诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
送出日期：2019年3 月27日 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 26 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018 年1月12 日（基金合同生效日）起至 12 月31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺德新宜
基金主代码 005294
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年1月12日
基金管理人 诺德基金管理有限公司
基金托管人 华夏银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,343,956.01份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过不同投资资产类别之间的灵活配置，综合运用多
种投资策略，在严格控制风险的前提下，力争为基金
份额持有人获取长期持续稳定的投资回报。
投资策略 本基金以对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、
证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入
研究为基础，结合行业状况、公司价值性和成长性分
析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏
观形势判断和策略分析的基础上， 采用动态调整策略，
对基金资产进行灵活资产配置，在市场上涨阶段中，
增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，降低
权益类资产配置比例，力求实现基金财产的长期稳定
增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体
收益水平。
业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股
票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺德基金管理有限公司 华夏银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 罗丽娟 郑鹏
联系电话 021－68985058 010-85238667
电子邮箱 lijuan.luo@nuodefund.com zhengpeng@hxb.com.cn
客户服务电话
400-888-0009 95577
传真 021－68985121 010-85238680
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.nuodefund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年1月 12日
(基金合同生效
日)-2018年 12月
31 日
2017年 2016年
本期已实现收益 960,363.44 - -
本期利润 909,063.81 - -
加权平均基金份额本期利润 0.1139 - -
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2136 - -
期末基金资产净值 1,843,221.61 - -
期末基金份额净值 0.7864 - -
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。表中的“期末”均指报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交
易所的交易日。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
4、本基金合同生效日为2018年1月12日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -11.77% 0.74% -1.79% 0.49% -9.98% 0.25%
过去六个月 -22.47% 1.27% -1.35% 0.44% -21.12% 0.83%
自基金合同
生效起至今
-21.36% 0.94% -3.60% 0.40% -17.76% 0.54%
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金的合同于 2018年1月12日生效，图示时间段为 2018年1 月12 日至 2018年12月 31
日。本基金成立未满一年。本基金建仓期为 2018年 1月 12 日至 2018 年 7月 11 日，报告期结束
资产配置比例符合本基金基金合同规定。 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注：本基金的合同于 2018年1月12日生效，图示时间段为 2018 年1 月12 日至 2018年12月 31
日基金净值增长率与业绩基准收益率比较，合同生效当年净值增长率按实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金成立于2018年1月12日，自基金合同生效以来未发生利润分配事项。 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
诺德基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2006]88号文批准设立。公司股东为清华控
股有限公司和宜信惠民投资管理（北京）有限公司，注册地为上海，注册资本为 1 亿元人民币。
截至本报告期末，公司管理了十八只开放式基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题
灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投
资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选30混合型证券投资基金、诺德周期策略混合
型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活
配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证
券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、
诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级
灵活配置混合型证券投资基金以及诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
张倩
本基金基
金经理以
及诺德货
币市场基
金、诺德
新享灵活
配置混合
型证券投
资基金、
诺德新盛
灵活配置
混合型证
券投资基
金、诺德
新旺灵活
配置混合
型证券投
资基金、
诺德天富
2018 年 1 月
12日
- 9
上海财经大学经济学学
士。2009年7 月至 2016
年 6 月，先后于华鑫证
券有限责任公司、万家
基金管理有限公司、农
银汇理基金管理有限公
司担任债券交易员。
2016 年 6 月加入诺德基
金管理有限公司，担任
基金经理助理职务，具
有基金从业资格。 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理
顾钰
本基金基
金经理以
及诺德中
小盘混合
型证券投
资基金基
金经理
2018年6月9
日
- 7
上海大学金融学硕士。
2011 年 5 月至 2015 年
11 月任职于恒泰证券股
份有限公司，担任研究
员职务。 2015 年 11 月加
入诺德基金管理有限公
司，担任研究员职务，
具有基金从业资格。
1、 对基金的首任基金经理， 其“任职日期”为基金合同生效日； 除首任基金经理外， “任职日期”
为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日期”为本
公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为保证各类受托投资资金的安全，保证本公司各项资产管理业务的正常运行，维护投资者的
合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 、 《证券
投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律、法规、规范性文件的规定，基金管理人制定
并实施了《诺德基金管理有限公司公平交易管理办法》 ，确保在投资管理活动中公平对待所有投资
组合，严防直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送，其规范的范围
