 管理 等增值 服务， 可以 为各类 客户
提供个性化 的托管服 务。截至 2018 年 12 月，中 国工 商银行共托 管证券投 资基金 923 只。
自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 五 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财资 》、美 国《环 球金 融》、 内地《 证券 时报》 、《 上海 证券报 》等境 内外 权威财 经媒
体评选的 64 项 最佳托管 银行大奖 ；是获得 奖项最多 的国内托管 银行，优 良的服务 品质获得
国内外金融 领域的持 续认可和 广泛好评 。
（四 ）基金托管人 的内部控制 制度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ”的
做 法是 分不开 的。 资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化业务项 目全过程 风险管理 作为重要 工作来做 。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、
2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十一次顺利通过 评估组织内 部控制和 安全措施 最权威的
ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报 告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和 有效性的全 面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅
已经成为年 度化、常 规化的内 控工作手 段。
1 、内部风险控 制目标
保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2 、内部风险控 制组织结 构
中 国工 商银行 资产 托管 业务内 部风 险控制 组织 结构 由中 国工 商银行 稽核 监察 部门（ 内
控 合规部 、内 部审计 局）、 资产托 管部 内设风 险控制处 及资产 托管 部各业 务处室 共同组 成 。
总 行稽 核监察 部门负 责制 定全行 风险管 理政 策，对 各业 务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监
督 。资 产托管 部内部 设置 专门负 责稽核 监察 工作的 内部 风险 控制处 ，配备 专职 稽核监 察人
员 ，在 总经理 的直接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 对业 务的 运行独 立行使 稽核 监察职 权。
各业务处室 在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措 施。
3 、内部风险控 制原则
（1 ）合法性原则。 内控制度应 当符合国家 法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2 ）完整性原 则。 托管业务的 各项经营管 理活动都 必须有相应的规 范程序和监 督制约 ；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3 ）及时性原则。 托管业务经 营活动必须 在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4 ）审慎性原则。 各项业务经 营活动必须 防范风险 ，审慎经营，保 证基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5 ）有效性原则。 内控制度应 根据国家政 策、 法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6 ）独立性原则。 设立专门履 行托管人职 责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4 、内部风险控 制措施实 施
（1 ）严格的隔离制 度。资产托 管业务与传 统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和 管 理独
立、网络独 立。
（2 ）高层检查。主 管行领导与 部门高级管 理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3 ）人事控制。资 产托管部严 格落实岗位 责任制， 建立“自控防线 ”、“互控 防线” 、
“ 监控 防线” 三道控 制防 线，健 全绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“以 人为本 ”的 内控文 化，
增 强员 工的责 任心和 荣誉 感，培 育团队 精神 和核心 竞争 力。 并通过 进行定 期、 定向的 业务
与职业道德 培训、签 订 承诺书 ，使员工 树立风险 防范 与控制理念 。
（4 ）经营控制。资 产托管部通 过制定计划 、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5 ）内部风险管理 。资产托管 部通过稽核 监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6 ）数据安全控制 。我们通过 业务操作区 相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7 ）应急准备与响 应。资产托 管业务建立 专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练”。 从演 练结果 看，资 产托管 部完 全有能 力在发生 灾难的 情况 下两个 小时内 恢复业 务。
5 、资产托管部 内部风险 控制情况
（1 ）资产托管部内 部设置专职 稽核监察部 门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2 ）完善组织结构 ，实施全员 风险管理。 完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3 ）建立健全规章 制度。资产 托管部十分 重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。
（4 ）内部风险控制 始终是托管 部工作重点 之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体 系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生命 线。
（五 ）基金托管人 对基金管理 人运作基金 进行监督 的方法和程序
根 据《 基金法 》、 基金 合同、 托管 协议和 有关 基金 法规 的规 定，基 金托 管人 对基金 的
投 资范 围和投 资对象 、基 金投融 资比例 、基 金投资 禁止 行为 、基金 参与银 行间 债券市 场、
基 金资 产净值 的计算 、基 金份额 净值计 算、 应收资 金到 账、 基金费 用开支 及收 入确定 、基
金 收益 分配、 相关信 息披 露、基 金宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩表 现数据 等进 行监督 和核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基 金托 管人发 现基 金管 理人违 反《 基金法 》、 基金 合同 、基 金托管 协议 或有 关基金 法
律 法规 规定的 行为， 应及 时以书 面形式 通知 基金管 理人 限期 纠正， 基金管 理人 收到通 知后
应 及时 核对， 并以书 面形 式对基 金托管 人发 出回函 确认 。在 限期内 ，基金 托管 人有权 随时
对 通知 事项进 行复查 ，督 促基金 管理人 改正 。基金 管理 人对 基金托 管人通 知的 违规事 项未
能在限期内 纠正的， 基金托管 人应报告 中国证监 会。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
三 、 相关 服务 机构
（一）
基金销售机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构
