诺 德 成 长 精选 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2018 年 年度 报 告 摘 要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 诺德基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年3 月27 日 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 光大 银行 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 3 月 26 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 诺德成 长精 选
基金主 代码 003561
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年2 月24 日
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 536,912,561.49 份
基金 合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 003561 003562
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 509,375,237.61 份 27,537,323.88 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险并 保持基 金资 产良 好流 动性 的前提 下， 通 过深 入 研 究 精
选 具 有 良 好 持 续 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 ， 力 争 为 投 资 者 提 供 长 期 稳 健 的 投 资 回
报。
投资策 略 本基金 秉承 长期 投资 和价 值投资 的理 念， 关注 上市 公司因 成长 而具 备的 价 值 ，
强调对 行业 和公 司的 基本 面进行 长期 、 深 入、 有前 瞻性的 研究 ， 精 心挑 选 成 长
行业中 的具 有完 善的 治理 结构、 核心 的竞 争力 、 良 好的行 业景 气度 、 预 期 未 来
两年预 期主 营业 务收 入和 行业市 占率 处于 行业 前列 ， 或具有 潜在 主营 业 务 收 入
或公司 利润 高增 长趋 势的 成长性 优势 企业 进行 长期 投资。 在 充分 考虑 风 险 因 素
的基础 上 ， 构 建投 资 组 合 并进行 动态 管理 。 力争 在 严格控 制整 体风 险的 前提 下，
实现基 金的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×60 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 40%
风险收 益特 征 本基金 为灵 活配 置的 混合 型基金 ， 属于 基金 中的 中 等风险 品种 ， 风险 与预 期 收
益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选 C
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗丽娟 石立平
联系电 话 021－68985058 010-63639180
电子邮 箱 lijuan.luo@nuodefund.com shiliping@cebbank.com
客户服 务电 话
400-888-0009 95595
传真 021－68985121 010-63639132
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.nuodefund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期
间数据 和
指标
2018 年
2017 年2 月24 日( 基金 合 同生
效日)-2017 年 12 月31 日
2016 年
诺德成 长精 选 A
诺德成 长精 选
C
诺德成 长精 选
A
诺德成 长精 选
C
诺德
成长
精选
A
诺德
成长
精选
C
本期已 实
现收益
-41,056,051.14 -3,158,541.54 7,666,664.69 1,559,245.83 - -
本期利 润 -54,153,425.31 -5,380,126.91 7,427,358.16 1,830,102.82 - -
加权平 均
基金份 额
本期利 润
-0.1365 -0.2278 0.0645 0.0632 - -
本期基 金
份额净 值
增长率
-6.94% -6.93% 6.43% 6.34% - -
3.1.2
期
末数据 和
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供
分配基 金
份额利 润
-0.0096 -0.0103 0.0643 0.0634 - -
期末基 金
资产净 值
504,474,087.80 27,254,713.92 77,706,014.29 6,381,166.29 - -
期末基 金
份额净 值
0.9904 0.9897 1.0643 1.0634 - -
注：1 、 本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 期末可供 分配利润 ， 采用期末资 产负债表 中未 分配利润与 未分配利 润中 已实现部分 的孰低 数
（为期 末余 额 ， 不 是当 期 发生数 ） 。 表中 的 “ 期末 ” 均指报 告期 最后 一日 ， 无 论该日 是否 为开 放日
或交易 所的 交易 日。
3、 所述基金 业绩指标 不 包括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用，计入 费用 后实际收益 水平要 低
于所列 数字 。
4、本 基金 合同 生效 日为2017 年2 月24 日。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
诺德成 长精 选 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.97% 0.48% -6.41% 0.97% 1.44% -0.49%
过去六 个月 -10.14% 0.64% -7.37% 0.89% -2.77% -0.25%
过去一 年 -6.94% 0.70% -13.54% 0.79% 6.60% -0.09%
自基 金 合同
生效起 至今
-0.96% 0.54% -6.51% 0.64% 5.55% -0.10%
诺德成 长精 选 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.00% 0.48% -6.41% 0.97% 1.41% -0.49%
过去六 个月 -10.19% 0.64% -7.37% 0.89% -2.82% -0.25%
过去一 年 -6.93% 0.70% -13.54% 0.79% 6.61% -0.09%
自基金 合同
生效起 至今
-1.03% 0.54% -6.51% 0.64% 5.48% -0.10%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准沪 深 300 指数 收益 率*60%+ 中国 债券 总指 数收 益率*40% 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：本 基金 的合 同于 2017 年 2 月 24 日 生效 ，图 示时 间段为 2017 年 2 月 24 日-2018 年 12 月 31
日。本 基金 建仓 期间 自 2017 年 2 月 24 日至 2017 年 8 月 23 日， 报告 期结 束资 产配置 比例 符合 本
基金基 金合 同规 定。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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注： 本 基金 的合 同 于 2017 年2 月24 日生 效， 图示 时 间段 为2017 年2 月24 日至 2018 年12 月 31
日基金 净值 增长 率与 业绩 基准收 益率 比较 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 成立 于2017 年2 月24 日， 自基 金合 同生 效 以来未 发生 利润 分配 事项 。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
诺德基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2006]88 号文 批准 设立 。 公 司 股东为 清华 控
股有限 公司 和宜 信惠 民投 资管理 （北 京） 有限 公司 ，注册 地为 上海 ，注 册资 本为 1 亿元 人民 币 。
截至本报告期 末，公司 管 理了十八只开 放式基金 ： 诺德价值优势 混合型证 券 投资基金、 诺 德主题
灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德增 强收益债 券 型证券投资基 金、诺德 成 长优势混合 型证券投
资基金 、 诺德 中小 盘混 合 型证券 投资 基金 、 诺德 优 选30 混合 型证 券投 资基 金 、 诺 德周 期策 略混 合
型证券 投资 基金 、诺 德深 证 300 指数 分级 证券 投资 基金、 诺德 货币 市场 基金 、诺德 成长 精选 灵 活
配置混合型证 券投资基 金 、诺德新享灵 活配置混 合 型证券投资基 金、诺德 新 盛灵活配置 混合型证
券投资基金、 诺德量化 蓝 筹增强混合型 证券投资 基 金、诺德新宜 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
