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国泰金鹏(020009)

国泰金鹏:更新招募说明书(2019年第1号)查看PDF公告

 
 
 
国泰金鹏蓝筹价值混合型 
证券投资基金更新招募说明书 
(2019 年 第 一 号) 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 :国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国银 行股 份有 限公 司 
截 止日 :二 ○ 一 九年 三 月 二十 九日 
 
 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 
1 
重要提示 
国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金 ( 以下 简称 “本基 金” ) 经中 国证 券监 督管理 委
员会2006 年8 月17 日发 布的证 监基 金字[2006]159 号文 批准 公开 发行 。 本基 金的基 金合 同
于2006 年9 月29 日 正式 生效。 
国泰基 金管 理有 限公 司 ( “本基 金管 理人 ” 或 “基 金管理 人” 或 “ 管理 人” ) 保证 本招
募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中国 证监 会核 准, 但中 国证监 会对 本基
金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。 
投资有 风险 , 投 资者 拟申 购本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 , 全 面认 识本 基金产 品的
风险收 益特 征, 应充 分考 虑投资 者自 身的 风险 承受 能力, 并对 于申 购基 金的 意愿、 时机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基 金管 理人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 , 在 投资
者作出 投资 决策 后, 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ,由 投资 者自行 负责 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
投资者 在进 行投 资决 策前 ,请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2019 年 3 月 29
日,投 资组 合报 告为2018 年4 季度报 告, 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为2018 年 12 月
31 日。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 
2 
目


录 第一部 分





言 ............................................................. 3 第二部 分





义 ............................................................. 3 第三部 分


基金 管理 人 ......................................................... 6 第四部 分


基金 托管 人 ........................................................ 19 第五部 分


相关 服务 机构 ...................................................... 20 第六部 分


基金 的募 集 ........................................................ 45 第七部 分


基金 合同 的生 效 .................................................... 45 第八部 分


基金 份额 的申 购、赎 回与 转换 ........................................ 46 第九部 分


基金 的投 资 ........................................................ 55 第十部 分


基金 的业 绩 ........................................................ 67 第十一 部分


基 金的 财产 ...................................................... 68 第十二 部分


基 金资 产的 估值 .................................................. 69 第十三 部分


基 金的 收益 与分配 ................................................ 72 第十四 部分


基 金的 费用 与税收 ................................................ 73 第十五 部分


基 金的 会计 与审计 ................................................ 75 第十六 部分


基 金的 信息 披露 .................................................. 75 第十七 部分


风 险揭 示 ........................................................ 78 第十八 部分


基 金合 同的 终止与 基金 财产 的清 算 .................................. 81 第十九 部分


基 金合 同内 容摘要 ................................................ 83 第二十 部分


基 金托 管协 议的内 容摘 要 .......................................... 92 第二十 一部 分


对基 金份 额持有 人的 服务 ........................................ 99 第二十 二部 分


其他 应披 露的事 项 ............................................. 100 第二十 三部 分


招募 说明 书的存 放和 查阅 方式 ................................... 101 第二十 四部 分


备查 文件 ..................................................... 101 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 3 第一部分





言 本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 ( 以下 简称 “《 基金 法》” ) 、 《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 、 《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 ( 以 下 简称 《流动 性风 险管 理规 定》 ) 和 其他 相关 法律法 规 的 规定以 及 《国 泰金鹏 蓝筹 价值混 合型 证 券 投资基 金基 金 合 同》 (以 下简称 “基 金合 同 ” )编 写。 基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏, 并 对其 真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集 的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 , 或 对本 招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金 当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基金 份 额持有 人和 基金 合同 的当 事人 , 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接 受, 并 按照 《 基金法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承 担义 务。 基 金投资 者欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同 。 第二部分





义 在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ,下 列词 语具 有以下 含义 : 基金或 本基 金: 指国泰 金鹏 蓝筹 价值 混合 型证券 投资 基金 ; 基金合 同: 指 《 国 泰 金 鹏蓝 筹 价 值混合 型 证 券 投 资基 金 基 金合同 》 及 其 任何 有效修 订和 补充 ; 招募说 明书 : 指 《 国 泰 金 鹏蓝 筹 价 值混合 型 证 券 投 资基 金 招 募说明 书 》 及 其定 期更新 ; 发售公 告: 指 《国 泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型证 券投 资基 金基 金份 额发售 公告 》 ; 托管协 议: 指 《 国 泰 金 鹏蓝 筹 价 值混合 型 证 券 投 资基 金 基 金托管 协 议 》 及其 任何有 效修 订和 补充 ; 中国证 监会 : 指中国 证券 监督 管理 委员 会; 中国银 监会 : 指中国 银行 业监 督管 理委 员会; 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 4 《基金 法》 : 指2003 年10 月28 日经 第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会第 五 次会议 通过 , 自 2004 年 6 月 1 日起 实施 并 经 2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国人 民 代 表大会 常 务 委 员 会第 三 十 次会议 修 订 的 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 ; 《证券 法》 : 指 由 中 华 人 民共 和 国 第十届 全 国 人 民 代表 大 会 常务委 员 会 第 十八 次会议 于 2005 年 10 月 27 日修订 通过 的自 2006 年 1 月 1 日起 施 行的《 中华 人民 共和 国证 券法》 及不 时作 出的 修订 ; 《流动性风险管理规 定》 : 指中国 证监 会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日实 施的 《公 开 募 集 开 放 式证 券 投 资基金 流 动 性 风 险管 理 规 定》及 颁 布 机 关对 其不时 做出 的修 订; 元: 指人民 币元 ; 基金合 同当 事人 : 指 受 基 金 合 同约 束 , 根据基 金 合 同 享 有权 利 并 承担义 务 的 法 律主 体,包 括 基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人; 基金管 理人 : 指国泰 基金 管理 有限 公司 ; 基金托 管人 : 指中国 银行 股份 有限 公司 ; 注册登 记业 务: 指 本 基 金 登 记、 存 管 、清算 和 交 收 业 务, 具 体 内容包 括 投 资 者基 金 账 户 管 理 、基 金 份 额注册 登 记 、 清 算及 基 金 交易确 认 、 发 放红 利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 等; 注册登 记机 构: 指 办 理 本 基 金注 册 登 记业务 的 机 构 。 本基 金 的 注册登 记 机 构 为国 泰 基 金 管 理 有限 公 司 或接受 国 泰 基 金 管理 有 限 公司委 托 代 为 办理 本基金 注册 登记 业务 的机 构; 投资者 : 指 个 人 投 资 者、 机 构 投资者 、 合 格 境 外机 构 投 资者和 法 律 法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 者; 个人投 资者 : 指 依 据 中 华 人民 共 和 国有关 法 律 法 规 规定 可 以 投资于 证 券 投 资基 金的自 然人 ; 机构投 资者 : 指 在 中 国 境 内合 法 注 册登记 或 经 有 权 政府 部 门 批准设 立 和 有 效存 续 并 依 法 可 以投 资 于 证券投 资 基 金 的 企业 法 人 、事业 法 人 、 社会 团体或 其他 组织 ; 合格境 外机 构投 资者 : 指 符 合 相 关 法律 法 规 规定可 以 投 资 于 在中 国 境 内合法 设 立 的 证券 投资基 金的 中国 境外 的机 构投资 者; 基金份 额持 有人 大会 : 指 按 照 基 金 合同 第 八 部分之 规 定 召 集 、召 开 并 由基金 份 额 持 有人 进行表 决的 会议 ; 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 5 基金募 集期 : 指 基 金 合 同 和招 募 说 明书中 载 明 , 并 经中 国 证 监会核 准 的 基 金份 额募集 期限 ,自 基金 份额 发售之 日起 最长 不超 过3 个月; 基金合 同生 效日 : 指 基 金 募 集 期满 , 基 金募集 情况符合 相关 法 律 法规和 基 金 合 同 规 定的 , 基 金管 理人 依据 《 基金法 》 向中 国证 监会 办 理备案 手续 后, 中国证 监会 的书 面确 认之 日; 存续期 : 指基金 合同 生效 至终 止之 间的不 定期 期限 ; 工作日 : 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ; 认购: 指 在 基 金 募 集期 内 , 投资者 按 照 基 金 合同 的 规 定申请 购 买 本 基金 基金份 额的 行为 ; 申购: 指 在 基 金 合 同生 效 后 的存续 期 间 , 投 资 者 申 请 购买本 基 金 基 金份 额的行 为; 赎回: 指 在 基 金 合 同生 效 后 的存续 期 间 , 基 金份 额 持 有人申 请 卖 出 本基 金基金 份额 的行 为; 转换: 指 基 金 份 额 持有 人 按 基金管 理 人 规 定 的条 件 , 将其持 有 的 基 金管 理 人 管 理 的 某一 基 金 的基金 份 额 转 换 为基 金 管 理人管 理 的 另 一只 基金的 基金 份额 的行 为; 转托管 : 指 基 金 份 额 持有 人 将 其所持 有 的 某 一 基金 的 基 金份额 从 同 一 个基 金账户 下的 一个 交易 账户 指定到 另一 交易 账户 进行 交易的 行为 ; 投资指 令: 指 基 金 管 理 人在 运 用 基金财 产 进 行 投 资时 , 向 基金托 管 人 发 出的 资金划 拨及 实物 券调 拨等 指令; 代销机 构: 指接受 基 金 管理 人 委 托代为 办 理 本 基 金认 购 、 申购、 赎 回 和 其他 基金业 务的 机构 ; 销售机 构: 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构 ; 基金销 售网 点: 指基金 管理 人的 直销 中心 及基金 代销 机构 的代 销网 点; 指定媒 体: 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报刊 和互 联网网 站; 基金账 户: 指 注 册 登 记 机构 为 基 金投资 者 开 立 的 记录 其 持 有的由 该 注 册 登记 机构办 理注 册登 记的 基金 份额余 额及 其变 动情 况的 账户; 交易账 户: 指 销 售 机 构 为投 资 者 开立的 记 录 投 资 者通 过 该 销售机 构 买 卖 开放 式基金 份额 的变 动及 结余 情况的 账户 ; 开放日 : 指为投 资者 办理 基金 申 购 、赎回 等业 务的 工作 日; T 日: 指销售 机构 受理 投资 者申 购、赎 回或 其他 业务 申请 的日期 ; T+n 日 : 指 T 日 后( 不包 括T 日) 第 n 个 工作 日,n 指 自然 数; 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 6 基金收 益: 指 基 金 投 资 所得 红 利 、股息 、 债 券 利 息、 买 卖 证券价 差 、 银 行存 款利息 及其 他合 法收 入; 基金资 产总 值: 指 基 金 持 有 的各 类 有 价证券 、 银 行 存 款本 息 、 应收申 购 款 以 及以 其他资 产等 形式 存在 的基 金财产 的价 值总 和; 基金资 产净 值: 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值; 基金份 额净 值: 指基金 资产 净值 除以 基金 份额余 额所 得的 基金 单位 份额的 价值 ; 基金资 产估 值: 指 计 算 、 评 估基 金 资 产和负 债 的 价 值 ,以 确 定 基金资 产 净 值 和基 金份额 净值 的过 程; 流动性 受限 资产 : 指 由 于 法 律 法规 、 监 管、合 同 或 操 作 障碍 等 原 因无法 以 合 理 价格 予以变 现的 资产 , 包 括但 不限于 到期 日 在 10 个交 易 日以上 的逆 回 购 与 银 行 定 期存 款 ( 含协议 约 定 有 条 件提 前 支 取的银 行 存 款 )、 停 牌 股 票 、 流通 受 限 的新股 及 非 公 开 发行 股 票 、资产 支 持 证 券、 因发行 人债 务违 约无 法进 行转让 或交 易的 债券 等; 法律法 规: 指 中 华 人 民 共和 国 现 行有效 的 法 律 、 行政 法 规 、司法 解 释 、 地方 法 规 、 地 方 规章 、 部 门规章 及 其 他 规 范性 文 件 以及对 于 该 等 法律 法规的 不时 修改 和 补 充; 不可抗 力: 指 任 何 无 法 预见 、 无 法克服 、 无 法 避 免的 事 件 和因素 , 包 括 但不 限于洪 水、 地震 及其 他自 然灾害 、 战 争、 骚乱 、 火 灾、 政 府征 用、 没 收 、 法 律 变化 、 突 发停电 或 其 他 突 发事 件 、 证券交 易 场 所 非正 常暂停 或停 止交 易等 。 第三部分


基 金管 理 人 一、基金管理人概况 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 设立日 期:1998 年3 月5 日 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 浦东 大 道1200 号2 层225 室 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 : 陈 勇胜 注册资 本:1.1 亿元 人民 币 联系人 :辛怡 联系电 话:021-31089000 ,4008888688 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 7 二、基金管理人管理 基金 的基本情况 截至2019 年3 月29 日, 本基金 管理 人共 管 理104 只开放 式证 券投 资基 金: 国泰金 鹰增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 ( 包括 2 只子 基金 , 分 别为 国 泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债券 证券 投资基 金 ) 、 国泰 金马 稳 健回报 证券 投资 基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹏 蓝筹 价值混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 (由 金鼎 证券 投资基 金转 型而来 ) 、 国 泰金 牛创 新 成长混 合型 证券 投资基 金、 国泰 沪深300 指数证 券投 资基 金 ( 由国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而 来) 、 国泰 双利 债券 证券 投资基 金、 国泰 区位 优势 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中小 盘成 长混 合型证 券投 资基 金(LOF ) (由金 盛证 券投 资基 金转 型而来 )、 国泰 纳斯 达克 100 指 数证 券 投资基 金、 国泰 价值 经典 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金(LOF )、 上证 180 金 融交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国 泰事 件驱动 策略 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰信 用互 利分 级债券 型证 券投 资基 金、 国泰成 长优 选混 合型证券 投资 基金、 国泰 大宗商品 配置 证券投 资基 金(LOF) 、国 泰现金 管理货 币市场基 金、 国 泰 金 泰 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金( 由 国 泰 金泰 平 衡 混 合 型证 券 投 资 基金 变 更 注 册而 来, 国泰 金泰 平衡混 合型 证券投 资基 金由 金泰 证券 投资基 金转 型而 来) 、 国 泰民安 增利 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 估值优 势混 合型 证券投资 基金 (LOF )(由 国泰估值 优势 可分离 交易 股票型证 券投 资基金 封闭 期届满转 换而 来) 、 上 证5 年期 国债 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 纳 斯达 克 100 交易 型开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰中 国企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金、 国泰 黄金 交易 型开放 式证 券投 资基金 、 国 泰国 证医 药卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 聚信 价值 优势 灵活配 置混 合型 证券投资 基金 、国泰 民益 灵活配置 混合 型证券 投资 基金(LOF )、 国泰 国策驱 动灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 安康 定期 支付混 合型 证券 投资基 金 (由 国泰安 康养 老定期 支付 混合 型证 券投 资基金 更名 而来 ) 、 国 泰 结构转 型灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金( 由金 鑫证 券投 资基 金转型 而来 ) 、 国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、国 泰国 证食品 饮料 行业 指数 分级 证券投 资基 金 、 国泰深 证TMT50 指数 分级 证券投 资基 金、 国泰 国证 有色金 属行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国 泰睿吉 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰兴 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰互 联网 +股票型 证券投 资基 金、国 泰央企 改革股 票型证 券投 资基金 、国泰 全球绝 对收 益型基 金优选 证券投 资基 金 、 国泰 大健 康股票 型证 券投 资基 金、 国泰民 福保 本混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰 黄金交 易型 开放 式证 券投 资基金 联接 基金 、 国泰 融丰 外延增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 (LOF) (由国 泰融 丰定增 灵活配置 混合 型证券 投资 基金转换 而来 )、国 泰国 证新能源 汽车 指数证券 投资 基金(LOF ) (由国泰 国证 新能 源 汽车 指数分级 证券 投资基 金转 型而来, 国泰 国证新能 源汽 车指数 分级 证券投资 基金 由中小 板 300 成长交 易型 开放式 指数 证券投资 基金 转型而 来 ) 、 国泰 民利 保 本混合 型证 券投 资基 金、 国泰中 证军 工交 易型 开放 式指数 证券 投资国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 8 基金、 国泰 中证 全指 证券 公司交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰创 业板 指数证 券投 资基 金(LOF )、国 泰利 是宝货 币市场基 金、 国泰安 益灵 活配置混 合型 证券投 资基 金、国泰 普益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 润利 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰润 泰纯债 债券 型证 券投资基 金、 国泰融 信灵 活配置混 合型 证券投 资基 金(LOF )(由 国泰 融信定 增灵活配 置混 合型证 券投 资基 金转 换而 来) 、 国 泰景 气行 业灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰国 证航 天 军工指数 证券 投资基 金(LOF )、国 泰民 丰回报 定期 开放灵活 配置 混合型 证券 投资基金 、国 泰中证申 万证 券行业 指数 证券投资 基金 (LOF )、国 泰策略价 值灵 活配置 混合 型证券投 资基 金 ( 由国 泰保 本混合 型证 券投资 基金 变更 而来 ) 、 国泰量 化收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 大农 业股票 型证 券投资 基金 、 国泰智 能装 备股票 型证 券投 资基 金、 国泰融 安多 策 略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 宁益 定期 开放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 智能 汽车股 票型 证券 投 资 基金 、上证 10 年 期国 债交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、国泰 瞬利 交 易型货 币市 场基 金、 国泰 民安增 益纯 债债 券型 证券 投资基 金 ( 由国 泰民 安增 益定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 转型而 来) 、 国泰 中国 企业 信用精 选债 券型 证券 投资 基金 (QDII)、 国泰聚 优价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰招 惠收 益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰江 源优 势精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰聚 利价值 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰量化 成长 优选 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰量化 价值 精选 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰优 势 行 业混合 型证 券投 资基 金、 国泰价 值精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰瑞 和纯 债债 券型 证券投 资基 金、 国泰 嘉睿 纯债债 券型 证券 投资基 金、 国泰 恒生 港股 通指数 证券 投资 基金 (LOF ) 、 国 泰聚 禾纯 债债 券型 证券投 资基 金、 国泰丰 祺纯 债债 券型 证券 投资基 金、 国泰 利享 中短 债债券 型证 券投 资基 金、 国泰多 策略 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 (由 国泰 新目标 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 变更而 来 ) 、 国 泰聚享 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰丰 盈纯 债债 券型证 券投 资基 金、 国泰 量化策 略收 益混 合型证 券投 资基 金 ( 由国 泰策略 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 变更 而来 , 国 泰 策略 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金由 国泰 目标 收益 保本 混合型 证券 投资 基金 转型 而来) 、 国泰 鑫 策略价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 (由国 泰鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 变更而 来 ) 、 国 泰价值 优选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰金 鹿混合 型证 券投 资基 金 ( 由国泰 金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ) 、 国 泰消 费优 选 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰惠盈 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰润 鑫定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金 ( 由国 泰润 鑫纯债 债券 型证 券投资 基金 变更 注册 而来 ) 、 国泰 惠富 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 国泰 农惠 定期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 国泰 信利 三个月 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金。 另外 , 本 基金 管理 人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格, 目前 受托 管理全 国社 保 基金多 个投 资组 合 。2007 年11 月 19 日 , 本 基金 管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格 。2008 年 2 月 14 日 ,本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务( 专户 理财) 的基 金国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 9 公司之 一, 并于3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投资 者(QDII )资格 ,囊 括 了公募 基金 、社 保、 年金 、专户 理财 和QDII 等管 理 业务资 格。 三、主要人员情况 (一) 董事 会成 员: 陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士 研 究生, 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银行总 行工 作, 历 任综 合 计划处 、 资金 处副 处长、 国际结 算部 副总 经理 ( 主 持工作) 。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公司 总经 理助 理兼北 京分 公 司总经 理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作, 其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任 总经 理, 1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任董事 长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月, 在中建 投信 托有 限责 任公 司任纪 委书 记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月, 在 中建 投信托 有限 责 任公司 任监 事长 。2016 年 8 月至 11 月, 在 建投 投资 有限责 任公 司、 建投 传媒 华文公 司任 监 事长、 纪委 书记 。2016 年 11 月 起调 入国 泰基 金管 理 有限公 司任 公司 党委 书记 ,2017 年 3 月起任 公司 董事 长、 法定 代表人 。 方志斌 ,董 事, 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月 ,任 职宝 钢国 际经 营财务 部 。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月, 任职 金茂 集团财 务总 部。 2010 年 3 月至 今, 在 中国建 银投 资有 限责任 公司 工作 , 历 任长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业 务经 理, 战略 发展 部业务 经理 、 处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月, 任 建投 华科 投资 有限责 任公 司 董 事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月, 任中 国投 资咨 询 有限责 任公 司董 事。2017 年 12 月起 任公 司董 事。 张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作,先 后 任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 , 资 本市 场部 业务经 理, 策略 投资 部助 理投资 经理 , 公 开市场 投资 部助 理投 资经 理, 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 , 战 略发 展部 处长, 现任 战略 发展部 总经 理助 理。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。 Santo Borsellino , 董事 , 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险 研究员 ;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙 人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁 ;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究 员/ 基金 经理 。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月 起任 公司 董事 。 游一冰 ,董 事, 大学 本科 ,英国 特许 保险 学会 高级 会员(FCII )及英国 特许 保险师 (Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年 任中 国人 民 保险公 司总 公司 营业 部助 理经理 ;1994 年至 1996 年任 中国 保险 ( 欧洲) 控股 有限 公司 总裁 助理;1996 年至 1998 年 任忠利 保险 有 限公司 英国 分公 司再 保险 承保人 ; 1998 年至 2017 年 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理; 2002 年至国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 10 今任中 意人 寿保 险有 限公 司董事 ; 2007 年 至今 任中 意 财产保 险有 限公 司董 事; 2007 年至 2017 年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理;2013 年 至今 任 中意资 产管 理有 限公 司董 事;2017 年至 今任忠 利集 团大 中华 区股 东代表 。2010 年 6 月起 任 公司董 事。 丁琪 , 董 事 , 硕 士 , 高 级 政工师 。1994 年 7 月至 1995 年 8 月 , 在西 北电 力集 团物资 总 公司任 财务 科职 员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月, 在 西北电 力集 团财 务有 限公 司任财 务部 干 事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月 , 在 国电 西北 公司 财务部 任成 本电 价处 干事 、 资金 运营 处副 处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月 ,在 中国 电力 财 务有限 公司 西北 分公 司任 副总经 理( 主 持工作 ) 、 总经 理 、 党 组 副书记 。2012 年 10 月至 2014 年 11 月 , 在 中国 电力 财务有 限公 司 华中分 公司 任总 经理 、 党 组副书 记。2014 年 11 月 至 今, 在 中国 电力 财务 有限 公司任 副总 经 理、党 组成 员、 党委 委员 。2019 年 4 月 起任 公司 董 事。 周向勇 ,董 事, 硕士 研究 生,23 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国 建设银 行总 行工 作, 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月 在中 国建 银投 资有 限责任 公司 工作 , 任办 公室 高级业 务经 理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011 年 1 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 任总 经理 助理 ,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任 公司 副 总经理 ,2016 年 7 月起 任 公司总 经理 及公 司董 事。 王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执教, 先后 任助 教、 讲师 、 副教 授、 教授 、 博 士生 导师、 法学 院副 院长 、 院 长, 兼 任全 国法 律专业 学位 研究 生教 育指 导委员 会委 员、 国际 贸易 和金融 法律 研究 所所 长、 中国法 学会 国际 经济法 学研 究会 副会 长、 中国法 学会 民法 学研 究会 常务理 事、 中 国 法学 教育 研究会 第一 届理 事会常 务理 事 、 中国 国际 经济贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加 坡国 际仲裁 中心 仲裁员 、 北京 仲 裁委员 会仲 裁员 、大 连仲 裁委员 会仲 裁员 等职 。2013 年起 兼任 金诚 信矿 业管 理股份 有限 公 司(目 前已 上市 )独 立董 事,2015 年 5 月起 兼任 北 京采安 律师 事务 所兼 职律 师。2010 年 6 月起任 公司 独立 董事 。 常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ,历 任河北 沧 州市支 行主 任、 副行 长; 河北省 分行 办公 室副 主任 、 信息 处处 长、 副处 长; 河北保 定市 分行 行长、 党组 副书 记、 书记 ;河北 省分 行副 行长 、行 长、党 委书 记;2004 年 起 任工商 银行 山 西省分 行行 长、 党委 书记 ; 2007 年起 任工 商银 行工 会 工作委 员会 常务 副主 任; 2010 年至 2014 年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。 黄晓衡 , 独立 董事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 , 在中国 建 设银行 江苏 省分 行工 作 , 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部, 历任 副处 长、 处长 。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月, 在中 国建 设银行 总行 工 作, 历任 国际 部副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会 计 部总经 理 。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国 国际 金融 有限 公司 工作, 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。 2010 年 4 月至 2012国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 11 年 3 月 , 任汉 石投 资管 理 有限公 司 (香 港 ) 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 , 任 中 金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年 3 月 起任 公 司独立 董事 。 吴群 , 独 立董 事 , 博 士研 究生 , 高 级会 计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研 究院研 究生 部会 计教 研室 工作, 历任 讲师 、副 研究 员、副 主任 、主 任。1991 年起兼 任中 国 财政研 究院 研究 生部 (财 政部财 政科 研所 研究 生部 )硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪 江德 勤北 京分 所工 作,历 任技 术部/ 企业 风险 管理部 高级 经理 、总 监, 管理咨 询部 总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月, 在 中国 电子 产业 工程有 限公 司工 作, 担任 财务部 总经 理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中 国上 市公 司协 会军 工委员 会副 会长 ,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任 中国 上市 公司 协会 军工委 员会 顾问 。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中 国 电子信 息产 业 集团有 限公 司工 作, 历任 审计部 副主 任、 资产 部副 主任( 主持 工作 )、 主任 。2012 年 3 月 至 2016 年 7 月 ,担 任中 国 电子信 息产 业集 团有 限公 司总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月, 在中 国电 子信息 产业 集团有 限公 司所 投资 的境 内外多 个公 司担 任董 事、 监事 。 2017 年 5 月起兼 任首 约科 技( 北京 )有限 公司 独立 董事 。2017 年 10 月 起任 公司 独立 董 事。 (二) 监事 会成 员:


梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后于 建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、 葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 , 任 业务 经理 、 副行 长、 副总 经理等 职 。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限 责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 , 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规 部主管、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行 官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起 任公 司监事 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 12 刘锡忠 , 监事 , 研究 生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 , 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主 任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ,在 华北 电力 集 团财务 有限 公司 工作 ,历 任部门 经理 、 副总经 理。2005 年 7 月 起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 历任 华北 分公 司副 总经理 、纪 检 监察室 主持 工作 、 风 险管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河 北业 务部 主任 , 现 任风险 管理 部主 任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。 邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限 公司, 历任 行业 研究 员、 基金经 理助 理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金 鼎价值 精选 混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理 , 2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国 泰区 位优 势混 合型证 券投 资 基金 ( 原国 泰区 位优 势股 票型证 券投 资基 金) 的基 金经理 ,2013 年 9 月至 2015 年 3 月 任国 泰估值 优势 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) 的基金经 理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年 8 月起任 公司 职工 监事。 倪蓥 , 监 事 , 硕 士研 究生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月 , 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司 项目经 理。2001 年 3 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ,历任 信息 技术 部总 监、 运营管 理部 总 监,现 任公 司总 经理 助理 。2017 年 2 月 起任 公司 职 工监事 。 宋凯, 监事 ,大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上 海分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 , 历 任审 计部 总监 助理、 纪检 监 察室副 主任 ,现 任审 计部 总监、 风险 管理 部总 监。2017 年 3 月 起任 公司 职工 监事。 (三) 高级 管理 人员 : 陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 周向勇 ,总 经理 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 李辉 , 大 学本 科, 19 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职 于 AIG 集团 ,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 先后担 任财 富 大学负 责人 、总 经理 办公 室负责 人、 人力 资源 部( 财富大 学) 及行 政管 理部 负责人 ,2015 年 8 月 至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理,2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。 封雪梅 , 硕士 研究生 , 21 年金融 从业 经历 。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月 任职 于 中国工 商 银行北 京分 行营 业部 ;2001 年 5 月至 2006 年 2 月 任 职于大 成基 金管 理有 限公 司,任 高级 产 品经理 ;2006 年 3 月至 2014 年 12 月 任职 于信 达澳 银基金 管理 有限 公司 ,历 任市场 总监 、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 13 北京分 公司 总经 理、 总经 理助理 ;2015 年 1 月至 2018 年 7 月 任职 于国 寿安 保 基金管 理有 限 公司, 任总 经理 助理 ;2018 年 7 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ,担 任公 司副 总经理 。 李永梅 ,博 士研 究生 学 历 ,硕士 学位 ,20 年 金融 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ,历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、 稽查二 处副 处长 等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办, 任 副处 长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 , 任 副总 经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就 职于 嘉 合基金 管理 有限 公司 ,2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ;2016 年 3 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 担任 公司 督察 长,2019 年 3 月 起转 任公 司副 总经理 。 刘国华 ,博 士研 究生 ,25 年金融 从业 经历 。曾 任职 于山东 省国 际信 托投 资公 司、万 家 基金管 理有 限公 司;2008 年 4 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 产品 规划部 总监 、 公司首 席产 品官 、公 司首 席风险 官,2019 年 3 月 起 担任公 司督 察长 。 (四) 本基 金的 基金 经理 : 1 、现 任基 金经 理 饶玉涵 , 硕 士研 究生, 9 年 证券基 金从 业经 历。 2010 年 7 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 历任研 究员 和基 金经 理助 理。2015 年 9 月 起任 国泰 区位优 势混 合型 证券 投资 基金的 基金 经 理,2016 年 1 月 起兼 任国 泰央企 改革 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理,2016 年 7 月起 兼任 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2018 年 3 月起 兼任 国泰 金鼎价 值精 选 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 2 、历 任基 金经 理 2006 年9 月至2007 年3 月由冯 天戈 担任 基金 经理 ,2007 年 3 月至2008 年5 月由 黄刚 担任基 金经 理 ,2008 年 5 月至2016 年7 月4 日由 黄 焱担任 基金 经理 ,2016 年7 月 5 日至 今 由饶玉 涵担 任基 金经 理 。 (五) 投资 决策 委员 会成 员 本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会, 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人 及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任 成员, 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同, 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 主任委 员: 周向勇 :总 经理 执行委 员: 张玮: 总经 理助 理 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 14 委员: 吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部总 监 邓时锋 :FOF 投资总监 吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监 胡松: 养老 金投 资总 监、 养老金 及专 户投 资( 事业 )部总 监 (六) 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系 。 四、基金管理人的职 责 (一) 依法 募集 资金, 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; (二) 办理 基金 备案 手续 ; (三) 对所 管理 的不 同基 金财产 分别 管理 、分 别记 账,进 行证 券投 资; (四) 按照 基金 合同 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ,及时 向基 金份 额持 有人 分配收 益 ; (五) 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ; (六) 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ; (七) 计算 并公 告基 金资 产净值 与基 金份 额净 值 , 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格/对价 ; (八) 办理 与基 金财 产管 理业务 活动 有关 的信 息 披 露事项 ; (九) 按照 规定 召集 基金 份额持 有人 大会 或配 合基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ; (十) 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ; (十一 ) 以 基金 管理 人名 义, 代 表基 金份 额持 有人 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法律 行为; (十二 ) 有 关法 律、 法规 和中国 证监 会规 定的 其他 职责。 五、基金管理人的承 诺 (一) 基金 管理 人承 诺不 从事违 反 《 中华 人民 共和 国证券 法》 的行 为, 并承 诺建立 健全 内部控 制制 度, 采取 有效 措施, 防止 违反 《中 华人 民共和 国证 券法 》行 为的 发生。 (二) 基金 管理 人承 诺不 从事 违 反《 基金 法》 的行 为,并 承诺 建立 健全 内部 控制制 度 , 采取有 效措 施, 防止 下列 行为发 生: 1 、将 其固 有财 产或 者他 人 财产混 同于 基金 财产 从事 证券投 资; 2 、不 公平 地对 待其 管理 的 不同基 金财 产; 3 、利 用基 金财 产为 基金 份 额持有 人以 外的 第三 人谋 取利益 ; 4 、向 基金 份额 持有 人违 规 承诺收 益或 者承 担损 失; 5 、法 律法 规或 中国 证监 会 禁止的 其他 行为 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 15 (三 ) 基 金管 理人承 诺加 强人员 管理 , 强化职 业操 守, 督促 和约 束员工 遵守 国家有 关 法 律、法 规及 行业 规范 ,诚 实信用 、勤 勉尽 责, 不从 事以下 活动 : 1 、越 权或 违规 经营 ; 2 、违 反基 金合 同或 托管 协 议; 3 、故 意损 害基 金份 额持 有 人或其 他基 金相 关机 构的 合法权 益; 4 、在 向中 国证 监会 报送 的 资料中 弄虚 作假 ; 5 、拒 绝、 干扰 、阻 挠或 严 重影响 中国 证监 会依 法监 管; 6 、玩 忽职 守、 滥用 职权 , 不按照 规定 履行 职责 ; 7 、违 反现 行有 效的 有关 法 律、法 规、 规章 、基 金合 同和中 国证 监会 的有 关规 定,泄 漏 在任职 期间 知悉 的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 , 尚 未依法 公开 的基 金投 资内 容、 基金 投资 计 划等信 息, 或利 用该 信息 从事或 者明 示、 暗示 他人 从事相 关的 交易 活动 ; 8 、 违 反证 券交易 场所 业务 规则, 利用 对敲 、 倒 仓等 手段操 纵市 场价 格, 扰乱 市场秩 序; 9 、贬 损同 行, 以抬 高自 己 ; 10 、以 不正 当手 段谋 求业 务发展 ; 11 、有 悖社 会公 德, 损害 证券投 资基 金人 员形 象; 12 、在 公开 信息 披露 和广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ; 13 、其 他法 律、 行政 法规 以及中 国证 监会 禁止 的行 为。 (四 ) 基 金管 理人承 诺严 格遵守 基金 合同 的规 定, 并承诺 建立 健全 内部 控制 制度 , 采 取 有效措 施, 防止 违反 基金 合同行 为的 发生 。 (五) 基金 管理 人承 诺不 从事其 他法 规规 定禁 止从 事的行 为。 六、基金经理的承诺 (一) 依照 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定, 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 大利益 ; (二) 不利 用职 务之 便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ; (三 ) 不 泄露 在任职 期间 知悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 , 尚 未依法 公开 的基金 投 资 内容、 基金 投资 计划 等信 息 , 且不 利用 该信 息从 事或 者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的 交易活 动; (四) 不以 任何 形式 为其 他组织 或个 人进 行证 券交 易。 七、基金管理人的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 制度 概述 基金管 理人 为防 范和 化解 经营运 作中 面临 的风 险, 保证经 营活 动的 合法 合规 和有效 开 展, 制 定了 一系 列组 织机 制、 管 理方 法、 操作 程序 与控制 措施 , 形 成了 公司 完整的 内部 控制国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 16 体系。 该内 部控 制体 系涵 盖了内 部会 计控 制、 风险 管理控 制和 监察 稽核 制度 等公司 运营 的各 个方面 ,并 通过 相应 的具 体业务 控制 流程 来严 格实 施。 1 、内 部风 险控 制遵 循的 原 则 (1) 全面 性原 则: 内部 风 险控制 必须 覆盖 公司 所有 部门和 岗位 ,渗 透各 项业 务过程 和 业务环 节; (2) 独立 性原 则: 公司 设 立独立 的 稽 核监 察部 门 , 稽核监 察部 门 保 持高 度的 独立性 和 权威性 ,负 责对 公司 各部 门内部 风险 控制 工作 进行 稽核和 检查 ; (3) 相 互制 约原 则: 公 司 及各部 门在 内部 组织 结构 的设计 上形 成一 种相 互制 约的机 制, 建立不 同岗 位之 间的 制衡 体系; (4) 保持 与业 务发 展的 同 等地位 原则 :公 司的 发展 必须建 立在 风险 控制 制度 完善和 稳 固 的基 础上 ,内 部风 险控 制应与 公司 业务 发展 放在 同等地 位上 ; (5) 定性 和定 量相 结合 原 则:建 立完 备风 险控 制指 标体系 ,使 风险 控制 更具 客观性 和 操作性 。 2 、内 部会 计控 制制 度 公司根 据国 家有 关法 律法 规和财 务会 计准 则的 要求 ,建立 了完 善的 内部 会计 控制制 度 , 实现了 职责 分离 和岗 位相 互制约 , 确 保会 计核 算的 真实、 准确 、 完 整, 并 保证 各基金 会计 核 算和公 司财 务管 理的 相互 独立, 保护 基金 资产 的独 立、安 全。 3 、风 险管 理控 制制 度 公司为 有效 控制 管理 运营 中的风 险, 建立 了一 整套 完整的 风险 管理 控制 制度 , 其内 容由 一系列 的具 体制 度构 成, 主要包 括: 岗位 分 离 和空 间分离 制度 、 投 资管 理控 制制度 、 信 息技 术控制 、 营 销业 务控 制、 信息披 露制 度、 资料 保全 制度和 独立 的稽 核制 度、 人力资 源管 理以 及相应 的业 务控 制流 程等 。 通过 这些 控制 制度 和流 程, 对 公司 面临 的投 资风 险和管 理风 险进 行有效 的控 制。 4 、监 察稽 核制 度 公司实 行独 立的 监察 稽核 制度, 通过 对 稽 核监 察部 门 充分 授权 , 对 公司 执行 国家有 关法 律法规 情况 、 以 及公 司内 部控制 制度 的遵 循情 况和 有效性 进行 全面 的独 立监 察稽核 , 确 保公 司经营 的合 法合 规性 和内 部控制 的有 效性 。 (二) 基金 管理 人内 部控 制制度 要素 1 、控 制环 境 公司经 过多 年的 管理 实践 , 建立 了良 好的 控制 环境, 以保证 内部 会计 控制 和管 理控制 的 有效实 施 , 主 要包括 科学 的公司 治理 结构 、 合 理的 组织结 构和 分级 授权 、 注 重诚信 并关 注 风 险的道 德观 和经 营理 念、 独立的 监察 稽核 职能 等方 面。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 17 (1) 公司 建立 并完 善了 科 学的治 理结 构, 目前 有独 立董 事 4 名 。董 事会 下设 提名及 资 格审查 委员 会 、 薪酬 委员 会、 考核 委员 会等专 业委 员会 , 对 公司 重大经 营决 策和发 展规 划 进 行决策 及监 督; (2) 在组 织结 构方 面, 公 司设立 的执 行委 员会 、投 资决策 委员 会、 风险 管理 委员会 等 机构分 别负 责公 司经 营、 基金投 资和 风险 控制 等方 面的决 策和 监督 控制 。 同 时公司 各部 门之 间有明 确的 授权 分工 和风 险控制 责任 , 既相互 独立 , 又 相互 合作 和制约 , 形 成了合 理的 组织 结构、 决策 授权 和风 险控 制体系 ; (3) 公司 一贯 坚持 诚信 为 投资人 服务 的道 德观 和稳 健经营 的管 理理 念。 在员 工中加 强 职业道 德教 育和 风险 观念 ,形成 了诚 信为 本和 稳健 经营的 企业 文化 ; (4) 公司 稽核 监察 部门 拥 有对公 司任 何经 营活 动进 行独立 监察 稽核 的权 限, 并对公 司 内部控 制措 施的 实施 情况 和有效 性进 行评 价和 提出 改进建 议。 2 、控 制的 性质 和范 围 (1) 内部 会计 控制 公司建 立了 完善 的内 部会 计控制 , 保证 基金核 算和 公司财 务核 算的 独立 性、 全面性 、 真 实性和 及时 性。 首先, 公司 根据 国家 有关 法 律法规 、 有 关会 计制 度和 准 则, 制 定了 完善 的公 司财 务 制度、 基金会 计制 度以 及会 计业 务控制 流程 ,做 好基 金业 务和公 司经 营的 核算 工作 ,真实 、完 整 、 准确地 记录 和反 映基 金运 作情况 和公 司财 务状 况。 其次 , 公 司将 基金会 计和 公司财 务核 算从 人员 上、 空间上 和业 务活 动上 严格 分开 , 保 证 两者相 互独 立, 各基 金之 间做到 独立 建账 、 独 立核 算, 保 证基 金资 产和 公司 资产之 间、 以及 各基金 资产 之间 的相 互独 立性。 公司建 立了 严格 的岗 位职 责分离 控制 、 凭证与 记录 控制 、 资 产接 触控制 、 独 立稽核 等制 度, 确 保在 基金 核算 和公 司财务 管理 中做 到对 资源 的有效 控 制 、 有 关功 能的 相互分 离和 各岗 位的相 互监 督等 。 另外公 司还 建立 了严 格的 财务管 理制 度, 执行 严格 的预算 管理 和财 务费 用审 批制度 , 加 强成本 控制 和监 督。 (2) 风险 管理 控制 公司在 经营 管理 中建 立了 有效的 风险 管理 控制 体系 ,主要 包括 : 岗位分 离和 空间 隔离 制度 : 为保 证各 部门 的相 对独 立性, 公司 建立 了明 确的 岗位分 离制 度;同 时实 行空 间隔 离制 度,建 立防 火墙 ,充 分保 证信息 的隔 离和 保密 ; 投资管 理业 务控 制: 通过 建立完 整的 研究 业务 控制 、 投资 决策 控制 、 交 易业 务控制 , 完 善投资 决策 委员 会的 投资 决策职 能和 风险 管理 委员 会的风 险控 制职 能 , 实 行投 资总监 和基 金 经理分 级授 权制 度和 股票 池制度 ,进 行集 中交 易, 以及风 险管 理部 对投 资交 易实时 监控 等 , 加强投 资管 理控 制, 做到 研究、 投资 、交 易、 风险 控制的 相互 独立 、相 互制 约和相 互配 合 ,国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 18 有效控 制操 作风 险; 建立 了科学 先进 的投 资风 险量 化评估 和管 理体 系, 控制 投资业 务中 面临 的市场 风险 、 集 中风 险、 流动性 风险 等; 建立 了科 学合理 的投 资业 绩绩 效评 估体系 , 对 投资 管理的 风险 和业 绩进 行及 时评估 和反 馈; 信息技 术控 制 : 为保 证信 息技术 系统 的安 全稳 定, 公司在 硬件 设备 运行 维护 、 软 件采 购 维护、 网络 安全 、数 据库 管理、 危机 处理 机制 等方 面均制 定实 施了 完善 的制 度和控 制流 程 ; 营销业 务控 制 : 公司 制定 了完善 的市 场营 销、 客户 开发和 客户 服务 制度 , 以 保证在 营 销 业务中 对有 关法 律法 规的 遵守, 以及 对经 营风 险的 有效控 制; 信息披 露控 制和 资料 保全 制度: 公司 制定 了规 范的 信息披 露管 理办 法, 保证 信息披 露的 及时、 准确 和完 整; 在资 料保全 方面 , 建 立了 完善 的信息 资料 保全 备份 系统 , 以及 完整 的会 计、统 计和 各种 业务 资料 档案; 独立的 监察 稽核 制度 : 稽 核监察 部门 有权 对公 司各 业务部 门工 作进 行稽 核检 查, 并 保证 稽核的 独立 性和 客观 性。 (3) 内部 控制 制度 的实 施 公司风 险管 理委 员会 首先 从总体 上制 定了 公司 风险 控制制 度 , 对 公 司 面临 的主 要风险 进 行辨识 和评 估 , 制定 了风 险控制 原则 。 在风险 管理 委员会 总体 方针 指导 下, 各部门 根据 各 自 业务特 点, 对业 务活 动中 存在的 风险 点进 行了 揭示 和梳理 , 有 针对 性地 建立 了详细 的风 险控 制流程 ,并 在实 际业 务中 加以控 制。 3 、内 部控 制制 度实 施情 况 检查 公司稽 核监 察部 门 在 进行 风险评 估的 基础 上 , 对 公司 各业务 活动 中内 部控 制措 施的实 施 情况进 行定 期和 不定 期的 监察稽 核, 重点 是业 务活 动中风 险暴 露程 度较 高的 环节, 以确 保公 司经营 合法 合规 、以 及内 部控制 制度 的有 效遵 循。 在确保 现有 内部 控制 制度 实施情 况的 基础 上, 公司 会根据 新业 务开 展和 市场 变 化情 况 , 对内部 控制 制度 进行 及时 的更新 和调 整, 以适 应公 司经营 活动 的变 化。 公司 稽核监 察部 门 在 对内部 控制 制度 的执 行情 况进行 监察 稽核 的基 础上 , 也会重 点对 内部 控制 制度 的有效 性进 行 评估, 并提 出相 应改 进建 议。 4 、内 部控 制制 度实 施情 况 的报告 公司建 立了 有效 的内 部控 制制度 实施 报告 流程 , 各部 门对于 内部 控制 制度 实施 过程中 出 现的失 效情 况须 及时 向公 司高级 管理 层和 稽核 监察 部门 报 告 , 使 公司 高级 管理 层和 稽 核监 察 部门 及 时了 解内 部控 制出 现的问 题并 作出 妥善 处理 。 稽核监 察部 门 在 对内 部控 制实施 情况 的监 察中 , 对发 现的问 题均 立即 向公 司高 级管理 层 报告 , 并 提出 相应的 建议 , 对 于重 大问 题, 则通 过 督察长 及时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。同 时 稽 核监 察部 门 定 期出具 独立 的监 察稽 核报 告,直 接报 公司 董事 长和 中国证 监会 。 (三) 基金 管理 人内 部控 制制度 声明 书 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 19 基金管 理人 保证 以上 关于 内部控 制制 度的 披露 真实 、 准确, 并承 诺基 金管 理人 将根据 市 场变化 和业 务发 展不 断完 善内部 控制 制度 ,切 实维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 第四部分


基 金托 管 人 一、基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 法定代 表人 :陈 四清


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 二、基金托管部门及 主要 人员情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金(一 对多 、一 对一 )、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券 商 资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门 类齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务体系 。 在国 内, 中国 银行首 家 开 展绩 效评 估、 风险分析 等 增值 服务, 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ,是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 三、证券投资基金托 管情 况 截至 2018 年12 月 31 日, 中国银 行已 托 管700 只证 券投 资 基金 , 其 中境 内基 金 662 只, QDII 基金 38 只 ,覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 四、托管业务的内部 控制 制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检 查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 20 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后获 得基 于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”等 国际 主流内 控审 阅 准则的 无保 留意 见的 审阅 报告。2017 年, 中国 银行 继续获 得了 基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 , 内控措 施严 密, 能够 有效 保 证托管 资产 的安 全。 五、托管人对管理人 运作 基金进行监督的方法 和程 序 根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的 相关规 定 , 基 金托管 人发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律 、 行 政法规 和其 他有关 规定 , 或 者违反 基金 合同 约定 的, 应当拒 绝执 行 , 及时 通知 基金管 理人 , 并及时 向国 务院证 券监 督 管 理机构 报告 。 基 金托 管人 如发现 基金 管理 人依 据交 易程序 已经 生效 的投 资指 令违反 法律 、 行 政法规 和其 他有 关规 定, 或者违 反基 金合 同约 定的, 应当及 时通 知基 金管 理人 ,并及 时向 国 务院证 券监 督管 理机 构报 告。 第五部分


相 关服 务 机 构 一、基金份额 销售机构 (一) 直销 机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层 客户服 务专 线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 智能手 机 APP 平 台: iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端 “国泰 基金 ”微 信交 易平 台 电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 (二) 其他 销售 机构 1 、销 售银 行及 券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 21 2