包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时包括授权、研究
分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。具体的控制措施包括：
一、实施信息隔离制度：公司建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离；
二、公平分享研究分析报告：所有研究报告均在公司内网平台上发布，但是禁止在其他公开
渠道发布，各组合经理同步获取研究分析报告资料；
三、严格控制同日反向交易：原则上禁止不同投资组合之间的同日反向交易，确实由于投资
组合的投资决策或流动性等需要而发生的同日反向交易，相关投资组合经理应向投资决策委员会
提供决策依据并留存记录备案；
四、公平执行交易指令： （1）交易员对于接收到的交易指令依照时间优先、价格优先的顺序
执行。在执行多个投资组合在同一时点就同一证券下达的相同方向的投资指令时，除需经过公平
性审核的例外指令外，必须开启系统的公平交易开关； （2）不同投资组合参与银行间市场交易、
交易所大宗交易等非集中竞价交易，对于需要分配交易量的交易，应当填写《公平交易审批表》 ，
按比例分配的原则实施分配，保证不同投资组合获得公平的交易机会； （3）对于部分债券一级市
场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定
各投资组合的交易价格和数量，集中交易室应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分
配； （4）对于由于特殊原因无法通过投资交易系统公平交易模块分配的交易，应当实施公平性审
核，填写《公平交易审批表》 ，报公司投资总监或分管投资的高管审批后实施。
五、实施事前审核和事后稽核：公司风险管理部门根据市场公认的第三方信息对各投资组合
与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行事前审查，对公平交易的不同投资组合同日和临
近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行事中监控，对不同
投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行事后分析。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。本公司在2018年各季度末对连续四个季度期
间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行
专项分析。经T检验分析和贡献率分析，本投资组合与其他投资组合日内、3日内、5日内的同向
交易不存在显著占优或占劣的情况，也未发现其他存在利益输送的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，制定了《诺德
基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》 ， 明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他
日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，本基
金与其它组合之间未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日
成交量5%的交易，也未发现存在不公平交易的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年，上证综指震荡下行，跌幅 24.59%，最终收于 2493.90 点。其他指数也有不同程度
的下跌，沪深 300 指数、中小板指数和创业板指数分别下跌 25.31%、37.75%和 28.65%。板块方
面分化较为明显，银行、休闲服务和食品饮料行业跌幅相对较小。
本基金秉承一贯的“立足精选业绩确定性较高个股”的投资风格，行业重点落脚以食品饮料、
医药为代表的消费行业，以及以计算机、通信为代表的科技行业。在市场风险还没完全释放的过
程中，也加强了金融、基建等低估值蓝筹板块的配置。基金坚持优化板块和个股配置，为下阶段
的股票选择奠定基础。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.7864 元，累计净值为 0.7864 元。本报告期
份额净值增长率为-21.36%，同期业绩比较基准增长率为-3.60%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2018 年可能是2008 年金融危机以来，中国经济最困难的一年。内部去杠杆叠加外部贸易摩
擦加剧，宏观经济面临较大压力。从拉动中国经济的三驾马车来看，地产继续严格调控，投资高
位逐渐回落，仅靠基建投资托底；社会消费品零售总额持续处于弱势；出口抢跑的返还效应以及
全球经济面临拐点，使得出口有下行风险。从长期看，粗放的高速增长阶段已经结束，但中国经
济的韧性仍在，新经济有望成为中国经济的新引擎。
本基金坚持认为，我国转变经济发展模式，加快新旧动能转换的未来趋势，决定未来较长时
间内的投资机会依然集中在稳定成长的消费类行业以及受到政府扶持的经济转型和产业升级相关
行业。一方面是为提升人民生活水平，持续受益于消费升级的食品饮料、医药、家电等领域；另
一方面是以新能源汽车和智能制造为代表的弯道超车行业，也将在政府的扶持下快速成长，走上
健康发展之路。
本基金将维持偏成长的投资风格，着重强化对大消费和产业转型升级等成长性行业以及重点诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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个股的跟踪力度，以争取获取长期稳定的超额收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
为了确保基金估值严格执行新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
更好地保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人制定并修订了《诺德基金管理有限公司证券
投资基金估值制度》 （以下简称“估值制度” 。 ）
根据估值制度，基金管理人设立了专门的估值委员会。估值委员会由公司投资总监、运营总
监、清算登记部经理、基金会计主管和法务主管组成，所有相关成员均具备相应的专业胜任能力
和长期相关工作经历。估值委员会主要负责制定基金资产的估值政策和程序，定期评价现有估值
政策和程序的适用性以及保证估值策略和程序的一致性。其中：
基金会计主管主要负责制定新的估值政策、方法和程序，提供相关的会计数据，并具体负责
和会计事务所及基金托管行就估值模型、假设及参数进行沟通，以支持委员会的相关决定；
运营总监及清算登记部经理主要负责监督估值委员会决议有效执行及实施；
投资总监主要负责分析市场情况，并在结合相关行业研究员意见的基础上对具体投资品种所
处的经济环境和相关重大事项进行判断；
法务主管负责审核委员会决议的合法合规性，以及负责具体信息披露工作。
根据估值制度，估值委员会成员中不包括基金经理。本报告期内，上述参与流程各方之间不
存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内，本基金未实施利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金曾存在连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满两百人的情形；
存在连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形，本基金管理人以及相关机构正在
就可行的解决方案进行探讨论证。 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，本托管人在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》 、基金合同、托
管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托
管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
托管人认为，由基金管理人编制并经托管人复核的本基金 2018年年度报告中的财务指标、净
值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计
是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第 21276号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
审计意见 (一)我们审计的内容