诺德新旺灵活 配置混合 型 证券投资基金 、诺德天 富 灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德 消费升 级
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金以 及诺 德量 化核 心灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
郝旭东
本 基 金 基
金 经 理 、
诺 德 成 长
优 势 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 以
及 总 经 理
助理
2017 年 2 月
24 日
- 10
上 海 交通 大学 博士 。
2011 年1 月 起加 入诺
德 基 金 管 理 有 限 公
司, 在 投 资 研 究 部 从
事 投 资 管 理 相 关 工
作, 担任行 业研 究员,
曾 任 职于 西部 证券 股
份 有 限公 司， 担任 高
级 研 究员 ，具 有基 金
从业资 格。
注：1 、 对基 金的 首任 基金 经理， 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ； 除 首任 基金经 理外 ， “ 任职
日期” 为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期； “ 离任日
期” 为 本公 司总 经理 办公 会作出 决定 并履 行必 要备 案程序 后对 外公 告的 离任 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金
运作管理办法 》等法律 、 法规和监管部 门的相关 规 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责 、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋取最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为保证各类受 托投资资 金 的安全，保证 本公司各 项 资产管理业务 的正常运 行 ，维护投资者 的
合法权益， 根据《中 华人 民共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金管理 公司 管理办法》 、 《 证券
投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 律 、法规、规范 性文件的 规 定，基金管 理人制定
并实施 了 《 诺德 基金 管理 有限公 司公 平交 易管 理办 法》 ， 确保 在投 资管 理 活 动 中公平 对待 所有 投资
组合，严防直 接或者通 过 与第三方的交 易安排在 不 同投资组合之 间进行利 益 输送，其规 范的范围
包括境内上市 股票、债 券 的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时包括授 权、研究
分析、 投资 决策 、交 易执 行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。具 体的控 制措 施包 括：
一、实施信息 隔离制度 ： 公司建立投资 组合投资 信 息的管理及保 密制度， 不 同投资组合经 理
之间的 持仓 和交 易等 重大 非公开 投资 信息 相互 隔离 ；
二、公平分享 研究分析 报 告：所有研究 报告均在 公 司内网平台上 发布，但 是 禁止在其他公 开
渠道发 布， 各组 合经 理同 步获取 研究 分析 报告 资料 ；
三、严格控制 同日反向 交 易：原则上禁 止不同投 资 组合之间的同 日反向交 易 ，确实由于投 资
组合的投资决 策或流动 性 等需要而发生 的同日反 向 交易，相关投 资组合经 理 应向投资决 策委员会
提供决 策依 据并 留存 记录 备案；
四、公平执行 交易指令： （1）交易员对于 接收到的 交 易指令依照时 间优先、 价 格优先的顺 序
执行。在执行 多个投资 组 合在同一时点 就同一证 券 下达的相同方 向的投资 指 令时，除需 经过公平
性审核的例 外指令外 ，必 须开启系统 的公平交 易开 关； （2）不同 投资组合 参 与银行间市 场交易 、
交易所 大宗 交易 等非 集中 竞价交 易， 对于 需要 分配 交 易量 的交 易， 应当 填写 《公平 交易 审批 表》 ，
按比例分配 的原则实 施分 配，保证不 同投资组 合获 得公平的交 易机会； （3 ） 对于部分债 券一级 市
场申购、非公 开发行股 票 申购等以公司 名义进行 的 交易，各投资 组合经理 应 在交易前独 立地确定
各投资组合的 交易价格 和 数量，集中交 易室应按 照 价格优先、比 例分配的 原 则对交易结 果进行分
配； （4）对于 由于特殊 原 因无法通过 投资交易 系统 公平交易模 块分配的 交易 ，应当实施 公平性 审诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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核，填 写《 公平 交易 审批 表》 ， 报公 司投 资总 监或 分 管投资 的高 管审 批后 实施 。
五、实施事前 审核和事 后 稽核：公司风 险管理部 门 根据市场公认 的第 三方 信 息对各投资组 合
与交易对手之 间议价交 易 的交易价格公 允性进行 事 前审查，对公 平交易的 不 同投资组合 同日和临
近交易日的反 向交易以 及 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交易行为 进 行事中监控 ，对不同
投资组 合临 近交 易日 的同 向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行事 后分 析。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 。 本 公司 在2018 年 各季 度末 对 连续四 个季 度期
间内、 不同 时间 窗下 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 公 司 管理的 不同 投资 组合 同向 交易的 交易 价差 进行
专项分 析 。 经T 检 验分 析 和贡献 率分 析 ， 本 投资 组 合与其 他投 资组 合日 内 、3 日内 、5 日内 的同 向
交易不 存在 显著 占优 或占 劣的情 况， 也未 发现 其他 存在利 益输 送的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ， 制 定了 《诺 德
基金管 理有 限公 司异 常交 易监控 与报 告管 理办 法》 ， 明确公 司对 投资 组合 的同 向与反 向交 易和 其 他
日常交易行为 进行监控 ， 并对发现的异 常交易行 为 进行报告。该 办法覆盖 异 常交易的类 型、界定
标准、监控方 法与识别 程 序、对异常交 易的分析 报 告等内容并得 到有效执 行 。本报告期 内，本基
金与其它组合 之间未有 参 与交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少的单 边 交 易量超过该 证券当日
成交 量5% 的交 易， 也未 发 现存在 不公 平交 易的 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年 市场 持续 下跌 ，其 中，沪 深 300 下跌 25.31% ，中小 板指 下跌 37.75% ， 创业板 指下 跌
28.65% 。 全年板块 轮转较 快，各种内外 因黑天鹅 频 出，热点分散 ，新兴成 长 、传统价值均 有段阶
段表现 表现 ， 但持 续性 较弱 。 板 块方 面休 闲服 务 、 银 行 、 食品饮 料分 别下 跌 10.61% 、 14.67% 、 21.95% ，
跌幅较 小； 同时 ， 跌 幅前 三的有 色金 属、 传媒 、 综 合分别 下 跌 41.03% 、39.58% 、39.30% 。 总 的看，
在 2017 年指 数大 幅上 涨 后，2018 所有 板块 悉数 下 跌，虽 然期 间存 在一 定博 弈机会 ，但 总体 赚钱
效应不 足。
本基金 在2018 年总 体仍 保 持均衡 配置 、 精选 个股 的 总体策 略 ， 基 金仓 位较 为 灵活 ， 择 时进 行
了仓位调整。 配置板块 上 ，注重估值水 平和个股 流 动性，较为有 效进行了 蓝 筹白马、消 费以及科诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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技之间的轮动 ，但因持 仓 个股存在一定 风险暴露 ， 组合收益虽然 较大幅度 跑 赢基准，但 仍然是负
收益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2018 年12 月 31 日 ， 诺德成 长精 选 A 类份 额净 值为0.9904 元 ， 累 计净 值 为0.9904 元。
本报告 期份 额净 值增 长率 为-6.94% ， 同期 业绩 比较 基准增 长率 为-13.54% 。 诺 德成长 精 选C 类 份额
净值 为0.9897 元， 累计 净 值为 0.9897 元 。 本 报告 期份额 净值 增长 率为-6.93% ， 同 期业 绩比 较基
准增长 率为-13.54% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年 宏观 经济 方面， 12 月份固 定投 资增 速5.9%, 全 年累计 同比5.9% ， 12 月 份 消费增 速8.1% ，
全年增 速 9% ，限 额以 上消 费增速 下降 很快 ，12 月份 出口增 速下 滑到 5.4% 。2018 年地 产新 开工 、
施工面 积增 速分 别 是 17.18%,5.22% ， 属于 为数 不多 的亮点 。预 计 2019 年 出 口、房 地产 销售 、工
业增加 值增 速会 进一 步下 行，具 有滞 后性 的地 产新 开工增 速也 会回 落。
