国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
国泰 民 丰 回报 定期开放 灵活配置 混合 型
证 券 投 资 基金 更 新 招 募说 明 书 摘要
（2019 年第 一 号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国民生 银 行股份有限公司
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 16 日证监许可 【2016】 2677
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值 和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因 素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统
性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基 金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债， 中小企业私募债由于发行人自身特点， 存在
一定的违约风险。 同时单只债券发行规模较小， 且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。
本基金每个开放期届满时， 如出现基金份额持有人数量不满 200 人或者当日
基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万元
的，将进行基金财产清算并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”
原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投
资人自行承担。 当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决 策，自行承担投资风险。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2019 年 3 月 31 日，投资组合报告为 2019 年 1 季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
设立日期：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话： （021 ）31089000，4008888688
二、 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 3 月 31 日，本基金管理人共管理 104 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括
2 只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基
金） 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 （由金鼎
证券投资基金转型而来） 、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
指数证券 投 资基 金（由 国泰金象 保本增 值混合 证券投资 基金转 型而来 ） 、国泰双
利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证券投资基金、 国泰中小盘成长混合
型证券投资基金 （LOF ） （由金盛证券投资基金转型而来） 、 国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 、 上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF) 、国 泰现金管理货币市 场基 金、国泰金泰灵活 配置 混合型证券
投资基金 （由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混
合型证券 投资基 金由金 泰证券投 资基金 转型而 来） 、国 泰民安 增利债 券型发起式
证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合
型 证 券 投资 基 金（LOF ） （ 由 国泰 估 值优 势 可分 离 交 易股 票 型证 券 投资 基 金 封 闭
期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金、纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、 国泰黄金交易型开放式证券投 资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配
置 混 合 型证 券 投资 基 金（LOF ） 、 国 泰 国 策 驱动 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金 、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰 安康养 老定期 支付混合 型证券 投资基 金更名而 来） 、 国泰结 构转型灵活
配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投资基金
转型而来 ） 、国 泰新经 济灵活配 置混合 型证券 投资基金 、国泰 国证食 品饮料行业
指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券 投资基金、国泰国证有
色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、 国
泰兴益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰互 联网+ 股票型证券 投资 基金、国泰
央企改革股票型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国
泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、
国 泰 融 丰外 延 增长 灵 活配 置 混 合型 证 券投 资 基金 （LOF ） （ 由 国 泰 融丰 定 增 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 换 而 来 ） 、 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ） （ 由 国 泰 国 证新 能 源 汽车 指 数分 级 证券 投 资 基金 转 型而 来 ，国 泰 国 证 新国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
能源汽车 指数分 级证券 投资基金 由中小 板 300 成长交 易型开 放式指 数证券投资
基金转型 而来） 、国泰 民利保本 混合型 证券投 资基金、 国泰中 证军工 交易型开放
式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、
国 泰 创 业板 指 数证 券 投资 基 金 （LOF ） 、 国 泰 利 是 宝 货币 市 场基 金 、国 泰 安 益 灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润利
纯债债券型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、 国泰融信灵活配
置 混 合 型证 券 投资 基 金（LOF ） （ 由 国 泰 融 信定 增 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资 基 金
转换而来 ） 、国 泰景 气 行业灵活 配置混 合型证 券投资基 金、国 泰国证 航天军工指
数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
国 泰 中 证申 万 证券 行 业指 数 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰 策 略价 值 灵活 配 置 混 合
型证券投 资基金 （由国 泰保本混 合型证 券投资 基金变更 而来） 、国泰 量化收益灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰智能装备股
票型证券投资基金、 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、 国泰宁益定
期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰智能汽车股票型证券投资基金、 上证
10 年期国 债交易 型开 放式指数 证券投 资基金 、国泰瞬 利交易 型货币 市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定期开放灵活配置混合
型证券投资基金转型而来） 、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金
（QDII ） 、国泰聚优价 值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券
投资基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰江源优势精选灵活
配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰量化成长优选混合型证券投资基金、 国泰量化价值精选混合型证券投资
基金、 国泰优势行业混合型证券投资基金、 国泰价值精选灵活配置混 合型证券投
资基金、 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、
国泰恒生港股通指数证券投资基金 （LOF ） 、 国 泰聚禾纯债债券型证券投资基金、
国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、 国泰利享中短债债券型证券投资基金、 国泰
多策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰新目标收益保本混合型证券投
资基金变 更而来 ） 、国 泰聚享纯 债债券 型证券 投资基金 、国泰 丰盈纯 债债券型证
券投资基金、 国泰量化策略收益混合型证券投资基金 （由国泰策略收益灵活配置
混合型证券投资基金变更而来， 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
泰目标 收 益保本 混合型 证券投资 基金转 型而来 ） 、国泰 鑫策略 价值灵 活配置混合
型证券投 资基金 （由国 泰鑫保本 混合型 证券投 资基金变 更而来 ） 、国 泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鹿混合型证券投资基金 （由国泰金鹿保本
增值混合 证券投 资基金 转型而来 ） 、国 泰消费 优选股票 型证券 投资基 金、国泰惠
盈纯债债券型证券投资基金、 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金 （由