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 陈 四清 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 4


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :彭纯 客服电 话:95559 联系人 :王菁 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 7


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 : 高 国富 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 8


华夏银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 客户服 务热 线:95577 网址:www.hxb.com.cn 9


中信银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 22 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址 : www.bank.ecitic.com 10


中国民 生银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 联系人 : 王 志刚 、穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11


北京银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电 话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 13


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 14


渤海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路218 号 法定代 表人 : 李 伏安 联系人 :陈玮 客服电 话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 15


青岛银 行股 份有 限公司 注册地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :郭 少泉 联系人 :叶旻 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 客服电 话:96588 ( 青岛 )400-669-6588 ( 全国 ) 网址:www.qdccb.com 16


洛阳银 行股 份有 限公司 注册地 址: 洛阳 市新 区开 元大道 与 通 济街 交叉 口 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :胡 艳丽 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 23 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电 话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 17


深圳农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 :王 璇


宋 永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电 话:4001961200 网址:www.4001961200.com 18


大连银 行股 份有 限公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电 话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 19


中原银 行股 份有 限公司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 法定代 表人 :窦 荣兴 联系人 :牛 映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客服电 话:95186 网址:www.zybank.com.cn 20


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话: 95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 21


哈尔滨 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 : 吴 昊、 冯小 航 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 22


广州农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 法定代 表: 王继 康 联系人 : 卢 媛薇 、陈 捷 客服电 话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 24 23


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 24


杭州联 合农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 法定代 表: 张晨 联系人 :仇 侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电 话:96592 网址:www.urcb.com 25


包商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 法定代 表: 李镇 西 法定代 表: 刘芳 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电 话:96016 ( 北京 、 内蒙古 地区 ) 网址: www.bsb.com.cn 26


山东寿 光农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号 法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞 电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756 客服电 话:0536 -96633 27


晋商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座 法定代 表: 阎俊 生 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 28


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 29


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:www.czbank.com 30


张家港 农村 商业 注册地 址: 张家 港市 人民 中路 66 号 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 25 银行股 份有 限公 司 法定代 表: 王自 忠 联系人 :朱 芳 电话:0512-96065 客服电 话:0512-96065 传真:051256968259 网址:www.zrcbank.com 31


昆仑银 行股 份有 限公司 注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 法定代 表人 : 蒋 尚军 联系人 :张 碧华 、 王 翔宇 客服电 话:4006696569 传真:010-89025421 网址:www.klb.cn 32


广 发 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 :王滨 电话:020-38322888 传真:020-87310955 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 33


苏 州 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号


法定代 表人 :王 兰凤 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370


客服电 话:0512-96067


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江苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表: 陆向 阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. 35


浙江绍 兴瑞 丰农 村商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号 法定代 表: 俞俊 海 联系人 : 孟 建潮 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134 客服电 话:0575-81105323 网址:www.borf.cn 36


国泰君 安证 券股 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易 试 验区 商城 路 618 号 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 26 份有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 : 杨 德红 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 37


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真: 无 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 38


国信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 39


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 40


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 客服电 话:4008-888-888 或 95551 网址: www.chinastock.com.cn 41


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 42


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :陈飙 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 27 电话:021- 33388254 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 43


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 法定代 表人 : 杨 华辉 客服电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 44


万联证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:95322 网址:www.wlzq.cn 45


民生证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电 话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 46


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 47


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 48


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 法定代 表人 : 李 俊杰 联系人 : 邵 珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电 话:4008918918 网址:www.shzq.com 49


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京 银行南 昌分 行营 业大 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京 银行南 昌分 行营 业大 楼 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 28 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 占 文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 50


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 51


世纪证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层 法定代 表人 : 姜昧 军 客服电 话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 52


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号 618 室 办公地 址: 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 53


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场 (二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 : 张 佑君 客服电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 54


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 : 王 春峰 联系人 :蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 55


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层 法定代 表人 : 姜 晓林 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 29 客服电 话:95548 网址:sd.citics.com 56


华泰证 券股份 有 限公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场、 上 海市东 方 路18 号保 利广 场 E 座 法定代 表人 :周易 联系人 :张 宇明 电话:021-68498507 网址:www.htzq.com.cn 客服电 话:95597 57


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 李 新华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 58


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 法定代 表人 : 何 春梅 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 59


中原证 券股 份有 限公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:95377 网址:www.ccnew.com 60


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 61


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 30 62


恒泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区海 拉尔 东街 满世 书香 苑恒泰 证 券办公 楼 法定代 表人 :庞 介民 客服电 话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 63


东莞证 券股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 : 陈 照星 联系人 :李荣 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电 话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 64


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层 法定代 表人 :高涛 客服电 话 :95532 网址:www.china-invs.cn 65


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市思 明区 深田 路46 号深 田国 际大 厦 20 楼 法定代 表人 :王勇 客服电 话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com 66


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球 金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 67


英大证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法定代 表人 :赵 文安 联系人 :王 睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电 话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 68


中国国 际金 融 股 份 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 31 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 69


华福证 券有 限责 任公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电 话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 70


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 71


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 张 志刚 联系人 :唐 静 电话:95321 传真: 无 客服电 话:95321 网址:www.cindasc.com 72


中国民 族证 券有 限责任 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四 环27 号盘 古大 观A 座 40 楼 法定代 表人 : 姜 志军 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 73


华龙证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 19 楼 法定代 表人 : 陈 牧原 客服电 话:95368 网址:www.hlzq.com 74


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 75


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路5033 号 平安 金融 中 心 61 层 -64 层 法定代 表人 : 何 之江 联系人 :王阳 电话:021-38637436 传真:021-33830395 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 32 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 76


德邦证 券股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 77


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区红 谷中 大 道1619 号南昌 国际金 融大 厦A 栋 41 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区2 号 中航 资 本大厦 35 层 法定代 表人 : 王晓 峰 客服电 话:95335 网址:www.avicsec.com 78


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵俊 客服电 话:95531 ; 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 79


方正证 券股 份有 限公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天 心区湘 江中 路二 段 36 号 华 远华中 心4、5 号楼 3701-3717 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四 环27 号盘 古大 观A 座 40 楼 法定代 表人 :施华 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 80


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 81


湘财证 券 股 份有 限公司 注册地址: 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路 198 号 新 南城商 务中心 A 栋 11 楼 办公地址: 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路 198 号 新 南城商 务中心 A 栋 11 楼 法定代 表人 :孙 永祥 客服电 话:95351 网址:www.xcsc.com 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 33 82


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 法定代 表人 : 祝 献忠 客服电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 83


日信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电 话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 84


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 : 赵 洪波 联系人 : 姜 志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 85


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 86


浙商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :高扬 电话:0571-87902974 传真:0571-87901913 客服电 话:95345 网址:www.stocke.com.cn 87


中银国 际证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :宁敏 客服电 话:4006208888 网址:www.bocichina.com 88


新时代 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路99 号院1 号楼15 层1501 法定代 表人 : 叶 顺德 客服电 话:95399 网址: www.xsdzq.cn 89


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 : 廖 庆轩 联系人 :周青 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 34 电话:023-67616310 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 90


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 91


开源证 券有 限责 任公司 注册地 址: 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :王 姣 电话:029-68633210 客服电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 92


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :章 宏韬 客服电 话:95318 网址:www.hazq.com 93


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号 法定代 表人 :俞 洋 客服电 话:95323 网址:www.cfsc.com.cn 94


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 95


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 客服电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 35 96


申万宏 源西 部证 券有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 琦 联系人 :王 怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电 话:4008000562 网址:www.hysec.com 97


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 98


华泰联 合证 券有 限责任 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 区中 心广 场香 港中旅 大 厦第五 层(01A ,02-04),17A ,18A ,24A-26A 法定代 表人 :吴 晓东 客服电 话:0755-82492010 网址:www.lhzq.com 99


九州证 券股 份有 限公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路108 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路30 号 仰山 公园 东一 门2 号楼 法定代 表人 :魏 先锋 客服电 话:95305 网址:www.jzsec.com 2 、第 三方 销售 机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777


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上海好 买 基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁 ( 杭州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路969 号3 幢5 层599 室 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 36 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F


法定代表人:祖国明 联系人 :韩 爱彬 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄基 金销 售股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :邱 燕芳


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北京展 恒基 金销 售股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :李 晓芳 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :董 一锋 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨询股 份有 限公 司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 办公地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪路 楝泽 路科 教软 件园 三期 9 号 楼 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :卢 娜 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 37 9


上海天 天基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 10


众升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08 法定代 表: 聂婉 君 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 11


上海利 得基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 办公地 址: 上海 市虹 口区 东 大名 路1098 号 浦江 国际 金 融广场 18 层 法定代 表: 李兴 春 联系人 :郭 丹妮 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:95733 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 太月 园3 号楼 5 层521 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 太月 园3 号楼 5 层521 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电 话 :400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金 观诚 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财 富 法定代 表: 徐黎 云 联系人 :孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


嘉实财 富管 理有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公 楼二 期53 层 5312-15 单元 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 38 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路91 号金 地中 心A 座 6 层 (100022) 法定代 表: 赵学 军 联系人 :李 雯 电话:010-60842306 客服电 话:400-021-8850 传真:021-20280110 、010-85712195 网址:www.harvestwm.cn 15


宜信普 泽( 北京 ) 基金销 售 有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号SOHO 现代城C1809 法定代 表: 戎兵 联系人 :魏 晨 电话:010-52858244 传真:010-5964 4496 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 16


一路财 富( 北京 ) 基金销 售股 份有 限公司 注册地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层 2208 办公地 址: 北京 市海 淀区 奥北科 技园-国 泰大 厦9 层 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :董 宣 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 17


北京增 财基 金销 售有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 客户服 务热 线:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn 18


上海联 泰基 金销 售有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层 法定代 表人 :尹 彬彬 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com 19


汇付基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 黄河路333 号201 室A 区056 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宜山路700 号普 天软 件园C5 幢 法定代 表人 :金 佶 联系人 :甄 宝林 客服电 话:021-34013999 手机客 户端 :天 天盈 基金 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 39 20


上海陆 金 所 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 法定代 表人 :王 之光 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com 21


泰诚财 富基 金销 售 (大 连) 有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :李 春光 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com 22


北京钱 景基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 23


北京虹 点基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :郑 毓栋 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 24


北京微 动利 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 3 层342 室 办公地 址: 北京 市石 景山 区 古城西 路113 号景 山财 富 中心342 室和341 室 法定代 表人 :季 长军 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 40 客户服 务电 话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 25


深圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层2704 公司地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :洪 弘 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 26


上海凯 石财 富基 金销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 :李 晓明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 27


深圳富 济基 金销 售有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中 洲大 厦3203A 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中 洲大 厦3203A 单元 法定代 表: 刘鹏 宇 联系人 :刘 勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 28


珠海盈 米基 金 销 售有限 公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 29


北京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 41 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 30


上海万 得基 金销 售有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼 B 座 法定代 表: 黄祎 联系人 :徐 亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电 话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 31


南京苏 宁基 金销 售有限 公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 王锋 联系人 :张 慧 电话:025-66996699-882796 传真 :025-66008800-882796 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 32


北京汇 成基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村大街 11 号11 层 法定代 表: 王伟 刚 联系人 :王 骁骁 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 33


万家财 富 基 金销 售( 天津 ) 有限 公 司 注册地 址: 天津 自贸区 ( 中心商 务区 ) 迎 宾大 道1988 号滨 海 浙商大 厦公 寓2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层 法定代 表: 李修 辞 联系人 :王 芳芳 电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 34


北京创 金启 富基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号院 6 号楼712 室 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号院 6 号楼712 室 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 慧慧 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 42 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 35


北京格 上富 信基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 法定代 表: 叶精 一 联系人 :张 林 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 36


北京肯 特瑞 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 显龙山 路 19 号1 幢4 层1 座401 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :韩 锦星 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 37


北京蛋 卷基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 创 远路 34 号 院融 新科 技中 心 C 座 17 层 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :侯 芳芳 电话:010-61840688 客服电 话:4001599288 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 38


北京恒 天明 泽基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :陈 霞 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtwm.com 39


上海华 夏财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 43 法定代 表: 毛淮 平 联系人 :张 静怡 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 40


通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区金沪 路 55 号 通华 科技 大 厦 7 层 法定代 表: 沈丹 义 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818056


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北京植 信基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表: 于龙 联系人 :吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 42


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住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元


办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 45 联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 : 魏 佳亮


经办注 册会 计师 :许 康玮 、 魏佳 亮


第六部分


基 金的 募 集 一、基金募集的依据 本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定, 并经 中国 证监 会证 监 基金 字[2006]159 号文批 准,于 2006 年8 月28 日 起向 全社 会公开 募集 。 截 止2006 年9 月 27 日 , 基 金募 集工 作 已顺利 结束 。 经 普华 永道 中天 会 计师 事 务所验 资, 本次 募集 的净 销售 总 额为 1,248,741,994.07 元 人民 币, 认购 款项 在基金 验资 确 认日之 前产 生的 银行 利息 共计 232,118.68 元 人民 币 。上述 资金 已 于 2006 年 9 月 29 日全额 划 入本 基金 在基 金托 管人 中国银 行开 立的 国泰 金鹏 蓝筹价 值混 合型 证券 投资 基金托 管专 户 。 二、基金类型 混合型 三、基金运作方式 契约型 、开 放式 四、基金的存续期间 不定期 第七部分


基 金合 同 的 生 效 一、基金备案的条件 本基金 募集 期限 届满 , 具 备下列 条件 的, 基金 管理 人应当 按照 规定 办理 验资 和基金 备案 手续: 1 、基 金募 集份 额总 额不 少 于 2 亿 份, 基金 募集 金额 不少 于2 亿 元人 民币 ; 2 、基 金份 额持 有人 的人 数 不少 于 200 人 。 二、基金的备案 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 46 基金募 集期 限届 满, 具备 上述基 金备 案条 件的 , 基 金管理 人应 当自 募集 期限 届满之 日起 10 日 内聘 请法 定验 资机 构 验资, 自收 到验 资报 告之 日起 10 日 内, 向 中国 证监 会 提交 验资 报 告, 办 理基 金备 案手 续。 三、基金合同的生效 本基金 经中 国证 监会 证监 基金字[2006]159 号 文件 批准设 立 , 于2006 年8 月28 日 起向 全社会 公开 募集 。 截 止2006 年9 月 27 日 , 基 金募 集 工作已 顺利 结束 。 经 普华 永道中 天会计 师事务 所验 资, 本次 募集 的净销 售 总 额为 1,248,741,994.07 元 人民 币, 认购 款项在 基金 验 资确认 日之 前产 生的 银行 利息共 计 232,118.68 元 人 民币。 上述 资金 已 于 2006 年 9 月 29 日 全额 划 入 本 基金 在 基 金 托管 人 中 国 银 行开 立 的 国 泰金 鹏 蓝 筹 价 值混 合 型 证 券投 资 基 金 托管 专户。 本次募 集有 效认 购总 户数 为 24138 户 ,按 照每 份基 金份额 1.00 元人 民币 计算 ,募集 期 间募集 及利 息结 转的 基金 份额共 计 1,248,974,112.75 份基 金份 额, 已全 部计 入投资 者基 金 账户, 归投 资者 所有。 本次 基金募 集期 间所 发生 的律 师费和 会计 师费 等费 用从 基金募 集费 用 中列支 ,不 另从 基金 资产 支付; 与本 基金 有关 的法 定信息 披露 费按 有关 法规 列支。 根据 《 中华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 以及 《国 泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 、 《 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金 基金合 同 》 的 有关规 定 , 本基金 募集 符合 有关 条件 , 本 基金 管理 人已向 中国 证监会 办理 完毕 基金备 案手 续 , 并 于2006 年9 月29 日获 书面 确认 , 基金合 同自 该日 起 正 式生 效。 自基 金合 同生效 之日 起, 本基 金管 理人开 始正 式管 理本 基金 。 四、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 本基金 基金 合同 生效 后的 存续期 间, 连续20 个 工作 日基金 份额 持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金资 产净 值低 于 5000 万元 的, 基金 管理 人应 当及时 报告 中国 证监 会 , 说明出 现上 述 情况的 原因 及解 决方 案。 法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ,按 其规 定办 理 。 第八部分


