易方达保证金收益货币市场基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 交通 银 行 股 份 有 限公 司
二○一 九年五月
重要提 示
本基金 根 据2013 年1 月28 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准 易 方达 保证 金收益 货
币市场 基金 募集 的批 复》 （ 证监许 可 【2013 】62 号 ） 和 2013 年3 月18 日 《 关 于 易方 达保 证
金收益 货币 市场 基金 募集 时间安 排的 确认 函》 （ 基金 部函[2013]194 号 ） 的 核准 ， 进 行募 集。
本基金 的基 金合 同 于 2013 年3 月29 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 《招 募说 明书 》 经中 国证
监会核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 为货 币市 场基 金， 属证券 投资 基金 中的 较低 风险收 益品 种。 投资 者购 买本货 币市
场基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银 行或 存款 类金融 机构 ， 基金 管理 人不 保证基 金一 定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。 投资 者在 投资 本基 金前 ， 应全 面了 解本 基金 的产 品特性 ， 充 分考
虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 并承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包括 ： 因 整体
政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素对 证券 市场 价格 产生 影响的 市场 风险 ， 因 金融 市场利 率的 波动
而导致 证券 市场 价格 和收 益率变 动的 利率 风险 或负 收益风 险 ， 因 债券 和票 据发 行主体 信用 状
况恶化 而可 能产 生的 到期 不能兑 付的 信用 风险 ， 因 本产品 相关 技术 、 规 则 、 操作等 创新 性造
成基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 ， 因内 部控 制存 在缺 陷或者 人为 因
素造成 操作 失误 或违 反操 作规程 等引 致的 风险 ， 因达 到当日 累计 申购 份额 上限 或累计 赎回 份
额上限 或单 个账 户当 日累 计申购 上限 造成 申购 或赎 回申请 失败 的风 险 ， 因 发生 特定情 况收 取
强制赎 回费 用的 风险 ， 因 本基 金 收益 分配 安排 造成 的再投 资风 险和 收益 支付 时间风 险， 因二
级市场 交易 费用 、 交 易价 格而影 响投 资收 益的 风险 ， 因买 卖基 金份 额所 在证 券公司 未开 通代
收代付 功能 而延 迟获 取投 资收益 的风 险 、 因 影子 定价 确定的 基金 资产 净值 与摊 余成本 法确 定
的基金 资产 净值 偏离 度达 到一定 程度 而导 致暂 停申 购， 或者 暂停 赎回 并终 止基 金合同 的风 险
等等 。 本 基金 预期风 险和 预期收 益均 低于 股票 基金 、 混 合基 金及 债券基 金 。 投资者 在投 资本
基金之 前，请 仔细阅 读本 基金的 《招募 说明书 》和 《基金 合同》 ， 全面 认识本 基金的 风险收
益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场， 谨慎 做出投 资决策 。
基金不 同于 银行 储蓄 ， 基 金投资 者有 可能 获得 较高 的收益 ， 也有 可能损 失本 金。 投资 有
风险， 投资 者在 进行 投资 决策前 ，请 仔细 阅读 本基 金的《 招募 说明 书》 及《 基金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照恪 尽职 守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉
的原则 管理 和运 用基 金资 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除 非另 有说 明， 本 招募 说明 书 所 载内 容截止 日为
2019 年3 月29 日， 有 关财 务数据 截止 日 为 2018 年12 月 31 日， 净值 表现 截止 日为 2018 年
12 月 31 日 。 （ 本报 告中 财 务数据 未经 审计 ）
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一 、基金 管理人
（ 一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号105 室－42891 （集 中办 公区 ）
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城 珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
设立日 期：2001 年4 月 17 日
注册资 本：12,000 万元 人 民币
联系人 ：李 红枫
联系电 话：400 881 8088
批准设 立机 关及 文号 ：中 国证券 监督 管理 委员 会， 证监基 金字[2001]4 号
经营范 围： 公开 募集 证券 投资基 金管 理、 基金 销售 、特定 客户 资产 管理
2 、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1 、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ， 工商管 理博 士， 董事 长。 曾任 中国 平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经理
助理； 平安证 券有限 责任 公司研 究咨询 部副总 经理 （主持 工作） 、 国债 部副总 经理（ 主持工
作） 、资 产管理 部副 总经理 、总经 理；中 国平安 保险 股份有 限公司 投资管 理部 副总经 理（主
持工作） ；全国 社会 保障基 金理事 会投资 部资产 配置 处处长 、投资 部副主 任、 境外投 资部主
任、 投 资部 主任 、 证 券投 资部主 任。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 董事 长； 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士 ， 副董 事长 、 总 裁。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副
经理、 基金 经理 ， 基 金投 资理财 部副 总经 理、 基金 资产管 理部 总经 理； 易方 达基金 管理 有限
公司督 察员、 监察 部总 经 理、 市 场部总 经理、 总裁 助理、 公 司副 总裁、 常务 副总裁。 现任 易
方达基 金管 理有 限公 司副 董事长 、总 裁； 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事长 。
周泽群先 生， 高级管 理人 员工商管 理硕 士（EMBA ） ， 董事。曾 任珠 海粤财 实业 有限公 司
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董事长 ； 粤 财控 股 （ 北京 ） 有限 公司 总经 理、 董事 长； 广 东粤 财投 资控 股有 限公司 总经 理助
理、 办公 室主 任， 广东 粤 财投资 控股 有限 公司 副总 经理 。 现 任广 东粤财 投资 控股有 限公 司董
事、总 经理 。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总
经理； 广东 金融 高新 区股 权交易 中心 有限 公司 董事 长； 广 发控 股 （ 香港） 有 限公司 董事 。 现
任广发 证券 股份 有限 公司 执行董 事、 常务 副总 经理 ； 广发 证券 资产 管理 （广 东） 有 限公 司董
事长。
陈志辉 先生 ， 管 理学 硕士 ， 董事 。 曾 任美 的集 团税 务总监 ； 安 永会 计师 事务 所广州 分所
高级审 计员 ； 盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 资财 中心 总经理 。 现 任宁 波盈 峰股 权投资 基金 管理
有限公 司合 伙人 、 联 席总 裁； 深圳 市盈 峰环保 产业 基金管 理有 限公 司监 事； 广东顺 德盈 峰互
联网产 业投 资管 理有 限公 司监事 ； 广 东神 华保 险代 理有限 公司 董事 ； 厦 门瑞 为信息 技术 有限
公司董 事。
戚思胤 先生 ， 经济学 硕士 ， 董 事。 曾任 广东 省高 速 公路发 展股 份有 限公 司证 券部投 资者
关系管 理业 务员 、 投 资者 关系管 理主 管、 信息 披露 主管、 证券 事务 代表 ； 广 东省广 晟资 产经
营有限 公司资 本运营 部高 级主管 、团委 副书记 、副 部长、 部长； （ 香港 ）广晟 投资发 展有限
公司董 事 、 常 务副总 经理 等职务 。 现任 广东省 广晟 资产经 营有 限公 司董 事会 办公室 （ 法务 中
心） 主 任； 广东 风华 高新 科技股 份有 限公 司 董 事； 佛山电 器照 明股 份有 限公 司董事 ； 深 圳市
中金岭 南有 色金 属股 份 有 限公司 董事 ； 佛 山市 国星 光电股 份有 限公 司董 事； 广东南 粤银 行股
份有限 公司 董事 。
忻榕女 士， 工商 行政 管理 博士， 独立 董事 。 曾 任中 科院研 究生 院讲 师； 美国 加州高 温橡
胶公司 市场部 经理； 美国 加州大 学讲师 ；美国 南加 州大学 助理教 授；香 港科 技大学 副教授 ；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授； 复星 旅游 文
化集团 （开 曼） 有限 公司 独立董 事。
谭劲松先 生， 管理学 博士 （会计学 ） ，独 立董事 。曾 任邵阳市 财会 学校教 师； 中山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、 副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授； 中远 海运 特种 运输股 份有 限公
司独立 董 事 ； 上 海莱 士血 液制品 股份 有限 公司 独立 董事； 珠海 华发 实业 股份 有限公 司独 立董
事；广 州恒 运企 业集 团股 份有限 公司 独立 董事 ；中 国南方 航空 股份 有限 公司 独立董 事。
庄伟燕 女士 ， 法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 省妇 女联合 会干 部； 广东 鸿鼎 律师事 务所
