对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国联安添利增长债券A(003275)

国联安添利增长债券:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

 



国联安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书( 更新) 摘要 (2019 年 第 1 号) 基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 2 【重要 提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 201 6 年 8 月 22 日证监许可 【 2 0 1 6 】 1 9 0 7 号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应 认真阅读招募说明书 , 基金的 过往业绩并不预示其未来表现 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、《运 作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益 ; 因基金份 额价格存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 基金管理人经与基金托管人协商一致,于 2019 年 3 月 26 日发布《 国联安 基金管理有限公司关于以通讯方式召开国联安鑫盈混合型证券投资基金基金份 额持有人大会的公告》 , 提议召开基金份额持有人大会审议 《关于国联安鑫盈混 合型证券投资基金转型相关事项的议案》 , 拟 将国联安鑫盈混合型证券投资基金 转型为国联安添利增长债券型证券投资基金。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 3 月 29 日,有关 财务数 据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 (财务数据未经审计)。 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 3 一、 基 金合 同生 效日 期:2016 年 9 月 29 日 二 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国( 上海) 自由 贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 办公地址:中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 法定代表人: 于业明 成立时间:2003 年4 月3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42 号 注册资本:1.5 亿元人 民币 存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人: 黄娜娜 股权结构: 股 东名 称 持 股比 例 太平洋资产管理 有限责任公司 51% 德国安联集团 49% ( 二) 主要人 员情 况 1、董事会成员 于业明先生, 董事长, 博士学位, 高级会计师。 历任宝钢集团财务有限责任 公司副总经理、 常务副总经理、 总经理、 董事 长, 华宝信托投资有限责任公司总 经理, 联合证券有限责任公司总经理, 华宝投资有限公司总经理, 华宝信托有限 责任公司董事长, 华宝证券 有限责任公司董事长, 并曾担任中国太平洋保险 (集 团)股份 有限公 司董事 。现任太 平洋资 产管理 有限责任 公司党 委书记 、董事长、 总经理,国联安基金管理有限公司董事长。 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 4 Jiachen Fu (付佳晨) 女士, 副董事长, 德国 洪堡大学工商管理学士。 历任 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、 戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员、 忠利保险公司内部顾问、 安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人、 安联集团董事会事务主任。 现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发 展总监、 国联安基金管理有限公司副董事长。 孟朝霞女士, 董事, 硕士学位。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管 理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管理有限公司副 总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 杨一君先生, 董事, 工商管理硕士学位。 历任美国通用再保险金融产品公司 副总裁助理、 中国太平洋保险 (集团) 股份有限公司资金运用管理中心副总经理, 太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 运营总监、 风险管理部总经理、 合规 审计部总经理等职务。 现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 财务负责 人。 Eugen Loeffler 先 生, 董事, 经济 与政 治学博 士 。2017 年3 月底 退休 前, 历 任安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、 安联人寿韩国公司投资总监、 安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、 安联投资 管理公司环球股票团队主管、 安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政 总裁、 安联苏黎世公司投资总监、 安联全球投资亚太区投资总监、 安联全球投资 韩国公司 董事总 经理/ 投资主管 、安联 投资管 理新加坡 公司行 政总裁/投资总 监, 负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。 贝多广 先生, 独立董事, 经济学博士学位。 曾在美国加州大学伯克利分校和 纽约联邦储备银行担任客座研究员, 历任中国财政部国债司副处长、 中国证监会 国际业务部副主任、JP摩根北京代表处首席代表、 中金公司董事总经理、 一创摩 根证券首席执行官、 副董事长、 国民小微金融投资公司董事局主席等。 现任仁达 普惠 (北京) 咨询有限 公司董事长、 中国人民大学中国普惠金融研究院院长、 财 政金融学院兼职教授、博士生导师。 岳志明先生, 独立董事, 美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。 