华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
华泰柏瑞 精 选 回报 灵 活 配 置 混 合型 证券投资基金
更新的招 募 说 明书
（ 摘要）
2019 年 第 1 号
华泰柏 瑞 精 选回 报灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 本基 金 ” ） 由 华泰 柏 瑞中
国军工 主题 股票 型证 券投 资基金 （ 以下 简称 “ 华泰 柏瑞军 工股 票基金 ” ） 变 更注册 而来 。 华
泰 柏瑞 军工 股票 基金 根据 2015 年6 月10 日中 国证 券监督 管理 委员 会 （以 下简 称 “中 国证 监
会 ”） 《 关于 准予 华泰 柏瑞 中国军 工主 题 股 票型 证券 投资基 金注册 的 批复 》 （证 监 许可 【2015 】
1218 号） 和2016 年1 月6 日中国 证监 会证 券基 金机 构监管 部 《 关于 华泰 柏瑞 中国军 工主 题
股票型 证券 投资 基金 延期 募集备 案的 回函 》 （ 机构 部 函【2016 】24 号） 的注册 ，进行 募集 。
华泰柏 瑞军 工股 票基 金的 基金合 同 于2016 年3 月29 日正 式生 效。
本基金 的基 金名 称 自 2016 年 9 月 2 日 起， 由“ 华泰 柏瑞中 国军 工主 题股 票型 证券投 资
基金” 更名为 “华泰 柏瑞 精选回 报灵活 配置混 合型 证券投 资基金” ，基 金简称 为“华 泰柏瑞
精选回 报 混合” ，基 金代码 保持不 变。本 基金更 名并 修改基 金合同 等的详 细内 容见基 金管理
人于2016 年 8 月3 日 刊登 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报的 《 华 泰柏 瑞基金 管理 有
限公司关于以 通讯方 式 召开 华 泰 柏 瑞 中国 军 工 主 题股 票 型 证 券 投资 基 金 基 金份 额 持 有 人大
会的公 告》。
重要提 示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书 在中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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金产生 的流 动性 风险 、基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险等等 。
投资者 认购 （ 或申购 ） 本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书和 基金 合同 。 基 金管 理
人建议 投资 者根 据自 身的 风险收 益偏 好， 选择 适合 自己的 基金 产品 ，并 且中 长期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载 内 容截止 为2019 年3 月 28 日， 有关 财务 和业 绩表 现数 据截止 日
为2018 年12 月31 日， 财 务和业 绩表 现数 据未 经审 计。
本基金托管人中国银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一、 基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基 金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理、 南京 长江 路 营业部 总经 理、 企划 部副 总 经理( 主持 工作) 、 北 京分 公 司总经 理、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Anthony Fasso 先 生： 董 事，学 士，1984 年加入 Bankers Trust ，1995 年至2000 年先
后任Bankers Trust Funds Management 董 事 （ 亚洲 ） 、 高级副 总裁 及常 务董 事 （ 香港） 。2000
年至2001 年担 任iRegent Group Limited 营 销经 理（ 香港） ，2001 年至 2003 年 担任 Julius
Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政 总裁及 机构资产 管理部门 主管（ 香港） ，2003
年至2004 年担 任Deutsche Asset Management 私人 财富管 理董 事 （墨 尔本 ） ， 2005 年至 2010
年担 任AXA Investment Managers 亚 太区 行政 总裁 及 全球执 行委 员会 成员 （ 巴黎/香港） ， 2010
年至2018 年担 任AMP Capital 国 际业 务行 政总 裁及 全球客 户部 门（ 香港 ）主 管，2019 年至
今担任 柏瑞 投资 行政 总裁 （亚洲 ，日 本除 外） 。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问 股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理 。2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总经 理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2 、监 事会 成员
吴海云 女士 ： 监 事长 ， 硕 士， 于 香港 银行 与资 产管 理业拥 有丰 富经 验。 曾任 汇丰环 球投
资管理 财务 部副 总裁 ， 以 及曾在 富国 银行 ， 瑞 银全 球资产 管理 ， 瑞 信私 人银 行， 东 方汇 理资
产管理 等公 司任 多个 重要 职位。2017 年 6 月起 任柏 瑞投资 财务 总监 –亚 洲（ 日本及 台湾 除
外） 。
刘晓冰 先生 ： 监事 ， 二十 四年证 券从 业经 历 。1993 年 12 月进 入公 司 ， 曾任 无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生 ： 监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员 ，2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年1 月 起兼 任华 泰柏 瑞上 证中小 盘 ETF 基 金、 华泰 柏瑞上 证中 小 盘ETF 联接 基金基 金经 理 。
2012 年 5 月 起兼 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 基 金、 华泰 柏瑞沪 深 300ETF 联接 基金 基金经 理。
2015 年2 月起 任指 数投 资 部总监 。2015 年 5 月起 任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及 华泰柏 瑞中 证
500ETF 联接 基金的 基金 经 理。2018 年3 月至 2018 年 11 月任 华泰 柏瑞 锦利 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金和 华泰 柏瑞 裕利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 2018 年3 月至2018
年10 月任 华泰 柏瑞 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2018 年4 月起任 华泰 柏
瑞 MSCI 中国 A 股国 际通 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 基金 经理 。2018 年 10 月 起任 华
泰柏 瑞MSCI 中国 A 股国 际 通交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金的 基金 经理 。2018 年
