金融ETF联接：更新招募说明书摘要（2019年第一号）查看PDF公告
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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国泰上证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券
投资基金联接基金更新招募说明书摘要
(2019 年 第 一 号)
基 金管 理人 ： 国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金 经中 国 证 券监 督管 理委员 会 2011 年 2 月 17 日证监 许可[2011]239 号 文核准 募
集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资者在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 者根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风
险 包括 ： 标的 指数回 报与 股票市 场平 均回 报偏 离的 风险 、 标 的指 数波动 的风 险、 基金 收益 率
与业绩 比较 基准 偏离 的风 险等 。 本 基金 属股票 基金 ， 风 险与 收益 高于混 合基 金、 债券 基金 与
货币市 场基 金 。 本基 金为 指数型 基金 ， 主要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标
的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。
本基金 作为 联接 基金 ， 与 目标 ETF 有 以下 联系 和区 别： 本 基金 的目 标ETF 为 上证 180 金
融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金。 本基 金为 目标ETF 的联 接基 金。 本基 金 与目标 ETF 标
的指数 一致 ，均 为上 证 180 金融 股指 数； 本基 金通 过主要 投资 于目 标 ETF 以 求达到 投资 目
标， 两 者投资 目标相 似。 两者在 投资方 法、交 易方 式、申 购赎回 方式等 方面 存在如 下区别：
（1 ） 在 投资 方法 方面 ， 目 标 ETF 主 要采 取完 全复 制 法， 直接 投资 于标 的指 数 的成份 股 ； 而
本基金 则采 取间 接的 方法 ， 通过 将绝 大部 分基 金财 产投资 于目 标ETF ， 实 现对 业绩比 较基 准国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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的紧密 跟踪 。 （2 ） 在 交易 方式方 面， 本基 金为 目标ETF 的 联接 基金， 投资 者可 以通过 本基 金
的销售机 构申 购赎回 本基 金的基金 份额 ；而本 基金 的目标 ETF 属于 交易型 开 放式指数 证券
投资基 金， 投 资 者可 以通 过目 标 ETF 的申 购赎 回代 理券商 申购 赎回 目 标ETF 的基金 份额 。 此
外， 目 标ETF 符 合上 市条 件申请 上市 成功 后， 投资 者还可 通过 上海 证券 交易 所的交 易系 统在
二级市 场买 卖目 标 ETF 的 基金份 额。 （3） 在申 购赎 回方式 方面 ，本 基金 暂不 安排上 市交 易，
因此投 资者 只能 用现 金方 式申购 及赎 回本 基金 ， 申 购以金 额申 请 ， 赎回 以份 额申请 ， 申购 与
赎回价格 以申 请当日 收市 后计算的 基金 份额净 值为 基础；而 本基 金的目 标 ETF 属于 交易型
开放式 证券 投资 基金 ， 投 资者申 购赎 回目 标ETF 基 金份额 均采 用实 物申 购赎 回方式 ， 申 购和
赎回均 以份 额申 请， 申购 、 赎 回对 价 根 据申购 赎回 清单和 投资 者申 购、 赎回 的基金 份额 数 额
确定。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ， 由 投资者 自行 负担 。 当 投资 者赎回 时 ， 所 得或会 高于 或低于 投资 者 先
前所支 付的 金额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止日为 2019 年 3 月 31
日，投 资组 合报 告 为 2018 年 3 季 度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2018 年 6 月
30 日 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道1200 号2 层225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：辛 怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
（二）基金管理人管 理基 金的基本情况
截至2019 年3 月31 日， 本基金 管理 人共 管 理104 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国
泰金龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金） 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹏 蓝筹 价值混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰金 鼎价 值
精选混 合型证 券投资 基金 （由金 鼎证券 投资基 金转 型而来） 、国泰 金牛 创新成 长混合 型证券
投资基 金、 国泰 沪深300 指数证 券投 资基 金 （ 由国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而
来） 、国 泰双利 债券 证券投 资基金 、国泰 区位优 势混 合型证 券投资 基金、 国泰 中小盘 成长混
合型证 券投 资基 金（LOF ） （由金 盛证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 纳斯 达克 100 指数 证券 投
资基金 、 国泰 价值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国 泰事 件驱
动策略 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰信 用互 利分 级债 券型证 券投 资基 金、 国泰 成长优 选混 合型
证券投资 基金 、国泰 大宗 商品配置 证券 投资基 金(LOF) 、国泰 现金 管理货 币市 场基金、 国泰
金泰灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 由国 泰金 泰平 衡混合 型证 券投 资基 金变 更注册 而来 ， 国
泰金泰 平衡混 合型证 券投 资基金 由金泰 证券投 资基 金转型 而来） 、 国泰 民安增 利债券 型发起
式证券 投资 基金 、 国 泰国 证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国 泰估 值优 势混合 型证 券投
资基金 （LOF） （由国 泰估 值优势 可分离 交易股 票型 证券投 资基金 封闭期 届满 转换而 来） 、上
证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、纳 斯达 克 100 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金 、 国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国泰 聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 、 国 泰民 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国 泰国 策 驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投
资 基 金 、 国 泰浓 益 灵 活 配置 混 合 型 证 券投 资 基 金 、国 泰 安 康 定 期支 付 混 合 型证 券 投 资 基金
（由国 泰安康 养老定 期支 付混合 型证券 投资基 金更 名而来） 、国泰 结构 转型灵 活配置 混合型
证券投 资基金 、国泰 金鑫 股票型 证券投 资基金 （由 金鑫证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰新经
济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰国 证食 品饮 料行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 深证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰睿 吉灵
活配置 混合型 证券投 资基 金、国 泰兴益 灵活配 置混 合型证 券投资 基金、 国泰 互联网+ 股票型国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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证券投 资基 金、 国泰 央企 改革股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 全球 绝对 收益 型基 金优选 证券 投资
基金 、 国 泰大 健康股 票型 证券投 资基 金 、 国泰 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金联接 基金 、 国
泰融丰 外延 增长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由国 泰融 丰定 增灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金转换 而来） 、国泰 国证新 能源汽 车指数 证券 投资基 金（LOF ） （由 国泰 国证新 能源汽
车 指 数 分 级 证券 投 资 基 金转 型 而 来 ， 国泰 国 证 新 能源 汽 车 指 数 分级 证 券 投 资基 金 由 中 小板
300 成 长交易 型开 放式指 数证券投 资基 金转型 而来） 、国泰民 利保 本混合 型证 券投资基 金、
国泰中 证军 工交 易型 开放 式指数 证 券 投资 基金 、 国泰 中证全 指证 券公 司交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 、 国 泰创 业板 指数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国泰 利是 宝货 币市 场基 金、 国 泰安 益灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰普 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 润利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 国泰 润泰 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 融信 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