历任野村证 券国际金融部中国部负责人, 野村国际 (香港 ) 中国投行部总经理、 野村中国区 首席执行官, 美国华平投资集团董事总经理、 全球合伙人等职。 现任正大光明集 团有限公司首席投资官。 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 5 胡斌先 生,独 立董 事, 特许金 融分析 师(CFA) ,美国 伊利诺 伊大 学(UIUC) 工 商管理硕士 (MBA) 、 上海交通大学管理工程博士。 历任纽约银行梅隆资产管理公 司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金 经理、 梅隆资 产管理中国区负责人、 纽银梅隆西部基金管理有 限公司担任首席执行官 (总经理) 。 现任上海系 数股权投资基金管理合伙企业 (有 限合伙)总经理。 2、监事 会成员 段黎明先生, 监事会主席, 会计专业硕士、 工 商管理硕士。 历任平安电子商 务有限公司财务分析主管、 中国平安保险 (集团) 股份有限公司财务企划部项目 负责人、 平安集团财务上海分部预算管理室主任、 财务管理室主任, 平安资产管 理有限责任公司财务部负责人、 首席财务官等职务。 现任太平洋资产管理有限责 任公司财务部总经理。 Uwe Michel 先生, 监事, 法律硕士。 历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、 主 席 办公 室主 管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席 及日 本全 国 主管 、 德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE 业务部H5 投资与亚洲主管。 刘涓女士, 职工监事, 大学本科、 经济学学士, 现任国联安基金管理有限公 司运营部副总监。 朱敏菲女士, 职工监事, 大学本科, 现任国联安基金管理 有限公司人力综合 部 资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生, 董事长, 博士学位, 高级会计师。 历任宝钢集团财务有限责任 公司副总经理、 常务副总经理、 总经理、 董事 长, 华宝信托投资有限责任公司总 经理, 联合证券有限责任公司总经理, 华宝投资有限公司总经理, 华宝信托有限 责任公司董事长, 华宝证券有 限责任公司董事长, 并曾担任中国太平洋保险 (集 团)股份 有限公 司董事 。现任太 平洋资 产管理 有限责任 公司党 委书记 、董事长、 总经理,国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士, 总经理, 硕士学位。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金 管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管理有限公司 副总经理、 融通基金管理有限公司总经理。 现任国联安基金管理有限公司总经理。 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 6 魏东先生, 常务副总经理, 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任公司和 国信证券 股份有 限公司 ;2003年1 月加盟 华宝 兴业基金 管理有 限公司 ,先后担任 交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成 长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年6月加 入国联 安基金 管理有限 公司, 先后担 任基金经 理、总 经理助 理、投资总 监等职务。 现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混 合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士, 副总经理, 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部、 上海联合财务有限公司资金财务部副经理、 经理、 营运负责人兼内部审计师、 公 司副总经理、 国联安基金管理有限公司财务总监、 总经理助理。 现任国联安基金 管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士, 副总经理, 博士学位。 历任富国基金管理有限公司产品与营销 部副总经理兼零售部副总经理、 交银施罗德基金管理有限公司产品总监、 泰康资 产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。 现任国联安基金管理有限公司副总 经理。 李华先生, 督察长, 硕 士学位。 历任北京大学经济管理系讲师、 广东省南方 金融服务总公司基金部副总经理、 广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广 州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、 天一 证券有限公司华南业务总部总经理、 融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监 事、 新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。 现任国联安基金管理有限公司 督察长。 4、基金经理 (1 )现任基金经理 吕中凡先生, 硕士研究生。 2005 年7 月至2008 年7 月在华虹宏力半导体制造有 限公司( 原宏力 半导体 制造有限 公司) 担任企 业内部 管 理咨询 管理师 。2009 年3 月至2011 年3 月 在上海 远东资 信评 估有 限公 司 (原上 海远 东鼎 信财 务 咨询有 限公 司)担 任信 用评 估项 目 经理。2011 年5 月加入 国联安 基金 管理 有限 公 司,历 任信 用分析员、 债券组合助理、 基金经理助理。 2015 年5 月至2018 年7 月任国联安新精 选灵活配 置混合 型证券 投资基金 的基金 经理。2015 年5 月 起兼任 国联 安双佳信用 债券型证券投资基金 (LOF ) 的基金经理。2015 年7 月至2018 年3 月兼任国联安鑫国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 7 富混合型 证券投 资基金 的基金经 理。2016 年9 月起兼任 国联安 鑫盈混 合型证券投 资基金的基金经理。 2016 年10 月起兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 的基金 经理 。2016 年11 月起兼 任国 联安 德盛 增 利债券 证券 投资 基金 的 基金经 理。 2016 年12 月至2018 年7 月兼任国 联安 睿利定 期 开放混合 型证 券投资 基 金的基金经 理。2017 年3 月至2018 年6 月兼任国联安鑫怡混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年9 月起兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。 