诺 德 成 长 优势 混 合 型 证券 投 资 基 金
2018 年 年度 报 告 摘 要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 诺德基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年3 月27 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
根据2014 年8 月8 日起 实 施的 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 、 《 关 于实施 〈 公开 募
集证券投资基 金运作管 理 办法〉有关问 题的规定 》 及各相关基金 合同的有 关 规定，经协 商相关基
金托管 人同 意， 并报 中国 证 监会备 案， 自2015 年8 月8 日起 “ 诺德 成长 优势 股票 型证券 投资 基金 ”
变更为 “诺德 成长优势 混 合型证券投资 基金 ”， 并 相应修订基金 合同部分 条 款。此次变 更基金名
称并修订基金 合同的事 项 对基 金份额持 有人的利 益 无重大实质影 响，亦不 涉 及基金合同 当事人的
重大权利义务 变化，依 据 法律法规和基 金合同约 定 ，无需召开基 金份额持 有 人大会。就 前述修改
变更事项，本 基金管理 人 已按照相关法 律法规及 《 基金合同》的 约定履行 了 相关手续及 各项信息
披露工 作。 详见 诺德 基金 管理有 限公 司 2015 年 8 月 8 日 披露 的 《 关于 诺德 基金管 理有 限公 司旗 下
股票型 基金 变更 基金 类别 并修订 基金 合同 的公 告》 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 诺德成 长优 势混 合
基金主 代码 570005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年9 月22 日
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,151,216,160.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金重 点关 注具 备高 成长 潜 力的 行业 和个 股， 通过
投 资 于具 备充 分成 长空 间的 行 业和 拥有 持续 竞争 优势
的 企 业， 分享 中国 经济 和资 本 市场 高速 发展 的成 果。
基 于 对世 界和 中国 经济 增长 和 产业 结构 变迁 、全 球技
术 创 新和 商业 模式 演化 、上 市 公司 争夺 和把 握成 长机
遇能力 等因 素的 深入 分析 ， 在有 效控 制风 险的 前提 下，
为 基 金份 额持 有人 创造 风险 收 益比 合理 、超 越业 绩比
较基准 的回 报。
投资策 略 本 基 金本 着成 长投 资的 理念 ， 在构 建投 资组 合时 着重
寻 找 成长 性行 业中 的优 势企 业 。本 基金 设计 了“ 成长
行 业 投资 吸引 力” 模型 ，从 “ 成长 特性 ”和 “安 全边
际 ” 两个 角度 评 估 行业 投资 价 值， 通过 定性 和定 量的
指 标 体系 以及 管理 层访 谈、 实 地调 研等 方式 对公 司进
入深入 研究 ， 评估 企业 的 投资价 值 。 本 着 “ 成长 行 业”
和 “ 优势 企业 ”的 两个 选股 维 度， 对最 具吸 引力 的行
业 和 个股 进行 更加 深入 的研 究 ，找 到最 终投 资标 的，
进行超 额配 置， 完成 投资 组合的 构建 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% ＋上 证 国债指 数 × 20%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 收益 及预 期风
险 水 平高 于债 券型 基金 与货 币 市场 基金 ，低 于股 票型
基金， 属于 中高 预期 收益 和预期 风险 水平 的投 资品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基 金管 理人 基金托 管人
名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗丽娟 田
青
联系电 话 021－68985058 010-67595096 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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电子邮 箱 lijuan.luo@nuodefund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-888-0009 95533
传真 021－68985121 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.nuodefund.com
基金 年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 -252,671,778.16 57,649,426.23 13,327,637.79
本期利 润 -413,410,008.68 86,188,288.92 9,349,735.30
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4408 0.2991 0.0805
本期基 金份 额净 值增 长率 -12.17% 19.67% 5.52%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6459 0.8737 0.5659
期末基 金资 产净 值 1,894,736,233.42 701,761,639.28 462,089,156.41
期末基 金份 额净 值 1.646 1.874 1.566
1、本 基金 无持 有人 认购 或 交易基 金的 各项 费用 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用后的余 额，本期 利 润 为本期已实 现收益加 上 本期公允价值 变动收益 ， 由于本基金 采用摊余
成本法 核算 ，因 此， 公允 价值变 动收 益为 零， 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
3、本 基金 按日 结转 份额 。
4、本 基金 合同 生效 日为2009 年9 月22 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -9.56% 1.11% -9.65% 1.31% 0.09% -0.20%
过去六 个月 -15.93% 1.14% -10.90% 1.20% -5.03% -0.06%
过去一 年 -12.17% 1.09% -19.66% 1.07% 7.49% 0.02%
过去三 年 10.91% 0.90% -13.44% 0.94% 24.35% -0.04%
过去五 年 142.27% 1.36% 30.72% 1.23% 111.55% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今
160.20% 1.35% 5.82% 1.19% 154.38% 0.16%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为沪 深 300 指数*80%+ 上 证国 债 指数*20% 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：诺 德成 长优 势混 合型 证券投 资基 金成 立 于 2009 年 9 月 22 日 ，图 示时 间段 为 2009 年 9 月 22
日至2018 年12 月 31 日。
本基金 建仓 期为2009 年9 月22 日至2010 年3 月21 日,报 告期 结束 资产 配置 比 例符合 本基 金基 金
合同规 定。
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指数*80%+ 上证 国 债指数*20% 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注：本 图为 基金 过 2014 年至 2018 年 12 月31 日 的基 金净值 增长 率与 业绩 基准 收益率 比较 。本 基
金的业 绩比 较基 准为 沪 深300 指数*80%+ 上证 国债 指 数*20% 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份基金份
额分红 数
现金形 式发 放总 额
再 投 资 形 式 发
放总额
年度利 润分 配合 计 备注
2018 - - - -
2017 - - - -
2016 9.20 4,161,191,956.48 5,559,074.85 4,166,751,031.33
合计 9.20 4,161,191,956.48 5,559,074.85 4,166,751,031.33
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
诺德基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2006]88 号文 批准 设立 。 公 司 股东为 清华 控
股有限 公司 和宜 信惠 民投 资管理 （北 京） 有限 公司 ，注册 地为 上海 ，注 册资 本为 1 亿元 人民 币 。
