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易方达上证中盘ETF联接C(004743)

易方达上证中盘ETF联接:更新招募说明书摘要(2019年5月)

易方达上证中盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新的招募说明书
摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二○一九年五月1
重要提示
本基金根据2009年12月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘
交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可【2009】1498号)
和2010年2月11日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金
募集时间安排的确认函》(基金部函[2010]79号)的核准,进行募集。本基金的基金合同
于2010年3月31日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金为易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金(以下简称目标ETF)的联
接基金,其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本
基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的90%。本基金投资于证券市场,基金净
值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明
书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得
基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:本
基金特有风险,主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益
率与业绩比较基准收益率偏离的风险等;市场风险;流动性风险;管理风险;其他风险;
等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资
有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来
表现。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金与目标ETF的联系与区别2
本基金为上证中盘ETF的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的投资方
法方面,上证中盘ETF采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采取
间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘ETF,实现对业绩比较基准的紧密
跟踪。(2)在交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买上证中盘ETF,也
可以申购或赎回上证中盘ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金销售机构
按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金与上证中盘ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:
(1)法规对投资比例的要求。上证中盘ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近
全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不
低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎
回的影响。上证中盘ETF场内申购、赎回采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响
较小;发生场外申购、赎回时,基金管理人可收取一定费用并归入基金资产作为场外现金
申购、赎回对基金资产可能造成的影响的补偿,因此申购、赎回可能对基金净值影响较小。
而本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定影响,该影响可能无法
得到补偿。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为2019年3月31日,有关财务数据截止日为2018年12月31日,净值表现截止日为
2018年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)


一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1、基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期:2001年4月17日 法定代表人:刘晓艳 联系电话:4008818088 联系人:李红枫 注册资本:12,000万元人民币 批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号 经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% (二)主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主 持工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经 理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外 投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方 达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。 3


现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。 周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公 司董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经 理助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限 公司董事、总经理。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董 事。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发证券资产管理(广东)有 限公司董事长。 陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分 所高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金 管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德 盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息 技术有限公司董事。 戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资 者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资 产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发 展有限公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室 (法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董 事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广 东南粤银行股份有限公司董事。 忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温 橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教 授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星 旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事。 谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大 学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有 4


限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司 独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董 事。 庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务 所主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所党委副书记、 高级合伙人。 陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理; 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广 州市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、 总裁;香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行 股份有限公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营 有限公司董事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事 长;广州银行股份有限公司董事。 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部 经理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基 金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控 股有限公司董事。 陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 5


马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营 业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方 达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁 助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证 券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金 管理有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者 (RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提 供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务 部科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公 司首席产品官。 关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分 析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基 金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业 务官。 高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银 行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长 江养老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基 金管理有限公司首席养老金业务官。 6


陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员; 易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部 总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理 有限公司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事; 易方达资产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。 汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公 司风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处 长;中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理 (主持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大 类资产配置官;易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 刘树荣先生,经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计,易方达基金管理有限 公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。现任易方达 基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理(自2017年7月18日 起任职)、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017年7月18日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年7月18日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理(自2017年7月18日起任职)、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理(自 2017年7月18日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自2017年 7月18日起任职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月 18日起任职)、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起 任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月18日 起任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017年7月18日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金 (LOF) 基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达标普500指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF) 7


基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基 金基金经理(自2018年8月11日起任职)。 本基金历任基金经理情况:张胜记先生,管理期间为2010年3月31日至2018年 8月10日。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经 理、指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基 金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资基金 基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪 深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交易型 开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投 资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、 量化投资部代总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司就证券提供意见负责 人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。 张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增 强投资部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原 易方达沪深300指数证券投资基金)基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普500指数证券投资基 金(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普 信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部 总经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国 企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基 金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生 综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经 理。 王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管 理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资 8


部副总经理、指数及增强投资部副总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经 理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分 级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行 指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司量化投资部副总经理、投 资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币34,932,123.46万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:李红枫 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 9


电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:李红枫 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层 电话:010-63213377 传真:4008818099 联系人:刘蕾 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 电话:021-50476668 传真:4008818099 联系人:于楠 (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 2、非直销销售机构(以下排序不分先后) (1)A类基金份额 1) 中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2) 渤海银行 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 客户服务电话:95541 传真:022-58316569 网址:www.cbhb.com.cn 10


3) 广发银行 注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 客户服务电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 4) 华夏银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 联系人:王者凡 客户服务电话:95577 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 5) 交通银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6) 平安银行 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 联系电话:0755-22166574 客户服务电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:bank.pingan.com 7) 浦发银行 注册地址:上海市中山东一路12号 11


办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 联系人:高天 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604196 网址:www.spdb.com.cn 8) 兴业银行 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 办公地址:上海市静安区江宁路168号 法定代表人:高建平 联系人:李博 联系电话:021-52629999 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 9) 浙商银行 注册地址:浙江杭州市庆春路288号 办公地址:浙江杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 联系人:沈崟杰 联系电话:0571- 88261822 客户服务电话:95527 传真:0571-87659954 网址:www.czbank.com 10) 中国光大银行 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心) 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 联系电话:010-63636153 客户服务电话:95595 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com 12


11) 中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 12) 中国民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 13) 中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 联系人:李紫钰 客户服务电话:95599 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com 14) 中国银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 15) 中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 13