2018 年3 月至 2018 年12 月兼任国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 。 薛琳女 士,硕 士学位 。2006年3 月至2006 年12 月在上 海红顶 金融研 究 中心公 司担任项 目管 理工作 ;2006年12月至2008 年6 月在上海 国利 货币有 限 公司担任债 券交易员; 2008年6月至2010年6月在上海长江养老保险股份有限公司担任债券交 易员。2010 年6月 加入 国联安基 金管理 有限公 司, 历任 债券交 易员、 基金经理助 理。2012 年7月至2016 年1月担任国联安货币市场证券投资基金的基金经理。2012 年12 月至2015 年11 月 兼 任 国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基金经理 。2015年6 月 起兼任国 联安鑫 享灵活 配置混合 型证券 投资 基 金的基金经 理。 2016年3月至2018 年5月兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 2016年9月至2017 年10月兼任国联安鑫瑞混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年10 月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016 年11 月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016 年12 月至2018 年7月 兼任国 联安睿智 定期 开放混 合 型证券投 资基 金的基 金 经理。2017 年3月起 兼任国 联安鑫 汇混合型 证券投 资基金 和国联安 鑫发混 合型证 券投资基金 的基金经 理。2017 年3 月至2018年11月 兼任 国 联安鑫乾 混合 型证券 投 资基金和国 联安鑫隆 混合型 证券投 资基金的 基金经 理。2017 年9月 起兼任 国联 安 信心增益债 券型证券 投资基 金的基 金经理。2018 年7 月起 兼任国联 安睿利 定期开 放混合型证 券投资基 金的基 金经理 。2019年1 月起兼 任 国 联安鑫盈 混合型 证券投 资基金 的基 金经理。 (2)历任基金经理 基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间 冯俊先生 2016年09月至2017年01 月 5、投资决策委员会成员 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 8 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由公 司总经理、 主管投资的副总经理、 权益投资部负责人、 固定收益部负责人 、 研究 部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(常务副总经理)权益投委会主席 邹新进(权益投资部总经理) 杨子江(研究部副总经理) 王超伟(权益投资部副总监 、基金经理 ) 刘斌(权益投资部副总监 、基金经理) 潘明(权益投资部副总监 、基金经理) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(常务副总经理)固收投委 会主席 欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理) 万莉(现金管理部总经理 、基金经理) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、基 金托 管人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 9 基金托管资格批文及文号:中国证监会 证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:010-67595096 中国建设银行成立于1954年10月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制 商业银行, 总部设在北京。 中国建设银行于2005 年10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票 代 码601939)。 2018 年6 月 末 , 中 国 建 设 银 行 资 产 总 额228,051.82 亿 元 , 较 上 年 末 增 加 6,807.99 亿元 ,增幅3.08% 。上 半年, 中国 建 设银行 盈利平 稳 增 长, 利润总 额较 上 年 同 期 增 加93.27 亿 元 至1,814.20 亿 元 , 增 幅5.42% ; 净 利 润 较 上 年 同 期 增 加 84.56 亿元至1,474.65 亿元,增幅6.08%。 2017 年, 中国建设银行 先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017年中国最佳 银行” , 美国 《环球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲银行家》 “2017年中国 最佳数字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017最佳 金融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 中国建设银行 在英国 《银行家》 “2017全球银行1000强” 中列第2位; 在美国 《财 富》“2017 年世界500 强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合与合规管理处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算 处、 核算处、 跨境托管 运营处、 监督稽核处等10个职能处室, 在安徽合肥设有托 管运营中 心, 在上海 设 有托管运 营中 心上海 分 中心,共 有员 工315余 人。自2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经 成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟, 资产托管业务部总经 理, 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划 财务部、 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部 担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部资深经理 (专业技术一级) , 曾就职于中国建 设银行 北京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 10 黄秀莲, 资产托管业务部资深经理 (专业技术一级) , 曾就职于中国 建设银 行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业 务管理 经验。 