招募说 明书 （更 新）
富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金招 募
说明书（更新）
（ 摘 要）
（ 二0 一九年 第一 号 ）
招募说 明书 （更 新）
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重要提示
富国宏观 策略灵 活配置 混合型证 券投资 基金（ 以下简称 “本基 金” ） 经中国
证监会 2013 年 1 月 22 日证监许可[2013]54 号文核准募集。本基金的基金合同
于2013 年4 月 12 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基 金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得
基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 基金管理人
提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 投资者作出 投资决策后， 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2019 年4 月12 日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2019 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。 招募说 明书 （更 新）
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第一部 分 基金管 理人
一、 基 金管 理人概 况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址 ：中 国（上 海 ）自由贸 易试 验区世 纪 大道 8 号 上海 国金中 心二期
16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪 大道8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2 亿元人民币
股权结构（ 截止于2019 年 04 月 12 日）：
股东名 称 出资比 例
海通证 券股 份有 限公 司 27.775%
申万宏 源证 券有 限公 司 27.775%
加拿大 蒙特 利尔 银行 27.775%
山东省 国际 信托 股份 有限 公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会 负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十五个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益信用研究部、 固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理招募说 明书 （更 新）
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部、 客户服务部、 电子 商务部、 战略与产品部 、 合规稽核部 、 风险管 理部、 计划
财务部、 人力资 源部、 综合管理 部（董 事会办 公室） 、 信息技 术部、 运营部、北
京分公司、 成都分公司 、 广州分公司、 富国资 产管理 （香港） 有限公 司、 富国资
产管理（上海）有限公司。
权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益投资部： 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 （包括公司自有资金等） 的
投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一对一、 一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理； 固定收益信用研究部： 建立和完善债券信用评级体系， 开展信用研
究等， 为公司固定收益类投资决策提供研究支持； 固定收益 策略研究部： 开展固
定收益投资策略研究， 统一固定收益投资中台管理， 为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制； 多元资产投资部： 根据法律法规、
公司规章制度、 契约要 求， 在授权范围内， 负责 FOF 基金投资运作和跨资产、 跨
品种、 跨策略的多元资产配置产品的投资管理。 量化投资部： 负责公司有关量化
投资管理业务； 海外权益投资部： 负责公司在中国境外 （含香港） 的权益投资管
理； 权益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII 、 一对一、 一对多等非 公募权益类
专户的投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职业年金、 基本 养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控制； 机构业务
部： 负责年金、 专户、 社保以及共同基 金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管
理华东营销中心、 华中营销中心、 广东营销中心、 深圳营销中心、 北 京营销中心、
东北营销中心、 西部营销中心、 华北营销中心， 负责公募基金的零售业务； 营销
管理部： 负责营销计划的拟定和落实、 品牌建设和媒介关系管理， 为零售和机构
业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务策略， 制
定客户服务规范， 建设客户服务团队， 提高客户满意度， 收集客户信息， 分析客
户需求， 支持公司决策； 电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战略与产
品部： 负责开发、 维护 公募和非公募产品， 协 助管理层研究、 制定、 落实、 调整
公司发展战略， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、招募说 明书 （更 新）
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合规咨询、 反洗钱、 合 规宣导与培训、 合规监测等合规管理职责， 开展内部审计，
管理信息披露、 法律事务等； 风险管理部 ： 执行公司整体风险管理策略， 牵头拟
定公司风险管理制度与流程， 组织开展风险识别、 评估、 报告、 监测 与应对， 负
责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；
运营部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资
源部：负 责人力 资源规 划与管理 ；综合 管理部 （董事会 办公室 ） ：负 责公司董事
会日常事务、 公司文秘 管理、 公司 （内部） 宣 传、 信息调研、 行政后 勤管理等工
作； 富国资产管理 （香港） 有限公司： 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管
理； 富国资产管理 （上海） 有限公司： 经营特定客户资产管理以及 中国证监会认
可的其他业务。
截止到 2019 年3 月31 日， 公司有员工 443 人， 其中 68.9%以上具有硕士以
上学历。
二、 主 要人 员情况
（ 一） 董 事会 成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万
国证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限 公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大特 许会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International, BMO
Financial Group ） ， 中加 贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任
St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人 。
方荣义先生， 董事， 博士， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有
限公司副总经理、 财务总监、 首席风险官、 董事会秘书。 历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任， 厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国招募说 明书 （更 新）
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人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司财务总监、 海
通国际控股有限公司副总经理 兼财务总监。 历任海通证券有限公司财务会计部员
工、计划 财务部 资产管 理部副经 理/ 经 理、海 通国际证 券集团 有限公 司首席财务
官、海通国际控股有限公司首席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生， 董事， 本科学 历， 加拿大特许会计师。 现任
BMO 金融集团国际业 务全球总裁（SVP&Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工 作；1984 年
加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生， 董事， 本科学历， 经济师。 现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。 历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、 基
金投资部业务员、 基建基金管理部业务员、 基建基金管理部信托经理、 基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
何宗豪先生， 董事， 硕士。 现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。 历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、 组织科科员； 工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、 党支部书记兼分理处副主任 （主持工
作） ；上 海申银 证券公 司财会部 员工； 上海申 银证券公 司浦东 公司 财 会部筹备负
责人； 上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、 经理； 申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、 总经理助理、 申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、 总经
