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中盘ETF(510130)

中盘ETF:更新招募说明书摘要(2019年5月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
易方达上证中盘交易型开放式指数 
证券投资基金更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:易 方达基金 管理有 限公司 
基金托管 人:中 国工商银 行股份 有限公司 
 
二○一九 年五月 



重要提 示 本基金 根 据2009 年12 月31 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《 关于 核准 易方 达上 证 中盘交 易 型 开放 式指 数证 券投 资基 金 及其 联接 基金 募集 的批 复 》 ( 证监 许 可 【2009 】1498 号 )和 2010 年 2 月 11 日《 关于 易方达 上证 中盘 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金及 其联接 基金 募 集 时 间安 排的 确 认函 》 ( 基金 部 函[2010]79 号 )的 核准 , 进行 募集 。 本基 金的基 金 合同 于 2010 年 3 月29 日正 式生 效。 本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ,并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定 基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额, 即成 为 基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同 的承认 和接 受 , 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担 义务 。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国 证 监会 核准 ,但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准,并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出 实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 , 但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本基金投资于证券市 场, 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ,投 资者在投 资本基 金前 , 请认 真阅 读 本招募 说明 书 , 全 面认 识 本基金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性, 充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力, 理性 判断 市场 ,对认 购( 或申 购) 基金 的意愿 、时 机、 数 量 等投 资行 为作 出独 立决策 ,获 得基 金投 资收 益,亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险。 投 资 本基 金可 能遇 到的 风险包 括: 证券 市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险, 个别证 券特 有的 非 系 统性 风险 ,流 动性 风险, 基金 投资 过程 中产 生的操 作风 险, 基金 投资 对象与 投资 策略 引 致 的特 有风 险, 等等 。基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则, 在投 资者 作 出投资 决策 后, 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ,由 投资 者自 行负责 。 基金不同于银行储蓄 ,基 金 投资人有可能获得 较高 的收益,也有可能损 失本 金。 投资 有 风险 ,投 资者 投资 本 基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书 ; 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来 表现。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明,本招募说明书 所 载内 容截止日 为2019 年3 月29 日 , 有 关财务 数据 截止 日 为2018 年 12 月 31 日 , 净 值表 现 截止日 为 2018 年12 月 31 日。 (本 报告 中 财务数 据未 经审 计)


1 一、基 金管理人 (一) 基 金管理 人 基本情况 1、 基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号105 室-42891 (集 中办 公区 ) 办公地 址: 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 设立日 期:2001 年4 月 17 日 法定代 表人 : 刘 晓艳