12 月 起任 华泰 柏瑞 中证 红 利低波 动交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 的基 金经 理。
童辉先 生： 监事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理 ，2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所登 记结 算公司 交收系 统华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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开发经 理，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾在美 国巴 克莱 全球 投资 管理有 限公 司 （BGI ） 担任 投资经 理，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理。2017 年 3 月至 2018
年11 月任 华泰 柏瑞 惠利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2017 年5 月起任 华泰 柏
瑞量化 创优 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 9 月 起任 华泰 柏瑞量 化阿 尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。2017 年12 月起 任华 泰柏 瑞港 股 通量化 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。 本科 与研 究生 毕业于 清华 大学 ，MBA 毕业 于美国 加州 大
学伯克 利分 校 哈 斯商 学院 。
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。
董元星 先生 ， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债 券 型证 券投 资基金 的基 金
经理。 2014 年2 月起 任总 经理助 理。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北 京大 学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生 ，副 总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银 行上 海市 分行 信贷经 理 ，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
李晓西 先生 ： 副 总经 理， 美 国杜克 大学 工商 管理 硕士 。 曾任 中银 信托 投资 公司 外汇交 易
结算员 ， 银建 实业股 份有 限公司 证券 投资 经理 ， 汉 唐证券 有限 责任 公司 高级 经理 ， 美 国信 安
环球股 票有 限公 司董 事总 经理兼 基金 经理 。2018 年 7 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
2018 年8 月起 任公 司副 总 经理。
4、本 基金 基金 经理 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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盛豪先生，英 国 剑 桥 大 学 数 学 系 硕 士 。2007 年 10 月至 2010 年 3 月任 Wilshire
Associates 量 化研 究员 ，2010 年 11 月至 2012 年 8 月任 Goldenberg Hehmeyer Trading
Company 交 易员 。2012 年9 月加 入华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 ， 历任量 化投 资部研 究员 、 基
金经理 助理 。2015 年1 月 起任量 化投 资部 副总 监，2015 年10 月起 任华 泰柏 瑞 量化优 选灵 活
配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理。
2016 年12 月至2018 年11 月任华 泰柏 瑞行 业竞 争优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金
经理。2017 年 3 月至 2018 年 10 月任 华泰 柏瑞 盛利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经
理。2017 年 3 月至2018 年11 月任 华泰 柏瑞 惠利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
2017 年3 月至2018 年 3 月任华 泰柏 瑞嘉 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。2017
年 4 月至 2018 年4 月 任华 泰柏瑞 泰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、华 泰柏 瑞锦利 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 华泰柏 瑞裕 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。2017 年 4
月至2019 年3 月任 华泰 柏 瑞睿利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 。2017 年6 月起
任华泰 柏瑞 精选 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2017 年 9 月 起任华 泰柏 瑞
量化阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 12 月 起任 华泰 柏瑞港 股通 量
化灵活 配 置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。2019 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量 化 明选混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
历任本 基金 基金 经理 ：
方纬先 生， 自本 基金 成 立2016 年3 月29 日至2017 年 6 月 2 日 任本 基金 基金 经理。
李灿先 生， 自本 基金 成 立2016 年3 月29 日至2017 年 6 月 2 日 任本 基金 基金 经理。
杨景涵 先生 ， 自2016 年8 月 17 日至2017 年 12 月5 日任本 基金 基金 经理 。
罗远航 先生 ， 自2017 年3 月 24 日至2018 年 4 月 9 日任本 基金 基金 经理 。
5、权 益投 资决 策委 员会 成 员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 田汉 卿女 士 ； 副 总经 理李 晓西 先生 ； 投资研 究部
副总监 吕慧 建先 生； 投资 研究部 副总 监张 慧先 生； 基金经 理徐 晓杰 女士 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依法 募集 资金 ， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管 理 的基金 财产 和 基华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券 投 资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时 、足 额支 付赎 回款项 ；采 取适 当合 理的 措施使 计算 开放 式基 金份 额认购 、申 购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和 中国 证