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委 托代理部、 战略客户部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资 产托 管业务 部 副总经理 ,曾 就职于 中 国建设银 行总 行国际 业 务部 , 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的 经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严 格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本 养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2018年二季度末, 中国建设银行已托管857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业 内的高度认同。 中国建设银行先后9次获得 《全球托管人》 “中国最 佳 托管银行” 、 4次获得 《财资》 “中 国最佳次托管银行” 、 连续5年获得中债登 “优秀资产托管 机构” 等奖项, 并在2016 年被 《环球金融》 评 为中国市场唯一一家 “最佳托管银 行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 ( 二) 基金托 管人 的内部 控制 制度 1、内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规 章和 中 国建设 银行 内有 关管理 规定, 守法经营 、规范 运作、 严格监察, 确保业务 的稳健 运行, 保证基金 财产的 安全完 整,确保 有关信 息的真 实、准确、 完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 11 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控 合 规 工 作 职 权 和 能 力 。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务操 作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权 工作实行集 中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格 有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施 音像监控; 业务信息由专职信息披 露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、独立。 ( 三 ) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 1、监督方法 依照 《基金法 》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。 利用自行开发的 “ 新一代托管应用监督子系统” , 严格按照现行 法律法规以 及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情 况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基 金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 (1 )每 工作 日按时 通 过新一代 托管 应用监 督 子系统, 对各 基金投 资 运作 比 例控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与 基金管理人进行情况核 实, 督促其纠正, 如有重 大异常事项及时报告中国证监会。 (2 )收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3 )通 过技 术或非 技 术手段发 现基 金涉嫌 违 规交易, 电话 或书面 要 求基 金 管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 四 、相 关服 务机 构 ( 一) 基金份 额发 售机构 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 12 (1 )直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人: 于业明 客服电话:021-38784766 ,400-700-0365 (免 长途话费) 联系人: 黄娜娜 网址:www.cpicfunds.com (2 )其他销售机构 1)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596233 联系人:王 未雨 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 2)名称:中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街二号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-57092592 联系人:徐野 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 3)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 13 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38032284 联系人:钟伟镇 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 4) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:400-061-8518 网址 :https://danjuanapp.com 5) 名称:上海基煜基金销售有限公司 住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077 联系人:吴鸿飞 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 6) 名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 14 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 联系人:王哲宇 客服电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 7 ) 名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司