主任 ； 广 东广 悦鸿鼎 律师 事务所 管委 会主 任。 现任 广东广 信君 达律 师事 务所 党委副 书记 、 高
级合伙 人。
陈国祥 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ； 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理； 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达 基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
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赵必伟 先生 ， 经 济学 专业 研究生 ， 监 事。 曾任 广州 市财政 局第 四分 局工 作专 管员； 广州
市税务 局对 外分 局工 作科 长、 副局 长； 广州 市广 永国 有资产 经营 有限 公司 董事 副总裁 、 总裁 ；
香港广 永财 务有 限公 司副 总经理 、 总经 理； 广州 市 广永经 贸公 司总 经理 ； 广 州银行 股份 有限
公司副 董事 长； 广州 广永 丽都酒 店有 限公 司董 事。 现任广 州市 广永 国有 资产 经营有 限公 司董
事长、 党总 支书 记； 万联 证券股 份有 限公 司董 事； 广州赛 马娱 乐总 公司 副董 事长； 广州 银行
股份有 限公 司董 事。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ； 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源部 副总 经理 、 市 场部 总经理 、 互 联网金 融部 总经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张优造先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ，常 务副总 裁。曾 任南方证 券交 易中心 业务 发展部 经
理； 广 东证 券公 司发 行上 市部经 理； 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ； 易方 达基 金管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公司 常务 副总 裁； 易方 达国际 控股 有 限
公司董 事。
陈彤先 生 ， 经 济学博 士 ， 副总 裁 。 曾任 中国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 ； 易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管、 基金 科瑞 基金经 理、 市场 部华 东区 大区销 售经 理、 市场 部总 经理助 理、 南京
分公司 总经 理、 成都 分公 司总经 理、 上海 分公 司总 经理、 总裁 助理 、 市 场总 监。 现 任易 方达
基金管 理有 限公 司副 总裁 ；易方 达国 际控 股有 限公 司董事 。
马骏先生 ，高 级管理 人员 工商管理 硕士 （EMBA ） ，副 总裁。曾 任君 安证券 有限 公司营 业
部职员 ； 深圳 众大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 ； 易 方达 基
金管理 有 限公 司固定 收益 部总经 理、现 金管理 部总 经理、 固定收 益总部 总经 理、总 裁助理 、
固定收 益投 资总 监、 固定 收益首 席投 资官 、基 金科 讯基金 经理 、易 方达 50 指 数证券 投资 基
金基金 经理 、 易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基 金 基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公
司副总裁 ；易 方达资 产管 理（香港 ）有 限公司 董事 、人民币 合格 境外投 资者 （RQFII ）业 务
负责人 、 证 券交 易负 责人 员 （RO ） 、 就 证券 提供 意见 负责人 员 （RO） 、 提供 资产 管理负 责人 员
（RO） 、固 定收 益投 资决 策 委员会 委员 、产 品审 批委 员会委 员。
吴欣荣 先生 ， 工 学硕 士， 副总裁 。 曾 任易 方达 基金 管理 有 限公 司研 究员 、 投 资管理 部经
理、 基 金投 资部 副总 经理 、 研究 部副 总经 理、 研究 部总经 理、 基金 投资 部总 经理、 公募 基金
投资部 总经 理、 权益 投资 总部总 经理 、 总 裁助 理、 权益投 资总 监、 基金 科瑞 基金经 理、 易方
达科汇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易方 达价值 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 ；易 方达 国际控 股有 限公 司董 事。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。 曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长； 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司督
察长。
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范岳先生 ，工 商管理 硕士(MBA) ， 首席产 品官。 曾任 中国工商 银行 深圳分 行国 际业务 部
科员 ； 深 圳证 券登 记结 算公 司办公 室经 理 、 国 际部 经理 ； 深 圳证 券交 易所 北京 中心 助理主 任、
上市部 副总 监 、 基金 债券 部副总 监 、 基 金管理 部总 监。 现任 易方 达基金 管理 有限公 司首 席 产
品官。
关秀霞 女士 ， 财 务硕 士、 工商管 理硕 士， 首席 国际 业务官 。 曾 任中 国银 行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高 级 审计师； 美国 道富银 行波 士顿及亚 洲总 部大中 华地 区高级副 总裁、
董事总 经理、 中国 区行 长 、 亚洲 区 （除 日本外 ） 副 总裁、 机 构服 务主 管、 美 国共同 基金 业务
风险经 理、 公司 内部 审 计 部高级 审计 师。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 国际业 务官 。
高松凡先 生， 高级管 理人 员工商管 理硕 士（EMBA ） ， 首席养老 金业 务官。 曾任 招商银 行
总行人 事部 高级 经理 、 企 业年金 中心 副主 任； 浦东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 ； 长江 养
老保险 公司 首席 市场 总监 ； 易方 达基 金管 理有 限公 司养老 金业 务总 监。 现任 易方达 基金 管理
有限公 司首 席养 老金 业务 官。
陈荣女 士， 经济 学博 士， 首席运 营官 。 曾 任中 国人 民银行 广州 分行 统计 研究 处科员 ； 易
方达基 金管 理有 限公 司运 作支持 部经 理 、 核算 部总 经理助 理 、 核 算部副 总经 理、 核算 部总 经
理、 投 资风 险管 理部 总经 理、 公 司总 裁助 理、 公司 董事会 秘书 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公
司首席 运营 官， 兼任 公司 财务中 心主 任； 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事； 易方 达资
产管理 有限 公司 监事 ；易 方达海 外投 资（ 深圳 ）有 限公司 监事 。
汪兰英 女士 ， 工 学学 士、 法学学 士， 首席 大类 资产 配置官 。 曾 任中 信证 券股 份有限 公司
风险投 资部投 资经理 助理 ；中国 证监会 基金监 管部 副主任 科员、 主任科 员、 副处长 、处长 ；
中国人 寿资产 管理有 限公 司风险 管理部 副总经 理（ 主持工 作） 、项 目评 审部副 总经理 （主持
工作） 、 基 金投 资部 副总 经 理 （ 主持 工作） 。 现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 首席 大类资 产配 置
官； 易 方达 资产 管理 有限 公司董 事。
2 、基 金经 理
石大怿 先生 ， 经济学 硕士 。 曾 任南 方基 金管理 有限 公司交 易管 理部 交易 员， 易方达 基 金
管理有 限公 司集 中交 易室 债券交 易员 、 固 定收 益部 基金经 理助 理。 现任 易方 达基金 管理 有限
公司易 方达 月月 利理 财债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 （自 2012 年 11 月 26 日 起任职 ） 、 易 方
达双月 利理 财债 券型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2013 年 1 月 15 日起任 职） 、 易方达 天天 理
财货币 市场 基金 基金 经理 （自 2013 年3 月 4 日起 任 职） 、 易方 达货 币市 场基 金 基金经 理 （自
2013 年 4 月 22 日起 任职） 、易方 达保 证金 收益 货币 市场基 金基 金经 理（ 自 2013 年 4 月 22
日起任 职） 、易 方达 易理 财 货币市 场基 金基 金经 理（ 自 2013 年 10 月 24 日 起任 职） 、 易方 达
财富快 线货 币市 场基 金基 金经理 （ 自 2014 年6 月 17 日 起任 职） 、 易方 达天 天 增利货 币市 场
基金基 金经 理 （ 自2014 年6 月 25 日 起任 职） 、 易方 达 龙宝货 币市 场基 金基 金经 理 （自2014
年9 月12 日 起任 职） 、 易方 达现金 增利 货币 市场 基金 基金经 理 （ 自2015 年2 月5 日起 任职 ） 、
易方达 天天 发货 币市 场基 金基金 经理 （ 自 2017 年 2 月 16 日 起任 职） 、 易方 达 掌柜季 季盈 理
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财债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （ 自 2017 年6 月 15 日 起任 职） 、 易方 达安 瑞 短债债 券型 证
券投资 基金 基 金 经理 （自 2018 年11 月14 日起 任职 ） 、 易方 达新 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理助 理、 易方 达恒安 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理助理 。
