鹏 华 港 股 通 中 证 香 港 中 小 企 业 投 资 主
题 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 更新的
招募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
2019 年 5 月 重 要提 示
本基金 经 2016 年 7 月 26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 准予 鹏华 港股通 中
证香港中 小企 业投资 主题 指数证券 投资 基金（LOF） 注册的批 复》 注册， 进行 募集。根 据相
关法律 法规 ，本 基金 基金 合同已 于 2016 年 9 月 29 日正式 生效 ，基 金管 理人 于该日 起正 式
开始对 基金 财产 进行 运作 管理。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
注 册 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判 断 或 保 证 ，也 不 表 明 投资 于 本 基 金 没有 风 险 。 中国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资价 值 及 市 场前
景等作 出实 质性 判断 或者 保证。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 但 不限 于 ： 系 统 性风 险 、 非 系统 性 风 险 、管
理 风 险 、 流 动性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险及 其 他 风 险等 。 本 基 金 投资 相 关 股 票市 场 交 易 互联
互 通 机 制 试 点允 许 买 卖 的规 定 范 围 内 的香 港 联 合 交易 所 上 市 的 股票 （ 以 下 简称 “ 港 股 通标
的股票 ”） 的， 将承 担汇 率风险 以及 境外 市场 的风 险。
本基金为股票型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 水平高于混合型基金 、债 券型基金
及货币 市场 基金 。本 基金 为指数 型基 金， 具有 与标 的指数 相似 的风 险收 益特 征。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现，基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依 照 恪 尽职 守、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和 运 用 基 金财 产， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。基 金 管 理 人提 醒 投 资 人 基金 投 资 的 “买 者 自 负 ”原
则 ， 在 投 资 人作 出 投 资 决策 后 ， 基 金 运营 状 况 与 基金 净 值 变 化 引致 的 投 资 风险 ， 由 投 资人
自 行 承 担 。 投资 有 风 险 ，投 资 人 在 投 资本 基 金 前 应认 真 阅 读 本 基金 的 招 募 说明 书 和 基 金合
同，自 主判 断基 金的 投资 价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2019 年 3 月 28 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
为2018 年12 月31 日(未 经审计)。
一、基 金管理人
一、基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如 5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心43 层
6 、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7 、联 系人 ：吕 奇志
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，党 委书 记、 董事、 总裁 ，经 济学 博士 ，讲师 ，国 籍： 中国 。历 任北京 理
工大学 管理 与经 济学 院讲 师、中 国兵 器工 业总 公司 主任科 员、 中国 证监 会处 长、南 方基 金
管理有 限公 司副 总经 理、 中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司
党委书 记、 总裁 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有 限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在 意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 ，高 级会 计师 ，注 册会计 师， 国籍 ：中 国。 历任深 圳
华为技 术有 限公 司定 价中 心经理 助理 、国 信证 券股 份有限 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 深
圳金地 证券 服务 部财 务经 理、资 金财 务总 部高 级经 理、总 经理 助理 、副 总经 理、人 力资 源
总部副 总经 理等 职务 。现 任国信 证券 股份 有限 公司 财务负 责人 、资 金财 务总 部总经 理兼 人
力资源 总部 总经 理。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资 金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北 京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁助 理 、 首席市 场官 兼市 场发 展部 、北京 分公 司
总经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，党 委书 记、 董事、 总裁 ，经 济学 博士 ，讲师 ，国 籍： 中国 。历 任北京 理
工大学 管理 与经 济学 院讲 师、中 国兵 器工 业总 公司 主任科 员、 中国 证监 会处 长、南 方基 金
管理有 限公 司副 总经 理、 中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司
党委书 记、 总裁 。
高阳先 生， 党委 副书 记、 副总裁 ，特 许金 融分 析师 （CFA ）， 经济 学硕 士， 国 籍：中
国。历 任中 国国 际金 融有 限公司 经理 ，博 时基 金管 理有限 公司 博时 价值 增长 基金基 金经
理、固 定收 益部 总经 理、 基金裕 泽基 金经 理、 基金 裕隆基 金经 理、 股票 投资 部总经 理， 现