1）鹏华基金 管理有限 公司直销 中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2）鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张 圆圆
3）鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司 办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座3305 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
3）广发银行 股份有限 公司
注册地址： 广州市东 风东路 713 号
办公地址： 北京市东 城区东长 安街甲 2 号
法定代表人 ：杨明生
联系人：陈 泾渭
客户服务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
4）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦 办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5）华夏银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：李民吉
联系人：董 金
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
6）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
7）江苏银行 股份有限 公司
注册地址： 南京市秦 淮区中华 路 26 号
办公地址： 南京市秦 淮区中华 路 26 号
法定代表人 ：夏平
客户服务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
8）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
9）洛阳银行 股份有限 公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号 办公地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
10 ）南京银 行股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
办公地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
法定代表人 ：胡昇荣
客户服务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
11 ）宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
12 ）平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
13 ）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
14 ）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号 办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bosc.cn
15 ）厦门银 行股份有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
办公地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：刘 冬阳
客户服务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
16 ）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
17 ）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
18 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
注册地址： 浙江省台 州市温岭 市三星大 道 168 号
办公地址： 浙江省台 州市温岭 市三星大 道 168 号
法定代表人 ：江建法
联系人：刘 兴龙
客户服务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
19 ）浙商银 行股份有 限公司 注册地址： 中国杭州 市庆春路288 号
办公地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：沈 崟杰
客户服务电 话：95527
网址：www.czbank.com
20 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
21 ）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
法定代表人 ：李晓鹏
联系人：穆 欣欣
客户服务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
22 ）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
23 ）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
24 ）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
25 ）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
26 ）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
27 ）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）证券公 司销售机 构
1）爱建证券 有限责任 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号1 幢32 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号1 幢32 楼
法定代表人 ：祝健
联系人：王 冠昌 客户服务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
3）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财富证券 有限责任 公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心 36 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
客户服务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
5）财通证券 股份有限 公司
注册地址：杭州市 杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址：杭州市 杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
客户服务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
6）长城国瑞 证券有限 公司
注册地址： 厦门市思 明区莲前 西路 2 号 莲富大厦17 楼 办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大厦 20F
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
客户服务电 话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
7）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16 楼-17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：曹宏
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
9）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