（LOF） （由国 泰融信 定增 灵活配 置混合 型证券 投资 基金转 换而来） 、国 泰景气 行业灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 航天 军工 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 、 国泰 民 丰回报 定期 开放
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰中 证申万 证券 行业指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国泰 策略
价值灵 活配置 混合型 证券 投资基 金（由 国泰保 本混 合型证 券投资 基金变 更而 来） 、国 泰量化
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 大农 业股 票型证 券投 资基 金、 国泰 智能装 备股 票型
证券投 资基 金、 国泰 融安 多策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰宁 益定 期开放 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、国 泰智能 汽车 股票 型证 券投 资基金 、上 证 10 年期 国债 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 瞬利交 易型 货币 市场 基金 、 国泰 民安 增益 纯债 债券 型证券 投资 基金
（由国 泰民安 增益定 期开 放灵活 配置混 合型证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰中 国企业 信用 精
选债券型 证券 投资基 金（QDII ） 、国 泰聚 优价值 灵活 配置混合 型证 券投资 基金 、国泰可 转债
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰招惠 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰江 源优势 精选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 聚利 价值 定期 开放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 量化
成长优 选混 合型 证券 投资 基金、 国泰 量化 价值 精选 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰优势 行业 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰价 值精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰瑞 和纯 债债券 型证 券投
资基金 、 国 泰嘉 睿纯 债债 券型证 券投 资基 金、 国泰 恒生港 股通 指数 证券 投资 基金 （LOF） 、 国
泰聚禾 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰丰 祺纯 债债 券型证 券投 资基 金、 国泰 利享中 短债 债券
型证券 投资 基金 、 国 泰多 策略收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 由国 泰新 目标收 益保 本混
合型证 券投资 基金变 更而 来） 、国 泰聚享 纯债 债券型 证券投 资基金 、国泰 丰盈 纯债债 券型证
券投资 基金 、 国 泰量 化策 略收益 混合 型证 券投 资基 金 （由 国泰 策略 收益 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金变 更而 来 ， 国 泰策 略收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 由国 泰目 标收 益保本 混合 型国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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证券投 资基金 转型而 来） 、 国泰鑫 策略价 值灵活 配置 混合型 证券投 资基金 （由 国泰鑫 保本混
合型证 券投资 基金变 更而 来） 、国 泰价值 优选 灵活配 置混合 型 证券 投资基 金、 国泰金 鹿混合
型证券 投资基 金（由 国泰 金鹿保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰消 费优选 股票型
证券投 资基 金、 国泰 惠盈 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 润鑫 定期 开放 债券 型发起 式证 券投
资基金 （由国 泰润鑫 纯债 债券型 证券投 资基金 变更 注册而 来） 、国 泰惠 富纯债 债券型 证券投
资基金 、 国 泰农 惠定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 国泰信 利三 个月 定期 开放 债券型 发起 式证
券投资 基金 、 国 泰民 福策 略价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （由 国泰 民福 保本混 合型 证券
投资基 金保 本期 到期 变更 而来） 。 另外， 本基 金管 理 人于 2004 年获 得全 国社 会 保障基 金理 事
会 社保 基金 资产 管理 人资 格，目 前受 托管 理全 国社 保基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19
日， 本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日， 本 基金 管理人 成为 首
批获准 开展 特定 客户 资产 管理业 务（ 专户 理财 ）的 基金公 司之 一， 并于3 月 24 日经 中国 证
监会批 准获 得合 格境 内机 构投资 者 （QDII ） 资 格， 囊括了 公募 基金、 社保、 年金、 专户理 财
和QDII 等 管理 业务 资格 。
（三）主要人员情况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处 副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 2 月任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ，公 司总 经理 助理兼 北京 分
公司总 经理 。1998 年 3 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管理 有限 公司 工作 ， 其 中 1998 年 3 月
至 1999 年 10 月 任总 经理 ，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任 董事 长。2015 年 1 月至 2016 年 8
月， 在 中建 投信 托有 限责 任公司 任纪 委书 记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在 中建投 信托 有
限责任 公司 任监 事长 。2016 年 8 月至 11 月， 在 建投 投资有 限责 任公 司、 建投 传媒华 文公 司
任监事 长、 纪委 书记 。 2016 年 11 月 起调 入国 泰基 金 管理有 限公 司任 公司 党委 书记， 2017 年
3 月起 任公 司董 事长 、法 定代表 人。
方志斌 ，董 事， 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任职 宝钢 国际 经 营财务 部。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职 金茂 集团财 务总 部。 2010 年 3 月至 今， 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 工作 ， 历 任长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业 务经 理， 战略 发展 部业务 经理 、 处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月， 任建 投华 科投 资 有限责 任公 司董 事。2014 年 2 月至 2017
年 11 月， 任中 国投 资咨 询 有限责 任公 司董 事。2017 年 12 月起 任公 司董 事。 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 战 略发 展部 处长， 现任 战略
发展部 总经 理助 理。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL
SGR SpA 历 任研 究员/ 基金 经理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益
部总监 。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任
公司董 事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任 中国 人民 保险公 司总 公司 营业 部助 理经理 ；1994
年至 1996 年 任中 国保 险（ 欧洲） 控股 有限 公司 总裁 助理；1996 年至 1998 年 任忠利 保险 有
限公司 英国 分公 司再 保险 承保人 ； 1998 年至 2017 年 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理； 2002 年至
今任中 意人 寿保 险有 限公 司董事 ； 2007 年 至今 任中 意 财产保 险有 限公 司董 事； 2007 年至 2017
年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理；2013 年至 今任 中意资 产管 理有 限公 司董 事；2017 年至
今任忠 利集 团大 中华 区股 东代表 。2010 年 6 月起 任 公司董 事。
丁琪 ， 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 政工师 。1994 年 7 月至 1995 年 8 月 ， 在西 北电 力集 团物资 总
公司任 财务 科职 员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月， 在 西北电 力集 团财 务有 限公 司任财 务部 干
事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月 ， 在 国电 西北 公司 财务部 任成 本电 价处 干事 、 资金 运营 处副
处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月， 在中 国电 力财 务有限 公 司 西北 分公 司任 副总经 理（ 主
持工作 ） 、 总经 理、 党组 副 书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月， 在中 国电 力财 务有限 公司