任鹏华 基金 管理 有限 公司 党委副 书记 、副 总裁 。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产部（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，纪 委书 记， 督察长 ，法 学硕 士， 国籍 ：中国 。历 任中 共中 央办 公厅秘 书
局干部 ，中 国证 监会 办公 厅新闻 处干 部、 秘书 处副 处级秘 书、 发行 监管 部副 处长、 人事 教
育部副 处长 、处 长， 现任 鹏华基 金管 理有 限公 司纪 委书记 、督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益 投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4 、本 基金 基金 经理
张羽翔 先生 ，国 籍中 国， 工学硕 士，12 年证 券基 金 从业经 验。 曾任 招商 银行 软件中 心
(原深 圳市 融博 技术 公司) 数据分 析师 ；2011 年 3 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司，历 任监 察
稽核部 资深 金融 工程 师、 量化及 衍生 品投 资部 资深 量化研 究员 ，先 后从 事金 融工程 、量 化
研究等 工作 。2015 年09 月担任 鹏华 上证 民 企 50ETF 基金 基金 经理 ，2015 年09 月 担任 鹏华
上证民 企50ETF 联接 基金 基金经 理，2016 年 06 月至 2018 年05 月 担任 鹏华 新丝路 分级 基
金基金 经理 ，2016 年07 月担任 鹏华 高铁 分级 基金 基金经 理，2016 年 09 月 担任鹏 华沪 深
300 指 数（LOF ）基 金基 金 经理，2016 年 09 月 担任 鹏华中 证 500 指 数（LOF ） 基金基 金经
理，2016 年11 月担 任鹏 华一带 一路 分级 基金 基金 经理，2016 年 11 月 担任 鹏华新 能源 分级
基金基 金经 理，2018 年 04 月担 任鹏 华创 业板 分级 基金基 金经 理，2018 年 04 月担 任鹏 华互
联网分 级基 金基 金经 理，2018 年05 月至 2018 年 08 月担任 鹏华 沪 深300 指数 增强基 金基
金经理 ，2018 年05 月担 任鹏华 香港 中小 企业 指数 （LOF ）基 金基 金经 理，2018 年 05 月担
任鹏华 钢铁 分级 基金 基金 经理。 张羽 翔先 生具 备基 金从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2015 年09 月担 任鹏 华上 证民 企 50ETF 基 金基 金经 理
2015 年09 月担 任鹏 华上 证民 企 50ETF 联 接基 金基 金经理 2016 年06 月至2018 年 05 月担 任鹏 华新 丝路 分级 基金基 金经 理
2016 年07 月担 任鹏 华高 铁分级 基金 基金 经理
2016 年09 月担 任鹏 华沪 深 300 指数 （LOF ） 基金 基 金经理
2016 年09 月担 任鹏 华中 证 500 指数 （LOF ） 基金 基 金经理
2016 年11 月担 任鹏 华一 带一路 分级 基金 基金 经理
2016 年11 月担 任鹏 华新 能源分 级基 金基 金经 理
2018 年04 月担 任鹏 华创 业板分 级基 金基 金经 理
2018 年04 月担 任鹏 华互 联网分 级基 金基 金经 理
2018 年05 月至2018 年 08 月担 任鹏 华沪 深 300 指 数增强 基金 基金 经理
2018 年05 月担 任鹏 华钢 铁分级 基金 基金 经理
尤柏年 先生 ，国 籍中 国， 经济学 博士 ，15 年 证券 基 金从业 经验 。历 任澳 大利 亚
BConnect 公司Apex 投资 咨询团 队分 析师 ，华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 金融 工程部 高级 数
量分析 师、 海外 投资 管理 部高级 分析 师、 基金 经理 助理、 华宝 兴业 成熟 市场 基金和 华宝 兴
业标普 油气 基金 基金 经理 等职 ；2014 年7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有限 公司 ，历 任国际 业务 部
副总经 理， 现担 任国 际业 务部总 经理 、基 金经 理。2014 年08 月担 任鹏 华全 球 高收益 债基
金基金 经理 ，2014 年09 月担任 鹏华 环球 发现 （QDII-FOF ）基 金基 金经 理，2015 年 07 月担
任鹏华 前海 万 科REITs 基 金基金 经理 ，2016 年 12 月担任 鹏华 沪深 港新 兴成 长混合 基金 基
金经理 ，2017 年11 月担 任鹏华 港美 互联 股票 （LOF ）基金 基金 经理 ，2017 年11 月 担任 鹏
华香港 银行 指数 （LOF ） 基 金基金 经理 ，2017 年 11 月担任 鹏华 香港 中小 企业 指数（LOF ）
基金基 金经 理。 尤柏 年先 生具备 基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2014 年08 月担 任鹏 华全 球高收 益债 基金 基金 经理
2014 年09 月担 任鹏 华环 球发现 （QDII-FOF ） 基金 基金经 理
2015 年07 月担 任鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理
2016 年12 月担 任鹏 华沪 深港新 兴成 长混 合基 金基 金经理
2017 年11 月担 任鹏 华港 美互联 股票 （LOF ） 基金 基 金经理
2017 年11 月担 任鹏 华香 港银行 指数 （LOF ） 基金 基 金经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2016 年09 月至2018 年 05 月
陈 龙先 生
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 党委 书记 、董 事、总 裁。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司党 委副 书记 、副 总裁。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合、 鹏华 创新 驱动 混合 基金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三）证券投资基金 托管 情况 截至2018 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年起， 中国银 行连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”等 国际 主流内 控审 阅