10 ）第一创 业证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
11 ）东北证 券股份有 限公司 注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
12 ）东方证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：吴 宇
客户服务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
13 ）东海证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客户服务电 话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
14 ）东莞证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
法定代表人 ：陈照星 （代）
联系人：李 荣
客户服务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
15 ）东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
客户服务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn 16 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤 漫川
客户服务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
17 ）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36 号 华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
18 ）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
19 ）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号618 室
办公地址： 广州市天 河区马场 路 26 号广 发证券 大厦
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
20 ）广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396 网址：www.gzs.com.cn
21 ）国都证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
22 ）国海证 券股份有 限公司
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
客户服务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
23 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
24 ）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
25 ）国融证 券股份有 限公司
注册地址： 内蒙古自 治区呼和 浩特市武 川县腾飞 大道1 号4 楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人：郭 一非 客户服务电 话：95385
网址：http://www.grzq.com
26 ）国盛证 券有限责 任公司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 南昌分 行营业大 楼
办公地址： 江 西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 大楼
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：占 文驰
客户服务电 话：0791-222111
网址：www.gszq.com
27 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
28 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
29 ）国元证 券股份有 限公司
注册地址： 中国安徽 省合肥市 梅山路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安 徽国际 金融 中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：米 硕
客户服务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
30 ）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰 联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
31 ）红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
法定代表人 ：况雨林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
32 ）华安证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
客户服务电 话：95318
网址：www.hazq.com
33 ）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：胡 星煜
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
34 ）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18 楼
法定代表人 ： 黄金琳
联系人：王 虹
客户服务电 话：95547( 福建省 外电信、 联通用户 暂加 拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
35 ）华林证 券股份有 限公司
注册地址： 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大道1-1 君泰国际B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦6 楼 法定代表人 ：林立
联系人：胡 倩
客户服务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
36 ）华龙证 券股份有 限公司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
客户服务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
37 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
38 ）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
39 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
40 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元 办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/029-68918888 （西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
41 ）江海证 券有限公 司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
42 ）金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 4001 号时代 金融 中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
客户服务电 话：95372
网址：www.jyzq.cn
43 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