华中分 公司 任总 经理 、 党 组副书 记。2014 年 11 月 至 今， 在 中国 电力 财务 有限 公司任 副总 经
理、党 组成 员、 党委 委员 。2019 年 4 月 起任 公司 董 事。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，23 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作 ， 先 后 任办公 室科 员 、 个 人银 行 业务部 主任 科员 。 2004 年 12 月至 2011 年
1 月在 中国 建银 投资 有限 责任公 司工 作， 任办 公室 高级业 务经 理、 业务 运营 组负责 人。2011国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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年 1 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月起 任 公司总 经理 及公 司董 事。
王军 ， 独 立董 事， 博士 研 究生 ， 教 授。 1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、 法 学院 执
教， 先 后任 助教 、 讲 师、 副教授 、 教 授、 博士 生导 师、 法 学院 副院 长、 院长 ， 兼任 全国 法律
专业学 位研 究生 教育 指导 委员会 委员 、 国 际贸 易和 金融法 律研 究所 所长 、 中 国法学 会国 际经
济法学 研究 会副 会长 、 中 国法学 会民 法学 研究 会常 务理事 、 中 国法 学教 育研 究会第 一届 理事
会常务 理事 、 中国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会仲 裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲 裁员 、 北 京仲 裁
委员会仲 裁员 、大连 仲裁 委员会仲 裁员 等职。2013 年起兼任 金诚 信矿业 管理 股份有限 公司
（目前 已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安律 师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月
起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ， 独立 董事 ， 大 学 学历 ， 高 级经 济师 。 1980 年起在 工商 银行 工作 ， 历 任河北 沧州
市支行 主任 、 副 行长 ； 河 北省分 行办 公室 副主 任、 信息处 处长 、 副 处长 ； 河 北保定 市分 行行
长、 党组 副书 记、 书记 ； 河 北省分 行副 行长 、 行长 、 党委书 记 ；2004 年 起任 工 商银行 山西 省
分行行 长 、 党 委书记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工 作委员 会常 务 副 主任 ； 2010 年至 2014 年
任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立 董事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部， 历任 副处 长、 处长 。 1991
年 6 月至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作， 历任 国际 部副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会 计 部总经 理 。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。 2010 年 4 月至 2012
年 3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 ， 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年 3 月 起任 公 司独立 董事 。
吴群 ， 独 立董 事 ， 博 士研 究生 ， 高 级会 计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研
究院研 究生 部会 计教 研室 工作 ， 历 任讲 师、 副研 究 员、 副主 任、 主任 。 1991 年起兼 任中 国财
政研究 院研 究生 部 （ 财政 部财政 科研 所研 究生 部） 硕士生 导师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月
在沪江 德勤 北京 分 所 工作 ， 历 任技 术部/ 企 业风 险管 理部高 级经 理 、 总 监， 管理 咨询部 总监 。
2003 年 6 月至 2005 年 11 月， 在中 国电 子产 业工 程 有限公 司工 作 ， 担 任财 务 部总经 理 。 2014
年 9 月至 2016 年 7 月 任中 国上市 公司 协会 军工 委员 会副会 长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月
任中国 上市 公司 协会 军工 委员会 顾问 。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电 子信息 产业 集国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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团有限 公司 工作 ， 历任 审 计部副 主任 、 资产 部副 主 任 （ 主持 工作 ） 、 主任 。 2012 年 3 月至 2016
年 7 月， 担任 中国 电子 信 息产业 集团 有限 公司 总经 济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ，在
中国 电 子信 息产 业集 团有 限公司 所投 资的 境内 外多 个公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月起
兼任首 约科 技（ 北京 ）有 限公司 独立 董事 。2017 年 10 月 起任 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、公 司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华 北电 力集 团财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司副 总经理 、纪 检
监察室 主持 工作 、 风 险管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河 北业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 基金经 理助 理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金 鼎价值 精选 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国 泰区 位优 势混 合型证 券投 资
基金 （ 原国 泰区 位优 势股 票型证 券投 资基 金） 的基 金经理 ，2013 年 9 月至 2015 年 3 月 任国国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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泰估值 优势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 的基金经 理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月 任国 泰央
企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年 8 月起任 公司 职工 监事 。
倪蓥 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目 经 理。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，历任 信息 技术 部总 监、 运营管 理部 总
监，现 任公 司总 经理 助理 。2017 年 2 月 起任 公司 职 工监事 。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 历 任审 计部 总监 助理、 纪检 监
察室副 主任 ，现 任审 计部 总监、 风险 管理 部总 监。2017 年 3 月 起任 公司 职工 监事。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
李辉 ， 大 学本 科， 19 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负 责人 、 总经 理办 公 室负责 人 、 人 力资 源部 （ 财富大 学 ） 及 行政 管理 部 负责人 ， 2015 年
8 月至 2017 年 2 月 任公 司 总经理 助理 ，2017 年 2 月 起担任 公司 副总 经理 。
封雪梅 ， 硕士 研究生 ， 21 年金融 从业 经历 。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月 任职 于 中国工 商
银行北 京分 行营 业部 ；2001 年 5 月至 2006 年 2 月 任 职于大 成基 金管 理有 限公 司，任 高级 产
品经理 ；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任 职于 信达 澳 银基金 管理 有限 公司 ，历 任市场 总监 、
北京分 公司 总经 理、 总经 理助理 ；2015 年 1 月至 2018 年 7 月 任职 于国 寿安 保 基金管 理有 限
公司， 任总 经理 助理 ；2018 年 7 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，担 任公 司副 总经理 。
李永梅 ， 博 士研 究生 学历 ， 硕士 学位 ，20 年金 融从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就职于 中国 证监 会陕 西监 管局 ， 历任 稽查 处副 主任 科员、 主任 科员 、 行 政办 公室副 主任 、 稽
查二处 副处 长等 ；2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ，任副 处长 ；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月就 职于 嘉 合基金 管理 有限 公司 ， 2015 年 7 月起 任公 司督 察长； 2016 年 3 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司督 察长 ，2019 年 3 月起 转任 公司 副总 经理。 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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刘国华 ， 博士 研究 生， 25 年金融 从业 经历 。 曾任 职 于山东 省国 际信 托投 资公 司、 万家 基