国泰润鑫 纯债债 券型证 券投资基 金变更 注册而 来） 、国 泰惠富 纯债债 券型证券投
资基金、 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、 国泰信利三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、 国泰民 福策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国
泰民福保 本混合 型证券 投资基金 保本期 到期变 更而来） 。另外 ，本基 金管理人于
2004 年获得 全国社 会 保障基金 理事会 社保基 金资产管 理人资 格，目 前受托管理
全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金
投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户
资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国 证监会批准
获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 （QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户
理财和 QDII 等管理业 务资格 。
三、 主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 （主持工作） 。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作， 其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司
任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌， 董事， 硕士研 究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任职宝钢 国际经
营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
今， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任长期股权投资部助理业务经理、 业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投 资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投
资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险 （欧 洲） 控股有限公司总裁 助理； 1996
年至 1998 年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚 洲中 国地区 总 经理；2002 年至 今任 中意人寿 保险 有限公 司 董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪， 董事， 硕士， 高 级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月， 在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月， 在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月， 在国电西北公司财务部国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国
电力财务 有限公 司西北 分公司任 副总经 理（主 持工作） 、总经 理、党 组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今， 在中国电力财务有限公司任副总经理、 党组成
员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银 行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资 有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月 加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公 司副总经理，2016 年 7 月起任公司
总经理及公司董事。
王军，独 立董 事，博 士 研究生， 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、 法学院执教， 先后 任助教、 讲师、 副教授 、 教授、 博士生导师、 法学院副院
长、 院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融
法律研究所所长、 中国法学会国际经济法学 研究会副会长、 中国法学会民法学研
究会常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连
仲裁委员 会仲裁 员等职 。2013 年起 兼任金 诚 信矿业管 理股份 有限公 司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采 安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 工作，
历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处长、 副
处长； 河北保定市分行 行长、 党组副 书记、 书 记； 河北省分行副行长 、 行长、 党
委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部， 历
任副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表 。1994
年 7 月至 1999 年 3 月 ，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群， 独立董事， 博士 研究生， 高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副 主 任、 主任。
1991 年起兼 任中国 财 政研究院 研究生 部（财 政部财政 科研所 研究生 部）硕士生
导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作， 历任技术部/ 企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电 子信息产业
集团有限公司工作， 历任审计部副主任、 资产部副主任 （主持工作） 、 主任。 2012
年 3 月至 2016 年 7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年
1 月至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017 年 10 月起任公司独立董事 。
2、 监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财 务部
工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠， 监事， 研究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人民银行 总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限公司
工作， 历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部
主任、 河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任 国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF ） 的基金经理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
资基 金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究 生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新晨信息 技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术
部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监
事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年 3 月起任公司职工监事 。
3、高级管理人员 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉， 大学本科， 19 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集 团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、
人力资源部 （财富大 学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅， 硕士研究生， 21 年金融从业经历。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部； 2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于 信达澳银基
金管理有 限公司 ，历任 市场总监 、北京 分公司 总经理、 总经理 助理；2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职 于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司，担 任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国 泰基金管理有
限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公 司副总经理。
刘国华， 博士 研究生 ，25 年金融 从业 经历。 曾任职于 山东 省国际 信 托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任
公司督察长 。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
程 洲 ， 硕 士 研 究生 ，CFA ，19 年 证 券 基 金从业 经 历 。 曾 任 职于 申 银万 国 证国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
券研究所。2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基
金经理助理， 2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基