44 ）联讯证 券股份有 限公司
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 层
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
客户服务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
45 ）民生证 券股份有 限公司 注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
46 ）南京证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：步国旬
联系人：王 万君
客户服务电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
47 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
48 ）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
客户服务电 话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
49 ）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
客户服务电 话：4008-918-918
网址：www.shzq.com 50 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
51 ）世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
客户服务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
52 ）首创证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市西 城区德胜 门外大街115 号德 胜尚 城 E 座
办公地址： 北京市西 城区德胜 门外大街115 号德 胜尚 城 E 座
法定代表人 ：毕劲松
联系人：刘 宇
客户服务电 话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
53 ）天风证 券股 份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
54 ）万联证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号 高德 置地广场 F 座 18、19 层
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 13 号 高德 置地广场 E 座 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人：甘 蕾
客户服务电 话：4008888133 网址：www.wlzq.com.cn
55 ）五矿证 券有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋
客户服务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
56 ）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
57 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
58 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
59 ）新时代 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳 客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
60 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
61 ）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市 湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
62 ）银泰证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
法定代表人 ：黄冰
联系人：林 文宇
客户服务电 话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
63 ）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
64 ）浙商证 券股份有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市西湖 区杭大路1 号黄龙 世纪 广场 A 座
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号 浙商证券 大楼8 楼
法定代表人 ：吴承根 联系人：陈 姗姗
客户服务电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
65 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
66 ）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
67 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
68 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
69 ）中航证 券有限公 司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 楼 办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：何 志华
客户服务电 话：95335
网址：www.avicsec.com
70 ）中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：林炳城
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
71 ）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
72 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
73 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
74 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司 注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联 系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号 上站大 楼平 街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场（二 期）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场（二 期）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方 销售机构
1）北京百度 百盈基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 百度大 厦 2 层
办公地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号
法定代表人 ：梁志祥
联系人：王 笑宇
客户服务电 话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
4）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：王 晓晓
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