2018 年市 场大 幅下 调， 经 济降速 下， 基本 面较 好的 蓝筹白 马进 入下 调业 绩预 期， 进 而下 杀估
值过程，而中 小市值公 司 则多数经历大 规模商誉 减 值和股权质押 风险，市 场 成 交低迷， 市场风险
偏好进 入冰 点。 但经 历 2018 年大 幅调 整后 ， 部 分消 费 和科技 龙头 的股 价调 整已 经充分 反映 各种 悲
观预期，估值 已经回落 到 历史偏低水平 ，此位置 部 分股票输的仅 会是时间 ， 因此在后续 投资中，
个股选 择仍 将集 中在 估值 安全性 较高 的 部 分行 业一 二线龙 头。
2019 年1 季度 ， 本 基金 仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略， 并根 据市 场情况 采取 较为
灵活的 基金 仓位 。在 2018 年以来 市场 整体 弱势 下，2019 年 1 季 度本 基金 将立 足于组 合安 全性 ，
主要关 注 2 个方 面投 资机 会，一 是已 经调 整相 对比 较充分 且行 业景 气仍 能持 续的部 分白 马蓝 筹 ，
包括部 分 金 融及 部分 消费 个股 ； 二 是有 政策 支持 高 速增长 的新 兴产 业 ， 重 点 是 5G 等。 本基 金将 通
过适当 仓位 管理 ，精 选个 股，以 期获 得相 对稳 定的 投资回 报， 战胜 比较 基准 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
为了确保基金 估值严格 执 行新会计准 则 、中国证 监 会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ，
更好地保护基 金份额持 有 人的合法权益 ，基金管 理 人制定并修订 了《诺德 基 金管理有限 公司证券
投资基 金估 值制 度》 （以 下 简称“ 估值 制度 ” 。 ）
根据估值制度 ，基金管 理 人设立了专门 的估值委 员 会。估值委员 会由公司 投 资总监、运营 总诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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监、清算登记 部经理、 基 金会计主管和 法务主管 组 成，所有相关 成员均具 备 相应的专业 胜任能力
和长期相关工 作经历。 估 值委员会主要 负责制定 基 金资产的估值 政策和程 序 ，定期评价 现有估值
政策和 程序 的适 用性 以及 保证估 值策 略和 程序 的一 致性。 其中 ：
基金会计主管 主要负责 制 定新的 估值政 策、方法 和 程序，提供相 关的会计 数 据，并具体负 责
和会计 事务 所及 基金 托管 行就估 值模 型、 假设 及参 数进行 沟通 ，以 支持 委员 会的相 关决 定；
运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施；
投资总监主要 负责分析 市 场情况，并在 结合相关 行 业研究员意见 的基础上 对 具体投资品种 所
处的经 济环 境和 相关 重大 事项进 行判 断；
法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性， 以及 负责具 体信 息披 露工 作。
根据估值制度 ，估值委 员 会成员中不包 括基金经 理 。本报告期内 ，上述参 与 流程各方之间 不
存在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 本基 金管 理人 无应说 明预 警信 息。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 中国光大 银 行股份有限公 司在诺德 成 长精选灵活配 置混合型 证 券投资基金（ 以
下 称 “ 本 基 金 ” ） 托 管 过程中 ， 严 格 遵 守了 《 证 券投资 基 金 法 》 、 《 证券 投 资 基金 运 作 管 理 办法 》 、
《证券投资基 金信息披 露 管理办法》及 其他法律 法 规、基金合同 、托管协 议 等的规定， 依法安全
保管了基金的 全部资产 ， 对本基金的投 资运作进 行 了全面的 会计 核算和应 有 的监督，对 发现的问
题及时提出了 意见和建 议 。同时，按规 定如实、 独 立地向监管机 构提交了 本 基金运作情 况报告，
没有发生任何 损害基金 份 额持有人利益 的行为， 诚 实信用、勤勉 尽责地履 行 了作为基金 托管人所
应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 中国光大 银 行股份有限公 司依据《 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理
办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》及 其他 法律法规、 基金合同 、托 管协议等的 规定， 对
基金管理人的 投资运作 、 信息披露等行 为进行了 复 核、监督，未 发现基金 管 理人在投资 运作、基
金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎回 价格的计 算 、基金费用开 支等方面 存 在损害基金 份额持有
人利益的行为 。该基金 在 运作中遵守了 有关法律 法 规的要求，各 重要方面 由 投资管理人 依据基金
合同及 实际 运作 情况 进行 处理。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人编 制 的《诺德成长 精选灵活 配 置混合型证券 投
资基 金2018 年 年度 报告》 进行了 复核， 认为 报告 中 相关财 务指 标、 净 值表 现、 财务会 计报 告 （注 ：
财务会 计报 告中 的 “金 融 工具风 险及 管理 ” 部分 未 在托管 人 复 核范 围内 ） 、 投 资组合 报告 等内 容真
实、准 确、 完整 。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2019) 第 21275 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 诺德成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有 人 ：
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了诺德成长 精选 灵活配置混合型证券 投资 基金(以下简称
“诺德 成长 精选 基金 ”) 的 财务报 表， 包括 2018 年 12 月 31 日的 资
产负债表，2018 年度的利 润 表和所有者权益(基金 净 值)变动表以
及财务 报表 附注 。
(二)我 们的 意见
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称 “中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了诺德 成长 精选 基 金2018 年12 月31 日 的财 务状 况 以及2018 年度
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表 审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按 照 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则 ， 我 们 独 立 于 诺 德 成 长 精 选 基
金，并 履行 了职 业道 德方 面的其 他责 任。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
诺德成长精选基金的 基金 管理人诺德基金管理 有限 公司(以下简称
“基金管理人 ”)管 理层负 责按照企业会计准则 和中 国证监会、中
国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财
务报表 ， 使其 实现 公允 反 映， 并设 计、 执行 和维 护必 要的内 部控 制，
以使财 务报 表不 存在 由于 舞 弊或 错误 导致 的重 大错 报。
诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 诺德 成长精 选基 金
的持续 经营 能力 ， 披露 与 持续经 营相 关的 事项(如适用) ， 并 运用持
续经营 假设 ，除 非基 金管 理人管 理层 计划 清算 诺德 成长精 选基 金、
终止运 营或 别无 其他 现实 的选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督诺德 成长 精选 基金 的财 务报告 过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报 存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
(一) 识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发 现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 诺德 成 长精选 基金 持续诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得 出
结论 。 如 果我 们得 出结 论 认为存 在重 大不 确定 性 ， 审计准 则要 求我
们在审 计报 告中 提请 报表 使用者 注意 财务 报表 中的 相关披 露； 如果
披露不 充分 ， 我们 应当 发 表非无 保留 意见 。 我们 的 结论基 于截 至审
计报告 日可 获得 的信 息 。 然而 ， 未 来的 事项 或情 况 可能导 致诺 德成
长精选 基金 不能 持续 经营 。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露)，并评价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 许康玮
都晓燕