梁莹女 士 ， 经 济学硕 士 、 金融学 硕士 。 曾任招 商证 券股份 有限 公司 债券 销售 交易部 交易
员， 易 方达 基金 管理 有限 公司固 定收 益交 易员 、 易 方达保 证金 收益 货币 市场 基金基 金经 理助
理。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 易方 达月 月利 理财 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 （ 自 2014
年9 月 24 日起 任职） 、 易 方达双 月利 理财 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 （自 2014 年9 月24
日起任 职） 、 易 方达 增金 宝 货币市 场基 金 基 金经 理 （ 自 2015 年1 月20 日 起任 职） 、 易方 达财
富快线 货币 市场 基金 基金 经理（ 自 2015 年 3 月 17 日起任 职） 、易 方达 天天 增 利货币 市场 基
金基金 经理 （ 自 2015 年 3 月 17 日起 任职 ） 、 易方 达龙宝 货币 市场 基金 基金 经理（ 自 2015
年3 月17 日起 任职 ） 、 易 方 达现金 增利 货币 市场 基金 基金经 理 （ 自2015 年6 月19 日 起任 职） 、
易方达 掌柜 季季 盈理 财债 券型证 券投 资基 金基 金经 理（ 自 2017 年 7 月11 日 起任职 ） 、 易方
达保证 金收 益货 币市 场基 金基金 经理 （自 2017 年 8 月8 日 起任 职） 、 易方 达安 悦超短 债债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2018 年 12 月 5 日 起 任职） 、易 方达 货币 市场 基 金基金 经理 助
理、 易方 达天 天理 财货 币市 场基金 基金 经理 助理 、 易方 达易理 财货 币市 场基 金基 金经理 助 理 。
方达基 金管 理有 限公 司高 级债券 交易 员 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公 司易 方达 货币市 场基 金
基金经 理助 理、 易方 达月 月利理 财债 券型 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 易方 达双月 利理 财债
券型证 券投 资基 金基 金经 理助理 、 易 方达 天天 理财 货币市 场基 金基 金经 理助 理、 易 方达 保证
金收益 货币 市场 基金 基金 经理助 理、 易方 达易 理财 货币市 场基 金基 金经 理助 理、 易 方达 财富
快线货 币市 场基 金基 金经 理助理 、 易 方达 天天 增利 货币市 场基 金基 金经 理助 理、 易 方达 龙宝
货币市 场基 金基 金经 理助 理、 易 方达 增金 宝货 币市 场基金 基金 经理 助理 、 易 方达现 金增 利货
币市场 基金 基金 经理 助理 、 易方 达天 天发 货币 市场 基金基 金经 理助 理、 易方 达掌柜 季季 盈理
财债券 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 易方 达安 悦超 短债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 助 理 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：马喜 德先 生， 管理 时间 为 2013 年 3 月 29 日至 2013 年4 月
21 日 （根 据相 关公 告，2013 年4 月 20 日至 2013 年4 月 21 日 由王 晓晨 女士 、 石大怿 先生 代
为履行易方达保证 金收益 货币市场基金的基 金经理 职责） ；王晓晨女士 ，管理 时间为 2013
年4 月 22 日至2014 年 11 月21 日。
3 、固 定收 益投 资决 策委 员 会成员
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 ： 马 骏先 生、 王 晓晨 女士 、 张 清华 先生、 袁方
女士、 胡剑 先生 。
马骏先 生， 同上 。
王晓晨 女士 ， 经济学 硕士 。 曾 任易 方达 基金管 理有 限公司 集中 交易 室债 券交 易员 、 债 券
交易主 管 、 固 定收益 总部 总经理 助理 、 固定收 益基 金投资 部副 总经 理、 易方 达货币 市场 基 金
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基金经 理、 易方 达保 证金 收益货 币市 场基 金基 金经 理、 易 方达 保本 一号 混合 型证券 投资 基金
基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 固定 收益 投资部 副总 经理 、 易 方达 增强回 报债 券型
证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 投资 级信 用债 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达中 债新
综合债券 指数 发起式 证券 投资基金 （LOF ）基 金经理 、易方达 双债 增强债 券型 证券投资 基金
基金经 理、 易方 达纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 中债 3-5 年期 国债指 数证 券投
资基金 基金 经理 、易 方达 中债 7-10 年 期国 开行 债券 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 恒
益定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金基 金经 理 、 易 方达新 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达恒 安定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达富财 纯债 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达安 瑞短 债债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 中 债 1-3
年国开 行债券 指数证 券投 资基金 基金经 理，兼 易方 达资产 管理（ 香港） 有限 公司基 金经理 、
就证券 提供 意见 负责 人员 （RO） 、 提 供资 产管 理负 责 人员 （RO ） 、 易 方达 资产 管 理 （香港 ） 有
限公司 固定 收益 投资 决策 委员会 委员 。
张清华 先生 ， 物 理学 硕士 。 曾任 晨星 资讯 （深 圳） 有限公 司数 量分 析师 ， 中 信证券 股份
有限公 司研 究员 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理、 固定 收益 基金投 资部 总经理 、 易方 达
裕如灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 易 方达 新收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、 易 方达 新利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达新 鑫灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、 易 方达新 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 瑞景 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达瑞 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易
方达瑞 通灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 易 方 达瑞 弘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达瑞 程灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公
司混合 资产 投资 部总 经理 、 易方 达安 心回 报债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 裕丰 回报
债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达安 心回 馈混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 裕祥
回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达裕 鑫债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 丰和
债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达安 盈回 报混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 瑞信
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 易 方达 瑞和 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
易方达 鑫转 添利 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易方 达鑫转 增利 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理、 易 方达 新收 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方达 鑫转 招利 混合型 证券 投资
基金基 金经 理、 易方 达丰 华债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
袁方女 士， 工学 硕士 。 曾 任中慧 会计 师事 务所 审计 师、 资 产评 估师 ， 湘 财证 券有限 责任
公司投 资经 理 ， 泰康 人寿 保险公 司投 资经 理， 天弘 基金管 理有 限公 司基 金经 理、 固定 收益 总
监， 泰康 资产 管理有 限责 任公司 年金 投资 部高 级投 资经理 、 执行 总监 ， 易 方 达基金 管理 有限
公司固 定收益 投资部 总经 理助理 、固定 收益总 部总 经理助 理、固 定收 益 机构 投资部 总经理 、
固定收 益专 户投 资部 总经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司年 金投 资部 总经 理、投 资经理 。