5）北京肯特 瑞基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6）北京新浪 仓石基金 销售有限 公司
注册地址：北京 市海淀区东北 旺西路中关 村软件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京 市海淀区东北 旺西路中关 村软件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人 ：李昭琛
联系人：吴 翠
客户服务电 话：010-62675369 网址：www.xincai.com
7）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
8）海银基金 销售有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 8 号402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
客户服务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
9）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
10 ）蚂蚁（ 杭州）基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11 ）南京苏 宁基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋 客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
12 ）诺亚正 行基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
13 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
14 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
15 ）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
16 ）上海基 煜基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室 法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
17 ）上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号陆 家 嘴软 件园 10 号楼12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：陈 孜明
客户服务电 话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
18 ）上海陆 金所基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
19 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
20 ）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
客户服务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
21 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704 办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座7 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
22 ）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
23 ）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
24 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
25 ）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：4008769988
网址：www.zscffund.com
26 ）珠海盈 米基金销 售有限公 司 注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理销 售
本基金或变 更上述代 销机构， 并及时公 告。
2、场内发售机构 ：具有基金 代销业务资 格且符合深 圳证券交易所风 险控制要求 的深圳
证券交易所 会员单位 （具体名 单见基金 份额发售 公告 及其他相关 业务公告 ）。
（二）
注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）
律师事务所
名称：北京 市德恒律 师事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯大 厦 B 座 十二 层
法定代表人 ：王丽
办公室地址 ：北京市 西城区金 融街 19 号 富凯大 厦 B 座十二层
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐 芳
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（四）
会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
法定代表人 ：李丹 办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号领展 企业广场2 座 普华永道中 心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称：鹏华沪深300 指数证券投资基金 （LOF）
五 、 基金 运作 方式 及 类型
本基金为股 票型基金 ，存续期 间为不定 期。
六 、 基金 的投 资目 标
本 基金 采用指 数化 投资 方式， 追求 基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率之 间的跟 踪
误差最小化，力 争将日平均跟 踪误差控制 在 0.35% 以 内，以实现对沪 深 300 指数 的有效跟
踪。
七 、 基金 的投 资方 向
本基金投资于具 有良好流动性 的金融工具 ，主要投资 于沪深 300 指 数的成份股及 其备
选成份股（投资 比例不低于 基金资产净 值的 90％） ，现金或者到期 日在一年以 内的政府债
券 不低于 基金 资产净 值 的 5 ％，其 中现 金不包 括结算备 付金、 存出 保证金 、应收 申购款 等 。
此外，为更好的 实现投资目 标，本基金 将少量投资于 非沪深 300 成 份股、新股 （首次发行
或增发等） 以及法律 法规及中 国证监会 允许基金 投资 的其它金融 工具。
若 法律 法规或 监管 机构 允许， 本基 金在履 行适 当程 序后 ，可 以调整 上述 投资 比例， 或
将股指期货 等金融衍 生品纳入 本基金的 投资范围 。
八 、 基金 的投 资策 略
本基金采用被动 式指数投资方 法 ，按照成 份股在沪 深 300 指数中 的基准权重构 建指数
化投资组合 ，并根据 标的指数 成份股及 其权重的 变化 进行相应调 整。
当 预期 成份股 发生 调整 和成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 或因 基金 的申购 和
赎 回等 对本基 金跟踪 标的 指数的 效果可 能带 来影响 时， 或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足
时 ，或 其他原 因导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理人 可以对 投资 组合管 理进
行 适当 变通和 调整， 并辅 之以金 融衍生 产品 投资管 理等 ，使 跟踪误 差控制 在限 定的范 围之
内。 1、资产配置 策略
为 实现 紧密 跟踪业 绩比 较基 准的 投资目 标， 本基 金将以 不低 于基 金资产 净值 90%的资
产投资于沪深 300 指数成 份股和备选 成份股。在 正 常市场情况下本 基金将采用 完全复制法 ，
严 格按 目标指 数的成 份股 权重构 建组合 ，少 数特殊 情况 下本 基金将 配合使 用优 化方法 作为