会计师 事务 所的 地址 上海市 湖滨 路 202 号 企业 天地2 号楼 普华 永道 中 心11 楼
审计报 告日 期 2019 年3 月 22 日
诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺德 成长 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
257,123,879.55 44,805,086.87
结算备 付金
9,982,775.77 3,567,904.39
存出保 证金
351,403.22 144,917.32
交易性 金融 资产
83,478,791.11 11,048,046.15
其中： 股票 投资
83,478,791.11 11,048,046.15
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
186,100,000.00 -
应收证 券清 算款
- 25,157,764.38
应收利 息
19,248.55 -1,263.14
应收股 利
- -
应收申 购款
585,858.31 1,889.19
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
537,641,956.51 84,724,345.16
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,207,249.04 -
应付赎 回款
510,157.58 84,929.33
应付管 理人 报酬
679,536.28 108,805.59
应付托 管费
113,256.06 18,134.23
应付销 售服 务费
2,333.83 540.78
应付交 易费 用
199,985.37 104,434.64
应交税 费
- -
应付利 息
- - 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
200,636.63 320,320.01
负债合 计
5,913,154.79 637,164.58
所有者权益：
实收基 金
536,912,561.49 79,014,826.36
未分配 利润
-5,183,759.77 5,072,354.22
所有者 权益 合计
531,728,801.72 84,087,180.58
负债和 所有 者权 益总 计
537,641,956.51 84,724,345.16
注：1. 报 告截 止 日 2018 年12 月 31 日 ， 基 金份 额 总额 为 536,912,561.49 份 ， 其 中A 类基 金份 额
总额 509,375,237.61 份 ， 基金份 额净 值 0.9904 元；C 类基金 份额 总额 27,537,323.88 份， 基金
份额净 值0.9897 元。
2. 比 较财 务报 表的 实际 编 制期间 为2017 年 2 月24 日(基 金合 同生 效日) 至 2017 年 12 月31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 诺德 成长 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 12 月31 日
上年度可比期间
2017 年 2 月 24 日(基
金合同生效日)至2017
年 12 月31 日
一、收入
-48,736,691.72 12,711,118.88
1.利息 收入
3,635,749.84 2,584,881.50
其中： 存款 利息 收入
1,822,910.57 1,174,449.13
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,812,839.27 1,410,432.37
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-37,523,992.65 9,837,934.98
其中： 股票 投资 收益
-40,243,612.12 9,667,955.86
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,719,619.47 169,979.12
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 -15,318,959.54 31,550.46 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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“- ”号填列 ）
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
470,510.63 256,751.94
减： 二、费用
10,796,860.50 3,453,657.90
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 6,669,874.71 1,886,168.68
2．托 管费 7.4.8.2.2 1,111,645.87 314,361.44
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 24,754.99 25,218.61
4．交 易费 用
2,788,440.47 907,909.17
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用
202,144.46 320,000.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-59,533,552.22 9,257,460.98
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-59,533,552.22 9,257,460.98
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺德 成长 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
79,014,826.36 5,072,354.22 84,087,180.58
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- -59,533,552.22 -59,533,552.22
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
457,897,735.13 49,277,438.23 507,175,173.36
其中：1. 基 金申 购款 608,893,982.51 61,475,642.54 670,369,625.05
2. 基金 赎回 款 -150,996,247.38 -12,198,204.31 -163,194,451.69
五、 期 末所 有者 权益 （基 536,912,561.49 -5,183,759.77 531,728,801.72 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2017 年2 月 24 日(基金合同生效日)至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
218,724,167.55 - 218,724,167.55
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 9,257,460.98 9,257,460.98
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-139,709,341.19 -4,185,106.76 -143,894,447.95
其中：1. 基 金申 购款 6,033,568.89 273,474.14 6,307,043.03
2. 基金 赎回 款 -145,742,910.08 -4,458,580.90 -150,201,490.98
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
79,014,826.36 5,072,354.22 84,087,180.58
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗凯______
______ 罗凯______
____ 高奇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
诺德成长精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”)证 监许 可[2016]2221 号 《关 于准 予诺 德成 长精 选灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 募集 的批 复 》 核准 ， 由 诺德 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《诺德成长 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立 募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币 218,602,060.93 元， 业经 普
华永道 中天 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙) 普华 永道 中 天验字(2017) 第 076 号验 资报告 予以 验证 。
经向中 国证 监会 备案 ， 《 诺 德成长 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 2 月 24
日正式 生效 ， 基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 218,724,167.55 份基 金份 额 ， 其中 认购 资金 利息