准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16” 双 准 则 的 内部控 制 审 计 报 告 。 中国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度完 善 ，内 控 措 施 严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《中华人民共和 国证 券投资基金法》、《 公开 募集证券投资基金运 作管 理办法》
的 相 关 规 定， 基 金 托管 人发 现 基 金 管理 人 的 投资 指令 违 反 法 律、 行 政 法规 和其 他 有 关 规定 ，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监
督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及 时通 知基金 管理人 ，并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机 构报 告。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
场外销 售机 构：
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426 传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 3305 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2 、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
2 ）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号
办公地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
联系人 ：王 菁
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
5 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
6 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路168 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bosc.cn
7 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
8 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：祝 健
联系人 ：王 冠昌
客户服 务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
3 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com 5 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
6 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
7 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
8 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
9 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531/400-8888-588 网址：www.longone.com.cn
10 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘江 中路 二 段 36 号 华远华 中 心4、5 号楼 3701-3717
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
11 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
12 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
13 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
14 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静 客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
15 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
16 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
17 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
18 ）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
19 ）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座D 座-14F
办公地 址： 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座D 座-14F
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：熊 丽
客户服 务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
20 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
21 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
22 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
23 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/029-68918888 （西 安）
网址：www.cfsc.com.cn
24 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
25 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
26 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
27 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