理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上 海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、 办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助 理、 副局长、招募说 明书 （更 新）
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党组副书记； 上海市浦东新区政府办公室主任、 外事办公室主任、 区政府党组成
员； 上海市松江区区委常委、 副区长； 上海市金融服务办公室副主任、 中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任
审计工作， 有30 余年财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国 际性公司为首席财务总监(CFO)及
财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商 系会计及财务金融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（ 二） 监 事会 成员
付吉广先生， 监事长， 研究生学历。 现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。 历任济宁信托投资公司投资部科员， 济宁市留庄港运输总公司董事、 副总
经理， 山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、 副经理； 山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理， 风险管理办公室副主任， 公司律师。 历任上海市高级
人民法院助理研究员， 上海市中级人民法院、 上海市第二中级人民 法院助理审判
员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士， 监事， 博 士。 现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行 （中国）
有限公司首席风险官。 历任美国加州理工学院化学系研究员， 加拿大多伦多大学
化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生， 监事， 研究 生学历。 现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，
历任海通证券股 份有限公司稽核部二级部副经理、 二级部经理、 稽核 部总经理助
理等。 招募说 明书 （更 新）
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李雪薇女士， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。 历任富国基金管理有限公司资金清算员、 登记结算主管、 运营总监助理、 运
营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、 友联战略管理中心部门经理、 富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士， 监事， 本科学历。 现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。 历任辽 宁省证券公司北京西路营业部客户经理、 富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士， 监事， 本科学历。 现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。 历任上海交通大学南洋中学教师、 博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、 富国基金管理有限公司人事
经理。
（ 三） 督 察长
赵瑛女士， 研究生学历， 硕士学位。 曾任职于 海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛 （集团 ）有限 公司资产 管理部/风险 管理部、 海通证 券股份 有限公司合
规与风险 管理总 部、上 海海通证 券资 产 管理有 限公司合 规与风 控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司， 历任监察稽核部总经理， 现任富国基金管理有限
公司督察长。
（ 四） 经 营管 理层人 员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 本科学历， 工商管理硕士学位。 曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备， 历任监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银 行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士， 研究生学历， 博士学位， 高级经济师。 曾任国家教委外资贷款招募说 明书 （更 新）
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办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA ）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors ）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理 、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司 ， 历任产品开发主管、 基金经理助理、 基金经理、 研究部总经理、 权益投资
部总经理、 公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。
（ 五） 本 基金 基金经 理
（1 ）现任投资经理
袁宜， 博士， 曾任申银万国证券研究所有限公司宏观分析师、 高级宏观分析
师、高级策略分析师、首席策略分析师；2011 年 3 月加入富国基金管理有限公
司， 任首席经济学家兼基金经理助理；2012 年10 月至2014 年4 月29 日任汉盛
证券投资基金基金经理，2013 年 4 月起任富国宏观策略灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，2014 年 4 月 30 日至 2018 年 9 月任富国天盛灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2016 年 9 月起任富国睿利定期开放混合型发起式证券
投资基金基金经理，2018 年 2 月起任富国国企改革灵活配 置混合型证券投资基
金基金经理；兼任权益投资副总监。具有基金从业资格。
（ 六） 投 资决 策委员 会成 员
公司投委会成员： 总经理陈戈， 分管副总经理朱少醒， 分管副总经理李笑薇
（ 七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书 （更 新）
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第二部 分 基金托 管人
一、 基 金托 管人基本 情 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行， 总 部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所
挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939) 。
2018 年 6 月末，中国 建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加
6,807.99 亿元， 增幅 3.08%。 上半年， 中国建设银行盈利平稳增长， 利润总额较
上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增
加84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017 年， 中国建设银行先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ，
美国 《环球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年中国最
佳数字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创
新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 中国
建设银行在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位； 在美国《财
富》 “2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 招募说 明书 （更 新）
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中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、
证券保险 资产市 场处、 理财信托 股权市 场处、QFII 托管处 、养老 金 托管 处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在 安徽合肥设
有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。 自
2007 年起， 托管部 连 续聘请外 部会计 师事务 所对托管 业务进 行内部 控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
二、 主 要人 员情况
纪伟，资产托管业务 部 总经理，曾先后在中 国 建设银行南通分行、 总 行计
划财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批
部担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业 务部资深经理 （专业技术一级） ， 曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部资深经理 （专业技术一级） ， 曾就职于中国建设银
行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业 务 部副总经理，曾就职 于 中国建设银行总行投 资 部、
委托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建 设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三、 基 金托 管业务 经营 情况
作为国内首批开办证 券 投资基金托管业务的 商 业银行，中国建设银 行 一直
秉持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托
管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的
托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务