联系电 话:400 881 8088 联系人 :李 红枫 注册资 本:12,000 万元 人 民币 批准设 立机 关及 文号 :中 国证券 监督 管理 委员 会, 证监基 金字[2001]4 号 经营范 围: 公开 募集 证券 投资基 金管 理、 基金 销售 、特定 客户 资产 管理 2、 股 权结 构: 股东名 称 出资比 例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% (二) 主 要人员 情 况 1、董事、监事及高级管 理 人员 詹 余 引先 生, 工商 管理 博士 , 董事 长。 曾任 中国 平安 保 险公 司证 券部 研究 咨询 室 总经 理助理 ; 平 安证 券有 限责 任公司 研究 咨询 部副 总经 理 (主 持工 作) 、 国债 部副 总经理 (主 持 工作) 、 资产 管理 部副 总经 理、 总 经理; 中国 平安 保险 股份有 限公 司投 资管 理部 副总经 理 ( 主 持工作 ) ; 全国 社会 保障 基 金理事 会投 资部 资产 配置 处处长 、 投资 部副 主任 、 境外投 资部 主 任 、投 资部 主任 、证 券投资 部主 任。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 董事 长;易 方达 国际 控 股有限 公司 董事 长。 刘 晓 艳女 士, 经济 学博 士, 副 董事 长、 总裁 。曾 任广 发 证券 有限 责任 公司 投资 理 财部 副 经理 、基 金经 理, 基金投 资理 财部 副总 经理 、基金 资产 管理 部总 经理 ;易方 达基 金管 理 2 有 限公 司督 察员 、监 察部总 经理 、市 场部 总经 理、总 裁助 理、 公司 副总 裁、常 务副 总裁 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 董事 长、 总裁; 易 方达资 产管 理 ( 香港) 有 限公司 董事 长。 周泽群 先生 , 高 级管 理人 员工商 管理 硕士 (EMBA ) , 董事。 曾任 珠海 粤财 实业 有限公 司 董 事长 ;粤 财控 股( 北京) 有限 公司 总经 理、 董事长 ;广 东粤 财投 资控 股有限 公司 总经 理 助 理、 办公 室主 任, 广东粤 财投 资控 股有 限公 司 副总 经理 。现 任广 东粤 财投资 控股 有限 公 司董事 、总 经理 。 秦 力 先生 ,经 济学 博士 ,董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部 总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、 副 总经 理; 广东 金融 高新区 股权 交易 中心 有限 公司董 事长 ;广 发控 股( 香港) 有限 公司 董 事 。现 任广 发证 券股 份有限 公司 执行 董事 、常 务副总 经理 ;广 发证 券资 产管理 (广 东) 有 限公司 董事 长。 陈 志 辉先 生, 管理 学硕 士, 董 事。 曾任 美的 集团 税务 总 监; 安永 会计 师事 务所 广 州分 所 高级 审计 员; 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司资 财中心 总经 理。 现任 宁 波 盈峰股 权投 资基 金 管 理有 限公 司合 伙人 、联席 总裁 ;深 圳市 盈峰 环保产 业基 金管 理有 限公 司监事 ;广 东顺 德 盈 峰互 联网 产业 投资 管理有 限公 司监 事; 广东 神华保 险代 理有 限公 司董 事;厦 门瑞 为信 息 技术有 限公 司董 事。 戚 思 胤先 生, 经济 学硕 士, 董 事。 曾任 广东 省高 速公 路 发展 股份 有限 公司 证券 部 投资 者 关系 管理 业务 员、 投资者 关系 管理 主管 、信 息披露 主管 、证 券事 务代 表;广 东省 广晟 资 产经营 有限 公司 资本 运营 部高级 主管 、 团委 副书 记 、 副 部长 、 部长; ( 香港 ) 广晟投 资发 展 有限公 司董 事、 常务 副总 经理等 职务 。 现 任广 东省 广晟资 产经 营有 限公 司董 事会办 公室 (法 务 中心 )主 任; 广东 风华高 新科 技股 份有 限公 司 董事 ;佛 山电 器照 明股 份有限 公司 董事 ; 深 圳市 中金 岭南 有色 金属股 份有 限公 司董 事; 佛山市 国星 光电 股份 有限 公司董 事; 广东 南 粤银行 股份 有限 公司 董事 。 忻 榕 女士 ,工 商行 政管 理博 士 ,独 立董 事。 曾任 中科 院 研究 生院 讲师 ;美 国加 州 高温 橡 胶公 司市 场部 经理 ;美国 加州 大学 讲师 ;美 国南加 州大 学助 理教 授; 香港科 技大 学副 教 授 ;中 欧国 际工 商学 院教授 ;瑞 士洛 桑管 理学 院教授 。现 任中 欧国 际工 商学院 教授 ;复 星 旅游文 化集 团( 开曼 )有 限公司 独立 董事 。 谭劲松 先生 , 管理 学博 士 (会 计学 ) , 独立 董事 。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师 ; 中山大 学 3 管 理学 院助 教、 讲师 、副教 授。 现任 中山 大学 管理学 院教 授; 中远 海运 特种运 输股 份有 限 公 司独 立董 事; 上海 莱士血 液制 品股 份有 限公 司独立 董事 ;珠 海华 发实 业股份 有限 公司 独 立董事 ; 广州 恒运 企业 集 团股份 有限 公司 独立 董事 ; 中 国南 方航 空股 份有 限 公司独 立董 事。 庄 伟 燕女 士, 法学 博士 ,独 立 董事 。曾 任广 东省 妇女 联 合会 干部 ;广 东鸿 鼎律 师 事务 所主任 ; 广东 广悦 鸿鼎 律 师事务 所管 委会 主任 。 现 任广东 广信 君达 律师 事务 所党委 副书 记、 高级合 伙人 。 陈 国 祥先 生, 经济 学硕 士, 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理; 广 东粤 财信 托投 资公 司证 券 部副 总经 理、 基金 部总经 理; 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓 展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。 赵 必 伟先 生, 经济 学专 业研 究 生, 监事 。