客户服 务电 话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
28 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
29 ）首 创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城E 座 办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城E 座
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
客户服 务电 话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
30 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
31 ）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
32 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：廖 庆轩
联系人 ：周 青
客户服 务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
33 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
34 ）信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
35 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
36 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
37 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外大 街1 号国 贸大 厦2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
38 ）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com 39 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
40 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
41 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
42 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
43 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧 客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
44 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3） 期货 公司 销售 机构
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B， 名义 层 11-A，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京百 度百 盈基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 百度 大厦2 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号
法定代 表人 ：梁 志祥
联系人 ：王 笑宇
客户服 务电 话：95055-9 网址：https://www.baiyingfund.com/
2 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
4 ）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：王 晓晓
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
5 ）北 京肯 特瑞 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：韩 锦星
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公司
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室 法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
7 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
8 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
10 ）诺 亚正 行基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
12 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
13 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经济发 展
区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 鸿飞
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
14 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号陆 家嘴 软件 园10 号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
15 ）上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com 16 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
17 ）上 海万 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
客户服 务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
18 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦A 座7 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
19 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
20 ）腾 安基 金销 售（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 高新科 技园 科技 中一 路腾 讯大 厦 11 层
办公地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
法定代 表人 ：刘 明军
联系人 ：郑 骏锋 客户服 务电 话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
21 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
22 ）中 欧钱 滚滚 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 333 号729S 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 良友 大 厦B301-305
法定代 表人 ：许 欣
联系人 ：屠 帅颖
客户服 务电 话：400-700-9700
网址：www.qiangungun.com
23 ）珠 海盈 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
场内发 售机 构：
（1）本 基金的 场内发 售机 构为具有 基金 销售业 务资 格的上海 证券 交易所 会员 单位（ 具
体名单 可在 上海 证券 交易 所网站 查询 ）。
（2）本 基金募 集结束 前获 得基金销 售资 格的上 海证 券交易所 会员 单位可 新增 为本基 金
的场内 发售 机构 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层 法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心43 层
联系电 话： （0755 ）82021877
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：范 伟强
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
法定代 表人 ：俞 卫锋
办公室 地址 ： 上 海市 银城 中路 68 号 时代 金融 中心19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、陈 颖华
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座普华 永道 中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金名称：鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金
（LOF）
五、基 金运作方式及类型
上市契 约型 开放 式（LOF ） ，股票 型证 券投 资基 金
六、基 金的投资目标 紧密跟踪标的指数， 追求 跟踪偏离度和跟踪误 差最 小化，力争将日均跟 踪偏 离度控制
在0.5 ％以 内， 年跟 踪误 差控制 在 6 ％以 内。
七、基 金的投资方向
本基金投资范围为具 有良 好流动性的金融工具 ，包 括标的指数成份股、 备选 成份股、
依 法 发 行 上 市的 其 他 股 票（ 包 括 港 股 通标 的 股 票 和中 国 证 监 会 核准 发 行 上 市的 股 票 ） 、固
定 收 益 资 产 （国 债 、 金 融债 、 企 业 债 、公 司 债 、 次级 债 、 可 转 换 债 券 、 可 交换 债 券 、 分离
交 易 可 转 债 、央 行 票 据 、中 期 票 据 、 短期 融 资 券 （含 超 短 期 融 资券 ） 、 资 产支 持 证 券 、质
押 及 买 断 式回 购 、 银行 存款 （ 包 括 银行 定 期 存款 、银 行 协 议 存款 、 银 行通 知存 款 等 ） 等） 、
股 指 期 货 、 权证 以 及 法 律法 规 或 中 国 证监 会 允 许 基金 投 资 的 其 它金 融 工 具 （但 须 符 合 中国
证 监 会 的 相 关规 定 ） 。 如法 律 法 规 或 监管 机 构 以 后允 许 基 金 投 资其 他 品 种 ，基 金 管 理 人在
履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
投资于股票资产的比例不 低于基金资产的 80% ， 其中 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股及 其 备 选
成份股的比例不低于 非现 金基金资产的 80% ； 每 个交 易 日 日 终 在 扣 除 股指 期货 合 约 需 缴 纳
的 交 易 保 证 金后 ， 基 金 保留 的 现 金 或 者投 资 于 到 期日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券的 比 例 合 计不
低于基 金资 产净 值 的 5% ， 其中现 金不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 。
如果法律法规对该比 例要 求有变更的，以变更 后的 比例为准，本基金的 投资 范围会做
相应调 整。
本基金通过港股通投 资标 的指数的成份股、备 选成 份股，未来如果港股 通业 务规则发
生 变 化 或 出 现法 律 法 规 或监 管 部 门 允 许投 资 的 其 他模 式 ， 基 金 管理 人 可 在 履行 适 当 程 序后
相应调 整。
八、基 金的投资策略
本基金采用被动式指 数化 投资方法，按照成份 股在 标的指数中的基准权 重构 建指数化
投资组 合， 并根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变化 进行相 应调 整。
当预期成份股发生调 整或 成份股发生配股、增 发、 分红等行为时，或因 基金 的申购和
赎 回 等 对 本 基金 跟 踪 标 的指 数 的 效 果 可能 带 来 影 响时 ， 或 因 某 些特 殊 情 况 导致 流 动 性 不足
时 ， 或 其 他 原因 导 致 无 法有 效 复 制 和 跟踪 标 的 指 数时 ， 基 金 管 理人 可 以 对 投资 组 合 管 理进
行适当 变通 和调 整， 力求 降低跟 踪误 差。
本基金 力争 将日 均跟 踪偏 离度控 制在 0.5 ％以 内， 年跟踪 误差 控制 在 6 ％以 内。如 因指
数 编 制 规 则 调整 或 其 他 因素 导 致 跟 踪 偏离 度 和 跟 踪误 差 超 过 上 述范 围 ， 基 金管 理 人 应 采取
合理措 施避 免跟 踪偏 离度 、跟踪 误差 进一 步扩 大。
1 、股 票投 资策 略 （1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金在建仓期内， 将按 照标的指数各成份股 的基 准权重对其逐步买入 ，在 力求跟踪
误 差 最 小 化 的前 提 下 ， 本基 金 可 采 取 适当 方 法 ， 以降 低 买 入 成 本。 当 遇 到 成份 股 停 牌 、流