住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客服电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com 8) 名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 9) 名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 电话:18701358525 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 15 联系人:吴鹏 客服电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-ivn.com 10) 名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人:程雷 电话:0851-86909950 联系人:陈敏 客服电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com 11 )名称:万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:张建军 电话:020-38286026 联系人:甘蕾 客服电话:95322 网址:www.wlzq.com.cn ( 二) 注册登 记机 构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国( 上海) 自由 贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人: 于业明 联系人: 黄娜娜 电话:021-38992857 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 16 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬 ,陆奇 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼 办公地址: 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:钱祎彤 经办会计师:单峰, 钱祎彤 五 、基 金的 名称 国联安鑫 盈混合型证券投资基金 六 、基 金的 类型 混合型 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 17 七 、基 金的 投资 目标 在严格控制投资风险 和保持基金资产良好流动性 的基础上, 力求实现基金资 产的长期稳定增值。 八、 基 金的 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他中国 证监会 核准上市 的股票 ) 、债 券(包括国 债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中 期票据、 短期融资券、 超级短期融 资券、可 转换债 券) 、 货币市场 工具、 债券回 购、银行 存款以 及法律 法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 本基金不 直接从二级市场买入可转换债券 和可交换债券 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的 0-25% , 债券 投资占 基金资产的比例不低于 75% , 持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例合计不低于基金资产净值的 5% ,其中,现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等 。 九、 基 金的 投资 策略 1、资产配置策略 本基金是混合型基金, 根据宏观经济发展趋势、 政策面因素、 金融市场的利 率变动和市场情绪, 综合运用定性和定量的方法, 对股票、 债券和现金类资产的 预期收益风险及相对投资价值进行评估, 确定基金资产在股票、 债券及现金类资 产等资产类别的分配比例。 在有效控制投资风险的前提下, 形成大类资产的配置 方案。 2、债券投资策略 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 18 (1 )久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。 利用宏观经济分析模型, 确定宏观经济的周期变化, 主要是中长期的变化趋 势, 由此确定利率变动的方向和趋势。 根据不同大类资产在宏观经济周期的属性, 即货币市场顺周期、 债券市场逆周期的特点, 确定债券资产配置的基本方向和特 征。 结 合货币政策、 财政政策以及债券市场资金供求分析, 为各种 稳健 收益类金 融工具进行风险评估,最终确定投资组合的久期配置。 (2 )期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置。 在确定组合久期后, 通过研究收益率曲线形态, 采用收益率曲线分析模型对 各期限段的风险收益情况进行评估, 对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。 通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合, 从而在子弹 组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合 ,即使组合的现金流尽量集中分布; 杠铃组合 ,即使组合的现金流尽量呈两极分布; 梯形组合 ,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 (3 ) 债券类别配置/个券选择: 主要依据信用利差分析, 自上而下的资产配 置。 本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值, 以其历史价格关系的数量 分析为依据, 同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析, 综合分析各个品种的信 用利差变化。 在信用利差水平较高时持有金融债、 企业债、 短期融资 券、 可分离 可转债等信用债券, 在信用利差水平较低时持有国债等利率债券, 从而确定整个 债券组合中各类别债券投资比例。 个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而 上的资产配置。 个券选择应遵循如下原则: 相对价值原则: 同等风险中收益率较高的品种, 同等收益率风险较低的品种。 流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。 3、 股票投资策略 在股票投资中, 本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法, 选择其中 经 营稳健、 具有核心竞争 优势的上市公司进行投资。 其间, 本基金也将积极关注上 市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。 (1 )定量分析 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 19 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、 财务指标和估值指 标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 本基金考察的成长指标主要包括:主营收入增长率、净利润增长率。 本基金考察的财务指标主要包括:净资产收益率、资产负债率。 本基金考察的估值指标主要包括:市盈率、市盈率/净利增长率。 (2 )定性分析 本基金主要通过实地调研等方法, 综合考察评估公司的 经营情况, 重点投资 具有较高进入壁垒、 在行业中具备核心优势、 经营稳健 的公司, 并坚决规避那些 公司治理混乱、 管理 效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。 十、 业 绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率 ×20%+ 上证国债指数 收 益率 ×80% 。 沪深 300 指数由专业指数提供商 “中证指数有限公司” 编制和发布, 由从上 海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为 样本股编制而成。该指数以成份股 的可自由流通股数进行加权, 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值, 具有良 好的市场代表性和市场影响力。 上证国债 指数 全称为 “ 上海证券 交易 所国债 指 数” ,是 以上 海证券 交 易所 上 市的所有固定利率国债为样本, 按照国债发行量加权而成。 其编制方法借鉴了国 际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点, 并充分考虑了国内债券市场发展的 现状, 具备科学性、 合 理性、 简便性和易于复制等优点。 上证国债指数可以表征 整个中国 国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 20% 的沪深 300 指数 收益率和 80% 的上证国债指数 收益率作为本基金的业绩比较基准, 与本基金的投资风格基 本一致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果今后 法律 法规发 生 变化,或 指数 编制机 构 调整或停 止该 等指数 的 发布 , 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩 比较基准的指数时, 基金管理人 可以在不影响基金份 额持有人利 益的前提下 , 与基金托管人协商一致并 履行适当程序报中国证监会备 案后变更业绩比较 基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 20 十 一、 风险 收益 特征 本基金属于混合型证券投资基金, 属于 中等预期风险、 中等预期收益的证券 投资基金, 通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金, 低于 股票型基金。 十 二、 基金 的投 资组 合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 ——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在 虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年12 月31 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占 基金 总资产 的比 例 ( % ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 18,160,441.90 96.72 其中:债券 18,160,441.90 96.72 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 216,613.51 1.15 8 其他各项资产 400,190.95 2.13 9 合计 18,777,246.36 100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 21 2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告 期末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 序号 债 券品 种 公 允价 值(元) 占 基金 资产净 值比 例(%) 1 国家债券 8,586,173.50 56.97 2 央行票据 -