折合122,106.62 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为诺德 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中国诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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光大银 行股 份有 限公 司。
根据《诺德成 长精选灵 活 配置混合型证 券投 资基 金 基金合同》和 《诺德成 长 精选灵活配置 混
合型证券投资 基金招募 说 明书》的规定 ，本基金 根 据认购费、申 购费、销 售 服务费收取 方式的不
同， 将基 金份 额分 为不 同 的类别 。 在投 资者 认购/ 申 购时收 取认/申 购费 用的 ， 称为 A 类基 金份 额；
不收取 认购/申 购费 用， 而 是从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 ， 称为C 类基金 份额 。 本基 金
A 类、C 类 基金 份额 分别 设 置代码 。 由 于基 金费 用的 不同，A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 将分 别计
算基金 份额 净值 ，投 资者 可自行 选择 基金 份额 类别 进行认 购/ 申购 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《诺 德 成长精选灵活 配置混 合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市
的股票(含 主板 、 中小 板 、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票) 、 债券(包括 国债 、 央行 票
据、金融债券 、企业债 券 、公司债券、 中期票据 、 短期融资券、 超短期融 资 券、次级债 券、政府
机构债 券 、 地 方政 府债 券 、 可交换 债券 、 中小 企业 私 募债券 、 可转 换债 券( 含分 离交易 可转 债) 等) 、
资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款( 包括 协议 存款 、 定 期存 款及 其他 银行 存 款) 、 货 币市 场工 具、
权证 、 股 指期 货、 国债 期 货及法 律 、 法 规或 中国 证 监会允 许基 金投 资 的 其他 金融工 具( 但须 符合 中
国证监会的相 关规定)。 本 基金的投资组 合比例为 ： 股票投资占基 金资产 的 0%-95%，权证 投资占
基金资产净值 的 0%-3%， 每个交易日日 终在扣除 期 货合约需缴纳 的交易保 证 金后，本基金 保持不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ，其 中， 现金 不包括 结算 备付 金、
存出保 证金 、应 收申 购款 等。本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指 数收 益率 ×60%+ 中国 债券 总 指
数收益 率 × 40% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人诺 德基 金管 理有 限公司 于 2019 年 3 月 22 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基 金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 诺德 成长 精选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所列示 的中 国证 监会 、中 国基金 业协 会发 布 的诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2018 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2018 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通知 》 、财 税[2016]140 号《关于明 确金融房 地 产开发教育辅 助服务等 增 值税政策的通 知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产
品管理 人运 营资 管产 品过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征 收率 缴
纳增值 税。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票的转让 收 入免征增值税 ，对金融 同 业往来利息收 入
亦免征 增值 税。 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 ， 以2018 年1 月1 日 起产 生的 利息
及利息 性质 的收 入为 销售 额。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 的差价 收入 ， 股票 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司 取 得 的股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，暂 免征 收个 人所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后
取得的 股息 、 红利 收入 ， 按照上 述规 定计 算纳 税 ， 持股时 间自 解禁 日起 计算 ； 解 禁前 取得 的股 息、
红利收 入继 续暂 减 按 50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本 基金 的城 市维 护建 设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的
适用比 例计 算缴 纳。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺德基 金管 理有 限公 司(“ 诺德基 金”) 基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 光 大 基金托 管人 、基 金销 售机 构 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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银行”)
清华控 股有 限公 司(“ 清 华 控股”) 基金管 理人 的股 东
宜信惠民投资管理( 北京) 有限公司(“ 宜
信惠民 ”)
基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月24 日( 基金 合 同生效 日)
至 2017 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,669,874.71 1,886,168.68
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,324,300.76 663,686.20
注：支付基金 管理人诺 德 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率 计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月24 日( 基金 合 同生效 日)
至 2017 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,111,645.87 314,361.44
注：支付基金 托管人中 国 光大银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ： 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C 合计
中国光 大银 行 - 1,786.90 1,786.90
诺德基 金 - 22,960.09 22,960.09
合计 - 24,746.99 24,746.99
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年 2 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C 合计
中国光 大银 行 - 15,155.42 15,155.42
诺德基 金 - 10,063.13 10,063.13
合计 - 25,218.55 25,218.55
注：支付基金 销售机构 的 基金销售服务 费按前一 日 基金资产净值 的约定年 费 率计提，逐 日累计至
每月月底，按 月支付给 诺 德基金，再由 诺德基金 计 算并支付给各 基金销售 机 构。A 类基 金份额不
收取销 售服 务费 ，C 类基 金份额 持有 人约 定的 年基 金销售 服务 费率 为 0.10% 。其计 算公 式为 ：
日基金 销售 服务 费＝ 前一 日基金 资产 净 值X 约 定年 费率/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C
期间申 购/ 买入 总份 额 - 4,484,397.42 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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期末持 有的 基金 份额 - 4,484,397.42
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 0.84%
项目
上年度 可比 期间