金经理，2009 年 12 月至 2012 年 12 月任金 泰证券投资基金的基金经理，2010
年 2 月至 2011 年 12 月 任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金经
理，2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰
证券投资基金转型而来） 的基金经理，2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值优势灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 1 月起兼任国泰金牛创新成长
混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，
2017 年 3 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理，2017 年 6 月起 兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017 年
11 月起兼任国泰聚优 价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 3
月 起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 。
黄志翔，学士，9 年证券基金从业经历。2010 年 7 月至 2013 年 6 月在华泰
柏瑞基金管理有限公司任交易员。2013 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，历
任交易员和基金经理助理。2016 年 11 月至 2017 年 12 月任国泰淘金互联网债券
型证券投资基金的基金经理，2016 年 11 月至 2018 年 5 月任国泰信 用债券型证
券投资 基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金
的基金经理，2017 年 3 月至 2017 年 10 月兼 任国泰现金宝货币市场基金的基金
经理，2017 年 4 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理， 2017 年 7 月至 2019 年 3 月任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的
基金经理， 2017 年 8 月起兼任上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金
和国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理， 2017 年 9 月至 2018 年 8 月任国泰
民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 2 月至 2018
年 8 月任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 8 月
起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定期开放灵活配
置混合型 证券投 资基金 转型而来 ） 、国 泰瑞和 纯债债券 型证券 投资基 金的基金经
理，2018 年 10 月 起 兼任国泰 嘉睿 纯债债 券 型证券投 资基 金的基 金 经理，2018
年 11 月起兼任国泰聚 禾纯债债券型证券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金的基金经理， 2018 年 12 月起兼任国泰聚享纯债债券型证券投资基金和国国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
泰丰盈纯债债券型证券投资基金的基金经理，2019 年 3 月起兼任国泰惠盈纯债
债 券型证券投资基金、 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金 （由国泰润
鑫纯债债 券型证 券投资 基金变更 注册而 来） 、 国泰惠富 纯债债 券型证 券投资 基金
和国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理 。
（2 ）历任基金经理
本基金自成立之日起至 2017 年 4 月 16 日由程洲、吴晨共同担任基金经理；
自 2017 年 4 月 17 日起 至 2018 年 4 月 26 日由程洲、 吴晨、 黄志 翔共 同担任基金
经理 ，自 2018 年 4 月 27 日起至今由程洲、黄志翔共同担任基金经理 。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公 司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海 外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系 。
第 二部分
基 金 托管 人
（一） 基金托管人概况
1、 基本情况 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续 期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企
业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度， 使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国
民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规模不断扩大， 效益逐年递增， 并保持
了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂 牌上市。2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。2009 年 11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范行为， 敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行 在华 夏时报 社 主办的第 十一 届金蝉 奖 评选中荣 获“2017 年 度小微
金融服务银行” ；
民生银行 荣获 《亚洲 货 币》杂志 颁发 的“2016 中国地 区最 佳财富 管 理私人
银行”奖项；
民生银行荣获新浪财经颁发的 “年度最佳电子银行” 及 “年度直销银 行十强”
奖项；
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖” ；
民生银行在经济观察报举办的 “中国卓越金融奖” 评选中荣获 “年度卓越资
产管理银行” ；
民生银行 荣获 全国银 行 间同业拆 借中 心授予 的 “2016 年度 银行 间本 币市场
优秀交易商” 、 “2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银
行间本币市场优秀债券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的 “2016 年度优秀综合做市机构”
和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项；
民生银行荣获英国 WPP （全球最大的传媒集团之一） 颁发的 “2017 年度最具
价值中国品牌100 强” ；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖” 。
2、 主要人员情况
张庆先生， 中国民生银行资产托管部总经理， 博士研究生， 具有基金托管人
高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有
25 年金融 从业经 历， 不仅有丰 富的一 线实战 经验，还 有扎实 的总部 管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
党委书记。
3、 基金托管业务 经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月 9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 71国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
人， 平均年龄37 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以上员工具有硕士
以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年
3 月 31 日，中国民生 银行已托管 182 只证券投资基金。中国民生银行资产托管
部于 2018 年 2 月 6 日 发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的
代表受邀参加了启动仪式。 资产托管部始终坚持以客户为中心， 致力于为客户提
供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，
向各类托管客户提供专 业化、 增值化的托管综合金融服务， 得到各界的充分认可，
也在市场 上树立 了良好 品牌形象 ，成为 市场上 一家有特 色的托 管银行 。自 2010
年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最具潜力托管银行” 、 “最
佳创新托管银行” 、 “ 金牌创新力托管银行” 奖和 “年度金牌托管银行” 奖， 荣
获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
第 三部分
相 关 服务 机构
一、基金份额 销售 机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦
16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
东莞农 村商 业银 注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
行股份 有限 公司
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦东南 路 1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
2
蚂蚁 （ 杭州） 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西路 969 号 3
幢5 层599 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代表人：祖国明 联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
3
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
4