我们审计了诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“诺
德新宜混合基金”)的财务报表， 包括 2018年 12 月 31 日的资产负
债表，2018 年 1 月 12 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 31 日
止期间的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附
注。
(二)我们的意见
我们认为， 后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)、 中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映
了诺德新宜混合基金2018年12月31日的财务状况以及2018年1
月12日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的经营成果
和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适
当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于诺德新宜混合基
金，并履行了职业道德方面的其他责任。
管理层和治理层对财务报表的
责任
诺德新宜混合基金的基金管理人诺德基金管理有限公司(以下简称
“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中
国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财
务报表， 使其实现公允反映， 并设计、 执行和维护必要的内部控制，
以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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在编制财务报表时， 基金管理人管理层负责评估诺德新宜混合基金
的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持
续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算诺德新宜混合基金、
终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督诺德新宜混合基金的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故
意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对诺德新宜混合基金持续诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出
结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我
们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露； 如果
披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审
计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致诺德新
宜混合基金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通， 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 许康玮
都晓燕
会计师事务所的地址 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心11 楼
审计报告日期 2019年3月 22日
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年 12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
830,784.42 -
结算备付金
9,058.27 -
存出保证金
8,867.70 -
交易性金融资产
1,008,593.00 -
其中：股票投资
1,008,593.00 -
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
118,430.94 -
应收利息
198.41 -
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,975,932.74 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
37,499.60 -
应付赎回款
9.67 -
应付管理人报酬
955.73 -
应付托管费
159.30 -
应付销售服务费
- -
应付交易费用
4,086.82 -
应交税费
- -
应付利息
- - 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
90,000.01 -
负债合计
132,711.13 -
所有者权益：
实收基金
2,343,956.01 -
未分配利润
-500,734.40 -
所有者权益合计
1,843,221.61 -
负债和所有者权益总计
1,975,932.74 -
1.报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.7864元，基金份额总额2,343,956.01 份。
2.本财务报表的实际编制期间为2018年1月12日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间。
7.2 利润表
会计主体：诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月12 日(基金合同生效日)至2018年12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月12日(基
金合同生效日)至
2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
一、收入
1,067,462.34 -
1.利息收入
74,508.59 -
其中：存款利息收入
62,665.34 -
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
11,843.25 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-493,892.14 -
其中：股票投资收益
-495,976.94 -
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
2,084.80 -
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
-51,299.63 -
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
1,538,145.52 -
减：二、费用
158,398.53 -
1．管理人报酬 7.4.8.2.1 42,424.12 -
2．托管费 7.4.8.2.2 7,070.70 - 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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3．销售服务费 7.4.8.2.3 - -
4．交易费用
18,903.71 -
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
90,000.00 -
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
909,063.81 -
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
909,063.81 -
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月 12 日(基金合同生效日)至2018年12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 12 日(基金合同生效日)至2018 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
205,087,826.31 - 205,087,826.31
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 909,063.81 909,063.81
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-202,743,870.30 -1,409,798.21 -204,153,668.51