截至本报告期 末，公司 管 理了十八只开 放式基金 ： 诺德价值优势 混合型证 券 投资基金、 诺德主题
灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德增 强收益债 券 型证券投资基 金、诺德 成 长优势混合 型证券投
资基金 、 诺德 中小 盘混 合 型证券 投资 基金 、 诺德 优 选30 混合 型证 券投 资基 金 、 诺 德周 期策 略混 合
型证券 投资 基金 、诺 德深 证 300 指数 分级 证券 投资 基金、 诺德 货币 市场 基金 、诺德 成长 精选 灵 活
配置混合型证 券投资基 金 、诺德新享灵 活配置混 合 型证券投资基 金、诺德 新 盛灵活配置 混合型证
券投资基金、 诺德量化 蓝 筹增强混合型 证券投资 基 金、诺德新宜 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
诺德新旺灵活 配置混合 型 证券投资基金 、诺德天 富 灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德 消费升级
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金以 及诺 德量 化核 心灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
郝旭东
本 基 金 基
金 经 理 、
诺 德 成 长
精 选 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 以
及 总 经 理
助理
2015 年 7 月
11 日
- 10
上 海 交 通 大 学 博 士 。
2011 年 1 月 起加 入诺 德
基 金 管 理 有 限 公 司, 在
投资研究部从事投资管
理相关工作, 担 任 行 业
研究员, 曾 任 职 于 西 部
证券股份有限公司，担
任高级研究员，具有基
金从业 资格 。
注：任职日期 是指本公 司 总经理办公会 作出决定 并 履行必要备案 程序后对 外 公告的任职 日期；证
券从业 的含 义遵 守行 业协 会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期 内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金
运作管理办法 》等法律 、 法规和监管部 门的相关 规 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋取最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为保证各类受 托投资资 金 的安全，保证 本公司各 项 资产管理业务 的正常运 行 ，维护投资者 的
合法权益， 根据《中 华人 民共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金管理 公司 管理办法》 、 《 证券
投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 律 、法规、规范 性文件的 规 定，基金管 理人制定
并实施 了 《 诺德 基金 管理 有限公 司公 平交 易管 理办 法》 ， 确保 在投 资管 理活 动 中公平 对待 所有 投资
组合，严防直 接或者通 过 与第三方的交 易安排在 不 同投资组合之 间进行利 益 输送，其规 范的范围
包括境内上市 股票、债 券 的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时包括授 权、研究
分析、 投资 决策 、交 易执 行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。具 体的控 制措 施包 括：
一、实施信息 隔离制度 ： 公司建立投资 组合投资 信 息的管理及保 密制度， 不 同投资组合经 理
之间的 持仓 和 交 易等 重大 非公开 投资 信息 相互 隔离 ；
二、公平分享 研究分析 报 告：所有研究 报告均在 公 司内网平台上 发布，但 是 禁止在其他公 开
渠道发 布， 各组 合经 理同 步获取 研究 分析 报告 资料 ；
三、严格控制 同日反向 交 易：原则上禁 止不同投 资 组合之间的同 日反向交 易 ，确实由于投 资
组合的投资决 策或流动 性 等需要而发生 的同日反 向 交易，相关投 资组合经 理 应向投资决 策委员会
提供决 策依 据并 留存 记录 备案；
四、公平执行 交易指令： （1）交易员对于 接收到的 交 易指令依照时 间优先、 价 格优先的顺 序
执行。在执行 多个投资 组 合在同一时点 就同一证 券 下达的相同方 向的投资 指 令时， 除需 经过公平
性审核的例 外指令外 ，必 须开启系统 的公平交 易开 关； （2）不同 投资组合 参 与银行间市 场交易 、
交易所 大宗 交易 等非 集中 竞价交 易， 对于 需要 分配 交易量 的交 易， 应当 填写 《公平 交易 审批 表》 ，
按比例分配 的原则实 施分 配，保证不 同投资组 合获 得公平的交 易机会； （3 ） 对于部分债 券一级 市
场申购、非公 开发行股 票 申购等以公司 名义进行 的 交易，各投资 组合经理 应 在交易前独 立地确定
各投资组合的 交易价格 和 数量，集中交 易室应按 照 价格优先、比 例分配的 原 则对交易结 果进行分
配； （4）对于 由于特殊 原 因无法通过 投资交易 系统 公平交易模 块分配的 交易 ，应当 实施 公平性 审
核，填 写《 公平 交易 审批 表》 ， 报公 司投 资总 监或 分 管投资 的高 管审 批后 实施 。
五、实施事前 审核和事 后 稽核：公司风 险管理部 门 根据市场公认 的第三方 信 息对各投资组 合
与交易对手之 间议价交 易 的交易价格公 允性进行 事 前审查，对公 平交易的 不 同投资组合 同日和临
近交易日的反 向交易以 及 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交易行为 进 行事中监控 ，对不同
投资组 合临 近交 易日 的同 向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行事 后分 析。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 。 本 公司 在2018 年 各季 度末 对 连续四 个季 度期
间内、 不 同 时间 窗下 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 公 司 管理的 不同 投资 组合 同向 交易的 交易 价差 进行
专项分 析 。 经T 检 验分 析 和贡献 率分 析 ， 本 投资 组 合与其 他投 资组 合日 内 、3 日内 、5 日内 的同 向
交易不 存在 显著 占优 或占 劣的情 况， 也未 发现 其他 存在利 益输 送的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ， 制 定了 《诺 德
基金管 理有 限公 司异 常交 易监控 与报 告管 理办 法》 ， 明确公 司对 投资 组合 的同 向与反 向交 易和 其 他
日常交易行为 进行监控 ， 并对发现的异 常交易行 为 进行报告。该 办法覆盖 异 常交易的类 型、界定
标准、 监控方 法与识别 程 序、对异常交 易的分析 报 告等内容并得 到有效执 行 。本报告期 内，本基
金与其它组合 之间未有 参 与交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少的单边 交 易量超过该 证券当日
成交 量5% 的交 易， 也未 发 现存在 不公 平交 易的 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年 市场 持续 下跌 ，其 中，沪 深 300 下跌 25.31% ，中小 板指 下跌 37.75% ， 创业板 指下 跌
28.65% 。 全年板块 轮转较 快，各种内外 因黑天鹅 频 出，热点分散 ，新兴成 长 、传统价值均 有段阶
段表现 表现 ， 但持 续性 较弱 。 板 块方 面 休 闲服 务 、 银 行 、 食品饮 料分 别下 跌 10.61% 、 14.67% 、 21.95% ，
跌幅较 小； 同时 ， 跌 幅前 三的有 色金 属、 传媒 、 综 合分别 下 跌 41.03% 、39.58% 、39.30% 。 总 的看，
在 2017 年指 数大 幅上 涨 后，2018 所有 板块 悉数 下 跌，虽 然期 间存 在一 定博 弈机会 ，但 总体 赚钱
效应不 足。
本基金 在2018 年总 体仍 保 持均衡 配置 、 精选 个股 的 总体策 略 ， 基 金仓 位较 为 灵活 ， 择 时进 行
了仓位调整。 配置板块 上 ，注重估值水 平和个股 流 动性，较为有 效进行了 蓝 筹白马、消 费以及科
技之间的轮动 ，但因持 仓 个股存在一定 风险暴露 ， 组合收益虽然 较大幅度 跑 赢基准，但 仍然是负
收益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2018 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.646 元， 累计 净值 为 2.566 元 。 本 报告 期份 额
净值增 长率 为-12.17% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率为-19.66% 。
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年 宏观 经济 方面， 12 月份固 定投 资增 速5.9%, 全 年累计 同比5.9% ， 12 月 份 消费增 速8.1% ，