补充，以保 证对标的 指数的有 效跟踪。
2、股票投资 策略
本基金原则上通 过指数复制法 进行被动式 指数化投资 ，根据沪深 300 指数成份股 的基
准权重构建 股票投资 组合，并 根据成份 股及其权 重的 变动而进行 相应调整 。
（１）股票 投资组合 的构建
本基金在建仓期 内，将按照沪 深 300 指 数各成份股 的基准权重对其 逐步买入，在 力求
跟 踪误差 最小 化的前 提下， 本基金 可采 取适当 方 法，以 降低买 入成 本。当 遇到成 份股停 牌 、
流 动性 不足等 其他市 场因 素而无 法依指 数权 重购买 某成 份股 及预期 标的指 数的 成份股 即将
调 整或 其他影 响指数 复制 的因素 时，本 基金 可以根 据市 场情 况，结 合研究 分析 ，对基 金资
产进行适当 调整，以 期在规定 的风险承 受限度之 内， 尽量缩小跟 踪误差。
（２）股票 投资组合 的调整
本基金所构建的 股票投资组合 将根据沪 深 300 指数 成份股及其权重 的变动而进行 相应
调 整， 本基金 还将根 据法 律法规 中的投 资比 例限制 、申 购赎 回变动 情况、 新股 增发因 素等
变 化， 对其进 行适时 调整 ，以保 证基金 净值 增长率 与基 准指 数间的 高度正 相关 和跟 踪 误差
最 小化 。基金 管理人 将对 成份股 的流动 性进 行分析 ，如 发现 流动性 欠佳的 个股 将可能 采用
合 理方 法寻求 替代。 由于 受到各 项持股 比例 限制， 基金 可能 不能按 照成份 股权 重持有 成份
股，基金将 会采用合 理方法寻 求替代。
① 定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
② 不定期调 整
当 成份 股发生 增发 、配 股、分 红等 情况而 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时 ，本基 金
将根据各成 份股的权 重变化及 时调整股 票投资组 合；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根 据法 律、法 规和 基金 合同的 规定 ，成份 股在 标的 指数 中的 权重因 其它 特殊 原因发 生
相 应变 化的， 本基金 可以 对投资 组合管 理进 行适当 变通 和调 整，并 辅之以 金融 衍生产 品投
资管理等， 最终使跟 踪误差控 制在限定 的范围之 内；
根 据法 律法规 中针 对基 金投资 比例 的相关 规定 ，当 基金 投资 组合中 按标 的指 数权重 投
资 的股 票资产 比例或 个股 比例超 过规定 限制 时，本 基金 将对 其进行 实时调 整， 并相应 对其
他资产或个 股进行微 调，以保 证基金合 法规范运 作。
3、债券投资 策略 本 基金 根据流 动性 管理 的需要 ，选 取到期 日在 一年 以内 的政 府债券 进行 配置 。本基 金
债 券投 资组合 将采用 自上 而下的 投资策 略 ， 根据宏 观经 济分 析、资 金面动 向分 析等判 断未
来利率变化 ，并利用 债券定价 技术，进 行个券选 择。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金业绩 比较基准 ：
沪深300 指 数收益率 ×95% ＋银 行同业存 款利率 ×5%
本基金为沪 深 300 指 数基金， 以沪深 300 指数作 为业 绩比较基准 。沪深 300 指数选 择
我国 A 股市场 规模较大 、流动 性较强、 基本面良 好 的 300 家上市 公司的股 票作为 样本股，
充分反映了 A 股市场的 行业代 表性，描 述了沪深 A 股市场的总 体趋势， 同时该指 数还具有
指 数编 制方法 透明、 样本 股调整 规则清 晰等 特征， 是目 前市 场上较 有影响 力的 股票投 资业
绩比较 基准 。
本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建 上述业绩比 较基准。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩基 准的 股票指 数时， 本基 金可以 在报
中国证监会 备案后变 更业绩比 较基准并 及时公告 。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于采 用指 数化 操作的 股票 型基金 ，其 预期 的风 险和 收益高 于货 币市 场基金 、
债券基金、 混合型基 金，为证 券投资基 金中的较 高风 险、较高收 益品种。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2019 年 4 月18 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起 至 2019 年 3 月 31 日 止。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
433,966,226.19 94.50
其中：股票
433,966,226.19 94.50
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支 - - 持证券
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投
资
- -
6
买入返售金 融
资产
- -
其中：买断 式
回购的买入 返
售金融资产
- -
7
银行存款和 结
算备付金合 计
24,403,965.16 5.31
8
其他资产
867,014.45 0.19
9
合计
459,237,205.80 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资 组合（指数 投资部分）
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔
业
1,424,475.00 0.31
B
采矿业
14,019,250.26 3.07
C
制造业
175,343,956.09 38.37
D
电力、热力 、燃
气及水生产 和供
应业
10,775,781.61 2.36
E
建筑业
14,755,085.81 3.23
F
批发和零售 业
6,892,579.32 1.51
G
交通运输、 仓储
和邮政业
13,372,453.18 2.93
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件
和信息技术 服务
业
17,114,043.19 3.74
J
金融业
148,306,141.60 32.45
K
房地产业
21,278,839.17 4.66
L
租赁和商务 服务
业
5,029,164.32 1.10
M
科学研究和 技术
服务业
347,134.00 0.08
N
水利、环境 和公
共设施管理 业
1,033,694.79 0.23
O
居民服务、 修理
和其他服务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
2,410,898.60 0.53
R
文化、体育 和娱
乐业
1,354,780.00 0.30
S
综合
- -
合计
433,458,276.94 94.85
2 ）报告期末按行业分类的境内股票投资 组合（积极 投资部分）
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔
业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
340,703.31 0.07
D
电力、热力 、燃
气及水生产 和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
- -
G
交通运输、 仓储
和邮政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件
和信息技术 服务
业
32,902.94 0.01
J
金融业
134,343.00 0.03
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务
业
- -
M
科学研究和 技术
服务业
- -
N
水利、环境 和公
共设施管理 业
- -
O
居民服务、 修理
和其他服务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱
乐业
- -
S
综合
- -
合计
507,949.25 0.11