客户服务电话:95580 传真:010-68858057 网址:www.psbc.com 16) 中信银行 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 客户服务电话:95558 传真:010-85230049 网址:bank.ecitic.com 17) 包商银行 注册地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人:李镇西 联系人:张晶 联系电话:0472-5189165 客户服务电话:95352 传真:010-84596546 网址:www.bsb.com.cn 18) 北京银行 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 联系人:韩裕 客户服务电话:95526 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn 19) 长安银行 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦 法定代表人:毛亚社 联系人:闫石 14


客户服务电话:400-05-96669;(029)96669 传真:029-88609566 网址:http://www.ccabchina.com/ 20) 大连银行 注册地址:大连市中山区中山路88号 办公地址:大连市中山区中山路88号 法定代表人:崔磊 联系人:朱珠 联系电话:0411-82356695 客户服务电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 21) 德州银行 注册地址:山东省德州市三八东路1266号 办公地址:山东省德州市三八东路1266号 法定代表人:董合平 联系人:王方震 电话:0534-2297326 客户服务电话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com 22) 东莞农村商业银行 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人:王耀球 联系人:洪晓琳 客户服务电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 23) 东莞银行 注册地址:东莞市莞城区体育路21号 办公地址:东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人:卢国锋 联系人:林柳阳 联系电话:0769-22110291 客户服务电话:96228(广东省内)、40011-96228(全国) 15


网址:www.dongguanbank.cn 24) 佛山农商银行 注册地址:佛山市禅城区华远东路5号 办公地址:佛山市禅城区华远东路5号 法定代表人:李川 联系人:谭伟湛 客户服务电话:0757-96138 网址:www.foshanbank.cn 25) 福建海峡银行 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼 法定代表人:俞敏 联系人:黄钰雯 联系电话:0591-87332762 客户服务电话:400-893-9999 传真:0591-87330926 网址:www.fjhxbank.com 26) 富滇银行 注册地址:云南省昆明市拓东路41号 办公地址:云南省昆明市拓东路41号 法定代表人:洪维智 联系人:杨翊琳 电话:0871-63140324 客户服务电话:400-88-96533 传真:0871-63194471 网址:http://www.fudian-bank.com/ 27) 富阳农商银行 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号 法定代表人:丁松茂 联系人:陈硕 联系电话:0571-63280253 客户服务电话:96596、4008896596 16


网址:www.fyrcbk.com 28) 广东华兴银行 注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层 办公地址:广州市天河区天河路533号 法定代表人:周泽荣 联系人:许悦 联系电话:020-38173552 客户服务电话:4008308001 传真:020-38173857 网址:www.ghbank.com.cn 29) 广东南粤银行 注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号 办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号 法定代表人:韩春剑 联系人:陈静 电话:020-28099040 客户服务电话:4000-961818 网址:www.gdnybank.com 30) 广州农商银行 注册地址:广州市黄埔区映日路9号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人:王继康 联系人:刘强 联系电话:020-22389067 客户服务电话:95313 传真:020-22389031 网址:www.grcbank.com 31) 广州银行 注册地址:广州市天河区珠江东路30号 办公地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 法定代表人:黄子励 联系人:唐荟 客户服务电话:96699(广东)400-83-96699(全国) 17


网址:www.gzcb.com.cn 32) 贵阳银行 注册地址:贵州省贵阳市中华北路77号 办公地址:贵州省贵阳市中华北路77号 法定代表人:陈宗权 联系人:何西 电话:0851-86858673 客户服务电话:40011-96033 传真:0851-86858673 网址:http://www.96033.cn 33) 哈尔滨银行 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人:郭志文 联系人:何岩岩 电话:0451-87792450 客户服务电话:95537 传真:0451-87792682 网址:www.hrbb.com.cn 34) 杭州联合银行 注册地址:浙江省杭州市上城区建国中路99号 办公地址:杭州市建国中路99号 法定代表人:张海林 联系人:胡莹 联系电话:0571-87923324 客户服务电话:96596 传真:0571-87923214 网址:www.urcb.com 35) 杭州银行 注册地址:杭州市下城区庆春路46号 办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 联系人:陈振峰 18


联系电话:0571-85872972 客户服务电话:95398 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn 36) 河北银行 注册地址:石家庄市平安北大街28号 办公地址:石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 联系人:王丽辉 联系电话:0311-67807030 客户服务电话:400-612-9999 传真:0311-67806407 网址:www.hebbank.com 37) 华融湘江银行 注册地址:长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋 法定代表人:张永宏 联系人:曾玉姣 联系电话:0731-89828592 客户服务电话:0731-96599 传真:0731-89828806 网址:www.hrxjbank.com.cn 38) 吉林银行 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 联系电话:0431-84999627 客户服务电话:400-88-96666 传真:0431-84992649 网址:www.jlbank.com.cn 39) 嘉兴银行 注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 19