基 金份 额 的 申 购 、 赎回 与 转 换 一、申购、赎回与转 换的 场所 本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 投 资 者 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 、 通 过 国 泰 基 金 电 子 交 易 平 台 (www.gtfund.com ) 或按 销售机 构提 供的 其他 方式 办理基 金的 申购 、 赎 回与 转换 。 基 金管 理 人可根 据情 况变 更或 增减 代销机 构, 并予 以公 告。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 47 二、申购、赎回与转 换的 开放日及时间 (一) 开放 日 本基金 的开 放日 为上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所同时 开放 交易 的工 作日 。 国泰电 子交 易平 台提 供 7 ×24 小时 服务 , 接 受个 人 投资者 申购 、 赎回与 转换 的申请 , 但 交易日 下 午15:00 以 后接 受的交 易申 请顺 延至 下一 交易日 处理 。 若出现新的证券交易 市场 或交易所交易时间更 改或 实际情况需要,基金 管理 人可对申 购、 赎 回与 转换 的时 间进 行调整 , 但 此项 调整 不应 对投资 者利 益造 成实 质影 响并应 报中 国证 监会备 案, 并在 实施 日 3 个工作 日前 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 媒体 上公 告。 基金投资 者 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 与转 换 的, 其基 金份额 申 购、赎 回 与 转换 的 价 格为 下次办 理基 金份 额申 购、 赎回 与 转换 时间 所在 开放 日的价 格 。 (二) 申购 、赎 回与 转换 的开始 日及 业务 办理 时间 本基金 已 于2006 年11 月13 日 起开 始办 理日常 申购 交易业 务 ,2006 年11 月 27 日起 开 始办理 日常 赎回 交易 业务 , 基金管 理人 开始 办理 各基 金间的 转换 的具 体业 务办 理时间 在基 金 转换开 始公 告中 列明 。 基金 管理人 最迟 应于 转换 开始 前 3 个 工作 日在 至少 一种 指定媒 体上 公 告。 本基金 在基 金合 同规 定的 开放日 办理 申购 、 赎 回和 转换。 具体 业务 办理 时间 由基金 管理 人与代 销机 构约 定。 若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更或其 它特 殊情 况, 基金 管理人 将视 情况对 前述 开放 日及 具体 业务办 理时 间进 行相 应的 调整并 公告 。 三、申购、赎回与转 换的 原则 (一) “未 知价” 原则 , 即 申购、 赎回 与转 换价 格以 申请当 日收 市后 计算 的基 金份额 净 值为基 准进 行计 算; (二) “ 金额 申购、 份额 赎回和 份额 转出” 原则, 即申购 以金 额申 请, 赎 回 和 转换 以份 额申请 , 投资 者办理 基金 转换业 务时 , 转出方 的基 金必须 处于 可赎 回状 态, 转入方 的基 金 必 须处于 可申 购状 态; (三 ) 基 金份 额持有 人在 赎回或 转出 基金 份额 时, 基金管 理人 按先 进先 出的 原则 , 即 对 该基金 份额 持有 人在 该销 售机构 托管 的基 金份 额进 行处理 , 申购 确认 日期 在先 的基金 份额 先 赎回或 转出 ,申 购确 认日 期在后 的基 金份 额后 赎回 或转出 ,以 确定 所适 用的 赎回费 率; (四) 当日 的申 购与 赎回 申请可 以在 当日 开放 时间 结束前 撤销 , 在 当日 的开 放时间 结束 后不得 撤销 。 (五) 基金 转换 只能 在同 一销售 机构 办理 , 且 该销 售机构 须同 时代 理拟 转出 基金及 拟转 入基 金 的销 售。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 48 (六 ) 目 前, 基金 管理 人 旗下的 开放 式基 金均 采用 前端收 费模 式 , 故投 资者 转入的 基金 份额将 被自 动记 入前 端收 费模式 下, 且持 有人 对转 入基金 的持 有期 限自 转入 之日起 计算 。 基金管理人可根据基 金运 作的实际情况并在不 损害 基金份额持有人权益 的情 况下更改 上述原 则 , 但 最迟 应在 新的 原则实 施3 个工 作日 前在 至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒 体予以 公告 。 四、申购、赎回与转 换的 数额限定 (一) 申购 金额 的限 制 投资人 申购 本基 金的 单笔 申购最 低金 额为 1.00 元( 含申购 费) ,即 投资 人首 次申购 和 追加申 购 的 单笔 最低 金额 均为 1.00 元。 投资 人 通过 本基金 管理 人直 销渠 道申 购本基 金的 单 笔最低金 额为 10.00 元 ( 含申购费 ) , 即投资 人首 次申购和 追加 申购 的 单笔 最低金额 均为 10.00 元。 若其他 基金 销售 机构 对上 述限制 有不 同规 定 , 投 资者 在 相关 销售 机构 办理 涉及 上述规 则 的业务 时, 需同 时遵 循该 销售机 构的 相关 规定 。 (二) 赎回 份额 的限 制 基金份 额持 有人 在销 售机 构办理 赎回 时, 每次 赎回 申请不 得低 于 1 份基 金份 额, 当 某笔 赎回导 致单 个交 易账 户的 基金份 额余 额不 足1 份时 , 余额 部分 基金 份额 必须 一同赎 回。 基金 份额持 有人 在本 基金 管理 人直销 渠道 办理 赎回 时, 每次赎 回申 请不 得低 于 100 份基 金 份 额, 当某笔 赎回 导致 单个 交易 账户的 基金 份额 余额 不 足100 份 时 , 余额 部分 基金 份 额必须 一同 赎 回。 若其他 基金 销售 机构 对上 述调整 有不 同规 定 , 投 资者 在 相关 销售 机构 办理 涉及 上述规 则 的业务 时, 需同 时遵 循该 销售机 构的 相关 规定 。 (三) 转换 份额 的限 制 基金转 换的 最低 申请 份额 为 1 份 基金 单位 。 如投 资者 在单个 销售 网点 持有 单只 基金的 份 额不足 1 份时 ,需 一次性 全额转出 。基金 转换 在本 基金 管理 人 直 销渠道 的最 低申请份 额为 100 基金 单位 , 如 投资 者在 本基金 管理 人直 销渠 道 持 有单只 基金 的份 额不 足 100 份时, 需一 次性全 额转 出。 单笔 转入 申请不 受转 入基 金 最 低申 购限额 限制 。 (四) 当接 受申 购申 请对 存量基 金份 额持 有人 利益 构成潜 在重 大不 利影 响时 , 基金 管理 人应当 采取 设定 单一 投资 者申购 金额 上限 或基 金单 日净申 购比 例上 限、 拒绝 大额申 购、 暂停 基金申 购等 措施 ,切 实保 护存量 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 具体 请参 见相 关公告 。 ( 五 ) 基 金管 理人可 根据 市场情 况 , 合 理调整 对申 购金额 和赎 回份 额的 数量 限制 , 基 金 管理人 进行 前述 调整 , 必须 提前三 个工 作日 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体刊 登 公告。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 49 五、申购、赎回与转 换的 程序 (一) 申购 、赎 回与 转换 的申请 方式 基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 , 在 开放 日的 业务办 理时 间提 出申 购、 赎回与 转换 的申请 。 投资者 申购 本基 金, 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。 投资者 提交 赎回 、转 换申 请时, 其在 销售 机构 (网 点)必 须有 足够 的基 金份 额余额 。 (二) 申购 、赎 回与 转换 申请的 确认 T 日规 定时 间受 理的 申请, 正常情 况下 , 注 册登 记机 构在 T+1 日 内为 投资 者对 该交易 的 有效性 进行 确认 ,在 T+2 日后( 包括 该日 )投 资者 可向销 售机 构或 以销 售机 构规定 的其 他 方式查 询申 购、 赎回 与转 换的成 交情 况。 (三) 申购 和赎 回的 款项 支付 申购采 用全 额交 款方 式, 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 , 申 购款项 将退 回投资 者账 户。 投资者赎回申请成交 后, 基金管理人应通过注 册登 记机构按规定向投资 者支 付赎回款 项, 赎回 款项 在自 受理 基金 投资者 有效 赎回 申请 之日 起不超 过 7 个工 作日 的时 间内划 往投 资 者银行 账户 。 在发 生巨 额赎 回时 , 赎 回款 项的 支付 办法 按基金 合同 和有 关法 律法 规规定 处理 。 六、申购、赎回数额 与价 格 (一) 申购 份额 、余 额及 赎回金 额的 处理 方式 1 、申购 份额、 余额的 处理 方式:申 购的 有效份 额为 按实际确 认的 申购金 额在 扣除申 购 费用后 , 以申 请当日 基金 份额净 值为 基准 计算 , 各 计算结 果均 按照 四舍 五入 方法 , 保 留小 数 点后2 位, 由此 误差 产生 的损失 由基 金财 产承 担, 产生的 收益 归基 金财 产所 有。 2 、赎回 金额的 处理方 式: 赎回金额 为按 实际确 认的 有效赎回 份额 乘以申 请当 日基金 份 额净值 的金 额 , 赎 回净 额为 赎回金 额扣 除赎 回费 用的 金额 , 各 计算 结果 均按 照四 舍五入 方法 , 保留小 数点 后2 位, 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ,产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 (二) 申购 份额 的计 算 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额=申 购金 额÷ (1+申 购费 率) (注:对 于一 定金额 以上 的申购适 用绝 对数额 的申 购 费金额 ,净 申购金 额= 申购金额- 申购费 用) 申购费 用= 申购 金额 -净 申 购金额 申购份 额= 净申 购金 额÷ 申 购当日 基金 份额 净值 申购份 额以 四舍 五入 的方 法保留 小数 点后 两位 。 (三) 赎回 金额 的计 算 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 50 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 , 赎回金 额= 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 金额 ×基 金 赎回费 率 赎回净 额= 赎回 金额 -赎 回 费用 赎回金 额以 四舍 五入 的方 法保留 小数 点后 两位 。 (四) 基金 份额 净值 的计 算公式 基金份 额净 值的 计算 公式 为: 基金份 额净 值= 基金 资产 净值总 额÷ 发行 在外 的基 金份额 总数 基金份 额净 值的 计算 , 精 确到0.001 元, 小数 点后 第四位 四舍 五入 。国 家另 有规定 的 , 从其规 定。 T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算, 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况, 经中国 证监 会同意 ,可 以适 当延 迟计 算或公 告。 七、基金的申购费、 赎回 费与转换费 (一) 申购 费 本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减 , 即 申购金 额越 大, 所适 用的 申购费 率越 低, 申购 费 用等于 净申 购金 额乘 以所 适用的 申购 费率 。 若 投资 者在一 天之 内有 多笔 申购 , 则按 每次 净申 购金额 对应 费率 分别 收取 申购费 。 申购 费用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销 售、注 册登 记等 各项 费用 ,不列 入基 金财 产 。 本基金 的申 购费 率如 下: 申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率 50 万 元以 下 1.5% 50 万 元( 含) -200 万元 1.0% 200 万 元( 含) -500 万元 0.6% 500 万 元( 含) 以上 1000 元/笔 举例说 明: 某投资 者 以60 万元 申购 本 基金 , 申 购费 率 为 1.0% , 假 设申购 当日 基金 份额 净值 为 1.100 元,则 其可 得到 的申 购份 额为: 净申购 金额=600,000 ÷(1+1.0%)=594,059.41 元 申购费 用=600,000-594,059.41=5,940.59 元 申购份 额=594,059.41 ÷1.100=540,054.01 份 即 投资 者 以60 万 元申 购本 基金, 如果 申购 当日 基金 份额净 值为 1.100 元 ,则 其可得 到 的申购 份额 为540,054.01 份。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 51 (二) 赎回 费 本基金的赎回费用 由基金份额持有人承担, 不低于 25% 的部分归入基金财产,其余 部 分用于 支付 注册 登记 费等 相关手 续费 。 其 中, 对 持续 持有期 少 于 7 日 的基 金份 额持有 人收 取 不低 于 1.50% 的 赎回 费并 全额计 入基 金财 产。 本基金 的赎 回费 率如 下: 持有时 间 赎回费 率 7日以 下 1.50% 7日( 含) -1年 0.50% 1年( 含) -2年 0.20% 2年( 含) 以上 0 (注:1 年按 365 日 计算 ) 举例说 明: 某 基金 份额 持有 人赎回 持有 7 日( 含) 以上 但不超过 1 年的 1000 份基 金份 额 , 赎回 对 应的赎 回费 率 为0.50%, 假 设赎回 当日 基金 份额 净值 是 1.100 元, 则其 可得 到的 赎回 净 额为 : 赎回金 额=1000 ×1.100 =1100 元 赎回费 用=1100 ×0.5%=5.50 元 赎回净 额=1100 -5.50 =1094.50 元 即基金 份额 持有 人赎 回持 有 7 日( 含) 以上 但不超过 1 年的 1000 份基 金份 额 , 假设 赎 回当日 基金 份额 净值 是 1.100 元 ,则 其可 得到 的赎 回净额 为 1094.50 元。 (三) 转换费 1 、基金 转换费 用由转 出和 转入基金 的申 购费补 差和 转出基金 的赎 回费两 部分 构成, 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基 金持有 人承 担。 (1) 转 入基 金申 购补 差费 : 按照 转入 基金 与转 出基 金的申 购费 率的 差额 收取 补差费 。 转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率低 于转 入基 金的申 购费 率的 , 补差 费率 为转入 基金 和 转出基 金的 申购 费率 差额 ; 转出基 金金 额所 对应 的转 出基金 申购 费率 高于 转入 基金的 申购 费 率的, 补差 费为 零。 (2) 转 出基 金赎 回费 : 按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。 其 中25% 归转出 基 金基金 财产 ,其 余作 为注 册登记 费和 相关 的手 续费 。 2 、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费率 均按正 常费 率执 行。 注:转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 52 (四) 基金 管理 人可 以在 法律法 规和 基金 合同 规定 范围内 调整 申购 费率 和赎 回费率 。 费 率如发 生变 更 , 基 金管 理人 应在调 整实 施 前3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披 露媒体 公告 。 (五) 针对 特定 交易 方式 (如网 上交 易、 电话 交易 等) , 基金 管理 人可 以调 低基金 申购 费率、 赎回 费率 。 (六 ) 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制 定基金 促销 计划 , 对 投资 者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在基金 促销 活动期 间 , 按 相 关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ,基 金管 理人 可以 调低基 金申 购费 率和 赎回 费率。 八、暂停申购的情形 及处 理方式 在如下 情况 下, 基金 管理 人可以 拒绝 或暂 停接 受投 资者的 申购 申请 : (一) 因不 可抗 力导 致基 金管理 人无 法接 受投 资者 的申购 申请 ; (二) 证券 交易 场所 交易 时间临 时停 市, 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值 ; (三) 发生 基金 合同 规定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ; (四)当前一估值 日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且 采 用 估值 技术 仍导 致公 允价 值存在 重大 不确 定性 时, 经与基 金托 管人 协商 确认 后, 基 金管 理人 应当暂 停接 受基 金申 购申 请; ( 五 ) 基 金财 产规模 过大 , 使 基金 管理 人无法 找到 合适的 投资 品种 , 或 其他 可能对 基 金 业绩产 生负 面影 响 , 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形; ( 六) 当基 金管 理人 认为 某笔申 购申 请会 影响 到其 他基金 份额 持有 人的 利益 时, 可 以拒 绝该笔 申购 申请 ; ( 七 ) 基 金管 理人 接受 某笔 或者某 些申 购申 请有 可能 导致单 一投 资人 持有 基金 份额的 比 例达到 或者 超 过 50% ,或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形。 法律 法规 或中 国证 监会另 有规 定 的除外 ; ( 八)法 律 法规 规定 或经 中国证 监会 认定 的其 他情 形。 基金管理人决定拒绝 或暂 停接受某些投资者的 申购 申请时,申购款项将 退回 投资者账 户。 发 生上 述第 ( 一 ) 、 ( 二) 、 ( 三 ) 、 ( 四) 、 ( 五 ) 、 ( 六) 、 ( 八 ) 项暂 停申 购情 形基金 管理 人决 定暂 停接 受申购 申请 时, 应当 依法 公告。 发生 上述 第 ( 七) 项情形 时, 基金 管理人 可以 采取 比例 确认 等方式 对该 投资 人的 申购 申请进 行限 制 , 基 金管 理人 有权拒 绝该 等 全部或 者部 分申 购申 请。 在暂停 申购 的情 形消 除时 , 基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 并予以 公告 。 九、暂停赎回和转换 或者 延缓支付赎回款项的 情形 及处理方式 在如下 情况 下, 基金 管理 人可以 暂停 接受 投资 者的 赎回和 转换 申请 : 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 53 (一) 因不 可抗 力导 致基 金管理 人无 法支 付赎 回款 项; (二) 证券 交易 场所 交易 时间临 时停 市, 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值 ; (三) 基金 发生 巨额 赎回 ,根据 基金 合同 规定 ,可 以暂停 接受 赎回 和转 出申 请的情 况 ; (四) 发生 基金 合同 规定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ; ( 五)当前一估值 日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且 采 用估值 技术 仍导 致公 允价 值存在 重大 不确 定性 时, 经与基 金托 管人 协商 确认 后, 基 金管 理人 应当暂 停接 受基 金赎 回申 请或延 缓支 付赎 回款 项; ( 六) 法律 法规 规定 或经 中国证 监会 认定 的其 他情 形。 发生上 述情 形之 一的 , 基 金管理 人应 当在 当日 向中 国证监 会备 案 , 并及 时公 告。 已接 受 的赎回 申请 , 基金管 理人 应当足 额支 付 ; 如暂 时不 能足额 支付 , 应当按 单个 赎回申 请人 已 被 接受的 赎回 申请 量占 已接 受的赎 回申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人 , 其 余部 分在后 续开 放 日予以 支付 。 在暂停 赎回 和转 换的 情况 消除时 , 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回和 转换 业务 的办 理并及 时 公告。 十、巨额赎回的情形 及处 理方式 (一) 巨额 赎回 的认 定 单个开 放日 基金 净赎 回申 请 ( 指基 金赎 回份 额与 转出 份额之 和减 去基 金申 购份 额与转入 份额之 和后 的余 额) 超过 上一日 基金 总份 额 的10% 时,为 巨额 赎回 。 (二) 巨额 赎回 的处 理方 式 出现巨 额赎 回时 , 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或 部分延 期赎 回。 1 、接受 全额赎 回:当 基金 管理人认 为有 能力兑 付投 资者的全 部赎 回申请 时, 按正常 赎 回程序 执行 。 2 、部 分延 期赎 回: 当基 金 管理人 认为 兑付 投资 者的 赎回申 请有 困难 ,或 认为 兑付投 资 者的赎 回申 请进 行的 资产 变现可 能使 基金 资产 净值 发生较 大波 动时 , 基金 管理 人在当 日接 受 赎回比 例不 低于 上一 日基 金总份 额 10% 的 前提 下, 对其余 赎回 申请 延期 办理 。对于 当日 的 赎回申 请, 应当 按单 个基 金份额 持有 人申 请赎 回份 额占当 日申 请赎 回总 份额 的比例 , 确 定该 单个基 金份 额持 有人 当日 办理的 赎回 份额 ; 未受 理部 分除投 资者 在提 交赎 回申 请时选 择将 当 日未获 受理 部分 予以 撤销 者外, 延迟 至下 一开 放日 办理, 赎回 价格 为下 一个 开放日 的价 格 。 转入下 一开 放日 的赎 回申 请不享 有赎 回优 先权 ,以 此类推 ,直 到全 部赎 回为 止。 若本基金发生巨额 赎回,在单个基金份额持 有人超过基金总份 额 50% 以上的赎回申 请 的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份 额 50% 以上的 部 分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基 金份额持有人当日赎回申请未超 过 50%国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 54 的部分, 可以 根据 前段 “1 、 接受全 额赎 回 ” 或“2、 部 分延期 赎回 ” 的 约定 方式 与 其他基 金份 额 持有人 的赎 回申 请一 并办 理 。 3 、当发 生巨额 赎回并 延期 办理时, 基金 管理人 应当 通过 邮寄 、传 真或 招 募说 明书规 定 的 其他 方式 , 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 , 说 明有 关处 理方法 , 同 时在 至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体 予 以公 告。 4 、暂 停接 受和 延缓 支付 : 本基金 连续 2 个开 放日 以 上发生 巨额 赎回 ,如 基金 管理人 认 为有必 要 , 可 暂停接 受赎 回申请 ; 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项, 但不 得超 过 二十个 工作 日, 并应 当在 中国证 监会 指定 媒体 公告 。 5 、发生 巨额赎 回时, 基金 转出与基 金赎 回具有 相同 的优先级 ,基 金管理 人可 根据基 金 资产组 合情 况 , 决定 全额 转出或 部分 转出 , 并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回, 将采取 相同 的 比 例确认 。在 转出 申请 得到 部分确 认的 情况 下, 未确 认的转 出申 请将 不予 以顺 延。 十一、重新开放申购 、赎 回与转换的公告 暂停期 间结 束, 基金 重新 开放时 ,基 金管 理人 应按 规定公 告并 报中 国证 监会 备案。 (一 ) 如 果发 生暂停 的时 间为 1 天 , 基 金管理 人将 于重新 开放 日 , 在中 国证 监会指 定 报 刊或其 他相 关媒 体, 刊登 基金重 新开 放申 购、 赎回 与转换 的公 告 , 并公 告最 新 的基 金份 额 净 值。 (二) 如果 发生 暂停 的时 间超 过 1 天 但少 于2 周, 暂停结 束, 基金 重新 开放 申购、 赎回 与转换 时 , 基 金管理 人将 提前 1 个工 作日 , 在 中国 证监会 指定 报刊 或其 他相 关媒体 , 刊登 基 金重新 开放 申购 、 赎 回与 转换的 公告 , 并在重 新开 放申购 、 赎回 与转换 日公 告最新 的基 金 份 额净值 。 (三 ) 如 果发 生暂停 的时 间超 过 2 周 , 暂停期 间 , 基金管 理人 应 每2 周 至少 重复刊 登暂 停公 告1 次 ; 当连续 暂停 时间超 过 2 个月 时, 可对 重复刊 登暂 停公 告的 频率 进行调 整 。 暂 停 结束, 基金 重新 开放 申购 、 赎回 与转 换时 , 基 金管 理人应 提 前 3 个 工作 日 , 在中国 证监 会指 定报刊 或其 他 相 关媒 体连 续刊登 基金 重新 开放 申购 、 赎回与 转换 的公 告 , 并 在重 新开放 申购 、 赎回与 转换 日公 告最 新的 基金份 额净 值。 十二、定期定额投资 计划 在各项 条件 成熟 的情 况下 , 本基 金可 为基 金投 资者 提供定 期定 额投 资计 划服 务。 通 过定 期定额 投资 计划 , 基金 投资 者可通 过固 定的 渠道 , 采用 定期定 额的 方式 申购 本基 金基金 份额 。 该定期 申购 计划 不受 最低 申购份 额限 制, 具体 实施 方法以 基金 管理 人公 布的 业务规 则为 准 。 十三、转托管 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 55 本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投资 者可 将所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转 入另一 个交 易账 户进 行交 易。 进行份 额转 托管 时, 投资 者可以 将其 某个 交易 账户 下的基 金份 额全 部或 部分 转托管 。 办 理转托 管业 务的 基金 份额 持有人 需在 转出 方办 理基 金份额 转出 手续 , 在转 入方 办理基 金份 额 转入手 续。 对于 有效 的转 托管申 请, 转出 的基 金份 额将在 投资 者办 理转 托管 转入手 续后 转入 其指定 的交 易账 户 。 具 体办 理方法 参照 业务 规则 的有 关规定 以及 代销 机构 的相 关开放 式基 金 业务规 则。 十四、基金的非交易 过户 (一 ) 非 交易 过户是 指不 采用申 购 、 赎 回等基 金交 易方式 , 将 一定数 量的 基金份 额 按 照一定 规则 从某 一投 资者 基金账 户转 移到 另一 投资 者基金 账户 的行 为 , 包括 继承 、 捐 赠、强 制 执行 等三 种情 形。无 论 在上述 何种 情况 下, 接受 划转的 主体 必须 是 符 合本 基金合 同规 定 的 投资者 。 其 中: 1 、“ 继承 ”是 指基 金份 额 持有人 死亡 ,其 持有 的基 金份额 由其 合法 的继 承人 继承。 2 、“捐 赠”仅 指基金 份额 持有人将 其合 法持有 的基 金份额捐 赠给 福利性 质的 基金会 或 其他具 有社 会公 益性 质的 社会团 体。 3 、“强 制执行 ”是指 国家 有权机关 依据 生效的 法律 文书将基 金份 额持有 人持 有的基 金 份额强 制执 行划 转给 其他 自然人 、法 人、 社会 团体 或其他 组织 。 (二) 办理 非交 易过 户业 务 必须提 供基 金注 册登 记机 构规定 的相 关资 料, 其中, 因继承 、 捐赠原 因 导 致的 非交 易过 户向基 金销 售网 点 申 请办 理, 因强制 执 行原 因 导 致的 非交易 过户 直 接向基 金注 册登 记机 构统 一申请 办理 。 (三 ) 符 合条 件的非 交易 过户申 请自 申请 受理 日起 , 二 个月 内办 理; 申请 人 按基金 注册 登记机 构规 定的 标准 缴纳 过户费 用。 十五、基金的冻结与 质押 基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金账 户或 基金 份额 的冻 结与解 冻 。 基金账 户或 基金 份额 被冻 结的 , 被 冻结 部分产 生的 权益 (包 括现 金分红 和红 利再投 资 ) 一 并 冻结。 根据相 关法 律法 规的 规定 或有关 监管 机构 的认 可 , 基 金管理 人可 以办 理基 金份 额的质 押 业务或 其他 基金 业务 ,并 制定和 实施 相应 的业 务规 则。 第九部分


基 金的 投 资 一、 投资目标 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 56 本基金 将坚 持并 深化 价值 投资理 念。 在有 效控 制风 险的前 提下 , 谋 求基 金资 产的稳 定增 值,力 争获 取更 高的 超额 市场收 益。 二、 投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、 现金 、 短 期金 融工具 、 权 证、 资产 支持 证券及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工具 。 其中 债券投 资的 主要品 种包 括交 易所 和银 行间两 个市 场的 国债 、 金 融债 、 企 业债 与 可转换 债。 如果 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 它品 种, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后, 可以 将其 纳入 投资 范围。 本基金股 票资产 的投 资比 例占基金 资产 的 35%-95% ,债券以 及包括 权证 和资 产支持 证 券在内 的其 他证 券资 产占 基金资 产 的 0-60% , 现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基 金资产 净值 的 5% ,其 中, 现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 和应 收申 购款 等 。 三、 投资理念 价格终 将反 映价 值。 四、 投资策略 (一) 大类 资产 配置 策略 本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济环 境、 证券市 场走 势的 分析 , 预 测未来 一段 时间内 固定 收益 市场 、 股 票市场 的风 险与 收益 水平 , 结合 基金 合同 的资 产配 置范围 组合 投资 止损点 ,借 助风 险收 益规 划模型 ,得 到一 定阶 段股 票、债 券和 现金 资产 的配 置比例 。 本基金 资产 配置 主要 包括 战略性 资产 配置 和战 术性 资产配 置 : 战 略性 资产 配置 首先分 析 较长时 间段内 所关注 的各 类资产 的预期 回报率 和风 险,然 后确定 最能满 足各 类基金 风险- 回 报率目 标的 资产 组合 ; 战 术性资 产配 置根 据各 类资 产长短 期平 均回 报率 不同 , 预测 短期 性回 报率 , 调 整资 产配置 , 获 取市场 时机 选择 的超 额收 益。 本基 金的 资产配 置主 要采用 定量 分析 与定性 分析 相结 合的 方法 。 在定量 分析 方面 , 主 要采 用均衡 市盈 率预 测模 型, 并参考 其他 相关 指标 。 均 衡市盈 率 模 型的思 路是 通过 测 算A 股 市场理 论上 均衡 的市 盈率 水平, 然后 将其 与 A 股市 场 整体 、 基 金股 票池的 实际 市盈 率水 平进 行比较 , 来 判定 股票 市场 系统性 风险 的高 低, 最后 则根据 理论 值与 实际值 的差 异程 度来 决定 资产配 置中 股票 资产 的配 置比例 。 另外 , 本 基金 还 参照股 息率 、 收 益率差 距表 (1/PE- 银行 利 率)等 指标 ,来 判断 股市 是否处 于合 理水 平。 在定性 分析 方面 , 主 要对 可能影 响市 场走 势的 相关 因素进 行定 性分 析, 并对 根据定 量模 型作出 的资 产配 置方 案进 行修正 。 定 性因 素涉 及很 多方面 , 主 要包 括国 家宏 观经济 和证 券市国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 57 场政策 、 利 率和 汇率 政策 、 国家 政治 环境 、 资 本项 目外汇 管理 政策 、 市 场参 与主体 的诚 信程 度等。 (二) 股票 资产 投资 策略 本 基金 的股 票资 产投 资采 取核心-卫 星投 资策 略(Core-Satellite strategy) , 核心投 资 主要以 富时 中国 A股 蓝筹 价值 100 指 数所 包含 的成 分股以 及备 选成 分股 为标 的, 构建 核心 股 票投资组 合,以 期获得 市场 的平均收 益(benchmark performance ),这部 分投资 至少占基 金 股票资 产 的80% ; 同时, 把 握行业 周期 轮动 、 市场 时 机等机 会, 通过 自下 而上 、 精选个 股 、 积 极主动 的卫 星投 资策 略, 力 争获得 更高 的超 额市 场收 益(outperformance) 。 1 、核 心股 票资 产投 资策 略 本基金的 核心 股票投 资策 略主要以 富时 中国A 股 蓝 筹价值 100 指数所 包括的 成分股 以 及备选 成分 股为 选股 池, 采取增 强型 的指 数跟 踪技 术。 即以 抽样 复制的 形式 , 在 核心 股票 选 股池中 选取 一定 数量 的个 股进行 投资 , 使核 心股 票 的投资 表现 和 富 时中 国A 股 蓝筹 价 值 100 指数的 表现 在一 定范 围内 联动 , 即 核心 股票 收益 率基 本跟踪 富时 中国 A股 蓝筹 价值 100 指数 的收益 率。 2 、卫 星股 票资 产投 资策 略 本基金 的卫 星股 票投 资策 略将充 分发 挥基 金经 理人 在主动 投资 上具 有的 优势 , 着眼于 企 业的未 来盈 利水 平, 选取 预期成 长性 强 , 并能 将成 长转换 成实 实在 在收 益的 个股 , 与 核心 股 票组合 形成 互补 , 卫 星股 票组合 对于 整个 基金 的股 票组合 来说 能起 到增 加超 额收益 、 降 低组 合风险 的作 用。 本基 金通 过成长 因子 来筛 选成 长性 股票, 成长 因子 主要 包括 以下指 标: (1) 总 资产 增长 率 (2) 主 营业 务增 长率 (3) 净 利润 增长 率 (4) 资 产回 报增 长率 以上四 个指 标按 一定 的权 数加权 平均 , 形 成一 个复 合型的 成长 因子 , 能 够更 为全面 地判 断企业 的成 长性 。 (三) 债券 资产 投资 策略 本基金 的债 券资 产投 资主 要 以长 期利 率趋 势分 析为 基础, 结合 中短 期的 经济 周期、 宏观 政策方 向及 收益 率曲 线分 析, 通 过债 券置 换和 收益 率曲线 配置 等方 法, 实施 积极的 债券 投资 管理。 1 、以对 长期 利 率预期 为基 础确定期 限结 构。在 预期 利率下降 时, 增加组 合久 期,提 高 债券价 格上 升产 生的 收益 ; 在 预期 利率 上升时 , 减 小组合 久期 , 降低债 券价 格下降 产生 的损 失。 如果 预期 市场收 益率 曲线作 强烈 的整 体向 上平 移, 降低 债券 组合的 整体 持仓比 例 , 同 时 降低组 合久 期, 来使 组合 损失降 到最 低。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 58 2 、以收 益率曲 线分析 为基 础确定收 益率 曲线配 置。 根据收益 率曲 线可能 发生 变动的 种 类, 如 平坦化 、 陡峭 化、 正向蝴 蝶型、 反向 蝴蝶 型 等, 通过 子弹 形、 哑 铃形 和梯形 等配 置方 法,在 短、 中、 长期 债券 间确定 比例 ,以 期从 短、 中、长 期债 券的 相对 价格 差中取 得收 益 。 3 、以相 对利 差 分析为 基础 确定类属 配置 。通过 对各 类属债券 历史 利差的 数量 化分析 , 寻找市 场投 资机 会。 比如 在预期 国债 与金 融债 利差 缩小时 ,卖 出国 债, 买入 金融债 。 4 、以流 动性分 析和收 益率 分析为基 础确 定市场 配置 。交易所 国债 市场发 行总 量较小 , 大额交 易流 动性 较差 、 小 额交易 流动 性较 好, 而银 行间国 债市 场发 行总 量较 大, 大额 交易 成 本低 , 某 些时 段流动 性较 好。 故根 据不 同时段 对流 动性的 不同 需求 , 在 两个 市场间 配置 债 券 资产。 在通过 上述 配置 方法 构建 债券组 合之 后 , 本 基金 在出 现以下 情况 时对 债券 投资 组合进 行 动态调 整: 1 、短期 经济运 行指标 ,如 短期通货 膨胀 率、 短 期名 义利率、 汇率 等发生 变动 ,引起 的 市场实 际利 率的 变动 ; 2 、中长 期国内 通货膨 胀预 期的变动 引起 中长期 利率 走势变动 ,导 致整个 投资 组合重 新 估价; 3 、 央行 通过 公开 市场 操作 引导市 场收 益率 水平 的走 向, 从 而引 起债 券市 场结 构性调 整; 4 、债券 一级市 场上的 发行 方式创新 及新 债定价 与认 购情况发 生变 化,导 致二 级市场 收 益率产 生波 动; 5 、由 于市 场交 易规 则改 变 等因素 引起 的流 动风 险溢 价的重 新估 价; 6 、市 场平 均风 险偏 好的 变 化引起 信用 风险 溢价 的变 动; 7 、单 个券 种或 某一 类别 债 券的定 价偏 差, 也就 是市 场失衡 导致 的投 资机 会等 。 五、选券标 准 (一) 债券 资产 选择 标准 1 、个 券信 用等 级在AA 级 或者相 当 于AA 级的 信用 评 级及以 上; 2 、相 同剩 余期 限中 到期 收 益率较 高的 ; 3 、有 较好 流动 性( 日成 交 量大、 买卖 价差 小) ; 4 、通 过二 叉树 模型 估算 所 含期权 被市 场低 估的 可转 债; 5 、可 转债 具有 不可 撤销 的 连带责 任担 保或 者资 产抵 押。 (二) 股票 资产 选择 标准 1 、核 心股 票组 合的 选择 (1) 以 富时 中国 A股 蓝筹 价值100 指 数所 包含 的成 分股以 及备 选成 分股 为初 始集合 ; (2) 以 企业 的财 务报 表为 基础预 测成 份股 个股 未来 现金流 ; 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 59 (3) 以 企业 的平 均资 金成 本 (WACC ) 为 折现 因 子 将成 份股个 股的 未来 现金 流折 现 (DCF); 将个股 的净 现值 (NPV ) 和 市值比 较, 按行 业分 类, 选取价 值被 低估 的个 股。 2 、卫 星股 票组 合的 选择 (1) 以 核心 股票 选股 范围 ( 富时中 国A 股 蓝 筹价 值 100 指数 所包 含的 成分 股以 及备选 成 分股) 以外 的股 票为 初始 集合; (2) 选 取成 长因 子, 计算 个股的 成长 性; (3) 按 行业 对个 股的 成长 值进行 数据 标准 化; (4) 按 标准 化的 成长 值对 个股排 序, 选取 成长 值排 名靠前 的个 股。 (三) 权证 选择 标准 对权证 的投 资建 立在 对标 的证券 和组 合收 益进 行分 析的基 础之 上 , 主 要用 于锁 定收益 和 控制风 险。 1 、考量 标的股 票合理 价值 、标的股 票价 格、行 权价 格、行权 时间 、行权 方式 、股价 历 史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素, 估计 权证 合理价 值; 2 、计算 权证合 理价值 与其 市场价格 间的 差幅以 及权 证合理价 值对 定价参 数的 敏感性 , 为权证 的具 体操 作提 供依 据。 六、投资决策过程 (一) 投资 依据 1 、有 关法 律、 法规 、基 金 合同和 基准 指数 等的 相关 规定;