曾 任广 州市 财 政局 第四 分局 工作 专管 员 ;广 州 市税 务局 对外 分局 工作科 长、 副局 长; 广州 市广永 国有 资产 经营 有限 公司董 事副 总裁 、 总 裁; 香港 广永 财务 有限公 司副 总经 理、 总经 理;广 州市 广永 经贸 公司 总经理 ;广 州银 行 股 份有 限公 司副 董事 长;广 州广 永丽 都酒 店有 限公司 董事 。现 任广 州市 广永国 有资 产经 营 有 限公 司董 事长 、党 总支书 记; 万联 证券 股份 有限公 司董 事; 广州 赛马 娱乐总 公司 副董 事 长;广 州银 行股 份有 限公 司董事 。 廖 智 先生 ,经 济学 硕士 ,监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管; 易方 达 基金 管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 、市 场部 总经 理、互 联网 金融 部 总经理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司总 裁助 理 ; 广东粤 财互 联网 金融 股份 有限公 司董 事。 张优造 先生 , 工商 管理 硕 士(MBA) , 常务 副总 裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经 理 ;广 东证 券公 司发 行上市 部经 理; 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理; 易方 达基 金 管 理有 限公 司董 事、 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ;易方 达国 际控 股 有限公 司 董 事。 陈 彤 先生 ,经 济学 博士 ,副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部 副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员; 易方 达基金 管理 有限 公 司市场 拓展 部主 管、 基金 科瑞基 金经 理、 市场 部华 东区大 区销 售经 理、 市场 部总经 理助 理、 南 京分 公司 总经 理、 成都分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 总裁 助理 、市场 总监 。现 任 易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 ;易 方达 国际 控股 有限公 司董 事。 马骏先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 副 总裁。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业 4 部 职员 ;深 圳众 大投 资有限 公司 投资 部副 总经 理;广 发证 券有 限责 任公 司研究 员; 易方 达 基 金管 理有 限公 司固 定收益 部总 经理 、现 金管 理部总 经理 、固 定收 益总 部总经 理、 总裁 助 理、 固 定收 益投 资总 监、 固定收 益首 席投 资官 、 基 金科讯 基金 经理 、 易 方达50 指 数证 券投 资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理 有限公 司副 总裁 ; 易 方达 资产管 理 ( 香港 ) 有 限公 司 董事、 人民 币合 格境 外投 资者 (RQFII ) 业 务负 责人 、证 券交 易负责 人员 (RO ) 、 就证 券提 供意 见负 责人 员(RO ) 、提 供资 产管 理负 责人员 (RO ) 、 固定 收益 投 资决策 委员 会委 员、 产品 审批委 员会 委员 。 吴 欣 荣先 生, 工 学 硕士 ,副 总 裁。 曾任 易方 达基 金管 理 有限 公司 研究 员、 投资 管 理部 经 理、 基金 投资 部副 总经理 、研 究部 副总 经理 、研究 部总 经理 、基 金投 资部总 经理 、公 募 基金投 资部 总经 理、 权益 投资总 部总 经理 、 总 裁助 理、 权 益投 资总 监、 基 金 科瑞基 金经 理、 易 方达 科汇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达价 值精 选股 票型证 券投 资基 金 基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁; 易方达 国际 控股 有限 公司 董事。 张 南 女士 ,经 济学 博士 ,督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ;易 方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公 司督察 长。 范岳先 生 , 工 商管 理硕 士(MBA) , 首 席产 品官 。 曾 任 中国工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部 科 员; 深圳 证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、国 际部经 理; 深圳 证券 交易 所北京 中心 助理 主 任 、上 市部 副总 监、 基金债 券部 副总 监、 基金 管理部 总监 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司 首席产 品官 。 关 秀 霞女 士, 财务 硕士 、工 商 管理 硕士 ,首 席国 际业 务 官。 曾任 中国 银行 (香港) 分 析员;Daniel Dennis 高级 审 计 师; 美国 道 富银 行波 士 顿 及亚 洲总 部 大中 华地 区 高 级副 总 裁 、董 事总 经理 、中 国区行 长、 亚洲 区( 除日 本外) 副总 裁、 机构 服务 主管、 美 国 共同 基 金 业务 风险 经理 、公 司内部 审计 部高 级审 计师 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 首席 国际 业 务官。 高松凡 先生 , 高 级管 理人 员工商 管理 硕士 (EMBA ) , 首席养 老金 业务 官。 曾任 招商银 行 总 行人 事部 高级 经理 、企业 年金 中心 副主 任; 浦东发 展银 行总 行企 业年 金部总 经理 ;长 江 养 老保 险公 司首 席市 场总监 ;易 方达 基金 管理 有限公 司养 老金 业务 总监 。现任 易方 达基 金 管理有 限公 司首 席养 老金 业务官 。