上海长 量基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：邱 燕芳
电话：021-20691935 传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
5
浙江同 花顺 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：董 一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
6
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
7
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号
法定代 表人 ：王 之光
联系人 ：宁 博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
8
泰诚财 富基 金销
售 （大 连） 有 限公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：李 春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
9
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：郑 毓栋
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
10
珠海盈 米基 金 销 注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
售有限 公司 办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
11
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 王锋 联系人 ：张 慧
电话：025-66996699-882796 传真 ：025-66008800-882796
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
12
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：王 骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
13
万家财 富 基 金销
售（ 天津 ） 有限 公
司
注册地 址： 天津 自贸区 （ 中心商 务区 ） 迎 宾大 道1988 号滨 海
浙商大 厦公 寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ：王 芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
14
北京格 上富 信基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 叶精 一 联系人 ：张 林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
网址：fund.jd.com
15
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 创 远路 34 号 院融 新科 技中 心 C 座
17 层
法定代 表： 钟斐 斐
联系人 ：侯 芳芳 电话：010-61840688
客服电 话：4001599288
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
16
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开 发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：陈 霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
17
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表： 毛淮 平 联系人 ：张 静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
18
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金沪 路 55 号 通华 科技 大 厦 7 层
法定代 表： 沈丹 义 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818056
客服电 话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
19
北京植 信基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
20
和耕传 承基 金销
售有限 公司
注册地址 ：河南自贸试验区郑州片 区 （郑东）东风南路东 康
宁街 北6 号楼 5 楼 503
办公地址 ：河南自贸试验区郑州片 区（郑东）东风南路东 康
宁街 北6 号楼 5 楼 503
法定代 表： 王旋 联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518395 传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
二、 注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人： 陈勇胜
联系人： 辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、 魏佳亮
第 四部分
基金的 名称
国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金 类别 、运 作方 式 和 存续 期限
1、基金类别：
混合 型证券投资 基金
2、基金运作方式：
契约型开放 式
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方
式。 自基金合同生效日起 （含基金合同生效日） 或者每一个开放期结束之日次日
起 （含该日） 一年的期间内， 本基金采取封闭运作模式。 本基金的第一个封闭期
为自基金合同生效日 （含该日） 起至一年后的对应日 （含该日） 的期间。 下一个
封闭期为首个开放期结束之日次日起 （含该日） 至一年后的对应日 （含该日） 的
期间， 以此类推。 如该对应日不存在对应日期或为非工作日， 则顺延至下一工作
日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
每一个封闭期结束后， 本基金即进入开放期 ， 开放期的期限为自封闭期结束
之日后第一个工作日起（含该日）不少于 5 个 工作日并且最长不超过 20 个工作
日， 具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。 开放期内， 本基金采取开
放运作模式， 投资人可办理基金份额申购、 赎回或其他业务。 开放期未赎回的份
额将自动转入下一个封闭期。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基
金合同暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理
期间并予以公告， 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起， 继国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
续计算该开放期时间。
3、基金的存续 期限 ：不定期
第 六部分
投 资 目标
在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
第 七部 分
投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证等金融
工具； 债券 （包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企
业私募债、 地方政府债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 中期票据、 可转
换债券 （含分离交易可转债） 、 可交换债券、 短期融资券、 超短期融资券等） 、 资
产支持证券、 债券回购 、 银行存款、 同业存单 、 货币市场工具、 股指 期货、 国债
期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ， 但须符合中国证
监会相关规定。
基金的 投资组 合比 例为 ： 封闭 期内， 股票 资产 占基金 资产的 0%-100% ，每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于交易保证金一倍的现金； 开放期内， 股票资 产占基金资产的 0%-95% ， 每个交
易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有的现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金和应收申购款等 。
如未来法律法规或监管机构允许基 金投资其他品种或变更投资比例限制， 基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第 八部 分
投 资 策略
（一）封闭期投资策略
本基金管理人认为， 有效并有纪律的资产配置和精选证券是获得回报的主要
来源，收益管理和风险管理是保证回报的重要手段。本基金主要通过资产配置、
精选证券以及收益和风险管理三个层次的投资策略， 实现基金的投资目标。 具体
包括：
1、资产配置 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
本基金将及时跟踪市场环境变化， 以定量和定性相结合的方式深入研究宏观
经济运行态势、 宏观经济政策变化、 证券市场运行状况、 国际市场变化情况 等因
素，判断证券市场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、
债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、个股精选
本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选
择， 精选安全边际较高的个股。 同时， 还将结合事件驱动选股、 量化选股、 新股、
定向增发等各种投资机会，提高基金收益水平。
3、收益和风险管理
本基金将及时锁定已实现收益和控制下跌风险，将相对收益转化为实现收
益。 通过严格纪律的收益管理方法和风险管理方法， 实现锁定收益和控制风险的
目标。
4、固定收益类投资工具投 资策略
本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、 货币政策动向， 研究当
期收益率、 收益率变动趋势以及收益率曲线结构分析， 严控久期风险、 信用风险
等风险，采取主动的个券选择策略进行投资。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 综合考虑中小企业私募债的安全性、 收益