品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人招募说 明书 （更 新）
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账户、(R)QFII 、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托
管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托
管857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢
得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次 获得《全球托管人》 “中国最佳托
管银行” 、4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优
秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《 环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行” 、在 2017 年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。 招募说 明书 （更 新）
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第三部 分 相关服 务机构
一、 基金 销售 机构
（ 一） 直 销机 构
名称：富国基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人： 裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（ 二） 代 销机 构
( 1 ) 中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表： 易会满
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 ) 中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 招募说 明书 （更 新）
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法人代表： 周慕冰
联系人员： 贺倩
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 ) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表： 陈四清
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 ) 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表： 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 ) 交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法人代表： 彭纯
联系人员： 王菁
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 ) 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表： 李建红 招募说 明书 （更 新）
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联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 ) 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公 地址： 北京市东城区朝阳门 北大街9 号文化大厦
法人代表： 李庆萍
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址： 上海市北京东路689 号
法人代表： 吉晓辉
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 ) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路 4 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表： 董文标
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 10 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表： 李国华
联系人员： 王硕 招募说 明书 （更 新）
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客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 11 ) 华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表： 吴建
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 12 ) 上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表： 范一飞
联系人员： 龚厚红
客服电话： 021-962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 13 ) 平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法人代表： 肖遂宁
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 14 ) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表： 陆华裕
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 上海、北京地区 962528- 招募说 明书 （更 新）
16
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 15 ) 青岛银行股份有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表： 郭少泉
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国-
公司网站： www.qdccb.com
( 16 ) 渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表： 刘宝凤
联系人员： 王宏
客服电话： 4008-888-811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 17 ) 大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表： 陈占维
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
( 18 ) 东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表： 何沛良
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com 招募说 明书 （更 新）
17
( 19 ) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表： 王继康
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 20 ) 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法人代表： 王兰凤
联系人员： 葛晓亮
客服电话： 96067
公司网站： www.suzhoubank.com
( 21 ) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表： 林义相
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 22 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表： 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 23 ) 中信建投证券股份有限公司 招募说 明书 （更 新）
18
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表： 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 24 ) 国信证券股份有限公司
注册 地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表： 何如
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 25 ) 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法人代表： 宫少林
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 26 ) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316
房-
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和42
楼
法人代表： 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn 招募说 明书 （更 新）
19
( 27 ) 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548 或4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 28 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表： 陈有安
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 29 ) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址： 上海市广东路 689 号
法人代表： 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 30 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法人代表： 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 31 ) 兴业证券股份有限公司 招募说 明书 （更 新）
20
注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公地址： 浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法人代表： 兰荣