金管理 有限 公司 ；2008 年 4 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司， 先后 担任 产品 规划部 总监 、公
司首席 产品 官、 公司 首席 风险官 ，2019 年 3 月起 担 任公司 督察 长。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
艾小军 ， 硕士 ，18 年证 券 基金从 业经 历 。2001 年5 月至 2006 年 9 月在 华安 基 金管理 有
限公司 任量 化分 析师 ；2006 年 9 月至2007 年8 月 在 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司任应 用分 析
师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月 在平 安资 产管 理有 限公司 任量 化分 析师 ；2007 年 10 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 历 任金 融工 程分析 师 、 高级产 品经 理和 基金 经理 助理 。2014 年1
月起任国 泰黄 金交易 型开 放式证券 投资 基金、 上证 180 金 融交易 型开 放式指 数证券投 资基
金、国 泰上 证 180 金融 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月
起兼 任 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 2015 年 4 月起 兼 任国泰 沪 深 300
指数证 券投 资基 金的 基金 经理，2016 年 4 月起 兼任 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联
接基金 的基 金经 理，2016 年 7 月起 兼任 国泰 中证 军 工交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金和 国
泰中证 全指 证券 公司 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的基 金经 理，2017 年 3 月至 2017 年 5
月任国 泰保 本混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2017 年 3 月至 2018 年 12 月 任国泰 策略 收
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2017 年 3 月起 兼任 国泰 国证 航 天军工 指数 证
券投资 基金（LOF ） 的 基金 经理，2017 年 4 月起 兼任 国泰中 证申 万证 券行 业指 数证券 投资 基
金（LOF ） 的 基金 经理 ，2017 年5 月 起兼 任国 泰策 略 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （由
国泰保 本混 合型 证券 投资 基金变 更而 来） 的基 金经 理，2017 年5 月至 2018 年7 月 任国 泰量
化收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2017 年 8 月起 兼任 国泰 宁 益定期 开放 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理，2018 年 5 月起兼 任国 泰量 化成 长优 选混合 型证 券
投资基 金和 国泰 量化 价值 精选混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2018 年8 月至 2019 年4 月
任国泰 结构 转 型 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任
国泰量 化策 略收 益混 合型 证券投 资基 金 （由 国泰 策略 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金变 更
而来） 的基 金经 理，2019 年 4 月起 兼任 国泰 沪深 300 指数 增强 型证 券投 资基 金（由 国泰 结
构转型 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 的 基金经 理 。2017 年7 月 起 任投资 总监 （ 量
化） 、 金融 工程 总监 。
（2） 历任 基金 经理 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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自本基 金成 立以 来至 2014 年1 月由 章赟 担任 基金 经 理，自 2014 年 1 月至 2014 年 6 月
由章赟 和艾 小军 共同 担任 本基金 的基 金经 理，2014 年 6 月起 至今 由艾 小军 担 任本基 金的 基
金经理 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
执行委 员：
张玮： 总经 理助 理
委员：
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部总 监
邓时锋 ：FOF 投 资总 监
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监
胡松： 养老 金投 资总 监、 养老金 及专 户投 资（ 事业 ）部总 监
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系 。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权 基金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2019 年 3 月 31 日 ， 中国银 行已 托管710 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 670 只，
QDII 基金 40 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额销售 机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号 楼嘉 昱大 厦 16 层-19
层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端 、Android 交 易客户
端 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯 客服电 话：95559
联系人 ：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
14
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
15
网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
16
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
17
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
18
中原银 行股 份有
限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路 23 号中
科金座
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路 23 号中
科金座
法定代 表人 ：窦 荣兴 联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
客服电 话：95186 网址：www.zybank.com.cn
19
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
20
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
21
广州农 村商 业银 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
16
行股份 有限 公司
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
22
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
23
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
24
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
25
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
26
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址 ：山 西省太 原市 万柏林区 长风 西街一 号丽 华大厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
27
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
28
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
17
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
29
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
30
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：王滨
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
31
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
32
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
33
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
34
国泰君 安证 券股 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
18
份有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29
楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
35
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真： 无
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
36
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦 16-