动 性 不 足 等 其他 市 场 因 素而 无 法 依 指 数权 重 购 买 某成 份 股 及 预 期标 的 指 数 的成 份 股 即 将调
整 或 其 他 影 响指 数 复 制 的因 素 时 ， 本 基金 可 以 根 据市 场 情 况 ， 结合 研 究 分 析， 对 基 金 财产
进行适 当调 整， 以期 在规 定的风 险承 受限 度之 内， 尽量缩 小跟 踪误 差。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构建的股 票投资 组合将根据标的指 数成份 股及其权重的变动 而进行 相应调整，
本 基 金 还 将 根据 法 律 法 规中 的 投 资 比 例限 制 、 申 购赎 回 变 动 情 况， 对 其 进 行适 时 调 整 ，以
保 证 基 金 份 额净 值 增 长 率与 标 的 指 数 收益 率 间 的 高度 正 相 关 和 跟踪 误 差 最 小化 。 基 金 管理
人 将 对 成 份股 的 流 动性 进行 分 析 ， 如发 现 流 动性 欠佳 的 个 股 将可 能 采 用合 理方 法 寻 求 替代 。
由 于 受 到 各 项持 股 比 例 限制 ， 基 金 可 能不 能 按 照 成份 股 权 重 持 有成 份 股 ， 基金 将 会 采 用合
理方法 寻求 替代 。
1 ）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2 ）不 定期 调整
根据指数编制规则， 当标 的指数成份股因增发 、送 配等股权变动而需进 行成 份股权重
新调整 时， 本基 金将 根据 各成份 股的 权重 变化 进行 相应调 整；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法律、法规规定 ，成 份股在标的指数中的 权重 因其它特殊原因发生 相应 变化的，
本基金 可以 对投 资组 合管 理进行 适当 变通 和调 整， 力求降 低跟 踪误 差。
2 、债 券投 资策 略
本基金债券投资组合 将采 用自上而下的投资策 略， 根据宏观经济分析、 资金 面动向分
析等判 断未 来利 率变 化， 并利用 债券 定价 技术 ，进 行个券 选择 。
3 、衍 生品 投资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投资股指期 货将根 据风险管理的原则 ，以套 期保值为目的，主 要选择 流动性好、
交 易 活 跃 的 股指 期 货 合 约。 本 基 金 力 争利 用 股 指 期货 的 杠 杆 作 用， 降 低 申 购赎 回 时 现 金资
产 对 投 资 组合 的 影 响及 投资 组 合 仓 位调 整 的 交易 成本 ， 达 到 稳定 投 资 组合 资产 净 值 的 目的 。
基金管理人将建立股 指期 货交易决策部门或小 组， 授权特定的管理人员 负责 股指期货
的 投 资 审 批 事项 ， 同 时 针对 股 指 期 货 交易 制 定 投 资决 策 流 程 和 风险 控 制 等 制度 并 报 董 事会
批准。
本基金通过对权证标 的证 券基本面 的 研 究 ， 并结 合权 证 定 价 模 型 及 价 值挖 掘策 略 、 价
差策略 、双 向权 证策 略等 寻求权 证的 合理 估值 水平 ，追求 稳定 的当 期收 益。 4 、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金将综合运用战 略资 产配置和战术资产配 置进 行资产支持证券的投 资组 合管理，
并 根 据 信 用 风险 、 利 率 风险 和 流 动 性 风险 变 化 积 极调 整 投 资 策 略， 严 格 遵 守法 律 法 规 和基
金合同 的约 定， 在保 证本 金安全 和基 金资 产流 动性 的基础 上获 得稳 定收 益。
5 、融 资及 转融 通投 资策 略
本基金将在充分考虑 风险 和收益特征的基础上 ，审 慎参与融资及转融通 业务 。本基金
将 根 据 市 场 情况 和 组 合 风险 收 益 ， 确 定投 资 时 机 、标 的 证 券 以 及投 资 比 例 。若 相 关 融 资及
转 融 通 业 务 的法 律 法 规 发生 变 化 ， 本 基金 将 从 其 最新 规 定 ， 以 符合 上 述 法 律法 规 和 监 管要
求的变 化。
未来，随着证券市 场投资 工具的发展和丰富 ，本基 金可相应调整和更 新相关 投资策略，
并在招 募说 明书 中更 新公 告。
九、基 金的业绩比较基准
中证香 港中 小企 业投 资主 题指数 收益 率×95％ ＋银 行活期 存款 利率 （税 后） ×5％
中证香港中小企业投 资主 题指数在满足港股通 资格 的香港上市公司中挑 选中小型企业
的 股 票 作 为 成份 股 。 该 指数 反 映 港 股 通标 的 股 票 范围 内 的 中 小 型企 业 发 行 的股 票 的 整 体表
现，同 时也 为市 场提 供相 关的投 资标 的。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 比 较 基 准 的指 数 时 ， 本基 金 管 理 人与
基 金 托 管 人 协商 一 致 后 可以 在 报 中 国 证监 会 备 案 以后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 ， 但不
需要召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金为股票型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 水平高于混合型基金 、债 券型基金
及 货 币 市 场 基金 。 本 基 金为 指 数 型 基 金， 具 有 与 标的 指 数 相 似 的风 险 收 益 特征 。 本 基 金将
投资港 股通 标的 股票 ，需 承担汇 率风 险以 及境 外市 场的风 险。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 01 月 18 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月01 日起 至 12 月31 日。 1、报告期末基金资产组 合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
26,230,769.15 85.71
其中： 股票
26,230,769.15 85.71
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支
持证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投
资
- -
6
买入返 售金 融
资产
- -
其中： 买断 式
回购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结
算备付 金合 计
4,320,050.66 14.12
8
其他资 产
51,788.48 0.17
9
合计