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 32 ) 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表： 尤习贵
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 33 ) 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
法人代表： 牛冠兴
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 34 ) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表： 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008-096-096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 35 ) 华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228 号 招募说 明书 （更 新）
21
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深
南大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法人代表： 周易
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 36 ) 中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法人代表： 杨宝林
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548 或400-889-5548
公司网站： www.zxzqsd.com.cn
( 37 ) 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市 口大街9 号院1 号楼
法人代表： 张志刚
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 38 ) 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表： 潘鑫军
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 39 ) 长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 招募说 明书 （更 新）
22
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表： 黄耀华
联系人员： 刘阳
客服电话： 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区-
公司网站： www.cgws.com
( 40 ) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表： 薛峰
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 41 ) 上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表： 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 42 ) 大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法人代表： 董祥
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 43 ) 平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 招募说 明书 （更 新）
23
法人代表： 杨宇翔
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 44 ) 国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表： 张雅锋
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 45 ) 国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大 街3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法人代表:
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 46 ) 中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表： 许刚
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 47 ) 华西证券股份有限公 司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表： 杨炯洋 招募说 明书 （更 新）
24
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 48 ) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼2005 室
法人代表： 许建平
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 49 ) 中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路 86 号
办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表： 李玮
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 50 ) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表： 刘学民
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 51 ) 金元证券股份有限公司
注册地址： 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 招募说 明书 （更 新）
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法人代表： 陆涛
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 52 ) 德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际中心26 楼
法人代表： 姚文平
联系人员： 朱磊
客服电话： 400-8888-128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 53 )华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法人代表： 黄金琳
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 福建省外请先拨 0591-
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 54 ) 华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表： 李晓安
联系人员： 李昕田
客服电话： 0931-96668、4006898888
公司 网站： www.hlzqgs.com
( 55 ) 中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层
法人代表： 李剑阁 招募说 明书 （更 新）
26
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 56 ) 财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 16、17 楼
办公地址： 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 16、17 楼
法人代表： 沈继宁
联系 人员： 章力彬
客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-
公司网站： www.ctsec.com
( 57 ) 上海华信证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表： 杨锐敏
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 58 ) 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元
办公地址 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元
法人代表： 俞洋
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/
( 59 ) 瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表： 程宜荪
联系人员： 牟冲 招募说 明书 （更 新）
27
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 60 ) 中国中投 证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市 福 田区益田 路与 福中路 交 界处荣超 商务中 心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层01、02、03、05 、11
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法人代表： 高涛
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 61 ) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101 号
办公地址： 拉萨市北京中路101 号
法人代表： 陈宏
联系人员： 唐湘怡
客服电话： 95357
公司网站： http://www.18.cn
( 62 ) 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表： 孙名扬
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 63 ) 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法人代表： 陈林 招募说 明书 （更 新）
28
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008-209-898
公司网站： www.cnhbstock.com
( 64 ) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表： 祝献忠