胡剑先 生 ， 经 济学硕 士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司固 定收 益部 债券 研究 员、 基金 经
7
理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 固 定收益 总部 总经 理助 理、 易方达 中债 新 综
合债券 指数 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 经理 、 易方达 纯债 1 年定 期开 放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、 易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 纯债 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达裕 景添 利 6 个 月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
现任易 方达 基 金 管理 有限 公司固 定收 益投 资部 总经 理、 固 定收 益研 究部 总经 理、 易 方达 稳健
收益债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达信 用债 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达裕
惠回报 定期 开放 式混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理 、 易 方达 瑞财 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 、 易 方达 高等级 信用 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达丰惠 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、 易 方达瑞 富灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 瑞智 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达瑞 兴灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易
方达瑞 祥灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 易 方达瑞 祺灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达 3 年 封 闭运作 战略 配售 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 经理 、
易方达 岁丰 添利 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易方 达恒 利 3 个 月定 期开 放债 券型发 起式 证
券投资 基金 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 长宁区 仙霞 路 18 号
邮政编 码：200336
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.63 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电话：95559
三、相关 服务机 构
（ 一） 基金 份额 销售 机构
1 、申 购、 赎回 代办 证券 公 司（以 下排 序不 分先 后）
(1) 安 信证 券
8
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(2) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(3) 财 达证 券
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23-26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：李 卓颖
联系电 话：0311-66008560
客户服 务电 话：95363 （ 河 北省内 ） ；0311-95363 （ 河 北省外 ）
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
(4) 财 富证 券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静
联系电 话：0731-84403347
客户服 务电 话：95317
9
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(5) 财 通证 券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心201， 501， 502， 1103 ， 1601-1615，
1701-1716 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：陆 建强
联系人 ：陶 志华
联系电 话：0571 －87789160
客户服 务电 话：95336 、40086-96336
网址：www.ctsec.com
(6) 长 城国 瑞证 券
注册地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：王 勇
联系人 ：邱 震
联系电 话：0592-2079259
客户服 务电 话：400-0099-886
传真：0592-2079602
网址：www.gwgsc.com
(7) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：曹 宏
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(8) 大 通证 券
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
10
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军
联系电 话：0411-39991807
客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
(9) 大 同证 券
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路 111 号 山西 世贸中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客户服 务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(10) 德邦 证券
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心29 楼
法定代 表人 ：武 晓春
联系人 ：刘 熠
联系电 话：021-68761616
客户服 务电 话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：http://www.tebon.com.cn
(11) 第一 创业 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(12) 东北 证券
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
11
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(13) 东方 证券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、40 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：孔 亚楠
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：http://www.dfzq.com.cn
(14) 东海 证券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(15) 东吴 证券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
联系电 话：0512-62938521
客户服 务电 话：95330
传真：0512-65588021
12
网址：www.dwzq.com.cn
(16) 东兴 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：王 松
联系电 话：010-66559159
客户服 务电 话：95309
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
(17) 方正 证券
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘江中 路二 段 36 号 华远 华 中心 4 、5 号楼3701-3717
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F
法定代 表人 ：施 华
联系人 ：程 博怡
联系电 话：010-56437060
客户服 务电 话：95571
传真：010-56437013
网址：www.foundersc.com
(18) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
联系人 ：龚 俊涛
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(19) 广发 证券
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575 或02095575
13
网址：www.gf.com.cn
(20) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
联系人 ：梁 微
联系电 话 ：020-88836999
客户服 务电 话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(21) 国都 证券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183389
客户服 务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
(22) 国海 证券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：田 密
联系电 话：0755-83716916
客户服 务电 话：95563 或0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