全年增 速 9% ，限 额以 上消 费增速 下降 很快 ，12 月份 出口增 速下 滑到 5.4% 。2018 年地 产新 开工 、
施工面 积增 速分 别 是 17.18%,5.22% ， 属于 为数 不多 的亮点 。预 计 2019 年 出 口、房 地产 销售 、工
业增加 值增 速会 进一 步下 行，具 有滞 后性 的地 产新 开工增 速也 会回 落。
2018 年市 场大 幅下 调， 经 济降速 下， 基本 面较 好的 蓝筹白 马进 入下 调业 绩预 期， 进 而下 杀估
值过程，而中 小市值公 司 则多数经历大 规模商誉 减 值和股权质押 风险，市 场 成 交低迷， 市场风险
偏好进 入冰 点。 但经 历 2018 年大 幅调 整后 ， 部 分消 费 和科技 龙头 的股 价调 整已 经充分 反映 各种 悲
观预期，估值 已经回落 到 历史偏低水平 ，此位置 部 分股票输的仅 会是时间 ， 因此在后续 投资中，
个股选 择仍 将集 中在 估值 安全性 较高 的部 分行 业一 二线龙 头。
2019 年1 季度 ， 本 基金 仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略， 并根 据市 场情况 采取 较为
灵活的 基金 仓位 。在 2018 年以来 市场 整体 弱势 下，2019 年 1 季 度本 基金 将立 足于组 合安 全性 ，
主要关 注 2 个方 面投 资机 会，一 是已 经调 整相 对比 较充分 且行 业景 气仍 能持 续的部 分白 马蓝 筹 ，
包括部 分 金 融及 部分 消费 个股 ； 二 是有 政策 支持 高 速增长 的新 兴产 业 ， 重 点 是 5G 等。 本基 金将 通
过适当 仓位 管理 ，精 选个 股，以 期获 得相 对稳 定的 投资回 报， 战胜 比较 基准 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
为了确保基金 估值严格 执 行新会计准则 、中国证 监 会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ，
更好地保护基 金份额持 有 人的合法权益 ，基金管 理 人制定并修订 了《诺德 基 金管理有限 公司证券
投资基 金估 值制 度》 （以 下 简称“ 估值 制度 ” 。 ）
根据估值制度 ，基金管 理 人设立了专门 的估值委 员 会。估值委员 会由公司 投 资总监、运营 总
监、清算登记 部经理、 基 金会计主管和 法务主管 组 成，所有相关 成员均具 备 相应的专业 胜任能力
和长期相关工 作经历。 估 值委员会主要 负责制定 基 金资产的估值 政策和程 序 ，定期评价 现有估值
政策和 程序 的适 用性 以及 保证估 值策 略和 程序 的一 致性。 其中 ：
基金会计主管 主要负责 制 定新的估值政 策、方法 和 程序，提 供相 关的会计 数 据，并具体负 责
和会计 事务 所及 基金 托管 行就估 值模 型、 假设 及参 数进行 沟通 ，以 支持 委员 会的相 关决 定；
运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施；
投资总监主要 负责分析 市 场情况，并在 结合相关 行 业研究员意见 的基础上 对 具体投资品种 所
处的经 济环 境和 相关 重大 事项进 行判 断；
法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性， 以及 负责具 体信 息披 露工 作。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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根据估值制度 ，估值委 员 会成员中不包 括基金经 理 。本报告期内 ，上述参 与 流程各方之间 不
存在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内 ， 本基 金未 实施 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 本基 金管 理人 无应说 明预 警信 息。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他 有关 规 定，对本基金 的
投资运 作方 面进 行了 监督 ，未发 现基 金管 理人 有损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2019) 第 21267 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了诺德成长 优势 混合型证券投资基金( 以下 简称 “诺德成
长优势 基金 ”) 的财 务报 表 ， 包括2018 年12 月31 日 的 资产负 债表 ，
2018 年度的 利润表和所有 者权益(基金净值)变动表 以及财务报表
附注。
(二)我 们的 意见
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称 “中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了诺德 成长 优势 基 金2018 年12 月31 日 的财 务状 况 以及2018 年度
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按 照 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则 ， 我 们 独 立 于 诺 德 成 长 优 势 基
金，并 履行 了职 业道 德方 面的其 他责 任。
管理层 和治 理层 对 财 务报 表的
责任
诺德成长优势基金的 基金 管理人诺德基金管理 有限 公司(以下简称
“基金管理人 ”)管 理层负 责按照企业会计准则 和中 国证监会、中
国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财
务报表 ， 使其 实现 公允 反 映， 并设 计、 执行 和维 护必 要的内 部控 制，
以使财 务报 表不 存在 由于 舞弊或 错误 导致 的重 大错 报。
在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 诺德 成长优 势基 金诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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的持续 经营 能力 ， 披露 与 持续经 营相 关的 事项(如适用) ， 并 运用持
续经营 假设 ，除 非基 金管 理人管 理层 计划 清算 诺德 成长优 势基 金、
终止运 营或 别无 其他 现实 的选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督诺德 成长 优势 基金 的财 务报告 过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
(一) 识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金管理人 管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 诺德 成 长 优势 基金 持续
经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得 出诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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结论 。 如 果我 们得 出结 论 认为存 在重 大不 确定 性 ， 审计准 则要 求我
们在审 计报 告中 提请 报表 使用者 注意 财务 报表 中的 相关披 露； 如果
披露不 充分 ， 我们 应当 发 表非无 保留 意见 。 我们 的 结论基 于截 至审
计报告 日可 获得 的信 息 。 然而 ， 未 来的 事项 或情 况 可能导 致诺 德成
长优势 基金 不能 持续 经营 。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露)，并评价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 许康玮
都晓燕
会计师 事务 所的 地址 上海市 湖滨 路 202 号 企业 天地2 号楼 普华 永道 中 心11 楼
审计报 告日 期 2019 年3 月 22 日
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
156,239,400.45 155,049,225.63
结算备 付金
25,051,994.45 21,529,060.48
存出保 证金
864,691.95 254,584.56
交易性 金融 资产
1,188,793,007.66 433,982,377.26
其中： 股票 投资
1,188,793,007.66 433,834,787.06
基金投 资
- -
债券投 资
- 147,590.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
561,600,664.70 99,990,349.99
应收证 券清 算款
64,932,114.55 -
应收利 息
438,570.23 108,803.45