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 65 ) 天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼
法人代表 ： 余磊
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008-005-000
公司网站： www.tfzq.com
( 66 ) 中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
( 67 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限 公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座7 层 招募说 明书 （更 新）
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法人代表： 张彦
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
( 68 ) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼
法人代表： 王莉
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 69 ) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号3 号楼5 层01、 02 、
03 室
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼5F
法人代表： 冷飞
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
公司网站： http://www.wacaijijin.com/
( 70 ) 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法人代表： 刘明军
联系人员： 刘鸣
客服电话： 95017
公司网站： www.tenganxinxi.com
( 71 ) 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼A31 室 招募说 明书 （更 新）
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办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼A31 室
法人代表： 贲惠琴
联系人员： 杨一新
客服电话： 021-50206003
公司网站： www.msftec.com
( 72 ) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层101
办公地址： 北京市海淀区上地 信息路甲9 号奎科科技大厦
法人代表： 张旭阳
联系人员： 孙博超
客服电话： 95055-4
公司网站： www.baiyingfund.com
( 73 ) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表： 汪静波
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 74 ) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法人代表： 薛峰
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 75 ) 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号26 楼 招募说 明书 （更 新）
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法人代表： 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 76 ) 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903 ～906 室
法人代表： 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007-009-665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 77 ) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表： 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000-766-123
公司网站： www.fund123.cn
( 78 ) 上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法人代表： 张跃伟
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 79 ) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1 号903 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法人代表： 凌顺平 招募说 明书 （更 新）
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联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 80 ) 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼
法人代表： 沈继伟
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 81 ) 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼 06-10 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼 06-10 单元
法人代表： 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 82 ) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法人代表： 梁蓉
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 83 ) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法人代表： 沈伟桦
联系人员： 程刚 招募说 明书 （更 新）
33
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 84 ) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表： 钱燕飞
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
( 85 ) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北 路19 号楼701 内 09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北 路19 号楼701 内 09 室
法人代表： 李悦章
联系人员： 张林
客服电话： 400-066-8586
公司网站： https://www.igesafe.com/
( 86 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表： 周斌
联系人员： 马鹏程
客服电话： 400-786-8868
公司网站： www.chtwm.com
( 87 ) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法人代表： 王伟刚
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059 招募说 明书 （更 新）
34
公司网站： www.hcjijin.com
( 88 ) 深圳盈信基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 商 报 东 路 英 龙 商 务 大 厦 8 楼 A-1
（811-812 ）
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心
22 楼盈信基金
法人代表： 苗宏升
联系人员： 葛俏俏
客服电话： 4007-903-688
公司网站： www.fundying.com
( 89 ) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1108 室
法人代表： 申健
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn/
( 90 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、 海淀北二
街10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表： 张琪
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 91 ) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座12 层B 室
法人代表： 李振 招募说 明书 （更 新）
35
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 92 ) 济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
法人代表： 杨健
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
( 93 ) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法人代表： 王廷富
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
公司网站： www.520fund.com.cn
( 94 ) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法人代表： 燕斌
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 95 ) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼6153 室 上海泰
和经济发展区-
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法人代表： 王翔 招募说 明书 （更 新）
36
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
( 96 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法人代表： 陈继武
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 97 ) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表： 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008-219-031