监会的 有关 规定 ，建 立健 全内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，防 止违 反现 行有 效的有 关法 律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关 法律法 规，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1、内 部控 制的 原则
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ； 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设 风险 管理 与审 计委员 会， 全面 负责 公司 的风险 管理 、风 险控 制和 财务监 控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董 事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自 动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、 基 金托管人
（ 一） 基本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万 壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2018 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于“SAS70”、“ AAF01/06”、“ ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国际 主流 内控审阅 准则
的无保留 意见的 审阅报 告 。2017 年，中 国银 行继续 获得了基 于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三、 相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
法定代 表人 ：贾波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ：汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
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2 、代 销机 构 ：
1 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.ewww.com.cn
2 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
3 ）上 海长 量基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
4 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
5 ）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
6 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：徐 丽平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
7 ）北 京展 恒基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ： 李晓 芳
联系电 话：010-59601366 转7167
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8 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号 同 花顺大 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：董 一锋
电话：0571 —88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
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9 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 祖国 明
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
10 ）北 京中 期时 代基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层
法定代 表人 ：田 宏莉
联系人 ：尹 庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
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11 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：陈 慧慧 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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电话：010-85657353
客服电 话：400-920-0022
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12 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ： 聂婉 君
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-876-9988
公司网 址：www.zscffund.com
13 ）宜 信普 泽（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代 表人 ： 戎兵
联系人: 张 得仙
电话：010- 52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
14 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 施 燕华
电话： （021 ）20219988*37492
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931
15 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：洪 弘
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/ 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：400-166-1188
16 ）泉 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福 建省 泉州 市 丰泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址： 福 建省 泉州 市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 谢 婷枫
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
17 ）上 海财 咖啡 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国(上海)自 由贸易 试验 区世 纪大 道 1168 号B 座1701A 室