(23) 国金 证券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号成 证大 厦
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：杜 晶、 贾鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务电 话：95310
14
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(24) 国融 证券
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
办公地 址 ： 内 蒙古 自治 区呼 和浩特 市武 川县 腾飞 大道 与呈祥 路交 汇处 武川 立农 村镇银 行
股份有 限公 司四 楼
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：郭 一非
联系电 话：010-83991777
客户服 务电 话：95385 或400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.grzq.com
(25) 国盛 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 南昌 分行 营 业大楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：占 文驰
联系电 话：0791-86283372
客户服 务电 话：4008-222-111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
(26) 国泰 君安 证券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(27) 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
15
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(28) 国元 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：李 蔡
客户服 务电 话：95578
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(29) 海通 证券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(30) 恒泰 证券
注册地址 ：内蒙 古呼 和浩 特市赛罕 区敕 勒川大 街东 方君座 D 座光 大银行 办公 楼 14-18
楼
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区海 拉尔 东街 满世 书香 苑办公 楼 7 楼
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
联系电 话：0471-4972675
客户服 务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
(31) 红塔 证券
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
16
网址：www.hongtastock.com
(32) 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(33) 华宝 证券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20657517
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(34) 华福 证券
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7 －8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
客户服 务电 话：95547
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
(35) 华龙 证券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心
法定代 表人 ：陈 牧原
联系人 ：范 坤
联系电 话：0931-4890208
17
客户服 务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
(36) 华泰 证券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
(37) 华鑫 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967552
客户服 务电 话：95323 （ 全 国） 、400-109-9918 （全 国 ） 、029-68918888 （ 西安 ）
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
(38) 江海 证券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：赵 洪波
联系人 ：姜 志伟
联系电 话：0451-87765732
客户服 务电 话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
(39) 金元 证券
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：王 作义
18
联系人 ：刘 萍
联系电 话：0755-83025693
客户服 务电 话：95372
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(40) 开源 证券
注册地 址： 陕西 省西 安市 高新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
联系电 话：029-88365850
客户服 务电 话：400-860-8866 或95325
网址：www.kysec.cn
(41) 民族 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：姜 志军
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.e5618.com
(42) 南京 证券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客户服 务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
(43) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：何 之江
联系人 ：周 驰
19
联系电 话：021-38643230
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(44) 山西 证券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(45) 上海 证券
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：4008-918-918
传真：021-53686100 、021-53686200
网址：https://www.shzq.com/
(46) 申万 宏源 西部 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 琦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(47) 申万 宏源 证券
20
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：余 敏
联系电 话：021-33388252
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(48) 天风 证券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：程 晓英
联系电 话：027-87617017
客户服 务电 话：4008005000 、95391
传真：027-87618863
网址：http://www.tfzq.com/
(49) 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：廖 庆轩
联系人 ：周 青
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(50) 湘财 证券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
联系人 ：李 欣
联系电 话：021-38784580-8918
客户服 务电 话：95351
传真：021-68865680
21
网址：www.xcsc.com
(51) 新时 代证 券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
(52) 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(53) 兴业 证券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 长柳 路 36 号兴 业证 券大 厦 20 楼
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(54) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
22
网址：www.chinastock.com.cn
(55) 银泰 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行 18 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系人 ：张 祥
电话：0755-83709901
客户服 务电 话：0755-83710885
传真：0755-83703200
网址： http://www.ytzq.com
(56) 英大 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 中路 华能 大厦 三十、 三十 一层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 中路 华能 大厦 三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系电 话：0755-83007159
客户服 务电 话：4000-188-688
传真：0755-83007038