30,602,608.29 100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
（1）报告期末指数投资 按 行业分类的境内股票 投资 组合
注：无 。
（2）报告期末积极投资 按 行业分类的境内股票 投资 组合
注：无 。
（3）报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
行业类 别
公允价 值（ 人民 币）
占基金 资产 净值 比例 （% ）
房地产
2,967,812.08
9.83
工业
4,306,509.35
14.27
公用事 业
3,187,431.59
10.56
通信服 务
2,027,302.49
6.72
日常消 费品
1,058,835.13
3.51
信息技 术
1,979,655.62
6.56
能源
977,558.82
3.24
医疗保 健
2,636,957.20
8.74
原材料
1,887,194.61
6.25
非日常 生活 消费 品
3,640,014.33
12.06
金融
1,561,497.93
5.17
合计
26,230,769.15
86.92
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS ）
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
（1）指数投资按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 00992
联想集 团 102,000 472,780.00 1.57
2 00874
白云山 18,000 442,393.38 1.47
3 00728
中国电 信 124,000 434,595.20 1.44
4 00279
民众金 融科
技
1,274,000 413,023.16 1.37
5 00991
大唐发 电 250,000 403,052.00 1.34
6 01193
华润燃 气 14,000 380,270.80 1.26
7 00135
昆仑能 源 52,000 378,167.92 1.25
8 00512
远大医 药 120,000 376,415.52 1.25
9 00019
太古股 份公
司Ａ
5,000 362,308.70 1.20
10 03320
华润医 药 37,000 331,326.27 1.10
（2）积极投资按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名股票投 资明 细
注：无 。
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
注：无 。
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：无 。
6、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
（1）报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 发生股 指期 货投 资。
（2）本基金投资股指期 货 的投资政策
本 基 金 投 资股 指 期 货 将根 据 风 险 管 理的 原 则 ， 以套 期 保 值 为 目的 ， 主 要 选择 流 动 性 好、
交 易 活 跃 的 股指 期 货 合 约。 本 基 金 力 争利 用 股 指 期货 的 杠 杆 作 用， 降 低 申 购赎 回 时 现 金资
产 对 投 资 组合 的 影 响及 投资 组 合 仓 位调 整 的 交易 成本 ， 达 到 稳定 投 资 组合 资产 净 值 的 目的 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1）本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3）本期国债期货投资 评 价
本基 金基 金合 同的 投资 范围尚 未包 含国 债期 货投 资。 11 、投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名 证券 中本期没有发行主体 被监 管部门立案调查的、 或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 证券 没有超 出基 金合 同规 定的 证券备 选库 。
（3）其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
50,950.43
4
应收利 息
838.05
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
51,788.48
（4）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5）报告期末指数投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
注：无 。
（6）报告期末积极投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
注：无 。
（7）投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 。 基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表 其 未来 表 现 。 投资 有 风 险 ， 投资 人 在 做 出投 资 决 策 前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2017 年 01 月 01 日至 2017
年12 月 31 日
19.97% 0.76% 19.89% 0.75% 0.08% 0.01% 2018 年 01 月 01 日至 2018
年12 月 31 日
-13.99% 1.15% -14.37% 1.20% 0.38% -0.05%
自基金 合同 生效 日 至 2018
年12 月 31 日
2.14% 0.94% 5.12% 0.98% -2.98% -0.04%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 的 标的指 数许 可使 用费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券/期 货账 户开 户费 用、账 户维 护费 用；
10 、基 金上 市费 用和 年费 ；
11 、因 投资 港股 通标 的股 票而产 生的 各项 合理 费用 ；
12 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 0.75% 年费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算方 法 如 下 ：
H ＝E×0.75% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，逐 日累计至每个月月末 ，按 月支付。经基金管理 人与 基金托管