办公地 址： 中国(上海)自 由贸易 试验 区世 纪大 道 1168 号B 座1701A 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 罗 开林
电话：021-61600500-8013
公司网 址： www.caicoffeefund.com
客服电 话：021-61600500
18 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李 慧慧
电话：010-66154828-8047
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
19 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付 天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 臧静
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网 址:tty.chinapnr.com 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：400-820-2819
20 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 陈 孜明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
21 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号 楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：钟 苓玉
电话：010-67000988-6046
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
22 ）诺 亚正 行基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
电话：021-80358749
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
23 ）上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
24 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ： 郑毓 栋 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：https://www.hongdianfund.com/
客服电 话：400-068-1176
25 ）珠 海盈 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
26 ）上 海联 泰基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
27 ）和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、
603 房间
办公地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 5 楼 503
法定代 表人 ：王 旋
联系人 ：胡 静华
联系电 话：0371-5521 3196
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
28 ）北 京格 上富 信基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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29 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路3088 号中 洲大 厦3203A 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路3088 号中 洲大 厦3203A 单元
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客 服电 话：0755-83999907
30 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
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客服电 话：400-808-1016
31 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：郑 雪 敏
联系电 话：010-56176104
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32 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：冯 强
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33 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京 东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
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34 ）深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层1108
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：400-9302-888
35 ）上 海万 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：黄 祎
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：400-799-1888
36 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：秦 艳琴
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
37 ）上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：400-6767-5263
38 ）中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人: 沈晨
联系电 话: 010-59336544
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
39 ）北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 是海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人: 韩 锦星
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
40 ）上 海云 湾投 资管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人: 范 泽杰
联系电 话：021-20530186
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
41 ）天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
42 ）上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中心 9 楼 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号17 层
法定代 表人 ：贾波
办公地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150298