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的股票投资明细
（1）指数投资按公允价值占基金资产净 值比例大小 排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代
码
股票名
称
数量
（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 601318
中国平
安
388,885 29,983,033.50 6.56
2 600519
贵州茅
台
17,947 15,326,558.53 3.35
3 600036
招商银
行
370,255 12,559,049.60 2.75
4 000651
格力电
器
172,706 8,153,450.26 1.78
5 601166
兴业银
行
447,452 8,130,202.84 1.78
6 000333
美的集 166,536 8,115,299.28 1.78 团
7 600030
中信证
券
282,501 7,000,374.78 1.53
8 000858
五 粮
液
69,680 6,619,600.00 1.45
9 600887
伊利股
份
218,187 6,351,423.57 1.39
10 600276
恒瑞医
药
95,011 6,215,619.62 1.36
（2）积极投资按公允价值占基金资产净 值比例大小 排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量
（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 002958
青农商行 17,700 134,343.00 0.03
2 300762
上海瀚讯 1,233 82,475.37 0.02
3 300765
新诺威 1,412 74,821.88 0.02
4 603379
三美股份 2,052 66,546.36 0.01
5 002951
金时科技 1,675 57,653.50 0.01
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
注：无。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：无。
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券中本期没 有发行主体 被监管部门立案调查的、或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的证 券。
（2）本基金投资的前十名证券没有超出 基金合同规 定的证券备选库。
（3）其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
78,574.72
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
5,250.32
5
应收申购款
783,189.41
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
867,014.45
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
（5）报告期末股票中存在流通受限情况 的说明
1 ）期末指数投资前十名股票中存在流通 受限情况的 说明
注：本基金 本报告期 末指数投 资前十名 股票中不 存在 流通受限情 况。
2 ）期末积极投资前五名股票中存在流通 受限情况的 说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分的公
允
价值（元）
占基金资产 净
值比例（% ）
流通受限情 况
说明
1 603379 三美股份 66,546.36 0.01 新股未上市
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
本基金 A 类份额 基金合同生 效以来的投 资业绩与同 期基准的比较如 下表所示（ 本报告
中所列财务 数据未经 审计）：
净值增长
率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较
基准收益
率标准差
4
1-3 2-4
2009 年04 月03 日(基
金合同生效日)至2009
年12 月31 日
31.11% 1.75% 36.80% 1.87% -5.69% -0.12%
2010 年01 月01 日至
2010 年12 月31 日
-12.63% 1.51% -11.77% 1.50% -0.86% 0.01%
2011 年01 月01 日至
2011 年12 月31 日
-23.60% 1.24% -23.83% 1.23% 0.23% 0.01%
2012 年01 月01 日至
2012 年12 月31 日
8.38% 1.22% 7.30% 1.22% 1.08% 0.00% 2013 年01 月01 日至
2013 年12 月31 日
-5.64% 1.35% -7.14% 1.32% 1.50% 0.03%
2014 年01 月01 日至
2014 年12 月31 日
51.87% 1.18% 48.71% 1.15% 3.16% 0.03%
2015 年01 月01 日至
2015 年12 月31 日
7.02% 2.49% 5.72% 2.36% 1.30% 0.13%
2016 年01 月01 日至
2016 年12 月31 日
-6.12% 1.39% -10.61% 1.33% 4.49% 0.06%
2017 年01 月01 日至
2017 年12 月31 日
24.64% 0.62% 20.65% 0.60% 3.99% 0.02%
2018 年01 月01 日至
2018 年12 月31 日
-22.48% 1.26% -24.10% 1.27% 1.62% -0.01%
2019 年01 月01 日至
2019 年03 月31 日
26.77% 1.47% 27.07% 1.48% -0.30% -0.01%
自基金合同生效日至
2019 年03 月31 日
67.27% 1.47% 49.81% 1.44% 17.46% 0.03%
本基金 C 类份额 基金合同生 效以来的投 资业绩与同 期基准的比较如 下表所示（ 本报告
中所列财务 数据未经 审计）：
净值增长
率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较
基准收益
率标准差
4
1-3 2-4
2019 年01 月01 日至
2019 年03 月31 日
22.10% 1.57% 20.42% 1.60% 1.68% -0.03%
自基金合同生效日至
2019 年03 月31 日
22.10% 1.57% 20.42% 1.60% 1.68% -0.03%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一 ）基金费用的 种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费； 3、基金销售 服务费；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本 基金 的管 理费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.75% 年 费率 计提 。管 理费的 计算 方法如下：
H＝E ×0.75% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.15% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法 如
下：
H＝E ×0.15% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。
3、销售服务 费
本基金 A 类基 金份额不 收取销 售服务费 ，C 类基金 份 额的销售服 务费年费 率为 0.2% 。
本 基金 销售服 务费将 专门 用于本 基金的 销售 与基金 份额 持有 人服务 ，基金 管理 人将在 基金
年度报告中 对该项费 用的列支 情况作专 项说明。 销售 服务费计提 的计算公 式如下：
H=E ×0.2% ÷ 当年天数
H 为C 类基 金份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为C 类基 金份额前 一日的基 金资产净 值 基 金销 售服务 费每 日计 算，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 ，由基 金管 理人 向基金 托