人核对一 致后 ，由基 金托 管人于次 月首 日起 2-5 个 工作日内 从基 金财产 中一 次性支付 给基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计提 ，逐 日累计至每个月月末 ，按 月支付。经基金管理 人与 基金托管
人核对一 致后 ，由基 金托 管人于次 月首 日起 2-5 个 工作日内 从基 金财产 中一 次性支付 给基
金托管 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
3 、标 的指 数许 可使 用费
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02% 的 年 费 率 计 提。 标 的 指
数许可 使用 费的 计算 方法 如下：
H=E×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 至每 季季 末，按 季支 付（ 当季 不足 50,000 元
的，按 50,000 元 计算 ）， 计费期 间不 足一 季度 的， 根据实 际天 数按 比例 计算 。由基 金管 理
人向基 金托 管人 发送 标的 指数许 可使 用费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 季前 10 个工 作
日 内 从 基 金 财产 中 一 次 性支 付 给 标 的 指数 供 应 商 。若 遇 法 定 节 假日 、 公 休 日等 ， 支 付 日期
顺延。
标的指数供应商根据 相应 指数许可协议变 更 标的 指数 许 可 使 用 费 率 和 计算 方式 时 ， 基
金管理人 需依 照有关 规定 最迟于新 的费 率和计 费方 式实施日 前 2 日在 指定 媒 介公告并 书面
通知托 管人 。
上述“一 、基 金费用 的种 类中第 4－12 项费 用”， 根据有关 法规 及相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他 根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、与 基金 销售 有关 的费 用
1 、场 外申 购与 赎回
（1） 场外 申购
投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购费 按每 笔申 购申 请单独 计算 。
本基金基金份额对通 过直 销中心申购的养老金 客户 与除此之外的其他投 资人 实施差别
的申购 费率 。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的 补 充 养 老 基金 等 ， 包 括全 国 社 会 保 障基 金 、 可 以投 资 基 金 的 地方 社 会 保 险基 金 、 企 业年金 单 一 计 划 以及 集 合 计 划、 商 业 养 老 保险 组 合 。 如将 来 出 现 经 养老 基 金 监 管部 门 认 可 的新
的养老基金 类型 ， 基 金 管理 人 可 在 招 募说 明 书 更 新时 或 发 布 临 时公 告 将 其 纳入 养 老 金 客户
范围， 并按 规定 向中 国证 监会备 案。 非养 老金 客户 指除养 老金 客户 外的 其他 投资人 。
通过基金管理人的 直销中 心申购本基金基金 份额的 养老金客户适用下 表特定 申购费率，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.20% 0.48%
100 万≤ M <500 万 0.60% 0.18%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
申购费用由投资者承 担， 在申购基金份额时收 取， 不列入基金财产，主 要用 于本基金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
（2） 场外 赎回
本基金 的场 外赎 回费 率如 下表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y＜7 日 1.50%
7 日≤Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.25%
Y≥2 年
0.00%
赎回费用由赎回基金 份额 的基金份额持有人承 担， 在基金份额持有人赎 回基 金份额时
收取。本 基金 对持续 持有 期少于 7 日 的投资 者收 取 的赎回费 全额 计入基 金财 产，对持 续持
有期不 少 于 7 日的 投资 者 收取的 赎回 费总 额 的 25 ％ 应归入 基金 财产 ，其 余用 于支付 市场 推
广、注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
2 、场 内的 申购 与赎 回
（1） 场内 申购
投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购费 按每 笔申 购申 请单独 计算 。
本基金 的场 内申 购费 率由 上海证 券交 易所 会员 单位 参照场 外申 购费 率设 定。
申购费用由投资者承 担， 在申购基金份额时收 取， 不列入基金财产，主 要用 于本基金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
（2） 场内 赎回
本基金 的场 内赎 回费 率随 投资者 持有 基金 份额 期限 的增加 而减 少。
本基金 场内 赎回 费率 如下 表：
持有期限Y 赎回费率 Y＜7 日 1.50%
Y≥7 日 0.50 ％
赎回费用由赎回基金 份额 的基金份额持有人承 担， 在基金份额持有人赎 回基 金份额时
收取。本 基金 对持续 持有 期少于 7 日 的投资 者收 取 的赎回费 全额 计入基 金财 产，对持 续持
有期不 少 于 7 日的 投资 者 收取的 赎回 费总 额 的 25 ％ 应归入 基金 财产 ，其 余用 于支付 市场 推
广、注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关 税收 ，由基金份额持有人 承担 ，基金管理人或者其 他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3 、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4 、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
5 、在 “第 九部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
6 、在 “第 十部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
7 、在 “第 二十 二部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏 华基金 管理 有限公 司
2019 年 5 月