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐
联系人 ：范 佳斐
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：单 峰、 曹阳
四、 基 金的名称
华泰柏 瑞精 选回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五、基 金的类型
混合型 证券 投资 基金
六、基 金的投资目标
通过深 入研 究 ， 本基 金对 股票 、 债 券等 金融资 产进 行灵活 配置 ， 在合理 控制 投资风 险 和
保障基 金资 产流 动性 的基 础上， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 ， 力 争为 投资 者创造 高于 业绩
比较基 准的 投资 回报 。
七、基 金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包含 中小
板、 创 业板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 国债、 金融债 、 企 业/公 司债、 次
级债、 可转换 债券（ 含分 离交易 可转债） 、央 行票据 、短期 融资券 、超短 期融 资券、 中期票
据等） 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款、 货币 市场工 具、股 指期货 、权 证以及 法律法
规或中 国证监 会允许 基金 投资的 其他金 融工具 （但 须符合 中国证 监会相 关规 定） 。 本 基金 还
可以在 条件 允许 的情 况下 在履行 适当 的程 序后 参与 融资业 务。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投 资组合 比例 为 ： 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为0-95% ； 每 个交 易日 日终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 现金 （不 包括结 算备 付金 、 存 出保 证金、 应收 申购
款等） 和到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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八、基 金的投资策略
本基金 在宏 观经 济分 析基 础上， 结合 政策 面、 市 场资 金面等 情况 ， 在 经济 周期 不 同阶段 ，
依据市 场不 同表 现， 在大 类资产 中进 行配 置， 保证 整体投 资业 绩的 持续 性。
1 、大 类资 产配 置
本基金 将通 过研 究宏 观经 济、 国家 政策 等可能 影响 证券市 场的 重要 因素 ， 对 股票 、 债 券
和货币 资产 的风 险收 益特 征进行 深入 分析 ， 合 理预 测各类 资产 的价 格变 动趋 势， 确 定不 同资
产类别 的投 资比 例。 在此 基础上 ， 积 极跟 踪由 于市 场短期 波动 引起 的各 类资 产的价 格偏 差和
风险收 益特 征的 相对 变化 ， 动态 调整 各大 类资 产之 间的投 资比 例， 在保 持总 体风险 水平 相对
平稳的 基础 上， 获取 相对 较高的 基金 投资 收益 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 以股 票类 资产 为主 要投资 工具 ， 通 过精 选个 股获取 资产 的长 期增 值； 通过适 度的
大类资 产配 置来 降低 组合 的风险 。
本基金 将 “ 自上 而下 ” 的 趋势投 资和 “自 下而 上” 的个股 选择 相结 合。 投资 决策的 重点
在于寻 找具 有巨 大发 展潜 力的趋 势 ， 发 现并 投资 于有 能力把 握趋 势并 在竞 争中 处于优 势的 公
司。
（1） 行业 配置 策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 行业 配置 方法构 建投 资组 合 ， 综 合考 虑以下 因
素，进 行股 票资 产在 各行 业间的 配置 。
1 ）国 家经 济政 策
本基金 将积 极关 注政 府未 来的产 业发 展规 划方 向， 以及配 套的 国家 财政 与税 收政策 、 货
币政策 、产 业政 策、 贸易 政策、 汇率 政策 等政 策的 变化， 分析 国家 政策 对主 题行业 的影 响 ，
重点投 资于 受益 于国 家政 策变化 、预 期收 益率 较高 的行业 。
2 ）经 济周 期
经济周 期对 各个 行业 的影 响不尽 相同 ， 本基 金主 要从 两个角 度把 握经 济周 期带 来的投 资
机会 ： 一 是充 分分析 过往 历史数 据 ， 找 出经济 周期 对行业 景气 度影 响的 共性 规律 ； 二 是将 对
当前所 处经 济周 期阶 段进 行前瞻 性分 析， 根据 各行 业在经 济周 期各 阶段 的预 期表现 ， 进 行行
业配置 与调 整， 为投 资者 追求超 额收 益。
3 ）各 行业 的发 展前 景
本基金 将重 点关 注各 行业 的发展 进程 ， 捕 捉行 业科 技技术 、 制 造工 艺、 商业 模式、 人才
结构等 因素 的最 新变 化， 从而预 测各 行业 的发 展前 景， 发掘 具有 广阔发 展潜 力的行 业 ， 并 相
应对基 金资 产的 行业 配置 进行调 整。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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4 ）各 行业 基本 面的 变化
本基金 将对 影响 各行 业基 本面的 因素 进行 跟踪 分析 ， 预期 各行 业基 本面 变化 的拐点 ， 超
配基本 面即 将发 生有 利变 化的行 业， 低配 基本 面即 将发生 不利 变化 的行 业。
5 ）各 行业 的相 对估 值水 平
本基金 将对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析， 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 ， 降
低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。
6 ）市 场需 求趋 势
各行业 市场 需求 的变 化趋 势不同 ， 有的 表现为 刚性 需求 ， 有 的呈 现较大 弹性 ， 导 致不 同
行业成 长性 出现 差异 。本 基金将 重点 投资 市场 需求 稳定或 保持 较高 增长 的行 业。
7 ）行 业竞 争格 局
各行业 内部 的竞 争格 局不 同， 行 业利 润率 存在 较大 差异。 本基 金将 重点 投资 行业进 入壁
垒较高 、利 润率 稳定 或保 持增长 的行 业。
（2） 个股 选择 策略
本 基金 股票 资产 以基 金面 良好的 上市 公司 为投 资对 象， 基 于行 业配 置的 要求， 对股票 进
行分类 和筛 选， 选择 各行 业龙头 企业 和价 值被 低估 的企业 作为 重点 关注 对象 。
1 ）行业 龙头企 业。一 般指 在该行业 里股 本、市 值、 规模、市 场占 有率居 前的 代表性 企
业。 这 些企 业由 于规 模巨 大， 市 场占 有率 高， 所以 其自身 发展 对全 行业 有重 大影响 ， 往 往引
领全行 业的 发展 方向 和兴 衰。
2 ）成长 性企业 。一般 指那 些在较长 时期 内，具 有持 续挖掘未 利用 资源的 能力 、不同 程
度地表 现出 整体 扩张 的态 势、未 来发 展预 期良 好的 企业。
3 ）价值 低估企 业。通 过深 入分析研 究市 场和股 票价 格变动的 诸 多 因素， 综合 判断企 业
的内在 价值 。如 果企 业股 票价格 没能 反映 其真 实价 值或潜 在价 值， 则视 之为 价值低 估 企 业 。
3 、债券 投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 有 效利 用基 金资 产， 提 高基
金资产 的投 资收 益。