5 陈 荣 女士 ,经 济学 博士 ,首 席 运营 官。 曾任 中国 人民 银 行广 州分 行统 计研 究处 科 员; 易 方达 基金 管理 有限 公司运 作支 持部 经理 、核 算部总 经理 助理 、核 算部 副总经 理、 核算 部 总 经理 、投 资风 险管 理部总 经理 、公 司总 裁助 理、公 司董 事会 秘书 。现 任易方 达基 金管 理 有 限公 司首 席运 营官 ,兼任 公司 财务 中心 主任 ;易方 达资 产管 理( 香港 )有限 公司 董事 ; 易方达 资产 管理 有限 公司 监事; 易方 达海 外投 资( 深圳) 有限 公司 监事 。 汪 兰 英女 士, 工学 学士 、法 学 学士 ,首 席大 类资 产配 置 官。 曾任 中信 证券 股份 有 限公 司 风险 投资 部投 资经 理助理 ;中 国证 监会 基金 监管部 副主 任科 员、 主任 科员、 副处 长、 处 长; 中 国人 寿资产 管理 有 限公司 风险 管理 部副 总经 理 (主 持工 作) 、 项 目评 审 部副总 经理 (主 持 工作 ) 、基金 投资 部副 总经 理( 主持 工作 ) 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司首席 大类 资产 配置官 ;易 方达 资产 管理 有限公 司董 事。 2、基金经理 刘 树 荣先 生, 经济 学硕 士。 曾 任招 商银 行资 产托 管部 基 金会 计, 易方 达基 金管 理 有限 公 司核 算部 基金 核算 专员、 指数 与量 化投 资部 运作支 持专 员、 基金 经理 助理。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司 易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日 起任职 ) 、 易方 达深 证 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 (自2017 年 7 月18 日起 任职) 、 易方 达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金基 金经 理 ( 自 2017 年7 月 18 日起 任职) 、易 方达 创 业板交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理( 自 2017 年 7 月 18 日起任 职) 、易 方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理( 自 2017 年 7 月 18 日起任 职) 、易 方达 银行 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理( 自 2017 年 7 月 18 日起任 职)、 易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理 ( 自 2017 年7 月18 日 起任 职) 、 易 方达 并 购重组 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理 (自2017 年 7 月 18 日起 任职) 、 易 方达深 证成 指交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理 (自2017 年 7 月 18 日起 任职) 、 易 方达深 证成 指交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理 ( 自 2017 年7 月18 日 起任 职) 、 易 方达 上 证中盘 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 (自 2018 年 8 月 11 日起 任职) 、 易方达 香港 恒生 综合 小型 股指数 证券 投资 基金(LOF) 基金 经理 (自 2018 年 8 月 11 日 起任 职) 、 易方 达标 普 500 指数 证券投 资基 金(LOF) 基金 经理( 自 2018 年 8 月 11 日起任 职) 、 易方达 标普 医疗 保健 指数 证券投 资基 金(LOF) 基金 经理 (自2018 年8 月 11 日起任 职) 、 易 方达标 普生 物科 技指 数证 券投资 基金(LOF) 基 金经 理 ( 自 2018 年 8 月 11 日 起任职 ) 、 易 方 达标普 信息 科技 指数 证券 投资基 金(LOF) 基金 经理 (自2018 年8 月 11 日 起 任职) 、 易方 达 6 上证中 盘交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 (自 2018 年 8 月 11 日起 任职) 本基金 历任 基金 经理 情况 : 张 胜记 先生 , 管理 期间 为 2010 年3 月29 日至 2018 年8 月 10 日。 3、指数与量化投资决策 委 员会成员 本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括: 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先生 。 林 飞 先生 ,经 济学 博士 。曾 任 融通 基金 管理 有限 公司 研 究员 、基 金经 理助 理, 易 方达 基 金管 理有 限公 司基 金经理 助理 、指 数与 量化 投资部 总经 理助 理、 指数 与量化 投资 部副 总 经 理、 指数 与量 化投 资部总 经理 、量 化基 金组 合部总 经理 、指 数与 量化 投资管 理总 部总 经 理、指 数及 增强 投资 部总 经理、 量化 策略 部总 经理 、易方 达沪 深 300 指 数证 券投资 基金 基 金经理 、 易方 达深 证 100 交易型 开放 式指 数基 金基 金经理 、 易方 达 50 指 数证 券 投资 基金 基 金经理 、易 方达 深证 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 、易方 达沪 深 300 交 易型 开放 式指 数发 起式证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 沪深 300 医 药卫 生交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达沪 深 300 非 银行金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理有 限公 司指 数管理 总部 总经 理、 解决 方案部 总经 理、 量 化 投资 部代 总经 理、 投资经 理, 易方 达资 产管 理(香 港) 有限 公司 就证 券提供 意见 负责 人 员(RO ) 、 提供 资产 管理 负 责人员 (RO ) 、 证券 交易 负 责人员 (RO)。 张 胜 记先 生, 管理 学硕 士。 曾 任易 方 达 基金 管理 有限 公 司投 资经 理助 理、 基金 经 理助 理 、行 业研 究员 、指 数与量 化投 资部 总经 理助 理、指 数与 量化 投资 部副 总经理 、指 数及 增 强投资 部副 总经 理、 易方 达沪深 300 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 联接基 金( 原 易方达 沪深 300 指数 证券 投资基 金) 基金 经理 、易 方达上 证中 盘交 易型 开放 式指数 证券 投 资 基金 基金 经理 、易 方达上 证中 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理、 易 方达标 普医 疗保 健指 数证 券投资 基金 (LOF ) 基 金经 理、 易方 达标 普 500 指 数 证券投 资基 金 (LOF ) 基金 经 理、 易方 达标 普 生物 科技 指数 证券 投资 基 金(LOF) 基金 经 理、 易方 达 标普 信 息科技 指数 证券 投资 基金 (LOF ) 基金 经理 。 现 任易 方达基 金管 理有 限公 司指 数投资 部总 经 理 、易 方达 恒生 中国 企业交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达恒 生中 国企 业 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 、 易方 达50 指 数证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 标普 全球 高端 消费品 指数 增强 型证 券投 资基金 基金 经理 、易 方达 香港恒 生综 合小 型 股指数 证券 投资 基金 (LOF )基金 经理 、易 方达 原油 证券投 资基 金(QDII) 基金 经理。