应收股 利
- -
应收申 购款
1,073,203.96 2,707,043.61
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,998,993,647.95 713,621,444.98
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
99,356,699.10 9,539,487.88
应付管 理人 报酬
2,712,531.76 915,385.66
应付托 管费
452,088.63 152,564.30
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,461,605.51 992,285.87
应交税 费
- -
应付利 息
- - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
274,489.53 260,081.99
负债合 计
104,257,414.53 11,859,805.70
所有者权益：
实收基 金
1,151,216,160.02 374,531,770.24
未分配 利润
743,520,073.40 327,229,869.04
所有者 权益 合计
1,894,736,233.42 701,761,639.28
负债和 所有 者权 益总 计
1,998,993,647.95 713,621,444.98
注： 报 告截 止 日2018 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.6460 元 ， 基 金份 额总 额1,151,216,160.02
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
一、收入
-369,302,112.92 100,313,972.01
1.利息 收入
8,718,658.48 4,190,476.26
其中： 存款 利息 收入
3,706,256.96 818,039.51
债券利 息收 入
759.97 29.86
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
5,011,641.55 3,372,406.89
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-218,215,050.37 66,590,831.76
其中： 股票 投资 收益
-234,898,445.05 62,881,738.30
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
39,593.52 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
16,643,801.16 3,709,093.46
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-160,738,230.52 28,538,862.69
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
932,509.49 993,801.30
减： 二、费用
44,107,895.76 14,125,683.09
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 25,731,089.51 7,510,294.03
2．托 管费 7.4.8.2.2 4,288,514.88 1,251,715.65
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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4．交 易费 用
13,764,983.36 5,090,053.16
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
0.33 -
7．其 他费 用
323,307.68 273,620.25
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填 列）
-413,410,008.68 86,188,288.92
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-413,410,008.68 86,188,288.92
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
374,531,770.24 327,229,869.04 701,761,639.28
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -413,410,008.68 -413,410,008.68
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
776,684,389.78 829,700,213.04 1,606,384,602.82
其中：1. 基 金申 购款 1,208,953,327.20 1,173,939,808.05 2,382,893,135.25
2. 基金 赎回 款 -432,268,937.42 -344,239,595.01 -776,508,532.43
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,151,216,160.02 743,520,073.40 1,894,736,233.42
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
295,086,541.94 167,002,614.47 462,089,156.41
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
- 86,188,288.92 86,188,288.92 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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润）
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
79,445,228.30 74,038,965.65 153,484,193.95
其中：1. 基 金申 购款 541,932,194.99 418,686,215.43 960,618,410.42
2. 基金 赎回 款 -462,486,966.69 -344,647,249.78 -807,134,216.47
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
374,531,770.24 327,229,869.04 701,761,639.28
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗凯______
______ 罗凯______
____ 高奇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金( 原名 为诺 德成 长 优势股 票型 证券 投资 基金 ， 以下简 称 “ 本
基金”) 经 中国 证券 监督 管 理委员 会( 以下 简称 “中 国 证监会 ”) 证监 许可 009]471 号 《 关于 核
准诺德成长优 势股票型 证 券投资基金募 集的批复 》 核准，由诺德 基金管理 有 限公司依照 《中华人
民共和国证券 投资基金 法 》和《诺德成 长优势股 票 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开 募集。本
基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
514,582,006.70 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2009) 第166 号
验资报 告予 以验 证。 经 向 中国证 监会 备案 ， 《诺 德成 长优势 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2009
年 9 月 22 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 514,662,125.54 份 基金份 额， 其中 认
购资金 利息 折 合 80,118.84 份基 金份 额。 本基 金的 基金管 理人 为诺 德基 金管 理有限 公司 ，基 金托
管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 诺德成 长优 势
股票型 证券 投资 基金 于 2015 年8 月8 日 公告 后更 名 为诺德 成长 优势 混合 型证 券投资 基金 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《诺 德 成长优势混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法公开发行 上市的 股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。本 基金的投 资 组合比例为： 股票资产 占 基金资产的 60%-95%；债 券及其他货币 市场工诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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具占基 金资 产 的 0-35% ； 保持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券，