其中：1.基金申购款 3,366,491.43 133,158.47 3,499,649.90
2.基金赎回款 -206,110,361.73 -1,542,956.68 -207,653,318.41
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,343,956.01 -500,734.40 1,843,221.61
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
报表附注为财务报表的组成部分。 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗凯______
______罗凯______
____高奇____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]633 号《关于准予诺德新宜灵活配置混合型证券投资
基金注册的批复》核准，由诺德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺
德新宜灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 205,080,754.30 元，业经普华永道中天会
计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0017 号验资报告予以验证。 经向中国证监
会备案， 《诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018年 1月 12 日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为 205,087,826.31 份基金份额，其中认购资金利息折合 7,072.01 份
基金份额。本基金的基金管理人为诺德基金管理有限公司，基金托管人为华夏银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、
央行票据、中期票据、短期融资券等)、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、权证、银行存
款、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相
关规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；权证投资占基金资产净值
的比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×70%+沪深 300 指数收益率×30%。
本财务报表由本基金的基金管理人诺德基金管理有限公司于 2019年 3月 22日批准报出。
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《诺德新宜灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同生效后，
连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。于 2018 年 12 月 31 日，本基金出现连续 60
个工作日基金资产净值低于 5,000 万元的情形，本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评
估后续处理方案，故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年1月12日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的财务报表符合企业
会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2018年 12月 31日的财务状况以及 2018年 1月 12
日(基金合同生效日)至2018年 12 月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2018
年1月12日(基金合同生效日)至2018年12月 31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益。
应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场， 采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资
产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件， 应对估值进行
调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导
意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收
益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》 、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》 、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入
亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入
为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及其诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含1 个月)的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后
取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、
红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、 教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
诺德基金管理有限公司(“诺德基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
华夏银行股份有限公司(“华夏银行”) 基金托管人、基金销售机构
清华控股有限公司(“清华控股”) 基金管理人的股东
宜信惠民投资管理(北京)有限公司(“宜
信惠民”)
基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月12日(基金合同生
效日)至2018年 12月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付 42,424.12 - 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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的管理费
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,460.78 -
注：支付基金管理人诺德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.60%/ 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月12日(基金合同生
效日)至2018年 12月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
7,070.70 -
注：支付基金托管人华夏银行的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.10%/ 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
不适用
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年 1月 12日(基金合同
生效日)至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月
31日
期间申购/买入总份额 1,922,892.03 -
期末持有的基金份额 1,922,892.03 -
期末持有的基金份额 82.04% - 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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占基金总份额比例
注：基金管理人诺德基金在本年度申购本基金的交易委托诺德基金直销柜台办理，适用费率为