2017 年 2 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至2017 年12 月31 日
诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C
注：基 金管 理人 诺德 基金 在本年 度申 购本 基 金 C 类 基金份 额的 交易 委托 诺德 基金直 销柜 台办 理 ，
无申购 费用 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人以 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 2 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至
2017 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国光 大银 行 257,123,879.55 1,743,650.34 44,805,086.87 325,995.26
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 光大 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交 易 事项 。
7.4.9 期 末（2018 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增 发证 券而 于期 末持 有 的流通 受限 证券 。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 银行间 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要 说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允 价值 计量 结果 所属 的 层次， 由对 公允 价值 计量 整 体而言 具有 重要 意义 的输 入值所 属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2018 年12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 83,478,791.11 元 ，无 属于 第 二或第 三层 次的 余额(2017 年 12 月 31 日： 第
一层 次11,045,350.15 元 ，第二 层 次2,696.00 元 ， 无第三 层次)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
第 31 页 共 46 页
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票公 允价 值应 属第 二层次 还是 第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2018 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以 公允 价值 计量 的金 融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其 账 面价值 与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 83,478,791.11 15.53
其中： 股票 83,478,791.11 15.53
6 买入返 售金 融资 产 186,100,000.00 34.61
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 267,106,655.32 49.68
8 其他各 项资 产 956,510.08 0.18
9 合计 537,641,956.51 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
C 制造业 58,703,379.34 11.04
J 金融业 21,528,643.47 4.05
K 房地产 业 3,246,768.30 0.61
合计 83,478,791.11 15.70
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资 产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 970,261 11,119,191.06 2.09
2 600867 通化东 宝 649,119 9,022,754.10 1.70
3 601601 中国太 保 295,083 8,389,209.69 1.58
4 601336 新华保 险 194,482 8,214,919.68 1.54
5 600436 片仔癀 89,200 7,729,180.00 1.45
6 002415 海康威 视 294,907 7,596,804.32 1.43
7 601766 中国中 车 721,000 6,503,420.00 1.22 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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8 601318 中国平 安 87,781 4,924,514.10 0.93
9 603345 安井食 品 97,500 3,588,000.00 0.67
10 300294 博雅生 物 129,750 3,501,952.50 0.66
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额 单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600048 保利地 产 53,341,053.48 63.44
2 002456 欧菲科 技 48,250,174.97 57.38
3 002236 大华股 份 47,609,054.73 56.62
4 601336 新华保 险 45,383,764.97 53.97
5 601601 中国太 保 40,403,707.54 48.05
6 600867 通化东 宝 38,892,821.03 46.25
7 000858 五粮液 36,932,368.42 43.92
8 000568 泸州老 窖 35,531,677.47 42.26
9 002035 华帝股 份 33,710,523.52 40.09
10 002415 海康威 视 33,639,321.74 40.01
11 600690 青岛海 尔 26,865,810.01 31.95
12 000661 长春高 新 26,421,512.37 31.42
13 600519 贵州茅 台 25,566,989.88 30.41
14 600436 片仔癀 24,478,925.30 29.11
15 002262 恩华药 业 23,311,428.00 27.72
16 000002 万科A 23,010,621.87 27.37
17 000963 华东医 药 17,859,969.17 21.24
18 002146 荣盛发 展 17,529,653.00 20.85
19 002304 洋河股 份 16,367,996.00 19.47
20 603368 柳药股 份 15,231,498.48 18.11
21 002007 华兰生 物 14,831,972.00 17.64
22 600329 中新药 业 14,694,648.25 17.48
23 603799 华友钴 业 14,419,772.00 17.15
24 000063 中兴通 讯 14,063,129.00 16.72 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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25 600809 山西汾 酒 13,026,056.75 15.49
26 000799 酒鬼酒 12,547,430.97 14.92
27 300618 寒锐钴 业 11,520,361.60 13.70
28 300070 碧水源 11,437,852.00 13.60
29 002460 赣锋锂 业 11,431,150.37 13.59
30 600138 中青旅 11,323,256.70 13.47
31 002462 嘉事堂 11,167,227.32 13.28
32 600466 蓝光发 展 10,980,683.46 13.06
33 600998 九州通 10,726,944.30 12.76
34 600028 中国石 化 10,661,098.00 12.68
35 601318 中国平 安 10,542,738.61 12.54
36 600887 伊利股 份 10,040,487.14 11.94
37 002008 大族激 光 9,885,727.84 11.76
38 300347 泰格医 药 9,609,053.00 11.43
39 603898 好莱客 9,064,604.20 10.78
40 300271 华宇软 件 8,770,285.00 10.43
41 603027 千禾味 业 8,749,875.50 10.41
42 600498 烽火通 信 8,085,558.98 9.62
43 603108 润达医 疗 7,776,216.54 9.25
44 300232 洲明科 技 7,575,079.08 9.01
45 300463 迈克生 物 7,078,761.00 8.42
46 300059 东方财 富 6,940,377.20 8.25
47 601766 中国中 车 6,670,345.00 7.93
48 600703 三安光 电 6,521,184.00 7.76
49 300316 晶盛机 电 6,306,197.85 7.50
50 600487 亨通光 电 6,080,134.00 7.23
51 600383 金地集 团 6,021,170.00 7.16
52 002384 东山精 密 5,721,676.04 6.80