其中， 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证 金、 应 收 申购款 等。 本基 金的 业绩 比较基 准为 ： 80% × 沪
深300 指数 ＋ 20 %× 上证 国 债指数 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人诺 德基 金管 理有 限公司 于 2019 年 3 月 22 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务 报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 诺德 成长 优势混 合型 证券 投资
基金基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 7.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国基 金业 协会发 布的 有关 规 定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2018 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2018 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明 的 会计 差错 更正 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通知 》 、财 税[2016]140 号《关于明 确金融房 地 产开发教育辅 助服务等 增 值税政策的通 知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产
品管理 人运 营资 管产 品过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征 收率 缴
纳增值 税。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营过 程 中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3)对 基金 取得 的企 业 债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 23 页 共 42 页
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本 基金 的城 市维 护建 设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的
适用比 例计 算缴 纳。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺德基 金管 理有 限公 司(“ 诺德基 金”) 基金管 理人 、登 记机 构、 基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
清华控 股有 限公 司(“ 清 华 控股”) 基金管 理人 的股 东
宜信惠民投资管理( 北京) 有限公司(“ 宜
信惠民 ”)
基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
25,731,089.51 7,510,294.03
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,313,655.13 780,988.10
注：支付基金 管理人诺 德 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 24 页 共 42 页
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,288,514.88 1,251,715.65
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.2.3 销售服务费
不适用 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期末持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.87% 2.67%
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银 156,239,400.45 3,436,371.09 155,049,225.63 651,907.09 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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行
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可 比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末（ 2018 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末末 持有 暂收停 牌流 通受 限证 券。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
7.4.9.3.2 交易 所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)
金融 工具 公允 价值 计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)
持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
(i)
各层 次金 融工 具公 允 价值 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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于2018 年12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为 1,188,793,007.66 元， 无属 于 第二或 第三 层次 的余 额(2017 年 12 月31 日：
第一层 次433,979,704.60 元，第 二层 次2,672.66 元 ，无第 三层 次) 。
(ii)
公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii)
第 三层 次公 允价 值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c)
非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
于 2018 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31
日：同)。
(d)
不以 公允 价值 计量 的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负 债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,188,793,007.66 59.47
其中： 股票 1,188,793,007.66 59.47
6 买入返 售金 融资 产 561,600,664.70 28.09
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 181,291,394.90 9.07
8 其他各 项资 产 67,308,580.69 3.37
9 合计 1,998,993,647.95 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,416,490.00 0.18
C 制造业 530,097,848.69 27.98
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
34,565,074.96 1.82
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,630,773.60 0.40
J 金融业 544,906,250.72 28.76
K 房地产 业 57,191,103.69 3.02
L 租赁和 商务 服务 业 266,000.00 0.01
Q 卫生和 社会 工作 6,036,810.00 0.32
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,682,656.00 0.25
合计 1,188,793,007.66 62.74
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 42,291,558 152,249,608.80 8.04