7 王建军 先生 ,经 济学 博士 。曾任 汇添 富基 金管 理有 限公司 数量 分析 师, 易方 达基金 管 理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理、 指数 与量 化投资 部总 经理 助理 、指 数与量 化投 资 部副总 经理 、指 数及 增强 投资部 副总 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经 理、易 方达 深 证100 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 、易 方达创 业板 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达创 业板交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联 接基金 基金 经理 、易 方达 中小板 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达并 购重组 指数 分 级证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达生 物科 技指 数分 级证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达银 行 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司量 化投 资部 副总经 理、 投 资经理 。 4、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。 二、基 金托管人 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年1 月1 日 法定代 表人 : 陈 四清 注册资 本: 人民 币 34,932,123.46 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :郭 明 三、相 关服务机构 (一)基 金份额 销售 机构 1、 申 购、 赎回 代办 证券 公 司(以 下排 序不 分先 后)


(1) 安 信证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551


8 客户服 务电 话:95517 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (2) 渤 海证 券 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 联系电 话:022-28451991 客户服 务电 话:400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn (3) 光 大证 券 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :周 健男 联系人 :龚 俊涛 联系电 话:021-22169999 客户服 务电 话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (4) 广 发证 券 注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室 办公地 址: 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 或02095575 网址:www.gf.com.cn (5) 国 海证 券 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼 法定代 表人 :何 春梅 联系人 :田 密


9 联系电 话:0755-83716916 客户服 务电 话:95563 或0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn (6) 国 盛证 券 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 南昌 分行 营 业大楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 大厦 法定代 表人 :徐 丽峰 联系人 :占 文驰 联系电 话:0791-86283372 客户服 务电 话:4008-222-111 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com (7) 国 信证 券 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :李 颖 联系电 话:0755-82130833 客户服 务电 话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (8) 海 通证 券 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 联系电 话:021-23219000 客户服 务电 话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (9) 华 宝证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层


10 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 联系电 话:021-20657517 客户服 务电 话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com (10) 申万 宏源 西部 证券 注册地 址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 (新市 区 ) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 办公地 址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 (新市 区 ) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 琦 联系人 :王 怀春 联系电 话:0991-2307105 客户服 务电 话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (11) 申万 宏源 证券 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :余 敏 联系电 话:021-33388252 客户服 务电 话:95523 、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (12) 万联 证券 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼 全层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号 高德 置地 广 场 E 栋12 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘 蕾 联系电 话:020-38286026 客户服 务电 话:95322


11 传真:020-38286588 网址:www.wlzq.cn (13) 中泰 证券 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 联系电 话:021-20315290 客户服 务电 话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn (14) 中信 证券 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :王 一通