2 、经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。


(二) 投资 管理 体制


本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责制 定 基金投 资方 面的 整体 投资 计划与 投资 原则 ; 决 定有 关基准 指 数 重大 调整 的应 对决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ; 基 金经 理根据 投资 决策 委员 会的 决策, 负责 投资 组合的 构建 、调 整和 日常 管理等 工作 。 (三) 投资 程序 1 、 金融 工程 部运 用风 险监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标, 结合 公司 内外 研究 报告, 对市 场预期 风险 和投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析,依 此提 出研 究分 析报 告。 2 、投资 决策委 员会依 据金 融工程部 、研 究开发 部等 部门提供 的研 究报告 ,定 期召开 或 遇重大 事项时 召开投 资决 策会议 ,决策 相关事 项。 基金经 理根据 投资决 策委 员会的 决议, 进 行基金 投资 管理 的日 常决 策。 3 、基金 经理以 基金 合 同、 投资决策 委员 会决议 、金 融工程部 和研 究开发 部研 究报告 等 为依据 建立 基金 的投 资组 合。可 采取 适当 的技 术和 方法, 降低 交易 成本 、控 制投资 风险 。 4 、 交易 管理 部根 据基 金经 理下达 的交 易指 令制 定交 易策略 , 完 成具 体证 券品 种的交 易。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 60 5 、金融 工程部 等部门 根据 市场变化 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估, 并提供 相 关绩效 评估 报告 。监 察稽 核部对 投资 计划 的执 行进 行日常 监督 和实 时风 险控 制。 6 、基金 经理结 合个券 的基 本面情况 、流 动性状 况、 基金申购 和赎 回的现 金流 量情况 、 金融工 程部 和监 察稽 核部 的绩效 评估 报告 和对 各种 风险的 监控 和评 估结 果 , 对 投 资组 合进 行 监控和 调整,密 切跟 踪标 的 指数。 7 、本基 金管理 人在确 保基 金份额持 有人 利益的 前提 下有权根 据市 场环境 变化 和实际 需 要调整 上述 投资 程序 ,并 予以公 告。 (四) 关于 交易 过程 的说 明 本基金 管理 人所 管理 的各 基金将 独立 、 平 等地 使用 公司统 一的 中央 交易 平台 。 交易 管理 部公平 、 及时 地处理 所有 投资产 品的 交易 指令 , 并 保护不 同产 品之 间的 交易 秘密 。 基 金经 理 小组必 须遵 守投 资组 合决 定权和 交易 下单 权严 格分 离的规 定 , 经 由交 易管 理部 统一下 达交 易 指令。 基金管 理人 向基 金托 管人 提供其 银行 间债 券市 场交 易的交 易对 手库 。 交易 对手 库由银 行 间市场 成员 中财 务状 况较 好、 实力 雄厚 、 信 用等 级 较高的 交易 对手 组成 , 并 报投资 决策 委员 会批准 后实 施。 交易对 手库 由公 司债 券交 易员发 起更 新, 交易 对手 库的更 新包 括定 期更 新和 临时更 新 , 定期更 新为 每半 年一 次, 债券交 易员 应于 每半 年初 整理更 新交 易对 手库 清单 , 并报 投资 决策 委员会 审批 后交 固定 收益 投资经 理和 交易 管理 部实 施。当 银行 间成 员资 质发 生重大 变化 时 , 债券交 易员 应及 时发 起临 时调整 。上 述调 整应 及时 通知基 金托 管人 。 基金管 理人 参与 银行 间债 券市场 交易 的交 易对 手应 符合交 易对 手库 的范 围 。 基 金托管 人 对基金 管理 人参 与银 行间 债券市 场交 易的 交易 对手 是否符 合交 易 对 手库 进行 监督。 七、业绩比较基准 业绩比 较基 准=60% × 富时 中国A 股 蓝 筹价 值100 指数+40% ×中 证全 债指 数 本基金 的股 票业 绩比 较基 准为富 时中 国 A 股蓝 筹价 值 100 指数 (原 新华 富时 蓝筹价 值 100 指 数) ,债 券业 绩比 较基准 为中 证全 债指 数。 注:本 基金 原业 绩比 较基 准为“60% ×新 华富 时蓝 筹 价值 100 指数+40% ×新 华 雷曼中 国 债券指 数” 。2008 年 11 月7 日 , 新 华富 时指 数有 限公司 于宣 布其 母公 司新 华财经 有限 公司 与 雷 曼 兄 弟 公司 合 作 推 出的 新 华 雷 曼 中国 债 券 指 数即 日 起 更 名 为新 华 巴 克 莱资 本 中 国 债券 指数。指 数的 计算和 管理 并无任 何 改变 。 本基 金业 绩比较基 准变 更为“60% × 新华富时 蓝筹 价值100 指数+40% × 新华 巴克莱 资本 中国 债券 指数 (原新 华雷 曼中 国债 券指 数)” 。 因富时 集团 成为 新华 富时 指数有 限公 司的 全资 股东 , 根据 其相 关公 告, 新 华富 时指数 系 列于2010 年 12 月16 日起 正式更 名为 富时 中国 指数 系列。 其中 ,新 华富 时蓝 筹价值 100 指 数更名 为富 时中 国A 股蓝 筹价 值 100 指数 。因 此, 本基金 业绩 比较 基准 中的 指数相 应更 名 ,国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 61 更名后 业绩 比较 基准 为“60% ×富 时中 国 A 股蓝 筹价 值 100 指数+40% ×新 华巴 克莱资 本中 国 债券指 数” 。 根据富 时集 团将 终止 提供 新华巴 克 莱 中国 全债 指数 系列的 相关 服务 的通 知 , 本 基金管 理 人经与 基金 托管 人协 商一 致, 决 定变 更本 基金 的业 绩比较 基准 , 同 时修 改基 金合同 的相 关内 容。 自2013 年2 月1 日起 , 本基 金业 绩比 较基 准变 更为 “60% × 富时 中 国A 股 蓝筹价 值 100 指数+40% × 中证 全债 指数 ”。 如果业 绩比 较基 准中 的指 数被停 止编 制或 发布 ,或 由其他 指数 替代 (单 纯更 名除外 ) , 或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 而导 致指 数不 宜继 续作为 本基 金的 业绩 比较 基准 , 本 基金 管 理 人 可 以 依 据审 慎 性 原 则和 维 护 基 金 份额 持 有 人 合法 权 益 的 原 则变 更 本 基 金的 业 绩 比 较基 准,并 依据 市场 代表 性、 流动性 、与 原指 数的 相关 性等诸 多因 素选 择确 定新 的标的 指数 。 本基金 由于 上述 原因 变更 基准指 数, 无须 经基 金份 额持有 人大 会决 议通 过, 在与基 金托 管人协 商一 致并 履行 合适 程序后 , 于正 式实 施变 更 前2 日 内在 中国 证监 会指 定的媒 体上 予以 公告。 八、风险收益特征 本基金 属于 中等 风险 的证 券投资 基金 品种 , 基 金在 获取市 场平 均收 益的 同时 , 力争 获得 更高的 超额 收益 。 九、投资禁止行为与 限制 (一) 禁止 用本 基金 财产 从事以 下行 为 1 、承 销证 券; 2 、向 他人 贷款 或者 提供 担 保; 3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资; 4 、买 卖其 他基 金份 额, 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ; 5 、向其 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票 或者债 券; 6 、买卖 与其基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托 管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券; 7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; 8 、依照 法律、 行政法 规有 关法律法 规规 定,由 国务 院证券监 督管 理机构 规定 禁止的 其 他活动 。 (二) 基金 投资 组合 比例 限制 1 、持 有一 家上 市公 司的 股 票,其 市值 不超 过基 金资 产净值 的 10% ; 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 62 2 、本基 金与基 金管理 人管 理的其他 基金 持有 一 家公 司发行的 证券 总和, 不超 过该证 券 的10% ; 3 、本基 金管理 人管理 的全 部开放式 基金 (包括 开放 式基金以 及处 于开放 期的 定期开 放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票 的 15% ;本 基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 , 不 得超 过该上 市公 司 可流通 股票 的 30% ; 4 、基金 财产参 与股票 发行 申购,本 基金 所申报 的金 额不超过 基金 总资产 ,本 基金所 申 报的股 票数 量不 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ; 5 、本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 5‰; 6 、本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ; 7 、基 金管 理人 管理 的全 部 基金持 有的 同一 权证 不得 超过该 权证 的 10% ; 8 、本基 金持有 的同一 (指 同一信用 级别 )资产 支持 证券的比 例, 不得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10% ; 9 、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ,不 得超过 本基 金资产 净 值的10% ; 10 、 基 金管 理人 管理 的全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 , 不得 超过 其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ; 11、本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 20% ; 12、 本基 金与 私募 类证 券资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购 交易的 ,可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 本基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致; 13、本基金主动投 资于流动性受限资产的市 值合计不得超过基金资产净 值的 15%;因 证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合 该比例 限制 的, 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资; 14、法 律法 规和 基金 合同 规定的 其他 限制 。 若将来法律法规或中 国证 监会的相关规定对上 述投 资禁止行为和投资组 合比 例限制进 行变更 或取 消, 则本 基金 可相应 地 对 该项 规定 进行 修改或 取消 , 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。但 应根 据有 关规 定报 中国证 监会 审查 或备 案。 十、投资组合比例调 整 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的约定 。除 上述 第 12 、13 项另有 约定 外, 因证 券市 场波动 、上 市公 司改 革或 合并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资 不符 合基金 合同 约定 的投 资比 例规定 的 , 基 金 管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 63 十一、基金的融资、 融券 本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。 十二、基金投资组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 , 于2019 年1 月 16 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年12 月31 日 。 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 (一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 336,246,853.30 76.61 其中: 股票 336,246,853.30 76.61 2 固定收 益投 资 23,137,439.92 5.27 其中: 债券 23,137,439.92 5.27 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 79,101,919.81 18.02 7 其他各 项资 产 400,513.06 0.09 8 合计 438,886,726.09 100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 7,018,858.00 1.61 B 采矿业 8,794,030.00 2.01 C 制造业 148,971,121.53 34.07 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 64 E 建筑业 12,810,295.00 2.93 F 批发和 零售 业 7,757,736.04 1.77 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,030,353.34 4.12 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 28,786,702.66 6.58 J 金融业 81,550,870.73 18.65 K 房地产 业 22,526,886.00 5.15 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 336,246,853.30 76.90 (三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 601336 新华保 险 569,635 24,061,382.40 5.50 2 000538 云南白 药 314,400 23,253,024.00 5.32 3 601688 华泰证 券 1,342,907 21,755,093.40 4.98 4 000895 双汇发 展 800,741 18,889,480.19 4.32 5 601021 春秋航 空 566,814 18,030,353.34 4.12 6 600570 恒生电 子 330,152 17,161,300.96 3.92 7 000002 万科 A 554,000 13,196,280.00 3.02 8 601186 中国铁 建 1,178,500 12,810,295.00 2.93 9 600030 中信证 券 800,791 12,708,553.17 2.91 10 002179 中航光 电 369,700 12,451,496.00 2.85 (四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 65 1 国家债 券 19,872,000.00 4.54 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 3,265,439.92 0.75 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 23,137,439.92 5.29 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的 前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 189956 18 贴 现国 债56 200,000 19,872,000.00 4.54 2 113020 桐昆转 债 23,920 2,391,282.40 0.55 3 132004 15 国盛 EB 4,640 449,012.80 0.10 4 128047 光电转 债 4,004 425,144.72 0.10 (六 ) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 ( 八) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 九) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 , 本 基金 将根 据风 险管理 的原 则, 以 套期 保值 为主 要目 的, 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交 易活跃 的期 货合 约。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 66 本基金 在进 行股 指期 货投 资时, 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并 结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 , 通过 资产 配置 、 品 种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 , 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执 行。 ( 十) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 ( 十一 )投 资组 合报 告附 注 1 、 本报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体 ( 除 “新 华保 险” 公 告其 违规 情况外 ) , 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日 前一 年受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。 新华保 险2018 年 12 月 13 日收到 中国 银行 保险 监督 委员会 公开 处罚 ,本 次行 政处罚 主 要由于 新华 保险 存在 以下 违法行 为: 一是 欺骗 投保 人, 违 反 《 保险 法》 第 一 百一十 六条 , 处 罚款 30 万 元; 二 是编 制提 供虚假 资料, 违反 《 保险 法》 第八 十六 条, 处 罚 款 50 万元; 三是 未按照规 定使 用经批 准或 者备案的 保险 费率, 违反 《保险法 》第 一百三 十五 条,处罚 款 30 万元。 本基金 管理 人此 前投 资新 华保险 股 票 时, 严格 执行 了公司 的投 资决 策流 程, 在充分 调研 的基础 上, 按规 定将 该股 票 纳入本 基金 股票 池, 而后 进 行了投 资, 并进 行了 持续 的 跟踪研 究。 该情况 发生 后, 本基 金管 理人就 新华 保险 违规 受处 罚事件 进行 了及 时分 析和 研究, 认为 新华保 险违 规问 题对 公司 经营成 果和 现金 流量 未产 生重大 的实 质影 响 , 对 该公 司投资 价值 未 产生实 质影 响。 本基 金管 理人将 继续 对该 公司 进行 跟踪研 究。 2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。 3 、其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 196,236.62 2 应收 证 券清 算款 40,482.44 3 应收股 利 - 4 应收利 息 45,261.60 5 应收申 购款 118,532.40 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 400,513.06 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 67 4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 132004 15 国盛 EB 449,012.80 0.10 5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基 金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 600030 中信证 券 12,708,553.17 2.91 重大事 项 第十部分


基 金的 业 绩 基金业 绩截 止日 为 2018 年12 月31 日, 并经 基金 托管人 复核 。 基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2006 年9 月29 日至 2006 年12 月 31 日 34.59% 1.13% 56.28% 1.53% -21.69% -0.40% 2007 年度 105.22% 1.88% 70.10% 1.39% 35.12% 0.49% 2008 年度 -52.69% 2.45% -44.64% 1.82% -8.05% 0.63% 2009 年度 87.25% 1.56% 47.78% 1.23% 39.47% 0.33% 2010 年度 -3.03% 1.37% -11.06% 0.92% 8.03% 0.45% 2011 年度 -21.98% 1.16% -10.37% 0.74% -11.61% 0.42% 2012 年度 3.20% 1.19% 7.84% 0.72% -4.64% 0.47% 2013 年度 8.94% 1.28% -8.13% 0.89% 17.07% 0.39% 2014 年度 43.87% 1.14% 39.14% 0.79% 4.73% 0.35% 2015 年度 18.62% 2.32% 4.30% 1.49% 14.32% 0.83% 2016 年度 -4.85% 1.27% -3.71% 0.74% -1.14% 0.53% 2017 年度 24.63% 0.82% 18.19% 0.41% 6.44% 0.41% 2018 年度 -30.37% 1.26% -10.08% 0.82% -20.29% 0.44% 2006 年9 月29 日至 2018 年12 月31 日 193.29% 1.55% 116.64% 1.07% 76.65% 0.48% 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 68 第十一部分


基金 的 财 产 一、基金资产总值 本基金 基金 资产 总值 包括 基金所 持有 的各 类有 价证 券、 银 行存 款本 息、 基 金的 应收款 项 和其他 投资 所形 成的 价值 总和。 其构成 主要 有: (一) 银行 存款 及其 应计 利息; (二) 清算 备付 金及 其应 计利息 ; (三) 根据 有关 规定 缴纳 的保证 金; (四) 应收 证券 交易 清算 款; (五) 应收 申购 款; (六) 股票 投资 及其 估值 调整; (七) 债券 投资 及其 估值 调整和 应计 利息 ; (八) 其他 投资 及其 估值 调整; (九) 其他 资产 等。 二、基金资产净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 三、基金财产的账户 本基金 根据 相关 法律 法规 、 规范 性文 件开 立基 金资 金账户 以及 证券 账户 , 与 基金管 理人 和基金 托管 人自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产 账 户独立 。 四、基金财产的保管 和处 分 (一) 基金 财产 应独 立于 基金管 理人 、 基 金托 管人 的固有 财产 。 基 金管 理人 、 基金 托管 人不得 将基 金财 产归 入其 固有财 产。 (二 ) 基 金管 理人 、 基 金 托管人 因基 金财 产的 管理 、 运 用或 者其 他情形 而取 得的财 产和 收益, 归入 基金 财产 。 (三 ) 基 金管 理人 、 基 金 托管人 因依 法解 散、 被依 法撤销 或者 被依 法宣 告破 产等原 因进 行清算 的, 基金 财产 不属 于其清 算财 产。 (四 ) 基金 财产 的债 权不 得与基 金管 理人 、 基 金托 管人固 有财 产的 债务 相抵 销; 不同 基 金 财产 的债 权债 务, 不得 相互抵 销 。 非 因基金 财产 本身承 担的 债务 , 不 得对 基金财 产强制执 行。 (五) 基金 管理 人、 基金 托管人 可以 按基 金合 同的 规定, 收取 管理 费、 托管 费及其 他费 用。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 69 (六) 除依 法律 法规 和基 金合同 的规 定处 分外 ,基 金财产 不得 被处 分。 第十二部分