2 601398 工商银 行 28,770,494 152,195,913.26 8.03 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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3 600867 通化东 宝 5,295,607 73,608,937.30 3.88
4 002236 大华股 份 6,341,562 72,674,300.52 3.84
5 002415 海康威 视 2,469,635 63,617,797.60 3.36
6 601336 新华保 险 1,347,315 56,910,585.60 3.00
7 601601 中国太 保 1,988,149 56,523,076.07 2.98
8 601318 中国平 安 919,100 51,561,510.00 2.72
9 600436 片仔癀 575,045 49,827,649.25 2.63
10 600048 保利地 产 3,271,195 38,567,389.05 2.04
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细 ，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 324,195,230.00 46.20
2 601398 工商银 行 312,815,973.43 44.58
3 600048 保利地 产 230,404,122.98 32.83
4 002236 大华股 份 185,252,328.12 26.40
5 002456 欧菲科 技 182,073,091.84 25.95
6 601336 新华保 险 157,123,157.98 22.39
7 601601 中国太 保 154,085,085.24 21.96
8 600867 通化东 宝 152,879,567.11 21.79
9 000568 泸州老 窖 145,592,937.35 20.75
10 002415 海康威 视 141,860,541.78 20.21
11 600436 片仔癀 126,305,407.79 18.00
12 002035 华帝股 份 119,475,280.68 17.03
13 600690 青岛海 尔 112,711,155.88 16.06
14 600028 中国石 化 108,356,141.71 15.44
15 000661 长春高 新 106,956,020.70 15.24
16 000002 万科A 96,454,400.28 13.74
17 002262 恩华药 业 94,261,624.77 13.43
18 002007 华兰生 物 87,322,413.04 12.44
19 601318 中国平 安 86,664,400.75 12.35
20 000858 五粮液 86,543,073.63 12.33
21 600900 长江电 力 73,145,195.24 10.42 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 29 页 共 42 页
22 000963 华东医 药 72,149,154.45 10.28
23 600519 贵州茅 台 71,540,242.49 10.19
24 002146 荣盛发 展 67,194,458.18 9.58
25 000063 中兴通 讯 62,381,519.30 8.89
26 000799 酒鬼酒 58,705,606.18 8.37
27 600487 亨通光 电 54,593,351.35 7.78
28 002462 嘉事堂 54,433,633.26 7.76
29 600998 九州通 54,373,335.59 7.75
30 603368 柳药股 份 51,519,155.50 7.34
31 600466 蓝光发 展 50,432,789.23 7.19
32 600809 山西汾 酒 49,486,819.78 7.05
33 300618 寒锐钴 业 47,259,314.28 6.73
34 603799 华友钴 业 46,294,343.90 6.60
35 600887 伊利股 份 46,255,906.60 6.59
36 600276 恒瑞医 药 43,636,422.24 6.22
37 601988 中国银 行 42,563,462.00 6.07
38 600329 中新药 业 41,422,858.63 5.90
39 002460 赣锋锂 业 40,639,380.00 5.79
40 002304 洋河股 份 39,336,222.85 5.61
41 601328 交通银 行 36,946,417.00 5.26
42 600511 国药股 份 36,476,575.70 5.20
43 300271 华宇软 件 34,269,420.51 4.88
44 300463 迈克生 物 33,836,830.75 4.82
45 600305 恒顺醋 业 31,640,392.90 4.51
46 300294 博雅生 物 31,159,808.50 4.44
47 600138 中青旅 31,150,883.05 4.44
48 603108 润达医 疗 29,915,042.08 4.26
49 002008 大族激 光 29,636,570.36 4.22
50 002384 东山精 密 28,069,210.70 4.00
51 002475 立讯精 密 28,030,174.70 3.99
52 603027 千禾味 业 27,972,358.79 3.99
53 601766 中国中 车 26,995,796.16 3.85
54 600340 华夏幸 福 26,956,646.40 3.84
55 603345 安井食 品 26,735,870.58 3.81
56 300296 利亚德 25,732,823.20 3.67
57 002271 东方雨 虹 25,624,073.36 3.65 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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58 600383 金地集 团 25,071,344.37 3.57
59 300232 洲明科 技 24,424,117.96 3.48
60 600196 复星医 药 23,970,966.74 3.42
61 300347 泰格医 药 22,868,906.36 3.26
62 600498 烽火通 信 22,356,334.56 3.19
63 603898 好莱客 22,349,737.63 3.18
64 002241 歌尔股 份 21,949,022.69 3.13
65 300115 长盈精 密 21,855,599.37 3.11
66 601155 新城控 股 21,207,940.79 3.02
67 000513 丽珠集 团 20,324,273.81 2.90
68 300316 晶盛机 电 19,647,644.00 2.80
69 002773 康弘药 业 18,257,212.00 2.60
70 300070 碧水源 17,415,933.00 2.48
71 600258 首旅酒 店 16,992,857.87 2.42
72 300365 恒华科 技 16,357,272.12 2.33
73 601111 中国国 航 16,202,216.74 2.31
74 300699 光威复 材 16,094,056.00 2.29
75 300433 蓝思科 技 16,035,793.60 2.29
76 002707 众信旅 游 15,497,715.74 2.21
77 601117 中国化 学 15,129,462.00 2.16
78 600703 三安光 电 15,095,996.94 2.15
79 300059 东方财 富 14,487,914.60 2.06
80 000983 西山煤 电 14,133,473.00 2.01
注：“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 211,035,665.70 30.07
2 600048 保利地 产 193,328,593.46 27.55
3 601398 工商银 行 192,733,419.43 27.46
4 002456 欧菲科 技 171,453,072.54 24.43
5 000858 五粮液 106,447,766.85 15.17
6 600690 青岛海 尔 106,183,402.22 15.13
7 600028 中国石 化 105,118,405.49 14.98
8 600436 片仔癀 104,994,468.02 14.96 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 31 页 共 42 页
9 000661 长春高 新 104,083,432.74 14.83
10 601336 新华保 险 98,557,761.37 14.04
11 000568 泸州老 窖 94,102,683.01 13.41
12 002035 华帝股 份 92,962,527.96 13.25
13 601601 中国太 保 87,840,185.15 12.52
14 600519 贵州茅 台 83,393,078.43 11.88
15 000963 华东医 药 82,161,766.22 11.71
16 002007 华兰生 物 79,993,206.21 11.40
17 002236 大华股 份 76,425,022.23 10.89
18 000002 万科A 71,245,379.22 10.15