网址：www.ydsc.com.cn
(57) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(58) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号 浙商 证券大 楼8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：高 扬
联系电 话：057187902974
23
客户服 务电 话：95345
传真：0571-87901913
网址：www.stocke.com.cn
(59) 中航 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ：王 晓峰
联系人 ：王 紫雯
联系电 话：15611538682
客户服 务电 话：95335 或400-88-95335
传真：010-59562637
网址：www.avicsec.com
(60) 中泰 证券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(61) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
(62) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
24
联系人 ：权 唐
联系电 话：010 －85130588
客户服 务电 话：95587 或4008-888-108
网址：http://www.csc108.com/
(63) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：王 一通
联系电 话：010-60838888
客户服 务电 话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
(64) 中信 证券 （山 东）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：焦 刚
联系电 话：0531-89606166
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
(65) 中银 国际 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：王 炜哲
客户服 务电 话：400-620-8888
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(66) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号 中原广 发金 融大 厦 19 楼
法定代 表人 ：菅 明军
25
联系人 ：程 月艳
李 盼盼 党静
联系电 话：0371-69099882
客户服 务电 话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
2 、二 级市 场交 易代 办证 券 公司
投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 本基 金的 二级 市场 交易。
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：严 峰
电话：0755-25946013
传真：0755-25987122
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 ： 上 海市 通力 律师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安冬
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 陈 熹、 周祎
联系人 ：周祎
26
四 、基金的 名称
易方达 保证 金收 益货 币市 场基金
五 、基金的 类型
本基金 为 契 约型 开放 式 货 币市场 基金
六 、基金的 投资目标
在有效 控制 投资 风险 和保 持高流 动性 的基 础上 ， 力争 获得高 于业 绩比 较基 准的 投资 回 报 。
七 、基金的 投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括现金 ， 期限 在一 年以 内 （ 含一年 ）
的银行 存款、 债券 回购、 中央银 行票 据、 同 业存 单 ， 剩余期 限 在 397 天以 内 （含 397 天） 的
债券、 非金 融企 业债 务融 资工具 、 资 产支 持证 券， 以及法 律法 规或 中国 证监 会、 中 国人 民银
行认可 的其 他具 有良 好流 动性的 货币 市场 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后对货 币市 场基 金的 投资 范围与 限制 进行 调整 ， 本基 金将随 之
调整。
八 、基金的 投资策略
本基金 利用 定性 分析 和定 量分析 方法 ， 通 过对 短期 金融工 具的 积极 投资 ， 在 有效控 制投
资风险 和保 持高 流动 性的 基础上 ，力 争获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资回 报。
1 、资 产配 置策 略
基金管 理人 根据 市场 情况 和可投 资品 种的 容量 ， 在 严谨深 入的 研究 分析 基础 上， 综 合考
量市场 资金 面走 向 、 存 款银 行的信 用资 质 、 信 用债 券的 信用评 级以 及各 类资 产的 收益率 水平 、
流动性 特征 等， 确定 各类 资产的 配置 比例 。
2 、杠 杆投 资策 略
本基金 将对 回购 利率 与短 期债券 收益 率、 存款 利率 进行比 较， 并在 对资 金面 进行综 合分
析的基 础上 ，判 断是 否存 在利差 套利 空间 ，以 确定 是否进 行杠 杆操 作。
3 、银 行存 款及 同业 存单 投 资策略
本基金在 向交 易对手 银行 进行询价 的基 础上， 选取 利率报价 较高 的银行 进行 存款投资 ，
在投资 过程 中注 重对 交易 对手信 用风 险的 评估 和选 择。 当银 行存 款投 资具 有较 高投资 价值 时 ，
本基金 存款 投资 比例 上限 最高可 达 100% 。
4 、债 券回 购投 资策 略
27
首先， 基于 对资 金面 走势 的判断 ， 选 择回 购品 种和 期限。 若资 产配 置中 有逆 回购， 则在
判断资 金面 趋于 宽松 的情 况下 ， 优 先进 行相对 较长 期限逆 回购 配置 ； 反 之 ， 则进行 相对 较短
期限逆 回购 操作 。 若 在组 合进行 杠杆 操作 时， 判断 资金面 趋于 宽松 ， 则 进行 相对较 短期 限 正
回购操 作； 反之 ，则 进行 相对较 长期 限正 回购 操作 ，锁定 融资 成本 。
5 、利 率品 种的 投资 策略
本基金 对国 债 、 央行 票据 等利率 品种 的投 资， 是在 对国内 、 国外 经济趋 势进 行分析 和 预
测基础 上 ， 运 用数 量方 法对 利率期 限结 构变 化趋 势和 债券市 场供 求关 系变 化进 行分析 和预 测 ，
深入分 析利 率品 种的 收益 和风险 ， 并据 此调 整债 券组 合的平 均久 期 。 在 确定 组合 平均久 期后 ，
本基金 对债 券的 期限 结构 进行分 析， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 选 择合 适的 期限结 构的 配置
策略， 在合 理控 制风 险的 前提下 ，综 合考 虑组 合的 流动性 ，决 定投 资品 种。
6 、信 用品 种的 投资 策略
基金管 理人 通过 建立 “内 部信用 评级 体系 ” 对 市场 公开发 行的 所有 短期 融资 券、 中期 票
据、 企 业债 、 公 司债、 可分 离转债 存债 等信 用品 种进 行研究 和筛 选， 形成 信用 债券投 资备 选
库。 在 此基 础上， 基金 管理 人结合 本基 金的 投资 与配 置需要 ， 通 过对 到期 收益 率 、 剩余 期限 、
流动性 特征 等进 行分 析比 较，挑 选适 当的 短期 信用 品种进 行投 资。
7 、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金将 密切 跟踪银 行承 兑汇票、 商业 承兑汇 票等 商业票据 以及 各种衍 生产 品的动向 ，
一旦监 管机构 允许基 金参 与此类 金融工 具的投 资， 本基金 将在届 时相应 法律 法规的 框架内 ，
根据对 该金 融工 具的 研究 ， 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略， 在充 分考 虑该投 资品 种风
险和收 益特 征的 前提 下， 谨慎投 资。
九 、基金的业绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ： 中 国人民 银行 公布 的活 期存 款基准 利率 的税 后收 益率 ， 即活 期存
款基准 利率 ×（1－ 利息 税 税率） 。
十、基金 的风险 收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本 基金 的风 险和 预期收 益低
于股票 型基 金、 混合 型基 金、债 券型 基金 。
十一、基 金投资 组合报告 （未经 审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中 国 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ， 复 核了 本报告 的
28
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2018 年10 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例(%)
1 固定收 益投 资 249,148,657.62 48.83
其中： 债券 249,148,657.62 48.83
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 200,000,000.00 39.20
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,226,763.57 2.59
4 其他资 产 47,882,957.82 9.38
5 合计 510,258,379.01 100.00
2 、 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期内债券回购融资余
额
0.95
其中： 买断 式回 购融 资
-
序号
项目
金额
占 基 金 资 产 净 值
的比例 （％ ）
2
报告期末债券回购融资余
额
- -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注 ： 上 表 中 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交