办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人:夏林生 联系人:余舟 联系电话:0573-82080201 客户服务电话:0573-96528 网址:http://www.bojx.com 40) 江南农村商业银行 注册地址:常州市和平中路413号 办公地址:常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 联系人:李仙 电话:0519-80585939 客户服务电话:0519-96005 传真:0519-89995170 网址:http://www.jnbank.com.cn 41) 江苏银行 注册地址:南京市中华路26号 办公地址:南京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 联系电话:025-58587036 客户服务电话:95319 传真:025-58587820 网址:www.jsbchina.cn 42) 江西银行 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人:陈晓明 联系人:陈云波 联系电话:0791-86796029 客户服务电话:0791-96266(江西省内)、400-78-96266(国内) 传真:0791-86790795 网址:www.jx-bank.com 20


43) 金华银行 注册地址:浙江省金华市丹溪路1388号 办公地址:浙江省金华市金东区光南路668号 法定代表人:徐雅清 联系人:何赛丽、陈霞 联系电话:0579-82178270 客户服务电话:400-711-6668 传真:0579-82178321 网址:www.jhccb.com.cn 44) 锦州银行 注册地址:辽宁省锦州市科技路68号 办公地址:辽宁省锦州市科技路68号 法定代表人:张伟 联系人:庞璐璐 客户服务电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 45) 九台农商银行 注册地址:吉林省长春市九台区新华大街504号 办公地址:吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号 法定代表人:高兵 联系人:曲凌 客户服务电话:0431-96888-0-2 网址:http://www.jtnsh.com 46) 昆山农村商业银行 注册地址:江苏省昆山市前进东路828号 办公地址:江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人:张哲清 联系人:黄怡 客户服务电话:0512-96079 网址:www.ksrcb.com 47) 乐清农商银行 注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 21


法定代表人:高剑飞 联系人:金晓娇 联系电话:0577-61566028 客户服务电话:4008896596 传真:0577-61566063 网址:www.yqbank.com 48) 龙江银行 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人:张建辉 联系人:闫勇 联系电话:0451-85706107 客户服务电话:400-645-8888 传真:0451-85706036 网址:http://www.lj-bank.com 49) 龙湾农商银行 注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 法定代表人:刘少云 联系人:胡俊杰 联系电话:0577-86923223 客户服务电话:4008296596 传真:0577-86921250 网址:www.lwrcb.com 50) 鹿城农商银行 注册地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢 办公地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢 法定代表人:陈宏强 联系人:董雷 联系电话:0577-88077675 客户服务电话:96526 网址:http://www.lcrcbank.com/ 51) 洛阳银行 22


注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:河南省洛阳市开元大道256号 法定代表人:王建甫 联系人:郭文博 联系电话:0379-65921977 客户服务电话:0379-96699 传真:0379-65938595 网址:www.bankofluoyang.com.cn/ 52) 宁波银行 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 53) 齐商银行 注册地址:淄博市张店区中心路105号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人:杲传勇 联系人:焦浦 联系电话:0533-2178888-9907 客户服务电话:400-86-96588 传真:0533-2180303 网址:www.qsbank.cc 54) 泉州银行 注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 客户服务电话:400-88-96312 传真:0595-22578871 网址:www.qzccbank.com 23


55) 日照银行 注册地址:山东省日照市烟台路197号 办公地址:山东省日照市烟台路197号 法定代表人:王森 联系人:孔颖 联系电话:0633-8081590 客户服务电话:400-68-96588(全国)、0633-96588(日照) 传真:0633-8081276 网址:http://www.bankofrizhao.com.cn/ 56) 瑞安农商银行 注册地址:瑞安市安阳街道万松东路148号 办公地址:瑞安市安阳街道万松东路148号 法定代表人:王光领 联系人:吴清萍 联系电话:0577-66816501 客户服务电话:4008057702 网址:https://www.rarcbank.com/ 57) 瑞丰银行 注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 法定代表人:俞俊海 联系人:孟建潮 联系电话:0575-81105323 客户服务电话:400-88-96596 传真:0575-84788134 网址:www.borf.cn 58) 上海农村商业银行 注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 联系电话:021-61899999 客户服务电话:021-962999、4006962999 24


开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com 59) 上海银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:金煜 联系人:王笑 联系电话:021-68475732 客户服务电话:95594 网址:http://www.bosc.cn/ 60) 顺德农村商业银行 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人:姚真勇 联系人:陈素莹、区敏欣 联系电话:0757-22385879 客户服务电话:0757-22223388 传真:0757-22388235 网址:www.sdebank.com 61) 四川天府银行 注册地址:四川省南充市涪江路1号 办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街258号 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 联系电话:028-67676033 客户服务电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn 62) 苏州银行 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 联系人:葛晓亮 联系电话:0512-69868519 25


客户服务电话:96067 传真:0512-69868373 网址:www.suzhoubank.com 63) 天津银行 注册地址:天津市河西区友谊路15号 办公地址:天津市河西区友谊路15号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 联系电话:022-28405684 客户服务电话:4006960296 传真:022-28405631 网址:www.bank-of-tianjin.com.cn 64) 威海市商业银行 注册地址:威海市宝泉路9号 办公地址:威海市宝泉路9号财政大厦 法定代表人:谭先国 联系人:冯十卉 联系电话:0531-68978175 客户服务电话:山东省内96636、中国境内40000-96636 传真:0531-68978176 网址:www.whccb.com,www.whccb.com.cn 65) 潍坊银行 注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号 办公地址:潍坊市胜利东街5139号 法定代表人:郭虎英 联系人:陈菲 联系电话:0536-8051901 客户服务电话:400-61-96588 传真:0536-8051916 网址:www.wfccb.com 66) 吴江农村商业银行 注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 26