管人发送基金销 售服务费划 款指令，基 金托管人复 核 后于次月前 2 个工作日内从 基金财产
中一次性支 付。若遇 法定节假 日、公休 日等,支 付日 期顺延。
上述一、基 金费用的 种类中第 4 －9 项费用 ，根据有 关法规及相 应协议规 定，按费 用实
际支出金额 列入当期 费用，由 基金托管 人从基金 财产 中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金 A 类基金 份额收取申 购费用，C 类基金份额 不收取申购费用 ，但从该类 别基金
资产中计提 销售服务 费，以下 申购费用 内容仅适 用于A 类基金份额 。
本 基金 的申购 费用 应在 投资人 申购 基金份 额时 收取 。本 基金 的申购 费用 不列 入基金 财
产，主要用 于本基金 的市场推 广、销售 、注册登 记等 各项费用。
本 基金 对通过 直销 柜台 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资者 实施 差别 的申购 费
率。
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的 补充 养老基 金，包 括全 国社会 保障基 金、 可 以投 资基 金的 地方社 会保障 基金 、企业 年金
单 一计 划以及 集合计 划。 如将来 出现经 养老 基金监 管部 门认 可的新 的养老 基金 类型， 基金
管 理人 可在招 募说明 书更 新时或 发布临 时公 告将其 纳入 养老 金客户 范围， 并按 规定向 中国
证监会备案 。非养老 金客户指 除养老金 客户外的 其他 投资者。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户特 定申购费 率如下表 ：
申购金额 M （ 元） 特定申购费 率
M<100 万 0.6％
100 万≤ M <250 万 0.6％
250 万≤ M <500 万 0.4％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的场外 申购费率 如下 表：
申购金额 M （ 元） 申购费率
M<100 万 1.2％
100 万≤ M <250 万 0.8％
250 万≤ M <500 万 0.4％ M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金场内 申购费率 自 2015 年9 月 21 日起进行 调整 ，调整后费 率如下表 ：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜500 万 0
M≥500 万
按笔收取， 每笔 1000 元
投资者在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
2、转换费
本基金目前 仅可办理 场外转换 业务，场 内暂未开 通基 金间转换业 务。
具体转换费 率、计算 公式及转 换业务规 则详见基 金管 理人发布的 相关公告 。
3、赎回费：
1）A 类基金份额 的赎回费 率
本基金 A 类基金 份额的场 外赎回费 率按持有 期限递减 ，具体费率 如下：
持有期限（Y） 场外赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金 A 类基金 份额的场 内赎回费 率按持有 期限递减 ，具体费率 如下：
持有期限（Y） 场内赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
Y ≥7 天 0.5%
本基金 A 类基金份额的 赎回费 用在投资 者赎回本 基 金 A 类基金份额时收取 。本基 金的
A 类基金份额赎回费用 由赎回申 请人承担 。本基 金 A 类基金份额 对持续持 有期少 于 7 日的
投资者收取的赎 回费全额计 入基金财产 ；对于持续 持 有期不少于 7 日的投资者收 取的赎回
费总额的 25% 归基金 财产，75% 用于支付 市场推广 、注 册登记费和 其他手续 费。
2）C 类基金份 额的赎回 费率
本基金C 类 基金份额 的赎回费 率随投资 者持有基 金份 额期限的增 加而减少 。 本基金C 类 基金份额 赎回费率 如下表：
持有期限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.50 ％
Y ≥7 日 0
本基金 C 类基金份额的 赎回费 用在投资 者赎回本 基 金 C 类基金份额时收取 。本基 金的
C 类基金份额赎 回费用由 赎回申请 人承担。 本基金 C 类基金份额 对持续持 有期少于 7 日的
投资者收取 1.5% 的赎回费 ，并将 上述赎回 费全额计 入 基金财产。 对持续持 有期不少于 7 日
的投资者不 收取赎回 费。
4、本基金的申购 费率、转换 费率、赎回 费率和收费 方式由基金管理 人根据《基 金合同 》
的 规定 确定并 在《招 募说 明书》 中列示 。基 金管理 人和 基金 托管人 协商后 ，可 以根据 《基
金 合同 》的相 关约定 调整 费率或 收费方 式， 基金管 理人 最迟 应于新 的费率 或收 费方式 实施
日前 2 个工 作日在至 少 一家指 定媒体及 基金管理 人网 站公告。
5、当发生大额申 购或赎回情 形时，基金 管理人可以 采用摆动定价机 制以确保基 金估值
的公平性。 具体处理 原则与操 作规范遵 循相关法 律法 规以及监管 部门、自 律规则的 规定。
6、基金管理人可 以在不违背 法律法规规 定及《基金 合同》约定的情 形下根据市 场情况
制 定基 金促销 计划， 针对 特定地 域范围 、特 定行业 、特 定职 业的投 资者以 及以 特定交 易方
式 （如 网上交 易、电 话交 易等） 等进行 基金 交易的 投资 者定 期或不 定期地 开展 基金促 销活
动 。在 基金促 销活动 期间 ，按相 关监管 部门 要求履 行相 关手 续后基 金管理 人可 以适当 调低
基金申购费 率、基金 赎回费率 和基金转 换费率。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合同》 生效前的相 关费用，包 括但不限于 验资费、会计师 和律师费、 信息披
露费用等费 用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（五）费用调整
基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率、基 金
托管费率、 基金销售 服务费率 等相关费 率。
调 高基 金管理 费率 、基 金托管 费率 、基金 销售 服务 费率 等费 率，须 召开 基金 份额持 有
人 大会 审议； 调低基 金管 理费率 、基金 托管 费率、 基金 销售 服务费 率等费 率， 无须召 开基
金份额持有 人大会。 基金管理人必须 最迟于新的 费率实施日 前 2 日在至 少一种指定媒体 和基金管理 人网站
上公告。
（六）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第二 部分 释 义”部分 内容进行 了更新。
3、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容 进行了 更新 。
5、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
6、在“第六 部分 基 金的募集 与基金合 同生效” 部分 内容进行了 更新。
7、在“第七 部分 基 金份额的 上市交易 ”部分内 容进 行了更新。
8、在“第八 部分 基 金份额的 场外申购 、转换与 赎回 ”部分内容 进行了更 新。
9、在“第九 部分 基 金份额的 场内申购 与赎回” 部分 内容进行了 更新。
10 、在“第 十部分 基 金的基金 份额的登 记、系 统内 转托管和跨 系统转登 记”部分 内容
进行了更新 。
11 、在“第 十一部分 基金投资 ”部分内 容进行 了更 新。
12 、在“第 十二部分 基金业绩 ”部分内 容进行 了更 新。
13 、在“第 十五部分 基金的收 益分配” 部分内 容进 行了更新。
14 、在“第 十六部分 基金的费 用与税收 ”部分 内容 进行了更新 。
15 、在“第 十八部分 基金的信 息披露” 部分内 容进 行了更新。
16 、在“第 二十四部 分 其他披 露事项” 部分内 容进 行了更新。
鹏华基金管理 有限公司
2019 年 5 月