53 002271 东方雨 虹 5,655,801.00 6.73
54 000513 丽珠集 团 5,626,265.90 6.69
55 601328 交通银 行 5,625,987.00 6.69
56 300365 恒华科 技 5,558,434.56 6.61
57 300296 利亚德 5,409,187.00 6.43
58 002773 康弘药 业 5,178,136.00 6.16
59 601398 工商银 行 5,007,744.00 5.96
60 601288 农业银 行 5,004,702.00 5.95 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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61 600340 华夏幸 福 4,920,218.00 5.85
62 002707 众信旅 游 4,898,781.25 5.83
63 600258 首旅酒 店 4,727,082.49 5.62
64 002475 立讯精 密 4,613,214.18 5.49
65 603345 安井食 品 4,589,605.00 5.46
66 600066 宇通客 车 4,583,167.00 5.45
67 300188 美亚柏 科 4,490,361.20 5.34
68 300115 长盈精 密 4,474,017.94 5.32
69 600511 国药股 份 4,466,200.00 5.31
70 300294 博雅生 物 4,272,508.00 5.08
71 600479 千金药 业 3,381,849.00 4.02
72 002241 歌尔股 份 3,333,823.00 3.96
73 601155 新城控 股 3,158,425.00 3.76
74 300199 翰宇药 业 3,114,019.00 3.70
75 002511 中顺洁 柔 3,103,127.45 3.69
76 300452 山河药 辅 2,920,979.50 3.47
77 300124 汇川技 术 2,905,016.00 3.45
78 002332 仙琚制 药 2,776,217.00 3.30
79 603986 兆易创 新 2,547,093.00 3.03
80 002812 恩捷股 份 2,403,334.00 2.86
81 000333 美的集 团 2,200,760.00 2.62
82 300433 蓝思科 技 2,028,971.00 2.41
83 002439 启明星 辰 1,732,032.00 2.06
注：“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600048 保利地 产 48,871,460.89 58.12
2 002456 欧菲科 技 44,402,643.46 52.81
3 601336 新华保 险 37,282,759.21 44.34
4 000858 五粮液 35,514,118.23 42.23
5 601601 中国太 保 31,575,633.42 37.55
6 000568 泸州老 窖 28,620,427.70 34.04
7 002035 华帝股 份 27,136,715.43 32.27 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
第 36 页 共 46 页
8 600867 通化东 宝 25,536,645.90 30.37
9 600519 贵州茅 台 25,506,948.36 30.33
10 002236 大华股 份 24,854,692.50 29.56
11 600690 青岛海 尔 23,909,794.75 28.43
12 000661 长春高 新 23,740,230.74 28.23
13 002415 海康威 视 22,011,759.96 26.18
14 600436 片仔癀 21,233,814.77 25.25
15 002262 恩华药 业 20,834,728.07 24.78
16 000002 万科A 19,030,330.20 22.63
17 002304 洋河股 份 18,050,204.19 21.47
18 000963 华东医 药 17,853,415.17 21.23
19 603799 华友钴 业 16,708,544.74 19.87
20 002146 荣盛发 展 16,625,369.71 19.77
21 600329 中新药 业 15,947,555.12 18.97
22 002007 华兰生 物 15,210,084.31 18.09
23 002460 赣锋锂 业 13,975,374.65 16.62
24 603368 柳药股 份 13,667,460.52 16.25
25 300618 寒锐钴 业 13,336,185.14 15.86
26 000063 中兴通 讯 12,340,848.00 14.68
27 000799 酒鬼酒 11,347,387.34 13.49
28 600809 山西汾 酒 11,273,596.60 13.41
29 600466 蓝光发 展 11,217,265.41 13.34
30 600138 中青旅 10,876,664.88 12.93
31 300070 碧水源 10,804,210.63 12.85
32 600028 中国石 化 10,666,622.98 12.69
33 002008 大族激 光 9,937,227.24 11.82
34 002462 嘉事堂 9,774,684.89 11.62
35 600887 伊利股 份 9,456,404.95 11.25
36 600998 九州通 8,707,690.15 10.36
37 300271 华宇软 件 8,677,266.36 10.32
38 300347 泰格医 药 8,659,153.49 10.30
39 603027 千禾味 业 8,282,662.45 9.85
40 600383 金地集 团 8,186,175.45 9.74
41 600498 烽火通 信 8,034,439.50 9.55
42 603108 润达医 疗 7,705,875.76 9.16
43 603898 好莱客 7,646,175.48 9.09
44 300463 迈克生 物 7,232,268.83 8.60
45 300059 东方财 富 7,014,240.90 8.34 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
第 37 页 共 46 页
46 600703 三安光 电 6,787,184.96 8.07
47 300316 晶盛机 电 6,677,329.72 7.94
48 600487 亨通光 电 5,952,741.40 7.08
49 000513 丽珠集 团 5,826,591.01 6.93
50 002773 康弘药 业 5,800,808.00 6.90
51 002384 东山精 密 5,731,001.26 6.82
52 601328 交通银 行 5,617,230.00 6.68
53 300232 洲明科 技 5,564,617.22 6.62
54 601398 工商银 行 5,439,789.46 6.47
55 002271 东方雨 虹 5,437,043.68 6.47
56 601288 农业银 行 5,406,672.90 6.43
57 300365 恒华科 技 5,231,547.50 6.22
58 600258 首旅酒 店 5,114,295.80 6.08
59 600340 华夏幸 福 5,098,921.40 6.06
60 300296 利亚德 4,918,799.20 5.85
61 601318 中国平 安 4,811,672.18 5.72
62 002475 立讯精 密 4,756,382.19 5.66
63 002707 众信旅 游 4,532,453.39 5.39
64 300115 长盈精 密 4,528,511.00 5.39
65 600066 宇通客 车 4,421,568.30 5.26
66 300188 美亚柏 科 4,285,548.52 5.10
67 300452 山河药 辅 3,886,974.24 4.62
68 600511 国药股 份 3,703,860.00 4.40
69 002241 歌尔股 份 3,191,289.60 3.80
70 300199 翰宇药 业 3,186,989.86 3.79
71 600479 千金药 业 3,162,496.71 3.76
72 601155 新城控 股 2,934,189.50 3.49
73 603986 兆易创 新 2,766,223.00 3.29
74 002511 中顺洁 柔 2,695,699.12 3.21
75 300124 汇川技 术 2,642,823.00 3.14
76 002812 恩捷股 份 2,598,557.00 3.09
77 002332 仙琚制 药 2,507,273.70 2.98
78 000333 美的集 团 2,181,751.30 2.59
79 300433 蓝思科 技 1,846,254.10 2.20
80 600211 西藏药 业 1,820,153.00 2.16
81 600566 济川药 业 1,747,474.00 2.08
82 600872 中炬高 新 1,716,848.31 2.04
83 601117 中国化 学 1,684,690.51 2.00 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
第 38 页 共 46 页
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,091,789,846.29
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 963,796,529.67
注：" 买入股 票成本"、 “ 卖出股票收 入 ”均按 买卖 成交金额（ 成交单价 乘以 成交数量） 填列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