易 日 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 。
债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20％ 的 说 明
在 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 20% 。
3 、 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
（1 ） 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 25
29
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最
高值
33
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最
低值
10
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 120 天 情 况 说 明
本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 未 超 过 120 天。
（2 ） 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（ ％）
1 30天以 内 58.81 0.02
其中： 剩余 存续 期超 过397 天
的浮动 利率 债
- -
2 30天（ 含） —60 天 39.12 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天
的浮动 利率 债
- -
3 60天（ 含） —90 天 1.97 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天
的浮动 利率 债
- -
4 90天（ 含） —120 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天
的浮动 利率 债
- -
5 120天 （含 ） —397 天 （含 ） - -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天
的浮动 利率 债
- -
合计 99.89 0.02
4 、 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 240 天 情 况 说 明
本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 未 超 过 240 天。
5 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 9,992,331.08 1.96
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,062,205.05 7.87
30
其中： 政策 性金 融债 40,062,205.05 7.87
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 199,094,121.49 39.12
8 其他 - -
9 合计 249,148,657.62 48.95
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
6 、 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本 （元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 111818342
18 华 夏银 行
CD342
500,000 49,781,285.43 9.78
2 111816358
18 上 海银 行
CD358
500,000 49,779,199.26 9.78
3 111814258
18 江 苏银 行
CD258
500,000 49,777,836.24 9.78
4 111804086
18 中 国银 行
CD086
500,000 49,755,800.56 9.78
5 140303 14 进出 03 100,000 10,022,182.02 1.97
6 180404 18 农发 04 100,000 10,022,107.97 1.97
7 180201 18 国开 01 100,000 10,013,325.35 1.97
8 180301 18 进出 01 100,000 10,004,589.71 1.97
9 189946 18 贴 现国 债46 100,000 9,992,331.08 1.96
7 、 “ 影 子 定 价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0339%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0428%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0143%
报 告 期 内 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.25%情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.25% 的 情 况 。
31
报 告 期 内 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.5%情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.5% 的 情 况 。
8 、报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
9 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（1 ） 基 金 计 价 方 法 说 明
本 基 金 目 前 投 资 工 具 的 估 值 方 法 如 下 ：
1 ） 基 金 持 有 的 债 券 （ 包 括 票 据 ） 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 （ 包 含 交 易 费 用 ） 确 定
初 始 成 本 ， 按 实 际 利 率 计 算 其 摊 余 成 本 及 各 期 利 息 收 入 ， 每 日 计 提 收 益 ；
2 ） 基 金 持 有 的 回 购 以 成 本 列 示 ， 按 实 际 利 率 在 实 际 持 有 期 间 内 逐 日 计 提 利 息 ； 合
同 利 率 与 实 际 利 率 差 异 较 小 的 ， 也 可 采 用 合 同 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 ；
3 ） 基 金 持 有 的 银 行 存 款 以 本 金 列 示 ， 按 实 际 协 议 利 率 逐 日 计 提 利 息 。
如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 方 法 估 值 。
如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。
（2 ）18 上 海 银 行 CD358（ 代 码 ：111816358 ） 为 易 方 达 保 证 金 收 益 货 币 市 场 基 金
的 前 十 大 持 仓 证 券 。2018 年 1 月 4 日 ， 上 海 银 监 局 针 对 2015 年 上 海 银 行 对 底 层 资 产
为 非 标 准 化 债 权 资 产 的 投 资 投 前 尽 职 调 查 严 重 不 审 慎 ， 部 分 理 财 资 金 用 于 增 资 和 缴 交
土 地 出 让 金 ， 与 合 同 约 定 用 途 不 一 致 的 违 法 违 规 事 实 ， 责 令 上 海 银 行 改 正 ， 并 处 以 人
民币50 万 元 行 政 处 罚 。2018 年 9 月 27 日 ， 上 海 银 监 局 针 对 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 信
用 卡 中 心 2014 年至 2017 年 间 ，该 中 心 部 分 信 用 卡 汽 车 分 期 资 金 用 途 核 查 未 执 行 标 准
统 一 的 业 务 流 程 ， 以 及 2017 年 ， 该 中 心 未 对 某 涉 嫌 套 现 的 特 约 商 户 停 止 服 务 的 违 法
违 规 事 实 ， 责 令 上 海 银 行 改 正 ， 并 处 罚 款 共 计 100 万元。2018 年 10 月 8 日 ， 上 海 银
监 局 针 对 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 5 月至 2016 年 5 月 ，该 行 违 规 向 其 关 系 人 发
放 信 用 贷 款 的 违 法 违 规 事 实 ， 责 令 上 海 银 行 改 正 ， 并 罚 没 合 计 1091460.03 元。2018
年 10 月 18 日 ， 上 海 银 监 局 针 对 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 2017 年 ， 该 行 对 某 同 业 资 金
违 规 投 向 资 本 金 不 足 的 房 地 产 项 目 合 规 性 审 查 未 尽 职 的 违 法 违 规 事 实 ，责 令 上 海 银 行
改 正 ， 并 处 罚 款 50 万元。
本 基 金 投 资 18 上 海 银 行 CD358 的 投 资 决 策 程 序 符 合 公 司 投 资 制 度 的 规 定 。
除 18 上 海 银 行 CD358 外 ，本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监
管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
（3 ） 其 他 各 项 资 产 构 成
序号 名称 金额（ 元）
32
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 46,055,859.46
3 应收利 息 1,827,098.36
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 47,882,957.82
十 二、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年3 月29 日， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至2018 年12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示 ：
1 、易 方达 保证 金收 益货 币 A 类 基金 份额 净值 收益 率 与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较
阶段
净值收益
率（1 ）
净值收益
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2）- （4 ）