26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
37
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
38
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客 服 电 话 ：4008-888-888 或
95551
网址：
www.chinastock.com.cn
39
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
40
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：陈飙 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
19
电话：021- 33388254
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
41
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ： 杨 华辉
客服电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
42
万联证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：95322 网址：www.wlzq.cn
43
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
44
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰 联系人 ： 邵 珍珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008
客服电 话：4008918918 网址：www.shzq.com
45
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 占 文驰
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
46
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
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20
47
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
48
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
客服电 话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
49
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰 联系人 ：蔡霆
电话：022-28451991 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
50
中信证 券（ 山
东）有 限责 任公
司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ： 姜 晓林
客服电 话：95548 网址：sd.citics.com
51
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 上
海市东 方 路18 号保 利广 场 E 座
法定代 表人 ：周易 联系人 ：张 宇明
电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
52
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 李 新华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
53
中原证 券股 份有 注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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限公司
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377 网址：www.ccnew.com
54
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
55
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
56
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市赛罕 区敕 勒川大 街东 方君座 D
座
办公地 址：呼 和浩特 市新 城区海 拉尔东 街满世 书香 苑恒泰 证
券办公 楼
法定代 表人 ：庞 介民
客服电 话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn
57
东 莞 证 券 股 份 有
限公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 陈 照星 联系人 ：李荣
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712
客服电 话：95328 网址：www.dgzq.com.cn
58
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
办公地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层
法定代 表人 ：高涛
客服电 话 ：95532 网址：www.china-invs.cn
59
长城国 瑞证 券有 注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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限公司
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路46 号深 田国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：王勇
客服电 话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
60
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
61
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
62
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
63
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
64
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
65
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚 联系人 ：唐 静
电话：95321 传真： 无
客服电 话：95321 网址：www.cindasc.com
66
华龙证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东 岗西 路 638 号兰 州财 富中 心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 19 楼 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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法定代 表人 ： 陈 牧原
客服电 话：95368 网址：www.hlzq.com
67
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
68
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8 幢10000 室
法定代 表人 ： 徐 朝晖 联系人 ： 梁 承华
电话：029-87211522 传真：029-87211478
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
69
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号平 安金 融中 心 61 层
-64 层
法定代 表人 ： 何 之江 联系人 ：王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
70
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
71
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区红 谷中 大 道1619 号南昌
国际金 融大 厦A 栋 41 层
办公地址 ：北 京市朝 阳区 望京东园 四 区 2 号 中航 资本大 厦
35 层
法定代 表人 ： 王晓 峰
客服电 话：95335 网址：www.avicsec.com
72
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
客 服 电 话 ：95531 ；400-888-
8588
网址：www.longone.com.cn
73
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区湘 江中 路二 段 36 号 华 远华中
心 4、5 号楼 3701-3717 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
24
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四 环27 号盘 古大 观A 座 40 楼
法定代 表人 ：施华
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
74
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
75
湘财证 券 股 份有
限公司
注册地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路 198 号 新 南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路 198 号 新 南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
客服电 话：95351 网址：www.xcsc.com
76
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
客服电 话：95390 网址：www.hrsec.com.cn
77
红塔证 券股 份有
限公司
注册地 址： 昆明 北京 路 155 号附1 号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林 联系人 ：
刘晓 明
电话：0871-3577942 传真：0871-3578827