法定代表人:魏礼亚 联系人:杨晨 联系电话:0512-63969209 客户服务电话:96068(江苏省内)、400-86-96068(江苏省外) 传真:0512-63969071 网址:www.wjrcb.com 67) 萧山农商银行 注册地址:萧山区人民路258号 办公地址:浙江省杭州市萧山区人民路258号 法定代表人:王云龙 联系人:冯亮 联系电话:0571-82739513 客户服务电话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com/ 68) 烟台银行 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:吴明理 联系人:张卓智 联系电话:0535-6699671 客户服务电话:4008-311-777 传真:0535-6699884 网址:www.yantaibank.net 69) 余杭农村商业银行 注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号 办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 联系电话:0571-86209980 客户服务电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 70) 云南红塔银行 注册地址:云南省玉溪市东风南路2号 27


办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 法定代表人:李光林 联系人:马杰 联系电话:0871-65236624 客户服务电话:0877-96522 网址:www.ynhtbank.com 71) 浙江稠州商业银行 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:杭州市上城区望潮路158号稠银大厦 法定代表人:金子军 联系人:谢圆圆 联系电话:0571-87117661/13777805250 客户服务电话:0571-96527 传真:0571-87117607 网址:http://www.czcb.com.cn/ 72) 浙江泰隆商业银行 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人:王钧 联系人:陈妍宇 联系电话:0571-87219677 客户服务电话:95347 网址:www.zjtlcb.com 73) 中原银行 注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:张星强


联系电话:0371-85517713 客户服务电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 74) 重庆农村商业银行 注册地址:重庆市江北区金沙门路36号 办公地址:重庆市江北区金沙门路36号 28


法定代表人:刘建忠 联系人:范亮 联系电话:023-61110146 客户服务电话:95389 传真:023-61110146 网址:www.cqrcb.com 75) 珠海华润银行 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 联系电话:4008800338 客户服务电话:96588(广东省外请加拨0756),400-8800-338 网址:www.crbank.com.cn 76) 安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元














深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:95517 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 77) 财达证券 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人:翟建强 联系人:李卓颖 联系电话:0311-66008560 客户服务电话:95363(河北省内);0311-95363(河北省外) 传真:0311-66006414 网址:www.s10000.com 29


78) 财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客户服务电话:95317 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 79) 长城国瑞证券 注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人:王勇 联系人:邱震 联系电话:0592-2079259 客户服务电话:400-0099-886 传真:0592-2079602 网址:www.gwgsc.com 80) 长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 81) 长江证券 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 30


客户服务电话:95579或4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 82) 川财证券 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心 B座17楼 办公地址:四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 联系电话:028-86583053 客户服务电话:028-86583000 网址:www.cczq.com 83) 大通证券 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大 厦38、39层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大 厦38、39层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 联系电话:0411-39991807 客户服务电话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn 84) 大同证券 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客户服务电话:4007121212 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn 85) 德邦证券 31


注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 联系电话:021-68761616 客户服务电话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:http://www.tebon.com.cn 86) 第一创业证券 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 87) 东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:陈照星 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客户服务电话:95328 传真:0769-22115712 网址:www.dgzq.com.cn 88) 东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531;400-8888-588 传真:021-50498825 32


网址:www.longone.com.cn 89) 东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 联系电话:0512-62938521 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn 90) 东兴证券 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人:魏庆华 联系人:王松 联系电话:010-66559159 客户服务电话:95309 传真:010-66555133 网址:www.dxzq.net 91) 方正证券 注册地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F 法定代表人:施华 联系人:程博怡 联系电话:010-56437060 客户服务电话:95571 传真:010-56437013 网址:www.foundersc.com 92) 光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 33


联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 93) 广发证券 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575或02095575 网址:www.gf.com.cn 94) 广州证券 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:020-88836999 客户服务电话:95396 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn 95) 国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 联系电话:010-84183389 客户服务电话:400-818-8118 传真:010-84183311-3122 网址:www.guodu.com 96) 国海证券 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人:何春梅 34


联系人:田密 联系电话:0755-83716916 客户服务电话:95563或0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn 97) 国金证券 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号成证大厦 法定代表人:冉云 联系人:杜晶、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 客户服务电话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 98) 国联证券 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客户服务电话:95570 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 99) 国融证券 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银 行股份有限公司四楼 法定代表人:张智河 联系人:郭一非 联系电话:010-83991777 客户服务电话:95385或400-660-9839 传真:010-66412537 网址:www.grzq.com 100) 国盛证券 35


注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-86283372 客户服务电话:4008-222-111 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 101) 国泰君安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com 102) 国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 103) 国元证券 注册地址:安徽省合肥市梅山路18号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 客户服务电话:95578 传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn 36


104) 海通证券 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 105) 华宝证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 联系电话:021-20657517 客户服务电话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com 106) 华福证券 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 客户服务电话:95547 传真:021-20655196 网址:www.hfzq.com.cn 107) 华林证券 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人:林立 联系人:胡倩 联系电话:0755-83255199 37