自 基 金 合 同 生
效日至 2013 年
12 月 31 日
2.6873% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.4170% 0.0015%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月31 日
4.0578% 0.0111% 0.3549% 0.0000% 3.7029% 0.0111%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12
月31 日
3.1297% 0.0083% 0.3549% 0.0000% 2.7748% 0.0083%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 12
月31 日
2.6400% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.2842% 0.0012%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年 12
3.4805% 0.0018% 0.3549% 0.0000% 3.1256% 0.0018%
33
月31 日
2018 年 1 月 1
日至 2018 年 12
月31 日
2.9104% 0.0025% 0.3549% 0.0000% 2.5555% 0.0025%
自 基 金 合 同 生
效日至 2018 年
12 月 31 日
20.4494% 0.0061% 2.0456% 0.0000% 18.4038% 0.0061%
2 、易 方达 保证 金收 益货 币 B 类 基金 份额 净值 收益 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较
阶段
净值收益
率（1 ）
净值收益
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1 ）- （3 ） （2）- （4 ）
自 基 金 合 同 生
效日至 2013 年
12 月 31 日
3.1580% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.8877% 0.0015%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月31 日
4.6136% 0.0112% 0.3549% 0.0000% 4.2587% 0.0112%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12
月31 日
3.3901% 0.0084% 0.3549% 0.0000% 3.0352% 0.0084%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 12
月31 日
2.8970% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.5412% 0.0012%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年 12
月31 日
3.7396% 0.0018% 0.3549% 0.0000% 3.3847% 0.0018%
2018 年 1 月 1
日至 2018 年 12
月31 日
3.1681% 0.0025% 0.3549% 0.0000% 2.8132% 0.0025%
自 基 金 合 同 生
效日至 2018 年
12 月 31 日
22.8730% 0.0062% 2.0456% 0.0000% 20.8274% 0.0062%
34
十 三、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费 ；
（6） 基金 上市 费及 年费 ；
（7） 基金 托管 人办 理清 算 、交割 过程 中相 关的 银行 日内垫 资费 用；
（8） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（9） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（10） 基金 的银 行汇 划费 用；
（11） 证券 账户 开户 费用 、银行 账户 维护 费用 ；
（12） 银行 对本 基金 授信 所产生 的费 用；
（13） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.20% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 核 对
一致后 ， 由 基金 托管 人 于 次月 前3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇
法定节 假日 、公 休假 或不 可抗力 等， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.08%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.08 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 核 对
一致后 ，由 基金 托管 人 于 次月前 3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、
公休日 或不 可抗 力 等 ， 支 付日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
35
本基金A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ；B 类 基金 份额 的销 售服 务费年 费率
为0。 对 于A 类份 额升 级 为 B 类 份额 或B 类份 额降 级为 A 类份 额， 基金 年销 售服务 费自 份额
类别变 化后 下一 工作 日起 适用于 新份 额类 别的 费率 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×R÷ 当年 天数
H 为该 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为该 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
R 为该 类基 金份 额适 用的 销售服 务费 年费 率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基金 管理人 和基 金托管 人核 对一 致后 ， 由 基金托 管 人
于次月 前3 个工 作日 内从 基金资 产中 划出 ， 经登 记结 算机构 或基 金管 理人 支付 给各个 基金 销
售机构 。若 遇法 定节 假日 、公休 日或 不可 抗力 等， 支付日 期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动
费、持 有人 服务 费等 。基 金募集 期间 的上 述费 用不 从销售 服务 费中 列支 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－12 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、基 金销售 服务 费率 等相 关费 率。
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 、 基 金销售 服务 费率等 费率 ， 无须召 开基 金份额 持 有
人大会 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体上 公告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、除 法律 法规 另有 规定 或 基金合 同另 有约 定外 ，本 基金不 收取 申购 费用 和赎 回费用 。
2 、强 制赎 回费 用
发生以 下情 形之 一时 ， 本基 金对当 日单 个基 金份 额持 有人申 请赎 回基 金份 额超 过基金 总
份额 1% 以 上的 赎回 申请 （ 指超过 基金 总份 额 1% 以 上 的部分 ） 征 收 1% 的强 制赎 回费用 ， 并 将
上述赎 回费 用全 额计 入基 金财产 。 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 确认 上述 做法 无益于 基金 利
36
益最大 化的 情形 除外 ：
（1） 当本 基金 持有 的现 金 、国债 、中 央银 行票 据、 政策性 金融 债券 以及 5 个 交易日 内
到期的 其他 金融 工具 占基 金资产 净值 的比 例合 计低 于 5% 且偏 离度 为负 的情 形 时；
（2） 当 本基 金前10 名份 额持有 人的 持有 份额 合计 超过基 金总 份额 的50% ， 且 本基金 投
资组合 中现 金 、 国债 、 中 央银行 票据 、 政策性 金融 债券以 及 5 个交 易日 内到 期的其 他金 融工
具占基 金资 产净 值的 比例 合计低 于 10% 且 偏离 度为 负时。
十 四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办
法》 、 《货 币市 场基 金监 督管理 办法》 、 《关 于实 施＜货 币市 场基 金监 督管 理办法 ＞有 关问
题的规 定》 、 《公 开募 集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管理 规定 》 等 有关 法律法 规及 《 易
方达保 证金 收益 货币 市场 基金 基 金合 同》 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动，
对2018 年11 月13 日刊 登 的本基 金更新 的 招募 说明 书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分 ，更 新了 部分 内容 。
3 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金份 额销 售机构 信息 。
4、 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了部 分 内容 。
5、 在“十一 、 基金 的投资 ” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 的内 容 。
6、 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金的 投资 业绩数 据。
7、 在“二 十二 、基 金托 管协 议的内 容摘 要 ” 部分 ，更 新了部 分内容 。
8、 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2019 年 5 月11 日