客服电 话：0871-3577930 网址 ： www.hongtastock.com
78
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
79
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 赵 洪波 联系人 ： 姜 志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
25
80
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
81
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：高扬
电话：0571-87902974 传真：0571-87901913
客服电 话：95345 网址：www.stocke.com.cn
82
中银国 际证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁敏
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
83
新时代 证券 股份
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
客服电 话：95399 网址： www.xsdzq.cn
84
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 廖 庆轩 联系人 ：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
85
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层 10 层
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
86
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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87
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客服电 话：95318 网址：www.hazq.com
88
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：95323 网址：www.cfsc.com.cn
89
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
90
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com
91
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 琦 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
92
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
93
华泰联 合证 券有
限责任 公司
注册地 址：广 东省深 圳市 福田区 中心区 中心广 场香 港中旅 大
厦第五 层（01A ，02-04）， 17A，18A ，24A-26A 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
27
法定代 表人 ：吴 晓东 客服电 话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
94
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路108 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号 仰山 公园 东 一门 2 号
楼
法定代 表人 ：魏 先锋
客服电 话：95305 网址：www.jzsec.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基
金销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西路 969 号 3
幢5 层599 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代表人：祖国明 联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
28
5
上海长 量基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
法定代 表人 ： 张跃 伟
联系人 ：邱 燕芳
电话：021-20691935 传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：李 晓芳
电话：010-59601366 传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：董 一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资
咨询股 份有 限公
司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪路 楝泽 路科 教软 件园 三期 9 号
楼
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：卢 娜
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北
京）基 金销 售有
限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08
法定代 表： 聂婉 君 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
29
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东 大名 路1098 号 浦江 国际 金 融广场
18 层
法定代 表： 李兴 春 联系人 ：郭 丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北
京）投 资管 理有
限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 太月 园3 号楼 5 层521 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 太月 园3 号楼 5 层521 室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82050520 传真：010-82086110
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （ 锦昌 大厦）1 幢 10 楼
1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公
楼二 期53 层 5312-15 单元
办公 地址：北 京市朝阳区建国 路 91 号金 地中心 A 座 6 层
(100022)
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：李 雯
电话：010-60842306 客服电 话：400-021-8850
传真：021-20280110 、010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽（ 北
京）基 金销 售有
限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号SOHO 现代城C1809
法定代 表： 戎兵 联系人 ：魏 晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
30
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北
京）基 金销 售股
份有限 公司
注册地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市海 淀区 奥北科 技园-国 泰大 厦9 层
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：董 宣
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：尹 彬彬 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com
19
汇付基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河路333 号201 室A 区056 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宜山路700 号普 天软 件园C5 幢
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：甄 宝林
客服电 话：021-34013999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号
法定代 表人 ：王 之光
联系人 ：宁 博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销
售（大 连） 有限
公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
31
法定代 表人 ：李 春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：郑 毓栋
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北京微 动利 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路 113 号 景山 财 富中心 3
层342 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区 古城西 路113 号景 山财 富 中心342
室和341 室
法定代 表人 ：季 长军
客户服 务电 话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：洪 弘 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
32
26
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济基 金销
售有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中
洲大 厦3203A 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中
洲大 厦3203A 单元
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：刘 勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
28
珠海盈 米基 金 销