基金 资 产 的 估 值 一、估值目的 基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开 放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 二、估值日 本基金 合同 生效 后, 每个 交易日 对基 金财 产进 行估 值。 三、估值对象 基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债。 四、估值的基本原则 (一) 对存 在活 跃市 场的 投资品 种, 如估 值日 有市 价的, 应采 用市 价确 定公 允价值 。 估 值日无 市价 , 但 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 , 应 采用 最近 交易 市价确 定公 允价 值。 估值 日无 市价 , 且 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的 , 应参 考类 似投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素, 调整最 近交 易市 价, 确定 公允价 值 。 有 充足证 据表 明最近 交易 市 价 不能真 实反 映公 允价 值的 ,应对 最近 交易 的市 价进 行调整 ,确 定公 允价 值。 (二 ) 对 不存 在活跃 市场 的投资 品种 , 应采用 市场 参与者 普遍 认同 , 且 被以 往市场 实 际 交易价 格验 证具 有可 靠性 的估值 技术 确定 公允 价值 。 运用 估值 技术 得出 的结 果, 应 反映 估值 日在 公 平条 件下 进行 正常 商业交 易所 采用 的交 易价 格。 采 用估 值技 术确 定公 允价值 时, 应尽 可能使 用市 场参 与者 在定 价时考 虑的 所有 市场 参数 , 并应 通过 定期 校验, 确保 估值技 术的 有 效性。 (三) 有充 足理 由表 明按 以上估 值原 则仍 不能 客观 反映相 关投 资品 种的 公允 价值的 , 基 金管理 公司 应根 据具 体情 况与托 管银 行进 行商 定, 按最能 恰当 反映 公允 价值 的价格 估值 。 五、估值方法 1 、股 票估 值方 法 (1) 上 市流 通股 票的 估值 上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值; 估值 日无 交易 的, 且 最近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化, 以最 近交 易日 的收 盘价估 值; 如最 近交 易日 后经济 环境 发生国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 70 了重大 变化 的 , 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 , 调整 最近 交易市 价 , 确 定 公允价 格。 (2) 未 上市 股票 的估 值 送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 , 按估 值日在 交易 所挂牌 的同 一股票 的收 盘价 估值 ; 估 值日无 交易 的 , 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 , 以最 近 交易日 的收 盘价 估值 ; 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 , 可 参考 类似投 资品 种的 现行市 价及 重大 变化 因素 ,调整 最近 交易 市价 ,确 定公允 价格 。 首次发 行未 上市 的股 票, 采用估 值技 术确 定公 允价 值, 在 估值 技术 难以 可靠 计量的 情 况 下,按 成本 估值 。 (3) 有 明确 锁定 期股 票的 估值 首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票, 同一 股票 在交 易所上 市后 , 按 交易 所上 市的同 一股 票的收 盘价 估值 ; 非 公开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票, 按监 管机 构或 行业 协会的 有关 规定 确定公 允价 值。 2 、固 定收 益证 券的 估值 办 法 (1) 证 券交 易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值, 估值 日没 有交易 的 , 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 , 按 最近 交易日 的收 盘净 价估 值; 如最近 交易 日后 经济环 境发 生了 重大 变化 的, 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素, 调 整最 近交 易市价 ,确 定公 允价 格 。 (2) 证券交易所市场未 实 行净价交易的债券按估值 日收盘价减去债券收盘价 中所含的 债券应 收利 息( 自债 券计 息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得到 的净 价 进行估 值 , 估 值日没 有交 易的 , 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化, 按有 交易 的最 近交易 日所 采用 的净价 估值 ; 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 , 可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ,调 整最 近交易 市价 ,确 定公 允价 格。 (3) 未 上市 债券 采用 估值 技术确 定公 允价 值, 在估 值技术 难以 可靠 计量 的情 况下, 按成 本估值 。 (4) 在 银行 间债 券市 场交 易的债 券、 资产 支持 证券 等固定 收益 品种 , 采 用估 值技术 确定 公允价 值。 (5) 交 易所 以大 宗交 易方 式转让 的资 产支 持证 券, 采用估 值技 术确 定公 允价 值, 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ,按 成本 进行 后续计 量。 (6) 同 一债 券同 时在 两个 或两个 以上 市场 交易 的, 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 3 、权 证估 值: (1) 配 股权 证的 估值 : 因持有 股票 而享 有的 配股 权,类 同权 证处 理方 式的 ,采用 估值 技术 进行 估值 。 (2) 认沽/ 认购 权证 的估 值 : 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 71 从持有确 认日 起到卖 出日 或行权日 止, 上市交 易的 认沽/认 购权证 按估值 日的 收盘价 估 值, 估值 日没 有交易 的 , 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 , 按 最近 交易日 的收 盘价 估值; 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 , 可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大 变化因 素,调 整最近 交易 市价, 确定公 允价格 。未 上市交 易的认 沽/ 认 购权证 采用估 值技术 确定公 允价 值 , 在估 值技 术难以 可靠 计量 的情 况下 , 按 成本 估值 ; 因 持有 股 票而享 有的 配股 权,停 止交 易、 但未 行权 的权证 ,采 用估 值技 术确 定公允 价值 。 4 、其 他资 产的 估值 方法 其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业约 定进 行估 值。 5 、在 任何 情况 下, 基金 管 理人采 用上 述 1-4 项规 定 的方法 对基 金财 产进 行估 值,均 应 被认为 采用 了适 当的 估值 方法。 但是, 如果 基金 管理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金 财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 , 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、 流动性 、 收 益率 曲线 等多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 , 按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值。 6 、国 家有 最新 规定 的, 按 其规定 进行 估值 。 六、估值程序 基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估 值后, 将估 值结 果以 书面 形式报 给基 金托 管人 , 基 金托管 人按 《基 金合 同》 规 定的估 值方 法、 时间 、 程 序进 行复核 , 基 金托管 人复 核无 误后 签章 返回给 基金 管理 人, 由基 金 管理 人对 外公 布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 七、暂停估值的情形 1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ; 2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价值 时; 3 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估 值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时, 经与 基金托 管人 协商 一致 的, 基金管 理人 应当 暂停估 值; 4 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 八、基金份额净值的 确认 用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人 负 责计算 , 基 金托 管人 进行 复核。 基金 管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管 人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人, 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以公 布 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 72 基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.001 元 , 小数点 后第 四位四 舍五 入 。 国家 另有 规定的 , 从 其规定 。 九、估值错误的处理 1 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后三 位(含第 三位 )内发 生差 错时, 视 为基金 份额 净值 估值 错误 。 2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要、 适当 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、 及时性 。 当基 金份额 净值 出 现错 误时 , 基金管 理人 应当立 即予 以纠 正, 并采 取合理 的措 施 防 止损失 进一 步扩 大; 当计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.25% 时, 基 金管 理人应 当报 中 国证监会 备案 ;当计 价错 误达到或 超过 基金份 额净 值的 0.5% 时 ,基金 管理人 应当公告 ,并 同时报 中国 证监 会备 案。 3 、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ,按 其规定 处理 。 十、特殊情形的处理 1 、基金 管理人 按本条 第五 款有关估 值方 法规定 的第 (五)项 条款 进行估 值时 ,所造 成 的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。 2 、由于 不可抗 力原因 ,或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误, 基金管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查, 但未 能发 现错误 的, 由此 造成的 基金 资产 估值 错误 , 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 注:根据 中国证 监会 证监 会计字[2006]23 号《关 于 基金管理 公司及 证券 投资 基金执 行 〈企业 会计 准则 〉 的 通知 》 和 2007 年9 月 29 日 《 国泰基 金管 理有 限公 司关 于修改 旗下 基金 基金合 同的 公告 》更 新了 以上基 金资 产估 值部 分的 内容。 第十三部分


基金 的 收 益 与 分 配 一、基金收益的构成 基金收 益包 括: 基金 投资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息、 买 卖证 券差 价、 银行 存款利 息以 及其他 收入 。因 运用 基金 财产带 来的 成本 或费 用的 节约计 入基 金收 益。 基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。 二、基金收益分配原 则 (一) 基金 收益 分配 采用 现金方 式, 投资 者可 选择 将获取 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 进行再 投资 ;基 金份 额持 有人事 先未 做出 选择 的, 默认的 分红 方式 为现 金红 利; 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 73 (二) 每一 基金 份额 享有 同等分 配权 ; (三) 基金 当期 收益 先弥 补上期 亏损 后, 方可 进行 当期收 益分 配; (四) 基金 收益 分配 后每 份基金 份额 的净 值不 能低 于面值 ; (五) 如果 基金 当期 出现 亏损, 则不 进行 收益 分配 ; (六) 在符 合有 关基 金分 红条件 的前 提下 ,基 金收 益分配 每年 至 少 1 次 ,至 多 6 次; (七) 全年 基金 收益 分配 比例不 得低 于年 度基 金已 实现净 收益 的 50% , 基 金合 同生效 不 满3 个 月, 收益 可不 分配 ;


(八) 法律 法规 或监 管机 构另有 规定 的, 从其 规定 。 三、收益分配方案 基金收 益分 配方 案中 载明 基金收 益的 范围 、基 金收 益分配 对象 、分 配原 则、 分配时 间 、 分配数 额及 比例 、分 配方 式及有 关手 续费 等内 容。 四、收益分配方案的 确定 、公告与实施 基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 , 并 由基 金托 管人核 实后 确定 , 基 金管 理 人按 法律 法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。 五、收益分配中发生 的费 用 (一) 收益 分配 采用 红利 再投资 方式 时免 收再 投资 的费用 。 (二) 收益 分配 时发 生的 银行转 账等 手续 费用 由基 金份额 持有 人自 行承 担; 如果基 金份 额持有 人所 获现 金红 利不 足支付 前述 银行 转账 等手 续费用 , 注册 登记 机构 自动 将该基 金份 额 持有人 的现 金红 利 按 分红 实施日 的基 金份 额净 值 转 为基金 份额 。 第十四部分


基金 的 费 用 与 税 收 一、基金费用的种类 (一) 基金 管理 人的 管理 费; (二) 基金 托管 人的 托管 费; (三) 因基 金的 证券 交易 或结算 而产 生的 费用 (包 括但不 限于 经手 费、 印 花 税、 证 管费、 过户费 、手 续费 、席 位费 、券商 佣金 、权 证交 易的 结算费 及其 他类 似性 质的 费用等 ); (四) 基金 合同 生效 以后 的信息 披露 费用 ; (五) 基金 份额 持有 人大 会费用 ; (六) 基金 合同 生效 以后 的会计 师费 和律 师费 ; (七) 基金 的资 金汇 划费 用;


国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 74 (八) 按照 国家 有关 规定 和基金 合同 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 (一) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提。 计算 方 法如 下: H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 (二) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H=E×0.25% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每 日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。 (三) 本部 分第 一条 (一 ) 款至 (八) 款费 用由 基 金管理 人和 基金 托管 人根 据有关 法规 及相应 协议 的规 定, 列入 当期基 金费 用。 三、不列入基金费用 的项 目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。 四、费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额 持 有人 大会 。 五、基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 75 第十五部分


基金 的 会 计 与 审 计 一、基金会计政策 (一) 基金 的会 计年 度为 公历每 年 1 月1 日至 12 月31 日。 (二) 基金 核算 以人 民币 为记账 本位 币, 以人 民币 元为记 账单 位。 (三) 会计 核算 制度 按国 家有关 的会 计核 算制 度执 行。 (四) 本基 金独 立建 账、 独立核 算。 (五) 本基 金会 计责 任人 为基金 管理 人。 (六 ) 基 金管 理人应 保留 完整的 会计 账目 、 凭 证并 进行日 常的 会计 核算 , 按 照有关 法 律 法规规 定编 制基 金会 计报 表, 基 金托 管人 定期 与基 金管理 人就 基金 的会 计核 算、 报 表编 制等 进行核 对并 以书 面方 式确 认。 二、基金的年度审计 (一 ) 基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、 基金托 管人 相独立 的 、 具 有从事 证券 业务资 格 的 会计师 事务 所及 其注 册会 计师等 对基 金年 度财 务报 表及其 他规 定事 项进 行审 计; (二 ) 会 计师 事务所 更换 经办注 册会 计师 , 应 事先 征得基 金管 理人 同意 , 并 报中国 证 监 会备案 ; (三 ) 基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会 计师 事务 所, 须经 基金 托管人 同意 , 并 报中 国 证监会 备案 。基 金管 理人 应在更 换会 计师 事务 所 后2 日内 公告 。 第十六部分


基金 的 信 息 披 露 基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会 规 定时 间内 , 将应予 披露 的基 金信 息通 过中国 证 监会指 定的 全国 性报 刊和 基金管 理人 、 基 金托 管人 的互联 网网 站等 媒介 披露 , 并保 证投 资者 能够按 照基 金合 同约 定的 时间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。 一、公开披露的基金 信息 包括: (一) 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后, 基金 管理 人应 当在基 金份 额发 售 的 3 日 前, 将 招募 说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ; 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、 基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。 基金合 同生 效后 ,基 金管 理人应 当在 每 6 个月 结束 之日起 45 日 内, 更新 招募 说明书 并 登 载 在 网 站 上, 将 更 新 后的 招 募 说 明 书摘 要 登 载 在指 定 报 刊 上 。基 金 管 理 人应 当 在 公 告的 15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书, 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。 (二) 基金 份额 发售 公告 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 76 基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 , 并在 披露 招募说 明 书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 (三) 基金 合同 生效 公告 基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 (四) 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告 基金合 同生 效后 , 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前, 基金 管理 人应 当至 少每周 公告 一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后, 基金 管理 人应当 在每 个开 放日 的次 日, 通 过网 站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ,披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。 基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 , 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净值 和基 金 份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。 (五) 定期 报告 基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证券 投资 基金信息 披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 , 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容 进行复 核。 基金 定期 报告 , 包括 基金 年度 报告 、 基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告。 基金 管理 人应当 在每 个开 放日 的次 日, 通过 网站 、 基 金份 额 发售网 点以 及其 他媒 介, 披露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 基金 管理 人应 当在 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 公告 半 年度和 年度 最后 一个 市场 交易日 的基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 1 、 基金 年度 报告: 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内, 编制 完成 基金 年度报 告, 并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 , 将 年度 报告 摘要 登载在 指定 报刊 上。 基金 年度报 告的 财务 会计报 告应 当经 过审 计。 2 、 基 金半 年度 报告 : 基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内 , 编 制完 成 基金半 年 度报告 ,并 将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上, 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。 3 、 基 金季 度报 告: 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内, 编 制完成 基 金季度 报告 ,并 将季 度报 告登载 在指 定报 刊和 网站 上。 基金合 同生 效不 足 2 个月 的, 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年 度报告 。 如报告 期内 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 达到 或超 过基金 总份 额 20% 的 情形 ,为保 障 其他投 资者 的权 益 , 基 金管 理人至 少应 当在 定期 报 告 “ 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 ”项下 披露该 投资 者的 类别 、 报 告期末 持有 份额 及占 比、 报告期 内持 有份 额变 化情 况及本 基金 的特 有风险 ,中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。 基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风 险分析 等。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 77 ( 六) 临时 报告 与公 告 基金发 生重 大事 件, 有关 信息披 露义 务人 应当 在 2 日内编 制临 时报 告书 , 予 以公告 , 并 在 公 开 披 露 日分 别 报 中 国证 监 会 和 基 金管 理 人 主 要办 公 场 所 所 在地 中 国 证 监会 派 出 机 构备 案。 前款所 称重 大事 件 , 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响 的下列 事件 : 1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开; 2 、终 止基 金合 同; 3 、转 换基 金运 作方 式; 4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; 5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更; 6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ; 7 、基 金募 集期 延长 ; 8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托 管部门 负责 人发 生变 动; 9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ; 10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ; 11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼; 12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ; 13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 , 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚; 14 、重 大关 联交 易事 项; 15 、基 金收 益分 配事 项; 16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更; 17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ; 18 、基 金改 聘会 计师 事务 所; 19 、基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ; 20 、更 换基 金注 册登 记机 构; 21 、基 金开 始办 理申 购、 赎回; 22 、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费 方 式发 生变 更; 23 、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付; 24 、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请; 25 、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ; 26 、基 金份 额上 市交 易; 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 78 27 、发 生涉 及基 金申 购、 赎回事 项调 整或 潜在 影响 投资者 赎回 等重 大事 项时 ; 28、基 金合 同和 中国 证监 会规定 的其 他事 项。 (七) 公开 澄清 在基金 合同 期限 内 , 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价 格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 , 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行 公开澄 清, 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。 二、信息披露文件的 存放 与查阅 招募说 明书 公布 后, 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 , 投资者 可免 费查 阅。 在支 付工本 费后 ,可 在合 理时 间内取 得上 述文 件复 印件 。 基金定 期报 告公 布后 , 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 , 投 资者可 免费 查阅。 在支 付工 本费 后, 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 第十七部分


风险 揭 示 一、市场风险 本基金 主要 投资 于证 券市 场, 而各 种证 券的市 场价 格受到 经济 因素 、 政 治因 素、 投资 者 心理和 交易 制度 等各 种因 素的影 响 , 导 致基金 收益 的不确 定性 。 市场风 险主 要包括 : 政策 风 险、 利 率风 险、 上市 公司 经营风 险、 购买 力风 险。 二、管理风险 在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等, 会 影响其 对信 息的占 有和 对经 济形 势、 证券价 格走 势的 判断 , 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此, 本 基金 可能 因为基 金管 理人 的管 理水 平、管 理手 段和 管理 技术 等因素 影响 基金 收益 水平 。 三、流动性风险 (一) 本基 金的 申购 、赎 回安排 本基金为普通开放式 基金 ,投资人可在本基金 的开 放日办理基金份额的 申购 和赎回业 务。 为切 实保 护存量 基金 份额持 有人 的合 法权 益, 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 , 本 基 金管理 人将 合理 控制 基金 份额 持 有人 集中 度, 审慎 确认申 购赎 回业 务申 请, 包括但 不限 于 : 1 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ,基 金管理 人 应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基 金申购 等措 施, 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 。具 体请 参见 相关 公告。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 79 2 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估 值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时, 经与 基金托 管人 协商 确认 后, 基金管 理人 应当 暂停接 受基 金申 购申 请 。 提示投 资人 注意 本基 金的 申购赎 回安 排和 相应 的流 动性风 险, 合理 安排 投资 计划。 (二) 本基 金拟 投资 市场 、行业 及资 产的 流动 性风 险 1 、 本基 金股 票资 产的 投资 比例占 基金 资产 的 35%-95% , 债券 以及 包括 权证 和 资产支 持 证券在内的其 他证券资 产 占基金资产 的 0-60% 。因 此,股票市场/ 债券 市场的 流动性风险 是 本基金主 要面临的流动性风险。本 基金所投资的股票市场/ 债 券市场具有发展成熟、容 量较 大、 交 易活 跃、 流动 性充 裕的特 征, 能够 满足 本基 金开放 式运 作的 流动 性要 求。 同 时, 本基 金采用分 散投资,针对个股/ 个券设 置投资比例上限,保障了 资产组合的流动性。在极 端市 场行情 下, 存在 基金 管理 人可能 无法 以合 理价 格及 时变现 或调 整基 金投 资组 合的风 险。 本基 金管理 人将 发挥 专业 研究 优势 , 加 强对 市场 、 上市 公 司基本 面和 固定 收益 类产 品的深 入研 究, 持续优 化组 合配 置, 以控 制流动 性风 险。 2 、资产 支持证 券只能 通过 特定的渠 道进 行转让 交易 ,存在市 场交 易不活 跃导 致的流 动 性风险 。 基金管 理人 将密 切关 注各 类资产 及投 资标 的的 交易 活跃程 度与 价格 的连 续性 情况 , 评 估 各类资 产及 投资 标的 占基 金资产 的比 例并 进行 动态 调整 , 以 满足 基金 运作 过程 中的流 动性 要 求,应 对流 动性 风险 。 (三) 巨额 赎回 情形 下的 流动性 风险 管理 措施 出现巨 额赎 回时 , 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或 部分延 期赎 回。 1 、接受 全额赎 回:当 基金 管理人认 为有 能力兑 付投 资者的全 部赎 回申请 时, 按正常 赎 回程序 执行 。 2 、部 分延 期赎 回: 当基 金 管理人 认为 兑付 投资 者的 赎回申 请有 困难 ,或 认为 兑付投 资 者的赎 回申 请进 行的 资产 变现可 能使 基金 资产 净值 发生较 大波 动时 , 基金 管理 人在当 日接 受 赎回比 例不 低于 上一 日基 金总份 额 10% 的 前提 下, 对其余 赎回 申请 延期 办理 。对于 当日 的 赎回申 请, 应当 按单 个基 金份额 持有 人申 请赎 回份 额占当 日申 请赎 回总 份额 的比例 , 确 定该 单个基 金份 额持 有人 当日 办理的 赎回 份额 ; 未受 理部 分 除投 资者 在提 交赎 回申 请时选 择将 当 日未获 受理 部分 予以 撤销 者外, 延迟 至下 一开 放日 办理, 赎回 价格 为下 一个 开放日 的价 格 。 转入下 一开 放日 的赎 回申 请不享 有赎 回优 先权 ,以 此类推 ,直 到全 部赎 回为 止。 若本基金发生巨额 赎回,在单个基金份额持 有人超过基金总份 额 50% 以上的赎回申 请 的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份 额 50% 以上的 部 分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超 过 50%国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 80 的部分, 可以 根据 前段 “1 、 接受全 额赎 回 ” 或“2、 部 分延期 赎回 ” 的 约定 方式 与 其他基 金份 额 持有人 的赎 回申 请一 并办 理 。 3 、当发 生巨额 赎回并 延期 办理时, 基金 管理人 应当 通过 邮寄 、传 真或 招 募说 明书规 定 的 其他 方式 , 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 , 说 明有 关处 理方法 , 同 时在 至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体 予 以公 告。 4 、暂 停接 受和 延缓 支付 : 本基金 连续 2 个开 放日 以 上发生 巨额 赎回 ,如 基金 管理人 认 为有必 要 , 可 暂停接 受赎 回申请 ; 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项, 但不 得超 过 二十个 工作 日, 并应 当在 中国证 监会 指定 媒体 公告 。 5 、发生 巨额赎 回时, 基金 转出与基 金赎 回具有 相同 的优先级 ,基 金管理 人可 根据基 金 资产组 合情 况 , 决定 全额 转出 或 部分 转出 , 并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回, 将采取 相同 的 比 例确认 。在 转出 申请 得到 部分确 认的 情况 下, 未确 认的转 出申 请将 不予 以顺 延。 (四) 备用 的流 动性 风险 管理工 具的 实施 情形 、程 序及对 投资 者的 潜在 影响 基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 , 在 确保 投资 者得 到公平 对待 的前 提下 , 可 依照法 律法 规及基 金合 同的 约定 , 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 , 对赎 回申请 进行 适度调 整 , 作 为 特定情 形下 基金 管理 人流 动性风 险管 理的 辅助 措施 。 备用的 流动 性风 险管 理工 具的实 施情 形 包括: 1 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款 项的情 形; 2 、基 金发 生巨 额 赎 回; 3 、 基金 发生 巨额 赎回 , 且 单个基 金份 额持 有人 超过 基金总 份 额 50% 以上 的赎 回申请 的 情形; 4 、基 金份 额持 续持 有期 限 小于 7 日; 5 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停估值 的情 形; 6 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会认 定或 基金 合同 约定 的其他 情形 。 实施备用流动性风险 管理 工具的决策程序依照 基金 管理人流动性风险管 理制 度的规定 办理 。 基 金管 理人应 时刻 防范可 能产 生的 流动 性风 险, 对流 动性 风险进 行日 常监控 , 切实 保 护持有 人的 合法 权益 。 采取备 用流 动性 风险 管理 工具 , 可 能对 投资人 造成 无法赎 回 、 赎 回延期 办理 、 赎 回款 项 延期支 付、 赎回 时承 担冲 击成本 产 生 资金 损失 等影 响。 四、其他风险 除以上 主要 风险 以外 ,基 金还可 能遇 到以 下风 险: (一) 因技 术因 素而 产生 的风险 , 如 基金 在交 易时 所采用 的电 脑系 统可 能因 突发性 事件 或不可 抗原 因出 现故 障, 由此给 基金 投资 带来 风险 ; 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 81 (二 ) 因 人为 因素而 产生 的风险 , 如基 金经理 违反 职业操 守的 道德 风险 , 以 及因内 幕 交 易、欺 诈等 行为 产生 的违 规风险 ; (三) 人才 流失 风险, 公司 主要业 务人 员的 离职 如基 金经理 的离 职等 可能 会在 一定程 度 上影响 工作 的连 续性 ,并 可能对 基金 运作 产生 影响 ; (四) 因为 业务 竞争 压力 可能产 生的 风险 ; (五 ) 因 其他 不可预 见或 不可抗 力因 素 导 致的 风险 , 如 战争 、 自 然灾 害等 会 导致基 金资 产损失 ,影 响基 金收 益水 平。 五、本基金的特定风 险 本基金 作为 混合 型的 基金 , 在 投资 理念 上以价 值投 资为出 发点 , 通过数 量化 、 定 性化 的 评估流 程构 造投 资组 合。 在具体 投资 管理 中, 可能 会由于 股票 投资 比例 较高 而带来 较高 的系 统性风 险 。 鉴 于我国 股市 目前仍 处于 发展 阶段 , 具 有波动 性较 大的 特征 , 因 而本基 金管 理 人 在必要 时将 通过 大类 资产 配置, 降低 系统 性风 险。 第十八部分