19 002262 恩华药 业 67,177,649.74 9.57
20 002415 海康威 视 61,808,832.20 8.81
21 002146 荣盛发 展 60,147,961.28 8.57
22 603799 华友钴 业 57,490,931.70 8.19
23 600487 亨通光 电 53,967,218.37 7.69
24 000063 中兴通 讯 53,912,359.72 7.68
25 600329 中新药 业 53,019,696.29 7.56
26 600466 蓝光发 展 52,679,475.86 7.51
27 000799 酒鬼酒 52,624,583.16 7.50
28 002304 洋河股 份 51,883,890.59 7.39
29 600867 通化东 宝 51,855,447.60 7.39
30 300618 寒锐钴 业 49,215,668.97 7.01
31 002460 赣锋锂 业 45,592,088.24 6.50
32 600998 九州通 44,433,715.59 6.33
33 600887 伊利股 份 44,336,895.32 6.32
34 002462 嘉事堂 43,417,970.11 6.19
35 603368 柳药股 份 42,047,574.99 5.99
36 600809 山西汾 酒 39,976,055.06 5.70
37 300115 长盈精 密 39,653,870.65 5.65
38 600383 金地集 团 38,005,198.53 5.42
39 600900 长江电 力 37,179,061.44 5.30
40 300463 迈克生 物 33,633,701.54 4.79
41 600276 恒瑞医 药 33,098,168.39 4.72
42 603108 润达医 疗 32,021,282.57 4.56
43 300271 华宇软 件 31,820,377.03 4.53
44 600511 国药股 份 30,657,295.61 4.37
45 600138 中青旅 29,679,215.89 4.23
46 600340 华夏幸 福 28,192,377.60 4.02 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 32 页 共 42 页
47 002475 立讯精 密 28,119,732.02 4.01
48 601318 中国平 安 27,682,417.56 3.94
49 603027 千禾味 业 26,154,791.00 3.73
50 002008 大族激 光 26,142,995.47 3.73
51 601988 中国银 行 25,463,856.12 3.63
52 002384 东山精 密 24,771,178.87 3.53
53 601006 大秦铁 路 24,542,007.65 3.50
54 600498 烽火通 信 23,721,479.09 3.38
55 300296 利亚德 22,712,511.44 3.24
56 002271 东方雨 虹 21,541,797.26 3.07
57 002241 歌尔股 份 20,415,200.16 2.91
58 300347 泰格医 药 20,399,223.80 2.91
59 601155 新城控 股 19,925,874.93 2.84
60 300316 晶盛机 电 19,570,398.30 2.79
61 002773 康弘药 业 19,518,242.88 2.78
62 601117 中国化 学 18,987,242.00 2.71
63 300232 洲明科 技 18,804,722.67 2.68
64 300452 山河药 辅 17,784,319.25 2.53
65 000513 丽珠集 团 17,223,091.32 2.45
66 603898 好莱客 16,730,730.90 2.38
67 600196 复星医 药 16,577,801.90 2.36
68 600703 三安光 电 16,059,113.56 2.29
69 300365 恒华科 技 15,318,338.82 2.18
70 601111 中国国 航 15,314,167.67 2.18
71 300070 碧水源 14,352,372.56 2.05
72 300699 光威复 材 14,324,509.34 2.04
73 300433 蓝思科 技 14,312,838.00 2.04
74 300188 美亚柏 科 14,084,501.74 2.01
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,346,095,179.98
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,195,508,874.01
注：" 买入股 票成本"、 “ 卖出股票收 入 ”均按 买卖 成交金额（ 成交单价 乘以 成交数量） 填列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 33 页 共 42 页
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告 期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金本报告 期末按公 允 价值占基金资 产净值比 例 投资的前十名 证券发行 主 体中，新华保 险
（601336）于 2018 年 9 月 29 日 收到 中国 银行 保险 监督管 理委 员会 《行 政处 罚决定 书》 （银 保监
保罚决字〔2018 〕1 号） 。因公司（一 ）欺骗投 保 人的行为违反 《保险法 》 第一百一十六 条，对
公司罚 款 30 万 元； （二 ） 是公司 编制 提供 虚假 资料 的行为 违反 《保 险法》 第 八十六 条， 根据 该法
第一百 七十 条， 对公 司罚 款 50 万元 ； 三 是公 司未 按 照规定 使用 经批 准或 者备 案的保 险费 率的 行为
违反《 保险 法》 第一 百三 十五条 ，根 据该 法第 一百 七十条 ，对 公司 罚 款 30 万 元。
对新华 保险 的投 资决 策程 序的说 明:
本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 我们 认为, 该项 处罚针 对事 件主 要发 生在 2016 年 1 月至诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 34 页 共 42 页
2017 年 10 月期 间， 同时 处罚力 度对 上市 公司 长期 经营和 投资 价值 影响 不大 ，我们 对该 证券 的 投
资严格 执行 内部 投资 决策 流程, 符合 法律 法规 和公 司 制度的 规定 。
除上述情况外 ，本报告 期 内基金投资的 前十名证 券 的发行主体无 被监管部 门 立案调查，无 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金本报告 期内投资 的 前十名股票中 ，不存在 投 资于超出基金 合同规定 备 选股票库之外 的
股票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 864,691.95
2 应收证 券清 算款 64,932,114.55
4 应收利 息 438,570.23
5 应收申 购款 1,073,203.96
9 合计 67,308,580.69
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 的股 票投资 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 35 页 共 42 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结 构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
48,097 23,935.30 780,620,783.13 67.81% 370,595,376.89 32.19%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
99,854.38 0.01%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 36 页 共 42 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 9 月 22 日 ） 基金 份额 总额
514,662,125.54
本报告 期期 初基 金份 额总 额 374,531,770.24
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 1,208,953,327.20
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 432,268,937.42
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,151,216,160.02
注：总 申购 份额 包含 转换 入份额 ；总 赎回 份额 包含 转换出 份额 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 37 页 共 42 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 本基 金管 理人 2018 年 11 月 24 日 发布 公告 ， 罗凯先 生自 2018 年 11 月 23 日起 担任 公