售有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 黄祎 联系人 ：徐 亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
33
31
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 王锋 联系人 ：张 慧
电话：025-66996699-882796 传真 ：025-66008800-882796
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：王 骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33
万家财 富 基 金销
售（天津 ） 有限
公司
注册地 址： 天津 自贸区 （ 中心商 务区 ） 迎 宾大 道1988 号滨 海
浙商大 厦公 寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ：王 芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
34
北京创 金启 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号院 6 号楼712 室
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号院 6 号楼712 室
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
35
北京格 上富 信基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 叶精 一 联系人 ：张 林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
34
36
北京肯 特瑞 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 显龙山 路 19 号1 幢4 层1 座401
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：韩 锦星
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
37
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 创 远路 34 号 院融 新科 技中 心 C 座
17 层
法定代 表： 钟斐 斐
联系人 ：侯 芳芳 电话：010-61840688
客服电 话：4001599288
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
38
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：陈 霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
39
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表： 毛淮 平 联系人 ：张 静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
40
通华财 富（ 上
海）基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金沪 路 55 号 通华 科技 大 厦 7 层
法定代 表： 沈丹 义 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818056
客服电 话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
35
41
北京植 信基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
42
和耕传 承基 金销
售有限 公司
注册地址 ：河南自贸试验区郑州片 区（郑东）东风南路东 康
宁街 北6 号楼 5 楼 503
办公地址 ：河南自贸试验区郑州片 区（郑东）东风南路东 康
宁街 北6 号楼 5 楼 503
法定代 表： 王旋 联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518395 传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
43
腾安基 金销 售（ 深
圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 腾讯 大厦
法定代 表人 ：刘 明军
联系人 ：白 冰 电话：15112686889
客服电 话：95017 网址：tenganxinxi.com
44
中证金 牛（ 北京 ）
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街甲 1 号 环球 财讯中 心
A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻 传真：010-59336586
联系人 ：沈 晨 电话：010-59336544
客服电 话：4008909998 网址：www.jnlc.com
45
北京百 度百 盈基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号1 幢1 层101
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲9 号奎 科大 厦
法定代 表人 ：张 旭阳 传真：010-61951007
联系人 ：孙 博超 电话：010-61952703
客服电 话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
（二）注册登记机构
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大道1200 号2层225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：辛 怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁 媛
联系人 ：丁 媛
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、魏佳 亮
四、基金的名称 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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国泰上 证180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
五、 基 金 类 型 和存 续 期 限
1 、基 金类 型： 联接 基金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 、开放 式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
六、投资目标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 业绩 比较 基准 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。
七、投资范围
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、标的指数成 份股 、备 选 成份股 。为 更好 地实 现投 资目标 ，
本基金 可少 量投 资于 非标 的指数 成份 股、 新股、 债券 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具。 其中 投资 于目标 ETF 的比例不低 于基 金资 产 净值的 90% ， 基金 保留 的 现金或 者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% （ 其中 ， 现金 不包括 结算 备
付金、 存出 保证 金和 应收 申购款 等 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、投资策略
本基金 为目标 ETF 的 联接 基金， 以目标 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本基 金投 资目标 ETF 。 本基金 并不 参与 目标 ETF 的管理 。
1 、资 产配 置策 略
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于目 标 ETF 。其余 资
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 、 非 标的 指数 成 份股 、 新 股、 债券 及中国 证监 会允国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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许基金 投资 的其 他金 融工 具， 其 目的 是为 了使 本基 金在应 付申 购赎 回的 前提 下， 更 好地 跟踪
标的指 数。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与 业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度的绝
对值 不 超过 0.3% ，年 跟踪 误差不 超过 4%。 如因 指数 编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离
度和跟 踪误 差超 过上 述范 围， 基 金管 理人 应采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步
扩大。
2 、目 标ETF 投 资策 略
（1） 投资 组合 的构 建
基金合 同生 效后 ， 在建 仓期 内本基 金将 主要 按照 标的 指数成 份股 的基 准权 重构 建股票 组
合， 在 目标ETF 开放 申购 赎回后 将股 票组 合换 购成 目标 ETF 份 额， 使本 基金 投资于 目 标 ETF
的比例 不少 于基 金资 产净 值的 90% 。
（2） 投资 组合 的投 资方 式
本基金 投资 目 标ETF 的两 种方式 如下 ：
1 ）申 购和 赎回 ：目 标 ETF 开放申 购赎 回后 ，以 股票 组合进 行申 购赎 回。
2 ）二 级市 场方 式： 目标ETF 上 市交 易后 ，在 二级 市 场进行 目 标ETF 基金 份额 的交易 。
本基金在 二级市 场上 买卖 目标 ETF 基 金份额 是出 于 追求基金 充分投 资、 降低 跟踪误 差
的目的 。 在 目标ETF 暂停 申购赎 回、 本基 金投 资目 标 ETF 受到 最小 申购 赎回 单位限 制 的 情况
下， 本 基金 可在 二级 市场 买卖目 标 ETF 。 本 基金 在二 级市场 的 ETF 份 额投 资将 不以套 利为 目
的。
本基金可 以通过 申购 赎回 代理券商 以成份 股实 物形 式申购及 赎回目 标 ETF 基 金份额 ，
也可以 在二 级市 场上 买卖 目标 ETF 基 金份 额。 本基 金将根 据开 放日 申购 赎回 情况、 综合 考虑
流动性 、 成 本、 效率 等因 素， 决 定目 标 ETF 的 投资 方式。 通常 情况 下， 本基 金以申 购和 赎回