客户服务电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 108) 华龙证券 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:95368、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com 109) 华融证券 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 客户服务电话:95390 传真:010-85556088 网址:www.hrsec.com.cn 110) 华泰证券 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 111) 华西证券 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 38


联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客户服务电话:95584 传真:028-86150040 网址:www.hx168.com.cn 112) 华鑫证券 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 联系电话:021-54967552 客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-68918888(西安) 传真:021-54967293 网址:www.cfsc.com.cn 113) 华信证券 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 联系电话:021-63898952 客户服务电话:400-820-5999 传真:021-68776977转8952 网址:www.shhxzq.com 114) 江海证券 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 联系电话:0451-87765732 客户服务电话:400-666-2288 传真:0451-82337279 网址:www.jhzq.com.cn 115) 金元证券 39


注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人:王作义 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客户服务电话:95372 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 116) 开源证券 注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 联系电话:029-88365850 客户服务电话:400-860-8866或95325 网址:www.kysec.cn 117) 联储证券 注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系电话:010-86499427 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 118) 联讯证券 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com 119) 民族证券 40


注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人:姜志军 联系人:丁敏 客户服务电话:95571 网址:www.e5618.com 120) 南京证券 注册地址:南京市江东中路389号 办公地址:南京市江东中路389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客户服务电话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn 121) 平安证券 注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 联系电话:021-38643230 客户服务电话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com 122) 瑞银证券 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:钱于军 联系人:谢丹 联系电话:0755-22158878 客户服务电话:400-887-8827 传真:010-58328170 网址:https://www.ubs.com/ubssecurities 41


123) 山西证券 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客户服务电话:95573或400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 124) 上海证券 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 客户服务电话:4008-918-918 传真:021-53686100、021-53686200 网址:https://www.shzq.com/ 125) 申万宏源西部证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 126) 申万宏源证券 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人:李梅 42


联系人:余敏 联系电话:021-33388252 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 127) 世纪证券 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客户服务电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 128) 首创证券 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 联系电话:010-59366070


客户服务电话:400-620-0620 传真:010-59366055 网址:http://www.sczq.com.cn/ 129) 天风证券 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 联系电话:027-87617017 客户服务电话:4008005000、95391 传真:027-87618863 网址:http://www.tfzq.com/ 130) 万联证券 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 43


办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客户服务电话:95322 传真:020-38286588 网址:www.wlzq.cn 131) 西部证券 注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 联系电话:029-87211526 客户服务电话:029-95582 传真:029-87211478 网址:www.westsecu.com 132) 湘财证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客户服务电话:95351 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com 133) 新时代证券 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 44


134) 信达证券 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 客户服务电话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com 135) 兴业证券 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 136) 银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客户服务电话:4008-888-888或95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 137) 招商证券 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 45


传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 138) 浙商证券 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 联系电话:057187902974 客户服务电话:95345 传真:0571-87901913 网址:www.stocke.com.cn 139) 中航证券 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 联系电话:15611538682 客户服务电话:95335或400-88-95335 传真:010-59562637 网址:www.avicsec.com 140) 中金公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:毕明建 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 141) 中山证券 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 46


客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com 142) 中泰证券 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 客户服务电话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn 143) 中天证券 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人:马功勋 联系人:李泓灏 联系电话:024-23255256 客户服务电话:024-95346 传真:024-23255606 网址:www.iztzq.com 144) 中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:www.china-invs.cn 145) 中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 47


联系人:权唐 联系电话:010-85130588 客户服务电话:95587或4008-888-108 网址:http://www.csc108.com/ 146) 中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 客户服务电话:95548 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 147) 中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ 148) 中原证券 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳


李盼盼 党静 联系电话:0371-69099882 客户服务电话:95377 传真:0371-65585899 网址:www.ccnew.com 149) 百度百盈 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 48


办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层 法定代表人:张旭阳 联系人:孙博超 联系电话:010-61952702 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com 150) 长量基金 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 联系电话:021-20691935 客户服务电话:400-820-2899 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com 151) 朝阳永续 注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法人代表:廖冰 联系人:陆纪青 联系电话:021-80234888-6813 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com 152) 创金启富 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人:梁蓉 联系人:李慧慧 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:400-6262-818 传真:010-63583991 网址:www.5irich.com 153) 大泰金石 49


注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 联系电话:021-20324176 客户服务电话:400-928-2266 传真:021-20324199 网址:www.dtfunds.com 154) 大智慧基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988-35346 客户服务电话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://www.wg.com.cn/ 155) 蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 联系电话:010-61840688 客户服务电话:4001599288 网址:https://danjuanapp.com 156) 鼎信汇金 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人:齐凌峰 联系人:阮志凌 联系电话:010-82050520 客户服务电话:400-158-5050 传真:010-82086110 50


网址:www.9ifund.com 157) 东证期货 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层 办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 法定代表人:卢大印 联系人:张敏圆 联系电话:021-63325888-4259 客户服务电话:4008859999 传真:021-63326752 网址:www.dzqh.com.cn 158) 泛华普益 注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址:四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 联系电话:028-86758820-803 客户服务电话:400-020-0606 网址:www.puyifund.com 159) 富济基金 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 联系电话:0755-83999907-8814 客户服务电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 网址:www.fujifund.cn 160) 海银基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 51