0.80%。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年 1月12日(基金合同生效日)
至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
华夏银行 830,784.42 61,875.24 - -
注：本基金的银行存款由基金托管人华夏银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2018 年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
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600030
中信
证券
2018年
12月25
日
重大
事项
16.01
2019年
1 月 10
日
17.15 5,000 89,300.00 80,050.00 -
注：本基金截至本期末止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该
类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间（市场）债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所（市场）债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年12月 31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 928,543.00元，属于第二层次的余额为 80,050.00元，无属于第三层次的余
额。
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 31 页 共 43 页
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 32 页 共 43 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,008,593.00 51.04
其中：股票 1,008,593.00 51.04
7 银行存款和结算备付金合计 839,842.69 42.50
8 其他各项资产 127,497.05 6.45
9 合计 1,975,932.74 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
C 制造业 68,800.00 3.73
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
242,999.00 13.18
J 金融业 334,860.00 18.17
K 房地产业 361,934.00 19.64
合计 1,008,593.00 54.72
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600570 恒生电子 1,800 93,564.00 5.08
2 600837 海通证券 9,500 83,600.00 4.54
3 600383 金地集团 8,500 81,770.00 4.44
4 000002 万科 A 3,400 80,988.00 4.39
5 600030 中信证券 5,000 80,050.00 4.34
6 300451 创业慧康 4,000 76,600.00 4.16
7 001979 招商蛇口 4,400 76,340.00 4.14 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 33 页 共 43 页
8 600048 保利地产 6,400 75,456.00 4.09
9 002410 广联达 3,500 72,835.00 3.95
10 603288 海天味业 1,000 68,800.00 3.73
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 002410 广联达 302,184.00 16.39
2 600271 航天信息 302,138.00 16.39
3 600570 恒生电子 300,151.63 16.28
4 600845 宝信软件 300,000.00 16.28
5 603019 中科曙光 295,202.00 16.02
6 603589 口子窖 262,200.00 14.23
7 300296 利亚德 215,800.00 11.71
8 000977 浪潮信息 211,271.00 11.46
9 300188 美亚柏科 210,364.00 11.41
10 300271 华宇软件 209,135.00 11.35
11 002368 太极股份 205,100.00 11.13
12 601988 中国银行 203,000.00 11.01
13 002475 立讯精密 198,828.00 10.79
14 002456 欧菲科技 198,450.00 10.77
15 300253 卫宁健康 193,460.00 10.50
16 601398 工商银行 154,125.00 8.36
17 601288 农业银行 152,280.00 8.26
18 601939 建设银行 151,610.00 8.23
19 002035 华帝股份 146,160.00 7.93
20 000651 格力电器 122,275.00 6.63
21 600690 青岛海尔 117,880.00 6.40
22 002007 华兰生物 117,520.00 6.38
23 002384 东山精密 114,402.94 6.21
24 000910 大亚圣象 112,760.00 6.12 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 34 页 共 43 页
25 000333 美的集团 111,700.00 6.06
26 603986 兆易创新 110,200.00 5.98
27 300365 恒华科技 109,736.00 5.95
28 600867 通化东宝 109,250.00 5.93
29 603039 泛微网络 108,000.00 5.86
30 002153 石基信息 107,799.00 5.85
31 600872 中炬高新 106,400.00 5.77
32 002065 东华软件 106,200.00 5.76
33 603369 今世缘 105,000.00 5.70
34 600196 复星医药 104,700.00 5.68
35 300036 超图软件 103,425.00 5.61
36 002371 北方华创 103,100.00 5.59
37 002236 大华股份 100,000.00 5.43
38 600837 海通证券 95,090.00 5.16
39 000401 冀东水泥 95,000.00 5.15
40 000596 古井贡酒 91,015.00 4.94
41 600030 中信证券 89,300.00 4.84
42 000002 万科A 83,487.00 4.53
43 600048 保利地产 83,360.00 4.52
44 001979 招商蛇口 83,204.00 4.51
45 600383 金地集团 81,005.00 4.39
46 300451 创业软件 75,880.00 4.12
47 000568 泸州老窖 67,383.00 3.66
48 603288 海天味业 63,981.00 3.47
49 600583 海油工程 59,230.00 3.21
50 002353 杰瑞股份 54,750.00 2.97
51 601155 新城控股 47,677.00 2.59
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 600271 航天信息 289,658.00 15.71
2 600845 宝信软件 281,600.00 15.28
3 603019 中科曙光 269,454.00 14.62 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 35 页 共 43 页
4 603589 口子窖 238,925.00 12.96
5 600570 恒生电子 198,761.00 10.78
6 000977 浪潮信息 196,177.00 10.64
7 300253 卫宁健康 194,206.00 10.54
8 300188 美亚柏科 192,240.00 10.43
9 002368 太极股份 191,422.00 10.39
10 002475 立讯精密 189,605.00 10.29
11 002410 广联达 185,186.00 10.05
12 300271 华宇软件 181,250.00 9.83
13 002456 欧菲科技 177,384.00 9.62
14 300296 利亚德 168,100.00 9.12
15 601988 中国银行 156,060.00 8.47