联系电 话:010-60838888 客户服 务电 话:95548 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com (15) 中信 证券 (山 东) 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :焦 刚 联系电 话:0531-89606166 客户服 务电 话:95548 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/


2、 二 级市 场交 易代 办证 券 公司


投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。 3、场 外份 额销 售机 构


直销机 构: 易方 达基 金管 理有限 公司


12 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-42891 (集 中办 公区 )


办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼


法定代 表人 : 刘 晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099


联系人 : 李 红枫


网址:www.efunds.com.cn


直销机 构网 点信 息:


(1) 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心


办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼


电话:020-85102506


传真:400 881 8099


联系人 : 李 红枫


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办公地 址: 北京 市西 城区 武定侯 街 2 号泰 康国 际大 厦 18 层 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :刘蕾 (3) 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区 世纪 大 道88 号金 茂大 厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于 楠 (二) 登 记结算 机 构 1、场 内份 额登 记结 算机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 地址: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :周明 联系人 : 郑 奕莉 联系电 话: (021 )58872935 传真: (021 )68870311 2、场 外份 额登 记结 算机 构


13 名称: 易方 达基 金管 理有 限公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-42891 (集 中办 公区 ) 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 成立时 间:2001 年4 月 17 日 客户服 务电 话:400 881 8088 ( 免长 途话 费) 传真: (020 )38799249 联系人 :余 贤高 (三)律 师事务 所 和经办律 师 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩 炯 联系电 话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕红 、黎 明 ( 四)会 计师事 务 所和经办 注册会 计 师 会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 首席合 伙人 :李 丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 : 陈 熹、 周祎 联系人 :周 祎 四、基 金的名称 本基金 名称 :易 方达 上证 中盘交 易型 开放 式指 数 证 券投资 基金 五、基 金的类型 本基金 类型 :交 易型 开放 式指数 基金


14 六、基 金的投资目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。 七、基 金的投资方向 本 基金 以标 的指 数成 份股、 备选 成份 股为 主要 投资对 象。 此外 ,为 更好 地实现 投资 目 标 ,本 基金 可少 量投 资于部 分非 成份 股、 一级 市场新 发股 票、 债券 、权 证以及 中国 证监 会 允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ,基 金 管 理人 在履 行适 当程 序后, 可以 将其 纳入 投资 范围。 基金 投资 标的 指数 成份股 及备 选成 份 股的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 95% 。 八、基 金的投资策略 本 基金 采取 完全 复制 法进行 投资 ,即 按照 上证 中盘指 数的 成份 股组 成及 权重构 建股 票 投 资组 合。 但是 当指 数编制 方法 变更 、成 份股 发生变 更、 成份 股权 重由 于自由 流 通 量发 生 变 化、 成份 股派 发现 金股息 、配 股及 增发 、股 票长期 停牌 、市 场流 动性 不足等 情况 发生 , 基金管 理人 无法 按照 指数 构成及 权重 进行 同步 调整 时, 基 金管 理人 将对 投资 组合进 行优 化, 尽量降 低跟 踪误 差。 本基 金力争 将年 化跟 踪误 差控 制在 2% 以 内。 九、基 金的业绩 比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为上 证中 盘指 数。 十、基 金的 风险收益特征 本基金 属股 票型 基金 , 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券基 金与 货币 市场基 金 。 本 基金 为指 数型 基金 ,采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现, 具有 与标 的指数 相似 的风 险 收益特 征。 十一、 基金投资组合报告( 未经 审计) 本 基 金管 理人 的董 事会 及董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 本 基 金的 托管 人中 国工 商银 行 股份 有限 公司 根据 本基 金 合同 的规 定, 复核 了本 报 告的 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。


15 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2018 年10 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 232,053,991.19 98.74 其中: 股票 232,053,991.19 98.74 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,526,402.29 1.07 7 其他资 产 443,015.18 0.19 8 合计 235,023,408.66 100.00 注:上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值, 而 2 的合计 项不 含可 退替 代款估 值 增值。 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 603,480.00 0.26 B 采矿业 10,233,908.42 4.36 C 制造业 91,259,080.88 38.91 D 电 力 、 热 力 、 燃气 及 水 生产 和 供 应 业 25,492,497.37 10.87 E 建筑业 7,915,866.26 3.37 F 批发和 零售 业 7,103,362.65 3.03 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 13,890,953.58 5.92