客户服务电话:400-808-1016 传真:021-80133413 网址:www.fundhaiyin.com 161) 好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613600 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 162) 和讯信息 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 联系电话:010-85657353 客户服务电话:400-920-0022 传真:010-65884788 网址:http://licaike.hexun.com/ 163) 恒天明泽 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人:周斌 联系人:陈霞 联系电话:010-59313555 客户服务电话:4008980618 传真:010-59313586 网址:www.chtwm.com 164) 弘业期货 注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼 办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼 52


法人代表:周剑秋 联系人:孙朝旺 联系电话:025-52278870 客户服务电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 165) 虹点基金 注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216 法定代表人:郑毓栋 联系人:牛亚楠 联系电话:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 166) 华夏财富 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 联系人:张静怡 联系电话:010-88066632 客户服务电话:400-817-5666 传真:010-63136184 网址:www.amcfortune.com 167) 徽商期货 注册地址:合肥市芜湖路258号 办公地址:合肥市芜湖路258号 法人代表:吴国华 联系人:申倩倩 联系电话:0551-62865215 客户服务电话:400-887-8707 网址:www.hsqh.net 168) 汇成基金 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室 53


法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 联系电话:01056251471 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 169) 汇付基金 注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 联系电话:021-34013996-3011 客户服务电话:021-34013999 传真:021-33323837 网址:www.hotjijin.com 170) 济安财富 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:010-65309516 客户服务电话:400-673-7010(济安财富官网)


400-071-6766(腾讯财经) 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com 171) 加和基金 注册地址:北京市西城区金融大街11号7层703室 办公地址:北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人:曲阳 联系人:王晨 联系电话:010-50866170 客户服务电话:400-803-1188 传真:010-5086 6173 网址:www.bzfunds.com 172) 嘉实财富 54


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 联系电话:010-60842306 客户服务电话:400-021-8850 传真:010-85712195 网址:www.harvestwm.cn 173) 金百临 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法人代表:费晓燕 联系人:邹云 联系电话:0510-81188088 客户服务电话:0510-9688988 网址:www.jsjbl.com 174) 金观诚 注册地址:杭州拱墅区登云路45号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:杭州拱墅区登云路55号金诚集团(锦昌大厦) 法定代表人:蒋雪琦 联系人:来舒岚 联系电话:0571-88337888 客户服务电话:4000680058 传真:0571-88337666 网址:http://www.jincheng-fund.com/ 175) 久富财富 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室 办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室 法定代表人:赵惠蓉 联系人:赵惠蓉 联系电话:021-68682279 客户服务电话:400-102-1813 55


传真:021-68682297 网址:www.jfcta.com 176) 凯石财富 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:冯强 联系电话:021-63333389 客户服务电话:4006-433-389 传真:021-63333390 网址:www.vstonewealth.com 177) 肯特瑞基金 注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座 法定代表人:江卉 联系人:韩锦星 联系电话:010-89189291 客户服务电话:95118 网址:http://fund.jd.com/ 178) 利得基金 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 联系电话:86-021-50583533 客户服务电话:95733 传真:86-21-61101630 网址:www.leadfund.com.cn 179) 联泰基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 56


联系电话:021-52822063 客户服务电话:400-118-1188 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com 180) 陆基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客户服务电话:4008219031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 181) 蚂蚁基金 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888 客户服务电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 182) 民商基金 注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:杨一新 联系电话:021-50206003 客户服务电话:021-50206003 传真:021-50206001 网址:http://www.msftec.com/ 183) 诺亚正行 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 57


法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 客户服务电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址:www.noah-fund.com 184) 钱景基金 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 联系电话:010-56200948 客户服务电话:400-893-6885 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 185) 深圳新兰德 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人:洪弘 联系人:张燕 联系电话:010-83363099 客户服务电话:400-166-1188 传真:010-83363010 网址:http://8.jrj.com.cn 186) 晟视天下 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人:蒋煜 联系人:史俊杰 联系电话:010-58170936 客户服务电话:010-58170761 传真:010-58170800 网址:www.shengshiview.com 58


187) 苏宁基金 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 联系人:张云飞 联系电话:025-66996699-882796 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com 188) 腾安基金 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 客户服务电话:95017(拨通后转1转8) 公司网址:


https://www.txfund.com/ 189) 天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn 190) 通华财富 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 法定代表人:沈丹义 联系人:杨涛、庄洁茹 联系电话:021-60810586 客户服务电话:95193转5 传真:021-60810695 59


网址:www.tonghuafund.com 191) 同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com 192) 途牛基金 注册地址:江苏省南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址:江苏省南京市玄武区玄武大道699-32号 法人代表:宋时琳 联系人:贺杰 联系电话:025-86853960-66727 客户服务电话:4007-999-999转3 网址:http://jr.tuniu.com 193) 挖财基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、 03层 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 联系电话:021-50810687 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 194) 万得基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-50712782 60


客户服务电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 195) 万家财富 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 联系电话:010-59013828 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ 196) 新浪仓石 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 客户服务电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com/ 197) 鑫鼎盛 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客户服务电话:400-918-0808 传真:0592-3122701 网址:www.xds.com.cn 198) 阳光人寿保险 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室 法定代表人:李科 联系人:龙尧 联系电话:010-59053779 61