为主 ： 当 收到 净申 购时 ， 本基金 构建 股票 组合 、 申 购目 标ETF ； 当收 到净 赎 回时 ， 本 基金 赎
回目 标ETF、 卖出 股票 组合 。 对于 股票 停牌 或其 他原 因导致 基金 投资 组合 中出 现的剩 余成 份
股，本 基金 将选 择作 为后 续实物 申购 目 标ETF 的 基 础证券 或者 择机 在二 级市 场卖出 。
3 、成 份股 、备 选成 份股 投 资策略
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目 标ETF 。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份 股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。
4 、债 券投 资策 略
债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性 ， 有 效利 用基 金资产 ， 提高 基金 资产 的投 资收益 。
通过对 收益 率 、 流动 性 、 信用风 险和 风险 溢价 等因 素的综 合评 估 ， 合理 分配 固定收 益类
证券组 合中 投资 于国 债、 金融债 、 短期 金融工 具等 产品的 比例 。 并灵活 地采 用收益 率曲 线 方
法 、 市 场和 品种 选择 方法 等以组 建一 个有 效的 固定 收益类 证券 组合 。 力 求这 些有效 的固 定收
益类证 券组 合， 在一 定的 风险度 下能 提供 最大 的预 期收益 ， 或 者在 确定 收益 率上承 担最 小的
风险。
九、 业 绩 比 较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为上 证 180 金 融股 指数 收益 率 ×95% ＋银 行活 期存 款利 率 （税后 ）
×5% 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略 无实 质性 影响 （包 括但 不限于 指数 编制
单位变 更、指数 更名 等事 项） ，则 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 应 与基 金托管
人 协商 一致 后 ， 报中 国证 监会备 案 并 及时 公告 。
十、 风 险 收 益 特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金 ， 主 要采用 完全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、 以 及标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十一、 基 金 投 资组 合 报 告 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人中 国银行 股份 有限公司 根据 本基金 合同 规定，于2019 年4 月18 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2019 年3月31 日 。本 报 告所列 财务 数据 未经 审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 66,546.36 0.00
其中： 股票 66,546.36 0.00
2 基金投 资 1,547,788,790.70 94.10
3 固定收 益投 资 20,000.00 0.00
其中： 债券 20,000.00 0.00
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 95,866,121.50 5.83
8 其他各 项资 产 1,168,255.95 0.07
9 合计 1,644,909,714.51 100.00
2 、期 末投 资目 标基 金明 细
序号 基金名 称 基金类 型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1
上证180 金
融交易 型开
放式指 数证
券投资 基金
股票型
交易
型开
放式
国泰基 金管
理有限 公司
1,547,788,790.70 94.22
3 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- - 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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B 采矿业
-
-
C 制造业
66,546.36 0.00
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
66,546.36 0.00
4 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 603379 三美股 份 2,052 66,546.36 0.00
5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 20,000.00 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,000.00 0.00
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 110053 苏银转 债 200 20,000.00 0.00
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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（2 ） 基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 762,891.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,782.65
5 应收申 购款 384,581.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,168,255.95
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 603379 三美股 份 66,546.36 0.00 网下新 股
十 二 、 基 金 的 业绩
基金业 绩截 止日 为2018 年12 月31 日， 并经 基金 托管 人 复核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2011 年3 月31 日
至2011 年12 月31
日
-18.50% 1.20% -17.76% 1.31% -0.74% -0.11%
2012 年度 19.14% 1.16% 17.90% 1.21% 1.24% -0.05%
2013 年度 -6.39% 1.74% -8.32% 1.78% 1.93% -0.04% 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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2014 年度 79.59% 1.56% 78.75% 1.63% 0.84% -0.07%
2015 年度 -9.04% 2.43% -9.44% 2.47% 0.40% -0.04%
2016 年度 -4.06% 1.16% -7.30% 1.18% 3.24% -0.02%
2017 年度 20.92% 0.77% 18.56% 0.78% 2.36% -0.01%
2018 年度 -16.23% 1.29% -17.81% 1.31% 1.58% -0.02%
2011 年3 月31 日
至2018 年12 月31
日
44.32% 1.50% 30.00% 1.54% 14.32% -0.04%
十 三 、 基 金 费 用与 税 收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用 及开 户费 用 ；
8 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金基 金财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分不 收取 管 理费。本 基金 管 理费 按前 一日基金
资产净 值 扣 除所 持有 目标ETF 基金 份额 部分 所对 应的 基金资 产后 的余 额 （ 若为 负 数， 则 取0）
的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日 基 金资 产净 值 扣除前 一日 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 所对 应的 基金资 产
后的余 额， 若为 负数 ， 则E 取0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金基 金财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分不 收取 托 管费。本 基金托 管费 按 前 一日基金
资产净 值 扣 除所 持有 目标ETF 基金 份额 部分 所对 应的 基金资 产后 的余 额 （ 若为 负 数， 则 取0）
的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下：
H=E×0 .1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日 基 金资 产净 值 扣除前 一日 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 所对 应的 基金资 产
后的余 额， 若为 负数 ， 则E 取0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、 本条 第 （ 一） 款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托 管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三）不列入基金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四 、 对 基 金 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ，对 2018 年 11 月国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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13 日 刊登 的本 基金 招募 说 明书进 行了 更新 ，更 新的 主要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 的相 关信 息；
5 、 更 新了 “ 十、 基金 的投 资” 中 相关 内容 及基 金投 资组合 报告 ， 数 据截 止至2019年3 月
31 日；
6 、更 新了 “十 一、 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2018 年12月31日；
7 、更新 了“二 十六、 其他 应披露的 事项 ”，新 增了 自上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○ 一 九年 五月 十四 日