16 300365 恒华科技 120,049.00 6.51
17 000401 冀东水泥 118,560.00 6.43
18 002384 东山精密 118,000.00 6.40
19 002007 华兰生物 115,725.00 6.28
20 601398 工商银行 113,800.00 6.17
21 000651 格力电器 112,500.00 6.10
22 600872 中炬高新 110,743.00 6.01
23 601288 农业银行 107,700.00 5.84
24 601939 建设银行 106,800.00 5.79
25 600690 青岛海尔 106,406.00 5.77
26 603986 兆易创新 105,000.00 5.70
27 000910 大亚圣象 104,130.00 5.65
28 603039 泛微网络 102,780.00 5.58
29 002065 东华软件 101,640.00 5.51
30 000333 美的集团 100,000.00 5.43
31 603369 今世缘 99,250.00 5.38
32 600196 复星医药 95,375.00 5.17
33 300036 超图软件 93,706.00 5.08
34 002153 石基信息 93,450.00 5.07
35 600867 通化东宝 86,500.00 4.69
36 002371 北方华创 83,900.00 4.55
37 002035 华帝股份 81,037.00 4.40
38 002236 大华股份 78,000.00 4.23
39 000596 古井贡酒 76,080.00 4.13
40 000568 泸州老窖 59,440.00 3.22
41 600583 海油工程 52,700.00 2.86 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 36 页 共 43 页
42 002353 杰瑞股份 43,000.00 2.33
注： “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 7,252,168.57
卖出股票收入（成交）总额 5,696,299.00
注：买入股票成本、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未参与股指期货交易。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与股指期货交易。 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 37 页 共 43 页
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与国债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未参与国债期货交易。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编
制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 8,867.70
2 应收证券清算款 118,430.94
4 应收利息 198.41
9 合计 127,497.05
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 38 页 共 43 页
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600030 中信证券 80,050.00 4.34 重大事项停牌
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 39 页 共 43 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
224 10,464.09 1,922,892.03 82.04% 421,063.98 17.96%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 40 页 共 43 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2018 年 1 月 12 日 ）基金份额总额
205,087,826.31
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 3,366,491.43
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 206,110,361.73
本报告期期末基金份额总额 2,343,956.01
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 41 页 共 43 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）本基金管理人 2018 年 11 月 24 日发布公告，罗凯先生自 2018 年 11 月 23 日起担任公
司总经理，潘福祥先生不再代任公司总经理。本公司已将上述变更事项报相关监管部门备案。
（2）本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任本基金 2018 年度的基金审计
机构。 报告期内应支付给会计师事务所的报酬人民币6 万元， 目前普华永道中天会计师事务所 （特
殊普通合伙）已为本基金提供 1年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受
稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例 诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 42 页 共 43 页
例
中信证券 1 7,025,175.94 54.25% 6,542.44 54.25% -
海通证券 1 5,923,291.63 45.75% 5,516.40 45.75% -
注：根据中国证监会的有关规定，基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、
研究水平后，向多家证券公司租用了基金交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
（1）公司财务状况良好、经营行为稳健规范，内控制度健全、在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研
究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
(1)基金管理人根据上述标准考察后，确定选用交易单元的证券经营机构；
(2) 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本报告期内基金管理人无新租交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 - - 1,600,000.00 2.52% - -
海通证券 - - 61,900,000.00 97.48% - -
诺德新宜 2018 年年度报告摘要
第 43 页 共 43 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机构 1 20180110-20180330 44,999,900.00 0.00 44,999,900.00 0.00 0%
2 20180110-20180213 55,002,200.00 0.00 55,002,200.00 0.00 0%
3 20180427-20181231 1,922,892.03 0.00 0.00 1,922,892.03 82%
4 20180401-20180507 1,409,900.00 0.00 1,409,900.00 0.00 0%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
1、基金净值大幅波动的风险
单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变
现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。
2、赎回申请延期办理的风险
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者
小额赎回面临部分延期办理的情况
3、基金投资策略难以实现的风险
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在
投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
诺德基金管理有限公司
2019 年 3月 27 日