-


3 金融债券 9,574,268.40 63.53 其中:政策性金融债 9,574,268.40 63.53 4 企业债券 -


-


5 企业短期融资券 -


-


6 中期票据 -


-


7 可转债(可交换债) -


-


8 同业存单 -


-


9 其他 -


-


10 合计 18,160,441.90 120.50 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 序号 债 券代 码 债 券名 称 数 量( 张) 公 允价 值( 元) 占 基金 资产净 值 比例 (%) 1 018006 国开 1702 77,040 7,865,784.00 52.19 2 010303 03 国债⑶ 41,820 4,216,292.40 27.98 3 010107 21 国债⑺ 28,000 2,882,600.00 19.13 4 018005 国开 1701 17,010 1,708,484.40 11.34 5 019517 15 国债 17 13,540 1,414,117.60 9.38 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 22 7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期国债 期货 投资 政策 本基 金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本 期国债 期货 投资 评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投 资组 合报告 附注 11.1 本报告期内,经 查询上海 证券交易 所、 深圳证券 交易所等 机构 公开信息披 露平台, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查, 或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前 十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 10,572.58 2 应收证券清算款 10,948.70 3 应收股利 - 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 23 4 应收利息 374,073.85 5 应收申购款 4,595.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 400,190.95 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转 债。 11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十 三、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一 定盈利 ,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 不代表 未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 A : 基金份额 净值增长 率① 同期业绩 比 较基准收 益 率③ ①- ③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基 准收益率 标 准差④ ②- ④ 2016-09-29 至 2016-12-31 -1.00% 0.60% -1.60% 0.12% 0.16% -0.04% 2017-01-01 至 2017-12-31 9.40% 4.66% 4.74% 0.15% 0.13% 0.02% 2018-01-01 至 2018-12-31 4.99% -1.10% 6.09% 0.16% 0.27% -0.11% 2016-09-29 至 2018-12-31 13.72% 4.12% 9.60% 0.15% 0.21% -0.06% 国联安鑫盈混合型证券投资基金 C : 基金份 额 净值增 长 率① 同期业 绩比 较基准 收益 率③ ①-③ 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ②-④ 2016-09-29 至 2016-12-31 -1.12% 0.60% -1.72% 0.12% 0.16% -0.04% 2017-01-01 至 2017-12-31 8.90% 4.66% 4.24% 0.15% 0.13% 0.02% 2018-01-01 至 2018-12-31 4.57% -1.10% 5.67% 0.16% 0.27% -0.11% 2016-09-29 至 2018-12-31 12.60% 4.12% 8.48% 0.15% 0.21% -0.06% 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 24 十四 、 基金 的费 用与 税收 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7 、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 账户开户费用、账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E ×0.60% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金管 理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月初前 5 个工作日内、 按照指定的 账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E ×0.15% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 25 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月初前 5 个工作日内、 按照指定的 账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.45% 年费率计提。计算方法如下: H =E ×0.45% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在 次月前 5 个工作日内从基金财产 中一次性划出, 由登记机构代收, 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销 售机构等。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付 日期顺延。 销售服务费专门用于基 金的销售与基金份额持有人服务等。 上述 “ (一)基金费用的种类中第 4-10 项费用” ,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理 人和基 金 托管人因 未履 行或未 完 全履行义 务导 致的费 用 支出 或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据 相关法 律 法规及中 国证 监会的 有 关规定不 得列 入基金 费 用的 项 目。 ( 四) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税 收法律、 法规执 行。 国联安鑫盈混合 型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 26 十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人 民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资 基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理 办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关法律 法规的要求,对本基金管理人 刊登的 2018 第 2 号招募说明书进行了更新,主要 更新的内容如下: 1、 更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、 更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、 更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 4、 更新了“九、基金的投资”的内容。 5、更新了“十、基金的业绩”的内容。 6、更新了“二十三、其他应披露事项”的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一九年五月十一日