公司网站： www.lufunds.com
( 98 ) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表： 肖雯
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 99 ) 奕丰基金销售有 限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳
市
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 、1116、1307 室 招募说 明书 （更 新）
37
法人代表： TEO WEE HOWE
联系人员： 项晶晶
客服电话： 400-684-0500
公司网站： http://www.ifastps.com.cn
(100 ) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层
法人代表： 彭运年
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
(101 ) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座17 层
法人代表： 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
(102 ) 大连网金基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层202 室
法人代表： 樊怀东
联系人员： 贾伟刚
客服电话： 4000-899-100
公司网站： www.yibaijin.com
(103 ) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址 ： 深圳市 南 山区粤海 街道 科技园 中 区科苑路 15 号 科兴科 学园 B
栋3 单元 11 层 1108 招募说 明书 （更 新）
38
办公地址 ： 深圳市 南 山区粤海 街道 科技园 中 区科苑路 15 号 科兴科 学园 B
栋3 单元 11 层 1108
法人代表： 赖任军
联系人员： 刘昕霞
客服电话： 400-930-0660
公司网站： www.jfzinv.com
(104 ) 北京蛋卷 基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层
办公地址： 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座2507
法人代表： 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000-618-518
公司网站： danjuanapp.com
(105 ) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层
法人代表： 李一梅
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
(106 ) 申银万国期货有限公司
注册地址： 上海市东方路 800 号7、8、10 楼
办公地址： 上海市东方路 800 号7、8、10 楼
法人代表： 李建中
联系人员： 史艺斐
客服电话： 400-888-7868
公司网站： www.sywgqh.com
（ 三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售招募说 明书 （更 新）
39
本基金，并及时公告。
二、 基 金登 记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人：徐慧
三、 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
经办律师：刘佳、张兰
电话：（021 ）51150298
传真：（021 ）51150398
四、 审 计基 金财产 的 会 计师事 务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新 区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 招募说 明书 （更 新）
40
第四部 分 基金名 称
富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说 明书 （更 新）
41
第五部 分 基金类 型
混合型 招募说 明书 （更 新）
42
第六部 分 投资目 标
本基金力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的个券选择， 实现基金资产
较高的长期回报。 招募说 明书 （更 新）
43
第七部 分 基金投 资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市交易的 股票（ 包括中 小板、创 业板及 其他中 国证监会 允许基 金投资 的股票） 、
一级市场新股或增发的股票、 衍生工 具 （权证、 股指期货等） 、 债券资产 （国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、
中期票据 、短期 融资券 等） 、资 产支持 证券、 债券回购 、银行 存款等 固定收益类
资产、 现金及到期日在一年以内的政府债券， 以及法律法规或中国证监会允许投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0% –95% ， 权证投
资占基金资产净值的比例为 0% –3% ， 现金或 者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。 招募说 明书 （更 新）
44
第八部 分 基金投 资策略
本基金将采用 “自上而下” 与 “自下而上” 相 结合的主动投资管理策略， 将
定性分析与定量分析贯穿于资产配置、 行业细分、 公司价值评估以及组合风险管
理全过程中。
1、大类资产配置策略
本基金在资产配置中贯彻 “自上而下” 的策略， 根据宏观经济环境， 主要包
括国内生产总值、 经济 增长率、 失业率、 通货 膨胀率、 财政收支、 国 际收支、 固
定资产投资规模、 货币政策和利率走势等指标， 并通过战略资产配置策略和战术
资产配置策略 的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。
（1 ）战略资产配置策略
在长期范围内， 基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优
比例， 并以此作为资产配置调整的可参照基准。 主要考虑因素包括大类资产的历
史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、
行业强弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化。
（2 ）战术资产配置策略
在短期范围内， 基金管理人将对组合进行战术资产配置， 即在战略资产配置
长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整 。 重点考
虑以下因素：
[1] 基本面(Fundamental Factors) ：评估基本面 因素，包括国内外宏观形势、
工业企业利润、货币政策等；
[2] 资金面 (Liquidity Factors) ：评估影响股市 中短期资金流；
[3] 估值(Valuation Factors) ： 评估股市历史绝 对、 相对估值及业绩调 升调降；
[4] 市场面 (Market Factors) ：评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。
2、股票投资策略
本基金将运用 “价值为本， 成长为重” 的合理价格成长投资策略来确定具体
选股标准。 该策 略通过建立统一的价值评估框架， 综合考虑上市公司的增长潜力
和市场估值水平，以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。 招募说 明书 （更 新）
45
同时， 本基金将综合考虑投资回报的稳定性、 持续性与成长性， 通过精细化
风险管理和组合优化技术， 实现行业与风格类资产的均衡配置， 从而实现风险调
整后收益的最大化。
（1 ）第一层：侧重量化筛选
本基金重点关注由以下量化筛选过程产生的股票样本：
本 基 金 构建 的 量 化筛 选指 标 主 要包 括 ： 市净 率（PB ） 、 市盈 率 （PE ） 、 动 态
市盈率（PEG ） 、主营业务收入增长率、净利润增长率等：
[1] 价值股票的量化筛 选：选取 PB 、PE 较低的上市公司股票；
[2] 成长型股票的量化筛选：选取动态市 盈率 （PEG ）较低，主营 业 务收入
增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
（2 ）第二层：突出基本面分析
在量化筛选的基础上， 本基金将基于 “定性定量分析相结合、 动态静态指标
相结合” 的原则， 进一步筛选出运营状况健康、 治理结构完善、 经营管理稳健的
上市公司股票进行投资。
基金管理人将通过运用 （定量的） 财务分析模型和资产估值模型， 重点关注
上市公司的资产质量、 盈利能力、 偿债能力、 成本控制能力、 未来增长性、 权益
回报率及相对价值等方面； 通过运用 （定性 的） 上市公司质量评估模型， 重点关
注上市公司的公司治理结构、 团队管理能力、 企业核心竞争力、 行业地位、 研发
能力、公司历史业绩和经营策略等方面。
3、 “自上而下”的债券投资
本基金将采用 “自上而下” 的投资策略， 对债 券类资产进行合理有效的配置，
并在此框架下进行具有针对性的债券选择。
基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货币
市场政策以及结构调整因素 （包括： 资金面结构的调整、 投资者结构的变化、 制
度建设和品种创新等） 对债券市场的影响， 进行合理的利率预期， 判断债券市场
的基本走势， 制定久期控制下的资 产类属配置策略， 力争有效控制整体资产风险。
在确定组合整体框架后， 基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变
化进行进一步预测，相机而动、积极调整。
在债券投资组合构建和管理过程中， 基金管理人将具体采用久期控制、 期限招募说 明书 （更 新）
46
结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。
（1 ）久 期控制 是根据 对宏观经 济发展 状况、 金融市场 运行特 点等因 素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2 ）期 限结构 配置： 在确定组 合久期 后，基 金管理人 将针对 收益率 曲线形
态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策 略、梯子策略等，
在长期、 中期与短期债券间进行动态调整， 从长、 中、 短期债券的相对价格变化
中获利。
（3 ）市 场转换 ：基金 管理人将 针对债 券子市 场之间不 同的运 行规律 ，在充
分研究风险－收益特征、 流动性特性的基础上构建与调整组合 （包括跨市场套利
操作） ，以求提高投资收益。
（4 ）相 对价值 判断： 基金管理 人将在 现金流 特征相近 的债券 品种之 间选取