基金 合 同 的 终 止 与基 金 财 产 的 清 算 一、基金合同的终止 有下列 情形 之一 的, 基金 合同应 当终 止: (一) 基金 份额 持有 人大 会决定 终止 的; (二) 基金 管理 人、 基金 托管人 职责 终止 , 在6 个 月内没 有新 基金 管理 人、 新基金 托管 人承接 的; (三) 因重 大违 法、 违规 行为, 被中 国证 监会 责令 终止的 ; (四) 本基 金基 金合 同生 效后的 存续 期间 , 连 续六 十个工 作日 基金 份额 持有 人数量 不满 两百人 或基 金资 产净 值低 于 5000 万元 的, 基金 管理 人有权 根据 法律 法规 及本 基金合 同规 定 的程序 ,选 择终 止本 基金 ,并报 中国 证监 会备 案。 法律法 规另 有规 定的 ,按 其规定 办理 ; (五) 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他情 形。 基金合 同终 止时 ,基 金管 理人应 予公 告并 组织 清算 小组对 基金 财产 进行 清算 。 二、基金财产 的清算 (一) 基金 财产 清算 小组 自基金 合同 终止 事由 之日 起 30 个 工作 日内 由基 金管 理人组 织成 立基 金财 产清 算组, 在 基金财 产清 算组 接管 基金 财产之 前 , 基 金管 理人 和基 金托管 人应 按照 基金 合同 和托管 协议 的 规定继 续履 行保 护基 金财 产安全 的职 责。 (二) 基金 财产 清算 小组 组成 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 82 基金财 产清 算小 组成 员由 基金管 理人 、 基 金托 管人、 具有从 事证 券相 关业 务资 格的注 册 会计师 、 律师 以及 中国 证监 会指定 的人 员组 成 。 基 金财 产清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 (三) 基金 财产 清算 小组 职责 基金财 产清 算小 组负 责基 金财产 的保 管、 清理 、 估 价、 变 现和 分配 。 基 金财 产清 算 小组 可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 (四) 基金 财产 清算 程序 1 、基 金合 同终 止情 形发 生 后,由 基金 财产 清算 组统 一接管 基金 财产 ; 2 、基 金财 产清 算组 根据 基 金财产 的情 况确 定清 算期 限; 3 、基 金财 产清 算组 对基 金 财产进 行清 理和 确认 ; 4 、对 基金 财产 进行 评估 和 变现; 5 、制 作清 算报 告; 6 、聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ,聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律 意见书 ; 7 、将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告; 8 、对 基金 财产 进行 分配 。 三、清算费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清 算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 四、基金财产清算剩 余资 产的分配 基金财 产按 下列 顺序 清偿 : (一) 支付 清算 费用 ; (二) 交纳 所欠 税款 ; (三) 清偿 基金 债务 ; (四) 按基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 比例 进行 分配。 基金财 产未 按前 款 ( 一) 、(二 )、 ( 三 )项 规定 清偿前 ,不 分配 给基 金份 额持有 人 。 五、基金财产清算的 公告 基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计,律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 , 报中国 证监 会备 案并 公告 。 六、基金财产清算账 册及 文件的保存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 83 第十九部分


基金 合 同 内 容 摘 要 一、基金合同当事人 的权 利义务 (一) 基金 管理 人的 权利 义务 1 、基 金管 理人 享有 如下 权 利 (1) 依 法募 集基 金, 办理 基金备 案手 续; (2) 自 本基 金合 同生 效之 日起, 依照 法律 法规 和基 金合同 独立 管理 运用 基金 财产; (3) 根 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ,制 订、 修改 并公布 有关 基金 认购 、申 购、赎 回 、 转托管 、基 金转 换、 非交 易过户 、冻 结、 收益 分配 等方面 的业 务规 则; (4) 根 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 决定 本基 金的 相关费 率结 构和 收费 方式 , 获得基 金 管理费 , 收取 认购费 、 申 购费 、 赎 回费 及其 他 事先 核准或 公告 的合 理费 用以 及法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他费 用; (5) 根 据法 律法 规和 基金 合同之 规定 销售 基金 份额 ; (6) 依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 托管 人 , 如认 为基 金托 管人 违反 了法律 法 规或基 金合 同规 定对 基金 财产、 其他 基金 合同 当事 人的利 益造 成重 大损 失的 , 应及 时呈 报中 国 证 监 会 和 中国 银 监 会 ,以 及 采 取 其 他必 要 措 施 以保 护 本 基 金 及相 关 基 金 合同 当 事 人 的利 益; (7) 根 据基 金合 同的 规定 选择 、 更 换适 当的 基金 代销 机构并 有权 依照 代销 协议 和有关 法 律法规 对基 金代 销机 构行 为进行 必要 的监 督和 检查 ; (8) 自 行担 任基 金注 册登 记机构 或选 择、 更换 基金 注册登 记代 理机 构, 办理 基金注 册登 记业务 ,并 按照 基金 合同 规定对 基金 注册 登记 代理 机构进 行必 要的 监督 和检 查; (9) 在 基金 合同 约定 的范 围内 , 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ; (10) 在法 律法 规允 许的 前 提下, 为基 金份 额持 有人 的利益 依法 为基 金进 行融 资; (11) 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 , 制 订基 金收 益分配 方案 ; (12) 按 照法 律法规 ,代表 基金对被 投资 企业行 使股 东权利, 代表 基金行 使因 投资于 其 他证券 所产 生的 权利 ; (13) 在基 金托 管人 职责 终 止时, 提名 新的 基金 托管 人; (14) 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 ,召 集基 金份 额持有 人大 会; (15) 选 择、 更换律 师、审 计师、证 券经 纪商或 其他 为基金提 供服 务的外 部机 构并确 定 有关费 率; (16) 以 基金 管理人 的名义 ,代表基 金份 额持有 人的 利益行使 诉讼 权利或 者实 施其他 法 律行为 ; (17) 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 2 、基 金管 理人 履行 如下 义 务 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 84 (1) 依 法募 集基 金 , 办 理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理 基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 。 (2) 自 基金 合同 生效 之日 起,以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产; (3) 办 理基 金备 案手 续; (4) 配 备足 够的 具有 专业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析、 决策, 以专 业化 的经 营方式 管 理和运 作基 金财 产; (5) 建 立健 全内 部风 险控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 , 保 证所管 理的 基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 , 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记账 , 进行 证 券投资 ; (6) 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 (7) 除 依据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 , 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利 益,不 得委 托第 三人 运作 基金财 产;


(8) 进 行基 金会 计核 算并 编制基 金的 财务 会计 报告 ; (9) 依 法接 受基 金托 管人 的监督 ; (10) 编制 中期 和年 度基 金 报告; (11) 采 取适 当合理 的措施 使计算开 放式 基金份 额认 购、申购 、赎 回和注 销价 格的方 法 符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ;


(12) 计算 并公 告基 金资 产 净值, 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ; (13) 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定,履 行信 息披 露及 报告 义务; (14) 保 守基 金商业 秘密, 不泄露基 金投 资计划 、投 资意向等 。除 基金法 、基 金合同 及 其他有 关规 定另 有规 定外 ,在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ,不 得向 他人 泄露; (15) 按规 定受 理申 购和 赎 回申请 ,及 时、 足额 支付 赎回款 项; (16) 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; (17) 依 据《 基金法 》、基 金合同及 其他 有关规 定召 集基金份 额持 有人大 会或 配合基 金 托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会; (18) 以基 金管 理人 名义 , 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为; (19) 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组, 参与 基金 财产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 ; (20) 因 违反 基金合 同导致 基金财产 的损 失或损 害基 金份额持 有人 的合法 权益 ,应承 担 赔偿责 任, 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ; (21) 基 金托 管人违 反基金 合同造成 基金 财产损 失时 ,应为基 金份 额持有 人利 益向基 金 托管人 追偿 ; (22) 法律 法规 、基 金合 同 及国务 院证 券监 督管 理机 构规定 的其 他义 务。 (二) 基金 托管 人的 权利 义务 1 、托 管人 享有 如下 权利 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 85 (1) 依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ,自 基金 合同 生效之 日起 ,安 全保 管基 金财产 ; (2) 依 照基 金合 同的 约定 获得基 金托 管费 ; (3) 监 督本 基金 的投 资运 作; (4) 在 基金 管理 人职 责终 止时 , 提名 新的 基金 管理 人;


(5) 依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 召集 基 金 份额 持有人 大会 ; (6) 按 规定 取得 基金 份额 持有人 名册 ; (7) 法 律法 规、 基金 合同 规定的 其他 权利 。 2 、托 管人 履行 如下 义务 (1) 安 全保 管基 金财 产; (2) 设 立专 门的 基金 托管 部, 具有 符合 要求的 营业 场所 , 配 备足 够的 、 合 格 的熟悉 基金 托管业 务的 专职 人员 ,负 责基金 财产 托管 事宜 ; (3) 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户; (4) 除 依据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 , 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利 益,不 得委 托第 三人 托管 基金财 产; (5) 对 所托 管的 不同 基金 财产分 别设 置账 户, 确保 基金财 产的 完整 和独 立 ; (6) 保 管由 基金 管理 人代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (7) 保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料; (8) 按 照基 金合 同的 约定 ,根据 基金 管理 人的 投资 指令, 及时 办理 清算 、交 割事宜 ;


(9) 保 守基 金商 业秘 密。 除 《基 金法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 另有 规定 外, 在 基金 信息公 开披 露前 应予 以保 密,不 得向 他人 泄露 ; (10) 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ; (11) 对 基金 财务会 计报告 、中期和 年度 基金报 告 的 相关内容 出具 意见, 说明 基金管 理 人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 基金 合同 的规 定进行 ; 如果 基金 管理 人有 未执行 基金 合 同规定 的行 为, 还应 当说 明基金 托管 人是 否采 取了 适当的 措施 ; (12) 建立 并保 存基 金份 额 持有人 名册 ; (13) 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ; (14) 按规 定制 作相 关账 册 并与基 金管 理人 核对 ; (15) 依据 基金 管理 人的 指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ; (16) 按 照规 定召集 基金份 额持有人 大会 或配合 基金 份额持有 人依 法自行 召集 基金份 额 持有人 大会 ; (17) 按照 规定 监督 基金 管 理人的 投资 运作 ; (18) 因违 反 基 金合 同导 致 基金财 产损 失, 应承 担赔 偿责任 , 其 责任 不因 其退 任而免 除; (19) 基金 管理 人因 违反 基 金合同 造成 基金 财产 损失 时,应 为基 金向 基金 管理 人追偿 ; (20) 法律 法规 、基 金合 同 及国务 院证 券监 督管 理机 构规定 的其 他义 务。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 86 (三) 基金 份额 持有 人的 权利义 务 1 、基 金份 额持 有人 享有 如 下权利 : (1) 分 享基 金财 产收 益; (2) 参 与分 配清 算后 的剩 余基金 财产 ; (3) 依 法转 让或 者申 请赎 回其持 有的 基金 份额 ; (4) 按 照规 定要 求召 开基 金份额 持有 人大 会; (5) 出 席或 者委 派代 表出 席基金 份额 持有 人大 会 , 对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使 表决权 ; (6) 查 阅或 者复 制公 开披 露的基 金信 息资 料; (7) 监 督基 金管 理人 的投 资运作 ; (8) 对 基金 管理 人、 基金 托管人 、 基 金份 额发 售机 构损害 其合 法权 益的 行为 依法 提 起诉 讼 ; (9) 法 律法 规、 基金 合同 规定的 其他 权利 。 2 、基 金份 额持 有人 履行 如 下义务 : (1) 遵 守法 律法 规及 基金 合同; (2) 缴 纳基 金认 购、 申购 款项及 基金 合同 规定 的费 用; (3) 在 持有 的基 金份 额范 围内, 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ; (4) 不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 份额 持有 人合 法利益 的活 动; (5) 执 行基 金份 额持 有人 大会的 决议 ; (6) 法 律法 规及 基金 合同 规定的 其他 义务 。 二、基金份额持有人 大会 (一) 本基 金的 基金 份额 持有人 大会 ,由 本基 金的 基金份 额 持 有人 组成 。 (二) 除基 金合 同另 有约 定外, 有以 下事 由情 形之 一时 , 应召 开基 金份 额持 有人大 会 : 1 、终 止基 金合 同; 2 、转 换基 金运 作方 式; 3 、提高 基金管 理人、 基金 托管人的 报酬 标准, 但根 据法律法 规 的 要求提 高该 等 报酬 标 准 的除 外 ; 4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; 5 、变 更基 金类 别; 6 、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略; 7 、变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; 8 、本 基金 与其 它 基 金合 并 ; 9 、法 律法 规或 中国 证监 会 规定的 其它 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 的事 项。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 87 (三) 以下 情况 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 : 1 、调 低基 金管 理费 率、 基 金托管 费率 ; 2 、 在法 律法 规和 基金 合同 规定的 范围 内变 更本 基金 的申购 费率 、 赎 回费 率或 收费方 式; 3 、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ; 4 、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ; 5 、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ; 6 、除 法律 法规 或基 金合 同 规定应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其他 情形 。 (四) 召集 方式 : 1 、除 法律 法规 或基 金合 同 另有约 定外 , 基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人召 集。 2 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的,应当 向基 金管理 人提 出书面 提 议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起十 日内 决定是 否召 集, 并书 面告 知基金 托管 人 。 基金管 理人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定 之日 起六十 日内 召开 ; 基 金管 理人决 定不 召集, 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的, 应当 自行 召集。 3 、 代 表基 金份 额10% 以 上 (含10% ) 的基 金份 额持 有 人认为 有必 要召 开基 金份 额持有 人 大会的 , 应 当向 基金 管理 人提出 书面 提议 。 基 金管 理人应 当自 收到 书面 提议 之 日起 十日 内决 定是否 召集 ,并 书面 告知 提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金托 管人 。 基金管 理人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定 之日 起六十 日内 召开 ; 基 金管 理人决 定不 召集, 代表 基金 份额 10% 以上( 含 10% ) 的基 金份 额持有 人仍 认为 有必 要召 开的, 应当 向基 金托管 人提 出书 面提 议。 基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起十 日内 决定 是否召 集 , 并 书面 告知 提出 提议的 基 金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ; 基 金托 管人 决定 召集的 , 应 当自 出具 书面 决定之 日起 六十 日内召 开。 4 、 代 表基 金份 额10% 以 上 (含10% ) 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份 额持有 人大 会, 而基 金管 理人、 基金 托管 人都 不召 集的, 代表 基金 份额 10% 以上( 含 10% ) 的基金 份额 持有 人有 权自 行召集 ,并 至少 提前 三十 日报中 国证 监会 备案 。 5 、基金 份额持 有人依 法自 行召集基 金份 额持有 人大 会的,基 金管 理人、 基金 托管人 应 当配合 ,不 得阻 碍、 干扰 。 6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 (五) 通知 召开基 金份 额持 有人 大会 ,召集 人应 当于 会议 召开 前 30 天 ,在 中国 证监 会指 定的信 息 披露媒 体公 告通 知 。 基金 份额持 有人 大会 不得 就未 经公告 的事 项进 行表 决。 基金份 额持 有人 大会通 知将 至少 载明 以下 内容: 1 、会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ; 2 、会 议拟 审议 的主 要事 项 、议事 程序 和表 决方 式; 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 88 3 、代 理投 票授 权委 托书 送 达时间 和地 点; 4 、会 务常 设联 系人 姓名 、 电话; 5 、权 益登 记日 ; 6 、如采 用通讯 表决方 式 , 还应载明 具体 通讯方 式、 委托的公 证机 关及其 联系 方式和 联 系人、 书面 表达 意见 的寄 交和收 取方 式、 投票 表决 的截止 日以 及表 决票 的送 达地址 等内 容 。 (六) 开会 方式 基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持 有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 , 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代 表应当 出席 ; 通 讯方 式开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会 议的 召开方 式由 召集 人确 定 , 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换、 转换 基金运 作方 式和 终止基 金合 同事 宜必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 , 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 : 1 、亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 和受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额 的凭证 和授 权委 托书 等文 件符合 法律 法规 、本 基金 合同和 会议 通知 的规 定; 2 、经核 对 ,汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示 , 全部 有效的 基 金份 额 不少 于权 益登 记日 基金总 份额 的 50%( 含 50% ) 。 在符合 以下 条件 时 , 通讯 开会的 方式 视为 有效 : 1 、 召集 人按 基金 合同 规定 公布会 议通 知后 , 在 两个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告; 2 、召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 书面 表决 意见 ; 3 、本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的基 金份 额持有 人所 代表的 基 金份额 不少 于权 益登 记日 基金总 份额 的 50%(含 50% ); 4 、直接 出具书 面意见 的基 金份额持 有人 或受托 代表 他人出具 书面 意见的 其他 代表 , 同 时 提 交 的 持 有基 金 份 额 的凭 证 和 受 托 出席 会 议 者 出具 的 委 托 人 持有 基 金 份 额的 凭 证 和 授权 委托书 等文 件符 合法 律法 规、基 金合 同和 会议 通知 的规定 ; 5 、会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。 采取通 讯方 式进 行表 决时 , 符合 法律 法规、 基金 合同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即 视为有 效的 表决 ; 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决, 但应 当计 入出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 (七) 议事 内容 与程 序 1 、议 事内 容及 提案 权 (1) 议 事内 容限 为本 条前 述第 ( 二) 款 规定 的基 金份 额持有 人大 会召 开事 由范 围内的 事 项。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 89 (2) 基 金管 理人 、 基 金托 管人、 代表 基金 份额10% 以 上 (含10% ) 的 基金 份 额 持有人 可 以 在 大 会 召 集人 发 出 会 议通 知 前 向 大 会召 集 人 提 交需 由 基 金 份 额持 有 人 大 会审 议 表 决 的提 案。 (3) 对 于基 金份 额持 有人 提交的 提案 ,大 会召 集人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核 : 1) 关联 性。大 会召 集人对 于基金份 额持 有人提 案涉 及事项与 基金 有直接 关系 , 并且 不 超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 , 应提 交大 会审议 ; 对 于不 符合上 述要 求的 , 不 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如果 召集 人决 定不 将基 金份额 持有 人提 案提交 大会 表决 ,应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 2) 程序 性。大 会召 集人可 以对基金 份额 持有人 的提 案涉及的 程序 性问题 作出 决定。 如 将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 , 需 征得 原提案 人同 意; 原提 案人 不同意 变更 的 , 大会 主持 人 可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会作 出决 定 , 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程 序进行 审议 。 (4) 代 表基 金份 额 10%以上 (含 10% )的 基金 份额 持有人 提交 基金 份额 持有 人大会 审议 表决的 提案 , 或 基金 管理 人或基 金托 管人 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 , 未 获得 基金份 额持 有人 大会 审议 通过, 就同 一提 案再 次提 请基金 份额 持有 人大 会审 议, 其 时间 间隔 不少于 六个 月。 法律 法规 另有规 定的 除外 。 (5) 基 金份 额持 有人 大会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 2 、议 事程 序 在现场 开会 的方 式下 ,首 先由召 集人 宣读 提案 , 经 讨论后 进行 表决 ,并 形成 大会决 议 , 报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效; 在通 讯表 决开 会的方 式下 , 首 先由 召集 人在会 议通 知中 公布提 案 , 在 所通 知的 表决 截止日 期第 二个 工作 日由 大会聘 请的 公证 机关 的公 证员统 计全 部 有效表 决并 形成 决议 ,报 经中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 (八) 表决 1 、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。 2 、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议: (1) 特 别决 议 对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 ( 含三分 之 二)通 过。 (2) 一 般决 议 对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 50% 以上 (含 50 %) 通 过。 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方式 或终止 基金 合同 应当 以特 别决议 通 过方为 有效 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 90 采取通 讯方 式进 行表 决时 ,符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 (九) 计票 1 、现 场开 会 (1) 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人为 召集 人授 权出 席大会 的代 表 , 如 大会 由基 金管理 人 或基金 托管 人召 集 , 基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议开 始后 宣布 在出 席会议 的基 金 份额持 有人中 推举两 名基 金份额 持有人 代表与 大会 召集人 授权的 一名监 督员( 如果基 金管理 人为召 集人 , 则监督 员由 基金托 管人 担任 ; 如 基金 托管人 为召 集人 , 则 监督 员由基 金托 管 人 在出席 会议 的基 金份 额持 有人中 指定)共 同担 任监 票 人; 如大 会由 基金 份额 持有 人自行 召集 , 基 金 份 额 持 有人 大 会 的 主持 人 应 当 在 会议 开 始 后 宣布 在 出 席 会 议的 基 金 份 额持 有 人 中 推举 三名基 金份 额持 有人 担任 监票人 。 (2) 监票人应当在基金 份 额持有人表决后立即进行 清点并由大会主持人当场 公布计票 结果。 (3) 如 果大 会主 持人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑 , 可以对 所投 票数 进行 重新 清点; 如果 大会主 持人 未进 行重 新清 点 , 而出 席大 会的 基金 份额 持有人 或者 基金 份额 持有 人代理 人对 大 会主持 人宣 布的 表决 结果 有异议 , 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点 , 大 会主 持人 应当立 即重 新清 点并 公布 重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 (4) 在 基金 管理 人或 基金 托管人 担任 召集 人的 情形 下, 如果 在计 票过 程中 基金 管理人 或 者基金 托管 人拒 不配 合的 , 则参加 会议 的基 金份 额持 有人有 权推 举三 名基 金份 额持有 人代表 共同担 任监 票人 进行 计票 。 2 、通 讯方 式开 会 在通讯 方式 开会 的情 况下 ,计票 方式 可采 取如 下方 式: 由大会 召集 人聘 请的 公证 机关的 公证 员进 行计 票。 (十) 生效 与公 告 1 、基金 份额持 有人大 会按 照《基金 法》 有关法 律法 规规定表 决通 过的事 项, 召集人 应 当自通 过之 日起 五日 内报 中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国 证监会 依法 核准 或者 出具 无异议 意见 之日 起生 效。 2 、关于 基金合 同变更 、更 换基金管 理人 、基金 托管 人等事项 的基 金份额 持有 人大会 决 议经中 国证 监会 核准 生效 后方可 执行 。 3 、生效 的基金 份额持 有人 大会决议 对全 体基金 份额 持有人、 基金 管理人 、基 金托管 人 均有法 律约 束力 。 基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有 人大会 的决 定。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 91 4 、基金 份额持 有人大 会决 议应当自 中国 证监会 核准 或出具无 异议 意见后 两日 内,由 基 金份额 持有 人大 会召 集人 在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体公 告。 三、基金合同的变更 与终 止 (一) 基金 合同 的变 更 1 、除基 金合同 另有约 定外 ,以下变 更基 金合同 的事 项应经基 金份 额持有 人大 会决议 通 过: (1) 终 止基 金合 同; (2) 转 换基 金运 作方 式; (3) 提 高基 金管 理人 、 基 金托管 人的 报酬 标准 , 但 根据法 律法规 的 要求 提高 该等 报 酬标 准 的除 外 ; (4) 更 换基 金管 理人 、基 金托管 人; (5) 变 更基 金类 别; (6) 变 更基 金投 资目 标、 范围或 策略 ; (7) 变 更基 金份 额持 有人 大会程 序; (8) 本 基金 与其 它基 金合 并; (9) 法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 它应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。 2 、变更 基金合 同的基 金份 额持有人 大会 决议应 报中 国证监会 核准 或备案 ,并 自中国 证 监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 3 、但如 因相应 的法律 法规 发生变动 并属 于本基 金合 同必须遵 照进 行修改 的情 形,或 者 基 金 合 同 的 修改 不 涉 及 本基 金 合 同 当 事人 权 利 义 务关 系 发 生 变 化 或 对 基 金 份额 持 有 人 利益 无实质 性不 利影 响 的 , 可 不经基 金份 额持 有人 大会 决议, 而经 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 修改后 公布 ,并 报中 国证 监会备 案。 (二) 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 本基 金合同 应当 终止 : 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ; 2 、因 重大 违法 、违 规行 为 ,被中 国证 监会 责令 终止 的; 3 、基金 管理人 、基金 托管 人职责终 止, 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承 接的; 4 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 基金合 同终 止后 , 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、 基 金 合同 及其 他有关 法律 法规 的规 定, 行使请 求给 付报 酬、 从基 金资产 中获 得补 偿的权 利时 ,可 以留 置基 金资产 或者 对基 金资 产的 权利归 属人 提出 请求 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 92 四、争议解决方式 (一) 本基 金合 同适 用中 华人民 共和 国法 律并 从其 解释。 (二 ) 本 基金 合同 的当 事人 之间因 本基 金合 同产 生的 或与本 基金 合同 有关 的争 议可通 过 友好协 商解 决, 但若 自一 方书面 提出 协商 解决 争议 之日起 60 日 内争 议未 能以 协商方 式解 决 的, 则 任何 一方 有权 将争 议提交 位于 北京 的中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会, 根据提 交仲 裁时 该会的 仲裁 规则 进行 仲裁 。仲裁 裁决 是终 局的 ,对 仲裁各 方当 事人 均具 有约 束力 。 (三 ) 除 争议 所涉 内容 之外 , 本 基金 合同 的其 他部 分应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。 五、 基金合同存放及 投资 者取得基金合同的方 式 基金合 同正 本1 式 6 份, 除上报 有关 监管 机 构1 式2 份外 , 基 金管 理人 、 基 金 托管人 各 持有2 份, 每份 具有 同等 的法律 效力 。 基金合 同可 印制 成册 , 存 放在基 金管 理人 和基 金托 管人住 所 , 供 投资者 查阅 , 基 金合 同 条款及 内容 应以 基金 合同 正本为 准。 第二十部分