16 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 11,013,529.84 4.70 J 金融业 53,013,678.69 22.60 K 房地产 业 9,412,303.50 4.01 L 租赁和 商务 服务 业 346,656.00 0.15 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 1,768,594.00 0.75 S 综合 - - 合计 232,053,911.19 98.94 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 600900 长江电 力 653,026 10,370,052.88 4.42 2 600837 海通证 券 800,683 7,046,010.40 3.00 3 603288 海天味 业 80,224 5,519,411.20 2.35 4 600009 上海机 场 95,340 4,839,458.40 2.06 5 600015 华夏银 行 634,380 4,688,068.20 2.00 6 600031 三一重 工 540,202 4,505,284.68 1.92 7 600919 江苏银 行 685,400 4,091,838.00 1.74 8 601899 紫金矿 业 1,197,972 4,001,226.48 1.71 9 601009 南京银 行 587,544 3,795,534.24 1.62 10 600999 招商证 券 283,000 3,792,200.00 1.62 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


17 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1 )2018 年1 月9 日 , 江 苏银监 局针 对南 京银 行股 份有限 公司 镇江 分行 违法 违规办 理 票据业 务, 严重 违反 审慎 经营规 则的 违法 违规 事实 处以人 民 币3230 万 元的 行 政处罚 。 本 基 金为 指数 型基 金, 上述 股 票系 标的 指数 成份 股, 上 述股 票的 投资 决策 程序 符 合公 司 投资 制度 的规 定。 除南京 银行 外, 本基 金投 资的其 他前 十名 证券 的发 行主体 本期 没有 出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 5,496.27 2 应收证 券清 算款 436,999.17 3 应收股 利 - 4 应收利 息 519.74 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 443,015.18 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。


18 十二、 基金的业绩 基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产, 但 不保 证基金 一定 盈利 , 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险, 投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 本基金 合同 生效 日为2010 年3月29 日, 基 金合 同生 效 以来 (截 至2018 年12 月31日) 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示 : 阶段 净值增 长率 (1 ) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较基 准收益 率 (3) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 自 基 金 合 同 生 效 日 至 2010 年 12 月 31 日 8.69% 1.60% 2.48% 1.81% 6.21% -0.21% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -31.27% 1.41% -31.35% 1.43% 0.08% -0.02% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 3.95% 1.37% 3.59% 1.39% 0.36% -0.02% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 3.76% 1.31% 3.03% 1.33% 0.73% -0.02% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 53.94% 1.16% 52.66% 1.18% 1.28% -0.02% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 11.44% 2.70% 9.10% 2.74% 2.34% -0.04% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -12.96% 1.56% -15.87% 1.59% 2.91% -0.03% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 15.01% 0.59% 11.13% 0.61% 3.88% -0.02% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月31 日 -21.93% 1.22% -23.89% 1.26% 1.96% -0.04% 自 基 金 合 同 生 效 日 至 2018 年 12 月 31 日 8.02% 1.53% -11.02% 1.57% 19.04% -0.04%


19 十三、 费用概览 (一)与 基金运 作 相关的费 用 1、 基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ; (7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 基金 的指 数使 用费 (9) 基金 上市 费及 年费 (10) 基金 的证 券交 易费 用 (11) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 : H= E×0.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金 管理 费每 日计 算 , 逐日 累 计至 每月 月末 , 按 月支 付 ,由 基金 管理 人向 基金 托 管人 发送基 金管 理费 划款 指令 , 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管费 的 计 算方 法如下 : H= E×0.1% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金 托管 费每 日计 算 , 逐日 累 计至 每月 月末 , 按 月支 付 ,由 基金 管理 人向 基金 托 管人 发送基 金托 管费 划款 指令 , 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。