价值相对低估的债券品种进行投资， 并选择合适的交易时机， 增持相对低估、 价
格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。
（5 ）信 用风险 评估： 基金管理 人将充 分利用 现有行业 与公司 的研究 力 量，
根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测， 以此作
为品种选择的基本依据。
债券投资策略制定与贯彻的过程， 也是基金管理人对于风险进行动态评估与
管理的过程。 在系统化的风险控制体系下， 通过对管理指标的设定与监控， 结合
对风险定价失效机会的把握，基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水
平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高组合的收益水平。
4、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组 合 风 险 的 工
具：
（1 ）运 用权证 与标的 资产可能 形成的 风险对 冲功能， 构建权 证与标 的股票
的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
（2 ）构 建权证 与债券 的组合， 利用债 券的固 定收益特 征和权 证的高 杠杆特
性，形成保本投资组合；
（3 ）针 对不同 的市场 环境，构 建骑墙 组合、 扼制组合 、蝶式 组合等 权证投招募说 明书 （更 新）
47
资组合，形成多元化的盈利模式；
（4 ）在 严格风 险监控 的前提下 ，通过 对标的 股票、波 动率等 影响权 证价值
因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的 股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
招募说 明书 （更 新）
48
第九部 分 基金业 绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×65%+ 中债综合指数收益率
×35% 。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限
公司开发的中国 A 股市场指数， 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、 流动性
高、 流通市值大的主流股票， 能够反映 A 股市场总体价格走势。 中债综合指数是
由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。 根据本基金的
投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够客观 、 合理地反映本基金的风
险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时， 经与基金托
管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告，而无需召开基金份额持有人大会。 招募说 明书 （更 新）
49
第十部 分 基金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 招募说 明书 （更 新）
50
第十一 部分 投资组 合报告
一、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 60,501,088.85 25.86
其中： 股票 60,501,088.85 25.86
2
固定收 益投 资 10,000,000.00 4.27
其中： 债券 10,000,000.00 4.27
资产支 持证 券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 162,083,246.78 69.27
7
其他资 产 1,407,641.22 0.60
8
合计 233,991,976.85 100.00
二、 报 告期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 3,508,022.00 1.51
C 制造业 38,928,716.91 16.76
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 713,907.00 0.31
F 批发和 零售 业 3,117,831.00 1.34
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,682,874.00 1.59
H 住宿和 餐饮 业 － － 招募说 明书 （更 新）
51
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,557,830.94 0.67
J 金融业 134,343.00 0.06
K 房地产 业 8,857,564.00 3.81
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 60,501,088.85 26.04
三、 报告期末按公允价值占基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例（%）
1 300006 莱美药 业 763,000.00 4,890,830.00 2.11
2 000401 冀东水 泥 264,500.00 4,652,555.00 2.00
3 000858 五 粮 液 37,800.00 3,591,000.00 1.55
4 600519 贵州茅 台 4,200.00 3,586,758.00 1.54
5 600585 海螺水 泥 88,300.00 3,371,294.00 1.45
6 000789 万年青 211,800.00 3,274,428.00 1.41
7 000961 中南建 设 317,200.00 3,013,400.00 1.30
8 600801 华新水 泥 108,900.00 2,493,810.00 1.07
9 000568 泸州老 窖 35,800.00 2,383,564.00 1.03
10 603128 华贸物 流 305,100.00 2,355,372.00 1.01
四、 报 告期 末按债 券品 种分类 的 债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 招募说 明书 （更 新）
52
净值比 例（%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 10,000,000.00 4.30
其中： 政策 性金 融债 10,000,000.00 4.30
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 （可 交换 债） － －
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 10,000,000.00 4.30
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 190201 19 国开 01 100,000.00 10,000,000.00 4.30
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持 证券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九、 报 告期 末本 基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
（ 一） 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) － 招募说 明书 （更 新）
53
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 二） 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
十、 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
（ 一） 本 期国 债期货 投资 政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货 。
（ 二） 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 三） 本 期国 债期货 投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十 一、 投 资组 合报告 附注
（ 一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门 立案 调查， 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（ 二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票
库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（ 三） 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 326,577.07
2 应收证 券清 算款 912,606.18
3 应收股 利 －
4 应收利 息 94,607.17 招募说 明书 （更 新）
54
5 应收申 购款 73,850.80
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,407,641.22
（ 四） 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换 债券。
（ 五） 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（ 六） 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说 明书 （更 新）
55
第十二 部分 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代 表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率 的比 较
阶 段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013.04.12-2013.12.31 7.20% 1.15% -4.35% 0.89% 11.55% 0.26%
2014.01.01-2014.12.31 17.15% 1.10% 36.24% 0.79% -19.09% 0.31%
2015.01.01-2015.12.31 38.21% 2.08% 8.35% 1.61% 29.86% 0.47%
2016.01.01-2016.12.31 -10.36% 1.58% -6.37% 0.91% -3.99% 0.67%
2017.01.01-2017.12.31 30.78% 0.89% 13.89% 0.42% 16.89% 0.47%
2018.01.01-2018.12.31 -16.20% 0.94% -14.51% 0.87% -1.69% 0.07%
2019.01.01-2019.03.31 16.01% 0.87% 18.45% 1.01% -2.44% -0.14%