基金 托 管 协 议 的 内容 摘 要 鉴于 《 国泰 金鹏 蓝筹 价值 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 签署 于中 国银 行股 份有限 公司 成立之 前, 以下 内容 以原 签署的 文本 为准 。 一、托 管协议当事人 (一) 基金 管理 人( 或简 称“管 理人 ”) 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 浦东 大 道1200 号2 层225 室 法定代 表人 : 陈 勇胜 注册资 本:1.1 亿元 人民 币 经营范 围: 基金 设立 、基 金业务 管理 ,及 中国 证监 会批准 的其 他业 务 组织形 式: 有限 责任 公司 营业期 限: 持续 经营 (二) 基金 托管 人( 或简 称“托 管人 ”) 名称: 中国 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 法定代 表人 : 陈 四清 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 经营范 围: 吸收 人民 币存 款 ;发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ;办 理结 算; 办理 票据贴 现 ; 发行金 融债 券; 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券; 买卖 政府 债券; 从事 同业拆 借; 提 供国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 93 信用证 服务 及担 保; 代理 收付款 项及 代理 保险 业务 ; 提供 保险 箱服 务; 居民 储蓄业 务; 外汇 存款; 外汇 汇款 ; 国 际结 算 ; 同业 外汇 拆借 ; 外 汇票 据 的承兑 和贴 现; 外汇 借款 ; 外汇担 保; 结汇 、 售 汇; 发行 和代 理 发行股 票以 外的 外币 有价 证券 ; 买 卖和 代理买 卖股 票以外 的外 币有 价证券 ; 自 营外 汇买 卖; 代 客外汇 买卖 ; 外 汇信 用卡 的 发行和 代理 国外 信用 卡的 发行及 付款 ; 资信调 查、 咨询 、 见 证业 务; 组 织或 参加 银团 贷款 ; 国际 贵金 属 买 卖; 海外 分支机 构经 营与 当地法 律许 可的 一切 银行 业务 ; 在 港澳 地区 的分 行依 据当地 法令 可发 行或 参与 代理发 行当 地 货币; 经批 准的 其他 业务 。 组织形 式: 股份 有限 公司 营业期 限: 持续 经营 二、基金托管人和基 金管 理人之间的业务监督 、核 查 (一) 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督、 核查 1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定, 建立 相关的 技术 系统, 对 基金管 理人 的投 资运 作进 行监督 。主 要包 括以 下方 面: (1) 对 基金 的投 资范 围、 投资对 象进 行监 督; (2) 对 基金 投融 资比 例进 行监督 ; (3) 对 基金 投资 禁止 行为 进行监 督 。 为对 基金 禁止 从事的 关联 交易 进行 监督 , 基金 管理 人 和 基 金 托 管人 应 相 互 提供 与 本 机 构 有控 股 关 系 的股 东 或 与 本 机构 有 其 他 重大 利 害 关 系的 公司名 单; (4) 基 金管 理人 应向 基金 托管人 提供 其银 行间 债券 市场交 易的 交易 对手 库 , 交 易对手 库 由银行 间交 易会 员中 财务 状况较 好 、 实 力雄厚 、 信 用等级 高的 交易 对手 组成 。 基 金管 理人 可 以根据 实际 情况 的变 化, 及时对 交易 对手 库予 以更 新和调 整 , 并 通知基 金托 管人 。 基 金管 理 人参与 银行 间债 券市 场交 易的交 易对 手应 符合 交易 对手库 的范 围 。 基 金托 管人 对基金 管理 人 参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 是否 符合 交易 对手库 进行 监督; (5) 基 金托 管人 对银 行间 市场交 易的 交易 方式 的控 制按约 定进 行监 督。 (6) 基 金如 投资 银行 存款 , 基金 管理 人应 根据 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定, 事先 确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 , 并 及时 提供 给基金 托管 人, 基金 托管 人据以 对基 金投 资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ; (7) 对 法律 法规 规定 及《 基金合 同》 约定 的基 金投 资的其 他方 面进 行监 督。 2 、基金 托管人 应根据 有关 法律法规 的规 定及基 金合 同的约定 ,对 基金资 产净 值计算 、 基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披 露 、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 3 、基金 托管人 在上述 第(1) 、(2)项 的监 督和核 查中 发现基金 管理 人违反 法律 法规的 规 定及基 金合 同的 约定 , 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 , 基 金管 理人收 到通 知后国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 94 应及时 核对 确认 并以 书面 形式对 基金 托管 人发 出回 函并改 正。 在限 期内, 基金 托管人 有权 随 时对通 知事 项进 行复 查, 督促基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项未 能在限 期内 纠正 的, 基金 托管人 应当 拒绝 执行 , 并 立即通 知基 金管 理人 , 并 及时向 中国 证 监 会报告 。 4 、基金 托管人 发现基 金管 理人的投 资指 令违 反 法律 法规、《 基金 合同》 、基 金托管 协 议及其 他有 关规 定, 应当 拒绝执 行, 立即 通知 基金 管理人 , 并 及时 向中 国证 监会报 告。 基金 托管人 发现 基金 管理 人依 据交易 程序 已经 生效 的指 令违反 法律 法规 和其 他有 关规定 , 或者 违 反《基 金合 同》 约定 的, 应当立 即通 知基 金管 理人 ,并及 时向 中国 证监 会报 告。 5 、基金 管理人 应积极 配合 和协助基 金托 管人的 监督 和核查, 包括 但不限 于: 在规定 时 间内答 复基 金托 管人 并改 正, 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 , 对 基金 托管人 按照 法规 要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 , 基金 管理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度 等。 ( 二) 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务监 督、 核查 1 、基金 管理人 对基金 托管 人履行托 管职 责情况 进行 核查,核 查事 项包括 但不 限于基 金 托管人 安全 保管 基金 财产 、 开设 基金 财产 的资 金账 户和证 券账 户、 复核 基金 管理人 计算 的基 金资产 净值 和基 金份 额净 值、 根 据基 金管 理人 指令 办理清 算交 收、 相关 信息 披露和 监督 基金 投资运 作等 行为 。 2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、未 执 行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《基 金 合同》 、 本 托管 协议 及其 他有关 规定 时, 应及 时以 书面形 式通 知基 金托 管人 限期纠 正, 基金 托管人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 管理人 发出 回函 并改 正。 在限期 内, 基金 管理人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 , 督 促基 金托 管人改 正。 基金 托管 人对 基金管 理人 通知 的违规 事项 未能 在限 期内 纠正的 ,基 金管 理人 应报 告中国 证监 会。 3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为, 包括但不 限于 :提交 相关 资料以 供 基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性, 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 三、基金资产的保管 (一) 基金 财产 保管 的原 则 1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 ,未 经基金 管理 人的合法 合规 指令或 除法 律法规 、 基金合 同及 本协 议另 有规 定外, 不得 自行 运用 、处 分、分 配基 金的 任何 财产 。 3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户,确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 95 5 、除依 据《基 金法》 、《 运作办法 》、 基金合 同及 其他有关 法律 法规规 定外 ,基金 托 管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 (二) 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 证和 入账 1 、基金 募集期 满或基 金管 理人宣布 停止 募集, 募集 的基金份 额总 额、基 金募 集金额 、 基金份 额持 有人 人 数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等有关 规定 后, 由 基金 管 理人在 法定 期 限内聘 请具 有从 事相 关业 务资格 的会 计师 事务 所对 基金进 行验 资, 并出 具验 资报告 , 出 具的 验资报 告应 由参 加验 资 的2 名以 上( 含2 名) 中国 注册会 计师 签字 有效 。 2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为基 金开 立的基 金 银行账 户中 ,并 确保 划入 的资金 与验 资确 认金 额相 一致。 (三) 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴,由 基 金托管 人保 管 和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 , 包括 但不 限于 投资 、 支 付赎回 金额 、 支 付基金 收益 、收 取申 购款 ,均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用, 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基 金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ; 亦 不得 使用 基金 的银 行账户 进行 本 基金业 务以 外的 活动 。 4 、基金 银行账 户的管 理应 符合《中 华人 民共和 国票 据法》、 《人 民币结 算银 行账户 管 理办法 》 、 《 现金 管理 条例 》 、 《人 民币 利率 管理 规定 》 、 《关 于大 额现 金支 付管 理的通 知 》 、 《支付 结算 办法 》以 及其 他有关 规定 。 (四) 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 基金托管人根据基金 管理 人的指令以基金名义 在基 金托管人认可的存款 银行 的指定营 业网点 开立 存款 账户 , 并 负责该 账户 的日 常管 理以 及银行 预留 印鉴 的保 管和 使用。 基金 管理 人应派 专人 协助 办理 开户 事宜。 在上 述账 户开 立和 账户相 关信 息变 更过 程中 , 基金 管理 人应 提前向 基金 托管 人提 供开 户或账 户变 更所 需的 相关 资料 , 并 对基 金托 管人 给予 积极配 合和 协 助。 (五) 基金 证券 账户 和资 金账户 的开 设和 管理 1 、基金 托管人 应当代 表本 基金,以 基金 托管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结 算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 2 、本基 金证券 账户的 开立 和使用, 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基 金管理 人不 得出 借和 未经 另一方 同意 擅自 转让 本基 金的证 券账 户 ; 亦 不得 使用 本基金 的证 券 账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 96 3 、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户, 用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉 及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 4 、在本 托管协 议生效 日之 后,本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务的 ,涉及 相 关账户 的开 设、 使用 的, 若无 相 关规 定, 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、 使用的 规定 。 (六) 债券 托管 专户 的开 设和管 理 基金合 同生 效后 , 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市 场的交 易资 格, 并代 表基 金进行 交易 ; 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有 限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 , 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金 的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后, 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 (七) 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 基金财 产投 资的 实物 证券 、 银行定 期存 款存 单等 有价 凭证由 基金 托管 人存 放 于 托管银 行 的保管 库, 但要 与非 本基 金的其 他有 价凭 证分 开保 管。保 管凭 证由 基金 托管 人持有 。 (八) 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金财产 有关 的重大合 同及有 关凭 证。 基金 管理 人代表 基金 签署 有关 重大 合同后 应在 收到 合同 正本 后 30 日 内邮 寄 一份正 本的 原件 给基 金托 管人保 管。 除本 协议 另有 规定外 , 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有关 的重 大合 同时 应保 证基金 一方 持有 两份 以上 的正本 , 以便 基金 管理 人和 基金托 管人 至 少各持 有一 份正 本的 原件 。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 四、基金资产净值计 算和 会计核算 (一) 基金 资产 净值 的计 算和复 核 1 、基金 资产净 值是指 基金 财产总值 减去 负债后 的价 值。基金 份额 净值是 指计 算日基 金 资产净 值除 以计 算日 基金 份额总 数后 的价 值。 2 、基金 管理人 应每开 放日 对基金财 产估 值。估 值原 则应符合 基金 合同、 《证 券投资 基 金会计 核算 办法 》 及 其他 法律法 规的 规定 。 用 于基 金信息 披露 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值由基 金管 理人 负责 计算 , 基金 托管 人复 核。 基 金管 理人应 于每 个开 放日 结束 后计算 得出 当 日的该 基金 份额 净值 , 并 在当日 盖章 后以 传真 方式 发送给 基金 托管 人。 基金 托管人 应在 收到 上述传 真后 对净 值计 算结 果进行 复核 , 并在 当日 盖章 后以传 真方 式将 复核 结果 传送给 相应 的 基金管 理人 , 由基金 管理 人对外 公布 。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进行 。 3 、当相 关法律 法规或 基金 合同规定 的估 值方法 不能 客观反映 基金 财产公 允价 值时, 基 金管理 人可 根据 具体 情况 ,并与 基金 托管 人商 定后 , 按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 97 4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 基金 合同订明 的估 值方法 、程 序以及 相 关法律 法规 的规 定或 者未 能充分 维护 基金 份额 持有 人利益 时, 双方 应及 时进 行协商 和纠 正 。 5 、当基 金资产 的估值 导 致 基金份额 净值 小数点 后三 位内发生 差错 时,视 为基 金份额 净 值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 , 基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正, 并采取 合理 的 措 施防止损 失进 一步扩 大; 当计价错 误达 到基金 份额 净值的 0.5% 时,基 金管理 人应当公 告, 并报中 国证 监会 备案 。 如 法律法 规或 监管 机 对 前述 内容关 另有 规定 的, 按其 规定处 理。 6 、由于 基金管 理人对 外公 布的任何 基金 净值数 据错 误,导致 该基 金财产 或基 金份额 持 有人的 实际 损失 , 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 , 则基 金 托管人 对该 损失 不承 担责 任; 若 基金 托管 人的 净值 数据也 不正 确, 则基 金托 管人也 应承 担部 分未正 确履 行复 核义 务的 相应责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当 得利, 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 , 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利 之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿 金额, 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 7 、由于 证券交 易所及 其登 记结算公 司发 送的数 据错 误,或由 于其 他不可 抗力 原因 , 基 金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 , 但 是未能 发现 该错 误的 , 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 , 基金管 理 人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金 管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 8 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ,且双 方经 协商未 能 达成一 致, 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 , 基金 托管 人可 以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 (二) 基金 会计 核算 1 、基 金账 册的 建立 基金管 理人 和基 金托 管人 在本基 金基 金合 同生 效后 , 应按照 双方 约定 的同 一记 账方法 和 会计处 理原 则 , 分别 独立 地设置 、 登记 和保管 基金 的全套 账册 , 对双方 各自 的账册 定期 进 行 核对, 互相 监督 , 以 保证 基金财 产的 安全 。 若 双方 对会计 处理 方法 存在 分歧 , 应以 基金 管理 人的处 理方 法为 准。 2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 , 双 方应及 时查 明原 因并 纠正 。 3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制, 应 于每 月终了 后5 日内 完成 ; 招 募说明 书在 本基 金基 金合 同生效 后每 六个 月更 新并 公告一 次, 于该 等期间 届满 后 45 日 内公 告 ; 季 度报 告应 在每 个季 度结 束之日 起 10 个 工作 日内 编 制完毕 并于 每个季 度结 束之 日 起15 个 工作日 内予 以公 告 ; 半 年度 报告在 会计 年度 半年 终了 后40 日内 编国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 98 制完毕 并于 会计 年度 半年 终了 后 60 日内 予以 公告 ; 年度报 告在 会计 年度 结束 后60 日内 编制 完毕并 于会 计年 度终 了 后90 日 内予 以公 告。 基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 , 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ; 基 金托管 人在 收到后 应立 即进 行复 核, 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 季度报 告完 成当 日, 将有 关报 告提供 给基 金托管 人复 核 , 基金 托管 人应在 收到 后 5 个工 作日 内完成 复核 , 并 将复核 结果 书面 通知 基金 管理人 。 基 金管 理人 在半 年度报 告完 成当 日, 将有 关报告 提供 给基 金托管 人复 核, 基金 托 管 人应在 收到 后 10 个工 作日 内完成 复核 ,并 将复 核结 果书面 通知 基 金管理 人 。 基 金管理 人在 年度报 告完 成当 日, 将有 关报告 提供 基金 托管 人复 核, 基金 托管 人 应在收 到后 15 个 工作 日内 完成复 核, 并将 复核 结果 书面通 知基 金管 理人 。基 金管理 人和 基 金托管 人之 间的 上述 文件 往来均 以加 密传 真的 方式 或双方 商定 的其 他方 式进 行。 基金托 管人 在复 核过 程中 , 发现 双方 的报 表存 在不 符时, 基金 管理 人和 基金 托管人 应共 同查明 原因 , 进行调 整 , 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ; 若双方 无法 达成一 致以 基金 管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 , 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报 告 上加盖 托管 业务 部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书, 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理 人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 , 基金 管理 人有权 按照 其 编制的 报表 对外 发布 公告 ,基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 基金 合同 五、基金份额持有人 名册 的保管 (一) 基金 份额 持有 人名 册的内 容 基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金分额 。 基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类: 1 、基 金设 立募 集期 结束 时 的基金 份额 持有 人名 册 2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册 4 、每 月最 后一 个交 易日 的 基金份 额持 有人 名册 。 (二) 基金 份额 持有 人名 册的提 供 对于每 月最 后一 个交 易日 的基金 份额 持有 人名 册 , 基 金管理 人应 在每 月结 束 后5 个工 作 日内定 期向 基金 托管 人提 供。 对 于基 金设 立募 集期 结束时 的基 金份 额持 有人 名册、 基金 权益 登记日 的基 金份 额持 有人 名册以 及基 金份 额持 有人 大会登 记日 的基 金份 额持 有人名 册 , 基 金 管理人 应在 相关 的名 册生 成后 5 个工 作日 内向 基金 托管人 提供 。 (三) 基金 份额 持有 人名 册的保 管 基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 , 基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 , 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托 管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 合理 费用 给予 补偿 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 99 六、适用法律与争议 解决 (一) 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 (二 ) 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好 协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 , 则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 , 根 据提 交仲裁 时该 会 现时有 效的 仲裁 规则 进行 仲裁。 仲裁 裁决 是终 局的 ,对仲 裁各 方当 事 人 均具 有约束 力。 (三 ) 除 争议 所涉的 内容 之外 , 本 协议 的当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 基 金合 同 七、托管协议的修改 和终 止 (一) 托管 协议 的变 更 本协议 双方 当事 人经 协商 一致 , 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 , 其 内容不 得与 基金合 同的 规定 有任 何冲 突。变 更后 的新 协议 ,应 当报中 国证 监会 核准 。 (二) 托管 协议 的终 止 发生以 下情 况, 本托 管协 议终止 : 1 、基 金或 基金 合同 终止 ; 2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ; 3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ; 4 、发 生《 基金 法》 、《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 第二十一部分


对基金份 额 持 有人 的 服 务 基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容, 基 金管 理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ,有 权增加 、修 改这 些服 务项 目。 一、客 户服 务专 线 1 、理 财咨 询:人 工理 财咨 询、账 户查 询、 投资 人个 人资料 完善 等。 2 、全 天候 的7 ×24 小时 电 话自助 查询 (基 金净 值、 账户信 息等 )。 二、客 户投 诉及 建议 受理 服务 投资人 可以 通过 电话 信函 、 电邮 、 传 真等 方式 提出 咨询、 建议 、 投 诉等 需求 , 基金 管理 人将尽 快给 予回 复, 并在 处理进 程中 随时 给予 跟踪 反馈。 三、短 信提 示发 送服 务 投资人 可以 通过 拨打 基金 管理 人 客户 服务 电话 、 网 站申请 订制 ( 退订 ) 免 费 的手机 短信 资讯。 基金 管理 人定 期或 不定期 向投 资人 发送 短信 资讯。 四、电 子邮 件电 子刊 物发 送服务


国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 100 投资人 可以 通过 拨打 基金 管理人 客户 服务 电话 、 网 站申请 订制 ( 退订 ) 免 费 的电子 邮件 资讯。 基金 管理 人定 期或 不定期 向投 资人 发送 电子 资讯。 五、联 系基 金管 理人 1 、网 址:www.gtfund.com 2 、电 子邮 箱:service@gtfund.com 3 、客 户服 务热 线:400-888-8688 (全 国免 长途 话费 ),021-31089000 4 、客 户服 务传 真:021-31081700 5 、基 金管 理人 办公 地址 : 上海市 虹口 区公 平 路18 号8 号 楼嘉 昱大 厦 16 层-19 层 邮编:200082 六、如 本招 募说 明书 存在 任何您/贵 机构 无法 理解 的 内容, 请通 过上 述方 式联 系基金 管 理人。 请确 保投 资前 ,您/ 贵机构 已经 全面 理解 了本 招募说 明书 。 第二十二部分


其 他 应 披 露 的 事项 公告名称 报社 日期 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 调 整 长 期 停 牌 股 票 估值方 法的 公告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》 2018/10/9 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 开 通 定 期 定 额投资 计划 并开 展费 率优 惠活动 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》、 《证 券日 报》 2018/10/17 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限 公 司 申 购 及定期 定额 投资 业务 费率 优惠活 动的 公告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》、 《证 券日 报》 2018/11/1 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 江 苏 银 行 股份有 限公 司直 销账 户的 公告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》 2018/11/27 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变 更 公告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》、 《证 券日 报》 2018/12/13 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 及 定 期 定 额投资 业务 费率 优惠 活动 的公告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》、 《证 券日 报》 2018/12/13 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 申 购 及 定 期定额 投资 业务 费率 优惠 活动的 公告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》、 《证 券日 报》 2018/12/24 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 北 京 百 度 百 盈 基 金 销 售 有 限 公 司 销 售 旗 下 部 分 基 金 并开通 定期 定额 投资 及转 换业务 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》、 《证 券日 报》 2018/12/25 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 定 期 定 额投资 计划 并参 加“2019 倾心回 馈” 基金 定投费 率优 惠活 动的 公告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》、 《证 券日 报》 2018/12/28 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 申 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》、 《证 券日 报》 2018/12/28 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年 第一号) 101 购 、 基 金 组 合 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠活动 的公 告 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 调 整 长 期 停 牌 股 票 估值方 法的 公告 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《证券 时报 》、 《证 券日 报》 2018/12/29 第二十三部分


招 募 说 明 书 的 存放 和 查 阅 方 式 本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及基 金销售 网点 的营 业场 所, 投资者 可在 营业时 间免 费查 阅, 也可 按工本 费购 买复 印件 。 第二十四部分


备查文件 一、中 国证 监会 批准 国泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金募 集的 文件 二、《 国泰 金鹏 蓝筹 价值 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 三、《 国泰 金鹏 蓝筹 价值 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 四、关 于申 请募 集国 泰金 鹏 蓝筹 价值 混合 型证 券投 资基金 的法 律意 见书 五、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 六、基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照 国泰基 金管理有限公司 二○ 一 九年 五月 十一 日