客户服务电话:95510 传真:010-59053700 网址:http://fund.sinosig.com 199) 一路财富 注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877 客户服务电话:400-001-1566 传真:010-88312099 网址:www.yilucaifu.com 200) 宜投基金销售 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合 办公楼A栋201室 办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼 法定代表人:雷凤潮 联系人:梁菲菲 联系电话:0755-33043070 客户服务电话:4008-955-811 网址:www.yitfund.com 201) 宜信普泽 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客户服务电话:400-6099-200 传真:010-85800047 网址:www.yixinfund.com 202) 奕丰金融 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 62


办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89460507 客户服务电话:400-684-0500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn 203) 盈米基金 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 204) 云湾基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:上海市浦东新区新金桥路27号1号楼 法定代表人:桂水发 联系人:范泽杰 联系电话:021-20530186 客户服务电话:400-820-1515 传真:021-20539999 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 205) 增财基金 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 联系电话:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 传真:010-67000988-6000 63


网址:www.zcvc.com.cn 206) 展恒基金 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 联系电话:010-59601366-7167 客户服务电话:400-818-8000 传真:0351-4110714 网址:www.myfund.com 207) 中国国际期货 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人:王兵 联系人:霍丽文 联系电话:010-65807827 客户服务电话:95162 传真:010-59539806 网址:http://www.cifco.net/ 208) 中欧钱滚滚 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S 办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人:许欣 联系人:屠帅颖 联系电话:021-68609600-5905 客户服务电话:400-700-9700—中欧钱滚滚专线 网址:www.qiangungun.com 209) 中期时代基金 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层 法定代表人:田宏莉 联系人:尹庆 联系电话:010-65807865 64


客户服务电话:95162 传真:010-65807864 网址:www.jrtoo.com 210) 中信建投期货 注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4, 9-B、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 客户服务电话:400-8877-780 传真:023-86769629 网址:www.cfc108.com 211) 中信期货 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-6083 3754 客户服务电话:400-990-8826 传真:0755-83217421 网址:http://www.citicsf.com/ 212) 中正达广 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132 客户服务电话:400-6767-523 传真:021-33768132-802 网址:www.zhongzhengfund.com 65


213) 中证金牛 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话:010-59336544 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 214) 众禄基金 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 联系电话:0755-33227950 客户服务电话:4006-788-887 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn





www.jjmmw.com 215) 众升财富 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客户服务电话:400-876-9988 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com (2)C类基金份额 1) 四川天府银行 注册地址:四川省南充市涪江路1号 办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街258号 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 联系电话:028-67676033 66


客户服务电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn 2) 中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 客户服务电话:95548 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 3) 中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ 4) 百度百盈 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层 法定代表人:张旭阳 联系人:孙博超 联系电话:010-61952702 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com 5) 蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 67


联系电话:010-61840688 客户服务电话:4001599288 网址:https://danjuanapp.com 6) 好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613600 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 7) 虹点基金 注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216 法定代表人:郑毓栋 联系人:牛亚楠 联系电话:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 8) 蚂蚁基金 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888 客户服务电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 9) 腾安基金 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人:刘明军 68


联系人:谭广锋 客户服务电话:95017(拨通后转1转8) 公司网址:


https://www.txfund.com/ 10) 天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn 11) 万得基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-50712782 客户服务电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 12) 盈米基金 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 13) 中信期货 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 69


1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-6083 3754 客户服务电话:400-990-8826 传真:0755-83217421 网址:http://www.citicsf.com/ (二)基金注册登记机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:通力律师事务所 地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:吕红、黎明 联系人:黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:陈熹、周祎 70


联系人:周祎 四、基金的名称 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争将日均跟踪偏离 度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。 七、基金的投资方向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括上证中盘ETF、上证中盘指数成 份股及备选成份股、新股、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 本基金资产中投资于上证中盘ETF的比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金为上证中盘ETF的联接基金。上证中盘ETF是采用完全复制法实现对上证中盘 指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于上证中盘ETF实现对业绩比较基 准的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上, 决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘ETF的买卖。 待指数衍生金融产品推出以后,基金管理人在履行适当程序后,本基金可以适度运用 衍生金融产品进一步降低跟踪误差。 71


九、基金的业绩比较基准 上证中盘指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。 十、基金的风险收益特征 本基金为上证中盘ETF的联接基金,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金 和货币市场基金。本基金主要通过投资于上证中盘ETF追踪业绩比较基准,具有与业绩比 较基准相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2018年10月1日至2018年12月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 192,617,147.00 93.02 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 14,168,063.43 6.84 8 其他资产 284,083.80 0.14 72


9 合计 207,069,294.23 100.00 2、期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 1 易方达上证中盘 交易型开放式指 数证券投资基金 股票 型 交易型开放 式(ETF) 易方达基 金管理有 限公司 192,617,147.00 93.30 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 (1)2018年1月9日,江苏银监局针对南京银行股份有限公司镇江分行违法违规办 理票据业务,严重违反审慎经营规则的违法违规事实处以人民币3230万元的行政处罚。 本基金为目标ETF的联接基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程 73