性和流动性等特征， 选择具有相对优势的品种， 在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资 产的构成及质量、 提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等 影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、非公开发行股票投资策略
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发， 通过定性和定量分析相结合的
方法评价非公开发行项目对上市公司未来价值的影响。 结合非公开发行一二级市
场价差的大小， 理性做出投资决策。 在严格控制投资组合风险的前提下， 对行业国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
进行优化配置和动态调整。
8、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采 用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
9、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、 合约选择， 谨慎地进行投资， 旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的
目标。
10、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风
险水平。 基金管理人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋
势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析， 构建量化分析体系， 对国债期货和
现货基差、 国债期 货的流动性、 波动水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪监
控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现基金资产的长期稳定增值。
国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
（二）开放期投资策略
开放期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率× 40%+ 中债综合指数 收益率
× 60%
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：
1、 沪深 300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场
整体走势的指数， 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有较强的独立性、
代表性和良好的市场流动性；
2、沪深 300 指数是一 只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整
体表现较高的相关度， 且指数历史表现强于市场平均收益水平， 风险调整后收益
也较好，具有良好的投资价值；
国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
3、沪深 300 指数编制 方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来
广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。
中债综合指数编制合理、 透明、 运用广泛， 具 有较强的代表性和权威性， 能
够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。 选用上述业绩比较基准能够
真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案。 基金管理人应在调整前 2 个工作
日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益 高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
第 十一 部分
投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 277,151,891.74 93.22
其中：股票 277,151,891.74 93.22
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - - 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 20,019,745.41 6.73
7 其他各项资产
140,923.80 0.05
8 合计
297,312,560.95 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
796,740.00 0.27
B 采矿业
-
-
C 制造业
230,874,361.44 77.74
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
1,052,352.00 0.35
G 交通运输、仓储和邮政业
2,851,300.00 0.96
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
32,902.94 0.01
J 金融业
30,840,625.70 10.38
K 房地产业
1,288,720.00 0.43
L 租赁和商务服务业
5,876,580.00 1.98
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
66,909.66 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
3,471,400.00 1.17 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
277,151,891.74 93.32
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 000858 五粮液 312,000 29,640,000.00 9.98
2 600519 贵州茅台 32,416 27,682,939.84 9.32
3 600276 恒瑞医药 398,879 26,094,664.18 8.79
4 601318 中国平安 319,317 24,619,340.70 8.29
5 000651 格力电器 463,100 21,862,951.00 7.36
6 002415 海康威视 578,250 20,279,227.50 6.83
7 000333 美的集团 299,900 14,614,127.00 4.92
8 000895 双汇发展 522,700 13,511,795.00 4.55
9 600660 福耀玻璃 523,700 12,741,621.00 4.29
10 002508 老板电器 285,913 9,206,398.60 3.10
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资 的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品 种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）本 报告期 内基金 投资的前 十名证 券的发 行主体没 有被监 管部门 立案调查或
在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库之外
的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 4,802.11
2 应收证券清算款 131,726.58
3 应收股利 -
4 应收利息 4,395.11
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 140,923.80
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业绩截止日为 2018 年 12 月31 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年3 月31 日至
2017 年12 月31 日
34.14% 0.96% 5.31% 0.27% 28.83% 0.69%
2018 年度 -19.67% 1.50% -7.98% 0.53% -11.69% 0.97%
2017 年3 月31 日至
2018 年12 月31 日
7.76% 1.30% -3.10% 0.44% 10.86% 0.86%
注：2017 年3 月 31 日为基金合同生效日。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用 、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复
核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定 节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺延至最近可
支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复
核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺 延至最近可
支付日支付。
上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 3－9 项费用 ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主 体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十 四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对 2018 年 11 月 13 日刊登的本基金 招募说明书进行了更新，更新的主
要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四 部分 基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息；
5、更新了“第九部分 基金的投资”中基金投资组合报告，更新至 2019 年
3 月 31 日；
6、更新了“第十部分 基金的业绩” ，更新至 2018 年 12 月 31 日；
7、更新 了“第 二十二 部分 其 他应披 露的事 项” ，披 露了自 上次招 募说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登陆国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 九年五月十 四日