第 39 页 共 46 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金本报告 期末按公 允 价值占基金资 产净值比 例 投资的前十名 证券发行 主 体中，新华保 险
（601336）于 2018 年 9 月 29 日 收到 中国 银 行 保险 监督管 理委 员会 《行 政处 罚决定 书》 （银 保监
保罚决字〔2018 〕1 号） 。因公司（一 ）欺骗投 保 人的行为违反 《保险法 》 第一百一十六 条，对
公司罚 款 30 万 元； （二 ） 是公司 编制 提供 虚假 资料 的行为 违反 《保 险法》 第 八十六 条， 根据 该法
第一百 七十 条， 对公 司罚 款 50 万元 ； 三 是公 司未 按 照规定 使用 经批 准或 者备 案的保 险费 率的 行为
违反《 保险 法》 第一 百三 十五条 ，根 据该 法第 一百 七十条 ，对 公司 罚 款 30 万 元。
对新华 保险 的投 资决 策程 序的说 明:
本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 我们 认为, 该项 处罚针 对事 件主 要发 生在 2016 年 1 月至
2017 年 10 月期 间， 同时 处罚力 度对 上市 公司 长期 经营和 投资 价值 影响 不大 ，我们 对该 证券 的 投
资严格 执行 内部 投资 决策 流程, 符合 法律 法规 和公 司 制度的 规定 。
除上述情况外 ，本报告 期 内基金投资的 前十名证 券 的发行主体无 被监管部 门 立案调查，无 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金本报告 期内投资 的 前十名股票中 ，不存在 投 资于超出基金 合同规定 备 选股票库之外 的
股票。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
第 40 页 共 46 页
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 351,403.22
4 应收利息 19,248.55
5 应收申 购款 585,858.31
9 合计 956,510.08
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 的股 票投资 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
第 41 页 共 46 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
诺德
成长
精选
A
11,654 43,708.19 164,062,347.33 32.21% 345,312,890.28 67.79%
诺德
成长
精选
C
4 6,884,330.97 27,537,323.88 100.00% - -
合计 11,658 46,055.29 191,599,671.21 35.69% 345,312,890.28 64.31%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
诺德成 长
精选 A
705,900.83 0.14%
合计 705,900.83 0.13%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
诺德成 长精 选 A 0
诺德成 长精 选 C 0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
诺德成 长精 选 A 0
诺德成 长精 选 C 0
合计 0
诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺德成 长精 选A 诺德成 长精 选C
基金合 同生 效日 （2017 年2 月 24 日） 基金
份额总 额
167,705,302.55 51,018,865.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 73,013,836.36 6,000,990.00
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 568,456,658.63 40,437,323.88
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 132,095,257.38 18,900,990.00
本报告 期期 末基 金份 额总 额 509,375,237.61 27,537,323.88
注：总 申购 份额 包含 转换 入份额 ；总 赎回 份额 包含 转换出 份额 。 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
第 43 页 共 46 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 本基 金管 理人 2018 年 11 月 24 日 发布 公告 ， 罗凯先 生自 2018 年 11 月 23 日起 担任 公
司总经 理， 潘福 祥先 生不 再代任 公司 总经 理。 本公 司已将 上述 变更 事项 报相 关监管 部门 备案 。
（2） 本报 告期 内，2018 年 5 月， 中国 光大 银行 股 份有限 公司 聘任 张博 先生 担任投 资与 托管
业务部 总经 理职 务。2018 年 11 月， 中国 光大 银行 股 份有限 公司 聘任 葛海 蛟先 生担任 中国 光大 银
行股份 有限 公司 行长 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内续 聘普 华永 道中 天会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ）担 任本 基 金 2018 年 度的 基金 审
计机构 ， 报告 期内 应支 付 给会计 师事 务所 的报 酬人 民币 6 万元 。 目前 普华 永 道中天 会计 师事 务所
（特殊 普通 合伙 ）已 为本 基金提 供连 续 2 年的 审计 服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金的 基 金管理 人 、 基 金托 管人 的 托管业 务部 门及 其相 关高 级管理 人员 无受
稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华鑫证 券 2 669,948,948.60 32.59% 489,934.49 29.83% -
太平洋 证券 1 530,631,017.61 25.81% 494,175.48 30.09% -
财达证 券 2 412,668,885.13 20.08% 301,784.84 18.38% -
国泰君 安 1 208,497,915.90 10.14% 152,473.20 9.28% -
兴业证 券 1 126,846,515.82 6.17% 118,132.84 7.19% -
平安证 券 2 69,303,057.89 3.37% 50,681.77 3.09% -
广发证 券 1 37,690,035.01 1.83% 35,100.47 2.14% -
注： 根据 中国 证监 会的 有 关规定 ， 基金 管理 人在 比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况 、 经 营状 况、
研究水 平后 ，向 多家 证券 公司租 用了 基金 交易 单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
（1 ） 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范， 内控 制度健 全、 在业 内有 良好 的声誉 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3 ） 具 有较 强的 研究 能力 ， 能及 时、 全 面、 定 期提 供质量 较 高 的宏 观、 行业 、 公司 和证 券市 场研
究报告 ，并 能根 据基 金投 资的特 殊要 求， 提供 专门 的研究 报告 ；
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
(1) 基 金管 理人 根据 上述 标 准考察 后， 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
(2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本报告期内基 金管理人 新 租交易单元： 兴业证券 股 份有限公司、 国泰君安 证 券股份有限 公司、广
发证券 股份 有限 公司 、平 安证券 股份 有限 公司 ，退 租交易 单元 ：无 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
华鑫证 券 - - 1,280,000,000.00 12.75% - -
太平洋 证券 - - 2,958,700,000.00 29.48% - -
财达证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - 5,799,000,000.00 57.77% - - 诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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兴业证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
诺德成长精选 2018 年年度报告 摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
诺 德基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 27 日