本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策
等因素 对债券 的 影响 ， 进 行合理 的利 率预 期， 判断 市场的 基本 走势 ， 制 定久 期控制 下的 资 产
类属配 置策 略 。 在 债券 投资 组合构 建和 管理 过程 中 ， 本 基金管 理人 将具 体采 用期 限结构 配置 、
市场转 换、 信用 利差 和相 对价值 判断 、信 用风 险评 估、现 金管 理等 管理 手段 进行个 券 选 择 。
4 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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在对市 场利 率环 境深 入研 究的基 础上 ， 本基 金投 资于 资产支 持证 券将 采用 久期 配置策 略
与期限 结构 配置 策略 ， 结合 定量分 析和 定性 分析 的方 法， 综合 分析 资产 支持 证券 的利率 风险 、
提前偿 付风 险 、 流动 性风 险、 税收 溢价 等因素 ， 选 择具有 较高 投资 价值 的资 产支 持 证券 进行
配置。
6 、其 他金 融衍 生工 具投 资 策略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。
7 、融 资融 券业 务的 投资 策 略
本基金 还可 以在 条件 允许 的情况 下在 履行 适当 的程 序后参 与融 资业 务 。 本 基金 参与融 资
业务， 将综 合考 虑融 资成 本、 保 证金 比例 、 冲 抵保 证金证 券折 算率 、 信 用资 质等条 件， 选择
合适的 交易 对手 方。 同时， 在保障 基金 投资 组合 充足 流动性 以及 有效 控制 融资 杠杆风 险的 前
提下， 确定 融资 比例 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×60%+ 上 证国 债指 数收 益率 ×40%。
沪深300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 的反 映 A 股市场 整体 走势 的指 数 ， 该 指数从 上
海和深 圳证 券交 易所 中选 取 300 只交 易活 跃、 代表 性强 的 A 股 作为 成份 股， 是目前 中国 证券
市场中 市值 覆 盖 率高 、 代 表性强 且公 信力 较好 的股 票指数 。 上 证国 债指 数是 以上海 证券 交易
所上市 的所 有固 定利 率国 债为样 本， 按照 国债 发行 量加权 而成 ， 反 映了 债券 市场整 体变 动状
况。因 此， 本基 金适 宜采 用沪 深 300 指数 和上 证国 债指数 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 推出更 权威 的能 够代 表本 基金风 险收 益
特征的 指数 ， 基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 与 基金托 管人 协商
一致后 ， 对业 绩比较 基准 进行相 应调 整 ， 并报 中国 证监会 备案 并及 时公 告， 无需召 开基 金 份
额持有 人大 会。
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十、基 金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金。
十一、 基金的投资组合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2018 年 12 月31 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 183,902,819.01 36.84
其中： 股票
183,902,819.01 36.84
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
25,027,500.00 5.01
其中： 债券
25,027,500.00 5.01
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
188,000,305.00 37.67
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
101,104,328.55 20.26
8 其他资 产
1,093,067.56 0.22
9 合计
499,128,020.12
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
1）报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,507,416.00 0.30
B 采矿业 4,669,678.09 0.94
C 制造业 69,793,940.75 14.03
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
5,760,795.00 1.16
E 建筑业 10,766,105.00 2.16
F 批发和 零售 业 3,390,230.00 0.68
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,592,846.00 1.33 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,802,904.00 0.97
J 金融业 67,831,786.17 13.64
K
房地产 业
8,787,118.00 1.77
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 183,902,819.01 36.97
2）报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 投资 的股 票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 214,000 12,005,400.00 2.41
2 000651 格力电 器 166,200 5,931,678.00 1.19
3 600016 民生银 行 954,380 5,468,597.40 1.10
4 600585 海螺水 泥 185,100 5,419,728.00 1.09
5 601229 上海银 行 454,505 5,085,910.95 1.02
6 601818 光大银 行 1,270,379 4,700,402.30 0.94
7 002146 荣盛发 展 576,500 4,583,175.00 0.92
8 601006 大秦铁 路 535,400 4,406,342.00 0.89
9 601166 兴业银 行 261,000 3,899,340.00 0.78
10 601288 农业银 行 1,068,700 3,847,320.00 0.77
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 25,027,500.00 5.03
其中： 政策 性金 融债 25,027,500.00 5.03
4 企业债 券 - - 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 25,027,500.00 5.03
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码
债券
名称
数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 180201
18 国
开 01
250,000 25,027,500.00 5.03
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
1）报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
2）本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