20 (3) 基金 的指 数使 用费 本 基 金作 为指 数基 金, 需根 据 与中 证指 数有 限公 司签 署 的指 数使 用许 可协 议的 约 定向 中 证指 数有 限公 司支 付指数 使用 费。 通常 情况 下,指 数使 用费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.03% 的年 费率 计提 。 指 数 使用 费 每日 计算 ,逐 日累 计 。 计算方 法如 下: H=E×0.03%/ 当 年天 数 H 为每 日计提 的 指数 使用 费,E 为前 一日 的基 金资 产净值 指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 (包 括成 立当 季) 人民 币 5 万 元。 指 数 使用 费的 支付 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送划 付 指令 ,经 基金 托管 人复 核 后于 次季 初10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。 由 于 中证 指数 有限 公司 保留 变 更或 提高 指数 使用 费的 权 利, 如果 指数 使用 费的 计 算方 法 、费 率等 发生 调整 ,本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费率 计算 指数 使用 费。基 金管 理人 应 及时按 照《 信息 披露 管理 办法》 的规 定在 指定 媒介 进行公 告。 上述 “1 、 基 金费 用 的 种类 ”中第 3-10 项 费用 , 由 基金管 理人 和基 金托 管人 根据有 关 法规及 相应 协议 规定 , 从 基金财 产中 支付 。 3、 基 金费 用的 调整 基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后, 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金 托管费 率等 相关 费率 。 调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 , 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审 议 , 除 非 基金合 同、 相 关法 律法 规或 监管 机构另 有规 定; 调低 基金 管理费 率和 基金 托管 费率 ,无须 召开 基金 份 额持有 人大 会。 基 金 管理 人必 须按 照《 信息 披 露办 法》 或其 他相 关规 定 在新 的费 率实 施日 前在 至 少一 种指定 媒介 和基 金管 理人 网站上 公告 。 (二)与 基金销 售 有关的费 用 1、场 内申 购、 赎回 的费 用 投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 , 申 购赎回 代理 券商 可按照 不超 过申 购或 赎回 份额 0.5 % 的标准 收取 佣金 ,其 中包 含证券 交易 所、 登记 结算 机构等 收取 的相 关费 用。 2、场外申 购、 赎 回 的费用 (1) 申购 、赎 回的 费率 投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ,基 金管 理人 参考 当时市 场的 交易 佣金 、印 花税 等相关 交易 成本 水平 , 收 取一定 的申 购费 和/ 或赎 回 费并归 入基 金资 产 , 力 争 覆盖场 外 现金申 赎引 起的 证券 交易 费用。 当前 的申 购、 赎回 费率如 下:


21 申购费 率:0.05%


赎回费 率:0.15% 本 基 金的 申购 费由 申购 人承 担 ,赎 回费 由赎 回人 承担 , 申购 费与 赎回 费均 全部 归 入基 金财产 。 (2) 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式 : 1)申 购份 额的 计算


本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,其 通用的 计算 方式 为:


净申购 金额=申 购金 额÷ (1+申购 费率 )


申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额


申购份 数= 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值 2)基 金赎 回金 额的 计算


赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率


赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用 申购的 份额 计算 结果 均按 四舍五 入方 法 , 保 留到 整 数位 , 申 购费 用以 人民 币 元为单 位, 四舍五 入保 留至 小数 点后 两位, 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。 赎 回 金额 、赎 回费 用的 单位 为 人民 币元 ,四 舍五 入保 留 到小 数点 两位 ,由 此产 生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 。 基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 费率 、赎 回费 率,经 公告 后实 施。 3、 由于 场内 与场 外申 购、 赎回方 式上 的差 异 , 本 基金 投资者 依据 基金 份额 净值 所支付 、 取 得的 场外 申购 、赎 回现金 对价 ,与 场内 申购 、赎回 所支 付、 取得 的对 价方式 不同 。投 资 者可自 行判 断并 选择 适合 自身的 申购 赎回 场所 、方 式。 (三)不 列入基 金 费用的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失; 2、 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《 基金 合同 》生 效前 的相 关 费用 ,包 括但 不限 于验 资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披 露费用 等费 用; 4、 其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理 22 办法 》 等 有关 法律 法规 及 《易 方达 上证 中盘 交易 型 开放式 指数 基金 基金 合同 》 , 结 合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 , 对 2018 年 11 月 13 日 刊登 的本 基金 更 新的招 募说 明 书进行 了更 新, 主要 更新 的内容 如下 : 1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。 2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分 ,更 新了 部分 内容 。 3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了基 金份 额销 售机构 信息 。 4. 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分, 更新 了部 分内容 。 5. 在“十 一 、 基 金的 投资 ” 部分 , 更 新 了 基金 投资 组 合报告 的内 容 , 并 更新 了 “ (十 一) 基 金的 融资、 转融 通” 的部分 内容 。 在 “ (十 一) 基金的 融资 、 转 融通” 部 分, 补 充 了基 金 融资 策略 、 转融 通 证券 出 借策 略、 基 金参 与 转融 通 证券 出借 业 务和 参 与融资 业务 的投 资组 合限 制的相 关内 容 。 6. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分, 更新 了基 金的 投资 业绩数据 。 7. 在“十 八、 基金 的信 息披 露 ”部 分, 更新 了部 分内 容。 8. 在“二 十二 、基 金托 管协 议的内 容摘 要” 部分 ,更 新了部 分内 容。 9. 在“二 十 四 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。












































易方达 基金 管理 有限 公司 2019 年5 月11 日