2013.04.12-2019.03.31 97.81% 1.35% 52.46% 0.99% 45.35% 0.36%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比 较基 准收益 率变 动的比 较
招募说 明书 （更 新）
56
注：1、截止日期为 2019 年 3 月 31 日。
2、本基金于 2013 年 4 月 12 日成立，建仓期 6 个月，从 2013 年 4 月 12 日
起至 2013 年 10 月 11 日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说 明书 （更 新）
57
第十三 部分 费用概 览
一、 基 金费 用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生 效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、 基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式
（ 二） 基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理 费每日计提， 按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务数
据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付， 管理人无需
再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣
划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支
付日支付。
2、基金托管人的托管费 招募说 明书 （更 新）
58
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为 前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务数
据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付， 管理人无需
再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣
划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支
付日支付。
上述 “ （一） 基金费用的种类” 中第 3－9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不 列入 基金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、 基 金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、 与 基金 销售有 关的 费用
（一） 申购费率
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费 用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
1、 本基金前端申购 费率按申购金额递减 。投资者在一天之内如果有多笔申招募说 明书 （更 新）
59
购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老
金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 具体费率如下：
A、 前端申购费率：
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜500 万 元 1.2%
M≥500 万元 每笔1000 元
注：上述 前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外
的其他选择前端收费模式的投资者。
B、 特定申购 费率：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
M＜100万元 0.15%
100万元≤M＜500 万元 0.12%
M≥500万元 每笔1000元
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 选择前端收费模式 申购本
公司旗下开放式基金的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹
集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
（1 ）全国社会保障基金；
（2 ）可以投资基金的地方社会保障基金；
（3 ）企业年金单一计划以及集合计划；
（4 ）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
（5 ）企业年 金养老金产品；
（6 ）个人税收递延型商业养老保险等产品；
（7 ）养老目标基金；
（8 ）职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
2、 投资 者选择 交纳后 端申购费 用时， 按申购 金额采用 比例费 率，费 率按持招募说 明书 （更 新）
60
有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年-3 年（含） 1.2%
3 年-5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金 直销系统， 如有变更， 详见
届时公告或更新的招募说明书。 实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制
办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
（二） 赎回费率
1、 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时， 对于持续持有期少于 7 日的持有者收取不
低于赎回金额 1.5%的赎回费；对于持续持有期不少于 7 日的投资者，适用固定
的赎回费率，为 0.5％。
投资者选择交纳后端申购费用时， 适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时
间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日（含）-2 年以
内（含）
0.6%
2 年-3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
2、 投资 者可将 其持有 的全部或 部分基 金份额 赎回。本 基金的 赎回费 用在投
资者赎回本基金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的
余额归基金财产， 赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 其中，
对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 招募说 明书 （更 新）
61
3、 基金 管理人 可以 根 据《基金 合同》 的相关 约定调 低 申购费 率、赎 回费率
或 调整收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日
在指定 媒体 公告 。
4、当本 基金发 生大额 申购或赎 回情形 时，基 金管理人 可以采 用摆动 定价机
制， 以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
5、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资者定
期或不 定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低 基金申购费率和基金赎回费率。
（三） 转换费用
1、前端转前端
（1 ）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两
部分构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率
而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2）转入 基金申 购补差 费：按照 转入基 金与转 出基金的 申购费 率的差 额收取
补差费。 对于前端转前端模式， 转出基金金额所对应 的转出基金申购费率低于转
入基金的申购费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基
金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（2 ）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金 的当前累计未付收益。 招募说 明书 （更 新）
62
2、后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（1 ）对 于由中 国证券 登记结算 有限责 任公司 担任注册 登记机 构的基 金，其
后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额= 转出份额×转换申请当日转出基金 的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额× 转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额= 净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2 ）对 于由本 公司担 任注册登 记机构 的基金 ，后端收 费模式 下基金 份额之
间互相转换的计算公式如下：
转出金额= 转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额= 净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
招募说 明书 （更 新）
63
第十四 部分 对招募 说明书更新部分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更
新内容如下：
1、 “重要提示” 部 分， 更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的
截止日期。
2、 “三、 基金管理人” 部分， 对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。
3、 “五、相关服务机构”部分，对代销机构信息进行了更新。
4、 “八、 基金份额的申购与赎回” 部分， 对通过直销中心申购的养老金客户
范围及养老金客户的申购费率进行了更新。
5、 “九 、基金 的投 资” 部分，更 新了 基金投 资 组合报告 ，内容 截止 至 2019
年 3 月 31 日。
6、 “十、 基金的业绩” 部分， 对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新，
内容截止至 2019 年 3 月 31 日。
7、 “二十二、 其他应披 露事项” 部分， 对本报告期内的其他应披露事项进行
了更新。
富 国基 金管理 有限 公司
2019 年 05 月14 日