1）本 期国 债期 货投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
2）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
3）本 期国 债期 货投 资评 价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
1 ）本 基金 本报 告期 末投 资 的前十 名证 券中 ，中 国银 行保险 监督 管理 委员 会 于2018 年
11 月9 日 对民 生银 行（600016 ） 作出 行政 处罚 决定 ，对公 司贷 款业 务严 重违 反审慎 经营 规
则罚 款200 万元 ， 对 相关 责任人 处以 警告 并罚 款。 以及对 公司 内控 管理 严重 违反审 慎经 营规
则； 同 业投 资违 规接 受担 保； 同 业投 资、 理财 资金 违规投 资房 地产 ， 用 于缴 交或置 换土 地出
让金及 土地 储备 融资 ； 本 行理财 产品 之间 风险 隔离 不到位 ； 个人 理财资 金违 规投资 ； 票据 代
理未明 示， 增信 未簿 记和 计提资 本 占 用； 为非 保本 理财产 品提 供保 本承 诺等 行为处 以罚 款
3160 万元 。对 该股 票投 资 决策程 序的 说明 ：根 据我 司的基 金投 资管 理相 关制 度，以 相应 的
研究报 告为 基础 ，结 合其 未来增 长前 景， 由基 金经 理决定 具体 投资 行为 。
中国银 行保 险监 督管 理委 员会 于 2018 年11 月 9 日 对光大 银行 （601818 ） 作出 行政处 罚
决定 ， 对 公司 内控管 理严 重违反 审慎 经营 规则 、 以 误导方 式违 规销 售理 财产 品、 以修 改理 财
合同文 本或 误导 方式 违规 销售理 财产 品、 违规 以类 信贷业 务收 费或 提供 质价 不符的 服务 、 同
业投资 违规 接受 担保 、通 过同业 投资 或贷 款虚 增存 款规模 等行 为处 以没 收违 法所 得 100 万
元， 罚 款1020 万 元， 合计1120 万元。 对该 股票 投资 决策程 序的 说明 ： 根 据我 司的基 金投 资
管理相 关制 度 ， 以相 应的 研究报 告为 基础 ， 结 合其 未来增 长前 景 ， 由基 金经 理决定 具体 投 资
行为。
中国银 行保 险监 督管 理委 员会 于 2018 年4 月19 日 对兴业 银行 （601166 ） 作出 行政处 罚
决定， 对公 司重 大关 联交 易未按 规定 审查 审批 且未 向监管 部门 报告 、非 真实 转让信 贷资 产 、
无授信 额度 或超 授信 额度 办理同 业业 务 、 内 控管 理严 重违反 审慎 经营 规则 及多 家分支 机构 买
入返售 业务 项下 基础 资产 不合规 、 同 业投 资接 受隐 性的第 三方 金融 机构 信用 担保、 债券 卖出
回 购业 务违 规出 表、 个人 理财资 金违 规投 资、 提供 日期倒 签的 材料 、 部 分非 现场监 管统 计 数
据与事 实不 符 、 个别 董事 未经任 职资 格核 准即 履职 、 变 相批 量转 让个人 贷款 、 向 四证 不全 的
房地产 项目 提供 融资 等行 为处以 罚 款5870 万 元。 对 该股票 投资 决策 程序 的说 明：根 据我 司
的基金 投资 管理 相关 制度 ， 以 相应 的研 究报告 为基 础， 结合 其未 来增长 前景 ， 由 基金 经理 决
定具体 投资 行为 。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
农业银 行（601288）共 17 个分行 因未 按规 定代 扣代 缴个人 所得 税、 未按 规定 申报缴 纳
营业税 、 未 按规 定申 报缴 纳 城市维 护建 设税 、 未 按规 定 申报缴 纳房 产税 等， 未依 法 履行职 责，
受到税 务处 罚 。 对该 股票 投资决 策程 序的 说明 ： 根 据我司 的基 金投 资管 理相 关制度 ， 以相 应
的研究 报告 为基 础， 结合 其未来 增长 前景 ，由 基金 经理决 定具 体投 资行 为。
报告期 内基 金投 资的 其它 前十名 证券 的发 行主 体没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情形 。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 25,151.20
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,067,886.40
5 应收申 购款 29.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,093,067.56
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩 报 告截 止日 为2018 年 12 月 31 日。
1、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 转
型日起 至
2016 年12
月31 日
-0.04% 0.11% 0.34% 0.43% -0.38% -0.32%
2017 年 8.15% 0.17% 12.98% 0.38% -4.83% -0.21%
2018 年 -9.35% 0.55% -13.74% 0.80% 4.39% -0.25%
自基金 转
型至 今
-0.68% 0.35% -1.08% 0.77% 0.40% -0.42%
注：本基 金由 华泰柏 瑞中 国军工主 题股 票型证 券投 资基金转 型而 来，本 基金 转型日 为 2016
年9 月 2 日。
2、自基 金合 同生效 以来 基 金累计 净值增 长率 变动 及 其与同 期业绩 比较 基准 收 益率变 动
的比较
注： 图 示日 期为 2016 年 9 月 2 日 （基 金转 型日 ） 至 2018 年 12 月 31 日。
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十三、 基金的费用与税收
（一 ） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金的 投资 标的 交易 费 用；
6 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
7 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
8 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假 日 、公 休日或 不可 抗力 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 等， 支付 日期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
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（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人 依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ， 对董 事会 成员 、 监 事会 成员 、 总经 理及 其他 高级 管理人
员、本 基金 基金 经理 和投 资决策 委员 会成员 的 相关 信息 作 了更 新。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
4 、 “九、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ，对基 金投 资业 绩作 了更 新。
6 、 “二十 一、 对基 金份 额持 有人的 服务 ”部 分， 对服 务项目 内容 作了 调整 。
7 、“二 十 二、 其他应 披露 事项”部 分， 根据 前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 五月 十一 日