司总经 理， 潘福 祥先 生不 再代任 公司 总经 理。 本公 司已将 上述 变更 事项 报相 关监管 部门 备案 。
（2） 本报 告期 内， 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 无重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 继续 聘任 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 担任 本基 金 2018 年度的
基金审 计机 构 ， 报 告期 内 应支付 给会 计师 事务 所的 报酬人 民 币6 万 元 ， 目 前 普华永 道中 天会 计师
事务所 （特 殊普 通合 伙） 已为本 基金 提供 连 续 10 年 的审计 服务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 的基 金管 理人、 基 金托管 人涉 及托 管业 务机 构及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处 罚
的情形 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 38 页 共 42 页
例
兴业证 券 2 1,155,951,334.77 12.11% 1,076,538.78 12.34% -
海通证 券 1 866,219,493.79 9.08% 806,708.11 9.25% -
华泰证 券 1 686,200,142.13 7.19% 639,057.62 7.33% -
长江证 券 1 679,708,460.59 7.12% 633,014.86 7.26% -
光大证 券 2 676,721,289.97 7.09% 630,229.31 7.22% -
华西证 券 2 600,601,087.28 6.29% 439,219.28 5.04% -
方正证 券 1 482,440,587.05 5.06% 449,297.12 5.15% -
中信证 券 4 471,501,885.39 4.94% 439,109.69 5.03% -
招商证 券 1 417,780,335.71 4.38% 389,076.46 4.46% -
东吴证 券 1 389,158,039.67 4.08% 362,424.20 4.15% -
西南证 券 2 388,646,831.47 4.07% 361,947.43 4.15% -
东兴证 券 1 370,485,660.16 3.88% 345,034.05 3.96% -
国信证 券 2 351,239,514.85 3.68% 327,109.20 3.75% -
中信建 投 2 339,326,400.00 3.56% 316,020.20 3.62% -
银河证 券 2 297,012,893.82 3.11% 276,611.09 3.17% -
天风证 券 1 286,855,067.04 3.01% 267,147.81 3.06% -
华创证 券 1 285,411,328.13 2.99% 265,803.92 3.05% -
东北证 券 1 254,706,078.55 2.67% 237,209.06 2.72% -
西藏东 方财
富证券
2 214,659,475.87 2.25% 156,979.88 1.80% -
广发证 券 1 206,088,295.03 2.16% 191,930.12 2.20% -
国泰君 安 1 95,448,716.16 1.00% 88,891.75 1.02% -
国都证 券 1 25,441,136.56 0.27% 23,693.33 0.27% -
山西证 券 2 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 1 - - - - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 39 页 共 42 页
宏源证 券 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
平安证 券 2 - - - - -
联合证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，基金 管理人在 比 较了多家券经 营机构财 务 状况、研究 水平后，
向多家 证券 公司 租用 了基 金交易 单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
（1 ） 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范， 内控 制度全 在业 有的 声誉 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
（3 ） 具 有较 强的 研究 能力 ， 能及 时、 全 面、 定 期提 供质量 较高 的宏 观、 行业 、 公司 和证 券市 场研
究报告 ，并 能根 据基 金投 资的特 殊要 求， 提供 专门 的研究 报告 ；
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
(1) 基 金管 理人 根据 上述 标 准考察 后， 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
(2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本报告期内基 金管理人 新 租用专用交易 席位：中 信 建投证券股份 有限公司 。 退 租基金专 用交易席
位：瑞 银证 券股 份有 限公 司。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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兴业证 券 - - - - - -
海通证 券 1,021,487.81 100.00% 1,819,700,000.00 7.19% - -
华泰证 券 - - 3,945,600,000.00 15.59% - -
长江证 券 - - - - - -
光大证 券 - - 360,000,000.00 1.42% - -
华西证 券 - - 1,440,000,000.00 5.69% - -
方正证 券 - - - - - -
中信证 券 - - 1,353,900,000.00 5.35% - -
招商证 券 - - 4,789,600,000.00 18.92% - -
东吴证 券 - - - - - -
西南证 券 - - 666,100,000.00 2.63% - -
东兴证 券 - - 6,839,500,000.00 27.02% - -
国信证 券 - - - - - -
中信建 投 - - 2,508,600,000.00 9.91% - -
银河证 券 - - 1,287,900,000.00 5.09% - -
天风证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
西藏东 方财
富证券
- - 300,000,000.00 1.19% - -
广发证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
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浙商证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
联合证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告摘要
第 42 页 共 42 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投 资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金
情况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比
机构 1 20180101-20180425 119,807,907.35 - 119,807,907.35 0.00 0.00%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特 有风 险
1、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
单一持 有基 金比 例过 高的 投资者 连续 大量 赎回 ， 可 能会影 响基 金投 资的 持续 性和稳 定性 ， 增加 变现 成
本。同 时， 按照 净值 计算 尾差处 理规 则可 能引 起基 金份额 净值 异常 上涨 或下 跌。
2、赎 回申 请延 期办 理的 风 险
单一持 有基 金比 例过 高的 投资者 大额 赎回 后可 能触 发本基 金巨 额赎 回条 件 ， 导 致同期 中小 投资 者小 额
赎回面 临部 分延 期办 理的 情况。
3、基 金投 资策 略难 以实 现 的风险
单一持 有基 金比 例过 高的 投资者 大额 赎回 后 ， 可 能 引起基 金资 产总 净值 显著 降低 ， 从 而使 基金 在投 资
时受到 限制 ，导 致基 金投 资策略 难以 实现 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
诺 德基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 27 日