序符合公司投资制度的规定。除南京银行外,本基金目标ETF投资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金本报告期末未持有股票。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,216.26 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,909.08 5 应收申购款 273,075.66 6 其他应收款 882.80 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 284,083.80 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2010年3月31日,基金合同生效以来(截至2018年12月31日)的 投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1、易方达上证中盘ETF联接A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 74


自基金合同生 效日至2010年 12月31日 9.10% 1.27% 0.46% 1.72% 8.64% -0.45% 2011年1月 1日至2011年 12月31日 -29.73% 1.32% -29.94% 1.35% 0.21% -0.03% 2012年1月 1日至2012年 12月31日 3.56% 1.27% 3.55% 1.32% 0.01% -0.05% 2013年1月 1日至2013年 12月31日 3.19% 1.23% 3.00% 1.26% 0.19% -0.03% 2014年1月 1日至2014年 12月31日 50.46% 1.10% 49.61% 1.12% 0.85% -0.02% 2015年1月 1日至2015年 12月31日 11.45% 2.67% 9.13% 2.61% 2.32% 0.06% 2016年1月 1日至2016年 12月31日 -12.47% 1.51% -15.00% 1.51% 2.53% 0.00% 2017年1月 1日至2017年 12月31日 13.60% 0.56% 10.58% 0.58% 3.02% -0.02% 2018年1月 1日至2018年 12月31日 -20.17% 1.14% -22.76% 1.20% 2.59% -0.06% 自基金合同生 效日至2018年 12月31日 9.06% 1.44% -11.02% 1.49% 20.08% -0.05% 2、易方达上证中盘ETF联接C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 (1)-(3) (2)-(4) 75


率(1) 率标准差 (2) 准收益率 (3) 准收益率标 准差(4) 2017年6月 5日至 2017年 12月31日 13.45% 0.63% 8.94% 0.61% 4.51% 0.02% 2018年1月 1日至 2018年 12月31日 -20.25% 1.14% -22.76% 1.20% 2.51% -0.06% 2017年6月 5日至 2018年 12月31日 -9.52% 0.98% -15.86% 1.02% 6.34% -0.04% 注:自2017年6月2日起,本基金增设C类份额类别,份额首次确认日为2017年6月 5日。 十三、费用概览 (一)与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)销售服务费; (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券交易费用; (8)基金的银行汇划费用; (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 由于本基金管理人和托管人同时为上证中盘ETF的管理人与托管人,为避免重复收费, 76


本基金管理人、托管人不对本基金财产中的ETF部分计提管理费、托管费。本基金制定了 以下的收费标准。 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产 净值-前一日本基金持有的上证中盘ETF公允价值,金额为负时以零计 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产 净值-前一日本基金持有的上证中盘ETF公允价值,金额为负时以零计 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,按C类基金份额前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(9)项费用,由基金管理人和基金托管人根据 有关法规及相应协议规定,从基金财产中支付。 77


3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信 息披露费用等费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金费用的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率或销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率或销售服务费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一 种指定媒体和基金管理人网站上公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)申购费率: 1)A类基金份额 对于A类基金份额,本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一 计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金 的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金 类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率为: 申购金额M(元)(含申购费) 申购费率 M<100万 0.12% 100万≤M<500万 0.05% 500万≤M<1000万 0.01% 78


M≥1000万 1000元/笔 其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率为: 申购金额M(元)(含申购费) 申购费率 M<100万 1.2% 100万≤M<500万 0.5% 500万≤M<1000万 0.1% M≥1000万 1000元/笔 2)C类基金份额不收取申购费。 (2)申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 (3)申购份额的计算方式 1)A类基金份额 本基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日该类份额的基金份额净值 对于1000万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额 2)C类基金份额 申购份额=申购金额/申购当日该类份额的基金份额净值 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日该类份额的 基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误 差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2、赎回费 (1)赎回费率 1)A类基金份额 持有时间(天) 赎回费率 0-6 1.5% 7-364 0.5% 365-729 0.25% 79


730及以上 0% 2)C类基金份额 持有时间(天) C类基金份额赎回费率 0-6 1.5% 7及以上 0% (2)赎回费的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续 持有期大于7天(含)的A类基金份额的投资者收取的赎回费的25%归入基金财产,其余 用于支付注册登记费和其他必要的手续费,对C类基金份额的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产。对持续持有期少于7天(不含)的A类基金份额、C类基金份额的投资者收 取的赎回费全额计入基金财产。 (3)基金赎回金额的计算方式 本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中: 赎回总金额=赎回数量?T 日该类份额的基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?该类份额的赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此产生 的误差计入基金财产。 3、转换费 目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施 办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎 回费用和基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招 募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相 关手续费。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的 交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费 率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方 式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制 定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别 80


的费率优惠活动。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》等有关法律法规及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2018年11月14日刊登 的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。 2. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容。 3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息。 4. 在“九、基金转换”部分,更新了部分内容。 5. 在“十一、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容,并更新了 “(十一)基金的融资、转融通”的部分内容。在“(十一)基金的融资、转融 通”部分,补充了基金融资策略、转融通证券出借策略、基金参与转融通证券出 借业务和参与融资业务的投资组合限制的相关内容。 6. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。 7. 在“十八、基金的信息披露”部分,更新了部分内容。 8. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了部分内容。 9. 在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2019年5月15日 81